MODULO III INSPECCION.ppt

INSPECCIONESINSPECCIONESLa Dirección General de Minería del MEM dispondrá ó encargará a personas La Dirección General de Minería del MEM dispondrá ó encargará a personas naturales o jurídicas denominadas fiscalizadores externos debidamente naturales o jurídicas denominadas fiscalizadores externos debidamente calificados por el MEM la realización de inspecciones y/o auditorias ambientales calificados por el MEM la realización de inspecciones y/o auditorias ambientales a los centros productivos mineros.a los centros productivos mineros.Para estos efectos se tendrá en consideración lo dispuesto por el Decreto Para estos efectos se tendrá en consideración lo dispuesto por el Decreto Ley Nº 27474 Ley de Fiscalización de las actividades Mineras y su Ley Nº 27474 Ley de Fiscalización de las actividades Mineras y su Reglamento por Decreto Supremo Nº 049-2001EM (Reglamento de Fiscalización Reglamento por Decreto Supremo Nº 049-2001EM (Reglamento de Fiscalización de Actividades Mineras)de Actividades Mineras)Especialmente se realizarán entre otras inspecciones y/o fiscalizaciones de Especialmente se realizarán entre otras inspecciones y/o fiscalizaciones de cumplimiento de obligaciones establecidas en las Normas y disposiciones cumplimiento de obligaciones establecidas en las Normas y disposiciones legales. Además de las inspecciones y/o auditorias requeridas en los legales. Además de las inspecciones y/o auditorias requeridas en los procedimientos administrativos relacionados a las actividades mineras. procedimientos administrativos relacionados a las actividades mineras. El Directorio, la Gerencia General ; la Gerencia de Operaciones y las El Directorio, la Gerencia General ; la Gerencia de Operaciones y las Superintendencia y/o Jefaturas de Área, pueden disponer inspecciones de Superintendencia y/o Jefaturas de Área, pueden disponer inspecciones de carácter interno en un conjunto de áreas susceptibles de ser impactadas carácter interno en un conjunto de áreas susceptibles de ser impactadas ambientalmente o en alguna área específica propensa a recibir impactos ambientalmente o en alguna área específica propensa a recibir impactos ambientales, estas inspecciones pueden ser preventivas, correctivas; de ambientales, estas inspecciones pueden ser preventivas, correctivas; de cumplimiento.cumplimiento.

DEFINICIONESDEFINICIONESINSPECCION AMBIENTAL :INSPECCION AMBIENTAL :Es un método teórico – práctico para representar las consecuencias sobre Es un método teórico – práctico para representar las consecuencias sobre el Medio Ambiente, provocadas por las actividades de una Empresa el Medio Ambiente, provocadas por las actividades de una Empresa identificando las fuentes de emisión, las causas de su origen y los efectos identificando las fuentes de emisión, las causas de su origen y los efectos que produce su acción.que produce su acción.Comprende el proceso de observación metódica para examinar o detectar Comprende el proceso de observación metódica para examinar o detectar situaciones criticas de prácticas, comportamientos , condiciones, equipos, situaciones criticas de prácticas, comportamientos , condiciones, equipos, materiales, estructuras y otros.materiales, estructuras y otros.

LA INSPECCIÓN ESPECIALLA INSPECCIÓN ESPECIAL : : son acciones de fiscalización que se son acciones de fiscalización que se ejecutan por disposición del órgano competente para responder a casos ejecutan por disposición del órgano competente para responder a casos tales como denuncias, revisión especial , visitas de inspección y reclamos.tales como denuncias, revisión especial , visitas de inspección y reclamos.

INVESTIGACIONES INVESTIGACIONES : : son las acciones de fiscalización referidas a son las acciones de fiscalización referidas a determinar las causas de las ocurrencias de accidentes fatales y determinar las causas de las ocurrencias de accidentes fatales y situaciones de emergencias de Seguridad e Higiene y de naturaleza situaciones de emergencias de Seguridad e Higiene y de naturaleza ambiental u otrasambiental u otras

INSPECCIONES PARA AUTORIZACIONESINSPECCIONES PARA AUTORIZACIONES : se efectuaran a criterio : se efectuaran a criterio de la Dirección General de Minería con la participación de la Dirección de la Dirección General de Minería con la participación de la Dirección General de Asuntos Ambientales en los temas de su competencia, General de Asuntos Ambientales en los temas de su competencia, mediante la Resolución correspondiente.mediante la Resolución correspondiente.

DEFINICIONESDEFINICIONES

EXAMENES ESPECIALESEXAMENES ESPECIALES son las acciones de fiscalización orientados son las acciones de fiscalización orientados a evaluar las condiciones de riesgo que sustentan la ampliación del a evaluar las condiciones de riesgo que sustentan la ampliación del Programa de Fiscalización.Programa de Fiscalización.

FISCALIZACION : FISCALIZACION : las acciones de control de cumplimiento de las obligaciones las acciones de control de cumplimiento de las obligaciones de los titulares de la actividad minera establecidos en el Texto Único Ordenado de la de los titulares de la actividad minera establecidos en el Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, sus reglamentos y demás disposiciones conexas y Ley General de Minería, sus reglamentos y demás disposiciones conexas y complementarias, realizados por las funciones del MEM y los fiscalizadores externos complementarias, realizados por las funciones del MEM y los fiscalizadores externos de acuerdo a la legislación vigente y a las disposiciones establecidas por el órgano de acuerdo a la legislación vigente y a las disposiciones establecidas por el órgano competente, los que incluirán la gestión de seguridad e higiene minera y de competente, los que incluirán la gestión de seguridad e higiene minera y de protección ambiental. La fiscalización se realiza a través de las Inspecciones protección ambiental. La fiscalización se realiza a través de las Inspecciones especiales, las investigaciones, y los exámenes especiales. especiales, las investigaciones, y los exámenes especiales.

INSPECCION : INSPECCION : Comprende el proceso de observación metódica para examinar o Comprende el proceso de observación metódica para examinar o detectar situaciones críticas de prácticas, comportamientos, condiciones, equipos, detectar situaciones críticas de prácticas, comportamientos, condiciones, equipos, materiales y estructuras.materiales y estructuras.

El método-practico de inspección se orienta hacia una técnica en proceso continuo El método-practico de inspección se orienta hacia una técnica en proceso continuo de desarrollo y hacia las disposiciones legales para la reducción y aprovechamiento de desarrollo y hacia las disposiciones legales para la reducción y aprovechamiento de los productos residuales, así como la reducción de emisiones.de los productos residuales, así como la reducción de emisiones.

DEFINICIONESDEFINICIONES(continuación..)(continuación..)

La metodología contempla el estudio de interrelaciones que se establecen La metodología contempla el estudio de interrelaciones que se establecen entre el elemento auditado y el sistema tanto físico, como socio económico, entre el elemento auditado y el sistema tanto físico, como socio económico, este planteamiento tendera a romper la consideración de la industria como este planteamiento tendera a romper la consideración de la industria como una entidad aislada de su entorno; como si los recursos que consume no una entidad aislada de su entorno; como si los recursos que consume no procedieran del medio ambiente y como si los residuos que emite pudieran procedieran del medio ambiente y como si los residuos que emite pudieran considerarse con independencia de la capacidad de asimilación de los considerarse con independencia de la capacidad de asimilación de los vectores ambientales (aire, agua, suelo)vectores ambientales (aire, agua, suelo)Las tareas a través de las cuales se desarrollará la metodología seguirá las Las tareas a través de las cuales se desarrollará la metodología seguirá las secuencia lógica de realización de cualquier estudio. secuencia lógica de realización de cualquier estudio. PlanificaciónPlanificaciónOrganizaciónOrganizaciónDesarrolloDesarrolloConclusiónConclusión

DENUNCIA : DENUNCIA : toda denuncia referida a la actividad minera, deberá ser toda denuncia referida a la actividad minera, deberá ser realizada a través del MEM.realizada a través del MEM.

DEFINICIONESDEFINICIONES(continuación..)(continuación..)

Toda denuncia dirigida hacia los titulares de la actividad, incluso las denuncias Toda denuncia dirigida hacia los titulares de la actividad, incluso las denuncias recibidas ó canalizadas por Congresistas ó por las autoridades locales, regionales, recibidas ó canalizadas por Congresistas ó por las autoridades locales, regionales, provinciales, Distritales , deben ser trasmitidos ante la autoridad competente y estar provinciales, Distritales , deben ser trasmitidos ante la autoridad competente y estar debidamente sustentadas.debidamente sustentadas.

La autoridad competente correrá traslado de la denuncia al denunciado y se otorgara La autoridad competente correrá traslado de la denuncia al denunciado y se otorgara un plazo de 15 días para que sustente su descargo.un plazo de 15 días para que sustente su descargo.

Absuelto o no el traslado, la autoridad competente podrá disponer la realización de Absuelto o no el traslado, la autoridad competente podrá disponer la realización de un Examen Especial o exigir la presentación de un EIA según corresponda. un Examen Especial o exigir la presentación de un EIA según corresponda.

