INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE COMERCIO Y ADMINISTRACIÓN Unidad Santo Tomás

Sección de Estudios de Postgrado e Investigación

DISEÑO DE UN SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGÍAS PARA UNA ADECUADA TOMA DE DECISIONES. CASO: PERFORACIÓN DE AGUAS PROFUNDAS,

INSTITUTO MEXICANO DEL PETRÓLEO.

T E S I S

QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRÍA EN CIENCIAS EN ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS

P R E S E N T A:

REBECA MEDINA HERNÁNDEZ

DIRECTOR DE TESIS: M. en C. ALEJANDRO AMADOR DEL PRADO

CODIRECTOR DE TESIS: M. en C. ALMA DELIA TORRES RIVERA

MÉXICO, D.F. SEPTIEMBRE DE 2009

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2

3

AGRADECIMIENTOS

icas y profesionales que me he ropuesto. A mis hijos, Scarlet y Franz porque gracias a su existencia, me han

mis padres, Alberto y Conchita con toda mi admiración, gratitud y cariño,

mis hermanos y amigos, a quienes de una u otra forma, han contribuido con su

rminar este trabajo, y con su comendación, conocí al M. en C. Alejandro Amador del Prado, mi Director de

profesores que integraron la comisión revisora, or su valiosa orientación que contribuyó al enriquecimiento de esta

plio reconocimiento al Instituto Mexicano del Petróleo y a sus utoridades, porque siempre han permitido y fomentado la formación del recurso

Con gratitud al Instituto Politécnico Naci nal, en especial a los profesores de la Sección de Estudios de Postgrado de la ESCA Santo Tomás, por su ardua labor para la formación de profes

A mi familia con todo mi amor, a Francisco, mi esposo, de quien he recibido siempre su confianza y amor incondicional, contribuyendo con todo su cariño y paciencia para llevar a buen término mis estudios y quien en todo momento me ha apoyado para realizar las metas académpmotivado para atreverme a llevar a cabo nuevos proyectos. Para ellos, esperando que en el transcurso de su vida logren el éxito y piensen que sí se pueden realizar los sueños con esfuerzo y dedicación. Aporque gracias a su guía, fortaleza y consejos, formaron las bases para lograr salir adelante sin importar las condiciones ni el medio en el que uno se desenvuelve. Aejemplo, motivación y consejos para la culminación de este trabajo, principalmente a Dora Elsa Amaya, Guadalupe Tapia y Patricia Aguilar. A todos y cada uno de ellos, muchas gracias. Un agradecimiento muy especial, al M. en A. Efrén Camacho Campos, porque gracias a su apoyo, me impulsó a continuar y teretesis, para quien guardo una gran admiración y mi más profundo agradecimiento por su apoyo incondicional, académico y de un alto bagaje intelectual para la elaboración del Sistema de Alertas Tecnológicas. Un amplio reconocimiento a los pinvestigación. Con agradecimiento muy especial a mi Codirectora de tesis Alma Delia Torres Rivera quien en todo momento, me brindó siempre su atinada conducción, motivación y apoyo. Mi más amahumano y por las oportunidades brindadas, en particular, para lograr mi desarrollo profesional. Especialmente por todo lo que en él he aprendido y compartido.

o

ionales.

4

Í N D I C E G E N E R A L

Pá

zados.. 42

64 65

ginaÍNDICE GENERAL…………………………………………………………. 5 ÍNDICE DE TABLAS, FIGURAS Y GRÁFICAS………………………… 8 GLOSARIO DE CONCEPTOS……………………………………………. 10 RESUMEN…………………………………………………………………... 15 ABSTRACT…………………………………………………………………. 16 INTRODUCCIÓN………………………………………………………….... 17 CAPITULO I. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN…………… 22 1.1. Desarrollo de la energía en las sociedades…………………....... 22 1.2. La energía en México………………………………………………. 31 1.3. La industria petrolera nacional…………………………………….. 35 1.4. Tecnologías de perforación de pozos…………………………….. 40 1.4.1 Evolución de los sistemas de perforación automati 1.5. Creación del Instituto Mexicano del Petróleo……………………. 46 1.5.1. Servicios……………………………………………………… 50 1.6. Programa Institucional Estratégico, 2008-2015 Instituto Mexicano del Petróleo………………………………………………

50

1.6.1. Marco de referencia estratégico…………………………… 52 1.6.2. Objetivos estratégicos………………………………………. 54 1.6.3. Indicadores estratégicos…………………………………… 55 1.7. Administración del conocimiento en el IMP……………………… 55 1.8. Descripción del problema………………………………………….. 58 1.9. Pregunta de investigación…………………………………………. 1.10. Objetivos de la investigación…………………………………….. 1.11. Justificación………………………………………………………... 66 CAPÍTULO II. FUNDAMENTO TEÓRICO PARA EL DISEÑO DE UN SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGÍAS PARA LA CREACIÓN DE UNA VENTAJA COMPETITIVA..............

72 2.1. Inteligencia Competitiva (Tecnológica)……………………………. 74 2.1.1. Ciclo de inteligencia………………………………………….. 76 2.2. Gestión del conocimiento tecnológico…………………………….. 79 2.3. Alertas Tempranas………………………………………………….. 84 2.4. Teoría de Sistemas…………………………………………………. 87

5

2.5. Tecnología y sus características…………………………………... 93

. 11

125

18

2.6. Innovación……………………………………………………………. 94 2.7. Patentes………………………………………………………………. 96 2.7.1. Patentes como fuente de información para la toma de decisiones …………………………………………………….

97

2.7.2. Beneficios de las patentes………………………………….. 99 2.7.3. Bases de datos de patentes………………………………… 100 2.8. Competitividad……………………………………………………….. 101 2.8.1. Ventaja Competitiva…………………………………………. 103 2.9. Teoría de la decisión ……………………………………………….. 106 2.9.1. Modelos de criterios de decisión…………………………… 108 2.9.2. Componentes de la decisión……………………………….. 109 2.9.3. Importancia de la toma de decisiones…………………….. 110 CAPITULO III. ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN…………………. 2 3.1. Preguntas de investigación………………………………………… 117 3.2. Estructura del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)…………… 121 3.3. Vigilancia Tecnológica por medio del SAT (Administrador del Sistema……………………………………………………………….

121

3.4. Tipo de estudio……………………………………………………… 125 3.5. Diseño de investigación……………………………………………. 125 3.6. Fuentes de información……………………………………………..CAPITULO IV. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS……….. 130 4.1. Preparación del sistema de alertas en el IMP…………………… 133 4.2. Patentes concedidas en la USPTO para el periodo 1979-2009 en aguas profundas…………………………………………………

150

4.3 De la vigilancia tecnológica a la toma de decisiones……………. 153 CAPITULO V. PROPUESTA……………………………………………… 155 5.1 Propuesta del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)……………. 155 5.2 Construcción del SAT……………………………………………….. 158 5.3. Operación del SAT………………………………………………….. 159 5.4. Presentación gráfica del SAT y sus componentes……………… 162 CONCLUSIONES………………………………………………………….. 172 RECOMENDACIONES……………………………………………………. 3BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………….. 185 ANEXOS…………………………………………………………………….. 188

6

ANEXO A. Datos de los últimos diez años de las empresas que han patentado en estas diferentes clases………………………. 188

ANEXO C. Patentes.............................................................................. 216 ANEXO D. Patentes concedidas en 2008 y 2008 (Clase 166) y Deep Water (aguas profundas)………………………………

229

ANEXO B. Perforación y producción de petróleo………………………. 196

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ÍNDICE DE TABLAS, FIGURAS Y GRÁFICAS

Página

TABLAS

1.1. INGRESO PER CÁPITA Y POBLACIÓN MUNDIAL, AÑOS 0-1998…………………………………………………………….

26

1.2. OFERTA MUNDIAL DE ENERGÍA PRIMARIA;1820-1998 29 1.3. CONSUMO PER CÁPITA DE ENERGÍA PRIMARIA, 1820-1998………………………………………………………..

30

1.4. PRODUCCIÓN, DE ENERGÍA PRIMARIA (PETAJOULES) 33 1.5. PRODUCCIÓN BRUTA EN VALORES BÁSICOS TOTAL, DEL SECTOR INDUSTRIAL Y DEL SECTOR ENERGÉTICO

34

1.6. VALOR AGREGADO BRUTO TOTAL DEL SECTOR………. INDUSTRIAL Y DEL SECCTOR ENERGÉTICO POR ENTIDADES FEDERATIVAS DE 2001 A 2004……………….

35 1.7. INDICADORES, FÓRMULAS Y METAS ANUALES (PRELIMINAR)……………………………………………………

55

1.8. COSTOS DE INFRAESTRUCTURA DE UN SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA………………………………….

71

3.1. MATRIZ DE CONGRUENCIA DEL PROCESO DE INVESTIGACIÓN…………………………………………………

119

3.2. DEFINICIÓN DEL SUPUESTO TEÓRICO Y CATEGORÍAS DE ANÁLISIS……………………………………………………..

120

3.3. PRINCIPALES PAÍSES CUYOS SOLICITANTES PRESENTARON LA MAYORÍA DE SOLICITUDES INTERNACIONALES PCT EN 2007…………………………..

129 3.4. SISTEMA INDUSTRIAL DE CLASIFICACIÓN PARA ENCONTRAR ÁREAS INDUSTRIALES RELACIONADAS CON EXPLORACIÓN, PERFORACIÓN Y PRODUCCIÓN DE PETRÓLEO…...................................................................

136 3.5. CLASES RELACIONADAS CON EL CÓDIGO SIC…………. 138 3.6. SUBCLASES RELACIONADAS COM EL CÓDIGO SIC....... 138 3.7. PERFIL DE PRESUPUESTO EN IDT DE COMPAÑÍAS TRANSNACIONALES…………………………………………..

140

8

4.1. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR COMPAÑÍA CLASE 166 (POZOS) Y DEEP WATER (AGUAS PROFUNDAS), 1979-2009……………………………

152 FIGURAS

1.1. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1 D.C……………. 27 1.2. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1900 D.C……….. 28 1.3. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1960 D.C……….. 29 1.4. USO DEL PETRÓLEO PARA EL PERIODO DE 1965 A 2004 30 1.5. TRÉPANOS………………………………………………………. 41 1.6. GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO TECNOLÓGICO…………. 57 2.1. PROCESO DE INTELIGENCIA………………………………… 75 2.2. EL PROCESO DE INTELIGENCIA COMPETITIVA………….. 78 2.3. FUNCIONES BÁSICAS DE LA VIGILANCIA…………………. 92 3.1. ESQUEMA METODOLÓGICO…………………………………. 113 3.2. FASES EN EL DESARROLLO DE LA TECNOLOGÍA CURVA EN “S”……………………………………………………

123

5.1. DISEÑO DEL SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS (SAT) 156 5.2. FASES PARA LA OBTENCIÓN DE UN DOCUMENTO DE ALERTA TECNOLÓGICA Y PROGRAMAS DE “CÓDIGO ABIERTO”………………………………………………………….

158 GRÁFICAS

1.1. PORCENTAJE DE CONSUMO DE ENERGÍA PRIMARIA….. 24 1.2. INGRESO DEL SECTOR PÚBLICO PERIODO 1993-2007… 40 1.3. DEMANDA POTENCIAL DE ENERGÍA EM MILLONES DE TONELADAS DE PETRÓLEO EQUIVALENTE PARA EL AÑO 2030………………………………………………………….

58 4.1. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO PARA EL PERIODO 1979-2009…………………………………………….

151

4.2. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR COMPAÑÍA 152

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GLOSARIO DE CONCEPTOS

ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA Es el conjunto de metodologías y herramientas que apoyan a la ciencia administrativa, permitiendo a las empresas, lograr una mayor influencia para el progreso o la supervivencia dentro de un entorno competitivo, cambiante e inestable (Hill y Jones, 1996). AGUAS PROFUNDAS La exploración y explotación de yacimientos en "Aguas Profundas" se refiere a la exploración y explotación de regiones ubicadas en tirantes de agua mayores a 500 metros (distancia entre la superficie y el lecho marino). (PEMEX, preguntas sobre aguas profundas:2008) ALERTAS TEMPRANAS La alerta temprana consiste en la identificación de señales tempranas sobre riesgos estratégicos y oportunidades, rastreando su trayectoria y realizando el análisis estratégico necesario para que la dirección actúe (Gilad, 2005) BARRIL DE PETRÓLEO Unidad de volumen utilizada en la industria del petróleo. Equivale a 158.9873 litros (42 galones de Estados Unidos). BIOMASA La biomasa es el nombre dado a cualquier materia orgánica de origen reciente que haya derivado de animales y vegetales como resultado del proceso de conversión fotosintético. La energía de la biomasa deriva del material de vegetal y animal, tal como madera de bosques, residuos de procesos agrícolas y forestales, y de la basura industrial, humana o animales (Textos científicos.com) CAMPOS EN PRODUCCIÓN Campos con pozos en explotación, es decir, que no están taponados. Incluyen pozos que están operando como productores o inyectores, así como pozos cerrados con posibilidad de explotación. COMBUSTIBLE Material que, al combinarse con el oxígeno, reacciona con desprendimiento del calor (es combustible aunque no se inflame). Por extensión, sustancia capaz de producir energía por procesos distintos al de oxidación (tales como una reacción química con un componente diferente al oxígeno), incluyéndose también en esta acepción a los materiales fisionables y fusionables. COMPETITIVIDAD La competitividad esta determinada por la propiedad de las actividades de una empresa que puede contribuir a su desempeño, como las innovaciones, una cultura cohesiva o una buena implantación de estrategias. Se refiere al éxito o al fracaso de las empresas (Porter, 1992).

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CONDENSADOS Hidrocarburos líquidos del gas natural que se recuperan en instalaciones de separación en campos productores de gas asociado y no asociado, generalmente pentanos y más pesados. Incluyen hidrocarburos líquidos recuperados de gasoductos, los cuales se forman por condensación durante el transporte del gas natural. ENERGIA RENOVABLE Es la energía que se obtiene de fuentes naturales virtualmente inagotables, unas por la inmensa cantidad de energía que contienen, y otras porque son capaces de regenerarse por medios naturales.(WIKIPEDIA) ENERGÍA PRIMARIA. Distintas fuentes de energía tal y como se obtienen de la naturaleza, ya sea en forma directa o después de un proceso de extracción. ENERGÍA SECUNDARIA. Energéticos derivados de las fuentes primarias, se obtienen en los centros de transformación con características específicas para su consumo final. Estos productos son: coque, gas licuado, gasolinas naftas, kerosinas, diesel, combustóleo, productos no energéticos, gas natural y electricidad. ENERGÍA TERMOELÉCTRICA. Energía que se obtiene mediante turbinas de vapor que crean energía mecánica, la cual se convierte en energía eléctrica mediante un dínamo. EXPLORACIÓN. Reconocimiento previo que se hace de los yacimientos para poder organizar su explotación. GAS NATURAL Mezcla de hidrocarburos parafínicos ligeros, con metano como su principal constituyente. Usualmente contiene además etano, propano y otros hidrocarburos parafínicos más pesados, en proporciones decrecientes, así como proporciones variables de nitrógeno, dióxido de carbono, ácido sulfhídrico y vapor de agua. El gas natural puede encontrarse asociado con el petróleo crudo o en forma independiente en pozos de gas no asociado. GEOENERGÍA. Energía almacenada bajo la superficie de la tierra en forma de calor y que emerge a la superficie en forma de vapor. GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO Proceso que ayuda a planificar, organizar, coordinar y controlar las actividades que lleven a la captura, creación y difusión del conocimiento dentro de la organización de una manera eficiente. Proceso circular y en espiral, que consta de una serie de subprocesos tales como: creación, adopción, distribución y revisión de conocimiento. La gestión del conocimiento facilitar las interacciones entre los miembros de la organización (Nonaka, 1994). HIDROCARBURO Compuesto de hidrógeno y carbono, que puede presentarse en los estados líquido, sólido o gaseoso. Los principales son: el petróleo, el gas natural y los asfaltos.

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INDICADOR Un indicador es una medición que permite el seguimiento y evaluación periódica de las variables claves de la organización, mediante comparaciones con sus correspondientes referentes internos y externos (Paola Villa 2000). INNOVACIÓN Actitud o capacidad de mejora de los productos, mediante la adaptación de los procesos existentes y la organización a los nuevos desarrollos tecnológicos. Las empresas que deseen sobrevivir en el mercado deben reaccionar con rapidez a los cambios del entorno y realizar modificaciones innovadoras que le favorezcan (Fernández y Fernández, 1996). MISIÓN Refleja el propósito de la organización, determina el por qué de su existencia y establece el concepto del negocio en que esta involucrada. Es una descripción breve respecto a lo que hace la organización y cuáles son sus características que le permiten proporcionar bienes, productos, servicios o satisfactores a sus clientes (Arranz, 1995). OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Es una imagen objetivo de la organización a mediano y largo plazo, es decir, el para que, se ofrece el servicio (Funes, 1997). PETAJOULE Un petajoule = 1015 joules. Un joule Es la cantidad de energía que se utiliza para mover un kilogramo masa a lo largo de una distancia de un metro, aplicando una aceleración de un metro por segundo al cuadrado. PETRÓLEO. Mezcla natural de hidrocarburos en estado sólido, líquido y gaseoso, aunque estrictamente denota la forma líquida (aceite mineral). Se obtiene por perforación, generalmente en un anticlinal o domo, determinado mediante prospección sismológica. Para el mercado de exportación se preparan tres variedades de petróleo crudo con las siguientes calidades típicas: Istmo: Petróleo crudo ligero con densidad de 33.6° API (véase apartado de siglas) y 1.3% de azufre en peso. Maya: Petróleo crudo pesado con densidad de 22° API y 3.3% de azufre en peso. Olmeca: Petróleo crudo muy ligero con densidad de 39.3° API y 0.8% de azufre en peso. PETRÓLEO CRUDO Excluye la producción de condensados y la de líquidos del gas natural obtenidos en plantas de ex tracción de licuables. El petróleo crudo producido se considera pesado o ligero según los siguientes criterios: Pesado. Petróleo crudo con densidad API igual o inferior a 27°. Ligero. Petróleo crudo con densidad API superior a 27° y hasta 38°. Superligero. Petróleo crudo con densidad API superior a 38°.

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PETRÓLEO EQUIVALENTE El total de petróleo crudo, condensados, líquido de plantas y gas natural seco expresado en unidades equivalentes de petróleo. PETROLÍFERO(S) Productos que se obtienen mediante la refinación del petróleo. Pueden ser productos terminados (gasolina, diesel, gas licuado, etc.), semiterminados o subproductos (naftas). PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Proceso donde se establecen los propósitos comunes, metas y objetivos para la organización, representados en planes y políticas específicas para el nivel operacional. Determina los recursos necesarios para poner los planes en acción (Aristizábal, 1994). POZOS Según su objetivo o función, los pozos se clasifican en exploratorios (incluyen pozos de sondeo estratigráficos) y de desarrollo (incluyen pozos de inyección). Según su grado de terminación, los pozos se clasifican como perforados o terminados. Perforados. Pozos cuya perforación con la barrena ha sido concluida y cuenta con tubería de ademe o revestimiento ya cementada, pero que todavía no han sido sometidos a las operaciones subsecuentes que permitan la producción de hidrocarburos. Terminados. Pozos perforados en los que ya se han efectuado las operaciones de terminación, tales como: instalación de tubería de producción; disparos a la tubería de revestimiento para horadarla y permitir la comunicación entre el interior del pozo y la roca almacenadora; y limpieza y estimulación de la propia roca para propiciar el flujo de hidrocarburos. Exploratorios Exitosos. Indicador que muestra la relación de pozos exploratorios productores que incorporan reservas entre el total de pozos terminados. A partir de 2007, Pemex-Exploración y Producción adopta la definición de Éxito Exploratorio Comercial derivado de prácticas internacionales que evalúan el desempeño de la actividad exploratoria desde el punto de vista económico. PRECIOS CONSTANTES. Cantidad de dinero dada a cambio de una mercancía o servicio, cuyo valor está expresado a precios de un año base. PRECIOS CORRIENTES. Cantidad de dinero dada a cambio de una mercancía o servicio, calculada al momento de la operación; asimismo, se emplea para referirse a los valores de las mercancías expresados a los precios vigentes en cada año. RESERVAS Se definen como aquellas cantidades de hidrocarburos que se prevé serán recuperadas comercialmente de acumulaciones conocidas a una fecha dada. Es conveniente mencionar que todas las reservas estimadas involucran algún grado de incertidumbre. La Comisión de Valores de los Estados Unidos de América (SEC) permite que, en sus reportes a la SEC, las empresas de crudo y gas divulguen reservas probadas que hayan demostrado, por producción actual o pruebas de formación concluyentes, que son, bajo condiciones económicas y operativas existentes, económicamente y legalmente producibles. Nosotros usamos ciertos

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términos en este documento, tales como reservas totales, reservas probables y reservas posibles, que los lineamientos de la SEC prohíben estrictamente utilizar en sus reportes. Reservas probables. Cantidad de hidrocarburos estimada a una fecha específica, en trampas perforadas y no perforadas, definidas por métodos geológicos y geofísicos, localizadas en áreas adyacentes a yacimientos productores en donde se considera que existen probabilidades de obtener técnica y económicamente producción de hidrocarburos, al mismo nivel estratigráfico donde existan reservas probadas. Reservas probadas. Volumen de hidrocarburos medido a condiciones atmosféricas que se puede producir económicamente con los métodos y sistemas de explotación aplicables en el momento de la evaluación, tanto primarios como secundarios. Reservas posibles. Cantidad de hidrocarburos estimada a una fecha específica en trampas no perforadas, definida por métodos geológicos y geofísicos, localizadas en áreas alejadas de las productoras, pero dentro de la misma provincia geológica productora, con posibilidades de obtener técnica y económicamente producción de hidrocarburos, al mismo nivel estratigráfico en donde existan reservas probadas. USPTO United States Patent and Trademark Office (Oficina de Patentes y marcas de Estados Unidos) VENTAJA COMPETITIVA Se relaciona con el desarrollo de la inteligencia individual, grupal y organizacional a través de la capacidad de aprender más rápido que los competidores (Michael Earl y Ian Scott, 1999). VISIÓN Declaración formal de lo que la empresa trata de lograr a futuro, dando sentido de dirección. Define hacia donde debe ir la organización, influenciando a las personas, hasta hacerlas parte de la cultura organizacional. (Hill y Jones, 1996). WIPO World Intellectual Property Organization (Organización Mundial de La Propiedad Intelectual) YACIMIENTO Porción de trampa geológica que contiene hidrocarburos, que se comporta como un sistema hidráulicamente interconectado, y donde los hidrocarburos se encuentran a temperatura y presión elevadas ocupando los espacios porosos. FUENTES:

• Prospectiva de petróleo crudo 2008-2017 Secretaría de Energía • Anuario estadístico PEMEX 2008 • SENER. Balance Nacional de Energía.

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RESUMEN El objetivo de la investigación fue conocer de qué manera un sistema de alertas de tecnologías de perforación en aguas profundas dentro del Instituto Mexicano del Petróleo, permitirá un análisis para apoyar la toma de decisiones adecuadas y oportunas para el desarrollo de la industria petrolera, con vista a la generación de ventajas competitivas. En la industria petrolera mexicana, existe un desarrollo tecnológico limitado, debido a: mínima inversión en IDT; falta de capacitación especializada del factor humano y alta dependencia tecnológica extranjera, para lo cual, fue diseñado un sistema de alertas tecnológicas, definiéndose como fuentes de información tecnológica para recopilar los datos, las bases de datos de patentes y códigos estándar internacionales. Los resultados obtenidos con la propuesta del sistema, reflejados en las estadísticas de los documentos de patentes, indican que en la industria petrolera internacional, los esfuerzos por acceder a los hidrocarburos y mejorar su calidad, están siendo llevados a cabo por compañías petroleras transnacionales, así como las grandes empresas de servicios técnicos y de fabricación de equipo, cuyas sedes se ubican en los países más desarrollados, demostrando un alto potencial económico, al invertir fuertes cantidades en IDT. En el IMP se puede tener e implementar un sistema de vigilancia que apoye a PEMEX en el análisis de la información para la toma de decisiones, pero es muy difícil pensar que en pocos años se desarrollen tecnologías de perforación en aguas profundas, siendo más probable la incursión del IMP en el campo de especialidades químicas, esto se ha demostrado porque existen muchos proyectos de investigación desarrollados en esa especialidad.

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ABSTRACT

The research objective was to determine how a warning system technologies in deepwater drilling in the Mexican Petroleum Institute, will allow analysis to support decision making appropriate and timely for the development of the oil industry, with a view to generate competitive advantages. In the Mexican oil industry, there is limited technological development, because: minimal investment in RTD; lack of specialized training human factor and high dependence on foreign technology, for which it was designed an alert system technology defined as sources of technological information to collecting data, databases of patents and international standard codes. The results obtained with the proposed system, reflected in the statistics of patent documents indicate that in the international oil industry, efforts to gain access to oil and improve their quality, are being undertaken by multinational oil companies and as large firms for technical services and equipment manufacturing, whose headquarters are located in more developed countries, demonstrating a high economic potential, by investing heavily in RTD. In the IMP can have and implement a surveillance system to support PEMEX in the analysis of information for decision making, but it is very difficult to think that in a few years to develop technologies for deep water drilling, being more likely IMP incursion in the field of specialty chemicals, this has been proven because there are many research projects undertaken in that specialty.

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INTRODUCCIÓN

Actualmente la demanda del entorno tecnológico mundial exige mecanismos de

competencia sustancialmente diferentes de los tradicionales: las empresas

industriales se centran cada vez más en tener productos de calidad que sean

novedosos y de difícil imitación; además, es preciso contar con un proceso

tecnológico superior al de los competidores; disponer de una eficiente

organización de la producción, distribución oportuna, y proporcionar la mayor

calidad en el servicio al cliente.

La globalización sacude las antiguas reglas económicas y la evolución de las

tecnologías acelera el ritmo de los cambios e impone nuevos condicionantes.

Vivimos una época de transición, caracterizada por el paso de la sociedad

industrial a la sociedad del conocimiento. Para muchas organizaciones la

posesión de información estratégica a escala global es una componente clave a

la hora de obtener y mantener ventajas frente a la competencia, adicionalmente,

la competitividad de una nación depende de la capacidad de su industria para

innovar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas mediante

innovaciones continuas.

Dentro de la Industria Petrolera, la investigación y el desarrollo tecnológico deben

ofrecer soluciones a la creciente demanda de energía, particularmente con

relación al petróleo, el cual se ha convertido en un elemento fundamental en el

desarrollo de la sociedad actual. Su importancia no se restringe a un concepto

meramente económico sino que impacta en otros ámbitos como el social, político

y ambiental.

En función de lo anterior, en el presente estudio se diseña un sistema de alertas

de tecnologías de perforación en aguas profundas que permita apoyar un análisis

para una adecuada toma de decisiones en la industria petrolera (Caso IMP1),

teniendo un alcance de propuesta.

1 Instituto Mexicano del Petróleo

17

México es el sexto productor de crudo a nivel mundial y la relevancia de este

recurso en nuestro país, es porque en él se basa la seguridad energética y, con

su aportación a la economía nacional, es un importante motor del crecimiento

económico.

La explotación de los recursos petroleros del país se distribuyen entre una

diversidad de agentes e instancias. En ese sentido, la renta petrolera generada

por la operación de Pemex es muy relevante para la economía y para un sin

número de agentes. Para el Ejecutivo Federal es de fundamental importancia,

pues recauda montos considerables a partir de estas actividades para financiar el

gasto público, la estabilidad de la economía mexicana se logra gracias a la

operación de Pemex, y el Banco de México ha podido acumular reservas

internacionales.

Referente a las reservas, éstas se determinan una vez que se han perforado

pozos exploratorios y se han identificado yacimientos de hidrocarburos. Pemex

es la empresa estatal del mundo con el nivel más bajo de reservas probadas, a

pesar de tener el monopolio sobre los recursos mexicanos. Desde 1984 las

reservas probadas de hidrocarburos del país vienen disminuyendo. Hoy suman

14.7 miles de millones de barriles de petróleo crudo equivalente, que equivalen a

9.2 años de producción, a sus niveles de 2007 (Diagnóstico: Situación de Pemex,

Sener Pemex:14).

La mayor riqueza potencial del país en materia de hidrocarburos se encuentra

localizada en el Golfo de México Profundo, la exploración y explotación de

yacimientos en aguas profundas, es decir, a la exploración y explotación de

cuencas marinas con tirantes de agua mayores a 500 metros (distancia entre la

superficie y el lecho marino), en las que se deberá trabajar para mantener la

plataforma de producción en el mediano plazo.

A 44 años de la creación del Instituto Mexicano del Petróleo, los elementos

básicos que la sustentaron, como son: la investigación, la capacitación y la

prestación de servicios de alto contenido tecnológico e impacto en (PEMEX),

siguen constituyendo la esencia base de su desarrollo, orientándose al presente y

futuro de los retos técnicos y económicos de PEMEX. La definición del Instituto

18

Mexicano del Petróleo como una comunidad de aprendizaje, señala que el

conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de la organización, al

definir su misión como: “Transformar el conocimiento en tecnología y servicios de

valor para la industria petrolera”, por lo que los retos tecnológicos que enfrenta la

industria son cada vez mayores, y como respuesta, el IMP focaliza sus

actividades de investigación y desarrollo tecnológico en áreas estratégicas

relacionadas con la exploración y explotación de yacimientos en aguas

profundas, crudos pesados, explotación de aceite terciario del Golfo

(Chicontepec) y la producción de combustibles limpios.

En el IMP se requiere un sistema de vigilancia tecnológica que le permita

identificar y evaluar los riesgos tecnológicos, de mercado y competitivos para el

logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la

prestación de servicios que requiere la industria petrolera nacional. Con relación

a las decisiones relativas a la adopción de una tecnología, las toman las

personas: directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por lo

tanto, para conseguir la ventaja tecnológica es necesario integrar la tecnología en

la estrategia empresarial implicando a los directivos.

Para lograr el objetivo de este estudio, se desarrolló un marco teórico que

contempla conceptos sobre inteligencia competitiva (tecnológica), gestión del

conocimiento tecnológico, alertas tempranas, teoría de sistemas, tecnología Se

han incluido también temas referentes a la innovación, patentes, cuyo análisis

servirá para el diseño del sistema de alertas de tecnologías de perforación y

como últimos tópicos, se tratarán los temas de competitividad, ventaja

competitiva y teoría de las decisiones.

La tecnología, equipos y materiales requeridos para la exploración y explotación

en aguas profundas presentan altos costos de adquisición y operación. Además,

la operación de esa tecnología en sus aguas profundas requiere de amplia

experiencia a fin de hacer una correcta selección de las tecnologías para su

apropiada utilización.

La investigación para el diseño del sistema de alertas de tecnologías de

perforación en aguas profundas, se llevó a cabo mediante la revisión de las

19

diferentes bases de datos y estructuras de los documentos de las patentes. de

Estados Unidos (United States Patent Trade Office -USPTO), Europa y la World

Intellectual Property Organization (WIPO). Para iniciar la vigilancia tecnológica de

los documentos de la USPTO, se utilizó el sistema industrial de clasificación para

encontrar las áreas industriales que están relacionadas con la exploración,

perforación y producción de petróleo

Las patentes se toman como fuente habitual de estudios de vigilancia tecnológica

dada la relevancia de la información extraíble y de las conclusiones que se

pueden derivar de un análisis global de las mismas. El documento de patente

describe tecnologías, procedimientos o productos orientados a aplicaciones

concretas, con un contenido no divulgado con anterioridad debido al requisito de

novedad que la patente conlleva. Por lo tanto, proporcionan un conocimiento

temprano de las líneas de investigación y desarrollo, aún sin comercializar. El

diseño del sistema de alertas tempranas del SAT se basó en el modelo básico de

comunicación y en lo que se conoce en sistemas de información como

programación orientado por objetos OOP, por sus siglas en inglés (Oriented

Object Programming).

De acuerdo con lo anterior, a continuación se describe el capitulado que se

desarrolló para cumplir con el trabajo de investigación.

En el capítulo I, se proporcionan los antecedentes de la investigación, se plantea

el desarrollo de la energía en las sociedades, la energía en México, la industria

petrolera nacional, las tecnologías de perforación y evolución de sistemas de

perforación automatizados, se relatan las razones por las que fue creado el

Instituto Mexicano del Petróleo enunciando los ordenamientos en los que se

fundamenta su operación y funcionamiento, así como los servicios que

proporciona y el grupo de principios fundamentales por los cuales se orienta su

actividad. Se describe la situación contextual en la que se ha desenvuelto el IMP

y su situación problemática, planteándose el problema de investigación y los

objetivos de la investigación.

En el capítulo II, se establece el marco teórico que fundamenta la investigación,

en donde se incluyen diferentes teorías sobre inteligencia competitiva

20

(tecnológica), gestión del conocimiento tecnológico, alertas tempranas,

tecnología, considerando los aspectos referentes a innovación, patentes,

competitividad y teoría de las decisiones.

El capítulo III describe la estrategia de la investigación para el diseño del sistema

de alertas tecnológicas, con el propósito de permitir una adecuada toma de

decisiones para el desarrollo de la industria petrolera. Se incluyen aspectos

relacionados con las preguntas de investigación, el esquema metodológico, la

matriz de congruencia en donde se establece el supuesto teórico, la elaboración

del diseño de un sistema de alertas tecnológicas con base en las fuentes de

información de las bases de datos de patentes de Estados Unidos y de Europa, el

análisis de la información, y se indica el procedimiento a seguir para el análisis de

los resultados.

El capítulo IV muestra con la ayuda de las tecnologías de la información, la

obtención de resultados y análisis que se van generando al realizar diversas

concordancias entre las diferentes bases de datos de patentes de la USPTO, con

los sistemas industriales de clasificación, a efecto de ir estructurando las nuevas

bases de datos para la construcción del sistema de alertas tecnológicas.

De acuerdo a los resultados obtenidos de la información de bases de datos de

patentes y códigos estándar internacionales, y una vez estructurado el sistema de

alertas tecnológicas, con las bases de datos relacionales de patentes, perfil de

usuarios, competencias tecnológicas, entre otras, se presenta en el capítulo V la

propuesta de un sistema de alertas tecnológicas de perforación a las autoridades

del Instituto Mexicano del Petróleo, que servirá entre otras cosas para: vigilar el

entorno competitivo en las actividades de desarrollo tecnológico y comercial,

pronosticar las tecnologías más probables para ser utilizadas en las áreas de

interés del cliente del servicio y apoyar las decisiones estratégicas. Finalmente,

se dan conclusiones y recomendaciones y se revisa el cumplimiento de los

objetivos planteados.

21

CAPITULO I. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN

Este capítulo hace referencia a la importancia de la energía en las sociedades,

ya que el concepto de energía ha sido el motor del desarrollo de la ciencia, la

tecnología y el desarrollo2, también se analiza el comportamiento del sector

energético en México así como la historia del Instituto Mexicano del Petróleo,

desde su creación hasta llegar a ser un Centro Público de Investigación,

resaltando en todas sus etapas su contribución al desarrollo del país, mediante

la formación de recursos humanos y la creación de tecnología propia.

A partir de 1997, se trabajó en dos objetivos fundamentales: la construcción de

una masa crítica de investigación y el desarrollo de proyectos estratégicos, entre

ellos el de aguas profundas, tema de nuestro estudio y que actualmente adquiere

mayor importancia ya que de ello depende la exploración futura para nuevas

reservas petroleras para el país.

Se presentan también los servicios que ofrece el IMP, así como la Misión y la

Visión, se describen los objetivos estratégicos, la descripción del problema, el

problema de investigación, los objetivos de la investigación y la justificación.

1.1. Desarrollo de la energía en las sociedades

La energía es un concepto complejo de definir pero muy útil. Lo utilizan casi todas

las ciencias y es también parte de nuestro vocabulario cotidiano.

Los antiguos griegos usaban la palabra "energía" para referirse a la eficacia, el

poder o la virtud para obrar. Ni Galileo ni Newton, siglos después, conocían el

concepto en la forma en que hoy lo manejamos. No fue sino hasta mediados del

siglo XIX cuando varios científicos que hacían experimentos diferentes en

diversos lugares encontraron que fenómenos que hasta entonces se pensaban

ajenos unos a otros, como el calor y el movimiento, la electricidad y el

magnetismo, el movimiento y la luz, la afinidad química y el calor, y otros más, se

2 Entendiéndose el desarrollo como el mejoramiento de la calidad de vida del ser humano o, en términos económicos, la maximización del bienestar humano agregado.

22

relacionaban entre sí. Es más, estos fenómenos podían transformarse uno en el

otro y en esa transformación podía definirse un concepto abstracto que da cuenta

de algo que se conserva: la energía.

El concepto de energía ha sido un motor del desarrollo de la ciencia y la

tecnología. Su papel ha sido fundamental y sólo mediante un conocimiento

profundo de este concepto y de sus consecuencias se podrá comprender y

manejar los efectos de la tecnología sobre el ambiente y la sociedad.

Se puede decir que desde la utilización del fuego, la invención de la agricultura y

el empleo de la fuerza mecánica, constituyen probablemente las tres invenciones

más importantes de la antigüedad, y todas están relacionadas con un manejo

intuitivo de lo que hoy llamamos energía.

La energía es un recurso básico de la humanidad. La evolución del hombre

desde su aparición en la faz de la Tierra ha ido ligado con la introducción o

dominio de algún nuevo recurso energético, así, podemos destacar a grandes

rasgos el paralelismo existentes entre el desarrollo de la sociedad humana y el

uso de nuevos recursos energéticos. La fase ecológica de cazadores-

recolectores se caracteriza por la utilización de la energía muscular humana y el

dominio del fuego.

Posteriormente y debido a los perfeccionamientos tecnológicos se desarrolla la

era agrícola, que se caracteriza por la utilización de los recursos energéticos

provenientes de la fuerza de los animales domésticos y de las energías

renovables. Seguidamente, se desarrolla la era industrial, cuyo rasgo principal es

el dominio y utilización de las energías no renovables y de ellas los combustibles

fósiles. A mediados del siglo XX se domina un nuevo recurso energético (la

energía nuclear), y poco a poco se dan pasos hacia una nueva etapa de

desarrollo, incierta, que se caracteriza por los grandes problemas globales

producidos por el uso masivo de los combustibles fósiles y nucleares de la fase

anterior; así como el previsible agotamiento de los primeros.

23

El vector energético mundial es el conjunto de recursos de energía primaria que

cubre la demanda energética a nivel mundial. Hoy en día, el 89% de este vector

es cubierto por energías primarias provenientes de los combustibles fósiles

(carbón, petróleo y gas natural), que además, son los que con su utilización

emiten a la atmósfera el dióxido de carbono, uno de los gases efecto invernadero

que tienen más impacto, en cuanto a cantidad, en el calentamiento de la Tierra y

el Cambio Climático. El resto del vector energético está compuesto por un 5 %

por la energía nuclear, un 6 % por la energía hidráulica. La demanda mundial de

energía se duplica aproximadamente cada 22 años. Esto es debido

principalmente al fuerte crecimiento económico global y en un segundo término al

incremento de la población en el mundo (gráfica 1.1).

Fuente: BP Statistical Review of World Energy. June 2008

GRAFICA 1.1

Es indispensable hacer referencia a una de las teorías económicas más sólidas

tores

que determinan el crecimiento o que lo restringen, son: 1) recursos

escala y de la especialización. (Maddison Angus, 1986: 65)

que considera a la energía como un insumo productivo, que determina, en parte,

el crecimiento, es la del reconocido investigador Angus Maddison, de la

Universidad de Gröningen, Holanda. El profesor emérito explica que los fac

principales

naturales; 2) oferta de mano de obra; 3) acervo de capital y progreso técnico; y 4)

cambios en la eficiencia, para asignar recursos por medio de las economías de

24

En un análisis de muy largo plazo, que realiza sobre el crecimiento económico de

16 países3, principalmente desarrollados, clasifica seis épocas del desarrollo del

undo. Identifica los factores de producción en cada una de las épocas.

época, los factores de producción fueron los recursos naturales y el

abajo bruto no calificado.

oderado de

abajo.

tica-militar eficiente, y un mayor capital en caminos y

ervicios públicos, más algunos despojos en las zonas colonizadas.

ansión gradual

el capital fijo per cápita.

e 1820 a la fecha se denomina como la época capitalista, donde los recursos

m

Define la época pre-agraria, ubicándola hasta el año 500 D.C., donde las

actividades económicas fundamentales fueron la caza, la pesca y la recolección;

en esta

tr

La segunda época es el agrarismo, que va del año 500 al 1500, largo período en

el cual los factores de producción fueron los recursos naturales apropiados y

conservados, fuerza de trabajo con mínima destreza y acervo m

tr

Posteriormente, Maddison señala que existió una época de imperialismo

moderado donde, a diferencia con la anterior, dentro de la fuerza de trabajo,

coexistía una élite burocrá

s

Después existió un agrarismo progresivo, que se ubica del año 1500 a 1700

donde además de los recursos naturales apropiados y conservados, y de una

fuerza de trabajo con un mínimo de adiestramiento, había una exp

d

Del año 1700 a 1820 se clasifica como época de capitalismo mercantil, donde,

además del tipo de factores de la época anterior, el capital se intensifica y existen

economías de escala en los tres factores de producción, más un despojo

aumentado y remplazado, en parte, por un comercio monopolista.

D

naturales han sido desarrollados y aumentados, la fuerza de trabajo tiene

educación formal y adiestramiento; el capital de trabajo es un factor acrecentado

3 Alemania, Australia, Austria, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Estados Unidos, Finlandia, Francia, Italia, Japón, Noruega, Países Bajos, Suecia y Suiza.

25

y complementado con un alto acervo de capital fijo, existiendo economías de

escala en los tres factores de producción, dado el progreso técnico y la

especialización, más un despojo residual o negativo.

De esta manera, los recursos naturales siempre han sido un factor productivo en

rante para la transformación de la vida en el planeta. Así, al descubrir el

etróleo, como un elemento natural del cual se puede extraer energía a bajo

n un estudio más reciente (Maddison, 2003) analiza el cambio tecnológico y el

apel de la energía en el crecimiento de los países occidentales, llegando a

conclusiones muy interesantes, que aplican también para el resto de naciones del

mundo.

En una serie de tiempo de muy largo plazo, mide el crecimiento del ingreso per

cápita y la población de todo el mundo, a partir del año cero de nuestra era, hasta

el año de 1998. (Ver Tabla 1.1).

mayor o menor medida, y han estado en la base del crecimiento económico de

las naciones. La energía, como un elemento natural, ha sido también un factor de

desarrollo que, a partir de la revolución industrial, su injerencia fue más notoria y

preponde

p

costo y de fácil uso, se convirtió en el “oro negro” de la vida moderna, influyendo

de manera determinante en el crecimiento y desarrollo de las regiones.

E

p

Fuente: elaboración propia con datos de Maddison *Además de los países de Europa Occidental, se incluye

Estados Unidos, Canadá, Australia, Nueva Zelanda y Japón. TABLA 1.1

26

Lo que se deduce d ápita de los países

de Europa Occidental (ver nota al pie de la tabla), en 20 siglos, se ha multiplicado

por 48 veces, mientras que el ingreso de ción sólo se ha

multiplicado por 7 veces. En el año reso per cápita era prácticamente

el mismo para todos los países, y así prosiguió por lo menos los primeros mil

años de nuestra era, mostrando ya una pequeña diferencia para el siglo XV.

e esta información es que el ingreso per c

l resto de la pobla

cero, el ing

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1 D.C.

Fuente: sitio web http: ww.worldmapper.org/

FIGURA 1.1

Este es un estimado de la riqueza de los territorios hace cerca de 2000 años,

utilizando fronteras modernas y conceptos modernos. La riqueza más baja se

presentó en Sudamérica con un PIB promedio de $400 USD por persona

ajustados por el poder adquisitivo. El promedio mundial en ese tiempo fue de

$445 USD por persona (Figura 1.1).

No fue hasta el siglo XIX (1820) cuando la brecha en el ingreso per cápita de las

naciones occidentales y el resto del mundo empezó a hacerse más grande, fecha

a partir de la cual s cos en Europa y la

misma revolución industrial, que a elevar considerablemente la

roductividad del trabajo y la especialización.

//w

e dieron los grandes avances tecnológi

vinieron

p

27

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1900 D.C.

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.2

El occidente de Europa ya tenía tiempo de vivir la revolución industrial. Los

trabajadores quienes anteriormente desarrollaban todas las etapas del proceso

de producción en sus propias casas, ahora en las fábricas mecanizadas

desarrollaban tareas de mayor división, lo que provocó una mayor eficiencia y

ás cantidad de productos. La población también en ese período había

umentado, así que el PIB fue mayor de lo que creció para las personas. En 1990

el PIB total del mundo fue de $ 2 billones de USD expresados en la paridad del

poder adquisitivo de 199

La participació ener ste de nto rdo a

Maddis jugó apel mu portant idiend erta m ial de la

energía primaria, para el perí 820-1 r tab se obs que las

fuente odern ene arbón óleo, natural ómica e

hidroenergía) tardar hicieron crecieron

aceleradamente, dejando muy atrás a la energía que se produce a partir de la

biomasa. Fue a partir de 1950, con la explotación masiva del petróleo, que la

producción de energía se concentró en este recurso fósil.

m

a

0. (Figura 1.2).

n de la gía en e proceso crecimie , de acue

on, un p y im e. M o la of und

odo 1 998 (ve la 1.2), erva

s m as de rgía (c , petr gas , at

on en aparecer, pero cuando lo

28

OFER(Toneladas mé o equivalente) TA MUNDIAL DE ENERGÍA PRIMARIA; 1820-1998

tricas de petróle

Año

Fuentes Modernas (Mill tons)

Biomasa

(Mill tons)

Total

(Mill tons)

Población (millones)

Energía Per cápita

(toneladas)

1820 12.9 208.2 221.l 1,041.10 0.21 1870 134.5 254 388.5 1,270.00 0.31 1913 735.2 358.2 1,093.40 1,791.00 0.61 1950 1,624.70 504.9 2,129.60 2,524.50 0.84 1973 5,368.80 673.8 6,042.60 3,913.50 1.54 1998 8,427.70 1,062.40 9,490.10 5,907.70 1.61

Fuente: elaboración propia con datos de Maddison

TABLA 1.2

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AÑO 1960 D. C.

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.3

La mayor parte de e Europa y en los

Estados Unidos, los patrones de riqueza se

ión de riqueza encontrada en territorios de Asia

disminuyó m erritorios de

Sudamérica. El nivel más alto de PIB po

del medio oriente de Q nidos y en contraparte

a lo que se presentó en el norte y sureste de África (Figura 1.3).

la riqueza fue producida en el Occidente d

mantuvieron similares a los patrones

de 1900, excepto que la proporc

ientras que se presentaba un aumento en los t

r persona se presentó en los territorios

atar, Kuwait y los Emiratos Árabes U

29

Para la mayoría de los países, el consumo per cápita de energía primaria

aumentó considerablemente en el período 1820 a 1998 por 3.3 veces en Estados

Unidos, 6.4 veces en Reino Unido y 20.2 veces en Japón. (ver tabla 1.3).

Fuente: Elaboración propia con datos de Madisson

TABLA 1.3

EL USO DEL PETRÓLEO PARA EL PERIODO DE 1965 y 2004

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

medio utilizó 19.7 toneladas de petróleo en este período. Los mayores

suarios del petróleo fueron: Estados Unidos, Japón, La Federación Rusa y

FIGURA 1.4

Fue de 123 mil millones de toneladas de petróleo. Para cada persona en el 2002,

en pro

u

Alemania. Y los que utilizaron menos petróleo por persona fueron: Bangladesh,

India, Paquistán (Figura 1.4).

30

1.2. La energía en México

Los energéticos son insumos esenciales para gran parte del quehacer

económico y humano. No es posible concebir una economía en crecimiento sin

una oferta de energéticos de calidad y a precios competitivos. Por ello, es

portante conocer el estado actual del sector energético en México y la forma en

s con una mayor eficiencia energética;

• Una tendencia hacia el uso de energías alternativas, principalmente eólica;

registrada en 2005 cuya tendencia se mantuvo

la baja, ya que la tasa media de crecimiento anual de 1997 a 2006 fue de -

consumiera poco más de 49 tanques de 50 litros de gasolina.

abe señalar que, en 2006, se presentó el consumo de energía por habitante

im

que contribuye al crecimiento económico y a la generación de empleos.

