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Resumen Informe I+TC 2016
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LA INVESTIGACIÓN Y TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO EN LAS
UNIVERSIDADES ESPAÑOLAS 2016
RESUMEN EJECUTIVO Y PRINCIPALES GRÁFICAS
Abstract
El comportamiento en 2016 de la actividad de las universidades españolas en investigación y
transferencia de conocimiento muestra un leve crecimiento global, sostenida por (i) una
financiación competitiva, procedente de fuentes públicas, que no crece y se mantiene muy
lejos de los niveles del inicio de la década, y, por otra parte (ii) con un ligero incremento en
la contratación privada de actividades de I+D que, siendo mayor en número, presentan un
perfil decreciente en sus precios medios por trabajo, reflejando la pauta de crecimiento de la
economía real en el año. Complementariamente, los retornos por explotación de resultados
de investigación, pese a aumentar significativamente, siguen estando lejos de los valores que
corresponderían a los niveles de generación de conocimiento que realizan las universidades.
La tibieza en los indicadores económicos no parece afectar todavía a la producción científica,
que sigue creciendo en artículos y tesis, pero sí a la producción tecnológica (patentes), que
presenta sus peores resultados en la década.
Fuente: Encuestas I+TC 2010-2016. Nª respuestas en 2016: 63
*Con el fin de evitar una distorsión en la serie histórica, los proyectos de la Convocatoria MINECO 2016, resuelta excepcionalmente el 30/12/2016, se incluirán en la anualidad 2017.
El comportamiento de los recursos humanos en investigación y transferencia y en su gestión
también presentan una evolución significativa: Disminuye el personal académico implicado
en una investigación competitiva cada vez más cargada de burocracia y control
administrativo, que demanda cada vez más recursos en las unidades de gestión. Por el
contrario, aumenta el personal que participa en contratos de I+D con empresas, pero que,
2
2 3 2 3 3 4
477395 386 387 327 312 362
157168 178 156
118 156182
1.062
941
749725
763795
772
0
200
400
600
800
1.000
1.200
1.400
1.600
1.800
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
mil
lon
es d
e e
uro
s
Volumen económico total: Investigación y Transferencia
Convocatoria MINECO
2016*
I+D competitiva
I+D colaborativa
I+D contratada
Licencias de IPR
158
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como se ha dicho, lo hace en servicios de I+D de perfil económico bajo que, sin embargo,
absorben los limitados recursos humanos de transferencia disponibles, compitiendo con
otros mecanismos de transferencia de conocimiento.
Gasto en I+D
El gasto en I+D en las universidades españolas disminuye en 2016 en un 5,5% con respecto
al año anterior, situándose en 3.189 M€. Por consiguiente, los indicadores de recuperación
económica no se están traduciendo en una recuperación de la I+D en el sistema universitario
español. Este descenso en el gasto en I+D coincide con un cierto repunte del gasto general
de las universidades, lo que agudiza la pérdida de peso de la función investigadora (medida
en términos de gasto) que en 2016 representa solo un 31,4% del presupuesto ejecutado, lo
que significa el menor porcentaje de los últimos 5 años.
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 65
3.381 3.311 3.188 3.373 3.189
6.234 6.324 5.815 6.064 6.955
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2012 2013 2014 2015 2016
Peso de la I+D en la universidad
Resto de gastoliquidado
Gasto total enI+D
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Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 65
En la evolución del gasto en I+D según el origen de los fondos, destacan los porcentajes del
gasto financiados por programas de financiación pública y por investigación contratada, que continúan
siendo la principal fuente de financiación de la investigación universitaria, pero son en 2016
los menores de los últimos 5 años.
Antes de la crisis, España se situaba por encima de la media de la UE (de los 28) y de la media
de la OCDE en el porcentaje del gasto en I+D del sector de enseñanza superior financiado
por empresas, definiendo el valor del modelo español de relaciones universidad-empresa,
impulsado por la legislación universitaria en los años 90 y basado en la colaboración directa
bajo contratos de I+D. Sin embargo, la crisis económica y las políticas de recortes en I+D
han invertido esta tendencia, y, actualmente, el referido indicador tiene tendencia decreciente
y ya se encuentra por debajo de las medias de la UE y OCDE.
