Administracion Riesgos

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS HSEC - MEL

PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

CODIGO : P2-1-0-002 FECHA APROBACION : AGOSTO 2004 PAGINA : 1 DE 27EDICION Nº : 02 FECHA VIGENCIA : AGOSTO 2005 MOD. Nº : 00

CONTROL DE MODIFICACIONES

Número Número Número Modific Página Sección Fecha Firma(s)

MINERA ESCONDIDA LTDA.

PREPARADO:Eleazar Araya GAsesor Gestión Gerencia Salud y Seguridad

REVISADO:Guillermo Peña R.Asesor Gestión Gerencia Salud y Seguridad

Raúl Matos. Asesor de Riesgos del Negocio.

Daniel Horta Superintendente Medio Ambiente.

APROBADO:

Hans Sandoval E.Gerente de Salud y Seguridad

Andrés Camaño M.Gerente Medio Ambiente.

Jorge Zeballos O.Gerente Asuntos Internos.




1. PROPOSITO 3

2. ALCANCE 3

3. RESPONSABILIDADES 3

4. EQUIPOS, MATERIALES, INSTRUMENTOS E INFORMACIÓN 3

5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD 3

5.1 Introducción. 4

5.2 Definiciones. 4

5.3 Proceso de Administración de Riesgos 6

5.4 Paso 1: Comunicación y Consulta. 7

5.4 Paso 2: Establecer el contexto. 8

5.4 Paso 3: Identificar el Riesgo 10

5.4 Paso 4: Analizar el Riesgo. 13

5.4 Paso 5: Evaluar el riesgo. 15

5.4 Paso 6: Administrar el riesgo. 15

5.4. Paso 7: Monitorear y revisar. 17

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 18

7.. ANEXOS Y REGISTROS 18

Anexo 1 Listado de Causas Inmediatas 18

Anexo 2 Listado de Causas Básicas 18

Anexo 3. Factores de Severidad. 18

Anexo 4. Factores de Exposición. 18

Anexo 5. Factores de Probabilidad 18

Anexo 6. Formato elaboración del Inventario. 18




1. PROPÓSITOLos riesgos relacionados con HSEC son identificados, evaluados, documentados y administrado de una manera consistente en toda Minera Escondida Limitada.

2. ALCANCEEste procedimiento es aplicado en todas las áreas y actividades de Minera Escondida Limitada, incluyendo las empresas contratistas y proveedoras que prestan servicios y suministran productos en las instalaciones de Minera Escondida Ltda.

3. RESPONSABILIDADESCon el propósito de lograr un buen resultado en este proceso es necesario distribuir las responsabilidades bajo el siguiente esquema:

Vice Presidentes y Gerente: Responsables de entregar los recursos necesarios y facilitar la formación de un equipo multidisciplinario para la Identificación de los Peligros y la Evaluación de los Riesgos, tanto para los riesgos Operativos como para los cambios, de sus respectivas áreas.

Superintendentes; Administradores de Contratos; Líderes HSEC Contratis-tas; Líderes de Grupo y Supervisores: Responsables de Formar parte del equipo multidisciplinario cuando amerite y/o revisar los Inventarios y los cambios una vez que han sido elaborados. Además son responsables de proporcionar los recursos necesarios para la Implementación de las actividades y verificar sus efectividad e informar sus resultados y aprendizaje.

Asesores de las gerencias de salud y Seguridad y Medio Ambiente: Res-ponsables de capacitar y asesorar a los equipos multidisciplinarios y/o personas individuales en las técnicas de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos ya sea para los riesgos operativos como para los cambios.

Trabajadores de Mel y Contratistas: Responsable de participar activamente en los equipos formados en cada Gerencia para entregar su aporte y conocimiento en la detección de estos peligros y evaluación de los Riesgos.




4. EQUIPOS Y MATERIALES Procedimiento de Administración de Riesgos y Cambios. Inventarios de Riesgos de años anteriores (PMXXI; Inventarios de Riesgos con la

metodología CER, HAZOP, Otros) Matrices de Riesgos Ambientales de años anteriores. Análisis de Observaciones Preventivas, principalmente aquellas definidas con

potencial de Incidentes graves y/o Fatales. Listado de Incidentes Nivel 4 ocurridos durante Fiscal Year anterior. Listados de Alertas tempranas. Aprendizajes extraídos de eventos ocurridos en otras empresas de BHP Billiton. Protocolos de fatalidades. Formato para la Identificación de Peligros y Evaluación de los riesgos.

5. DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

5.1 Introducción.

El objetivo de la administración de riesgos es actuar para prevenir y reducir pérdidas y al mismo tiempo para mejorar y aprovechar las oportunidades. En este contexto, la Administración de Riesgos HSEC; la identificación de los peligros y la evaluación de riesgos se usará principalmente para:

Identificar los riesgos Operativos; de Mantención, Servicios y Administrativos; Identificar las brechas de control y debilidades; Diseñar y probar controles nuevos y mejorados; Priorizar los controles de las tareas; Identificar los Peligros y Riesgos que generan los cambios.

5.2 Definiciones.

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, procesos, productos o servi-cios de cada área de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede interactuar con el medio ambiente.

Peligro: El potencial intrínseco para que un agente, actividad o proceso con-duzca a un incidente.

Riesgo: La posibilidad de ocurrencia de un incidente con determinada conse-cuencia (impacto sobre las personas, el medioambiente, planta, propiedad y/o comunidad).




Incidente: Es cualquier ocurrencia que tiene el potencial para resultar en con-secuencias adversas para las personas, medioambiente, planta o propiedad, comunidad o una combinación de estos. Es un evento, suceso o acontecimiento ocurrido por causa del descontrol de la variabilidad de los procesos.

Accidente: Evento indeseado que da lugar a la muerte, lesión, enfermedad, daño u otra pérdida.

Consecuencia: El concepto incluye, dentro de este alcance, los impactos / efectos adversos potenciales sobre las personas, medioambiente, planta o pro-piedad; comunidad o combinación de éstos.