Con el descargo, la presentación del examen especial o el EIA, La autoridad Con el descargo, la presentación del examen especial o el EIA, La autoridad ambiental resolverá el caso en un plazo de 15 días, pudiendo exigir al titular en dicha ambiental resolverá el caso en un plazo de 15 días, pudiendo exigir al titular en dicha resolución, la presentación de un PAMA, en los casos que correspondaresolución, la presentación de un PAMA, en los casos que corresponda

TIPOS DE INSPECCION Y/O AUDITORIATIPOS DE INSPECCION Y/O AUDITORIA AMBIENTAL AMBIENTAL

1.1. INTERNASINTERNAS,, se llevan a cabo por la decisión de los altos ejecutivos de una se llevan a cabo por la decisión de los altos ejecutivos de una empresa con el objetivo de determinar la situación de sus instalaciones con empresa con el objetivo de determinar la situación de sus instalaciones con relación al Impacto y al riesgo que puede ocasionar al Medio Ambiente. relación al Impacto y al riesgo que puede ocasionar al Medio Ambiente. Estas Auditorias las conducen especialistas de la misma empresa, por lo que Estas Auditorias las conducen especialistas de la misma empresa, por lo que tiene tantas ventajas como desventajas.tiene tantas ventajas como desventajas.

2.2. EXTERNAS ; EXTERNAS ; este tipo de auditorias las llevan a cabo auditores externos este tipo de auditorias las llevan a cabo auditores externos de experiencia. Se dividen en Auditorias voluntarias y Auditorias Obligatorias; de experiencia. Se dividen en Auditorias voluntarias y Auditorias Obligatorias;

• Voluntarias; resulta de una decisión de altos ejecutivos de la Voluntarias; resulta de una decisión de altos ejecutivos de la Empresa, persigue diagnosticar el estado de las instalaciones en relación con Empresa, persigue diagnosticar el estado de las instalaciones en relación con el Impacto Ambiental.el Impacto Ambiental.

• Obligatorias; son dispuesto por una autoridad del Gobierno, se basa en que Obligatorias; son dispuesto por una autoridad del Gobierno, se basa en que las instalaciones de una Empresa no cumplan con la Normatividad Ambiental, las instalaciones de una Empresa no cumplan con la Normatividad Ambiental, presentando un riesgo a los limites máximos permisibles o al ámbito laboral. presentando un riesgo a los limites máximos permisibles o al ámbito laboral.

TIPOS DE INSPECCIONTIPOS DE INSPECCION

Inspección de cumplimiento Inspecciones de Fusión Inspección de Inspección de cumplimiento Inspecciones de Fusión Inspección de FondosFondos

ó Administración de ó Administración de InversionistaInversionista

Inspección de Políticas de la empresa Inspección de Políticas de la empresa Inspecciones Inspecciones

Temas Temas CorporativasCorporativas

Inspecciones del Inspecciones de Salud Inspecciones del Inspecciones de Salud Inspecciones deInspecciones de

Sector Público y Seguridad Sector Público y Seguridad ProductosProductos

DESCRIPCION GENERALDESCRIPCION GENERAL

La inspección ambiental es básicamente un método y una práctica para identificar y La inspección ambiental es básicamente un método y una práctica para identificar y superar las consecuencias sobre el medio ambiente provocadas por una (s) empresa superar las consecuencias sobre el medio ambiente provocadas por una (s) empresa (s) dedicada (s) a la actividad minera.(s) dedicada (s) a la actividad minera.

Identificando la (s) fuente (s) de emisión; las causas de su origen y efectos que Identificando la (s) fuente (s) de emisión; las causas de su origen y efectos que produce su acción .produce su acción .

Si revisamos el gráfico “Proceso tipo de una Inspcción “ el esquema propuesto se Si revisamos el gráfico “Proceso tipo de una Inspcción “ el esquema propuesto se desarrolla en base a una semejanza con el balance contable, en el cual se debe desarrolla en base a una semejanza con el balance contable, en el cual se debe entender el “DEBE Y HABER” dentro de un marco de aplicación de las disposiciones entender el “DEBE Y HABER” dentro de un marco de aplicación de las disposiciones legales vigentes y proyectadas, ofreciendo tambien una base para el control legales vigentes y proyectadas, ofreciendo tambien una base para el control preventivo y a largo plazo del medio ambiente. preventivo y a largo plazo del medio ambiente.

PROCESO TIPO DE UNA INSPECCIONPROCESO TIPO DE UNA INSPECCION

Actividades Actividades tipos de inspeccióntipos de inspección Documentación Documentación

Previas a laPrevias a la

InspecciónInspección Plan de Inspección Plan de Inspección Equipo de Inspección Equipo de Inspección

Intercambio de antecedentesIntercambio de antecedentes

(reunión inicial)(reunión inicial)

Hipótesis de la InspecciónHipótesis de la Inspección Actividades in situActividades in situ

de lade la

Visita de las instalacionesVisita de las instalaciones Inspección Inspección

Verificación de la hipótesisVerificación de la hipótesis

Actividades Post Informe de Actividades Informe preliminar conActividades Post Informe de Actividades Informe preliminar con

InspecciónInspección (in situ) observaciones (in situ) observaciones

Informe Final CertificaciónInforme Final Certificación

METODOLOGIA PARA LLEVAR A CABO UNAMETODOLOGIA PARA LLEVAR A CABO UNAAUDITORIA AMBIENTALAUDITORIA AMBIENTAL

Visita preliminar a las instalacionesVisita preliminar a las instalacionesLa recopilación de información general de la empresa auditadaLa recopilación de información general de la empresa auditadaLa elaboración de la Propuesto Técnica económica para conducir las Auditorias La elaboración de la Propuesto Técnica económica para conducir las Auditorias AmbientalesAmbientalesLa aplicación de los protocolos y cuestionarios oficialesLa aplicación de los protocolos y cuestionarios oficialesEl muestreo y análisis en caso necesarioEl muestreo y análisis en caso necesarioEl dictamen de la Auditoria AmbientalEl dictamen de la Auditoria Ambiental

Dentro de la metodología se incluye la revisión de :Dentro de la metodología se incluye la revisión de :Información básica de la empresaInformación básica de la empresaResumen de los archivos técnicos de la operaciónResumen de los archivos técnicos de la operaciónDescripción de los procesosDescripción de los procesosLegislación Ambiental aplicable a las instalaciones auditadas.Legislación Ambiental aplicable a las instalaciones auditadas.Equipo de control de la contaminación utilizados dentro de la empresa Equipo de control de la contaminación utilizados dentro de la empresa

LEY DE FISCALIZACION DE LAS LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474)ACTIVIDADES MINERAS (27474)

ORGANISMO COMPETENTE :ORGANISMO COMPETENTE :El MEM es el órgano del Poder Ejecutivo competente para fiscalizar las actividades mineras, a El MEM es el órgano del Poder Ejecutivo competente para fiscalizar las actividades mineras, a través de sus órganos de líneas.través de sus órganos de líneas.

AMBITO DE APLICACIÓNAMBITO DE APLICACIÓN

1.1.Normas de seguridad e higiene mineraNormas de seguridad e higiene minera2.2.Normas de protección y conservación del ambienteNormas de protección y conservación del ambiente3.3.Otras obligaciones :Otras obligaciones :

i.i.TécnicasTécnicasii.ii.AdministrativasAdministrativasiii.iii.ContablesContablesiv.iv.financierasfinancieras

4.4.Establecidos en las disposiciones legales vigentes, diferentes a las mencionadas antes y/o Establecidos en las disposiciones legales vigentes, diferentes a las mencionadas antes y/o referidos a las actividades de :referidos a las actividades de :

a.a.ProspecciónProspecciónb.b.ExploraciónExploraciónc.c.ExplotaciónExplotaciónd.d.ConcentraciónConcentracióne.e.FundiciónFundiciónf.f.RefinaciónRefinacióng.g.Servicios AuxiliaresServicios Auxiliaresh.h.Instalaciones anexasInstalaciones anexas

LEY DE FISCALIZACION DE LAS LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474)ACTIVIDADES MINERAS (27474)(continuación …)(continuación …)

PARTICIPACION DE FISCALIZADORES Y/O INSPECTORES EXTERNOSPARTICIPACION DE FISCALIZADORES Y/O INSPECTORES EXTERNOS : : La fiscalización y/o inspección de :La fiscalización y/o inspección de :a.a.las obligaciones establecidas en las normas y disposiciones legaleslas obligaciones establecidas en las normas y disposiciones legalesb.b.Las inspecciones requeridas en los procedimientos administrativosLas inspecciones requeridas en los procedimientos administrativosc.c.Las inspecciones relacionadas a las actividades mineras (puede ser Las inspecciones relacionadas a las actividades mineras (puede ser encargada a personas naturales o jurídicas denominadas estos últimos encargada a personas naturales o jurídicas denominadas estos últimos fiscalizadores externos debidamente calificados por el MEM).fiscalizadores externos debidamente calificados por el MEM).