Fuente: OCDE
35% 32% 28% 33% 28%
11%10%
10%9%
8%
1% 1% 0,4% 1% 0,3%
53% 57% 61% 58%64%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2012 2013 2014 2015 2016
Gas
to I+
D
Evolución de la distribución del gasto según el origen de los fondos
Recursos propios
Donaciones ysubvencionesprivadasInvestigacióncontratada
Investigaciónpública
0,00
5,00
10,00
15,00
20,00
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
%
Porcentaje del gasto en I+D del sector enseñanza superior financiado por empresas (OCDE) France
Germany
Italy
Japan
Korea
Spain
United Kingdom
United States
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Financiación competitiva para I+D
La captación total de financiación competitiva destinada a investigación en 2016 se
mantiene en 954 M€, valor similar al año anterior, pero muy alejado aún de los niveles
alcanzados en 2010 (1.219 M€).
El año 2016 tiene la peculiaridad de que hubo dos resoluciones de concesión de ayudas a
Proyectos de investigación de los programas de Excelencia y Retos de Investigación del Plan
Estatal de I+D, los cuales representan la principal fuente de financiación de la investigación
en España. Para evitar la distorsión que supondría reflejar dos convocatorias en 2016 y
ninguna en 2017, se ha excluido del análisis la segunda resolución de 2016 que, además, tuvo
lugar en diciembre de 2016 para proyectos a comenzar en 2017. No obstante, se aporta
información sobre la misma en las gráficas relativas a proyectos de investigación y se tendrá
en cuenta en el Informe I+TC de 2017.
Por tipo de instrumento, el incremento en la financiación obtenida de proyectos
colaborativos (16%) y en las ayudas para equipamiento científico procedentes del Plan Estatal
compensa la pérdida de financiación en las ayudas a proyectos de investigación, muy por
debajo aún de los 599M€ del año 2010, así como en las ayudas para la formación,
contratación y movilidad del personal investigador o personal técnico de apoyo. La
variabilidad de las ayudas para la adquisición y mantenimiento de equipamiento científico
pone de manifiesto la dependencia de estas ayudas con la Administración General del Estado.
Fuente: Encuestas I+TC 2010-2016. Número de respuestas en 2016: 63
*Con el fin de evitar una distorsión en la serie histórica, los proyectos de la Convocatoria MINECO 2016, resuelta excepcionalmente el 30/12/2016, se incluirán en la anualidad 2017.
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Por origen de los fondos, los programas propios de las universidades, si bien son una parte
pequeña del total, presentan una tendencia creciente, situándose cerca de los 80M€ en 2016
(61 M€ en 2010). La aportación de fondos de las Administraciones local y autonómica se
incrementa ligeramente respecto al año 2015, suponiendo un 16% del volumen total, aún
por debajo del 24% del inicio de la década. También disminuye la financiación de la
Administración General del Estado, situándose en un 46% del total de la financiación
competitiva. Por último, se aprecia un cierto estancamiento en la financiación europea, algo
que se contrapone con el relevante incremento de retornos obtenidos por el sistema de
innovación español que declara el CDTI, y que parece estar siendo liderado por el sector
empresarial (Fuente: CDTI. Resultados provisionales de la participación española en Horizonte
2020 (2014-2016)).
Fuente: Encuestas I+TC 2010-2016. Número de respuestas en 2016: 63
*Con el fin de evitar una distorsión en la serie histórica, los proyectos de la Convocatoria MINECO 2016, resuelta
excepcionalmente el 30/12/2016, se incluirán en la anualidad 2017.
