Departamento dePlaneamiento y Desarrollo

D ivis ión de P lan e am ie n

to

I N FOR M E EF / 92.281 0 Nº 25 – 2011

P LAN ESTRATÉGICO BANCO DE LA NACIÓN

2009 2013A P R O B A D O E N SE SI Ó N D E D I R ECTO R I O N ° 1 77 2 D E FE CH A 2 7 D E A GO STO

DE 20 09

A CTU A LI ZA DO EN SE SI Ó N DE D I R ECTO R I O N ° 1 81 4 D E FE CH A 08 DE J U L I O D E 2 01 0

A CTU A LI ZA DO EN SE SI Ó N DE D I R ECTO R I O N ° 1 86 4 D E FE CH A 21 DE J U L I O D E 2 01 1

2011

I N DI CE

P á g.

1. R o l de l a Em presa 1

2. Á mb ito de l Ban co de la N acio n 3

3. A n á lisi s F ODA

3.1. A specto s del M a cro e n to rn o 7

3.2. A specto s del M ic ro en to rn o 8

4. M isi ó n 10

5. V isió n 10

6. Fa cto re s Crít ico s de Éxito 10

7. V al o res I n stitu cio n a les 11

8. Objeti vo s Estra té gico s 2009 2013 12

9. I n dicado re s y M etas 22

10. M apa Estra tégico 25

A n ex o s

A n ex o 1: M atriz E stra tégi ca d el Ba n co de la N ació n 26

A ne xo 2: A lineamien to de lo s ob jetivos es tr atég icos del se cto r Econo m íay F in an zas co n o b je tivos e str atégicos del B an co d e la N ació n 28

A ne xo 3: A l ineamien to de ob je tivo s es tra tég ico s d e F ON A FE co n losob jetivo s es tra tég ico s del B an co de la N a ción 29

1

P LAN EST RAT EGI CO P ER I ODO 20 09 – 2 013

1. R OL DE LA EMP R ESA

El 27 de enero de 1966, el Congreso de la República aprobó la Ley 16000 por la cual creaba

el Banco de la Nación. Días después el Poder Ejecutivo, bajo la firma del Presidente de la

República, Fernando Belaúnde Terry la pone en vigencia, culminando así un largo proceso

cuyos antecedentes históricos datan del siglo XIX, pero que recién a partir de 1914, surge

verdaderamente la preocupación de crear un Banco que centralice las actividades operativas,

económicas y financieras.

El Banco de la Nación encuentra sus antecedentes inmediatos en el año 1905, durante el

gobierno de don José Pardo, en el que se crea la Caja de Depósitos y Consignaciones,

mediante la Ley N° 53 del 11.02.05. Esta Institución amplió sus actividades en 1927 cuando

se le encargó a través de la Ley 5746 la administración del Estanco del Tabaco y Opio, así

como la recaudación de las rentas del país, derechos e impuestos del alcohol, defensa

nacional y otros. Finalmente, en diciembre del mismo año se le encarga la recaudación de la

totalidad de las rentas de toda la República.

El Decreto Supremo N° 47, del 9 de agosto de 1963, estatiza la Caja de Depósitos y

Consignaciones, declarándola de necesidad y utilidad pública. Mediante este dispositivo se

recupera para el Estado las funciones de recaudación de las rentas fiscales y la custodia

de los depósitos administrativos y judiciales. Tal estatización se realizó cuando la Caja

contaba entre sus accionistas con diez Bancos: Crédito, Popular, Internacional, Wiese,

Comercial, Continental, Gibson, De Lima, Unión y Progreso.

Las funciones que se le asignaron al Banco de la Nación fueron las siguientes:

1. Recaudar las rentas del Gobierno Central y de las entidades del SubSector Público

independiente y de los Gobiernos Locales cuando así se conviniera con éstos.

2. Recibir en forma exclusiva y excluyente depósitos de fondos del Gobierno Central y

del SubSector Público, con excepción de los Bancos Estatales y del Banco Central

Hipotecario.

3. Hacer efectivas las órdenes de pago contra sus propios fondos que expidan las

entidades del Sector Público Nacional.

4. Recibir en consignación y custodia todos los depósitos administrativos y judiciales.

5. Efectuar el servicio de la deuda pública.

2

El 12 de junio de 1981, en el segundo gobierno de Fernando Belaúnde Terry, se promulgó la

Ley Orgánica Decreto Legislativo N° 199 y se ampliaron las funciones del Banco:

1. Recaudar los tributos del Sector Público Nacional.

2. Efectuar en forma exclusiva por cuenta y en representación del estado,

operaciones de crédito activas y pasivas con Instituciones Financieras del país y del

exterior.

3. Recibir en forma exclusiva los depósitos de los fondos de todo el Sector Público

Nacional y Empresas del Estado, con excepción de las Empresas Bancarias y

Financieras Estatales.

En 1994, durante el gobierno de Alberto Fujimori Fujimori, con el Decreto Supremo N° 07–

94EF Estatuto del Banco, se modificaron las funciones, las mismas que serán ejercidas sin

exclusividad respecto de las Empresas y Entidades del Sistema Financiero.

1. Brindar servicios de pagaduría de acuerdo a las instrucciones que dicte la Dirección

General del Tesoro Público.

2. Brindar servicios de recaudación por encargo de los acreedores tributarios.

3. Efectuar por delegación, operaciones propias de las subcuentas bancarias del Tesoro

Público.

4. Actuar como Agente Financiero del Estado.

5. Actuar por cuenta de otros Bancos o Financieras, en la canalización de recursos.

6. Participar en las operaciones de comercio exterior del Estado.

7. Otorgar facilidades financieras al Gobierno Central, y a los Gobiernos Regionales y

Locales, en los casos en que éstos no sean atendidos por el Sistema Financiero

Nacional.

8. Las facilidades financieras que otorga el Banco no están sujetas a los límites que

establece la Ley General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros.

9. Brindar Servicios de Corresponsalía.

10. Brindar Servicios de Cuentas Corrientes a las Entidades del Sector Público Nacional

y a Proveedores del Estado.

11. Recibir depósitos de ahorros en lugares donde la banca privada no tiene oficinas.

3

2. Á M BI TO DEL B A N CO DE L A N A CI ON

Co n venio s de Re cau da ció n d el Ba n co d e la N a ción con En tida de s de l Se ctor P

úbl ico : Re ca ud a ción de I m pue sto s I n te rn o s y A d ua nero s

1. Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT).

Convenio Marco de Recaudación.

Convenio de Recaudación ADUANAS.

Re ca ud a ción de T a sa s, A rance le s, D ere ch o s A cad é m ico s, A rb itrio s

1. Sistema Electoral RENIEC.

2. Ministerio del Interior P.N.P.

3. Poder Judicial.

4. Ministerio de Trabajo.

5. Ministerio de Defensa (EJERCITO FAP MARINA).

6. Ministerio del Interior Tupa DIGEMIN.

7. Ministerio de Transporte y Comunicaciones.

8. Ministerio del Interior – DICSCAMEC.

9. Sistema Electoral ONPE.

10. Ministerio Público.

11. Ministerio de Agricultura.

12. Universidad Nacional San Cristobal de Huamanga – Ayacucho.

13. Universidad Nacional Enrique Guzmán y Valle base de datos.

14. Universidad Nacional Mayor de San Marcos Facul. De Educación.

15. Instituto Nacional Penitenciario.

16. Universidad Faustino Sanchez Carrión – Huacho.

17. Consejo Supremo de Justicia Militar.

18. CONAFOVICER.

19. Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo Lambayeque.