Los resultados reportados en el Balance Nacional de Energía 2006, son cuatro:

• El uso de tecnología

• Un mayor dinamismo en el consumo de petrolíferos; y,

• Una reducción del superávit de la balanza comercial de energía, resultado

de mayores importaciones de electricidad, petrolíferos y gas seco4.

En el estudio antes referido reporta una intensidad energética5 de 4,298.5

Kilojoules, cifra 2.6% menor a la

a

0.3%.

Por otro lado, el consumo de energía por habitante registró en 2006 un valor de

75.9 millones de kilojoules, 1.0% mayor al observado en 2005. Lo anterior

equivale a que cada habitante del país consumiera 12 barriles de petróleo crudo

al año, mantuviera encendidos durante todo un año poco más de 21 focos de 100

watts cada uno o

C

más elevado desde 1965.

4 El Balance Nacional de Energía presenta la estadística nacional sobre el origen y destino de la energía primaria y secundaria en México durante el año 2006. 5 La intensidad energética mide la cantidad de energía requerida para producir un peso de Producto Interno Bruto (PIB) calculado a precios de 1993.

31

La producción de energía primaria6 se basó principalmente en los hidrocarburos,

los cuales aportaron el 90.0% de este rubro, porcentaje menor al observado en

005 (90.3%). La electricidad primaria (nuclear, hidroenergía, geotermia y

entre 2005 y 2006 tuvo un

cremento de 794%. Lo anterior como consecuencia de la puesta en servicio de

3% en 2006 respecto de 2005. Por otro lado, la

iomasa decreció 2.1% como resultado de la menor producción de bagazo de

aña y leña, los cuales disminuyeron de 2005 a 2006 en 6.6% y 0.2%,

respectivamente.

arburos se mantu n como ente n l ducc e

ía primaria. En término estru rcentual, la pro ción t

ocarburos disminuyeron su participación de 90.3% en

en 2006, deb ame te al decr ento términ

de condensados y petróleo crudo.

Durante 2006, la hidroenergía participó con 61.9% de la producción de

el 59.2% del 2005; la energía nuclear

rmica 13.7% con 67 PJ, y la energía

2

energía eólica) participó con el 4.6% del total, incrementando su contribución

respecto al 4.4% de 2005.

La energía eólica presentó el mayor crecimiento dentro de las fuentes que

componen a la producción de energía primaria, ya que

in

la central La Venta II en Oaxaca. De igual forma, destaca el incremento de 11.2%

en la producción de gas natural, logrando así un máximo histórico en la

producción de este hidrocarburo.

En el año 2006 la producción nacional de energía primaria totalizó 10,619

petajoules7 (PJ), cifra 0.7% menor respecto al 2005. En cuanto al gas natural, se

observó un incremento de 11.2% en el mismo periodo. Por su parte, la

electricidad primaria aumentó 4.

b

c

Los hidroc viero la fu principal e a pro ión d

energ s de la ctura po en duc otal

de energía primaria, los hidr

2005 a 90.0% ido fund ntalmen em , en os

energéticos, de la producción

electricidad primaria con 303.5 PJ, contra

representó 24.4% con 119.4 PJ; la geoté

a primaria corresponde a las fuentes a tal y como btienen natura, o después de u so de ex Las fuentes nergía so quellas

energía útil directamente o p de un mación. Ést clasific n dos tis. oules. Un joule Es la cantidad de energía que se utiliza para mover un kilogramo masa

eleración de un metro por segundo al cuadrado.

6 La energí distintas de energí se o de la leza; ya sea en forma directa n proce tracción. de e n a que producen or medio a transfor as se an e pos: primarias y secundaria7 Un petajoule = 1015 ja lo largo de una distancia de un metro, aplicando una ac

32

eólica con 0.5 PJ. Esta última es por primera vez significativa, ya que representó

el 0.1% de la producción total de electricidad primaria.

ente

dis n

la o o se explica principalmente por el

dec m

0.2% i e carbón mineral permitió

que a 2.2% del total de la

producción de energía primaria. En la tabla 1.4 se presentan los valores de

La biomasa se ubicó en 344.2 PJ, cifra 2.1% menor a la del 2005. Esta fu

mi uyó su participación de 3.3% en 2005 a 3.2% en 2006 respecto al total de

pr ducción de energía primaria. Est

re ento observado, tanto en el bagazo de caña (-6.6%), como en la leña (un

nferior). El aumento de 6.8% en la producción d

en el 2006 éste incrementara su participación

producción de energía primaria:

Producción de Energía Primaria (petajoules) Variación Estructura porcentual 2005 2006 porcentual 2005 2006 2006/2005 % % Total 10,691.29 10,619.01 -0.7 100 100 Carbón 215.998 230.704 6.8 2 2.2 Hidrocarburos 9,653.89 9,553.76 -1 90.3 90 Petróleo crudo 7,573.79 7,304.40 -3.6 70.8 68.8 Condensados 183.67 141.127 -23.2 1.7 1.3 Gas natural 1,896.44 2,108.24 11.2 17.7 19.9 Ele aria ctricidad prim 469.969 490.379 4.3 4.4 4.6 Nucl a eoenergí 117.88 119.419 1.3 1.1 1.1 Hidroenerg 278.434 303.55 9 2.6 ía 2.9 Geoenergía 73.604 66.96 -9 0.7 0.6 Energía eólica 0.05 0 - n.s. n..451 s. Biomasa 351.431 344 -2.1 3.3 3..159 2 Ba caña gazo de 103.78 96 -6.6 1 0..956 9 Leña 247.651 247 -0.2 2.3 2..202 3 n.s. no significativo Fuen tica. Sener

TABLA 1.4

El

o,

te: Sistema de Información Energé

uso final de la producción de energía, se distribuyó de la siguiente forma:

• El sector transporte participó con el 47.0% en el consumo final energétic

• El sector industrial utilizó el 30.1%,

33

• Finalmente el agregado formado por los subsectores residencial, comercial

y público registró una participación del 19.9% y

• El sector agropecuario contribuyó con el 3.0%.

Entre 2005 y el 2006 el sector transporte incrementó su participación en el

consumo final energético, mientras que los sectores industrial, residencial,

comercial y públic

energético.

A continuación se presenta una serie de indicadores que representan la

importancia económica del sector en la economía de México, (Tablas 1.5 y 1.6)

o disminuyeron su participación en el total del consumo final

UCCIÓN BRUTA EN VA ICOS TOTAL, DEL SECTOR INDUSTRIA TOR ENERGÉ

PROD LORES BÁS L Y DEL SEC TICO

De 2001 a 2004

(Miles de pesos)

PERIODO TOTAL SECTOR INDUSTRIAL a SECTOR ENERG

A S CORRIENTES

ÉTICO b

PRECIO

2 9 201 908 3 945 0 0 1 213 376 383 298 991 204

2 861 629 4 141 1 335 193 211 0 0 2 9 755 67 533

2 10 743 248 4 4 487 77 0 0 3 P 46 9 204 395 450 699

2 12 070 220 5 150 0 0 4 P 028 148 048 458 233 126

A TES DE 1993 PRECIOS CONSTAN

2 2 707 542 1 227 8 0 0 1 104 59 168 82 876 713

2 2 741 630 1 244 2 0 0 2 620 33 749 85 251 369

2 2 779 647 1 1 249 8 0 0 3 P 33 50 923 91 035 956

2 2 921 990 1 328 3 0 0 4 P 008 04 116 95 369 746

a s 2 (Mi facturas), 4 (Con (Electricidad, gab s ramas 5 (Extracción y ben y grafito), 6 (Ex etróleo crudo y ga

Incluye las grandes divisione nería), 3 (Manu strucción) y 5 s y agua).

Incluye la eficio de carbón tracción de p s natural),

y derivados) y gran división 5 (Electricidad, gas y agua). 33 (PetróleoFUENTE: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México. Cuentas de Bienes y Servicios,

1999-2004. Aguascalientes, Ags., 2006.

TABLA 1.5

34

VALOR AGREGADO BRUTO TOTAL, DEL SECTOR INDUSTRIAL Y DEL SECTOR ENERGÉTICO

POR ENTIDAD FEDERATIVA De 2001 a 2004

(Miles de pesos)

ENTIDAD FEDERATIVA TOTAL SECTOR ENERGÉTICO SECTOR INDUSTRIAL

A PRECIOS CORRIENTES

Total 6 964 058 586 1 830 690 262 183 071 851 Aguascalientes 85 575 441 29 265 080 1 048 325 Baja California 244 088 677 58 440 090 5 539 859 Baja California Sur 41 788 853 6 779 354 930 510 Campeche 86 031 895 52 172 901 46 869 349 Coahuila de Zaragoza 234 823 648 100 516 079 7 537 570 Colima 37 166 949 9 071 666 3 126 690 Chiapas 118 079 191 30 742 303 10 780 564 Chihuahua 301 539 247 76 269 689 1 816 094 Distrito Federal 1 520 677 101 288 384 666 5 908 813 Durango 92 406 118 24 091 323 1 099 711 Guanajuato 250 370 666 91 236 229 5 284 847 Guerrero 117 247 624 17 307 987 5 149 471 Hidalgo 90 767 962 31 520 847 6 071 647 Jalisco 439 288 462 110 973 075 3 376 364 México 659 942 957 216 185 066 5 803 321 Michoacán de Ocampo 153 969 550 36 252 765 3 580 364 Morelos 96 119 945 25 952 886 460 836 Nayarit 37 504 649 5 717 041 203 322 Nuevo León 517 474 526 144 701 830 8 720 947 Oaxaca 106 014 494 22 645 837 4 414 065 Puebla 247 502 771 70 851 741 3 953 843 Querétaro Arteaga 119 657 047 41 849 372 1 587 528 Quintana Roo 114 238 197 6 394 531 441 310 San Luis Potosí 126 279 879 42 979 424 1 888 073 Sinaloa 138 472 005 18 972 216 1 902 042 Sonora 186 618 283 46 869 789 4 191 719 Tabasco 86 748 118 25 016 726 13 107 853 Tamaulipas 232 432 096 69 089 923 11 816 725 Tlaxcala 39 649 375 14 120 930 664 126 Veracruz de Ignacio de la Llave 290 409 643 80 745 931 13 238 614

Yucatán 98 498 171 23 055 070 1 456 433 Zacatecas 52 675 046 12 517 895 1 100 916

FUENTE: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de México. Producto Interno Bruto por Entidad Federativa, 1999-2004. Aguascalientes, Ags., 2006.

TABLA 1.6

1.3. La industria petrolera nacional

la industria petrolera, que

antiene una amplia vinculación con un sinnúmero de actividades productivas y

de ser i

la compet

el crecimi

El crecimiento alcanzado por la economía mexicana en el último siglo, ha tenido

como sustento, entre otros, el notable papel de

m

vic os. Es indudable que ese papel continuará siendo base para fortalecer

itividad del aparato productivo nacional hacia los próximos años, dado

ento económico esperado.

35

Los hi c

sector en

Desarrollo

E

el pe s que requiere el

p ,

están lidad internacionales.

unque en la planeación nacional se contempla el fomento y desarrollo de las

industrial, en particular, las actividades relativas a la industria química y

etroquímica. En tanto, la demanda de gas natural tendrá como principal base la

o las medidas de

seguridad y de mitigación del impacto ambiental.

dro arburos continuarán siendo la principal fuente de aprovisionamiento del

ergético en los próximos años. De hecho, en el Plan Nacional de

2007-2012, se establece que:

l sector de hidrocarburos deberá garantizar que se suministre a la economía

tróleo crudo, el gas natural y los productos derivado

aís a precios competitivos, minimizando el impacto al medio ambiente y con

dares de ca

A

fuentes alternas renovables, no se prevén cambios disruptivos que modifiquen la

dependencia del petróleo y del gas natural en la economía. El previsible

desempeño del sector transporte, que basará su crecimiento en el autotransporte,

continuará siendo uno de los principales demandantes del petróleo, pero también

el sector

p

generación de energía eléctrica, el autoconsumo y también su demanda en la

industria.

Por lo anterior, el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 establece los

lineamientos mediante los cuales se busca superar los retos de la industria

petrolera, entre los que se destacan los siguientes:

• Fortalecer la exploración y producción de crudo y gas; la modernización

y ampliación de la capacidad de refinación; el incremento en la

capacidad de almacenamiento, suministro y transporte, y el desarrollo

de plantas procesadoras de productos derivados y gas.

• Fomentar mecanismos de cooperación para la ejecución de proyectos

de infraestructura energética de alta tecnología, así como promover

proyectos de investigación y desarrollo tecnológico que aporten las

mejores soluciones a los retos que enfrenta el sector.

• Fortalecer las tareas de mantenimiento, así com

36

• Modernizar y ampliar la capacidad de refinación, en especial de crudos

pesados.

El tema de desarrollo tecnológico es uno de los pilares fundamentales dentro de

los mercados internacionales o llevar a cabo

abajos conjuntos con las compañías que tienen acceso a los desarrollos

Las acciones para fortalecer tecnológicamente a PEMEX implican realizar

trab jo

distinto perfil de conocimiento y experiencia, a fin de concretar productos y

ser i

transformar y transportar los hidrocarburos. Los esfuerzos en materia de IDT

est

instituc es aún cuando han

sid e

enfren

Derivado de las reformas a la Ley de Derechos en 2006 y 2007, se han

fort

recurs

investi

Por lo

observ

los retos de PEMEX, pues la creciente complejidad que enfrenta, le implica

canalizar mayores recursos para la contratación de servicios especializados,

principalmente a compañías internacionales, que se traduce en una pérdida de

divisas.

Para fortalecer su competitividad, la industria petrolera nacional demanda

incrementar sus capacidades de asimilación y de desarrollo de tecnología que

responda a sus necesidades operativas. En caso contrario, será necesario seguir

adquiriendo la tecnología de

tr

tecnológicos de avanzada (Programa Institucional Estratégico IMP, 2008-20015).

a s multidisciplinarios y desarrollar acciones conjuntas entre empresas de

vic os tecnológicos que solucionen la problemática nacional para explotar,

án siendo llevados a cabo principalmente por el IMP, así como por otras

iones de investigación y de educación superior, los cual

o xitosos, es necesario que se fortalezcan dados los nuevos retos

tados por PEMEX en el desarrollo de sus actividades.

alecido las acciones para apoyar la IDT en el país. La canalización de

os del IMP fortalece su capacidad para financiar los proyectos de

gación, que de manera sustantiva se realizan con recursos propios.

que toca al mercado de servicios para la industria petrolera, se ha

ado una mayor competencia, fundamentalmente a partir del año 2002

37

cuando

adicion

Produc

que se

así co

base l

prácticas de comercialización.

De ac

Febrer

• La producción de petróleo crudo se ubicó en dos millones 685 mil barriles

millón 366 mil barriles al día, con un

precio promedio ponderado de 37.65 dólares por barril.

fue de 80.15 dólares por barril. La elaboración de

petrolíferos fue de un millón 564 mil 100 barriles diarios de gasolinas,

gasolinas en enero del 2009 se redujo considerablemente respecto a la de

enero del 2008.

se amplió la capacidad de inversión de PEMEX al amparo de recursos

ales a través del esquema PIDIREGAS (Proyectos de Infraestructura

tiva con Impacto Diferido en el Registro del Gasto). Dicha competencia,

constituye tanto de empresas de servicios nacionales e internacionales,

mo de Instituciones de Educación Superior y de Investigación, tiene como

a especialización, la calidad en el servicio, el precio y en algunos casos,

uerdo al Boletín No. 038 de PEMEX, los resultados operativos al 20 de

o de 2009 son los siguientes:

diarios. • Por primera vez, el campo Ku Maloob Zaap rebasó el nivel de producción

promedio de Cantarell. • El volumen de exportación fue de un

• Se vendieron 772 mil 200 barriles diarios de gasolinas automotrices, de los

cuales 329.7 miles de barriles fueron importados. La producción de gas

natural alcanzó su nivel más alto para un mes de enero al sumar siete mil,

091 millones de pies cúbicos de gas.

• El volumen de crudo exportado generó un ingreso de divisas de mil 595

millones de dólares, como resultado de un precio promedio ponderado de

37.65 dólares por barril. El precio promedio de la mezcla mexicana en

enero del 2008

diesel, combustóleo y otros. Las ventas de estos productos se situaron en

un millón 756 mil 800 barriles diarios, con un valor de 35 mil 649 millones

de pesos. Las ventas de gasolinas automotrices ascendieron en el primer

mes del año a 772 mil 200 barriles diarios, mientras que el volumen de las

importaciones de este petrolífero se ubicaron en 329 mil 700 barriles

diarios. Es importante señalar que el valor de las importaciones de

38

• La elaboración de petroquímicos fue de un millón 61 mil toneladas de

productos, de las cuales 369 mil 800 toneladas se colocaron en el

mercado nacional, con un valor de mil 734 millones 400 mil pesos.

Además se cuenta con la información de que la industria petrolera y del gas en

México representaron el 7 y el 8% del PIB total entre 1998 y el 2007. Del total del

sector industrial su participación llegó a estar entre 18 y 24% en los mismos años

EMEX e INEGI, 2008) (BANXICO, 2008).

el

gas en la economía nacional, determinan su nivel de crecimiento económico: el

hecho de que esta industria r ional y cerca de la

cuarta parte del PIB industrial nos habla de la importancia y desarrollo que tiene.

Además, no debe olvidarse el papel significativo que juega el petróleo en la

aportación de los ingresos tributarios del Estado Mexicano, cuestión que posibilita

la inexistencia de una reforma fiscal a fondo ya que PEMEX es el principal

contribuyente del país.

En el Informe Anual 2007 del Banco de México, durante 2007, los ingresos

presupuestarios representaron 25.5 puntos del PIB (2,485.6 miles de millones de

pesos, mmp). En este resultado destaca el dinamismo que mostraron los rubros

de ingreso distintos a los petroleros, lo que propició un cambio en la tendencia de

los ingresos públicos observada en los últimos años. De esta manera, en 2007

los ingresos presupuestarios se integraron en un 35.4 por ciento por ingresos

petroleros8 y el restante 64.6 por ciento por no petroleros (en 2006, estos

orcentajes fueron 38.1 y 61.9 por ciento, respectivamente). La reducción del

real, fue el resultado, principalmente,

e una menor extracción de petróleo crudo (173 miles de barriles diarios,

(P

El peso relativo que tiene la producción agregada de la industria petrolera y d

epresente casi el 10% del PIB nac

p

componente petrolero de un 1.7 por ciento

d

reducción superior al 5 por ciento respecto a lo registrado en 2006), ya que el

precio observado del hidrocarburo superó en 4.2 dólares por barril la cotización

alcanzada el año anterior.

8 Los ingresos petroleros se definen como la suma de los ingresos propios de PEMEX, los derechos y aprovechamientos petroleros, el impuesto a los rendimientos petroleros, y el IEPS sobre gasolina y diesel.

39

En la gráfica 1.2 se presenta el ingreso del sector público en el período de 1993

a 2007 (por ciento del PIB). (Informe anual 2007, Banco de México, Abril 2008)

INGRESO DEL SECTOR PÚBLICO PERIODO

1993-2007

GRAFICA 1.2

1.4 Tecnologías de perforación de pozos

La perforación, como la exploración, es una actividad que demanda tiempo y

recursos financieros. Por eso, un equipo de perforación sólo se instala y

omienza a perforar cuando geólogos y geofísicos han acordado la locación más

ara lograr sus propósitos

isponían de un equipo consistente en una estructura de madera, de la cual

adando sucesivos estratos del subsuelo hasta

llegar a e 900

metros de profundidad,

c

apta para la búsqueda de hidrocarburos en el subsuelo. Los petroleros no fueron

los primeros en perforar pozos profundos: 2000 años atrás lo hacían los chinos

para encontrar salmuera, con la cual obtenían sal. P

d

suspendían por cable una herramienta cortante y pesada. La percusión

intermitente sobre el terreno iba hor

l objetivo. Este ingenioso sistema permitió perforar hasta más d

aunque demandaba años completar el trabajo.

40

En los primeros años de la industria petrolera se utilizaron los mismos principios,

aunque todavía en ciertas circunstancias y principalmente en Estados Unidos se

sigue utilizando esta técnica (muy mejorada respecto del siglo pasado) fue

universalmente reemplazada por el método de perforación rotativa. La torre o

mástil de perforación conforma la parte más prominente del equipo (por lo

general de 40 metros de altura), y está integrada por cuatro grandes columnas de

acero de forma rectangular, unidas lateralmente, en lo alto de la torre o mástil,

suspendida de cables, se ubica la cabeza de inyección, conectada con la barra

de sondeo. La cabeza de inyección deja pasar un líquido (lodo de perforación) y a

la vez permite a la barra de sondeo rotar libremente en el subsuelo. La barra de

sondeo -unida en tramos de 9 metros- pasa por un buje maestro ubicado en la

mesa rotativa colocada en el piso del mástil o torre. Motores diesel o eléctricos

hacen rotar la mesa rotativa y toda la columna de perforación, en cuyo extremo

final está el trépano que perfora.

Hay muchos tipos de trépanos, algunos de ellos provistos de diamantes

dustriales, pero todos operan de la misma forma que un taladro manual

tilizado para perforar madera o metal (Ver figura 1.5).

in

u

TRÉPANOS

Para la perforación de pozos petroleros se utilizan muchos tipos de trépanos que varían

por su conformación y contextura según el tipo de roca que deben atravesar. FIGURA 1. 5

Cuando el trépano ha penetrado en el subsuelo una distancia similar a los 9

etros de cada barra de sondeo, se detiene la operación y se añade una nueva

m

barra. A medida que se profundiza la perforación, el proceso se repite pero tarde

o temprano, según la textura y dureza de las rocas atravesadas, el trépano se

desgasta y debe ser reemplazado. Esta operación demanda horas de trabajo,

41

dado que toda la barra de sondeo debe ser llevada a la superficie. Para ganar

sto- también contribuye a evitar el derrumbe de las

aredes del pozo antes de que sean entubadas con tubos de acero y al mismo

cida.

nado al

ersonal del equipo de perforación, reducen los costos y mejoran la eficiencia.

o de maduración,

ermitiendo que los operadores utilicen a sus especialistas más calificados de

iveles de operación. La automatización permite a las compañías

grar consistencia tanto en los procesos como en los productos, mejorar la

permitido que las

ompañías sean más competitivas mediante el reemplazo de las tareas manuales

esde la década de 1970, la automatización de las operaciones de perforación

con fines de exploración y producción se ha desarrollado a un ritmo sostenido por

tiempo la barra de sondeo se va retirando en tramos que incluyen tres tuberías

unidas. Estas largas secciones de 27 metros se van apilando a un costado de la

torre de perforación. Cuando se utiliza una herramienta para perforar una pared,

aquélla se calienta, por eso, al trépano, se le enfría con un producto químico

especial, denominado "lodo de perforación" y que circula permanentemente

desde la cabeza de inyección hasta el fondo del pozo. El lodo -que es un

producto de altísimo co

p

tiempo evitar las fugas de gas o petróleo que pueden producirse antes de que la

perforación llegue a la profundidad final estable

1.4.1 Evolución de los sistemas de perforación automatizados

Los sistemas de perforación automatizados mitigan el riesgo ocasio

p

Operar estos sistemas de modo remoto constituirá el próximo paso en una

industria del petróleo y el gas que se halla en proces

p

cualquier localización para vigilar continuamente y controlar las operaciones de

perforación.

A medida que las industrias avanzan y maduran, la automatización ingresa en

casi todos los n

lo

seguridad y eficiencia, y reducir el riesgo y los costos.

Los adelantos logrados en materia de automatización han

c

y cognitivas realizadas por seres humanos, por tareas efectuadas por máquinas.

D

42

muchas de las mismas razones expuestas. Al igual que otras industrias, las

compañías de perforación de la industria de exploración y producción procuran

mejorar la eficiencia, reducir el riesgo y alcanzar mayores grados de precisión y

petibilidad, incluso cuando se perforan pozos con trayectorias complicadas en

ción se presentan los hitos más importantes que muestran la evolución

e los sistemas de perforación automatizados.

ot, un ingeniero de minas francés,

gró el primer avance de una barrena “automática” a través de la formación.

n y aplicaron las mesas rotativas de avance hidráulico.

ara un equipo de perforación rotativo.

ughes construyó el primer sistema prototipo de estibado de tubería

e tres brazos.

rforación incorporaron

l sistema de estibado de tubería y además utilizaron la primera cabeza de

955: Paul Scott desarrolló la primera cabeza de inyección motorizada hidráulica

otante incluyó un estibador de tubería

ara operaciones de tendido y un sistema de almacenamiento de tubería

horizontal.

re

ambientes desafiantes.

A continua

d

1860: Al inicio de esta década, Rodolphe Lesch

lo

1930: Se diseñaro

1935: Dilon, Dreyer y Jenks de Westinghouse Corporation patentaron un

perforador automático p

1940: Se introdujo el control de avance de los frenos de cinta de accionamiento

neumático.

1949: B.J. H

d

1950: al inicio de esta década, los primeros buques de pe

e

inyección motorizada y los primeros empalmes motorizados.

1

y el primer malacate hidráulico.

1956: El primer equipo de perforación fl

p

43

1970: A comienzos de esta década, Brown Oil Tool y Bowen desarrollaron y

comercializaron la primera cabeza de inyección motorizada de accionamiento

eléctrico.

1974: Un buque de perforación de Sedco incluyó el primer sistema estibador de

tubería horizontal comercial de Western Gear.

1975: Se desarrolló el primer equipo mecanizado de maniobras de perforación en

boca del pozo.

emisumergible kaspmomeft II incluyó un sistema

e estibado mecánico.

e utilizaba un dispositivo de manipulación de tubería integral

ara efectuar conexiones y desconexiones a cualquier altura en la torre de

993: Se desplegó el primer sistema que manipulaba la tubería de manera

997: Helmerich & Payne y Varco iniciaron el desarrollo de un sistema de control

1998: El sistema rotativo direccional Power Drive contribuyó a la perforación del

pozo de alcance extendido más largo del mundo, el pozo Wytch Farm M-16SPZ.

la

1981: El equipo de perforación s

d

1982: Varco desarrolló un sistema de propulsión superior accionado

eléctricamente qu

p

perforación.

1986: Se introdujo y desplegó el primer sistema de estibado de columna completa

en el quipo de perforación semisumergibles Transocean 8.

1

remota en la cubierta para tubería, además de rescatarla y tenderla.

1996: Se instaló el primer sistema de estibado de tubería modular en una

plataforma de perforación autoelevadiza del Mar del Norte. Se comercializó el

sistema rotativo direccional Power Drive.

1

de avance de la barrena electrónico. National Oilwell desarrolló un malacate

compensado.

44

2002: El sistema Power Drive Xtra 475 perforó el primer pozo de diámetro

reducido utilizando un sistema rotativo direccional.

2003: Schlumberger lanzó el sistema rotativo direccional Power Drive Xceed para

ambientes hostiles y rigurosos.

2004: Schlumberger y M/D Totco concretaron el primer control remoto

transatlántico de una operación de perforación entre Cambridge, Inglaterra, y

Cameron, Texas.

Los adelantos de los sistemas de perforación automatizada se centraron

fundamentalmente en la reducción de la exposición del personal a la fatiga y el

esgo durante las actividades de manipuleo de tuberías. Así y todo, estas

operación dual, poseen dos

enetraciones a través del piso del equipo de perforación para permitir la bajada

ondo de pozo en tiempo real para

ontrolar en forma efectiva los procesos de perforación y se han vuelto más

ri

actividades requieren el aporte y la supervisión de los seres humanos desde una

consola de control local o una sala de control de perforación9.

Los equipos de perforación de aguas profundas, de

p

simultánea del tubo ascendente y la tubería de revestimiento de superficie. Con

los estibadores de tubería, desapareció la necesitad de contar con personal en la

torres de perforación pero fue preciso disponer de elevadores operados en forma

remota.

Con la mayor automatización de los equipos de perforación, se concibieron

sistemas de control con diseños ergonómicos para permitir que el perforador y su

asistente coordinaran las actividades del piso de perforación y vigilaran

continuamente todas las facetas de la operación de perforación.

Los sistemas de perforación automatizados abordan la mecánica de la

perforación en el subsuelo y los viajes de entrada y salida del pozo. Estos

sistemas requieren datos de superficie y de f

c

w.slb.com/media/services/resources/oilfieldreview/spanish05/sum05/p48_55.pdf 9 ww

45

convenientes en los últimos tiempos, acompañando el avance de las tecnologías

de vigilancia rutinaria y control. La mayor disponibilidad de datos en tiempo real,

facilita la detección temprana de los problemas de perforación, que pueden

mitigarse ahora mediante la intervención humana o, en el futuro, mediante el

mpleo de sistemas automatizados que utilicen simulaciones y modelos.

envió el primer comando de perforación

transatlántico, por control remoto, desde el Centro de Investigaciones de

Sc n inglés), Inglaterra, hasta un

equ

Los

comando para modificar la velocidad de bombeo, que fue enviado a través de

una

recibid

fue la

que e ían sido ejecutados

correctamente. Los datos eran enviados en forma continua, cada tres segundos y

os

ansmitidos requirieron una rutina de reconocimiento de cuatro segundos durante

.5. Creación del Instituto Mexicano del Petróleo

1965

e

El 19 de noviembre de 2004, se

hlumberger en Cambridge (SCR, por sus siglas e

ipo de perforación ubicado en Cameron, Texas.

científicos del Centro de Investigaciones de Schlumberger, emitieron un

red interna segura utilizando una aplicación prototipo. El comando fue

o y llevado a cabo en Cameron. Una parte importante del procedimiento

confirmación por audio y video, emitida desde el equipo de perforación, de

l comando y todos los comandos subsiguientes hab

cada 0.15 m.(0.5 pies), con tiempos de retraso mínimos. Todos los comand

tr

las pruebas.

Este logro no fue un hecho aislado; contó con el soporte de especialistas,

tecnologías facilitadoras y una larga historia de desarrollos innovadores en

términos de automatización de la perforación.

1

Como consecuencia de la transformación industrial del país y de la necesidad de

incrementar la tecnología relacionada con el desarrollo de las industrias petrolera,

petroquímica básica, petroquímica derivada y química, el 23 de agosto de

fue creado el Instituto Mexicano del Petróleo (IMP).

46

En el decreto que se publicó en el Diario Oficial el 26 de agosto de 1965, se

establecen como objetivos del IMP:

a. La investigación científica básica y aplicada.

b. El desarrollo de disciplinas de investigación básica y aplicada.

e. La capacitación de personal obrero que pueda desempeñar labores en el

El IMP nació por iniciativa del entonces director general de Pemex, Jesús Reyes

trimonio propios, cuya función

química, que sean factibles

de transformarse en realidades industriales.

c. La formación de investigadores.

d. La difusión de los desarrollos científicos y su aplicación en la técnica

petrolera.

nivel subprofesional, dentro de las industrias petrolera, petroquímica

básica, petroquímica derivada y química. A más de cuatro décadas, el IMP

sigue cumpliendo con los objetivos que le dieron vida.

Centro de investigación y desarrollo tecnológico de la industria petrolera

Heroles, quien reconoció que la planeación y el desarrollo de la industria

petrolera deberían ser congruentes con las necesidades de una economía mixta.

Por esta razón, consideró necesario fomentar la investigación petrolera y formar

recursos humanos que impulsaran el desarrollo de tecnología propia.

En respuesta a esta exigencia, el gobierno federal decidió crear un "organismo

descentralizado de interés público y preponderantemente científico, técnico,

educativo y cultural, con personalidad jurídica y pa

será buscar la independencia científica y tecnológica en el área petrolera".

De esta forma, desde 1965, el Instituto Mexicano del Petróleo ha contribuido al

desarrollo del país, mediante la formación de recursos humanos y la creación de

tecnología propia.

El Instituto Mexicano del Petróleo (IMP) es un Centro Público de Investigación

dedicado fundamentalmente a la generación de conocimientos y habilidades

críticas para las industrias petrolera, petroquímica y

47

Ofrece y comercializa servicios y productos de calidad con alto contenido

tecnológico a Petróleos Mexicanos y otros clientes, con lo que financia sus

actividades, pues no recibe subsidio o aportación alguna del Gobierno Federal.

Estos programas se sustentan en cinco líneas de negocio: Ingeniería, Proceso,

itución

para ofrecer productos de alto valor para el cliente, el IMP cuenta también con los

aís,

el IMP busca convertirse en una institución de excelencia, en la que la innovación

Con el propósito de generar conocimiento y tecnología novedosos, el IMP en la

actualidad se apoya en siete programas de investigación científica que abordan

áreas estratégicas y prioritarias para la industria petrolera: Aseguramiento de la

Producción de Hidrocarburos; Explotación de Campos en Aguas Profundas;

Ingeniería Molecular; Integridad de Ductos; Matemáticas Aplicadas y

Computación; Procesos de Transformación; Recuperación de Hidrocarburos.

Medio Ambiente, Exploración y Producción y Capacitación, con las cuales

fortalece su posicionamiento competitivo. Se cuenta con 109 laboratorios y

personal altamente especializado, para cuyo aprovechamiento y óptimo

desarrollo profesional se agrupa en 25 especialidades, las cuales son el factor

fundamental de conexión entre los clientes y las plataformas del IMP: la

investigación y el desarrollo tecnológico; la atención a clientes; el negocio basado

en soluciones y las competencias institucionales.

Para cumplir con sus tareas sustantivas y fortalecer la capacidad de la inst

Programas de Administración del Conocimiento y Patrimonio Intelectual,

Innovación, Programa Estratégico de Desarrollo de Recursos Humanos; así como

con el Sistema Integral de Información y el Sistema Institucional de Calidad,

mediante el cual se ha logrado la certificación de la mayor parte de los procesos

sustantivos como capacitación, ingeniería, tecnologías de información y la

acreditación de las pruebas de laboratorio del IMP.

Asimismo, a través de una red de atención a las zonas petroleras en todo el p

orientada al cliente es su negocio y el conocimiento su capital.

Así, el IMP apoya el desarrollo de la industria nacional con tecnología y productos

de calidad mundial, pero también con la promoción y formación de recursos

48

humanos especializados en las áreas de su actividad. Actualmente, trabaja en la

formación de cuadros de alto nivel que apoyen las investigaciones que se

realizan en el propio instituto, a través de un sistema de posgrado, con el cual se

masa crítica de investigación y el desarrollo de proyectos estratégicos en áreas

mpios, aguas profundas,

ptimización energética, protección ambiental y seguridad industrial. Además,

de la herramienta SAP R/3 y la puesta en marcha del Sistema

tegral de Información del IMP (SIIIMP), se impulsó una nueva forma de trabajo

bjetivo reafirmar los principios que le dieron origen y retomar

u vocación de realizar investigación y desarrollos tecnológicos alineados a los

Pemex actualizado de los avances tecnológicos y de las

portunidades de aplicación; mejorar la calidad y competitividad de los servicios

r ventajas competitivas en el ámbito

acional e internacional, así como capacitar y actualizar a los trabajadores de la

tecnológicos que enfrenta la industria son cada vez mayores, y como

spuesta, el IMP focaliza sus actividades de investigación y desarrollo

tecnológico en áreas estratégicas relacionadas con la exploración y explotación

busca ampliar la oferta en el ámbito nacional de instituciones que ofrecen

estudios de posgrado en el ramo de las ciencias básicas y las ingenierías.

Es importante destacar que durante la gestión de Gustavo Chapela Castañares

(1996-2005) se trabajó en dos objetivos fundamentales: la construcción de una

como yacimientos naturalmente fracturados, transporte de hidrocarburos,

procesamiento de crudo Maya, combustibles li

o

con la adquisición

In

que agilizó todos los trámites administrativos y de gestión a partir de 1999.

José Antonio Ceballos Soberanis, como Director General del IMP (2005-2006),

tuvo como principal o

s

intereses de Petróleos Mexicanos; ofrecer productos que generen valor a Pemex;

entregar servicios técnicos con calidad y de manera expedita, eficiente y eficaz;

mantener a

o

técnicos; y mejorar la disponibilidad de los recursos humanos especializados.

Bajo la actual dirección de Héber Cinco Ley, desde febrero de 2007, el Instituto

Mexicano del Petróleo refrenda su compromiso de seguir siendo un Centro

Público de investigación concebido para generar tecnología propia, que le

agregue valor a Pemex y le permita tene

n

industria más importante del país.

Los retos

re

49

de yacimientos en aguas profundas, crudos pesados, explotación de aceite

terciario del Golfo (Chicontepec) y la producción de combustibles limpios.

Hoy el compromiso es mayor, pero el IMP continuará cumpliendo, como lo ha

n tal sentido, para lograr una mejor comunicación y difusión de la cartera de

, Ingeniería de Proyecto, Medio

mbiente y Seguridad, y Capacitación; adicionalmente cuenta con un apartado

ntes de

tención al Cliente de cada zona regional.

1.6. P -2015 Instituto Mexicano del Petróleo En los últimos años, la economía mundi

atención al sector energía, y en particular, a las actividades ligadas al sector

hidrocarbur

Para México, el adecuado des

elevada influencia en la actividad productiva y en la captación de divisas del

exterior. Para preservar dicho papel es fundamental superar oportunamente los

hecho hasta ahora, con el sector energético del país.

1.5.1. Servicios

El Instituto Mexicano del Petróleo tiene una vocación de servicio a la industria

petrolera nacional, que se ha traducido a lo largo de su historia en la generación

de un importante conjunto de productos y servicios que conforman un valioso

acervo tecnológico.

E

bienes y servicios que se comercializan, se ha elaborado un Catálogo en versión

electrónica.

La información que se presenta esta dividida en cinco líneas de negocio:

Exploración y Producción, Ingeniería de Proceso

A

específico, donde los clientes y personas interesadas, pueden hacer contacto con

los expertos de cada uno de los productos, así como con los Gere

A

rograma Institucional Estratégico, 2008

al ha tenido como uno de los centros de

os.

arrollo del sector hidrocarburos es vital por su

50

nue s

reserv apacidad de producción de petróleo,

con

de ofe petroquímicos que son del ámbito de

su

combu s y de bajo costo.

mental

on PEMEX al logro de su misión, con base en los siguientes principios:

• Que la actividad del IMP se enfoque a servicios y productos en los que

• Que la cartera de proyectos de IDT10 responda a requerimientos de

• Que la tecnología desarrollada, además de ser transferida de manera

se responda expeditamente, con eficiencia y eficacia a las

• idad de adelantarse en la identificación de los

requerimientos de PEMEX.

vo retos enfrentados por Petróleos Mexicanos (PEMEX) para elevar sus

as de hidrocarburos, mantener su c

tinuar aumentando la extracción de gas natural, lograr una mayor capacidad

rta de derivados del petróleo y de los

competencia, en un entorno de crecientes demandas sociales por

stibles más limpios, eficiente

A 44 años de la creación del Instituto Mexicano del Petróleo, los elementos

básicos que la sustentaron –la investigación, la capacitación y la prestación de

servicios de alto contenido tecnológico e impacto en (PEMEX)-, siguen

constituyendo la esencia base de su desarrollo, orientándose al presente y futuro

de los retos técnicos y económicos de PEMEX.

Este Programa refrenda el interés del IMP por contribuir de manera funda

c

PEMEX obtenga una ventaja competitiva.

• Que se entreguen servicios y productos con altos estándares de calidad, a

tiempo y con precios competitivos.

PEMEX.

óptima tanto en el IMP como hacia PEMEX, sea comercializada.

• Que el instituto mantenga a PEMEX alerta de los avances tecnológicos y

de las oportunidades de aplicación.

• Que

necesidades prioritarias de PEMEX.

Que el IMP tenga la capac

10 Investigación y Desarrollo Tecnológico

51

La capacidad de desarrollar la IDT y proporcionar servicios de alto valor para

PEMEX y la industria petrolera, con excelencia y calidad, son dos de las

demandas más reconocidas encomendadas al IMP. Avanzar en esos sentidos,

representa una gran oportunidad para consolidarse como un Centro Público de

Investi ar la

tendencia de ciertos problemas estructura

cuales requieren de un cambio o reenfoque de las estrategias empleadas.

1.6

El Ma el grupo de principios

fun m

Misión

Misión

La misión define el propósito que tien ar satisfacer las

necesidades de PEMEX, y que por ende, guía a todas las actividades, el trabajo y

esf

enunci

“Transformar el conocimiento en tecnología y servicios de valor

ro (Año 2015):

co de investigación de clase mundial con

gación, pero también representa un amplio esfuerzo por modific

les con los que opera, algunos de los

.1. Marco de referencia estratégico

rco de Referencia Estratégico, constituye

da entales por los cuales se orienta la actividad del IMP, siendo éstos, la

, la Visión, y los Valores Institucionales.

e el IMP para busc

uerzos que realiza la comunidad institucional, y se sintetiza en el siguiente

ado:

para la industria petrolera”.

Visión

La aspiración compartida que en el IMP se construye día a día a través del

esfuerzo planeado y coordinado de la comunidad, con un sentido estratégico de

cómo las cosas pueden ser y un sentido operativo de que realmente es posible

lograrlas, se refleja en el siguiente enunciado de visión, que se ha construido

desde el futu

“Somos un centro públi

personal reconocido que sus tecnologías y servicios contribuyen al

desarrollo de la industria petrolera”.

52

Esto implica que:

e el IMP ofrece a PEMEX impactan

mente en la cadena de valor de la industria petrolera.

• Se cuenta con centros regionales con infraestructura de vanguardia, que

la industria petrolera.

•

sustentable técnica y financieramente.

estratégicas. El conjunto de valores

stitucionales se refleja dentro de tres grupos esenciales que orientan las

ción y creatividad; y orientación

antenemos un comportamiento ético en acciones y decisiones, lo que implica

ponsabilidad.

poyamos el logro de la misión y visión con el ejemplo personal, promoviendo

sí como el sentido de pertenencia, identidad

• Los resultados de la IDT son aplicados por la industria petrolera. Algunos,

inclusive se utilizan en el ámbito internacional.

• El conjunto de productos y servicios qu

directa

• Se ha logrado la sinergia de las diferentes especialidades del IMP para

ofrecer soluciones integrales.

facilitan la interacción con

Somos una comunidad comprometida, capacitada, bien remunerada y

reconocida; suficiente para contribuir al desarrollo tecnológico de la

industria petrolera.

• Somos una organización

Valores institucionales

En el IMP se tienen hábitos organizacionales fundamentales para realizar la

misión y alcanzar la visión. Se analizan en forma sistemática las implicaciones

éticas, producto de las decisiones

in

actividades de la organización: excelencia; innova

al negocio.

a). Integridad y congruencia

M

honestidad, respeto, confianza, compromiso y res

b). Liderazgo.

A

tanto la innovación y la creatividad, a

y lealtad de la comunidad que integra el IMP.

c). Calidad

53

Todos los esfuerzos los orientamos a la satisfacción de nuestros clientes,

a con oportunidad y competitividad.

óleo ha establecido seis objetivos estratégicos que

r la visión, de manera que dirijan todos los esfuerzos de

organización en el día a día.

. Investigación y Desarrollo Tecnológico (IDT) de alto valor

ransferir la tecnología desarrollada o asimilada por el IMP, potenciando su valor

. Servicios de alto valor y contenido tecnológico

Proporcionar servic e impacten en la

cadena productiva de la industria petrolera.

u es

sp i in ti

es requeridos y optimizar su ocupación y su

itividad

y ervicios integrales e innovadores con calidad reconocida,

écnic petitivo

6. Sustentabilidad financiera

actuando de manera efectiv

1.6.2. Objetivos estratégicos

El Instituto Mexicano del Petr

en conjunto con la misión, establecerán las guías para llevar a cabo las acciones

que nos permitan alcanza

la

1

Realizar investigación y Desarrollo Tecnológico que genere productos y servicios

de valor, originados de las necesidades estratégicas específicas de Petróleos

Mexicanos y de la industria petrolera.

2. Transferencia y comercialización de tecnología

T

mediante su comercialización.

3

ios de alto valo o tecnológico qur y contenid

4. Recursos h manos competent

Formar, desarrollar y mantener e ecial stas e ves gadores con los

conocimientos, s y actitud habilidade

distribución.

5. Calidad y compet

Entregar productos s

que sean t

a y financieramente com s.

54

Obtener estados de resultados positivos, cumplir el balance financiero y asegurar

eficiencia en el gasto.

.6.3. Indicadores estratégicos

ivos estratégicos cuya

valuación se presentará trimestralmente al H. Consejo Directivo.

1.7)

la

1 Para la evaluación y seguimiento, se cuenta con indicadores estratégicos que

medirán el avance en la implantación de las estrategias. Para efectos del

seguimiento y evaluación a nivel estratégico institucional, se han definido siete

indicadores que se refieren al cumplimiento de los objet

e

Los indicadores, sus fórmulas de cálculo y las metas anuales para el periodo

2008-2015 se encuentran en (Tabla

INDICADORES; FÓRMULAS Y METAS ANUALES PRELIMINAR

Nombre del indicador Fórmula Metas anuales

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 IDT DE ALTO VALOR Valor Transferido de la IDT

Resultados de IDT transferidos Resultados de IDT

0.5 0.55 0.6 0.65 0.7 0.75 0.8

TRANSFERENCIA Y COMERCIALIZACION DE TECNOLOGIA Ingresos Por transferencia de tecnología

Ingresos por la comercialización (regalías) de tecnología Ingresos Totales

0.96% 0.99% 2.56% 3.01% 3.36% 3.80% 4.01% 4.25%

SERVICIOS DE MAYOR VALOR Y CONTENIDO TECNOLOGICO Proyectos de valor Facturación de los proyectos que incorporan

resultados de IDT 7.

Facturación total de proyectos

0% 8.3% 9.5% 10.8% 12.0% 13.3% 14.5%

RECURSOS HUMANOS ESPECIALIZADOS Personal especializado Especialistas que proporcionan soluciones 0.5 0.52 0.54 0.56 0.58 0.6 0.62

Personal total en negocios CALIDAD Y COMPETITIVIDAD Reducción de costos Costos

Facturación 0.71 0.70 0.71 0.71 0.72 0.74 0.74 0.75

SUSTENTABILIDAD FINANCIERA Remanente antes de IDT

Facturación+Otros Ingresos-Costos y Gastos (sin considerar los gastos recursos fiscales

-322.9 47.7 65.7 143.9 221.6 251.8 233.1 213.8

Cumplimiento de metas de facturación

Facturación real lograda Meta de facturación comprometida

90.0% 91.0% 92.0% 93.0% 94.0% 95.0% 96.0%

Fuente: Programa Institucional

Estratégico IMP 2008-2015 TABLA No. 1.7

1.7. Administración del conocimiento en el IMP El IMP define a la administración del conocimiento como una comunidad de

aprendizaje que forma parte del marco de referencia estratégico del Instituto,

55

donde se señala que el conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de

la organización, al definir su misión como: “Transformar el conocim

iento en

cnología y servicios de valor para la industria petrolera”.

ión sea un hábito inseparable de las labores

stitucionales, de modo que el conocimiento constituya un patrimonio común.

Con ello se colabora una comunidad de

aprendizaje al servicio de la industria petrolera.

El programa reconoce que el conocimiento yace en las personas, quienes

pueden codificarlo de manera parcial, generando información significativa para la

institución. Por ello, el proceso de administración del conocimiento se enfoca en

identificar información significativa para así protegerla, guardarla, custodiarla,

analizarla y reutilizarla, con el fin de que sirva como un insumo en la generación

de nuevo conocimiento.

La administración del conocimiento y patrimonio intelectual, al enfocarse en las

te

Esta declaración establece que el saber constituye un bien valioso para las

personas, pues enriquece constantemente su trabajo, favorece el mejoramiento

de su desempeño y productividad.

