MEMORIA ANUAL 2018 - Electrosur Tacnatransparencia.electrosur.com.pe/transparencia/... · Milpo....

MEMORIA ANUAL

2018

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“Empresa del estado responsable y moderna, reconocida por brindar servicios de calidad” Pág. 2

Contenido

DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD ............................................................................................................................ 4

MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO ................................................................................................................. 5

1. DIRECTORIO Y PLANA GERENCIAL ......................................................................................................................... 6

1.1. Directorio ...................................................................................................................................................... 6

1.1.1. Trayectoria profesional ......................................................................................................................... 6

1.2. Plana Gerencial ............................................................................................................................................. 8

1.2.1. Trayectoria profesional ......................................................................................................................... 8

2. FILOSOFÍA EMPRESARIAL ..................................................................................................................................... 10

2.1. Visión ........................................................................................................................................................... 10

2.2. Misión .......................................................................................................................................................... 10

2.3. Valores empresariales ................................................................................................................................. 10

2.4. Principios Empresariales ............................................................................................................................. 10

2.5. Estructura orgánica ..................................................................................................................................... 11

3. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA .......................................................................................................................... 12

3.1. Denominación ............................................................................................................................................. 12

3.2. Dirección...................................................................................................................................................... 12

3.3. Reseña histórica .......................................................................................................................................... 12

3.4. Actividad empresarial ................................................................................................................................. 12

3.5. Objeto social ............................................................................................................................................... 12

3.6. Estructura del capital social ........................................................................................................................ 13

3.7. Principales accionistas: Corporación FONAFE ............................................................................................ 13

3.8. Áreas de concesión y de influencia ............................................................................................................. 13

3.9. Infraestructura ............................................................................................................................................ 14

3.9.1. Oficinas comerciales............................................................................................................................ 14

3.9.2. Infraestructura eléctrica...................................................................................................................... 14

3.10. Políticas de dividendos ............................................................................................................................. 16

4. GESTIÓN COMERCIAL .......................................................................................................................................... 17

4.1. Clientes ........................................................................................................................................................ 17

4.2. Venta de energía ......................................................................................................................................... 18

4.3. Compra de energía ...................................................................................................................................... 19

4.4. Cobertura del servicio eléctrico .................................................................................................................. 20

5. GESTIÓN DE OPERACIONES ................................................................................................................................. 21

5.1. Control de operaciones ............................................................................................................................... 21

5.2. Mantenimiento de operaciones ................................................................................................................. 21

5.3. Indicadores de calidad de la energía suministrada .................................................................................... 22

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6. GESTIÓN TÉCNICA ................................................................................................................................................ 23

6.1. Proyectos de inversión pública ................................................................................................................... 23

6.2. Pérdidas de energía en distribución ........................................................................................................... 25

7. GESTIÓN DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO ..................................................................................................... 27

7.1. Plan estratégico institucional ..................................................................................................................... 27

7.2. Plan operativo institucional ........................................................................................................................ 27

7.3. Sistema de gestión de calidad-SGC ............................................................................................................. 27

7.4. Tecnología de Información y Comunicaciones ........................................................................................... 27

8. BUEN GOBIERNO CORPORATIVO – BGC .............................................................................................................. 28

9. SISTEMA DE CONTROL INTERNO – SCI ................................................................................................................. 29

10. GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA ....................................................................................................... 30

10.1. Resultados económicos financieros ........................................................................................................ 30

10.2. Control Patrimonial .................................................................................................................................. 30

10.2.1. Beneficios del inventario................................................................................................................... 30

10.2.2. Composición del activo fijo ............................................................................................................... 31

10.3. Gestión Logística ...................................................................................................................................... 31

10.4. Gestión de Recursos Humanos ................................................................................................................ 32

10.4.1. Fuerza laboral por áreas ................................................................................................................... 33

10.4.2. Capacitación ....................................................................................................................................... 33

10.4.3. Actividades de bienestar social ......................................................................................................... 34

11. GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE ............................................................................ 36

11.1. Prevención de riesgos ............................................................................................................................... 36

11.2. Hurto de conductor ................................................................................................................................... 36

11.3. Gestión ambiental ..................................................................................................................................... 36

12. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL ......................................................................................................... 37

12.1. Comunidad ................................................................................................................................................ 37

12.2. Colaboradores ........................................................................................................................................... 38

12.3. Proveedores .............................................................................................................................................. 39

12.4. Clientes ...................................................................................................................................................... 39

13. HECHOS RELEVANTES ........................................................................................................................................ 40

ANEXO 1: Dictamen de los auditores independientes ................................................................................................. 41

ANEXO 2: Reporte sobre cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas ... 48

ANEXO 3: Reporte de sostenibilidad corporativa ......................................................................................................... 93

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DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de la Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad - Electrosur S.A. durante el año 2018. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor de cada información consignada el firmante se hace responsable por su contenido, conforme a los dispositivos legales correspondientes.

Tacna, marzo de 2019

____________________________ Ing. Víctor Monzón Gonzáles

Gerente general

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MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO En nombre del Directorio que me honro en presidir, me es grato presentar la memoria anual de la Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad-Electrosur S.A., así como un recuento de sus principales actividades y logros correspondientes al ejercicio 2018. Los estados financieros correspondientes al año 2018 han sido auditados por la sociedad auditora Pierrend, Gomez & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada y presentan en todos sus aspectos significativos la situación financiera de Electrosur S.A., de acuerdo a las normas internacionales de información financiera. Electrosur S.A. incrementó la cantidad de sus clientes en 3,34 %, lo que significó atender a 163 092 clientes en el año 2018, y ha continuado realizando importantes obras ejecutando un presupuesto de gasto de capital de S/ 27 845 829,70. El nivel de pérdidas de energía en distribución durante el año 2018 fue de 7,75 %. Este bajo indicador de pérdidas se logró debido a la implementación de bancos de condensadores, el cumplimiento del programa de control de recuperaciones de energía, la identificación de conexiones clandestinas y servicios extraordinarios. Este resultado es favorable y nos ubica entre las empresas eléctricas de distribución con menores pérdidas de energía a nivel nacional. Por otro lado, la utilización de nuevas tecnologías en el control de operaciones y las nuevas actividades de trabajos con líneas energizadas en las redes de Media Tensión nos permitieron mejorar la confiabilidad de nuestro sistema eléctrico que se refleja en los bajos promedios por número de interrupciones por usuario y tiempo de duración promedio de las mismas de 6,7 % y 8,7 %, respectivamente, lo que posiciona a nuestra empresa entre las primeras distribuidoras a nivel nacional en cuanto a la mejora de calidad de suministro al usuario final. En el año 2018 se vendió un total de 378 115 MWh, lo que representó un incremento de 4,63 % respecto de 2017. Este incremento es el reflejo de las estrategias implementadas para la fidelización de clientes regulados y otros aspectos inherentes a las condiciones de competencia de mercado. Electrosur S.A. realizó en el periodo 2018 acciones de Responsabilidad Social Empresarial relacionadas a programas dirigidos a nuestros grupos de interés, tales como: “Uso seguro de la energía”, “menos plástico, más vida”, “reforma de vida renovada”, “talleres de capacitación en temas de seguridad, salud e higiene ocupacional y medio ambiente en el trabajo”, “El buen uso de la energía eléctrica”, “Casa Segura con buenas instalaciones eléctricas” y “Riesgo Eléctrico”. Durante el 2018 Electrosur S.A. participó del diagnóstico sectorial de satisfacción de clientes organizado por la Comisión de Integración Energética Regional. El índice de satisfacción con calidad percibida fue de 49.0 %, lo que representa un incremento de 23 % respecto del resultado del año anterior. En este contexto, deseo agradecer a los miembros del Directorio de Electrosur S.A., quienes han demostrado su compromiso e interés por la marcha de la empresa. Asimismo, agradezco al gerente general, gerentes, funcionarios y todos y cada uno de los colaboradores de la empresa por el esfuerzo desplegado y su sentido de responsabilidad, que nos han permitido alcanzar los objetivos establecidos.

_____________________________ Ing. Javier Hervias Concha Presidente del directorio

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1. DIRECTORIO Y PLANA GERENCIAL 1.1. Directorio El directorio de Electrosur S.A., durante el periodo 2018, ha estado conformado por los siguientes miembros:

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FECHA DE DESIGNACIÓN

Javier Martín Hervias Concha Presidente 26-01-2012 – A la fecha

Hermann José Baumann Samanez Director 20-03-2004 – A la fecha

Juan de Dios Manrique Reyes Director 23-08-2012 – A la fecha

Fernando Antonio Cauvi Abadía Director 24-04-2017 – A la fecha

Francisco Atilio Ísmodes Mezzano Director 12-01-2016 – 02-04-2018

Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos Director 22-05-2018 – A la fecha

1.1.1. Trayectoria profesional Javier Martín Hervias Concha Ingeniero mecánico por la Universidad Nacional de Ingeniería. Magíster en Administración de Empresas-MBA (Escuela de Administración de Negocios para Graduados-ESAN y Université Du Québec á Montreal-Canadá UQAM 1999-2001). Asesor en la Dirección de Concesiones en Transportes – Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Oct. 2006-Julio. 2007), Gerente – Pw (1991-2001). Hermann José Baumann Samanez Ingeniero agrónomo por la Universidad Agraria La Molina. Master of Science en horticultura (Universidad de Hawai). Curso Superior en Olivicultura – Córdoba España 1996. Decano del CIP-Tacna 1990-1991. Director en Coex S.A., Edpyme Crear Tacna S.A., Agroindustrias del Sur S.A., Inversiones recreativas La Arboleda S.A., Cámara de Comercio, Industria y Turismo de Tacna. Condecoración con la Orden de la Ingeniería Peruana otorgada por CIP Nacional 2018. Juan de Dios Manrique Reyes Ingeniero Mecánico Electricista, por la Universidad Nacional de Ingeniería – Lima. Egresado en 1989, Tercio Superior. Titulado y Colegiado en 1992. Egresado del MBA Dirección y Gestión de Empresas (2007 - 2008), Universidad de Tarapacá Arica – Chile. Miembro Activo del Cuerpo Técnico de Tasaciones del Perú. Desde el 19 de julio del 2017, ha trabajado en el Organismo Técnico de Administración de los Servicios de Saneamiento (OTASS), del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, como Coordinador y Gerente General para el Reflotamiento e Implementación el Régimen de Apoyo Transitorio en la EPS – Moquegua, hasta el 31 de octubre del 2018. Fernando Antonio Cauvi Abadia Abogado por la Universidad Particular San Martin de Porres de Lima. Curso de posgrado en derecho aéreo. Socio principal y fundador de los Estudios Jurídicos Cauvi Lértora, Asesoría Jurídica de la Dirección General de Contribuciones, Estudio Cauvi, Estudio Cauvi & Benites, Estudio Cauvi Ferraro Devoto & del Solar Abogados, Cauvi Ferraro Piaggio Zegarra & del Solar Abogados. Dirigió, organizó, orientó y planeó, diversas estrategias legales y societarias en el diseño de privatización de empresas del Estado como fueron PERU RAIL (ex ENAFER Cusco, Puno, Arequipa) y PERU HOTEL (Hoteles de Turistas del Cusco). Francisco Atilio Ísmodes Mezzano Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Posee una trayectoria profesional de más de 25 años en el sector minero, liderando temas de buen gobierno corporativo, responsabilidad social, gestión,

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legal, planificación estratégica y proyectos diversos, que lo han llevado a conocer distintas regiones del Perú. Durante su etapa profesional, se ha desempeñado como gerente general de Gestión Sostenible Perú, empresa que asesora y promueve el desarrollar buenas prácticas y altos estándares en los ámbitos social, ambiental y corporativo. Asimismo, ha ocupado el cargo de director en las empresas Sierra Antapite, Electrosur y Consorcio Internacional de Operaciones. También fue gerente del Sector Minero de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía, y gerente general adjunto de la Compañía Minera Milpo. Ísmodes Mezzano es graduado en el Programa de Desarrollo Gerencial de Harvard Business School (Estados Unidos) y cuenta con una maestría de Gerencia Social con Mención en Participación Ciudadana de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos Contador Público Colegiado por la Universidad San Martín de Porres. Maestría en Administración de Empresas Universidad San Ignacio de Loyola. Programa para Directores Independientes de empresas - Gobierno Corporativo Universidad de Piura, Ernst & Young y Universidad del Pacifico (2011-2015). Con más de 10 años de experiencia con el Banco Mundial GROUP – Consultive Group International Agricultural Research - CGIAR para el International Potato Center como CFO, y el International Center for Agricultural Research in the Dry Areas, Director de Finanzas y Administración. Con más de 25 años de experiencia internacional en el sector de Energía, Petróleo & Gas y Energías Renovables.

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1.2. Plana Gerencial La Plana Gerencial de Electrosur S.A., al 31 de diciembre de 2018, está conformado por los siguientes miembros:

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO FECHA DE DESIGNACIÓN

Víctor Raúl Monzón Gonzáles Gerente general 17-12-2018 – A la fecha

Edilver Cahuana Condori Gerente de operaciones (e) 17-12-2018 – A la fecha

Raúl Tasa Cervantes Gerente comercial 03-03-2014 – A la fecha

Rómulo Hernández Salvatierra Gerente de administración y finanzas 17-12-2018 – A la fecha

Marco Alvites Bullón Gerente técnico 30-09-2015 – A la fecha

Guido Cavagnaro Velarde Jefe Unidad de Planeamiento y Desarrollo 01-09-2016 – A la fecha

Andrés Salomé Gamarra Jefe Unidad Operativa Moquegua 18-06-2013 – A la fecha

Honorato Manrique Manrique Jefe Unidad Operativa Ilo 09-05-2016 – A la fecha

Giancarlo Christian Veliz Vizcardo Jefe de la Oficina de Asesoría Legal

Secretario de Directorio

09-02-2018 – A la fecha

1.2.1. Trayectoria profesional Gerente General Víctor Raúl Monzón Gonzáles. Ingeniero electricista por la Universidad Nacional de Ingeniería. Magíster en Administración y Dirección de Empresas (Universidad de Tarapacá de Chile). Diplomado en evaluación de proyectos de inversión (Universidad de Tarapacá de Chile). Diplomado en gerencia ejecutiva (ESAN). Gerente Técnico Marco Antonio Alvites Bullón. Ingeniero electricista por la Universidad Nacional del Callao. Egresado de Maestría de Gestión Empresarial (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann). Diplomado en Finanzas de Empresas y Proyectos de Inversión (Escuela de Negocios John von Neumann). Diplomado en Gerencia Ejecutiva (ESAN). Egresado de Maestría de Gestión de la Energía con Mención en Electricidad (Universidad Nacional de San Agustín). Gerente de Operaciones (e) Edilver Cahuana Condori. Ingeniero electricista por la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco. Magíster en Administración y Dirección de Empresas (Universidad de Tarapacá de Chile). Gerente Comercial Raúl Tasa Cervantes. Ingeniero Electricista por la Universidad Nacional del Centro del Perú. Egresado en la Maestría de “Gestión empresarial” (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann) y Estudios de Maestría en “Finanzas” (Universidad Nacional de la Amazonía Peruana) y la Maestría en Gestión Ambiental y Desarrollo Sostenible (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann). Diplomado en seguridad y salud en el trabajo (Colegio de Ingenieros del Perú/SSMA Perú). Gerente de Administración y Finanzas Rómulo Andrés Hernández Salvatierra. Contador público colegiado certificado por la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann). Egresado de maestría en contabilidad con mención en auditoría (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann). Egresado de la especialidad de ingeniería comercial (Universidad de Tarapacá de Chile). Maestrante de administración y dirección de empresas (Universidad de Tarapacá de Chile). Diplomado internacional en finanzas de empresa (Universidad de Tarapacá de Chile). Diplomado en Normas Internacionales de Información Financiera.