20. Autoridad Portuaria Nacional.

21. Sistema Electoral J.N.E.

22. Ministerio de Justicia.

23. Instituto Nacional de Defensa Civil.

24. Colegio Militar Elías Aguirre.

25. Universidad Nacional de Piura.

26. Universidad Nacional de Cajamarca.

27. Ministerio del Interior GOBIERNO DEL INTERIOR.

28. Municipalidad de Lunahuaná.

29. ESSALUD.

30. Seguro Integral de Salud.

31. Escuela Nacional de Bellas Artes.

32. Universidad Nacional Hermilio Valdizan – Huanuco.

4

33. Ministerio de Salud.

34. Instituto Nacional de Becas y Créditos Educativos INABEC.

35. Universidad Nacional de Huancavelica.

36. Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado – CONSUCODE.

37. Universidad Daniel Alcides Carrión – Pasco.

Se r vicio de Co bra n za Coa cti va :

1. Dirección General de Capitanías y Guardacostas – DICAPI.

2. Ministerio de Salud:

Dirección General de Medicamentos, Insumos y Drogas – DIGEMID.

Dirección de Salud Ambientas – DIGESA.

3. Ministerio de Transportes, Comunicaciones y Saneamiento.

Provías Nacional.

4. Ministerio de Energía y Minas.

5. Organismo Supervisor de Inversión Privada en Telecomunicaciones – OSIPTEL.

6. Municipalidad Distrital de Santa María del Mar.

7. Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado – CONSUCODE.

8. Oficina de Normalización Previsional – ONP.

9. Organismo Supervisor de Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso

Público – OSITRAN.

10. Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento – SUNASS.

Se r vicio de Co r re spo n sa lía :

1. Banco de Crédito.

2. Banco Interbank.

3. Banco Citibank.

4. Banco Scotiabank.

5. Banco Continental.

6. Banco de Comercio.

7. Banco Financiero.

8. Banco Interamericano de Finanzas.

9. Banco Mi banco.

10. Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Piura.

11. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Trujillo.

12. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Sullana.

13. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Paita.

14. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Ica.

15. Caja Municipal de Ahorro y Crédito.Pisco.

16. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Maynas.

17. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Huancayo.

18. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Tacna.

19. Caja Municipal de Ahorro y Crédito Cuzco.

20. Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa.

5

21. Edpyme Confianza.

22. Edpyme Crear.

23. Edpyme Alternativa.

24. Edpyme Solidaridad.

25. Edpyme Credivision.

26. Edpyme Raiz.

27. Edpyme Edyficar.

28. Caja Rural de Ahorro y Crédito Señor de Luren.

29. Caja Rural de Ahorro y Crédito Nor Perú.

30. Caja Rural de Ahorro y Crédito Quillabamba – CREDINKA.

31. Caja Rural de Ahorro y Crédito Cajamarca.

32. Cooperativa de ahorro y Crédito San Pedro.

Se r vicio de Cu en ta s d e A hor ro pa ra se rvid ore s P úb lico s d e :

1. Ministerio del Interior.

2. Ministerio Público.

3. Ministerio de Salud.

4. Ministerio de Educación.

5. Ministerio de Agricultura.

6. Ministerio de Trabajo.

7. Ministerio de Transporte.

8. Ministerio de Economía y Finanzas.

9. Ministerio de la Producción.

10. Ministerio de Defensa.

11. Ministerio de Energía y Minas.

12. Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento.

13. Ministerio de Justicia.

14. Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.

15. Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social.

16. Ministerio de Relaciones Exteriores.

17. Consejo de Ministros.

18. Poder Judicial.

19. Jurado Nacional de Elecciones.

20. Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.

21. Congreso Constituyente.

22. Asamblea Nacional de Rectores.

23. Defensoría del Pueblo.

24. Presidencia del Consejo de Ministro.

25. Oficina Nacional de Procesos Electorales.

26. Tribunal Constitucional.

6

Se r vicio de Cu en ta s Co r rien te s:

1. Gobiernos Locales.

2. Gobiernos Regionales.

3. Proveedores del Estado.

4. Unidades Ejecutoras (Gobierno Central).

5. Bancos Comerciales.

6. Personas naturales y Jurídicas.

7. Otras Entidades del Estado.

7

3. A N A LI SI S F ODA

3.1.A SP ECTOS DEL M A CR OEN TOR N

O: OP OR T U N I DA DES

A M BI EN TE E CON ÓM I CO

1. Alto potencial de crecimiento en las zonas no atendidas por productos y

servicios financieros.

2. Creciente demanda de nuestros clientes por productos y servicios

financieros en espacios ya atendidos.

3. Demanda de servicios financieros por parte de los beneficiarios de

remesas nacionales e internacionales.

4. Expectativas de una de crecimiento del Producto Bruto Interno del Perú

mayor al promedio Latinoamericano

A M BI EN TE P OL Í T I CO

5. Cambios en la gestión económica y financiera del Estado.

6. Tener una presencia importante en el proceso de modernización del

Estado.

7. Priorización y apoyo del Estado a las MYPES, que genera demanda de

recursos financieros.

A M BI EN TE T ECN OLÓGI CO

8. Creciente avance de las tecnologías de información que permiten una

sólida gestión y conocimiento de los clientes actuales y potenciales.

A ME NA ZA S

A M BI EN TE E CON ÓM I CO

1. Flexibilidad de la banca privada para operar con amplia libertad y

responder rápidamente a las exigencias del mercado.

2. Creciente interés de la banca privada en la cartera de clientes del Banco.

3. Riesgo sistémico proveniente de crisis financieras internacionales.

A M BI EN TE P OL Í T I CO

4. Carecer de un marco regulatorio que permita el desarrollo de productos

y servicios.

5. Potenciales cambios en la política y gestión del Presupuesto del Sector

Público.

6. Posibilidades recurrentes de reducción del porcentaje de comisión

cobrado por el Servicio Bancario de Manejo de Tesorería del Estado.

A M BI EN TE SOCI OCU L TU R A L Y A MBI EN T A L

7. Fenómenos naturales y ocurrencia de siniestros que pueden

incrementar los costos operativos.

8

3.2.A SP ECTOS DEL M I CR OE N TOR N

O: FOR TA L EZA S

I N FR A ESTR U CTU R A

1. Tener la mayor red de Oficinas a nivel nacional del Sistema Financiero.

2. Amplia presencia en plazas donde somos Única Oferta Bancaria – UOB.

3. Tener una de las mayores redes de Cajeros Automáticos ATM’s en el

Sistema Financiero.

GESTI ÓN

4. Ser el principal agente financiero del Estado.

DI R ECCI ÓN

5. Participación estratégica en el Sistema Integrado de Administración

Financiera del Estado.

OR GA N I ZA CI ÓN

6. Tener personal con experiencia en atención a clientes masivos.

7. Capacidad y experiencia para acompañar el crecimiento de programas

sociales.

DE BI LI DA DES

I N FR A ESTR U CTU R A

1. Insuficientes canales de atención para satisfacer la demanda de nuestros

clientes.

GESTI ÓN

2. Carencia de infraestructura, procesos y sistemas de información

adecuados, que se traduce en: Tecnología de información no dirigida

hacia una banca de servicios, inexistencia de aplicativos que exploten la

Base de Datos Única de Clientes, usuarios con alta dependencia del

Departamento de Informática.