Personal docente e investigador
La plantilla del personal docente e investigador (PDI) de las universidades públicas y privadas
se mantiene con respecto al año anterior. Sin embargo, la participación del PDI en
investigación continúa su descenso. La falta de incentivación por la carga que supone la
gestión de los proyectos, la disminución de la tasa de éxito de los mismos y el Plan Bolonia
(que incrementa la carga docente) pueden estar detrás de esta tendencia. Por el contrario, se
contabiliza más PDI en transferencia, que resulta una actividad más sencilla de abordar.
61 62 79 79 63 73 7645
31 17 13 18 25 28
36 7 4 7 8 16
176 236 252 280
171243 236
646 591445
321
438
479 442
288183
127
183 183
123 156
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
mil
lon
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e €
Importe concedido en ayudas competitivas para I+D, por origen de los fondos
Administración pública
local y autonómica
Convocatoria MINECO
2016*
Administración pública
nacional
Programas de
investigación de la UE
Otros programas
internacionales
Financiación privada
competitiva
Programa propio
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Buena parte de la carga de gestión de la actividad de investigación y transferencia se mantiene
en el personal investigador de la universidad. Así, el personal auxiliar y técnico de apoyo a la
investigación, en relación al total del personal en investigadores, representa un porcentaje
(21%) muy bajo en comparación con el al 39% que el INE reporta para el conjunto de
sectores de ejecución.
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 61
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 66
105.820 104.431 101.174110.022 110.086
45.614 45.571 46.322 44.014 43.291
18.473 19.028 18.540 19.613 20.606
0
20.000
40.000
60.000
80.000
100.000
120.000
2012 2013 2014 2015 2016
Nú
me
ro
Actividad del personal docente e investigador (PDI)
PDI Total
PDI en actividadesde investigacióncompetitiva
PDI en actividadesde transferencia deconocimiento
80% 80% 81% 80% 79%
11% 11% 10% 10% 10%
9% 9% 9% 10% 11%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2012 2013 2014 2015 2016
%
Evolución de la distribución del personal en Investigación (EDPs)
Otro personal deapoyo
Técnicos ypersonalasimilado
Investigadores
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Disminuye sensiblemente los recursos aplicados y obtenidos en los programas de Recursos
Humanos de Investigación, que financian fundamentalmente al personal investigador en
formación, pre y posdoctoral, así como programas de movilidad y técnicos de apoyo. Este
descenso se concentra en la financiación aportada por el Plan Nacional (AEI) y tiene que ver
especialmente con la finalización del Programa de Empleo Juvenil. Crecen modestamente
los fondos autonómicos y los procedentes de programas europeos lo que debe ser valorado
positivamente. También a destacar el esfuerzo que realizan las propias universidades, que
están priorizando en el gasto de sus limitados fondos propios al apoyo a programas de
Recursos Humanos.
Fuente: Encuestas I+TC 2010-2016. Número de respuestas en 2016: 63
Producción científica
La investigación competitiva produce diferentes resultados de investigación que pueden
variar en función del área de conocimiento correspondiente y de las características de la
universidad. Por este motivo, se emplean como indicadores para su estudio el número de
artículos publicados en revistas indexadas en Web of Science, el número de tesis leídas y el
número de sexenios.
A pesar del contexto de reducción en inversión en I+D, el aumento de la carga de gestión y
el endurecimiento de los criterios de la ANECA para conseguir la acreditación, la producción
científica sigue manteniendo su ritmo creciente, lo que reitera el compromiso y enorme
esfuerzo de las universidades a pesar de la escasez de recursos.
32,2 36,851,4 52,3 44,9 51,7 55,9
1,1 0,7 3,2 4,6 2,6
3,8
5,2
0,0 0,4 0,2 0,2 0,1
0,2
0,0
7,0 6,5 7,17,2
7,8
16,320,2
94,8 89,664,4
97,9
74,4
161,1
111,9
50,5 47,847,2
59,6
55,0
46,4
50,2
0,0
50,0
100,0
150,0
200,0
250,0
300,0
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
mil
lon
es
de
€
Importe concedido en ayudas destinadas a personal de investigación
Administración pública local y
autonómica
Administración pública nacional
Programas de investigación de
la U.E.
