Post on 24-Jan-2016
FORWARD
OMGEO
DCV REGISTROS
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONAL
2
1. La compañía
2. Rol del DCV en el mercado de valores
3. Características del servicio
4. Beneficios de estar en DCV
El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.
DCV21 AÑOS DE
INNOVACIÓN EN EL
MERCADO DE CAPITALES
3
CONSTITUCIÓN
Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995.
MARCO LEGALLey 18.876 y Reglamento DL 734 1991.
SUPERVISIÓNSuperintendencia de Valores y Seguros 4
MISIÓN
Ser proveedor de infraestructura de
custodia, liquidación y otros servicios
complementarios para el mercado de
valores, tanto local como internacional,
cumpliendo los más altos estándares de
seguridad, disponibilidad, eficiencia y
calidad.
5
VISIÓN
Ser una institución altamente eficiente y
con una excelente calidad de servicio,
líder en el desarrollo e innovación de
servicios para el mercado de capitales,
tanto en el ámbito local como
internacional.
2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO
6
LA PROPIEDAD DEL DCV
7
Sociedad Interbancaria
de Depósito de Valores
S.A. (Bancos)
Inversiones DCV S.A.
(AFP)
Bolsa de Comercio
de Santiago
DCV Vida S.A.
(Cía. De Seguros)
Inversiones
Bursátiles S.A.
(Bolsa Electrónica)
Bolsa de
Corredores de
Valparaíso y otros
30% 30%
1%6%10%23%
Gobierno Corporativo
DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES
Comité Negocios
Comité RRHH y Compensaciones
Comité de Auditoria y Riesgo Operacional
Comité de TecnologíaY Procesos
8
Rating Thomas Murray A+
9
Estructura del mercado de valores de Chile
10
Bolsa de Valores Bolsa de Comercio de Santiago
Bolsa Electrónica
Bolsas de Corredores de Valparaíso
Mercado OTC
Liquidación
Sector Público•Banco Central de Chile
•Tesorería General de la República
•Instituto de Previsión Social
Sector Privado•Banco Comerciales
•Sociedades anónimas
Negociación
CombancLBTR (BCCH)
Mundo Emisor
Negociación
CCLV
11
Principales servicios
Principales servicios
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FORWARD
OMGEO
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
Central Trade Manager (CTM)
ALERT
Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Servicio Informes Estadísticos
Copy forInformation (CFI)
[[
El DCV realiza las funciones de custodia de valores en cuentas de posición:
Cuenta de valores propiosCuenta de valores de terceros
• Cuentas Agrupadas • Cuentas nominadas o
individuales (cuenta de mandantes)
Cuenta de Inventario custodia de BRAA
13
CUSTODIA NACIONAL
El DCV registra electrónicamente la transferencia de la propiedad, resultado
de las operaciones realizadas por sus depositantes:
Mercado BursátilesMercados fuera de las bolsas (OTC)
[ [14
REGISTRO DE OPERACIONES
15
EMISIÓN DESMATERIALIZADA
1.-Instrucción para la emisión
EMISOR2,.Revisión, validación y
creación de la emisión
desmaterial
Cuenta propia del emisor
Cuenta propia del agente colocador
Cuenta propia del inversionista final
3.-Depósito en …
El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la
colocación primaria de éstas.[ [
[ [El DCV coordina y suministra la
información necesaria para la liquidación financiera de las operaciones y la
administración de vencimientos de las emisiones.
16
LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES
17
EVENTOS DE CAPITAL
El DCV gestiona eventos de capital•Programados•No programadosPagos de cupónVencimientos de emisiónPrepago parcialPrepago de emisiónPago de dividendos
[[
Clientes Depositantes
Total: 186 depositantes
18
Corredores de bolsa 41
Compañías de seguros de vida 32
Compañías de seguros generales 29
Administradoras generales de fondos 23
Bancos comerciales 23
Sociedades anónimas 10
Administradoras de fondos de pensión 6
Depósitos de valores 4
Agencias de valores 3
Organismos de estado 3
Bolsas de valores 3
Otras sociedades 8
CUSTODIA NACIONAL
Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a Septiembre de 2014:UF 6.761 millones.US$ 271,6 mil millones.
El total de la cartera de inversiones depositada se compone:95,5% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,5%, emitidos en forma física.
19
Volúmenes en custodia
CUSTODIA NACIONAL
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BENEFICIOS
Especialización
Altamente regulada
Alta disponibilidad
SEGURIDADRespaldo
Pólizas de
seguro
Principales servicios
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FORWARD
OMGEO
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
Central Trade Manager (CTM)
ALERT
Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Servicio Informes Estadísticos
Copy forInformation (CFI)
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CUSTODIA INTERNACIONAL
El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como
ocurre con las custodia de valores nacionales
Red de custodios globales[[
23
CUSTODIA INTERNACIONAL
Infraestructura
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Bancos
Administradoras de Fondos
Corredores de Bolsa
Bolsas
Cía. de Seguros
Clientes
CUSTODIA INTERNACIONAL28
CLIENTES HAN
CONFIADO EN EL
SERVICIO
Principales servicios
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FORWARD
OMGEO
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
Central Trade Manager (CTM)
ALERT
Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Servicio Informes Estadísticos
Copy forInformation (CFI)
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El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia
centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban
depositantes del DCV.
FORWARD
[[
27
Modelo General
FORWARD
Acuerdo (1)
Firma de apoderados(4)
Firma de apoderados(4)
Registro(2)
Registro(2)
Comparaciónde contrato (3)
Comparaciónde contrato (5)
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Clientes
FORWARD
Principales servicios
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FORWARD
OMGEO
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
Central Trade Manager (CTM)
ALERT
Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Servicio Informes Estadísticos
Copy forInformation (CFI)
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Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que
tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e
inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-
settlement" de las operaciones[ [OMGEO
31
¿Qué es?
OMGEO Central Trade Manager
SM
Es una plataforma única para el matcheo centralizado de operaciones nacionales e internacionales donde pueden participar los corredores y gestoras de inversión.
Central Trade
Manager
Inversionista Corredor
OMGEO
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Ámbito de acción
OMGEO
33
Clientes
OMGEO
Principales servicios
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FORWARD
OMGEO
CUSTODIA INTERNACIONAL
CUSTODIA NACIONA
L
DCVREGISTRO
S
Custodia de Valores(públicos y privados)
Registro y liquidación
Eventos de Capital
Emisión Desmaterializada
Registro Electrónico de Prendas
Custodia de Valores
MILA B.V.E.
Registro e Informes
Firmas Electrónicas Custodia
Adm. Poderes
Reg. Accionistas y aportantes
Fondos de Inversión
Fondos Mutuos
Central Trade Manager (CTM)
ALERT
Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos
Servicio Informes Estadísticos
Copy forInformation (CFI)
El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de
Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.[ [
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DCV REGISTROS
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Principales Beneficios
Externalizar riesgos, ya que DCV cuenta con una póliza de seguros asociada.
Especialización, al contar con más de 250 registros administrados y más de 12 años de trayectoria y experiencia.
Disminución de costos.
Acceso a servicios legales adicionales, tales como informes de poderes, sucesiones mandatarios y otros.
Servicio de juntas de accionistas: Con una estructura interna y externa ofrece el registro de asistencia, quórum, votación e informes requeridos por ley.
DCV REGISTROS
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Clientes
DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 261 emisores de variados sectores industriales
DCV REGISTROS
Depósito Central de Valores S.A.Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12Las Condes, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015
DCV Registros S.A.Huérfanos 770, Piso 22Santiago Centro, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119
www.dcv.cl