UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE … · organización y sistemas Trimestral ... de seguridad...
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Pág. 1 de 33 UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA LISTADO GENERAL DE RIESGOS No. Proceso Cantidad de Procedimientos de este proceso Procedimient o / subproceso Cod. Procdmto UPTC Cod. Riesgo Riesgo Descripción del Riesgo CAUSA EFECTO Tipo Riesgo Factor Riesgo Cumplimient o de objetivo del proceso Vulnerabilid ad del proceso Impacto del Riesgo Probabilidad CALIFISEVERID AD Tratamiento (Descripción) Tipo de Tratamiento Control Tipo de Control Responsable Frecuencia del Control Impacto del Riesgo aplicando el control Probabilidad aplicando el control Implementaci on Efectividad Documentado NombreProceso NombreSubproc eso/ Procedimiento calificacion severidad RESIDUAL Proceso Procedimient o / subproceso 1 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SEGURIDAD DE LA INFORMACION A-RI-1 A-RI-1-1 perdida parcial de datos Perdida de la información del sistema no existen backups no esten actualizados registros desactualizados RIESGO TECNOLOGICO Interno - Procesos EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Importante Baja MODERADA Programacio n de ejecución de backups Reducir la probabilidad de la ocurrencia aplicación del procedimiento A- RI-P03 Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Trimestral Menor Muy Baja si FUERTE SI GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION BAJA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SEGURIDAD DE LA INFORMACIO N 2 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SEGURIDAD DE LA INFORMACION A-RI-1 A-RI-1-2 No disponibilidad de la red Terceros ingresen a la BD por modalidad de intrusión y/o penetración Ataques externos a la red de datos retrasos en la disponibilidad de información, No tener acceso a los recursos informaticos RIESGO TECNOLOGICO Interno - Tecnología EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO SE PARALIZA Superior Baja EXTREMA Mejorar los esquemas de seguridad informatica Reducir la probabilidad de la ocurrencia Aplicar el Esquema de seguridad Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Diaria Importante Baja NO DEBIL NO GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SEGURIDAD DE LA INFORMACIO N 3 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SEGURIDAD DE LA INFORMACION A-RI-1 A-RI-1-3 No disponibilidad de la información Ataques con virus para dañar información Ataques externos a la red de datos Perdida de infromación RIESGO TECNOLOGICO Interno - Tecnología EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Importante Baja MODERADA Actualizació n de antivirus en los servidores Evitar el Riesgo Verificación de actualización en los servidores Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Diaria Menor Baja si FUERTE NO GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SEGURIDAD DE LA INFORMACION BAJA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SEGURIDAD DE LA INFORMACIO N 4 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-4 No disponibilidad de LAN y WAN No ofrecer el soporte informatico de manera adecuada Daños en los equipos activos de la red No tener acceso a recurso informaticos RIESGO TECNOLOGICO Interno - Tecnología EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Mayor Baja ALTA Aplicar el procedimien to de soporte A-RI- P02 Reducir las consecuencia s Soporte A-RI- P02 Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Cuando se requiera Mayor Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS ALTA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS 5 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-5 No Confiabilidad de WAN y LAN El acceso no es estable en la WAN y LAN NO tienen adecuada configuración de los mismos Los trabajos no se desarrollen de manera oportuna en las seccionales y sede central RIESGO TECNOLOGICO Interno - Tecnología EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Importante Baja MODERADA Realizar check List de documentos Reducir la probabilidad de la ocurrencia chek List Política Juanfelipe Diaria Inferior Muy Baja SI FUERTE SI GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS BAJA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS 6 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-6 No soporte oportuno a requerimientos Los funcionarios no atiendan en el tiempo establecidos de calidad del servicio Saturación de servicios que impidan la programación adecuada o mayor tiempo del estimado en la solución de requerimientos Insatisfacción de los usuarios RIESGO OPERATIVO