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EVALUACIN INICIAL SG-SST

Realizado por:Fecha de realizacinNombre de la empresaNit de la empresaCiudadDepartamento de ubicacin Sector econmicoDescripcin de la actividad productiva o de servicios

Clase de RiesgoNmero de Centros de Trabajo o reasTrabajadores Nmero de trabajadores totales: Nmero de trabajadores directos:Nmero de trabajadores temporales:Nmero de trabajadores contratistas:Presidente del COPASSTResponsable del sistema en SST

Esta herramienta fue elaborado gracias al trabajo y apoyo de las siguientes personas: German Giraldo Salinas, Mauricio Naranjo Lotero, Juan Camilo Tamayo Ramirez, Isabel Cristina Soto, Clara Restrepo, Duber Maria Rodriguez, Pilar Lopera P., Carlos A. Velasquez C.

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Hoja2

Decreto 1443Ciclo PHVACaptulo DescripcinArtculosDec. 1443RequisitoTipo de EvidenciaSe cuenta con evidenciasEstado de la implementacinACCIONES QUE SE PODRAN REALIZARP
Carlos Alberto Velasquez Castrillon: ProcedimientoD
Carlos Alberto Velasquez Castrillon: DocumentoR
Carlos Alberto Velasquez Castrillon: Registro

Planear Captulo IIPoltica SST5, 6, 7Documento escrito de la Poltica de SSTSINo hay evidencia0Implementado parcialmente1Documento define la politica de Seguridad y salud en el trabajo que cumpla con requisitos establecidos en el decreto 1443 -2014HacerCapitulo IIPoltica SST5, 6,7Cumunicacin PolticaSISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Divulgar a todas las personas que trabajan en funcin de la organizacin, publicar en sitios visibles y dejar evidencia de la divulgacin a todos los trabajadoresPlanearCaptulo IIIObligacion de los empleadores810Definicin de Responsabilidades SISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Definir y asignar las responsabilidades para todos los niveles de la Organizacin. Elaborar matriz de roles y responsabilidades. Incluir estos en la descripcin de cargos.HacerCaptulo IIIObligaciones de los empleadores810Comunicacin de ResponsabilidadesSISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Comunicar la asignacin de las responsabilidades a las partes interesadas, verificar su comprensin y Dejar evidencia de la mismaActuarCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Rendicin de cuentasSINo hay evidencia0Implementado parcialmente1Registro anual donde se evidencie que las personas con responsabilidades en el SG-SST realizaron la rendicin de cuentas a la poblacin trabajadora PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Presupuesto para SSTSISIHay evidencia parcial1Implementado totalmente2Definir y asignar los recursos financieros, tcnicos y el personal necesario para el diseo, implementacin, evaluacin y mejora del sistema. Importante que el documento incluya presupuesto vs plan de trabajo anual.PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Definicin de Talento Humano para SSTSISISi hay evidencia2Implementado totalmente2Se puede dejar evidencia con carta de asignacin desde la Gerencia o con acta de reunin donde quede claramente definido a quien se responsabiliza con ste proceso.PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Recursos TcnicosSISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Documento donde se definan los recuros tecnicos y la asignacin de presupuesto. Igualmente evidencia de la entrega de los mismosPlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadoresDocumentacin812Requisitos legales - matriz requisitos legalesSISISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Documento que contiene la matriz de requisitos legales debidamente diligenciada.Plan que sustenta como se dar cumplimiento.

PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadoresDocumentacinPlanificacin del SGSST812Plan de trabajo anual + CronogramaSISISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasstPlanearCaptulo IV17SISISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Elaborar un procedimiento y desarrollar un plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de los objetivos propuestos en el Sistema de Gestin en SST, este debe estar firmado por la Gerencia y divulgado al copasstHacerCaptulo IIIObligaciones de los empleadoresDocumentacin812CopasstSISISi hay evidencia2Implementado totalmente2Se debe tener registro de eleccin, acta de la conformacin, igualmente documento del plan de entrenamiento y trabajo del Copasst. Realizar actas de cada reunin. Garantizar su conservacin.PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Direccin de SSTSISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Descripcin del cargo y prfil del responsable y equipo SST. Definir competencias en trminos de educacin, formacin y experiencia requerida. El responsable del SGSST debe realizar curso 50 horas del Ministerio, el cual se debe evidenciar.PlanearCaptulo IIIObligaciones de los empleadores8Integracin con otros Sistemas de GestinSINo hay evidencia0Implementado parcialmente1Si se cuenta con otros sistemas de gestin como (9000, 14000, 18000 entre otros), documentar la forma como se va a integrar.HacerCaptulo IIICapacitacin en SST11Capacitacin en SST al personal segn competenciasSISISINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que contiene el plan anual de capacitacin y entrenamiento en SST.Elaborar formatos que evidencien la participacin en los procesos de formacin y capacitacin. Garantiza su conservacin en el tiempo.Definir conocimientos tcnicos que debe garantizar cada persona en la organizacin.HacerCaptulo IIICapacitacin en SST11Socializacin al copasst del plan capacitacinSINo hay evidencia0Sin implementar0Dejar evidencia de que el plan de capacitacin anual fue compartido al Copasst o vigia y ste hizo aportes al mismo.PlanearCaptulo IIICapacitacin en SST11Induccin y reinduccin en SSTSISINo hay evidencia0Sin implementar0Es importante contar con un plan de induccin y reinduccin, para personal nuevo, para cambios de oficios o procesos, para reintegro de personal, incluso para reintegro de vaciones, este plan debe cobijar a todo el personal independiente del tipo de contratacin.PlanearCaptulo III

Documentacin1214Identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgosSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Incluir en el procedimiento, los criterios para el mtodo a utilizar y la descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har evaluacin y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion de los riesgosTener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales. PlanearCaptulo IV15SISINo hay evidencia0Sin implementar0Incluir en el procedimiento, los criterios para el mtodo a utilizar y la descripcin de la metodologa. Incluir la manera en que se le har evaluacin y seguimeinto a la identificacion de peligros y valoracion de los riesgosTener en cuenta que riesgo psicosocial se identifica con instrumentos especiales. PlanearCaptulo IIIDocumentacin12Condiciones de salud y Prfil sociodemogrficoSISINo hay evidencia0Sin implementar0Realizar perfil sociodemogrfico de la poblacin vinculada y en este debe estar documentado el resultado de las condiciones de salud.HacerCaptulo IIIDocumentacin12Estndares de seguridad o operacin seguraSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Contar con estndares de seguridad de las actividades crticas, entrenar y entregar al personal estos estndares . Garantizar su conservacin.PlanearCaptulo IIIDocumentacin12Registro entrega EPPSISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Procedimiento para la seleccin, compra y entrenamiento en EPP Describir el proceso desde la adquisicin o compra, hasta la disposicin final

