FORWARD DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

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FORWARD

DCV REGISTROS

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONAL

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2

1. La compañía

2. Principales servicios DCV

a. Custodia Nacional

b. Custodia Internacional

c. Forward

d. DCV Registros

3. Calidad de servicios

4. Proyectos en desarrollo

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El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.

DCV21 AÑOS DE

INNOVACIÓN EN EL

MERCADO DE CAPITALES

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CONSTITUCIÓN

Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995.

MARCO LEGALLey 18.876 y Reglamento DL 734 1991.

SUPERVISIÓNSuperintendencia de Valores y Seguros 4

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MISIÓN

Ser proveedor de infraestructura de

custodia, liquidación y otros servicios

complementarios para el mercado de

valores, tanto local como internacional,

cumpliendo los más altos estándares de

seguridad, disponibilidad, eficiencia y

calidad.

5

VISIÓN

Ser una institución altamente eficiente y

con una excelente calidad de servicio,

líder en el desarrollo e innovación de

servicios para el mercado de capitales,

tanto en el ámbito local como

internacional.

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2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO

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LA PROPIEDAD DEL DCV

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Sociedad Interbancaria

de Depósito de Valores

S.A. (Bancos)

Inversiones DCV S.A.

(AFP)

Bolsa de Comercio

de Santiago

DCV Vida S.A.

(Cía. De Seguros)

Inversiones

Bursátiles S.A.

(Bolsa Electrónica)

Bolsa de

Corredores de

Valparaíso y otros

30% 30%

1%6%10%23%

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La Compañia

DIRECTORIO DCV

Presidente:Sergio Baeza V.

Directores:Jorge Claude B. | Arturo del Río L. | Mario

Gómez D. | José A. Martinez Z. | Fred Meller S.|

Juan C. Reyes M. | Guillermo Tagle Q.| Manuel

Bulnes M.

8

Vicepresidente: Arturo Concha U. Gerente General:

Fernando Yáñez G.

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Gobierno Corporativo

DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES

Comité Negocios

Comité RRHH y Compensaciones

Comité de Auditoria y Riesgo Operacional

Comité de TecnologíaY Procesos

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Page 10: FORWARD DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

Organismos reguladoresAuditoria externa (KPMG)Comité de VigilanciaSuperintendencia de Valores y Seguro (SVS)Superintendencia de Pensiones (SP)

Póliza Seguro: Monto asegurado: 0,1% del monto mantenido en custodiaFIPI (Responsabilidad civil profesional) Fidelidad funcionariaTerrorismo D&O (Directores y ejecutivos)Todo riesgo operativo

Certificaciones y Calificaciones

ITIL COBIT CISA

Membresías

ACSDA ( American Central Securities Asociación) ANNA ISSA

10

Otros antecedentes

Thomas Murray A+ SSAE-16 BS 25999 ISO 22301

Adopción e implementación del modelo de prevención de delitos, certificado por BH Compliance Limitada

Inscrita en el IRS para dar cumplimiento a la ley FATCARegistrada como Institución Financiera Single

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Rating Thomas Murray A+Bajo riesgo

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Asset Commitment

Risk

AA

Liquidity Risk

A+

Counterparty Risk

A+

Asset Safety

A+

Asset Servicing

AA-

Financial Risk

AA-

Operactional Risk

AAGobernance

and transparency

Risk

A+

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REGULADORESESTRUCTURA DEL MERCADO DE VALORES DE CHILE

Banco Central de Chile,Tesorería General de la República, Instituto de Prevención Social

Banco ComercialesSociedades Anónimas

Depositantes DepositantesN

eg

ocia

ció n N

eg

ocia

ción

Mercado OTC

Bolsas de Valores

Bolsa de Comercio de SantiagoBolsa Electrónica

Bolsa de Corredores de Valparaíso

Liquidación

Banco Central de Chile (LBTR)CombancCCLV; Contraparte Central

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Principales servicios

DCV

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Principales servicios

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FORWARD

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S

Custodia de Valores(públicos y privados)

Registro y liquidación

Eventos de Capital

Emisión Desmaterializada

Registro Electrónico de Prendas

Custodia de Valores

MILA

B.V.E.