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Jefe Unidad Operativa Moquegua Andrés Norberto Salomé Gamarra. Ingeniero Mecánico Electricista (Universidad Nacional de Ingeniería), egresado de las Maestrías en Gestión de la Energía con mención en Electricidad (Universidad Nacional de San Agustín de Arequipa), y Gestión Empresarial (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann), Diplomado Internacional en Finanzas de Empresa (Universidad de Tarapacá – Neumann) y Diplomado Gerencia Ejecutiva (ESAN). Profesional de amplia experiencia en el sector eléctrico privado y público, desempeñándose como Jefe de Oficina Gestión Comercial, Jefe del Dpto. Control y Medición, Jefe del Dpto. Estudios y Proyectos; asumiendo el cargo de Jefe de Unidad Operativa Moquegua desde junio del 2013. Jefe Unidad Operativa Ilo Honorato Aquilino Manrique Manrique. Ingeniero mecánico electricista por la Universidad Nacional de Ingeniería. Cursos de capacitación en planeamiento de energía eléctrica, evaluación de proyectos de inversión, seguridad y otros. Maestrante de gestión de la energía con mención en electricidad (Universidad Nacional de San Agustín). Jefe Unidad de Planeamiento y Desarrollo Guido Alfredo Cavagnaro Velarde. Ingeniero Comercial por la Universidad Privada de Tacna. Estudios de maestría en Administración de Empresas (Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann) y en Docencia Universitaria (Universidad Alas Peruanas). Ejerció docencia universitaria en la Universidad Alas Peruanas. Jefe de la Oficina de Asesoría Legal - Secretario de Directorio Giancarlo Christian Veliz Vizcardo. Magíster en Administración con mención en Finanzas Corporativas, por la Universidad ESAN y Universidad Fundación Getulio Vargas FGV – Sao Paulo Brasil, Post Grado en Management for Lawyers, por YALE University. Abogado de profesión por la Universidad Católica de Santa María de Arequipa, cuenta con postgrado en Derecho Corporativo y Finanzas por la Universidad ESAN y Especialización en Gerencia de la Administración Pública en convenio con la Contraloría General de la República. Postgrado en Gestión de Empresas Eléctricas y Regulación y Derecho de Energía. Coordinador Académico y docente del Programa de postgrado de Regulación y Derecho de la Energía en la Universidad La Salle. Post Grado en Habilidades Directivas por Universidad Adolfo Ibáñez. Fue Gerente de Asesoría Legal en Sociedad Eléctrica del Sur Oeste S.A., Gerente Legal en la Corporación Generadora de Energía del Perú S.A. - Constructores y Mineros Contratistas Generales S.A.C. y en la empresa de Distribución Eléctrica Electro Puno S.A.A., Gerente General de Investments Consulting & Law S.A.C; también se desempeñó como Asesor Legal en diferentes empresas como Etesur, Proinversión – Comisión Liquidadora, Etecen, Activos Mineros S.A.C., Red Eléctrica del Sur S.A. y en la Sede Central de la SUNARP. Docente universitario en la Universidad La Salle.

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2. FILOSOFÍA EMPRESARIAL 2.1. Visión 2.2. Misión 2.3. Valores empresariales Electrosur S.A. está comprometida a cumplir cada uno de sus lineamientos estratégicos, permitiendo siempre el crecimiento, desarrollo y bienestar de su personal y promoviendo en él los siguientes valores empresariales:

✓ Excelencia en el servicio ✓ Compromiso ✓ Integridad ✓ Trabajo en Equipo ✓ Innovación

2.4. Principios Empresariales

✓ Eficiencia y generación de valor ✓ Actuar con responsabilidad ✓ Transparencia ✓ Generación de sinergia ✓ Adaptación a cambio

Empresa del Estado responsable y moderna, reconocida por brindar servicios de

calidad

Somos la empresa del Estado que brinda un servicio pleno de distribución de

energía de calidad, con valor sostenible y el fortalecimiento de su capital humano,

para el desarrollo de las regiones de Tacna y Moquegua.

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2.5. Estructura orgánica Aprobada en sesión de Directorio N° 632-2017 del 27-02-2017.

JUNTA GENERAL DE

ACCIONISTAS

DIRECTORIO

Órgano de Control Institucional

Gerencia General

Oficina de Normalización y Control Interno

Oficina de Asesoría Legal

Of. de Prevención de Riesgos y Medio

Ambiente

Gerencia de Administración

y Finanzas

Unidad de Planeamiento y

Desarrollo

Gerencia de Operaciones

Unidad Operativa Ilo

Unidad Operativa Moquegua

Gerencia Comercial Gerencia Técnica

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3. INFORMACIÓN DE LA EMPRESA 3.1. Denominación Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Sociedad Anónima. También se utiliza la denominación Electrosur S.A. 3.2. Dirección Calle Zela N° 408 - Tacna 3.3. Reseña histórica La Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad-Electrosur S.A. fue creada por ley Nº 24093, del 28 de enero de 1985, y Resolución Ministerial N° 009-85-EM/DGE, del 22 de abril de 1985, sobre la base anterior de la Unidad de Operaciones Sur Oeste de Electroperu, iniciando sus operaciones el 1 de junio de 1985. Conforma la actividad empresarial del Estado y, como tal, está comprendida en el ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), creado por ley N° 27170. Actualmente se rige por el decreto ley N° 25844, Ley de Concesiones Eléctricas, del 6 de noviembre de 1992, y su reglamento, Decreto Supremo N° 009-93/EM, del 19 de febrero de 1993 y modificatorias. Esta normativa establece un régimen de libertad de precios para los servicios que puedan prestarse en condiciones de competencia y sistema de precios regulados para aquellos servicios que por su naturaleza lo requieran. Electrosur S.A. es una empresa estatal regional de derecho privado y de duración indefinida constituida bajo la forma de sociedad anónima, con autonomía propia para realizar sus actividades. 3.4. Actividad empresarial La actividad principal de Electrosur S.A. es la distribución y comercialización de la energía eléctrica dentro del área de su concesión, que comprende los departamentos de Tacna y Moquegua. La energía que la empresa distribuye y comercializa la adquiere de las empresas generadoras, así como del Sistema Interconectado Nacional. 3.5. Objeto social El objeto de la sociedad es prestar el servicio de distribución y comercialización de energía eléctrica con carácter de servicio público dentro de las áreas de concesión otorgadas por el Estado peruano (departamentos de Tacna y Moquegua), así como la distribución y comercialización de libre contratación. También podrá dedicarse a la generación y transmisión de energía eléctrica dentro de los límites que establezca la ley. Asimismo, podrá importar o exportar energía eléctrica, prestar servicio de consultoría y servicio de contrastación de medidores eléctricos, diseñar o ejecutar cualquier tipo de estudio u obra vinculado a las actividades eléctricas, así como la importación, fabricación y comercialización de bienes y prestación de servicios que se requiriesen para la generación, transmisión, comercialización o distribución de energía eléctrica. También están incluidos dentro de su objeto social la promoción y desarrollo eficiente y sostenible de la electrificación y del uso productivo de la electricidad en zonas rurales, localidades aisladas y de frontera

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del país, así como el incentivo del uso de alternativas económicas viables, sobre todo aquellas que promueven el aprovechamiento de los recursos energéticos renovables. Se entiende que están incluidos en el objeto social los actos relacionados con aquel que coadyuven a la financiación y realización de sus fines, incluyendo el aprovechamiento económico financiero de sus activos y procesos, así como de las sinergias con empresas vinculadas. 3.6. Estructura del capital social El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE) ejerce desde el 9 de diciembre de 1999 la titularidad del 100 % de las acciones representativas del capital social de Electrosur S.A. al 31 de diciembre de 2018. 3.7. Principales accionistas: Corporación FONAFE

3.8. Áreas de concesión y de influencia Electrosur S.A. está presente y tiene a su cargo el suministro de energía eléctrica en los departamentos de Tacna y Moquegua, con una superficie de 1 601,40 km². En su área de concesión sirve a más de 539 687 personas mediante la atención de 163 092 clientes a diciembre de 2018 en las ciudades de Tacna, Moquegua e Ilo. La sede central se ubica en la ciudad de Tacna.

Departamento de Tacna

N° PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD

1 Tacna Tacna, Alto de la Alianza,

Ciudad Nueva, Inclán, Pachía, Palca, Pocollay y Sama

Tacna, Alto de la Alianza, Calana, Ciudad Nueva, Inclán, Pachía, Palca, Pocollay, Sama, La Esperanza, Gregorio Albarracín Lanchipa, Miculla, Calientes, Las Yaras, Llostay, Boca del Río, Vila Vila, Los Palos, Toquela, Caplina, Ataspaca, Causuri, La Yarada.

2 Jorge Basadre Locumba, Ilabaya, Ite Locumba, Ilabaya, Ite, Camiara, Chipe, Sagollo, Cinto, Fuerte Locumba, Mirave, Chejaya, Chulune, Toco Chico, Toco Grande.

3 Candarave Candarave, Cairani, Camilaca,

Curibaya, Huanuara, Quilahuani

Candarave, Cairani, Camilaca, Curibaya, Huanuara, Quilahuani, Borogueña, Cambaya, Vilalaca, Coroguaya, Ancocala, Calacala, San Pedro, Talaca, Pallata, Totora, Jirata, Sta. Cruz, Yucamane.

4 Tarata

Tarata, Héroes Albarracín, Estique Pampa, Estique

Pueblo, Sitajara, Susapaya, Tarucachi, Ticaco

Tarata, Chucatamani, Estique Pueblo, Estique Pampa, Sitajara, Susapaya, Tarucachi, Ticaco, Yabroco, Challaguaya, Tala, Pistala, Londaniza, Chipispaya, Coropuro, Talabaya.

SERIE DE ACCIONES

PARTICIPACIÓN (%)

VALOR NOMINAL (S/)

Nº DE ACCIONES AL 31-12-2018

CAPITAL SUSCRITO Y PAGADO (S/)

A 51,00 1,00 68 323 299 68 323 299

B 38,97 1,00 52 207 039 52 207 039

C 0,03 1,00 40 190 40 190

D 10,00 1,00 13 396 725 13 396 725

TOTAL 100,00 1,00 133 967 253 133 967 253

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Departamento de Moquegua

N° PROVINCIA DISTRITO LOCALIDAD

1 Mariscal Nieto Moquegua, Carumas,

Cuchumbaya, Samegua, Torata

Moquegua, Carumas, Cuchumbaya, Samegua, Torata, Taquilla, Conde, San José, Montalvo, La Chimba.

2 General Sánchez

Cerro

Omate, Coalaque, Ichuña, La Capilla, Matalaque, Puquina,

Quinistaquilla, Ubinas

Omate, Coalaque, Ichuña, La Capilla, Matalaque, Puquina, Quinistaquillas, Ubinas, Cogri, Challahuaya, Quinistacas, Carumas, Cambrune, Calacoa, San Miguel, Tonohaya.

3 Ilo Ilo, El Algarrobal, Pacocha Ilo, El Algarrobal, Pacocha, Pueblo Nuevo.

3.9. Infraestructura 3.9.1. Oficinas comerciales

TACNA Atención comercial: Calle 28 de Julio N° 651/Av. A.B. Leguía 403. Mesa de partes: Calle Zela N° 408. Gerencia de Operaciones: Av. Ejército s/n, Para Chico.

MOQUEGUA Local principal: Calle Andrés A. Cáceres s/n, Alto Zapata.

ILO Local principal: Jr. Junín N° 606.

3.9.2. Infraestructura eléctrica Electrosur S.A. cuenta con un total de 16 subestaciones de potencia con transformadores de 138/10 kV, 66/10 kV, 33/22,9 kV y 33/10 kV, con una potencia instalada total de 148,7 MVA. El sistema de distribución primaria está constituido por un total de 2 908 subestaciones de distribución, de las cuales 1 799 pertenecen a Electrosur S.A. y 1 109 son de uso exclusivo.

ZONA SISTEMA ELÉCTRICO SED PROPIO SED EXCLUSIVO TOTAL

TACNA TACNA 739 344 1 083

YARADA 135 237 372

TARATA 109 50 159

TOMASIRI 132 120 252

MOQUEGUA MOQUEGUA 273 130 403

POU 39 98 137

ICHUÑA 2 5 7

MOQ_RURAL 64 10 74

ILO ILO 306 115 421

ELECTROSUR S.A. 1 799 1 109 2 908

✓ Subestaciones de potencia (Transformadores)

Potencia instalada : 148,7 MVA S.E. 138/10 kV : 2 S.E. 66/10 kV : 6

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S.E. 33/22.9 kV : 3 S.E. 33/10 kV : 5 Total : 16

✓ Líneas de alta tensión

DESCRIPCIÓN ESTRUCTURAS KM

SARITA-CARICOTA 33 KV 54 16,24

CARICOTA-CHALLAGUAYA 33 KV 98 19,09

CHALLAGAYA-TARATA 33 KV 92 15,13

TARATA-ATOQUELA 33 KV 155 23,89

ATOQUELA-EL AYRO 33 KV 241 31,11

SOCABAYA-POLOBAYA 33 KV 106 22,76

POLOBAYA-SANTA ROSA 33 KV 57 13,7

SANTA ROSA-PUQUINA 33 KV 20 5,3

PUQUINA -OMATE 33 KV 73 23,3

OMATE-UBINAS 33 KV 99 35

HÉROES-TACNA 66 KV 30 5,54

HÉROES- P. INDUSTRIAL 66 KV 77 11,63

TACNA-P. INDUSTRIAL 66 KV 45 7,1

TACNA-VIÑANI 66 KV 67 7,8

TACNA-LA YARADA 66 KV 139 27,2

TOTAL 1 353 264,79

✓ Líneas y redes de media tensión (10 y 22,9 kV)


TACNA 3 835 293

MOQUEGUA 1 950 204

ILO 1 522 237

TOTAL 1 820 247

✓ Redes de baja tensión (380-220 V)


TACNA 34 607 1 622

MOQUEGUA 10 105 370

ILO 8 937 355

TOTAL 53 649 2 347

MEMORIA ANUAL 2018


3.10. Políticas de dividendos Nuestra empresa, según lineamiento de FONAFE, da cumplimiento a lo establecido en la Política de Dividendos aprobada por la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 31 de marzo 2016, cuya redacción es la siguiente:

“La sociedad tiene por política general distribuir como dividendos el 100% de las utilidades distribuibles de cada ejercicio ante sus accionistas. La entrega de los dividendos a los accionistas de la sociedad se realizará dentro del plazo de treinta (30) días calendarios siguientes a la fecha de realización de la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas que aprueba la distribución de los mismos, siendo responsabilidad del Directorio realizar las acciones necesarias para viabilizar dicha entrega”.

MEMORIA ANUAL 2018


4. GESTIÓN COMERCIAL 4.1. Clientes En cumplimiento de sus lineamientos estratégicos Electrosur S.A. orienta sus esfuerzos y recursos a alcanzar un alto nivel de satisfacción de sus clientes. La meta del indicador ISCAL que se fijó para el 2018 fue de 45,0 %. El resultado obtenido por la empresa Electrosur para el indicador ISCAL 2018 fue de 49,0 %, tal como se puede apreciar en el siguiente cuadro:

CÓDIGO INDICADOR 2016 2017 2018 2018-2017 VARIACIÓN % 2017-2018

ISCAL Índice de satisfacción con la calidad percibida

35,3 39,9 49,0 9,1 22,8 %

Se incorporaron 5 279 nuevos clientes. A diciembre de 2018 la empresa tiene 163 092 clientes, de los cuales 105 406 corresponden a Tacna, 30 598 a Moquegua y 27 088 a Ilo. El incremento del número se debe a la ejecución de proyectos de electrificación en las zonas urbano-marginales de Tacna y Moquegua. La evolución del número de clientes en el periodo 2013-2018 se muestra en el siguiente gráfico:

ZONA 2013 2014 2015 2016 2017 2018

TACNA 90 628 93 361 95 873 98 731 102 087 105 406

MOQUEGUA 26 872 27 532 28 006 28 979 29 727 30 598

ILO 24 394 24 828 25 069 25 607 25 999 27 088

TOTAL DE CLIENTES 141 894 145 721 148 948 153 317 157 813 163 092

90 62893 361 95 873

98 731102 087

105 406

26 872 27 532 28 006 28 979 29 727 30 598

24 394 24 828 25 069 25 607 25 999 27 088

0

20 000

40 000

60 000

80 000

100 000

120 000

2013 2014 2015 2016 2017 2018

Clie

nte

s

Años

Tacna Moquegua Ilo

MEMORIA ANUAL 2018


4.2. Venta de energía La venta de energía fue de 378 116 MWh, incrementándose en 4,63 % respecto del ejercicio 2017, tal como se expone en el siguiente gráfico:

ZONA 2013 2014 2015 2016 2017 2018

TACNA 227 848 240 429 240 906 248 989 256 460 267 447

MOQUEGUA 47 864 47 304 47 932 44 354 46 173 49 007

ILO 56 158 58 331 59 203 59 203 58 753 61 661

TOTAL MWH 331 870 346 064 348 041 352 546 361 386 378 115

La evolución de la venta de energía para el 2018 en soles fue de S/ 184 704 146, tal como se muestra en el siguiente gráfico:

331 870346 064 348 041 352 546 361 386

378 115

0

50 000

100 000

150 000

200 000

250 000

300 000

350 000

400 000

2013 2014 2015 2016 2017 2018

MW

h

Años

Total MWh

Tacna

Moquegua

Ilo

0

30 000

60 000

90 000

120 000

150 000

180 000

210 000

2013 2014 2015 2016 2017 2018

118 962

144 285154 070

167 467 171 724184 704

Mile

s d

e so

les

Años

Venta de Energía en Miles de soles

MEMORIA ANUAL 2018


4.3. Compra de energía La compra de energía anual fue de 424 273 MWh., superior en 3,76 % respecto del año anterior. En el año 2018 la empresa tuvo como proveedor principal del suministro de energía a Enel Generación Perú.