PAGOS A LOS FISCALIZADORES INSPECTORES: PAGOS A LOS FISCALIZADORES INSPECTORES:

Los fiscalizadores o inspectores externos serán contratados y pagados Los fiscalizadores o inspectores externos serán contratados y pagados por el MEM según arancel aprobado mediante Resolución del MEM.por el MEM según arancel aprobado mediante Resolución del MEM.Efectivizada la comisión de Inspección o fiscalización y dentro de 10 Efectivizada la comisión de Inspección o fiscalización y dentro de 10 (diez) días útiles siguientes a la misma, los titulares de los derechos (diez) días útiles siguientes a la misma, los titulares de los derechos mineros inspeccionados deberán depositar en una cuenta especial del mineros inspeccionados deberán depositar en una cuenta especial del MEM el monto que les será notificado y requerido formalmente por la MEM el monto que les será notificado y requerido formalmente por la misma dentro de los tres (3) días siguientes a la fecha de la inspección o misma dentro de los tres (3) días siguientes a la fecha de la inspección o fiscalización.fiscalización.

LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474)MINERAS (27474)(continuación …)(continuación …)

FACULTADES DE LOS INSPECTORES, FISCALIZADORESFACULTADES DE LOS INSPECTORES, FISCALIZADORES : :

•Ingresar en cualquier momento a cualquier derecho minero o lugar donde se lleve Ingresar en cualquier momento a cualquier derecho minero o lugar donde se lleve a cabo actividades regidas por la Ley General de Minería y sus reglamentos. Se a cabo actividades regidas por la Ley General de Minería y sus reglamentos. Se debe portar la credencial respectiva.debe portar la credencial respectiva.

•Tomar muestras representativas y hacer las mediciones medio ambientales, Tomar muestras representativas y hacer las mediciones medio ambientales, señalando plazos perentorios para el cumplimiento de las recomendaciones. Se señalando plazos perentorios para el cumplimiento de las recomendaciones. Se debe anotar las medidas recomendadas, requerir información o documentación debe anotar las medidas recomendadas, requerir información o documentación vinculada a la inspección y la fiscalización especifica ante las diferentes vinculada a la inspección y la fiscalización especifica ante las diferentes dependencias del MEM. Aquella información que no obra en el Ministerio podrá ser dependencias del MEM. Aquella información que no obra en el Ministerio podrá ser requerida in situ a la entidad fiscalizada, solo para fines de revisión requerida in situ a la entidad fiscalizada, solo para fines de revisión


•Determinar el cumplimiento de las normas de Seguridad e Higiene Minera, de Determinar el cumplimiento de las normas de Seguridad e Higiene Minera, de participación y conservación del ambiente y cualquier otra obligación relacionada participación y conservación del ambiente y cualquier otra obligación relacionada con la actividad minera.con la actividad minera.

• Los inspectores o fiscalizadores externos y funcionarios designados deben Los inspectores o fiscalizadores externos y funcionarios designados deben guardar reserva sobre la información obtenida de la Inspección o Fiscalización.guardar reserva sobre la información obtenida de la Inspección o Fiscalización.

OBLIGACIONES DE LOS INSPECTORES O FISCALIZADORES:OBLIGACIONES DE LOS INSPECTORES O FISCALIZADORES:Ámbito de Investigación de la inspección o FiscalizaciónÁmbito de Investigación de la inspección o FiscalizaciónLa Dirección General de Minería y la Dirección General de Asuntos Ambientales en La Dirección General de Minería y la Dirección General de Asuntos Ambientales en los temas de su competencia o la persona natural o jurídica designada como los temas de su competencia o la persona natural o jurídica designada como Inspector o Fiscalizador externo, puede investigar cualquier hecho dentro del Inspector o Fiscalizador externo, puede investigar cualquier hecho dentro del alcance de la Ley General de Minería y de sus reglamentos y verificar el alcance de la Ley General de Minería y de sus reglamentos y verificar el cumplimiento de las resoluciones y recomendaciones que sobre ella se cumplimiento de las resoluciones y recomendaciones que sobre ella se establezcan.establezcan.


1.1. Cumplir con las acciones de inspección o fiscalización en forma oportuna Cumplir con las acciones de inspección o fiscalización en forma oportuna cuando le sean cuando le sean requeridos por el órgano competenterequeridos por el órgano competente

2.2. Realizar la inspección o fiscalización con los profesionales calificados e Realizar la inspección o fiscalización con los profesionales calificados e inscritos en el inscritos en el registroregistro

3.3. Desempeñar las acciones de inspección o fiscalización únicamente en los Desempeñar las acciones de inspección o fiscalización únicamente en los temas para los temas para los cuales ha sido designado.cuales ha sido designado.

LEY DE FISCALIZACION DE LAS LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474) ACTIVIDADES MINERAS (27474) (continuación…)(continuación…)

4.4. Realizar la revisión exhaustiva de la documentación e información relacionado con Realizar la revisión exhaustiva de la documentación e información relacionado con la Unidad Minera a inspeccionar o fiscalizar que se encuentra a disposición de la la Unidad Minera a inspeccionar o fiscalizar que se encuentra a disposición de la DGM y según corresponda en la DGAA.DGM y según corresponda en la DGAA.

5.5. Anotar en los Libros de Seguridad e Higiene Minera y la Protección y Conservación Anotar en los Libros de Seguridad e Higiene Minera y la Protección y Conservación del Ambiente, las recomendaciones que formulará como resultado de la inspección del Ambiente, las recomendaciones que formulará como resultado de la inspección ó fiscalización señalando los plazos respectivos para su cumplimiento.ó fiscalización señalando los plazos respectivos para su cumplimiento.

6.6. Guardar reserva sobre la información obtenida en la Inspección o Fiscalización Guardar reserva sobre la información obtenida en la Inspección o Fiscalización 7.7. Presentar los Informes de la Inspección o Fiscalización al órgano competente con Presentar los Informes de la Inspección o Fiscalización al órgano competente con

copia a las entidades fiscalizadoras y absolver dentro del plazo establecido las copia a las entidades fiscalizadoras y absolver dentro del plazo establecido las observaciones que la autoridad pueda formular a los mismos. observaciones que la autoridad pueda formular a los mismos.

8.8. Identificarse ante quien le solicite presentando la credencial otorgada por la DGMIdentificarse ante quien le solicite presentando la credencial otorgada por la DGM9.9. Conservar los informes, documentos, material audiovisual y notas relacionados a Conservar los informes, documentos, material audiovisual y notas relacionados a

la inspección y/o fiscalización, por lo menos durante tres (3) años a partir de la la inspección y/o fiscalización, por lo menos durante tres (3) años a partir de la fecha de presentado el Informe de la inspección y/o fiscalización. En el caso de fecha de presentado el Informe de la inspección y/o fiscalización. En el caso de cancelación del registro, debe entregar dicha documentación a la autoridad cancelación del registro, debe entregar dicha documentación a la autoridad competente dentro de las 72 horas de notificado la cancelación por su custodio.competente dentro de las 72 horas de notificado la cancelación por su custodio.

10.10. Actualizar los datos generales contenidos en el registro comunicando a la Actualizar los datos generales contenidos en el registro comunicando a la Autoridad minera dentro de los diez días calendarios de producido el cambio.Autoridad minera dentro de los diez días calendarios de producido el cambio.

11.11. Disponer de equipos, instrumentos y unidades de transporte para el cumplimiento Disponer de equipos, instrumentos y unidades de transporte para el cumplimiento de los acciones de inspección y/o fiscalización.de los acciones de inspección y/o fiscalización.

LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474) MINERAS (27474) (continuación…)(continuación…)

COMUNICACIONES DE SITUACIONES DE EMERGENCIAS:COMUNICACIONES DE SITUACIONES DE EMERGENCIAS:

Los accidentes fatales y situaciones de emergencias de seguridad e higiene, de Los accidentes fatales y situaciones de emergencias de seguridad e higiene, de naturaleza ambiental u otras, deben ser comunicadas por el titular minero a la naturaleza ambiental u otras, deben ser comunicadas por el titular minero a la Dirección General de Minería y a la Dirección General de Asuntos Ambientales, Dirección General de Minería y a la Dirección General de Asuntos Ambientales, según corresponda dentro de las 24 horas de ocurridas.según corresponda dentro de las 24 horas de ocurridas.

En estos casos, la DGM y la DGAA, según corresponda, podrá disponer la En estos casos, la DGM y la DGAA, según corresponda, podrá disponer la inspección / fiscalización por uno o mas de los inspectores o fiscalizadores inspección / fiscalización por uno o mas de los inspectores o fiscalizadores externos y/o funcionarios, sin perjuicio de las medidas inmediatas que deberá externos y/o funcionarios, sin perjuicio de las medidas inmediatas que deberá tomar el titular del derecho, o de la actividad minero y los informes, que deberá tomar el titular del derecho, o de la actividad minero y los informes, que deberá presentar, tanto el titular como el fiscalizador externo y/o funcionario designado.presentar, tanto el titular como el fiscalizador externo y/o funcionario designado.

