UNIDAD 2. PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE AUDITORAS

ACTIVIDAD: PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE AUDITORAS

APRENDIZ: PAOLA ANDREA PORTILLA GUTIERREZ

1. Diseo del programa de auditoras: el programa de auditora que disee debe contener lo siguiente:

A. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORA.

OBJETIVO

Proporcionar metodologa para realizar las auditoras internas con el fin de verificar si el sistema de gestin institucional y el sistema de gestin de la calidad se est ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y est acorde con las polticas administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las actividades de la empresa de construcciones PAPG, realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y el grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y procesos, como tambin oportunidades de mejora a la operacin de las actividades; apoyando a la alta direccin en la toma de decisiones para corregir las desviaciones presentadas.

ALCANCE

Contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin y documentacin, as como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditoras internas del cumplimiento de la gestin y sistema de gestin de la calidad en la constructora PAPG.

Acontinuacion encontramos el programa de auditoria para la empresa:

Plan de Auditoria:

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR.

Elaborar la planificacin anual de la auditora de acuerdo con el mbito asignado, en coordinacin con las unidades administrativas correspondientes.

Organizar equipos de auditora para realizar los exmenes programados, tomando en cuenta para su integracin, entre otros aspectos, las condiciones tcnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales.

Programar las auditoras a base de los criterios y estndares mnimos, tales como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecucin, nmero de auditores por equipo y las instrucciones especficas, entre otros.

Apoyar e incentivar la participacin activa de los auditores, con el propsito de lograr el objetivo general propuesto para la auditora especfica.

Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecucin del trabajo, la asistencia tcnica necesaria para que stos cumplan eficientemente con sus obligaciones.

Conocer y aprobar el informe sobre la planificacin preliminar y la planificacin especfica previa a la ejecucin del trabajo y examen de reas crticas.

CONCLUSIN:

En el desarrollo de las auditoras es fundamental establecer una excelente comunicacin entre el auditor lder, la alta gerencia y el personal auditado, manteniendo un buen clima en el desarrollo de la misma y logrando la mxima cooperacin de ambas partes, sin que con ello se deteriore la calidad de la misma.

Dentro del plan de auditoria de Calidad, se debe incluir no solo los requisitos internos de la empresa, sino tambin los requisitos externos y su interiorizacin en la organizacin, tales como normas ambientales, regulacin de empaques, normas fitosanitarias. El no tener estos requisitos actualizados dentro de la empresa puede llevarla a perder lo ganado o no tener acceso a nuevos mercados. Por lo tanto una auditora sera y eficiente debera ir ms all de lo interno a la organizacin.

El mejoramiento continuo ha de ser una filosofa dentro de la organizacin y no una imposicin de reglamentos, normas regulatorias o requisitos de contratacin.

TIPO DE INDICADORAPLICA SI/NO *

COBERTURANO

EFECTIVIDADNO

EFICACIASI

IMPACTONO

PEPEPEPEPEPEPEPEPEPEPEPE

Auditora General QHSE todos los procesosAuditor interno11

Auditora proceso ejecucin de proyectos (Obras)Auditor interno1111

Auditora proceso ejecucin de proyectos (Interventoras)Auditor interno111

Auditoraprocesosdeapoyo:Compras,GestinHumana,Administrativo,

Coordinacin QHSE

Auditor interno111

RECURSOS NECESARIOS

ACTIVIDADES PROGRAMADAS MES

ACTIVIDADES EJECUTADAS MES

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO MES

(Actividades ejecutadas /Actividades programadas)*100

Primer semestre

Segundo semestre

* APLICA SI /NO

Efectividad

Cobertura

InduccinEfectividad

Cobertura

Eficacia

Cobertura

Eficacia

Programas de Vigilancia Epidemiolgica

Cobertura

Eficacia

Impacto

Programa de inspecciones

Capacitacin y entrenamientoProgramas de Gestin

PLAN DE ACCIN

ACTIVIDADFECHARESPONSABLESEGUIMIENTO

ANLISIS

oct-14nov-14dic-14

(Actividades ejecutadas /Actividades

programadas)*100

100%SEMESTRAL

PROGRAMA DE AUDITORAS 2015

OBJETIVO

Verificar la conformidad con el Sistema Integrado de Gestin establecido por la empresa

