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FORMATO No 1

(C4111D 45;?17T--. f"1:<;?,,.í.1/4 1 INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTOInforme presentada a la Contraloría General de la República

Representante Legal: Enrique Chartuni GonzálezNIT: 806.014.488-5Perídodos fiscales que cubre: Vigencia 2010Modalidad de Auditoría: EspecialFecha de Suscripción:

Numeroconsecutivodel hallazgo

Códigohallazgo Descripción hallazgo (No rnas de 50 p~rf as) Causa del hallazgo Efecto del hallazgo Acción de mejoramiento Objetivo Descripción de las Metas

Denominación de laUnidad de medida

de la Meta

Unidad deMedida de la

Meta

Fechainiciación

Metas

Fechaterminacion

Metas

Plazo ensemanas de

las MetaArea Responsable

1201003

Se evidenció que el sistema de control interno deTranscaribe S, A. presenta debilidades en elseguimiento y control de la ejecución del proyecto porcomponentes, especialmente en la estructura y

conformación de los informes de control interno, loscuales no reflejan las debilidades y recomendacionescon base a los análisis de los procesos efectuados enla parte de inversión por subcomponentes, como lafalta de aplicación de programas de control yseguimiento en los distintos componentes.

Lo anterior debido a que en laplaneación y seguimiento a losprocesos, no se aplican programasen la parte de inversión porsubcomponentes

Lo que genera debilidades en losprocesos y procedimientosrealizados en la parte de inversión.

Incluir en el informe decontrol interno el resultado dela evaluacion porsubcomponente

Dar aplicación al procedimientoestablecido para el manejo dearchivoque opera en la entidadpara el caso de reasentamientode conformidad a la Ley 594 de2000 - Ley de archivo.

Fortalecer el sistema deContron interno que

permita ejercer elautocontrol y realizar

acciones demejoramiento continuo

de los procesos,mediante el

fortalecimiento de losinformes de control

Interno

Que los expedientes enel ares dereasentamiento seencuentren conforme a lprocedimientoestablecido por laentidad y acorde con laLey 594 de 2000 - Leyde archivo.

Realizar dos informes anualescon seguimiento a las

observaiones contenidas en elmismo.

Organizar todos los expedientesconforme la Ley de Archivo.

Informes

Expedientes dearchivo delproceso de

reasentamientooranizados.g

2

100%

01-Jul-11

01-Sep-11

31-Dec-11

31-Dec-11

26

17

Control InternoTranscaribe

Oficina JurídicaTranscaribe

2105001

Transcaribe S A., ha incumplido con losprocedimientos para el manejo del archivo que

garantizan la organización. preservación y control delos documentos.

No se tienen en cuenta losprincipios de procedencia en ordenoriginal, el ciclo vital de documentosy la normatividad archivísticaconforme lo establece la Ley 594 de2000: observándose quedificultando el ejercicio del controlfiscal.

Algunos expedientes de contratosde compraventa de predios, seencuentran con la informaciónparcial, por lo que no fue posibleencontrar en ellos algunosdocumentos como: Soportes delpago , acta de entrega y recibo delpredio afectado, documentossoportes del saneamiento predial,actualización catastral, certificadosde disponibilidad y registropresupuestal.

Realizar segumientostrimestrales por parte delComité de Archivo

Actas de comitéde archivo

4 01-Sep-11 31-Dec-11 17 Oficina JurídicaTranscaribe.

3 2203100

Un gran número de personas, ocupantes del espaciopúblico, ejercen actividades comerciales o derebusque en forma permanente o estacionaria en lasáreas recuperadas por el Distrito y Transcaribe,mediante los programas de reconversión,especialmente en los puntos comprendidos entre laIndia Catalina y la Plaza de la Paz

La anterior situación se debe a queel Distrito de Cartagena de Indias noadelanta todas las accionesinstitucionales requeridas paracoordinar y adoptar las decisionesen torno al mantenimiento de lainfraestructura del SITM y coordinarlas acciones de las entidades delorden Distrital Atentando contra lamovilidad peatonal y la armonía delos espacios urbanos

Atenta contra la movilidad peatonaly la armonia de los espaciosurbanos que pierden su función alser usados para ejercer este tipo deactividades

Establecer una politca en elDistrito de Cartagena quepermita coordinar la accioninstitucional que garantice lamovilidad y el sostenimiento delespacio publico.

sostenimiento delespacio publico

generado por el SITM yla movilidad de los

peatones en el mismo.