La DGM con la participación de la DGAA, resuelve a la vista de cualquiera de los La DGM con la participación de la DGAA, resuelve a la vista de cualquiera de los informes antes mencionados. informes antes mencionados.


MODIFICACION Y AMPLIACION DEL PROGRAMA DE INSPECCION DE FISCALIZACIONMODIFICACION Y AMPLIACION DEL PROGRAMA DE INSPECCION DE FISCALIZACION : :

En el caso de existir indicio razonable de peligro inminente en materias de En el caso de existir indicio razonable de peligro inminente en materias de seguridad e higiene, asuntos ambientales u otra naturaleza, la Dirección General seguridad e higiene, asuntos ambientales u otra naturaleza, la Dirección General de Minería en coordinación con la Dirección General de Minería en coordinación de Minería en coordinación con la Dirección General de Minería en coordinación con la Dirección General de Asuntos Ambientales, en asuntos de su competencia, con la Dirección General de Asuntos Ambientales, en asuntos de su competencia, puede modificar o ampliar los programas de Inspección y Fiscalización y/o las puede modificar o ampliar los programas de Inspección y Fiscalización y/o las comisiones de inspección y nombrar a uno o más inspectores o Fiscalizadores comisiones de inspección y nombrar a uno o más inspectores o Fiscalizadores externos y/o funcionarios, con el fin de efectuar exámenes especiales orientados a externos y/o funcionarios, con el fin de efectuar exámenes especiales orientados a evaluar las condiciones de riesgo.evaluar las condiciones de riesgo.

PARALIZACION TEMPORAL DE ACTIVIDADES EN EL AREA DE TRABAJOPARALIZACION TEMPORAL DE ACTIVIDADES EN EL AREA DE TRABAJO

Se hace para proteger la seguridad de los trabajadores, del ambiente o de las Se hace para proteger la seguridad de los trabajadores, del ambiente o de las instalaciones. La DGM previa opinión favorable de la DGAA puede ordenar al instalaciones. La DGM previa opinión favorable de la DGAA puede ordenar al paralización temporal de las autoridades en cualquier área de trabajo de la unidad paralización temporal de las autoridades en cualquier área de trabajo de la unidad minera.minera.


RESPONSABILIDAD DE LOS INSPECTORES Y/O FISCALIZADORES EXTERNOS:RESPONSABILIDAD DE LOS INSPECTORES Y/O FISCALIZADORES EXTERNOS:

Para efectos de lo que establezca el Art. 425 del Código Penal, los inspectores y/o Para efectos de lo que establezca el Art. 425 del Código Penal, los inspectores y/o fiscalizadores externos, así como sus representantes legales, en caso de ser estos fiscalizadores externos, así como sus representantes legales, en caso de ser estos personas jurídicas serán considerados como funcionarios públicos.personas jurídicas serán considerados como funcionarios públicos.

a.a.Los inspectores y/o fiscalizadores externos son responsables civil y penalmente Los inspectores y/o fiscalizadores externos son responsables civil y penalmente por los informes, peritajes, investigaciones y exámenes que realicen, si se por los informes, peritajes, investigaciones y exámenes que realicen, si se determina que estos son tendenciosos o parcializados.determina que estos son tendenciosos o parcializados.

b.b.Cuando el inspector o el fiscalizador externo es una persona jurídica, la Cuando el inspector o el fiscalizador externo es una persona jurídica, la responsabilidad a la que hace referencia en el párrafo anterior, recaerá además responsabilidad a la que hace referencia en el párrafo anterior, recaerá además sobre las personas naturales que suscribieron los respectivos informes.sobre las personas naturales que suscribieron los respectivos informes.

c.c.Existe vinculo laboral entre el MEM y los fiscalizadores externos o personal de Existe vinculo laboral entre el MEM y los fiscalizadores externos o personal de las empresas fiscalizadas.las empresas fiscalizadas.

LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES LEY DE FISCALIZACION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS (27474) MINERAS (27474) (continuación…)(continuación…)

PROTECCION DE LOS INSPECTORES Y/O FISCALIZADORES EXTERNOS/ PERITOS: PROTECCION DE LOS INSPECTORES Y/O FISCALIZADORES EXTERNOS/ PERITOS:

No podrán ser iniciados procedimientos legales jurídicos contra funcionarios del No podrán ser iniciados procedimientos legales jurídicos contra funcionarios del sector Energía y Minas y las Direcciones Regionales de Energía y Minas, sector Energía y Minas y las Direcciones Regionales de Energía y Minas, Fiscalizadores externos, Inspectores, peritos, por actos oficiales por actos relativos Fiscalizadores externos, Inspectores, peritos, por actos oficiales por actos relativos a sus funciones, sin que previamente se hayan concluido los procedimientos a sus funciones, sin que previamente se hayan concluido los procedimientos administrativos correspondientes.administrativos correspondientes.

REGLAMENTOS MANUALES Y NORMAS TECNICAS DE INSPECCION Y/O REGLAMENTOS MANUALES Y NORMAS TECNICAS DE INSPECCION Y/O FISCALIZACIONFISCALIZACION

La Inspección, fiscalización sobre Seguridad e Higiene Minera y Asuntos La Inspección, fiscalización sobre Seguridad e Higiene Minera y Asuntos Ambientales se lleva a cabo de acuerdo a los Reglamentos, manuales , y normas Ambientales se lleva a cabo de acuerdo a los Reglamentos, manuales , y normas técnicas aprobadas por el MEM para este fin y/o según las directivas de la DGM y técnicas aprobadas por el MEM para este fin y/o según las directivas de la DGM y DGAA. DGAA.

SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A PEQUEÑOS MINEROSPEQUEÑOS MINEROS

Siendo rol del estado la supervisión del aprovechamiento sostenible de los recursos Siendo rol del estado la supervisión del aprovechamiento sostenible de los recursos minerales, las actividades de los pequeños productores mineros, y productores minerales, las actividades de los pequeños productores mineros, y productores mineros artesanales serán fiscalizadas, a partir del segundo año de vigencia de la mineros artesanales serán fiscalizadas, a partir del segundo año de vigencia de la presente Ley Nº 27651, Ley de Formulación y Promoción de la Pequeña Minería y la presente Ley Nº 27651, Ley de Formulación y Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal, directamente por los funcionarios del Sector Energía y Minas, sin Minería Artesanal, directamente por los funcionarios del Sector Energía y Minas, sin que dichos titulares este afectos, al pago de arancel que se refiere la Ley Nº 27474 que dichos titulares este afectos, al pago de arancel que se refiere la Ley Nº 27474 Ley de Fiscalización de la Actividad Mineras.Ley de Fiscalización de la Actividad Mineras.

Las acciones de fiscalización de las actividades mineras realizadas por los Las acciones de fiscalización de las actividades mineras realizadas por los productores mineros artesanales, incluyen las de sanciones y multas, son de la productores mineros artesanales, incluyen las de sanciones y multas, son de la competencia de las Direcciones Regionales de Energía y Minas, de conformidad con competencia de las Direcciones Regionales de Energía y Minas, de conformidad con la Ley de Fiscalización de las actividades Mineras y sus Normas Reglamentarias. Lo la Ley de Fiscalización de las actividades Mineras y sus Normas Reglamentarias. Lo resuelto por la Dirección Regional de Minería podrá ser impugnado ante la Dirección resuelto por la Dirección Regional de Minería podrá ser impugnado ante la Dirección General de Minería.General de Minería.

Lo resuelto por la Dirección General de Minería podrá ser impugnado mediante Lo resuelto por la Dirección General de Minería podrá ser impugnado mediante recursos de revisión ante el Consejo de Minería quien resolverá en última instancia recursos de revisión ante el Consejo de Minería quien resolverá en última instancia administrativa. Los pequeños productores mineros deberán presentar ante la DGAA administrativa. Los pequeños productores mineros deberán presentar ante la DGAA del MEM en el plazo máximo de una año, su EIA, el EIA podrá ser realizado para del MEM en el plazo máximo de una año, su EIA, el EIA podrá ser realizado para operaciones que involucren a 1 ó mas mineros artesanales o pequeños mineros.operaciones que involucren a 1 ó mas mineros artesanales o pequeños mineros.

SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A SOSTENIBILIDAD Y FISCALIZACION A PEQUEÑOS MINEROSPEQUEÑOS MINEROS

Continua…Continua…

Las partes que suscriben el contrato o Acuerdo de explotación minera responden Las partes que suscriben el contrato o Acuerdo de explotación minera responden solidariamente por lo daños causados al ambiente conforme la Legislación solidariamente por lo daños causados al ambiente conforme la Legislación vigente. vigente.