Cambio: Cualquiera alteración, interna o externa, en el estado de equilibrio di-námico de una actividad, tarea u operación, que la haga diferente a lo que era antes, o a lo que debiera ser, ya sea en su secuencia y/o requisitos de ejecución, en los recursos que ocupa, o en los resultados que debía producir, y cuyo efecto posible sea la perturbación del funcionamiento esperado o normal.

Calificación del Riesgo L a calificación numérica aplicada a un riesgo calcula-do como el componente de un factor de severidad, un factor de probabilidad y un factor de exposición.

Calificación del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Exposición x Factor de Probabilidad

SIGMEL HSEC: Sistema de gestión Minera Escondida. de Seguridad, Salud, Higie-ne, Medio ambiente y Comunidad.

Frecuencia: Número de veces que algo ocurre.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso, que es el resultado total o parcial de las actividades, procesos, productos o servicios de Minera Escondida.

Medio Ambiente: Entorno en el cual opera una organización, incluyendo aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y la interrelación entre estos elementos.

Operación Normal: Minera Escondida ha definido como operación normal aquella condición que considera la operación propiamente tal, como también las mantenciones planificadas y puesta en marcha planificadas de los equipos.

Emergencia: Evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias constituyen un riesgo para las personas, instalaciones, medio ambiente y la con-tinuidad de la operación y Manutención y que si no se controla podría tener el potencial de transformarse en una situación de crisis.




Gerencia: Gerente de cada unidad de negocio y su staff de reporte directo.

Equipo de trabajo: Líderes de Grupo y personal de cada unidad de negocio que participan en la identificación, evaluación y gestión de los riesgos HSEC.

ALARP (Tan bajo como sea razonablemente practicable): Nivel de riesgo que no es tolerable, pero que debe ser reducido y realizar todos esfuerzos necesarios para reducir aún más su nivel, hasta el punto en que dicha reducción implica incurrir en costos que estén en gran desproporción con relación al beneficio obtenido o que no sea factible desde un punto de vista técnico.

Riesgo Residual: Nivel de riesgo que queda después de haber implementado y verificado la efectividad de las medidas de tratamiento o control necesarias

Riesgo Puro: Nivel de riesgo preexistente, sin considerar medidas de tratamiento

o control.

Evaluación cuantitativa del riesgo: Diseño y simulación detallada usando los valores numéricos para la consecuencia o severidad; para la exposición y pro-babilidad para generar mediciones cuantitativas o distribuciones de mediciones de riesgos. Estos factores se pueden estimar conformando los resultados de un evento o serie de eventos y/o por el análisis de datos históricos. Las Severidad o consecuencias se puede expresar según criterios monetarios, técnicos o de impacto humano, medio ambiental, reputacional o legal. La exposición es el número de veces en que estamos expuestos a las consecuencias especificada y por la probabilidad que ocurran las consecuencias durante dicha exposición.

Contexto: Define los parámetros básicos dentro de los cuales los riesgos serán administrados y establece el alcance para el resto del proceso de administración de riesgos. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales, competi-tivos, políticos (percepciones públicas e imagen), sociales, clientes, culturales y legales.

5.3 Proceso de Administración de Riesgos

Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluación de riesgos adoptado dependenderá de la severidad potencial del daño que podría ocurrir y la proba-bilidad de la ocurrencia. Para las más grandes consecuencias de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un análisis muy riguroso.

Por otro lado donde las consecuencias son menos serias y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar técnicas más simples. Todos los métodos de la evaluación de riesgos deben seguir los mismos pasos básicos y tener los mismos componentes. La Figura 1 muestra los componentes básicos de la administración de riesgos, incluyendo aquellos para la evaluación de riesgos, tomados del AS/NZS4360:2004.




El proceso general está basado en el siguiente cuadro:

PASO

1: C

OM

UN

ICA

R Y

CO

NSU

LTA

R

PASO 2: ESTABLECER EL CONTEXTO

AD

MIN

ISTR

AC

IÓN

DEL

RIE

SGO

PASO

7: M

ON

ITO

REA

R Y

REV

ISA

R

PASO 3: IDENTIFICAR EL RIESGO

PASO 4: ANALIZAR EL RIESGO

PASO 5: EVALUAR EL RIESGO

PASO 6: TRATAR EL RIESGO

Figura 1: Proceso Genérico de Manejo de Riesgos

5.4 Paso 1: Comunicación y Consulta.

La comunicación y consulta es importante para todo el proceso completo de ad-ministración de riesgos y las necesidades planificadas Esto involucrará un diálogo de dos direcciones con los interesados (internos y externos), en vez de una vía de flujo de información de los que toman decisiones.

El proceso general de administración de riesgos, debe efectuarse con el suficiente detalle y claridad, de manera, que permita una fácil trazabilidad y reconstitución del proceso de administración de riesgos, por el personal que en el futuro deberá revisar o actualizar el inventario de riesgos.

Este proceso de Administración de Riesgos y Cambio es aplicado a toda actividad de exploración, proyectos nuevos, operaciones existentes, fusiones, adquisiciones, desinversiones, cierres y rehabilitaciones. Los riesgos son priorizados y administrados para fomentar el mejoramiento continuo en HSEC.




5.4 Paso 2: Establecer el contexto.

El establecer el contexto define los parámetros básicos dentro de los cuales los ries-gos serán administrados. El contexto incluye los aspectos financieros, operacionales, competitivos, políticos (percepciones públicas e imagen), sociales, clientes, culturales y legales. Los criterios frente a los cuales los riesgos serán evaluados se deben tam-bién establecer y la estructura del análisis se debe definir. El contexto dentro del cual el proceso de administración de riesgos va a ser establecido necesita ser definido, como también, el alcance sobre el cual se desarrollará el proceso de identificación, evaluación y gestión de riesgos. Este’ proceso consta de las siguientes etapas:

Columna A : Identificación del Área donde se evaluarán los riesgos. Columna B : Identificación y selección del grupo que identificará y evaluará los

riesgos. Columna C : Identificación de los peligros / Aspectos. Columna D : Descripción adicional de las condiciones de entorno en que se

presenta el peligro. Columna E : Condición en que se enfrenta al peligro.