3. Carencia de una adecuada administración de proyectos.

4. Limitada aplicación de los principios de Buen Gobierno Corporativo.

5. No contar con indicadores de gestión.

6. Falta de autonomía y debilidades en el accionar logístico y de recursos

humanos.

OR GA N I ZA CI ÓN

7. Inadecuado diseño organizacional, orientado a la centralización,

concentración administrativa en la Oficina Principal e insuficiente

estructura comercial con superposición de funciones del Back y Front

Office.

9

8. Recursos humanos con baja competencia para el logro de la Misión del

Banco.

9. Alta rotación de personal calificado en actividades críticas que genera

retrasos en el avance de los proyectos.

FI N A N ZA S

10. Alto costo de la planilla pasiva del Banco.

1010

4. M I SI ÓN

“Brindar soluciones financieras con calidad de atención, agregando valor, contribuyendo

con la descentralización, ampliando nuestra cobertura de servicios y promoviendo

la bancarización con inclusión social”

5. V I SI ÓN

“Ser el Banco reconocido por la excelencia en la calidad de sus servicios, la integridad de

su gente y por su contribución al desarrollo nacional.”

6. FA CTOR ES CR Í T I COS DE ÉX I TO

1. L id erazgo e n la T oma de De cisio ne s.

Dirección y conducción del Banco hacia resultados concretos de su agenda

estratégica, a través de la eficiencia y eficacia en la utilización de sus recursos.

2. P one r e n V a lo r lo s R e cu r so s Hu m a no s.

Mejora de competencias y motivación mediante la capacitación permanente y el

reconocimiento del desempeño.

3. Eficien cia de lo s P ro ce so s Ope ra tivo s.

Mejora continúa de los procesos para el cumplimiento de la Misión

sosteniéndose en una estructura organizacional enfocada hacia el cliente.

4. Efica cia en la Ge stió n de I n for m a ció n.

Elaboración continúa de información estructurada, oportuna, relevante,

coherente y segura para la toma de decisiones.

5. Calidad e n la P re stació n d e Servicio s.

Generación de valor para el Banco, el cliente y la sociedad.

6. Cu ltu ra y Ge stión de P ro ye cto s.

Generar conciencia y valoración de que una adecuada gestión de los proyectos

nos permitirá un mejor posicionamiento en el mercado y sostenibilidad en el

tiempo.

1111

7. V A LORES I N ST I T U CI ON A L ES

Co mp ro m iso : Actitud de nuestro personal que se refleje en el cumplimiento de

las normas internas, en la lealtad, responsabilidad e identificación

institucional, generando valor en beneficio de los clientes y la sociedad.

I nno va ción : Desarrollo o mejora de nuevos productos, servicios y procesos que

eleven la productividad y que atiendan los requerimientos y necesidades de

nuestros clientes.

Se nsibi lid ad so cia l: Reconocimiento de la organización a la no discriminación y a

la reasignación de sus recursos consolidando su presencia nacional incluyente.

Co nfia n za : Brindar seguridad, transparencia y calidad en sus productos y

servicios que permita elevar la percepción y valoración de los clientes y de la

sociedad en general.

I n teg r ida d con e ficie ncia : Virtud de nuestro personal de actuar con honestidad

y transparencia, cuidando el mejor uso de los recursos institucionales y el

cumplimiento de los objetivos.

1212

8. OBJ ETI V OS ESTR A TÉ GI COS 2009 – 201 3

1. OB JETI V O EST RA TEGI CO GENER A L N ° 1 : “ CREA R V A LO R P A RA EL EST A DO

Y LA SOCI ED A D ”

Mediante este objetivo el Banco debe contribuir a una gestión eficiente del Estado y

participar en el desarrollo de la Sociedad, brindando dos formas de valor: Valor

Económico1 y Valor Público2.

EST RA TEGI A

La creación de valor para el Estado y la sociedad se logrará orientando a la

organización hacia la eficiencia y los resultados, considerando su compromiso y

responsabilidad social. Se reconoce que uno de los elementos trascendentes para la

generación de valor se dará participando activamente en la modernización del Estado,

apoyando los procesos de automatización y generación de información.

O B J E T I V O S E S P E C Í F I C O S

1 .1. CREA R U N A O RGA NI ZA CI Ó N DESCONCENT RA D A Y DESCENTRA LI ZA D A

Se requiere diseñar e implementar una organización con enfoque hacia el cliente,

basándose en un rediseño de procesos y roles claramente definidos y orientados

a la desconcentración de la toma de decisiones.

Ope ra cion es

Orientadas a promover el desarrollo tecnológico del Banco para participar

activamente en el proceso de Regionalización y en el Proyecto de

Modernización del Estado Peruano.

P ro ye cto

Implementación, por etapas una nueva estructura organizacional, siendo uno

de sus objetivos la creación y funcionamiento de las oficinas regionales.

Tare as

Reordenamiento de las funciones, elaboración del ROF y el MOF.

Redistribución de los recursos económicos.

Configurar para el proyecto Nueva Estructura Organizacional un equipo de

gestión y monitoreo del cambio.

1 Valor Económico: Producir un aumento de bienes y servicios con mayor calidad y a un bajo costo, mediante el uso racional y eficaz de los recursos. Se refiere al desarrollo de productos y servicios cuyos grados de utilidad o aptitud vayan

1313

aumentando, generando cada vez mayor beneficio a los clientes o institución2 Valor Público: Beneficio generado para los usuarios/consumidores directos y el beneficio generado al responder a los

intereses,aspiraciones y valoraciones de la ciudadanía. (Basado en el marco genérico desarrollado por el profesorado de gestión política deKennedy School of Governmet, Mark Moore, Gestión Estratégica y Creación de Valor en el Sector Público.

1414

1 .2. P ROM OV ER LA B A NCA R I ZA CI Ó N3

El Banco de la Nación entiende por bancarización al proceso de incorporar a

ciudadanos excluidos del sistema financiero bancario a fin que puedan utilizar los

productos y servicios bancarios; para lo cual es nuestro interés ampliar la red de

agencias, incrementar en cantidad y calidad los productos y servicios en zonas

donde no exista oferta bancaria así como en sectores no atendidos.

P ro ye cto s

Desarrollar el plan de Inversiones para el fortalecimiento de agencias en zonas

de frontera.

Apertura de Nuevas Agencia en zonas UOB considerando el compromiso para

la inclusión social.

Diseñar nuevos productos para zonas UOB en función de sus necesidades.

Realizar/patrocinar cursos y seminarios para promover la cultura bancaria y

financiera a nivel de Lima y Provincias (alfabetización financiera).

Elaborar un Plan de Bancarización.

Programa de Agilización de Inversiones para Gobiernos Locales y Regionales.

Tare a s

Ampliar los Convenios con las IFI’s (previa evaluación del valor generado

durante el 2007)

Estudio del Desarrollo Económico y Social Espacial para la incorporación de

nuevos parámetros a considerar en el Crecimiento de la Red de Agencias a

nivel nacional.

Promocionar los productos y servicios en las agencias UOB.

Implementar la Cuenta a Plazo Fijo UOB.

Promover la suscripción de convenios con entidades públicas,

principalmente en el ámbito regional (teniendo como entes motores a las

propias agencias UOB)

Evaluar las necesidades de servicios financieros de las poblaciones excluidas

del sistema bancario, buscando su interrelación con los programas de

desarrollo económico y social.

Promover asociaciones público privadas para lanzar productos para sectores no

bancarizados.

