SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

(SNIP)

Lic. César R. Castro Galarza

EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

1. MARCO GENERAL2. IDENTIFICACIÓN 3. FORMULACIÓN4. EVALUACIÓN

EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

1. MARCO GENERAL2. IDENTIFICACIÓN

3.FORMULACIÓN4. EVALUACIÓN

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El horizonte de evaluación es el período de tiempo en el cual se comparan los ingresos y beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se considera las etapas de inversión y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar la demanda y oferta del bien o servicio que se brindara con el proyecto.

1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluación::

No mayor a 10 años, , a menos que se justifiqueEl período de tiempo en el cual el proyecto generará beneficiosLa vida útil del activo principal generado por el proyecto

Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego

Año 3 Año 4 ……… Año 10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Expediente Técnico

Contrucción de Infraestructura CapacitaciónOperación y mantenimiento

del proyecto. Entrega de agua para riego a los beneficiarios

Año 1 Año 2

inversión post inversión

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Primer paso Primer paso

2. DEMANDADEMANDA

Identificar el servicio o bien a brindar al Identificar el servicio o bien a brindar al usuariousuario

Ejemplo: Servicios de saludEjemplo: Servicios de salud

No entra capacitaciones u otros elementos No entra capacitaciones u otros elementos que se necesita para lograr el servicio finalque se necesita para lograr el servicio final

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1. Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto.

2. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante).

3. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones de atender.

4. Población ya atendida por otras entidades u oferta

1. Población de referencia (N): Es la población total del área o áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto.

2. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada (= Población Carente o Población Demandante).

3. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está en condiciones de atender.

4. Población ya atendida por otras entidades u oferta

Segundo PasoSegundo Paso

2. DEMANDADEMANDA

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2.1 Identificando la población afectada: Enfoque Social

“cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender hoy y de aquí 10 años”

POBLACION DE REFERENCIA

(en el ámbito de intervención del

Proyecto)

3,567 habitantes

(100%)

POBLACION AFECTADA

(POBLACION CARENTE)

2,497 habitantes

(70%)

POBLACION NO AFECTADA

1,070 habitantes

(30%)

POBLACION OBJETIVO

(META DEL PROYECTO)

1,998 habitantes

(80%)

POBLACION APLAZADA

499 habitantes

(20%)

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“cuánta gente tiene capacidad económica y está dispuesta a pagar por nuestro bien o producto”

POBLACION DEL AREA DE

MERCADO

5,000 demandantes

(100%)

DEMANDA POTENCIAL

(CON LA NECESIDAD O

INTERESADOS)

3,500 demandantes

(70%)

POBLACION SIN LA NECESIDAD, NO INTERESADOS

1,500 demandantes

(30%)

DEMANDA EFECTIVA

(CON CAPACIDAD Y CON DISPOSICION A PAGAR)

2,800 demandantes

(80%)

POBLACION SIN DISPOSICION A PAGAR

700 demandantes

(20%)

2.2 Identificando la demanda potencial: Enfoque de mercado o 2.2 Identificando la demanda potencial: Enfoque de mercado o privadoprivado

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El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar el tamaño óptimo del proyecto.encontrar el tamaño óptimo del proyecto.

EsteEste análisis consiste en análisis consiste en identificar y proyectaridentificar y proyectar los servicios los servicios demandadosdemandados aa lo largo del horizonte de evaluación. lo largo del horizonte de evaluación.

A partir de:A partir de:

la población demandante

La cantidad demandada del

servicio que se desea brindar

Se calcula:Se calcula:

CConsiste básicamente en :onsiste básicamente en :

i.i. La determinación de los servicios que el proyecto La determinación de los servicios que el proyecto busca ofrecer.busca ofrecer.

ii.ii. La proyección (estimación) de la población objetivo.La proyección (estimación) de la población objetivo.

Tercer Paso Estimación de la Demanda

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3. OFERTA3. OFERTA

A. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA OFERTA Analizar el comportamiento y evolución de los oferentes del bien o servicio (si los

hubiere) en el área de influencia del proyecto.

Por ejemplo en Educación, el análisis de oferta dependerá de la existencia o no de establecimientos educacionales en el ámbito donde se ha detectado el problema.

Por lo tanto, existirán dos tipos de análisis de oferta: Cuando NO existe un establecimiento educacional. Cuando el problema se sitúa en un establecimiento especifico

Cuando la oferta es inexistente, la demanda potencial es igual a la demanda actual

B. ESTIMACION DE LA OFERTA ACTUAL Identificados los oferentes, se debe estimar la capacidad actual de producción

del bien o servicio que el proyecto producirá.

La oferta actual sin proyecto.

Oferta optimizando el proyecto

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Instrumentos geográficos

Superposición de mapas SIG

DISTRIBUCIÓN DE OFERTA

CONCENTRACION DE DEMANDA

VACIOS DE ATENCION

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El Mapa de Oferta-Demandafacilita identificar vacíos de atención

Centros de atención

Población desatendida

Poblacióncubierta

Área decobertura

Sobreoferta

Posible nueva ubicación

Poblacióndemandante

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3.1 ANÁLISIS DE LA OFERTA3.1 ANÁLISIS DE LA OFERTA

C. PROYECCIÓN DE LA OFERTA

Estimar la capacidad de producción a futuro para los años comprendidos en el horizonte del proyecto.