Registro e Informes

Firmas Electrónicas Custodia

Adm. Poderes

Reg. Accionistas y aportantes

Fondos de Inversión

Fondos Mutuos

OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos

Informes estadísticos

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[[El DCV realiza la función de custodia de

valores en cuentas de posición: Cuenta de valores propiosCuenta de valores de terceros

• Cuentas Agrupadas • Cuentas Nominadas o Individuales

(cuenta de mandantes)Cuenta de inventario; custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA)

15

CUSTODIA NACIONAL

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El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de

propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes:

Mercado BursátilesMercados fuera de las bolsas (OTC).El DCV facilita la liquidación de

operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del

dinero.

[[

16

CUSTODIA NACIONAL

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[ [17

CUSTODIA NACIONAL

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[ [El DCV ofrece servicios de registro

de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la

colocación primaria de éstas.

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CUSTODIA NACIONAL

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[ [El DCV, mediante el envío de

instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento

de prendas constituidas por losMandantes o constituidas a favor de estos.

CUSTODIA NACIONAL

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CUSTODIA NACIONAL

[ [El Servicio de Informes Estadísticos

provee información relacionada a los instrumentos financieros que el

depositante mantiene en custodia.

20

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v

CUSTODIA NACIONAL

Informes Estadísticos

Custodia

Transacciones

Catálogo de Instrumentos

Vencimientos por Tipo

Instrumentos Prendados

Tipo de Instrumentos

Emitidos

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CUSTODIA NACIONAL

Clientes

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Clientes Depositantes

Total: 186 depositantes

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Corredores de bolsa 41

Compañías de seguros de vida 32

Compañías de seguros generales 29

Administradoras generales de fondos 23

Bancos comerciales 24

Sociedades anónimas 11

Administradoras de fondos de pensión 6

Depósitos de valores 4

Agencias de valores 2

Organismos de estado 3

Bolsas de valores 3

Otras sociedades 8

CUSTODIA NACIONAL

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Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a noviembre de 2014:UF 6.902 millones.US$ 282,9 mil millones.

El total de la cartera de inversiones depositada se compone:95,3% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,7%, emitidos en forma física.

24

Volúmenes en custodia

CUSTODIA NACIONAL

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Principales servicios

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FORWARD

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S

Custodia de Valores(públicos y privados)

Registro y liquidación

Eventos de Capital

Emisión Desmaterializada

Registro Electrónico de Prendas

Custodia de Valores

MILA

B.V.E.

Registro e Informes

Firmas Electrónicas Custodia

Adm. Poderes

Reg. Accionistas y aportantes

Fondos de Inversión

Fondos Mutuos

OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos

Informes estadísticos

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CUSTODIA INTERNACIONAL

El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como

ocurre con las custodia de valores nacionales

Red Internacional[[

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CUSTODIA INTERNACIONAL

Red Internacional

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Bancos

Administradoras de Fondos

Corredores de Bolsa

Bolsas

Cía. de Seguros

53 Clientes

CUSTODIA INTERNACIONAL

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Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que

tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e

inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-

settlement" de las operaciones[[

CUSTODIA INTERNACIONAL

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CUSTODIA INTERNACIONAL

OMGEO - Ámbito de acción

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OMGEO - Clientes

CUSTODIA INTERNACIONAL

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Principales servicios

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FORWARD

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S

Custodia de Valores(públicos y privados)

Registro y liquidación

Eventos de Capital

Emisión Desmaterializada

Registro Electrónico de Prendas

Custodia de Valores

MILA

B.V.E.

Registro e Informes

Firmas Electrónicas Custodia

Adm. Poderes

Reg. Accionistas y aportantes

Fondos de Inversión

Fondos Mutuos

OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos

Informes estadísticos

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El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia

centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban

depositantes del DCV.