Politica Diseñada Política 1 01-Oct-11 31-Dec-11 13Gerencia de

Espacio Publico.Transcanbe,

Alcaldes locales

Garantizar el

Dar aplicación a la política yplan de acción que establezcael Distrito de Cartagena

Plan de acción elaborado Plan de acción 1 01-Oct-11 31-Dec-11 13

Gerencia deEspacio Publico,

Transcaribe,Alcaldes locales

Efectuar seguimiento a lapolitica y plan de acciónestablecidos por el Distrito.

Hacer evaluaciones yseguimiento trimestrales

Informe deseguimiento

Gerencia de

4 01-Oct-11 01-Oct-12 52 Espacio PublicoTranscaribe,

Alcaldes locales

`t%

4 2203100

Comerciantes de los Tramo II y III han invadido laszonas de espacio publico construidas a lo largo deestos tramos construyendo Rampas de accesovehicular no autorizadas y otras para usarías comoestacionamiento, reparación y lavado de vehículos.

La anterior situación se debe a queel Distrito de Cartagena de Indias noha cumplido con lo establecido enel artículo 238 del Decreto No 0977de noviembre 20 del 2001 y la faltade control por parte del órganocompetente de la administraciónDistrital de Cartagena, en procuradel buen uso y preservación delespacio público

Destrucción de la infraestructuraconstruida por el Contratista

Cumplir con el articulo 238 deldecreto 0977 de 2001

Garantizar el buen uso yla preservacion del

espacio publicoadyacente a las creas

intervenidas por el SITM

Inventario de rampas construidasy espacios residuales, por fueradel SITM Descripción,identificación y cuantificación delos espacios generados, suscondiciones físicas y deaccesibilidad.

Inventariorealizado

1 01-Oct-11InfraestructuraTranscaribe

31-Dec-11 13

Dirección dePlaneación e

Socialización y educación acercadel uso y protección de laintegridad de los bienes de usopúblico, de los espacios públicosdestinados al goce y disfrute delcolectivo, incluyendo un fuertecomponente de divulgación de lanorma urbana en los sectoresaledaños a los espaciosgenerados y a los espaciospúblicos construidos.

Campaña desocialización

ejecutada1 15-Oct-11 31-Dec-11

Administrativa de

11.

Dirección

Control Urbano -Secretaha dePlaneacion

Distrital

Efectuar la reglamentaciónurbanistica de los espaciosresiduales, de las plazas,plazoletas, alamedas y espaciospúblicos pertenecientes yaledaños al sistemaUsos yactividades, características deretiros, alturas, dimensiones yparamentos de los predioscontiguos a dichos espacios.

Decreto oAcuerdo

formulado yaprobado

1 01-Nov-11 31-Dec-11 9

Secretaria dePlaneación

Distrital - Div. DeUrbanismo

Adelantar los procesos derestitución de espacios invadidosy los procedimientos porpresuntas violaciones a lasnormas urbanísticas por cuentade los propietarios de los prediosaledaños a los espacios públicos.

Procesosadministrativosadelantados/

Espaciosinvadidos o

violados 80%

Porcentaje deprocedimientos adelantados

/ Espaciosi nvadidos

01-Oct-11

urbano

31-Dec-11 13

Alcaldías Localesa través de susof. De control

Realización de operativos decontrol al uso temporalinadecuado de los espacios, yplaneamiento y ejecución delefectivo ejercicio policivo acomerciantes formales einformales, ambulantes oestacionarios que atenten contrala integridad de los espaciospúblicos del SITM.

Plan operativodiseñado yejecutado

1 10-Oct-11 31-Dec-11 12

Alcaldías Localesa través de susof. De control

urbano

2203100 Algunas obras terminadas del Proyecto Transcaribe,presentan deterioro.

El Distrito de Cartagena de Indiasno ha adelantado las accionesinstitucionales requeridas para

Coordinar y Adoptar las decisionesen tomo al mantenimiento de la

infraestructura del SITM. YCoordinar las acciones de lasentidades del orden Distrital

Poniendo en riesgo la viabilidad delProyecto

Realizar un inventano de lasobras que presentan deterioro,tanto de amoblamiento comode infraestructura y establcer

las causa del deterioro

Lograr el buen estado yfuncionamiento de las

obras de infraestructuradel SITM pararestablecer las

Inventario realizado. Inventario 1 05-Oct-11 31-Dec-11 12 Transcaribe

características dediseño.

Apropiar en el proyeecto depresupuesto 2012 la partida

necesaria para atender lasacciones que garanticen el

mantenimiento de lainfraestructura del SITM,

Incluir en el presupuesto de 2012un robro de 1.000 millones de

pesos

Rubro apropiadoen el proyectode acuerdo delpresupuesto de

2012 presentadoal consejo.