Estimar los probables planes de expansión de los actuales oferentes.

Identificar proyectos en curso de potenciales oferentes.

Siempre realizar la Oferta Optimizada

D. BALANCE OFERTA - DEMANDA

A partir de los dos pasos anteriores se estimará el déficit actual y proyectado (balance oferta – demanda), restando de la oferta la demanda: DEMANDA INSATISFECHA

Que por lo general, está definida como la capacidad de la que se puede disponer de manera óptima con los recursos disponibles y efectivamente utilizables.

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EEl proyecto debería tener como meta global cubrir su demanda l proyecto debería tener como meta global cubrir su demanda

potencial;potencial;

En muchos casos se En muchos casos se considera como meta global atender un cierto considera como meta global atender un cierto

porcentaje de porcentaje de lala demanda demanda no atendida.no atendida.

También deben plantearse metas parciales (% de avance en los También deben plantearse metas parciales (% de avance en los

periodos previos a la consolidación), de acuerdo a programación. periodos previos a la consolidación), de acuerdo a programación.

ii. . DETERMINACIÓN DE METASDETERMINACIÓN DE METAS

iiii. . PLAN DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOSPLAN DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS Se estima el volumen de Se estima el volumen de cadacada servicios servicios que que elel proyecto proyecto oofrecerá a frecerá a

partir de su consolidación, que serápartir de su consolidación, que será e el producto de:l producto de: La demanda efectiva de servicios no atendida en el año de La demanda efectiva de servicios no atendida en el año de

consolidación; consolidación; El porcentaje de la demanda efectiva no atendida El porcentaje de la demanda efectiva no atendida que el que el proyecto proyecto

cubrirácubrirá..

A partir de este punto se determina :A partir de este punto se determina :

4. Balance Oferta - Demanda

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Importancia y elección de alternativas técnicasImportancia y elección de alternativas técnicasSe realiza después del estudio de mercado, luego de estimar la demanda del proyecto y se busca determinar la ALTERNATIVA OPTIMA.En el proceso de determinación de las características técnicas del proyecto, con la finalidad de satisfacer la demanda asociada al problema central, se van configurando distintas alternativas. Ello es base para el calculo de costos.

Alternativa A: Es la alternativa recomendada

Alternativa B: Es la segunda alternativa

Alternativa C: Es la situación actual optimizada.

Es la alternativa que permite resolver significativamente el problema (o

menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener que incurrir en costos

de inversión. Para ello se pueden tomara las siguientes medidas: a) Administrativas, b) Procedimentales y c). Metodológicas

II. Estudio Técnico

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Tamaño: Factores Incidentes más Tamaño: Factores Incidentes más importantesimportantes

El tamaño se expresan en unidades. Educación (alumnos/año, riego/Lts por segundo)

Variables o factores condicionantes que inciden en el tamaño:

a) Población afectada y demanda insatisfecha, b) Financiamiento, c) Economías de escala y tecnología, d) Normas regulatorias, e) Disponibilidad de insumos, f) Localización, g) Estacionalidades, etc.

Márgenes de variación del tamaño Márgenes de variación del tamaño

El tamaño del proyecto no es inalterable. A veces, por el tipo de proceso técnico, se pueden ir agregando unidades a las líneas de producción, ampliándose paulatinamente la capacidad productora del proyecto. Por otra parte, si el proceso técnico adoptado no permite estas adiciones sucesivas, puede convenir la instalación de una capacidad superior a la necesaria, si se prevé, que el comportamiento del mercado o la disponibilidad de insumos posibilitará la posterior utilización rentable de esa mayor capacidad instalada.

En el tamaño también hay casos especiales. Por ejemplo las comisarías tipo A, B, C (en función de la población), infraestructura de riego: balance hídrico.

2.1 Determinación del tamaño2.1 Determinación del tamaño

Definición: capacidad de producción del proyecto o nivel de utilización (objetivo:

dimensionar).

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2.2 Determinación de la localización2.2 Determinación de la localización

Objetivo: Seleccionar la ubicación mas conveniente para el proyecto (ámbito).

Localización óptima

La localización optima es la que contribuye a que se logre la mayor rentabilidad del K (criterio privado) en obtener el costo unitario mínimo (criterio social

Condicionantes o factores incidentes en la localización :a). Localización de la materia prima, b).Análisis de la disponibilidad de insumos, c). Ubicación de la población usuaria, d). Análisis de vías de transporte y de comercio, e). Infraestructura y servicio publico, f). Condiciones ambientales y de salubridad, g). Tecnología y estudios de suelos, h). Planes reguladores municipales y de orden urbano, i) Precio de la tierra, j) Preservación patrimonio cultural, k) Intereses y presiones políticos sociales, l) competitividad regional, etc.