Otros programas
internacionales
Financiación privada
competitiva
Programa propio
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Se mantiene el incremento en la lectura de tesis, debido en gran medida al efecto de los plazos
límite para la defensa de tesis en programas regulados por normativas anteriores (finalización
de los antiguos planes educativos) cuyos efectos probablemente se noten también en la
anualidad 2017.
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 62
Protección de resultados
La protección de los resultados de la investigación es una actividad crucial del proceso de
valorización y transferencia. En la protección de resultados mediante patente cabe destacar
la disminución en el número de comunicaciones de invención, solicitudes de patente y
extensiones PCT. Los motivos de este descenso, del que había ya algún síntoma en años
anteriores, pueden estar en los criterios de la ANECA sobre acreditación del profesorado,
que deriva todos los intereses de los investigadores a las publicaciones, en detrimento de las
patentes. Igualmente, el descenso en las patentes podría deberse a la contracción del personal
de transferencia dedicado a protección, como consecuencia de la ausencia de apoyo a las
OTRIs por parte del Ministerio tras la finalización del Programa PETRA, debiendo abordar
el personal disponible cada vez más otras formas de protección (software, acuerdos de
transferencia de material, confidencialidad…).
Por otro lado, se continúa con la tendencia creciente del número de solicitudes en
cotitularidad, consecuencia del trabajo en cooperación entre diferentes entidades.
Por último, es preciso indicar que el porcentaje de patentes licenciadas respecto a la cartera
de patentes se ha incrementado desde el año 2012, pasando del 14% al 17% en 2016.
6.622
9.641
48.292
7.044
10.229
49.143
5.277
10.024
48.881
5.348
13.228
57.970
7.013
19.711
67.449
0 10.000 20.000 30.000 40.000 50.000 60.000 70.000
Sexenios obtenidos en el año
Tesis leídas en el año
Artículos publicados en WOS
Número
Producción científica
2016
2015
2014
2013
2012
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Respecto a las otras fórmulas de protección de resultados diferentes de las patentes, hay que
destacar el incremento sostenido de los acuerdos de confidencialidad hasta duplicarse
prácticamente en los últimos 5 años.
Fuente: Encuestas I+TC 2008-2016. Número de respuestas en 2016: 68
Explotación de resultados
En cuanto a la transferencia de conocimiento ligada a la explotación de resultados, se observa
una tendencia creciente en la licencia de resultados de investigación desde el año 2010
(considerando 2015 como un año peculiar). No obstante, se produce un descenso en el
número de contratos de licencia vía patente con respecto al año anterior. Se destaca también
la tendencia al alza de las licencias de software, know-how y materiales químicos o biológicos.
954
11071.137
1.2821.326
1.2671.311
1.242
1.128
526
604 615 612
695649
673626
559
165194 199
230 235 251221
248 250232
310352 351
395346 351
303259
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Nú
me
ro
Protección de conocimiento vía patente
Comunicaciónes de invención Solicitud de patente prioritaria Solicitud en cotitularidad Solicitud extensión (PCT)
Resumen Informe I+TC 2016
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Fuente: Encuestas I+TC 2008-2016. Número de respuestas en 2016: 67
En este ámbito es importante señalar la tendencia al alza de los acuerdos de propiedad
industrial/intelectual que generan ingresos. Estos ingresos han supuesto en 2016 3,8M€ en
el conjunto de las universidades españolas, sensiblemente superior al año anterior. Debe
señalarse que este incremento está mayoritariamente ocasionado por muy pocos casos, lo
que no deja de ser una circunstancia reseñable constatando la valoración al alza y en cuanto
a su relevancia de los resultados de I+D. Sin embargo, esta cifra todavía dista mucho de los
ingresos producidos por otros mecanismos de transferencia de conocimiento, como los
362M€ procedentes de los contratos o convenios de I+D o los 182M€ procedentes de los
proyectos de I+D colaborativos, que, como ya se señaló, caracterizan el modelo de
transferencia español.
