~11bre - peru.gob.pe

ANEXO n.0 01 FORMATO PARA LA PUBLICACION DE RECOMENDACIONES Y EST ADO DE SU IMPLEMENTACION

ACCIONES ADOPTADAS

~11bre de Ia Entidad

[ Nombre del 6rgano lnfomante

GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN Periodo del Seguimiento I DEL:01/07/13 IAL: I 27/12/20131 ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

1 "1 ;:.nuacm o

W de lnfonne y Nombre Wdela estadode Ia

( 1) Recomendaci6n implementaci6n dellnfonne Recomendaci6n

dela

INF:)RME N" 002-2002-2-4700 'AUDITORIA A LOS Que, Ia Gerencia Regional de Administraci6n, en coordinaci6n con Ia Gerencia Regional de Asesoria Juridica y

Es-·ADOS FINANCIEROS Ia Sub Gerencia de Contabilidad y Tesoreria, procedan a realizar un exhaustive analisis de las transacciones de

200 1 - SEDE CT AR SAN 4 Ia venta del predio Centro de Desarrollo Ganadero Ex CEDEGA y de Ia Ex Planta de Procesamiento de Maiz EN PROCESO

MAHIN" Duro Picota, a fin de deterrninar el estado situacional de las operaciones financieras y administrativas, a efecto de forrnalizar cobranzas y/o las acciones legales a que hubiere Iugar, asi como su regularizaci6n contable.

" a ~

(2) Situacin o

N" de lnfonne y Nombre N" de Ia estadode Ia

(1) Recomendaci6n implementaci6n dellnfonne Recomendaci6n dela

recomendaci6n

INFORME N" 001-2003-2-53~ 1 AI Gerente Regional de lnfraestructura del Gobiemo Regional de San Martin, ' efectuar las acciones necesarias 'E)< AMEN ESPECIAL A a efecto de transferir Ia obra ejecutada 'Encausamiento Rio Lim6n - Tocache' que comprende Ia II etapa, al LO:) CONVENIOS

4 sector correspondiente para su mantenimiento y operatividad, asi como tambi{m Ia I etapa de Ia misma, previa EN PROCESO

SU >CRITOS CON LAS reparaci6n de pilares o columnas y caja de canal en Ia zona del acueducto, que han sido afectados debido a Ia MUNICIPALIDADES DE LA socavaci6n par efecto de las fuertes crecientes de Ia quebrada nuevas aires en epocas de lluvia y el prolong ado RE•310N SAN MARTIN tiempo transcurrido desde su culminaci6n en 1999' . AN·JS 2001- 2002.

- ·

(2) Situacin o

N" de lnfonne y Nombre N" de Ia estadodela

(1) Recomendaci6n implementaci6n del lnfonne Recomendaci6n

dela

_H ' recomendaci6n

INFORME N" 001 -2004-2-Que, se sirva disponer a Ia brevedad posible se designe una Comisi6n que se encargue de revisar y evaluar Ia

53~1

"E>AMEN ESPECIAL gesti6n de Ia Comisi6n Liquidadora y del Liquidador del Ex FONDEAGRO San Martin, durante el Periodo 1996-

CU IAPLIMIENTO DE 2003; asi como deterrninar Ia factibilidad de recuperar Ia cartera crediticia. Asimismo como parte de sus labores

RE :;oMENDACIONES DE 6 se encargue a dicha comisi6n Ia implementaci6n integral de las recomendaciones en proceso de

EN PROCESO implementaci6n derivadas dellnforrne de Control N" 140-98-CG/SMO 'Examen Especial al Fonda De LO ; INFORMES DE

Desarrollo Agrario FONDEAGRO-San Martin'. Para el efecto es conveniente se otorgue a Ia comisi6n CONTROL DEL GCBIERNO REGIONAL S.

propuesta un plaza definido para el cumplimiento de sus labores y se encargue a una Gerencia Regional un

MARTIN 2001 -2003' perrnanente monitoreo de su accionar.

E "'" (2) Situacin o estado de Ia

N" de lnforme y Nombre N" de Ia {1) Recomendaci6n implementaci6n dell1forme Recomendaci6n dela

~ ~ recomendaci6n

Que el Director Regional de Administraci6n, previa coordinaci6n con Ia Gerencia de Planeamiento, Presupuesto

3 y Acondicionamiento Territorial disponga Ia adecuada afectaci6n presupuestal de los compromises adquiridos

EN PROCESO INF·JRME N• 011-2005-2- los anos anteriores y reconocidos mediante Resoluci6n Ejecutiva Regional N• 300-2005-GRSM/PGR del

5351 13.May.2005 que se ejecutan en el presente periodo.

"E.E A LA INFORMACION PF ESUPUESTARIA AL Que Ia Direcci6n Ejecutiva de Administraci6n previa coordinaci6n con Ia Jefatura de Personal, disponga el

31 .DIC.2004 DEL 14 recupero de los montos pagados por horas extras via devoluci6n o descuento a cada uno de los servidores o

EN PROCESO GCIBIERNO REGIONAL funcionarios beneficiaries yen lo sucesivo se abstengan de otorgar beneficios o pagos adicionales que

SAt J MARTIN - IN FORME contravienen Ia normativa vigente

LARGO' Que Ia Direcci6n Ejecutiva de Administraci6n en coordinaci6n con Ia Direcci6n de Economia realicen las

17 acciones necesarias para registrar, procesar y reflejar las obligaciones pendientes de pago en Ia informaci6n EN PROCESO financiera de Ia Direcci6n Regional.

' ~ r·· "'~ .. w (2) Situacin o

N" de lnforme y Nombre N" de Ia estadode Ia

{1) Recomendaci6n implementaci6n del lnforme Recomendaci6n

dela

~ 11 .. " "'

recomendaci6n

AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Pardo Miguel: Que, se elabore y apruebe el Plan de Desarrollo

INFI)RME N° 184-2005-1- Urbano de Ia M.D. Pardo miguel, segun Ia normativa, documento que permitira impulsar el desarrollo tecnico

L36•l 1 organizado y urbanistico del distrito, a fin de planificar el ordenamiento urbano y Ia ocupaci6n territorial, que EN PROCESO

'M. J. DE PARDO MIGUEL prevea el control de las migraciones, en especial observando Ia vinculada a Ia legislaci6n del area Natural

'ORDENAMIENTO Protegida-Bosque de Protecci6n Alto Mayo.

TEF RITORIAL, HACIA UN DIS fRITO SOSTENIBLE'

!• I' .f" "'' (2) Situacin o

N" je lnforme y Nombre N" de Ia estadode Ia

del lnforme Recomendaci6n {1) Recomendaci6n implementaci6n dela

recomendaci6n ...

AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Rioja; Disponer: Que, Ia Gerencia de Planeamiento y Desarrollo Urbano, elabore y apruebe el Plan de Desarrollo Urbano y Plan de Acondicionamiento Territorial de

1 Ia Municipalidad Provincial de Rioja, segun Ia normativa, este documento permitira impulsar el desarrollo tecnico EN PROCESO organizado y urbanistico de Ia Provincia de Rioja, a fin de controlar el crecimiento desordenado de las migraciones, en especial al interior del Area Natural Protegida- Bosque de Protecci6n de Alto Mayo.

AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Rioja; disponer: Que, conjuntamente con Ia Municipalidad Distrital Elias Soplin Vargas, realicen las coordinaciones con el Ministerio de Salud, a fin de que a !raves de Ia

4 Direcci6n General de Salud Ambientai-DIGESA se realice un estudio epidemiol6gico; lo cual permitirfl EN PROCESO establecer las causas que han originado el incremento de enfermedades respiratorias como Ia silicosis, en Ia

poblaci6n ubicada en el Distrito de Elias Soplin Vargas, y su relaci6n con Ia emisi6n de particulas totales en suspensi6n por parte de Ia Empresa Cementos Selva S.A.

INFORME N• 190-2005-1 -L360

5 'MUNICIPALIDAD Pf(OVINCIAL DE RIOJA: P ~RAISO ECOL6GICO

DEL BOSQUE DE PROTECCI6N A"

6

7

N" de lnforme y Nombre N" de Ia dellnforme Recomendaci6n

INF ORME N° 378-2005-1 -C8 10 ' INI=ORME AD 'v11NISTRATIVO EX CT.~R SAN MARTIN, PE I~IODO 2002"

N" de lnforme y Nombre dellnforme

IN FORME N° 003-2006-2-53f1 'AL DITORIA A LA INF ORMACION FINANCIERA DEL CAFAE DE _ GOBIERNIO REGIONAL SAN MARTIN PERIODO 20( 5"

3

N" de Ia Recomendaci6n

1

AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Rioja; disponer: Que, conjuntamente con Ia Municipalidad Distrital Elias Soplin Vargas, coordinen con el Ministerio de Ia Producci6n, con el prop6sito que Ia Direcci6n Regional de Ia Producci6n-San Martin, efectue el seguimiento de los compromises asumidos por Ia Empresa Cementos Selva S.A., en el estudio de impacto ambiental o Programa de Adecuaci6n de Manejo Ambiental-PAMA, yen su caso revalue los resultados a fin de evitar Ia posible afectaci6n a Ia salud de Ia poblaci6n que reside en el citado distrito.

AI senor alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Rioja; disponer: Que, Ia Gerencia de Planeamiento y Desarrollo Urbano, coordine con Ia Empresa de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado- EMAPA, a fin que se evalue en el mas breve plazo Ia implementaci6n de una planta de tratamiento de aguas residuales. En tanto se construya Ia citada planta, se debe coordinar con Ia Direcci6n General de Salud-DIGESA, a fin de monitorear las aguas residuales vertidas al rio Tonchima, en raz6n que este constituye un recurso natural necesario para Ia agricultura, Ia pesca y consume de Ia poblaci6n.

AI senor alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Rioja; disponer: Que, Ia Gerencia de Planeamiento y Desarrollo Urbano forrnalice Ia situaci6n legal del Carnal Municipal; que establezca mecanismos necesarios para realizar monitoreos, supervisiones, inspecciones sanitarias en forma continua, y que los vertimientos de estos efluentes sean tratados; asimismo, coordinar con Ia Direcci6n General de Salud-DIGESA y el Servicio Nacional de Sanidad Agraria-SENASA para que realicen pruebas de calidad en las cames destinadas para el consume humane y las aguas residuales generados por beneficia de los animales; a fin de tomar las medidas necesarias para que no contaminen los cuerpos receptores de agua, tales como, los rios: Trancayacu, Tonchima, y Mayo, siendo estos necesarios para Ia poblaci6n y el medio ambiente.

(1) Recomendaci6n

AI Presidente del Gobiemo Regional San Martin: Disponer que Ia Gerencia General en coordinaci6n con Ia Gerencia Regional de Asesoria Legal, adopten las acciones correspondientes tendentes a resarcir el pe~uicio econ6mico que se revela en los hechos observados (Conclusiones N• 6 y 7).

