NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 33, S.A. DE C.V ... · nombre de la sociedad: fondo...

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 33, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052675 APIBONO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,122,322,404.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,122,322,404.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,122,322,404.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 1,122,322,404.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 127,856,339.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 726,207.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 265,687.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 265,687.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 67,507.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 67,507.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 85.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 85.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 85.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 393,013.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 393,013.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 179,497.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 3,269.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 210,247.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 33, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052675 APIBONO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 726,207.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 1,303,377,774.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 781,190,853.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 780,190,853.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 522,186,921.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO -53,925,153.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -1,363,893.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -1,363,893.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO -52,561,260.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,249,452,621.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,250,178,828.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,250,178,828.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 999,999,999,999.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 999,999,999,999.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 127,911,909.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 127,911,909.00 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO

El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de OPERADORA DE FONDOS BANORTE IXE SA DE CV SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION GRUPO FINANCIERO BANORTE bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones sin expresión de valor nominal, correspondientes a la(s) clase(s)/serie(s):

| A 1.598829 | F4 1.595941 | F3 1.596422 | F2 1.596903 | F1 1.598450 | APIF 1.599310 | M5 1.595941 | APIM 1.599310 | | APIE 1.601249 |

NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA

--------------------------------------- --------------------------------------- --------------------------------------- LIC.ALEJANDRO AGUILAR CEBALLOS C.P. ARTURO ÁNGELES DELGADO C.P. MIGUEL ÁNGEL ARENAS LÓPEZ DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA SUB-DIRECTOR DE CONTABILIDAD CONTRALOR NORMATIVO

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 33, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052675 APIBONO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -66,456,379.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -66,456,379.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -66,456,379.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA -4,400,050.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS -4,400,050.00 51211000 Titulos para negociar -4,400,050.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 19,753,243.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 17,377,375.00 51431000 Titulos para negociar 17,377,375.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 2,375,868.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION -51,103,186.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 536,122.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 151,039.00 52100120 Fondos propios 151,039.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 352,425.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 32,658.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 33,134.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 30,051.00 52201500 CALIFICACION 89.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 2,994.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 33, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052675 APIBONO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 888,818.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 60,245.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 828,573.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 1,458,074.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA -52,561,260.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS -52,561,260.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO -52,561,260.00

El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo, durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente Estado de Resultados fue aprobado por el consejo de administración de OPERADORA DE FONDOS BANORTE IXE SA DE CV SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION GRUPO FINANCIERO BANORTE bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben.



REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEAPI CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052741 APICP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 2,528,492,350.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 2,528,492,350.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 2,528,492,350.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 2,528,492,350.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 630,320,183.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,210,351.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 379,272.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 379,272.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 90.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 90.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 90.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 831,079.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 831,079.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 487.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 830,592.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEAPI CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052741 APICP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 1,210,351.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,952,710,860.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 2,694,025,813.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 2,693,025,813.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 258,685,047.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 204,891,412.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 99,176,145.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 99,176,145.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 105,715,267.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 3,157,602,272.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 3,158,812,623.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 3,158,812,623.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.169129 | BF1 1.153541 | BF2 1.171928 | BF3 1.138148 | BF4 1.151147 | BF5 1.169933 | BM1 1.158013 | BM2 1.137860 | | BM3 1.150706 | BM5 1.168453 | BE2 1.169940 | BE3 1.182407 | BE4 1.174023 | BE5 1.188185 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEAPI CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052741 APICP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 14,778,049.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 14,778,049.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 14,778,049.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 34,144,857.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 34,144,857.00 51211000 Titulos para negociar 34,144,857.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 71,191,301.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 56,127,782.00 51431000 Titulos para negociar 56,127,782.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 15,063,519.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 120,114,207.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 8,644,031.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 2,560,094.00 52100120 Fondos propios 2,560,094.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 5,973,553.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 110,384.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 86,003.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 37,580.00 52201500 CALIFICACION 18,433.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 29,990.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEAPI CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052741 APICP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 5,668,906.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 79,530.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 5,589,376.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 14,398,940.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 105,715,267.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 105,715,267.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 105,715,267.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTELIQ, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052187 GFNT-MD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 7,973.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 7,973.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 12,458,134,443.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 12,458,134,443.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 12,458,134,443.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 8,893,765,457.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 3,564,368,986.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 24,412,220,882.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 42,561,811.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 15,101,511.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 15,101,511.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 87.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 87.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 87.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 27,460,300.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 27,460,300.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 50,001.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 102,291.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 27,308,008.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTELIQ, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052187 GFNT-MD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 42,561,811.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 32,808,084,059.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 3,199,695,202.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 3,198,695,202.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 29,608,388,857.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 4,019,717,515.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 2,989,084,384.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 2,989,084,384.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 1,030,633,131.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 36,827,801,574.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 36,870,363,385.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 36,870,363,385.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 50,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 250,000,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 24,408,224,438.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 24,086,958,411.00 714030 DEUDA BANCARIA 321,266,027.00 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 2.771937 | F 2.742838 | F+ 2.144269 | F1 2.110390 | F2 2.075653 | F3 2.055434 | F4 1.950953 | M+ 2.294132 | | M1 2.237418 | M2 2.143730 | I 2.294234 | I+ 2.396910 | I1 2.316923 | I2 2.240957 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTELIQ, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052187 GFNT-MD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 4,279,573.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 4,279,573.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 4,279,573.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 58,473,825.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 58,473,825.00 51211000 Titulos para negociar 58,473,825.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 1,422,664,076.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 42,844.00 51411000 Bancos 42,844.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 573,421,182.00 51431000 Titulos para negociar 573,421,182.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 849,200,050.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 1,485,417,474.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 256,504,167.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 76,553,840.00 52100120 Fondos propios 76,553,840.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 178,625,627.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 1,324,700.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 642,455.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 106,911.00 52201500 CALIFICACION 202,576.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 332,968.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTELIQ, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052187 GFNT-MD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 197,637,721.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 907,337.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 196,730,384.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 454,784,343.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 1,030,633,131.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 1,030,633,131.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 1,030,633,131.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052621 IXE1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 2,812,667,595.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 2,812,667,595.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 2,812,667,595.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 2,253,343,743.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 559,323,852.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 19,395,307.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 647,415.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 647,415.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 15,475,420.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 15,475,420.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 14,497,980.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 14,497,980.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 2,509,871.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 11,988,109.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 3,272,472.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 3,272,472.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 264,186.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 17,966.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 2,990,320.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052621 IXE1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 19,395,307.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,447,297,682.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 2,165,653,115.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 2,164,653,115.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 281,644,567.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 360,477,585.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 283,396,471.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 283,396,471.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 77,081,114.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 2,807,775,267.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 2,827,170,575.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 2,827,170,574.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 999,999,999,999.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 999,999,999,999.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 1.486380 | BI 1.428607 | BS 1.342987 | F3 1.248483 | F2 1.272167 | F1 1.304500 | API-F 1.299278 | F 1.360588 | | M3 1.248483 | M2 1.272167 | M1 1.304500 | I3 1.261117 | I2 1.295791 | I1 1.312469 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052621 IXE1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 80,765,230.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 80,765,230.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 80,765,230.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 42,241,083.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 42,241,083.00 51211000 Titulos para negociar 42,241,083.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 123,006,313.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 32,404,443.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 9,689,463.00 52100120 Fondos propios 9,689,463.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 22,608,747.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 106,233.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 69,177.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 36,422.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 32,755.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052621 IXE1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 13,451,579.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 66,379.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 13,381,632.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 3,568.00 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 45,925,199.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 77,081,114.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 77,081,114.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 77,081,114.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO ESTRATEGIA 2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052443 IXE2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,156,044,597.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,156,044,597.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,156,044,597.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,156,044,597.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 1,496,626.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 8,394,503.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 268,067.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 268,067.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 6,261,328.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 4,629,453.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 6,259,266.00 243030 Inversion en valores 1,631,875.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 6,259,266.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 1,271,158.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 4,988,108.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,865,108.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,865,108.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 224,206.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 10,117.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,630,785.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO ESTRATEGIA 2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052443 IXE2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 8,394,503.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 984,246,474.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 291,454,047.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 290,454,047.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 692,792,427.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 171,164,512.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 135,639,846.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 135,639,846.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 35,524,666.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,155,410,986.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,163,805,489.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,163,805,489.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 4.620450 | BI 4.454141 | BS 4.160101 | F3 3.825204 | M3 3.825204 | F2 3.896928 | M2 3.896928 | F1 4.000768 | | M1 4.000768 | F 4.061790 | I1 4.031243 | I2 3.955363 | I3 3.919819 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO ESTRATEGIA 2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052443 IXE2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 36,542,049.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 36,542,049.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 36,542,049.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 23,308,932.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 23,308,932.00 51211000 Titulos para negociar 23,308,932.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 63,560.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 63,560.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 59,914,541.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 17,960,619.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 5,373,773.00 52100120 Fondos propios 5,373,773.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 12,538,805.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 48,041.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 49,626.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 35,720.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 13,906.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO ESTRATEGIA 2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052443 IXE2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 6,379,630.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 64,387.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 6,315,243.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 24,389,875.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 35,524,666.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 35,524,666.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 35,524,666.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052622 IXE3 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 415,001,571.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 415,001,571.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 415,001,571.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 415,001,571.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 1,500,227.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 6,002,981.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 115,154.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 115,154.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 4,846,541.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 4,105,389.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 4,845,734.00 243030 Inversion en valores 741,152.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 4,845,734.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 108,426.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 4,737,308.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,041,286.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,041,286.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 167,242.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 4,629.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 869,415.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052622 IXE3 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 6,002,981.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 340,731,205.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 321,565,718.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 320,565,718.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 19,165,487.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 74,613,346.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 61,585,146.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 61,585,146.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 13,028,200.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 415,344,551.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 421,347,532.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 421,347,532.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.545596 | BI 1.479512 | F3 1.267319 | M3 1.267319 | F2 1.284597 | M2 1.284597 | F1 1.317394 | M1 1.317394 | | F 1.337463 | I3 1.286060 | I2 1.301456 | I1 1.325800 | API-I 1.356068 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052622 IXE3 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 14,285,687.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 14,285,687.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 14,285,687.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 11,772,919.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 11,772,919.00 51211000 Titulos para negociar 11,772,919.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 63,618.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 63,618.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 26,122,224.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 9,876,955.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 2,957,395.00 52100120 Fondos propios 2,957,395.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 6,900,588.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 18,972.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 45,093.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 39,855.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 5,238.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO EXTRATEGIA 3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052622 IXE3 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 3,171,976.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 61,883.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 3,110,093.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 13,094,024.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 13,028,200.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 13,028,200.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 13,028,200.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS DESARROLLADOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052617 IXEBNP1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 1,013.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 1,013.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,738,742.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,738,742.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,738,742.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,738,742.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 165,225.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 187,503.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 1,954.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 1,954.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 8.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 8.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 8.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 185,549.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 185,549.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 183,597.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 353.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,599.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS DESARROLLADOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052617 IXEBNP1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 187,503.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 6,168,861.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 5,168,861.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO -4,451,378.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -4,714,449.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -4,714,449.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 263,071.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,717,483.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,904,988.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,904,986.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 7,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 7,000,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 165,297.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 165,297.00 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 1.717485 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS DESARROLLADOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052617 IXEBNP1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 304,707.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 304,707.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 304,707.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 5,369.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 5,369.00 51211000 Titulos para negociar 5,369.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 53,928.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 13.00 51411000 Bancos 13.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 5,104.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 47,818.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 993.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 993.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 364,004.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 1,524.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 457.00 52100120 Fondos propios 457.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 1,067.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 28,214.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 28,214.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 1,204.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 1,204.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 1,204.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 137.00 COSTOS DE TRANSACCION 137.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 137.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS DESARROLLADOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052617 IXEBNP1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 69,854.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 60,245.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 9,609.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 100,933.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 263,071.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 263,071.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 263,071.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO COMUN, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052073 IXECON (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 6,013.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 6,013.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 3,278,740,648.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 3,278,740,648.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 3,278,740,648.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 3,278,740,648.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 173,359,022.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 59,461,254.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 41,119.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 41,119.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 55,782,569.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 44,980,182.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 55,851,481.00 243030 Inversion en valores 10,802,387.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 54,724,589.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 8,211,603.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 46,512,986.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 3,637,566.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 3,637,566.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 1,126,892.00 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 121,038.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 1,126,892.00 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 20,373.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 3,496,155.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO COMUN, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052073 IXECON (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 59,461,254.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,339,763,295.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 631,417,627.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 630,417,627.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 1,708,345,668.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 1,108,732,615.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 919,257,764.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 919,257,764.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 189,474,851.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 3,448,495,910.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 3,507,957,164.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 3,507,957,164.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 999,999,999,999.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 24,999,999,999,975.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 173,434,368.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 173,434,368.00 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 0.251335 | BS 0.242168 | BI 0.241608 | F2 0.199707 | F1 0.208886 | API-F 0.227878 | F 0.226554 | M2 0.199707 | | M1 0.208886 | M 0.226554 | I2 0.211302 | I1 0.215079 | API-I 0.220916 | I 0.226821 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO COMUN, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052073 IXECON (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 58,996,167.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 58,996,167.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 58,996,167.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 111,515,458.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 111,515,458.00 51211000 Titulos para negociar 111,515,458.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 70,231,939.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 13.00 51411000 Bancos 13.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 8,032,313.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 62,176,052.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 23,561.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 23,561.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 240,743,564.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 36,546,519.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 10,927,889.00 52100120 Fondos propios 10,927,889.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 25,498,408.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 120,222.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 74,821.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 36,746.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 38,075.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 79,765.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 79,765.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 79,765.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 6,503,269.00 COSTOS DE TRANSACCION 6,503,269.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 6,503,269.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO COMUN, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052073 IXECON (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 8,064,339.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 235,281.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 7,829,058.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 51,268,713.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 189,474,851.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 189,474,851.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 189,474,851.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052285 IXECP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 6,379.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 6,379.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 2,849,783,413.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 2,849,783,413.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 2,849,783,413.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 2,685,921,459.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 94,999,523.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 68,862,431.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 413,245,007.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 100,203,750.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 727,048.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 727,048.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 97,346,628.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 103.00 243030 Inversion en valores 97,346,628.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 103.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 103.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 2,130,074.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 2,130,074.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 124,472.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 7,221.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,998,381.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052285 IXECP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 100,203,750.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,256,700,932.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,232,530,798.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,001.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 1,231,530,797.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 1,024,170,134.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 906,130,218.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 792,584,903.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 792,584,903.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 113,545,315.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 3,162,831,150.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 3,263,034,902.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 3,263,034,900.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 3.870843 | BS 3.905085 | BF1 3.265128 | BF2 3.262187 | BF3 3.415384 | BF4 3.586802 | BF5 3.437500 | BM1 3.324174 | | BM2 3.384443 | BM3 3.466137 | BM4 3.728864 | BE1 3.600000 | BE2 3.447306 | BE3 3.509156 | BE4 3.534204 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052285 IXECP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 9,380,435.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 9,380,435.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 9,380,435.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 22,772,863.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 22,772,863.00 51211000 Titulos para negociar 22,772,863.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 113,604,639.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 249.00 51411000 Bancos 249.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 102,392,997.00 51431000 Titulos para negociar 102,392,997.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 11,211,393.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 145,757,937.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 19,766,290.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 5,891,303.00 52100120 Fondos propios 5,891,303.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 13,746,372.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 128,615.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 102,466.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 36,466.00 52201500 CALIFICACION 28,884.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 37,116.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE CORTO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052285 IXECP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 12,343,866.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 413,400.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 11,930,466.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 32,212,622.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 113,545,315.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 113,545,315.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 113,545,315.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PREMIUM, S.A. DE C.V. SOC DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052557 IXED (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 5,186,871,050.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 5,186,871,050.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 5,186,871,050.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 5,186,871,050.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 100,015.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 5,500,940.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 1,377,458.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 1,377,458.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 21.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 21.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 21.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 4,123,482.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 4,123,482.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 50,841.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 4,072,641.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PREMIUM, S.A. DE C.V. SOC DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052557 IXED (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 5,500,940.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 4,277,844,353.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 6,277,754,502.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 6,276,754,502.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -1,999,910,149.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 903,625,791.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 718,013,025.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 718,013,025.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 185,612,766.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 5,181,470,144.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 5,186,971,086.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 5,186,971,084.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 0.836923 | BF1 0.791225 | BM1 0.798853 | BF2 0.810218 | BF3 0.825408 | BM2 0.810821 | BM3 0.825716 | BE1 0.808191 | | BE2 0.820607 | BE3 0.835125 | BS 0.851148 | BI 0.835036 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PREMIUM, S.A. DE C.V. SOC DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052557 IXED (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 182,291,607.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 182,291,607.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 182,291,607.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 81,019,686.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 81,019,686.00 51211000 Titulos para negociar 81,019,686.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 4,272.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 4,272.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 263,315,565.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 48,698,357.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 14,528,625.00 52100120 Fondos propios 14,528,625.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 33,900,125.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 269,607.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 174,050.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 44,069.00 52201500 CALIFICACION 58,298.