92112 122 131 140 130
149
216
133
10460
67 62 7671
66
80
50
42
3 1
11
1 6
17
1 3
1718
4248 46
62
68
17
16
1011
34
44 43
64
66
0
50
100
150
200
250
300
350
400
450
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Nú
me
roLicencias de resultados de investigación, según tipo de resultados
Materiales
Know-how
Bases de datos
Software
Patentes
Resumen Informe I+TC 2016
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Fuente: Encuestas I+TC 2009-2016. Número de respuestas en 2016: 60
Colaboración en I+D y Servicios Científico-Técnicos
Como se ha venido señalando, la interacción y colaboración con terceros en actividades de
I+D y apoyo técnico es la forma de transferencia de conocimiento más habitual en las
universidades españolas.
El descenso generalizado en el volumen económico de contratación con terceros desde el
comienzo de la crisis parece que ha remitido y, desde el año 2015, se percibe una tímida
recuperación. No obstante, también cabe destacar la tendencia decreciente en el precio de
los contratos. Esto sucede en los trabajos de I+D por encargo y especialmente en los
contratos por actividades de asesoramiento, estudios o por servicios técnicos menores.
La contratación e I+D+i se suscribe mayoritariamente con entidades privadas (72%) y la
mayor parte se realiza con entidades de la misma comunidad autónoma (62%). Los convenios
de cátedras también comienzan a considerarse como una opción de colaboración estable con
terceros.
1.635
866 1.020 9821.249 1.124 1.163
1.920
978
1.498 1.423 1.571 1.0231.627 1.450
1.868
0
500
1.000
1.500
2.000
2.500
3.000
3.500
4.000
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
mile
s d
e €
Ingresos procedentes de licencias y otros acuerdos de propiedad intelectual/industrial
Ingresos licenciade patentes
Ingresos restolicencias
Resumen Informe I+TC 2016
pág. 12
Fuente: Encuestas I+TC 2008-2016. Número de respuestas en 2016: 63
Empresas basadas en conocimiento procedente de la I+D
Las spin-off son empresas generadas para explotar los resultados de investigación
universitaria y constituyen un mecanismo efectivo para transferir conocimiento y para
renovar el tejido productivo con un alto valor añadido.
La disminución de recursos humanos en las unidades con función de gestión de la
transferencia dedicados a la promoción y gestión de creación de spin-off es una de las causas
que se atribuyen al descenso de la creación de las empresas iniciada en el 2013. De las spin-
off creadas en 2016, el 54% proviene de la rama de ingeniería y arquitectura, seguido del 19%
de la rama de la salud. Por último, hay que destacar que las empresas participadas por la
universidad han bajado hasta el 35% (frente al 43% en 2015), lo que cuestiona el modelo de
levantamiento de incompatibilidad inicialmente previsto en la reforma legislativa de 2007 con
el propósito de estimular este instrumento de transferencia de conocimiento.
La ampliación de capital es una buena señal de validación y maduración de la empresa debido
a que produce un aumento de su valor. Las empresas que han realizado una ampliación de
capital en 2016 suponen un 9,8% del parque de empresas de los últimos 5 años. Estos valores
tan bajos ponen de manifiesto la necesidad de mejorar la capacidad de gestión de estas
empresas y de incrementar la financiación destinada a la investigación, evaluación y desarrollo
de un concepto inicial de negocio (capital semilla).
137 141 157 168 178 156 118 156 182
8 9 8 9 9 13 12 18
122 138 138 129158
131128
107116
446 359 331258 218
246
186 193
228
0
100
200
300
400
500
600
700
800
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Imp
ort
e s
usc
rito
(m
illo
ne
s €
)Volumen económico de la relación con terceros en I+D y apoyo técnico
I+D porencargo
Apoyo técnicoy prestacionesservicio
Cátedras
I+Dcolaborativa
Resumen Informe I+TC 2016
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Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 51
Recursos en las unidades de gestión de la I+TC
La Encuesta I+TC también recoge información sobre el personal en los servicios centrales
de las universidades dedicados a la gestión de la investigación y a la transferencia de
conocimiento. En total en 2016 este personal asciende a 1.942 EDP, de los cuales 898 EDP
realizan funciones de transferencia, que da lugar a una media de 13 EDP por universidad, y
1.044 EDP efectúan funciones de gestión de la investigación, 15 EDP por universidad en
media. Dado que el número de investigadores en EDP asciende a 65.844 en 2016, el ratio de
personal de gestión no llega a 3 por cada 100 investigadores.
