2. Verificar bajo que modalidad se ejecutaron las obras durante el período a evaluar.

N° PROYECTO MODALIDAD

01

02

03

04

05 Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del HospPor Contrata

06

07

Mejoramiento y Ampliación Vía Vehicular y Peatonal de la Prolongación Vía Expresa entre el Sector de Miskapampa y las APVs Washington Vera y Pampachaca Distrito de San Jerónimo Provincia del Cusco Región Cusco

Administración Directa

Mejoramiento de la Carretera Huancarani - Paucartambo Provincia de Paucartambo, Departamento del Cusco

Construcción de la Trocha Carrozable Puente Pantipata - Ivin, Provinci de Anta - Cusco

Administración Directa

Mejoramiento y Ampliación de la I.E. N° 50360 Accha de Nivel Primario y Secundario, en el Centro Poblado Accha, Distrito de Accha - Paruro - Cusco

Administración Directa

2. Verificar bajo que modalidad se ejecutaron las obras durante el período a evaluar.

REFERENCIA FECHA

R.E.R.N°889-2013-GR CUSCO/PR 21/05/13

R.E.R.N°2569-2012-GR CUSCO/PR 16/11/12

R.E.R.N°638-2013-GR CUSCO/PR 15/04/13

R.E.R.N°2322-2012-GR CUSCO/PR 24/10/12

1

2345

67

Mejoramiento de la Carretera Huancarani - Paucartambo Provincia de Paucartambo, Departamento del Cusco

Construcción de la Trocha Carrozable Puente Pantipata - Ivin, Provinci de Anta - Cusco

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III - 1 Cusco

Mejoramiento y Ampliación Vía Vehicular y Peatonal de la Prolongación Vía Expresa entre el Sector de Miskapampa y las APVs Washington Vera y Pampachaca Distrito de San Jerónimo Provincia del Cusco Región Cusco

Mejoramiento y Ampliación de la I.E. N° 50360 Accha de Nivel Primario y Secundario, en el Centro Poblado Accha, Distrito de Accha - Paruro - Cusco

falta resolucion de aprobacion de adicional de obra, acta de reinico de obra.del 2016

falta resolucion de aprobacion de adicional de obra, acta de reinico de obra.del 2016

3. Solicitar los contratos de las obras en ejecución por contrato, de la empresa encargada por la entidad. Revisar en ambos casos si se cumplen con los aspectos pactados en el contrato de obras del período a evaluar.

3. Solicitar los contratos de las obras en ejecución por contrato, de la empresa encargada por la entidad. Revisar en ambos casos si se cumplen con los aspectos pactados en el

4. Solicitar las bases de la licitación, expedientes técnicos, planos, especificaciones técnicas, valor referencial, propuesta del contratista y otros documentos relacionados con las obras contratadas del año auditado.

4. Solicitar las bases de la licitación, expedientes técnicos, planos, especificaciones técnicas, valor referencial, propuesta del contratista y otros documentos relacionados con

5. Solicitar el presupuesto aprobado para obras.

N° PROYECTO

01

02

03

04 0

05

06

07 0

PRESUPUESTOAPROBADO

Mejoramiento y Ampliación Vía Vehicular y Peatonal de la Prolongación Vía Expresa entre el Sector de Miskapampa y las APVs Washington Vera y Pampachaca Distrito de San Jerónimo Provincia del Cusco Región Cusco

Mejoramiento de la Carretera Huancarani - Paucartambo Provincia de Paucartambo, Departamento del Cusco

Construcción de la Trocha Carrozable Puente Pantipata - Ivin, Provinci de Anta - Cusco

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III - 1 Cusco

Mejoramiento y Ampliación de la I.E. N° 50360 Accha de Nivel Primario y Secundario, en el Centro Poblado Accha, Distrito de Accha - Paruro - Cusco