HacerCaptulo IIIDocumentacin12Reportes de investigacin de AT y ELSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Diligenciar formatos de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades laborales. Garantizar su conservacin.HacerCaptulo IIIDocumentacin12Identificacin de amenazas y vulnerabilidadSINo hay evidencia0Sin implementar0Tener documentado el plan de emergencias. Debe incluir identificacin de amenazas y vulnerabilidad. Estar actualizado.HacerCaptulo IIIDocumentacin12Procedimientos Operativos NormalizadosSINo hay evidencia0Sin implementar0Documentar los procedimientos operativos normalizados para emergencias.HacerCaptulo IIIDocumentacin1225Plan de Evacuacin + Evaluacin de simulacrosDiseo de planes de evacuacin SINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que contienen el plan de evacuacin por centro de trabajo, estn definidos los simulacros y la forma de evaluarlosHacerCaptulo IIIDocumentacin12Sistemas de vigilancia epidemiolgicaSISIHay evidencia parcial1Sin implementar0Procedimiento para el control de la enfermedad laboral, SVE partiendo de la priorizacion de riesgos y de la exigencia legalHacerCaptulo IIIDocumentacinPlanificacin12Evaluaciones ambientalesSISISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Tener en cuenta periodicidad de acuerdo con el aspecto a evaluar segn los SVE, verificar la idoniedad del personal y cumplimiento de la legislacin frente a su licenciaHacerCaptulo IIIDocumentacin12Prfiles epidemiolgicos del SVESISINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que refleja los perfiles epidemiolgicos de la poblacin vinculada. Estar actualizado.VerificarCaptulo IIIDocumentacin12Formatos de registros de inspeccionesSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Registrar el resultados de las inspecciones de seguridad. Garantizar su conservacin. Hacer seguimiento.VerificarCaptulo IIIDocumentacin12Registros gestin riesgosSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Incluir registros donde se evidencie que se actualiza cada vez que se interviene el riesgo o se genera un cambio en la organizacinPlanearCaptulo IIIConservacin documentos13Conservacin documentosSINo hay evidencia0Sin implementar0Procedimiento que defina el como y responsables para la conservacin de documentos y garantizar el archivo por 20 aos de aquellos que define el Decreto empresaPlanearCaptulo IIIComunicacin14Comunicaciones internas y externas y canales SINo hay evidencia0Sin implementar0Procedimiento donde se defina el como se realizaran las comunicaciones en SST.HacerCaptulo IVIdentificacin PEVR15Comunicacin de las evaluaciones ambientalesSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Dejar evidencia de la presentacin que se hace al Copasst de los resultados de las evaluaciones ambientales.HacerCaptulo IVEvaluacin inicial del SGSST16Autoevaluacin SISISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Realizar autoevaluacin para sustentar objetivos, plan de trabajo + cronograma definido. La autoevaluacin debe cumplir lo establecido en ste artculo del decreto. Apoyarse en herramientas definidas por ARL o Ministerio.PlanearCaptulo IVPlanificacin del SGSST17Cumplimiento legal + Fortalecer componetes del sistema + mejora continuaSIHay evidencia parcial1Sin implementar0Plan basado en la priorizacion de riesgos y requisitos legalesPlanearCaptulo IVPlanificacin del SGSST17Objetivos de control de riesgosSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Documento que contiene objetivos de control de riesgo definidos. PlanearCaptulo IVPlanificacin del SGSST17Indicadores de estructura, proceso y resultadoSISISi hay evidencia2Implementado parcialmente1Definir indicadores de estructura, proceso y resultado segn lo indica el artculo. Crear matriz de indicadores y cumplir con variables de ficha de indicador.PlanearCaptulo IVPlanificacin del SGSST18Metas anualesSISi hay evidencia2Sin implementar0Definirlos con base en las caracteristicas descritas en el decreto.HacerCaptulo IVPlanificacin del SGSST18Comunicacin objetivosSINo hay evidencia0Sin implementar0Divulgar los objetivos a todo el personal. Evidenciar la divulgacin.PlanearCaptulo IVIndicadores SG SST19Ficha de los indicadores - matriz indicadoresSIHay evidencia parcial1Sin implementar0Incluir ficha de indicadores con los requisitos descritos en el decretoVerificarCaptulo IVIndicadores SG SST20Indicadores de estructura SISINo hay evidencia0Sin implementar0Presupuesto (seguimiento a la ejecucin frente a los programas y cronogramas definidos), Estructura SST, Equipos apoyo, equipos para emergencia.VerificarCaptulo IVIndicadores SG SST21Indicadores de