El incumplimiento de las Normas Ambientales comprobadas por la Autoridad El incumplimiento de las Normas Ambientales comprobadas por la Autoridad Minera constituirá causal de Resolución del Contrato o Acuerdo de Explotación Minera constituirá causal de Resolución del Contrato o Acuerdo de Explotación Minera a que se refiere el Articulo 11 de la Ley Nº 27651 (Ley de Formalización y Minera a que se refiere el Articulo 11 de la Ley Nº 27651 (Ley de Formalización y Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal).Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal).

A partir del tercer año de la vigencia de la Ley Nº 27651 se transferirá a las A partir del tercer año de la vigencia de la Ley Nº 27651 se transferirá a las Direcciones Regionales de Minería todas las funciones de Evaluación y Aprobación Direcciones Regionales de Minería todas las funciones de Evaluación y Aprobación de las obligaciones ambientales correspondientes a la Minería artesanal y de las obligaciones ambientales correspondientes a la Minería artesanal y pequeña minería.pequeña minería.

AMBITO DE ACTUACION PARA INSPECTORES AMBITO DE ACTUACION PARA INSPECTORES Y/O FISCALIZADORES EXTERNOSY/O FISCALIZADORES EXTERNOS

Según los siguientes grandes temas :Según los siguientes grandes temas :

1.1. Seguridad e Higiene MineraSeguridad e Higiene Minera Mina a Tajo AbiertoMina a Tajo Abierto Mina SubterráneaMina Subterránea Concesiones de BeneficioConcesiones de Beneficio

2.2. Protección y Conservación del AmbienteProtección y Conservación del Ambiente

3.3. Otras ObligacionesOtras Obligaciones Contratos de Estabilidad TributariaContratos de Estabilidad Tributaria Declaraciones JuradasDeclaraciones Juradas Informaciones en GeneralInformaciones en General OtrasOtras

PLAN ANUAL DE FISCALIZACIONPLAN ANUAL DE FISCALIZACION

El Decreto Supremo Nº 049-2001-EM de fecha 5 de Setiembre del 2001 en su El Decreto Supremo Nº 049-2001-EM de fecha 5 de Setiembre del 2001 en su Articulo 31 establece que los titulares de la actividad minera podrán Articulo 31 establece que los titulares de la actividad minera podrán presentar hasta el 30 de octubre de cada año un pequeño Programa Anual presentar hasta el 30 de octubre de cada año un pequeño Programa Anual de Fiscalización de acuerdo a los lineamiento que establece la Resolución de Fiscalización de acuerdo a los lineamiento que establece la Resolución Directoral Nº 128-2001-EM/DGM del 17 de Octubre del 2001.Directoral Nº 128-2001-EM/DGM del 17 de Octubre del 2001.

Esta propuesta del Programa anual de Fiscalización debe ser suscrita por el Titular Esta propuesta del Programa anual de Fiscalización debe ser suscrita por el Titular de la actividad minera o el Gerente General de la empresa. Esta Resolución de la actividad minera o el Gerente General de la empresa. Esta Resolución (Nº 128-2001- EM/DGM) tiene dos anexos :(Nº 128-2001- EM/DGM) tiene dos anexos :

1.1. Anexo 1: Lineamientos para la elaboración del Programa Anual de Anexo 1: Lineamientos para la elaboración del Programa Anual de Fiscalización de las Normas de Seguridad e Higiene Minera (incluye Fiscalización de las Normas de Seguridad e Higiene Minera (incluye aspectos a fiscalizar , peridiocidad y días de inspección).aspectos a fiscalizar , peridiocidad y días de inspección).

2.2. Anexo 2 : Lineamientos para la elaboración del Programa Anual de Anexo 2 : Lineamientos para la elaboración del Programa Anual de Fiscalización de las Normas de Protección y Conservación el Ambiente Fiscalización de las Normas de Protección y Conservación el Ambiente (incluye aspectos a fiscalizar, peridiocidad y días de inspección) (incluye aspectos a fiscalizar, peridiocidad y días de inspección)

QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES DE DE INSPECCIONAR Y/O FISCALIZARINSPECCIONAR Y/O FISCALIZAR(Resolución Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo (Resolución Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo II) II)

A.A.COMPROMISOS AMBIENTALES COMPROMISOS AMBIENTALES

• Declaraciones Juradas Ambientales (Exploración Categoría B)Declaraciones Juradas Ambientales (Exploración Categoría B)•Evaluaciones Ambientales (Exploración, Categoría C)Evaluaciones Ambientales (Exploración, Categoría C)• Programas de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA)Programas de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA)•Avances Físicos de los Proyectos Ambientales Avances Físicos de los Proyectos Ambientales •Estudios de Impacto Ambiental (EIA), mina, planta, depósitos de relaves, Estudios de Impacto Ambiental (EIA), mina, planta, depósitos de relaves,

transporte y transporte y

depósitos de concentrados, otros.depósitos de concentrados, otros.•Plan de contingencia de sustancias tóxicas y otrosPlan de contingencia de sustancias tóxicas y otros•Planes de cierre y abandonoPlanes de cierre y abandono•Estabilidad física y química de los depósitos de relavesEstabilidad física y química de los depósitos de relaves•Compromisos derivados de las relaciones comunitarias en las comunidades Compromisos derivados de las relaciones comunitarias en las comunidades

campesinas campesinas

y nativas.y nativas.•Otros compromisos que se generan por la actividad minera no contemplados Otros compromisos que se generan por la actividad minera no contemplados

en el PAMAen el PAMA

QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES QUE ASPECTOS Y/O AREAS SON SUCEPTIBLES DE DE INSPECCIONAR Y/O FISCALIZARINSPECCIONAR Y/O FISCALIZAR(Resolución Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo (Resolución Directoral 128-2001-EM/DGM del 21/10/2000 en especial el Anexo II) II)

(Continuación …)(Continuación …)

B. CONTROL DE LAS OBLIGACIONES AMBIENTALESB. CONTROL DE LAS OBLIGACIONES AMBIENTALES

• Monitoreo de efluentesMonitoreo de efluentes• Monitoreo de emisionesMonitoreo de emisiones• Otras obligacionesOtras obligaciones

ETAPAS DE LA FISCALIZACIONETAPAS DE LA FISCALIZACION

Las actividades de Fiscalización comprende tres etapas :Las actividades de Fiscalización comprende tres etapas :

1.1. Primera etapa :Primera etapa :

a) Recopilación de información sobre la unidad de operaciones y cuando corresponda, el área a) Recopilación de información sobre la unidad de operaciones y cuando corresponda, el área de influencia.de influencia.

b) Obtener información sobre la unidad de operación en el Ministerio de Energía y Minas y otras b) Obtener información sobre la unidad de operación en el Ministerio de Energía y Minas y otras entidades según corresponda.entidades según corresponda.

c) Conocer los términos de referencia que defina la autoridad en cada casoc) Conocer los términos de referencia que defina la autoridad en cada caso

d) Desarrollar las actividades de fiscalización con el Ministerio de Energía y Minasd) Desarrollar las actividades de fiscalización con el Ministerio de Energía y Minas

2.2. Segunda etapa : la fiscalización en el campo es la etapa siguiente en la actividad de Segunda etapa : la fiscalización en el campo es la etapa siguiente en la actividad de fiscalización. En esta etapa se involucra la implementación del plan de acción desarrollado fiscalización. En esta etapa se involucra la implementación del plan de acción desarrollado durante la Primera Etapa. Se deberá tener cuidado de no interrumpir las operaciones durante durante la Primera Etapa. Se deberá tener cuidado de no interrumpir las operaciones durante la fiscalización. Comprende las siguientes actividades :la fiscalización. Comprende las siguientes actividades :

a)a) Una reunión inicial con los gerentes de la unidad de operación y con el Una reunión inicial con los gerentes de la unidad de operación y con el personal responsable del área a fiscalizar para explicar el propósito de la fiscalización y personal responsable del área a fiscalizar para explicar el propósito de la fiscalización y cronograma de inspección.cronograma de inspección.

b)b) Reconocimiento de las instalaciones de la unidad de operaciónReconocimiento de las instalaciones de la unidad de operación

ETAPAS DE LA FISCALIZACIONETAPAS DE LA FISCALIZACION

c)c) La identificación y revisión de los permisos y documentación La identificación y revisión de los permisos y documentación relacionada, disponible en el campo, así como las recomendaciones anotadas en los relacionada, disponible en el campo, así como las recomendaciones anotadas en los Libros correspondientes y verificación de su cumplimiento.Libros correspondientes y verificación de su cumplimiento.

d)d) Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas . Entrevistas con el personal y con las autoridades asignadas . Inspección detallada a la instalaciones y operaciones.Inspección detallada a la instalaciones y operaciones.

e)e) Muestreo ambiental cuando corresponda y otras investigaciones de Muestreo ambiental cuando corresponda y otras investigaciones de verificación.verificación.

f)f) Anotación en los Libros correspondientes de todos los hallazgos y Anotación en los Libros correspondientes de todos los hallazgos y recomendaciones con plazos de cumplimiento, suscribiéndolas conjuntamente con los recomendaciones con plazos de cumplimiento, suscribiéndolas conjuntamente con los funcionarios de la empresa responsables de la unidad fiscalizada, con lo cual se dará funcionarios de la empresa responsables de la unidad fiscalizada, con lo cual se dará inicio al cómputo de plazos para la subsanación de los hallazgos e implementación de inicio al cómputo de plazos para la subsanación de los hallazgos e implementación de las recomendaciones del fiscalizador.las recomendaciones del fiscalizador.

g)g) Reunión de Cierre con firma de Acta, en la que participan los Reunión de Cierre con firma de Acta, en la que participan los Gerentes y Jefes de la unidad de operación y, si corresponde, los Representantes de los Gerentes y Jefes de la unidad de operación y, si corresponde, los Representantes de los Trabajadores.Trabajadores.