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 71,683.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PREMIUM, S.A. DE C.V. SOC DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052557 IXED (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 28,830,392.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 97,175.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 28,733,217.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 77,702,799.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 185,612,766.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 185,612,766.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 185,612,766.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEDINT, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052619 IXEDINT (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,513,891,633.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,513,891,633.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,513,891,633.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,513,891,633.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 50,840,790.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 62,443,036.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 527,172.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 527,172.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 60,564,370.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 892,223.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 59,331,333.00 243030 Inversion en valores 59,672,147.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 59,331,333.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 59,331,203.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 130.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,351,494.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,351,494.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 161,409.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,190,085.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEDINT, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052619 IXEDINT (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 62,443,036.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 1,448,383,167.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 2,123,108,194.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 2,122,108,194.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -674,725,027.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 113,237,554.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -17,645,202.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -17,645,202.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 130,882,756.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,561,620,721.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,624,063,756.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,624,063,757.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 0.740786 | F 0.737685 | F1 0.736108 | F2 0.734286 | F3 0.731066 | M1 0.737843 | M2 0.736173 | M3 0.735196 | | I2 0.736740 | I3 0.735760 | BI 0.739253 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEDINT, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052619 IXEDINT (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 97,975,123.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 97,975,123.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 97,975,123.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 25,377,452.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 25,377,452.00 51211000 Titulos para negociar 25,377,452.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 19,108,444.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 987,563.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 17,943,987.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 176,894.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 176,894.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 142,461,019.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 5,000,156.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 1,486,743.00 52100120 Fondos propios 1,486,743.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 3,469,066.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 44,347.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 32,094.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 27,719.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 4,375.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 426,829.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 426,829.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 426,829.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 1,596,567.00 COSTOS DE TRANSACCION 1,596,567.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 1,596,567.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXEDINT, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052619 IXEDINT (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 4,522,617.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 17,400.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 4,505,217.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 11,578,263.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 130,882,756.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 130,882,756.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 130,882,756.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PATRIMONIAL, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052177 IXEDP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 5,224,583,088.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 5,224,583,088.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 5,224,583,088.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 702,281,047.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 4,522,302,041.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 595,655,717.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 4,589,767.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 1,373,538.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 1,373,538.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 51,158.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 158.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 158.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 3,216,229.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 3,216,229.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 51,000.00 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 134,034.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 21,554.00 160350 OTROS DEUDORES 51,000.00 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 3,060,641.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PATRIMONIAL, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052177 IXEDP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 737,541.00 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 737,541.00 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 4,589,767.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 4,659,749,952.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 3,006,228,959.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,005.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 3,005,228,954.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 1,653,520,993.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 1,156,692,785.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 901,929,593.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 901,929,593.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 254,763,192.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 5,816,442,737.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 5,821,032,504.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 5,821,032,504.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 99,999,999,996.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 17,079,419,299.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 598,726,629.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 45,408,793.00 714030 DEUDA BANCARIA 553,317,837.00 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 11.697104 | BF2 10.121401 | BE1 10.161213 | BE2 10.596482 | BE3 10.925223 | BE4 11.320399 | BF1 9.707764 | BF3 10.661995 | | BF4 11.040017 | BM1 10.572082 | BM2 10.121403 | BM3 10.654945 | BM4 11.106968 | BS 12.117814 | BE5 11.513261 | BF5 11.260395 | | BM5 11.260375 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PATRIMONIAL, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052177 IXEDP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -13,347,345.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -13,347,345.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -13,347,345.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 431,148.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 431,148.00 51211000 Titulos para negociar 431,148.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 318,253,719.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 292,915,334.00 51431000 Titulos para negociar 292,915,334.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 25,338,385.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION 65,591.00 RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 65,591.00 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 65,591.00 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 305,403,113.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 29,695,522.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 8,834,365.00 52100120 Fondos propios 8,834,365.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 20,613,520.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 247,637.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 170,144.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 43,771.00 52201500 CALIFICACION 56,490.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 69,883.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 16,890.00 COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO PATRIMONIAL, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052177 IXEDP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS 16,890.00 PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 20,757,365.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 352,229.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 20,405,136.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 50,639,921.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 254,763,192.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 254,763,192.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 254,763,192.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE ESPECIAL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052663 IXEESP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 1,015.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 1,015.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 780,374,240.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 780,374,240.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 780,374,240.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 780,374,240.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 14,073,129.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,706,211.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 60,477.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 60,477.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 6,014.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 6,969.00 243030 Inversion en valores 6,014.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 6,969.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 999.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 5,970.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,639,720.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,639,720.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 145,824.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 3,786.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,490,110.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE ESPECIAL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052663 IXEESP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 1,706,211.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 279,032,026.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 564,060,324.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 563,060,324.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -285,028,298.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 513,717,117.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 498,163,849.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 498,163,849.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 15,553,268.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 792,749,143.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 794,455,353.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 794,455,354.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.621236 | BF1 1.334398 | BF2 1.446582 | BI 1.619612 | APF2 1.473471 | BM1 1.334398 | BM2 1.446582 | BE1 1.338056 | | BE2 1.450363 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE ESPECIAL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052663 IXEESP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -28,353,145.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -28,353,145.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -28,353,145.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 52,625,265.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 52,625,265.00 51211000 Titulos para negociar 52,625,265.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 18,218,717.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 645.00 51411000 Bancos 645.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 174,125.00 51431000 Titulos para negociar 174,125.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 4,288,343.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 13,721,601.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 34,003.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 34,003.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 42,490,837.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 18,192,286.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 5,446,603.00 52100120 Fondos propios 5,446,603.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 12,708,741.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 36,942.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 46,628.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 35,676.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 10,952.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 42,906.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 42,906.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 42,906.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 4,087,562.00 COSTOS DE TRANSACCION 4,087,562.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 4,087,562.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE ESPECIAL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052663 IXEESP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 4,568,187.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 65,982.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 4,502,205.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 26,937,569.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 15,553,268.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 15,553,268.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 15,553,268.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052458 IXEEURO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 169,573,953.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 169,573,953.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 2,762,518.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 520,589.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 605.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 605.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 180,183.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 180,183.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 2,000,622.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 2,000,622.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 2,000,602.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 20.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 339,801.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 339,801.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 172,486.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 2,408.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 164,907.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052458 IXEEURO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 520,589.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 112,014,783.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 149,587,786.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 148,587,786.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -37,573,003.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 61,801,722.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 47,704,490.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 47,704,490.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 14,097,232.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 173,816,505.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 174,337,093.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 174,337,094.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.294653 | BE1 1.192914 | BF1 1.153858 | BM1 1.130472 | BI 1.177556 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052458 IXEEURO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 8,721,640.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS 8,721,640.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA 6,565,959.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 6,565,959.00 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 38,536.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 38,536.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 15,326,135.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 972,939.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 291,200.00 52100120 Fondos propios 291,200.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 679,466.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 2,273.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 32,765.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 31,988.00 52201500 CALIFICACION 32.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 745.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 606.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS 606.00 PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052458 IXEEURO (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 222,593.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 63,461.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 159,132.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 1,228,903.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 14,097,232.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 14,097,232.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 14,097,232.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FINANCIERO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052441 IXEFIN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 604,590,949.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 604,590,949.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 604,590,949.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 604,590,949.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 1,729,276,010.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,504,124.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 922,286.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 922,286.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 21.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 21.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 21.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 581,838.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 581,838.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 83,925.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 14,372.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 483,541.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FINANCIERO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052441 IXEFIN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 1,504,124.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 1,383,103,391.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,198,037,299.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 1,197,037,299.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 185,066,092.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 949,259,463.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 870,575,877.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 870,575,877.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 78,683,586.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 2,332,362,854.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 2,333,866,980.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 2,333,866,978.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 15,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 15,000,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 1,731,488,938.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 1,731,488,938.00 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 1.976865 | BE1 2.066857 | BM1 1.937234 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FINANCIERO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052441 IXEFIN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 261,050.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 261,050.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 261,050.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 1,313,742.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 1,313,742.00 51211000 Titulos para negociar 1,313,742.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 92,865,133.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 29,684,748.00 51431000 Titulos para negociar 29,684,748.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 63,180,385.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 94,439,925.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 4,679,845.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 1,384,853.00 52100120 Fondos propios 1,384,853.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 3,231,323.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 63,669.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 77,246.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 38,417.00 52201500 CALIFICACION 16,621.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 22,208.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FINANCIERO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052441 IXEFIN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 10,999,248.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 186,553.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 10,812,695.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 15,756,339.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 78,683,586.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 78,683,586.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 78,683,586.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052502 IXELP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,109,937,761.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,109,937,761.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,109,937,761.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 1,091,312,306.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 9,356,598.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 9,268,857.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 182,140,551.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 150,970,552.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 399,402.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 399,402.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 149,156,222.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 173,068,056.00 243030 Inversion en valores 149,156,222.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 173,068,056.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 173,068,056.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,414,928.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,414,928.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 122,005.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 16,877.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,276,046.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052502 IXELP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 150,970,552.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 902,950,353.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 692,484,606.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 691,484,606.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 210,465,747.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 411,225,462.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 411,934,420.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 411,934,420.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO -708,958.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,314,175,815.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,465,146,368.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,465,146,367.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 2.128996 | BS 2.121730 | BF1 1.687995 | BF2 1.779030 | BF3 1.873879 | BF4 1.918361 | BM2 1.851994 | BM3 1.878314 | | BE2 1.889526 | BE3 1.910448 | BE4 1.897802 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052502 IXELP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -56,985,607.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -56,985,607.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -56,985,607.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA -12,878,920.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS -12,878,920.00 51211000 Titulos para negociar -12,878,920.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 92,372,306.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 77,471,767.00 51431000 Titulos para negociar 77,471,767.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 14,900,539.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 22,507,779.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 15,036,117.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 4,495,980.00 52100120 Fondos propios 4,495,980.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 10,490,620.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 49,517.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 66,291.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 35,969.00 52201500 CALIFICACION 12,865.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 17,457.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE PLAZO, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052502 IXELP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 8,114,329.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 162,890.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 7,951,439.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 23,216,737.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA -708,958.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS -708,958.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO -708,958.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE ALTA LIQUIDEZ, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052074 IXELQ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 4,437,787,630.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 4,437,787,630.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 4,437,787,630.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 3,146,130,858.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 963,116,035.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 328,540,737.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 8,379,111,921.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 23,124,373.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 5,636,869.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 5,636,869.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 234.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 234.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 234.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 17,487,504.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 17,487,504.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 68,035.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 107,003.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 17,312,466.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE ALTA LIQUIDEZ, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052074 IXELQ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 23,124,373.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 9,530,069,271.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 6,616,974,650.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 6,615,974,650.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 2,913,094,621.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 3,263,706,142.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 2,965,350,475.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 2,965,350,475.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 298,355,667.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 12,793,775,413.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 12,816,899,785.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 12,816,899,786.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 99,999,999,999.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 99,999,999,999.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 8,386,255,862.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 8,184,957,304.00 714030 DEUDA BANCARIA 201,298,558.00 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 2.257369 | BF2 1.902750 | BF1 1.815701 | BF3 2.001257 | BF4 2.104756 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE ALTA LIQUIDEZ, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052074 IXELQ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -308,505.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -308,505.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -308,505.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 13,916,581.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 13,916,581.00 51211000 Titulos para negociar 13,916,581.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 554,765,272.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 253,352,148.00 51431000 Titulos para negociar 253,352,148.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 301,413,124.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 568,373,348.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 174,570,866.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 52,238,291.00 52100120 Fondos propios 52,238,291.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 121,889,345.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 443,230.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 299,913.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 59,040.00 52201500 CALIFICACION 104,443.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 136,430.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE ALTA LIQUIDEZ, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052074 IXELQ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 95,146,902.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 1,294,067.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 93,852,835.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 270,017,681.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 298,355,667.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 298,355,667.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 298,355,667.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE1, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052216 IXELQM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 2,527,873,830.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 2,527,873,830.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 2,527,873,830.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 2,527,873,830.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 6,979,574,330.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 9,233,087.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 2,346,065.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 2,346,065.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 161.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 161.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 161.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 6,887,022.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 6,887,022.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 186,839.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 78,800.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 6,621,383.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE1, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052216 IXELQM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 9,233,087.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 6,432,998,078.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 4,030,254,940.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,004.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 4,029,254,936.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 2,402,743,138.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 3,065,217,159.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 2,734,781,309.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 2,734,781,309.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 330,435,850.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 9,498,215,237.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 9,507,448,321.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 9,507,448,324.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 11.453841 | BE3 11.627815 | BM2 10.239017 | BM3 10.914325 | BE1 10.729584 | BE2 10.929295 | BE4 11.720862 | BM1 10.463321 | | BM4 11.141280 | BS 11.014570 | BE5 11.057417 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE1, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052216 IXELQM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 1,220,927.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 1,220,927.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 1,220,927.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 6,665,857.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 6,665,857.00 51211000 Titulos para negociar 6,665,857.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 432,323,458.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 146,560,049.00 51431000 Titulos para negociar 146,560,049.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 285,763,409.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 440,210,242.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 72,040,102.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 21,497,841.00 52100120 Fondos propios 21,497,841.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 50,161,629.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 380,632.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 231,919.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 52,182.00 52201500 CALIFICACION 76,130.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 103,607.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE1, S.A. DE C.V., SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052216 IXELQM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 37,502,371.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 1,127,699.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 36,374,672.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 109,774,392.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 330,435,850.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 330,435,850.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 330,435,850.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE MEDIANO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052176 IXEMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 6,333.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 6,333.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,303,509,622.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,303,509,622.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,303,509,622.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 1,231,997,585.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 8,007,937.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 63,504,100.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 190,691,244.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 2,651,727.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 530,184.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 530,184.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 85.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 85.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 85.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 2,121,543.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 2,121,543.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 242,693.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 16,577.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,862,273.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE MEDIANO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052176 IXEMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 2,651,727.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO -3,686,921.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 594,440,855.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 593,440,855.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -598,127,776.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 1,495,242,478.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 1,455,640,802.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 1,455,640,802.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 39,601,676.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,491,555,557.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,494,207,284.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,494,207,284.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 4.285913 | BF1 3.618361 | BF2 3.612710 | BF3 3.805435 | BF4 3.929238 | BE2 3.903778 | BE3 4.055281 | BE4 4.064456 | | BM1 3.687196 | BM2 3.758831 | BM3 3.906563 | BM4 3.895407 |