PRINCIPALES PROVEEDORES DE ENERGÍA MONTO DE COMPRA MWH % DE COMPRA

ENEL GENERACIÓN PERÚ 143 308 34 %

ELECTROPERÚ 30 665 7 %

TERMOCHILCA 24 785 6 %

EGASA 14 614 3 %

KALLPA 54 235 13 %

CHINANGO 7 175 2 %

ENGIE 91 677 21 %

ENEL GENERACIÓN PIURA 20 317 5 %

STATKRAFT 37 498 9 %

TOTAL 424 273 100 %

ZONA 2013 2014 2015 2016 2017 2018

MWH 366 177 382 478 396 010 397 393 408 903 424 273

S/ 68 008 609 89 415 516 98 386 838 110 081 944 121 195 517 115 834 618

PRECIO MEDIO DE COMPRA (CT. S/ /

KWH) 18,57 23,38 24,84 27,70 29,64 27,30

La evolución de la compra de energía para el 2018 en MWh fue de 424 273, tal como se muestra en el siguiente gráfico:

366 177382 478

396 010 397 393 408 904424 273

0

50 000

100 000

150 000

200 000

250 000

300 000

350 000

400 000

450 000

2013 2014 2015 2016 2017 2018

MW

h

Años

Compra de Energía en MWh

MEMORIA ANUAL 2018


La evolución de la compra de energía para el 2018 en soles fue de S/ 115 834 618, tal como se muestra en el siguiente gráfico:

4.4. Cobertura del servicio eléctrico Durante el 2018 el indicador registró un resultado de 91,64 % de cobertura del servicio eléctrico, cumpliendo el objetivo empresarial.

68 008 609

89 415 51698 386 838

110 081 944

121 195 517115 834 618

0

20 000 000

40 000 000

60 000 000

80 000 000

100 000 000

120 000 000

140 000 000

2013 2014 2015 2016 2017 2018

Sole

s

Años

Compra de Energía en soles

MEMORIA ANUAL 2018


5. GESTIÓN DE OPERACIONES 5.1. Control de operaciones Se ejecutaron trabajos de implementación de equipamiento en diferentes subestaciones de potencia con la finalidad de mejorar la confiabilidad y calidad del servicio eléctrico. Con el fin de cumplir el objetivo de mejorar la calidad del servicio eléctrico se ha puesto en servicio la nueva Línea de Transmisión en 66 kV S.E. Los Héroes-S.E. Parque Industrial. A fin de reducir las interrupciones del servicio eléctrico se ha iniciado trabajos de lavado en caliente del sistema de asilamiento en 138 kV en la subestación Ilo. En el sistema eléctrico de Tacna, Moquegua e Ilo se continuado con el tendido de fibra óptica y radio enlaces para la integración de 41 equipos de protección (reconectadores y seccionalizadores) al sistema Scada. 5.2. Mantenimiento de operaciones Se logró concluir con el mejoramiento del Alumbrado Público en las principales avenidas donde se ha observado alta cantidad de concurrencia de personas o alto tráfico vehicular como son: Avenida Vigil, Av. Jorge Chavez, Av. Grau, Mariscal castilla, Av. El Sol, Av. Manuel Cuadros, de esta manera Electrosur realiza responsabilidad social por cuanto pese a estar cumpliendo con los niveles de iluminación en las zonas en mención se ha considerado que una calles con mejor iluminación incrementa el nivel de seguridad y dinamiza la economía en el sector comercial y siendo Tacna una zona eminentemente comercial el Alumbrado público en mejores condiciones favorece esta actividad. Electrosur cumplió a satisfacción con Osinergmin en las fiscalizaciones de la operatividad de las Unidades de Alumbrado Público (procedimiento 078-2007), esto significa que las unidades de alumbrado público que presentan fallas en total es menor al 1,5 % del parque de la muestra previamente seleccionada, estadísticamente esto quiere decir también que las unidades de alumbrado público en más 98,5 % están operativas. Es necesario resaltar que en atención de reclamos de alumbrado público (procedimiento 094-2017) y en el cumplimiento de metas en las redes de media tensión y en el cumplimiento de metas de Baja tensión (procedimiento 228-2009) se ha logrado cumplir con lo establecido en el procedimiento. Se cumplió con el programa del plan operativo 2018 conforme el cuadro siguiente:

ÍTEM PLAN DE ACCIÓN UNIDAD AVANCE ANUAL

PROG. EJECUT. AVANCE

1 Plan de mantenimiento predictivo y preventivo Actividad 49 155 49 495 101 %

2 Plan de subsanación de deficiencia de seguridad pública Punto 3 289 3 564 108 %

3 Plan de reducción de pérdidas técnicas de energía SED 47 156 48 581 103 %

4 Plan de mejoramiento de calidad de producto SED 8 336 8 557 103 %

5 Plan de mejoramiento de calidad de suministro SED 1 036 1 042 101 %

6 Plan de mejoramiento del servicio de alumbrado público UAP 8 255 9 520 115 %

7 plan de mejoramiento del nivel de satisfacción de los clientes

usuario 78 78 100 %

TOTAL DE CUMPLIMIENTO DE PLANES DE ACCIÓN 117 305 120 837 103 %

MEMORIA ANUAL 2018


5.3. Indicadores de calidad de la energía suministrada La calidad de la energía suministrada a nuestros clientes se representa en los indicadores SAIFI y SAIDI, que comprenden la duración y frecuencia media de las interrupciones por usuario del servicio eléctrico. Estas cifras han sido calculadas utilizando la información de las operaciones que fueron reportadas al Osinergmin.

Indicador SAIFI por regiones

REGIONES 2013 2014 2015 2016 2017 2018

TACNA 6,89 6,42 5,18 6,17 4,00 3,73

MOQUEGUA 2,25 2,29 1,76 1,22 1,42 1,00

ILO 3,23 2,88 1,15 0,83 1,34 1,95

Indicador SAIDI por regiones

REGIONES 2013 2014 2015 2016 2017 2018

TACNA 12,23 11,31 8,40 10,54 3,65 4,22

MOQUEGUA 5,57 4,01 3,51 2.40 3,57 1,27

ILO 3,16 4,88 1,12 1,73 1,08 3,14

MEMORIA ANUAL 2018


6. GESTIÓN TÉCNICA 6.1. Proyectos de inversión pública La Gerencia Técnica de Electrosur S.A. ha impulsado la ejecución de proyectos de inversión pública y la realización de diversas obras con gastos no ligados a proyectos con el objetivo de mejorar la calidad y confiabilidad del servicio eléctrico, interviniendo positivamente en el desarrollo socioeconómico de las regiones de Tacna y Moquegua. Entre las obras más representativas se cuentan las siguientes:

ÍTEM NOMBRE DEL PROYECTO UBICACIÓN MONTO EJECUTADO

(INCLUIDO IGV)

1 INSTALACIÓN DE LA LÍNEA EN 66 KV LOS HÉROES-PARQUE INDUSTRIAL, DISTRITO DE ALTO DE LA ALIANZA, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO DE TACNA (CONVENIO DGER)

TACNA 9 699 662,19

2 MEJORAMIENTO DE LOS ALIMENTADORES EN 10 KV Y REMODELACIÓN DE REDES SECUNDARIAS DE LA S.E. TARATA, PROVINCIA DE TARATA – REGION TACNA

TACNA 4 225 988,45

3 AMPLIACIÓN DE REDES SECUNDARIAS Y ALUMBRADO PUBLICO EN LAS REGIONES DE TACNA Y MOQUEGUA – 2017

TACNA Y MOQUEGUA

1 026 981,13

4 ADECUACION DE LA RED PRIMARIA EN 10.5/22.9 KV A LA NORMA DE SEGURIDAD PUBLICA MOQUEGUA META 2018

MOQUEGUA 1 592 541,16

5 AMPLIACION DE LA CAPACIDAD DE LA LINEA DE TRANSMISION 66KV S.E. PARA-S.E. PARQUE INDUSTRIAL REGION TACNA

TACNA 2 595 878,65

6 INSTALACION DEL SERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA MEDIANTE REDES PRIMARIAS 10 KV Y SECUNDARIAS EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA PROMUVI SEÑOR DE LOS MILAGROS VIÑANI, DISTRITO CORONEL GREGORIO ALABARRACIN LANCHIPA, PROVINCIA DE TACNA-TACNA

TACNA 7 303 349,94

7 CREACION IMPLEMENTACION DE DOS ALIMENTADORES EN 10 KV DE LA SE VIÑANI, DISTRITO DE CORONEL GREGORIO ALBARRACIN LANCHIPA-PROVINCIA DE TACNA-DEPARTAMENTO DE TACNA

TACNA 1 401 428,18

TOTAL PROYECTOS DE INVERSIÓN 27 845 829,70

A continuación, se detallan las principales obras:

a. INSTALACIÓN DE LA LÍNEA EN 66 KV LOS HÉROES-PARQUE INDUSTRIAL, DISTRITO DE ALTO DE

LA ALIANZA, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO DE TACNA (CONVENIO DGER) Esta obra tiene por objeto contribuir a incrementar la oferta en el distrito de Alto de la Alianza, ya que actualmente la LT 66 KV Para-Parque Industrial se encuentra al límite de su capacidad de

MEMORIA ANUAL 2018


transmisión, por lo que es necesario contar con disponibilidad de potencia que asegure la demanda de la zona del proyecto para veinte años, permitiendo a los usuarios contar con mejores niveles de confiabilidad y calidad de servicio eléctrico, según lo establecido con la NTCSE. Los niveles de tensión considerados serán de 66 KV, la tensión máxima del equipo será de 72,5 KV, la ampliación de la S.E. Los Héroes en 66 KV. El sistema de barra se encuentra construido en 220 KV, un sistema de barra simple con conductor por fase tipo ACSR lapwing de 861.16 mm². La conexión será a las barras existentes en 66 KV, que tiene conductor ACSR tipo Rail de 516,82 mm². En la ampliación de la S.E. Parque Industrial 66/10,5/10 KV se construyó una simple barra para tener una configuración “PI”. Esta barra tendrá un conductor 240 mm² AAAC. La obra, que tiene un plazo de ejecución de 306 días calendario, se inició el 5 de abril de 2017 y cuya fecha de término real el 20 de marzo 2018. El costo de esta obra asciende a la suma de S/ 9 699 662,19

b. MEJORAMIENTO DE LOS ALIMENTADORES EN 10 KV Y REMODELACIÓN DE REDES SECUNDARIAS DE LA S.E. TARATA, PROVINCIA DE TARATA – REGION TACNA Tiene por objeto mejorar la provisión de energía eléctrica en términos de calidad, confiabilidad y capacidad de los alimentadores en 10 Kv de la S.E. Tarata, para garantizar la atención de la demanda creciente y, remodelación integral de las redes secundarias en las localidades de Tarata, Chucatamani, Talabaya, Ticaco y Estique, del distrito de Tarata. Brindar un suficiente abastecimiento de energía eléctrica y promover el desarrollo integral y sostenible, con la finalidad de dar un adecuado servicio de energía eléctrica. La obra, que tiene un plazo de ejecución de 288 días calendario, se inició el 28 de junio del 2018 y actualmente se encuentra en ejecución. El costo de esta obra ascendió a la suma de S/ 4 225 988,45

c. INSTALACION DEL SERVICIO DE ENERGIA ELECTRICA MEDIANTE REDES PRIMARIAS 10 KV Y SECUNDARIAS EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA PROMUVI SEÑOR DE LOS MILAGROS VIÑANI, DISTRITO CORONEL GREGORIO ALABARRACIN LANCHIPA, PROVINCIA DE TACNA-TACNA Tiene por objeto, la implementación del Subsistema de Distribución Primaria y la Subestación Barbotante que dotará de energía eléctrica a la Asoc. De Viv. Promuvi Señor de los Milagros ubicada en el Distrito Crnl. Gregorio Albarracín Lanchipa, Provincia y Región de Tacna, permitirá el desarrollo de la población beneficiada y el mejoramiento de la calidad de vida. La obra tendrá 41 subestaciones aéreas bipostes con postes de 15/400 y 15/500, 13/300, 13/400, Los armados son con crucetas de FºGº 1.80 m y 2.20 m, crucetas de concreto de 2.00 m, por tratarse de electrificación urbana. Se tendrá estructuras con diferentes tipos de armados, los mismos que se pueden apreciar en los planos adjuntos. La obra, que tiene un plazo de ejecución de 270 días calendario, se inició el 14 de setiembre del 2018 y actualmente se encuentra en ejecución. El costo de esta obra ascendió a la suma de S/ 7 303 349,94

MEMORIA ANUAL 2018


d. AMPLIACIÓN DE REDES SECUNDARIAS Y ALUMBRADO PUBLICO EN LAS REGIONES DE TACNA Y MOQUEGUA – 2017 Tiene por objeto dotar de energía eléctrica a usuarios solicitantes de los distritos de la Región Tacna y distritos de la Región de Moquegua, mediante la ampliación de las redes secundarias y alumbrado público existentes, hacia una vivienda o grupo de viviendas, de forma permanente y confiable. Brindar un suficiente abastecimiento de energía eléctrica y permitiendo mayores oportunidades de desarrollo a los pobladores de los distritos de Tacna, Alto alianza, Pocollay, ciudad Nueva, Pachia, Sama, Inclán, Gregorio Albarracín en la Región de Tacna y los distritos de Moquegua y Samegua en la Región de Moquegua. La obra, que tiene un plazo de ejecución de 90 días calendario, se inició el 18 de julio del 2018 y tiene fecha de término real 23 de noviembre del 2018. El costo de esta obra ascendió a la suma de S/ 1 026 981,13

6.2. Pérdidas de energía en distribución En el año 2018 una de las actividades principales en la labor de reducción de pérdidas técnicas fue la instalación de bancos de condensadores fijos en los alimentadores de Tacna (11 bancos), Moquegua (01 banco) e Ilo (01 banco) por un total 2 700 kVAR. En total se han instalado 13 bancos que han permitido que la reducción de las pérdidas técnicas haya sido de 140 400 KWh por año. Se adjunta el cuadro de los bancos instalados.

TACNA 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

D/2046 1 1 2 450

Z/186 1 1 300

Z/081 1 1 150

Z/596 1 1 150

D/2103 1 1 150

D/1181 1 1 300

A/201 (F) 1 1 300

G/362 1 1 150

G/286 1 1 150

I/076 1 1 150

TOTAL 4 7 0 11 2 250

ILO 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

A/012 1 1 300

TOTAL 1 0 0 1 300

MOQUEGUA 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

A/078 1 1 150

MEMORIA ANUAL 2018


MOQUEGUA 3X100 3X50 3X75 TOTAL KVAR

TOTAL 1 1 150

Producto de la implementación de bancos de condensadores, en cumplimiento del programa de control de recuperaciones de energía, conexiones clandestinas y servicios extraordinarios, se logró un resultado favorable que nos ubica entre las empresas eléctricas de distribución con menores pérdidas a nivel nacional.

ZONA 2013 2014 2015 2016 2017 2018

TACNA 6,77 6,85 7,51 7,33 7,3 7,22

MOQUEGUA 8,5 7,77 8,17 9,22 8,81 8,68

ILO 10,26 10,5 8,93 8,9 9,68 9,34

TOTAL 7,63 7,62 7,84 7,84 7,89 7,75

MEMORIA ANUAL 2018


7. GESTIÓN DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO 7.1. Plan estratégico institucional Mediante Acuerdo de Directorio N° 006-2017/016-FONAFE, FONAFE aprobó el Plan Estratégico de Electrosur S.A. para el periodo 2017-2021, el mismo que con fecha 27-03-2017 fue ratificado por el Directorio de Electrosur S.A. en Sesión de Directorio N° 634-2017. El 24 de agosto de 2018 se aprobó la primera modificación del Plan Estratégico 2017-2021 mediante OFICIO SIED Nro. 109-2018/DE-FONAFE de fecha 05 de septiembre de 2018. El plan estratégico para el periodo 2017-2021, ha sido desarrollado en el marco de los lineamientos establecidos por FONAFE; y los objetivos estratégicos que rigen la empresa son los siguientes:

• Incrementar la creación de valor económico • Mejorar la gestión del portafolio de proyectos

• Incrementar el valor social y ambiental • Fortalecer el gobierno empresarial

• Mejorar la calidad de los bienes y servicios • Fortalecer la gestión de la RSE

• Mejorar la eficiencia operativa • Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional

La evaluación del Plan Estratégico de la empresa para el periodo 2018, alineado al Plan Estratégico Corporativo de FONAFE y resumido en los indicadores estratégicos, obtuvo un cumplimiento del 102 %, lo cual refleja la activa participación de todos los colaboradores de la empresa, así como un efectivo control y seguimiento de las gerencias y del directorio. 7.2. Plan operativo institucional El plan operativo institucional de Electrosur S.A. ha sido elaborado con la finalidad de lograr los objetivos institucionales considerados en el plan estratégico, alcanzando un nivel de cumplimiento del 98,29 %. 7.3. Sistema de gestión de calidad-SGC Contando con el compromiso de la Alta Dirección para fomentar la mejora continua en la empresa; se conformó el Comité del Sistema Integrado de Gestión, cuyo objetivo es de liderar y monitorear las estrategias a desarrollar respecto a la implementación de la gestión de procesos y sistema integrado de gestión. Entre las actividades desarrolladas se encuentra el avance progresivo del “Modelo de implementación de la Gestión de Procesos” y el monitoreo del “Nivel de madurez en la gestión de procesos y sistemas integrados de gestión” conforme los requisitos establecidos en los lineamientos de la Corporación FONAFE. Del mismo modo, gracias al esfuerzo de nuestros funcionarios y colaboradores por brindar un servicio de calidad en diciembre se ejecutó la auditoría interna de la calidad, la cual permitió evaluar nuestro sistema de gestión de calidad en todas las sedes de la empresa y asegurar el eficaz desarrollo de las actividades en los procesos de gestión de la empresa. Asimismo, venimos implementando progresivamente en nuestro sistema de gestión de calidad los requisitos establecidos por la nueva versión de norma ISO 9001:2015. 7.4. Tecnología de Información y Comunicaciones En el año 2018 se ha puesto en producción el SIGEDD, Sistema de Gestión Documental Digital, con el uso de certificados y firmas digitales; asimismo, se ha efectuado un importante avance en la implementación del Modelo de Gestión Documental mediante la organización del archivo empresarial y la digitalización de documentos con valor legal.