INDICADORMETAFRECUENCIA

RESULTADO

ANALISIS DE TENDENCIAS E INDICADORES

INDICADOR

CRONOGRAMA

ACTIVIDADESRESPONSABLES

ene-15feb-15mar-15abr-15may-15jun-15jul-15ago-15sep-15oct-15nov-15dic-15

ene-14feb-14mar-14abr-14may-14jun-14jul-14ago-14sep-14

000040010040

000030000000

#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!#DIV/0!75%#DIV/0!#DIV/0!0%#DIV/0!#DIV/0!0%#DIV/0!

00,511,522,533,544,5ene.-14feb.-14mar.-14abr.-14may.-14jun.-14jul.-14ago.-14sep.-14oct.-14nov.-14dic.-14

MESES

MONITOREO DE LAS ACTIVIDADES DEL PROGRAMA

ACTIVIDADES PROGRAMADAS MESACTIVIDADES EJECUTADAS MES

0%10%20%30%40%50%60%70%80%ene.-

14

feb.-14mar.-

14

abr.-14may.-

14

jun.-14jul.-14ago.-

14

sep.-

14

oct.-14nov.-

14

dic.-14

MESESMONITOREO DEL PROGRAMA

CIUDAD:

BOGOT

FECHA:

31/03/2015

AUDITORIA No.

OBRA/PROYECTO Y/O ACTIVIDAD:

Reunin de apertura:

Reunin de cierre:

Poltica

Manual de gestin integralProcedimientos

Registros

Detalle:

- Norma ISO 9001: Numerales 7,4-7,4,1-7,4,2 y 7,4,3

- ISO 14001: 4,4,6 Control Operacional.

- OSHAS 18001: 4,4,6 Control Operacional

- GUA RUC: 3,2,1 Administracin de contratistas y

proveedores.

Detalle:Detalle:

- Procedimiento de Compras

- Procedimiento control de documentos y registros.

Detalle:

- Evaluaciones.

- Reevaluaciones.

- Permisos ambientales.

- Ordenes de compra.

- Remisiones

Fecha y horaProceso/Requisito por auditarDocumentos

Auditado (Cargo,

nombre, Lugar)

Proceso de compras

Informacin de l as compras

Requisitosparalaaprobacinde

las compras

Requisitosparalacalificacinde

los proveedores

Verificacindelosproductos

comprados.

Controlesoperacionalespara

controlaralosproveedoresenla

parte SISOMA

CriteriosSISOMApara

seleccionar,evaluaryreevaluara

los proveedores.

Divulgacindelprocedimientose

seleccindesubcontratistasy

proveedores

Plan de accin resultante de la

evaluacin a los subcontratistas y

proveedores.

Divulgacin de resultados a los

proveedores.

Nombre completoResponsabilidadComentariosFirma

Auditor

Contacto

PROCESOS DE CONTRATACIN Y COMPRAS

Documentos de referencia:

Fecha de ejecucin:

RUC, ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

Contacto:

Auditor Interno:

PAOLA PORTILLA

Verificar la conformidad del proceso de compras de acuerdo a los

requisitos del sistema integrado de gestin. RUC, ISO 9001, ISO 14001 y

OHSAS 18001

20/05/2014

. Procedimiento de compras.

. Solicitudes (Formatos multiusos).

. Seleccin, evaluacin y reevaluacin.

. Registros de comunicacin, planes de accin.

. Dems registros que evidencien la gestin.

Objetivo:

CRITERIOS DE LA AUDITORIA

Lugar: Oficina principal

Lugar: Oficina principal

20/05/2014

Proceso de Compras

Agenda de Auditora

Alcance:

PLAN DE AUDITORIA INTERNA