--------------------------------------- --------------------------------------- --------------------------------------- LIC.ALEJANDRO AGUILAR CEBALL0S C.P. ARTURO ÁNGELES DELGADO C.P. MIGUEL ÁNGEL ARENAS LÓPEZ DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA SUB-DIRECTOR DE CONTABILIDAD CONTRALOR NORMATIVO

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE MEDIANO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052176 IXEMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 1,304,869.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 1,304,869.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 1,304,869.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 2,760,754.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 2,760,754.00 51211000 Titulos para negociar 2,760,754.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 68,319,071.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 247.00 51411000 Bancos 247.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 65,223,083.00 51431000 Titulos para negociar 65,223,083.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 3,095,741.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 72,384,694.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 21,443,730.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 6,410,122.00 52100120 Fondos propios 6,410,122.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 14,956,951.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 76,657.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 74,101.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 37,163.00 52201500 CALIFICACION 16,677.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 20,261.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DE MEDIANO PLAZO, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052176 IXEMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 11,265,187.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 137,806.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 11,127,381.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 32,783,018.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 39,601,676.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 39,601,676.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 39,601,676.00



--------------------------------------- --------------------------------------- --------------------------------------- LIC.ALEJANDRO AGUILAR CEBALL0S C.P. ARTURO ÁNGELES DELGADO C.P. MIGUEL ÁNGEL ARENAS LÓPEZ DIRECTOR DE LA OPERADORA/ADMINISTRADORA SUB-DIRECTOR DE CONTABILIDAD CONTRALOR NORMATIVO