MEMORIA ANUAL 2018


8. BUEN GOBIERNO CORPORATIVO – BGC El Código de Buen Gobierno Corporativo es un sistema de dirección adoptado por Electrosur, que permite tomar decisiones que agreguen valor y estimulen el desarrollo sostenible de la empresa, se sustenta en un conjunto de principios rectores orientados a promover buenas prácticas de gestión, revelación de información, y transparencia. El principal objetivo es generar confianza en sus accionistas, trabajadores, clientes, proveedores, comunidad, medios de comunicación y el mercado de valores. La implementación de las referidas buenas prácticas de gobernanza representan un referente ordenado e integral de las mejores prácticas de desempeño de los órganos de gobierno de la empresa; accionistas, directorio y gerencia, cuya finalidad es generar valor y potenciar la eficiencia de la empresa en concordancia con los criterios sobre Buen Gobierno Corporativo de organizaciones internacionales y nacionales , como los establecidos por la organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la Corporación Andina de Fomento (CAF), el Banco Mundial (BM), la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV). La evaluación y cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC) se realiza según los criterios y Metodología para el Monitoreo del Cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno probado por FONAFE, que comprende un total de 34 principios y 41 elementos. Los resultados de la evaluación validada, del Código de Buen Gobierno Corporativo, en el año 2018, alcanzó un cumplimiento de 53,89 % y un Puntaje General de 132,56. El resultado muestra un incremento de 12 % con respecto al cumplimiento del año 2017 que fue de 44,22 %. El nivel de madurez “2” alcanzado en el año 2018, establece que dicho “ nivel de madurez es útil para el Buen Gobierno Corporativo de la Empresa”, al haberse desarrollado prácticas con incidencia en principios corporativos correspondientes a: Transparencia y Divulgación de la Información, a la Gestión del Directorio y la Gerencia, y el Marco Jurídico de la empresa, ejecutando actividades de revisión y cumplimiento de Estándares Contables de Información Financiera, implementación del Reglamento de Comité Especial de Auditoria y Gestión de Riesgos, aprobación de políticas de Solución de Conflictos ,Información, Endeudamiento, Comunicación con los Grupos de Interés, Gestión Integral de Riesgos. Asimismo, la aprobación de planes de acción, con el fin de fortalecer el gobierno corporativo a través de prácticas y evidencias que demuestran la gestión y gobernanza institucional.

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60%

80%

100%

I. Objetivo de laEmpresa de Propiedad

del Estado (EPE)

II. Marco Jurídico de laEPE

III. Derechos dePropiedad

IV. El Directorio y laGerencia

V. Política de Riesgos yCódigo de Ética

VI. Transparencia ydivulgación de

información

MEMORIA ANUAL 2018


9. SISTEMA DE CONTROL INTERNO – SCI El Sistema de control Interno es un proceso diseñado para proveer un grado de seguridad razonable en la consecución de los objetivos orientados a lograr la eficiencia en las operaciones, a la confiabilidad de la información y al cumplimiento de las leyes aplicables y regulaciones. El Sistema de Control Interno es un conjunto de procesos, mecanismos y elementos organizados y relacionados que interactúan entre sí, que se aplican en los procesos de gestión de la empresa para dar certidumbre a la toma de decisiones y logro de objetivos y metas en un ambiente ético, de calidad y mejora continua., alineadas con las normas de la Contraloría General de la Republica, el Código de Buen Gobierno de las Empresas del Estado y el Marco de Referencia COSO. Para valorar la efectividad de las diversas iniciativas de control interno se utiliza la Metodología para Evaluar el Sistema de Control Interno, establecida por FONAFE que comprende 135 fundamentadas en los 5 compones del modelo COSO-2013. Los resultados de la evaluación validada, del Sistema de Control Interno, en el año 2018, alcanzó un cumplimiento de 1,87. El resultado fue mayor en 0,06 con respecto al cumplimiento del año 2017 que fue de 1,81 en este leve incremento se debe tener en cuenta el grado de complejidad y recursos necesarios en la implementación. La herramienta de evaluación estimula la mejora de los procesos, actividades, acciones y operaciones, con un avance progresivo y que se realiza a través de la implementación de planes de acción que involucran a todo el personal, las gerencias y el directorio, contando para ello con un comité que tiene como principal objetivo establecer las acciones necesarias para el cumplimiento de la política de Gestión de Riesgos de Electrosur S.A. El Sistema de Control Interno, se viene realizando de forma simultánea con la aplicación de la herramienta de evaluación del Sistema de Control Interno SCI de la Contraloría General de la Republica, el código de buen gobierno corporativo (CBGC) de FONAFE y la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV). El resultado integral de implementación del SCI se fortalece con los criterios, principios, y evidencias que requieren y establecen las herramientas de evaluación mencionadas para el cumplimiento de los cinco componentes del sistema de control interno de la empresa.

0

1

2

3

4

5I. Entorno de Control

II. Evaluación de Riesgos

III. Actividades deControl

IV. Información yComunicación

V. Actividades deSupervisión

MEMORIA ANUAL 2018


10. GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA 10.1. Resultados económicos financieros Los activos (S/ 307,95 MM) aumentaron en 7,59 % respecto al 31-12-2017 (S/ 286,23 MM) debido principalmente al incremento del rubro Propiedad, Planta y Equipo, por el alta de obras eléctricas concluidas y puestas en servicio y del Efectivo y equivalente de efectivo por la obtención de un préstamo de FONAFE para ejecución de obras eléctricas y pago de contribuciones reembolsables por S/ 25 MM concretado el 31-12-2018. Con relación a la meta del año (S/ 299,23 MM), la variación del 2,91 % se debió al incremento del rubro Propiedad, planta y equipo por alta de obras eléctricas y cuentas por cobrar comerciales, por deudas de nuestros clientes Los pasivos (S/ 130,86 MM) aumentaron en 37,44 % respecto al 31-12-2017 (S/ 95,22 MM) debido principalmente al rubro Cuentas por pagar a Entidades Relacionadas por la obtención de un préstamo de FONAFE por S/ 25 MM para la ejecución de ocho obras eléctricas y pago de contribuciones reembolsables y por aportes dinerarios y no dinerarios, reconocidos como subsidios gubernamentales en aplicación de la NIC 20, como parte del proceso de saneamiento patrimonial. Con relación a la meta del año (S/ 111,11 MM), la variación del 17,78 % se debió al incremento del rubro cuentas por pagar comerciales por la provisión de servicios efectivamente ejecutados en el ejercicio 2018 y por el saneamiento de aportes dinerarios y no dinerarios por importes superiores a los considerados en el marco presupuestal. El patrimonio neto (S/177,09 MM) disminuyó en 7,29 % respecto al 31-12-2017 (S/ 191,01 MM) debido principalmente al saneamiento del capital adicional por los aportes dinerarios y no dinerarios y por la reestructuración de los estados financieros cuyos efectos se muestran en resultados acumulados. Con relación a la meta del año (S/ 188,12 MM), la variación del -5,86 % se debió al saneamiento de un importe mayor del capital adicional que lo previsto al momento de la elaboración del marco presupuestal. La utilidad neta (S/17,93 MM) aumentó en 1,09 % respecto al año anterior (S/ 17,74 MM) debido principalmente al incremento de la venta de energía e ingresos diversos y a la disminución del Impuesto a las Ganancias. La utilidad tuvo un incremento mínimo debido al aumento del costo de ventas por la compra de energía, toma de inventario integral de activo fijo, mayores gastos de mantenimiento de redes eléctricas MT y BT e incremento de la depreciación de activos fijos por la incorporación de nuevas obras. Con relación a la meta del año (S/ 17,75 MM), la variación del 1,06 % se debió a la ejecución real de mayores ingresos diversos por recupero de estimaciones de cobranza dudosa, subsidios gubernamentales y menor impuesto a las ganancias obtenido. 10.2. Control Patrimonial Se dio inicio a la toma de inventario físico integral, conciliación y revisión de la evaluación de activos fijos de acuerdo a las NIIF con corte al 31-12-2018 Este servicio se viene desarrollando con la empresa Consorcio Innovación, mediante el contrato ES-C-033-2018 del 17 de marzo 2018, con un plazo de diez (10) meses. El servicio inició en Julio 2018 y culminará en mayo 2019. 10.2.1. Beneficios del inventario Los principales beneficios de inventario son los siguientes:

MEMORIA ANUAL 2018


• Sincerar de forma consistente las cifras del rubro Propiedad, Planta y Equipo y reflejar el estado actual de los bienes patrimoniales.

• Reconocimiento de activos que cumplen con los requerimientos técnicos que exigen las normas contables.

• Integrar la base de datos contable del activo fijo con la base de datos del sistema georreferenciado Electric Office – GIS, lo que permitirá conocer en tiempo real la ubicación y características de los activos.

• Codificación de activos mediante código único de activo (CUA) que se compone de seis (06) dígitos, que permitirá mejorar su identificación.

10.2.2. Composición del activo fijo En resumen, los activos se componen de los siguientes rubros:

10.3. Gestión Logística En el año 2018, la ejecución del Plan Anual de Contrataciones de Electrosur S.A. alcanzó un resultado de 100 %, habiéndose convocado ochenta y cinco (85) procedimientos de selección por un monto estimado total de S/ 122 409 869,94

1 322 ACTIVOS EN ARRENDAMIENTO 120 708,402.42 -235,907.68 472,494.74 0.19%

2 331 TERRENOS 42 35,706,055.08 0.00 35,706,055.08 14.63%

3 332 EDIFICACIONES 235 25,856,807.33 -10,615,646.16 15,241,161.17 6.25%

4 333 MAQUINARIA Y EQUIPOS DE EXPLOTACIÓN299,689 271,672,646.45 -102,406,092.44 169,266,554.01 69.37%

5 334 UNIDADES DE TRANSPORTE 61 5,821,041.53 -4,428,855.87 1,392,185.66 0.57%

6 335 MUEBLES Y ENSERES 763 963,441.14 -497,451.39 465,989.75 0.19%

7 336 EQUIPOS DIVERSOS 3,277 17,649,998.22 -10,148,813.68 7,501,184.54 3.07%

8 337 UNIDADES DE REEMPLAZO 748 2,510,488.20 0.00 2,510,488.20 1.03%

9 339 OBRAS EN CURSO 141 11,445,865.67 0.00 11,445,865.67 4.69%

TOTALES S/ 305,076 372,334,746.04 -128,332,767.22 244,001,978.82 100%

NRO.

ACTIVOSV.R. (%)VALOR NETODEPRECIACION

COSTO

HISTORICODESCRIPCIONRUBRO N°

MEMORIA ANUAL 2018


AREAS USUARIAS N° TOTAL DE

PROCEDIMIENTOS PAC 2018

MONTO TOTAL SEGÚN PAC

2018 S/

Nº DE PROCEDIMIENTOS

CONVOCADOS

MONTO TOTAL CONVOCADOS

SEGÚN PAC 2018 S/

GERENCIA GENERAL 0 0,00 0 0,00

UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO

10 1 208 508,35 10 1 208 508,35

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

12 5 711 926,45 12 5 711 926,45

GERENCIA COMERCIAL

15 7 372 694,71 15 7 372 694,71

GERENCIA TÉCNICA 35 64 833 147,98 35 64 833 147,98

GERENCIA DE OPERACIONES

11 41 905 992,45 11 41 905 992,45

UNIDAD OPERATIVA MOQUEGUA

2 1 377 600,00 2 1 377 600,00

UNIDAD OPERATIVA ILO

0 0,00 0 -

TOTAL 85 122 409 869,94 85 122 409 869,94

Entre los principales contratos que se suscribieron en el año 2018 tenemos:

• Contrato ES-C-064-2018 para la prestación del “Servicio de Mantenimiento y Emergencia Tacna, Moquegua e Ilo” suscrito con el Consorcio Mantelsur (conformado por AT SOLUCIONES S.R.L. - ARCE SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA - PROCIEL S.R.LTDA), por el monto de S/ 22 000 062,43 (Veintidós millones sesenta y dos y 43/100 Soles).

• Contrato ES-C-049-2018 para la Ejecución de la Obra: “Instalación del servicio de energía eléctrica mediante redes primarias 10 KV y secundarias en la Asociación de Vivienda PROMUVI Señor De Los Milagros, Viñani, Distrito Coronel Gregorio Albarracín Lanchipa, Provincia De Tacna – Tacna”, suscrito con el CONSORCIO SAN FRANCISCO (USA CONTRATISTAS GENERALES S.R.L. y CONSTRUCTORA DE LA INGENIERIA S.A), por el monto de S/ 7 303 349,94 (Siete millones trescientos tres mil trescientos cuarenta y nueve y 94/100 Soles).

• Contrato ES-C-024-2018 para la Ejecución de la Obra "Mejoramiento de los Alimentadores en 10 KV y Remodelación de Redes Secundarias de la S.E. Tarata, Provincia de Tarata –Región Tacna”, suscrito con el contratista Palermo Herrera Ore por el monto de S/ 4 225 988,45 (Cuatro millones doscientos veinticinco mil novecientos ochenta y ocho y 45/100 Soles).

Asimismo, se destaca el haber alcanzado la meta trazada para el Indicador de Reducción de Inventario Inmovilizado, el cual se logró al 100 %, teniendo una disminución notable de 97,92 % respecto al inventario inmovilizado al 31-12-2017. 10.4. Gestión de Recursos Humanos El número de colaboradores al finalizar el año 2018 fue de 155 personas bajo el régimen laboral del D.L.

N° 728, clasificados de la siguiente manera:

MEMORIA ANUAL 2018


CATEGORÍA CANTIDAD PORCENTAJE

GERENTES 4 3 %

EJECUTIVOS 18 12 %

PROFESIONALES 37 24 %

TÉCNICOS 66 42 %

ADMINISTRATIVOS 30 19 %

10.4.1. Fuerza laboral por áreas

La fuerza laboral por áreas está clasificada de la siguiente manera:

GERENCIAS CANTIDAD PORCENTAJE

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL 1 1 %

GERENCIA GENERAL 11 7 %

UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO 13 8 %

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS 15 10 %

GERENCIA TÉCNICA 13 8 %

GERENCIA DE OPERACIONES 28 18 %

GERENCIA COMERCIAL 35 23 %

UNIDAD OPERATIVA ILO 18 12 %

UNIDAD OPERATIVA MOQUEGUA 21 14 %

TOTAL 155 100 %

10.4.2. Capacitación

El desarrollo del plan de capacitación 2018 se ejecutó considerando programas de competencias técnicas,

habilidades gerenciales y organizacionales que requiere el personal, según grupos ocupacionales,

orientados a la gestión de la distribución y comercialización de la electricidad. Se desarrolló un programa

Gerentes 3 %

Ejecutivos 12 %

Profesionales 24 %

Técnicos 43 %

Administrativos 19 %

FUERZA LABORAL 2018

Gerentes Ejecutivos Profesionales Técnicos Administrativos

MEMORIA ANUAL 2018


de capacitación interna a cargo de personal de la empresa en los temas de gestión empresarial y

administración. Entre todos los cursos programados se cuenta con un total de 9 240 horas para el año

2018.