Interno - Procesos EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Importante Moderada MODERADA Aplicar el procedimien to de soporte A-RI- P02 Reducir las consecuencia s Soporte A-RI- P02 Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Cuando se requiera Importante Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS 7 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-7 No soporte eficaz tecnicamente a requerimientos La solicitud de soporte realizada no se resuelve al atender el servicio que el funcionario no posee los conocimientos suficientes para resolver el requerimiento Insatisfacción de los usuarios RIESGO OPERATIVO Interno - Personas EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Importante Moderada MODERADA Aplicar el procedimien to de soporte A-RI- P02 Reducir las consecuencia s Soporte A-RI- P02 Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Cuando se requiera Importante Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS 8 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 PROCEDIMIENTO PARA LA INCORPORACION DE SISTEMAS DE INFORMACION A-RI-4 A-RI-4-8 Incumplimiento en la prestación del servicios en sistemas de Información Incumplimiento en la programación de la elaboración de sistemas de información una Mala estimación del tiempo de desarrollo, no analisis adecuado de requerimientos retrasos en la disponibilidad de sistemas de información RIESGO OPERATIVO Interno - Procesos EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Mayor Moderada ALTA Aplicar el procedimien to incorporació n A-RI-P01 Reducir la probabilidad de la ocurrencia incorporación A- RI-P01 Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Cuando se requiera Menor Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS PROCEDIMIENT O PARA LA INCORPORACIO N DE SISTEMAS DE INFORMACION BAJA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS PROCEDIMIE NTO PARA LA INCORPORAC ION DE SISTEMAS DE INFORMACIO N 9 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 PROCEDIMIENTO PARA LA INCORPORACION DE SISTEMAS DE INFORMACION A-RI-4 A-RI-4-9 Incumplimiento en la prestación del servicios en sistemas de Información Incumplimiento en la programación de la implementación de sistemas de información de terceros Incumplimiento del cronograma por parte de terceros retrasos en la disponibilidad de sistemas de información RIESGO OPERATIVO Externo - Actos de Terceros EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Mayor Alta EXTREMA Validación del cronograma al momento de l propuesta Reducir las consecuencia s Supervisar el cronograma del contrato Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Cuando se requiera Importante Moderada si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS PROCEDIMIENT O PARA LA INCORPORACIO N DE SISTEMAS DE INFORMACION MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS PROCEDIMIE NTO PARA LA INCORPORAC ION DE SISTEMAS DE INFORMACIO N 10 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 ADMINISTRACION AULAS DE INFORMATICA A-RI-2 A-RI-2-10 No atención a las necesidades de los docentes No se puede realizar la actividad programada en el aula No se instala el software, no funcionó la conexión o los equipos no funcionan. los docentes no cumplen con la programación RIESGO OPERATIVO Interno - Procesos EL PROCESO CUMPLE EL OBJETIVO PERO REPRESENTA PERDIDAS EL PROCESO NO SE PARALIZA Mayor Moderada ALTA Aplicar el procedimien to incorporació n A-RI-P04 Evitar el Riesgo Aplicar el procedimiento incorporación A- RI-P04 Manual Funcionario tecnico Cuando se requiera Importante Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS ADMINISTRACIO N AULAS DE INFORMATICA MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS ADMINISTRA CION AULAS DE INFORMATIC A 11 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-11 Daños por Actos Mal Intencionado de Terceros Perdida de la información del sistema por daños en los equipos actos de terceros. Hurto, explosión, amit, asonada, huelga Perdida de información, de quipos o retrasos enla operación RIESGO TECNOLOGICO Externo - Actos de Terceros EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO EL PROCESO SE PARALIZA Superior Moderada EXTREMA Garantizar el acceso restringido al area de Centro de Datos / Tomar Pólizas de Seguros Transferir los riesgos Control de permisos Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Diaria Mayor Baja si MODERADO no GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS ALTA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS 12 GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS 4 SOPORTE Y ADMINISTRACION DE RECURSOS INFORMATICOS A-RI-3 