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE GUB, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052096 IXEMPM+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 3,972,143,635.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 3,972,143,635.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 3,972,143,635.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 3,972,143,635.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 69,448,705.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 261,615,414.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 938,375.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 938,375.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 256,633,609.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 414,147,055.00 243030 Inversion en valores 256,633,609.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 414,147,055.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 414,147,055.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 4,043,430.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 4,043,430.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 129,256.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 39,461.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 3,874,713.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE GUB, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052096 IXEMPM+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 261,615,414.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,879,148,141.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,537,246,352.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,001.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 1,536,246,351.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 1,341,901,789.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 1,314,980,840.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 1,298,155,857.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 1,298,155,857.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 16,824,983.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 4,194,128,981.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 4,455,744,395.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 4,455,744,395.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 11.278979 | BF1 9.513518 | BE2 10.799775 | BE3 11.406202 | BE4 11.488140 | BM1 9.780660 | BM2 10.260785 | BM3 10.638137 | | BM4 10.495404 | BF2 9.842204 | BF3 10.088968 | BF4 10.349510 | BS 10.809146 | BF5 10.621006 | BM5 10.621008 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE GUB, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052096 IXEMPM+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -124,876,313.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -124,876,313.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -124,876,313.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA -119,006,096.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS -119,006,096.00 51211000 Titulos para negociar -119,006,096.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 329,708,988.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 316,693,016.00 51431000 Titulos para negociar 316,693,016.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 13,015,972.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 85,826,579.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 47,410,054.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 14,163,425.00 52100120 Fondos propios 14,163,425.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 33,047,991.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 198,638.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 140,275.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 40,788.00 52201500 CALIFICACION 43,216.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 56,271.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE GUB, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052096 IXEMPM+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 21,451,267.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 163,414.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 21,287,853.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 69,001,596.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 16,824,983.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 16,824,983.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 16,824,983.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS EMERGENTES, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052618 IXERVEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,012,030.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,012,030.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,012,030.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,012,030.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 81,112.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 189,647.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 1,198.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 1,198.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 35.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 35.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 35.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 188,449.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 188,449.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 188,359.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 90.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS EMERGENTES, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052618 IXERVEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 189,647.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 7,904,107.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 6,904,107.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO -7,000,576.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -7,342,087.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -7,342,087.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 341,511.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 903,531.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,093,177.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,093,178.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 0.903530 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS EMERGENTES, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052618 IXERVEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 328,101.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 328,101.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 328,101.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 22,313.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 2,852.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 18,978.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 483.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 483.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 350,414.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 734.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 220.00 52100120 Fondos propios 220.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 514.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 938.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 938.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 382.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 382.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 382.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE-BNP PARIBAS DE ACCIONES MERCADOS EMERGENTES, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052618 IXERVEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 6,849.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 1,529.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 5,320.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 8,903.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 341,511.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 341,511.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 341,511.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO IXEMIL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052439 IXETR (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 907,779,507.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 907,779,507.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 907,779,507.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 907,779,507.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 211,927,056.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 26,882,466.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 418,503.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 418,503.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 24,999,993.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 65,157,594.00 243030 Inversion en valores 24,999,993.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 65,157,594.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 65,157,594.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,463,970.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,463,970.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 138,625.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 20,750.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,304,595.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO IXEMIL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052439 IXETR (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 26,882,466.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 849,188,581.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,503,442,194.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 1,502,442,194.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -654,253,613.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 308,793,108.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 263,018,271.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 263,018,271.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 45,774,837.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,157,981,689.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,184,864,157.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,184,864,155.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 0.883151 | BE3 0.828184 | BF2 0.747616 | BM2 0.747011 | BF1 0.715762 | BF3 0.781669 | BF4 0.819430 | BM3 0.780079 | | BM4 0.771068 | BE2 0.779730 | BE4 0.793738 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO IXEMIL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052439 IXETR (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 21,536,147.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 21,536,147.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 21,536,147.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 10,149,644.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 10,149,644.00 51211000 Titulos para negociar 10,149,644.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 30,527,191.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 21,527,848.00 51431000 Titulos para negociar 21,527,848.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 8,999,343.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 62,212,982.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 10,736,883.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 3,214,770.00 52100120 Fondos propios 3,214,770.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 7,501,129.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 20,984.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 51,243.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 37,764.00 52201500 CALIFICACION 4,802.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 8,677.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO IXEMIL, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052439 IXETR (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 5,650,019.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 68,103.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 5,581,916.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 16,438,145.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 45,774,837.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 45,774,837.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 45,774,837.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS 2, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052001 IXEUSD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 6,532,510,226.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 6,532,510,226.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 119,211,932.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 210,580,244.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 94,458.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 94,458.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 204,723,377.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 8,491,377.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 153,662,896.00 243030 Inversion en valores 196,232,000.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 153,662,896.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 153,662,865.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 31.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 5,762,409.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 5,762,409.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 142,911.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 1,959.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 5,617,539.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS 2, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052001 IXEUSD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 210,580,244.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 5,781,539,761.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 3,036,900,258.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,001.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 3,035,900,257.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 2,744,639,503.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 813,265,047.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 242,104,380.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 242,104,380.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 571,160,667.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 6,594,804,808.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 6,805,385,054.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 6,805,385,052.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 4.205872 | BE1 3.926516 | BF1 3.792949 | BM1 3.794555 | BI 4.145230 | BF2 3.818694 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS 2, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052001 IXEUSD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 424,742,493.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS 424,742,493.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA 176,713,885.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 176,713,885.00 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 1,598,029.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 487,126.00 51411000 Bancos 487,126.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 456.00 51431000 Titulos para negociar 456.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 1,110,447.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 603,054,407.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 26,801,879.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 7,999,602.00 52100120 Fondos propios 7,999,602.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 18,665,737.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 136,540.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 69,089.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 37,245.00 52201500 CALIFICACION 10,854.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 20,990.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 108,834.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS 108,834.00 PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: IXE FONDO DIVISAS 2, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052001 IXEUSD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 4,913,938.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 66,641.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 4,847,297.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 31,893,740.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 571,160,667.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 571,160,667.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 571,160,667.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: BANOREM, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052510 NTE+EMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 336,606,337.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 336,606,337.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 336,606,337.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 49,749,745.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 2,372.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 16,494,753.00 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 270,359,467.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 271,035,465.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 31,534,778.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 6,718.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 6,718.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 31,201,678.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 48,135,898.00 243030 Inversion en valores 31,201,678.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 48,135,898.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 48,135,898.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 326,382.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 326,382.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 68,342.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 4,006.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 254,034.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: BANOREM, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052510 NTE+EMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 31,534,778.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 184,972,324.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 237,467,600.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 236,467,600.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -52,495,276.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 439,275,598.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 380,687,106.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 380,687,106.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 58,588,492.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 624,247,922.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 655,782,700.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 655,782,700.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 20,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 400,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 271,122,468.00 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 271,122,468.00 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 136.149676 | F1 128.451875 | I1 131.539701 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: BANOREM, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052510 NTE+EMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -2,274,937.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -2,274,937.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -2,274,937.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 53,235,423.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 53,235,423.00 51211000 Titulos para negociar 53,235,423.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 19,824,223.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 1,007,414.00 51431000 Titulos para negociar 1,007,414.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 13,830,977.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 4,982,101.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 3,731.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 3,731.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 70,784,709.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 2,419,487.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 719,294.00 52100120 Fondos propios 719,294.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 1,678,353.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 21,840.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 48,121.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 42,126.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 5,995.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 11,922.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 11,922.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 11,922.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 7,777,514.00 COSTOS DE TRANSACCION 7,777,514.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 7,777,514.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: BANOREM, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052510 NTE+EMP (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 1,939,173.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 224,986.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 1,714,187.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 12,196,217.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 58,588,492.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 58,588,492.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 58,588,492.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTERV, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052081 NTE+FDF (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 5,703,885.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 5,703,885.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 5,703,885.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 5,703,885.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 49,465.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 56,343.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 97.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 97.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 7.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 7.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 7.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 56,246.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 56,246.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 53,538.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 211.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 2,497.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTERV, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052081 NTE+FDF (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 56,343.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO -181,262,330.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -182,262,330.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 186,964,342.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 186,742,442.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 186,742,442.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 221,900.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 5,702,012.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 5,758,357.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 5,758,355.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 2.280806 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTERV, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052081 NTE+FDF (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 312,549.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 312,549.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 312,549.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 5,944.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 5,944.00 51211000 Titulos para negociar 5,944.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 1,922.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 1,922.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 320,415.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 5,849.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 1,705.00 52100120 Fondos propios 1,705.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 3,977.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 167.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 28,464.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 28,457.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 7.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTERV, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052081 NTE+FDF (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 64,202.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 62,167.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 2,035.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 98,515.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 221,900.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 221,900.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 221,900.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEGLOB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052568 NTE+GL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 587,755,933.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 587,755,933.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 587,755,933.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 587,755,933.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 14,820,284.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 19,205,302.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 489,503.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 489,503.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 17,580,091.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 282,770.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 8,819,751.00 243030 Inversion en valores 17,297,321.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 8,819,751.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 7,579,737.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 1,240,014.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,135,708.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,135,708.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 53,830.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 130.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,081,748.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEGLOB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052568 NTE+GL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 84,899,290.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 84,899,290.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 84,899,290.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 13,543,367.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 13,543,367.00 51211000 Titulos para negociar 13,543,367.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 14,572,568.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 239,688.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 13,857,193.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 475,687.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 475,687.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 113,015,225.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 9,479,139.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 2,838,292.00 52100120 Fondos propios 2,838,292.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 6,622,682.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 18,165.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 44,574.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 39,691.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 4,883.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 399,157.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 399,157.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 399,157.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 275,778.00 COSTOS DE TRANSACCION 275,778.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 275,778.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEGLOB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052568 NTE+GL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 4,339,302.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 64,758.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 4,271,450.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 3,094.00 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 14,537,950.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 98,477,275.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 98,477,275.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 98,477,275.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEGLOB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052568 NTE+GL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 19,205,302.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 533,426,846.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 399,283,912.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 398,283,912.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 134,142,934.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 58,768,821.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -39,708,454.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -39,708,454.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 98,477,275.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 592,195,667.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 611,400,968.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 611,400,969.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 7.509793 | F1 5.891294 | F 7.512920 | M1 5.989422 | I1 5.949476 | I 6.637411 |



REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESP, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052289 NTE+IN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 570,583,549.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 570,583,549.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 570,583,549.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 570,583,549.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 720,354.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 21,045,912.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 529.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 529.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 19,829,530.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 16,605,436.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 19,894,541.00 243030 Inversion en valores 3,224,094.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 19,806,221.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 3,627,714.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 16,178,507.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 1,215,853.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 1,215,853.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 88,320.00 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 62,575.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 88,320.00 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 6,669.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 1,146,609.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESP, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052289 NTE+IN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 21,045,912.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 97,992,718.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 90,081,420.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 89,081,420.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 7,911,298.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 472,164,815.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 430,625,762.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 430,625,762.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 41,539,053.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 570,157,533.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 591,203,444.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 591,203,445.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 41.170562 | F1 31.539230 | M1 31.598983 | I1 31.552636 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESP, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052289 NTE+IN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 29,390,387.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 29,390,387.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 29,390,387.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 16,759,300.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 16,759,300.00 51211000 Titulos para negociar 16,759,300.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 10,433,680.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 33,647.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 10,397,350.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 2,683.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 2,683.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 56,583,367.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 11,744,785.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 3,517,420.00 52100120 Fondos propios 3,517,420.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 8,207,314.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 20,051.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 47,830.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 41,451.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 6,379.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 9,565.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 9,565.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 9,565.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 1,011,023.00 COSTOS DE TRANSACCION 1,011,023.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 1,011,023.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESP, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052289 NTE+IN (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 2,231,111.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 63,946.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 2,167,165.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 15,044,314.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 41,539,053.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 41,539,053.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 41,539,053.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESELECTIVO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052578 NTE+SEL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,500,832,502.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,500,832,502.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,500,832,502.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,500,832,502.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 166,383,140.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 11,322,171.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 71,170.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 71,170.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 5,244,447.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 5,244,447.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 5,326,169.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 5,326,169.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 11,452.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 5,314,717.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 6,006,554.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 6,006,554.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 148,951.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 12,166.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 5,845,437.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESELECTIVO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052578 NTE+SEL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 11,322,171.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 1,402,107,741.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 899,007,798.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 898,007,798.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 503,099,943.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 259,116,898.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 218,788,150.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 218,788,150.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 40,328,748.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,661,224,639.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,672,546,811.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,672,546,810.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 2.814546 | F1 1.845740 | F 2.809804 | M1 1.845740 | I1 1.851661 | I 2.232892 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESELECTIVO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052578 NTE+SEL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 13,097,104.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 13,097,104.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 13,097,104.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 72,702,807.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 72,702,807.00 51211000 Titulos para negociar 72,702,807.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 37,222,655.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 8,225,275.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 28,982,658.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 14,722.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 14,722.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 123,022,566.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 66,087,215.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 19,806,708.00 52100120 Fondos propios 19,806,708.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 46,215,652.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 64,855.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 56,908.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 36,868.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 20,040.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 32,566.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 32,566.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 32,566.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 3,969,345.00 COSTOS DE TRANSACCION 3,969,345.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 3,969,345.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTESELECTIVO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052578 NTE+SEL (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 12,547,784.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 82,971.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 12,460,894.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 3,919.00 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 82,693,818.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 40,328,748.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 40,328,748.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 40,328,748.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052019 NTE+USA (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 1,915,710,063.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 1,915,710,063.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 1,915,710,063.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 741,637.00 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 1,914,968,426.00 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 38,670,577.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 69,615,979.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 948,299.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 948,299.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 64,991,622.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 517,811.00 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 45,781,470.00 243030 Inversion en valores 64,473,811.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 45,781,675.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 45,781,548.00 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 127.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 3,676,058.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 3,676,058.00 160300 DEUDORES DIVERSOS -205.00 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 55,766.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR -205.00 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 1,255.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 3,619,037.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052019 NTE+USA (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 69,615,979.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 1,235,942,194.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 627,536,898.00 411110 MINIMO FIJO 1,001,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 626,535,898.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 608,405,296.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 694,608,939.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 341,506,510.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 341,506,510.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 353,102,429.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,930,551,133.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 2,000,167,110.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 2,000,167,112.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 0.446587 | F1 0.337558 | F 0.357785 | M1 0.337558 | I1 0.340084 | I 0.379514 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052019 NTE+USA (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 328,044,309.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 328,044,309.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 328,044,309.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 33,458,784.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 33,458,784.00 51211000 Titulos para negociar 33,458,784.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 30,332,416.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 602,454.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 29,382,416.00 UTILIDAD POR VALORIZACION 347,546.00 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 347,546.00 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 391,835,509.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 25,767,128.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 7,713,995.00 52100120 Fondos propios 7,713,995.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 17,999,322.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 53,811.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 47,003.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 34,993.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 12,010.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 625,773.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 625,773.00 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 625,773.00 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION 1,050,964.00 COSTOS DE TRANSACCION 1,050,964.00 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 1,050,964.00 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE(X) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052019 NTE+USA (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 11,242,212.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 66,256.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 11,175,956.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 38,733,080.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 353,102,429.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 353,102,429.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 353,102,429.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEUSA, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052494 NTE-FC2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 65,067.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 65,067.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEUSA, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052494 NTE-FC2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 5,767,195.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 4,767,195.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO -5,702,128.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES -5,705,453.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar -5,705,453.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 3,325.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 65,067.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 65,067.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 65,067.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 50,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 500,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 6.506676 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEUSA, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052494 NTE-FC2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 534.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 534.00 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 3,571.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 3,571.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 4,105.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACION DE ACTIVOS 52100120 Fondos propios 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 276.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS 276.00 PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEUSA, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052494 NTE-FC2 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 504.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 504.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 780.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 3,325.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 3,325.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 3,325.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEFP, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052301 NTE-IB1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 1,661,591.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 1,661,591.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEFP, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052301 NTE-IB1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO -86,146,840.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -87,146,840.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 87,808,431.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 87,783,929.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 87,783,929.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 24,502.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,661,591.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,661,591.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,661,591.00

CUENTAS DE ORDEN

711000 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 712000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 20,000,000,000.00 713000 ACCIONES EMITIDAS 40,000,000,000.00 714000 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 714010 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 714020 DEUDA GUBERNAMENTAL 714030 DEUDA BANCARIA 714040 OTROS TITULOS DE DEUDA 714050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 714060 OTROS 715000 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENT. 715020 DEUDA GUBERNAMENTAL 715030 DEUDA BANCARIA 715040 OTROS TITULOS DE DEUDA 715050 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 715090 OTROS 719000 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO


| A 0.830796 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEFP, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052301 NTE-IB1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 24,502.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 24,502.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 24,502.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACION DE ACTIVOS 52100120 Fondos propios 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NORTEFP, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.(X) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052301 NTE-IB1 (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 24,502.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 24,502.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 24,502.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 32, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052501 NTE12M+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 1,013.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 1,013.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 1,909,589.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 194,768.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 838.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 838.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 37.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 37.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 37.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 193,930.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 193,930.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 170,869.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 4,541.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 18,520.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 32, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052501 NTE12M+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 194,768.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO -93,029,397.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 1,000,000.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -94,029,397.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 94,745,269.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 94,799,469.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 94,799,469.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO -54,200.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 1,715,872.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 1,910,639.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 1,910,640.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.715872 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 32, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052501 NTE12M+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 51211000 Titulos para negociar 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 80,929.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 13.00 51411000 Bancos 13.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 51431000 Titulos para negociar 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 80,916.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 80,929.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 1,730.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 519.00 52100120 Fondos propios 519.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 1,211.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 28,245.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 27,798.00 52201500 CALIFICACION 163.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 284.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 32, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA( ) DEUDA FIS.(X) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052501 NTE12M+ (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 105,154.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 95,377.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 9,777.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 135,129.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA -54,200.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS -54,200.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO -54,200.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEGUB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052437 NTEGUB (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 5,000.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 5,000.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 10,828,973,953.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 10,828,973,953.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 10,828,973,953.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 10,828,973,953.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 26,190,611,725.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 25,842,815.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 9,343,639.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 9,343,639.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 610.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 610.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 610.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 16,499,176.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 16,499,176.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 50,001.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 271,949.00 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 16,177,226.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEGUB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052437 NTEGUB (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 25,842,815.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 29,028,847,630.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 16,084,768,990.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 16,083,768,990.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 12,944,078,640.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 7,964,900,840.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 6,476,588,210.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 6,476,588,210.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 1,488,312,630.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 36,993,748,470.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 37,019,591,288.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 37,019,591,285.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 11.555267 | F 11.259135 | F+ 10.626197 | F1 10.493919 | F2 10.133015 | F3 9.590479 | F4 9.281770 | M+ 11.514749 | | M1 11.160579 | M2 10.638591 | I 11.576534 | I+ 12.160763 | I1 11.661600 | I2 11.210750 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEGUB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052437 NTEGUB (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 4,993,817.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 4,993,817.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 4,993,817.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 25,533,023.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 25,533,023.00 51211000 Titulos para negociar 25,533,023.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 1,768,784,159.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 51411000 Bancos 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 579,373,747.00 51431000 Titulos para negociar 579,373,747.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 1,189,410,412.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 1,799,310,999.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 174,034,714.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 51,754,545.00 52100120 Fondos propios 51,754,545.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 120,716,215.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 1,563,954.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 829,666.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 125,971.00 52201500 CALIFICACION 284,880.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 418,815.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 103.00 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS 103.00 PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTEGUB, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052437 NTEGUB (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 136,133,886.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 1,157,926.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 134,975,960.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 310,998,369.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 1,488,312,630.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 1,488,312,630.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 1,488,312,630.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052620 NTERTD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 1,013.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 1,013.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 334,013.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 334,013.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 334,013.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 334,013.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 500,734,367.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 711,540.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 170,279.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 170,279.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 59.00 243030 Inversion en valores 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 59.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 59.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 541,261.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 541,261.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 183,761.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 357,500.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052620 NTERTD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 711,540.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO 493,690,458.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 314,932,385.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 313,932,385.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 178,758,073.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 6,667,455.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 4,668,308.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 4,668,308.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO 1,999,147.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 500,357,913.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 501,069,452.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 501,069,453.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 1.589759 | F1 1.588908 | F2 1.588580 | EMP 1.589235 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052620 NTERTD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 2,721.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE 2,721.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR 2,721.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA 679,102.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 679,102.00 51211000 Titulos para negociar 679,102.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 1,931,391.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 13.00 51411000 Bancos 13.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 59,211.00 51431000 Titulos para negociar 59,211.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 1,872,167.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION 2,613,214.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 300,470.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 90,141.00 52100120 Fondos propios 90,141.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 210,329.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 28,211.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 28,211.00 52201500 CALIFICACION 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: FONDO BANORTE IXE 31, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052620 NTERTD (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 285,386.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 60,185.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 225,201.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 614,067.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA 1,999,147.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 1,999,147.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO 1,999,147.00




REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTETRIM, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052131 NTESEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 100000 ACTIVO 200000 PASIVO 110000 DISPONIBILIDADES 6,267.00 280000 ACREEDORES POR REPORTO 111000 Caja 210000 PRESTAMO DE VALORES 112000 Bancos 6,267.00 211000 Premios a Entregar 113000 DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTIA 220000 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA 113010 Compraventa de Divisas 221000 REPORTOS 113020 Prestamo de Valores 221100 OBLIGACION DE LA REPORTADORA POR RETITUCION DEL COLATERAL 113030 Otras Disponibilidades Restringidas o dadas en garantia 221200 COLATERALES VENDIDOS 221110 Deuda gubernamental 120000 CUENTAS DE MARGEN 221120 Deuda bancaria 121000 Efectivo 221130 Otros titulos de deuda 122000 Valores 221300 COLATERALES DADOS EN GARANTIA 123000 Otros Activos 222000 PRESTAMO DE VALORES 222100 OBLIGACION DEL PRESTATARIO POR RESTITUCION DEL COLATERAL 130000 INVERSIONES EN VALORES 91,216,045.00 222300 COLATERALES VENDIDOS 131000 Ttitulos para negociar 91,216,045.00 222110 Deuda gubernamental 131100 Ttitulos para negociar sin restriccion 91,216,045.00 222120 Deuda bancaria 131110 Deuda gubernamental 91,216,045.00 222130 Otros titulos de deuda 131120 Deuda bancaria 222140 Instrumentos de patrimonio Neto 131130 Otros titulos de deuda 222200 OBLIGACION DEL PRESTAMISTA POR RESTITUCION DEL COLATERAL 131140 Instrumentos de patrimonio neto 222400 COLATERALES VENDIDOS 131400 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de reporto 222210 Deuda gubernamental 131410 Deuda gubernamental 222220 Deuda bancaria 131420 Deuda bancaria 222230 Otros titulos de deuda 131430 Otros titulos de deuda 222240 Instrumentos de patrimonio Neto 131440 Instrumentos de patrimonio neto 223000 DERIVADOS 131200 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. en op. de prestamo d 223500 COLATERALES VENDIDOS 131210 Deuda gubernamental 223010 Deuda gubernamental 131220 Deuda bancaria 223020 Deuda bancaria 131230 Otros titulos de deuda 223030 Otros titulos de deuda 131240 Instrumentos de patrimonio neto 223040 Instrumentos de patrimonio Neto 131300 TIT. P/ neg restringidos o dados en gtia. (otros) 223090 Otros 131310 Deuda gubernamental 224000 OTROS COLATERALES VENDIDOS 131320 Deuda bancaria 131330 Otros titulos de deuda 231000 DERIVADOS 131340 Instrumentos de patrimonio neto 231100 CON FINES DE NEGOCIACION 231110 Futuros a entregar 140100 DEUDORES POR REPORTO 187,093,046.00 231120 Contratos adelantados a entregar 231130 Opciones 140200 PRESTAMO DE VALORES 231140 Swaps 140210 Premios a recibir 231150 Paquetes de instrumentos derivados 231200 CON FINES DE COBERTURA 151000 DERIVADOS 231210 Futuros a entregar 151100 CON FINES DE NEGOCIACION 231220 Contratos adelantados a entregar 151110 Futuros a recibir 231230 Opciones 151120 Contratos adelantados a recibir 231240 Swaps 151130 Opciones 231250 Paquetes de instrumentos derivados 151140 Swaps 151150 Paquetes de instrumentos derivados 232000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE PASIVOS FINANCIEROS 151200 CON FINES DE COBERTURA 151210 Futuros a recibir 240000 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 36,612,468.00 151220 Contratos adelantados a recibir 241000 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 87,941.00 151230 Opciones 241010 Impuestos a la utilidad (pagos provisionales) 87,941.00 151240 Swaps 241020 Impuestos a la utilidad (calculo real) 151250 Paquetes de instrumentos derivados 242000 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL PEND. DE FORMALIZAR 243000 ACREEDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 36,242,951.00 152000 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 243010 Acciones Propias 243020 Compraventa de divisas 160000 CUENTAS POR COBRAR 6,429.00 243030 Inversion en valores 36,242,951.00 160100 DEUDORES POR LIQUIDACION DE OPERACIONES 6,429.00 243040 Reportos 160110 Acciones Propias 243050 Prestamo de valores 160120 Compraventa de divisas 243060 Derivados 160130 Inversion en valores 6,429.00 244000 ACREEDORES POR CUENTAS DE MARGEN 160140 Reportos 246000 ACREEDORES POR COLATERALES RECIBIDOS EN EFECTIVO 160150 Prestamo de valores 245000 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUANTAS POR PAGAR 281,576.00 160160 Derivados 245020 Comisiones por pagar sobre operaciones vigentes 160200 DEUDORES POR CUENTAS DE MARGEN 245040 Acreedores por adquisicion de activos 245050 Dividendos por pagar 166000 DEUDORES POR COLATERALES OTORGADOS EN EFECTIVO 245080 Otros impuestos y derechos 245200 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 281,576.00 160300 DEUDORES DIVERSOS 245210 Remuneraciones y prestaciones a consejeros 160310 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 245220 Honorarios 50,001.00 160320 DIVIDENDOS POR COBRAR 245230 Rentas 160330 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS AC 245240 Gastos de promocion y publicidad 160350 OTROS DEUDORES 245250 Gastos en tecnologia 310800 ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 245260 Otras provisiones 231,575.00 245300 OTROS ACREEDORES DIVERSOS