Columna A) Identificación del, área, donde se evaluarán los riesgos.

Consiste en definir el área, sobre la cual se identificaran los peligros o aspectos. Ejemplos:

Área: Molienda de la Gerencia los Colorados. Área: Mantención Talleres de Gerencia Mantención Mina. Área: Instalaciones de Ameco.

Columna B) Establecer el equipo evaluador y sus competencias

Este debe incluir donde sea factible a operadores, mantenedores, personal de inge-niería, personal HSEC, supervisores, etc. Un equipo multi-funcional es generalmente el apropiado para asegurar que todos los riesgos sean capturados y sean adecua-damente tratados. Puede ser conveniente también incluir a interesados externos. Las personas que sean asignadas a participar en los procesos de identificación y evaluación de riesgos, deben contar con el conocimiento y entrenamiento formal.

Ejemplo de constitución de un equipo de trabajo: Un líder de grupo Un asesor de prevención de riesgos




Un asesor de medio ambiente Un miembro de equipo de operaciones Un miembro de equipo de mantención mecánica. Un miembro de equipo de mantención eléctrica/ Instrumentación Un supervisor de empresa contratista

Columna C) Identificación de los peligros / Aspectos.

Consiste en la identificación de los peligros (Aspecto, Agente, Equipo o Proceso) asociados a los procesos, áreas y /o servicios. De preferencia se utilizará para la iden-tificación de peligros los equipos o tareas, teniendo especial cuidado de no repetir los incidentes que sean comunes en ambos análisis:

Ejemplos: Cambio de corazas. Peligro las Corazas Desborre de celdas. Peligro las Celdas Descarga de reactivos. Peligro el Reactivo Limpieza de estanques. Peligro el Derrames Mantención Camión de extracción. Peligro el Camión Operación del Molino. Peligro el Molino. Despegado de cátodos. Peligro los Cátodos. Vigilancias de Propiedades. Aspecto Legal Manejo de Contratos. Aspecto las Especificaciones

Columna D) Descripción adicional de las condiciones del entorno en que se presenta el peligro / Aspecto.

Consiste en identificar y detallar en forma resumida la actividad o tarea a desarrollar asociado al peligro o aspecto analizado, de manera, de generara un mayor enten-dimiento de ellos y hacer más fácil en el futuro la reconstitución de los hechos en un proceso de revisión y actualización de los riesgos.

Ejemplo: Peligro: Corazas: Descripción adicional: Cambios de las corazas desgastadas en el interior del

molino de bolas. Aspecto: Especificaciones. Descripción adicional: Definición de las especificaciones en los Contratos.




Columna E) Condición en que se enfrenta al peligro / Aspecto.

Consiste en identificar la frecuencia de exposición a la que el personal se ve afectado al peligro o aspecto identificado, esta frecuencia de exposición puede ser permanen-te (Condición Normal) o no permanente (Condición de emergencia) Al establecer este contexto es importante establecer en la medida de lo posible la frecuencia en que el personal se ve enfrentado a determinados peligros o aspectos, de manera de tener más información al momento de determinar la probabilidad de ocurrencia del incidente.

Ejemplo: Condición normal: Una vez al turno, una vez por mes, Cada 4 meses, una vez

al año, etc. Condición de emergencia: En un corte de energía, un incendio, una colisión,

un incumplimiento legal, etc.

5.4 Paso 3: Identificar el Riesgo

Este es el paso más significativo en el proceso de administración de riesgos. En este paso se deben tener en cuenta las siguientes situaciones:

Los potenciales incidentes que pueden afectar y las consecuencias asociados a éstos.

Todas las diferentes combinaciones de riesgo y control /comportamiento del sistema de mitigación (ejemplo: falla de un sistema versus operación) se deben identificar antes que comience el análisis de riesgos.

Esta es la etapa del análisis de riesgos, cuando se elabora un organigrama de fallas y un organigrama de eventos por cada incidente en un análisis de riesgo cuantitativo o cualitativo.

Cada escenario potencial (secuencia de eventos) representada por una lógica de organigrama de fallas /organigrama de eventos tendrá consecuencias dife-rentes.

Las etapas que involucra el proceso que contempla la identificación del riesgo son:

Columna F: Identificación de incidentes potenciales HSEC. Columna G: Gerente y/o Superintendente responsable del problema del riesgo. Columna H: Identificación de las Causas Potenciales o Causas Inmediatas. Columna I: Identificación de las Causas Básicas. Columna J: Identificación de las consecuencias e impactos en HSEC.




Columna K: Medidas de Control existentes. Columna L: Responsable de estas medidas de control existentes. Columna M: Efectividad actual de la medida de control.

Columna F) Identificación de incidentes potenciales HSEC.

La identificación de los incidentes tiene que ser holístico, abarcando en forma con-sistente las áreas de seguridad, salud ocupacional, higiene, medio ambiente y co-munidad, además, debe incluir los incidentes potenciales y/o reales que se puedan producir en el entorno inmediato del peligro en evaluación, donde se está realizando el proceso de identificación de incidentes, es decir, deben ser identificados los inci-dentes asociados a operaciones simultaneas y las interrelaciones y sinergias que se puedan producir entre estas.

Para un mejor análisis o barrido en la identificación de los potenciales incidentes y la asociación con las Causas inmediatas, a continuación se entrega una pauta o guía que puede ser utilizada en este proceso:

N° TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS HSEC1 Golpeado contra alguna estructura o instalación S2 Golpeado por objeto en movimiento; herramientas; repuestos S3 Caída desde un mismo nivel S4 Caída desde distinto nivel (Altura) S5 Contacto con elementos cortantes o filosos S6 Atrapado en o entre S

7 Contacto con energía; sustancias; ácidos; temperaturas extremas; radiación; ruido; partes biológicas. H

8 Sobreesfuerzo; tensiones; horas prolongadas de trabajo S9 Volcamientos; choques S

10 Derrames; fugas; filtraciones de líquidos E11 Roturas; fisuras de materiales; equipos; repuestos S12 Generación de residuos (Líquidos, Sólidos y Gaseosos) E13 Inhalación de material particulado; gases, humos; aerosoles; nieblas. HE14 Paralizaciones de procesos S15 Restricciones de producción S16 Cortes de energías S17 Reproceso de tareas. S




Columna G) Gerente y/o Superintendente responsable del problema del riesgo.