Y es en este mismo marco en el cual se sustenta la acción y propósito del

Programa de Administración del Conocimiento y Patrimonio Intelectual (ACPI),

del Instituto Mexicano del Petróleo, cuyo objetivo es promover que el aprendizaje

entre los miembros de la organizac

in

en el fortalecimiento del IMP, como

personas, reconoce en su proceso de trabajo el espacio en donde se realiza la

difusión del saber y el aprendizaje. En tal sentido, ACPI apoya y facilita el trabajo

de las personas, e impulsa el desarrollo de sistemas de intercambio de

información vinculados con los procesos de trabajo. Con este propósito se han

conceptualizado y diseñado herramientas informáticas e infraestructura, algunas

de las cuales se encuentran ya en operación y otras están en desarrollo.

En una nueva estrategia para gestionar el conocimiento tecnológico, se cuenta

con tres ámbitos de actividad particularmente interrelacionados: Memoria

institucional, Inteligencia tecnológica y facilitación del aprendizaje y el

56

conocimiento, que se desarrollan en un campo relativamente nuevo, complejo,

interdisciplinario y poco estructurado, que busca vincularse con la gestión de la

investigación tecnológica, el desarrollo de innovaciones y la prestación de

servicios. Con ello y con las capacidades generadas en la nueva Biblioteca

Institucional se empezarán a sentar las bases para la evolución del grupo hacia la

gestión de tecnología (Figura 1.6).

GESTION DEL CONOCIMIENTO TECNOLÓGICO

Fuente: Página Web IMP FIGURA 1.6

reando riqueza o valor para la organización. Éste es generado mediante

continuos procesos de aprendizaje que t man como base el conocimiento interno

y e tal

humano, capital estructural y capital del consumidor. El capital humano radica en

la fuerza de trabajo y al transfo arse, tanto epistemológica como

antológicamente, c artir del know-how

dividual. Así, la ventaja competitiva no reside en los individuos como portadores

e los recursos humanos, sino en la capacidad de traslación e integración de sus

Se debe considerar dentro de la gestión del conocimiento, el capital intelectual, el

cual consiste en el conocimiento, experiencia aplicada, tecnología organizativa,

relaciones con los consumidores y contactos empresariales que posee una

organización y que permiten alcanzar una posición ventajosa en el mercado.

Stewart lo define como el material intelectual que puede ser puesto en práctica

c

o

xterno de la organización (Brooking,1997:21). Está formado por capi

rm

rea conocimiento de propiedad colectiva a p

in

d

conocimientos y aptitudes laborales a rutinas y bases cognitivas de la

organización que permitan mejorar y reproducir dichas bases de conocimiento.

Este capital, denominado estructural, conforma las pautas de actuación de la

57

empresa en la producción empresarial de bienes y servicios. Al alcanzar el

mercado se convierte en capital del consumidor. La retroalimentación proveniente

del mercado permitirá la supervivencia financiera y la creación de riqueza,

rediseñar la oferta de bienes y servicios de la organización y financiar la creación

y transmisión de conocimiento entre la fuerza de trabajo. Esta retroalimentación

es parte del aprendizaje que permite a la organización cuestionar su proceso de

ma de decisiones al solucionar problemas, desarrollando así un nuevo marco to

de referencia para predecir y responder mejor a los cambios en su entorno.

1.8. Descripción del problema

El sector energético continúa siendo básico para el crecimiento de la economía

en el mundo. La adecuada disponibilidad de la energía ha impulsado el universo

de las actividades productivas y ha sido un factor de competitividad en los

mercados internacionales, no obstante también se han enfrentado eventos que

han motivado la diversificación de las fuentes de generación y la adopción de

medidas de conservación y ahorro de energía.

DEMANDA POTENCIAL DE ENERGÍA EN MILLONES DE TONELADAS DE PETRÓLEO EQUIVALENTE PARA EL 2030.

GRAFICA 1.3

Fuente: IEA, Financial Tim

es, December 22, 2008.

En una perspectiva del continuo crecimiento económico mundial en el largo

plazo, el consumo de energía seguirá elevándose y jugando un papel

58

fundamental en el desarrollo de las naciones. La Administración de Información

de Energía (EIA) (Energy Information Administration, 2008), estimó que el

consumo mundial de energía entre 2004 y 2030 crecerá a una tasa media anual

de 1.8%, siendo las naciones menos desarrolladas las que mayor demanda

registrarán, derivado de un crecimiento superior al promedio mundial y de la

osibilidad de mejores niveles de ingreso, dada la tendencia hacia la disminución

no se prevén cambios

dicales en la estructura de la demanda de combustibles para la generación de

tible limpio y eficiente

n la generación de energía eléctrica, al consumir 163.2 billones de pies cúbicos

mayor uso del carbón. De

reservarse las dificultades registradas en la extracción del petróleo y gas natural

p

en las tasas de crecimiento poblacional (Gráfica 1.3).

Si bien, las naciones más desarrolladas han logrado mejorar sus niveles de

eficiencia en el consumo de energía e instrumentado medidas de diversificación

de la misma, particularmente hacia las renovables,

ra

energía primaria hacia el 2030. Los hidrocarburos preservarán su papel como

principal fuente de generación al aportar el 58.9% del consumo mundial de

energía. A pesar de los elevados precios que se han registrado en los últimos

años, el petróleo mantendrá su preponderancia como combustible, pero

registrará un bajo crecimiento anual, llegando a consumir 117.6 millones de

barriles diarios (mbd) contra los 82.5 mbd del 2004. En tanto, el consumo de gas

natural elevará ligeramente su penetración como fuente de generación de

energía primaria, dadas sus características como combus

e

diarios (bpcd) contra los 99.6 bpcd del 2004.

El consumo de energía de Norteamérica, en donde se ubica México, continuará

dependiendo en gran medida de los hidrocarburos, en un contexto de esfuerzos,

principalmente de Estados Unidos de Norteamérica, por incentivar el uso de

fuentes alternas, como los biocombustibles o un

p

en los últimos años en la zona, dado el ritmo de aumento en la demanda de

energía, el déficit de producción se elevará y se agudizará la dependencia de

suministro de otras regiones del planeta.

La posibilidad de asegurar un abasto adecuado de hidrocarburos en el mundo

tiene como uno de sus pilares la incorporación de avances en materia de

59

Investigación y Desarrollo Tecnológico (IDT). En particular en el caso del

petróleo, cada día es más complicado localizarlo, explotarlo y procesarlo, aunado

que los yacimientos ubicados costa adentro están en proceso de agotamiento.

de fabricación de equipo,

uyas sedes se ubican en los países más desarrollados.

ctamente a la IDT en sus áreas de

specialización, situación que les ha permitido ofrecer productos y servicios con

unque la complejidad de las operaciones en la industria petrolera ha planteado

a

Por otro lado, con mayor frecuencia se manifiestan presiones sociales para

reducir la contaminación e impulsar el uso de combustibles derivados de petróleo

cada vez más limpios.

En la industria petrolera internacional, los esfuerzos por acceder a los

hidrocarburos y mejorar su calidad están siendo llevados a cabo por distintos

actores, entre los que destacan las compañías petroleras trasnacionales, así

como las grandes empresas de servicios técnicos y

c

La estrategia de las petroleras transnacionales se apoya en sus propios centros

de investigación y desarrollo para dar solución a sus problemas operativos. Sin

embargo, también establecen alianzas y convenios de colaboración con otras

organizaciones para la realización de proyectos de IDT. Por un lado, con las

universidades tienden a establecer programas de investigación básica y aplicada,

mientras que con otras empresas petroleras, centros de investigación

independientes y proveedores, realizan acuerdos de colaboración para compartir

riesgos y recursos en el desarrollo de nuevas tecnologías.

Por su parte, las grandes empresas de servicios para la industria petrolera

también canalizan recursos dire

e

creciente calidad e integración a distintas petroleras del orbe, así como elevar su

participación de mercado tanto en forma directa como a través de alianzas

estratégicas o coinversiones con otras compañías.

A

la necesidad de mayores avances en materia de IDT, existen factores que limitan

su desarrollo, pues para los usuarios resulta menos arriesgado comprar y adaptar

tecnología probada o participar en asociaciones o alianzas, que canalizar

inversiones para generarla. No obstante, ello induce potenciales desventajas

60

tanto por efecto de la adaptación de la tecnología o sus necesidades operativas,

como por su disponibilidad con el consecuente impacto en los costos y retorno de

inversión, y por ende, en su competitividad.

r de IDT demandada;

calidad en el servicio ofrecido en donde se solicite; la capacidad operativa y

r petrolero nacional requiere que la adquisición o

corporación se realice de manera inteligente, de forma expedita y,

s de una adecuada

strategia tecnológica que integre la asimilación y adaptación de tecnologías

e han realizado importantes trabajos de diagnóstico sobre el estado y uso de las

or ejemplo,

la

En suma, se espera que la industria petrolera internacional continúe siendo base

del crecimiento económico mundial, pero dadas las oportunidades de negocio

que presenta, los elementos que podrían definir el desempeño de los

participantes en el mercado de servicios a la industria petrolera serían: la

especialización; la potencialidad de desarrollar y/o dispone

la

financiera requerida, así como una base de apoyo sólida de recursos humanos

especializados en distintos campos del conocimiento.

Para el Instituto Mexicano del Petróleo, los avances en materia de IDT han sido

muy limitados, debido a los factores anteriores y además por la rápida evolución

de las tecnologías y su incidencia directa en la mejora de la rentabilidad de las

empresas petroleras; el secto

in

fundamentalmente, que sea aplicada y diseminada hacia el interior de la

estructura productiva de las áreas operativas y técnicas de PEP (Pemex

Exploración y Producción). Esto se puede lograr a travé

e

innovadoras, complementando con programas de investigación aplicada y

desarrollo de tecnologías y metodologías en áreas tecnológicas en las que es

estratégicamente posible competir.

S

tecnologías de exploración y producción en PEP y en el Instituto Mexicano del

Petróleo (IMP). A partir de estos análisis se han identificado las necesidades

tecnológicas y estimado las brechas del conocimiento existentes.

Una parte muy importante de la inversión que se realiza en exploración y

producción de hidrocarburos (petróleo y gas) corresponde a la adquisición y

gestión de tecnologías. Pemex, Exploración y Producción (PEP), p

61

emplea y contrata tecnología especializada en varios rubros de la actividad

ógico, de adaptación y de

similación de tecnologías, así como identificar las alternativas de la

la infraestructura de producción y transporte. En estos grandes

bros se encuentra la totalidad de la cadena de valor de la exploración a la

as son: la geología, la geofísica y la geoquímica, las que se

omplementan con las herramientas tecnológicas de operación y adquisición de

exploratoria y de producción; actualmente la mayoría de estas ramas

tecnológicas utilizadas han sido desarrolladas en el extranjero.

A través del conocimiento de su realidad interna, PEP y el IMP podrán identificar

las oportunidades de investigación y desarrollo tecnol

a

administración, actualización e implantación tecnológicas, para que la industria

petrolera nacional pueda alcanzar sus metas de negocio, y su actividad tenga un

importante papel en el ámbito económico y social del país.

De acuerdo a los análisis realizados, particularmente por PEP, las tecnologías

críticas identificadas y en uso en la industria nacional, y que son fundamentales

para esta área son: sismología y modelado geológico, administración de

yacimientos, perforación no convencional, productividad de pozos, sistemas de

producción y

ru

producción de hidrocarburos.

Entre las tecnologías emergentes, o más novedosas que aún no se han

implementado en México, se encuentran las metodologías y técnicas de

exploración, explotación y producción en aguas profundas.

Los estudios de diagnóstico tecnológico, monitoreo y evaluación de las brechas

tecnológicas son fundamentales para situar el grado de desarrollo y capacidad

tecnológica de la industria petrolera nacional; ello permite la definición de planes

y estrategias, así como el logro de los objetivos del sector.

Actualmente, las áreas científicas fundamentales de la exploración y producción

petroler

c

datos (v. gr. registros, sísmica, equipos de laboratorio, etc.). Asimismo,

complementan la lista las herramientas de perforación, explotación y producción

62

de hidrocarburos (v. gr. equipos de perforación, sistemas de explotación,

métodos de producción en mar abierto, de conducción y transporte).

Se estima que las perforaciones más profundas en mar abierto se localizarán en

tirantes de agua variando de 1,000 a 3,000 metros; ejemplo clásico de pozos en

aguas profundas son los realizados en el Oeste de Brasil, en las Cuencas de

Bahía. Los tirantes de agua más grandes donde se han realizado perforaciones

n mar abierto rebasan actualmente los 2,000 metros.

n análisis somero del panorama general de las actividades y tecnologías

ntre las compañías petroleras internacionales más importantes en el ámbito y la

State Oil Co., Petroleo Brasileiro SA (Petrobras), IHS Energy Group,

asmo, Pancanadian Petroleum Ltd., y Repsol Exploration S. A. Las regiones

hacia 2010. (revista energía a debate,

005).

e

U

utilizadas en la exploración y producción en aguas profundas, permite identificar

varias ramas y herramientas tecnológicas críticas. Por ejemplo, las tecnologías

más utilizadas en la exploración actualmente en aguas profundas en las cuencas

de Brasil, son la sísmica 2D, sísmica 3D, visualización interactiva 3D, sonares,

vehículos submarinos, vehículos operados en forma remota, modelado de

cuencas sedimentarias y sistemas petroleros, geoquímica, mediciones

multifásicas, pozos de largo alcance, reflexión sísmica, estratigrafía de eventos,

entre otras.

E

actividad tecnológica en aguas profundas se encuentran las siguientes: Exxon

Mobil, Shell, British Petroleum, ELF, Chevron, Sonangol, Veritas DGC, India Oil &

Nat Gas Corp., Unocal Corp., Schlumberger, TDI Brooks, Texaco, Arco, Conoco,

Norwegian

L

donde estas compañías despliegan principalmente sus actividades son el Golfo

de México, el Oeste de África, India, Brasil, Indonesia y Mar del Norte. Estas

áreas son estratégicas en el contexto mundial por los montos de sus reservas

potenciales. Se estima que el monto de los hidrocarburos procedentes de

yacimientos en aguas profundas en el contexto mundial se incrementará

paulatinamente, hasta rebasar el 30%

2

63

En este contexto, para la industria petrolera nacional, se encuentran los grandes

retos en la exploración y la producción de éstos y los años siguientes; el Golfo de

México representa el siguiente gran paso, pero es necesario contar entre otras

cosas, con un adecuado sistema de vigilancia tecnológica en materia de

erforación que permita apoyar un análisis para llevar a cabo una adecuada toma

contexto mundial de la situación energética, se hace

ecesario un análisis más profundo sobre el impacto que ha tenido la economía

las

ctividades ligadas al adecuado desarrollo del sector hidrocarburos, ya que para

capacidad de su industria para

novar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas mediante

más limpios, eficientes y de bajo costo.

p

de decisiones con menor riesgo y poder anticiparse a los cambios fortaleciendo el

desarrollo de la industria petrolera, mediante un proceso organizado, selectivo y

permanente, que capte información del exterior y de la propia organización sobre

ciencia y tecnología, a través de una selección, análisis, difusión y comunicación

de la misma.

1.9. Pregunta de investigación Una vez revisado el

n

mundial en los últimos años sobre el sector energía y en particular, a

a

México, es vital por su elevada influencia en la actividad productiva y en la

captación de divisas del exterior. Asimismo, es importante considerar que la

competitividad de una nación depende de la

in

innovaciones continuas.

Es necesario destacar uno de los principios del Programa Institucional

Estratégico, 2008-2015 del Instituto Mexicano del Petróleo, que es el de

mantener a PEMEX alerta de los avances tecnológicos y de las oportunidades de

aplicación.

Esto entre otras cosas, ayudaría a PEMEX para elevar sus reservas de

hidrocarburos, mantener su capacidad de producción de petróleo, continuar

aumentando la extracción de gas natural, lograr una mayor capacidad de oferta

de derivados del petróleo y de los petroquímicos que son del ámbito de su

competencia, en un entorno de crecientes demandas sociales por combustibles

64

Existe un insuficiente desarrollo tecnológico aunado al hecho de que la

peración de la tecnología en aguas profundas requiere de amplia experiencia a

gías para su apropiada

tilización. Una selección equivocada de la tecnología o un retraso en la decisión

sob

econó

Por tal motivo, la elección del tema de investigación se basó en conocer de qué

ma

dentro poyar la

toma de decisiones adecuadas y oportunas para el desarrollo de la industria

pet e

n esta investigación se tomó como objeto de estudio la información de los

doc a de

vigilan

De u vestigación:

tas tecnológicas de perforación en aguas profundas permitirá

un Centro Público de Investigación hacer un análisis para apoyar la toma de

undas para el Instituto Mexicano del

para llevar a cabo una adecuada toma

o

fin de hacer una correcta selección de las tecnolo

u

re ésta, reduciría seriamente el potencial para la generación de renta

mica para el país.

nera un sistema de alertas de tecnologías de perforación en aguas profundas

del Instituto Mexicano del Petróleo permitirá un análisis para a

rol ra y cómo esto se refleja en la creación de una ventaja competitiva.

E

umentos de patentes de Estados Unidos y de Europa como herramient

cia tecnológica.

ac erdo con lo anterior, se plantea el siguiente problema de in

Qué sistema de aler

a

decisiones para crear una ventaja competitiva

1.10. Objetivos de la investigación

El objetivo general de este trabajo es el de diseñar un sistema de alertas de

tecnologías de perforación en aguas prof

Petróleo que permita apoyar un análisis

de decisiones para el desarrollo de la industria petrolera, teniendo un alcance de

propuesta, utilizando la vigilancia tecnológica, que es un proceso organizado,

selectivo y permanente, de captar información del exterior y de la propia

organización sobre ciencia y tecnología, seleccionarla, analizarla, difundirla y

comunicarla, para convertirla en conocimiento para tomar decisiones con menor

65

riesgo y poder anticiparse a los cambios. En ella, queda patente la relación entre

el tratamiento inteligente de la información y la generación de conocimiento,

ctores éstos que determinan hoy en día el éxito de cualquier iniciativa y, en

os que se utilizan para pronosticar el desarrollo de

tecnologías de perforación en aguas profundas a mediano plazo.

1.11. J

Las ac

mundia los cambios tecnológicos y en todas las áreas

uperan en mucho la capacidad de desarrollo integral que tales organizaciones

de

fa

especial, de aquellas relacionadas con la ciencia y la tecnología. (Norma UNE

166000: 2006).

Como objetivos específicos se plantean los siguientes:

• Determinar las fuentes de información requeridas para analizar los

desarrollos e innovaciones tecnológicos de perforación en aguas

profundas.

• Identificar los medi

• Detectar los tipos de tecnologías de perforación utilizadas actualmente en

aguas profundas.

• Identificar los competidores tecnológicos en el área de perforación en

aguas profundas.

• Identificar factores de competitividad del sector petrolero.

ustificación

tuales tendencias de las organizaciones buscan la competitividad a nivel

l, la rapidez existente en

s

requieren para generar esas ventajas que hacen la diferencia para entrar en el

mundo “globalizado”.

El interés que demuestran las empresas por capturar informaciones externas con

el propósito de transformarlas en conocimientos específicos les conduce a

adoptar comportamientos proactivos y a desarrollar, al margen de los espacios

66

creación, intercambio, difusión y aplicación de conocimientos, su propio sistema

de alerta para identificar y recopilar aquellos datos e informaciones que pueden

ser para ellas fuente de amenaza u oportunidad. Dicho sistema de alerta se

enmarcará dentro de las llamadas prácticas de vigilancia e inteligencia

competitiva.

En el IMP se han desarrollado varios productos de Inteligencia, sin embargo, no

se cuenta con un proceso sistemático de identificación de alertas tecnológicas.

El papel de las tecnologías, principalmente de las más modernas y de carácter

innovador, es determinante en la exploración, caracterización, explotación,

transformación y comercialización de los hidrocarburos, asimismo, son

primordiales en la evaluación y cálculo de reservas en las cuencas petroleras de

México. Por ello, es primordial la vanguardia y actualización constante de la

infraestructura tecnológica, tanto de los equipos y herramientas utilizadas como

de los recursos humanos.

Entre las estrategias en el corto y largo plazo, que son fundamentales en el

ológica para detectar oportunidades de

el

estado del conocimiento petrolero del país.

n toda la cadena de valor del petróleo,

en el diseño y manejo de grandes y complejos proyectos, la evaluación de

proceso eficiente de adquisición, asimilación, adaptación y desarrollo tecnológico

en la industria petrolera nacional, se pueden enumerar las siguientes:

• Deben realizarse continuamente estudios de prospectiva, monitoreo

tecnológico, inteligencia tecn

nuevas tecnologías que se puedan adquirir, adaptar y desarrollar.

• Se debe inventariar, procesar, documentar y analizar toda la información

de exploración y producción disponible. Esto es urgente para conocer

• Formular un plan tecnológico rector en PEP-IMP, creando los mecanismos

para su aplicación y vigilancia, y operando hacia toda la estructura

productiva de la empresa.

El IMP cuenta con la competencia técnica requerida y la experiencia integrada

para estas tareas de gestión tecnológica, e

67

riesgos y su correspondiente proceso de toma de decisiones; empero, en el IMP

existe poca inversión, lo cual reduce sus capacidades tecnológicas y debilita las

posibilidades de intercambios académicos hacia instituciones internacionales.

Se debe recordar que el IMP fue creado para responder a la necesidad de

o es

hora, más que nunca, un imperativo urgente, al que la política gubernamental y

a de gestión

dministrativa y tecnológica, y fundamentalmente, al interés nacional.

oducción

agentes.

incrementar la tecnología relacionada con el desarrollo de las industrias petrolera,

petroquímica básica, petroquímica derivada y química y para generar tecnología

petrolera propia y así reducir los altos gastos que existían por concepto de

importación de la misma.

El Gobierno Federal, cumpliendo las prioridades de una economía mixta y de

desarrollo económico autónomo, creó al IMP, organismo descentralizado de

interés público y preponderantemente científico, técnico, educativo y cultural, con

personalidad jurídica y patrimonio propios, cuya función será buscar la

independencia científica y tecnológica en el área petrolera. Este último objetiv

a

la pretendida reforma energética deben impulsar, tanto en PEMEX como en el

IMP. Todas las estrategias tecnológicas que puedan implementarse al interior del

sector petrolero (PEMEX e IMP), solamente tendrán resultados en el marco de

políticas gubernamentales acordes al fortalecimiento y autonomí

a

Entre 2000 y 2007, las condiciones para la explotación de los recursos petroleros

del país fueron extraordinarias, ya que Pemex experimentó costos de pr

de hidrocarburos bajos (gracias al yacimiento Cantarell). Como consecuencia, las

aportaciones de Pemex a los ingresos presupuestales del sector público durante

esos siete años fueron significativas.

El uso de dichos recursos se distribuye entre una diversidad de agentes e

instancias. En ese sentido, la renta petrolera generada por la operación de

Pemex es muy relevante para la economía y para un sin número de

Las reservas de hidrocarburos en México han venido disminuyendo desde hace

varias décadas, el descubrimiento de Cantarell permitió elevar las reservas de

petróleo crudo de 9 mil millones de barriles de petróleo crudo equivalente a 25.6

miles de millones de barriles de petróleo crudo equivalente, lo que implicó pasar

68

de garantizar veinticinco años de producción, a cincuenta y ocho años con los

niveles de producción de aquel entonces.

Sin embargo, ello dio lugar a que en los años subsecuentes, la inversión en las

tareas de exploración fuera reducido y como consecuencia, desde 1984 se

observa una constante reducción en el acervo de reservas totales del país.

PEMEX es la empresa estatal del mundo con el nivel más bajo de reservas

probadas, a pesar de tener el monopolio sobre los recursos mexicanos. De tener

13.3 años de reservas probadas en 2003 actualmente se cuentan con reservas

robadas de 9.2 años. (Pemex, preguntas generales frecuentes sobre la reforma

n el IMP se necesita de un sistema de alertas tecnológicas que le permita

era nacional.

ara tener el servicio de alertas tecnológicas, se necesita contar con un servidor

eb, desafortunadamente, comprar un servidor web puede ser muy costoso y

demás requiere conocimientos y habilidades técnicas para su operación. Si no

e tuviera en la institución un servidor propio, una opción es que existen

emp eb

proveen el equipo y otros recursos técnicos que el sistema requiere.

p

energética, XVIII: pegunta 85).

Por todo lo anterior, es necesario contar con un sistema de vigilancia que

permita analizar y evaluar los riesgos de negocio el mercado actual y potencial,

así como de los desarrollos industriales ante los cuales se puede ver vulnerable

la organización. Asimismo, se requiere de la asignación de roles para monitorear

dichos riesgos y generar alertas efectivas que disparen acciones necesarias.

E

identificar y evaluar los riesgos tecnológicos, de mercado y competitivos para el

logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la

prestación de servicios que requiere la industria petrol

Por otra parte, el costo-beneficio de la infraestructura de un sistema de vigilancia

tecnológica en el área de perforación, quedaría de la siguiente manera:

P

w

a

s

resas proveedoras de hospedaje web. Las empresas de hospedaje w

69

Para ex se puede h alogía de un

propietario de un edificio de oficinas. El propietario renta diferentes locales a

varios negocios. Cada negocio cal de manera diferente y no

e preocupa por el mantenimiento del edificio. En una forma similar un proveedor

tema de alertas tecnológicas tiene la ventaja

ue éste ya está construido y no existe la preocupación por el mantenimiento del

idor proporciona en forma individual a las páginas del

istema, conectividad redundante, con un 99.95% de disponibilidad al año y

onitoreo 24x7 por una pequeña fracción del costo de un servidor dedicado.

l costo de renta del servicio se encuentra en un rango de $500 a $2,000 pesos

nuales, por lo que el costo más significativo para operar el sistema de alertas

cnológicas, radica en el pago por la creación de la base de datos del sistema de

n área técnica, este desarrollo es de aproximadamente de 1 a 3 meses, con un

osto mensual de desarrollo de $30,000. Una vez creada la base de datos el

istema sólo genera costos en la operación del sistema en cuanto a la consulta a

s bases de datos de patentes y el envío de alertas, para este trabajo se estima

n costo de $10,000 por mes de operación.

n lo que se refiere a costos por cuestiones de software, éste es nulo, ya que el

istema se basa en el uso de software “open source”, es decir, de código abierto,

prácticamente al usarlo, no se solicita pago alguno.

i se quiere agregar valor agregado a la alerta, por ejemplo, en la traducción del

ocumento, se tiene la opción de utilizar software que realice la traducción, en

plicar cómo funciona un proveedor web acer la an

deco su lora y opera

s

de hosting renta espacio en un servidor web (o quizá todo el servidor completo) a

varios negocios. En este caso, el sis

q

servidor web, esta opción es mucho más barata que tratar de comprar un servidor

propio y no se contrataría personal técnico para operarlo, el hospedaje del

sistema es un servidor poderoso y profesional a través de una pequeña

mensualidad. El serv

s

m

E

a

te

u

c

s

la

u

E

s

y

S

d

este caso no se han considerado costos para este servicio.

70

COSTOS DE INFRAESTRUCTURA DE UN SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLÓGICA RECURSOS COSTOS

Creación base de datos $ 60,000.00

Renta servidor $ 2,000.00

Operación y mantenimiento del servidor $120,000.00

Tarifa por uso de la plataforma del sistema ($1,000/mes) $ 12,000.00

T o t a l $ 194,000.00

Fuente: Elaboración propia

TABLA 1.8

En resumen, para la operación de un año de alertas tecnológicas se consideran

los costos de la anterior (Tabla 1.8)

En cuanto al personal requerido para proporcionar el servicio de alertas

tecnológicas, sería de una persona para la búsqueda de información y el envío de

las alertas que dependiera del área de Inteligencia Tecnológica y como recurso

material, una oficina.

71

CAPÍTULO II. FUNDAMENTO TEÓRICO PARA EL DISEÑO DE UN SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGÍAS PARA LA CREACIÓN

E UNA VENTAJA COMPETITIVA.

des que puedan existir para la organización, la inteligencia, pretende

eterminar además, qué información sobre el entorno es la de mayor valor, y que

son sus recursos materiales

ino sus personas, dotadas de conocimientos, creatividad e iniciativa. Estos

D

Este capítulo tiene como propósito presentar los diferentes referentes y

conceptos de la vigilancia e inteligencia tecnológica, cuya importancia proviene

desde su introducción en los años noventa en el campo empresarial con un

carácter más integral en relación a los métodos tradicionales de seguimiento del

entorno; mientras que estos sistemas proveen información sobre las amenazas y

oportunida

d

por lo tanto es necesario obtener, qué medios utilizar, cómo transmitirla y sobre

todo, cómo generar oportunamente un resultado incorporable a la toma de

decisiones de la organización.

No podemos dejar fuera de nuestro análisis lo concerniente a los fundamentos de

la Gestión del conocimiento tecnológico, ya que en la década de los noventa se

redescubre que lo más importante de la empresa no

s

conceptos son muy importantes para lograr una ventaja competitiva, llevando el

conocimiento correcto a la persona adecuada en el momento más oportuno y de

la mejor forma, a fin de que ésta pueda comprenderla y tomar las mejores

decisiones.

En otro de los apartados se tocará el tema de las alertas tempranas que es

básicamente el tema central de la investigación, definiéndose como sigue: La

alerta temprana consiste en la identificación de señales tempranas sobre riesgos

estratégicos y oportunidades, que se presentan en la dinámica de la competencia,

rastreando su trayectoria y realizando el análisis estratégico necesario para que la

dirección actúe. (Gilad, 2005).

La aceleración del cambio tecnológico y del resto de fuerzas conformadoras del

mercado, junto al proceso de globalización, afectan hoy a cualquier empresa.

Sólo mediante la consideración de la teoría de sistemas y determinando un

72

proceso sistemático que suministre la información pertinente en el momento

oportuno, esto es, en la toma de decisiones, podremos anticipar tanto las

amenazas como las oportunidades derivadas de los cambios producidos. De ahí

la importancia de contar con un sistema de alertas en tecnologías de perforación

para tener decisiones acertadas en pro de la industria petrolera nacional.

Es importante considerar lo concerniente a los temas de la tecnología e

innovación, ya que las empresas consiguen el éxito a través de la transformación

e la información en un producto inteligente (conocimiento útil y con valor

conocimiento en toda la estructura

rganizativa, con la finalidad de conseguir la rápida integración de nuevas ideas

dio sobre las patentes, (en la parte de anexos de esta

vestigación, se verá de forma más amplia), sus beneficios y las bases de datos

a información tecnológica contenida en este tipo de documento constituye

roblemas técnicos planteados,

onvirtiéndose en una de las fuentes de información más completa, accesible,

d

estratégico), a través de un flujo continuo de

o

en el desarrollo de innovaciones, y persiguiendo su oportuna introducción en el

mercado.

Se presenta un breve estu

in

de patentes, cuya fuente de información es de vital importancia dentro de la

vigilancia tecnológica, con el fin de anticipar, reducir riesgos, progresar, innovar y

cooperar. Por otra parte, el contenido normalizado de las patentes y su registro

en este tipo de bases de datos permite que la búsqueda y extracción de la

información de forma automatizada sea más sencilla.

L

información indispensable para cualquier movimiento que se vaya a realizar en

una entidad, ya sea: comercialización, investigación, posicionamiento en el

mercado, fabricación y gestión ya que según documentos consultados: “Los

documentos de patentes, como fuente de información tecnológica, contienen más

del 80% de toda la información técnica mundial y constituyen un instrumento de

estímulo de nuevas ideas y una respuesta a p

c

práctica y actualizada sobre los desarrollos innovadores en todas las áreas

tecnológicas”. Por todo lo anterior, para nuestro estudio sobre vigilancia

tecnológica, se han considerado las bases de datos de patente para llevar a cabo

su análisis para el diseño del sistema de alertas de tecnologías de perforación.

73

Los últimos apartados, incluyen los temas de competitividad, ventaja competitiva y

teoría de la decisión, ya que actualmente las organizaciones deben tener la

apacidad de mantener sistemáticamente ventajas comparativas que le permitan

de las decisiones que son tan importantes para el desarrollo de la industria

petrolera.

2.1. Inteligencia Competitiva (Tecnológica) En los años noventa se introduce en el campo empresarial el concepto de

inteligencia con un carácter más integral en relación a los métodos tradicionales

de seguimiento del entorno, siendo mayormente adoptado el vocablo inteligencia

por el mundo anglosajón.

Pero, ¿qué significa inteligencia? Inteligencia, del latín i

c

alcanzar, sostener y mejorar una determinada posición en el entorno

socioeconómico. Una ventaja competitiva es una característica que diferencia a un

producto, servicio o empresa de sus competidores, por lo que para que esta

característica sea llamada ventaja, tiene que ser única, diferencial,

estratégicamente valorada por el mercado y sobre todo comunicada. La teoría de

la decisión nos permite conocer todo el proceso necesario para la adecuada toma

ntelligere, significa, según

la Real Academia de la Lengua Española, el conocimiento, comprensión o acto

de entender. (Marina, 2000) señala que la inteligencia tiene una finalidad práctica;

su función consiste en dirigir el comportamiento para resolver bien nuestros

problemas vitales, nuestras metas y

poder realizarlas.

afectivos o profesionales, para saber elegir

En Francia, es la actitud para adaptarse a una situación, para elegir en función de

las circunstancias; es la capacidad de comprender, de dar sentido a las cosas. En

Alemania, inteligencia significa conocimiento y compresión, mientras que en el

mundo anglosajón se aproxima más a información para la acción (Bouquet,

1995). En resumen, la inteligencia incluye la obtención de información para

conocer y comprender y, finalmente, para obrar.

74

Mientras que los sistemas de revisión del entorno externo proveen información

sobre las amenazas y oportunidades que puedan existir para la organización, la

inteligencia, pretende determinar además, qué información sobre el entorno es la

de mayor valor, y que por lo tanto es necesario obtener, qué medios utilizar,

cómo transmitirla y sobre todo, cómo generar oportunamente un resultado

incorporable a la toma de decisiones de la organización (Rodríguez, 1997).

, como se establece en la Sociedad de Profesionales en

teligencia Competitiva, SCIP (Society of Competitive Intelligence Professionals).

El carácter integral de la inteligencia se constata además en relación a los

conceptos datos, información y conocimiento (Rodríguez y Escorsa, 1998),

(Figura 2.1). Estos autores definen la inteligencia como un proceso continuo de

transformación de datos, información y conocimiento del entorno en un producto

inteligente para la acción

In

PROCESO DE INTELIGENCIA

Fuente: Rodríguez, 1999 De la Vigilancia Tecnológica a la Inteligencia Competitiva

Pere Escorsa ,Ramon Maspons FIGURA 2.1

La inteligencia competitiva, también conocida como inteligencia del negocio

(Business Intelligence), inteligencia del competidor, inteligencia económica (Veille

Economique) o vigilancia estratégica, ha sido definida por muchos autores.

(Ettorre, 1995) plantea que la inteligencia competitiva no es un análisis del

ANALISIS: Información

destilada

INFORMACION: Conjunto de datos

DATOS: Trozos o piezas aisladas referentes a

algún acontecimiento o hecho

Proceso Cognoscitivo

Las implicaciones que van a conducir a la toma de decisiones

Variables que definen el Producto de Inteligencia: Tiempo (t): Oportunidad Presentación (p): Eficiencia en la comunicación empleo de medios tangibles e intangible, electrónicos, impresos, verbales… Calidad (Q): Valor estratégico

INTELIGENCIA

75

mercado, sino que constituye una investigación en la que se identifican hechos y

evidencias valiosas para la competitividad de la organización, y se determinan

acciones a seguir, a partir de la detección de los movimientos estratégicos,

presentes o futuros del entorno. Por su parte (Gibbons, 1996) la define como el

proceso de obtención, análisis, interpretación y difusión de información de valor

stratégico sobre la industria y los competidores, que se transmite a la gente

ncia y tecnología da

gar a la Inteligencia Tecnológica o IT (Rodríguez y Escorsa, 1998), Inteligencia

os programas de IT deberán cubrir cuatro áreas básicas: a) seguimiento de las

e

apropiada en un tiempo oportuno. De estas definiciones se reconoce a la

inteligencia como un proceso, con un producto inteligente, con valor para la toma

de decisiones estratégicas por los responsables de tomarlas, con lo cual se

confirma, además el carácter organizacional del concepto.

La orientación de las actividades de IC hacia las áreas de cie

lu

Técnica (Technical Intelligence) o Inteligencia Técnica Competitiva (Competitive

Technical Intelligence, CTI) para la escuela Americana (Ashthon y Klavans,

1997); (Coburn, 1999).

La IT está relacionada con el seguimiento y análisis estratégico de los avances

científicos tecnológicos. Este concepto implica “el conocimiento del entorno

externo e interno de la empresa, aplicado a los procesos de toma de decisiones

con vista a la generación de ventajas competitivas para la misma” (Stollenwerk et

al., 1998).

L

tecnologías; b) evaluación y pronóstico de tecnologías; c) evaluación de

competidores, vendedores, proveedores, y colaboradores; d) seguimiento y

análisis de tendencias de mercado, sociales, y reguladoras, con impacto en las

actividades científicas y tecnológicas (Rodríguez, 1998).

2.1.1. Ciclo de la Inteligencia

El proceso de inteligencia (vigilancia, competitiva, tecnológica), se realiza

mediante un ciclo sistemático de etapas, las cuales varían en cantidad al seguir el

criterio de diferentes autores. (Herring, 1997) y (Stollenwerk, 1998) representan el

76

ciclo formado por cuatro etapas que revisan periódicamente los factores críticos

de éxito. (Ashthon y Klavans, 1997) y (Ashthon y Stacey, 1995) amplían las

etapas a seis, mientras que (Palop y Vicente, 1999) plantean tres funciones

ásicas para la vigilancia (observar, analizar y utilizar). Por su parte (Escorsa y

– difusión – decisión – acción. El

nfasis mayor se observa en las etapas de planeación, y análisis del ciclo,

aunque se recomienda seguir todas las etapas del ciclo para lograr resultados

con valor estratégico para la organización.

metas, líneas de acción, calendarización,

presupuestación, distribu rámetros de control, se

entifican como elementos importantes a planear. Además, se requiere entender

problemática de la organización, identificar las necesidades y aplicaciones de

tecnología y era parte integrante de los modelos de gestión

; (Morin y Seurat, 1989). Así, se

ntendía la vigilancia tecnológica como una función que consistía: en analizar el

ecnologías que predominarán en

l futuro (Morcillo, 1997).

como las de origen tecnológico,

omercial, jurídico y financiero mientras que otros autores (Baumard, 1991);

más elaborada de cara a la toma de decisión y tiene una dimensión estratégica

b

Rodríguez, 1997) proponen que la inteligencia se realice a través de seis etapas:

planeación - selección de fuentes – análisis

é

La determinación de las

ción de responsabilidades y pa

id

la

los resultados, así como conocer los métodos de seguimiento del entorno

utilizados por la organización hasta el momento, entre otros.

Referente al término "vigilancia", tenemos que precisar que, inicialmente, esta

función se aplicó a la

de la tecnología e innovación (Morin, 1985)

e

comportamiento innovador de los competidores directos e indirectos, en explorar

todas las fuentes de información (libros, literatura gris, oficinas de patentes, etc.),

en examinar los productos existentes en el mercado (análisis de la tecnología

incorporada) y en asistir a ferias, congresos para posicionarse respecto de los

competidores y tomar así conocimiento de las t

e

Según (Escorsa y Maspons, 2001) el concepto de inteligencia competitiva

aglutinaría las distintas clases de vigilancia

c

(Rodríguez, 1999) prefieren hacer especial hincapié en las diferencias entre

ambos conceptos. Para ellos, la inteligencia competitiva presenta una información

77

que no posee la vigilancia. Asimismo, (Hidalgo, León y Pavón, 2002) escriben

que "la inteligencia se diferencia de la vigilancia en que constituye un paso más

n el proceso de gestión de la información obtenida: la vigilancia persigue la

estructuraría de acuerdo a

s fases sucesivas que recoge la figura 2.2.

e

obtención de la información más relevante del entorno para nuestros intereses y

su análisis mientras que la inteligencia hace especial énfasis en otros aspectos

como su presentación en un formato adecuado para la toma de decisión y el

análisis de la evaluación de los resultados obtenidos mediante su uso".

El diseño del proceso de la inteligencia competitiva se

la

EL PROCESO DE INTELIGENCIA COMPETITIVA

Fuente: Morcillo, P. (1997) La dirección estratégica de la

tecnología e innovación. Civitas, Madrid FIGURA 2.2

aciones

ientras que el desarrollo de la inteligencia competitiva se orienta hacia la

Resumiendo, se puede afirmar que el ejercicio de la vigilancia se encuentra más

directamente vinculado a la captación y análisis intrínsecos de las inform

m

interpretación de esas informaciones previamente seleccionadas para ayudar a la

toma de decisiones.

78

2.2. Gestión del conocimiento tecnológico

La Administración del Conocimiento o Knowledge Management (KM) es la

disciplina que promueve la tarea de identificar, capturar y procesar la experiencia

colectiva de una compañía en cualquier lugar donde ésta resida: base de datos,

papel, habilidades del personal, etc., para su distribución hacia cualquier lugar

onde ayude a producir los mejores resultados.

ocio como la experiencia del personal, el

roceso de administración del conocimiento puede dividirse de la siguiente

. Almacenamiento y obtención.- La actividad de almacenamiento y explotación

de

Esta a

búsque explotación de

info

para to

2. Envdesde

3. E restruct e la información y

dise

conoci e sus

act

d

Lo que se persigue es llevar el conocimiento correcto a la persona adecuada en

el momento más oportuno y de la mejor forma, a fin de que ésta pueda

comprenderla y tomar las mejores decisiones.

Dado que la administración del conocimiento pretende almacenar y explotar tanto

la información concerniente al neg

p

manera:

1la información es importante para la administración correcta del conocimiento.

ctividad deberá considerar la accesibilidad mediante herramientas de

da y consulta para usuarios con poca experiencia en la

rmación, acceso transparente para múltiples fuentes de información y soporte

dos los tipos de datos que puedan manejarse.

ío.- Esta actividad se enfoca al proceso de suministrar el conocimiento

las diversas fuentes de información hacia los destinos adecuados.

st uctura y navegación.- El principal objetivo de esta actividad es definir una

ura basada en el modelo cognoscitivo de los usuarios d

ñar su instrumentación, de tal forma que éstos puedan accesar el

miento adecuado y necesario para la realización eficiente d

ividades.

79

4. sconoci ersas ubicaciones para la

com n

mecan

5. Sínt cubrir nuevo conocimiento

ara almacenarlo en las respectivas fuentes de información.

La m

a las importante para

con

mejore en cuanto a información oportuna, así como en la

org

caracte

las ne e desee

implantar para administrar el conocimiento corporativo.

conocimiento que se tenga sobre materias

rimas, planeación, manufactura, distribución, etc. Asimismo, el desarrollo de

s desafiante debido a que:

Di tribución.- Dado que el principal objetivo de la administración del

miento es conectar a los usuarios en div

u icación efectiva de información, esta actividad proporcionará los

ismos necesarios para realizar dicha tarea en tiempo real.

esis.- Esta actividad automatizada facilita el des

p

6. Solución.- En algunas ocasiones es necesario difundir algún conocimiento que

resulta crítico para la toma de decisiones. Esta actividad se encarga de codificar

la información necesaria para tomar decisiones en un modelo que produce una

solución o recomendación en un esquema establecido de presentación.

ad inistración del conocimiento es una práctica que, en el futuro, diferenciará

empresas que estén en un mismo nicho. Un soporte

seguir lo anterior, es el uso de la tecnología adecuada para obtener los

s resultados

anización y manipulación de ésta. Ahí radica la importancia de conocer las

rísticas de cada tecnología para seleccionar las que mejor se adapten a

cesidades de la empresa de acuerdo con el proceso que s

El ambiente competitivo que se vive actualmente en los negocios, requiere que

las empresas apliquen conocimiento a sus procesos clave. En toda organización,

la cadena de suministros depende del

p

nuevos productos requiere conocimiento sobre las necesidades de los

consumidores, nuevos descubrimientos científicos, nuevas tecnologías, técnicas

modernas de comercialización, etc.

El reto de aplicar el conocimiento en una empresa para crear ventajas

competitivas se hace aún má

80

El mercado es cada vez más competitivo, lo que demanda mayor

innovación en los productos. Debido a esto, el conocimiento debe

desarrollarse y ser asimilado cada vez con mayor rapidez.

Las empresas están organizando sus negocios enfocando sus esfuerzos

en crear mayor valor para sus clientes. Las funciones del personal de

administración se han ido reduciendo, así como los mismos niveles

administrativos. Existe la necesidad de reemplazar la manera informal en

la que se administraba el conocimiento en las funciones administrativas,

por métodos formales dentro de procesos de negocio orientados al cliente.

La presión de la competencia está reduciendo el tamaño de los grupos de

ntre

empresas, lo cual ocasiona que el conocimiento se pierda.

ado

que lo posee puede ya no estar en la empresa.

l manejo y administración del conocimiento, las empresas necesitan:

su

conocimiento.

empleados que poseen el conocimiento de la empresa.

Se requiere tiempo para adquirir conocimiento y lograr experiencia a partir

de él. Los empleados cada vez tienen menos tiempo de hacer esto.

Está creciendo la tendencia dentro de los empleados de retirarse cada vez

más temprano en su vida laboral o de aumentar su movilidad e

Existe la necesidad de manejar cada vez mayor complejidad en empresas

pequeñas y con operaciones transnacionales.

Cambios en la dirección estratégica de la empresa pueden causar pérdida

de conocimiento en un área específica. Una decisión posterior que retome

la orientación anterior puede requerir ese conocimiento, pero el emple

El conocimiento es un activo intangible, volátil y difícil de concretar y retener.

Existen muchos problemas asociados con encontrar los activos de conocimiento

requeridos y luego ser capaz de utilizarlos de una manera eficiente y con una

relación costo-beneficio apropiado. Para manejar adecuadamente las dificultades

asociadas a

Tener un lenguaje uniforme y estandarizado a lo largo de la empresa, que

asegure que el conocimiento se entiende correctamente.

Ser capaz de identificar, modelar y representar explícitamente

81

Compartir y reutilizar su conocimiento entre diferentes aplicaciones por

varios tipos de usuarios. Esto implica ser capaz de compartir las fuentes

de conocimiento existentes y también las que hayan en el futuro.

para señalar el camino que debe seguir el

prendizaje de la empresa.

gración, al contar con herramientas como los

apas Tecnológicos, que pueden ofrecer resultados muy reveladores para la

del Conocimiento, el Chief Knowledge Officer,

eberá convivir o fundirse con el responsable de la Inteligencia Competitiva.

a inteligencia se ocupa de captar la información estratégica del exterior de la

empresa, con un propósito anticipativo. La Gestión del Conocimiento se orienta,

La Gestión del Conocimiento se ocupa principalmente de inventariar, clasificar y

compartir los conocimientos acumulados en el interior de la empresa en el

pasado mientras la Inteligencia Competitiva explora las señales del exterior y se

orienta hacia el futuro (Nordey, 2000).

Ambas disciplinas son, pues, claramente complementarias por lo que su fusión

está próxima. La inteligencia competitiva ayuda a elaborar la estrategia de la

empresa señalando los campos de actuación futuros y, por tanto, indicando las

áreas en que será preciso generar, adquirir y asimilar nuevos conocimientos. La

Inteligencia Competitiva es útil también

a

La “alianza estratégica” entre la Gestión del Conocimiento (GC) y la Inteligencia

Competitiva (IC), permitirá que los resultados de un programa de función de IC

cumplan su objetivo principal de incidir en los cursos de acción y no se queden a

modo de “noticias interesantes” fuera del proceso de toma de decisiones. Por su

parte, una empresa gestionada con un enfoque basado en los conocimientos se

verá beneficiada con esta inte

M

estrategia empresarial, orientándola hacia las áreas en que es preciso actuar y

adquirir nuevos conocimientos.