REPORTE: CO-BR1 (B-1321), BALANCE GENERAL/Estado de Situacion Financiera NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTETRIM, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052131 NTESEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 170100 BIENES ADJUDICADOS 170110 BIENES MUEBLES, VALORES Y DERECHOS ADJUDICAD 250000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A CARGO) 170120 MUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 260000 CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS 170130 INMUEBLES ADJUDICADOS 261000 CREDITOS DIFERIDOS 170140 INMUEBLES ADJUDICADOS RESTRINGIDOS 262000 COBROS ANTICIPADOS 262030 Cobros ant. de bienes prom. en venta o con rva. de dominio 170200 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 262090 Otros cobros anticipados 170210 PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 310100 DEPRECIACION ACUMULADA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 200099 TOTAL DE PASIVO 36,612,468.00 139100 INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES DE EMPRESA 400000 CAPITAL CONTABLE 410000 CAPITAL CONTRIBUIDO -23,406,878.00 180000 IMPUESTOS DIFERIDOS (A FAVOR) 411100 CAPITAL SOCIAL 45,734,740.00 411110 MINIMO FIJO 1,000,000.00 190000 OTROS ACTIVOS 411120 VARIABLE 44,734,740.00 191000 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 411500 CAPITAL SOCIAL NO EXHIBIDO 191100 CARGOS DIFERIDOS 413100 APORT. P/FUTUROS AUMENTOS DE CAPITAL FORMALIZADAS 191120 Seguros por amortizar 414100 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES -69,141,618.00 191130 Otros cargos diferidos 191200 PAGOS ANTICIPADOS 420000 CAPITAL GANADO 265,116,198.00 191210 Intereses pagados por anticipado 421000 RESERVAS DE CAPITAL 191220 Comisiones pagadas por anticipado 422000 RESERVA POR ADQUISICION DE ACCIONES PROPIAS 191230 Anticipos o pagos provisionales de impuestos 423000 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 274,010,664.00 191240 Rentas pagadas por anticipado 423010 Resultado por aplicar 274,010,664.00 191250 Otros pagos anticipados 423020 Resultado por cambios contables y corr. de errores 191300 INTANGIBLES 424000 RESULTADO POR VALUACION DE INST. DE COB. DE FLUJO DE EFECTIVO 191310 Credito mercantil 424010 Valuacion 191320 Otros intangibles 424020 Efecto de impuestos a la utilidad diferidos 310300 Amortizacion acumulada de otros intangibles 424030 Estim. por impuestos a la util. Diferidos no recuperables 192000 OTROS ACTIVOS A CORTO Y LARGO PLAZO 425000 RES. POR VALUAC. DE INV. PERMANENTES EN ACCS. DE EMP. PROM. 426000 RESULTADO NETO -8,894,466.00 400099 TOTAL CAPITAL CONTABLE 241,709,320.00 100099 TOTAL DEL ACTIVO 278,321,787.00 400003 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 278,321,788.00

CUENTAS DE ORDEN



| A 54.430091 | M 52.662067 | I 53.550970 |



REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTETRIM, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052131 NTESEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -4,973,033.00 RESULTADO POR VALUACION A VALOR RAZONABLE -4,973,033.00 51111000 TITULOS PARA NEGOCIAR -4,973,033.00 51112000 Derivados con fines de negociacion 51113000 Derivados con fines de cobertura 51115000 Colaterales vendidos 51120000 RESULTADO POR VALUACION DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA -13,031,323.00 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS -13,031,323.00 51211000 Titulos para negociar -13,031,323.00 51213000 Derivados con fines de negociacion 51214000 Derivados con fines de cobertura 51220000 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 51230000 RESULTADO POR VENTA DE COLATERALES RECIBIDOS 51300000 RESULTADO POR PARTICIPACION EN ACCIONES DE EMPRESAS PROMOVIDAS INGRESOS POR INTERESES 12,951,361.00 INTERESES DE DISPONIBILIDADES 245.00 51411000 Bancos 245.00 51412000 Disponibilidades restringidas o dadas en garantia INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN 51421000 Efectivo 51422000 Valores 51429000 Otros activos INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES 8,359,604.00 51431000 Titulos para negociar 8,359,604.00 51440000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 4,591,512.00 51450000 PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 51480000 INGRESOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 51460000 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACION 51471000 Utilidad en cambios por valorizacion 51472000 Valorizacion de instrumentos indizados 51473000 Valorizacion de partidas en UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACION RECUPERACIONES 51611000 Impuestos 51619000 Otras recuperaciones 51550000 UTILIDAD POR ADJUDICACION DE BIENES 51510000 UTILIDAD EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 51520000 UTILIDAD POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS EFECTO POR REVERSION DEL DETERIORO 51531000 De bienes inmuebles 51532000 De credito mercantil 51539000 De otros activos 51621000 UTILIDAD EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 51623000 CANCELACION DE LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO 51624000 CANCELACION DE OTRAS CUENTAS DE PASIVO 51540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACION TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACION -5,052,995.00 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 2,354,474.00 ADMINISTRACION DE ACTIVOS 703,798.00 52100120 Fondos propios 703,798.00 52100130 Por cuenta de terceros 52100200 ADMINISTRACION DE ACTIVOS SOBRE DESEMPE¥O 52100300 DISTRIBUCION 1,642,195.00 52100400 VALUACION 52100500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52100700 DEPOSITO DE VALORES 52100800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52100900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52101000 CUSTODIA DE VALORES 8,481.00 52101100 CONTABILIDAD 52101200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52101300 SISTEMAS 52101400 ADMINISTRACION DE RIESGOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCION PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 41,477.00 52200300 DISTRIBUCION 52200400 VALUACION 36,987.00 52201500 CALIFICACION 1,912.00 52201600 PROVEEDURIA DE PRECIOS 2,578.00 52200500 DEPOSITO DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200600 DEPOSITO DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52200700 DEPOSITO DE VALORES 52200800 CUSTODIA DE ACCIONES DEL FONDO DE INVERSION 52200900 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSION 52201000 CUSTODIA DE VALORES 52201100 CONTABILIDAD 52201200 ADMINISTRACION DEL FONDO 52201300 SISTEMAS 52201400 ADMINISTRACION DE RIESGOS GASTOS POR INTERESES 52340000 INTERESES Y RENDIMIENTOS A CARGO EN OPERACIONES DE REPORTO 52310000 PREMIOS A CARGO EN OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES 52480000 GASTOS PROVENIENTES DE OPERACIONES DE COBERTURA 52320000 COMISIONES PAGADAS PERDIDA POR VALORIZACION 52331000 PERDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACION 52332000 VALORIZACION DE INSTRUMENTOS INDIZADOS 52333000 VALORIZACION DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACION COSTOS DE TRANSACCION 52411000 Por compraventa de titulos para negociar 52412000 Por compraventa de derivados 52610000 AFECTACIONES A LA ESTIMACION POR IRRECUPERABILIDAD O DIFICIL COBRO QUEBRANTOS

REPORTE: CO-BR2 (B-1322), ESTADO DE RESULTADOS/Estado de Resultado Integral NOMBRE DE LA SOCIEDAD: NTETRIM, S.A. DE C.V. SOCIEDAD DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA. TIPO DE SOCIEDAD DE INVERSION: RENTA VARIABLE( ) DEUDA(X) DEUDA FIS.( ) DEUDA MOR.( ) INFORMACION FINANCIERA DIARIA(X) ANUAL( ) CLAVE: 052131 NTESEM (CIFRAS EN PESOS) FECHA: (DIA-MES-AÑO): 30/12/2016 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 52621000 Fraudes 52622000 Sinistros 52629000 Otros quebrantos 52630000 INTERESES A CARGO EN FINANCIAMIENTO PARA ADQUISICION DE ACTIVOS 52420000 PERDIDA POR ADJUDICACION DE BIENES 52430000 PERDIDA EN VENTA DE BIENES ADJUDICADOS 52440000 PERDIDA POR VALUACION DE BIENES ADJUDICADOS PERDIDA POR DETERIORO 52451000 De propiedades, mobiliario y equipo 52452000 De credito mercantil 52453000 De otras inversiones permanentes valuadas a costo 52459000 De otros activos 52641000 PERDIDA EN VENTA DE PROPIEDADES, MOBILIARIO Y EQUIPO 52540000 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACION GASTOS DE ADMINISTRACION 1,445,520.00 52500100 REMUNERACIONES Y PRESTACIONES A CONSEJEROS 52500200 HONORARIOS 64,315.00 52500300 RENTAS 52500400 GASTOS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD 52500500 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 1,381,205.00 52500600 GASTOS NO DEDUCIBLES 52500700 GASTOS EN TECNOLOGIA 52500800 DEPRECIACIONES 52500900 AMORTIZACIONES 52501000 CORREOS Y TELEFONOS 52501100 MANTENIMIENTO Y CONSERVACION 52509000 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACION TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACION 3,841,471.00 UTILIDAD (PERDIDA) BRUTA -8,894,466.00 52700000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD CAUSADOS IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52810000 IMPUESTOS A LA UTILIDAD DIFERIDOS 52820000 ESTIMACION POR IMPUESTOS A LA UTILIDAD NO RECUPERABLE RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS -8,894,466.00 53000000 OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO -8,894,466.00




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