Informe Riesgos de Gestión - Icfes
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Informe Riesgos de Gestión 2019 50 Riesgos de gestión identificados 106 Causas 24 Causas 18 Riesgos de corrupción identificados Riesgo Inherente Vs. Riesgo Residual Del total de riesgos identificados Impactos representativos 50 Riesgos identificados Extremo Alto Moderado Bajo 5 22 11 12 5 1 22 11 11 20 12 18 Extremo Alto Moderado Bajo Dirección General Comité institucional de Coordinación de Control Interno Revisada y aprobada Política de Gestión del Riesgo del Icfes Primera línea de defensa Causas identificadas Implementados 115 controles Segunda línea de defensa Elaboró Identifica Valora Manual de gestión de riesgos Segunda línea de defensa Acompaña Identificando y evaluando riesgos 16 Procesos ADEMÁS El uso del instrumento fortaleció La competencia de los servidores del Icfes en la redacción de controles El control debe contener Responsable Periodicidad Objeto de control ¿Cómo implementa el control? ¿Qué pasa en caso de una desviación u observación? Evidencia La línea estratégica a cargo de la Dirección General y el Comité institucional de Coordinación de Control Interno, revisó y aprobó la Política de Gestión del Riesgo del Icfes el día 2 de mayo del 2019 La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP, creó un manual de gestión del riesgo y un instrumento para la identificación y valoración de los mismos La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP realizó acompañamiento a los colaboradores de los 16 procesos del Icfes en la identificación de riesgos y posterior evaluación de los mismos La OAP acompañó a líderes de proceso y gestores en el uso del instrumento y fortaleció la competencia de los colaboradores de los procesos en la redacción de controles, los cuales deben contener: responsable, periodicidad, objeto del control, como se implementa el control, que pasa en caso de una desviación u observación y cuál es la evidencia A continuación se presentan los impactos generados en los riesgos identificados por la primera línea de defensa La primera línea de defensa tiene implementados 115 controles asociados a las causas identificadas en cada uno de los riesgos Afectación de imagen Creación de observaciones administrativas Incumplimiento de actividades del plan de acción Examinandos afectados Retrasos en la entrega de lectura y calificación Indisponibilidad de servicios tecnológicos misionales Pérdida de información clasificada Interrupción de las operaciones de la Entidad Afectación de la clasificación Ejecución presupuestal Indemnizaciones / sanciones Incumplimiento de los objetivos estratégicos 1 o 2 estudiantes o examinandos afectados por cada prueba 24 18 11 7 4 4 3 3 3 3 2 1 1
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Informe Riesgos de Gestión 2019
50Riesgos de gestión
identificados
106Causas
24Causas
18Riesgos de corrupción
identificados
Riesgo Inherente Vs. Riesgo Residual
Del total de riesgos identificados
Impactos representativos
50Riesgos identificados
Extremo
AltoModeradoBajo
5
22
11
12
5
1
22
11 11
20
12
18
Extremo Alto Moderado Bajo
Dirección General Comité institucionalde Coordinación
de Control Interno
Revisada y aprobada
Política de Gestión del Riesgo del Icfes
Primeralínea de defensa
Causasidentificadas
Implementados
115controles
Segundalínea de defensa
Elaboró
Identifica
Valora
Manual de gestión de
riesgos
Segundalínea de defensa
Acompaña
Identificando y evaluandoriesgos
16Procesos
ADEMÁS
El uso del instrumento fortaleció
La competencia de los servidores del Icfes en la
redacción de controles
El control debe contener
Responsable
Periodicidad
Objeto de control
¿Cómo implementa el control?
¿Qué pasa en caso de una desviación u observación?
Evidencia
La línea estratégica a cargo de la Dirección General y el Comité institucional de Coordinación de Control
Interno, revisó y aprobó la Política de Gestión del Riesgo del Icfes el día 2 de mayo del 2019
La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP, creó un manual de
gestión del riesgo y un instrumento para la identificación y valoración de los mismos
La segunda línea de defensa que lidera la Oficina Asesora de Planeación - OAP realizó acompañamiento a los
colaboradores de los 16 procesos del Icfes en la identificación de riesgos y posterior evaluación de los
mismos
La OAP acompañó a líderes de proceso y gestores en el uso del instrumento y fortaleció la competencia de los colaboradores de los procesos en la redacción de controles, los cuales deben contener: responsable, periodicidad, objeto del control, como se implementa el control, que pasa en caso de una desviación
u observación y cuál es la evidencia
A continuación se presentan los impactos generados en los riesgos identificados por la primera línea de defensa
La primera línea de defensa tiene implementados 115 controles asociados a las
causas identificadas en cada uno de los riesgos
Afectación de imagen
Creación de observaciones administrativas
Incumplimiento de actividades del plan de acción
Examinandos afectados
Retrasos en la entrega de lectura y calificación
Indisponibilidad de servicios tecnológicos misionales
Pérdida de información clasificada
Interrupción de las operaciones de la Entidad
Afectación de la clasificación
Ejecución presupuestal
Indemnizaciones / sanciones
Incumplimiento de los objetivos estratégicos
1 o 2 estudiantes o examinandos afectados por cada prueba
24
18
11
7
4
4
3
3
3
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