ETAPAS DE LA FISCALIZACIONETAPAS DE LA FISCALIZACION(continuación …)(continuación …)

3.3. Tercera Etapa : es la última etapa de la actividad de fiscalización. Durante Tercera Etapa : es la última etapa de la actividad de fiscalización. Durante ésta el fiscalizador analiza las áreas de incumplimiento y los ésta el fiscalizador analiza las áreas de incumplimiento y los requerimientos para mejorar el cumplimiento. Estos hallazgos están requerimientos para mejorar el cumplimiento. Estos hallazgos están incluidos en el Informe final de fiscalización con los resultados de la etapa incluidos en el Informe final de fiscalización con los resultados de la etapa de campo. Incluye las siguientes actividades:de campo. Incluye las siguientes actividades:

a)a) Interpretación de los resultados; Interpretación de los resultados; del muestreo si del muestreo si corresponde, de los hallazgos de la inspección en campo y del corresponde, de los hallazgos de la inspección en campo y del cumplimiento de las recomendaciones dejadas en anteriores inspeccionescumplimiento de las recomendaciones dejadas en anteriores inspecciones

b)b) Referencia de los aspectos de cumplimiento; Referencia de los aspectos de cumplimiento; sobresalientes tal como fueron identificados durante la visita de sobresalientes tal como fueron identificados durante la visita de fiscalización.fiscalización.

c)c) Preparación del Informe Preparación del Informe

DESARROLLO DE LA FISCALIZACIONDESARROLLO DE LA FISCALIZACION

Para el desarrollo de la acción de fiscalización se tendrá en cuenta los siguientes Para el desarrollo de la acción de fiscalización se tendrá en cuenta los siguientes principios:principios:

1.1. Cumplimiento; Cumplimiento; El cumplimiento es el principio más importante que guía el El cumplimiento es el principio más importante que guía el proceso de fiscalización. Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los proceso de fiscalización. Debe ser definido caso por caso y de acuerdo con los aspectos específicos de cada unidad de operación. Para analizar el aspectos específicos de cada unidad de operación. Para analizar el cumplimiento, el fiscalizador debe incluir todas las leyes y las practicas cumplimiento, el fiscalizador debe incluir todas las leyes y las practicas adecuadas de manejo relacionados con la unidad y sus instalaciones de adecuadas de manejo relacionados con la unidad y sus instalaciones de operación. Las pruebas para verificar el cumplimiento variarán. Sin embargo, las operación. Las pruebas para verificar el cumplimiento variarán. Sin embargo, las comprobación debe ser tal que sea suficiente para demostrar el cumplimiento comprobación debe ser tal que sea suficiente para demostrar el cumplimiento con las leyes y las autorizaciones otorgadas.con las leyes y las autorizaciones otorgadas.

2.2. Objetividad ; Objetividad ; Una fiscalización debe ser llevada a cabo objetivamente. Las Una fiscalización debe ser llevada a cabo objetivamente. Las preferencias personales o circunstancias especiales no serán permitidas. El preferencias personales o circunstancias especiales no serán permitidas. El fiscalizador deberá mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalización.fiscalizador deberá mantenerse imparcial durante el proceso de fiscalización.

3.3. Sistematización ; Sistematización ; El fiscalizador deberá seguir protocolos detallados con el fin de El fiscalizador deberá seguir protocolos detallados con el fin de establecer un proceso sistemático para la fiscalización. El desarrollo y la establecer un proceso sistemático para la fiscalización. El desarrollo y la utilización de un plan de acción son esenciales para establecer el proceso utilización de un plan de acción son esenciales para establecer el proceso sistemático y para detallar el protocolo.sistemático y para detallar el protocolo.

DESARROLLO DE LA FISCALIZACIONDESARROLLO DE LA FISCALIZACION(continuación ..)(continuación ..)

4.4. Presencia en el campo; Presencia en el campo; a pesar de que existen actividades importantes que deben a pesar de que existen actividades importantes que deben preceder a las inspecciones de campo, la clave de la fiscalización es la inspección preceder a las inspecciones de campo, la clave de la fiscalización es la inspección de campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de producción. Todo los de campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de producción. Todo los hallazgos importantes deben ser comunicados a la gerencia antes de dejar el hallazgos importantes deben ser comunicados a la gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo también incluye la revisión de los registros de campo y campo. La etapa de campo también incluye la revisión de los registros de campo y las entrevistas a los empleados y al personal que tiene la responsabilidad del las entrevistas a los empleados y al personal que tiene la responsabilidad del cumplimiento.cumplimiento.

5.5. Verificación ; Verificación ; El fiscalizador deberá verificar el cumplimiento de las normas El fiscalizador deberá verificar el cumplimiento de las normas aplicables a la actividad minera. La verificación consiste en identificar la evidencia aplicables a la actividad minera. La verificación consiste en identificar la evidencia física del cumplimiento . La evidencia física podría referirse a planes de respuestas a física del cumplimiento . La evidencia física podría referirse a planes de respuestas a emergencia, resultados de muestreo, documentos de permiso u observaciones emergencia, resultados de muestreo, documentos de permiso u observaciones realizadas por un miembro del equipo de fiscalización. La evidencia física deberá ser realizadas por un miembro del equipo de fiscalización. La evidencia física deberá ser corroborada con soporte audiovisual.corroborada con soporte audiovisual.

6.6. Acción Correctiva; Acción Correctiva; las acciones correctivas se refieren a las medidas que rectificarán las acciones correctivas se refieren a las medidas que rectificarán el cumplimiento. El fiscalizador deberá recomendar las acciones correctivas el cumplimiento. El fiscalizador deberá recomendar las acciones correctivas basadas en los resultados obtenidos, las que deben constar en los Libros basadas en los resultados obtenidos, las que deben constar en los Libros correspondientes.correspondientes.

INFORMES DE LA FISCALIZACIONINFORMES DE LA FISCALIZACION

Los informes que corresponden al programa de fiscalización deben ser presentados a la Los informes que corresponden al programa de fiscalización deben ser presentados a la Dirección General de Minería y a la entidad fiscalizada, de acuerdo a los formatos Dirección General de Minería y a la entidad fiscalizada, de acuerdo a los formatos establecidos por el órgano competente, los que permitirán procesar la información en la establecidos por el órgano competente, los que permitirán procesar la información en la base de datos, dentro de los quince días calendarios de culminada la inspección.base de datos, dentro de los quince días calendarios de culminada la inspección.

Tratándose de fiscalización en materia de medio ambiente se presentará Tratándose de fiscalización en materia de medio ambiente se presentará simultáneamente a la Dirección General de Minería y la Dirección General de Asuntos simultáneamente a la Dirección General de Minería y la Dirección General de Asuntos Ambientales, además de la respectiva entrega a la entidad fiscalizada para los fines del Ambientales, además de la respectiva entrega a la entidad fiscalizada para los fines del párrafo precedente.párrafo precedente.

Los informes que correspondan a investigaciones, inspecciones especiales, inspecciones Los informes que correspondan a investigaciones, inspecciones especiales, inspecciones para autorizaciones y exámenes especiales, deben ser entregados dentro de los quince para autorizaciones y exámenes especiales, deben ser entregados dentro de los quince (15) días calendarios que culmina la diligencia ordenada a fin de ser evaluados por la (15) días calendarios que culmina la diligencia ordenada a fin de ser evaluados por la Dirección General de Minería y Dirección General de Asuntos Ambientales en materia de Dirección General de Minería y Dirección General de Asuntos Ambientales en materia de su competencia. su competencia.

INFORMES DE LA FISCALIZACIONINFORMES DE LA FISCALIZACION

La Dirección General de Asuntos Ambientales, en los casos en que deba emitir La Dirección General de Asuntos Ambientales, en los casos en que deba emitir opinión, tendrá un plazo de 15 días calendario para remitir a la Dirección opinión, tendrá un plazo de 15 días calendario para remitir a la Dirección General de Minería su dictamen sobre el informe de fiscalización, presentado General de Minería su dictamen sobre el informe de fiscalización, presentado por el fiscalizador externo o el funcionario designado, transcurrido dicho plazo por el fiscalizador externo o el funcionario designado, transcurrido dicho plazo se entenderá que el informe tiene dictamen favorable y se procederá a emitir la se entenderá que el informe tiene dictamen favorable y se procederá a emitir la Resolución correspondiente.Resolución correspondiente.