Proceso de Localización: Macrolocalización (Producción de una o varias áreas de mayor conveniencia, en función de criterios relacionados con la naturaleza del proyecto : Región, zona rural o urbana) y Microlocalización (localización puntual, una vez escogida la alternativa optima, o cuando se aprueba el financiamiento y se proceda al diseño definitivo, topografía y estudios de suelos, compra o arrendamiento, etc.).

¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización?Estrategias de localización: 1) Análisis de competitividad regional, 2) Involucrar actores, 3 ) Ponderar factores, 4) Apoyarse en mapas y 5) ¿Tendencias naturales?

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2.4 Plan de Implementación o de Ejecución2.4 Plan de Implementación o de Ejecución

Plan de actividades y de presupuestoPlan de actividades y de presupuesto

1.1. Horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempoHorizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo

Horizonte en que se distribuyen los costos netos asumidos por la UE. subperíodos de tiempo y que puede variar de acuerdo con la etapa del proyecto. Por

ejemplo:• Bimestres o trimestres durante la construcción• Mensual durante la producción de controladores biológicos

Al culminar los diferentes estudios técnicos de las alternativas, se estará en capacidad de elaborar un “CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES”, identificando metas y costos.

2. Definición de los condicionantes y duración de las actividades2. Definición de los condicionantes y duración de las actividades Hacer un listado de las principales actividades que demanden presupuesto Desagregarlas en tareas manejables, cuantificables y realistas Determinar la secuencia y las dependencias de las actividades y tareas Definir los supuestos que deben darse para empezar con cada actividad Estimar el inicio, la duración y culminación de cada actividad y tarea.

Las condiciones iniciales necesarias para el inicio de cada etapa y la secuencia de sus actividades por cada componente en función a la

población objetivo. Analizar condiciones externas e internas

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1. Costos de InversiónSon los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda brindar los servicios previstos.

A. Inversión fija. (activos fijos), son bienes tangibles que se utilizan en el proceso de transformación de los insumos o que sirvan de apoyo a la operación normal del proyecto. No son objeto de comercialización y se usan durante la vida útil del proyecto. Asimismo, se deprecian y pierden valor por:

a ) Uso/ desgate, b) Obsolescencia. Excepción de los terrenos.

B. Inversión diferida. (intangibles), son aquellas relacionadas a la compra de servicios o derechos que son necesarios para la puesta en marcha del proyecto. Incluye gastos preoperativos (expedientes técnicos y jurídicos), de organización (minuta, licencia, RUC, etc.), franquicias, montaje, permisos, puesta en marcha, marcas/patentes, capacitación de personal, etc.

C. Capital de trabajo. Es el costo de la operación normal del proyecto durante un ciclo productivo, para una capacidad y tamaño determinado. O es capital necesario para operar el proyecto, en forma de activos corrientes.

Cubre el desfase entre el momento de los egresos (adquisición de insumos) e ingresos (venta de productos).

III Estudio EconómicoIII Estudio Económico

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2. Costos de OperaciónSon los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de los factores e insumos importantes . Incluye:

Remuneraciones, Insumos, Servicios básicos (agua, energía, luz) Arriendos, Otros (Permisos, patentes, publicidad, costos financieros, seguros). Costos de producción (MO de obra directa e indirecta, materias primas,

suministros, depreciación, etc), Gastos de Venta, Promoción y Administración

3. Costos de Mantenimiento

Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios, evitando el deterioro de los equipos. Incluye:

Mantención mayor de equipos Repuestos, reposición de equipos Reparaciones periódicas

Finalmente, se determinara la totalidad de los costos de cada proyecto alternativo, valorado a precios de mercado (incluye Impuestos). Por el cual se elabora una Lista de Requerimientos, se precisa los Costos Unitarios, y se considera los Gastos Generales e Imprevistos.

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Ejemplo de aplicación: Costeo de alternativas a precios de mercado Alternativa 1: Construcción de puente carrozable sobre el río Mayo

1. EXPEDIENTE TECNICO (INTANGIBLES) 20.35

1.1. Elaboración de Expediente Técnico Unidad 1 20.35 20.35

2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA) 406.98

2.1. Costo Directo 285.00

2.1.1. Construcción de Pilares Unidad 2 10.00 20.00

Mano de obra calificada

Mano de obra no calificada

I nsumos de origen nacional

I nsumos de origen importado

2.1.2. Construcción de Estribos Unidad 2 25.00 50.00

2.1.3. Construcción de Plataforma M2 200 1.00 200.00

2.1.4. Construcción de Accesos Km 3 5.00 15.00

2.1.5. Otros

2.2. Costo Indirecto 57.00

2.2.1. Gastos Generales (10%) 28.50

2.2.2. Utilidad (10%) 28.50

2.3. Total Costo de Obra sin IGV 342.00

2.4. IGV (19%) 64.98

3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA (8%) 32.56

4. OTROS 35.00

4.1. Estudio de prevención y mitigación de desastres Unidad 1.00 15.00 15.00

4.2. Evaluación arqueológica Unidad 1.00 20.00 20.00

TOTAL 494.89

Unidad de

medida Cantidad

Precio

unitarioTotal

GRACIASGRACIAS