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(1) Recomendaci6n

I

Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el Art. 28° de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico (Ley N" 276) a los involucrados en los hechos indicados en el Anexo N• 01 en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreto Supremo N" 005-90-PCM de 15.Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley.

IMPLEMENT ADA

IMPLEMENT ADA

IMPLEMENT ADA

(2) Situacin o estado de Ia

implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

(2) Situacin o estadode Ia

implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

~ I

W de lnforme y Nombre dellnforme

~. ~ '"

INFCRME N" 005-2006-2-5351 'E.E. OBRAS EJEC:UTADAS POR CON TRATA, CONVENIO Y ADMINISTRACION DIRE CTA POR EL GR-SM PER ODO 2003 -2004'

J

W de lnforme y Nombre del lnforme

~

IN FORME N" 010-2006-2-535 'E. E. A OBRAS EJE : UTADAS POR COt iTRATA, CONVENIOS Y ADMINISTRACION DIR : eTA POR EL GR-SM, PEF IODO 2005'

H

W je lnforme y Nombre del lnforme

r

INF JRME N" 010-2006-3-0033 'IN fORME LARGO DE AUDITORIA FINANCIERA, PEf\IODO 2005'

Wdela Recomendaci6n

'

'

Wdela Recomendaci6n

1

18

Wdela Recomendaci6n

1

w P~ '"· .,

(1) Recomendaci6n

~ ·'

Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el Art. 28" de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico (Ley N" 276) a los involucrados en los hechos indicados en el Anexo N" 01 en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreto Supremo N• 005-90-PCM de 15.Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley

,, "

(1) Recomendaci6n

•''··

Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el Art. 28" de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico (Ley N" 276) a los involucrados en los hechos indicados en el Anexo N" 01 en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreto Supremo N" 005-90-PCM de 15.Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley.

Disponga Ia conforrnaci6n de Ia comisi6n especial de procesos investigatorios disciplinarios a fin de que esta meritue los hechos materia de Ia observaci6n N" 03, segun su Reglamento lntemo de Trabajo y de las disposiciones legales vigentes que reg ulan el trabajo y los procedimientos administrativos de procesos investigatorios disciplinarios de funcionarios y servidores deiiNADE.

i L:. t~

(1) Recomendaci6n T

"

AI Presidente Ejecutivo del Gobiemo Regional San Martin, disponga: 1. Las Acciones Administrativas pertinentes para el deslinde de responsabilidades a los Funcionarios y Ex- Funcionarios comprendidos en las Observaciones del N" 01 al 22.

(2) Situacin o estadodela

implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO


implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

EN PROCESO


implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

i& ..

(2) Situacin o

W de lnforme y Nombre N" dela estadode Ia

dellnforme Recomendaci6n ( 1) Recomendaci6o implementaci6n dela

.. ,. ·' ~ '' j[., 4 g.

' i. recomendaci6n

INF ) RME N• 001-2007-2-535 1 Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el Art. 'E.E. AL PROCESO DE 28• de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico (Ley N• 276) a ADOUISICION DE BIENES

1 los involucrados en los hechos indicados en el Anexo N• 01 en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud

EN PROCESO Y S : RVICIOS DEL de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia GOI31ERNO REGIONAL Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreta Supremo W 005-90-PCM de 15.Ene.1990 y dentro de los SAt I MARTIN PERIODO plazas establecidos par Ley. 200 3"

- ·

' 1:-x:. .w

(2) Situacln o

W de lnforme y Nombre N" de Ia estadode Ia

( 1) Recomendaci6n implementaci6n del lnforme Recomendaci6n

dela

il ., recomendaci6n

INFORME N• 014-2007-2-535 1 Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el Art. 'E.E. CUMPLIMIENTO 28° de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico (Ley N• 276) a REC:OMENDACIONES

1 los involucrados en los hechos indicados en el Anexo N• 01 en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud

EN PROCESO INFORMES DE CONTROL de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia DEL GOBIERNO Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreta Supremo W 005-90-PCM de 15.Ene.1990 y dentro de los REGIONAL S.M. plazas establecidos par Ley. PEF IODO 2005- 2006".

u (2) Situacin o

W de lnforme y Nombre N" dela estadodela

del nforme Recomendaci6n (1) Recomendaci6n implementaci6n dela

~ ' recomendaci6n

A Ia Presidencia del Gobiemo Regional San Martin. Poner en conocimiento del Consejo Regional el presente lnforrne, a efectos que se adopten los acuerdos correspondientes en consideraci6n a los alcances de Ia Ley

1 Organica de Gobiemos Regionales. Se proceda al deslinde de responsabilidades administrativas y funcionales EN PROCESO IN FORME N• 003-2008-3- a los funcionarios y ex funcionarios involucrados en los hechos observados a que se contraen las

0120 observaciones 01 al 20 del presente inforrne.

'I~ I FORME LARGO DE AliDITORIA, PERIODO AI Director Regional de Ia Direcci6n Agraria. Que en atribuci6n a sus funciones disponga: Que el Director de

2006" Administraci6n, realice a Ia brevedad posible las acciones administrativas necesarias a efectos de deterrninar si

10 el saldo que se reflejan como infraestructura Publica, cuentan con el soporte correspondiente y deterrninar Ia IMPLEMENT ADA propiedad de Ia Entidad o del Gobiemo Regional de Huanuco, a fin de ser regularizados contablemente y no distorsionar Ia presentaci6n de Ia inforrnaci6n financiera de Ia Entidad.

'I' ~ {2) Situacin o estadode Ia

W de lnforme y Nombre N" de Ia ( 1) Recomendaci6n implementaci6n dellnforme Recomendaci6n dela

,, 1,< 'IJ'

recomendaci6n II

INFOF:ME N• 008-2008-2-5351 Se sirvan disponer, el inicio de las Acciones Administrativas tendentes a Ia adopci6n y aplicaci6n de sanciones

'E.E. 11 LAS OBRAS por faltas disciplinarias cometidas por los Funcionarios, ex Funcionarios, Servidores y ex Servidores del

EJECIJTADAS POR 1 Gobiemo Regional de San Martin, que se encuentran comprendidos en las observaciones indicados en el EN PROCESO

CONI!ENIO, CONTRATA Y Anexo N• 01 del presente informe, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n, y

ADMI I~ISTRACION Antecedentes, de conformidad con el Reglamento de Ia Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobada mediante

DIRECT A GR-SM, OS N" 005-90-PCM del 15 Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley.

PERIODO 2006"

~ {2) Situacin o estado de Ia

W de lnforme y Nombre Wdela ( 1) Recomendaci6n implementaci6n dellrforme Recomendaci6n dela

~~ ~ recomendaci6n

INFO ~ME N• 016-2008-2-5351 Que en consideraci6n a Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado "E.E. A LAS OBRAS en el articulo 28° de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del sector Publico- Ley EJEC UTADAS POR

1 N• 276, a los involucrados en los hechos, indicados en el Anexo N" 01 en el presente informe, de acuerdo a Ia

EN PROCESO CONTRATA, CONVENIOY magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia ADM NISTRACION Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreto Supremo N• 005-90-PCM dei15.Ene.1990 y DIRECT A DEL GR-SM, dentro de los plazos establecidos por Ley. PERI ::JDO 2007"

{2) Situacin o

W de lnforme y Nombre N" dela estadode Ia

dellnforme Recomendaci6n (1) Recomendaci6n implementaci6n

dela

\ recomendaci6n

Disponer al Director Regional de Educaci6n para que efectue o derive segun corresponda al Director de Unidad de Gesti6n Educativa Local San Martin de Tarapoto para que en consideraci6n a Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el cumplimiento de lo indicado en el articulo 28° de Ia Ley de Bases de Ia

INFORME N• 017-2008-2- 1 Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico -Ley N" 276, a los involucrados en los hechos, EN PROCESO

5351 indicados en el Anexo N• 01 en el presente lnforme, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia

'E. E. DEFICIENCIA EN infracci6n y antecedentes, en concordancia con el Reglamento de Ia Ley de Ia Carrera Administrativa, aprobado

CUMPLIMIENTO DE mediante Decreto Supremo N" 005-90-PCM dei15.Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley

MEDIDASDE AU STERIDAD DEL GR-S\1, PERIODO 2007" Disponer al Director de Ia Unidad de Gesti6n Educativa Local San Martin Tarapoto, rea lice las acciones

administrativas tendentes a Ia recuperaci6n de Ia suma de S/19,500.00 Nuevos Soles pagado en exceso a los 2 directores y ex directores de las Unidades de Gesti6n Educativa Locales de Lamas, Picota y el Dorado y su EN PROCESO

reversi6n al Tesoro Publico. Agotado Ia via administrativa y de no obtener resultado favorable, se sugiere gestionar Ia citada recuperaci6n por Ia via legal.


IN FORME N" 030-2008-3-0392

'INFORME LARGO EX\MEN FINANCIERO Y

PRESUPUESTAL, EJE RCICIO ECONOMICO

2007'

N" de lnforme y Nombre del nforme

IN FORME N" 015-2009-3-043!, "INF ::JRME LARGO DE AUC ITORIA EXAMEN FINJ,NCIERO, PERIODO 200!1'.


INFCIRME N" 002-2010-2-5351 'E.E. RENDICIONES DE ENG ARGOS DE UNIDADES EJECUTORAS RINCIENTES DEL GRSM, PER ODO 2007-2008'

N" dela Recomendaci6n

34

N• de Ia Recomendaci6n

24

3

( 1) Recomendaci6n

Disponga que Ia Comisi6n de Procesos Administrativos tome conocimiento de los hechos mencionados en las observaciones y conclusiones del N" 01 al34 para los fines a los que se contrae el Articulo 166" del Reglamento de Ia Carrera Administrativa aprobado par Decreta Supremo N" 005-90-PCM.

Coordine para que se agilice con el Jefe de Comisi6n de lnventario Fisico de los Bienes Agropecuarios de Ia Direcci6n Regional Agraria para que prepare las actividades para Ia toma de inventarios del ganado reproductor


implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

y de tiro, plantaciones perrnanentes y otros bienes agropecuarios pesqueros mineros etc. con decisiones IMPLEMENT ADA practicas rapidas y oportunas a efectos de verificar Ia existencia fisica real y el estado de conservaci6n, que perrnita reflejar Ia veracidad de Ia cuenta en los estados financieros.


( 1 ). Recomendaci6n implementaci6n

Las acciones administrativas pertinentes para el deslinde de responsabilidad a los funcionarios y ex funcionarios comprendidos en las observaciones del N" 01 al 29.

Que el Jefe de Administraci6n disponga al Jefe de Contabilidad y Tesoreria proceda a conciliar y regularizar las diferencias que se presentan en Ia Cuenta 33 lnmueble Maquinaria y Equipos, a fin de que los saldos de las cuentas del Balance General estE'm razonablemente presentados y sustentados.