El problema del riesgo debe tener un dueño y éste a su vez debe asignar respon-sables para sus controles y de la misma manera anterior asignar reponsables para cada tarea.

Columna H) Identificación de las causas potenciales o inmediatas.

Este es un proceso preliminar y necesario, para identificar posteriormente las causas básicas o raíces de los incidentes. Este proceso también sirve para verificar que los planes de acciones no solo estén enfocados a solucionar las causas potenciales o inmediatas de los incidentes, dejando latente la posibilidad de continuar con la ocurrencia de dichos incidentes si no son atacadas las causas básicas que originan la ocurrencia de estos.

Las causas potenciales o inmediatas, están directamente asociadas a un incidente como se puede observar en el cuadro indicado en el anexo N° 1.Columna I) Identificación de las Causas Básicas.Este proceso identifica las causas básicas o raíces de los incidentes, asociados a las causas inmediatas y sobre los cuales posteriormente se deben definir los planes de acción necesarios para la administración de los riesgos y minimización del riesgo residual.

Si consideramos el Principio de Multiciplidad de Causas es casi imposible asociar una Causa directa con una Causa Básica. Esta es la razón principal para realizar este análisis de los riesgos y las causas asociadas a los eventos en cuestión.En anexo N° 2, se entrega un listado de las Causas Básicas usadas en First Priority, para las investigaciones usando el método tradicional, como para ICAM.

Columna J) Identificación de las consecuencias e impactos en HSEC.

En esta columna se debe indicar en que ítem de HSEC impacta el Incidente asocia-do a dicho peligro y/o aspecto. En mucho de los casos puede impactar a más de un ítem.




Columna K) Identificación de las Medidas de Control Existentes (incluye medidas de contingencia / recuperación).

Consiste en identificar todas las medidas de control existentes, para el control de los riesgos, esto incluye medidas o barreras duras como protecciones, etc. y medidas o barreras blandas como procedimientos, inspecciones, capacitaciones etc.

Columna L) Responsable del cumplimiento de las Medidas de control existentes.

En esta columna de debe anotar el nombre de la persona responsable por el cumpli-miento de las medidas de control definidas y si éstas fueron efectivas y se mantienen aún en control.

Columna M) Efectividad actual de la medida de control del riesgo, Incluye Costos. (RCE)

Consiste en determinar la efectividad real, que según la experiencia del equipo eva-luador, han tenido las medidas de control existente sobre el control de los riesgos. Un input importante para definir esta efectividad de los controles existentes, es el análisis de incidentes o accidentes ocurridos en el pasado o en caso contrario se puede utilizar el siguiente criterio para definir la efectividad de los controles existentes:

DESCRIPCION RCE

“Recién empezando”/ ”Mucho trabajo todavía por hacer” Entre 20 y 30 %

“La mitad más o menos”. Entre 50 y 60 %

“La mayoría de las cosas funcionando, pero quedan cosas por hacer”

Entre 75 y 80 %

“No hay más que hacer excepto revisar y monitorear los controles existentes”

> de 90 %




5.4 Paso 4: Analizar el Riesgo.

El esquema de clasificación descrito a continuación es utilizado para decidir en cada caso cuál es el valor numérico apropiado del factor pertinente. Estos factores se de-ben entonces multiplicar, para calcular la Clasificación del Riesgo Residual:

Clasificación del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Exposición x Factor de Probabilidad.

Antes de utilizar el método de tres factores que mide el nivel del riesgo se debe con-siderar:

Las medidas de control existente y su efectividad para el control de los riesgos. La aplicación de la Jerarquía de los riesgos y La efectividad actual de las Medidas de Control.

Las etapas que involucra este proceso son:

Columna N : El Factor de Severidad (Ver Anexo 3) Columna O : El Factor de Exposición (Ver Anexo 4) Columna P : El Factor de Probabilidad. (Ver Anexo 5) Columna Q : Clasificación del Riesgo.

Columna N) Factor de Severidad ( S )

Es una medición del grado de consecuencias que tienen más probabilidad que ocurra y que están asociadas con un problema de riesgos. Aquellas consecuencias podrían impactar negativamente al negocio, a su marca comercial y a sus socios estratégicos o ser el nivel esperado de oportunidad no realizada para ganancia que se podría perder.

Columna O) Factor de Exposición ( E)

Es una medición de la frecuencia de la ocurrencia del problema de riesgos durante el cual MEL y/o sus socios estratégicos podrían estar expuestos a las consecuencias del nivel especificado de severidad.




Columna P) Factor de Probabilidad (P)

Una medición de la oportunidad de consecuencias de un nivel especificado de seve-ridad que ocurre cuando el problema de riesgos ocurra (Ej: durante la Exposición).

Columna Q: Clasificación del riesgo = (S x E x P)

Este es el paso en que se evalúa y clasifica la criticidad de los riesgos HSEC, para definir posteriormente las nuevas medidas de control de dichos riesgos.

Pauta de Prioridad: Una vez que se ha definido la clasificación del riesgo, se debe usar el siguiente esquema para asignar prioridad de acción. Cabe hacer notar que si la acción no se toma dentro del tiempo especificado, entonces la tolerancia continua del riesgo de “desventaja” residual debe ser ‘autorizada’ en forma explícita. El nivel sugerido de antigüedad para autorizar es la siguiente:

PRIORIDADCLASIFICACION

DEL . RIESGOACCION SUGERIDA TIEMPO SUGERIDO

AUTORIDAD PARA TOLERANCIA

CONTINUADA DEL RIESGO RESIDUAL

1Mayor a 300

INTOLERABLE

Detención hasta que el riesgo residual esté reducido 300 o menos a menos que la exposición sea autorizada como se indica.