PLAN DE CAPACITACIÓN PROGRAMADO - PERIODO 2018

RESUMEN ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN Horas Programadas

COMPETENCIAS TÉCNICAS ADMINISTRATIVAS 5 803

HABILIDADES GERENCIALES 1 720

COMPETENCIAS ORGANIZACIONALES 232

CAPACITACIÓN INTERNA 1 485

TOTAL HORAS PROGRAMADAS 9 240

10.4.3. Actividades de bienestar social Con la finalidad de mejorar el estado de salud y la calidad de vida de los trabajadores:

• Se implementó un Mini Gimnasio para los colaboradores de la Unidad Operativa Ilo.

• Se firmó un convenio interinstitucional entre la Universidad Privada de Tacna y ELECTROSUR S.A. para el servicio de Terapia Física y Rehabilitación.

• Se realizó un paseo a la playa, con la finalidad de contribuir a mejorar las relaciones Interpersonales, laborales y familiares, con la participación de trabajadores, esposas e hijos.

• Se desarrolló las XVII Olimpiadas de ELECTROSUR S.A. entre los trabajadores de Tacna Moquegua e Ilo, promoviendo la participación de los trabajadores en las diferentes disciplinas deportivas fortaleciendo su salud física y mental, ayudar a la integración y mejora de las relaciones interpersonales, laborales, y mejorar el clima laboral.

• Se realizó un convenio de Cooperación Interinstitucional entre ESSALUD y ELECTROSUR S.A. denominado “Programa de Reforma de Vida Saludable”.

MEMORIA ANUAL 2018


• Se realizaron actividades de integración, con la finalidad de mejorar las relaciones interpersonales y del clima laboral, como son: Aniversario de la empresa, Día de la Mujer, Día de la Secretaria, Día del Trabajo, Día de la Madre, Día del Padre, Día de la Técnica, Fiestas Patrias, aniversarios de Tacna, Moquegua e Ilo, celebración de la Navidad y Año Nuevo.

• La actividad por fiestas navideñas incluyó a los hijos de 0 a 11 años de trabajadores de Tacna, Moquegua e Ilo con la finalidad de inculcar los valores de amor, solidaridad, amistad y confraternidad y propiciar la identificación de la Empresa con los trabajadores y su familia.

• ELECTROSUR S.A. de acuerdo a Pactos y Convenios Colectivos viene desarrollando un Programa denominado “Vacaciones Útiles” dirigido a los hijos de los trabajadores de 03 a 16 años de edad en las Sedes de Tacna Moquegua e Ilo, con la finalidad de contribuir en el desarrollo de habilidades personales, así como en las destrezas artísticas y deportivas utilizando el tiempo libre y promover la proyección familiar.

MEMORIA ANUAL 2018


11. GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y MEDIO AMBIENTE 11.1. Prevención de riesgos

Con la finalidad de fortalecer la política institucional y cultura de prevención, se cumplió en el desarrollo

del programa anual de seguridad y salud en el trabajo. En este contexto, Electrosur S.A. promueve y

propicia una cultura de prevención de riesgos de seguridad y salud en el trabajo.

Durante el 2018, se actualizaron los siguientes documentos que forman parte del Sistema de Gestión de

Seguridad, Salud y Medio Ambiente de la empresa: Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo,

Reglamento Interno de Trabajo, Plan de Contingencias, Estudio de Riesgos, Programa de Simulacros, Plan

de Manejo de Residuos Sólidos, Plan de Manejo de Materiales Peligrosos, Informe de Monitoreo

Ambiental, e informe de Gestión Ambiental, entre otros.

Duramente el 2018 se laboró un total de 363 809 horas-hombre, no registrándose accidentes de trabajo

durante este periodo.

11.2. Hurto de conductor

En el año 2018 se produjeron 23 casos de hurto de conductor de cobre principalmente, totalizando 1 973

metros lineales de conductor sustraído, lo cual representa un perjuicio económico para la empresa de S/

18 429,00, Al respecto, la empresa durante este año ha continuado con la campaña de concientización de

la población de que denuncien a quienes cometen estos actos delictivos que afectan a la empresa, de

igual manera se continua con las acciones preventivas, entre las que se destacan: los convenios de apoyo

al patrullaje de líneas eléctricas con la Policía Nacional del Perú, así como las recompensas a ciudadanos

por denuncias contra delincuentes que hurtan conductores.

11.3. Gestión ambiental

ELECTROSUR S.A., consciente de la realidad medio ambiental mundial y nacional se ha esmerado en asegurar los adecuados estándares de calidad ambiental en las operaciones de distribución eléctrica; es por ello que en el año 2018 se han continuado realizando los monitoreos anuales de calidad de aire, nivel de ruido, nivel de campo eléctrico y campo magnético a nuestras principales subestaciones de potencia (SET) ubicadas en los departamentos de Tacna y Moquegua, cumpliendo con los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) establecidos por el Ministerio del Ambiente. De igual manera se ha cumplido con lo establecido en el Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA) aprobado por el Ministerio de Energía y Minas (MEM), con respecto a las actividades ambientalmente comprometidas con respecto al manejo de los residuos sólidos, materiales peligrosos, equipos y residuos con PCB y residuos de artefactos eléctricos y electrónicos (RAEE), están se han cumplido al 100 % de lo planificado y declarado al MEM y al OEFA en el Plan de Manejo de Residuos Sólidos y demás instrumentos de gestión que ha desarrollado la empresa y que nos ha permitido cumplir con el indicador de cumplimiento medioambiental propuesto por el FONAFE, indicador que cumplió para el periodo 2018, la subsanación del 100 % de los hallazgos leves, graves y muy graves observados por el OEFA hasta el año 2017.

N° de hallazgos subsanados en el año 2018

N° HALLAZGOS TOTAL

1 Hallazgos Leves 0

2 Hallazgos Graves 5

3 Hallazgos Muy Graves 8

Total 13

MEMORIA ANUAL 2018


12. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Con el fin de establecer las mejores prácticas empresariales con nuestros Grupos de Interés se desarrolló actividades de actualización del esquema de gestión de la responsabilidad social, que permitan identificar y reconocer su priorización y expectativas. El Nivel de Madurez alcanzado por ELECTROSUR S.A. es de 2 con un puntaje de cumplimiento de 11 puntos para el año 2018. El nivel que establece que la empresa está gestionando cambios y muestra avances en la organización interna para asumir prácticas de Responsabilidad Social Empresarial en especial con los grupos de interés priorizados: Comunidad, Clientes, Trabajadores y Proveedores. El resultado de grado madurez de la RSE establece que se han realizado actividades establecidas en la herramienta que mide el grado de madurez de la gestión de Responsabilidad Social en las empresas de la corporación FONAFE, considerando principalmente los siguientes indicadores:

• Diálogo e involucramiento con los grupos de interés (Proveedores, Clientes y Trabajadores).

• Apoyo a la gestión del desarrollo con los grupos de interés (Comunidad).

• Relación con organizaciones sociales/locales (Centros Educativos Comunidad)

• Sinergias en proyectos sociales de los grupos de interés (Proveedores). En el año 2018, se realizaron actividades de Responsabilidad Social Empresarial con el objetivo de optimizar el esquema de gestión empresarial.

• Actualización mapeo grupos de interés: Se realizó la ejecución del taller actualización el mapa de grupos de interés con apoyo del personal especializado del área de RSE de FONAFE, los participantes en la elaboración del Mapa de Grupos de Interés fue el personal clave de la Empresa, integrado por Gerentes y Jefes de área (21 personas). El resultado del taller de trabajo estableció la priorización e identificación de los siguientes Grupos e Interés: clientes, proveedores, trabajadores, accionista, fiscalizadores, medios de comunicación, comunidad.

• Focus Group. Se realizó el FOCUS GROUP, con representantes de grupos de interés para determinar sus expectativas, con el asesoramiento de ejecutivos del área de Responsabilidad Social corporativa de FONAFE y con la participación de (12) representantes de las empresas de grupos de interés priorizados. El mencionado Focus Group contó con la participación de representantes de ✓ Comunidad. ✓ Colaboradores. ✓ Proveedores. ✓ Clientes. ✓ Fiscalizadoras y Reguladores. ✓ Medios de Comunicación.

12.1. Comunidad

• Programa Educativo: USO SEGURO DE LA ENERGIA La Gerencia Comercial a través del área de Atención al Cliente y comunidad realizó diferentes actividades educativas de relaciones con la comunidad y clientes. Mediante boletines informativos se dio a conocer a la población de Tacna, Moquegua e Ilo información sobre el uso seguro de la energía, proyectos de inversión, bienestar social y actividades de responsabilidad social empresarial.

MEMORIA ANUAL 2018


Asimismo, más de 1 200 alumnos de diferentes centros educativos de las ciudades de Tacna, Moquegua e Ilo fueron capacitados mediante proyecciones de videos infantiles con los que se les brindó información sobre la historia de la electricidad, el proceso de generación, transmisión y distribución de energía y el uso seguro y eficiente de la energía, con la finalidad de transmitirles conocimientos y lograr la concientización indirecta de los miembros de su familia respecto de estos temas. Mediante nuestra participación en la XVII Feria Internacional de Tacna-Feritac 2018 brindamos a la población tacneña charlas de sensibilización sobre el uso seguro de la energía eléctrica. Asimismo, en Moquegua la empresa participó en la Feria Festi-Moquegua Participamos en programas radiales, tanto en Radio RCC, Radio UPT, Radio RPP, Radio La Zona, Radio Corazón, Radio Uno y Radio del Sur; con el fin de comunicar a la población de Tacna los trámites que puede realizar en la empresa y recomendaciones sobre el buen uso de la energía eléctrica. Con la finalidad de realzar el significado de la Fiesta de Navidad, en la ciudad de Tacna Electrosur instaló una iluminación especial en la plaza Zela y la Casa de Papa Noel Itinerante para todos los distritos de la ciudad de Tacna. Además, en la ciudad de Moquegua presentó una actividad de iluminación sincronizada y musicalizada en el parque La Alameda con temas alusivos a la Navidad.

• Programa de Sensibilización: “MENOS PLÁSTICO, MÁS VIDA” Programa realizado a través de la Campaña Electrosur S.A. se compromete con el planeta , actividad ejecutada por colaboradores voluntarios de Electrosur y estudiantes promotores de la facultad de Ingeniería Ambiental , alianza estratégica en concordancia con el Convenio Marco Interinstitucional suscrito con la Universidad Privada de Tacna y Electrosur S.A., para el desarrollo de actividades de sensibilización, promoción, protección y conservación del medio ambiente, que propicien el uso sostenible responsable de los recursos naturales. Esta se inició con la entrega de bolsa ecológica de notex con el mensaje “Menos plástico, más vida”, a los asistentes, previa sensibilización educativa de incentivar la reducción del consumo de plástico de un solo uso, en la Feria Festi-Moquegua y en el corso que se desarrolló en conmemoración del 477 aniversario de la fundación de Moquegua.

12.2. Colaboradores

• Programa: COLABORADORES VOLUNTARIOS DE ELECTROSUR Programa de Voluntarios, integrado por colaboradores trabajadores de la empresa con el Objetivo de Promover el Valor Social de la Empresa con colaboradores que voluntariamente se inscriban y comprometan en la promoción, sensibilización y desarrollo de las actividades de Responsabilidad Social que desarrolle la empresa con los grupos de interés priorizados. El lanzamiento del Programa y compromiso de los voluntarios con las actividades de Responsabilidad Social que desarrolla la empresa estuvo a cargo del Presidente del Directorio y Alta Dirección de la Empresa en la ceremonia institucional realizada en la Unidad Operativa de Moquegua, con motivo de celebración de Aniversario de la fundación de la ciudad de Moquegua.

• Programa educativo REFORMA DE VIDA RENOVADA. Programa de Responsabilidad Social Interna de ELECTROSUR S.A. implementado para sus colaboradores y familiares cumpliendo el objetivo educativo y de sensibilización que promueve estilos de vida saludables que conducen a una mejor calidad de vida a través de 3 pilares de intervención: relación con la naturaleza y actividad física, relación con una alimentación nutritiva y relación entre seres humanos fomentando la autoestima y desarrollo humano. Esta actividad la desarrolló el área de Bienestar Social en coordinación con personal profesional especializado

MEMORIA ANUAL 2018


de ESSALUD, según el convenio de Cooperación Interinstitucional entre ESSALUD y ELECTROSUR S.A. denominado “Programa de Reforma de Vida Saludable”.

12.3. Proveedores Considerando que nuestros proveedores y contratistas están identificados como uno de nuestros grupos de interés priorizados se han realizado actividades que les permita fortalecer y aplicar los principios y buenas prácticas de responsabilidad social. Con la coordinación y asesoramiento de personal especializado en responsabilidad social de FONAFE se realizó el taller “Elaboración de Reportes de Sostenibilidad Basados en la Metodología GRI (Global Reporting Initiative) y el Taller “Uso de Software de Reportes de Sostenibilidad Basados en la Metodología GRI”, en el cual participaron 11 representante de proveedores. Como parte de actividades de responsabilidad social con el grupo de interés contratistas el área de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente realizó talleres de capacitación en temas de seguridad, salud e higiene ocupacional y medio ambiente en el trabajo. 12.4. Clientes La empresa como acción de Responsabilidad Social con sus clientes, realizó actividades educativas e informativas especialmente al grupo de usuarios que integran Asociaciones de Vivienda, que tenían suministro eléctrico provisional colectivo y pasaron a suministro eléctrico individual definitivo comprende lo siguiente, dichas actividades de sensibilización consideraron los temas de: El buen uso de la energía eléctrica, Casa Segura con buenas instalaciones eléctricas y Riesgo Eléctrico. La priorización y expectativas de los grupos de interés identificados fue considerando los criterios de: Urgencia, Legitimidad y Poder Se cumplió con el objetivo de conocer la percepción general de los grupos de interés en su relación a Electrosur.

-

1

2

3

4

Diálogo e involucramientocon los grupos de interés

Actualización periódica desostenibilidad

Apoyo a la gestión deldesarrollo de los grupos

de interés

Gestión impacto EPE encomunidades de entorno

Relación conorganizacionessociales/locales

Financiamiento accionesde RSE

Sinergias en proyectossociales de grupos de

interés

Planes y proyectos de RSen temas sociales,

económicos y ambientales

MEMORIA ANUAL 2018


13. HECHOS RELEVANTES

• Dentro de la ejecución del Proyecto Juntos Hacia la Excelencia se ha realizado el “DIAGNOSTICO Y DISEÑO DE UN SISTEMA DE GESTION Y HERRAMIENTAS PARA EL ALINEAMIENTO CULTURAL” con la finalidad de dotar a Electrosur S.A. de una metodología y estrategia sistemática, medible y sostenible que le permita construir y cimentar la cultura organizacional que los actuales objetivos y retos trazados demandan.

• Durante el año de 2018 se logró incorporar 06 nuevos clientes libres, por lo cual se tiene hasta diciembre de 2018 un total de 10 clientes libres, este mercado representa aproximadamente el 8 % de la facturación de la empresa y su implementación ha mejorado la rentabilidad de la empresa.

• Gestión realizada con la “Universidad La Salle”, para la suscripción del Convenio “Programa de Alta Especialización en Regulación y Derecho de la Energía”, cuyo objetivo principal es ampliar la visión del profesional, cuyo campo de acción se encuentra enfocado en las actividades energéticas y de servicios públicos a nivel gerencial, de asesoría y consultoría externa, el mismo que se llevó a cabo con gran éxito.

• Se incluyó en el Plan de Inversiones de Transmisión la implementación de nueva línea en 138 kV SE Montalvo – SE Alto Zapata y Nueva SE en Alto Zapata 20-25 MVA 138/22,9/10,5 kV. Para tal efecto, se elaboró y concluyó la elaboración del expediente técnico, programándose la ejecución de la obra para el periodo 2019.

• En base a diagnóstico del Sistema Eléctrico Puquina Omate Ubinas (POU), se gestionó a través de convenio ante el MINEM el financiamiento de S/ 2 000 000 para la implementación de equipos de protección en zonas críticas de las líneas en 33 y 22,9 kV del Sistema Eléctrico POU.

• Se ha iniciado trabajos con tensión (reemplazo de aisladores, instalación de seccionadores, reubicación de estructuras, instalación de mangas aislantes, nuevas conexiones, etc.) que permite ejecutar actividades de mantenimiento sin efectuar corte del suministro.

• Continúa el lavado de aisladores hasta los 66 KV en líneas de distribución y transmisión y hasta 138 KV en subestaciones de transmisión, todo en caliente sin corte de suministro.