(1) Recomendaci6n

Disponer al Director Regional de Ia DIRCETUR-SM que, dentro de un plaza de treinta (30) dias, sustente de manera adecuada Ia calidad de Proveedor Unico, y Ia conforrnidad del servicio realizado par Ia Empresa Paneles Napsa S.A. par espacio de seis (6) meses, con los inforrnes mensuales de conforrnidad del servicio u otros medias de evidencia probatoria. De lo contrario, debera disponer se realice Ia evaluaci6n y/o acciones legales que corresponda, para su denuncia ante el 6rgano Jurisdiccional correspondiente de ser el caso, para Ia devoluci6n deS/. 62, 118.00, de los fondos pagados a Ia citada empresa.

dela recomendaci6n

EN PROCESO

IMPLEMENT ADA

(2) Situacln o estadodela

implemerttaci6n dela

recomendaci6n

NO APLICABLE

W de lnforme y Nombre W de Ia del lnforme Recomendaci6n

INF ORME N• 006-2010-2-53~ 1 'E.E. INCUMPLIMIENTO DE IMPLANTACI6N DE RE :;OMENDACIONES PE I~DIENTES Y EN PR ) CESO RE 3UL TANTES DE INFORMES DE AC,:;IONES DE CONTROL 01 .ll1.07 AL 30.06.09'

2

W de lnforme y Nombre W de Ia dellnforme Recomendaci6n

INF ORME N• 007-2010-2-5351

'EX AMEN ESPECIAL A LA AD<)UISICION DE BIENES

Y SERVICIOS DEL GOBIERNO REGIONAL

SP N MARTIN, PERIODO 2008'

(1} Recomendaci6n

)

Que, en consideraci6n a Ia naturaleza de Ia observaci6n planteada, disponer el inicio de las acciones administrativas correspondientes, a las Comisiones de Procesos Administrativos: Especial y Perrnanente, segun corresponda, el inicio de los procesos administrativos para Ia deterrninaci6n de las responsabilidades, a los Funcionarios, Ex Funcionarios y Servidores comprendidos en los hechos, indicados en el Anexo N• 01 del presente lnforrne, en concordancia con lo establecido en el Decreto Legislativo N• 276- Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico, publicado el 25:mar.1984 y el Reglamento de Ia Carrera Administrativa, aprobado mediante Decreto Supremo N• 005-90-PCM, publicado ei19.Ene.1990, dentro de los plazos establecidos.

Disponer, bajo responsabilidad, para que las recomendaciones relacionadas con recupero de dinero por pagos presuntamente indebidos, sean requeridos porIa via administrativa a los beneficiarios, de no ser posible, accionar legalmente contra los funcionarios que otorgaron esos presuntos pagos indebidos, o contra aquellos que han dejado prescribir su recuperaci6n.

(1} Recomendaci6n

A las Comisiones de Procesos Administrativos Disciplinarios: Especial y Perrnanente de Ia Sede del Gobiemo Regional San Martin, considerando las observaciones planteadas y las responsabilidades identificadas, den inicio a los Procesos Administrativos Disciplinarios y las sanciones a que hubiera Iugar, a los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores descritos en el ANEXO N• 01; los cuales se encuentran comprendidos en los hechos evidenciados en el presente inforrne, de acuerdo a Ia gradualidad de las responsabilidades establecidas, de conforrnidad con el Reglamento de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico, Decreto Supremo N" 005-90-PCM de 15.ENE.1990; teniendo en cuenta ademas que el inciso n del articulo 15° de Ia Ley 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de Ia Contraloria General de Ia Republica que establece, que ellnforrne de control constituye prueba pre constituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales.

Disponer a traves de Ia Gerencia General para que se actualice Ia Directiva N• 002-2004-GRSM/ORA ' Norrnas

(2} Situacin o estadodela

implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

IMPLEMENT ADA

(2) Situacin o estadodela

implementaci6n dela

recomendaci6n

EN PROCESO

5 Para Ia Administraci6n de Almacenes del Gobiemo Regional San Martin', a fin de que puedan contar con una IMPLEMENT ADA norma intema de referencia, debidamente actualizada.

I -- ... ' ' .. 2 _

(2) Situacin o

W de lnforme y Nombre Wdela estadode Ia

(1} Recomendaci6n implementaci6n del lnforme Recomendaci6n dela

!.1- w recomendaci6n

Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas sei'laladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos

1 en las observaciones del presente inforrne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n, y

NO APLICABLE antecedentes y en concordancia con Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa, aprobada con Decreto Legislativo N" 276 dei23.Mar.1984 y su Reglamento aprobado con Decreto Supremo N• 005-90-PCM del 15.Ene.1990, conforrne a los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo N• 01 del presente inforrne.

Disponga que el Director Ejecutivo de Ia Direcci6n de Ia Red de Salud de Tocache, en coordinaci6n con el Jefe de Ia Oficina de Administraci6n y Ia Jefe de Ia Unidad de Economia, establezcan y/o adopten los mecanismos necesarios para lograr Ia recuperaci6n del importe de Diecinueve Mil Cuatrocientos Sesenta y 00/100 Nuevas Soles (S/. 19 460,00), por concepto de viaticos rendidos irregularmente, del personal comprendido en los Anexos N• 3 y 4 del presente informe de control. Asimismo se proceda a Ia recuperaci6n administrativa del

2 importe de Dos Mil Trescientos Ochenta y Un Nuevos Soles (2 381 ,00), por concepto de haber presentado EN PROCESO declaraciones juradas de gastos superiores al10% de Ia UIT, del personal comprendido en Ia Observaci6n N• 1, caso b). Existe un Acta de Compromise de Devoluci6n, firmada porIa mayoria de los trabajadores que

INFORME N• 009-2010-2- rindieron irregularmente los viaticos por comisi6n de servicios, que es de responsabilidad del jefe de

5351 Administraci6n hacerla cumplir y devolver a Ia fuente de recursos de donde se otorg6 los viaticos. lgualmente,

'E.::. A LA EJECUCI6N completar las gestiones administrativas para el recupero de los trabajadores que no han firmado el compromise

PRE 3UPUESTARIA DE LA de devoluci6n, y adoptar las acciones legales por el cobro/pago que no correspondia. DIF ECCI6N DE LA RED

DE ~ iALUD DE TOCACHE, PERIODO 2008-2009' Disponga que el Director Ejecutivo de Ia Direcci6n de Ia Red de Salud de Tocache en coordinaci6n con el jefe

6 de Ia Oficina de Administraci6n y Ia jefa de Ia Unidad de Economia, establezcan los mecanismos necesarios

IMPLEMENT ADA para Ia formulaci6n de los Documentos de Gesti6n de Ia Entidad, para su posterior aprobaci6n mediante el acto resolutive correspondiente, dandoles un plazo perentorio hasta su aprobaci6n.

Disponga que el Director Ejecutivo de Ia Direcci6n de Ia Red de Salud de Tocache en coordinaci6n con el Jefe de Ia Oficina de Administraci6n y Ia Jefa de Ia Unidad de Economia, establezcan y/o adopten los mecanismos necesarios para lograr Ia recuperaci6n del importe de Tres Mil Setecientos Veintid6s con 50/100 Nuevas Soles (S/. 3,722.50), pagados por concepto de viaticos por comisiones de servicio no realizadas, segun verificaci6n de las ta~etas de asistencia de los servidores y no justificadas en sus comentarios y/o aclaraciones. Existe un Acta

7 de Compromise de Devoluci6n, firmada por tres de los cuatro trabajadores comprendidos en los viaticos por EN PROCESO comisi6n de servicios cobrados por dias que asistieron a su centro de trabajo, eran dias de descanso o feriados o se encontraban hacienda uso de sus vacaciones. El Sr. Rodolfo David Villalobos Valqui, no ha firmado ningun compromise de devoluci6n hasta Ia emisi6n del presente informe, por lo que debera requerirsele administrativamente, en case contrario disponer las acciones legales que correspondan por haber cobrado viaticos con Ia presentaci6n de documentos obtenidos irregularmente, por comisiones no realizadas.

l ,. (2) Situacin o

W cle lnforme y Nombre Wdela estadodela

del lnforme Recomendacl6n (1) Recomendaci6n implementaci6n dela

' ~ recomendaci6n

AI Gerente Regional de Recursos Naturales y Gesti6n del Medic Ambiente; para que proceda a Ia

IN FORME N" 010-2010-2- implementaci6n de las observaciones tecnicas y administrativas efectuadas a Ia ejecuci6n de obra

5351 'lnfraestructura y Equipamiento Basico', componente 4.4 del Proyecto ' Puesta en Valor del Bosque de

'E.E A LOS PROYECTOS 6 Protecci6n Asociaci6n Hidrica Aguajal Renacal del Alto Mayo', subsanables pendientes a Ia fecha. Asimismo;

EN PROCESO DE I ~VERSI6N debera de proceder a Ia designaci6n de Ia Comisi6n de Recepci6n y Liquidaci6n de Obra; a fin de que, una vez EJECUTADOS POR LA saneada, se proceda a Ia entrega a los Gobiemos Locales de Posic y Yuracyacu, para que estes a su vez, se G.R. DE DD.EE., DD.SS. Y encarguen de hacer Ia entrega a las Asociaciones y/o Comites Eco-Turisticos para su posterior Mantenimiento y

RRJJN. Y G.M.A., Conservaci6n.

PERIODO 2008 Y 2009'

~ " (2} Situacin o estadode Ia

N" da lnforme y Nombre N" de Ia (1) Recomendaci6n implementaci6n dellnforme Recomendaci6n dela

f recomendaci6n

F

INFC RME N• 001-2011-2- Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades 5351 administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones "E.E. AL PROCESO DE disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos SANI:AMIENTO FISICO


IMPLEMENT ADA LEG,\L DE LOS BIENES antecedentes y en concordancia con Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa, aprobada con Decreto INMLIEBLES DE Legislative N• 276 dei23.Mar.1984 y su Reglamento aprobado con Decreto Supremo N• 005-90-PCM del INFRAESTRUCTURA 15.Ene.1990, conforrne a los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo N• 01 del PUB JCA DEL PLIEGO presente inforrne. 459, GRSM, PERIODOS 2008 y 2009'

-t I (2} Situacin o

N" ce lnforme y Nombre N" dela estadode Ia

(1) Recomendaci6n implementaci6n dellnforme Recomendaci6n dela

l recomendaci6n

Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos en las observaciones del presente inforrne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n, y

1 Antecedentes, de acuerdo con Ia ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y su Reglamento el D.S. N" 005-90-PCM dei15.Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo N" 01 y 1A, del presente inforrne; teniendo en cuenta ademas que el inciso ~del articulo 15• de Ia Ley 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de Ia Contralorla General de Ia Republica que establece, que el lnforrne de control constituye prueba pre constituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales.