Por otro lado, resulta pertinente un análisis de los recursos implicados en cada función de
gestión, en este sentido se observa un cierto desplazamiento de los recursos humanos a
funciones de gestión económica, como consecuencia de la presión justificativa de la
Administración y proyectos colaborativos subvencionados. Este mismo comportamiento se
observa en las unidades de gestión de la investigación, en las que los recursos del personal se
desplazan también a funciones de apoyo administrativo de la gestión de la investigación
subvencionada y a la gestión económica de la misma.
Cabe destacar que en este indicador de recursos humanos con funciones de gestión I+TC se
está incorporando el personal de las unidades de cultura científica, que anteriormente no era
reportado en la encuesta, resultando un incremento aparente del personal de divulgación,
promoción y marketing.
109
41
33
139
133
53
45
205
104
35
55
194
113
49
53
182
95
33
52
147
0 50 100 150 200 250
Spin-off creadas en el año
Spin-off del año participadas por la universidad
Spin-off que han ampliado capital
PDI en spin-off creadas en el año
Número
Spin-off universitarias
2016 2015 2014 2013 2012
Resumen Informe I+TC 2016
pág. 14
Respecto a las características de este personal, el 68% está formado por mujeres y el 60%
tienen formación técnica, entendiendo por personal técnico aquel cuyo puesto de trabajo
requiere una cualificación universitaria.
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 65
Fuente: Encuestas I+TC 2012-2016. Número de respuestas en 2016: 65
23,6% 23,3% 21,9% 20,4% 18,2%
19,3% 18,9% 18,8% 20,2% 21,0%
10,9% 12,0% 10,7% 11,2% 15,7%
7,2% 6,6%6,2% 6,2%
5,5%
26,1% 26,6% 29,9% 29,6% 26,8%
12,9% 12,5% 12,6% 12,4% 12,9%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2012 2013 2014 2015 2016
%
Personal en funciones de transferencia
Gestión PI y valorización
Colaboración y serviciosde I+D
Creación de empresas
Promoción y marketing
Administración y gestióneconómica
Dirección y otrasfunciones
19,5% 19,5% 18,9% 18,0% 16,2%
33,6% 34,7% 38,5% 45,1% 47,7%
46,9% 45,8% 42,6%36,9% 36,1%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
2012 2013 2014 2015 2016
%
Personal con funciones en gestión de la investigación
Gestión deprogramas yconvocatorias
Administración ygestióneconómica deinvestigación
Dirección yanálisis de lainformación
Resumen Informe I+TC 2016
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Fuente: Encuesta I+TC 2016. Número de respuestas: 68
El Informe I+TC es una acción conjunta de las redes RedOTRI y RedUGI de la Comisión
Sectorial de I+D+i de Crue Universidades Españolas y cuenta con un recorrido de 16 años
en los que se ha ido ampliando los indicadores y consolidando la información. La encuesta
está armonizada con la encuesta europea de transferencia que gestiona la asociación ASTP-
Proton y, actualmente, es un referente en la información sobre investigación y transferencia
en España, que cada vez utilizan más analistas y responsables del sistema de innovación. La
edición 2016 ha sido contestada por un 93% de las 74 universidades a las que se ha remitido.
En particular, las 74 universidades encuestadas comprenden 48 públicas y 26 privadas, tanto
presenciales como no presenciales, y únicamente no han contestado a la encuesta cinco
universidades privadas, una más que en la Encuesta I+TC 2015.
1% 2%
97%
Relación personal en funciones gestión I+TC -Investigador
EDP en transferencia
EDP en gestióninvestigación
EDP investigador