• En el año 2018 se realizó la electrificación definitiva de los AA.HH Las Glorietas, Villa las Lomas, Costa Verde y Nueva Alianza, ubicado en el sector de la Pampa Inalámbrica, distrito y Provincia de Ilo, la obra lo ejecutó Electrosur S.A. Con esta obra se beneficiaron 804 usuarios con contrato individual y definitivo de suministro de energía eléctrica

MEMORIA ANUAL 2018


ANEXO 1: Dictamen de los auditores independientes

MEMORIA ANUAL 2018


MEMORIA ANUAL 2018


ANEXO 2: Reporte sobre cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo para las

Sociedades Peruanas

SECCION A:

Carta de presentación

La Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad Sociedad Anónima - Electrosur S.A., comprometida con la adopción de las buenas prácticas para la implementación de los Principios del Buen Gobierno Corporativo, en el presente ejercicio muestra avances adoptados principalmente con relación a los pilares Directorio y Alta Gerencia, y Transparencia de la Información. Durante el ejercicio correspondiente al año 2018, se ha implementado las siguientes acciones para mejorar el cumplimiento de las prácticas de Buen Gobierno Corporativo:

1. Derecho de los Accionistas Se encuentra en proceso la aprobación del Reglamento de la Junta General de Accionistas, el cual considera los derechos, participación, información y comunicaciones de los accionistas.

2. Junta General

a) El Título Tercero “Junta General de Accionistas” del Estatuto Social de Electrosur, contiene información referida a la participación en la Junta General de Accionistas, titularidad de acciones, aplicación de utilidades, tipos de acciones y derecho a voto, tratamiento de accionistas minoritarios, trasferencia de propiedad, participación del Estado en el accionariado

b) Con fecha 27 de marzo de 2018, la Junta General Obligatoria de Accionistas de

Electrosur S.A., procedió a pronunciarse sobre los Estados Financieros, Memoria Anual, establecimiento de la reserva legal, aplicación de utilidades, cumplimiento de la política de accionistas minoritarios, dietas para los directores, cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo correspondientes al ejercicio económico 2017.

3. El Directorio y la Alta Dirección

a) En sesión de Directorio Nº 662-2018 de fecha 20 de marzo de 2018 el Directorio de Electrosur S.A. aprobó los Estados Financieros Auditados y Memoria Anual del periodo 2017. Cabe señalar, que en la memoria anual se consignó el informe de evaluación del Código de Buen Gobierno Corporativo al cierre del 2017.

b) En sesión de Directorio N° 682-2018 y la sesión de Directorio N° 683-2018 del mes de diciembre, se aprobó Políticas de: Información, Participación de Agentes Externos, Conciliación Presupuestal, Gestión de Endeudamiento, Gestión Integral de Riesgos.

MEMORIA ANUAL 2018


4. Riesgo y cumplimiento

a) Cumplimiento a Nivel Empresa La empresa elaboró un informe que evalúa la implementación del Buen Gobierno Corporativo, según herramienta de medición para las empresas de la Corporación FONAFE, cuyo resultado validado fue 53.89%, con un Nivel de Madurez “2”, el cual establece que “El nivel de madurez es útil para el Buen Gobierno Corporativo de la Empresa”, al haberse desarrollando prácticas con incidencia en principios corporativos correspondientes a la gestión del Directorio y la Gerencia.

b) Riesgos

Se continuó la implementación del Sistema Efectivo de Análisis de Riesgos (SEAR) para Electrosur S.A., con la identificación riesgos críticos, estratégicos y su priorización a nivel de tres procesos, dos misionales del negocio definido como proceso de Facturación y proceso de Mantenimiento, y uno de apoyo referido al Control Patrimonial.

La gestión de riesgos en la empresa se encuentra en proceso de implementación, y adecuación a la gestión integral de riesgos – GIR – Lineamiento establecido para las empresas del Estado de la Corporación FONAFE.

5. Transparencia de la información En esta sección se mantiene su cumplimiento con la implementación y difusión de políticas de información y transparencia, la Memoria Institucional y Estados Financieros, estructura accionaria y Buen Gobierno Corporativo en el Portal de Transparencia normado por el Estado.

MEMORIA ANUAL 2018


REPORTE SOBRE EL CUMPLIMIENTO DEL CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (10150)

Denominación: EMPRESA ELECTROSUR S.A.

Ejercicio: 2018

Página Web: www.electrosur.com.pe

Denominación o razón social de la empresa revisora: (1)

RPJ

(1) Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría).

MEMORIA ANUAL 2018


SECCION B:

Evaluación del cumplimiento de los Principios del Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas

PILAR I: Derecho de los Accionistas

Principio 1: Paridad de trato Pregunta I.1

Si No Explicación:

¿La sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)?

X

El Art. 16 del Estatuto establece que "...las acciones con derecho a voto confiere a su titular la calidad de accionista y le atribuye derechos". Asimismo fija el trato igualitario de los mismos. En el mismo sentido el Principio 12 en el numeral 3.8 del Código de Buen Gobierno de Electrosur, recoge el principio de trato igualitario a los accionistas. Cabe resaltar que el único accionista a la fecha es FONAFE

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2

Si No Explicación:

¿La sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto?

X

Aún cuando el artículo 15 del Estatuto establece la posibilidad de la sociedad podrá emitir acciones sin derecho a voto o crear acciones, con o sin derecho a voto, para mantenerlas en cartera; el Principio 11 recogido en el numeral 3.7 del Código de Buen Gobierno de Electrosur establece la intención de procurar la menor variedad posible de tipos de acciones, privilegiando las que otorgan derecho de voto. Asimismo establece que se debe minimizar las diferencias entre las clases de acciones.

a. Sobre el capital de la sociedad, especifique:

Capital suscrito al cierre del ejercicio

Capital pagado al cierre del ejercicio

Número total de acciones

representativas del capital

Número de acciones con derecho a voto

133967253 133967253 133967253 133967253

b. En caso la sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

Clase

Número de acciones

Valor nominal Derechos(*)

A 68323299 1

B 52207039 1

MEMORIA ANUAL 2018


C 40190 1 Voto determinante en las decisiones de la empresa

D 13396725 1

(*) En este campo deberá indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.

Pregunta I.3

Si No Explicación:

En caso la sociedad cuente con acciones de inversión, ¿La sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias?

X

No contamos con este tipo de acción.

Principio 2: Participación de los accionistas

Pregunta I.4

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones?

x

Se representan por Certificados de Acciones, registrados en el Libro de Matrícula de Acciones a cargo del Jefe de la Oficina de Asesor Legal de la sociedad, según documento G-1852-2018.

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada?

x

El mismo documento referido en el literal a) establece la obligación del Asesor Legal de informar anualmente al Directorio sobre la titularidad de las acciones

Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algún cambio.

Periodicidad:

Dentro de las cuarenta y ocho horas x

Semanal

Otros / Detalle (en días)

MEMORIA ANUAL 2018


Principio 3: No dilución en la participación en el capital social

Pregunta I.5

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (i.e, fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?.

X

El Principio 17 recogido en el numeral 4.3. del Código de Buen Gobierno de Electrosur establece la obligación del Directorio de emitir un informe sobre operaciones que puedan afectar a accionistas minoritarios y sobre operaciones extraordinarias y estratégicas. Si bien no hace referencia expresa a un informe de un asesor externo, si se trata de un informe del propio Directorio.

b. ¿La sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los accionistas?

X

La sociedad brinda toda la información a los accionistas, a través de su Directorio y Gerencia. Aunque la obligación referida en el literal a) anterior no esté de manera explícita en nuestros reglamentos y políticas, sería parte de la información que la sociedad pondría a disposición de los accionistas.

En caso de haberse producido en la sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la sociedad con Directores Independientes(*), precisar si en todos los casos:

Si No

¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la designación del asesor externo?

¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad?

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.

Principio 4: Información y comunicación a los accionistas

Pregunta I.6

Si No Explicación:

¿La sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz?

X

El presidente de Directorio como miembro de la Junta es el encargado de la comunicaciones. Según el artículo 6.3.2 j) del Reglamento de Directorio, el Presidente es el vocero de la empresa. Asimismo, la empresa cuenta con una Política de Información y una Política de Comunicación con los Grupos de Interés debidamente aprobadas en Directorio

MEMORIA ANUAL 2018


a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la sociedad.

Medios de comunicación Reciben información

Solicitan información

Correo electrónico X X

Vía telefónica X X

Página web corporativa X

Correo postal X X

Reuniones informativas X X

Otros / Detalle

Sistema informático icloud

b. ¿La sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas?. De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

Plazo máximo (días) 3

Pregunta I.7

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma?

X

Las opiniones de los accionistas pueden ser expresadas, durante las Juntas de Accionistas y de corresponder, derivan en acuerdos de Junta.

De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad

Pregunta I.8

Si No Explicación:

a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida?

x

La política de dividendos es aprobada anualmente por la JGA, tomando como referencia los lineamientos generales de la Ley General de Sociedades y FONAFE.

b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa?

x Esta información no se publica en la web corporativa.

a. Indique la política de dividendos de la sociedad aplicable al ejercicio.

Fecha de aprobación 27/03/2018

MEMORIA ANUAL 2018


Política de dividendos (criterios para la distribución de utilidades)

"La Sociedad tiene por política general distribuir como dividendos el 100% de las utilidades distribuibles de cada ejercicio entre sus accionistas. La entrega de los dividendos a los accionistas de la Sociedad se realizará dentro del plazo de treinta (30) días calendarios siguientes a la fecha de realización de la Junta General Obligatoria Anual de Accionistas que aprueba la distribución de los mismos, siendo responsabilidad del Directorio realizar las acciones necesarias para viabilizar dicha entrega"

b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.

Por acción

Dividendos por acción

Ejercicio que se reporta Ejercicio anterior al que se reporta

En efectivo

En acciones

En efectivo En acciones

Clase A,B,C,D

0,13387533 133 967 253,00

0,132428229 133967253

Clase

Acción de Inversión

Principio 6: Cambio o toma de control

Pregunta I.9

Si No Explicación:

¿La sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción?

X

No contamos con politicas de anti-absorción.

Indique si en su sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

Si No

Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director

X

Número mínimo de años como Director para ser designado como Presidente del Directorio

X

Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de cambios luego de una OPA.

X

Otras de naturaleza similar/ Detalle

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Principio 7: Arbitraje para solución de controversias

Pregunta I.10

Si No Explicación:

a. ¿El estatuto de la sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad?

x

Estatuto de Electrosur S.A. TÍTULO NOVENO - Solución de Controversias - ARTICULO 61.

b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria?

x

Estatuto de Electrosur S.A. TÍTULO NOVENO - Solución de Controversias - ARTICULO 61- Tribunal Arbitral designado por el Centro de Arbitraje que designe la Cámara de Comercio del lugar.

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.

Número de impugnaciones de acuerdos de JGA 0

Número de impugnaciones de acuerdos de Directorio 0

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PILAR II: Junta General de Accionistas

Principio 8: Función y competencia

Pregunta II.1

Si No Explicación:

¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de retribución del Directorio?

X

Estatuto de Electrosur S.A. - TÍTULO TERCERO - Junta General de Accionistas.inciso Artículo 21. c) Elegir cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijar su retribución. Asimismo, la cláusula 6.7.1 del Libro Blanco de Gestión de Directores y Directorios de FONAFE establece que es la Junta Obligatoria Anual la que establece los montos máximos de dieta a pagar a sus directores.

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso ser negativa su respuesta precise el órgano que las ejerce.

Si No Órgano

Disponer investigaciones y auditorías especiales x Directorio

Acordar la modificación del Estatuto X

Acordar el aumento del capital social X

Acordar el reparto de dividendos a cuenta X

Designar auditores externos X

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas

Pregunta II.2

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?

X

Se cuenta con el Estatuto de Electrosur S.A. - TÍTULO TERCERO - Junta General de Accionistas. Asimismo se cuenta con el Código de Buen Gobierno de Electrosur y con el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de FONAFE donde se trata información relevante en cuanto a la función y responsabilidad de la junta de accionistas

De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:

Si No

Convocatorias de la Junta x

Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas

x

Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas

X

El desarrollo de las Juntas X

El nombramiento de los miembros del Directorio X

Otros relevantes/ Detalle El Código de Buen Gobierno Corporativo de Electrosur en su artículo 3.1, Principio 5, contiene toda la información marcada como SI en este numeral.

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Principio 10: Mecanismos de convocatoria

Pregunta II.3

Si No Explicación:

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿La sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la sociedad?

X

El Código de Buen Gobierno establece en su artículo 3.1 ii) la obligación de notificar a todos los accionistas de la convocatoria a JGA

a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

Fecha de aviso de convocatoria

Fecha de la Junta

Lugar de la Junta

Tipo de Junta Junta Universal

Quóru

m %

Nº

de A

cc. A

sis

tente

s

Participación (%) sobre el total de

acciones con derecho de voto

Especia

l

Genera

l

Si

No

A t

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s

Eje

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irecto

(*)

No e

jerc

ió s

u

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cho d

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oto

27/03/2018 Lima X

100 2 100

22/05/2018 Lima X

100 2 100

22/05/2018 Lima X

100 1 100

11/12/2018 Lima X

100 2 100

(*) El ejercicio directo comprende el voto por cualquier medio o modalidad que no implique representación.

b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

Correo electrónico X Correo postal

Vía telefónica X Redes Sociales

Página web corporativa Otros / Detalle SMVNet

MEMORIA ANUAL 2018


Pregunta II.4

Si No Explicación:

¿La sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

X

El Art. 28 del Estatuto establece que desde el día de la publicación de la convocatoria, los documentos mociones y proyectos relacionados con el objeto de la JGA deben estar a disposición de los accionistas. En igual sentido está regulado en el Código de Buen Gobierno

En los avisos de convocatoria realizados por la sociedad durante el ejercicio:

Si No

¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de agenda a tratar en las Juntas?

X

¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda

Pregunta II.5

Si No Explicación:

¿El Reglamento de JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas?

X

Si bien no se cuenta con un Reglamento de la JGA, el Código de Buen Gobierno en su artículo 3.1 vii) establece la posibilidad de incluir puntos en agenda por parte de accionistas

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, y cómo fueron resueltas:

Número de solicitudes

Recibidas Aceptadas Denegadas

0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

Sí No

MEMORIA ANUAL 2018


Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto

Pregunta II.6

Si No Explicación:

¿La sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista?

X

No se cuenta con mecanismos del voto a distancia.

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.

Voto por medio electrónico Voto por medio postal

b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

Fecha de la Junta

% voto a distancia % voto distancia / total

Corr

eo

ele

ctr

ón

ico

Pág

ina w

eb

corp

ora

tiva

Corr

eo p

osta

l

Otr

os

Pregunta II.7

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto?

x

Artículo 3.1. i) del Código de Buen Gobierno

Indique si la sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:

Si No

El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos.

X

La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes.

X

Otras/ Detalle

Pregunta II.8

MEMORIA ANUAL 2018


Si No Explicación:

¿La sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?

X

El Código de Buen Gobierno establece en su artículo 3.1. iv) el permitir establecer reglas de delegación flexibles y transparentes; sin embargo no hace referencia expresa a la emisión de votos diferenciados.

Principio 13: Delegación de voto

Pregunta II. 9

Si No Explicación:

¿El Estatuto de la sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona?

x

Aunque no está de manera explícita en los documentos societarios de la empresa, el Código de Buen Gobierno establece en su artículo 3.1. iv) el permitir establecer reglas de delegación flexibles y transparentes. Asimismo, no existen restricciones expresas a la delegación del voto.

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a favor de alguna de las siguientes personas:

Si No

De otro accionista

De un Director

De un gerente

Pregunta II.10

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto?

X

No se cuenta con procedimientos

b. ¿La sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas?

X

No se cuenta con modelo de Carta

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:

Formalidad (indique si la sociedad exige carta simple, carta notarial, escritura pública u otros).

Carta Simple

MEMORIA ANUAL 2018


Anticipación (número de días previos a la Junta con que debe presentarse el poder).

2 dias antes de la JGA

Costo (indique si existe un pago que exija la sociedad para estos efectos y a cuánto asciende).

No

Pregunta II.11

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia?

X

No existe en los documentos de gobierno de la empresa alguna disposición que establezca limitaciones a la delegación de votos a favor de miembros del Directorio o Alta Gerencia.

b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿La sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?

X

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA

Pregunta II.12

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA?

X

El artículo 6.3.1 j) del Reglamento del Directorio establece como función del Directorio el hacer seguimiento a los acuerdos adoptados en JGA.

b. ¿La sociedad emite reportes periódicos al Directorio y son puestos a disposición de los accionistas?

X

Conforme con el artículo 6.3.1.del Reglamento del Directorio, el Directorio debe connocer trimestralmente del informe de la gerencia general con las principales decisiones tomadas en su gestión con impacto en la marcha del negocio, así como el informe de seguimiento de las decisiones tomadas en el Directorio.

De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada

Gerente General

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo Área

Víctor Monzón Gonzales Gerente General Gerencia General

MEMORIA ANUAL 2018


PILAR III: EL DIRECTORIO Y LA ALTA GERENCIA

Principio 15: Conformación del Directorio

Pregunta III.1

Si No Explicación:

¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones?

X

Si esta conformado por 5 profesionales. El Código de Buen Gobierno Corporativo establece los perfiles necesarios para contar con un Directorio con distintas competencias. En igual forma el Reglamento del Directorio establece en su artículo 6.2.2. los perfiles de los mismos. Por último, el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de FONAFE establece los perfiles de los directorios de las sociedades participadas en su artículo 6.4.2.

a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la sociedad durante el ejercicio.