IN FORME N• 002-2011-2-535' A las Comisiones de Procesos Administrativos Disciplinarios: Especial y Perrnanente de las Direcciones "E.E A LOS PROCESOS Regionales Sectoriales de Ia DRASAM y de Ia DIRE PRO; considerando las observaciones planteadas y las DE ;,DQUISICI6N DE responsabilidades identificadas, el inicio de los Procesos Administrativos Disciplinarios y las sanciones a que BIE~IES Y SERVICIOS hubiera Iugar, a los funcionario, ex servidores y servidores de Ia DRASAM y Ia DIREPRO-SM descrito en el DEL GRSM, PERIODO 20W 2 ANEXO N• 01-B; los cuales se encuentran comprendidos en los hechos evidenciados en el presente inforrne,

de acuerdo a Ia gradualidad de las responsabilidades establecidas, de conforrnidad con el Reglamento de Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico, Decreto Supremo N• 005-90-PCM de 15.Ene.1990; teniendo en cuenta ademas que el inciso ~del articulo 15• de Ia Ley 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de Ia Contraloria General de Ia Republica que establece, que el lnforrne de control constituye prueba pre constituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales.

Disponer a traves de Ia Gerencia General, para que norrne los procedimientos de atenci6n y otros aspectos que deberan contemplar los convenios de apoyo social, a fin de que se cumpla con Ia norrnativa de Contrataciones

3 y Adquisiciones y con las norrnas de Tesoreria; asi como con Ia cautela para que los bienes y/o servicios que son entregados como parte del apoyo social, sean efectivamente utilizados en los fines para los que fueron solicitados.

6 $ \, (2) Situacin o

estadode Ia N" de lnforme y Nombre N" de Ia (1) Recomendaci6n implementaci6n dell1forme Recomendaci6n dela

! i' rec9mendaci6n

Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones

1 disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores involucrados en los hechos NO APLICABLE observados en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud, y naturaleza de las faltas, y de conforrnidad con los procedimientos establecidos en el Decreto Legislative n.0 276 y el Decreto Supremo n.0 005-90-PCM.

Disponer a traves de Ia Gerencia de Desarrollo Social para que Ia Direcci6n Regional de Salud, sus Unidades Ejecutoras y sus Unidades Organicas, cuenten con los documentos de gesti6n tales como: Reglamento de

2 Organizaci6n y Funciones (ROF) actualizado, Manual de Organizaci6n y Funciones (MOF), Reglamento lntemo

EN PROCESO de Trabajo (RIT), Reglamento de Asistencia y Perrnanencia para el personal Administrative y Asistencial y manual de procedimientos, incluyendo los procedimientos relacionados con el SIS y otros programas de salud; de acuerdo con Ia norrnativa vigente.

Que se disponga a Ia Direcci6n Sub Regional de Salud Alto Mayo, para que bajo responsabilidad, haga el IN FORME N" 005-2011-2- recupero administrative de los montos pagados indebidamente, porIa suma de S/. 49 760,46 (Cuarenta y nueve 535' mil setecientos sesenta y 46/100 nuevos soles), por los conceptos de: Pago de bonificaci6n denominada "E.E A LAS OBRAS 'Asistencia Econ6mica por Responsabilidad Econ6mica por Responsabilidad de Cargo' por S/. 35 820,70; EJE ·~UTADAS POR 3 Pago de Vacaciones truncas alex director subregional Luis Alberto Mendoza Valera por S/. 7 105,20 (siete mil EN PROCESO CmiTRA TA, POR ciento cinco y 20/100 nuevos soles), y Pago de exceso de remuneraci6n a consecuencia de aprobaci6n ADI\IINISTRACION irregular de ascenso de nivel en cargo estructural de confianza, generando un pago indebido de S/. 6 834,56 DIRECT A Y POR (seis mil ochocientos treinta y cuatro y 56/100 nuevos soles). De no proceder el recupero porIa via ENCARGOY/0 administrativa, debera disponer las acciones legales que correspondan. CO~ I VENIO POR EL GR~ .M - PERIODO 2009'

Que disponga a quien correspond a, Ia soluci6n del software del reloj marcador del Hospital de Apoyo 11-1 de

5 Moyobamba, a fin de que se realice un efectivo control de asistencia y perrnanencia de todo el personal en su NO APLICABLE conjunto (administrative y asistencial, incluyendo al personal medico especializado).

Que se disponga el recupero administrative por las rendiciones de viaticos otorgadas y aceptadas de manera irregular, al haberse pagado por concepto de movilidad local, rendiciones del100% de viaticos por periodos

8 menores a 24 horas, aceptado declaraciones juradas superiores al10% de Ia UIT y rendiciones de hasta el

EN PROCESO 1 00% del importe del viatico, sin sustentos; que han afectado los recursos de Ia en tid ad por un monto S/. 10 855,55; de no proceder el recupero porIa via administrativa, debera disponer iniciar las acciones legales que correspondan.

Disponer a quien corresponda para que en un plazo perentorio efectue las conciliaciones de las cuentas

16 corrientes bancarias: de recursos directamente recaudados, de fondos rcitatorios de medicamentos y de

IMPLEMENT ADA donaciones y transferencias- recursos del SIS, desde el ano 2008 a Ia fecha, inforrnando de lo actuado al Organo de Controllnstitucional del Gobiemo Regional.

(2) Situacin o


(1) Recomendaci6n implementaci6n del 'nforme Recomendaci6n

dela

I recomendaci6n

Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos


IMPLEMENT ADA antecedentes y en concordancia con Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa, aprobada con Decreto Legislative N" 276 del 23.Mar.1984 y su Reglamento aprobado con Decreto Supremo N° 005-90-PCM del 15.Ene.1990, conforrne a los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo N" 01 del presente inforrne.

Se sirva disponer que en Ia Direcci6n Regional de Agricultura de San Martin el Director Regional coordine con el Director de Planificaci6n Agraria, para que los Jetes de las Areas de Politica Sectorial y de Desarrollo

3 Organizacional y de Procesos, torrnulen el Manual de Procedimientos Administrativos de Ia Direcci6n Regional, EN PROCESO de acuerdo al Cuadro de Asignaci6n de Personal- CAP, a las tunciones transteridas y a las labores que cada trabajador desempena en Ia entidad, para su respectiva aprobaci6n mediante acto resolutive.

INF ) RME N" 007-2011 -2-5351

Se sirva disponer que el Director Regional de Agricultura de San Martin, coordine con el Jete del Area de 'EXA.MEN ESPECIAL A LA DIRECCI6N REGIONAL

Desarrollo de lntraestructura Agraria y Maquinaria Agricola y Pesada, para que, tomando como base las

DE A.GRICUL TURA DE Directivas Sectoriales N" 03 y 04-2007 -AG-DM/PMAAP, elaboren un proyecto de directiva directoral, don de se

SAtl MARTIN, PERIODO 4 establezcan los costos horarios por concepto del alquiler de Ia maquinaria agricola y pesada, asi como los

IMPLEMENT ADA 2009-2010'

gastos para el manejo administrative de estos recursos directamente recaudados, considerando el destine porcentual de los rubros de operaci6n y mantenimiento de Ia maquinaria; para gastos de personal; para supervisi6n, capacitaci6n y control; un tondo para reposici6n; y para gastos administrativos; para despues de su revisi6n y evaluaci6n sea aprobado mediante acto resolutive por el Director Regional.

Se sirva disponer que el Director de Ia Oficina de Administraci6n de Ia Direcci6n Regional de Agricultura de San Martin, en coordinaci6n con el Contadory Ia Tesorera, incluyan los intorrnes mensuales de labor realizada, en

6 los comprobantes de pago de honorarios protesionales del ano 2009, de los supervisores, promotores,

IMPLEMENT ADA especialistas y personal de apoyo de supervisi6n, del Proyecto 'Mejoramiento de Ia Competitividad de Ia Cadena Productiva de Palma Aceitera en Ia Sub Cuenca de los Rios Caynarachi y Shanusi-Regi6n San Martin', por encontrarse incompletos.

Se sirva disponer que en Ia Direcci6n Regional de Agricultura de San Martin, el Director Regional en

7 coordinaci6n con el Administrador y el Jete del Area de Personal, en el mes de enero de cada ano elaboren el IMPLEMENT ADA Plan Anual de Capacitaci6n del personal, para aprobaci6n e implementaci6n durante cada ano.

I ~ ~ ,r d

(2) Situacin o


(1) Recomendaci6n implementaci6n dellnforme Recomendaci6n

de la recomendaci6n

Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones disciplinarias de los tuncionarios, ex tuncionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos en las observaciones del presents intorrne, de acuerdo a Ia magnitud de las taltas, naturaleza de Ia intracci6n, y

1 Antecedentes, de acuerdo con Ia ley de Bases de Ia Carrera Administrativa y su Reglamento el D.S. N• 005-90- IMPLEMENT ADA PCM del 15 Ene.1990 y dentro de los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo N" 01 y 1-A, del presente intorrne; teniendo en cuenta ademas que el inciso ~del articulo 15° de Ia Ley 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de Ia Contraloria General de Ia Republica que establece, que el lntorrne de control constituye prueba pre constituida para el inicio de las acciones administrativas y/o legales.

Disponer a !raves de Ia Gerencia General, para que Ia Oficina Zonal Bajo Mayo- Tarapoto, implements las

2 acciones legales que correspondan por el incumplimiento del contrato de supervisi6n de Ia obra ' lnstalaci6n del IMPLEMENT ADA

sistema de alcantarillado en Ia localidad de Shatoja' por parte del Consorcio Rojas Joseph lngenieros; ya que ha expuesto al riesgo a Ia entidad al presentar Ia obra, deficiencias que hacen un monto deS/. 170,377.27.

Disponer a !raves de Ia Gerencia General, para que Ia Oficina Zonal Bajo Mayo - Tarapoto, requiera al Consorcio Shatoja, ejecutor de Ia obra ' lnstalaci6n del sistema de alcantarillado en Ia localidad de Shatoja',

3 para que levante las deficiencias encontradas, por encontrarse Ia obra en periodo de garantia; las que para ser

IMPLEMENT ADA superadas, Ia Comisi6n de Auditoria, considera que deberan ser reconstruidas, y que corresponden a partidas que hacen un monto deS/. 170,377.27. En caso de no levantar las deficiencias encontradas, el Gobiemo Regional e San Martin, debera adoptar las acciones legales que correspondan.

Disponer a traves de Ia Gerencia General, para que Ia Gerencia Regional de lnfraestructura, del Gobiemo Regional, a !raves de sus instancias requiera a Ia empresa CASAS INGENIEROS CONTRATISTAS SAC,

4 ejecutor de Ia obra: 'Recuperaci6n y mejoramiento de Ia infraestructura educativa n• 0561 -Ramirez- EN PROCESO Jepelacio- San Martin', para que levante las deficiencias encontradas, por encontrarse Ia obra en periodo de garantia.