InmediataPresidente y Junta Directiva de BHPBILLITON

2 91 – 300 ALARPTomar acción para reducir riesgo residual a 90 o menos.

Corto plazo, normalmente dentro de 1 mes

Presidente CSG (Presidente de Metales base)

3 31 – 90 ALARPPlanificar tratamiento de acuerdo al plan de negocios.

Mediano plazo. Normalmente dentro de3 meses

Informes directos del Presidente

4 11 – 30 ALARPPlanificar de acuerdo a las demás prioridades

Cuando hay tiempo. Normalmente dentro de 1 año

Vice presidentes y Gerentes de MEL

510

o inferiorTOLERABLE

Baja prioridad. Requerirá aún de atención

Control continuo como parte de un sistema de administración.

Informes directos de Gerente y/o Superintendentes.




La decisión para tolerar un riesgo se debe basar considerando: Si el riesgo se está controlando a un nivel que se pueda lograr razonablemente; Si fuese rentable para controlar aún más el riesgo; La tolerabilidad de la organización (interés del riesgo) para riesgos de ese tipo.

Para Riesgos HSEC, se deben seguir los principios esbozados en el HSEC Toolkit Criterios de Riesgos / Principio ALARP

5.4 Paso 5: Evaluar el riesgo.

MANEJO DE LOS RIESGOS

Un nivel de riesgos tan bajo que no requiere de accio-

nes para reducirlo aun mas, pero que será

monitoreado por terreno usando

su sistema de gestión.

Mayor de 300

Entre 11 - 300

Menor o igual a 10

A : AsL : LowA : As isR : ReasonablyP : Practicable

INTOLERABLE

ALARP

TOLERABLE

Este involucra comparar los niveles estimados del riesgo de acuerdo a los criterios preestablecidos (Determinados al establecer el contexto de Administración de Riesgos) y luego con-siderar el balance entre los beneficios potenciales y los resultados adversos. Esto posi-bilita que se tomen las decisiones sobre el alcance y naturaleza de los requerimientos de control y sobre las prioridades al implementar aquellos controles.

Se debe hacer esfuersos para lograr, hasta donde sea posible sin incurrit en costos que

sean desproporcionados respecto del beneficio obtenido, reducciones adi-

cionales de riesgo*

Un nivel de riesgo tal que requiere de acciones significativas e im-portantes para reducir su magnitud. Si estos riesgos no pueden

ser reducidos a un nivel ALARP o tolerable, los objetivos del proyecto y la filosofía de operaciones debe ser revisada

a fondo por la gerencia.




5.4 Paso 6: Administrar el riesgo.

Una vez que el riesgo ha sido evaluado de acuerdo a los criterios definidos de tolera-bilidad, entonces se puede tomar una decisión para el tratamiento de los mismos.

Las etapas que involucran este proceso son:

Columna R : Aplicación de Jerarquía de control de riesgo. Columna S : Nuevas medidas de Control de los riesgos.

Columna R) Aplicación de la Jerarquía de control de riesgos.

En el contexto de HSEC, las estrategias de control de riesgos incluyen: Evitar el riesgo (donde sea factible) al decidir no proceder con una o más acti-

vidades que generan riesgo. Actuar sobre la probabilidad del evento que ocurre, para disminuir el resultado

de daño, la perdida o perjuicio. Actuar sobre las consecuencias, para reducir la severidad del daño, pérdida o

perjuicio. Compartir el riesgo. Esto involucra a otra parte o partes que toleran o compar-

ten alguna parte del riesgo, preferentemente de mutuo consentimiento. Los mecanismos incluyen el utilizar contratos, disposición de seguros y estructuras organizacionales tales como asociaciones y sociedad conjunta para difundir responsabilidad y obligación. Generalmente hay algún costo financiero o bene-ficio asociado con la parte que se comparte del riesgo para otra organización, tales como la prima pagada por seguros. En el contexto de riesgos de salud y seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de seguros de compensación de los trabajadores.

Retener el riesgo. Después que los riesgos se hayan controlado, habrán riesgos residuales que se retienen. Los riesgos también se pueden retener por omisión, ejemplo cuando hay una falla en la metodología para identificar o controlar en forma apropiada los riesgos.

Identificar, evaluar y seleccionar las opciones potenciales de control siguiendo la Jerarquía de Controles ( ver Figura 3).

Consiste en analizar si a las medidas de control existente, se aplicó la jerarquía de control de riesgos definida por BHPBilliton, es decir, si éstas fueron analizadas como primera medida de tratamiento considerando la eliminación del riesgo y como ultima medida de tratamiento considerando el uso de equipos de protección personal. La jerarquía de control de riesgos se define por:




Una cantidad de estas opciones se puede considerar y aplicar individualmente o combinadas.

Columna S) Nuevas medidas de control de riesgos.

Consiste en determinar las nuevas medidas de control de los riesgos, según tabla de Prioridades de éstos, (Intolerables, Alarp y Tolerables), para posteriormente definir el responsable y fecha de cierre de la ejecución de las nuevas medidas, Dicha infor-mación pasará a formar parte del Programa HSEC de cada Gerencia

5.4. Paso 7: Monitorear y revisar.

Los factores y problemas de riesgos que pueden afectar tanto a la probabilidad o consecuencia pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan la idoneidad o el costo de las opciones de control. Es esencial la revisión continua para asegurar que el plan de acción del control del riesgo sea relevante y es necesario que la efectividad de las mediciones de control sean monitoreadas para asegurar que el cambio de circunstancias no altere las prioridades. La medi-ción del progreso real de acuerdo a los planes de acción del control de riesgos es una importante herramienta de administración y se debe incorporar en el sistema. El

ELIMINAR: La eliminación completa del peligro

SUSTITUIR: reemplazar el material o el proceso por uno menos peligroso

REDISEÑAR: rediseñar los equipos o procesos de trabajo.

SEPARAR: aislar el peligro mediante barreras o su confinamiento

ADMINISTRAR: Proveer de controles tales como entre-namiento, procedimientos, etc.

EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL: Uso apropiado de EPP donde otros controles no son prácticos, minimizar los impactos mediante el uso de materiales absorventes de derrames o medidas de supresión de polvo.

Operaciones

de Tratamiento




monitoreo y revisión también incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en términos de efectividad de los controles de riesgos existentes. El análisis de causa de raíz debe llevar a una revisión y posible revisión del registro de riesgos pertinente. Igualmente, las actividades de seguridad tales como auditorias y control de auto evaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la revisión del registro de riesgos.

El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades: En la planificación de los trabajos, al momento de asignar los recursos y activida-

des a desarrollar En el análisis de los riesgos al momento de aplicar el Toma 5 En la realización de inspecciones y observaciones de terreno, En la investigación de Incidentes,. En la confección de los procedimientos, instructivos o AST, al momento de incluir las

precauciones y controles asociados a los riesgos de las actividades o tareas. Como charla de inducción y cumplimiento del decreto 40 del derecho a saber

de los riesgos asociados a las actividades o tareas a realizar. En la confección de los presupuestos HSEC y programas HSEC En la definición de Proyectos capitales y de Six Sigma. Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un cam-

bio.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Pauta de administración de riesgos HSEC de BHPBilliton Manual de gestión del sistema de gestión HSEC de Minera Escondida Procedimiento de gestión de cambio Procedimiento de manejo de aspectos legales.

7. ANEXOS Y REGISTROS Anexo 1 Listado de Causas Inmediatas Anexo 2 Listado de Causas Básicas Anexo 3. Factores de Severidad. Anexo 4. Factores de Exposición. Anexo 5. Factores de Probabilidad Anexo 6. Formato elaboración del Inventario.




ANEXO N° 1.

CAUSAS INMEDIATAS

ACTOS O PRÁCTICAS SUBESTÁNDARES

1 Acción de terceros2 Actuar sin autorización3 Conducta / comportamiento inadecuado4 Desviarse de los Métodos /normativas aceptadas5 Intervenir equipos energizados y/o en movimientos6 Mal manejo de materiales, equipos e insumos7 No advertir /señalizar8 No usar equipo de protección personal9 Omitir o neutralizar dispositivos de protección

10 Presentarse en condiciones anormales11 Uso de vestuario o elementos extraños12 Uso inadecuado de datos /información

13 Uso inadecuado de herramientas y equipos de protección

CONDICIONES SUB ESTÁNDARES

14 Almacenamiento defectuoso.15 Área/ Recinto congestionado o restringido.16 Equipo de protección fuera de especificación

17Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiación o temperaturas extremas)

18 Falta de protecciones / defensas19 Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado20 Identificación y señalización incorrectas.21 Orden y aseo deficientes22 Problemas en sistemas de energías23 Protección y defensas bajo norma o especificación24 Sistemas de información deficientes25 Sobrecarga /saturación de sistemas /instalaciones / equipos26 Superficie de trabajo dañada / inadecuada27 Vehículo / equipo en mal estado28 Iluminación inadecuada29 Ventilación inadecuada30 Peligro de explosión o incendio




ANEXO N° 2

N° FACTORES PERSONALES LETRA ESPECIFICACIÓN

1FALTA DE

CONOCIMIENTO

A Falta de experienciaB Orientación inadecuadaC Entrenamiento inicial inadecuadoD Entrenamiento de actualización inadecuadoE Instrucciones mal interpretadas

2FALTA DE

HABILIDAD;

ENTRENAMIENTO

A Instrucción inicial inadecuadaB Práctica inadecuadaC Desempeño inestabled Falta de direcciónE Falta de práctica

3

CAPACIDAD

FÍSICA /

FISIOLÓGICA

INADECUADA

A Altura, peso, tamaño, fuerza , extensión inadecuadaB Rango de movimiento corporal restringidoC Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpoD Sensibles a sustancias o alergiasE Sensibles a límites sensoriales (temperatura, ruido, etc)F Deficiencia visual / deficiencia auditiva

G Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)

H Incapacidad respiratoriaI Otras deficiencias físicas permanentes / temporales

4

CAPACIDAD

MENTAL /

PSICOLÓGICA

INADECUADA

A Temores o fobiasB Desequilibrio emocionalC Enfermedad mentalD Nivel de inteligenciaE Inhabilidad para comprender

F Discernimiento pobre; coordinación y aptitudes de aprendizaje insuficiente.

G Tiempo de reacción lentaH Aptitud mecánica escasaI Fallas de memoria (olvidadizo)

5 MOTIVACIÓN INADECUADA

A El desempeño inadecuado es más gratificanteB El desempeño correcto se convierte en castigo

C Falta de incentivos / Incentivos de producción inapropiados

D Frustración excesiva / agresión inapropiada

E Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable

F Instrucción inicial inadecuada




6 STRESS FISICO O FISIOLOGICO

A Lesión o enfermedadB Fatiga debido a carga o duración laboralC Fatiga debido a falta de reposoD Fatiga debido a sobrecarga sensorialE Exposición a peligros para la saludF Exposición a límites de temperaturaG Deficiencias de oxígenoH Variaciones a presiones atmosféricasI Limitaciones de movimientoJ Insuficiencia de azucar en la sangre

7 STRESS MENTAL O PSICOLOGICO

A Sobrecarga emocionalB Fatiga por carga o velocidad de tarea mental

C Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentración

D Demanda rutinaria y monótona para una vigilancia sin pormenores

E Actividad sin significancia o degradanteF Instrucciones confusasG Demandas conflictivasH Preocupaciones con problemas / FrustraciónI Enfermedad mental

8LIDERAZGO Y SUPERVISIÓN

INADECUADOS

A Asignación de responsabilidades /relación de información poco claras

B Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes

C Entrega inadecuada de políticas, procedimientosD Entrega de objetivos, metas o estándares que causan conflictos

E Planificación / programación del trabajo, instrucción, orientación, entrenamiento inadecuado

F Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías

G Identificación /evaluación inadecuada de exposiciones o pérdidas

H Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona

I Medición / evaluación / retroalimentación inadecuada o incorrecta del desempeño