Nombre y Apellido Formación

Profesional (*)

Fecha Part. Accionaria (****)

Inicio (**) Término (***)

N° de acciones

Part. (%)

Directores (sin incluir a los independientes)

Javier Martín, Hervias Concha

Ing. Mecánico 23/01/2012

Hermann, Baumann Samanez

Ing. Agrónomo 12/03/2004

Juan de Dios, Manrique Reyes

Ing. Mécanico Electricista

23/08/2012

Cauvi Abadia, Fernando Antonio

Abogado 18/04/2017

Directores Independientes

Francisco Atilio, Ismodes Mezzano

Abogado 12/12/2015 02/04/2018

Carlos Niño Neira Ramos Contador 22/05/2018

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.

(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.

MEMORIA ANUAL 2018


% del total de acciones en poder de los Directores 0,00

Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:

Menor a 35

Entre 35 a 55

Entre 55 a 65

Mayor a 65

4 1

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado Director.

Sí No x

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

Sí No x

Pregunta III.2

Si No Explicación:

¿La sociedad evita la designación de Directores suplentes o alternos, especialmente por razones de quórum?

X No se cuenta con directores suplentes.

De contar con Directores alternos o suplentes, precisar lo siguiente:

Nombres y apellidos del Director suplente

o alterno Inicio (*) Término (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director alterno o suplente en la sociedad que reporta.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado el cargo de Director alterno o suplente durante el ejercicio.

Pregunta III.3

Si No Explicación:

¿La sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida?

X

En la página de Transparencia de la Empresa.

Indique bajo qué medios la sociedad divulga la siguiente información de los Directores:

MEMORIA ANUAL 2018


Corr

eo

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ctr

ón

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P

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Corr

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No info

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Otr

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Deta

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Nombre de los Directores X Ante la SMV/Ante la BVL

Su condición de independiente o no X

Hojas de vida X

Principio 16: Funciones del Directorio

Pregunta III.4

Si No Explicación:

¿El Directorio tiene como función?: a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la sociedad.

X

Establecido en el Estatuto, Reglamento de Directorio, Código de Gobierno y en el Plan Anual de Directorio

b. Establecer objetivos, metas y planes de acción incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios.

X


c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración de la sociedad.

X


d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación.

X


a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la sociedad.

Aprobar la contratación de personal de dirección y confianza y fijar su remuneración.

b.¿El Directorio delega alguna de sus funciones?

Sí X No

Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por delegación:

Funciones

Órgano / Área a quien se ha delegado funciones

Contratación de personal a plazo fijo e indeterminado, dando cuenta de los resultados al Directorio, a excepción del personal de dirección y confianza.

Gerencia General

Cómites del Directorio

MEMORIA ANUAL 2018


Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio

Pregunta III.5

Si No Explicación:

¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?: a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.

X

El numeral 6.7.2. del Libro Blanco de Gestión del Directorio señala la contratación de servicio especializado de patrocinio legal para que brinde la defensa a los directores en caso de demandas. El numeral 6.5.3. del Reglamento del Directotio, señala que el Directorio y los Comités podrán disponer de apoyo o asesoramiento de profesionales externos. El numeral 6.6. del Código de Buen Gobierno establece también este derecho

b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la sociedad.

X

El numeral 6.2.1. del Reglamento del Directorio señala que la Empresa deberá de efectuar una adecuada inducción a los miembros del Directorio de manera previa al inicio de sus funciones y deberá fortalecer sus competencias y capacidades continuamente. El Código de Buen Gobierno en su artículo 4.1. establece la obligación de que el Directorio pase por un proceso de inducción

c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad.

X

El Art. 42 del Estatuto de Electrosur S.A., establece las dietas y retribuciones de cuaquier tipo de director. El numeral 6.7.2. del Libro Blanco de Gestión del Directorio señala que los directores por su participación en las sesiones perciben una diieta conforme a lo señalado en el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1031

a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Sí No X

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

Sí No

(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la sociedad.

Sí X No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

MEMORIA ANUAL 2018


Retribuciones (%)

Ingresos Brutos

Bonificaciones (%) Ingresos

Brutos

Directores (sin incluir a los independientes) 0,0011

Entrega de acciones 0

Directores Independientes 0,0002 Entrega de opciones 0

Entrega de dinero 0

Otros (detalle) 0

Principio 18: Reglamento de Directorio

Pregunta III.6

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad?

x

Se cuenta con Libro Blanco de Gestión de Directores y Directorios , el Estatuto Social, Título IV y el Reglamento del Directorio

Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

Si No

Políticas y procedimientos para su funcionamiento x

Estructura organizativa del Directorio x

Funciones y responsabilidades del presidente del Directorio x

Procedimientos para la identificación, evaluación y nominación de candidatos a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGA

x

Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión de los Directores

x

Otros / Detalle regulación del conflicto de interés

Principio 19: Directores Independientes

Pregunta III.7

Si No Explicación:

¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes?

x

5 Directores de los cuales 1 Director es independiente

Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la sociedad toma en consideración para calificar a sus Directores como independientes.

Si No

MEMORIA ANUAL 2018


No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa relación.

X

No ser empleado de un accionista con una participación igual o mayor al cinco por ciento (5%) en la sociedad.

X

No tener más de ocho (8) años continuos como Director Independiente de la sociedad.

X

No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una relación de negocio comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo (*), con la sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo.

X

No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la sociedad.

X

No ser director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algún Director o miembro de la Alta Gerencia de la sociedad sea parte del Directorio.

X

No haber sido en los últimos ocho (8) años miembro de la Alta Gerencia o empleado ya sea en la sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la sociedad.

X

No haber sido durante los últimos tres (3) años, socio o empleado del Auditor externo o del Auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo.

X

Otros / Detalle

(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

Pregunta III.8

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato?

X

Conforme se establece en el Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorios de FONAFE, en la primera sesión de Directorio después de elegido el director independiente, éste debe declarar y dejar constancia en acta, que cumple con los requisitos de independencia (artículo 6.14.4)

b. ¿Los candidatos a Directores Independientes declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos?

X

Ante la JGA, Directorio de la Entidad y FONAFE.

MEMORIA ANUAL 2018


Principio 20: Operatividad del Directorio

Pregunta III.9

Si No Explicación:

¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones?

X

El Directorio cuenta con un plan de trabajo establecido.

Pregunta III.10

Si No Explicación:

¿La sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial?

X

Se realizan sesiones no presenciales (virtuales)

a. Indique en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:

Número de sesiones realizadas 28

Número de sesiones en las que se haya prescindido de convocatoria (*) 0

Número sesiones en las cuales no asistió el Presidente del Directorio 0

Número de sesiones en las cuales uno o más Directores fueron representados por Directores suplentes o alternos

0

Número de Directores titulares que fueron representados en al menos una oportunidad

0

(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.

Nombre % de asistencia

Javier Martín Hervias Concha 100

Hermann Baumann Samanez 100

Carlos Niño Neira Ramos 57,14

Francisco Ismodes Mezzano 21,42

Juan de Dios Manrique Reyes 100

Fernando Antonio Cauvi Abadia 100

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.

Menor a 3 días De 3 a 5 días Mayor a 5 días

Información no confidencial

X

Información confidencial X

MEMORIA ANUAL 2018


Pregunta III.11

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al año, de manera objetiva, su desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros?

X

b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por asesores externos?

X

El Libro Blanco Gestión de Directores y Directorios de FONAFE establece como mejor práctica procurar la alternancia entre autoevaluación y evaluación externa, sin embargo en la práctica áun no se ha realizado una evaluación de externo

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.

Si No

Como órgano colegiado

X

A sus miembros X

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación:

Evaluación

Autoevaluación Evaluación externa

Fecha Difusión (*) Fecha

Entidad encargada

Difusión (*)

FONAFE

(*) Indicar Si o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Principio 21: Comités especiales

Pregunta III.12

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio de la sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad?

X

La Entidad cuenta con los siguientes comités especiales: Comité de Auditoria y Gestión de Riesgos. Comité de Compensaciones Comité de Estrategia de Negocios

b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye?

X

El Directorio aprobó los Reglamentos de Directorio en sesión 683 del 21/12/2018

c. ¿Los comités especiales están presididos por Directores Independientes?

X De los 3 Comités conformados 1 es presidido por un Director independiente

d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto?

X No tienen asignado presupuesto.

MEMORIA ANUAL 2018


Pregunta III.13

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Comité de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembro de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia?

X FONAFE designa a los directores de la empresa.

Pregunta III.14

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la sociedad, el trabajo de la sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional?

X

Actualmente se cuenta con el Comité de Auditoría Y Gestión de Riesgos, en cumplimiento de lo establecido por el Código de Buen Gobierno Corporativo.

a. Precise si la sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes Comités Especiales:

Si No

Comité de Riesgos x

Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la sociedad con Comités Especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité:

COMITÉ 1

Denominación del Comité:

Comité de Auditoria y Gestión de Riesgos

Fecha de creación:

21/12/2018

Principales funciones:

• Informar al Directorio las cuestiones de su competencia. • Proponer al Directorio el nombramiento del Auditor externo distinto a los reguladores por normatividad especial, así como supervisar su gestión y relacionamiento. Esta función no se encuentra comprendida en las normas que rigen el Sistema Nacional de Control. • Supervisar la implementación y/o tratamiento de recomendaciones contenidas en los informes resultantes de auditorías externas anuales y de acciones de control en general. • Hacer seguimiento a los planes de auditoria interna y recibir su informe. Esta función no comprende a la auditoria que se enmarca en las normas que rigen el Sistema nacional de Control. • Hacer seguimiento al cumplimiento de los criterios contables vigentes. • Monitorear la preparación de información financiera, así como la supervisión de los mecanismos de difusión de información. • Vigilar el cumplimiento de las regulaciones y leyes aplicables en materia de auditoria. • Monitorear el grado de cumplimiento del Código de Ética. • Proponer al Directorio lineamientos, que regulen la conducta ética de la Empresa respecto a sus grupos de interés. • Proponer un plan para la implementación y mejora del Código del Buen Gobierno corporativo y supervisarlo. • Proponer acciones para un mejor desempeño del Directorio. • Promover formas de inducción y capacitación para la EPE. • Recomendar esquemas de comunicación y la información que deba revelarse a los grupos de interés, así como establecer políticas para el manejo de información privilegiada. • Monitorear y evaluar el cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo.

MEMORIA ANUAL 2018


Miembros del Comité (*): Nombres y Apellidos

Fecha

Cargo dentro del Comité


CPC. Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos

21/12/2018 Presidente

Abg. Fernando Cauvi Abdia

21/12/2018 Miembro

Ing. Javier Hervias Concha

21/12/2018 Miembro

% Directores Independientes respecto del total del Comité

33

Número de sesiones realizadas durante el ejercicio: 0

Cuenta con facultades delegadas de acuerdo con el artículo 174 de la Ley General de Sociedades:

Sí X No

El comité o su presidente participa en la JGA

Sí No x

(*)Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.

(***)Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 2


Comité de Estrategia de Negocios

Fecha de creación:

21/12/2018


• Informar al Directorio las cuestiones de su competencia. • Participar activamente en la construcción de la estrategia de gestión de riesgos de la Empresa. • Proponer y supervisar políticas de riesgos de la Empresa. • Valorar sistemáticamente la estrategia y las políticas generales de riesgo de la Empresa. • Analizar y valorar la gestión ordinaria del riesgo en la Empresa, en términos de límites, perfil de riesgo (pérdida esperada), rentabilidad, y mapa de capitales (capital de riesgo) • Analizar y evaluar los sistemas y herramientas de control de riesgos de la Empresa. • Formular las iniciáticas de mejora que considera necesarias sobre los sistemas internos de control y gestión de los riesgos. • Elevar al Directorio las propuestas de normas de delegación para la aprobación de los distintos tipos de riesgo que correspondan asumir a ésta o a otros niveles inferiores de la organización.


Fecha



Ing. Hermann Baumann Samanez


CPC. Carlos Alfredo Virgilio Niño Neira Ramos

21/12/2018 Miembro

Ing. Juan Manrique Reyes

21/12/2018 Miembro

MEMORIA ANUAL 2018



33



Sí X No


Sí No x




COMITÉ 3


Comité de Compensaciones

Fecha de creación:

21/12/2018


• Informar al Directorio las cuestiones de su competencia. • Evaluar periódicamente las competencias y conocimientos de los Directores. • Realizar el Plan de Sucesión del Directorio y Plana Gerencial. • Proponer al Directorio políticas de remuneración de la plana Gerencia de la Empresa. • Proponer la política de recursos humanos de la Empresa.


Fecha



Ing. Juan Manrique Reyes


Abog. Fernando Cauvi Abadia

21/12/2018 Miembro

Ing. Hermann Baumann Samanez

21/12/2018 Miembro


33



Sí X No


Sí No X




MEMORIA ANUAL 2018


COMITÉ 4


Fecha de creación:



Fecha




Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:


Sí No


Sí No




COMITÉ 5


Fecha de creación:



Fecha




Número de sesiones realizadas durante el ejercicio:


Sí No

MEMORIA ANUAL 2018



Sí No




Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés

Pregunta III.15

Si No Explicación:

¿La sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que puedan presentarse?

X

La empresa cuenta con un Código de Ética aplicable a sus trabajadores, donde se hace mención del conflicto de interés.

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada Gerencia de Administración y Finanzas

Persona encargada


Rómulo Hernández Salvatierra Gerente de Administración y Finanzas GA

Pregunta III.16 / Cumplimiento

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con un Código de Ética (*) cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores (**) de la sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés?

X La empresa cuenta con un nuevo Código de Ética aplicable para trabajadores y directores.

b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética?

X El Comité de Ética programa las capacitaciones para el cumplimiento del Código de Ética.

(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.

(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.

Si la sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente: a. Se encuentra a disposición de:

MEMORIA ANUAL 2018


Si No

Accionistas X

Demás personas a quienes les resulte aplicable X

Del público en general X

b. Indique cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a quien reporta.

Área encargada Presidente del Comité de Ética

Persona encargada

Nombres y Apellidos Cargo Área Persona a quien reporta

Rómulo Hernández Salvatierra Presidente

Gerencia de Adm. Y Finanzas

Comité Especial de Auditoría, Ética y Gobierno Corporativo, Gerente General

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?

Sí No X

d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.

Número de incumplimientos 0

Pregunta III.17

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante?

X El mecanismo se encuentra establecido en el Código de Ética.

b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas?

X Sencuentra en proceso el procedimiento en cuanto a la presentación de denuncias ante el Comité de Auditoría en los casos señalados.

Pregunta III.18

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio?

X

El Plan Anual de Directorio establece la obligación revisar la Politica de Conflicto de Intereses.

MEMORIA ANUAL 2018


b. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio?

X Se encuentra normado en el Libro Blanco de Gestión de Directorio.

c. En caso la sociedad no sea una institución financiera, ¿Tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio?

X Los miembros de la Alta Gerencia son funcionarios que se rigen por la Directiva de Préstamos vigente y aprobada por la entidad

a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

Nombres y apellidos Cargo

Número de acciones

% sobre el total de acciones

-

-

% del total de acciones en poder de la Alta Gerencia

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge, pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

Nombres y apellidos

Vinculación con:

Nombres y apellidos del accionista /

Director / Gerente Tipo de vinculación (**)

Información adicional

(***)

Accio

nis

ta (

*)

Directo

r

Alta G

ere

ncia

-

-

(*)Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.

(**)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

(***)En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

MEMORIA ANUAL 2018


c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algún cargo gerencial en la sociedad, indique la siguiente información:

Nombres y apellidos

Cargo gerencial que desempeña o desempeñó

Fecha en el cargo gerencial

Inicio (*)

Término (**)

-

-

(*)Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.

d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la sociedad haya mantenido durante el ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.

Nombres y apellidos Tipo de Relación Breve Descripción

-

-

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas

Pregunta III.19

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de interés?

x Se cuenta con Politica de Conflicto de Intereses, pero no con procedimiento.

b. En el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, ¿Se contempla la intervención de asesores externos independientes para su valoración?

X Si se realiza la intervención de Asesor Externo.

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

Aspectos Área Encargada

Valoración

Aprobación

Revelación

MEMORIA ANUAL 2018


b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.

Nombre o denominación

social de la parte

vinculada

Naturaleza de la vinculación(*) Tipo de la operación

Importe (S/.)

(*)Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

d. Precise si la sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:

Sí No

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia

Pregunta III.20 / Cumplimiento

Si No Explicación:

a. ¿La sociedad cuenta con una política clara de delimitación de funciones entre la administración o gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente General?

X

Se encuentran delimitadas en el Estatuto de Electrosur S.A. y en el Libro Blanco de Gestión de Directorio. En igual forma, tanto el Código de Buen Gobierno como el Reglamento del Directorio contienen disposiciones sobre el particular

b. ¿Las designaciones de Gerente General y presidente de Directorio de la sociedad recaen en diferentes personas?