FORWARD

[[

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FORWARD

Acuerdo (1)

Firma de apoderados(4)

Firma de apoderados(4)

Registro(2)

Registro(2)

Comparaciónde contrato (3)

Comparaciónde contrato (5)

Modelo General

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43 Clientes

FORWARD

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Principales servicios

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FORWARD

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S

Custodia de Valores(públicos y privados)

Registro y liquidación

Eventos de Capital

Emisión Desmaterializada

Registro Electrónico de Prendas

Custodia de Valores

MILA

B.V.E.

Registro e Informes

Firmas Electrónicas Custodia

Adm. Poderes

Reg. Accionistas y aportantes

Fondos de Inversión

Fondos Mutuos

OMGEOCustodia de Cuotas de Fondos Mutuos

Informes estadísticos

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El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de

Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.[ [

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DCV REGISTROS

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Principales servicios

DCV REGISTROS

DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 260 emisores de variados sectores

industriales  

Traspaso de acciones y

CFM

Emisión y custodia de títulos

Pagos de dividendos y

pagos a bomberos

Registro de gravámenes y prohibiciones

Juntas de accionistas

Estudio de antecedentes legales

Emisión de informes jurídicos

Canje de acciones,

derechos a retiro, etc.

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Calidad de servicios

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37 40 36 39 40 44 4437 41

4546 53 45 43

4839

4648

-14-8 -8 -10 -12

-6-12 -14 -10

-4-2

-6 -3-2

-3 -3-2-5

-1-3-1

-2-1-1-20

0

20

40

60

80

100

mar-14 abr-14 may-14 jun-14 jul-14 ago-14 sep-14 oct-14 nov-14

En primer lugar, le pediré que evalúe en general el desempeño de los sistemas del DCV durante las últimas 2 semanas, por favor utilice una escala de evaluación con notas de 1 a 7 donde 1 es muy insatisfecho y 7 muy satisfecho

Neta en % 79 79 86 79 79 90 77 79 87

Base 113 96 108 107 107 124 108 111 105

%

(=)

( ) Indica diferencia significativa al 95% de confianza entre ambas mediciones

(=) (=) (=) (+) (-)

Promedio 6.2 6.2 6.4 6.2 6.2 6.4 6.1 6.2 6.3

(=) (=)

Estudio Calidad de Servicios DCVEvolutivo Mensual

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Proyectos en

desarrollo

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Información detallada de Proyectos

Descripción

Permitir a los Depositantes del DCV participantes de ComDer, registrar garantías a favor de ComDer con valores depositados en DCV.

Integración Cámara Derivados – Garantías

Registro Electrónico Prendas, Fase Bilateral

Servicio Estadístico, Nuevos Informes

CFM, Aporte y Rescate en Valores

Préstamo de Valores

Pactos

Contratos Forward, Integración BEC

Euroclear, FLI

Proveer a los depositantes o mandantes, funciones que les permitan instruir electrónicamente al DCV el registro y alzamiento de bloqueos de valores que se encuentren depositados en cuentas de posición de la custodia nacional.

Habilitar nuevos informes relacionados con valores bloqueados, instrumentos emitidos y tablas de desarrollo.

Entregar facilidades a los depositantes para el registro de operaciones que les permitan efectuar inversiones en CFM con Aporte o Rescate de valores.

Elaborar un modelo de negocio que permita a DCV habilitar y participar del préstamo de valores.

Evaluar la posibilidad de utilizar el repositorio de Contratos Forward para registrar Contratos de Pactos.

Habilitar el registro de contratos Forward negociados en plataforma transaccional de la BEC.

Complemento al servicio de Custodia Internacional, específicamente para valores custodiables en Euroclear, habilitando el uso de línea de crédito intradía para facilitar el proceso de liquidación de operaciones realizadas por los Depositantes de DCV.

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Información detallada de Proyectos

Descripción

Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, el servicio de Pactos ofrecido por el DCV al BCCh.