9 INGENIERIA INADECUADA

A Determinación inadecuada de las exposiciones a pérdidas

B Consideraciones inadecuados de los factores humanos /ergonómicos

C Estándares, especificaciones y7o criterios de diseño inadecuadoD Dirección de construcción inadecuadaE Determinación inadecuada de la preparación operacionalF Dirección inadecuada de la operación inicialG Evaluación inadecuada de los cambios




10 ADQUISICIONES INADECUADAS

A Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores

B Investigación inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos

C Estilos de embarques y direcciones inadecuadasD Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación

E Información inadecuada respecto a datos de salud y seguridad

F Manipulación / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales

G Identificación inadecuada de material peligrosoH Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado

11 MANTENCIÓN INADECUADA

A Determinación de necesidades preventivas inadecuadaB Lubricación y servicio preventivo inadecuadoC Ajuste y ensamblamiento preventivo inadecuadoD Limpieza y reparación preventiva inadecuadaE Comunicación correctivas de necesidades inadecuadasF Programación correctiva del trabajo inadecuadaG Examen correctivo de las unidades inadecuadoH Sustitución correctiva de partes, inadecuada

12

HERRAMIENTAS Y EQUIPOS

INADECUADOS

A Determinación inadecuada de necesidades y riesgos

B Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonómicos

C Especificaciones o estándares inadecuadosD Disponibilidad inadecuadaE Ajuste / reparación y manutención inadecuadosF Recuperación y reclamación inadecuados

G Remoción y reemplazo inadecuado de ítemes, inapropiados, inexactos

13ESTANDARES

INADECUADOS DE TRABAJO

A Desarrollo inadecuado de estándaresB Comunicación inadecuado de estándaresC Conservación inadecuado de estándaresD Falta de direcciónE Inexistentes

14 USO Y DESGASTE

A Planeamiento inadecuad del usoB Extensión inadecuada del período de vida útil del servicioC Inspección y dirección inadecuadaD Cargamento o proporción de usos inadecuadosE Manutención inadecuadaF Utilización de personas no calificadas o no entrenadas

15 ABUSO Y MAL USO

A Tolerado intencionalmente por la supervisiónB Tolerado no intencionalmente por la supervisión



ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS HSEC - MELN

IVEL

DE

SEV

ERID

AD TIPOS DE CONSECUENCIAS

FAC

TOR

DE

SEV

ERID

AD

REDUCCIÓN ESVA †

REDUCCIÓN DE RESULTA-DOS

DEL PROYECTO (-NPV)†

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTE NATURAL

AMBIENTE SOCIAL

REPUTACIÓN /MARCA

REGISTRADALEGAL

Nivel 7

>US$1B >US$5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a 5000 personas

Impacto muy significativo en especies de alto valor, habitat o sitemas ecológico

Daños irreparables a ítemes de gran significado cultural o quiebre total del orden social.

Censura internacional prolongada

Potencial encarcelamiento para ejecutivos o multas muy altas para la empresa. Litigaciones múltiples prolongadas.

1000

Nivel 6

US$ 100M – US$ 1B US$500M – US$ 5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a > 500 personas

Impacto significativo en especies, habitat o sistema ecológico altamnete valorizados

Daños irreparables a ítemes de significado cultural y altamente valorizado o quiebre del orden social

Censura internacional de NGO múltiples y de los medios de comunicación.

Multas muy sisgnificativas y procesos legales.Pleitos múltiples.

300

Nivel 5 US$10M –US$100M US$50M –US$500M

Múltiples fatalidades, o efectos significativos e irreversibles a >50 personas

Deterioro ambiental muy grave de largo plazo del funcionamiento del sistema ecológico.

Impactos sociales muy graves y amplios. Daños irreparables a ítemes altamente valorizados.

Protesta grave por parte del público o de los medios de comunicación (cobertura internacional).

Procesamientos legales y multas significativos. Pleitos muy graves, incluyendo demandas en grupo.

100

Nivel 4

US$1M – 10M US$5M – 50M

Una sola fatalidad y/o incapacidad grave irreversible a una o más personas.

Efectos ambientales serios de mediano plazo.

Problemas sociales graves continuos. Daños significativos a estructuras/ítems de significado cultura

Atención significativa ya adversa por los medios de comunicación nacionales/público/ NGO.

Violación grave de reglamentos. Pleitos graves.

30

Nivel 3

US$100,000 – 1M US$500,000 – 5M

Incapacidad o deterioro moderado (<30%) a una o más personas.

Efectos moderados a corto plazo pero sin afectar al sistema ecológico.

Problemas sociales continuos. Daños permanentes a ítemes de significado cultura

Atención por parte de los medios de comunicación y/o un aumento de preocupación de la comunidad local. Críticos por los NGO.

Violación grave de reglamentos con investigación o informa a la autoridad con la posibilidad de procesamiento legal y/o multas moderadas.

10

Nivel 2

US$10,000 – 100,000 US$50,000 – 500,000

Incapacitación objetivo pero reversible que requiere hospitalización

Efectos menores en el ambiente biológico o físico.

Impactos menores sociales a mediano plazo sobre la población local. Por la mayor parte reparable.

Atención y quejas menores adversas por parte del público o medios de comunicación.

Problemas legales menores, casos de no-cumplimiento de reglamentos

3

Nivel 1

<US$10 <US$50,No se requiere tratamiento médico.

Daños limitados a un área mínima de poco significado.

Daños reparables de bajo nivel a estructuras comunes.

Preocupación pública restringida a quejas locales.

Problemas legales de bajo nivel.

1

Se debe elegir una descripción que mejor se ajuste al grado más probable de daño, lesión, pérdida o ganancia potencial. Donde haya más de un tipo de consecuencia posible, mirar la tabla y elegir el nivel más alto y el correspondiente Factor de Severidad. (Nota: Los criterio ESVA & NPV se calculan con respecto al impacto financiero en la entidad que se está evaluando. A un nivel de CSG o Grupo, si el nivel seleccionado está basado en ESV A o NP V, entonces debe reflejar la proporción de compra de acciones de BHP. ESVA = EBIT – Costo Capital. EBIT = Ganancias antes de impuesto e intereses.