En un futuro inmediato se perfilan las unidades de Inteligencia-Conocimiento,

núcleos pensantes auténticos (core business process) que se convertirán en

elementos clave para la toma de decisiones y la articulación de las estrategias

empresariales. El responsable

d

“L

82

sobre todo, a inventariar y organizar los conocimientos acumulados en el pasado

de forma que puedan ser compartidos. Ambos enfoques son complementarios,

por lo que su fusión es inminente”. (Pere Escorsa, Maspons, 2001:153,155).

on el nivel de conocimiento adecuado, ya que los proyectos de ingeniería se

fundamentalmente a la realización de

er de las tecnologías adecuadas que permitan su

esarrollo, así como conjuntos de proyectos empleando tecnologías similares.

n las que se integra en la estrategia general de la propia organización. Y esto es

ngeniería requieren el concurso de diversas tecnologías.

o obstante, una determinada tecnología es utilizada en más de un proyecto, por

En cuanto al conocimiento tecnológico, si éste no existe o no es suficiente, no se

podrá realizar el proyecto e implicará previamente acceder y disponer del mismo

c

caracterizan por una utilización intensiva de diversas tecnologías que permitan

desarrollar los productos, procesos o servicios objeto de cada uno de los

proyectos.

Debido a ello, las empresas dedicadas

proyectos, deben dispon

d

Ello implica disponer de los procesos de gestión adecuados para su identificación,

evaluación, selección, adquisición, incorporación a la empresa, optimización y

mejora continua.

La gestión de la tecnología es una poderosa herramienta que se debe enmarcar

dentro de los procesos generales de innovación al que están sometidas todas las

empresas. Cada vez en mayor medida, el control del recurso tecnológico

proporciona una ventaja competitiva a las organizaciones, sobre todo en aquellas

e

mucho más importante para el caso de organizaciones dedicadas a la generación

de productos o servicios en sectores de alta tecnología en las que el periodo de

validez de una tecnología concreta (en términos de adecuación y rendimiento

comparativo con otras competidoras) es cada vez más reducido (ciclos de

producto más cortos).

Todos los proyectos de i

N

lo que las organizaciones que realizan múltiples proyectos tienden a gestionar el

recurso tecnológico de una manera general, y no ligada a un proyecto concreto.

En muchos casos, se piensa en necesidades futuras por lo que se puede

83

incorporar tecnología que aún no se va a utilizar. Ello constituye la estrategia

tecnológica de la organización.

La estrategia tecnológica implica la definición de un conjunto de procesos de

gestión específicos adaptados a la tecnología de que se trate para identificar,

evaluar, seleccionar, adquirir, asimilar y utilizar eficientemente, procesos que no

terminan cuando ésta es adquirida e incorporada a los proyectos que se ejecuten.

eneralmente, es necesario evaluar su uso o proceder a optimizaciones de la

Un aumento de los esfuerzos para potenciar la tecnología propia recurriendo a

ecesario integrar la tecnología en la

strategia empresarial implicando a los directivos.

en los actuales entornos complejos y de alta

elocidad de cambio, la empresa debe tener la capacidad/habilidad de percibir las

R., 1996), las actividades para conocer el entorno y

G

misma. En algún momento se debe tomar la decisión de retirarla por

obsolescencia u otros motivos.

La búsqueda de la ventaja tecnológica se resume en dos tipos de actuaciones:

• Un esfuerzo multifacético para conseguir la integración de la tecnología en la

estrategia general del negocio, y entre la tecnología y las necesidades de los

clientes a los que se pretende servir.

•

un mayor número y variedad de fuentes tecnológicas externas.

Las decisiones relativas a la adopción de una tecnología las toman las personas:

directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por lo tanto, para

conseguir la ventaja tecnológica es n

e

2.3. Alertas Tempranas

Para mantener la competitividad

v

señales indicadoras de cambios significativos en el entorno, así como controlar

día a día las actividades de importantes actores dentro y fuera de su sector. El

objeto de todo ello es poder reaccionar a tiempo y hacerlo en el momento

oportuno. Siguiendo a (Grant,

84

decidir la estrategia pasan cada vez menos por los análisis económicos y la

investigación de mercado, y más por los sistemas de vigilancia preventiva.

La literatura sobre estrategia, marketing, vigilancia e inteligencia competitiva,

escribe a menudo el empleo de la función de vigilancia e inteligencia competitiva

rumbo exige que la IC tenga un alcance

stratégico real con efectos significantes en la actuación de compañías.

stá denominando de varias formas, entre las más

opulares están “Alerta Temprana” y Dirección de Riesgo Estratégica.

dades, rastreando su trayectoria y realizando el

nálisis estratégico necesario para que la dirección actúe (Gilad, 2005). El nuevo

los convierte en elementos activos en el

roceso de la alerta temprana de sus compañías a través del nuevo énfasis en la

o como un

requisito de competencias inmediata en paralelo a recolección y técnicas de

análisis más tradicionales. Siguiendo la aceptación de este nuevo profesional, su

d

como un sistema de alarma temprana trabajando como un radar que ejerce un

constante y amplio rastreo o que localiza y organiza colectivamente los esfuerzos

individuales sobre acontecimientos que pueden ser relevantes para la empresa

(Palov y Vicente, 1999).

Desde su emergencia en los años ochenta, el campo de la Inteligencia

Competitiva se ha enfocado en recopilar y analizar la información sobre los

competidores. Mientras que la monitorización de los competidores ha sido la

razón de ser del campo, un nuevo pensamiento ha surgido en los recientes años

ampliando el alcance del trabajo del profesional de la IC de forma significativa.

La “revolución” es mucho más pronunciada en EE.UU. que en las empresas

europeas, si bien las Economías Hispanoamericanas están iniciándose

rápidamente en ella. Este nuevo

e

A esta nueva IC se le e

p

La alerta temprana consiste en la identificación de señales tempranas sobre

riesgos estratégicos y oportuni

a

modelo para los profesionales de la IC

p

Gestión de Riesgo de Empresa.

Así, los profesionales de la IC deben pensar en el análisis estratégic

85

valor ha venido siendo analizado bajo un escrutinio más próximo. Todo esto viene

favorecido por los siguientes desarrollos:

- La llegada de artefactos de búsqueda, como Google, y la aparición de software

de BI genérico, han nutrido de forma automática las necesidades de noticias a los

diferentes destinos corporativos reorientando el valor del profesional de la IC

onar una

ostura meramente reactiva.

tratégicos y oportunidades no son simplemente “grandes” riesgos o

hecho que no es universal, fuera de un pequeño círculo de altos

iere no tan sólo un conocimiento profundo de estrategia

n sentido general y de posiciones estratégicas, sino también de los puntos

por su pasado

istórico, esto es especialmente cierto en economías en vías de desarrollo cuya

iliar desde generaciones. En ellas, la historia

e sus fundadores resulta más influyente sobre la determinación de la estrategia,

hacia apartados más analíticos.

- El valor de un seguimiento profundo de la competencia es mayor para la

estrategia reactiva que para la estrategia proactiva por lo que los consejos

corporativos y ejecutivos están siendo bastante presionados para aband

p

Los riesgos es

altas oportunidades de crecimiento. Tampoco todos los mercados potenciales o

movimientos de la competencia tienen implicaciones en la estrategia de una

compañía.

Asumir que los gerentes conocen las oportunidades y riesgos de estrategia de su

compañía (un

ejecutivos) debe ser relevante para la existencia o posicionamiento estratégico

futuro de la compañía.

La alerta temprana requ

e

débiles de la propia compañía, en lo que respecta a su interpretación de los

cambios de la industria. Ésta es la cuestión de las notas invisibles. Las

estrategias empresariales están en gran parte determinadas

h

ostentación y gestión suele ser fam

d

que las condiciones del mercado.

86

2.4. Teoría de Sistemas

istemas

GS). La TGS surgió con los trabajos del alemán Ludwig Von Bertalanffy,

orientarse rumbo a una teoría de sistemas.

. Dicha teoría de sistemas puede ser una manera más amplia de estudiar los

ciencia.

. Esto puede generar una integración muy necesaria en la educación científica.

. Los sistemas existen dentro de sistemas: cada sistema existe dentro de otro

. Los sistemas son abiertos: es consecuencia del anterior. Cada sistema que se

algo en los otros

istemas, generalmente en los contiguos. Los sistemas abiertos se caracterizan

el sistema se desintegra, esto es, pierde sus fuentes

e energía.

r

La teoría de sistemas (TS) es un ramo específico de la teoría general de s

(T

publicados entre 1950 y 1968.

Los supuestos básicos de la TGS son:

1. Existe una nítida tendencia hacia la integración de diversas ciencias naturales

y sociales.

2. Esa integración parece

3

campos no físicos del conocimiento científico, especialmente en ciencias

sociales.

4. Con esa teoría de los sistemas, al desarrollar principios unificadores que

atraviesan verticalmente los universos particulares de las diversas ciencias

involucradas, nos aproximamos al objetivo de la unidad de la

5

La TGS afirma que las propiedades de los sistemas, no pueden ser descritas en

términos de sus elementos separados; su comprensión se presenta cuando se

estudian globalmente. La TGS se fundamenta en tres premisas básicas:

1

más grande.

2

examine, excepto el menor o mayor, recibe y descarga

s

por un proceso de cambio infinito con su entorno, que son los otros sistemas.

Cuando el intercambio cesa,

d

3. Las funciones de un sistema dependen de su estructura: para los sistemas

biológicos y mecánicos esta afirmación es intuitiva. Los tejidos musculares po

87

ejemplo, se contraen porque están constituidos por una estructura celular que

ermite contracciones.

omplejo o unitario. Es un conjunto de objetos

nidos por alguna forma de interacción o interdependencia.

unos propósitos. Los

Globalismo o totalidad: un cambio en una de las unidades del sistema, con

en las otras. El efecto total se presenta como un

juste a todo el sistema.

temas a desgastarse, a

esintegrarse y la homeostasia, que es el equilibrio dinámico entre las partes del

encia a adaptarse con el fin de alcanzar un

quilibrio interno frente a los cambios externos del entorno.

subsistema o un

upersistema, dependiendo del enfoque. El sistema total es aquel representado

p

Concepto de sistemas: Un conjunto de elementos dinámicamente relacionados

formando una actividad para alcanzar un objetivo, operando sobre

datos/energía/materia para proveer información/energía/materia

Características de los sistemas: Sistema es un todo organizado y complejo; un conjunto o combinación de cosas

o partes que forman un todo c

u

Sistema, es un conjunto de unidades recíprocamente relacionadas. De ahí se

deducen dos conceptos: propósito (u objetivo) y globalismo (o totalidad).

- Propósito u objetivo: todo sistema tiene uno o alg

elementos (u objetos), como también las relaciones, definen una distribución que

trata siempre de alcanzar un objetivo.

-

probabilidad producirá cambios

a

Hay una relación de causa-efecto. De estos cambios y ajustes, se derivan dos

fenómenos: entropía, que es la tendencia de los sis

d

sistema. Los sistemas tienen una tend

e

Una organización podrá ser entendida como un sistema o

s

por todos los componentes y relaciones necesarios para la realización de un

88

objetivo, dado un cierto número de restricciones. Los sistemas pueden operar,

tanto en serie como en paralelo.

Tipos de sistemas:

quinaria, objetos y

osas reales. El hardware.

Es el software.

s. Se da el nombre de sistema cerrado a aquellos

istemas cuyo comportamiento es determinístico y programado y que opera con

biertos: presentan intercambio con el ambiente, a través de entradas

salidas. Intercambian energía y materia con el ambiente. Son adaptativos para

En cuanto a su constitución, pueden ser físicos o abstractos:

- Sistemas físicos o concretos: compuestos por equipos, ma

c

- Sistemas abstractos: compuestos por conceptos, planes, hipótesis e ideas.

Muchas veces solo existen en el pensamiento de las personas.

En cuanto a su naturaleza, pueden ser cerrados o abiertos:

- Sistemas cerrados: no presentan intercambio con el medio ambiente que los

rodea, son herméticos a cualquier influencia ambiental. No reciben ningún

recursos externo y nada producen que sea enviado hacia fuera. En rigor, no

existen sistemas cerrado

s

muy pequeño intercambio de energía y materia con el ambiente. Se aplica el

término a los sistemas completamente estructurados, donde los elementos y

relaciones se combinan de una manera peculiar y rígida produciendo una salida

invariable, como las máquinas.

- Sistemas a

y

sobrevivir. Su estructura es óptima cuando el conjunto de elementos del sistema

se organiza, aproximándose a una operación adaptativa. La adaptabilidad es un

continuo proceso de aprendizaje y de auto-organización.

Los sistemas abiertos no pueden vivir aislados. Los sistemas cerrados, cumplen

con el segundo principio de la termodinámica que dice que "una cierta cantidad

llamada entropía, tiende a aumentar al máximo".

89

Parámetros de los sistemas:

ertos parámetros que son constantes arbitrarias

ue se identifican por sus propiedades: el valor y la descripción dimensional de

erentes con el objetivo del sistema. Los resultados de

s sistemas son finales, mientras que los resultados de los subsistemas con

Procesamiento o procesador o transformador (throughput): es el fenómeno que

Retroacción o retroalimentación o retroinformación (feedback): es la función de

Ambiente: es el medio que envuelve externamente el sistema. Está en

e entradas, las procesa y

efectúa salidas. La supervivencia de un sistema depende de su capacidad de

adaptarse, cambiar y responder a las exigencias y demandas del ambiente

externo. Aunque el ambiente puede ser un recurso para el sistema, también

puede ser una amenaza.

El sistema se caracteriza por ci

q

un sistema específico o de un componente del sistema.

Los parámetros de los sistemas son:

- Entrada o insumo o impulso (input): es la fuerza de arranque del sistema, que

provee el material o la energía para la operación del sistema.

- Salida o producto o resultado (output): es la finalidad para la cual se reunieron

elementos y relaciones del sistema. Los resultados de un proceso son las salidas,

las cuales deben ser coh

lo

intermedios.

-

produce cambios, es el mecanismo de conversión de las entradas en salidas o

resultados. Generalmente es representado como la caja negra, en la que entran

los insumos y salen cosas diferentes, que son los productos.

-

retorno del sistema que tiende a comparar la salida con un criterio preestablecido,

manteniéndola controlada dentro de aquel estándar o criterio.

-

constante interacción con el sistema, ya que éste recib

90

La aceleración del cambio tecnológico y del resto de fuerzas conformadoras del

mercado, junto al proceso de globalización, afectan hoy a cualquier empresa.

Sólo mediante un proceso sistemático que suministre la información pertinente en

el momento oportuno, esto es, en la toma de decisiones, podremos anticipar

tanto las amenazas como las oportunidades derivadas de los cambios

producidos.

La aceleración con que éstos se producen, hace que los métodos de análisis

stud es que la captación,

selección y e un mayor

contacto con el entorno, a través de dist tas fuentes como clientes, proveedores

idades de observación y de reflexión

e en su viaje, la empresa debe disponer de un sistema de

imiento en el seno de la organización, con

iones,

cia.

eligencia empresarial no es espionaje ni cuenta con

ención de información reservada. La

convencional y e ios prospectivos sean menos eficac

análisis de un flujo de información constante a partir d

in

y competidores. Además, la creciente complejidad del entorno económico hace

difícil para la dirección de la empresa, individualmente, captar todas las señales y

descifrar las implicaciones de aquél.

Es, pues, un lujo no aprovechar las capac

del conjunto de la organización.

Al igual que una nav

vigía permanente que le permita ajustar el rumbo y esclarecer el camino hacia la

consecución de sus objetivos. Un sistema organizado de observación y análisis

del entorno, seguido de una correcta circulación interna y utilización de la

información en la empresa, allá donde se tome cualquier decisión, es la esencia

de la vigilancia e inteligencia competitiva, y en ésta debe participar el colectivo de

la empresa con el concurso de recursos externos si es necesario. La cultura

informacional, de circulación del conoc

o sin ayuda de redes informáticas, y su uso en la toma de decis

caracterizan la vigilan

La vigilancia es una herramienta de gestión que permite a la empresa reducir el

riesgo en sus decisiones

La vigilancia e int

herramientas o prácticas para la obt

91

vigilancia debe basarse en la captación, análisis y síntesis, y utilización de la

información pública existente, formalizada en papel o no.

Su correcta interpretación y difusión, impulsan la capacidad de claridad y

anticipación de la empresa, sin necesidad de recurrir a prácticas poco éticas de

obtención de información sobre competidores, estrategias, etc.

FUNCIONES BASICAS DE LA VIGILANCIA

Fuente: Palop Fernando, Gomila Vicente, (1999)

as funciones básicas inherentes a un sistema de vigilancia, que permiten

a herramienta para intentar comprender y explicar la

volución de la tecnología y permitir a las empresas anticiparse a los efectos

vigilancia tecnológica documentos cotec sobre oportunidades tecnológicas FIGURA 2.3

L

conjuntar el método y las herramientas con los recursos humanos a los que va a

implicar son: (figura 2.3).

Observar: búsqueda, captación y difusión

Analizar: tratamiento, análisis y validación

Utilizar: explotación de los resultados

La vigilancia tecnológica es l

e

negativos que sobre su actividad puede tener, y aprovechar las oportunidades

que la misma ofrece, ayudando a la identificación de los escenarios más

probables y al estudio del impacto previsible sobre la actividad de la empresa de

92

las tecnologías emergentes y los desarrollos tecnológicos que en el inmediato

futuro se deriven de su evolución.

2.5. Tecnología y sus características La palabra tecnología data del siglo XVIII, cuando la técnica históricamente

mpírica se comienza a vincular orgánicamente con la ciencia y se empieza a

n cuanto al término tecnología, se puede definir desde distintos puntos de vista.

e evolución de las nuevas formas de organización, la

cnología está agregando otra poderosa fuerza al ambiente laboral. La

e

sistematizar los métodos de producción.

La tecnología surge al analizar con una concepción científica y dentro de un

cierto marco económico y sociocultural, determinados temas técnicos. En el

pasado generalmente la ciencia y la técnica marcharon separadamente sin

complementarse.

La tecnología moderna, o simplemente la tecnología, nace con el desarrollo de la

ciencia, y la complementariedad entre ambas se acrecienta cada vez más.

E

Vinculándolo al quehacer ingenieril, se puede decir que:

Tecnología: es el conjunto ordenado de conocimientos y los correspondientes

procesos, que tienen como objetivo la producción de bienes y servicios, teniendo

en cuenta la técnica, la ciencia y los aspectos económicos, sociales y culturales

involucrados; el término se hace extensivo a los productos (si los hubiera)

resultantes de esos procesos, los que deben responder a necesidades o deseos

de la sociedad y contribuir a mejorar la calidad de vida.

Es decir, que el término tecnología se refiere directamente al proceso productivo

e indirectamente al producto tecnológico.

Además de la crecient

te

tecnología tiene ciertas características generales como son: la especialización, la

integración, la discontinuidad, y el cambio.

93

Como la tecnología aumenta, la especialización tiende a aumentar. La integración

es mucho más difícil en una sociedad de alta tecnología que en la de menor

cnología, porque la primera tiende a hacer más complejo un sistema y sus

tecnología no es una corriente continua, sino más bien una serie de

escubrimientos de nuevos avances, la revolución tecnológica produce tal vez,

rabajo se requiere de una

erie de cambios en las formas de organización, estilos de supervisión,

mpresa debe arreglárselas para sobrevivir, mientras va mejorando su

roducto.

e acuerdo con la OCDE (1992), los elementos esenciales que determinan la

com e ón

que e

I+D, d

(univer

colabo ación; la capacidad para

identificar las necesidades del mercado y su incorporación en productos

te

partes más independientes.

El flujo de la

d

con cierta demora, una revolución social paralela, ya que tienen cambios tan

rápidos que van creando problemas sociales mucho antes de que la sociedad

sea capaz de encontrar soluciones. En el puesto de t

s

estructuras de recompensas, y muchos otros. Para un ajuste de la tecnología, lo

que se requiere es una mayor movilidad económica y social, ocupacional y

geográfica, administrativa y del empleado.

2.6. Innovación

Generalmente la velocidad de evolución de la tecnología supera a las

capacidades de aceptación y asimilación sociales. Hay que contar pues con una

cierta resistencia del mercado, en especial cuando el nuevo producto afecta a los

hábitos de los consumidores. Un producto no es válido hasta que el mercado esté

preparado para recibirlo o, incluso mejor, hasta que los consumidores desean la

solución que aporta. A veces puede ser necesario esperar durante un periodo de

dos a cinco años hasta que la nueva tecnología triunfa en el mercado. En estos

casos, la e

p

D

p titividad son: la administración exitosa de la producción, una organizaci

p rmita la efectiva interacción entre actividades de mercadotecnia y las de

iseño, ingeniería y manufactura; la vinculación con entidades externas

sidades, laboratorios industriales, centros de investigación) para la

ración conjunta de los proyectos de innov

94

nov o

empre un nuevo factor

det personal en

uanto a la acumulación y diseminación de activos basados en el conocimiento

n 1942, el economista austríaco Schumpeter había reconocido ya que la IDT y

cupan un papel fundamental en la competitividad de un país o de

na empresa. Más tarde, (Porter, 1990) afirma que la competitividad de una

r el mercado, no existe

novación.

a teoría actual de la gestión empresarial afirma que la innovación, en su más

ión en un producto inteligente

onocimiento útil y con valor estratégico), brindando las condiciones necesarias

ed sos; y finalmente, la capacidad para desarrollar relaciones estables entre

sas proveedoras y distribuidoras. Pero además se detecta

erminante: el capital intelectual. Incrementar las capacidades del

c

adquiere una importancia sustancial para competir en la nueva generación de la

innovación y de la IDT.

E

la innovación o

u

nación, depende de la capacidad de su industria para innovar y mejorar; las

empresas consiguen ventajas competitivas mediante innovaciones continuas.

La innovación acaba con la introducción con éxito en el mercado. Si los nuevos

productos, procesos o servicios no son aceptados po

in

En esta nueva sociedad del conocimiento, el papel crucial de la innovación

adquiere todavía mayor relieve. El país o las empresas que no innoven, serán

pronto alcanzados y superados por sus competidores.

En una primera aproximación, innovación es sinónimo de cambio. La empresa

innovadora es la que cambia, evoluciona, hace cosas nuevas, ofrece nuevos

productos y adopta, o pone a punto, nuevos procesos de fabricación.

L

pura concepción, es un proceso informacional en el cual el conocimiento –

información con significado – es adquirido, procesado y transferido (Hauschildt,

1992). Desde la perspectiva del nuevo paradigma, las empresas consiguen el

éxito a través de la transformación de la informac

(c

para que se presente un flujo continuo de conocimiento en toda la estructura

organizativa, con la finalidad de conseguir la rápida integración de nuevas ideas

95

en el desarrollo de innovaciones, y persiguiendo su oportuna introducción en el

mercado.

El proceso que conduce a la innovación consta de varias etapas:

• Un periodo de preparación, de adquisición de la Información pertinente.

istintas variables.

• Etapa de iluminación, Aparecen posibles soluciones a modo de flashes

• Etapa de Evaluación de las ideas surgidas en la fase anterior.

lusividad durante un periodo limitado de tiempo. Luego, una

• Un periodo de incubación. Se trata de desviar la mente del problema para

permitir que el subconsciente lo resuelva y de crear un entorno que

estimule al subconsciente a generar soluciones. En esta etapa se realizan

combinaciones diversas de d

intuitivos. Sensación de exaltación: ¡Eureka! ¡Lo encontré!

La vigilancia está estrechamente ligada a la primera etapa, aunque puede ser útil

también en la segunda, facilitando combinaciones de conocimientos (Desvals y

Dou, 1992), así como en la etapa de evaluación.

2.7. Patentes

Una patente es un conjunto de derechos exclusivos garantizados por un gobierno

o autoridad al inventor de un nuevo producto (material o inmaterial) susceptible

de ser explotado industrialmente para el bien del solicitante de dicha invención

(como representante por ejemplo) durante un espacio limitado de tiempo

(generalmente veinte años desde la fecha de solicitud).

El término deriva del latín patens-entis, que originalmente tenía el significado de

"estar abierto, o descubierto" (a inspección pública) y de la expresión letras

patentes, que eran decretos reales que garantizaban derechos exclusivos a

determinados individuos en los negocios. Siguiendo la definición original de la

palabra, una de las finalidades de la legislación sobre las patentes es la de

inducir al inventor a revelar sus conocimientos para el avance de la sociedad a

cambio de la exc

96

patente garantiza un monopolio de explotación de la idea o de una maquinaria

durante un cierto tiempo.

Las patentes son un privilegio legal que conceden los gobiernos a los inventores,

son una de las opciones

acceso a la tecnología.

, aunque sólo el titular la

un título de propiedad sobre una novedad

dustrial, que demuestre con su aplicación y exhaustiva descripción una

aíses que desee. Lo

las patentes sobre un tema determinado pues la información tecnológica

con la finalidad de prohibir a cualquier otra persona fabricar, utilizar o vender el

producto, procedimiento o método patentado a cambio de divulgar un modo de

realización del producto, procedimiento o método.

El principio en el cual se basa el sistema de las patentes es que al proteger de

copia el invento, el gobierno fomenta la invención. La creación está protegida

durante un plazo de tiempo determinado, permitiendo al inventor ser el único que

venda o explote el invento. De esta forma, su beneficio es mayor, y rentabiliza los

recursos invertidos en la investigación. Las patentes

para evitar que cualquier persona copie un producto o una maquinaria. Al mismo

tiempo, las patentes deberían servir a los efectos de una difusión efectiva y

rápida de las nuevas ideas en tecnología, mejorando el

Muy al contrario de lo que en el imaginario popular se relaciona con la palabra

"patente" la información contenida en las patentes es de naturaleza pública, en

principio cualquiera puede acceder a esa información

puede usar con fines comerciales.

2.7.1. Patentes como fuente de información para la toma de decisiones Como se ha dicho, una patente es

in

inventiva. Concediéndole al investigador la primacía en esta invención.

El propietario de la invención denominado asignatario adquiere con la patente los

derechos exclusivos para explotar dicha invención en los p

que demuestra el carácter internacional de este documento legal.

Son muchos los indicadores que se deben tener en cuenta a la hora de estudiar

97

contenida en este tipo de documento constituye información indispensable para

cualquier movimiento que se vaya a realizar en una entidad, ya sea:

os planteados, convirtiéndose en una

reiterados se listan a continuación:

dólares como consecuencia de investigaciones

rea tecnológica, el nivel de

e investigación, difunden universalmente

stán interesadas.

Justificar o confirmar la oportunidad de ciertas inversiones. La búsqueda de

e existe una relación clara

ntre el grado de actividad en la producción de patentes y el nivel de desarrollo

comercialización, investigación, posicionamiento en el mercado, fabricación y

gestión ya que según documentos consultados: los documentos de patentes,

como fuente de información tecnológica, contienen más del 80% de toda la

información técnica mundial y constituyen un instrumento de estímulo de nuevas

ideas y una respuesta a problemas técnic

de las fuentes de información más completa, accesible, práctica y actualizada

sobre los desarrollos innovadores en todas las áreas tecnológicas.

La citada información, que contienen las patentes, puede tener disímiles usos, en

particular vinculados a la promoción de la innovación tecnológica en determinado

sector del conocimiento. Los usos más

• Ayudar en los programas de IDT y, particularmente, evitar la duplicidad de

esfuerzos. De hecho, según la Oficina Europea de Patentes, cada año se gastan

en Europa más de 20 millones de

duplicadas.

• Proporcionar elementos para el estímulo de los planes de innovación en las

empresas. En este aspecto, la información de patentes puede ser utilizada para

determinar el grado de avance en una determinada á

actividad innovadora en cuanto a solicitudes de patentes se refiere, la identidad

de otras empresas que trabajan en la misma área, etc.

• Seguimiento de las actividades de investigación de los competidores. Las

empresas, al patentar sus resultados d

los sectores específicos en los que e

•

patentes como paso previo a la realización de nuevas inversiones puede

confirmar que una determinada tecnología tiene o carece de un grado suficiente

de estabilidad como para continuarlas o abandonarlas.

• Evaluación de la innovación tecnológica. Puesto qu

e

tecnológico, tanto para una empresa como para sectores industriales completos.

98

2.7.2. Beneficios de las patentes

1. Adquisición de una buena posición en el mercado: Ejemplo de este beneficio

e puede ver con el hecho de que muchas empresas focalizan la mayor parte de

presas,

esde una feria hasta un traslado de personal, sólo la patente como fuente de

pat

que mantener un fuerte avance tecnológico, lo que favorece la exportación y

de

pro

tec

soc

gar a duda lo garantizan las patentes, pues marcan la posición de las entidades

. Resulta un documento de publicidad: La patente puede jugar un rol publicitario

yen un instrumento de medición de la investigación: Las patentes

ermiten establecer resultados a nivel de investigación individual y colectiva.

Además reducen conflictos porque permiten difundir la información de la

invención pero bajo la protección legal.

s

sus ventas producto de una sola patente, lo que garantiza la primacía del

mercado debido a una tecnología fuerte y bien consolidada.

2. Permiten la protección de los resultados alcanzados en la investigación y

desarrollo de la entidad: Muchas son las vías de transmisión entre em

d

información es la que impide que los competidores se apoderen de la invención

entada lo que evita a la empresa poner en peligro su monopolio.

3. El alcance de mercados extranjeros: Para obtener mercados extranjeros hay

significa mayor número de competidores y por lo tanto una inminente necesidad

protección. La existencia de una buena cartera de patentes es directamente

porcional al número de exportaciones.

4. Favorece el intercambio y la colaboración tecnológica: A medida que la

nología mundial se vuelve más compleja, las empresas necesitan hacer

iedades pues esto define la posesión de la tecnología que maneja. Esto sin

lu

frente a sus socios. Por otra parte las patentes se pueden cambiar evitando el

estancamiento de tecnologías propias.

5. Favorece el cruce de patentes y por ende el crecimiento de las mismas:

Cuando la empresa posee patentes, pues se maneja más información científica

dentro de ésta, lo que facilita la investigación, los programas de I+D y por ende el

crecimiento de nuevas patentes.

6

ya que al lanzarse un nuevo producto en el mercado, aunque éste no fuera una

innovación de gran trascendencia, la patente le permite obtener una imagen de

seriedad del producto y ayuda a su comercialización.

7. Constitu

p

99

2.7.3. Bases de datos de patentes

La inteligencia no hubiera experimentado cambios notables sin la aparición y

popularización de una herramienta importante que posibilitó el acceso a las

informaciones de una forma impensable hace sólo pocos años, dicha herramienta

se denomina: bases de datos.

Las bases de datos existen desde hace años, pero hasta hace relativamente

poco tiempo el acceso a las mismas era demasiado complicado y caro.

Actualmente, en cambio, su uso se ha simplificado y con la llegada de la era de la

autopista de la información, va a extenderse mucho más. La popularización de la

red Internet contribuyó a ello de forma decisiva.

Entendemos como base de datos, el conjunto de textos, cifras, imágenes o la

ombinación de todos ellos registrados de tal manera que puedan ser leídos por

s por grandes depósitos de información muy diversa (textos,

datos o imágenes), organizada en unidades mínimas que son los registros.

omento su

rápida y precisa localización y recuperación (Amat, 1994).

(OCDE11, 1993), citada por ( Bouquet, 1995).

c

la computadora y organizados según un programa que permita su localización y

recuperación. Las principales características de las bases de datos son:

• Están formada

• Los registros están grabados en un soporte (magnético u óptico), susceptible

de ser leído por la computadora.

• Constan de un programa de gestión documental que se encarga de

estructurar y controlar la información para facilitar en cualquier m

• Son colecciones completas de informaciones que permiten la manipulación y

la extracción de los datos almacenados, los cuales pueden usarse en un

amplio abanico de aplicaciones

La oferta informativa mejora constantemente. Muchos empresarios están

familiarizándose con las bases más importantes: Chemical Abstracts (Química),

Medline (Medicina), Compendex (Ingeniería), Inspec (Electricidad y electrónica),

Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico 11

100

Biosis (ciencias de la vida), WPI (World Patent Index), SCI (Science Citation

Index, Ciencias Exactas), EPAT (patentes europeas), CIBEPAT (Patentes

españolas y latinoamericanas), etc.

Las empresas u organizaciones que elaboran las bases de datos se denominan

productores de bases de datos. Su misión consiste en convertir en información

laborada los documentos originales. Estos productores pueden ser públicos o

llo que han aparecido los distribuidores de bases de datos (host), que

ermiten el acceso a diversas bases utilizando un mismo lenguaje de

s de Estados Unidos,

apón y Europa son los lugares donde se solicitan el mayor número de ellas.

e

privados.

Cada base de datos tiene su propio lenguaje de interrogación (también llamado

lenguaje de comandos), es decir, el usuario debe buscar y acceder a la

información deseada tras aprender el correspondiente lenguaje, no siempre fácil.

Es por e

p

interrogación, lo que constituye una gran ventaja para el usuario.

Para nuestro propósito, es decir la práctica de la vigilancia tecnológica,

utilizaremos principalmente: bases de datos de patentes y para seleccionar las

oficinas de patentes representativas del estudio, de acuerdo a los datos de la

Organización Mundial de la Propiedad Industrial, las oficina

J

2.8. Competitividad Se entiende por competitividad, la capacidad de una organización pública o

privada, lucrativa o no, de mantener sistemáticamente ventajas comparativas que

le permitan alcanzar, sostener y mejorar una determinada posición en el entorno

socioeconómico.

El término competitividad es muy utilizado en los medios empresariales, políticos

y socioeconómicos en general. A ello se debe la ampliación del marco de

referencia de los agentes económicos que han pasado de una actitud

autoprotectora a un planteamiento más abierto, expansivo y proactivo.

101

La competitividad tiene incidencia en la forma de plantear y desarrollar cualquier

iniciativa de negocios, lo que está provocando obviamente una evolución en el

modelo de empresa y empresario.

La ventaja comparativa de una empresa se encuentra en su habilidad, recursos,

conocimientos y atributos, etc., de los que dispone dicha empresa, los mismos de

ciedad en

eneral.

a

organización encaminados a maximizar la eficiencia global.

de organización para lograr el máximo rendimiento de los

cursos disponibles, como personal, capital, materiales, ideas, etc., y los

los que carecen sus competidores o que éstos tienen en menor medida, lo que

hace posible la obtención de unos rendimientos superiores a los de aquéllos.

El uso de estos conceptos supone una continua orientación hacia el entorno y

una actitud estratégica por parte de las empresas grandes como en las

pequeñas, en las de reciente creación o en las maduras y en general en cualquier

clase de organización. Por otra parte, el concepto de competitividad nos hace

pensar en la idea de "excelencia", o sea, con características de eficiencia y

eficacia de la organización.

La competitividad no es producto de una casualidad ni surge espontáneamente;

se crea y se logra a través de un largo proceso de aprendizaje y negociación por

grupos colectivos representativos que configuran la dinámica de conducta

organizativa, como los accionistas, directivos, empleados, acreedores, clientes,

por la competencia y el mercado, y por último, el gobierno y la so

g

Una organización, cualquiera que sea la actividad que realiza, si desea mantener

un nivel adecuado de competitividad a largo plazo, debe utilizar antes o después,

unos procedimientos de análisis y decisiones formales, encuadrados en el marco

del proceso de "planificación estratégica". La función de dicho proceso es

sistematizar y coordinar todos los esfuerzos de las unidades que integran l

Dicha eficiencia, se explica mejor al considerar los niveles de competitividad, la

competitividad interna y la competitividad externa. La competitividad interna se

refiere a la capacidad

re

102

procesos de transformación. Al hablar de la competitividad interna nos viene la

idea de que la empresa ha de competir contra sí misma, con expresión de su

continuo esfuerzo de superación.

La competitividad externa está orientada a la elaboración de los logros de la

organización en el contexto del mercado, o el sector al que pertenece. Como el

sistema de referencia o modelo es ajeno a la empresa, ésta debe considerar

variables exógenas, como el grado de innovación, el dinamismo de la industria, la

stabilidad económica, para estimar su competitividad a largo plazo. La empresa,

l concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial

resa. Sin

mbargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando

tos en la globalización y los mercados, puede

roveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, (Grant,

apaces de proporcionar rendimientos económicos a

rgo plazo, (David Ricardo, 1817), para competir exitosamente permitiéndole

o de rivalidad y la máxima utilidad potencial

e

una vez que ha alcanzado un nivel de competitividad externa, deberá disponerse

a mantener su competitividad futura, basado en generar nuevas ideas y

productos y de buscar nuevas oportunidades de mercado.

2.8.1. Ventaja Competitiva

E

que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter

(1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internacionalmente

depende de las circunstancias locales y las estrategias de la emp

e

un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1991)

señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las

empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la

creación de este entorno, sus efec

p

1999; Barney, 2001) mencionan que algunos recursos claves y estratégicos

(intangibles ) (Wernerfelt, 1984; Barney, 1986; Dierickx y Cool, 1989; Amit y

Schoemaker, 1993) son c

la

mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional.

Como complemento al análisis externo de las cinco fuerzas (Porter, 1986)

(competidores directos, nuevos competidores, sustitutos, proveedores y

compradores) que determinan el grad

103

de las empresas de la industria y las estrategias genéricas, es importante realizar

a ventaja competitiva es la capacidad que tiene la empresa para ofrecer un

mentos que en forma aislada no tienen nada de singular.

o de actividades de un

gocio, que constituye un valioso instrumento para realizar el análisis interno de

e la misma manera que se habla de ventajas competitivas, se puede hablar de

un análisis interno para ver con qué ventaja competitiva se cuenta o se puede

llegar a contar, para sobre esta base construir una estrategia viable y poderosa.

L

producto mejor o a un menor precio que los rivales, para así atraer la atención de

la demanda y obtener buenos resultados, pudiendo ser desarrollada en los

siguientes términos:

La ventaja puede tener su origen en muy diferentes fuentes, como son recursos

superiores, habilidades especiales, la posición ocupada o una combinación

afectiva de varios ele

De lo anterior se deriva una capacidad distintiva para cumplir con alguna de las

actividades de la cadena de valor de manera destacada, lo que adquiere un

carácter estratégico cuando se traduce en un producto con ciertos atributos de

interés para el mercado: calidad, precio, facilidad de acceso, etc.

Una forma para identificar tal ventaja consiste en recorrer la cadena de valor,

misma que corresponde a una representación del conjunt

ne

la empresa y de sus conexiones con el medio ambiente y preguntar en cada parte

lo siguiente: con qué capacidad distintiva da lugar y qué beneficios se ofrecerán al

cliente.

Cabe advertir que la sola posesión de un punto fuerte no supone una ventaja

competitiva, ya que ésta depende de cómo se aprovecha esa fuerza y de qué tan

bien se responde con ello a determinar necesidad de los compradores.

D

condiciones que ponen en desventaja a la empresa, al preguntar de qué se carece

o qué se hace peor que los competidores, aspectos que hay que tener presente

para cuidar el terreno que se pisa.

104

La estrategia buscará como explotar y ampliar las ventajas, cuidando los puntos

débiles, para lo cual, se deben tomar en cuenta los puntos de mayor relevancia

del análisis de la industria.

En primer lugar se estudia la situación que guarda el negocio respecto a las cinco

fuerzas que lo envuelven, a fin de tener claro qué presiones cabe esperar y cómo

fectan a la empresa, qué se recomienda para evitar o contrarrestar su influencia;

osición es favorable o sostenible, ya que en caso

ontrario lo recomendable sería salir.

rar a qué capacidad

istintiva da lugar y qué beneficio de interés se puede llevar al cliente.

as ventajas

competitivas, lo cierto es que si éstas no se ven a simple vista, será necesario

álisis profundo de la competencia y

por el mercado y sobre todo comunicada.

a

y finalmente definir si la p

c

En segundo lugar se vuelve la vista al interior de la empresa con el propósito de

identificar cuál es su ventaja competitiva, entendida como la capacidad para llevar

al mercado un producto mejor o a un menor precio que el de la competencia.

Para tal fin, se requiere revisar de qué recursos o habilidades especiales se

cuenta, o qué posición privilegiada ocupa, para de ahí acla

d

Dentro de toda empresa, para poder subsistir e introducirse en el mercado, con

índices de rentabilidad, es necesario buscar las ventajas competitivas que ésta

tiene y potenciarlas.

Aunque en ocasiones es difícil establecer cuáles son nuestr

crearlas. Una ventaja competitiva no puede existir en sí misma, por lo que la

empresa debe poner gran empeño en descubrirlas, potenciarlas y ofrecerlas al

mercado. Esto se logra haciendo un an

sobretodo de la escala de valores de la propia empresa, y la percepción que

nuestro mercado o nicho de mercado tiene para nosotros.

Una ventaja competitiva es una característica que diferencia a un producto,

servicio o empresa de sus competidores, por lo que para que esta característica

sea llamada ventaja, tiene que ser única, diferencial, estratégicamente valorada

105

Una ventaja competitiva no sólo es una característica tangible en un producto o

perceptible en un servicio, sino que está también puede desarrollarse con un

producto igual o similar al de la competencia, pero presentado de manera

diferente, exaltando posiblemente sus canales de distribución o su precio.

ciones frecuentes, hace que las empresas deban trabajar

formal sobre la toma de decisiones. Los estudios de casos reales,

ue se sirven de la inspección y los experimentos, se denominan teoría

La toma de decisión, es también un proceso durante el cual la persona debe

Existen dentro de las compañías, infinitos ejemplos de ventajas competitivas que

son aplicables en algunos productos o servicios, como por ejemplo tener una

patente, el valor de marca, tener canales de distribución exclusivos, tener un

departamento de IDT, tener procesos de producción de alta calidad, y muchos

más. Encontrar la ventaja o ventajas competitivas, es una tarea que la misma

empresa tiene que ir “descubriendo”, ya que la existencia de mercados hoy día tan

cambiantes, con innova

cada día en la creación de esas ventajas competitivas, en mantenerlas, en

explotarlas, y en ir buscando con más énfasis esas características que nos hacen

diferentes del resto de la competencia.

2.9. Teoría de la decisión

Es un estudio

q

descriptiva de decisión; los estudios de la toma de decisiones racionales, que

utilizan la lógica y la estadística, se llaman teoría preceptiva de decisión. Estos

estudios se hacen más complicados cuando hay más de un individuo, cuando los

resultados de diversas opciones no se conocen con exactitud y cuando las

probabilidades de los distintos resultados son desconocidas.

escoger entre dos o más alternativas. Todos y cada uno de nosotros pasamos los

días y las horas de nuestra vida teniendo que tomar decisiones. Algunas

decisiones tienen una importancia relativa en el desarrollo de nuestra vida,

mientras otras son gravitantes en ella. En los administradores, el proceso de

toma de decisión es sin duda una de las mayores responsabilidades.

106

Como expresa Baron (2005) con respecto a la teoría de la decisión, la idea

básica es que se pueda entender lo que la gente hace, asumiendo que ellos se

comportan racionalmente como individuos.

La teoría de la decisión se ocupa de analizar cómo elige una persona aquella

ias satisfagan ciertos criterios básicos de consistencia

lógica.

l segundo criterio corresponde a lo que Ferguson y Gould (1984) refieren en “la

ntos de

ienes cualesquiera, A y B, la unidad consumidora puede determinar cuál

A, se dice que B es

referida a A; si ambos conjuntos proporcionan la misma satisfacción, se dice

ción es una de las tareas de gran

ascendencia. Las decisiones son algo así como el motor de los negocios y en

n gran parte el éxito

e cualquier organización, una decisión puede variar en trascendencia y

antemente tienen que decidir lo que debe hacerse, quién

a de hacerlo, cuándo y dónde, y en ocasiones hasta cómo se hará. Sin

embargo, la toma de decisiones sólo es un paso de la planeación, incluso cuando

acción que, de entre un conjunto de acciones posibles, le conduce al mejor

resultado, dadas sus preferencias. El paradigma canónico de la teoría de la

decisión se caracteriza por contar con un individuo que ha de tomar una decisión

(cualquiera) y de quien se dan por supuestas sus preferencias; así la teoría de la

decisión no entra a considerar la naturaleza de las preferencias de los individuos,

ni por qué éstos prefieren unas cosas en vez de otras; lo único que importa es

que dichas preferenc

E

teoría de la preferencia del consumidor” como la condición: para dos conju

b

proporciona mayor satisfacción; si A proporciona más satisfacción que B, se dice

que A es preferido a B, y si B provee mayor satisfacción que

p

que el consumidor es indiferente entre A y B, y si A es indiferente o equivalente a

B, B es indiferente a A.

La toma de decisiones en una organización se circunscribe a una serie de

personas que están apoyando el mismo proyecto. Debemos empezar por hacer

una selección de decisiones, y esta selec

tr

efecto, de la adecuada selección de alternativas depende e

d

connotación.

Los administradores consideran a veces la toma de decisiones como su trabajo

principal, porque const

h

107

se hace con rapidez y dedicándole poca atención o cuando influye sobre la

acción sólo durante unos minutos.

Según Krone (1980), cuando se puede especificar la probabilidad de estados

turos de la naturaleza, entonces es posible obtener la decisión bajo riesgo

valor esperado de lo que se

odría perder. La decisión bajo riesgo se refiere a la condición en la que hay un

babilidad de

currencia de cada uno de ellos (Thierauf, 1978).

hacer planes para el futuro aún

e los hechos futuros, y luego decidir

y con base a ese resultado planificar sus

en que alguien denominado decisor (o grupo de

ecisores), para alcanzar ciertos objetivos, debe determinar, conjuntamente con

la alternativa que cumpla en mayor medida

on sus expectativas, es decir, su mejor decisión (Elineema, 2002). Para

ás alternativas posibles, para así llegar a la solución

.9.1. Modelos de criterios de decisión

iesgo: No sabemos qué ocurrirá tomando determinadas decisiones, pero sí

mando determinadas

fu

calculado. Luego, el riesgo es esencialmente el

p

número dado de estados de la naturaleza y el decisor conoce la pro

o

Cano (1971) menciona que el hombre debe

cuando no pueda calcular la probabilidad d

qué resultado es el más probable

actividades.

La toma de decisiones consiste

d

el apoyo de un analista de sistemas,

c

Trewatha y Newport (1979), la toma de decisión implica la selección de un curso

de acción de entre dos o m

de un problema dado.

2 Certeza: Sabemos con seguridad cuáles son los efectos de las acciones.

R

sabemos qué puede ocurrir y cuál es la probabilidad de ello.

Incertidumbre estructurada: No sabemos qué ocurrirá to

decisiones, pero sí sabemos qué puede ocurrir de entre varias posibilidades.

108

Incertidumbre no estructurada: En este caso no sabemos qué puede ocurrir ni

tampoco qué probabilidades hay para cada posibilidad. Es cuando no tenemos ni

ea qué puede pasar.

a toma de decisiones en una organización invade cuatro funciones

ón, dirección y control.

laneación: Procedimientos, Presupuestos, Programas, Políticas, Estrategias,

ervisión, Comunicación, Motivación, Integración.

mejor manera

4. Evaluación de alternativas

a técnica de tomar decisiones en un problema está basado en cinco

omponentes primordiales:

1. Información. Estas se recogen tanto para los aspectos que están a favor

omo en contra del problema, con el fin de definir sus limitaciones.

id

Las funciones administrativas de la toma de decisiones

L

administrativas que son: planeación, organizaci

P

Objetivos, Propósitos.

Organización: División del trabajo, descripción de funciones,

departamentalización, jerarquización.

Dirección o ejecución: Sup

Control: Retroalimentación, Corrección, Medición.

Etapas de la toma de decisión para dar solución a un problema 1. Identificación y diagnóstico del problema

2. Generación de soluciones alternativas

3. Selección de la

5. Evaluación de la decisión

6. Implantación de la decisión

2.9.2. Componentes de la decisión

L

c

c

109

2. Conocimientos. Si quien toma la decisión tiene conocimientos, ya sea de las

ircunstancias que rodean el problema o de una situación similar, entonces éstos

ueden utilizarse para seleccionar un curso de acción favorable.

3. Experiencia. Cuando un individuo soluciona un problema en forma particular,

a sea con resultados buenos o malos, esta experiencia le proporciona

formación para la solución del próximo problema similar.

4. Análisis. No puede hablarse de un método en particular para analizar un

roblema, debe existir un complemento, pero no un reemplazo de los otros

gredientes. En ausencia de un método para analizar matemáticamente un

roblema es posible estudiarlo con otros métodos diferentes. Si estos otros

étodos también fallan, entonces debe confiarse en la intuición.