ISO fase 1

ISO face 2 /DCV evolución

Bolsa de Valores Extranjeros, Liquidación en Pesos

Retrasar Cierre Cámara RV

Depósito y Retiro Automático de Osas

Implementar utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift, la siguiente lista de servicios entre DCV y BCCh: •Creación de Instrumentos•Entregas Libre de Pago•Depósitos•Rescates•Prendas•Reportes•Entregas Contra Pago•Eventos de Capital

Se considera la reutilización de servicios ya desarrollados en proyecto ISO para iniciativa DCV Evolución la cual, además considera actualizar el sistema de Cuentas y el Registro de Compraventas de la Custodia Nacional.

Implementar la transacción y liquidación de Valores Extranjeros en moneda local (Pesos).

Evaluar impacto en sistema de liquidación DCV originado por el cambio de horario de la Cámara de Renta Variable (desde las 13:00 a las 14:00 hrs.)

Automatizar el depósito y retiro de OSAs en cuenta de posición.

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Información detallada de Proyectos

Descripción

Evaluar el impacto del cambio de la Retención Bruta a la Retención Neta de la Cámara PH.

Cámara PH (retención bruta a neta)

Web Services Operaciones, Mejoras

Migración Cámara PM/RV a Web

Custodia Bonos Reconocimientos Inmovilizados (BRAA)

MILA

Proxy Voting y Voto a distancia

Asignación pre-LEI

Modificar servicio para que envíe operaciones de todas las cuentas de la CCLV y BCS

Migrar cámaras PM y RV desde la plataforma APCWIN a WEB homologando funcionalidades requeridas por la CCLV.

Permite inmovilizar el stock físico de Bonos de Reconocimiento de Afiliados Activos (BRAA) emitidos por el Instituto de Previsión Social (IPS) que se encuentran custodiados en DCV, habilitando una transferencia electrónica de los respectivos títulos. También se habilita la emisión desmaterializada de futuros BRAA emitidos por el IPS.

Fortalecer MILA desde siguientes frentes: Integración Custodia Globales, FROI Electrónico MILA, Comité de Operaciones Gobierno Corporativos e Iniciativas Comerciales.

Disponer de un sistema de junta de accionistas que posibilite continuar prestando el servicio frente al crecimiento esperado del negocio y que, asimismo, permita la participación no presencial de los accionistas.

Diseñar y habilitar un espacio en el sitio comunicacional del DCV www.dcv.cl que difunda información a los participantes del código LEI, sus objetivos y como obtenerlo a través de GMEI.

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Información detallada de Proyectos

Descripción

Habilitar la custodia en cuentas de posición de facturas transadas en BPC, y administración como valor considerando los procesos de depósito, retiro, administración de vencimientos y transacción.

Custodia y Liquidación de Facturas en BPC

Pagare Electrónico

Custodia de MHE

Implementar un servicio que permita recibir en depósito y custodiar Pagares Electrónicos.

Ofrecer servicio de custodia física para el instrumento MHE parte de la cartera de inversiones de Inversionistas tales como Compañías de Seguros de Vida, AGF y Securitizadoras o y otros depositantes.

Page 46: FORWARD DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

1.Administración de RA para empresas emergentes2.Boletas de garantías3.Bolsa de Clima4.Bolsa Minera Capital de riesgo / Potencial rol DCV5.Certificados de Fianza6.Certificados de Posición para asistencia a Eventos7.Cumplo, Red de financiamiento entre personas (crowdfunding)8.Custodia de Evidencia Digital9.Custodia de Garantías Mineras10. Custodia DPF Desmateriales Nominativos 11.Custodia Internacional de cuotas e inversiones de FFMM12.Forward de Bonos13.Informe Acciones y Derivados BCCH14.Integración servicios subastas – DCV15.Listar fondos chilenos en las plataformas de FundSettle16.Manejo de Colaterales17.Omgeo, Flujo buy Side18.Omgeo, Integración Bancos Custodios19.Operacion DVD20.Prestamo Valores Internacional vía Euroclear21.Servicio Backoffice Centralizado FFMM22.Traspaso Electrónico23.Valorización de Carteras

Banco de ideas

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Depósito Central de Valores S.A.Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12Las Condes, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015

DCV Registros S.A.Huérfanos 770, Piso 22Santiago Centro, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119

www.dcv.cl