procesoSISINo hay evidencia0Sin implementar0Lnea base, ejecucin del plan de trabajo y del cronograma, gestin de peligros y riesgos (cumplimiento de acciones correctivas y preventivas que surgen de las diferentes actividades), ejecucin de plan capacitacin, coberturas capaciacin y EMO, cumplimiento investigacin accidentes, inspecciones de seguridad, ejecucin mediciones ambientales.VerificarCaptulo IVIndicadores SG SST22Indicadores de resultadoSISINo hay evidencia0Sin implementar0Cumplimiento requisitos legales, cumplimiento objetivos y metas, cumplimiento plan de accin a no conformidades, incidencia y prevalencia de EL, tasa accidentalidad, costo ausentismo, comportamiento seguro, disminucin del grado de riesgo (valoracin de riesgo).PlanearCaptulo VGestin de peligros y riesgso23Procedimiento de gestin de peligros y riesgosSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Establecer mtodos para la identificacin, prevencin, evaluacin, valoracin y control de los peligros y riesgosHacerCaptulo VMedidas de prevencin y control24Tratamiento a los riesgosSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Evidenciar en la matriz de peligros y riesgos la jerarqua de control de riesgo. Desde all determinar programas de gestin o estrategias para el tratamiento de los riesgos.VerificarCaptulo VMedidas de prevencin y control24Administracin EPP que parte de la matriz de EPP.SIHay evidencia parcial1Sin implementar0Registros de entrega al personal de los equipos de proteccin personal. Garantizar su conservacinHacerCaptulo VMedidas de prevencin y control24Socializacin a partes interesadasSINo hay evidencia0Sin implementar0Divulgacin a todas las partes interesadas de la gestin a los riesgos a los que estn expuestos.PlanearCaptulo VMedidas de prevencin y control24Plan de mantenimiento correctivo y preventivoSIHay evidencia parcial1Sin implementar0Incluye instalaciones, equipos y herramientasHacerCaptulo VMedidas de prevencin y control24Evaluaciones mdicas ocupacionalesSISISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Documento que contiene la evaluacion mdica ocupacional segn riesgos y peligros. Evidencia de su ejecucin.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Identificacin de amenazas y vulnerabilidad por centro de trabajoSINo hay evidencia0Sin implementar0Documento con identificacin de amenazas y vulnerabilidad por centro de trabajo.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Valoracin de los riesgos asociados a amenazasSISINo hay evidencia0Sin implementar0En el mismo documento anterior, evidencia de la valoracin de amenazas realizado en cada centro de trabajo.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Procedimientos Operativos NormalizadosSINo hay evidencia0Sin implementar0Socializar los procedimientos operativos normalizados.PlanearCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Plan de respuesta para eventos potencialmente desastrososSINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que contiene el sistema de comunicacin y trabajo en equipo con los Entidades de prevencin de desastres locales o regionalesVerificarCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias12Evaluacin de simulacrosSINo hay evidencia0Sin implementar0 Dejar registro del simulacro de evacuacin y sus resultados.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Capacitacin y entrenamiento en plan emergenciasSISINo hay evidencia0Sin implementar0Dentro del plan de capacitacin anual se debe incluir la formacin y entrenamiento al personal para el tema de emergencias. Dejar evidencia de las actividades realizadas.ActuarCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Realizacin y evaluacin de simulacros anualesSISINo hay evidencia0Sin implementar0Hacer seguimiento a las acciones propuestas en las evaluaciones de simulacros anterioresPlanearCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Conformacin y funcionamiento de brigadas emergenciasSISINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que incluye la conformacin de la Brigada de emergencias. Deseable tener el perfil del brigadista.