Disponer al Gerente General Regional; como responsable administrative del Gobiemo Regional para que

5 ordene a Ia Oficina Zonal Baja Mayo - Tarapoto, realizar Ia cobranza administrativa del pe~uicio ocasionado,

EN PROCESO estimado en S/. 303 358.00; a las personas involucradas en el hallazgo. De no proceder el recupero administrative, disponer Ia adopci6n de las acciones legales que correspondan.

IN FORME N" 008-2011-2-5351 Disponer al Gerente General Regional; para que de acuerdo con sus competencias, disponga las acciones para

'EXAMEN ESPECIAL A el recupero administrative de S/. 28 043,95, pagados por funcionarios y servidores involucrados en los hechos,

LAS OBRAS a Ia contratista Consorcio ORO VERDE par mayores gastos generales en Ia tramitaci6n de solicitudes par

EJECUTADAS POR 7 ampliaci6n de plazas n.• 1, y 4, ampliaciones que habian sido declaradas improcedentes par Ia empresa

EN PROCESO CONTRATA, POR Supervisora, en Ia ejecuci6n de Ia obra 'Mejoramiento del Sistema de Agua Potable e lnstalaci6n del Sistema

ADMINISTRACI6N de Alcantarillado en Ia Localidad de Puerto Rico', solicitado porIa contratista Consorcio ORO VERDE,

DIRECT A Y POR causando presunto pe~uicio econ6mico a Ia entidad. En caso nose haga efectivo el recupero porIa via

ENCARGOY/0 administrativa, se debera proceder par Ia via legal que corresponda.

80NVENIO POR EL G ~SM, PERIODO 2010'

Disponer al Gerente General Regional; para que de acuerdo con sus competencias, disponga las acciones para el recupero administrative deS/. 127 374,00, pagados porfuncionarios y servidores involucrados en los hechos, y pagados a Ia contratista par resarcimiento de danos y pe~uicios, par demora en Ia atenci6n y tramitaci6n del

8 pago del Adelanto Directo porIa ejecuci6n de Ia obra 'Mejoramiento del Sistema de Agua Potable e lnstalaci6n EN PROCESO del Sistema de Alcantarillado en Ia Localidad de Puerto Rico', solicitado par Ia contratista Consorcio ORO VERDE, causando presunto pe~uicio econ6mico a Ia entidad. En caso nos efectivice el recupero porIa via administrativa, se debera proceder par Ia via legal que corresponda.

Disponer al Gerente General Regional; para que de acuerdo con sus competencias, disponga las acciones para el recupero administrative de S/. 333 998, pagados par funcionarios y servidores involucrados en los hechos, porIa forrnulaci6n de un expediente tecnico con deficiencias (S/. 38 677,31 ), infraestructura que no podria ser utilizada en un proyecto altemativo por el diseno y capacidad por el que se ha realizado (S/. 284 082.69 ) y par

9 el pago de mayores gastos generales por de mora en Ia recepci6n de Ia obra (S/. 11 238.00 ) de Ia obra EN PROCESO 'Mejoramiento del Sistema de Agua Potable e lnstalaci6n del Sistema de Alcantarillado en Ia Localidad de Puerto Rico', con lo que se benefici6 a Ia contratista Consorcio ORO VERDE, causando presunto pe~uicio econ6mico a Ia entidad. En caso nose efectivice el recupero par Ia via administrativa, se debera proceder porIa via legal que corresponda.

Disponer al Gerente General Regional; para que de acuerdo con sus competencias, disponga a Ia Oficina Zonal Baja Mayo- Tarapoto para que requiera a Ia los responsables de Ia ejecuci6n del proyecto, Ia subsanaci6n bajo

11 su responsabilidad, de las presuntas deficiencias constructivas encontradas en Ia obra 'Mejoramiento de

EN PROCESO infraestructura educativa en Ia I.E. W01763 CABO EP. SANTIAGO TAPULLIMA PASHANASE en el Distrito de Cunumbuque, Provincia de Lamas-San Martin'; caso contrario adopte las acciones legales que correspondan par el pe~uicio ocasionado, el mismo que ascenderia a S/16 641 ,92

Disponer al Gerente General Regional; para que de acuerdo con sus competencias, disponga a disponga a Ia Oficina Zonal Baja Mayo- Tarapoto para que requiera a Ia los responsables de Ia ejecuci6n de Ia obra 'Mejoramiento de infraestructura educativa en Ia I.E. W01763 CABO EP. SANTIAGO TAPULLIMA

12 PASHANASE en el Distrito de Cunumbuque, Provincia de Lamas-San Martin'; el recupero porIa via EN PROCESO administrativa del importe correspondiente a S/12 686,67, mas los intereses de ley, par Ia compra de cementa en exceso y no utilizado en Ia obra. En caso de nose efectivice el recupero par Ia via administrativa, se debera proceder porIa via legal que corresponda.

' l ~· ,}. (2) Situacin o

estadode Ia W <ie lnfonne y Nombre N" dela (1) Recomendaci6n implementaci6n del lnfonne Recomendaci6n dela

recomendaci6n j

La Comisi6n de Procesos Administrativos tome conocimiento de los hechos mencionados a los funcionarios

1 comprendidos en lo que se contrae el Articulo 166° del Reglamento de Ia Carrera Administrativa aprobado por

EN RPOCESO Decreto Supremo N" 005-90-PCM incursos en las observaciones del N• 01 al27; excepto de aquellos funcionarios que fueron elegidos por votaci6n popular.

Designe un Comite de Conciliaci6n, para aclarar Ia diferencia deS/. 4 735 412 ai31.DIC.2010 entre el saldo de los rubros 1501 'Edificios y Estructuras', 1502 'Actives no Producidos' y 1503 'Vehiculos, Maquinarias y Otros'

5 y 1507 'Otros Actives' que refleja el Balance General por S/. 51 280 266, contra el'lnventario Fisico Valorado

EN PROCESO de Bienes Patrimoniales' que ascienden a S/. 46 544 854, emitido porIa Oficina de Control Patrimonial, que perm ita efectuar las regularizaciones contables que correspond a; a fin de reflejar estados financieros razonables y consistentes.

Requiera que el Sub Gerente de Estudios y Obras coordine con el Sub Gerente de Supervisi6n y Liquidaci6n de Obras, para que efec!Ue las liquidaciones tecnicas y financieras de las construcciones en curse que se han ejecutado en las gestiones anteriores, que ai31.DIC.2010 ascienden aS/. 22 513 295. lgualmente, efectuen las

10 acciones referentes a las transferencias de las obras a los sectores correspondientes, que cuentan con EN PROCESO resoluci6n que aprueban su liquidaci6n que ai31.DIC.2010 ascienden aS/. 10 265 058, para que se encarguen de su conservaci6n y mantenimiento; a fin de sincerar el valor de las construcciones en curse y los edificios y estructuras que reflejan los estados financieros de Ia instituci6n.

Requiera de personal con experiencia en contabilidad gubemamental para que efectuen los analisis de las cuentas 1205 Encargos Generales y 1302 Bienes para Ia Venta que refleja el Balance General de Direcci6n

13 Regional de Salud San Martin ai31.DIC.2010 por S/. 1 258 359 y S/. 3 607 074 respectivamente, para efectuar

EN PROCESO las regularizaciones contables que se amerite; a fin de identificar a las instituciones tienen encargos generales por rendir y Ia relaci6n de las medicinas e insumos medicos para Ia venta y as I reflejar los estados financieros

INF ) RME N" 060-2011-3- razonables y consistentes.

039 2 'INF ORME LARGO DEL G0131ERNO REGIONAL Disponga que el Director de Ia Oficina de Gesti6n Administrativa remita al6rgano de Controllnstitucional de Ia DE SAN MARTIN, Direcci6n Regional de Educaci6n San Martin, Ia documentaci6n autenticada relacionada a:a) Los ingresos PEFdODO 2009 Y 2010" (recuperaci6n de pages en exceso que debieron ser revertidos al Tesoro Publico) y retires (vales provisionales,

prestamos, entregas a rendir entre otros) de elective de Ia caja fuerte, que ai22.SET.2011 poseian S/. 214 254, que no esta integrado en los estados financieros de Ia instituci6n, Ia misma que es controlado en forma extra

15 contable. b) Los ingresos (recursos directamente recaudados) y retires de Ia cuenta de ahorro N• 110-01- IMPLEMENT ADA 2551157 de Ia Caja Municipal de Credito- CMAC PIURA SAC, que ai31'.01C.2009 poseian S/. 14 710, que no esta integrado en los estados financieros de Ia instituci6n, Ia misma que es controlado en forma extra contable. Para que meritue Ia ejecuci6n de un examen especial; a efectos de identificar y deslindar responsabilidades de los funcionarios que autorizaron Ia apertura de los usos de dichos fondos y, posibilitar el recupero de los recursos que salieron de Ia esfera del estado.

Revierta al Tesoro Publico Ia recuperaci6n de los pages en exceso de las remuneraciones por pagar a once 20 (11) servidores por S/. 31 357 y de una licencia sin goce de haber por S/. 1 314, financiados con recursos IMPLEMENT ADA

ordinaries; a efectos de cumplir con Ia normativa vigente.

Disponga que el Director Ejecutivo de Ia Oficina de Administraci6n remita al 6rgano de Controllnstitucional de Ia Direcci6n Regional de Salud de San Martin, Ia documentaci6n autenticada relacionada a los ingresos y retires de las cuenta corrientes N"s 0531-{)12615 y 0531-{)28066 del Banco de Naci6n, que ai31 .DIC.2010 poseian S/.

21 556 397, que no esta integrado en los estados financieros de Ia instituci6n, Ia misma que es controlado en IMPLEMENT ADA forma extra contable, para que meritue Ia ejecuci6n de un examen especial; a efectos de identificar y deslindar responsabilidades de los funcionarios que autorizaron Ia apertura, el uso de dichos fondos y, posibilitar el recupero de los recursos que salieron de Ia esfera del estado.

L lnstruya al Encargado de Ia Oficina de Tesoreria para que efectue las conciliaciones bancarias de las cuentas

24 corrientes que sustenta el rubro 1101.03 'Dep6sitos en lnstituciones Financieras Publicas' cuyo saldo segun

IMPLEMENT ADA Balance General ai31 .DIC.2010 asciende aS/. 694 109; a fin de mostrar el saldo real en el disponible de Ia entidad, ademas de reflejar estados financieros consistentes.

' ' ., (2) Situacin o

W cle lnforme y Nombre Wdela estadode Ia


' recomendaci6n

AI Presidente del Concejo Municipal de Ia Municipalidad Distrital de Santa Rosa: Poner el presente infonne en conocimiento del Concejo Municipal a fin de que disponga las acciones en tomo a las responsabilidades

1 administrativas identificadas a las autoridades elegidas por votaci6n popular involucradas en los hechos EN PROCESO observados en concordancia con sus atribuciones previstas en Ia Ley 27972, Ley Organica de Municipalidades.