5. Juicio. El juicio es necesario para combinar la información, los

onocimientos, la experiencia y el análisis, con el fin de seleccionar el curso de

cción apropiado. No existen substitutos para el buen juicio.

.9.3. Importancia de la toma de decisiones

l momento de tomar una decisión es importante, ya que por medio de ésta

odemos estudiar un problema o situación que es valorado y considerado

rofundamente para elegir el mejor camino a seguir según las diferentes

lternativas y operaciones. También es de vital importancia para la

dministración, ya que contribuye a mantener la armonía y coherencia del grupo,

n la toma de decisiones, podemos considerar un problema y llegar a una

manera:

c

p

y

in

p

in

p

m

c

a

2

E

p

p

a

a

y por ende, su eficiencia.

E

conclusión válida, significa que se han examinado todas las alternativas y que la

elección ha sido correcta. La toma de decisiones, se considera como parte

importante del proceso de planeación cuando ya se conoce una oportunidad y

una meta, el núcleo de la planeación es realmente el proceso de decisión, por lo

tanto, el proceso que conduce a tomar una decisión se podría visualizar de la

siguiente

110

1. Elaboración de premisas.

2. Identificación de alternativas.

3. Evaluación alternativas en términos de la meta deseada.

4. Elección de una alternativa, es decir, tomar una decisión.

111

CAPÍTULO III. ESTRATEGIA DE INVESTIGACIÓN

Este capítulo describe el proceso de la investigación y la manera en que se

realizó el trabajo de campo para el diseño de un sistema de alertas tecnológicas,

con el propósito de apoyar una adecuada toma de decisiones para el desarrollo

de la industria petrolera. La figura 3.1 representa el esquema metodológico, el

cual describe el plan de ejecución del proyecto que se llevó a cabo en este

estudio.

Se incluyen aspectos relacionados con las preguntas de investigación, el

esquema metodológico, la matriz de congruencia en donde se establece el

supuesto teórico, y se indica la elaboración del diseño de un sistema de alertas

tecnológicas con base en las bases de datos de patentes de Estados Unidos y de

Europa.

El tema de investigación presenta información por demás técnica, ya que se ha

tomado como caso el Instituto Mexicano del Petróleo, Centro Público de

Investigación de base tecnológica, sin embargo, se han considerado múltiples

aspectos interdisciplinarios como la Economía, Inteligencia Competitiva,

Administración del Conocimiento, las Tecnologías de Información, las patentes, la

competitividad, dando como resultado que se ha manifestado a lo largo del

trabajo una de las teorías gerenciales muy importante para la Administración

denominada “Teoría de la Contingencia”, que se refiere a lo siguiente:

Desde sus inicios las teorías organizacionales se fundamentaron en sistemas

cerrados, los cuales definían su eficacia dependiendo de la organización interna.

Desde el modelo clásico racional hasta el modelo de relaciones humanas, los

teóricos abordaron diversos enfoques para el estudio de la efectividad de la

estructura y el recurso humano de las organizaciones, estas teorías fueron

perdiendo vigencia debido a su rigidez, mecanicismo, humanismo exagerado, y

pocas relaciones con el entorno.

112

113

Antecedentes de la investigación

Revisión bibliográfica de investigaciones

- Inteligencia competitiva (tecnológica) - Gestión del conocimiento - Alertas tempranas - Teoría de sistemas - Tecnología - Innovación - Patentes - Bases de datos de patentes - Competitividad - Teoría de la ventaja competitiva - Teoría de la decisión.

Obtención de información sobre ciencia y tecnología

Patentes de Estados Unidos (USPTO)

Patentes de Europa (LATIPAT, esp@cenet)

Patentes de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (WIPO)

Diseño del Sistema de Alertas Tecnológicas

1. Utilización del SIC (Sistema Industrial de clasificación para la búsqueda de áreas relacionadas con la exploración, perforación y producción del petróleo.

2. Concordancia entre el USPCS (Sistema de clasificación de patentes de Estados Unidos y los 41 campos de productos únicos del SIC y el IPC (Código Internacional de clasificación de patentes).

3. Consulta con el campo SIC relacionado con la extracción y refinación del petróleo y gas natural, (códigos 13,29) y maquinaria (353).

4. Identificación de códigos de clasificacióasociados a clases: 166 (pozos), 507 (perforación, tratamiento de pozos y químico

n

s de campos petroleros), 508 (dispositivos de antifricción, lubricantes, especialidades químicas).

5. Identificación de las tecnologías y servicios proporcionados a la entidad gubernamental de Estados Unidos “Securities And Exchange Comission” para la elaboración del perfil del usuario de la alerta tecnológica.

6. Establecer la función del usuarioen los campos de la exploración, pe

especialista rforación y

producción del petróleo dentro del sistema de alertas tecnológicas, cuya participación servirá para la organización de los flujos internos de información y difusión.

Propuesta de un Sistema de Alertas Tecnológicas para apoyar la adecuada toma de decisiones

Conclusiones y recomendaciones

Marco Teórico

ESQUEMA METODOLÓGICO Fuente: elaboración propia

FIGURA 3.1

A partir de las teorías estructuralistas se da inicio a la organización vista como un

sistema abierto que interactúa con su medio ambiente. De hecho, ya la teoría de

sistemas propone que la apertura de una organización produce que ésta esté en

constante intercambio de energía con su entorno; su naturaleza es orgánica, por

lo que poseen una estructura jerárquica flexible que les permite adaptarse con

facilidad a los cambios que provienen de los agentes externos. Sin embargo, la

n principio no controlable directamente", por medio de una relación si (causa)…

de este enfoque afirman que los modelos

rganizacionales adecuados surgen al conocerse las características del entorno

eneficio de sus

ircunstancias ambientales para garantizar su éxito como empresa.

generalidad de esta teoría conduce a la aparición de modelos más prácticos

como la teoría situacional.

La palabra contingencia es definida por (Bueno Campos, 1996) como "toda

variable externa, característica ambiental, factor circundante o fuerza influyente

que afecta el diseño efectivo de la organización y a su comportamiento de forma,

e

entonces (efecto). No Obstante (Morera Cruz, 2006), dice que es "algo incierto y

eventual que puede suceder o no, suele representar una proposición cuya verdad

o falsedad puede conocerse por la experiencia o por la evidencia y no por la

razón". Es por esto que los teóricos

o

externo de la empresa, y no a partir de consideraciones teóricas previas.

A diferencia del resto de las teorías organizacionales, la contingencial centra su

foco de atención en el ambiente externo de la empresa, dando prioridad a lo que

ocurre fuera de la organización antes de indagar en los elementos internos de la

estructura organizacional. Dicho enfoque busca un equilibrio entre ambos

contextos, donde la organización busca obtener el mayor b

c

Esta teoría está ligada con la vigilancia tecnológica, ya que en ambas se realiza

la búsqueda de diversos factores en el entorno que permitan a la organización su

adaptación con mayor facilidad y estar alerta de los últimos avances y

tecnologías que se vayan presentando para actuar en consecuencia y lograr la

competitividad.

114

Adicionalmente, como preámbulo al método de investigación que se llevó a cabo

para este estudio, es necesario resaltar que para la administración de negocios

es muy importante la planeación estratégica de los mismos, entendiéndose por

laneación estratégica: “el arte y la ciencia de formular, implementar y evaluar las

dec ción alcanzar sus

obj

En so formalizado de

pla seleccionar en concordancia con el

am ón, misión, filosofía,

obj tivos necesarios para

lcanzar el futuro deseado. Es por tanto, un proceso integrador de todas las

tróleo constituido por el grupo de principios

ndamentales por los cuales se orienta su actividad, siendo éstos, la Misión, la

Público, el documento básico al cual deben alinearse

tituto, que señala como

ios Técnicos y la Capacitación. Además, con la modificación

el 2001 también se le confirieron atribuciones para el otorgamiento de grados, la

cnológico,

ación sobre la pertinencia de una propuesta de un

Aguas

stitucional Estratégico, 2008-2015 del IMP, es necesario mencionar

ue para la consecución de los objetivos estratégicos que se establecieron en

p

isiones interfuncionales que permiten a la organiza

etivos” (David, 1997).

este sentido, la planeación estratégica es el proce

neación a largo plazo, que permite

biente en el que se desenvuelve la organización, la visi

etivos, estrategias y metas que orienten los planes opera

a

funciones y actividades de una organización (cualquiera que sea su naturaleza).

En el capítulo I (Antecedentes) se describió el Marco de referencia estratégico del

Instituto Mexicano del Pe

fu

Visión, y los Valores Institucionales.

El IMP al ser un Organismo

estas definiciones es el Decreto de Creación del Ins

objetos fundamentales la Investigación y Desarrollo Tecnológico (IDT); la

Ingeniería y Servic

d

comercialización de los resultados de la investigación y desarrollo te

así como la suscripción de alianzas estratégicas y tecnológicas.

Para vincular esta investig

diseño de un Sistema de Alertas Tecnológicas de Perforación en

Profundas para apoyar la toma de decisiones de la Industria Petrolera con el

Programa In

q

conjunto con la misión, y que además establecerán las guías para llevar a cabo

las acciones que permitan alcanzar la visión, dirigiendo todos los esfuerzos de la

115

organización en el día a día, se cuenta ya con estrategias correspondientes a

cada uno de los objetivos estratégicos, y son las siguientes: (Programa

stitucional Estratégico IMP,2008-2015).

s estratégicas de PEMEX.

2. Establecer modelo de comercialización y transferencia de tecnología.

In

1. Orientar la IDT a necesidade

3. Enfocar servicios de alto valor y contenido tecnológico.

4. Reconfigurar la plantilla de personal.

5. Adecuar modelo de operación para garantizar calidad.

6. Obtener y distribuir los recursos de manera eficiente.

Para la realización de esta investigación, la primera y segunda estrategias y sus

iniciativas son las que impactan e influyen para la justificación de la misma.

A continuación, se asocian los objetivos estratégicos, con sus estrategias y las

correspondientes iniciativas.

Objetivo Estratégico. IDT de Alto Valor.

Estrategia Asociada. Orientar la IDT a necesidades estratégicas de PEMEX.

Iniciativas Estratégicas. . Diseñar y evaluar los productos de IDT con PEMEX. 1

2. Participar en posgrados con Instituciones de Educación Superior y promover

mejor vinculación.

Objetivo Estratégico. Transferencia y comercialización de tecnología.

Estrategia Asociada. Establecer un modelo de comercialización y transferencia

de tecnología.

ma de planeación, vigilancia e inteligencia tecnológica.

smos de comercialización para la

ase en lo anterior, la iniciativa estratégica de diseñar un sistema de

Instituto Mexicano del Petróleo, para efectos de este estudio, se diseñará lo

Iniciativas Estratégicas. 1. Diseñar un siste

2. Establecer e implantar nuevos mecani

tecnología.

Con b

planeación, vigilancia e inteligencia tecnológica, sería el sistema macro del

116

referente a un sistema de vigilancia para tecnologías de perforación en aguas

profundas.

3.1. Preguntas de investigación

El trabajo de obtención de la información, se llevó a cabo mediante la revisión de

las diferentes bases de datos y estructuras de los documentos de patentes de

Estados Unidos, Europa y la WIPO. Para iniciar la vigilancia tecnológica de los

o, los cuales se explican con detalle en este capítulo

específicamente para identificar qué sistema de alertas tecnológicas de

lasificada,

rdenada y analizada para dar respuesta a las siguientes preguntas de

los medios para pronosticar el desarrollo de tecnologías de

erforación en aguas profundas a mediano plazo?

nologías de perforación utilizadas actualmente en

Cuáles son los factores de competitividad del sector petrolero?

documentos de las oficinas de patentes antes citadas, se utilizó como base el

Sistema Industrial de Clasificación (SIC por sus siglas en inglés) para identificar

las áreas industriales que están relacionadas con la exploración, perforación y

producción de petróle

perforación en aguas profundas permitirá a un Centro Público de Investigación

hacer un análisis para apoyar la toma de decisiones para crear una ventaja

competitiva, pretendiendo obtener información que pudiera ser c

o

investigación:

¿Cuáles son las fuentes de información tecnológicas requeridas para analizar los

desarrollos e innovaciones tecnológicas de perforación en aguas profundas?

¿Cuáles son

p

¿Cuáles son los tipos de tec

aguas profundas?

¿Cuáles son los competidores tecnológicos en el área de perforación en aguas

profundas?

¿

117

118

Produ la preguntas de inves a n surge el supuesto teórico, con el cual

se det e

acepta o se rechaza en función de los resultados.

La matriz de congruencia, s enta e

brinda la oportunidad de abreviar el tiempo do a tilidad

permit

desde el principio exista una congruencia entre cada una de las partes

involucradas en dicho procedimiento.

Su presentación en forma de matriz permite o de

investigación y comprobar si existe una se que elimina de golpe

la gueda ier ur s a cor ndientes para

avanzar en el estudio.

Asimismo, se present n

tema na

correcta utilización y circulación interna

la identificación de señales tempranas s

que se presentan en la dinámica de la co á para un análisis

que facilite la toma de decisiones co

competitivas.

Los componentes del sistema son: a) Seguimiento de tecnología b) Evaluación y pronóstico de tecnología c) Evaluación de competidores, vendedores, proveedores, colaboradores del

seguimiento y análisis de tendencias de mercado con impacto en las actividades

científicas y tecnológicas.

cto

er

de

min

s

a el ti

tig

sta

ció

invpo y diseño de e stigación, el objetivo es verificar si se

e pres n la tabla 3.

dedica

apreciar a simple v

cuencia lógica, lo

1, es una herramienta que

la investig

estigación, de manera que

ación, su u

ista el proces

e organizar las etapas del proceso de la inv

s va

sis

des que pud

a e

is y el proceso de

organizado de

an existir d

la tabla 3.2, la definic

el supuesto teórico es el siguiente:

observación

ante lo

trabajo de c

y análisis

nálisis

ión del supuesto teórico y las

ampo. De

del ento

respo

rivado del marco

o, seg

categorías de anális

teórico presentado en el capítulo II,

Un rn uido de u

de la información en la empresa, permite

obre riesgos estratégicos y oportunidades

mpetencia, que servir

n vista a la generación de ventajas

TABLA 3.1 MATRIZ DE CONGRUENCIA DEL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN

Título Problema Preguntas de investigación

Objetivos de la investigación

Elementos del marco teórico

Diseño de un sistema de alertas de tecnologías para una adecuada toma de decisiones. Caso perforación de aguas Profundas, Instituto Mexicano dePetróleo

a Mexicana, existe un

falta de capacitación especializada del factor humano, alta dependencia tecnoló nadooperaci eexige de tecnologíemplea eraturas y Se debe mantener a PEMEX aavances tecnológicos y de las oportunidades de aplicación de acuerdo a uno Programa Institucional EstratéInstituto Mexicano del Petrnecesario contar con un sistema de alertas

cnológicas, a fin de hacer unde las tecnologías para su aaument rrenta petro .

aguas profundas permitirá a un Centro Público de Investigación

ventaja competitiva

es son las fue tec

ara anal innovaciones

erforaguas profundas?

ra prde tecnolo

perforación en aguas prozo?

los ti de pe

e e

¿Cuáles son los com es el as prof

res ctor

sistema de alertas de tecnologías de perforación en aguas profundas dentro del IMP, que permita un análisis para llevar a cabo una toma de decisiones

Objetivos específicos:

cuáles soneridas

desarrollos e in aguas

ediopronosticar el desarroll

n ag

deas

aguas profundas

Identificar los competidoper

de c

competitiva (tecnológica) - Gestión del conocimiento - Alertas tempranas - Teoría de sistemas -

ecnología vación

entes e datos

ntes - Competitividad

va eoría de la

decisión l te

En la Industria Petrolerdesarrollo tecnológico limitado debido a la mínima inversión en IDT,

hacer un análisis para apoyar la toma de decisiones para crear una

mejor fundamentada para el desarrollo de la industria petrolera.

gica extranjera, auón de la tecnologíadesarrollo rse con temp

al hecho de que la ¿Cuáln aguas profundas

as adecuadas para información

presiones extremas. requeridas p

lerta de los

desarrollos etecnológicas de p

de los principios del gico, 2008-2015 del óleo, para ello es

¿Cuál es el medio pael desarrollo

a correcta selección mediano pla propiada utilización, ¿Cuáles son ando el potencial pa

lera para el país. a la generación de gías

Qué sistema de alertas tecnológicas de perforación en

El objetivo general es el de diseñar un - Inteligencia

ntes de nológicas izar los

Determinarinformación requ

ación en de perforación en

onosticar

Identificar qué m

gías de fundas a de perforación e

mediano plazo.

pos de rforación n aguas

Detectar los tiposperforación utilizadtecnolo

utilizadas actualmentprofundas?

petidor

tecnológicos enperforación en agu ¿Cuáles son los factocompetitividad del sepetrolero?

área de en el área de

undas? profundas

de Identificar factor

las fuentes de Tpara analizar los

novaciones tecnológicos - Inno- Pat profundas. - Bases dde pate

se utiliza para o de tecnologías uas profundas a

- Ventaja competiti-T

tecnologías de actualmente en

res tecnológicos

foración en aguas

essector petrolero

ompetitividad del

119

120

TABLA 3.2

DEFINICIÓ L SU DEL N DE PUESTO TEÓRICO Y COMPONENTES SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS SupueempreserviráLos coa) Segb) Evalc) Evalactivid

sto: stema l ento erna sa, p la id esgo námica de para nál sta a mpon s del sisteuimie e tecnologuació ronóstico uació competid ad o con impaades ficas y tec

Un siermite un aentento dn y pn de cientí

organizado de observación y análisis deentificación de señales tempranas sobre ri

isis que facilite la toma de decisiones con vima son: ía. de tecnología.

ores, vendedores, proveedores, colabornológicas.

rno, seguido de una correcta utilización y circulación ints estratégicos y oportunidades que se presentan en la dila generación de ventajas competitivas.

ores del seguimiento y análisis de tendencias de mercad

de la información en la la competencia, que

cto en las

Obinfcietec

adosopa

WIPOopie

- Agu- Agu- En

tención de ormación sobre ncia y nología

Patentes de EstPatentes de EurPatentes de la Mundial de la Pr

Unidos

(Organización dad Intelectual).

Perforación, pozos y especialidades químicas.

as someras as profundas tierra continental.

Consulta en el SClasificación).

IC (S Explo prod

istema Industrial de Extracción de información. ración, perforación yucción del petróleo.

Revisión de infopara hacer unagenerando una

rmación e concordan sola.

Explo prod

n bases de datos cia entre ellas,

Entre el USPCS (Sistema declasificación de patentes de Estados Unidos y los 41 campos de productos únicos del SIC.

ración, perforación yucción del petróleo.

Clasificación deSIC (Sistema IndustriUSPCS (SistemPatentes de EstIPC (Código Intepatentes).

la informaal de

a de Clasifados Unidrnacional

Extrapetrólmaqu

ción en: Clasificación) icación de os) de clasificación de

Consulta en los códigos 13, 29 y 353.

cción, refinación del eo, gas natural y inaria.

Identificación deasociados a cla

códigos dses.

Pozoespec

s, perforación y ialidades químicas.

e clasificación Clases 166, 507 y 508.

Categode

análi Dis

ión del peSAT, se idcnológicarvicios promental de

Exchange

Explo prod

rfil del usuario entificaron s dentro de las porcionados a la Estados Unidos Comission”.

Empresas consultadas: BJ Services Company Halliburton Company Schlumberger Limited Baker Hughes Incorporated Weatherford International Inc.

eño del sistema de alertas

tecnológicas

Para la elaboracespecialista del competencias tetecnologías y seentidad guberna“Securities And

ración, perforación yucción de campos

petroleros.

rías sis

3.2. Estructura del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)

La creciente necesidad de innovar en las empresas, tanto de base científica y

tecnológica como convencionales, obliga a establecer procesos formalizados

e análisis de los conocimientos, tecnologías, y “saber hacer” (know how)

, que si se analizan en su

onjunto, pueden contribuir a generar una base de conocimiento para realizar

te tipo de análisis con la

ficacia y la anticipación necesarias.

o físico por el que se transmite el mensaje, en este caso el canal

s Internet.

d

disponibles o en desarrollo en el entorno, entre lo que cabe destacar las

patentes.

Desde siempre, las patentes han sido fuentes valiosas de información y de

conocimientos para los departamentos de I+D

c

inferencias y llegar a conclusiones acerca de las posiciones relativas de los

distintos actores en un campo específico. Las empresas que son capaces de

explotar con mayor exactitud un área de investigación a través del estudio de

las patentes pueden alcanzar niveles de conocimiento y de acierto superiores

en sus decisiones, a menudo en áreas de elevada incertidumbre y fuerte

compromiso financiero. Si la situación lo aconseja, puede ser de especial

utilidad emplear ayudas informatizadas para realizar es

e

El sistema de alertas tempranas, se basa en un modelo sencillo de

comunicación que consiste en la transmisión de información de patentes de un

módulo de vigilancia tecnológica a un usuario del Instituto Mexicano del

Petróleo a través de un medio electrónico, la alerta tecnológica. El modelo

consiste de un emisor (el módulo de vigilancia) que transmite un mensaje (la

alerta tecnológica) a un receptor (usuario del sistema), mediante un canal, el

cual es el medi

e

3.3. Vigilancia Tecnológica por medio del SAT (Administrador del sistema)

Esta parte del sistema tiene la función de colectar la información, la fuente de

esta información son las diferentes bases de datos y estructuras de los

documentos de las patentes.

121

La Vigilancia Tecnológica a través de patentes proporciona una valiosa

información técnica sobre cualquier línea de investigación de interés. Un

estudio de este tipo proporciona, además, una visión del contexto de IDT,

identificando actores, tendencias y campos de aplicación.

Se puede afirmar que la vigilancia tecnológica es un proceso organizado,

selectivo y permanente, de captar información del exterior y de la propia

rganización sobre ciencia y tecnología, seleccionarla, analizarla, difundirla y

comunicarla, par decisiones con

menor riesgo y poder anticiparse a los cambios.

La selección y evaluación de las fuentes de información, que constituye en sí

una fase del proceso de Vigilancia, responde a diferentes criterios:

confiabilidad, grado de actualización, homogeneización de datos y

accesibilidad, entre otros. En este sentido, los documentos de patentes

con contenidos estructurados y

normalizad a de todo,

con información estratégica de cualquier área técnica.

e las conclusiones

ue se pueden derivar de un análisis global de las mismas. El documento de

o productos orientados a

ioridad debido

e investigación y desarrollos, aún sin

l área de interés. Permite identificar de forma directa

fertas tecnológicas y proveedores y, con ello, reconocer empresas líderes en

o

a convertirla en conocimiento para tomar

constituyen una fuente formal de datos

os y, por tanto, más fácilmente analizables, y, por encim

Las patentes se toman como fuente habitual de estudios de vigilancia

tecnológica dada la relevancia de la información extraíble y d

q

patente describe tecnologías, procedimientos

aplicaciones concretas, con un contenido no divulgado con anter

al requisito de novedad que la patente conlleva. Por lo tanto, proporcionan un

conocimiento temprano de las líneas d

comercializar.

La vigilancia tecnológica basada en el análisis de patentes facilita una visión

del contexto inventivo de

o

el campo y las oportunidades de negocio que éstas consideran, por ejemplo, un

primer pico en la solicitud de patentes debe ser interpretado como una señal de

alerta sobre los primeros pasos de desarrollo de la tecnología tratada.

122

Igualmente, las amenazas que suponen los competidores pueden ser

detectadas haciendo un seguimiento de sus líneas de investigación y

protección de resultados derivada. Desde un punto de vista estratégico, esta

ctividad de vigilancia debe permitir comprender mejor las tendencias

a

tecnológicas del sector de estudio como apoyo a otras técnicas de prospectiva,

modelar el escenario y, en definitiva, ayudar a adoptar el posicionamiento de

mercado que asegure mayores garantías de éxito.

Fases en el Desarrollo de la Tecnología “Curva S”

Fuente: www.getec.etsit.upm.es/docencia/gtecnologia/gtecnologia.htm - 23k

FIGURA 3.2

Para entender las tendencias de la tecnología, es necesario mostrar las cinco

fases o estados diferentes en el desarrollo de la tecnología:

Emergente. La tecnología parece prometedora.

Crecimiento. La tecnología va madurando haciéndose más útil.

adurez. Ha alcanzado su nivel de rendimiento adecuado para su

SatObsol en saturación, la tecnología se hace obsoleta

por

convie

La figura 3.2 representa una típica "curva en S" que generalmente surge

cua btenido en un dominio de

aplicación con el uso de una tecnología que se obtiene con el tiempo o con las

Mincorporación a todo tipo de proyectos.

uración. No es posible mejorar más su rendimiento.

escencia. Tras un periodo

que el rendimiento comparativo con otra posible tecnología competidora la

rte en perdedora.

ndo se representa la evolución del rendimiento o

123

inv

refiere a nivel óptimo de uso o de máximo rendimiento de la tecnología en

uestión.

l acceso libre a bases de datos de patentes a través de Internet como por

alizado de las patentes y su registro en este tipo de bases de

atos permite que la búsqueda y extracción de la información de forma

xisten en el mercado diferentes herramientas software o robots de búsqueda

iempo dedicado a la búsqueda periódica de información, tarea más o

enos mecánica y favorecer así el análisis y explotación de los datos. Se trata,

interpretación y valoración de resultados, junto

on la posterior difusión de éstos a los órganos decisores. De esta forma, al

Detectar amenazas en patentes, productos,

reglamentaciones, alianzas, nuevas inversiones;

sfases entre productos y necesidades de

clientes;

ersiones realizadas (en la figura se indican las inversiones). El límite se

c

E

ejemplo: WIPO (World Intellectual Property Organization), PATENSCOPE.

Esp@cenet, USPTO, hace posible que esta información esté disponible, no

sólo para especialistas en propiedad intelectual, sino también a grupos de

investigación, empresas y técnicos de Vigilancia Tecnológica. Por otra parte, el

contenido norm

d

automatizada sea más sencilla.

E

que cumplen con esta tarea de monitorización de fuentes y extracción de datos.

La utilización de este tipo de soluciones en los sistemas de vigilancia debe

reducir el t

m

por tanto, de priorizar la fase de

c

inicial servicio de vigilancia, se le dota de un valor añadido o inteligencia,

colaborando a una reflexión estratégica que oriente la actuación de la empresa

o centro de IDT.

En resumen, se puede decir que la vigilancia tecnológica de patente pretende:

• Anticipar. Detectar los cambios en nuevas tecnologías, máquinas,

mercados, competidores;

• Reducir riesgos.

• Progresar. Detectar de

• Innovar. Detectar ideas y nuevas soluciones y

124

• Cooperar. Conocer nuevos socios por ejemplo con clientes, expertos,

socios.

.5. Diseño de investigación

as fuentes de información empleadas en este estudio, son los lugares donde

emana la información, en nuestro caso de las oficinas de patentes. Para lo

3.4. Tipo de estudio La investigación es de tipo descriptiva ya que comprende la descripción,

registro, análisis e interpretación de la naturaleza actual, composición o

procesos de los fenómenos. El enfoque se hace sobre conclusiones

dominantes, o sobre cómo una persona, grupo o cosa, se conduce o funciona

en el presente.

La investigación descriptiva trabaja sobre realidades de hecho y su

característica fundamental es la de presentarnos una interpretación correcta.

Desde el punto de vista científico, describir es medir. Esto es, en un estudio

descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de ellas

independientemente, para así (válgase la redundancia) describir lo que se

investiga.

3

No es experimental, debido a que no se manipularon intencionalmente las

variables, se llevó a cabo mediante la revisión de las diferentes bases de datos

y estructuras de los documentos de las oficinas de patentes de Estados

Unidos, Europa y la WIPO. Para iniciar la vigilancia tecnológica de los

documentos de las oficinas de patentes antes citadas, se utilizó como base el

Sistema Industrial de Clasificación (SIC por sus siglas en inglés) para identificar

las áreas industriales que están relacionadas con la exploración, perforación y

producción de petróleo. 3.6. Fuentes de Información

L

125

cual, es importante mostrar los Organismos internacionales referentes a las

atentes.

materia de

ión

atente del PCT, se solicita simultáneamente protección

38 Estados

uisitos de forma, los

acional, así

, el procedimiento nacional de concesión de patentes y los gastos

ión con el

stema tradicional de patentes. Al final de ese lapso, el solicitante habrá

ación

p

Tratado de Cooperación en materia de Patentes Desde su entrada en vigor en 1978, el Tratado de Cooperación en

Patentes (PCT) ofrece ventajas a los inventores y a la industria en la obtenc

de protección por patente en el plano internacional. Al presentar una solicitud

“internacional” de p

para una invención en todos los países designados. Las ventajas del Sistema

del PCT para los solicitantes y las Oficinas de patentes de los 1

Contratantes del PCT son: la uniformidad de los req

informes de búsqueda internacional y de examen preliminar intern

como un sistema centralizado de publicación internacional. En la mayoría de

los casos

correspondientes se posponen hasta 30 meses (o aún más, en el caso de

algunas Oficinas) a partir de la fecha de prioridad, en comparac

si

recibido importante y valiosa información sobre las probabilidades de obtener

protección por patente.

Los solicitantes que hagan uso del Sistema del PCT deben presentar una

solicitud internacional PCT en una Oficina receptora y elegir la Administr

encargada de la búsqueda internacional que les proporcionará un informe y

una opinión escrita sobre la patentabilidad de la invención. Posteriormente, la

Oficina Internacional de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual

(OMPI) publica la solicitud y comunica todos los documentos necesarios a las

Oficinas de patentes que sean parte en el Sistema del PCT. El solicitante

puede optar por solicitar una segunda evaluación de la patentabilidad de su

invención a la Administración encargada del examen preliminar internacional.

Generalmente, el solicitante tiene 30 meses a partir de la fecha de prioridad

para entrar en la fase nacional del PCT en los países o regiones en los que

desee protección.

126

Oficina Internacional de la OMPI

La Oficina receptora transmite una copia de la solicitud internacional PCT a la

ficina Internacional de la OMPI. La Oficina Internacional se encarga de:

traducir el título y el resumen de la solicitud internacional PCT y determinados

cia sobre el procedimiento a los Estados Contratantes

el PCT.

cenet se podrán encontrar todas las publicaciones de

atentes en un área técnica particular, para lo cual, se encuentra la

Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), con sede

n Ginebra. El IPC es utilizado por las oficinas de patentes de todo el mundo,

. 7530408 publicada el 12 de mayo de 2009

oncedida a la empresa Schlumberger TÍTULO: Method of consolidating and

O

– recibir y almacenar todos los documentos relativos a la solicitud;

– efectuar un segundo examen de forma;

– publicar la solicitud y los documentos conexos en el servicio de búsqueda

PATENTSCOPE®;

–

documentos conexos al inglés o al francés, cuando sea necesario;

– comunicar los documentos a las Oficinas y a terceros;

– proporcionar asesoramiento jurídico a petición de los usuarios; y

– proporcionar asisten

d

El sistema de clasificación de patentes muestra la diferencia entre el IPC y la

ECLA. La característica más poderosa se encuentra en esp@cenet.

Con el uso de esp@

p

clasificación función de búsqueda. El número total de patentes es tan grande

que un sistema de clasificación es esencial para la búsqueda. Con la

clasificación se rompe la tecnología patentable en unidades manejables.

La organización responsable de la "Clasificación Internacional de Patentes", o

"IPC", es la

e

que combina letras y números en un cierto modo de categorizar muy

precisamente la tecnología descrita en un documento de patente. Hoy en día,

cada documento de patente se ha publicado al menos un símbolo de la IPC

impreso en la portada. A continuación, se presentan dos ejemplos clasificados

en el IPC cuya patente es la No

c

underground formation. E21B 7/00 y E21B 33/12.

127

La sección es la letra E, implica construcciones físicas,la clase está compuesta

por la sección y por los dos números siguientes: E21 que se refiere a la

erforación del suelo o de la roca; explotación minera.

ubclase: constituída por lo anterior, E21 más una letra mayúscula, es decir

21B, esta subclase se refiere a la perforación del suelo de la roca; extracción

e petróleo, gas, agua o materiales solubles o fundibles o de una suspensión

de materiales minerales a partir de pozos.

Lo n seguidos de núm s de 1 dígito 21B , este po

se refiere a procedimientos o aparatos especiales para la perforación y en el

otro caso, del E21B 33/12, se refiere al cierre hermético o tapado de orificios de

perforación o pozos.

En esp@cenet se encuentran dos clasificaciones: la Clas

de Patentes (IPC) y la OEP interna del sistema de clasificación de la ECLA ("en

la Clas ficación Europea"). ECLA es

en la misma filosofía.

Para seleccionar las oficinas de patentes representativas del estudio, de

acuerdo a los datos de PCT (Organización Inte al,

Sistema Internacional de patentes:2007). las oficinas de Estados Unidos, Japón

y Europa son los lugares donde se solicitan el mayor número de solicitudes,

abla 3.3).

fue en el 2006 la oficina de patentes que más solicitudes recibió

25,966), seguida por Japón (408,674), China (210,501), la República de

orea (166,189) y la Oficina de Patentes de Europa (138,231). En el 2006 se

torgaron aproximadamente 727,000 patentes. (World Patent Report, a

tatistical Review, WIPO,2008).

as fuentes de información para aspectos tecnológicos son las oficinas de

s, en donde cada uno de ellos es autónomo en materia de

ropiedad industrial y, por consecuencia, en los documentos de las patentes,

p

S

E

d

s grupos está ero a 3 s E 7/00 gru

ificación Internacional

i una versión ampliada de la IPC y se basa

Mundial de la Propiedad lectu

(t

La USPTO

(4

C

o

S

L

patentes de cada paí

p

128

las publicaciones, la legislación, la jurisprudencia y los trámites para su

oncesión. c

Los 15 principales países cuyos solicitantes presentaron la mayoría de solicitudes internacionales PCT en 2007.

Países de origen 2003 2004 2005 2006 2007

Estados Unidos de América 41,031 43,351 46,809 51,241 53,147

Japón 17,414 20,264 24,869 27,022 27,732

Alemania 14,662 15,214 15,984 16,728 17,889

República de Corea 2,949 3,558 4,688 5,945 7,066

Francia 5,171 5,184 5,748 6,243 6,523

Reino Unido 5,206 5,027 5,084 5,091 5,610

China 1,295 1,706 2,503 3,949 5,470

Países Bajos 4,479 4,284 4,500 4,534 4,165

Suiza 2,861 2,898 3,291 3,600 3,728

Suecia 2,612 2,851 2,883 3,323 3,646

Italia 2,163 2,189 2,349 2,708 2,911

Canadá 2,271 2,104 2,319 2,573 2,827

Australia 1,680 1,837 1,996 2,002 2,071

Finlandia 1,557 1,672 1,893 1,844 1,994

Israel 1,129 1,227 1,454 1,594 1,719

Todos los demás 8,722 9,263 10,363 11,185 11,901

Total 115,202 122,629 136,733 149,582 158,400Fuente: Base de datos de estadísticas de la OMPI

TABLA 3.3

129

CAPÍ ULTADOS Este c

tecnol y análisis que se van

obteni rentes bases de

atos de patentes de la USPTO, con los sistemas industriales e internacionales

ación, a efecto de ir estructurando las nuevas bases de datos para la

lisis y

resulta portancia de la gestión tecnológica en el

ambie , políticas y estrategias

tecnol í como

cuand eje de las estrategias de desarrollo de

s negocios. La iniciación de un plan tecnológico consiste en aplicar las

acciones o pasos:

ial, lo cual implica

onocer las tecnologías utilizadas y dominadas por la empresa que constituyen

n esta etapa se trata de:

TULO IV. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RES

apítulo muestra con la ayuda de la vigilancia tecnológica y el uso de las

ogías de la información, lograr resultados

endo al realizar diversas concordancias entre las dife

d

de clasific

construcción del sistema de alertas tecnológicas. Asimismo, se hace mención

del proceso de comunicación que interviene en el proceso de aná

dos. Conviene destacar la im

nte empresarial, la cual se revela en sus planes

ógicas para la adquisición, uso y creación de tecnología, as

o se asume la innovación como

lo

siguientes

Inventariar

Consiste en recopilar tecnologías disponibles a nivel mund

c

su patrimonio tecnológico.

Vigilar

Significa estar alerta sobre la evolución de nuevas tecnologías, sistematizar las

fuentes de información de la empresa, vigilar la tecnología de los competidores,

identificar el impacto posible de la evolución tecnológica sobre las actividades

de la empresa.

Evaluar

Determinar la competitividad y el potencial tecnológico propio, estudiar posibles

estrategias de innovación e identificar posibilidades de alianzas tecnológicas.

Enriquecer

E

130

• Diseñar estrategias de investigación y desarrollo,

• Priorizar tecnologías emergentes, clave y periféricas,

• Definir una estrategia de adquisición de equipo y tecnologías externas,

• Definición de proyectos conjuntos o alianzas,

• Determinar estrategia de financiamiento a proyectos.

Asimilar

Una vez que se hayan repasado los pasos anteriores, se procede a asimilar y

actuar en la explotación sistemática del potencial tecnológico mediante:

• Programas de capacitación,

• Documentación de tecnologías de la empresa,

• Desarrollo de aplicaciones derivadas de tecnologías genéricas.

• Gestión eficiente de recursos.

están incorporadas en su cadena de valor y son realizadas

n forma sistemática mediante procesos básicos que desarrollan funciones de

Proteger

Por último, resta proteger la tecnología de la empresa a través del

establecimiento de una política de propiedad intelectual que incluya: patentes,

derechos de autor, marcas, diseños industriales y secretos.

Una empresa que ha incorporado la gestión tecnológica en su cultura, sus

actividades propias,

e

gestión tecnológica, los cuales integran competencias tecnológicas, de gestión

y recursos disponibles para la empresa en el cumplimiento de sus propósitos,

objetivos, estrategias y operaciones. Procesos que involucran también el uso

de datos, información y conocimientos, y la interacción social de personas en la

creación de conocimiento y el desarrollo de innovaciones para la creación de

valor y de ventajas competitivas (Gaynor, 1996). Entre estos procesos pueden

mencionarse: la gestión del conocimiento, el monitoreo y la inteligencia

tecnoeconómica, la evaluación de alternativas tecnológicas, la negociación de

tecnología, la transferencia de tecnología, la asimilación y adaptación,

mejoramiento y la investigación y el desarrollo.

131

Como se observa, la vigilancia aparece como una de las seis funciones clave

para la gestión de la tecnología, (Morin, 1985). Para mantener en vanguardia

una cartera tecnológica, es esencial la detección de los cambios y las nuevas

tecnologías, con la suficiente antelación para poder evaluarlas y prepararse, en

onsecuencia, bien para su adopción y explotación, bien para su conocimiento.

En el proceso innovador, la vigilancia alimenta información aplicable a la

petitiva y de adaptación al cambio, han sido causa y a la vez

a

toda la información tanto externa como interna de la empresa. Las redes tipo

c

utilización de nuevas tecnologías para la producción o venta de los actuales

productos, la creación de nuevos productos para los mercados actuales o para

los nuevos. Ayuda a evaluar el posible impacto de un hecho o cambio en el

entorno, sin olvidar que la mayoría de la información necesaria para captar

nuevas ideas, nuevos resultados, están en el exterior.

Por otro lado, referente a la importancia del uso de las tecnologías de

información en procesos de vigilancia, tenemos que desde la primera utilización

de éstas, para la dirección de la empresa, conocidos como EIS (Executive

Information Systems), que permitían el contacto de la gerencia de grandes

empresas con muchos niveles jerárquicos, y con lo que ocurría en la empresa,

hasta las actuales intranet, las redes informáticas han ido apoyando e incluso

condicionando la organización y la comunicación en el seno de la empresa

(Davenport, 1997).

La tendencia a las organizaciones verticales y la mayor conciencia de éstas de

la vital importancia de la gestión de la información y el conocimiento como

ventaja com

consecuencia del cambio en las herramientas disponibles entre las tecnologías

de información. Las actuales redes, por ejemplo las de tipo internet e intranet

permiten mediante una interfaz simple tipo web, protocolo TCP/IP, acceder

web permiten ya soluciones para trabajo en grupo, "groupware", para workflow,

gestión del conocimiento, etc. (Computerworld, 1997) aspectos que sin duda

contribuyen al fin de la vigilancia: anticiparse a las amenazas y oportunidades y

responder a las mismas.

132

Sin embargo, se debe reconocer que las tecnologías de la información no

suplen el papel de la función inteligencia ni de la vigilancia. Las redes humanas

son las que aportan el contenido y en una red de decisores, son la interfaz más

para aportar la información final en la toma de decisiones.

Estados

Unidos, tienen que ver necesariamente con el proceso de la comunicación.

la administración, la comunicación es fundamental para el buen

ase material de nuestra sociedad,

sea la introducción generalizada de las nuevas tecnologías de la información y

icación en todos los ámbitos de nuestras vidas. Están cambiando

nuestra manera de hacer las cosas: de trabajar, de divertirnos, de

reducida al

eso de comunicación es bidireccional, es decir, hay dos partes que

están involucradas: un emisor y un receptor, sin importar si las dos partes

construyendo un mensaje y

enviándolo a un receptor, éste a su vez analiza la información y reconstruye el

opios antecedentes y experiencias, los cuales le

utilizada

4.1 Preparación del sistema de alertas en el IMP

Los resultados y análisis encontrados al extraer la información sobre aspectos

tecnológicos utilizando las bases de datos de la Oficina de Patentes de

Dentro de

funcionamiento de las organizaciones en general. Tal vez uno de los

fenómenos más espectaculares asociados al conjunto de transformaciones

económicas y sociales que han cambiado la b

la comun

relacionarnos y de aprender. De modo sutil también están cambiando nuestra

forma de pensar. Las tecnologías de la información y la comunicación han

desempeñado un papel fundamental en la configuración de nuestra sociedad y

nuestra cultura. Al comunicarnos, tratamos de alcanzar objetivos relacionados

con nuestra intención básica de influir en nuestro medio ambiente y en nosotros

mismos; sin embargo, la comunicación puede ser invariablemente

cumplimiento de un conjunto de conductas, a la transmisión o recepción de

mensajes.

El proc

hablan, usan señales manuales o se sirven de otro medio de comunicación.

Un emisor inicia el proceso de comunicación

mensaje a la luz de sus pr

servirán para sintetizar la información recibida. El receptor analiza y

133

reconstruye los significados del mensaje, sintetiza y construye significados y se

convierte en un emisor al responder al mensaje que le fue enviado.

proceso tiene lugar en una situación y en un contexto

particular y sus fases se desarrollan de acuerdo a un plan o programa.

Receptor

senta la información que el emisor desea transmitir al

ímbolos verbales (orales o escritos) y claves no

verbales que representan la información que el emisor desea transmitir al

on los mismos,

ya que la codificación y decodificación del mismo pueden variar debido a los

puntos de vista tanto del emisor como del receptor.

Canal

apacidad para transmitir información.

Emisor

Genera un mensaje (información codificada), el cual va a ser transmitido por un

determinado medio (y/o canal). Este mensaje es codificado y llega a un destino,

produciendo determinados efectos, uno de los cuales es enviar información de

retorno (feedback). El

El receptor es quien recibe el mensaje, y a su vez cierra el proceso de la

comunicación mediante la recepción, decodificación y aceptación del mensaje

que se transmitió, y retroalimenta al emisor.

Mensaje

El mensaje repre

receptor, y que contiene los s

receptor. El mensaje emitido y el recibido no necesariamente s

antecedentes y

Los mensajes son la expresión de ideas (contenido), puestas en determinada

forma (tratamiento mediante el empleo de un código).

El canal es el medio por el cual se transmite en mensaje. Éste puede ser una

conversación, un medio escrito, electrónico, etc. No todos los canales poseen

la misma c

Decodificador (Transmisor)

Transforma la información original de un sistema con mayor facilidad,

economía, velocidad. El decodificador convierte las ideas de fuentes y

134

mensajes valiéndose del código de la lengua, el decodificador es la misma

fuente.

Codificador

las palabras y los símbolos en una forma que facilite

l tipo de transmisión.

r y de nueva cuanta a aquél.

E a

Emisor: O as de

Mensaje as las nte gos

Canal: Internet

Receptor: Cualquier persona formación de estas fuentes

e información, ya sea investigador, estudiante, persona especializada en

ión se establece a través de los usuarios

on los Centros de soporte técnico de las oficinas de patentes, en nuestro

diversas concordancias entre las diferentes bases de datos de patentes de la

Codificar el mensaje consiste en traducir la idea en palabras, gráficas u otros

símbolos adecuados para dar a conocer el mensaje. El emisor escoge el

código a fin de organizar

e

Retroalimentación (Feedback)

Cuando el receptor reconoce el mensaje y responde al emisor, la

retroalimentación ha tenido lugar. La retroalimentación es la respuesta del

receptor al mensaje del emisor. Ésta completa el circuito de la comunicación,

pues el mensaje fluye del emisor al recepto

l proceso sería de lde la comunicación aplicado a nuestro caso de estudio,

siguiente manera:

ficin patentes

: Tod bases de datos de pate s y sus códi

que requiera de la in

d

inteligencia tecnológica y usuarios en general.

Retroalimentación: La retroalimentac

c

caso, de la USPTO, sobre información general que se solicite sobre las

patentes.

Con base en lo anterior y con la ayuda de la vigilancia tecnológica y el uso de

las tecnologías de la información, se obtuvieron resultados y análisis al realizar

135

USPTO, con los sistemas industriales de clasificación, con el objeto de ir

estructurando las nuevas bases de datos para la construcción del sistema de

. Determinación de áreas industriales relacionadas con exploración,

es

ecesario iniciar con la vigilancia tecnológica de los documentos de la USPTO

petróleo. Los resultados de

sta consulta se presentan en la tabla 3.4.

alertas tecnológicas, dividiéndose en los siguientes puntos:

1

perforación y producción de petróleo por medio del SIC (Código Estándar de

Clasificación Industrial).

Una vez que se han determinado las fuentes de información de las patentes,

n

para proseguir con la siguiente etapa, en la cual se utilizó el sistema industrial

de clasificación para encontrar las áreas industriales que están relacionadas

con la exploración, perforación y producción de

e

SISTEMA INDUSTRIAL DE CLASIFICACIÓN PARA ENCONTRAR AREAS

INDUSTRIALES RELACIONADAS CON LA EXPLORACIÓN, PERFORACIÓN Y PRODUCCIÓN DEL PETROLEO.

Código SIC Título de la industria (inglés) Título de la industria (español)

1381 DRILLING OIL & GAS WELLS Perforación de pozos de gas y

petróleo

1382 OIL & GAS FIELD EXPLORATION exploración

róleo

Servicios de campo de

de gas y pet

138 Servicios de campo de gas y petróleo 9 OIL & GAS FIELD SERVICES

353aquinaria de campo de

gas y petróleo 3

OIL & GAS FIELD MACHINERY & Equipo y m

EQUIPMENT

Fuente: elaboración propia

4

2. Concord PCS (Sistema de clasificación de patentes de

Est Un

Posteriormente se realizó la tarea de encontrar una concordancia entre el

sist de Unidos (USPCS) y los 41

cam de Estándar

(SIC r l

de la extracción y ref al (13,29) y maquinaria

TABLA 3.

ancia entre el US

ados idos) y campos del SIC.

ema Clasificación de Patentes de Estados

pos productos únicos del Sistema de Clasificación Industrial

), po o que se inició la consulta con el campo del SIC relacionado con el

inación del petróleo y gas natur

136

(35 lac

ma s y

3. Consulta campo SIC relacionado con

gas ral

Para el SIC es 23,34, 44, 102, 106, 116,

119 , 1 , 429, 431, 507, 508, 516, 585.

ara el código 29, se refiere a refinación, la cual contiene 13,549 subclases.

. Identificación de códigos de clasificación asociados a las clases 166 (pozos),

aso para identificar los códigos de clasificación asociados con el

ma de tesis, se consultó cada una de las clases relacionadas con el código

SIC, los resultados fueron los siguientes: (Tabla 3.5)

CLASES REL ÓDIGO SIC

3) re ionado con construcción, maquinaria y equipo para manejo de

teriale minería.

extracción y refinación del petróleo y

. natu

con el código 13, se obtuvieron las clas

, 149 56, 166, 220, 252, 260, 264, 422, 428

Y con 1953 subclases.