1 .3. A P L I CACI ÓN DE LOS P R I NCI P I OS DE RESP O NSABI L I DAD SOCI

A L EM P RESA RI A L.

Considerando la importancia de que la responsabilidad social es una visión del

negocio que integra en la gestión empresarial el respeto por: los valores éticos,

las personas, la comunidad y el medio ambiente, el Banco considera

conveniente

1515

desarrollar el siguiente proyecto:

3 Bancarización: De acuerdo a la Federación Latinoamericana de Bancos FELABAN se define a través de dos conceptos la Profundización Financiera (ratios de Crédito/PBI y Depósitos/PBI) y el Acceso a Servicios Financieros (porcentaje de la población que utiliza servicios financieros).

1616

P ro ye cto

Lineamientos Generales para la aplicación de la Responsabilidad Social

Empresarial en el Banco de la Nación.

1 .4. M A NTENER EL CR ECI M I ENT O ECONÓM I CO Y FI N A NCI ERO DE L B A NCO

Se necesita establecer una perspectiva y un programa de ingresos y gastos que

nos permita asegurar la realización de nuestra Misión.

Ope ra cion es

Principalmente se trata de considerar y desarrollar acciones que permitan reducir

la dependencia de ingresos generados por el rol tradicional del Banco, sin

descuidar el rol social del mismo.

Crear un programa que permita el incremento de los ingresos sin descuidar el

rol social del Banco.

Racionalización de costos operativos.

Estricto control de penalidades en los contratos institucionales.

Implementar una gestión eficiente y eficaz de los recursos.

Evaluación y monitoreo periódico de los convenios sucritos por el Banco.

P ro ye cto

Implementación de un sistema de rentabilidad.

2. OB JETI V O ESTRA TEGI CO N ° 2 : “ B R I NDA R SA T I SF A CCI Ó N A L CLI

ENT E” EST RA TEGI A

El objetivo de brindar satisfacción al cliente se logrará a través de nuevos y mejores

canales de atención, así como el ofrecimiento de productos y servicios con oportunidad,

calidad y calidez.

Para su adecuado tratamiento se ha considerado conveniente agruparlos en cuatro

objetivos específicos:

O B J E T I V O S E S P E C Í F I C O S

2 .1. A M P LI A R LA O FERT A DE P RODUCTOS Y SERV I CI OS.

El objetivo es incrementar en cantidad y calidad los productos y servicios y la

cobertura a nivel nacional.

1717

Ope ra cion es

Optimizar los productos y servicios existentes.

Incrementar y rentabilizar los convenios con instituciones financieras.

1515

Desarrollar nuevas modalidades crediticias.

Potenciar los servicios de la División de Fideicomiso.

Incrementar campañas orientadas a elevar el conocimiento y el uso de

servicios bancarios por parte de los clientes y usuarios.

Rediseñar el portal orientándolo al cliente.

Desarrollar interfaces electrónicas estándares para facilitar el intercambio

de información y medios de pago para que los clientes utilicen Internet

como medio seguro para sus transacciones.

Implementar una solución AntiFraude para clientes y usuarios.

Pago de tributos y servicios del Sector Público con interconexión BNMEF

SUNAT.

P ro ye cto s

Implementación de la Tarjeta de Crédito del Banco de la Nación.

Desarrollar BancaSeguros.

Préstamo Hipotecario para clientes del Banco.

Disponibilidad de efectivo en ventanillas de agencias UOB.

Desarrollo de compras y pagos por Internet con la Tarjeta Débito y Crédito.

Desarrollo del Proyecto “Marca Compartida IFI’s”

Interconexión con otros bancos.

Pago de tributos en ventanilla con interconexión con la SUNAT.

Multiflota.

2 .2. A M P LI A R LOS CA NA LES DE A TENCI Ó N A L CL I ENTE

Contar con una moderna, amplia y competitiva red de canales de atención al

cliente.

Ope ra ción

Implementar un programa de expansión de canales de atención (Ventanillas,

ATM’s, Internet, WAP, Call Center, cajeros corresponsales etc.) a nivel

nacional.

P ro ye cto s

Implementación de Nuevas Agencias a Nivel Nacional.

Implementación del Contact Center.

Implementar el canal Cajeros Corresponsales.

Fortalecer los servicios que se brinda a través de los canales Internet y WAP.

Ampliar la Red de Oficinas de acuerdo a las variaciones en el

comportamiento del consumidor y de las necesidades de inclusión social.

Implementación de Ventanillas Móviles.

1616

2 .3. ME J ORA R LA CA P A CI DA D OP ERA T I V A DE LA S A GENCI A S DEL BA N

CO Contar con una Red de Agencias con niveles adecuados de atención al

cliente.

Ope ra cion es

Realizar estudios e implementación del Sistema Automatizado de Colas.

Implementación de la recategorización de agencias.

Mejorar y ampliar la infraestructura de la Oficina Principal y Oficina Javier

Prado.

Definir la política de adquisición de locales para la Red de Agencias del Banco.

Plan de expansión de la infraestructura de la Red de Agencias.

P ro ye cto s

Remodelación de Agencias a Nivel Nacional.

Fortalecimiento operativo de las agencias donde se brindaran nuevos

productos y servicios.

2 .4. ME J ORA R N UESTRO CONOCI M I ENTO DEL CLI ENT E

Desarrollar una plataforma de Data Warehouse DW y Customer Relationship

Management CRM que permita un mejor entendimiento del cliente y que

haciendo uso de esta información y otras que proporciona el Core Bancario facilite

la atención así como el desarrollo de productos o servicios.

El DW Financiero aportará información útil para otros propósitos adicionales al

mencionado en este rubro como: Planificar ubicación de oficinas, cajeros

automáticos, servir de fuente de información para Basilea II, lavado de activos,

etc.

P ro ye cto s

Adquirir, configurar e implantar el DW Financiero.

Adquirir, configurar e implantar el Sistema de Administración de la Relación

con los Clientes – CRM.

1717

3. OB JETI V O ESTRA TEGI CO N ° 3 : “ D ESA RROL LA R U NA N UEV A CU LT U

RA OR GA N I ZA CI ONA L ”

EST RA TEGI A

El objetivo de desarrollar una nueva cultura organizacional se logrará a través de la

mejora de las capacidades humanas, los procesos y las tecnologías de información y

comunicaciones, las que se orientarán al fortalecimiento organizacional.

O B J E T I V O S E S P E C Í F I C O S

3 .1. I NCREM ENTA R LA S COM P ETENCI A S DEL RECUR SO HU M A NO.

Mejorar los conocimientos, habilidades y actitudes del personal.

Ope ra cion es

Diseñar las Especificaciones de Puestos del Banco de la Nación

Diseño de un programa de selección de personal.

Potenciar el Capital Humano a través de las tareas siguientes:

Programas de Capacitación Corporativa y la Universidad Corporativa.

Fortalecer el programa de inducción.

Establecimiento de la Línea de Carrera y Planes de Sucesión.

Programas de Desarrollo.

Implementar un programa de incentivos por cumplimiento de objetivos.

Desarrollar un Sistema de Evaluación de Competencias.

Mejorar el modelo de Gestión de Recursos Humanos del Banco.

3 .2. MO D ERN I ZA CI Ó N D E LOS P ROCESO S OP ERA TI V OS.

Mejorar los procesos operativos, por cuanto los procesos actuales están

orientados a atender las funciones de los departamentos y no a la atención al

cliente interno o externo, bajo esa percepción el Banco podrá posteriormente

lograr eficiencia y eficacia en su gestión.