INFC>RME N" 219-2011-1- Lo que debera constar en el acta de sesi6n de concejo respective.

L450 "EXP MEN ESPECIAL A LA AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Santa Rosa: Que en lo sucesivo, cuando se realicen convenios MUNICIPALIDAD para Ia ejecuci6n de obras por encargo, estas de ben efectuarse acorde con Ia nonnativa vigente; en especial se DISTRITAL DE SANTA aperture una cuenta especial, cautelando ademas Ia correcta ejecuci6n de Ia misma, Ia liquidaci6n oportuna y ROS II. PROVINCIA DE EL 3 veraz de Ia documentaci6n que sustentan los gastos, el detalle de las funciones especificas del residente y EN PROCESO DOR<\DO REGI6N SAN supervisor de Ia obra, teniendo dichos trabajadores entre sus principales funciones, elaborar y presentar MARTIN, mensualmente infonnes de avance fisico valorizados de las obra. IRREGULARIDADES EN EL A _QUILER DE MAQUINARIA Y OTROS AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Santa Rosa: Se efectuen las coordinaciones pertinentes con Ia

SER'/ICIOS PARA LA 4 Municipalidad Provincial de El Dorado para que se realice Ia liquidaci6n tecnica y financiera de Ia obra por

EN PROCESO OBR\ POR ENCARGO encargo, en Ia cual se definan todas las obligaciones y documentos que sustenten los gastos incurridos en Ia

REH,\BILITACI6N DE LA obra.

INFR<\ESTRUCTURA VIAL DEL JISTRITO DE SANTA AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Santa Rosa: Que el Jete de Ia Direcci6n de Obras y Desarrollo ROS,\, HAN CAUSADO Local, consigne en los expedientes tecnicos de las obras en las que se utilice el cargador frontal Ia cantidad de UN PERJUICIO DE S/. 5 horas/maquina, con Ia finalidad de contar con infonnaci6n que penn ita verificar si Ia maquina fue utilizada en las EN PROCESO 44,1C7.00ALA obras y las actividades programadas; procedimiento que debera tomarse en cuenta en los expedientes tecnicos MUN CIPALIDAD DE EL que se ejecuten. DOR,\DO, PERIODO 01 .Et JE. AL 31.DIC.2009'

AI senor Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Santa Rosa: Que se disponga el uso de los controles fisicos del

6 cargador frontal (cuademo de bitacora y partes diarios) para que se registre infonnaci6n sobre el servicio

EN PROCESO prestado, nombre de Ia obra o motivo de su uso, funcionario que autoriza, Iugar donde se emple61a maquina, fecha y horas, cantidad de combustible utilizado, fallas o deficiencias de Ia maquina, entre otros.

'--·

! f ,;;· (2) Situacin o

W de lnforme y Nombre Wdela estadodela

(1) Recomendaci6n implementaci6n dellrforme Recomendaci6n dela

~ r recomendaci6n

AI Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Nueva Cajamarca: Disponer el inicio de las acciones para el deslinde de responsabilidades administrativas y disciplinarias que correspondan contra los funcionarios y servidores

2 comprendidos en las observaciones n.•s 02 y 03, segun su grado de participaci6n y nivel funcional, asi como, Ia

IMPLEMENT ADA aplicaci6n de las sanciones a que hubiere Iugar a traves de Ia comisi6n especial y/o pennanente de procesos administrativos para los fines a que se contrae el reglamento de Ia ley de bases de Ia carrera administrativa y de remuneraciones del sector publico, aprobado por Decreto Supremo n." 005-90-pcm de 15 de enero de 1990.

AI Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Nueva Cajamarca: Disponer las acciones administrativas en relaci6n a las responsabilidades identificadas a los funcionarios y servidores que mantuvieron vinculo contractual con Ia

INF) RME N" 484-2011- 3 entidad bajo Ia modalidad de locaci6n de servicios y servicios no personales, disponiendo que los hechos EN PROCESO CG,ORMO-EE. observados consten en un registro a cargo de Ia entidad como antecedentes para futuras contrataciones, a fin 'EXA.MEN ESPECIAL A LA de evitar Ia recurrencia de tales hechos. MU ~ ICIPALIDAD DIS TRITAL DE NUEVA AI Alcalde de Ia Municipalidad Distrital de Nueva Cajamarca: Adoptar las acciones administrativas y de ser el CA, AMARCA, PROVINCIA 4 caso, se inicien las acciones legales tendentes al recupero del importe de S/. 4,900.00, correspondiente al EN PROCESO DE ~IOJA , REGI6N SAN incentive econ6mico por navidad otorgado al personal contratado por servicios no personales. MAIHIN, EJECUCI6N DE OBI~A DE GAUA Y DE!>AGUE Y AI gerente municipal de Ia Municipalidad Distrital de Nueva Cajamarca: disponer, en coordinaci6n con Ia OTHOGAMIENTO DE Gerencia de lnfraestructura, Ia emisi6n de norrnas y directivas intemas que regulen los procedimientos tecnicos BOI~ IFICACIONES , y administrativos de Ia ejecuci6n de las obras por administraci6n directa, en los que se incluya los siguientes GR,\ TIFICACIONES E aspectos: a) Se de inicio a Ia ejecuci6n de las obras, siempre que se cuente con los materiales, equipos e INCENTIVOS. PERIODO insumo y el personal necesario, b) Ia cantidad y oportunidad de los requerimientos de materiales, equipos e DEL 01 DE ENERO DE 5 insumos sean concordantes con los cronogramas de obra, c) el monitoreo perrnanente del avance fisico de los IMPLEMENT ADA 2003 AL 31 DE proyectos, cautelando el cumplimiento de los plazos y obligaciones segun el presupuesto analiticos, d) Ia DICIEMBRE DEL 2006' afectaci6n de gastos se realice en sujeci6n a los presupuestos analiticos de obra, y en base a las partidas

realmente ejecutadas, e) Ia verificaci6n de Ia calidad y ejecuci6n de las partidas de obra segun las especificaciones tecnicas del expediente tecnico y D se verifique Ia afectaci6n presupuestal de los gastos, segun lo estipulado en el presupuesto de obra y Ia correspondiente documentaci6n sustentatoria.

AI gerente municipal de Ia Municipalidad Distrital de Nueva Cajamarca: Disponer Ia emisi6n de lineamientos o directivas intemas que regulen el otorgamiento de bonificaciones, aguinaldos e incentives econ6micos al

7 personal de Ia entidad y en sujeci6n a Ia norrnativa aplicable; estableciendose en su contenido los IMPLEMENT ADA procedimientos y requisites de solicitud, autorizaci6n, registro y pago, asi como, Ia verificaci6n de Ia documentaci6n sustentatoria pertinente.

I (2) Situacin o


(1) Recomendaci6n implementaci6n del lnforme Recomendaci6n

dela

l recomendaci6n

Considerando Ia naturaleza de las observaciones planteadas, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas sei'laladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones

1 disciplinarias a los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores involucrados en los hechos EN PROCESO observados en el presente lnforrne, de acuerdo a Ia magnitud, y naturaleza de las faltas, y de conforrnidad con los procedimientos establecidos en el Decreto Legislative N" 276 y el Decreto Supremo N". 005-90-PCM.

Se disponga al senor Procurador del Gobiemo Regional San Martin, realice el seguimiento al proceso Ia

2 investigaci6n sobre delito de peculado, segun carpeta fiscal178-2010 que se sigue contra Hollyman Montes

EN PROCESO Ramirez porIa presunta comisi6n de delito contra Ia Administraci6n Publica en Ia modalidad de peculado en agravio de Ia Direcci6n Sub Regional de Salud debidamente representado.

Que disponga a quien corresponda Ia emisi6n de una directiva intema que compendie las norrnas de tesoreria en cuanto al manejo de los Recursos Directamente Recaudados, de cumplimiento obligatorio; donde ademas se incluyan procedimientos de manejo de recursos recaudados, procedimientos de supervisi6n y control

3 preventive, concurrente y posterior por parte de los responsables y superiores, tanto para el control de los

IMPLEMENT ADA ingresos y archive de documentos emitidos, como, para Ia ejecuci6n del gasto; sin que se omita el cumplimiento IN FORME N" 002-2012-2- de lo establecido en las norrnas que existen al respecto; estableciendo procedimientos de control intemo de

5351. cumplimiento obligatorio. Esto en el caso que nose hubiera emitido una directiva porIa Direcci6n Regional de 'E <AMEN ESPECIAL A Salud, para todo el sector.

LOS INGRESOS OBTENIDOSY

EJECUTADOS POR LA Se disponga a traves de una Directiva intema sobre Convenios con otras lnstituciones o Entidades a los que FUENTE DE presten servicios de salud, para que otra dependencia del Hospital, diferente del servicio de Caja, emita las

=INANCIAMIENTO 4 facturas por servicios y medicamentos atendidos en merito a convenios suscritos, archive los talonarios de IMPLEMENT ADA RECURSOS facturas e inforrne mensualmente de Ia facturaci6n emitida a Ia jefatura de Ia Unidad Administrativa del Hospital,

DIRECTAMENTE realizando el cruce de inforrnaci6n con lo efectivamente cobrado y registrado en el sistema SIAF. F'ECAUDADOS DEL

·- -· --- ·- -- ---H0 3PITAL DE APOYO 11-1

MOYOBAMBA, Que a traves de una Directiva intema, establezca que el jete Ia Administraci6n de Ia Direcci6n Sub Regional de

PERIODOS 2008-2010' Salud Alto Mayo, recabe infonnaci6n semanal de los cajeros de todas las unidades operativas, incluyendo el Hospital de Apoyo 11-1 Moyobamba, donde reporten las cobranza en elective y cheque de servicios de salud,

5 venta de medicamentos, cobranzas de servicios y medicamentos; y esta infonnaci6n, Ia compare con el reporte IMPLEMENT ADA del registro SIAF-SP, con el reporte y/o registro de fannacia y el reporte de Ia dependencia encargado del control de facturaci6n de convenios, asl como con los dep6sitos realizados al Banco, a fin de detenninar las posibles desviaciones.

Disponer a traves de una Directiva intema, en Ia que se establezca como una responsabilidad funcional del Administrador de Ia Direcci6n Sub Regional de Salud Alto Mayo, efectuar arqueos pennanentes mensuales y

6 sorpresivos de todos los fondos que recaudan los cajeros de las unidades operativas, y efectue los controles IMPLEMENT ADA previos, concurrentes y posteriores; en Ia que se asigne tambien esta responsabilidad al Administrador del Hospital de Apoyo 11-1 Moyobamba.