P

4

507 (perforación, tratamiento de pozos y químicos de campos petroleros) y 508

(especialidades químicas relativas a perforación).

El siguiente p

te

ACIONADA CON EL CS

Clase Descripción 23 Chemistry: Physic esal Process 34 Drying and Gas or Vapor Contact with Solids 44 Fuel and Related Compositions

102 Ammunition and Explosives 106 Compositions: Coating or Plastic 116 Signals and Indicators 119 Animal Husbandry 149 Explosive and Thermic Compositions or Charges 156 Adhesive Bonding and us Chemical Manufacture Miscellaneo166 Wells (shafts or dee .g., for oil and gas) p borings in the earth, e220 Receptacles 252 Compositions 260 Chemistry of Carbon Compounds 264 Plastic and Nonmetallic Article Shaping or Treating: Processes

422 Chemical Apparatus and Process Disinfecting, Deodorizing, Preserving, or Sterilizing

428 Stock Material or Miscellaneous Articles

137

429 Chemistry: Electrical Current Producing Apparatus, Product, and Process 431 Combustion 507 Earth Boring, Well Treating, and Oil Field Chemistry

508 Solid Anti-Friction Devices, Materials Therefor, Lubricant or Separant Compositions for Moving Solid Surfaces, and Miscellaneous Mineral Oil Compositions

516 Colloid Systems and Wetting Agents, Subcombinations Thereof, Processes of Making, Stabilizing, Breaking, or Inhibiting

585 Chemistry of Hydrocarbon Compounds Fuente: Patent Technology Monitoring Team (PTMT), U.S. PATENT AND TRADEMARK OFFICE

TABLA 3.5

Se procedió a revisar cada una de las clases, y para el estudio se

seleccionaron las siguientes clases: 23, 44, 166, 422, 507, 508, 516, 585. A

continuación se presenta estadísticas del contenido en cuanto a sus subclases:

ver tabla 3.6.

SUBCLASES RELACIONADAS CON EL CODIGO SIC

Clase Subclases23 32 44 61 166 1 422 14 507 154 508 455 516 244 585 2

Fuente: Elaboración propia

TABLA 3.6

En a e los últimos 10 años de las empresas que

han patentado en estas diferentes clases.

el nexo A se presentan datos d

138

Del análisis practicado en el anexo A, en cuanto a los licenciatarios de las

atentes, se concluye que las clases de interés para el presente estudio son:

166 (referente a pozos), 507 (perforaci tamiento de pozos y químicos de

cam al,

especialida cas que tie qu n rf

5. Identificación de las tecnologías

curities And xcha omission ra elaboraci

erta tecn ógic

el área de

r

de aplicación de estas competencias en la ingeniería del petróleo que

nta al desarrollo y aplicación de técnicas para descubrir, explotar,

de su estado

ta sea de su interés y

mpetencia, se creó una bas de d tos con el perfil de cada usuario, por lo

que en esta investigación, esta definici e basa en una revisión de

esas líderes en los campos de las

•

•

p

ón, tra

pos petroleros) y 508 (dispositivos de antifricción, lubricantes, en gener

des quími nen e ver co los procesos de pe oración).

y servicios a través de la entidad

gubernamental “Se E nge C ” pa ón del

perfil del usuario de la al ol a.

Para establecer una clasificación de competencias tecnológicas e

plor

n

ex ación, perforación y producción de campos petroleros se debe entende

el ámbito

se orie

desarrollar, transportar, procesar y tratar los hidrocarburos des

natural, en el yacimiento, hasta los productos finales o derivados.

Para lograr que la alerta que recibe el especialis

co e a

ón del perfil s

las tecnologías empleadas por las empr

clases 166, 507 y 508 de la USPTO. Para la elaboración del perfil del usuario

de la alerta se consideraron las tecnologías y servicios proporcionados a la

entidad gubernamental de los Estados Unidos llamada “Securities and Exhange

Commission”:

• BJ Services Company (SIC: 1389 - Oil, Gas Field Services)

• Halliburton Company

Schlumberger Limited

• Baker Hughes Incorporated

Weatherford International, Inc.

139

La b

ta la 3.7 presenta un perfil de dichas compañías:

PERFIL DE PRESUPUESTO EN IDT DE COMPAÑÍAS TRANSNACIONALES

Compañía SIC* No. De Empleados

Presupuesto en IDT (Millones de USD)

Ingresos (2007) (Millones de USD)

BJ Services Company 1 1389 18,000 72 5,426

Halliburton Company2 51,000 310 12,955

Schlumberger Limited3 80,000 728 23,277

Baker Hughes Incorporated4 35,800 372 10,428

Weatherford International, Inc.5, 6 14,500 46.5 2,329 Notas: 1 10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED SEPTEMBER 30, 2008 2 10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED S DECEMBER 31, 2007 3 10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED January 31, 2008, 4 10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31, 2007 5 10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31, 2001 6 Los ingresos son del 2001 *Códigos SIC: 1389 - Servicios en campo de gas y petróleo

TABLA 3.7

as están organizados en

pro

se inc dades generales en

per a

Procedimient

En forma genérica, los servicios de estas empres

ductos y servicios en base a su tecnología, para el caso del usuario del SAT

luye la siguiente clasificación de especiali

for ción, para definir su perfil tecnológico:

os o materiales de perforación

La disciplina "Procedimientos o materiales de perforación” incluye:

• Per

orificio

• Perfora ón. Medios de accionamiento utilizados en el

ral.

• Me en el orificio de perforación.

foración por percusión. Medios de accionamiento utilizados en el

de perforación.

ción por rotaci

orificio de perforación; máquinas para perforar rotativas en gene

dios de accionamiento utilizados

140

• Me erforación combinada por percusión y

rota lizados en el orificio de

perforación; máquinas portátiles de percusión con rotación superpuesta.

torres de perforación o mástiles.

dios de accionamiento para p

ción, medios de accionamiento uti

• Procedimientos o aparatos especiales para la perforación. Soportes para

la máquina de perforación, p.ej.

Control automático; Prospecciones o ensayos

La

siguien

mas de perforación

mente adaptados para la vigilancia de

Herram

disciplina "Control automático; Prospecciones o ensayos" incluye lo

te:

• Sistemas de control automático especialmente adaptados a operaciones

de perforación, es decir, sistemas de funcionamiento automático, los

cuales pueden ejecutar o modificar una operación de perforación sin la

intervención de un operador humano, p. ej. siste

controlados por computador (para control de perforación no automático;

alimentación automática a partir de bastidores y conexión de tubos de

perforación; control de la presión o de la corriente de un fluido de

perforación; Sistemas especial

varias variables o condiciones de perforación (medios para transmitir

señales de medida desde el pozo a la superficie.

ientas de perforación

La

•

• ejemplo:

s de perforación con cadenas cortantes

res del desgaste;

disciplina "Herramientas de perforación" incluye:

Barrenas. Especialmente adaptadas para modificar la dirección de

perforación; con medios para recoger sustancias.

Otras herramientas de perforación, por

o Mazos de perforación. Medios de accionamiento a percusión

utilizados en el orificio de perforación;

o Barrenas a percusión;

o Enganchador de sonda

accionadas mecánicamente, u otras herramientas accionadas de

forma análoga.

• Accesorios para las herramientas de perforación, por ejemplo:

o Indicado

141

o Protectores de barrenas y

o Dispositivos de limpieza mecánicos.

Otros equipos o accesorios para la perforación; Equipos o mantenimiento de

pozos

En la

mante

• rforación, p.ej. torres de perforación o

•

Columnas de producción (acoplamientos de barras en

iento en la superficie.

osiciones para la perforación de pozos).

ientos.

tras; utilización

icios de

perforación o los pozos, p.ej. cucharas para recoger barro o arena;

coger sustancias, p.ej. barrena con válvula

disciplina "Otros equipos o accesorios para la perforación; Equipos o

nimiento de pozos" se incluye lo siguiente:

Soportes para la máquina de pe

mástiles.

Barras o tubos de perforación; Trenes de barras flexibles; Barras de

accionamiento; Collares de perforación; Barras de bombeo;

Entubaciones;

general; tubos o acoplamiento de tubos en general.

• Manipulación de barras, tuberías, tubos u otros objetos análogos en el

exterior del orificio de perforación, p. ej. en la torre de perforación;

Aparatos para hacer avanzar las barras o cables (medios de

accionam

• Procedimientos o aparatos para limpiar por chorro de líquido los orificios

de perforación, p.ej. utilizando el aire de escape de un motor

(desprendimiento de objetos dejados en los orificios de perforación por

chorro de líquido; comp

• Aparatos para desplazar, colocar, cerrar, liberar o retirar las

herramientas, las empaquetaduras de estanqueidad u otros elementos

en los orificios de perforación o de sondeo (colocación de tuberías,

filtros, entubaciones o revestim

• Aparatos para obtener o retirar las muestras intactas, p. ej. tubos de

muestras, extractores de muestras (barrenas para mues

de explosivos o proyectiles en los orificios de perforación o de sondeo;

muestreo o pruebas laterales.

• Recipientes para recoger o depositar sustancias en los orif

• Barrenas con medios para re

de expulsión.

142

• Disposiciones para generar vibraciones en los orificios de perforación o

en los pozos, p. ej. para estimular la producción (para la perforación;

para transmitir señales de medida; para mediciones geofísicas.

Corte o destrucción de tubos, empaquetaduras de estanqueidad,

tapones o cables, situados en orificios de

•

perforación o en pozos, p. ej.

corte de tubos dañados o de diafragmas (perforadores); Deformación de

ondicionamiento de entubados

esca o desprendimiento de objetos en los orificios de perforación o

•

de fluidos de perforación; obturadores

•

formación de tubos para controlar la corriente de fluido;

•

ej. para ser utilizados en

•

•

pozos de petróleo.

Extrac

tubos en los orificios de perforación; Reac

de pozos sin retirarlos del suelo.

• Rep

en los pozos (dispositivos sobre la cabeza de los pozos para introducir o

sacar los objetos; localización de objetos en los orificios de perforación o

en los pozos.

• Cierre hermético o tapado de orificios de perforación o pozos.

Instalación de válvulas en los orificios de perforación o en los pozos (en

los sistemas de circulación

antierupción; aparatos para regular la salida de petróleo; válvulas en

general.

Procedimientos o dispositivos para prevenir o extinguir los incendios

(corte o de

control de la corriente de fluido a pozos o en ellos; lucha contra

incendios en general.

Disposiciones para el calentamiento, el enfriamiento, o el aislamiento, en

los orificios de perforación o en los pozos, p.

zonas heladas (perforación térmica; procedimientos de recuperación

secundaria utilizando el calor.

Procedimientos o aparatos para limpiar los orificios de perforación o los

pozos tiene prioridad; limpieza de conductos en general.

Enganchadores de tubos, que impiden automáticamente la caída de los

tubos de los

• Materiales o accesorios no cubiertos.

ción de fluidos desde pozos

La disciplina "Extracción de fluidos desde pozos" incluye:

143

• Procedimientos o dispositivos para la extracción de petróleo, gas, agua o

materiales solubles o fundibles o de una suspensión de materias

minerales a partir de pozos (aplicables únicamente al agua; explotación

solubles o fundibles por las

Esp

de yacimientos petrolíferos o de materiales

técnicas de explotación minera; bombas.

ecialidades Químicas en campos petroleros

ecialidad "Especialidades Químicas en campos petroleros" incluye lo

te:

La esp

siguien

s de calor o

• os o pozos; Composiciones

ajo una forma cualquiera (materiales fotosensibles para la

•

•

do (para el ataque o abrillantado del vidrio; para el

ataque o abrillantado de materiales metálicos.

osiciones que inhiben los cambios

;

omposiciones que inhiben la corrosión de materiales

• ara acondicionar o estabilizar los suelos (especialmente

u obturando los poros.

• Sustancias que forman cristales líquidos.

• Transferencia de calor, materiales intercambiadores de calor o para

almacenar calor, p. ej. refrigerantes; materiales productore

frío mediante reacciones químicas diferentes de la combustión.

Composiciones para la perforación de orifici

para el tratamiento de orificios o pozos, p. ej. para las operaciones de

terminación o de reparación.

• Sustancias tenebrescentes, es decir, sustancias para las cuales la gama

de longitudes de onda absorbidas está modificada por excitación con

una energía b

fotografía).

Sustancias luminiscentes, p. ej. electroluminiscentes, quimiluminiscentes

Composiciones para el ataque químico, el grabado, el abrillantado de

superficie o el decapa

• Composiciones antioxidantes; Comp

químicos (incorporadas en las composiciones macromoleculares

incorporadas en los combustibles líquidos o lubricantes; incorporadas en

los detergentes; c

metálicos; incorporadas en las composiciones para decapar materiales

metálicos).

Sustancias p

adaptadas para orificios perforados o pozos; consolidación por

colocación en el suelo de productos solidificantes

144

• Sustancias ignífugas (para utilización en una aplicación particular, ver los

lugares apropiados, p. ej.de los polímeros).

Compo

siciones de lubricantes. Materiales de base

ciplina "CompLa dis osiciones de lubricantes. Materiales de base" incluye lo

sig n

•

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es

n más del 10% de agua).

e es

• bricantes caracterizadas porque el material de base es

• ial de base es

no de

Compo

uie te:

Composiciones lubricantes, caracterizadas porque el material de base es

un aceite mineral o un aceite graso (que contienen más del 10% de

agua.

un material mineral (que contiene

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de bas

un compuesto orgánico no macromolecular.

Composiciones lu

un compuesto macromolecular.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el mater

un compuesto de composición indeterminado o incompletamente

determinada.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es

una mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por más de u

los grupos principales, siendo cada uno de estos compuestos un

compuesto esencia.

siciones de lubricantes. Espesantes

La disciplina "Composiciones de lubricantes. Espesantes" incluye lo siguiente:

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

material mineral.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

compuesto orgánico no macromolecular, distinto de un ácido carboxílico

o sus sales.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

ácido carboxílico no macromolecular o sus sales.

145

•

o macromolecular.

a.

cipales, siendo cada uno de estos compuestos un compuesto

Co

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

compuest

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

compuesto de constitución indeterminada o incompletamente

determinad

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es una

mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por más de uno de los

grupos prin

esencial (materiales inorgánicos recubiertos por compuestos orgánicos.

mposiciones de lubricantes. Aditivos

iplina "Composiciones de lubricantes. Aditivos" incluyLa disc e lo siguiente:

tróleo).

• rizadas porque el aditivo es un

•

• izadas porque el aditivo es un

•

• s lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

•

o de los

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

material mineral.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

hidrocarburo no macromolecular (fracciones de pe

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto orgánico no macromolecular que contiene oxígeno.

Composiciones lubricantes caracte

compuesto orgánico no macromolecular que contiene halógenos.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto orgánico no macromolecular que contiene nitrógeno.

Composiciones lubricantes caracter

compuesto orgánico no macromolecular que contiene azufre, selenio o

teluro.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto orgánico no macromolecular que contiene fósforo.

Composicione

compuesto orgánico no macromolecular que contiene átomos de

elementos no previstos en uno de los grupos anteriores.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una

mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por más de un

146

grupos principales, siendo cada uno de estos compuestos un compuesto

esencial.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

hidrocarburo macromolecular o el mismo hidroca

•

rburo modificado por

•

• tes caracterizadas porque el aditivo es un

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

cromolecular que contiene azufre, selenio o teluro.

•

os anteriores.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una

estos macromoleculares cubiertos por

uno de estos

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es de

letamente determinada (ácidos

no en la

• tivo es una

rminada o

uno de estos compuestos un compuesto esencial.

oxidación.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto macromolecular que contiene oxígeno (hidrocarburos

oxidados).

Composiciones lubrican

compuesto macromolecular que contiene halógenos.

compuesto macromolecular que contiene nitrógeno.

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto ma

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto macromolecular que contiene fósforo.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un

compuesto macromolecular que contiene átomos de elementos no

previstos por los grup

mezcla de al menos dos compu

más de uno de los grupos principales, siendo cada

compuestos un compuesto esencial.

constitución indeterminada o incomp

carbónicos que contienen menos de 30 átomos de carbo

molécula, de constitución indeterminada o incompletamente

determinada.

Composiciones lubricantes caracterizadas porque el adi

mezcla de un compuesto de composición indete

incompletamente determinada y de un compuesto no macromolecular,

siendo cada

147

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una

mezcla de un compuesto macromolecular y de un compuesto de

constitución indeterminada o incompletamente determinada, siendo cada

uno de estos compuestos un compuesto esencial.

s caracterizadas porque el aditivo es una

mezcla de un compuesto macromolecular, de un compuesto no

• Composiciones lubricante

macromolecular y de un compuesto de constitución indeterminada o

incompletamente determinada, siendo cada uno de estos compuestos

un compuesto esencial.

• Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos.

Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos

La especialidad "Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos"

incluye lo siguiente:

• Composiciones lubricantes caracterizadas porque contienen como

os dos tipos de ingredientes,

cubiertos por los grupos precedentes, escogidos entre materiales de

stos un

Co

constituyentes una mezcla de al men

base, espesantes o aditivos, siendo cada uno de estos compue

compuesto esencial.

mposiciones de lubricantes acuosas

La disciplina "Composiciones de lubricantes acuosas" incluye:

• Composiciones lubricantes que contienen más del 10% de agua.

Tratamiento de composiciones de lubricantes

La disciplina "Tratamiento de composiciones de lubricantes" incluye:

• Tratamiento de lubricantes usados para recuperar los productos útiles,

por ejemplo lubricantes a base de aceites minerales; Lubricantes a base

de emulsiones acuosas y por ultrafiltración o por ósmosis.

Composiciones de lubricantes. Preparación o tratamiento posterior

La disciplina "Composiciones de lubricantes. Preparación o tratamiento

osterior" incluye: p

148

• Métodos particulares de preparación de composiciones lubricantes;

Modificación química por tratamiento posterior de los constituyentes o de

la composición lubricante en sí, no cubierta por otras clases.

6. U

a función del usuario del sistema al que se destina la alerta, es el de

pre

persona que sólo recibe el mensaje de la alerta sino que lo percibe, lo

lmacena, e incluso da una respuesta, intercambiando los roles. En este caso,

enviado a otros usuarios que tienen conocimiento y experiencia similar a su

ompetencia tecnológica.

Al u

el estado del arte de la tecnología de su especialidad;

• Realizar análisis de la vigencia científico-tecnológica y económica-social de

• Acceso a información sobre una patente en particular en formato pdf.

Para el Instituto Mexicano del Petróleo, un sistema de alertas tempranas de

erforación en aguas profundas, refleja el valor de la Investigación y Desarrollo

ecnológico, expresado en la medida en que sus resultados se utilizan en los

d de IDT hacia investigación básica orientada y hacia

esarrollos en los que el conocimiento sea aprovechado, en pocas palabras:

suario Especialista del SAT

L

interpretar lo que el módulo de vigilancia tecnológica quiere dar a conocer. Se

tende que este usuario sea un elemento activo, es decir que no sea una

a

se transforma en emisor al producir y codificar un nuevo mensaje para ser

c

tilizar el SAT el usuario especialista podrá:

• Analizar d

proyectos;

• Reunir información sobre patentes relacionadas con una tecnología en

particular;

p

T

procesos productivos o en la toma de decisiones, ya que el IMP busca

nfocar la actividae

d

transformar el conocimiento en aplicaciones concretas.

El IMP busca una Investigación y Desarrollo Tecnológico:

149

• Orientada conjuntamente entre PEMEX e IMP y a partir de necesidades

tecnológicas generadas en base a los objetivos de negocio y PEMEX.

• Con mecanismos de selección, evaluación y seguimiento que garanticen su

pertinencia, permitan administrar los riesgos y maximizar los beneficios

esperados, con la participación de PEMEX y el IMP.

Con enfoque hacia la aplicación de resultados, promoviendo la recuperación

de la inversión en IDT, a través de diferentes formas de transferencia y

comercialización.

• Con mecanismos claros y transparentes de rendición de cuentas, a nivel de

proyecto y de investigador.

• Con el IMP fungiendo como guía en monitoreo e identificación de

tecnologías competitivas para PEMEX, apoyado en una política y estrategia

tecnológica que evita que se aproveche de forma dispersa y sin continuidad

en PEMEX.

• Que las tecnologías y productos desarrollados por el IMP o mediante

alianzas con otras instituciones, promuevan mayor productividad y

competitividad en PEMEX.

• Con capacidad financiera para comercializar sus tecnologías y

productos.

4.2. Patentes concedidas en la USPTO para el periodo de 1979 a 2009 en aguas profundas

Se realizó un ejercicio para determinar las patentes concedidas en la USPTO

para el periodo de 1979 a 2009 en aguas profundas y pozos en general y por

compañías, puesto que es el objeto de estudio de esta investigación, con los

•

transferir y

150

siguientes resultados que nos dan idea e los primeros años casi

no había patentes en tecnologías sobr o a

poco han ido en aumento. En la gráfica 4.1 se aprecia que en el periodo 2005-

2009, hay u abla 41. y

de que durant

e el tema de aguas profundas y poc

n aumento considerable de patentes. Ver también (T

Gráfica 4.2).

Patentes concedidas en la USPTO para el odo 1979-2009

0

20

40

60

80

100

120

140

1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015

Año

No. P

aten

tes

perí

Nota: El 2009 abarca hasta 12 de marzo

Fuente: Elaboración propia GRÁFICA 4.1

151

PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR COMPAÑÍA CLASE 166 (POZOS) Y DEEP WATER, (AGUAS PROFUNDAS),

(1979-2009).

Compañía No. de patentes

Halliburton Energy Services, Inc. 124

Shell Oil Company 75 Weatherford/Lamb, Inc. 47 Baker Hughes Incorporated 45 Vetco Gray Inc. 43 Schlumberger Technology Corporation 33

Cameron International Corporation 28

Hydril USA Manufacturing LLC 24 Enventure Global TL.L.C.

echnology, 19

ExxonMobil 17 Petroleo Brasileiro S.A. - Petrobras 15

BJ Services Company 12 Kellogg Brown & Root LLC 6

Fuente: Elaboración propia

TABLA 4.1

Patentes concedidas en la USPTO por compañia (período 1979-2009)

120140

80100

0204060

Halliburt

on E

nergy S

ervice

s, Inc.

Shell O

il Compa

ny

Weatherf

ord/Lam

b, Inc

.

Baker H

ughe

s Inc

orporat

ed

Vetco G

ray Inc.

Schlumberg

er Tec

hnolog

y Corp

or...

Came on In

terna

tional

Corpora

tion

ril USA M

anufa

cturin

g LLC

e Glob

al Tec

hnolog

y, L..

..

Exxon

Mobil

Brasile

iro S

.A. - Petr

obras

BJ Serv

ices C

ompa

ny

Kellog

g Brow

n & R

oot LL

C

rHyd

Enventu

r

Petrole

o

Fuente: Elaboración propia GRÁFICA 4.2

152

4.3 De la vigilancia tecnológica a la toma de decisiones Como se ha señalado a lo largo de este capítulo, para el diseño del sistema de

lertas tecnológicas, fue necesario hacer uso de la vigilancia tecnológica y las

rma parte del

arco de referencia estratégico del Instituto, donde se señala que el

la empresa.

a fusión entre la administración del conocimiento y la vigilancia tecnológica,

ermitirá que los resultados de un programa inteligencia competitiva cumplan

u objetivo principal de incidir en los cursos de acción para el proceso de toma

e decisiones, con herramientas que ofrezcan resultados muy reveladores para

estrategia empresarial, orientándola hacia las áreas en que es preciso actuar

adquirir nuevos conocimientos.

l sistema de alertas, proporcionará el conocimiento tecnológico necesario para

eterminar si se dispone de los procesos de gestión adecuados para la

a

tecnologías de Información para poder utilizar y obtener concordancias con las

diferentes las bases de datos de patentes internacionales, estos aspectos son

meramente técnicos para el lector, pero no puede dejar de mencionarse, la

relación de todo este andamiaje tecnológico con la administración. Se recordará

que en los antecedentes de esta investigación, para el IMP, la administración del

conocimiento se define como una comunidad de aprendizaje que fo

m

conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de la organización, al

definir su misión como: “Transformar el conocimiento en tecnología y servicios

de valor para la industria petrolera”.

En cuanto a la gestión del conocimiento en el IMP, los pasos que se siguen

son: inventariar, clasificar y compartir los conocimientos acumulados en el

interior de la empresa en el pasado, mientras que la vigilancia tecnológica

explora las señales del exterior y se orienta hacia el futuro, que es lo que se

pretende con el sistema de alertas tecnológicas. La inteligencia competitiva

ayuda a elaborar la estrategia de la empresa señalando los campos de

actuación futuros y, por tanto, indicando las áreas en que será preciso generar,

adquirir y asimilar nuevos conocimientos así como señalar el camino que debe

seguir el aprendizaje de

L

p

s

d

la

y

E

d

153

identificación, evaluación, selección, adquisición, incorporación a la empresa,

ptimización y mejora continua, ubicándolos dentro de lo que se conoce como

a gestión del conocimiento, el monitoreo y la

valuación de alternativas tecnológicas, la negociación de tecnología, la

mejoramiento y la

vestigación y el desarrollo, involucran también el uso de datos, información y

o

gestión de la tecnología.

En este punto, se enlaza precisamente la obtención del conocimiento de fuentes

externas a la empresa (bases de los documentos de patentes), y la toma de

decisiones relativas a la adopción de una tecnología, las cuales son tomadas

por personas: directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por

lo tanto, para conseguir la ventaja tecnológica, es necesario integrar la

tecnología en la estrategia empresarial implicando a los directivos.

Es necesario que el IMP incorpore la gestión tecnológica en su cultura, sus

actividades propias, están incorporadas en su cadena de valor y son realizadas

en forma sistemática mediante procesos básicos que desarrollan funciones de

gestión tecnológica, los cuales integran competencias tecnológicas, de gestión

y recursos disponibles para la empresa en el cumplimiento de sus propósitos,

objetivos, estrategias y operaciones, como lo menciona el Plan Institucional

Estratégico 2008-2015. L

e

transferencia de tecnología, la asimilación y adaptación,

in

conocimientos, y la interacción social de personas en la creación de

conocimiento y el desarrollo de innovaciones para la creación de valor y de

ventajas competitivas.

154

CAPITULO V

Para el caso que nos ocupa en esta investigación, de acuerdo a los resultados

obtenidos de la información de bases de datos de patentes y códigos estándar

internacionales, y una vez estructurado el sistema de alertas tecnológicas, con

las bases de datos relacionales de patentes, perfil de usuarios, competencias

tecnológicas, entre otras, se presenta la siguiente propuesta de un sistema de

alertas tecnológicas de perforación a las autoridades del Instituto Mexicano del

Petróleo que servirá entre otras cosas para: vigilar el entorno competitivo en las

actividades de desarrollo tecnológico y comercial, pronosticar las tecnologías

más probables para ser utilizadas en las áreas de interés del cliente del servicio

y apoyar las decisiones estratégicas, recibir información tecnológica no

divulgada en otro tipo de bibliografía, estudiar tendencias tecnológicas y medir

tecnológicas con respecto a lo competidores, detección de em resas

para licenciar tecnologías, r a de la investigación y las

novaciones de punta, mucho antes de que los productos innovadores

bás istemas informáticos

ue se conoce como programación orientado por objetos OOP, por sus siglas

en ingl

En el dise

sistema, e

comunica

• un emisor (es el administrador de sistema),

•

• el m

• el m

a Internet como medio de transmisión (Figura 5.1)

. PROPUESTA

brechas ps

ecibir información acerc

in

aparezcan en el mercado.

5.1. Propuesta del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)

El diseño del sistema de alertas tempranas del SAT se basó en un modelo

ico de comunicación y de una técnica de diseño de s

q

és (Oriented Object Programming).

ño se consideraron cuatro objetos: La patente, el administrador del

l usuario del SAT y el medio, de acuerdo al modelo básico de

ción se consideraron los siguientes elementos:

un receptor (el usuario del sistema, el cual recibe las alertas),

ensaje (la alerta tecnológica) y

edio por el cual se envía el mensaje, el correo electrónico utilizando

155

DISEÑO DEL SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS (SAT)

Fuente: Elaboración propia FIGURA 5.1

istema es una base de datos, la cual se construye con una serie de tablas

cionadas, a continuación se pres

El s

rela enta por orden de creación las diferentes

1. generales. Para la creación de la tabla se

de tecnología patentada

tablas de la Base de Datos del SAT.

Tabla de especialidades

consideraron los siguientes sistemas de codificación:

a. SIC (sistema de nomenclatura comercial internacional, Internacional

Standard Industrial), Cada SIC consiste en un Código de 4 dígitos,

cada uno de los cuales representa un nivel más específico de

actividad. Los dos primeros dígitos hacen referencia a la actividad

genérica de cada empresa; los dos siguientes especifican dicha

actividad.

b. USPC (U.S. Patent Classification System). Existen 450 clases de

invención, las cuales son subdivisiones

actualmente en la USPC, además de contar con cerca de 150,000

subclases de invención.

156

c. IPC (International Patent Classification (IPC). El Código Internacional

de Clasificación de Patentes divide la tecnología en ocho secciones

con aproximadamente 69,000 subdivisiones.

d. Para la creación de la tabla de especialidades generales, se trabajó

nidos, proporciona un documento, para

realizar la concordancia).

trabajó en la concordancia del código USPC y el

IPC, utilizando un documento de la oficina de patentes de Estados

ionados con el tema

de la tesis, así como un campo donde s agrega la especialidad general, en

total se obtuvi

3. Tabla de usuarios del SAT. En esta

del usuario, así como su selección de especialidad de la tabla de

especialidades generales.

4. Tabla de patentes. Se consulta a las bases de datos de diferentes fuentes

de patentes y con la tabla de especialidades generales, se realizan

consultas a las diferentes fuentes de información. Se registra la información

obtenida en la tabla de patentes, donde cada registro de patente que

ingresa al sistema de bases de datos del SAT, se compone de los

siguientes campos: identificador de la patente, número de patente, título,

resumen, fecha de concesión, fecha de solicitud, clase, subclase,

identificador de la especialidad entre otros campos.

5. Con la tabla de patentes y la de usuarios del sistema SAT, se envían las

alertas de acuerdo a la tabla de especialidades.

6. Una vez que el SAT ha trabajado por un tiempo, en cada patente que se ha

enviado, se solicita al us tente que le ha sido de su

interés, así de este modo, se construye la tabla de especialidades

en una concordancia del código SIC y el código USPC (la Oficina de

Patentes de Estados U

e. Posteriormente, se

Unidos de concordancia USPC-IPC.

f. Con todo lo anterior, se crea la tabla de especialidades generales,

que para el tema de perforación, se obtuvieron 13 especialidades

generales.

2. Tabla Códigos SAT. Con la tabla de especialidades generales, se desarrolló

la tabla de códigos SAT, en donde se tienen los datos de clase, subclase

del USPC y la sección y subdivisiones de la IPC relac

e

eron 923 registros.

tabla se capturan los datos personales

uario q e la paue notifiqu

157

particulares de cada usuario. Esta actividad es sumamente importante, ya

que al sistema le da la capacidad de enviar alertas para cada usuario de

7.

5.2

pro

que ente y que se tiene

mo resentan las

pro

FASES PARA LA OBTENCIÓN DE UN DOCUMENTO DE ALERTA

acuerdo a su perfil tecnológico que él mismo ha desarrollado con la lectura

de las patentes.

Una vez construida la tabla de especialidades particulares, se envían

alertas de acuerdo a este perfil.

. Construcción del SAT

Para la construcción del sistema de alertas tempranas, se decidió utilizar

gramas de código abierto (en inglés, open source), siendo el término con el

se conoce al software distribuido y desarrollado librem

la total libertad de modificación, uso y distribución bajo la regla implícita de no

dificar dichas libertades hacia el futuro. En la figura 5.2 se p

fases para la obtención de un documento de alerta tecnológica, así como los

gramas “open source” utilizados para su construcción:

TECNOLÓGICA Y PROGRAMAS DE “CÓDIGO ABIERTO”

Fuente: Elaboración propia FIGURA 5.2

158

5.3. Operación del SAT 1. El administrador del sistema de alertas, después de realizar una serie de

consultas a las fuentes de información de patentes, selecciona la opción de

enviar la alerta (existen diferentes opciones, que se explicarán

posteriormente), a través de la selección de un enlace solicitando el recurso

(archivo con extensión .php) y el navegador (por ejemplo Microsoft Explorer)

nsión del nombre del archivo (.php) determina que se trata de un

archivo que contiene código PHP y lanza el intérprete.

rios y se les hace llegar con base en su especialidad general o

personalizada, un correo electrónico que contiene la alerta tecnológica.

las

omputadoras son excelentes para manejar grandes cantidades de

de bases de datos. El

istema utilizó una base de datos relacional, la cual archiva datos en tablas

specífica tanto del administrador o del usuario del SAT.

envía la petición al servidor empleando el protocolo HTTP (Hypertext

Transfer Transmission Protocol).

2. Llega la solicitud al servidor correspondiente y éste localiza el documento.

Por la exte

3. El intérprete ejecuta el script solicitado generando un resultado (en nuestro

caso un documento HTML que contiene la alerta tecnológica).

4. A través del equipo del administrador se generan las alertas a los diferentes

usua

MySQL es un sistema de administración de bases de datos. Una base de datos

es una colección estructurada de tablas que contienen datos. Para agregar,

acceder a y procesar datos guardados de patentes en la computadora, se

requiere un programa administrador como MySQL Server. Debido a que

c

información, los administradores de bases de datos juegan un papel central en

el sistema.

MySQL es un sistema de administración relacional

s

separadas en vez de colocar todos los datos en un gran archivo. Esto permite

velocidad y flexibilidad. Las tablas están conectadas por relaciones definidas

que hacen posible combinar datos de diferentes tablas de acuerdo a una

consulta e

159

MySQL es software de código abierto. El código abierto significa que es posible

para cualquier persona usarlo y modificarlo, también puede bajar el código

fuente de MySQL y usarlo sin pagar. Cualquier interesado puede estudiar el

código fuente y ajustarlo a sus necesidades. MySQL usa el GPL (GNU General

Public License) para definir qué puede hacer y qué no puede hacer con el

oftware en diferentes situaciones.

ombinación

on MySQL.

eneral ampliamente usado y que está diseñado

specialmente para desarrollo web y puede ser embebido dentro de código

actualidad (2008), PHP se encuentra

stalado en más de 20 millones de sitios web y en un millón de servidores.

ac OS X) y

indows, y puede interactuar con los servidores de web más populares ya que

xiste en versión CGI, módulo para Apache, e ISAPI.

l PHP se utilizó como una alternativa a las tecnologías de Microsoft ASP y

SP.NET (que utiliza C# VB.NET como lenguajes), o Cold Fusion de la

ompañía Adobe (antes Macromedia), o JSP/Java de Sun Microsystems, y de

GI/Perl.

s

El MySQL es muy utilizado en aplicaciones web en plataformas

(Linux/Windows-Apache-MySQL-PHP/Perl/Python). Su popularidad como

aplicación web está muy ligada a PHP, que a menudo aparece en c

c

El lenguaje donde se programó el sistema es el PHP, el cual es un lenguaje

interpretado de propósito g

e

HTML.

Generalmente se ejecuta en un servidor web, tomando el código en PHP como

su entrada y creando páginas web como salida. Puede ser desplegado en la

mayoría de los servidores web y en casi todos los sistemas operativos y

plataformas sin costo alguno. En la

in

PHP también tiene la capacidad de ser ejecutado en la mayoría de los sistemas

operativos, tales como UNIX (y de ese tipo, como Linux o M

W

e

E

A

c

C

160

La selección del lenguaje PHP en el presente sistema se basó en que es un

nguaje de alto nivel que se ejecuta en el servidor, lo que permite que todas

istema es el Appserv, la cual es una

erramienta Open Source para Windows que facilita la instalación de Apache,

ySQL y PHP en una sola herramienta, esta característica facilita la tarea al

usuario ya que se configuran las aplicaciones de forma automática.

AppServ instalará en la computadora en tan sólo unos segundos Apache, PHP,

MySQL y phpMyAdmin, dejando las aplicaciones configuradas para su

funcionamiento inmediato.

AppServ en su última version (AppServ 2.6.0) incluye:

Apache 2.2.8: servidor HTTP multiplataforma. PHP 6.0.0-dev: lenguaje de

programación dinámico que utilizan la mayoría de gestores de contenidos más

populares. Se integra a la perfección con MySQL y Apache. MySQL 6.0.4-

alpha: gestor de bases de datos, rápido y seguro. phpMyAdmin-2.10.3: interfaz

gráfica de administración para MySQL.

na vez instalado AppServ, se dispone de un servidor web y otro de base de

atos propio, configurado de manera local, y que nos permitirá realizar todas

le

las páginas podrán ser desplegadas en cualquier computadora

independientemente del navegador que el usuario tenga instalado en su

computadora. Además es gratuito y todo el mundo puede utilizarlo sin costo.

Otra herramienta utilizada en el s

h

M

U

d

las pruebas necesarias en nuestra web antes de lanzarla a la red.

161

5.4. Presentación gráfica del SAT y sus componentes

El Sistema de Alertas Tecnológicas es una herramienta que permite la

búsqueda, detección, análisis y comunicación de información orientada a

apoyar la toma de decisiones sobre oportunidades, amenazas, tendencias o

desarrollos exteriores en el ámbito de la tecnología que puedan afectar a la

situación competitiva de la empresa.

El Sistema de Alertas Tecnológicas es un sistema organizado de observación,

recuperación y difusión de información tecnológica del entorno industrial o

comercial en que opera una empresa, el cual al usuario del sistema le

permitirá la identificación de señales tempranas sobre riesgos estratégicos y

oportunidades que se presentan en la dinámica de la competencia y que le

servirá para un análisis que facilite la toma de decisiones con vista a la

generación de ventajas competitivas.

Los componentes del sistema son:

162

a) Menú principal. Para acceder a la Administración del Sistema o como usuario del mismo

b) Login al módulo de Administración del Sistema. Permite sólo el ingreso a usuarios dados de alta como administradores del sistema.

163

c) Módulo de Administración del sistema. Permite realizar las actividades de vigilancia tecnológica, administración del conocimiento del área y el envío de alertas, así como realizar funciones administrativas y gestión de documentos.

d) Módulo de Administración del Sistema. Opción Glosario. Permite consultar términos en inglés relacionados con la especialidad de gas y petróleo. Esta opción se utiliza para dar apoyo al personal encargado de “capturar” información de las patentes.

164

e) Módulo de Administración del Sistema. Opción Administración del Sistema. Esta opción permite personalizar el mensaje de inicio del sistema, así como administrar a los usuarios del sistema, tanto de la administración como usuarios del sistema (alta,

aja, edición y consulta). b

f) Una base de datos de especialidades tecnológicas de acuerdo al campo industrial y comercial de la empresa, en concordancia con el Sistema de Clasificación Industrial y de los códigos de las diferentes bases de datos de patentes (Oficina de Patentes de Estados Unidos -USPTO, Oficina de Patentes de Europa -EPO y Oficina Mundial de

ropiedad Intelectual –WIPO. P

165

g) Módulo de Gestión de Patentes. En esta sección se da de alta al SAT, patentes provenientes de la USPTO, WIPO, EPO, así como dar de alta archivo pdf de una patente.

h) Una base de datos de patentes. En la operación del sistema se da de alta las

ser obtenida de iferentes fuentes como la USPTO, WIPO, o la EPO.

patentes de acuerdo a especialidades generales o bien de especialidades particulares de cada usuario, además de recuperar el documento de la patente en formato pdf, que onstituirá el incremento del acervo documental de la empresa, puedec

d

166

i) Módulo del acervo de documentos. En esta sección se da de alta documentos al acervo del SAT, así como opciones de consulta a documentos y patentes.

j) Módulo de alertas. En este módulo se pueden editar los diferentes mensajes que lleva la alerta, así como las opciones de envío de la alerta.

167

k) Programa que administra el envío de las patentes. El sistema cuenta con un módulo que administra las diferentes opciones de envío de una alerta

cnológica o de un conjunto de ellas.

te

l) Módulo de Alerta. Opción de especialidad de la patente que se enviará al suario del sistema

u

168

m) Módulo de alerta. Envío por especialidad general. Envío a los usuarios que tengan en su perfil la especialidad seleccionada en el de la opción anterior.

nc) El sistema envía la alerta en función del perfil tecnológico tanto del usuario omo de la patente mediante correo electrónico.

169

o) El sistema envía la alerta en función del perfil tecnológico tanto del usuario como de la patente mediante correo electrónico, en esta opción pueden enviarse todas las patentes de una especialidad seleccionada. .

p) El sistema también puede enviar patentes personalizadas de acuerdo al ular del usuario, esto se logra mediante el interés de cada usuario al

las alertas de especialidad generales.

perfil particrecibir

170

q) Módulo de Vigilanpciones de consulta

cia Tecnológica. En esta sección se presentan las para las diferentes oficinas de patentes del SAT, así

omo el acceso a documentos relacionados a la consulta de patentes de las ocdiferentes oficinas que actualmente consulta el SAT.

171

CONCLUSIONES

Dentro del contexto mundial y nacional mostrado en los antecedentes de esta

investigación, el crecimiento alcanzado por la economía mexicana en el último

siglo, ha tenido como sustento, entre otros, el notable papel de la industria

petrolera, manteniendo una amplia vinculación con un sinnúmero de

actividades productivas y de servicios. La posibilidad de asegurar un abasto adecuado de hidrocarburos en el mundo,

tiene como uno de sus pilares, la incorporación de avances en materia de

vestigación y Desarrollo Tecnológico (IDT). En particular en el caso del

n la industria petrolera internacional, los esfuerzos por acceder a los

de servicios técnicos y de fabricación de

quipo, cuyas sedes se ubican en los países más desarrollados.

Aun

necesidad de mayores avances en materia de IDT, existiendo factores que

lim

y a

can

des de la tecnología o sus

nec

imp

com

In

petróleo, cada día es más complicado localizarlo, explotarlo y procesarlo,

aunado a que los yacimientos ubicados costa adentro están en proceso de

agotamiento. Por otro lado, con mayor frecuencia se manifiestan presiones

sociales para reducir la contaminación e impulsar el uso de combustibles

derivados de petróleo cada vez más limpios.

E

hidrocarburos y mejorar su calidad, están siendo llevados a cabo por distintos

actores, entre los que se destacan las compañías petroleras transnacionales,

así como las grandes empresas

e

que son complejas las operaciones, la industria petrolera ha planteado la

itan su desarrollo, pues para los usuarios resulta menos arriesgado comprar

daptar tecnología probada o participar en asociaciones o alianzas, que

alizar inversiones para generarla. No obstante, ello induce potenciales

ventajas tanto por efecto de la adaptación

esidades operativas, como por su disponibilidad con el consecuente

acto en los costos y retorno de la inversión, y por ende, en su

petitividad.

172

Co

des

nue

De

más fácil comprar o adaptar tecnologías que desarrollarlas. Las tablas de

res

inv de

ampos petroleros (SIC: 1389 - Oil, Gas Field Services) de empresas tan

sobre todo en el periodo de 2001-2007, esto quiere

ecir, que las grandes compañías transnacionales han invertido grandes sumas

habilidades

de los recursos humanos en disciplinas críticas para la exploración y

3. Explotación: se requiere el diseño y construcción de infraestructura de

mo resultado de esta investigación, PEMEX Y el IMP se encuentran en

ventaja con las grandes transnacionales, debido principalmente a que en

stro país, no se destinan grandes cantidades de dinero para Investigación y

sarrollo como lo realizan dichas empresas, ya que si bien es cierto, ha sido

ultados de patentes tanto en la USPTO, WIPO y EPO, muestran las

enciones en los campos de exploración, perforación y producción

c

grandes como: BJ Services Company; Halliburton Company, Schlumberger

Limited, Baker Hughes Incorporated y Weatherford International, Inc.

Por otro lado, las patentes concedidas en la USPTO en la clase 166 (pozos) y

su relación con aguas profundas, para el periodo de 1979 a 2009, muestran

que han ido en aumento,

d

en Investigación y Desarrollo de nuevas tecnologías de perforación en estas

zonas de aguas profundas.

Lo anterior, se resume en los principales retos que enfrenta PEMEX para

materializar las metas en términos de incorporación y producción en aguas

profundas, siendo los siguientes:

1. Recursos Humanos: se requiere fortalecer las capacidades y

desarrollo.

2. Exploración: resulta fundamental descubrir y desarrollar reservas en

aguas profundas, adquirir habilidades para la exploración de prospectos

subsalinos y aumentar la probabilidad de éxito exploratorio mediante un

mejor procesamiento e interpretación de sísmica.

producción en tirantes de agua mayores a 500 metros que permitan la

puesta en producción en el año 2012-2013, así como el diseño de pozos de

alta productividad (pozos desviados y horizontales).

173

4. Tecnología: es fundamental acelerar el desarrollo de habilidades críticas

para la exploración y desarrollo de campos en aguas profundas mediante

convenios tecnológicos, visualización subsalina, diseño e instalaciones

ación contenida en las bases de datos de patentes y

ódigos estándar internacionales. La información suministrada en un

sta herramienta, permite determinar hacia dónde

e dirigen los nuevos desarrollos y visualizar mejor la evolución tecnológica

registradas en la USPTO en estas clases.

a falta de apoyo para los investigadores, desencadena que México tenga un

submarinas con apoyo de la robótica y metodologías para asegurar el flujo

de hidrocarburos a bajas temperaturas.

5. Financiamiento. Es fundamental contar con modelos novedosos de

financiamiento para disponer con oportunidad de recursos económicos.

Se han tomado en esta investigación como fuentes de la información

tecnológica, la inform

c

documento de patente es muy valiosa y si es bien utilizada puede convertirse

en una herramienta poderosa en el proceso de Vigilancia Tecnológica e

Inteligencia Competitiva.

La utilización inteligente de e

s

seguida por las empresas o los países. Este conocimiento facilita (tanto en la

actividad pública como privada) la tarea a los decisores encargados de definir

la estrategia, así como la adopción y puesta en práctica de políticas de

innovación y desarrollo tecnológico y la adquisición de mayores ventajas

competitivas. México no está a la altura de las grandes empresas para hacerlo,

el IMP no tiene patentes

No se incluye en este trabajo de investigación, información sobre patentes en

México ya que no se patentan estas clases de tecnologías en aguas profundas

en el IMPI, y de acuerdo a información de un artículo en el Diario Milenio

online, las patentes en México, son de extranjeros, el 95% son de

investigaciones de chinos o estadounidenses; sólo el 5% es de connacionales.

L

pobre crecimiento tecnológico e industrial. Integrantes del Sistema Nacional de

Investigadores (SNI) revelaron que la burocracia y la falta de apoyo

174

desencadena que de cada 10 descubrimientos o inventos, únicamente se

registre uno.

Los investigadores consideran que en algunos casos el registro de una patente

es más difícil que realizarla; es decir, se llega a dedicar menos esfuerzo y

dinero para presentar un descubrimiento que para registrarlo, la falta de apoyo

para los investigadores desencadena que México tenga un pobre crecimiento

tecnológico e industrial. Se pierde la oportunidad de desarrollar la industria, de

generar riquezas para el país. En México sucede de manera constante la

pérdida de patentes.

El procedimiento para registrar una patente en México consta de cinco pasos:

la presentación de la solicitud de registro de patente ante el IMPI; la publicación

de la solicitud de registro de la patente en México; un examen de fondo a la

patente; la obtención del título de patente en México; y los pagos de la tasas de

mantenimientos de derecho.

A pesar de que las tarifas de registro en México por año van de los 2 mil a los 7

mpranas (SAT), es la de apoyar en

is de la información tecnológica obtenida sobre las patentes para una

mil 500 pesos, los investigadores requieren de mayores apoyos, porque el

registro mexicano no tiene la suficiente validez a nivel internacional, por lo que

es necesario hacer un segundo procedimiento en países como Estados Unidos,

en donde los cobros son en miles de dólares. (Jaime Zambrano, Grupo

Editorial Milenio:2008).