Ope ra cion es

Integrar la nueva estructura organizacional al rediseño de procesos (macro

procesos, procesos y procedimientos) con enfoque a la calidad de atención al

cliente.

Mejoramiento de los procesos y procedimientos del Departamento de Red de

Agencias (dotándola de herramientas de gestión y tecnologías de información)

1818

Ampliar y actualizar el Plan de Continuidad de Negocio del Banco.

Rediseño de los macro procesos, procesos y procedimientos del Banco.

1919

3 .3. MO D ERN I ZA CI Ó N D E LOS P ROCESO S DE GESTI ÓN .

El Banco actualmente no cuenta con metodologías, herramientas y técnicas

orientadas al control y la alineación organizacional, que le permitiría ser

competitivo en su gestión.

Ope ra cion es

Establecer un Plan Operativo Institucional a partir de planes anuales de

trabajo por Departamento.

Implementación de un Balanced Scorecard.

Diseñar procesos e indicadores de control de gestión.

Desarrollar e implementar la consultoría para el Diagnostico del Control

Interno del Banco.

Diseñar e implementar procesos eficientes en un marco de Control Interno.

Despliegue del proyecto Identidades y Accesos en Sedes Operativas.

3 .4. I NT EGR A R T ECNOLO GÍ A S D E I N FOR M A CI ÓN A LOS P ROCESOS DE

LA I NSTI TU CI Ó N .

Mejorar las capacidades empresariales aplicando tecnologías de información.

Ope ra cion es

Incrementar la capacidad operativa del Sistema Administrativo Integrado – SAI

Automatización de los procesos del servicio “Operaciones con el Exterior” y

adquisición de un módulo de comercio exterior.

Modernización e implementación de medios electrónicos de Seguridad al 100%

en la Red de Agencias y Medios Electrónicos interconectados en la Sede

Central.

P ro ye cto s

Implementación del Nuevo Core Bancario.

Diagnostico para la modernización de los sistemas electrónicos de seguridad

en canales de atención.

Adquisición e implementación del software para administración de los riesgos

financieros del Banco.

Implementación del sistema para la gestión de riesgos de operación.

Reubicación del Computador de contingencia.

Renovación del Centro de Cómputo.

Modernización de la infraestructura tecnológica.

2020

3 .5. FO RT A LECER EL CO NT ROL DE GESTI ÓN EM P R ESA R I A L

Fortalecer el control interno como un proceso diseñado con el fin de proporcionar

un grado de seguridad "razonable" para la consecución de sus objetivos.

P ro ye cto s

Implementación del Sistema de Control Interno.

2020

4. OB JETI V O ESTR A TEGI CO N ° 4 : “ SER RECO NOCI DOS COM O U N B A

NCO T RA NSP A R ENT E”

EST RA TEGI A

El objetivo de ser reconocidos como un banco transparente se logrará mediante la

creación e implementación de procesos operativos y de gestión orientados a la

transparencia.

O B J E T I V O S E S P E C Í F I C O S

4 .1. A DO P T A R BUEN A S P RÁ CTI CA S DE GOB I ER NO COR P O RA T I V O.

Representar un referente ordenado e integral de las mejores prácticas del

desempeño empresarial del mercado.

Ope ra cion es

Realizar la revaloración de activos que permita mostrar Estados Financieros

actualizados.

Mantener contratos con Auditores Externos de primera línea.

P ro ye cto s

Consultoría para la definición de las Buenas Prácticas de Gobierno

Corporativo en el Banco.

Implementar Buenas Prácticas de Gobierno Corporativo.

Administración y estandarización de contenidos en la Intranet e Internet del

Banco.

Reestructuración del sistema normativo del Banco.

4 .2. CO NSEGUI R U NA CA LI FI CA CI ÓN P Ú B LI CA DE R I ESGO.

Realizar acciones que conlleven a conseguir una clasificación del riesgo para el

Banco de la Nación.

Ope ra cion es

Adecuar el Capital Social del Banco a las nuevas necesidades de solvencia y

fortaleza patrimonial, acordes con la nueva dinámica de negocios y servicios

financieros.

Adecuar la estructura organizacional y funcional, concordantes con la

implementación de los estándares propuestos en el Nuevo Acuerdo de Capital

Basilea II.

P ro ye cto

Dotar al Banco de herramientas informáticas de monitoreo y control que le

permitan una adecuada gestión de sus activos y pasivos.

2121

4 .3. CUM P L I R CO N LA DI RECTI V A DE TRA NSP A REN CI A .

Cumplimiento adecuado de la Ley de Transparencia y Acceso a la información

pública y de la Directiva de Transparencia en la gestión de las empresas bajo el

ámbito de FONAFE, aprobada mediante resolución Nº 0102009/DEFONAFE.

Ope ra cion es

Realizar acciones que conlleven a la publicación oportuna de la información

de la gestión en cumplimiento de la directiva de FONAFE.

Mantenimiento del Portal de Transparencia del Banco de la Nación.

OBJETIVOESTRATÉGICO BANCO DE LA

NACIÓN

OBJETIVO ESPECÍFICO N° INDICADORDEPARTAMENTO RESPONSABLE

UNIDAD DEEJ ECUTADO

/1 METAS

2009 2010 2011 2012 2013

1. CREAR VALOR PARA EL ESTADO Y

LA SOCIEDAD

1.1 Crear una or ganizacióndesc oncentr ada y desc ent rali zada

1

Cant idad de Dep art ament os RegionalesImplem ent ados .

RED DE AGENCIAS

Canti dad de Div isi ones de Soport e Regi onal DSRsCo ns ti tui das e Implement adas

N° 0 10 10 n.a. n.a.

Depart am ent os Regionales Im plement ados . Po rcen t aje n.a. 100 100 n.a. n.a.

Co mi siones Especiales de As es oría Regional (CEAR) Po rcen t aje n.a. n.a. 100 n.a. n.a.

1.2 Promov er la Bancarización.

2 Cant idad de Nuev as Agencias U.O.B.ADMINISTRACIÓN Y

LOGISTICA N° 17 9 17 12 12

3 Cant idad acum ulada de Ofici nas bajo la

m odalidad de Compart ir Locales a las IFISSERVICIOS

FINANCIEROS N° 202 233 238 243 248

4 Canti dad de Prést am os Mult ired otorgados en U.O.B.SERVICIOS

FINANCIEROS N° 39,811 37,244 42,830 49,255 54,180

5

Credit os Dir ect os e Indirec t os a Ent idades Públi cas delGobierno Cent ral

SERVICIOS FINANCIEROS

Mi l lo nes deNuevo s S/.

Mont o de Crédit os Di rec tos e Indirect os aEmpresas Públ icas.

1,775 506 580 589 599

Mont o de Crédit os Di rec tos e Indirect os aMinis t erios , Un iv ers idades y Ot ras Enti dades

1,395 1,064 1,669 789 829

6 Cant idad de Cuent as de Ahorro UOB OPERACIONES N° 670,990 704,000 784,000 864,000 944,000

1.3 Aplic aci ón de los Princi pios deRespons abil idad Social Em pres arial

7 Grado de av anc e de la impl ement aci ón de la Respons abili dad

Soc ial Empresarial del Banc o de l a Nación.COMUNICACIÓN CORPORATIVA % de A vance 20 54 100 n.a. n.a.