La aprobación de los informes de fiscalización implica la absolución de las La aprobación de los informes de fiscalización implica la absolución de las observaciones a que hubiere lugar en el plazo que establezca la autoridad. El observaciones a que hubiere lugar en el plazo que establezca la autoridad. El levantamiento de las observaciones será revisado por la autoridad en un plazo levantamiento de las observaciones será revisado por la autoridad en un plazo de 15 días calendario contados a partir de su presentación, transcurrido los de 15 días calendario contados a partir de su presentación, transcurrido los cuales sin haberse producido el dictamen, se entenderá por aprobado. cuales sin haberse producido el dictamen, se entenderá por aprobado.

INFORMES DEL PROGRAMA DE FISCALIZACION INFORMES DEL PROGRAMA DE FISCALIZACION

•Los informes que corresponden tanto al Programa de Fiscalización como a Los informes que corresponden tanto al Programa de Fiscalización como a Exámenes Especiales deben ser presentados de acuerdo a los “formatos” Exámenes Especiales deben ser presentados de acuerdo a los “formatos” Establecidos por la Dirección General de Minería, dentro de los quince (15) Establecidos por la Dirección General de Minería, dentro de los quince (15) ddías calendarios de culminada la inspección, a la Dirección Generral de Minería ddías calendarios de culminada la inspección, a la Dirección Generral de Minería y a la Dirección General de Asuntos Ambientales, cuando corresponda, así como y a la Dirección General de Asuntos Ambientales, cuando corresponda, así como a la entidad fiscalizada, la que podrá presentar observaciones al Informe hasta a la entidad fiscalizada, la que podrá presentar observaciones al Informe hasta el tercer día útil del recibido.el tercer día útil del recibido.

Los informes de Investigación de Accidentes Fatales se procederá de Los informes de Investigación de Accidentes Fatales se procederá de conformidad al inciso b) Art. 127 del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera conformidad al inciso b) Art. 127 del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera aprobado por Decreto Supremo Nº 046-2001-EM.aprobado por Decreto Supremo Nº 046-2001-EM.

•A partir de su presentación transcurridos los treinta (30) días calendarios de la A partir de su presentación transcurridos los treinta (30) días calendarios de la fecha de presentación, de no haber observación alguna por parte de la fecha de presentación, de no haber observación alguna por parte de la Dirección General de Minería, se entenderá por aprobado.Dirección General de Minería, se entenderá por aprobado.

INFORMES DEL PROGRAMA DE FISCALIZACION INFORMES DEL PROGRAMA DE FISCALIZACION

(continuación ..)(continuación ..)

La Dirección General de Asuntos Ambientales, en los casos en que deba emitir La Dirección General de Asuntos Ambientales, en los casos en que deba emitir opinión, tendrá un plazo de quince (15) días calendarios para remitir a la opinión, tendrá un plazo de quince (15) días calendarios para remitir a la Dirección General de Minería su dictamen sobre el informe de fiscalización, Dirección General de Minería su dictamen sobre el informe de fiscalización, presentado por el fiscalizador externo o el funcionario designado. Transcurrido presentado por el fiscalizador externo o el funcionario designado. Transcurrido dicho plazo se entenderá que el Informe tiene dictamen favorable y se dicho plazo se entenderá que el Informe tiene dictamen favorable y se procederá a emitir la Resolución correspondiente.procederá a emitir la Resolución correspondiente.•La aprobación de los Informes de fiscalización implica la absolución de las La aprobación de los Informes de fiscalización implica la absolución de las observaciones efectuadas.observaciones efectuadas.

FORMATOS ESPECIALESFORMATOS ESPECIALES Hoja de Fiscalización tema e)Hoja de Fiscalización tema e)

Normas de Conservación del Medio AmbienteNormas de Conservación del Medio Ambiente

En los EIA y PAMA se establecieron normas y metas cuantificadas susceptibles En los EIA y PAMA se establecieron normas y metas cuantificadas susceptibles de ser auditadas por los EAIde ser auditadas por los EAI

FORMATOS ESPECIALESFORMATOS ESPECIALES(continuación.. )(continuación.. )

METAS EN LA OPERACIÓN DE MINADO SUBTERRANEO Y/O CIELO ABIERTOMETAS EN LA OPERACIÓN DE MINADO SUBTERRANEO Y/O CIELO ABIERTO1.1. Calidad de aireCalidad de aire2.2. Estabilidad de taludesEstabilidad de taludes3.3. Calidad y flujo de aguas superficiales y subterráneasCalidad y flujo de aguas superficiales y subterráneas4.4. Descarga de aguas utilizadas en la operaciónDescarga de aguas utilizadas en la operación5.5. Disposición de materiales no utilizadosDisposición de materiales no utilizadosMETAS EN LAS OPERACIONES DE BENEFICIOMETAS EN LAS OPERACIONES DE BENEFICIO1.1. Calidad de aire por las emisiones gaseosasCalidad de aire por las emisiones gaseosas2.2. Caudal y calidad de las descargas de efluentesCaudal y calidad de las descargas de efluentes3.3. Identificación y manejo apropiados de desechosIdentificación y manejo apropiados de desechos4.4. Niveles de ruido fuera del perímetro de la operaciónNiveles de ruido fuera del perímetro de la operación5.5. Rehabilitación de las áreas superficiales aledañas Rehabilitación de las áreas superficiales aledañas 6.6. Manejo de relaves Manejo de relaves 7.7. OPERACIONES DE LIXIVIACION EN PILAS O CAPASOPERACIONES DE LIXIVIACION EN PILAS O CAPAS8.8. Construcción de muros/cercos perimetralesConstrucción de muros/cercos perimetrales9.9. Control de insumos y de las soluciones resultantesControl de insumos y de las soluciones resultantes


3.3. Pruebas en los pozos de monitoreoPruebas en los pozos de monitoreo

4.4. Control de derrames de soluciones y neutralización de efluentes en los Control de derrames de soluciones y neutralización de efluentes en los puntos de descargapuntos de descarga

5.5. Verificación de sellado y/o tapado de las áreas donde se efectuaron las Verificación de sellado y/o tapado de las áreas donde se efectuaron las operaciones hidrometalurgicas in situoperaciones hidrometalurgicas in situ

6.6. Medición de la gradiente para los efectos de comprobar la estabilidad de Medición de la gradiente para los efectos de comprobar la estabilidad de los terrenoslos terrenos


CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE :CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE :

• Tratamiento de los residuos líquidosTratamiento de los residuos líquidos• Operación de beneficio, sistema de colección y drenaje de residuos y Operación de beneficio, sistema de colección y drenaje de residuos y

derrame. Sistema de almacenamiento.derrame. Sistema de almacenamiento.• Registro de las muestras periódicas de las aguas que contengan Registro de las muestras periódicas de las aguas que contengan

sustancias contaminantessustancias contaminantes• Tratamiento de las aguas provenientes de los pozosTratamiento de las aguas provenientes de los pozos• Tratamiento de las aguas provenientes del campamento y de los servicios Tratamiento de las aguas provenientes del campamento y de los servicios

sanitarios de las instalaciones minerassanitarios de las instalaciones mineras• Tratamiento en los casos de desprendimiento de polvos, vapores y gasesTratamiento en los casos de desprendimiento de polvos, vapores y gases• Control de los NMP de emisiones de efluentes líquidos, gases y partículas Control de los NMP de emisiones de efluentes líquidos, gases y partículas

en los puntos de Monitoreo Aprobados en los PAMA y/o EIAen los puntos de Monitoreo Aprobados en los PAMA y/o EIA

VERIFICACION DE LAS RECOMENDACIONES DEL SEMESTRE ANTERIOR Y VERIFICACION DE LAS RECOMENDACIONES DEL SEMESTRE ANTERIOR Y DE EXAMENES ESPECIALESDE EXAMENES ESPECIALES

RECOMENDACIONES DEL SEMESTRERECOMENDACIONES DEL SEMESTRE


HOJAS DE FISCALIZACION TEMA e)HOJAS DE FISCALIZACION TEMA e)

MEDIDAS DE MITIGACION DEL PAMA DEL AÑOMEDIDAS DE MITIGACION DEL PAMA DEL AÑO

EVALUACION DEL CRONOGRAMA DE ACCIONES E INVERSIONES (US$ ) EVALUACION DEL CRONOGRAMA DE ACCIONES E INVERSIONES (US$ )

Proyectos de MitigaciónProyectos de Mitigación

Inversión MensualInversión Mensual

Inversión SemestralInversión Semestral

Inversión AnualInversión Anual

Avance %Avance %

Descripción del Avance Físico de los Proyectos ejecutados Descripción del Avance Físico de los Proyectos ejecutados

Incumplimiento de compromisos ambientales (EIA y otros)Incumplimiento de compromisos ambientales (EIA y otros)