Sin embargo, con toda esta problemática, el objetivo general de esta

investigación fue el de diseñar un sistema de alertas de tecnologías de

perforación en aguas profundas dentro del Instituto Mexicano del Petróleo que

permita apoyar un análisis para llevar a cabo una adecuada toma de

decisiones para el desarrollo de la industria petrolera, teniendo un alcance de

propuesta.

La propuesta de este Sistema de Alertas Te

el anális

175

adecuada toma de decisiones de los especialistas de las áreas involucradas

así como la transmisión de éstas a la alta Dirección.

ómo, por qué y para qué respecto de la evolución tecnológica de

n sector industrial, un tema en particular o una empresa o conjunto de

cliente del servicio y apoyar las decisiones estratégicas,

cibir información tecnológica no divulgada en otro tipo de bibliografía, estudiar

a” en el sector tecnológico

onde se opera, detección de empresas para licenciar tecnologías, informarse

Con este Sistema de Alertas Tempranas, se obtiene una óptima relación costo-

beneficio que sirve para responder, a través de las patentes: dónde, cuándo,

qué, quién, c

u

empresas. Además, es un sistema que no requiere de una alta inversión, como

se ha explicado en su diseño y porque utiliza programas de código abierto para

su operación, puede administrarse con pocas personas con conocimientos y

experiencia tecnológica sobre el área de exploración y producción, con la

característica de ser muy amigable en equipos normales con los que cuentan

actualmente los usuarios. Adicionalmente, tiene la característica de ser un

sistema interactivo, es decir, que existe comunicación constante con los

usuarios expertos y ellos exponen sus comentarios sobre las patentes en las

cuales estén más interesados o de cualquier otra especialidad. Todo ello,

servirá para lograr lo siguiente:

Vigilar el entorno competitivo en las actividades de desarrollo tecnológico y

comercial, pronosticar las tecnologías más probables para ser utilizadas en las

áreas de interés del

re

tendencias tecnológicas y medir brechas tecnológicas con respecto a los

competidores, determinar el “estado de la técnic

d

acerca de la investigación y las innovaciones de punta, mucho antes de que los

productos innovadores aparezcan en el mercado, identificación de

competidores tecnológicos, identificación de socios comerciales y

colaboradores, detectar ofertas de tecnología y conocer tecnologías

alternativas, encontrar soluciones a problemas técnicos y planear nuevos

proyectos de investigación, mejorando la competitividad al mejorar los procesos

de Investigación y Desarrollo.

176

Con todos estos beneficios se contestan las preguntas de investigación

formuladas en el capítulo III:

¿Cuáles son las fuentes de información tecnológicas requeridas para analizar

los desarrollos e innovaciones tecnológicos de perforación en aguas

profundas?

Las fuentes de información, son las oficinas de patentes Estados Unidos,

Europa y la WIPO de donde se obtienen las bases de datos y estructuras de

los documentos de patentes. Son muchos los indicadores que se deben tener

en cuenta a la hora de estudiar las patentes sobre un tema determinado pues

información tecnológica contenida en este tipo de documento constituye

desarrollo

e la tecnología tratada. Igualmente, las amenazas que suponen los

la

información indispensable para cualquier movimiento que se vaya a realizar en

una entidad, ya sea: comercialización, investigación, posicionamiento en el

mercado, fabricación y gestión ya que según documentos consultados: los

documentos de patentes, como fuente de información tecnológica, contienen

más del 80% de toda la información técnica mundial y constituyen un

instrumento de estímulo de nuevas ideas y una respuesta a problemas técnicos

planteados, convirtiéndose en una de las fuentes de información más completa,

accesible, práctica y actualizada sobre los desarrollos innovadores en todas las

áreas tecnológicas.

¿Cuáles son los medios para pronosticar el desarrollo de tecnologías de

perforación en aguas profundas a mediano plazo?

La vigilancia tecnológica basada en el análisis de patentes, facilita una visión

del contexto inventivo del área de interés, en este caso, se considerarán las

tecnologías de perforación en aguas profundas, permitiendo identificar de

forma directa ofertas tecnológicas y proveedores y, con ello, reconocer

empresas líderes en el campo y las oportunidades de negocio que éstas

consideran, por ejemplo, un primer pico en la solicitud de patentes debe ser

interpretado como una señal de alerta sobre los primeros pasos de

d

177

competidores pueden ser detectadas haciendo un seguimiento de sus líneas de

investigación y protección de resultados derivada. Desde un punto de vista

stratégico, esta actividad de vigilancia debe permitir comprender mejor las

iencia básica.

vez pueden

nalizarse en: nivel nacional o internacional, relaciones cruzadas bilaterales o

os análisis se realizan sobre distintos aspectos de las patentes, algunos

ind d iento de patentes, vinculación científica, cuenta

de patentes (cuántas patentes son registradas por una entidad, evaluación de

cantidad de patentes, crecimiento y distribución en las áreas tecnológicas,

permite comparar el desempeño en IDT en áreas tecnológicas), cuenta de

pat t imiento porcentual de patentes por área

(cambio en la cantidad de patentes entre dos periodos de tiempo, expresados

eciben mayor

nfasis y aquéllas en que se está perdiendo mayor capacidad de innovación),

e

tendencias tecnológicas del sector de estudio como apoyo a otras técnicas de

prospectiva, modelar el escenario y, en definitiva, ayudar a adoptar el

posicionamiento de mercado que asegure mayores garantías de éxito.

Gracias a la estandarización internacional de los documentos de solicitud de

patentes, es posible hacer investigaciones y análisis métricos de múltiples

aspectos del sistema de patentes, de manera análoga a los estudios

cienciométricos y bibliométricos en la c

La bibliometría y la cienciometría son análisis cuantitativos que estudian las

características y el uso de documentos, las características de la información

científica, identifica los actores, sus relaciones y tendencias, la producción

científica y editorial, los paradigmas del conocimiento, etc., y, actualmente, la

utilización de estos métodos se han aplicado en las patentes. Dichos índices se

dividen en: Indicadores de citación. Corresponden con el análisis de citas de

bibliometría; y en Indicadores de tecnología. Los que a su

a

multilaterales de las patentes entre países.

L

ica ores pueden ser: crecim

en es ponderada por impacto, crec

en porcentaje. Permite identificar las ramas tecnológicas que r

é

velocidad de innovación, relación de patentes entre dos países, etc.

178

¿Cuáles son los tipos de tecnologías de perforación utilizadas actualmente en

aguas profundas?

Este tipo de información se obtiene utilizando las bases de datos de la USPTO,

y como se vio en el punto 4.1 resultados y análisis del Capítulo IV, se realizó

una concordancia entre el sistema de Clasificación de Patentes de Estados

Unidos (USPCS) y los 41 campos de productos únicos del Sistema de

Clasificación Industrial Estándar (SIC), consultando el campo del SIC

lacionado con el de la extracción y refinación del petróleo y gas natural

e ello, se identificaron los códigos de clasificación asociados a las

lases 166 (pozos), 507 (perforación, tratamiento de pozos y químicos de

cuanto a la

úsqueda de tipos de tecnologías de perforación en aguas profundas, en la

Cuáles son los competidores tecnológicos en el área de perforación en aguas

mencionó en el Capítulo II, referente a la innovación, se afirma

ue “la competitividad de una nación, depende de la capacidad de su industria

re

(13,29) y maquinaria (353) relacionado con construcción, maquinaria y equipo

para manejo de materiales y minería.

Resultado d

c

campos petroleros) y 508 (especialidades químicas relativas a perforación),

que son las clases que se consideraron en este estudio. En

b

USPTO se solicitarán las clases, agregando la palabra aguas profundas o deep

water y el periodo que se requiera para obtener dichas patentes.

¿

profundas?

• BJ Services Company

• Halliburton Company

• Schlumberger Limited

• Baker Hughes Incorporated

• Weatherford International, Inc.

¿Cuáles son los factores de competitividad del sector petrolero? Como se

q

179

para innovar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas

mediante innovaciones continuas”. (Porter, 1990).

La innovación acaba con la introducción con éxito en el mercado. Si los nuevos

productos, procesos o servicios nos son aceptados por el mercado, no existe

innovación. En la nueva sociedad del conocimiento, el papel crucial de la

novación adquiere todavía mayor relieve. El país o las empresas que no

iere responder a nuestra gran pregunta de

vestigación planteada al inicio de este trabajo y es la siguiente:

de perforación en aguas profundas

l Sistema de Alertas Tecnológicas IMP, mismo que se ha diseñado en este

ambios.

in

innoven, serán pronto alcanzados y superados por sus competidores.

Para la industria petrolera, se deben tomar como factores de competitividad, la

inversión en IDT, las patentes publicadas por las empresas, además de la

especialización, calidad en el servicio, capacidad operativa y financiera

requerida.

En consecuencia, también se requ

in

¿Qué sistema de alertas tecnológicas

permitirá a un Centro Público de Investigación hacer un análisis para apoyar la

toma de decisiones para crear una ventaja competitiva?

E

trabajo de investigación, cubriendo el objetivo general que fue el de diseñar un

sistema de alertas de tecnologías de perforación en aguas profundas para el

Instituto Mexicano del Petróleo que permita apoyar un análisis para llevar a

cabo una adecuada toma de decisiones para el desarrollo de la industria

petrolera, teniendo un alcance de propuesta, utilizando la vigilancia tecnológica,

que es un proceso organizado, selectivo y permanente, de captar información

del exterior y de la propia organización sobre ciencia y tecnología,

seleccionarla, analizarla, difundirla y comunicarla, para convertirla en

conocimiento para tomar decisiones con menor riesgo y poder anticiparse a los

c

180

En lo referente a la definición del supuesto teórico, derivado del marco teórico

presentado en el capítulo II, también se cumple con el diseño de este sistema

de alertas tempranas, ya que está basado en un sistema de vigilancia

organizado, con circulación de flujos internos de información y difusión por

medio de los usuarios y su retroalimentación hacia el sistema. El supuesto

teórico es el siguiente:

Un sistema organizado de observación y análisis del entorno, seguido de una

orrecta utilización y circulación interna de la información de la empresa,

ermite la identificación de señales tempranas sobre riesgos estratégicos y

oportunidades que se presentan en la dinámica de la competencia, que servirá

ara un análisis que facilite la toma de decisiones con vista a la generación de

ventajas competitivas.

os componentes del sistema son:

a) Seguimiento de tecnología

b) Evaluación y pronóstico de tecnología

) Evaluación de competidores, vendedores, proveedores, colaboradores del

eguimiento y análisis de tendencias de mercado con impacto en las

actividades científicas y tecnológicas.

No se debe dejar fuera de este estudio, la cultura organizacional porque es

uy importante que el personal involucrado con estas alertas esté sensibilizado

ión de información tecnológica, para lo cual es

necesario que cuente con conocimientos del idioma inglés, porque mucha

formación de las diferentes oficinas nacionales de patentes, se encuentra en

en este idioma y tanto el administrador del sistema como los usuarios,

quieren estar abiertos a dedicar tiempo adicional en leer los documentos de

e relacionen más fácilmente con los mismos y

puedan aportar nuevos conocimientos e inquietudes acerca de la información.

En el IMP se puede tener e implementar un sistema de vigilancia que apoye a

EMEX en el análisis de la información para la toma de decisiones, pero es

c

p

p

L

c

s

m

con esta nueva forma de obtenc

in

re

patentes presentados para que s

P

181

muy difícil pensar que en pocos años se desarrollen tecnologías de perforación

en aguas profundas, lo que sí es más probable es que el IMP incursione en el

ampo de especialidades químicas, esto se ha demostrado porque existen

muchos proyectos en los que investigadores han desarrollado esa clase de

c

especialidades y han patentado en el IMPI esas innovaciones y lo siguen

realizando con la ayuda de posdoctorados externos en proyectos

institucionales.

182

RECOMENDACIONES

Se recomienda a las autoridades del Instituto Mexicano del Petróleo, que como

tecnológico en áreas estratégicas relacionadas con la exploración y

xplotación de yacimientos en aguas profundas, crudos pesados, explotación

ndustria petrolera nacional, cumpliendo

sí con uno de sus principios contenidos en el Plan Institucional Estratégico

008-2015. “Que el instituto mantenga a PEMEX alerta de los avances

cnológicos y de las oportunidades de aplicación”.

s importante señalar que los funcionarios del IMP deben estar alerta entre

tras cosas, del uso de fuentes de energías renovables, como la solar, eólica,

idráulica y geotérmica, en las que también el IMP puede realizar sus

royectos de investigación para no estar dependiendo en el futuro de los

ombustibles fósiles, puesto que ya están en decadencia y más aún porque no

e asigna un mayor presupuesto para Investigación y Desarrollo que pudiera

yudar a los trabajos en aguas profundas en las cuales se encuentra el

etróleo. Como dato, tenemos que el presupuesto asignado para el

ideicomiso de IDT del IMP, según información al mes de agosto de 2009 de la

esión del H: Consejo Directivo del IMP, tiene un remanente de $132 millones

e pesos y se contempla una disminución importante de ese presupuesto para

l próximo año.

comunidad de aprendizaje, continúe con su misión que es la de “Transformar

el conocimiento en tecnología y servicios de valor para la industria petrolera”,

para que pueda enfrentar los retos tecnológicos cada vez mayores de dicha

industria y que continúe focalizando sus actividades de investigación y

desarrollo

e

de aceite terciario del Golfo (Chicontepec) y la producción de combustibles

limpios.

En el IMP es necesario un sistema de vigilancia tecnológica que le permita

identificar y evaluar los riesgos tecnológicos, de mercado y competitivos para el

logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la

prestación de servicios que requiere la i

a

2

te

E

o

h

p

c

s

a

p

F

S

d

e

183

Se recomienda también que ma de alertas tecnológicas

uede ser ampliado a otras subsidiarias de PEMEX, únicamente cambiando la

mbién se sugiere que se busquen otras fuentes de información tecnológicas,

stitute.

dustria petrolera nacional demanda incrementar sus capacidades de

perativas. En caso contrario, será necesario seguir adquiriendo la tecnología

ompañías que tienen acceso a los desarrollos tecnológicos de avanzada a

el uso de este siste

p

base de datos maestra con información de patentes de Refinación, o de

Petroquímica, no limitándolo únicamente a Exploración y Producción.

La búsqueda de información en las bases de datos de patentes, no se debe

circunscribir a las oficinas internacionales como la WIPO, USPTO, EPO,

ta

ya que existen boletines tecnológicos como por ejemplo, del Stanford Research

In

Por último, es menester destacar que para fortalecer su competitividad, la

in

asimilación y de desarrollo de tecnología que responda a sus necesidades

o

de los mercados internacionales o llevar a cabo trabajos conjuntos con las

c

nivel mundial.

184

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187

ANEXOS

Anexo A: Datos de los últimos diez años de las empresas que han patentado en estas diferentes clases

.

Clase 023,Química:Procesos Físicos Asignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 TotalAsignatarios independientes 0 1 1 3 0 1 1 0 0 0 1 8

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 DOW CHEMICAL COMPANY 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 PHILLIPS PETROLEUM COMPANY

0 0

C. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 ALLIED-SIGNAL IN 0 0

1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 HOECHST AKTIENGESELLSCHAFT

0 1

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 MORTON THIOKOL, INC. 0 0

C. 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 PPG INDUSTRIES IN 0 1

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 GREAT SALT LAKE MINERALS AND CHEMICALS CORPORATION

0 0

BAYER AKTIENGESELLSCHAFT 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 1

KERR-MCGEE CHEMICAL CORPORATION

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

AJINOMOTO COMPANY INCORPORATED

0 0 0 0 0 2 0 1 0 0 0 3

0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 ALCOA INC. 0 10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 AT&T CORP. 0 0

BASF AKTIENGESELLSCHAFT 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1 1 3

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND COMPANY

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

HOOKER CHEMICALS & PLASTICS CORP.

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

METALLGESELLSCHAFT AKTIENGESELLSCHAFT

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

NALCO CHEMICAL COMPANY 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1

PHILADELPHIA QUARTZ COMPANY

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

PPG INDUSTRIES CANADA LTD. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

STAUFFER CHEMICAL COMPANY

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

UNIVERSITY OF CALIFORNIA, THE REGENTS OF

0 0 0 0 1 0 1 0 2 1 0 5

188

adas

Clase 044, Combustibles y Composiciones RelacionAsignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Patentes

1997-2007

Asi 9 4 15 22 10 9 14 14 10 6 5 118 gnatarios independientes EXX 4 11 5 5 13 2 1 1 0 0 0 ON CHEMICALS PATENTS INC. 42 LUBRIZOL CORPORATION 0 3 2 5 7 5 6 4 2 1 2 37 CHEVRON CHEMICAL COMPANY 12 11 2 1 1 0 0 0 0 0 0 27 ETH 9 4 3 2 2 1 0 1 1 0 0 YL CORPORATION 23 BASF AKTIENGESELLSCHAFT 1 4 5 3 3 1 2 2 1 0 1 23 CLA 0 0 0 4 1 6 6 1 1 1 0 RIANT GMBH 20 EXX

0 0 0 0 0 4 3 4 2 2 5 ONMOBIL RESEARCH AND

ENGINEERING COMPANY 20 SH 1 2 7 0 3 1 1 2 0 0 2 ELL OIL COMPANY 19 CH 0 4 5 6 3 1 0 0 0 0 0 EVRON CHEMICAL COMPANY LLC 19 CIBA SPECIALTY CHEMICALS CO 0 1 0 0 3 0 10 3 1 0 RPORATION 0 18 EXXON RESEARCH + ENGINEERING

2 6 4 1 4 0 0 0 0 0 0 CO. 17 TEXACO INC. 0 1 3 1 1 3 1 2 0 0 0 12 CH 0 0 0 1 2 2 2 3 1 0 1 EVRON U.S.A. INC. 12 ELF 1 1 0 3 0 0 4 1 0 0 ANTAR FRANCE 0 10 TO

0 0 0 0 0 0 2 4 3 0 1 UCHSTONE RESEARCH

LABORATORY, LTD. 10 Nota: Tan solo se presenta los asignata os on u o ay d 10 a ntes

ri c ig al m or e p te .

189

Clase 166. Pozos

A entes signatarios de Pat 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Pate ntes

1997-2007

HALLIBURTON ENERGY SERVICES, INC. 17 52 84 97 97 85 81 105 93 166 172 1049 Asignatarios independientes 52 73 54 81 126 70 78 69 50 77 75 805

S LOGY CHLUMBERGER TECHNOCORPORATION 4 11 26 30 64 65 62 79 55 80 89 565

BAKER HUGHES INCORPORATED 26 43 27 37 56 38 46 47 48 52 51 471 W 3 9 18 34 46 74 53 91 63 431EATHERFORD/LAMB, INC. 16 24 SHELL OIL COMPANY 2 0 3 16 13 18 24 66 44 86 34 306 B 3 2 6 5 7 8 5 2 15 25 95J SERVICES CO 17 ABB VETCOGRAY INC. 9 9 10 11 11 11 11 12 2 0 0 86 CAMCO INTERNATIONAL INC. 0 3 16 18 25 4 0 0 0 0 0 66 S 1 3 4 3 4 5 5 7 6 10 58MITH INTERNATIONAL INC. 10 FMC TECHNOLOGIES, INC. 0 0 0 0 0 7 8 5 10 8 15 53 ATLANTIC RICHFIELD COMPANY 6 4 8 8 0 0 0 0 0 0 16 42 C 0 0 0 0 0 4 4 6 6 11 9 DX GAS, LLC 40 TEXACO INC. 4 6 7 13 6 1 0 0 1 0 0 38

EXXONMOBIL UPSTREAM RESEARCH C 0 0 0 3 5 3 9 7 4 4 1 36OMPANY

COOPER CAMERON CORPORATION, INC. 0 0 4 5 4 6 7 3 2 3 0 34 DRIL-QUIP, INC. 2 0 1 3 4 0 3 2 6 2 10 33 M 5 7 2 4 2 4 2 3 0 2 2 ARATHON OIL COMPANY 33 FMC CORPORATION 0 12 6 4 1 9 0 0 0 0 0 32 INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE 3 7 3 2 8 0 2 0 0 5 1 31 V 0 0 0 0 0 2 2 4 6 7 9 ARCO I/P, INC. 30 V 0 1 0 0 0 0 0 0 8 10 8 ETCO GRAY INC 27 HALLIBURTON CO. 11 14 0 0 0 0 0 0 0 0 0 25 PETROLEO BRASILEIRO S.A. PETROBRAS 1 1 0 5 2 3 5 0 1 1 1 20

TIW CORPORATION 4 3 0 0 1 1 2 3 1 3 2 20 Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 20 patentes.

190

Clase 422. Aparatos químicos y procesos de desinfección, desodrorización, preservación y

esterilización

Asignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Patentes

1997-2007

Asignatarios independientes 72 89 94 90 92 94 84 62 56 47 52 832

HITACHI, LTD 9 7 8 9 7 10 4 13 6 7 10 90

UOP 3 7 1 3 10 8 12 9 6 12 4 75

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE 3 6 4 7 7 4 3 3 7 7 11 62

ETHICON, INC. 0 2 1 7 8 9 13 5 5 2 9 61

BECTON, DICKINSON AND COMPANY 2 3 6 9 1 7 7 2 2 5 2 46

DELPHI TECHNOLOGIES, INC. 0 0 0 1 0 5 5 10 12 2 8 43

BAYER CORPORATION 5 3 1 7 9 10 2 0 2 0 2 41

NGK INSULATORS LTD. 2 4 4 2 3 6 5 2 5 0 5 38

UNIVERSITY OF CALIFORNIA, THE REGENTS OF 1 2 3 3 3 2 4 5 6 2 5 36

EMITEC GESELLSCHAFT FUR EMISSIONSTECHNOLOGIE MBH 1 1 3 2 3 4 4 4 0 1 8 31

3M INNOVATIVE PROPERTIES COMPANY 0 0 1 2 5 1 4 5 4 3 6 31

AGILENT TECHNOLOGIES, INC. 0 0 0 3 3 1 3 8 3 6 4 31

STERIS CORPORATION 1 7 12 2 5 0 2 1 0 0 0 30

MEDTRONIC INC. 0 3 4 3 1 5 4 2 0 2 5 29

SHELL OIL COMPANY 3 1 1 0 4 2 1 6 2 5 3 28

BIOMERIEUX VITEK, INC. 2 11 9 4 2 0 0 0 0 0 0 28

JOHNSON & JOHNSON MEDICAL, INC. 4 3 11 3 4 1 1 0 0 0 0 27

CALIPER TECHNOLOGIES CORP. 0 0 4 5 3 9 3 2 0 0 1 27

STERIS INC. 0 0 0 0 0 2 5 3 6 1 1 20 7

SYMYX TECHNOLOGIES, INC. 0 0 0 1 0 2 3 6 4 7 4 27

LIFESCAN, INC. 0 3 1 2 1 2 4 1 6 4 2 26

BAXTER INTERNATIONAL INC. 0 4 3 1 3 0 6 2 0 4 2 25

GENERAL MOTORS CORPORATION 4 3 3 7 0 0 2 1 2 2 1 25

NANOGEN, INC. 1 0 0 2 10 2 4 2 1 2 1 25

N senta lo as naota: Tan solo se pre s ig tarios con igual o mayor de 25 patentes.

191

foración, Tr m to p s u cos de p petroleros Clase 507, Per ata ien de ozo y Q ími Cam osAsignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 200

Patentes 7 1997-

2007 HALLIBURTON ENERGY SERVICES, INC. 1 2 3 5 6 3 12 11 14 16 16 89

SCHLUMBERGER TECHNOLOGY CORPORATION 3 0 5 4 8 5 12 11 4 8 10 70

Asignatarios independientes 3 7 5 3 1 5 6 11 8 2 1 52

BAKER HUGHES INCORPORATED 5 1 3 3 5 2 4 2 5 6 5 41

M-I L.L.C 0 0 5 0 2 0 2 10 3 6 10 38

BJ SERVICES CO 1 2 0 5 3 2 3 3 2 5 3 29

TEXAS UNITED CHEMICAL COMPANY, LLC. 4 5 1 1 1 1 1 1 1 1 2 19

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE 3 3 2 1 2 0 1 2 0 0 4 18

UNION OIL COMPANY OF CALIFORNIA 4 1 1 5 1 0 0 0 0 0 0 12

ATLANTIC RICHFIELD COMPANY 0 1 4 2 1 0 1 0 0 0 0 9

LUBRIZOL CORPORATION 5 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 9

PHILLIPS PETROLEUM COMPANY 2 3 1 2 0 0 0 0 0 0 0 8 ALPINE MUD PRODUCTS CORPORATION 0 0 0 0 0 0 0 4 0 4 0 8

INTEVEP, S.A. 2 1 2 0 0 0 1 2 0 0 0 8

HALLIBURTON CO. 4 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 7

SHELL OIL COMPANY 3 1 0 1 0 0 0 0 0 0 2 7

HENKEL KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN (HENKEL KGAA) 2 0 1 2 2 0 0 0 0 0 0 7

VENTURE INNOVATIONS, INC. 0 0 2 0 3 1 1 0 0 0 0 7

CLARIANT GMBH 0 1 0 0 1 2 2 0 1 0 0 7

CLEARWATER, INC. 2 3 1 1 0 0 0 0 0 0 0 7

EXXONMOBIL RESEARCH AND ENGINEERING COMPANY 0 0 0 0 0 1 5 1 0 0 0 7

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 7 patentes.

192

Clase 508, Dispositivos de antifricción, Lubricantes o composición de aislación de superficies sólidas en movimiento, composiciones diversas de aceite mineral

Asignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Patentes

1997-2007

LUBRIZOL CORPORATION 17 22 15 17 18 14 14 11 6 3 4 141

EXXON CHEMICALS PATENTS INC. 26 32 31 18 10 1 3 0 0 0 0 121

Asignatarios independientes 8 11 13 10 10 7 8 4 2 6 5 84 EXXON RESEARCH + ENGINEERING CO. 6 18 11 11 7 0 0 0 0 0 0 53

IDEMITSU KOSAN COMPANY LIMITED 3 5 8 8 7 3 3 8 2 2 0 49

INFINEUM INTERNATIONAL LTD 0 0 0 0 2 7 17 8 4 6 3 47

EXXONMOBIL RESEARCH AND ENGINEERING COMPANY 0 0 0 2 5 6 9 10 4 1 4 41

ETHYL CORPORATION 5 3 5 7 5 3 6 2 3 0 0 39

ECOLAB INC. 0 1 3 0 4 2 4 7 3 1 1 26

CHEVRON ORONITE COMPANY LLC 0 0 0 0 0 2 7 6 4 3 3 25

MOBIL OIL CORP. 4 4 4 5 3 1 0 1 0 0 0 22

CHEVRON CHEMICAL COMPANY 3 12 4 1 1 1 0 0 0 0 0 22

NSK LIMITED 1 4 1 0 3 3 2 2 1 1 2 20

SHELL OIL COMPANY 2 3 0 5 0 2 0 2 1 1 1 17

INFINEUM USA L.P. 0 0 0 4 8 2 1 1 1 0 0 17

NTN CORPORATION 0 3 3 0 2 2 2 1 0 1 1 15

R. T. VANDERBILT COMPANY, INC. 3 2 0 3 1 2 1 2 0 0 0 14

KYODO YUSHI CO., LTD. 3 1 1 2 3 4 0 0 0 0 0 14

CHEVRON CHEMICAL COMPANY LLC 0 0 5 4 4 1 0 0 0 0 0 14

HENKEL CORPORATION 0 2 2 2 3 2 1 0 0 0 1 13

TONEN CORPORATION 2 2 2 3 4 0 0 0 0 0 0 13

CROMPTON CORPORATION 0 0 0 0 3 1 4 0 3 0 2 13 NIPPON MITSUBISHI OIL CORPORATION 0 0 0 0 4 2 4 1 2 0 0 13

ASAHI DENKA KOGYO K.K. 5 1 1 0 3 1 0 0 1 0 0 12

UNIROYAL CHEMICAL COMPANY, INC. 3 1 1 2 1 0 2 1 1 0 0 12

CIBA SPECIALTY CHEMICALS CORPORATION 0 1 1 2 1 4 1 1 0 0 1 12

MINEBEA KABUSHIKI-KAISHA (MINEBEA CO., LTD) 0 0 0 0 4 1 2 3 1 1 0 12

NIPPON OIL COMPANY LTD. 4 4 2 1 0 0 0 0 0 0 0 11

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND COMPANY 0 0 0 0 1 2 4 3 0 0 1 11

TONENGENERAL SEKIYU K.K. 0 0 0 0 2 1 4 1 2 1 0 11

CASTROL LIMITED 1 2 1 1 4 0 0 1 0 0 0 10

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 10 patentes.

193

Clase 516, Sistemas coloidales y agentes de humidificación Asignatarios de Patentes 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes 1997-2007

Asignatarios independientes 4 2 5 4 5 3 7 2 2 2 1 37

DOW CORNING CORPORATION 3 2 3 3 1 1 3 1 0 1 0 18

HENKEL KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN (HENKEL KGAA) 2 3 3 3 2 1 0 0 0 0 0 14

BETZDEARBORN INC. 4 5 2 1 0 1 0 0 0 0 0 13

NISSAN CHEMICAL INDUSTRIES, LTD. 3 2 2 1 1 1 1 0 0 0 1 12 EXXON RESEARCH + ENGINEERING CO. 1 4 0 2 4 1 0 0 0 0 0 12

GOLDSCHMIDT GBMH 0 1 3 0 1 2 3 0 0 1 0 11

BASF AKTIENGESELLSCHAFT 1 2 1 0 2 1 1 0 1 0 1 10

HENKEL CORPORATION 2 1 2 2 3 0 0 0 0 0 0 10

INTEVEP, S.A. 3 1 1 1 0 1 0 1 2 0 0 10 3M INNOVATIVE PROPERTIES COMPANY 0 0 0 3 1 0 2 0 1 3 0 10

NALCO CHEMICAL COMPANY 1 0 1 2 2 2 0 0 0 0 0 8

RHODIA INC. 0 0 0 2 4 0 1 1 0 0 0 8

SHISEIDO CO., LTD. 1 1 3 2 1 0 0 0 0 0 0 8

BAKER HUGHES INCORPORATED 1 0 0 2 1 0 0 1 1 0 1 7

CLARIANT GMBH 0 0 0 0 1 2 2 1 0 1 0 7

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND COMPANY 1 1 1 1 0 0 2 0 0 0 0 6

KAO KABUSHIKI KAISHA (KAO CORPORATION) 1 0 0 2 0 1 0 0 0 1 1 6

DOW CORNING S.A. 2 1 1 1 0 1 0 0 0 0 0 6

AIR PRODUCTS AND CHEMICALS, INC. 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 6

AKZO NOBEL NV 0 0 0 0 2 2 0 1 1 0 0 6

COGNIS CORPORATION 0 0 0 0 1 3 2 0 0 0 0 6

Nota: Tan solo se presentan los asignatarios mayores a 5 patentes.

194

Clase 585, Química de Hidrocarburos Asignatarios de Patentes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes 1997-2007

UOP 15 33 32 28 24 37 16 11 17 10 20 243

EXXONMOBIL CHEMICAL PATENTS INC. 0 0 0 0 9 20 19 28 26 39 60 201

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE 10 18 26 24 25 21 11 9 3 2 12 161

PHILLIPS PETROLEUM COMPANY 15 16 18 25 12 11 3 3 0 1 1 105

Asignatarios independientes 8 16 12 8 11 4 8 4 6 4 1 82

BASF AKTIENGESELLSCHAFT 2 7 10 4 6 8 4 3 2 6 11 63

MOBIL OIL CORP. 17 11 9 13 5 2 1 0 0 0 0 58

CHEVRON U.S.A. INC. 1 2 1 2 3 4 4 19 9 4 2 51 CATALYTIC DISTILLATION TECHNOLOGIES 0 5 7 1 4 3 4 4 6 8 8 50

EXXON CHEMICALS PATENTS INC. 5 5 18 17 3 0 0 1 0 0 0 49

SHELL OIL COMPANY 5 1 4 2 5 6 3 3 1 7 11 48

FINA TECHNOLOGY, INC. 0 1 3 5 2 5 1 6 5 3 4 35 EXXON RESEARCH + ENGINEERING CO. 3 8 4 8 2 1 0 0 0 0 0 26

AMOCO CORPORATION 7 14 3 0 0 0 0 0 0 0 0 24

ABB LUMMUS GLOBAL INC. 0 0 3 0 0 3 0 3 4 2 6 21

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND COMPANY 0 0 3 3 4 1 5 1 0 3 0 20

HALDOR TOPSOE A/S 2 0 4 1 3 0 1 1 1 6 1 20

ENICHEM, S.P.A. 0 0 4 2 2 3 2 2 1 2 1 19 BP CORPORATION NORTH AMERICA INC. 0 0 0 0 0 3 10 4 0 1 1 19

BP CHEMICALS LIMITED 4 1 3 0 1 4 2 1 1 0 1 18

EQUISTAR CHEMICALS, LP 0 0 0 1 3 0 1 2 6 4 0 17

EXXON MOBIL OIL CORPORATION 0 0 0 0 2 3 4 3 4 1 0 17

EXXONMOBIL RESEARCH AND ENGINEERING COMPANY 0 0 0 0 2 3 5 5 0 1 1 17

SAUDI BASIC INDUSTRIES CORPORATION 0 1 0 0 2 0 0 1 0 5 8 17

SNAM PROGETTI S.P.A. 2 0 0 4 1 4 0 0 3 1 1 16

NIPPON PETROCHEMICALS COMPANY, LIMITED 1 1 2 1 2 5 1 0 0 2 1 16

BP AMOCO CORPORATION 0 0 5 7 2 0 0 0 0 0 0 14

DOW CHEMICAL COMPANY 3 1 2 1 2 2 1 0 0 0 0 12

CHEVRON CHEMICAL COMPANY 0 4 6 2 0 0 0 0 0 0 0 12

CONOCOPHILLIPS COMPANY 0 0 0 0 0 0 4 3 1 2 2 12

MITSUBISHI CHEMICAL CORPORATION 2 2 3 1 0 1 1 0 1 0 0 11

FINA RESEARCH S.A. 0 2 1 0 1 2 2 1 2 0 0 11

Nota: Tan solo se presentan los asignatarios mayores a 10 patentes.

195

Anexo B: Perforación y Producción de Petróleo

El petróleo se origina por la acumulación de plancton verde y restos animales

en los sedimentos del fondo marino, el cual, mediante una descomposición

anaeróbica se transforma lentamente por procesos bioquímicos e inorgánicos

en gotas de petróleo (del latín aceite de piedra) o hidrocarburos. Estas gotas se

alojan en una roca sedimentaria, llamada roca madre, de donde su extracción

es casi imposible. Posteriormente, el petróleo migra a otro tipo de rocas de

grano grueso y por lo tanto permeables, en las que se forman depósitos, donde

se almacena.

Cuando está en el proceso de almacenamiento, en ocasiones existe una roca

de grano fino impermeable que cubre la capa donde éste se almacena e impide

que el petróleo siga migrando. Es así como se llega al estado que se conoce

como trampa de petróleo. Es en esta etapa cuando el petróleo puede

extraerse.

Como el petróleo es menos denso que el agua, con el paso del tiempo se

separa de ésta y se acumula en la parte superior de la trampa. Finalmente, en

la parte más alta se encuentra el gas natural (véase figura)

.

Formación del petróleo.

196

El crudo es una mezcla de compuestos orgánicos que varía según la calidad

del mismo; sus componentes son los siguientes: de 85 a 90% de carbono; de

10 a 14% de hidrógeno; de 0.2 a 3% de azufre y algunos rastros de otros

materiales como vanadio y níquel.

Una vez que se sabe qué es el petróleo y de qué se compone, el siguiente

paso es saber dónde se encuentra y para localizar un yacimiento petrolífero se

necesita la exploración. La búsqueda de petróleo y gas natural requiere

conocimientos de geografía, geología y geofísica. El petróleo suele encontrarse

en ciertos tipos de estructuras geológicas, como anticlinales, trampas por falla y

domos salinos, que se hallan bajo algunos terrenos y en muy distintos climas.

Tras seleccionar una zona de interés, se llevan a cabo numerosos tipos

diferentes de prospecciones geofísicas y se realizan mediciones a fin de

obtener una evaluación precisa de las formaciones del subsuelo, entre las que

se encuentran:

• Prospecciones magnetométricas. Las variaciones del campo magnético

terrestre se miden con magnetómetros suspendidos de un aeroplano, a

fin de localizar formaciones de rocas sedimentarias cuyas propiedades

magnéticas son generalmente débiles en comparación con las de otras

rocas.

• Prospecciones fotogramétricas aéreas. Las fotografías tomadas con

cámaras especiales desde aeroplanos proporcionan vistas

tridimensionales de la tierra, que se utilizan para determinar formaciones

geológicas en las que puede haber yacimientos de petróleo y gas

natural.

• Prospecciones gravimétricas. Como las grandes masas de roca densa

aumentan la atracción de la gravedad, se utilizan gravímetros para

obtener información sobre formaciones subyacentes midiendo

pequeñísimas diferencias de gravedad.

• Prospecciones sísmicas. Las prospecciones sísmicas proporcionan

información sobre las características generales de la estructura del

subsuelo (véase figura). Las medidas se obtienen a partir de ondas de

choque generadas por detonación de cargas explosivas en agujeros de

pequeño diámetro; mediante dispositivos vibrantes o de percusión tanto

197

en tierra como en el agua, y mediante descargas explosivas

subacuáticas de aire comprimido. El tiempo transcurrido entre el

comienzo de la onda de choque y el retorno del eco se utiliza para

determinar la profundidad de los sustratos reflectores. Gracias al uso

reciente de superordenadores para generar imágenes tridimensionales,

la evaluación de los resultados de las pruebas sísmicas ha mejorado

notablemente.

• Prospecciones radiográficas. La radiografía consiste en el uso de ondas

de radio para obtener información similar a la que proporcionan las

prospecciones sísmicas.

• Prospecciones estratigráficas. El muestreo estratigráfico es el análisis de

testigos extraídos de estratos rocosos del subsuelo para ver si contienen

trazas de gas y petróleo. Se corta con una barrena hueca un trozo

cilíndrico de roca, denominado testigo, y se empuja hacia arriba por un

tubo (sacatestigos) unido a la barrena. El tubo sacatestigos se sube a la

superficie y se extrae el testigo para su análisis.

198

Cuando las prospecciones y mediciones indican la presencia de formaciones

de estratos que pueden contener petróleo, se perforan pozos de exploración

para determinar si existe o no petróleo o gas y, en caso de que exista, si es

asequible y puede obtenerse en cantidades comercialmente viables.

A partir de información geológica y geofísica diversa recopilada por PEMEX por

más de setenta años, se han descubierto distintas cuencas petroleras,

destacando la parte profunda del Golfo de México, que a diferencia de las

demás se encuentra absolutamente subexplorada, y con las mejores

expectativas para encontrar nuevas reservas. PEMEX ha estimado que más de

50 por ciento de los recursos potenciales o prospectivos del país se localizan

en la cuenca del Golfo de México Profundo, en una extensión de más de 550

mil kilómetros cuadrados. Estos recursos se encuentran localizados en lo que

se conoce como yacimientos en "Aguas Profundas", este término se refiere a la

exploración y explotación de regiones ubicadas en tirantes de agua mayores a

500 metros (distancia entre la superficie y el lecho marino).

Perforación, Terminación y Mantenimiento de Pozos en alta mar Son todas aquellas actividades orientadas a la construcción de pozos útiles

para la explotación racional de los hidrocarburos, así como las intervenciones

efectuadas en los pozos para mantener la productividad, mejorar la

recuperación o cambiar los horizontes de producción y aprovechar al máximo la

energía propia del yacimiento.

199

El objetivo de perforar y terminar un pozo es crear un medio para mover el

aceite o gas desde su posición original en el yacimiento hasta los lugares de

recolección, venta o entrega, que permita su explotación racional en forma

segura y al menor costo posible.

Aunque la perforación del primer pozo petrolífero en alta mar se llevó a cabo a

principios de la primera década de 1900 en las costas de California, el

comienzo de las modernas perforaciones submarinas tuvo lugar en 1938, con

un descubrimiento en el Golfo de México, a 1,6 km de la costa de Estados

Unidos.

Después de la segunda Guerra Mundial, la perforación submarina tuvo una

rápida expansión, primero en aguas poco profundas cercanas a zonas de

producción conocidas de tierra firme, y más tarde en otras zonas de aguas

poco profundas o profundas de todo el mundo y en los climas más diversos,

desde el Ártico al Golfo Pérsico. Al principio, la perforación submarina sólo era

posible en aguas de hasta 91 m de profundidad aproximadamente; en cambio,

las plataformas modernas superan los 3,2 km. Las actividades petrolíferas en

alta mar comprenden la exploración, perforación, producción, procesado,

construcción submarina, mantenimiento, reparación y el transporte a tierra del

petróleo y el gas, por barco o mediante oleoductos y gasoductos.

Plataformas marinas Las plataformas de perforación sirven de soporte a las torres de perforación,

las herramientas y el equipo para las operaciones en alta mar o en aguas

interiores, y las hay de distintos tipos, desde barcos y barcazas flotantes o

sumergibles hasta plataformas fijas sobre soportes de acero utilizadas en

aguas poco profundas y plataformas de gravedad grandes, flotantes, de

hormigón armado, que se utilizan en aguas profundas. Una vez completada la

perforación, las plataformas marinas se usan como soporte del equipo de

producción. Las más grandes tienen capacidad para más de 250 operarios y

demás personal de apoyo, para helipuertos y plantas de procesado, además de

200

capacidad de almacenamiento de petróleo crudo y condensado de gas (véase

la siguiente figura).

Por lo común, para la perforación con plataforma flotante en aguas profundas,

el equipo de la cabeza del pozo se baja hasta el fondo del océano y se conecta

de forma estancada a la entubación o tubería de revestimiento del pozo. La

tecnología de fibra óptica permite controlar a distancia una plataforma central

grande y trabajar con plataformas satélite más pequeñas y plataformas

submarinas. Las instalaciones de producción de la plataforma grande procesan

el crudo, el gas y el condensado de las instalaciones satélite antes de su

embarque en tierra. El tipo de plataforma utilizado en la perforación submarina

suele estar determinado por el tipo de pozo que se va a perforar (de

exploración o de producción) y por la profundidad del agua (ver la siguiente

tabla).

.

201

Tipo de plataforma Profundidad (m)

Descripción

Barcazas y plataformas sumergibles

15-30 Barcazas o plataformas que se remolcan hasta el lugar de la perforación y se hunden y apoyan en el fondo. Columna inferior con capacidad de flotación para mantener la torre de perforación a flote cuando se mueve.

Con gato (sobre soportes)

30-100 Plataformas móviles flotantes autoelevadoras, cuyos soportes se elevan para poder remolcarlas. Una vez en el lugar de la perforación, se bajan los soportes hasta el fondo y después se extienden para elevar la plataforma por encima del nivel del agua.

Plataformas flotantes

100-3000+ Estructuras de gravedad de hormigón armado de grandes dimensiones, autónomas, con varios niveles, que se remolcan hasta el lugar de la perforación, se sumergen con lastre de agua hasta una profundidad predeterminada, para que las columnas y los dispositivos estabilizadores contrarresten el oleaje, y se anclan. Con frecuencia, el crudo se almacena en las columnas hasta su descarga.

Barcazas de perforación

30-300 Barcazas autopropulsadas, flotantes o semisumergibles.

Barcos de perforación

120-3500+ Barcos flotantes o semisumergibles muy avanzados, de diseño especial.

Plataformas fijas

0-250 Plataformas construidas sobre soportes de acero (blindajes) que se hunden y fijan en el lugar de la perforación, e islas artificiales utilizadas como plataformas.

Plataformas submarinas

ND Instalaciones de producción subacuáticas.

Tipos de Pozos Pozos de exploración. Después del análisis de los datos geológicos y de las

prospecciones geofísicas se perforan pozos de exploración, en tierra firme o en

el mar. Los pozos de este tipo que se perforan en zonas donde no se había

encontrado antes petróleo ni gas se denominan pozos experimentales o de

cateo. Los pozos donde se encuentra petróleo o gas reciben el nombre de

“pozos de descubrimiento”. Otros pozos de exploración, conocidos como

202

“pozos de delimitación” o “de valoración”, se perforan para determinar los

límites de un yacimiento después del descubrimiento, o para buscar nuevas

formaciones que contengan petróleo o gas, situadas cerca o debajo de las que

ya se sabe que contienen el producto. A un pozo donde no se encuentra

petróleo ni gas, o sólo en cantidades demasiado escasas para una producción

económica, se le llama “pozo seco”.

Pozos de desarrollo. Después de un descubrimiento se determina de forma

aproximada la extensión del yacimiento mediante una serie de pozos de

delimitación o de valoración. Acto seguido se perforan pozos de desarrollo para

producir gas y petróleo, cuyo número depende de la definición esperada del

nuevo yacimiento, tanto en tamaño como en productividad. Debido a la

incertidumbre acerca de la forma o el confinamiento de los yacimientos,

algunos pozos de desarrollo pueden resultar pozos secos. A veces, la

perforación y la producción se realizan simultáneamente.

Pozos de geopresión y geotérmicos. Son pozos que producen agua a una

presión (7.000 psi) y una temperatura (149 °C) extremadamente elevadas, la

cual puede contener hidrocarburos. El agua se convierte en una nube de vapor

caliente y gases que se expande rápidamente al ser liberada a la atmósfera

debido a una fuga o una rotura.

Pozos mermados o casi agotados. Son los que producen menos de diez

barriles de petróleo diarios en un yacimiento.

Pozos de múltiples zonas. Cuando se descubren múltiples formaciones

productivas al perforar un solo pozo, puede introducirse una columna de tubos

en un mismo pozo para cada una de las formaciones. El petróleo y el gas de

cada formación se dirigen a su respectiva tubería y se aíslan de los demás

mediante obturadores, que sellan los espacios anulares entre la columna de

tubos y el revestimiento. Son los denominados pozos “de múltiples zonas”.

Pozos de inyección. Bombean aire, agua, gas o productos químicos a los

yacimientos de los campos de producción, ya sea para mantener la presión o

203

para desplazar el petróleo hacia pozos de producción mediante fuerza

hidráulica o un aumento de la presión.

Pozos de servicio. Son los que se utilizan para operaciones de pesca de tubos

o accesorios y operaciones con cable de acero, colocación de obturadores o

tapones, o retirada y rehabilitación. Asimismo se perforan para la evacuación

subterránea del agua salada que se separa del crudo y el gas.

Métodos de perforación Equipos de perforación. Los equipos de perforación básicos contienen una

torre, una tubería de perforación, un cabrestante de gran capacidad para bajar

y subir la tubería de perforación, una mesa o plataforma que hace girar la

tubería y la barrena, una mezcladora y una bomba de lodos, y un motor para el

accionamiento de la plataforma giratoria y el cabrestante (véase la siguiente

figura de un equipo de perforación en Ellef Ringnes Island, en el Ártico

canadiense). Se pueden montar sobre camiones sondas o perforadoras

pequeñas que se utilizan para perforar pozos de exploración o de prospección

sísmica, con objeto de trasladarlas de un lugar a otro. Las perforadoras

grandes se instalan en el lugar de la perforación o tienen torres portátiles

articuladas (plegables) para facilitar la manipulación e instalación.

Perforación por percusión o con cable. El método de perforación más antiguo

es el que se realiza por percusión o con cable. Es un método lento y de

profundidad limitada, que rara vez se utiliza. Se basa en triturar la roca

elevando y dejando caer una pesada barrena cincel con vástago sujeta al

204

extremo de un cable. Cada cierto tiempo se extrae la barrena y los fragmentos

de roca triturada se suspenden en agua y se eliminan sacándolos a la

superficie mediante lavado a presión o bombeo. A medida que el agujero va

adquiriendo mayor profundidad, se le reviste con tubería de acero para evitar

su derrumbe y como protección contra la contaminación de las aguas

subterráneas. La perforación, incluso de un pozo de escasa profundidad,

representa un trabajo considerable y al encontrar petróleo o gas, no hay modo

de controlar el flujo inmediato de producto a la superficie.