X

El Directorio de FONAFE aprueba la designación y la JGA de la sociedad, instrumentaliza el acuerdo de Directorio. En cuanto al Gerente General, el Estatuto dispone que este se designado por el Directorio.

c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control?

X Se encuentran delimitadas en el Estatuto de Electrosur S.A.

d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de información al Directorio y a sus Directores?

X Se encuentran delimitadas en el Estatuto de Electrosur S.A.

e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en función de estándares bien definidos?

X

Aunque el Directorio realiza una evaluación constante, oficialmente no se encuentra aprobada la metodología de evaluación de desempeño del gerente general, cuya propuesta se ha desarrollado. Pendiente de revisión por el Directorio.

MEMORIA ANUAL 2018


f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable, que toman en consideración los resultados de la sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos?

X

La Alta Gerencia cuenta con una remuneración fija, asimismo cuenta con una remuneración variable (bonificaciones) por desempeño.

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el Gerente General y plana gerencial (incluyendo bonificaciones).

Cargo

Remuneración (*)

Fija Variable

Gerente General 0,0009

Gerente de Administración y Finanzas

0,0006

Gerente Comercial 0,0006

Gerente Técnico 0,0006

Gerente de Operaciones 0,0006

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad.

b. En caso la sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.

Gerencia General

Gerentes

Entrega de acciones

Entrega de opciones

Entrega de dinero X X

Otros / Detalle

c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuales son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.

Alcance de metas de acuerdo a Convenio de Gestión con FONAFE.

d. Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.

Sí No X

MEMORIA ANUAL 2018


PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

Principio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos

Pregunta IV.1

Si No Explicación:

a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?

X

El Directorio ha aprobado la Política de gestión Integral de Riesgos

b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del grupo y permite una visión global de los riesgos críticos?

X

La política tiene alcance a toda la empresa

¿La sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Sí

No

X

Pregunta IV.2

Si No Explicación:

a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la sociedad y los pone en conocimiento del Directorio?

x La Gerencia General gestiona mediante el Comité Técnico de Riegos

b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema de gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de Riesgos o una Gerencia de Riesgos?

x El Comité Técnico de Riesgos esta liderado por el Gerente General

¿La sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

Sí

No

X

En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:

Nombres y apellidos Fecha de ejercicio del cargo

Área / órgano al que reporta Inicio (*) Término (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

MEMORIA ANUAL 2018


Pregunta IV.3

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad?

x

El Órgano de control Interno informa al Directorio. La Oficina de Normalización y Control Interno, informa a la Gerencia General, Comité Especial de Auditoría, Ética y Gobierno Corporativo y al Directorio sobre el Sistema de Control Interno.

Principio 26: Auditoría interna

Pregunta IV.4

Si No Explicación:

a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos?

X

No se cuenta con un auditor interno.

b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo?

X


c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas?

X


a. Indique si la sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Sí No X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.

Depende de:

b. Indique si la sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

Sí No X

Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

Pregunta IV.5

Si No Explicación:

¿El nombramiento y cese del Auditor Interno corresponde al Directorio a propuesta del Comité de Auditoría?


MEMORIA ANUAL 2018


Principio 27: Auditores externos

Pregunta IV.6

Si No Explicación:

¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia con la sociedad?

X La sociedad de auditoria externa es designada por Contraloría General de la República.

a. ¿La sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?

Sí X No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).

Se realiza a través de la Contraloría General de la República.

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.

Sí No X

c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la sociedad, distintos a los de la propia auditoría de cuentas?

Sí No X

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en el ejercicio reportado.

Nombre o razón social

Servicios adicionales

% de remuneración(*)

(*)Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la auditoría de cuentas.

Sí No X

Pregunta IV.7

MEMORIA ANUAL 2018


Si No Explicación:

a. ¿La sociedad mantiene una

política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría?

X La contratación de la Sociedad de Auditoria es cada 3 años

b. En caso dicha política establezca

plazos mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿El equipo de trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años?

X La contratación de la Sociedad de Auditoria es por concurso público cada 3 años

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la sociedad en los últimos cinco (5) años.

Razón social de la sociedad de auditoría

Servicio (*)

Periodo Retribución

(**) % de los ingresos

sociedad de auditoría

Pierrend, Gómez & Asociados SCRltda. BDO Auditoría Financiera

2018 100,00

Paredes, Zaldívar, Burga & Asociados Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada

Auditoría Financiera

2017 100,00



2016 100,00



2015 100,00



2014 100,00



2013 100,00

Vigo & Asocados S.C. Auditoría Financiera

2012 100,00

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.

(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.

Pregunta IV.8

Si No Explicación:

En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore?

X Para la Región Sur el auditor es el mismo.

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.

Sí X No

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

MEMORIA ANUAL 2018


Denominación o Razón Social de la (s) sociedad (es) del grupo económico EGASA S.A.

EGESUR S.A.

SEAL S.A.

SAN GABAN S.A.

ELECTROPUNO S.A.

ADINELSA S.A.

MEMORIA ANUAL 2018


PILAR V: Transparencia de la Información

Principio 28: Política de información

Pregunta V.1

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad?

X

Se cumple con publicar informacion y brindar informacion según establecido por la la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (Ley 27806).y Politica e Información. Además la empresa cuenta con una Política de Información y una Política de Comunicación con sus Grupos de Interés.

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la sociedad difunde lo siguiente:

Si No

Objetivos de la sociedad X

Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X

Estructura accionaria X

Descripción del grupo económico al que pertenece X

Estados Financieros y memoria anual X

Otros / Detalle

b.¿La sociedad cuenta con una página web corporativa?

Sí X No

La página web corporativa incluye:

Si No

Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno Corporativo

X

Hechos de importancia X

Información financiera X

Estatuto X

Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia, actas, otros)

X

Composición del Directorio y su Reglamento X

Código de Ética X

Política de riesgos X

Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros)

X

Otros / Detalle Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

MEMORIA ANUAL 2018


Pregunta V.2

Si No Explicación:

¿La sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas?

X

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.

Responsable de la oficina de relación con inversionistas

no se cuenta con una oficina puesto que se tiene a FONAFE como único accionista

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

Área encargada Oficna de Asesoria Legal - Responsable de entrega de Información.

Persona encargada


Giancarlo Veliz Jefe Oficina de Asesoría Legal Oficina de Asesoría Legal

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?

Sí X No

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas

Pregunta V.3

Si No Explicación:

¿La sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participación conjunta de un determinado grupo económico?

X

En la Memoria Anual

Indique la composición de la estructura accionaria de la sociedad al cierre del ejercicio.

Tenencia acciones con derecho a voto Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

% de participación

Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10% 1 100

Total 1 100

MEMORIA ANUAL 2018


Tenencia acciones sin derecho a voto (de ser el caso) Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

% de participación

Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10%

Total

Tenencia acciones de inversión (de ser el caso) Número de tenedores (al cierre del ejercicio)

% de participación

Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10%

Total

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4

Si No Explicación:

¿La sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas?

X

Solo se cuenta con un accionista y es FONAFE

a. ¿La sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

Sí No X

b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.

Elección de miembros de Directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas

Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones

Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad

Otros /Detalle

Principio 31: Informe de gobierno corporativo

Pregunta V.5

Si No Explicación:

¿La sociedad divulga los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo informe del Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso?

X

Se realiza una autoevaluación de implementación de BGC y con acuerdo de Directorio se eleva a FONAFE. Este informe es parte de la Memoria Anual y se hace público a través de nuestra web

MEMORIA ANUAL 2018


a. La sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo.

Sí X No

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

Se realizan charlas de capacitación al personal y reuniones informativas con los responsables del Plan de Acción de BGC.

MEMORIA ANUAL 2018


SECCIÓN C:

Contenido de documentos de la Sociedad

Indique en cual(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

Prin

cip

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Regla

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el docum

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(**

)

1 Política para la redención o canje de acciones sin derecho a voto

1 X

2 Método del registro de los derechos de propiedad accionaria y responsable del registro

2 X

3

Procedimientos para la selección de asesor externo que emita opinión independiente sobre las propuestas del Directorio de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas

3

No se cuenta con dicho procedimiento

4 Procedimiento para recibir y atender las solicitudes de información y opinión de los accionistas

4 X


5 Política de dividendos 5 X Acuerdo de JGA de fecha 28.03.2018

6 Políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción

6 No se cuenta con dicho procedimiento

7 Convenio arbitral 7 X

8 Política para la selección de los Directores de la sociedad

8 X X

Directiva de Gestión de FONAFE. Libro Blanco: Gestión de Directores y Directorio de FONAFE Politica para selección de Directores de FONAFE. Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de FONAFE

9 Política para evaluar la remuneración de los Directores de la sociedad

8 X X

Directiva de Gestión de FONAFE. Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de FONAFE.

10

Mecanismos para poner a disposición de los accionistas información relativa a puntos contenidos en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo

10 X


11 Medios adicionales a los establecidos por Ley, utilizados por la sociedad para convocar a Juntas

10 X Correo Electrónico.

12 Mecanismos adicionales para que los accionistas puedan formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA.

11 X


MEMORIA ANUAL 2018


13 Procedimientos para aceptar o denegar las propuestas de los accionistas de incluir puntos de agenda a discutir en la JGA

11

No se cuenta con dicho procedimiento. (Mediante e-mail)

14 Mecanismos que permitan la participación no presencial de los accionistas

12 No se cuenta con dicho procedimiento. (Mediante e-mail)

15 Procedimientos para la emisión del voto diferenciado por parte de los accionistas

12 No se cuenta con procedimiento

16 Procedimientos a cumplir en las situaciones de delegación de voto

13 No se cuenta con procedimiento

17 Requisitos y formalidades para que un accionista pueda ser representado en una Junta

13 X

18 Procedimientos para la delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia.

13


19 Procedimiento para realizar el seguimiento de los acuerdos de la JGA


20 El número mínimo y máximo de Directores que conforman el Directorio de la sociedad

15 X

Reglamento del Directorio Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de FONAFE

21 Los deberes, derechos y funciones de los Directores de la sociedad

17 X

Reglamento del Directorio Directiva de Gestión de FONAFE Libro Blanco de Gestión de Directorio de empresas de FONAFE

22 Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por cumplimiento de metas en la sociedad

17

No se cuenta con dicho procedimiento. No se otorgan bonificaciones de este tipo.

23 Política de contratación de servicios de asesoría para los Directores


24 Política de inducción para los nuevos Directores

17 X

Reglamento del Directorio. Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de FONAFE

25 Los requisitos especiales para ser Director Independiente de la sociedad

19 X

Reglamento del Directorio. Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de FONAFE

26 Criterios para la evaluación del desempeño del Directorio y el de sus miembros

20 Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de FONAFE

27 Política de determinación, seguimiento y control de posibles conflictos de intereses

22 X

Código de Ética de Electrosur S.A. Politica de conflicto de intereses.

28 Política que defina el procedimiento para la valoración, aprobación y revelación de operaciones con partes vinculadas


29

Responsabilidades y funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia

24 X X

Reglamento del Directorio. Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de FONAFE.

MEMORIA ANUAL 2018


30 Criterios para la evaluación del desempeño de la Alta Gerencia

24 X Libro Blanco de Gestión de Directorios de empresas de FONAFE

31 Política para fijar y evaluar la remuneraciones de la Alta Gerencia


32 Política de gestión integral de riesgos 25 Aprobada por el Directorio

33 Responsabilidades del encargado de Auditoría Interna.

26

No se ceunta con Auditor Interno (solo el Auditor que depende de la Contraloría)

34 Política para la designación del Auditor Externo, duración del contrato y criterios para la renovación.

27 X

Ley N° 27785 y su Reglamento

35 Política de revelación y comunicación de información a los inversionistas

28 X

Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Política de Información

(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la sociedad.

(**)Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la sociedad.

MEMORIA ANUAL 2018


ANEXO 3: Reporte de sostenibilidad corporativa

REPORTE DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA (10180)

Denominación: EMPRESA ELECTROSUR S.A

Ejercicio: 2018

Página Web: www.electrosur.com.pe

Denominación o Razón Social

de la Empresa Revisora: 1

RPJ

1 Solo es aplicable en el caso en que la información contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditoría o empresa de consultoría).

MEMORIA ANUAL 2018


Sección A: Implementación de acciones de Sostenibilidad Corporativa

Pregunta A.1 SI NO Explicación:

¿La sociedad se ha adherido voluntariamente a estándares de buenas prácticas en materia de Sostenibilidad Corporativa?

X

ELECTROSUR es participe del Pacto Mundial

En caso de ser afirmativa la respuesta indicar el estándar y fecha de adhesión:

Estándar Fecha de adhesión

Pacto Mundial 12/08/2016

En caso de elaborar informes o reportes de sostenibilidad distintos al presente reporte, indique la información siguiente:

Estos reportes se elaboran: SI NO

Voluntariamente

Por exigencia de inversionistas

Por exigencia de instituciones públicas

Otros (detalle):

Dichos informes o reportes pueden ser de acceso a través de:

El Portal de la SMV

Página web corporativa

Redes Sociales

Otros / Detalle

MEMORIA ANUAL 2018



¿La sociedad tiene una política corporativa que contemple el impacto de sus actividades en el medio ambiente?

X

Se cuenta con una política de Gestión Integral de Medio Ambiente

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.2 indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba.

Documento Órgano

Plan de Gestión Ambiental Gerencia General

b. ¿La sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)?

SI

NO X

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:

c. ¿La sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades?

SI X

NO


La energía utilizada en actividades propias es de 856,049.00 KWH

d. ¿La sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades?

SI NO X


e. ¿La sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades?

SI X

NO

MEMORIA ANUAL 2018



Residuos Domesticos: (TM/Año): 3.3491. Residuos Industriales: (TM/Año): 375.2971 y Residuos Peligrosos: (TM/Año): 0.3035


¿La sociedad tiene una política para promover y asegurar los principios y derechos fundamentales en el trabajo de sus colaboradores? 1

X

Se cuenta con un Reglamento Interno de Trabajo

1 De acuerdo con la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, adoptada en 1998, los principios y derechos se encuentran comprendidos en las siguientes cuatro categorías: (i) la libertad de asociación y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva, (ii) la eliminación del trabajo forzoso u obligatorio, (iii) la abolición del trabajo infantil y, (iv) la eliminación de la discriminación en materia de empleo y ocupación.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

Documento Órgano

Reglamento Interno de Trabajo Gerencia General

b. ¿La sociedad lleva un registro de accidentes laborales?

SI X NO

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.

Área encargada Depende jerárquicamente de

Oficina de Prevensión de Riesgos y Medio Ambiente Gerencia General

c. ¿La sociedad tiene un plan de capacitación o formación para sus colaboradores?

SI X NO

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa el cumplimiento de dicho plan:

Órgano Periodicidad de evaluación

Directorio de Electrosur S.A. - Aprobado por Acuerdo de Directorio y elevado a FONAFE

Mensual

d. ¿La sociedad realiza encuestas o evaluaciones referentes al clima laboral?

MEMORIA ANUAL 2018


SI X NO


En el periodo 2018 se realizó el estudio de Clima Organizacional, obteniéndose un índice de Satisfacción General de 62%, porcentaje que se encuentra dentro del campo de Oportunidad de Mejora Empresarial. Este valor sitúa el sentir de los trabajadores en un porcentaje intermedio, lo que compromete a la empresa a incrementar esfuerzos para mejorar la percepción general


¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para su relación con las comunidades con las que interactúa?

X

No contamos con politica


Documento Órgano

b. ¿La sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones?

SI NO X

En caso de que su respuesta sea afirmativa, explique el impacto de dichos conflictos sociales en la actividad de la sociedad.

c. ¿La sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas comunes?

SI NO X

d. ¿La sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales?

SI NO X

De ser afirmativa su respuesta, indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la sociedad:

(%) Ingresos Brutos

MEMORIA ANUAL 2018



¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para gestionar la relación con sus proveedores?

X

No contamos con una politica


Documento Órgano

b. ¿La sociedad lleva un registro actualizado de sus proveedores?

SI X NO

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quien depende jerárquicamente dicha área.


Departamento de Logistica Gerencia de Administración y Finanzas

c. ¿La sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral?

SI X NO

d. ¿La sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestión sostenible o medios ambientales?

SI NO X


¿La sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para la gestión de las relaciones con sus clientes?

X

a. En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

Documento Órgano

Sistema Integrado de Gestión Unidad de Planeamiento y Desarrollo

MEMORIA ANUAL 2018


b. ¿La sociedad lleva un registro actualizado de reclamos de sus clientes?

SI X NO


Departamento de Comercialización Gerencia Comercial

c. ¿La sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda?

SI X

NO

d. ¿La sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes?

SI NO X

En caso de ser afirmativa su respuesta indique los reconocimientos obtenidos:

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