1.4 Mantener el c rec imient oeconóm ico y financ iero del Banco

8 Rent abili dad pat rimonial ROE FINANZAS % 19.56 9.73 31.84 29.83 32.63

9. I N DI CA DOR E S Y M ET A S

MEDIDA

/1 Se c onsidera la i nform ac ión de ejecuc ión al c ierr e

22

OBJETIVOESTRATÉGICO BANCO DE LA

NACIÓN

OBJETIVO ESPECÍFICO N° INDICADORDEPARTAMENTO RESPONSABLE

UNIDAD DEEJ ECUTADO

/1 METAS

2009 2010 2011 2012 2013

2 BRINDAR SATISFACCIÓN AL

CL IENTE

2.1 Ampliar la Of ert a de Product os yServ ic ios.

9 Cant idad de Nuev os Product os y Serv ici os Im plem ent adosSERVICIOS

FINANCIEROS N° 7 13 2 2 1

10 Cal idad del Serv ic io de Atenci ón al Cl ient e del canal

AgenciasPLANEAMIENTO

Grad o deSat isf ac ció n

3.5 4.2 4.3 4.4 4.5

2.2 Ampliar los canales de atención al c liente

11 Cant idad de Nuev as Agenc iasADMINISTRACIÓN Y

LOGISTICA N° 23 16 20 17 17

12 Cant idad de Nuev os Cajeros Aut omát ic osADMINISTRACIÓN Y

OPERACIONES N° 81 100 70 70 80

13 Cant idad de Cajeros Correspons ales. OPERACIONES N° 53 100 100 150 200

14 Av anc e en el Proyect o Cont ac t Cent er OPERACIONES % d e Avanc e 25 60 100 n.a. n.a.

2.3 Mej orar l a c apacidad operat iv a de l as agencias del Banc o

15 Cant idad de Agenc ias RemodeladasADMINISTRACIÓN Y

LOGÍSTICA N° 15 15 17 23 22

2.4 Mej orar nuest ro c onocim ient o del c liente

16 Cant idad de Est udio s de las Nec es

idades de los Client es.PLANEAMIENTO N° 10 7 7 8 8

3. DESARROLLAR UNA NUEVA CUL

TURAORGANIZACIONAL

3.1 Increment ar las c ompet encias del recurs o humano.

17 Cant idad de Per sonas Capacit adas

para el Perf il Requerido.PERSONAL N° 141 229 261 265 269

3.2 Moderni zac ión de los procesos operat iv os .

18

Cant idad de Proc edimi ent os y Proc esos Redi señados.

PLANEAMIENTO N°

Cant idad de Proc es os Lev ant ados yDo c ument ados del CORE

58 56 n.a. n.a. n.a.

Cant idad de Proc edim ient os Lev ant ados yDo c ument ados de la Red de Agenc ias

183 117 n.a. n.a. n.a.

Cant idad de Proc es os Rediseñados . 29 20 22 15 19

Cant idad de Proc es os Implem ent ados . n.a. 16 20 22 15

3.3 Moderni zac ión de los procesos de gest ión

19 Av anc e de la Impl ementaci ón del

Balanc ed Score Card.PLANEAMIENTO % d e Avanc e 28 69 100 n.a. n.a.

3.4 Int egrar Tecnologías de Inform ac ión a los proces os empresari ales.

20 Av anc e en la Impl ementaci ón del Nuev o Core Bancar io.PROYECTO NUEVO

CORE BANCARIO % d e Avanc e 16 30 29 39 68

21 Ej ecuc ión de Proyect os comprom et idos en el PETI Anual INFORMATICA % d e Avanc e n.a. n.a. 100 100 100

22 Grado de Av ance del Proy ect o Plat aform a Transacc ional

Mult icanal (PTM)INFORMATICA % d e Avanc e 9 40 62 86 100

3.5 Fort alecer el Cont rol de Ges t iónEmpres arial

23 Im plement ac ión del Sis t ema de Cont rol basado en COSOCOMITÉ DE

CONTROL INTERNO Porcent aj e n.a. 100 100 100 100

MEDIDA

/1 Se c onsidera l a i nform ac ión d e ejecuc ión al c ierre

OBJETIVOESTRATÉGICO BANCO DE LA

NACIÓN

OBJETIVO ESPECÍFICO N° INDICADORDEPARTAMENTO RESPONSABLE

UNIDAD DEEJECUTADO

/1 METAS

2009 2010 2011 2012 2013

4. SER RECONOCIDOS

COMO UN BANCO TRANSPARENTE

4.1 Adopt ar Buenas Práct icas deGobierno Corporat iv o.

24 Implementaci ón del Co digo de Buen

Gobierno Corporati vo CBGC.PLANEAMIENTO Por cent aj e 83 100 100 100 100

4.2 Conseguir una Cali fi caciónPúblic a de Riesgo

25 Obt enc ión de una Calif ic ac ión Pública de Ries go par a el

Banco de la Nac ión.RIESGOS

A si gn ac ió n d e Rat in

g/2

1 1 2 2 2

4.3 Cumplir con l a Direct iv a deTrans parencia

26 Grado de cumpl imiento de l a Direct iv a de Trans parenciaCOMUNICACIÓN CORPORATIVA

Por cent aj e 100 100 100 100 100

MEDIDA

/1 Se c onsidera la i nform ac ión de ejec uc ión al c ier re

/2 El valor " 1" i mplic a o btener Calificac ión Pú blic a d e Ries go, m ientras q ue el v alor " 2" i m plica o btener Calific ac ión Internacional d e Riesgo.

Pe

rsp

ect

iva

de

P

ers

pe

ctiv

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ers

pec

tiv

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os Pro

ceso

s in

tern

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Sta

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old

ers

Fin

an

cie

ra

10. M A P A ESTR ATEGI CO

Visión del Banco de la Nación

1. Cr ear val or p ar a el Es tad o y l a So ci ed ad

Valor económ i co

Valor so cial

1.4 Man ten er el creci mi en to

Eco n ó mi co y Fin an ci ero del B an co

2. Br in d ar sati sfacci ó n al cl ien te

1.2 Pr om o ver laB an cari zaci ó n

4. Ser r eco no ci d o co mo u n b an co tran sp arent e

Innovación y canales de atención

2.1 Am pl i ar la o fert a d e

Pro d uct o s y

Ser vici o s

2.2 Am p li ar lo s Can al es de atenc ió

n al c li en te

2.4 Mej o rar n uestro co n o ci

mient od el cl ien

te

Desarrollar una cultura de servicios

2.3 Mej o rar la cap aci d ad Op erati va d e l as ag

en ci as d el ban co1.1 Cr ear u na o rg an izació

nd esco n cen tr ada

yd escen tr al izad a 3.2 Mo dern izac ió n d e

lo s p ro ceso s o perati vo s

3.3 Mo d ern i zaci ón de l os p ro ceso s de g esti ó n

3.5 Fo rtal ecer el con tr o l de

Gest ió n Em pr esari al

Transparencia y responsabilidad social

4.1 A dop tar bu enas Prác tic as de Gobiern

o Co rpo rat ivo

1.3 Ap lic ac ión de l os

Prin c ip ios de Resp ons abilid ad

So c ial Emp res arial

4.2 Co ns egu ir una Calific ac ión Púb lic a d

e Ries go

4.3 Cump lir c on l a Di rec t iv a d e Transparenc ia

Pe

rsp

ect

iva

de

Ap

ren

diz

aje

y C

on

oc

imie

n to

3.4 In tegr ar TI a l o s

pr oc eso s emp resar ial es

3.1 In crem en tar las

Com p eten ci as d el RR.HH.