Perforación rotativa. La perforación rotativa es el método más común y se

utiliza para perforar pozos tanto de exploración como de producción, hasta

profundidades superiores a 7,000 m. Para perforar en tierra pozos sísmicos de

poca profundidad se utilizan perforadoras ligeras montadas sobre camiones.

Para abrir los pozos de exploración y de producción se utilizan perforadoras

rotativas móviles y flotantes, semipesadas y pesadas. El equipo de perforación

rotativa se monta sobre una plataforma de perforación con una torre de 30 a 40

m de altura, y comprende una plataforma giratoria, motor, mezcladora de lodo y

bomba de inyección, un cabrestante o malacate con cable metálico, y

numerosos tubos, de 27 m de longitud cada uno aproximadamente. La

plataforma hace girar un vástago de transmisión cuadrado conectado a la

tubería de perforación. El vástago cuadrado tiene en la parte superior una

lanzadera de lodo conectada a unas válvulas de seguridad antirreventones. La

tubería de perforación gira a una velocidad de entre 40 y 250 rpm y hace girar

una barrena de fricción de bordes cortantes fijos, tipo cincel, o una barrena de

rodillos con cuchillas rotativas de dientes endurecidos.

205

Perforación rotopercutante. La perforación rotopercutante, o por rotación y

percusión, es un método combinado en el que una barrena rotativa utiliza un

líquido hidráulico circulante para accionar un mecanismo tipo martillo, creando

así una serie de rápidos golpes de percusión que permiten que la barrena

perfore y simultáneamente triture la tierra.

Electroperforación y turboperforación. La mayoría de las plataformas giratorias,

cabrestantes y bombas de los equipos de perforación pesados suelen ser

accionados por motores eléctricos o turbinas, lo que permite mayor flexibilidad

en las operaciones y la perforación telecontrolada. La electroperforación y la

turboperforación son nuevos métodos que proporcionan a la barrena una

potencia más directa al conectar el motor de perforación justo por encima de la

barrena, en el fondo del agujero.

Perforación direccional. La perforación direccional es una técnica de

perforación rotativa que guía la columna de perforación siguiendo una

trayectoria curva a medida que el agujero se hace más profundo. Este método

se utiliza para llegar hasta yacimientos que son inaccesibles mediante la

perforación vertical. Asimismo reduce los costes, ya que permite perforar varios

206

pozos en distintas direcciones desde una sola plataforma. Este mayor alcance

de perforación permite penetrar en yacimientos submarinos desde la costa.

Muchos de estos métodos son posibles gracias al empleo de ordenadores para

guiar perforadoras automáticas y tubería flexible (espiral), que se sube y baja

sin tener que conectar y desconectar secciones.

Otros métodos de perforación. La perforación abrasiva es un método en el que

se utiliza un material abrasivo a presión (en lugar de una barra con barrena)

para atravesar los sustratos. Otros métodos son la perforación con explosivos y

la perforación con llama.

Operaciones de perforación Técnicas de perforación

La plataforma de perforación sirve de base para que los operarios acoplen y

desacoplen las secciones de tubería de perforación que se utilizan para

aumentar la profundidad de perforación. A medida que aumenta la profundidad

del orificio se va alargando el tubo y se suspende de la torre la columna de

perforación. Cuando hay que cambiar una barrena, se extrae del pozo toda la

columna del tubo de perforación, separando cada una de las secciones que la

integran y disponiéndolas verticalmente dentro de la torre. Una vez colocada la

nueva barrena, el proceso se invierte y el tubo vuelve a situarse en el agujero

para proseguir con la perforación. Ha de prestarse mucha atención a que el

tubo de la columna de perforación no se disgregue y caiga en el interior del

orificio, ya que sería difícil y muy costoso recuperarlo y podría dar lugar,

incluso, a que el pozo tuviera que abandonarse. Otro problema que puede

plantearse es que las herramientas de perforación se atasquen en el agujero al

detener la perforación.

Por ello, una vez que se inicia ésta normalmente se continúa sin interrupción

hasta terminar el pozo.

Lodo de perforación

El lodo de perforación es un líquido compuesto de agua o petróleo y arcilla con

aditivos químicos (por ejemplo, formaldehído, cal, hidracida sódica, baritina). A

menudo se añade sosa cáustica para controlar el pH (acidez) del lodo de

207

perforación y neutralizar aditivos del lodo y líquidos de terminación

potencialmente peligrosos. El lodo de perforación se inyecta en el pozo bajo

presión desde el tanque de mezcla en la plataforma de perforación, por el

interior de la tubería de perforación hasta la barrena. Después, el lodo asciende

por entre la superficie exterior de la tubería de perforación y las paredes del

agujero y vuelve a la superficie, donde se filtra y recicla. El lodo de perforación

se utiliza para refrigerar y lubricar la barrena, lubricar la tubería y expulsar del

agujero de perforación los fragmentos de roca triturados. El lodo de perforación

se utiliza también para controlar el flujo que sale del pozo, al revestir las

paredes del agujero y oponer resistencia a la presión del gas, petróleo o agua

que encuentre la barrena. Se pueden inyectar chorros de lodo a presión en el

fondo del agujero para facilitar la perforación.

208

Revestimiento y cementación

El revestimento es una tubería pesada de acero especial que reviste el agujero

del pozo. Se utiliza para evitar el derrumbe de las paredes del agujero de la

perforación y proteger los estratos de agua dulce previniendo fugas del flujo de

retorno de lodo durante las operaciones de perforación. El revestimiento sella

también las arenas impregnadas de agua y las zonas de gas a alta presión.

Inicialmente se utiliza cerca de la superficie y se cementa para guiar la tubería

de perforación. Para ello se bombea una lechada de cemento a la tubería y se

la fuerza a subir por el espacio comprendido entre el revestimiento y las

paredes del pozo. Una vez fraguado el cemento y colocado el revestimiento, se

continúa con la perforación utilizando una barrena de menor diámetro.

209

Después de colocar en el pozo el revestimiento superficial, se montan en la

parte superior de éste dispositivos antirreventones (grandes válvulas, sacos o

empaquetaduras), en lo que se denomina un árbol. Cuando se descubre

petróleo o gas, se entuba el fondo del pozo, es decir, se reviste para evitar que

penetren en el agujero de perforación tierra, rocas, agua salada y otros

contaminantes, y también con objeto de crear un conducto para las tuberías de

extracción de crudo y gas.

Operaciones de terminación, recuperación optimizada y rehabilitación Terminación

La terminación es el proceso de poner un pozo en producción una vez

perforado hasta la profundidad a que se espera encontrar petróleo o gas.

Comprende varias operaciones, entre ellas la penetración de la tubería de

revestimiento y la limpieza del oleoducto para expulsar el agua y el sedimento a

fin de que no obstaculicen el flujo de producción. Durante la perforación se

utilizan barrenas sacatestigos especiales para extraer muestras de hasta 50 m

210

de longitud con el fin de analizarlas para determinar cuándo debe efectuarse la

penetración. Primero se extraen la tubería de perforación y la barrena, y se

cementa el tramo final de revestimiento; después se introduce en el pozo una

pistola de perforación consistente en un tubo metálico con casquillos que

contienen balas o cargas explosivas huecas. Las cargas se detonan por medio

de impulsos eléctricos para que atraviesen la entubación y penetren en el

yacimiento, creando así aberturas para que el petróleo y el gas fluyan al pozo

y, a través de éste, lleguen a la superficie.

El flujo de petróleo crudo y gas natural se controla mediante una serie de

válvulas, denominadas “árboles de navidad”, que se colocan en la parte

superior de la cabeza del pozo. Se instalan monitores y controles para accionar

de forma automática o manual las válvulas de seguridad de superficie y

subterráneas, en caso de cambio de presión, incendio u otra situación

peligrosa. Una vez obtenidos el petróleo y el gas natural, se separan y se

eliminan del petróleo crudo el agua y el sedimento.

Producción y conservación de petróleo crudo y gas natural

La producción de petróleo se lleva a cabo básicamente por desplazamiento

mediante agua o gas. Al iniciarse la perforación, casi todo el crudo está a

presión. Esta presión natural disminuye a medida que se van extrayendo

petróleo y gas del yacimiento, durante las tres fases de la vida de éste.

• Durante la primera fase, llamada de producción emergente, el flujo lo

controla la presión natural del yacimiento, debida al gas disuelto en el

petróleo, al gas a presión atrapado encima del petróleo y a la presión

hidráulica del agua atrapada debajo de este último.

• La segunda fase, la de producción por presión artificial, se realiza

inyectando gas a presión en el yacimiento cuando se ha agotado la

presión natural.

• La fase tres, denominada de agotamiento o de producción marginal,

tiene lugar cuando los pozos sólo producen intermitentemente.

Al principio no se conocían bien las fuerzas que afectaban a la producción de

petróleo y gas natural. El estudio del comportamiento de los yacimientos de

211

petróleo y gas natural se inició al comienzo del siglo XX, cuando se descubrió

que bombeando agua en un yacimiento aumentaba la producción. En aquel

entonces, la industria recuperaba entre el 10 y el 20 % de la capacidad de los

yacimientos, frente a unas tasas de recuperación actuales que superan el 60 %

antes de que los pozos se vuelvan improductivos. El concepto de control se

basa en que una tasa de producción rápida disipa la presión del yacimiento con

mayor rapidez, reduciendo por tanto la cantidad total de petróleo recuperable.

Dos de las medidas que se utilizan para conservar los yacimientos petrolíferos

son la unificación y el espaciado de los pozos.

• La unificación consiste en explotar un campo como una sola unidad a fin

de aplicar métodos de recuperación secundarios y mantener la presión,

aunque para ello sea necesaria la intervención de varias compañías

diferentes. La producción total se distribuye equitativamente entre las

distintas compañías.

• El espaciado de los pozos es la delimitación y el correcto emplazamiento

de los pozos para conseguir la máxima producción sin disipar un campo

por exceso de perforaciones.

Métodos de recuperación de producto adicional

La productividad de los yacimientos de petróleo y gas natural mejora con

diversos métodos de recuperación. Uno de ellos consiste en abrir pasos en los

estratos por procedimientos químicos o físicos para que el petróleo y el gas

puedan moverse con mayor libertad por los yacimientos hasta el pozo. Se

inyecta agua y gas en los yacimientos para mantener la presión de trabajo por

desplazamiento natural. Métodos de recuperación secundarios, entre los que

se incluyen el desplazamiento por presión, la producción por presión artificial y

la inyección de agua, mejoran y restauran la presión del yacimiento. La

recuperación optimizada consiste en el empleo de diversos métodos de

recuperación secundarios en múltiples combinaciones diferentes. Asimismo

incluye métodos más avanzados para obtener producto adicional de

yacimientos agotados, como la recuperación térmica, que utiliza calor en lugar

de agua o gas para forzar la salida de mayor cantidad de petróleo crudo de los

yacimientos.

212

Acidificación

La acidificación es un método para aumentar el rendimiento de un pozo

bombeando ácido directamente en un yacimiento productor con objeto de abrir

canales de flujo mediante la reacción de los productos químicos y los

minerales. Al principio se utilizaba ácido clorhídrico (normal) para disolver las

formaciones calizas. Este ácido es aún muy utilizado, pero ahora se le añaden

diversas sustancias químicas para controlar su reacción y evitar la corrosión y

la formación de emulsiones. Junto al ácido clorhídrico se emplean también

ácido fluorhídrico, ácido fórmico y ácido acético, dependiendo del tipo de roca o

de los minerales del yacimiento. El ácido fluorhídrico siempre se combina con

uno de los otros tres ácidos y originalmente se usaba para disolver la arenisca.

Suele llamársele “ácido antilodo”, dado que actualmente se utiliza para limpiar

perforaciones taponadas con lodo de perforación y restaurar la permeabilidad

dañada en las inmediaciones del agujero del pozo. Los ácidos fórmico y acético

se utilizan en yacimientos profundos, muy calientes, de caliza y dolomita, y

como ácidos de descomposición antes de la perforación. El ácido acético

también se añade a los pozos como agente tampón neutralizante para controlar

el pH de los líquidos de estimulación del pozo. Casi todos los ácidos llevan

aditivos, como inhibidores para evitar la reacción con los revestimientos

metálicos, y tensoactivos para prevenir la formación de lodos y emulsiones.

Fracturación

La fracturación es el método utilizado para aumentar el flujo de petróleo o gas

natural a los pozos a través de un yacimiento mediante fuerza o presión. La

producción puede disminuir porque la formación del yacimiento no sea lo

bastante permeable para que el petróleo pueda fluir libremente hacia el pozo.

La fracturación fuerza la apertura de canales subterráneos bombeando al

yacimiento, a alta presión, un líquido con materiales o productos de entibación

especiales (como arena, metal, bolas químicas y conchas) para producir

fisuras. Se puede añadir nitrógeno al líquido para estimular la expansión.

Cuando se suprime la presión, el líquido se retira y los materiales de entibación

permanecen, manteniendo así las fisuras abiertas para que el petróleo pueda

circular más fácilmente. La fracturación masiva consiste en bombear grandes

213

cantidades de líquido a los pozos para crear hidráulicamente fisuras de miles

de pies de longitud.

La fracturación masiva se utiliza normalmente para abrir pozos de gas donde

las formaciones de los yacimientos son tan densas que ni siquiera el gas puede

atravesarlas.

Mantenimiento de la presión

Dos métodos comunes de mantenimiento de la presión son la inyección de

agua o gas (aire, nitrógeno, dióxido de carbono y gas natural) en yacimientos

donde las presiones naturales son reducidas o insuficientes para la producción.

Ambos métodos exigen perforar pozos de inyección auxiliares en determinados

lugares para conseguir los mejores resultados. La inyección de agua o gas

para la presión de trabajo del pozo se denomina desplazamiento natural. El

empleo de gas a presión para aumentar la presión del yacimiento recibe el

nombre de producción o extracción por presión artificial (con gas).

• Inyección de agua. El método secundario de recuperación optimizada

utilizado con más frecuencia es el bombeo de agua a un yacimiento de

petróleo para empujar el producto hacia los pozos de producción. En el

método inyección de agua “five spot” (cinco puntos), se perforan cuatro

pozos de inyección para formar un cuadrado con el pozo de producción

en el centro. Se controla la inyección para mantener un avance uniforme

del frente de agua hacia el pozo productor a través del yacimiento. Una

parte del agua que se utiliza es agua salada, obtenida del petróleo

crudo. En la inyección de agua con baja tensión superficial, se añade al

agua un tensoactivo para facilitar la circulación del petróleo por el

yacimiento reduciendo su adherencia a la roca.

• Inyección miscible. La inyección de líquido miscible y de polímero

miscible son métodos de recuperación optimizados que se utilizan para

mejorar la inyección de agua reduciendo la tensión superficial del

petróleo crudo. Primero se inyecta en un yacimiento un líquido miscible

(es decir, soluble en el crudo). Después, se inyecta otro líquido que

empuja la mezcla de crudo y líquido miscible hacia el pozo de

producción. La inyección de polímero miscible consiste en utilizar un

214

detergente para separar el crudo de los estratos mediante lavado.

Detrás del detergente se inyecta un gel o agua espesada para desplazar

el crudo hacia el pozo productor.

• Inyección de fuego. La inyección de fuego, o combustión in situ (en el

yacimiento), es un método de recuperación térmica de elevado coste

consistente en inyectar en el yacimiento grandes cantidades de aire o de

un gas que contenga oxígeno e inflamar una parte del petróleo crudo. El

calor producido por el fuego reduce la viscosidad del crudo denso y

permite que éste fluya más fácilmente. Los gases calientes producidos

por el fuego elevan la presión del yacimiento y crean un estrecho frente

de combustión que empuja al crudo menos denso desde el pozo de

inyección hacia el de producción. El crudo denso permanece donde se

encuentra y aporta combustible adicional a medida que el frente de

llama avanza lentamente. El proceso de combustión se vigila y controla

cuidadosamente regulando el aire o el gas inyectado.

• Inyección de vapor. La inyección de vapor es un método de recuperación

térmica consistente en calentar el petróleo crudo denso y reducir su

viscosidad inyectando vapor a muy alta temperatura en el estrato más

bajo de un yacimiento relativamente poco profundo. El vapor se inyecta

a lo largo de un período de 10 a 14 días y después se cierra el pozo más

o menos durante otra semana para permitir que el vapor caliente

completamente el yacimiento. Al mismo tiempo, el aumento de

temperatura expande los gases del yacimiento, elevando así la presión

de éste. Entonces se reabre el pozo y el crudo calentado, ahora menos

viscoso, fluye por el pozo. Un método más reciente consiste en inyectar

vapor no muy caliente y a baja presión en secciones mayores de dos,

tres o más zonas simultáneamente, creando de ese modo una “cámara

de vapor” que comprime el petróleo en cada una de las zonas. Esto

permite obtener un mayor flujo de petróleo hacia la superficie utilizando

menos vapor.

215

Anexo C de patentes: Tratado de Cooperación en materia de Patentes Desde su entrada en vigor en 1978, el Tratado de Cooperación en materia de

Patentes (PCT) ofrece ventajas a los inventores y a la industria en la obtención

de protección por patente en el plano internacional. Al presentar una solicitud

“internacional” de patente en virtud del PCT, se solicita simultáneamente

protección para una invención en todos los países designados. Las ventajas del

Sistema del PCT para los solicitantes y las Oficinas de patentes de los 138

Estados Contratantes del PCT son: la uniformidad de los requisitos de forma,

los informes de búsqueda internacional y de examen preliminar internacional,

así como un sistema centralizado de publicación internacional. En la mayoría

de los casos, el procedimiento nacional de concesión de patentes y los gastos

correspondientes se posponen hasta 30 meses (o aún más, en el caso de

algunas Oficinas) a partir de la fecha de prioridad, en comparación con el

sistema tradicional de patentes. Al final de ese lapso, el solicitante habrá

recibido importante y valiosa información sobre las probabilidades de obtener

protección por patente.

En el gráfico que figura a continuación se expone un panorama general de las

principales etapas de la tramitación de las solicitudes de patente con arreglo a

la fase internacional del Sistema del PCT y los plazos correspondientes.

216

Los solicitantes que hagan uso del Sistema del PCT deben presentar una

solicitud internacional PCT en una Oficina receptora y elegir la Administración

encargada de la búsqueda internacional que les proporcionará un informe y

una opinión escrita sobre la patentabilidad de la invención. Posteriormente, la

Oficina Internacional de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual

(OMPI) publica la solicitud y comunica todos los documentos necesarios a las

Oficinas de patentes que sean parte en el Sistema del PCT. El solicitante

puede optar por solicitar una segunda evaluación de la patentabilidad de su

invención a la Administración encargada del examen preliminar internacional.

Generalmente, el solicitante tiene 30 meses a partir de la fecha de prioridad

para entrar en la fase nacional del PCT en los países o regiones en los que

desee protección.

Presentación de solicitudes PCT

Los solicitantes de patentes que deseen proteger su invención en más de un

país utilizando el Sistema del PCT, deben presentar una solicitud internacional

en virtud del PCT ante la correspondiente Oficina receptora.

Generalmente, los solicitantes presentan en primer lugar una solicitud de

patente ante su Oficina de patentes y en el plazo de 12 meses contados a partir

de la fecha de prioridad, presentan su solicitud internacional en virtud del PCT.

Oficina Internacional

La Oficina receptora transmite una copia de la solicitud internacional PCT a la

Oficina Internacional de la OMPI.

La Oficina Internacional se encarga de:

– recibir y almacenar todos los documentos relativos a la solicitud;

– efectuar un segundo examen de forma;

– publicar la solicitud y los documentos conexos en el servicio de búsqueda

PATENTSCOPE®;

217

– traducir el título y el resumen de la solicitud internacional PCT y determinados

documentos conexos al inglés o al francés, cuando sea necesario;

– comunicar los documentos a las Oficinas y a terceros;

– proporcionar asesoramiento jurídico a petición de los usuarios; y

– proporcionar asistencia sobre el procedimiento a los Estados Contratantes

del PCT.

El solicitante debe pagar una tasa de presentación internacional de

aproximadamente 1.400 francos suizos (CHF) y, en los casos en que la

solicitud internacional PCT contenga más de 30 páginas, una tasa adicional por

página de aproximadamente 15 CHF (en algunos casos se aplica una tasa fija).

Los solicitantes que presentan sus solicitudes en formato electrónico gozan de

reducciones de tasa de hasta aproximadamente 300 CHF. Además, los

solicitantes procedentes de países de bajos ingresos tienen derecho con

arreglo a determinadas condiciones, a una reducción del 75% de la tasa de

presentación internacional y de la tasa de tramitación.

Búsqueda internacional; La búsqueda internacional en el marco del PCT la

realiza una oficina de patentes designada para actuar en calidad de

Administración encargada de la búsqueda internacional basándose en la

documentación mínima del PCT prescrita en el Tratado. El informe de

búsqueda internacional contiene una lista de los documentos junto con

indicaciones de la pertinencia que tienen para la patentabilidad, a saber, la

novedad y la actividad inventiva (no evidencia). Además, la Administración

encargada de la búsqueda internacional emite una opinión escrita sobre la

patentabilidad, en el que se ofrece al solicitante un análisis detallado de la

invención.

La Administración encargada de la búsqueda internacional comunica el informe

de búsqueda internacional y la opinión escrita al solicitante normalmente antes

del cuarto o quinto mes después de que se haya presentado la solicitud

internacional PCT. Los solicitantes deben pagar una tasa de búsqueda que

218

oscila aproximadamente entre 244 y 2.274 (dólares EE.UU.) en función de la

Administración encargada de la búsqueda internacional.

Examen preliminar internacional

El examen preliminar internacional es un procedimiento opcional mediante el

que puede solicitarse una segunda evaluación de la patentabilidad de la

invención por parte de la Administración encargada del examen preliminar

internacional.

Las tasas de examen preliminar varían aproximadamente de los 200 a los .420

dólares EE.UU., en función de la Administración encargada del examen que se

haya elegido. Asimismo, se aplica una tasa de tramitación de aproximadamente

171 dólares EE.UU.

Fase nacional del PCT

El solicitante que haya decidido continuar la tramitación de su solicitud

internacional PCT debe satisfacer, antes de que finalice el trigésimo mes a

partir de la fecha de prioridad (o incluso posteriormente en el caso de algunas

Oficinas), los requisitos para la entrada en la fase nacional del PCT en las

Oficinas de patentes de los Estados en los que desea obtener protección o las

que actúen en representación de esos Estados. Posteriormente, las Oficinas

nacionales o regionales de patentes en cuestión inician el procedimiento de

concesión con arreglo a la legislación nacional aplicable. Además de pagar las

tasas oficiales, normalmente el solicitante tiene que designar mandatarios

locales y traducir la solicitud.

Además de recibir importante y valiosa información que les permite evaluar la

probabilidad de obtener protección por patente, los solicitantes PCT ahorran

tiempo y dinero, ya que no se repite generalmente en cada oficina la labor

realizada durante el procedimiento internacional y se aplaza el pago de las

tasas oficiales y la traducción.

219

Para más información, véase la publicación de la OMPI: Cómo proteger sus

invenciones en otros países.

Oficina Europea de Patentes Libre acceso a más de 50 millones de documentos de patentes de todo el

mundo en representación de la evolución técnica desde 1836 hasta el día de

hoy.

¿Por qué utilizar la clasificación para los documentos de patente?

El sistema de clasificación de patentes se diferencia del IPC y la ECLA. La

característica más poderosa se encuentra en esp@cenet.

Con el uso de esp@cenet se podrán encontrar todas las publicaciones de

patentes en un área técnica particular, para lo cual, se encuentra la

clasificación función de búsqueda. Es la más poderosa herramienta de

búsqueda en esp@cenet, y también la menos conocida.

El número total de patentes es tan grande que un sistema de clasificación es

esencial para la búsqueda. Con la clasificación se rompe la tecnología

patentable en unidades manejables.

La organización responsable de la "Clasificación Internacional de Patentes", o

"IPC", es la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), con sede

en Ginebra. El IPC es utilizado por las oficinas de patentes de todo el mundo,

que combina letras y números en un cierto modo de categorizar muy

precisamente la tecnología descrita en un documento de patente. Hoy en día,

cada documento de patente se ha publicado al menos un símbolo de la IPC

impreso en la portada. A continuación puede ver un ejemplo de un IPC símbolo

de clasificación, A43B13/04, que se utiliza para clasificar las suelas de goma

para calzado.

220

Sección A Necesidades Humanas Principal de grupo A43 calzado Sub-grupo de A43B Partes de calzado Clase principal A43B13 Suelas Sub-clase (un punto) A43B13/02 caracterizado por el material

Sub-clase (dos puntos) A43B13/04 plásticos, caucho o fibra

vulcanizada

En esp@cenet encontrará dos clasificaciones: la Clasificación Internacional de

Patentes (IPC) y la OEP interna del sistema de clasificación de la ECLA ("en la

Clasificación Europea"). ECLA es una versión ampliada de la IPC y se basa en

la misma filosofía.

El siguiente cuadro resume las principales diferencias entre el IPC y la ECLA.

IPC ECLA 60 000 símbolos de clasificación 129 000 símbolos de clasificación 33 millones de documentos 18,5 millones de documentos Actualizados cada tres meses Actualizados permanentemente Posible buscar un único nivel en el "núcleo" o "avanzado”

Sólo un nivel, lo que equivale a "nivel "avanzado" en el IPC

Clasificado por la Oficina de la Editorial Clasificadas por la Oficina Europea de Patentes

Los usuarios de patentes experimentados conocen a la IPC y la ECLA para su

campo técnico muy bien y son capaces de juzgar si el IPC o la CEPAL rendirá

los mejores resultados. Si se es novato en la clasificación para las búsquedas o

el ámbito técnico que se está buscando, se recomienda realizar la búsqueda

tanto en la CEPAL y la IPC para asegurarse de que no se pierda ningún

documento importante.

Clasificación Internacional de Patentes (IPC) La sigla IPC está a favor de la Clasificación Internacional de Patentes. Se trata

de un sistema de clasificación jerárquica utilizada principalmente para clasificar

y buscar documentos de patente (solicitudes de patentes, las especificaciones

de las patentes concedidas, modelos de utilidad, etc), de acuerdo con los

campos técnicos que se refieren. Por lo tanto, sirve como un instrumento para

una ordenada disposición de los documentos de patentes, una base para la

221

difusión selectiva de información y una base para investigar el estado del arte

en determinados campos de la tecnología. Además, se utiliza para clasificar la

literatura no patente, como por ejemplo, en la base de datos JOPAL. El sistema

de clasificación contiene aproximadamente 70.000 entradas, es decir, los

símbolos de clasificación que pueden ser asignados a los documentos de

patente. Estos diferentes lugares de clasificación se organizan en una

jerarquía, como árbol-estructura.

Usted puede encontrar información detallada sobre el IPC en el sitio web de la

OMPI IPC. Lo más probable es que usted ya conoce este sitio y se han

vinculado, desde allí, en el presente sitio web.

Esta página web IPC le da acceso a la versión HTML de la octava edición de la

CIP en Inglés, francés y español.

El sitio también proporciona enlaces a la documentación que describe el IPC y

su uso (por ejemplo, la guía oficial), su historia, y los principios de su reforma.

Encontrará también un enlace a la E-Foro, que sirve como un lugar para el

intercambio de información y, en particular, los documentos relacionados con

los diferentes cursos y los proyectos terminados del proceso de revisión de IPC

(por ejemplo, propuestas o comentarios). Es de libre acceso por el público en

general, sin embargo la presentación de documentos y observaciones se limita

a los participantes las oficinas de patentes.

El Arreglo de Estrasburgo es el fundamento jurídico de la creación y revisión de

la CIP. El 24 de marzo de 1971, la Conferencia Diplomática adoptó el

Estrasburgo (IPC) Acuerdo relativo a la Clasificación Internacional de Patentes,

que en esa fecha fue firmado por 15 Estados. A raíz de ello, el internacional

(europeo) Clasificación de Patentes de Invenciones de facto se convirtió en la 1

ª edición de la CIP. El Arreglo de Estrasburgo entró en vigor en 1975. Los

miembros al Arreglo de Estrasburgo constituyen la Unión de la CIP. Los principales órganos de la Unión CIP son la Asamblea y el Comité de

Expertos. La Comisión de Expertos ha establecido dos órganos subsidiarios, el

IPC Revision Working Group (WG) y el Nivel A dvanced Subcomisión (ALS). El

222

Grupo de Trabajo sobre la Revisión está a cargo de la revisión del nivel básico

de la CIP y se reúne regularmente dos veces al año en Ginebra. La

participación está abierta a todos los miembros de la Unión IPC y las

organizaciones intergubernamentales mencionadas en el artículo 5 del Arreglo

de Estrasburgo. El Subcomité de Nivel Avanzado es el encargado de la revisión

y ulterior desarrollo del nivel avanzado de la CIP. Con el fin de permitir una

revisión acelerada del nivel avanzado de la Subcomisión Especial que

actualmente comprende sólo cuatro miembros: la Oficina Europea de Patentes,

el Japón, los Estados Unidos de América y la Oficina Internacional de la

Organización Mundial de Propiedad Intelectual (OMPI).

La administración de la IPC de revisión se lleva a cabo por la Oficina

Internacional de la OMPI. El IPC se utiliza en más de 100 países en el mundo,

las versiones auténticas de la CIP se publican en Inglés y francés

¿Por qué es útil?

El IPC es usado en más de 100 países para la clasificación de documentos de

patente. Como tal, es una herramienta muy poderosa para la búsqueda de

patentes relacionadas con bases de datos. Usted puede realizar una búsqueda

(o puede modificar su término de búsqueda basado en) usando los símbolos de

la CIP en casi todas las patentes relacionadas con bases de datos. Uso de los

EE.UU. de clasificación, puede llevar a cabo una búsqueda de alta precisión en

los EE.UU. la documentación sobre patentes en EE.UU. y bases de datos de

patentes

¿Dónde puedo encontrar explicaciones detalladas de los principios y normas

de la CIP?

La información más completa sobre la estructura, principios y normas de la CIP

se recoge en la Guía de la CIP. La Guía es el documento oficial aprobado por

los órganos del Arreglo de Estrasburgo lo que explica el uso de la CIP. En él se

describe en términos sencillos y por medio de ejemplos de la estructura de la

CIP y la forma en que la clasificación se utilizará para clasificar o recuperar los

documentos de patente. La Guía se revisa con cada nueva edición de la CIP.

223

La Guía de la CIP-8 se publica como volumen 5 de la publicación impresa del

nivel básico de la CIP. También está disponible en el sitio web de la OMPI IPC.

La Clasificación está compuesta de varios niveles jerárquicos:

Secciones

1 º nivel de las clases

2 º nivel Subclases

3 º nivel de grandes grupos

4 º nivel de subgrupos

5 º y niveles más bajos Subgrupos pueden tener diferentes niveles jerárquicos,

su nivel jerárquico se indica mediante un número determinado de puntos, con

un nivel inferior correspondiente a un mayor número de puntos. Si bien el nivel

avanzado de la CIP reformada comprende todos los niveles jerárquicos, el nivel

básico comprende, con algunas excepciones, sólo los niveles hasta los más

altos niveles de subgrupo.

Hay tres tipos de referencias: las referencias precedencia, las referencias a

lugares de aplicación, la limitación de otras referencias. Informativo de

referencia: Se indican otros lugares de la CIP que se refieren a temas similares

que podrían ser de interés para fines de búsqueda. Por ejemplo, cuando la

búsqueda de aparatos espectroscópicos en G01J 3 / 00, que podría ser de

interés saber que los detectores de semiconductores se clasifican en la

Sección H

El IPC es revisada periódicamente para mejorar el sistema y para reflejar la

evolución técnica en su contenido. Desde su aparición, la revisión de la CIP se

ha logrado, en general, en intervalos de cinco años y cada cinco años una

nueva edición fue publicada

Organización Mundial de la Propiedad Intelectual. Oficina de Patentes y Marcas de Estados Unidos (USPTO)

La actividad de patentes en todo el mundo aumentó en un 4.9% entre 2005 y

2006, principalmente debido al aumento de solicitudes presentadas por los

224

solicitantes procedentes de China, la República de Corea y los Estados Unidos

de América.

El número total de solicitudes presentadas en todo el mundo en el año 2006 se

estima en 1.76 millones, lo que representa un aumento del 4.9% respecto al

año anterior. Entre 2005 y 2006, el número de solicitudes presentadas en todo

el mundo por los solicitantes procedentes de China, la República de Corea y

los Estados Unidos de América aumentaron en un 32.1%, 6.6% y 6.7%

respectivamente.

Los Estados Unidos Oficina de Patentes y Marcas fue el mayor receptor de

solicitudes de patentes, por primera vez desde 1963, con un total de 425.966

solicitudes de patente presentadas en 2006. Hubo una pequeña disminución en

el número de patentes presentadas en la Oficina Japonesa de Patentes en

2006 (408.674). Las oficinas de patentes de China (210.501), la República de

Corea (166.189), y la Oficina Europea de Patentes (135231) también recibió un

gran número de presentaciones.

Los solicitantes de patentes tienden a provenir de un número relativamente

pequeño de los países de origen. Por ejemplo, los solicitantes procedentes de

Japón, los Estados Unidos de América, la República de Corea, Alemania y

China representaron el 76% del total de solicitudes de patentes en 2006.

Residentes chinos aumentaron su cuota del total de solicitudes de patentes en

todo el mundo de 1,8% a 7,3% entre 2000 y 2006, debido principalmente a los

los aumentos de solicitudes de patentes nacionales.

Aunque el número de solicitudes de patentes presentadas en todo el mundo ha

aumentado a un ritmo constante, la tasa de aumento es inferior a la tasa de

crecimiento observada en otros indicadores económicos como el PIB y el

comercio.

En 2006, aproximadamente 727.000 patentes fueron concedidas en todo el

mundo. Similar a la de solicitudes de patentes, patentes concedidas se

concentran en un pequeño número de países. Los solicitantes de Japón, los

225

Estados Unidos de América, la República de Corea y de Alemania recibió el

73% del total de patentes concedidas en todo el mundo. Entre 2000 y 2006, el

número de patentes concedidas a los solicitantes procedentes de China y la

República de Corea crecieron en un 26,5% y 23,2% un año, respectivamente

(tasa media de crecimiento anual).

Se ha producido un aumento en el nivel de actividad de patentes en los países

emergentes. Las oficinas de patentes de la India, Brasil y Mexico recibieron un

gran número de solicitudes presentadas en 2006. Sin embargo, para la mayoría

de los informes sobre los países emergentes, no-residente para los solicitantes

representaban la mayor proporción del total de solicitudes presentadas en

estos países. También ha habido un aumento en el uso del sistema del PCT

por los países emergentes de solicitudes internacionales.

Metodología de las estadísticas de patentes Para obtener los derechos de patente, el solicitante deberá presentar una

solicitud de patente y el pago de los aranceles. La oficina de patentes examina

la solicitud y decide si conceder o rechazar la solicitud. Un gran volumen de

datos se genera durante el proceso de solicitud de patentes, que son utilizados

con frecuencia por los investigadores para la construcción de indicadores

estadísticos para medir la actividad innovadora, las patentes actividad de las

oficinas y los países, etc. Sin embargo, para interpretar correctamente las

estadísticas de patentes, es importante comprender la metodología utilizada en

la construcción de los indicadores.

> Fecha: indicadores de patentes son a menudo construidos sobre la base de

las fechas. Indicadores utilizados en el presente informe se basan, en general,

en los siguientes conceptos:

• Patente de presentación (solicitud) indicadores se construyen de

acuerdo a la fecha de presentación de patentes.

• Concesión de una patente indicadores se basan en la fecha de

concesión.

226

• Las familias de patentes los datos se basan en la prioridad (primera

presentación) fecha.

• Tecnología de los indicadores se basan en la fecha de publicación.

• País de origen: las solicitudes de patentes incluyen la información

relativa al país de residencia del inventor y el solicitante (o cesionario).

Las estadísticas de patentes sobre la base del país de residencia del

inventor puede indicar la ubicación de la invención, mientras que el país

de residencia del solicitante (o cesionario) proporciona información sobre

el propietario de la patente en el momento de la solicitud.

• País de origen utilizados en el presente informe se basa en el país de

residencia del primer nombre del solicitante (o cesionario), que incluirá

las empresas que estén domiciliadas en un país, sino que pueden ser

efectivamente poseídas o controladas por intereses en ultramar. Esto es

particularmente el caso en los países con grandes inversiones

extranjeras directas.

Estadísticas sobre la base del concepto de residentes y no residentes

Residente se refiere a la presentación de una solicitud presentada en una

oficina de o que actúen en el Estado en el que el primer nombre solicitante en

la solicitud de residencia ha afectado. Asimismo, los no residentes se refiere a

la presentación de una solicitud presentada en una oficina de o que actúen en

el Estado en el que el primer nombre solicitante en la solicitud en cuestión no

tiene residencia.

Fuentes de los datos

La patente estadísticas publicadas en este informe se han tomado de la Base

de Datos de Estadísticas de la OMPI, que se basa en la información

proporcionada a la OMPI por las oficinas de patentes anuales en las encuestas

y los datos generados en la OMPI durante el proceso de solicitud PCT. Cada

año, la OMPI recoge las estadísticas de patentes de las oficinas de patentes,

incluido el número de solicitudes de patente y las patentes concedidas y

aplicadas, desglosados por país de origen, la fecha y un número de otros

criterios. Un esfuerzo para mejorar la calidad y la disponibilidad de las

227

estadísticas de patentes. Es difícil obtener datos para todas las oficinas de

patentes con todas las posibles averías, sin embargo se hace todo lo posible

para cubrir todos los datos de las oficinas de patentes o de los países. Cuando

es necesario y lo posible, los datos que faltan se estiman por la OMPI en un

nivel agregado.

Las estadísticas sobre el terreno de la tecnología y de familias de patentes se

construyen por la OMPI sobre la base de datos obtenidos de la base de datos

PATSTAT, que es mantenido por la Oficina Europea de Patentes.

Macroeconómica y de investigación y desarrollo se obtienen los datos del

Banco Mundial y la UNESCO.

En espera de las solicitudes y tramitación tiempo las estadísticas se obtienen a

partir de la base de datos de Estadística de la OMPI, complementado con datos

de la Cooperación Trilateral informes estadísticos e informes anuales de las

oficinas de patentes. La oposición / invalidación solicitud de datos se obtuvieron

a partir de las oficinas nacionales de PI informes anuales y publicaciones, así

como de estadísticas solicitadas por la OMPI directamente desde las oficinas

de propiedad intelectual.

228

Anexo D. Patentes concedidas en 2008 y 2009 (Clase 166) y Deep Water Patente Título Compañía Año País

RE40648 System and method for downhole operation using pressure activated valve and sliding sleeve BJ Services Company 2009 Estados Unidos

7500524 Well operations systems Cameron International Corporation 2009 Estados Unidos

7497266 Arrangement and method for controlling and regulating bottom hole pressure when drilling deepwater offshore wells

Ocean Riser Systems AS 2009 Noruega

7497264 Multilateral production apparatus and method Baker Hughes Incorporated 2009 Estados Unidos

7490672 System and method for processing drilling cuttings during offshore drilling

Baker Hughes Incorporated 2009 Estados Unidos

7490028 Method, apparatus and system for pore pressure prediction in presence of dipping formations Independiente 2009 Estados Unidos

7488704 Invert drilling fluids for use in drilling in subterranean formations

Halliburton Energy Services, Inc. 2009 Estados Unidos

7487837 Riser rotating control device Weatherford/Lamb, Inc. 2009 Estados Unidos

7487836 Riserless modular subsea well intervention, method and apparatus Saipem America Inc. 2009 Estados Unidos

7484575 Conductor pipe string deflector and method Frank's Casing Crew & Rental Tools, Inc. 2009 Estados Unidos

7484561 Electro thermal in situ energy storage for intermittent energy sources to recover fuel from hydro carbonaceous earth formations

Pyrophase, Inc. 2009 Estados Unidos

7482309 Methods of drilling wellbores using variable density fluids comprising coated elastic particles

Halliburton Energy Services, Inc. 2009 Estados Unidos

7481273 Method of using water-in-oil emulsion to remove oil base or synthetic oil base filter cake BJ Services Company 2009 Estados Unidos

7481270 Subsea pumping system Schlumberger Technology Corporation

2009 Estados Unidos

7478675 Extended settable compositions comprising cement kiln dust and associated methods

Halliburton Energy Services, Inc. 2009 Estados Unidos

7477160 Wireless communications associated with a wellbore

Schlumberger Technology Corporation

2009 Estados Unidos

7475726 Continuous monobore liquid lining system ExxonMobil Upstream Research Company 2009 Estados Unidos

7469744 Deformable ball seat and method Baker Hughes Incorporated 2008 Estados Unidos

7467658 Down hole drilling fluid heating apparatus and method

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7462580 Flat rheology drilling fluids Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7458425 System and method of installing and maintaining an offshore exploration and production system having an adjustable buoyancy chamber

Anadarko Petroleum Corporation 2008 Estados Unidos

7448450 Drilling and cementing with fluids containing zeolite

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7441602 Flowline insulation system Acergy France S.A. 2008 Francia

7441599 Controlling the pressure within an annular volume of a wellbore Chevron U.S.A. Inc. 2008 Estados Unidos

7438135 Method of suspending, completing and working over a well Woodside Energy Ltd. 2008 Australia

7438133 Apparatus and method for radially expanding and plastically deforming a tubular member

Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7438132 Concentric pipes expanded at the pipe ends and method of forming Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7435706 Thinners for invert emulsions Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7434624 Hybrid tension-leg riser ExxonMobil Upstream Research Company 2008 Estados Unidos

7434621 System and a method for prediction and treatment of slugs being formed in a flow line or wellbore tubing

Norsk Hydro ASA 2008 Noruega

7434618 Apparatus for expanding a tubular member Shell Oil Company 208 Estados Unidos

7431092 Assembly and method for intervention of a subsea well

Vetco Gray Scandinavia AS 2008 Noruega

7431088 Methods of controlled acidization in a wellbore Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

229

7431086 Methods of servicing a wellbore with compositions comprising quaternary material and sorel cements

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7426963 Piggable flowline-riser system ExxonMobil Upstream Research Company 2008 Estados Unidos

7424918 Interposed joint sealing layer method of forming a wellbore casing

Enventure Global Technology, L.L.C. 2008 Estados Unidos

7419009 Apparatus for radially expanding and plastically deforming a tubular member Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7419004 Method of gravel packing with oil-based carrier fluid

Schlumberger Technology Corporation

2008 Estados Unidos

7419003 Erosion resistant aperture for a downhole valve or ported flow control tool

Baker Hughes Incorporated 2008 Estados Unidos

7416027 Adjustable expansion cone assembly Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7416025 Subsea well communications apparatus and method using variable tension large offset risers

Kellogg Brown & Root LLC 2008 Estados Unidos

7413020 Full bore lined wellbores Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7413019 Mounts for blowout preventer bonnets Hydril USA Manufacturing LLC 2008 Estados Unidos

7410011 Method to determine the concentration of deuterium oxide in a subterranean formation Core Laboratories LP 2008 Estados Unidos

7410000 Mono-diameter wellbore casing Enventure Global Technology, LLC. 2008 Estados Unidos

7401654 Blowout preventer testing system BP Corporation North America Inc. 2008 Estados Unidos

7398833 Heavy load carry slips and method Access Oil Tools, Inc. 2008 Estados Unidos

7398832 Mono-diameter wellbore casing Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7395860 Methods of using foamed settable compositions comprising cement kiln dust

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7392845 Method of treating oil or gas well with biodegradable emulsion BJ Services Company 2008 Estados Unidos

7389819 Well screen Robert Gordon University 2008 Inglaterra

7383889 Mono diameter wellbore casing Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7383885 Floatation module and method Independiente 2008 Estados Unidos

7380609 Method and apparatus of suspending, completing and working over a well

Woodside Energy Limited 2008 Australia

7377326 Magnetic impulse applied sleeve method of forming a wellbore casing

Enventure Global Technology, L.L.C. 2008 Estados Unidos

7373978 Method for drilling and completing wells ExxonMobil Upstream Research Company 2008 Estados Unidos

7370707 Method and apparatus for handling wellbore tubulars

Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7367411 Drilling system and method Secure Drilling International, L.P. 2008 Estados Unidos

7367410 Method and device for liner system Ocean Riser Systems AS 2008 Noruega

7367398 Device for heating and thermally insulating at least one undersea pipeline Saipem S.A. 2008 Francia

7363984 System for radially expanding a tubular member Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7363968 Umbilical reel safety release Independiente 2008 Estados Unidos

7363691 Method and apparatus for forming a mono-diameter wellbore casing Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7363690 Method and apparatus for forming a mono-diameter wellbore casing Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7360968 Method and device for anchoring a pipeline Heerema Marine Contractors Nederland B.V.

2008 Holanda

7360594 Drilling with casing latch Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7360591 System for radially expanding a tubular member Enventure Global Technology, LLC 2008 Estados Unidos

7360589 Articulating bail assembly and method Devin International, Inc. 2008 Estados Unidos

7357190 Radial expansion of tubular members Shell Oil Company 2008 Estados Unidos 7357188 Mono-diameter wellbore casing Shell Oil Company 2008 Estados Unidos 7357187 BOP conversion apparatus Hydril Company LP 2008 Estados Unidos 7353870 Methods of using settable compositions Halliburton Energy 2008 Estados Unidos

230

231

comprising cement kiln dust and additive(s) Services, Inc.

7350584 Formed tubulars Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7350580 Subsea pass thru switching system Aker Kvaerner Subsea, Inc. 2008 Estados Unidos

7350575 Methods of servicing a wellbore with compositions comprising Sorel cements and oil based fluids

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7350564 Mono-diameter wellbore casing Enventure Global Technology, L.L.C. 2008 Estados Unidos

7350563 System for lining a wellbore casing Enventure Global Technology, L.L.C. 2008 Estados Unidos

7347271 Wireless communications associated with a wellbore

Schlumberger Technology Corporation

2008 Estados Unidos

7343974 Method and apparatus for performing chemical treatments of exposed geological formations Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7343970 Real time optimization of well production without creating undue risk of formation instability

Schlumberger Technology Corporation

2008 Estados Unidos

7341117 Method and apparatus for a monodiameter wellbore, monodiameter casing, monobore, and/or monowell

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7338925 Zeolite compositions having enhanced compressive strength

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7338923 Settable drilling fluids comprising cement kiln dust Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7337849 Co-linear tensioner and methods of installing and removing same Control Flow Inc. 2008 Estados Unidos

7337848 Preloaded riser coupling system Vetco Gray Inc. 2008 Estados Unidos

7337842 Methods of using cement compositions comprising high alumina cement and cement kiln dust

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7337841 Casing comprising stress-absorbing materials and associated methods of use

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7334650 Apparatus and methods for drilling a wellbore using casing

Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

RE40067

Downhole equipment tools and assembly procedures for the drilling, tie-in and completion of vertical cased oil wells connected to liner-equipped multiple drainholes

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7331395 Riser make-up tool Vetco Gray Inc. 2008 Estados Unidos

7331388 Horizontal single trip system with rotating jetting tool BJ Services Company 2008 Estados Unidos

7328747 Integrated buoyancy joint EDO Corporation, Fiber Science Division 2008 Estados Unidos

7328741 System for sensing riser motion Vetco Gray Inc. 2008 Estados Unidos

7325610 Methods and apparatus for handling and drilling with tubulars or casing

Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7325607 Methods and systems for using high-yielding non-Newtonian fluids for severe lost circulation prevention

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7325602 Method and apparatus for forming a mono-diameter wellbore casing Shell Oil Company 2008 Estados Unidos

7322418 Continuous circulation drilling method Coupler Developments Limited 2008 Inglaterra

7314090 Automatic false rotary Weatherford/Lamb, Inc. 2008 Estados Unidos

7314087 Heave compensation system for hydraulic workover

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

7314086 Well operations system Cameron International Corporation 2008 Estados Unidos

7314085 Well operations system Cameron International Corporation 2008 Estados Unidos

7314082 Methods of improving well bore pressure containment integrity

Halliburton Energy Services, Inc. 2008 Estados Unidos

RE40648 System and method for downhole operation using pressure activated valve and sliding sleeve BJ Services Company 2009 Estados Unidos

7500524 Well operations systems Cameron International Corporation 2009 Estados Unidos