NIV

EL D

E SE

VER

IDA

D TIPOS DE CONSECUENCIAS

FAC

TOR

DE

SEV

ERID

AD

REDUCCIÓN ESVA †

REDUCCIÓN DE RESULTA-DOS

DEL PROYECTO (-NPV)†

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTE NATURAL

AMBIENTE SOCIAL

REPUTACIÓN /MARCA

REGISTRADALEGAL

Nivel 7

>US$1B >US$5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a 5000 personas

Impacto muy significativo en especies de alto valor, habitat o sitemas ecológico

Daños irreparables a ítemes de gran significado cultural o quiebre total del orden social.

Censura internacional prolongada

Potencial encarcelamiento para ejecutivos o multas muy altas para la empresa. Litigaciones múltiples prolongadas.

1000

Nivel 6

US$ 100M – US$ 1B US$500M – US$ 5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a > 500 personas

Impacto significativo en especies, habitat o sistema ecológico altamnete valorizados

Daños irreparables a ítemes de significado cultural y altamente valorizado o quiebre del orden social

Censura internacional de NGO múltiples y de los medios de comunicación.

Multas muy sisgnificativas y procesos legales.Pleitos múltiples.

300

Nivel 5 US$10M –US$100M US$50M –US$500M

Múltiples fatalidades, o efectos significativos e irreversibles a >50 personas

Deterioro ambiental muy grave de largo plazo del funcionamiento del sistema ecológico.

Impactos sociales muy graves y amplios. Daños irreparables a ítemes altamente valorizados.

Protesta grave por parte del público o de los medios de comunicación (cobertura internacional).

Procesamientos legales y multas significativos. Pleitos muy graves, incluyendo demandas en grupo.

100

Nivel 4

US$1M – 10M US$5M – 50M

Una sola fatalidad y/o incapacidad grave irreversible a una o más personas.

Efectos ambientales serios de mediano plazo.

Problemas sociales graves continuos. Daños significativos a estructuras/ítems de significado cultura

Atención significativa ya adversa por los medios de comunicación nacionales/público/ NGO.

Violación grave de reglamentos. Pleitos graves.

30

Nivel 3

US$100,000 – 1M US$500,000 – 5M

Incapacidad o deterioro moderado (<30%) a una o más personas.

Efectos moderados a corto plazo pero sin afectar al sistema ecológico.

Problemas sociales continuos. Daños permanentes a ítemes de significado cultura

Atención por parte de los medios de comunicación y/o un aumento de preocupación de la comunidad local. Críticos por los NGO.

Violación grave de reglamentos con investigación o informa a la autoridad con la posibilidad de procesamiento legal y/o multas moderadas.

10

Nivel 2

US$10,000 – 100,000 US$50,000 – 500,000

Incapacitación objetivo pero reversible que requiere hospitalización

Efectos menores en el ambiente biológico o físico.

Impactos menores sociales a mediano plazo sobre la población local. Por la mayor parte reparable.

Atención y quejas menores adversas por parte del público o medios de comunicación.

Problemas legales menores, casos de no-cumplimiento de reglamentos

3

Nivel 1

<US$10 <US$50,No se requiere tratamiento médico.

Daños limitados a un área mínima de poco significado.

Daños reparables de bajo nivel a estructuras comunes.

Preocupación pública restringida a quejas locales.

Problemas legales de bajo nivel.

1

Anexo N° 4 y 5

Factor de Exposición: Se debe elegir una descripción que mejor se ajuste a la frecuencia en que Minera Escondida o sus socios estratégicos pueden o están expuestos al problema de riesgos con Consecuencias del Nivel de Severidad determinado.

EXPOSICIÓN DESCRIPCIÓNFACTOR

EXPOSICIÓN

Continua Ocurre en todo momento 10

Frecuente Una vez al mes más o menos 3

Ocasional Una o dos veces al año 1

Inusual Una o dos veces cada 10 año 0.3

Lejana Una o dos veces en 100 años 0.1

Factor de Probabilidad: Se debe elegir una descripción que mejor se ajuste a la oportunidad de Minera Escondida o sus socios estratégicos que realmente sufren las Consecuencias del nivel determinado de Severidad cuando están expuestos al problema de riesgos.

PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN FACTOR PROBABILIDAD

Casi seguro Ocurre a menudo 10Probable Podría ocurrir fácilmente 3

Posible Podría ocurrir y ha ocurrido aquí o en otro lugar. 1

Improbable No ha ocurrido aún pero podría. 0.3

Raro Concebible, pero solo en circunstancias extremas 0.1




ANEXO 6

INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

PASO 2: ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 3: IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PASO 4: ANALISIS DEL RIESGOPASO 6:

ADMINISTRAR EL RIESGO

A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S

AREAGrupo

evaluador

Peligro / Aspecto (agente, tarea, equipo, activi-dad, proceso)

Descripción adcional de las condiciones de

entorno en que se presenta el peli-gro o aspecto

Condición en la que se presen-ta el peligro o

aspecto. Perma-nente: SI/NO

Identificación de los inciden-tes potenciales

Gerentes y/o Superintendentes responsables del

problema

Identificación de las Causas po-

tenciales (Causas Inmediatas)

Identificación de las Causas

Básicas

Identificación de las Consecuen-cias e Impactos/

Efectos

Controles Existen-tes (Incluye medi-das de contingen-cia/Recuperación

Responsables de los controles

de riesgo existentes

% de Efectividad

de los controles

Factor de Severidad

(Consecuencia)

Factor de Exposición

Factor de Probabilidad

CLASIFICACIÓN RIESGO

RESIDUAL ( S x P x E)

Aplicación de la Jerarquía

de Control de Riesgo

Nuevas medidas de Administración del Riesgo aplican-

do Jerarquía de Control

Administracion Riesgos

Documents

Transcript of Administracion Riesgos