3 Desarr ol l ar un a n ueva cu l tu ra o rg an izac io n al

A N EXO 1

MATRIZ ESTRATÉGICA DEL BANCO DE L A NACIÓN

V i s i ó n : Ser el Banc o r ec ono cid o po r l a ex celen cia en la c alid ad de s us s erv ici os , la i nt eg ridad de s u gent e y por l a co nt ribuc ió n al des arro llo nac ion al"

Perspect iv a Obj et i vo Es t ratégi co FONAFEObj et iv o Est r at ég

icoEm p resa

Obj et iv o Es pecíf ic o Em p resa Ind ic ado rUn id ad de

M edi da

Ej ecu t ado M et aFor m a de cál cu lo

2009/1 2010 2011 2012 2013

Fi nan cieraGenerar val or m ed ian t e l a gest ió n ef ici en te d e las emp r esas d elhol di ng y en cargo s

Cr ear val or para el

Est ado y l a s oci ed ad

M ant en er el cr eci m i ent oecon óm i co y fi nanci ero del Banco

Rent ab il id ad p at ri m o ni al ROE Porcentaje 19.56 9.73 31.84 29.83 32.63(Uti l id ad o Pérd id a Neta / To tal Pat r i m on io al cierr e d el añ o an t erio r) x 100

Cr ear una o r gan izaci ónd esco nc ent r ada y d esc ent r al izada

Cant i dad d e Dep art amen to s Reg io nal es Im pl emen tados .

Cant id ad d e Di vi si ones d e So por t e Regi on al DSRs

Co nst i t ui das e Im pl emen tadasNúm ero 0 10 10 n.a. n .a.

Sum a de l a Can t id ad de Div is io nes d e Sop or t e Regi onal

Con st it u id as e Im p lement ad as dur an t e el añ o

Depart amen t os Reg io nal es Im p lem ent ad os Porcentaje n .a. 100 100 n.a. n .a.(Núm ero d e act iv id ades i m p lement ad as dur an t e el añ o/ Núm ero d e ac ti vi dades p ro gr amadas para el año ) x 100

Co m is io nes Espec ial es d e As esor ía Reg i onal (CEAR) Porcentaje n .a. n .a. 100 n.a. n .a.(Núm ero d e act iv id ades i m p lement ad as dur an t e el añ o/ Núm ero d e ac ti vi dades p ro gr amadas para el año ) x 100

Desarr ol l ar u na n uev a cul t ur ao rg an izacio nal

M od erni zaci ón d e lo s p r ocesos o perat i vo s.

Cant i dad d e Pr ocedi m ient os y Pr oc esos Red iseñad os.

Núm ero

Cant id ad d e Pr oces os Levan t ado s y Docu m ent ados d elCORE

58 56 n.a. n.a. n .a.Sum a de l a Can t id ad de Pro ceso s Lev an tados y Do cu m ent ad os delCORE d ur an te el año

Cant id ad d e Pr oced i m ien t os Levan t ado s yDo cum ent ad os de l a Red d e Ag enc ias

183 117 n.a. n.a. n .a.Sum a de l a Can t id ad de Pro ced im i en to s Lev ant ados yDocu m en tados d e la Red d e Agen ci as dur an t e el añ o

Cant id ad d e Pr oces os Redi señ ado s. 29 20 22 15 19 Sum a de l a Can t id ad de Pro ceso s Redi señ ado s d ur an t e el año

Cant id ad d e Pr oces os Im pl emen tados . n .a. 16 20 22 15 Sum a de l a Can t id ad de Pro ceso s Im p lem ent ad os d ur ant e el año

M od erni zaci ón d e lo s p r ocesos d e g est i ón

Avan ce de l a Im p lem ent ac ió n del B al an ced Sc or eCard. Porcentaje 28 69 100 n.a. n .a.(Avan ce de Act i vi dades ej ecu t adas / Av anc e d e Act iv id ades p ro gr amad as) x 100

For t al ecer el Con tr o l de Gest i ónEm pr esari al

Im pl emen tació n del Si st ema de Con tr o l basado en COSO Po rc ent aj e n .a. 100 100 100 100(Núm ero d e act iv id ades i m p lement ad as dur an t e el añ o/ Núm ero d e ac ti vi dades p ro gr amadas para el año ) x 100

Int eg r ar Tecn ol og ías d eInf o rm aci ón a lo s pr oc esos em pr esari al es.

Avan ce en l a Im p lem ent ac ió n del Nu evo Cor e B ancari o . Porcentaje 16 30 29 39 68(Avan ce de Act i vi dades ej ecu t adas / Av anc e d e Act iv id ades p ro gr amad as) x 100

Ej ecu ci ón d e Pr oyect o s com p ro m et i dos en el PETI Anual

Porcentaje n .a. n .a. 100 100 100 (Pr o yect os Cul m in ado s año / Pr oyec t os Co m pr o m et id os añ o) x 100

Gr ado d e Av anc e d el Pr oyec t o Plat af or m a Tran sacc io nalMu lt i can al (PTM)

Porcentaje 9 40 62 86 100(Avan ce de Act i vi dades ej ecu t adas / Av anc e d e Act iv id ades p ro gr amad as) x 100

Cl ien t eFor t al ecer l a act iv id ad empr esari al del Est ad o

Cr ear val or para elEst ado y l a s oci ed ad

Pr om o ver la B an carizaci ón .

Cant i dad d e Nu evas Ag enc ias U.O.B . Núm ero 17 9 17 12 12 Sum a de l a cant i dad de agenci as UOB apert u radas d ur ant e el año

Cant i dad Acum u lada de Of ic in as b aj o l a m od al id ad d eCom part i r L ocales a l as IFIS

Núm ero 202 233 238 243 248Sum a de l a Can t id ad de Of ic in as com p art id as im p l ement ad as h ast a el añ o

Cant i dad d e Pr ést amo s Mul t ir ed o t or gados en U.O.B . Núm ero 39,811 37,244 42,830 49,255 54,180Sum a de l a Can t id ad de Prest amos Mu l ti r ed Ot or gados en UOBd ur ant e el año

Credi to s Di r ect o s e Ind ir ec to s a En t id ades Pú bl icas delGob iern o Cent r al

Millon es d e

Nuevos Soles

Mon t o de Crédi t os Di r ect o s e Ind ir ec to s a Em pr es as

Pú bl icas.1,775 506 580 589 599

Sum a del m on to d e Cr ed it o s Di r ect os e Indi r ect os a Em pr esas

Publ i cas du r ant e el añ o

Mon t o de Crédi t os Di r ect o s e Ind ir ec to s a M in is teri o s, Un iv ersi dad es y Ot r as En t id ades

1,395 1,064 1,669 789 829Sum a del m on to d e Cr ed it o s Di r ect os e Indi r ect os a Mi ni st eri os, Uni versi d ades y Otr as Ent i dad es du rant e el añ o

Cant i dad d e Cu ent as d e Ah or r o UOB Núm ero 670,990 704,000 784,000 864,000 944,000 Sum a de l a Can t id ad de Cuen t as de Aho r ro UOB al año

NOTA: /1 Se co n si d era l a i n fo r mac i ó n d e ej ec u ció n al ci err e.