1 05-Oct-11 31-Dec-11Distrital.

Secretaria dePlaneacion

6 1404004

Durante la construcción del proyecto se observaronprocedimientos inadecuados para realizar algunasactividades contenidas en los diferentes Planes deManejo Ambiental diseñados para cada tramo

A lo largo de las obras deconstrucción se observaron: Áreasde siembra de árbol vaciassaturadas de agua, vegetación condeficientes condiciones fisiológicas Ysanitarias y con poca probabilidadde supervivencia, almacenamientotemporal de material reciclable deexcavación que interfiere con eltráfico peatonal y trabajadores en laobra sin elementos de protecciónpersonal

Afecta el paisajismo urbano, lapresentación de la flora y en otroscasos la perdida de la coberturavegetal y la integridad física dealgunos trabajadores

Oficiar al Distrtito para querealice el mantenimiento de losarboles entregados. Exigir alcontratista el cumplimiento delPMA

Preservar los individuossembrados por elcontratista. Cumplir coel Plan de ManejoAmbiental

Supervisar el cumplirmiento delcomponente del PMA según lopactado en el contrato deinterventoria.

Informes deinterventoria

12 01-Jun-11 06-Dec-12 79

Dirección dePlaneación e

InfraestructuraTranscaribe

7 140404

Las rampas construidas para la accesibilidad a laspersonas con movilidad reducida, a lo largo de todoslos Tramos del SITM TRANSCARIBE, no cumplen conlos parámetros legales del marco de discapacidad

No aplicación de las leyes: 361 de1997, por medio de la cual seestablecen mecanismos deintegración social de las personascon limitación y la Ley 1145 de2007, que organiza

Violación de los derechos de laspersonas con limitación e impide elacceso y tránsito seguro de estas yde la población en general.

Construir en los tramos 5a y 5blas rampas a O cm

Llevar todas las rampasdel sistema a 0cm

Ejecutar el 100% de las rampas aOcm Rampas 100 % 01-Sep-11 09-Sep-12 53

Direccion dePlaneacion e

infraestructurade Transcaribe

En la construcción del Proyecto, se observaron obrasen mal estado o con defectos de construcción

Falta de vigilancia ejercida por partede la interventoria en el cabal

especificaciones técnicas aportadaspor la entidad contratante

Ponen en riesgo la estabilidad delas obras y la inversión aportada

rito deCartagena de Indias a 31 dediciembre de 2010

1 Exigir al interventor quecumpla con la función devigilancia para la correctaejecución de las obras, segúnsus especificaciones técnicas

.2 Hacer que el contratistacumpla a sus costas con lasreparaciones pertinentes.

Corregir la totalidad deClas obras recibidas condefectos constructivos yconstruir obrasajustadas a lasespecificacionestécnicas

Corrección de Obras Obrascorregidas

100%

de Transcaribe

01-Jun-11 09-Sep-12 67


infraestructura

9 1404007Transcaribe S.A, ha celebrado 8 contratos, los cualesno se han ejecutado dentro de los plazos pactados,superándose en todos el plazo previsto.

Deficiente planeación de la empresaque elaboró los diseños, atrasos enla etapa preliminar y de construccióny demoras en la entrega de zonasde obras.

Impacto social que va en detrimentode la movilidad de la poblaciónresidente y turistica de la ciudad, lapuesta en marcha del proyecto, elvalor final de los contratos y laimagen de las institucionespúblicas, así mismo se haninterpuesto demandas en contra deTRANSCARIBE

Tener listo los dieseños yentregados los predios alcontratista al inicio de las obras

Ejecutar de las obras enel tiempo previsto

Entrega de los diseños definitivoy de los predios al contratista alinicio de las obras

Oficina juridia ce

Diseños yPredios

100% 01-Sep-11de Transcaribe y

09-Sep-12 53


infraestructura

Transcaribe.

10 2203100

Transcaribe S.A. adquirió un lote de terreno para laconstrucción del Portal-Patio Taller del SIMT, y deconformidad con el numeral 2 del articulo 32 del Plande Ordenamiento Territorial del Distrito Turístico v

•Cultural de Cartagena de Indias se encuentra en unárea de riesgo por la susceptibilidad a inundaciones

Por estar localizado alrededor delArroyo de Matute

Ponen en riesgo la operación delSistema integrado de transportemasivo, al igual que continuar conlas inundaciones de lasurbanizaciones aledañas.