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Inspeccin de equipos de emergenciaSISINo hay evidencia0Sin implementar0Registro de las inspecciones realizadas a los equipos contra incendio. Garantizar su conservacin.HacerCaptulo VPrevencin, preparacin y respuesta ante emergencias25Plan de ayuda mutuaSISINo hay evidencia0Sin implementar0Documento que evidencia el plan de ayuda mutua.PlanearCaptulo VGestin del cambio26Gestin del cambioSISINo hay evidencia0Sin implementar0Definir el procedimiento de gestin del cambio e implementarlo. Verificar la posibilidad de integracin con otros sistemas de gestin.HacerCaptulo VAdquisiciones27Integracin de requisitos de SST en las comprasSINo hay evidencia0Sin implementar0Definir criterios de SST para las compras que realiza la compaa.PlanearCaptulo VContrataciones28Procedimiento de seleccin y evaluacin de contratistasSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Trabajadores en misin, cooperados, independientes, contratistas y subcontratistasHacerCaptulo VContrataciones28Seguimiento a contratistasSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Realizar seguimiento al desempeo de los contratistas. HacerCaptulo VContrataciones28Verificacin afiliacin a la Seguridad SocialSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Verificar cumplimiento de afiliacin a Seguridad Social. HacerCaptulo IIICapacitacin en SST11Induccin y reinduccin en SSTSiNo hay evidencia0Sin implementar0Se bede dejar evidencia de las inducciones y reinducciones realizadas acorde a lo definido en el procedimiento.HacerCaptulo VContrataciones28Induccin y reinduccin a contratistasSIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Realizar induccin y reinduccin a contratistas. Dejar evidencia de stas acciones. Garantizar su conservacin.VerificarCaptulo VIAuditora de cumplimiento del SG29Programa de auditoria anual SISISINo hay evidencia0Sin implementar0Definir plan de auditorias al SGSST. Garantizar idoneidad del auditor y participar al CopasstVerificarCaptulo VIAuditora de cumplimiento del SG29Informe de resultados auditora SISINo hay evidencia0Sin implementar0Comunicar a las partes interesadas. Analizar resultados y estableces planes para la mejora continua.VerificarCaptulo VIAuditora de cumplimiento del SG30Alcance de la auditoraSINo hay evidencia0Sin implementar0Definir alcance de las auditoras a realizar. Esto estar consignado en el plan de auditoras.ActuarCaptulo VIRevisin por la alta direccin31Revisin de gerencia anualSISINo hay evidencia0Sin implementar0Tener en cuenta protocolo de revisin ActuarCaptulo VIRevisin por la alta direccin31Socializacin con el CopasstSINo hay evidencia0Sin implementar0Dejar evidencia de la presentacin que se hizo al Copasst de los resultados de la revisin de gerencia.PlanearCaptulo VIInvestigacin de accidentes de trabajo y enfermedades laborales32Procedimiento investigacin incidentes, accidente y enfermedades laboralesSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Procedimiento de investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades laboralesTener en cuenta las responsabilidades descritas en la Resolucion 1401ActuarCaptulo VIInvestigacin de accidentes de trabajo y enfermedades laborales32Socializacin de lecciones aprendidasSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Dejar evidencia de la forma en que se socializan los aprendizajes que dejan los accidentes presentados en la empresa.ActuarCaptulo VIInvestigacin de accidentes de trabajo y enfermedades laborales32Informes peridicos a la gerenciaSISINo hay evidencia0Sin implementar0Incluir indicadores relacionados con las acciones derivadas de los planes de accion propuestos en las investigacionesActuarCaptulo VIIAcciones correctivas y preventivas33Seguimiento a acciones correctivas y correctivasSISIHay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Dejar evidencia del seguimiento que se hace a las acciones preventivas y correctivas surgidas al SG SST.ActuarCaptulo VIIRevision de Gerencia y ajuste34Revisin de gerencia anualSISINo hay evidencia0Sin implementar0Tener en cuenta los elementos que hacen parte de las responsabilidades gerenciales segun el decreto

&"-,Negrita"INVENTARIO DOCUMENTACIN 1443 DE 2014

Versin1 - Septiembre 2014 - ESGSST

RESUMEN DE LA AUTOEVALUACINVOLVER A PORTADA

Resumen SG-SSTAVANCE EN EL CICLO PHVAElementoItem(s)Puntaje obtenido en evidenciaPuntaje obtenido en implementacinTotalPonderacin del Item% ImplementacinValor mximo en la evidenciavalor mximo en la implementacinPLANEAR29281927%30%8%8787HACER30181418%29%5%9090VERIFICAR10328%21%2%3030ACTUAR82310%20%2%2424Total77513864%100%17.09%AVANCE POR CAPITULOSElementoItem(s)Puntaje obtenido en evidenciaPuntaje obtenido en implementacinTotalPonderacin del Item% ImplementacinValor mximo en la evidenciavalor mximo en la implementacinCapitulo II22233%83%66Capitulo III30272127%154%9090Capitulo IV139518%153%3939Capitulo V228611%303%6666Capitulo VI8228%222%2424Capitulo VII21117%102%66Total77493710016.04%

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ValoracinNo hay evidencia0Sin implementar0Hay evidencia parcial1Implementado parcialmente1Si hay evidencia2Implementado totalmente2