MATRIZ ESTRATÉGICA DEL BANCO DE L A NACIÓN

V i s i ó n : Ser el Banc o r ec ono cid o po r l a ex celen cia en la c alid ad de s us s erv ici os , la i nt eg ridad de s u gent e y por l a co nt ribuc ió n al des arro llo nac ion al"

Perspect iv a Obj et i vo Es t ratégi co FONAFEObj et iv o Est r at ég

icoEm p resa

Obj et iv o Es pecíf ic o Em p resa Ind ic ado rUn id ad de

M edi da

Ej ecu t ado M et aFor m a de cál cu lo

2009/1 2010 2011 2012 2013

Cl ien t e

For t al ecer l a act iv id ad empr esari al del Est ad o

B r in dar sat i sf acci ón al cl ien t e

Am p li ar la Of ert a d e Pr od uct o s yServi ci os.

Cant i dad d e Nu evo s Pr od uct o s y Serv ic io s Im p lem ent ad os

Núm ero 7 13 2 2 1Sum a de l a Can t id ad de Nuev os Pro du ct os y Servi ci os

Im pl emen t ado s d ur an t e el añ o

Cali dad d el Serv ic io de At en ci ón al Cl ien t e del canalAgen ci as

Gr ado d e

Satisfacción3.5 4.2 4.3 4.4 4.5

Pro m edi o p or t ema d e la sat i sf acc ió n del cli en te en la at en cio n del canal agen ci as

Am p li ar lo s c anales d e atenci ón al c li ent e

Cant i dad d e Nu evas Ag enc ias Núm ero 23 16 20 17 17 Sum a de l a cant i dad de agenci as ap ertu r adas d ur an t e el año

Cant i dad d e Nu evo s Caj eros Au to m át i cos Núm ero 81 100 70 70 80Sum a de l a cant i dad de Nu ev os Cajero s Au t om át i cos o perat i vo s d ur ant e el año

Cant i dad d e Caj eros Cor r esp on sal es. Núm ero 53 100 100 150 200Sum a de l a cant i dad de Cajero s Co rr es pon sal es i m pl emen tado s d ur ant e el año

Avan ce en el Pr oyec t o Co nt act Cent er Porcentaje 25 60 100 n.a. n .a.(Avan ce de Act i vi dades ej ecu t adas / Av anc e d e Act iv id ades p ro gr amad as) x 100

M ejo r ar l a cap aci dad o perat i va d e l as ag enc ias d el B anc o

Cant i dad d e Ag en cias Remo del ad as Núm ero 15 15 17 23 22 Sum a de l a Can t id ad de Ag enci as Remod el adas d ur an te el año

M ejo r ar n ues tr o c ono ci m ient o del c li ent e

Cant i dad d e Est ud i os de l as Necesi dad es de l os Cli en tes.

Núm ero 10 7 7 8 8Sum a de l a Can t id ad de Est ud io s d e las Necesid ades de lo sCli en tes r eali zad os d ur ant e el año

Pr om o ver la t r ans paren ci a en la gest i ón d e las emp r esas d elhol di ng y en cargo s

Ser r ec ono ci do s c om o u n ban cot r an sparent e

Cum p li r con l a Di r ect i va deTr ans paren ci a

Gr ado d e cum p li m i ent o de l a Di r ect i va de Tr ans paren cia

Po rc ent aj e 100 100 100 100 100Punt aj e pr o m edi o del Ranki ng Cor p or at i vo de Tr ans paren ci a d eFONAFE Vig ent e

Con seg ui r u na Cali f ic aci ónPúb li ca de Riesgo

Obt en ció n d e una Cal if i caci ó n Pú bl ica d e Ri esg o para elB anco d e la Naci ón .

Asign ación de

Rat ing1 1 2 2 2

Rat in g ot o rg ado p or la Cal if i cad or a de Ries go. El v al or " 1" i m pl i ca o bt ener Cal if i caci ón Púb li ca de Riesgo , m i ent r as qu e el valo r " 2"

Ad op tar B uen as Pr áct i cas d e

Go bi erno Cor po r at iv o.

Im pl emen tació n d el Cod ig o de Bu en Gob iern o Cor po r at iv o

CBGC

Porcentaje 83 100 100 100 100(Núm ero d e act iv id ades i m p lement ad as dur an t e el añ o / Núm

ero de ac ti vi dades p ro gr amadas para el año ) x 100

Pro ces oIn t erno

For t al ecer l a i m ag en de l a cor po r aci ón FONAFE

Cr ear val or para elEst ado y l a soci ed ad

Ap li cac ió n de l os Pr i nci pi os d eResp on sab il id ad Soci alEm pr esari al

Gr ado d e avan ce de l a im p lem ent ac ió n de l a Respo nsabi li dad Soc ial Em p resarial del Ban co d e l a Naci ón.

Porcentaje 20 54 100 n.a. n .a.(Avan ce de Act i vi dades ej ecu t adas / Av anc e d e Act iv id ades p ro gr amad as) x 100

Apr en di zaj e y c recim i en t o

Ref o rzar l os v alo r es, l acom u ni caci ón y el d esarr o ll o del perso nal

Desarr o ll ar una n uev a cul t ur ao r gan izaci onal

Inc rem ent ar las c om p et enci as d el r ec ur so h um an o.

Cant i dad de Person as Capac it ad as p ara el Perf ilRequ erid o.

Núm ero 141 229 261 265 269Sum a de l a Can t id ad de Person as Capaci t ad as para el Perf il r eq ueri do d ur ant e el año

NOTA: /1 Se co n si d era l a i n fo r mac i ó n d e ej ec u ció n al ci err e.

A N EXO 2

A LI N EA M I EN TO DE L OS OBJ ETI V OS ESTR ATÉ GI COS DEL SECT OR ECON OMÍ A Y F I NA N

ZA S CON LOS OBJE TI V OS EST R A TÉGI COS DE L BA N CO DE LA N A CI ÓN

Ob jetivo s E st ratég ico s de l

Ba n co de la N ació n (* )

Objetivo s Estraté gico s del Secto r Eco n o m í a y Fin a n za s ( ** )

Promover el crecimiento económico sostenido

Mejorar el impacto social del gasto público

Lograr una gestión pública con responsabilidad social

Crear valor para el estado y la sociedad X

Brindar Satisfacción al Cliente XDesarrollar una nueva cultura

organizacional XSer reconocido como un banco

transparente X(*) Plan Estratégico del Banco de la Nación 2009 – 2013(**) Plan Estratégico Sectorial Multianual del Sector Economía y Finanzas (PESEM) 2007 2011

28

A N EXO 3

A L I N EA M I EN TO DE L OS OBJ ETI V OS E STR AT ÉGI COS DE F ON A FE CON L OS OBJ ETI V OS ESTR A TÉ

GI COS DEL BA NCO DE LA N A CI Ó N

Ob jetivo s E st ratég ico s d el

Ba n co de la N ació n (* )

Ob je tivo s Est ratégi co s de FON A FE (* *)

Generar Valor mediantela gestión eficiente de las Empresas del Holding y

Encargos

Fortalecer la ActividadEmpresarial del Estado

Fortalecer la Imagen de la Corporación FONAFE

Reforzar los Valores, la Comunicación y el

Desarrollo del Personal

Promover la transparencia en la

gestión de las Empresas del Holding y Encargos

Crear valor para el estado y la sociedad X X X

Brindar Satisfacción al Cliente XDesarrollar una nueva cultura

organizacional X XSer reconocido como un

banco transparente X(*) Plan Estratégico del Banco de la Nación 2009 – 2013(**) Plan Estratégico de FONAFE 2009 – 2013