Construcción de obras con plande drenajes pluviales y manejode suelos

Eliminar riesgos deinundación o fallas en elsuelo

Construcción del patio-portal-taller sin riesgo

Obras dedrenajes

pluviales ymanejo de

suelos

100% 01-Sep-11 09-Sep-12 53



11 1 2003

Deficiente planeación en el proceso decontratación,para la asesoría e Interventoría Técnica,AdministrativaMuelle de la Bodeguita y de la ampliación de lacalzada y espacio público del tramo de la Avenida Blasde Lezo

Se contrató con la firma interventoraobras complementarias propuestaspor la misma firma interventorarv

Incremento en el costo inicial delcontrato por valor de 552.1millones, asi como la ampliación deltérmino previsto para la ejecucióndel contrato

Contratación de interventoriassólo para la vigilancia de obras

Tener clara laresponsabilidad yalcance contractual dela interventoria

Mejor seguimiento por parte de laentidad para la labor contratadacon las interventorías

Contratoscelebrados

100% 01-Jun-11 30-Sep-11 17



•

41.

12 1404004

El muro del costado noroccidental del puente losejecutivos, presentó una falla estructural (grieta demagnitud importante) y un desplazamiento horizontaldel cabezal del vástago, de 5 cm.

Incumplimiento por parte delContratista de los diseños yespecificaciones técnicassuministradas por Transcaribe S.A,asimismo, por la falta desupervisión y control efectivo de laInterventoria para la correctaejecución de la obra.

En algunos casos no presentan elreferente (metas), y en otros, losfactores están invertidos , asimismo; en el Plan de Ocupantes delEspacio Público, los indicadores dealgunos programas no soncuantificables

Fallas estructurales

No permite medir la eficacia en laejecución de los programas.

Exigir al contratista lacorrección de la falla quepresentó el muro

Rediseñar los indicadores porprograma para el plan deReasentamiento y deOcupantes del Espacio Publico.

Funcionamientoadecuado para el tráficovehicular del puente

Obtener criterios clavespara la evaluacion delos programasejecutados y su gradode avance.

Puesta en funcionamiento delpuente

Evaluacion trimestral mediante eldiligenciamiento de matriz deseguimiento de la ucp. Yseguimiento mensual del equiopode reasentamiento

Funcionamientointegral del

puente

Indicadores degestión

100%

100%

28-Dec-10

01-Sep-11

31-May-11

01-Dec-11

22

13



Oficina AsesoraJurídica y

Reasentamientode Transcaribe.

13 1907001

Los indicadores de gestión del Plan deReasentamiento y Plan de Ocupantes del EspacioPúblico en cada uno de sus programas están maldiseñados,

14 1201003

Transcaribe S.A., en el desarrollo del procedimientodel programa de adquisición de predios afectados porla construcción de los Tramos IV y VB del SistemaIntegrado de Transporte Masivo SITM de Cartagena,no obstante haber obtenido la titulación del predio anombre del Distrito de Cartagena, omitió larealización de actividades como Registro en el folio dematricula inmobiliaria de la Oficina de Registros eInstrumentos Públicos de Cartagena y la notificaciónde la oferta de compra debidamente ejecutoriada delinmueble afectado

Incumpliento a lo establecido en losartículos 13 y 14 de la Ley 9 . de1989, así como a lo consagrado enlos articulos 67 y 68 de la Ley 388de 1997 y el artículo cuarto y sextode las respectivas Resoluciones deoferta de compra.

Contraviniendo con ello el principiode publicidad que deben llevarimplicitas toda las actuacionesaadministrativas.

Dar estricto cumplimiento a lasactividades contempladas en elprocedimiento del Plan deReasentamiento.

Cumplir con todas lasactividades del procesode adquisición predial .

Realizar evaluaciones mensualesEvaluaciones y

lista de chequeo12 01-Sep-11 01-Sep-12 52



15 1301001 Transcaribe no ha diseñado un procedimiento paraadelantar el proceso de Reconocimientos Económicos

Debilidades en el sistema de ControlInterno

No permite efectuar un efectivocontrol que permita mitigar losríes os inherentes al proceso

Se diseñará un procedimientopara el Programa de

Restablecimiento decondiciones economicas

Contar con unprocedimiento quepermita la evaluación decada una de lasactividades quecontempla el procesopara losreconocimientoseconomicos

Evaluacion trimestral delprocedimiento para losreconocimientos económicos porparte del equipo dereasentamiento.

Procedimientodiseñado

Unidad 01-Sep-11 09-Sep-12 53



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