Se disponga al Administrador para que en coordinaci6n con el Tesorero de Ia Direcci6n Sub Regional de Salud

7 Alto Mayo, regularicen el destine de los pages provenientes de las operaciones de recuperaci6n de pages

IMPLEMENT ADA indebidos a Ia SUNAT y que fueron depositados inadecuadamente en Ia cuenta bancaria de recursos directamente recaudados.

u (2) Situacin o

N" ce lnforme y Nombre N" de Ia estado de Ia

( 1) Recomendaci6n implementaci6n dellnforme Recomendaci6n

dela

~· ' recomendaci6n

Que teniendo en cuenta Ia naturaleza de las observaciones, disponga el deslinde de las responsabilidades administrativas senaladas, e inicie los correspondientes procesos para Ia aplicaci6n de las sanciones disciplinarias de los funcionarios, ex funcionarios, servidores y ex servidores, que se encuentran comprendidos en las observaciones del presente infonne, de acuerdo a Ia magnitud de las faltas, naturaleza de Ia infracci6n, y antecedentes y en concordancia con Ia Ley de Bases de Ia Carrera Administrativa, aprobada con Decreto Legislative n.• 276 del23 de marzo de 1984 y su Reglamento aprobado con Decreto Supremo n.• 005-90-PCM

1 del15 de enero de1990, confonne a los plazos establecidos por Ley; cuya relaci6n se encuentra en el Anexo

EN PROCESO N." 01 del presente infonne. Debemos senalar que ninguna de estas observaciones ha side derivada a Ia competencia sancionadora de Ia Contraloria General de Ia Republica, ya sea porque el periodo en que ocurrieron los hechos es anterior a Ia vigencia de Ia Ley n.• 29622 o porque nose ha identificado una tipicidad especifica en el anexo de Cuadro de lnfracciones Aplicables por Responsabilidad Administrativa Funcional derivadas de infonnes emitidos por los 6rganos del Sistema Nacional de Control, por lnfracciones Graves y Muy Graves. Aprobado por Decreto Supremo n.• 023-2011-PCM, de fecha 18 de marzo de 2011 .

Disponga a Ia Direcci6n Regional de Salud de San Martin, incluya dentro de sus funciones, Ia supervisi6n pennanente de Ia ejecuci6n oportuna del presupuesto asignado a su entidad y a las Direcciones de Redes de Salud de Mariscal Caceres, Bellavista y Huallaga, asl como de las demas Direcciones y Redes de salud, a fin

2 de que nose ejecuten compras improvisadas e irregulares que incumplan con Ia aplicaci6n de Ia Ley de

EN PROCESO Contrataciones y su Reglamento. Disponer se incluya igualmente, en las funciones de los Directores de las Sub Regiones de Salud y de las redes, Ia responsabilidad de cautelar del estricto cumplimiento de lo senalado en Ia Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento: bajo responsabilidad de aplicar las sanciones setlaladas en Ia misma.

Se sirva disponer como parte de las funciones de las Unidades Ejecutoras de Ia Direcci6n Regional de Salud,

3 asi como en Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central el cumplimiento de Ia elaboraci6n, aprobaci6n,

EN PROCESO modificaci6n, y evaluaci6n peri6dica del Plan Anual de Contrataciones, de acuerdo al presupuesto aprobado para cada ano fiscal y de acuerdo con lo establecido en Ia Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado.

INFC RME N" 003-2012-2-5351 'EXAMEN ESPECIAL A LA SUB REGI6N DE SALUD HUAI.LAGA CENTRAL EN LAS ~EDES DE SER1/ICIOS DE SALUID DE IV ARISCAL CACERES BELLA VISTA Y HUALLAGA 'INGRESOS DE L•) S RDR, TRA~ I SFERENCIAS DEL SIS, '' SU EJECUCI6N; Y A LA:; ADQUISICIONES DE E::JUIPOS E IMPL : MENTOS MEDICOS, EJECUTADOS POR Y, SUB REGI6N DE SALLD HUALLAGA CENTRAL, A TRAVES DE LAS REDES DE SER\ ICIOS DE SALUD MARI SCAL CACERES, HUALLAGA Y BELLWISTA' PERIODO 01 .01 2010 31 .1 2.2011 '

'

4

5

6

7

8

9

De Ia misma manera elaborar un manual de procedimientos, que de acuerdo con Ia Ley de Contrataciones y nomnas complementarias, explique paso a paso y nomne Ia elaboraci6n, aprobaci6n, modificaci6n y evaluaci6n

EN PROCESO peri6dica, del Plan Anual de Contrataciones; indicando Ia periodicidad de Ia evaluaci6n del mismo, el mismo que sera de aplicaci6n para todas las Unidades Ejecutoras del Pliego Gobiemo Regional.

Disponer que en un plazo perentorio, se elabore un manual de procedimientos, que compendie lo nomnado por Ia Ley de contrataciones, su reglamento, los pronunciamientos de OSCE, nomnas complementarias, y las funciones de los Titulares de las unidades ejecutoras, como del personal de logistica, abastecimiento y adquisiciones, donde se senate claramente los procedimientos para realizar las adquisiciones, desde el nacimiento de Ia necesidad, hasta su inclusi6n en el inventario, margesi y contabilidad; asi como los requisitos NO APLICABLE que deben reunir las empresas para contratar, selialando las sanciones que podrian corresponder por su incumplimiento, a fin de evitar que por desconocimiento de las nomnas, se siga incumpliendo con Ia nomnativa existente, prestandose para presuntos actos de corrupci6n, por colusi6n con proveedores u obtenciones de ventajas personates.

Disponer que en un plazo perentorio, se elabore un manual de procedimientos, que compendie las nomnas existentes, respecto al control de inventarios de los bienes adquiridos, asi como los procedimientos de ingreso, salida, asignaci6n, caracteristicas de los bienes que se deben registrar; incluyendo los de menor costo que se asignan a los servidores para uso diario, a fin de poder cautelar su adecuado uso y evitar su sustracci6n; en el que se incluya los datos que se deben registrar en cada documento que se use, los documentos a usar en el movimiento de los bienes adquiridos y sus caracterlsticas, los procesos de conciliaci6n, las responsabilidades IMPLEMENT ADA de cada cargo asociado al control de los bienes. Asl como disponer a Ia Oficina de Tecnologias de lnfomnaci6n el desarrollo de un software (en caso de no existir), que pemnita el control de inventarios, asi como de todo bien que sea dado de alta y baja en cada unidad ejecutora, selialando los documentos que dan origen a cada movimiento, su ubicaci6n exacta, fechas en que se produce cada movimiento y nombre de los servidores al que son asignados, como de los funcionarios que disponen su asignaci6n o movimiento del bien.

Disponer a traves de Ia Direcci6n Regional de Salud, que las unidades de logistica de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central y de las Direcciones de Redes de Salud de Mariscal Caceres, Bellavista y Huallaga regularicen Ia elaboraci6n de las notas de salida de almacen de las adquisiciones realizadas en los ultimos cinco 5 alios, asl como su elaboraci6n cada vez que hacen entrega de bienes a las areas usuarias de sus dependencias, las mismas que deben ser fimnadas y selladas por los encargados de logistica y almacen y por los solicitantes y receptores, identificandolos claramente con sus nombres, apellidos, numero de DNI y nombre

NO APLICABLE de Ia oficina en que esta laborando. Estas notas de salida de almacen deben contener Ia siguiente infomnaci6n: a) c6digo, b) cantidad, c) descripci6n del bien, d) cantidad despachada, e) unidad de medida, n numero de serie (si tiene), g) marca (si tiene), h) modelo (si tiene), i) valor unitario y j) valor total; y asimismo deben solicitar a las areas usuarias emitan las aetas de recepci6n para bienes de activo fijo, que deben estar fimnadas y salladas por los directivos o servidores que hacen entrega de los bienes y porIa o las personas que los reciben, identificandolos plenamente consignado Ia misma infomnaci6n de las notas de salidas de almacen.

Disponer para que Ia Direcci6n Regional de Salud dirija y supervise Ia realizaci6n de un inventario fisico en cada unidad ejecutora de su sector y las unidades operativas de cada una de elias, en el que se identifique claramente y de acuerdo con las nomnas, a cada bien existente, conciliandolo con las compras realizadas en los

EN PROCESO ultimos 1 0 alios, a fin de identificar los bienes faltantes, las verdaderas ubicaciones de los bienes adquiridos, los documentos que sustentan su ingreso, regularizar las asignaciones de los bienes, infomnando de los resultados; fijando un plazo perentorio para su ejecuci6n. Asi mismo, realizar un inventario de los bienes dados de baja.

Se sirva disponer que de inmediato, en Ia unidad de logistica de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central ingrese en sus registros todas y correctamente las caracteristicas de los bienes en los inventarios de todas las

IMPLEMENT ADA unidades de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central y de las Direcciones de Ia Redes de Salud de Mariscal Caceres, Bellavista y Huallaga, Asi como de los bienes no ingresados al inventario de esa unidad ejecutora.

Se sirva disponer que las unidades de logistica de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central y de las Direcciones de Redes de Salud de Mariscal Caceres, Bellavista y Huallaga, se sirvan revisar adecuada y

10 minuciosamente los inventarios de sus entldades, para verificar que los bienes adquiridos con presupuestos de IMPLEMENT ADA las diferentes fuentes de financiamiento, hayan sido ingresados correcta y adecuadamente y de encontrar

.errores solicitar Ia o las inmediatas correcciones o subsanaciones; realizando las conciliaciones con el area de contabilidad.

Se sirva disponer que los funcionarios y directives de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central, senores: medico Giovanna Silvana Angulo Pena, ex directora ejecutiva, CPC Jose Alberto L6pez Vallejos, administrador, Meryen Arevalo Hernandez, ex encargada de logistica, y Obst. Enica Deneri Aguirre Romero, ex directora del hospital de apoyo I de Juanjui, cumplan con Ia ubicaci6n o recuperaci6n de los siguientes bienes no ingresados en los inventarios de Ia entidad y no encontrados en Ia verificaci6n de existencias en el hospital de apoyo de Juanjui yen el centro de salud de Campanilla; caso contrario, disponer su devoluci6n porIa via administrativa, en caso de no prosperar, exigir su recuperaci6n porIa via legal correspondiente. Bienes no ingresados en los inventarios

11 1 equipo de cesarea x 46 piezas marca MENZHER ALEMAN cuyo costo de S /. 1684,00 IMPLEMENT ADA 1 equipo histerectomia x 46 piezas MENZHER ALEMAN S/. 2500,00

SUB TOTAL S/. 4184,00 Bienes no encontrados en Ia verificaci6n de existencias 1 camilla ginecol6gica con piemera cuyo costo es S/. 440,00 1 vitrina metalica de dos cuerpos S/. 740,00 1 bal6n de oxigeno para ambulancia S/. 1550,00

SUB TOTAL S/. 2730,00 La suma es el importe de S/. 6914,00.