HOJA RESUMEN DE FISCALIZACION TEMA e)HOJA RESUMEN DE FISCALIZACION TEMA e)

1.1. SUPERFICIE / INTERIOR MINASUPERFICIE / INTERIOR MINA

Nombre del Área ImpactadaNombre del Área Impactada Impactos ambientalesImpactos ambientales Artículos infringidosArtículos infringidos Medida de mitigaciónMedida de mitigación PlazoPlazo ResponsableResponsable ObligacionesObligaciones


AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE INVERSION AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE INVERSION CONTRATO DE ESTABILIDAD TRIBUTARIA CONTRATO DE ESTABILIDAD TRIBUTARIA 1ER. SEMESTRE 1ER. SEMESTRE (en dólares(en dólares))

Rubros de Rubros de InversiónInversión

ProgramadosProgramados

Periodo TotalPeriodo TotalEjecutadosEjecutados

Periodo totalPeriodo total% Avance% Avance

Periodo Periodo TotalTotal

Por Por EjecutarEjecutar

TOTALTOTAL

ACTA DE FISCALIZACIONACTA DE FISCALIZACION

Debe ser suscrito por el (os) Inspector (es), el Superintendente General, el Jefe Debe ser suscrito por el (os) Inspector (es), el Superintendente General, el Jefe de Control Medio Ambiente, el Representante de los trabajadores y los demás de Control Medio Ambiente, el Representante de los trabajadores y los demás que participaron en la Auditoria.que participaron en la Auditoria.

Distribución :Distribución :

•Original a la DGMOriginal a la DGM•Copia a la Gerencia de la Unidad AuditadaCopia a la Gerencia de la Unidad Auditada•Copia al Jefe del Programa de Control AmbientalCopia al Jefe del Programa de Control Ambiental•Copia al Representante de los trabajadoresCopia al Representante de los trabajadores

Las Recomendaciones deben incluirse en el Acta de Fiscalización Las Recomendaciones deben incluirse en el Acta de Fiscalización

EJEMPLO DE LA ESTRUCTURA DE UN INFORME DE EJEMPLO DE LA ESTRUCTURA DE UN INFORME DE “ INSPECCION ESPECIAL DE VERIFICACION DE “ INSPECCION ESPECIAL DE VERIFICACION DE CONDICIONES AMBIENTALES” CONDICIONES AMBIENTALES”

RESUMEN EJECUTIVORESUMEN EJECUTIVO

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONESCONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

1.1. INTRODUCIONINTRODUCION

1.1Aspectos Generales1.1Aspectos Generales

1.2 Inspección Especial de Verificación de Condiciones Ambientales1.2 Inspección Especial de Verificación de Condiciones Ambientales

2.2. VERIFICACION DE LOS COMPROMISOS AMBIENTALES DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTALVERIFICACION DE LOS COMPROMISOS AMBIENTALES DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

2.12.1 AntecedentesAntecedentes

2.22.2 Compromisos AmbientalesCompromisos Ambientales

2.32.3 Verificación in situVerificación in situ

2.42.4 Pruebas de compactación de la deposición de relavesPruebas de compactación de la deposición de relaves

2.52.5 Análisis e Interpretación de ResultadosAnálisis e Interpretación de Resultados

2.62.6 ConclusionesConclusiones

2.72.7 Recomendaciones de Medidas Correctivos y plazos de ejecución.Recomendaciones de Medidas Correctivos y plazos de ejecución.

3.3. MUESTREO Y ANALISIS QUIMICOS POR PLOMO, ZINC, ARSSENICO Y MERCURIOMUESTREO Y ANALISIS QUIMICOS POR PLOMO, ZINC, ARSSENICO Y MERCURIO

1.1. ESTUDIO DE LA FUENTE, MEDIO Y FORMA DE CONTAMINACIONESTUDIO DE LA FUENTE, MEDIO Y FORMA DE CONTAMINACION


(contaminación ..)(contaminación ..)

3.3. MUESTREO Y ANALISIS QUIMICOS POR PLOMO, ZINC, ARSENICO Y MUESTREO Y ANALISIS QUIMICOS POR PLOMO, ZINC, ARSENICO Y MERCURIOMERCURIO


3.23.2 Aguas para consumo humano de la población de A y BAguas para consumo humano de la población de A y B

3.33.3 Efluentes en los pozos de sedimentaciónEfluentes en los pozos de sedimentación

3.43.4 Calidad de aireCalidad de aire

3.53.5 Polvo SedimentadoPolvo Sedimentado

3.63.6 Suelos naturales en la zona contigua al depósitoSuelos naturales en la zona contigua al depósito

3.73.7 Relave de depósito YZRelave de depósito YZ

4.4. ESTUDIO DE LA FUENTE, MEDIO Y FORMA DE CONTAMINACIONESTUDIO DE LA FUENTE, MEDIO Y FORMA DE CONTAMINACION


4.24.2 Estudio de las Fuentes de ContaminaciónEstudio de las Fuentes de Contaminación

4.34.3 Estudio del Medio y la Forma de Contaminación de la Estudio del Medio y la Forma de Contaminación de la PoblaciónPoblación


(contaminación ..)(contaminación ..)

4.44.4 ConclusionesConclusiones

4.54.5 Recomendaciones y Plazos de EjecuciónRecomendaciones y Plazos de Ejecución

5.5. FotografíasFotografías

6.6. AnexosAnexos

RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES

Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por la entidad Las recomendaciones constituyen las medidas a implementar por la entidad fiscalizada y deben estar orientadas a combatir deficiencias emergentes de la fiscalizada y deben estar orientadas a combatir deficiencias emergentes de la inspección ó fiscalización realizada, estarán dirigidas al Ministerio de Energía y inspección ó fiscalización realizada, estarán dirigidas al Ministerio de Energía y Minas, y a los funcionarios de la entidad fiscalizada, que tengan competencia Minas, y a los funcionarios de la entidad fiscalizada, que tengan competencia para disponer lo conveniente.para disponer lo conveniente.

Los plazos de ejecución de las recomendaciones se computarán a partir de la Los plazos de ejecución de las recomendaciones se computarán a partir de la fecha de presentación del Informe de Fiscalización a las empresas mineras. Las fecha de presentación del Informe de Fiscalización a las empresas mineras. Las recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la inspección recomendaciones deben fundamentarse en lo observado durante la inspección in situ y en las conclusiones del Informe indicando el Plan de Ejecución. in situ y en las conclusiones del Informe indicando el Plan de Ejecución.

Las recomendaciones estarán dirigidas a los responsables de ordenar la Las recomendaciones estarán dirigidas a los responsables de ordenar la solución de las deficiencias y deben ser técnicamente factibles de implementar.solución de las deficiencias y deben ser técnicamente factibles de implementar.

Al formular las recomendaciones se enfatizará en precisar las medidas Al formular las recomendaciones se enfatizará en precisar las medidas necesarias para la acción correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de necesarias para la acción correctiva, aplicando criterios de oportunidad, de acuerdo a la naturaleza de las observaciones acuerdo a la naturaleza de las observaciones

RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES(continuación …)(continuación …)

Se deberá incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando Se deberá incluir recomendaciones que mejoren los controles internos cuando se detecten deficiencias de control y/o supervisión.se detecten deficiencias de control y/o supervisión.

También se deberán incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en También se deberán incluir en este rubro las recomendaciones determinadas en auditorias anteriores que no se hayan corregido.auditorias anteriores que no se hayan corregido.

Las Recomendaciones deben figuran en el Acta de Inspección. Las Recomendaciones deben figuran en el Acta de Inspección.

CONCLUSIONESCONCLUSIONES

En este rubro el Auditor deberá expresar sus conclusiones las cuales son juicios En este rubro el Auditor deberá expresar sus conclusiones las cuales son juicios de carácter profesional basados en las observaciones resultante del examen de carácter profesional basados en las observaciones resultante del examen efectuado.efectuado.

Las conclusiones estarán referidas a la evaluación de los resultados de la Las conclusiones estarán referidas a la evaluación de los resultados de la Auditoria Operativa, en cuanto a los logros, objetivos, metas y Programa de Auditoria Operativa, en cuanto a los logros, objetivos, metas y Programa de Seguridad y Control del Medio Ambiente; así como ; se están utilizando los Seguridad y Control del Medio Ambiente; así como ; se están utilizando los recursos humanos, técnicos, etc, en términos de eficiencia y eficacia dentro de recursos humanos, técnicos, etc, en términos de eficiencia y eficacia dentro de la operación minera. la operación minera.

Asimismo, en las conclusiones se deberá determinar las responsables de tomar Asimismo, en las conclusiones se deberá determinar las responsables de tomar las medidas correctivas parra superar las deficiencias encontradas y los plazos las medidas correctivas parra superar las deficiencias encontradas y los plazos para ejecutarlos, proponiendo la forma de corregirlas en forma técnica. para ejecutarlos, proponiendo la forma de corregirlas en forma técnica.

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