REFERENCIA

17,439,250.17 R.E.R.N°889-2013-GR CUSCO/PR

0

9,852,182.57 R.E.R.N°2569-2012-GR CUSCO/PR

0

191,455,361.58 R.E.R.N°638-2013-GR CUSCO/PR

R.E.R.N°2322-2012-GR CUSCO/PR

0

PRES. SEGÚN RESOLUCION

6. Solicitar los expedientes técnicos de las obras aprobadas para su verificación.

N° PROYECTO

01

02

03

04

05 Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital

06

07

Mejoramiento y Ampliación Vía Vehicular y Peatonal de la Prolongación Vía Expresa entre el Sector de Miskapampa y las APVs Washington Vera y Pampachaca Distrito de San Jerónimo Provincia del Cusco Región Cusco

Construcción de la Trocha Carrozable Puente Pantipata - Ivin, Provinci de Anta - Cusco

Mejoramiento y Ampliación de la I.E. N° 50360 Accha de Nivel Primario y Secundario, en el Centro Poblado Accha, Distrito de Accha - Paruro - Cusco

6. Solicitar los expedientes técnicos de las obras aprobadas para su verificación.

REFERENCIA FECHA

R.E.R.N°889-2013-GR CUSCO/PR 21/05/13

R.E.R.N°638-2013-GR CUSCO/PR 15/04/13

R.E.R.N°2322-2012-GR CUSCO/PR 24/10/12

7. Solicitar el cuaderno de las obras de restauración y/o construcción para verificar la fecha de inicio de las obras, las modificaciones autorizadas los avances mensuales, los controles diarios de la salida de materiales, el% de avance de obra y las liquidaciones de obra correspondiente.

N° PROYECTO

01

02

03 6/1/2012 6/1/2012

04

05

06

07

ACTA ENTREGADE TERRENO

ACTA INICIODE OBRA

Mejoramiento y Ampliación Vía Vehicular y Peatonal de la Prolongación Vía Expresa entre el Sector de Miskapampa y las APVs Washington Vera y Pampachaca Distrito de San Jerónimo Provincia del Cusco Región Cusco

Construcción de la Trocha Carrozable Puente Pantipata - Ivin, Provinci de Anta - Cusco

Mejoramiento de la Capacidad Resolutiva de los Servicios de Salud del Hospital Antonio Lorena Nivel III - 1 Cusco

Mejoramiento y Ampliación de la I.E. N° 50360 Accha de Nivel Primario y Secundario, en el Centro Poblado Accha, Distrito de Accha - Paruro - Cusco

7. Solicitar el cuaderno de las obras de restauración y/o construcción para verificar la fecha de inicio de las obras, las modificaciones autorizadas los avances mensuales, los controles diarios de la salida de materiales, el

ASIENTO N° 1ULTIMO ASIENTO

8. Verificar el funcionamiento de la unidad de supervisión de obras de la entidad por el período auditado.

8. Verificar el funcionamiento de la unidad de supervisión de obras de la entidad por el período auditado.

9. Verificación la ejecución de pruebas de control de calidad de las obras en ejecución y/o ejecutadas del período auditado.

9. Verificación la ejecución de pruebas de control de calidad de las obras en ejecución y/o ejecutadas del período auditado.

10. Solicitar el acta de recepción de obra por una comisión designada por la entidad y verificar si se realizó la liquidación técnica y financiera de la obra después de los 30 días de suscrita el acta de recepción.

10. Solicitar el acta de recepción de obra por una comisión designada por la entidad y verificar si se realizó la liquidación técnica y financiera de la obra después de los 30 días de suscrita el acta de recepción.

10. Solicitar el acta de recepción de obra por una comisión designada por la entidad y verificar si se realizó la liquidación técnica y financiera de la obra después de los 30 días de suscrita el acta de recepción.

11. Solicitar si se verificó la memoria descriptiva presentada por el Residente de Obra para la tramitación de la declaratoria de fábrica por parte de la entidad.

11. Solicitar si se verificó la memoria descriptiva presentada por el Residente de Obra para la tramitación de la declaratoria de fábrica por parte de la entidad.

12. Verificar si se presentaron las memorias descriptivas finales de obra.

13. Verificar si se han ejecutado obras por Administración Directa en el período auditado, y de ser afirmativo verificar:

        Aprobación de expediente técnico

        Designación del personal técnico administrativo que participará en la obra

        Evaluar el avance físico en base al cronograma de avance de la obra aprobado

        Evaluar aspectos de control de calidad

        Cuaderno de obra.