Se sirva disponer que los funcionarios y directives de Ia Sub Regi6n de Salud Huallaga Central, y sus redes de salud conforrnantes: Mariscal Caceres, y Huallaga, cumplan con adecuar su limite de gasto maximo perrnitido

12 por el SIS, para el componente de gesti6n establecido en Ia Resoluci6n Ministerial n.• 612-2010/MINSA, dando IMPLEMENT ADA un plazo perentorio para esto, y que el uso de estos recursos, sea estrictamente, para elfin que disponen las norrnas del SIS.

[I ~

(2) Situacin o

W de lnforme y Nombre Wdela estadodela


recomendaci6n

Disponga a Ia Direcci6n de Gesti6n lnstitucional de Ia ORE San Martin que, en coordinaci6n con las oficinas

I NFOI~ME W 008-2012-2- 1 pertinentes, elaboren una directiva que regule los procedimientos para Ia debida recaudaci6n, registro y control

PENDINETE 5351 .

previo, recurrente y posterior, de los recursos directamente recaudados, cuyo alcance sea tanto a Ia ORE como

'EXAMEN ESPECIAL A para sus UGEL.

LA DI~ECCI6N Disponga que Ia Oficina de Asesoria Juridica, evahle e inicie acciones legales para revocar Ia disposici6n de

REGI•)NAL DE EDUCACI6N - 2 embargo de sus recursos directamente recaudados, ello con el prop6sito que Ia gesti6n de dichos recursos se PENDINETE

MOYOBAMBA Y UGEL realice conforrne a Ia norma sustantiva

SAN tAARTIN- Comunicar al Director de Ia UGEL San Martin, que de acuerdo a Ia competencia legal exclusiva de Ia TARAPOTO. - ' INGRESOS Contraloria General, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades por los mismos OBTENIDOS Y 3 hechos a los servidores comprendidos en Ia observaci6n revelada en el inforrne, y que son sujetos a Ia potestad

PENDINETE EJEC JTADOS POR LA sancionadora de Ia Contralorla General de Ia Republica FUEN TE DE FINA~I CIAMIENTO Disponga que Ia Oficina de Administraci6n de Ia UGEL San Martin, a !raves de personal competente, revise el RECLRSOS 4 (,Sistema de Gesti6n de lngresos(,, y establezca niveles de seguridad y supervisi6n que eviten riesgos de PENDINETE DIRECTAMENTE adulteraci6n de sus registros. RECAUDADOS" PERIODO: 01 DE Remitir el presente inforrne con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al 6rgano Instructor NOVIEMBRE DEL 2008 competente de Ia Oficina de Coordinaci6n Regional Norte de Ia Contraloria General de Ia Republica, para fines AL 24 DE ABRIL DEL 5 del inicio del procedimiento sancionador respecto al funcionario y de los servidores senalados en Ia PENDINETE 2012" observaci6n, que identifican responsabilidad administrativa funcional por presuntas infracciones grave y muy

grave.

; -(2) Situacin o



recomendaci6n

1 Las acciones administrativas pertinentes para el deslinde de responsabilidades a los funcionarios y ex

EN PROCESO funcionarios comprendidos en las observaciones del N" 01 al16 (Conclusiones N" 01 al N" 22).

La Gerencia General Regional a traves de sus gerencias de areas y Jefes de departamentos implanten los

2 controles intemos para ejercer un buen control intemo y lograr Ia eficacia y eficiencia en Ia entidad. (Aspecto de IMPLEMENT ADA lmportancia N" 7.1).

3 El Gerente General debe disponer al Procurador se implemente una base de datos con respecto al control de IMPLEMENT ADA los juicios en proceso. (Aspecto de lmportancia N" 7.4).

5 El Gerente General Regional disponga al Director Regional de Administraci6n Ia supervisi6n con respecto a las

EN PROCESO regularizaciones de las cuentas por cobrar de anos anteriores. (Aspecto de lmportancia N" 7.6).

El Gerente General Regional debe disponer al Gerente General del PEAM las siguientes recomendaciones: Rec. A. o Los pagos de reajustes se deben realizar en Ia liquidaci6n final de obra, en cumplimiento del RLCE Art. 198. (DSN" 184-2008-EF). o Los pagos de adelantos para materiales o insumos deberan estar en concordancia con el calendario de Adquisici6n de materiales e insumos y no siendo procedente el otorgamiento del adelanto con posterioridad a las fechas senaladas en el calendario de adquisici6n de materiales, en cumplimiento al RCLE Art. 188• (DS N" 184-2008-EF). o Realizar Gestiones ante Ia Autoridad Nacional del Agua (ANA), para su autorizaci6n y posterior descargas de las aguas residuales al rio negro. o Se debe plantear una altemativa altema para Ia mejora de Ia planta considerando componentes para dicha unidad consistente en: Desarenador, reactor anaer6bico de flujo ascendente (RAFA), filtro percolador, sedimentadores secundarios, tanque desinfecci6n, deshidratador de lodos, conductos de distribuci6n y

6 recolecci6n, estaci6n de bombeo, obras complementarias, acceso y edificios. EN PROCESO o En cumplimiento al Contrato suscrito punto 15.2.2 (otras penalidades), de Ia supervisi6n, PEAM debera aplicar

Ia penalidad del 05% del mes, es decir de Ia primera valorizaci6n hasta Ia valorizaci6n que se viene incurriendo. o En cumplimiento al Contrato suscrito punta 15.2.2 (otras penalidades), el Contratista viene incurriendo cambios sustanciales por lo que el PEAM, debera tamar acciones inmediatas y aplicar Ia penalidad. Rec. B.

IN =ORME W 012-2012-3-o Los pagos de adelantados para materiales o insumos deberan estar en concordancia con el calendario de

0435. adquisici6n de materiales e insumos y no siendo procedente el otorgamiento del adelanto con posterioridad a

' I 'lFORME LARGO DEL las fechas senaladas en el calendario de adquisici6n de materiales, en cumplimiento al RCLE Art. 188• (DS N"

GOBIERNO REGIONAL 184-2008-EF).

DE SAN MARTIN, o En cumplimiento al contrato suscrito (otras penalidades) de Ia Supervisi6n, PEAM debera aplicar Ia penalidad.

PERIODO 2011 ' o En cumplimiento al Contrato suscrito, el Contratista viene incurriendo cambios sustanciales por lo que el PEAM debera tamar acciones inmediatas y aplicar penalidad. (Aspecto de lmportancia N" 7.7)

El Director de Gesti6n Administrative solicite al Contador de Ia Oficina de Contabilidad Ia relaci6n, de cuentas

12 por rendir, viaticos y otros, con el fin solicitar las liquidaciones respectivas con Ia documentaci6n sustentatoria,

IMPLEMENT ADA otorgandoles un plaza perentorio caso contrario efectuar las acciones administrativas y legales. (Observaci6n N" 6).

13 El Director de Gesti6n Administrativo dis pong a Ia supervisi6n de las actividades que realiza el personal que esta IMPLEMENT ADA a su cargo con elfin de evidenciar en el EP 1 Saldos reales y eficaces. (Observaci6n N" 7).

Que Ia directora de Ia Direcci6n Regional de Educaci6n disponga al jefe de Gesti6n Administrative adoptar las 15 acciones con respecto al saneamiento de los terrenos conforrne lo rige las norrnativas vigentes. (Observaci6n EN PROCESO

N" 9).

El Administrador del Proyecto Especial Alto Mayo solicite al Contador Ia relaci6n de los Anticipos, cuentas por

17 rendir, viaticos y otros, con el fin de solicitar las liquidaciones respectivas con Ia documentaci6n sustentatoria, IMPLEMENT ADA otorgandole un plaza perentorio caso contrario efectuar las acciones administrativas y legales. (Observaci6n N"

11).

18 El Gerente General debe disponer al Administrador se realice el inventario fisico a las obras en curso a fin de IMPLEMENT ADA dar soporte a lo contabilizado y los estados financieros muestren saldos reales y eficaces. (Observaci6n N" 12).

19 El Gerente General disponga al Asesor Juridico y al Administrador tamar acciones con respecto a las cuentas IMPLEMENT ADA por cobrar- Anticipos a fin de mostrar saldos reales en los Estados Financieros. (Observaci6n N" 13).

~

(2) Situacin o


dellnforme Recomendaci6n (1) Recomendaci6n implementaci6n

dela

,) I recomendaci6n

Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de los funcionarios y

1 servidores de Ia entidad, comprendidos en las observaciones n.os 1 y 2, teniendo en consideraci6n que su

PENDINETE inconducta funcional no se encuentra sujeta a Ia potestad sancionadora de Ia Contraloria General de Ia Republica

INFCIRME N.• 004-2013-2-5351 . Disponer que se incorpore en Ia Directiva de Ia sede regional que regula los procesos disciplinarios,

mecanismos de control de plazas y de supervisi6n efectiva de los mismos, con el prop6sito de evitar casas de

'EX~MEN ESPECIAL AL 2 prescripci6n, disponiemdose que las comisiones disciplinarias emitan reportes mensuales sabre el estado PENDINETE

G031ERNO REGIONAL situacional de implementaci6n de recomendaciones y otros expedientes que se les haya encargado para

SAN MARTIN, realizar el deslinde de responsabilidades.

'E VALUACION DEL CIJMPLIMIENTO DE Disponer que se incorpore en Ia Directiva de Ia sede regional que regula los procesos disciplinarios, que las

RE ::OMENDACIONES 3

Comisiones de Procesos Administrativos Disciplinarios (CEPAD y CPPAD), implementen un libra de aetas en DERIVADAS DE las cuales se deje constancia de sus acuerdos, el cual debe estar debidamente legalizado; lo que facilitara el

PENDINETE

IN FORMES DE AUDI fORIAS, REALIZADO

control de sus aetas y decisiones.

PC R LOS 6RGANOS Disponer a los titulares de las dependencies del Gobiemo Regional San Martin que implementen sus directivas

COI~FORMANTES DEL SISTEMA NACIONAL DE que regulen Ia implementaci6n de recomendaciones (procesos administrativos disciplinarios, recomendaciones

COWROL", PERIODO DE 4 para superar hechos observados, etc.) que les competa, segun sus propias particularidades, debiendo

PENDINETE 1 DE: JULIO DE 2009 AL

designarse al area y/o responsable del seguimiento y supervisi6n de Ia implementaci6n; esto con el prop6sito

31 DE DICIEMBRE DE de cautelar el ejercicio de Ia potestad sancionadora del Estado, evitandose casas de prescripci6n, asl como

2012". tambiem para superar hechos observados.

Disponer al titular de Ia Sub Regi6n de Salud Alto Mayo, Ia implementaci6n de las ocho (8) recomendaciones

5 que se encuentran en estado pendiente, del inforrne n.• 006-2011-2-5351, 'Examen Especial AI Hospital De

PENDINETE Apoyo 11-1 Moyobamba, periodo 2009 y 2010', a fin de superar los hechos observados del citado inforrne. Cuyo detalle se presenta en el Anexo n.• 8

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