        Estado económico mensual de acuerdo al cronograma de avance valorizado Aspectos de medio ambiente.

        Informes mensuales.

        En caso de obras terminadas en el período de examen la designación de la comisión de recepción y liquidación técnica financiera.

13. Verificar si se han ejecutado obras por Administración Directa en el período auditado, y de ser afirmativo verificar:

E.T.E.T.VALORIZAVALORIZACUADERNO

VALORIZAVALORIZA

ACTA DE

14. Verificar las liquidaciones técnicas financieras de las obras por administración directa.

14. Verificar las liquidaciones técnicas financieras de las obras por administración directa.

15. Aplicar otros procedimientos de acuerdo a las circunstancias.

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

16. Verificar que el contratista (y la empresa supervisora) haya cumplido con entregar las garantías y los seguros respectivos y que estas se encuentren vigentes durante la ejecución de la obra o por un plazo mayor si así lo especifica el contrato. En caso de que hayan habido prórrogas en el plazo de ejecución o supervisión de la obra que estas garantías hayan sido también ampliadas (cartas fianzas, fondo de garantías, etc.).

17. Realizar una visita de inspección a la obra con la finalidad de comprobar el correcto cumplimiento del contrato (grado de avance, aspectos de seguridad, seguridad ambiental, control de cuaderno de obra, calidad de los materiales, verificación de pruebas y otros relacionados con la ejecución de la obra).

ACTAS DE INSPECCION FISICAACTA DE PERSONAL LABORANDOACTA DE MAQUINARIA EN OBRAACTA DE ALMACEN DE OBRA

17. Realizar una visita de inspección a la obra con la finalidad de comprobar el correcto cumplimiento del contrato (grado de avance, aspectos de seguridad, seguridad ambiental, control de cuaderno de obra, calidad de los materiales, verificación de pruebas y otros relacionados con la ejecución de la obra).

17. Realizar una visita de inspección a la obra con la finalidad de comprobar el correcto cumplimiento del contrato (grado de avance, aspectos de seguridad, seguridad ambiental, control de cuaderno de obra, calidad de los materiales, verificación de pruebas y otros relacionados con la ejecución de la obra).

17. Realizar una visita de inspección a la obra con la finalidad de comprobar el correcto cumplimiento del contrato (grado de avance, aspectos de seguridad, seguridad ambiental, control de cuaderno de obra, calidad de los materiales, verificación de pruebas y otros relacionados con la ejecución de la obra).

18. Evaluar los Proyectos de Inversión u Obra Pública en cuanto a la evaluación de las obras adicionales.

18. Evaluar los Proyectos de Inversión u Obra Pública en cuanto a la evaluación de las obras adicionales.

19. Efectuar la comprobación de la transferencia de las obras en curso, al rubro de Edificios, Estructuras y Activos No Producidos.

19. Efectuar la comprobación de la transferencia de las obras en curso, al rubro de Edificios, Estructuras y Activos No Producidos.

20. Preparar un informe con la conclusión de revisión efectuada.

21. Emitir las deficiencias significativas de auditoria y/o deficiencias de control interno, así como las conclusiones de su evaluación.

acata paralizacta inicioparalizacionreinicioparalizacioninicioacta paralizacreinicioparalizacion

21. Emitir las deficiencias significativas de auditoria y/o deficiencias de control interno, así como las conclusiones de su evaluación.

2/5/2013 2/5/20131/30/2014 1/31/2014

835 2225/14/2016 9/10/2014

12/28/2012 392/5/2013

11/30/2013 1612/16/201312/31/2013 63

3/4/201412/15/2014 51

2/4/201512/31/2015 53

2/22/2016

222

paralizacion 12/28/2012inicio 2/5/2013 2/5/2013 39paralizacion 11/30/2013inicio 12/16/2013 12/16/2013 16paralizacion 12/31/2013inicio 3/4/2014 3/4/2014 63paralizacion 12/15/2014inicio 2/4/2015 2/6/2015 53paralizacion 12/31/2015

3/31/20154/13/2015