A-RI-3-12 Daños por fallas electricas Perdida de la información del sistema por daños en los equipos Rayo, incendio, fallas en suministro de energia suspensión en el servicio de técnologia y/o pérdida de Información RIESGO TECNOLOGICO Interno - Infraestructur a EL PROCESO NO CUMPLE EL OBJETIVO EL PROCESO SE PARALIZA Importante Moderada MODERADA Proteger los equipos de misión Critica con PLANTAS ELECTRICAS Y UPS /Tomar pólizas de seguros Reducir las consecuencia s Garantizar los contratos de mantenimiento y soporte Manual profesional universitario grupo organización y sistemas Anual Importante Baja si MODERADO si GESTION DE RECURSOS INFORMATICOS SOPORTE Y ADMINISTRACIO N DE RECURSOS INFORMATICOS MODERADA GESTION DE RECURSOS INFORMATIC OS SOPORTE Y ADMINISTRA CION DE RECURSOS INFORMATIC OS Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4SEGURIDAD DE LA
INFORMACIONA-RI-1 A-RI-1-1
perdida parcial
de datos
Perdida de la
información del
sistema
no existen
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esten
actualizados
registros
desactualizados
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Programacio
n de
ejecución de
backups
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
aplicación del
procedimiento A-
RI-P03 Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Trimestral
Menor Muy Baja si FUERTE SIGESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SEGURIDAD DE
LA
INFORMACION BAJA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SEGURIDAD
DE LA
INFORMACIO
N
2
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4SEGURIDAD DE LA
INFORMACIONA-RI-1 A-RI-1-2
No
disponibilidad
de la red
Terceros
ingresen a la BD
por modalidad
de intrusión y/o
penetración
Ataques
externos a la red
de datos
retrasos en la
disponibilidad
de información,
No tener acceso
a los recursos
informaticos
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Baja
EXTREMA
Mejorar los
esquemas
de seguridad
informatica
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia Aplicar el
Esquema de
seguridad Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Diaria Importante Baja
NO DEBIL NO
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SEGURIDAD DE
LA
INFORMACION MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SEGURIDAD
DE LA
INFORMACIO
N
3
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4SEGURIDAD DE LA
INFORMACIONA-RI-1 A-RI-1-3
No
disponibilidad
de la
información
Ataques con
virus para dañar
información
Ataques
externos a la red
de datos
Perdida de
infromación
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Actualizació
n de
antivirus en
los
servidores
Evitar el
Riesgo Verificación de
actualización en
los servidores Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Diaria Menor Baja
si FUERTE NO GESTION DE
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INFORMATICOS
SEGURIDAD DE
LA
INFORMACION BAJA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SEGURIDAD
DE LA
INFORMACIO
N
4
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-4
No
disponibilidad
de LAN y WAN
No ofrecer el
soporte
informatico de
manera
adecuada
Daños en los
equipos activos
de la red
No tener acceso
a recurso
informaticos
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
Aplicar el
procedimien
to de
soporte A-RI-
P02
Reducir las
consecuencia
sSoporte A-RI-
P02 Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas
Cuando se
requiera Mayor Baja
si MODERADO si GESTION DE
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INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS ALTA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
5
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-5No Confiabilidad
de WAN y LAN
El acceso no es
estable en la
WAN y LAN
NO tienen
adecuada
configuración de
los mismos
Los trabajos no
se desarrollen
de manera
oportuna en las
seccionales y
sede central
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Realizar
check List de
documentos
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
chek List Política Juanfelipe Diaria Inferior Muy Baja
SI FUERTE SI
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS BAJA
GESTION DE
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INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
6
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-6
No soporte
oportuno a
requerimientos
Los funcionarios
no atiendan en
el tiempo
establecidos de
calidad del
servicio
Saturación de
servicios que
impidan la
programación
adecuada o
mayor tiempo
del estimado en
la solución de
requerimientos
Insatisfacción de
los usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Aplicar el
procedimien
to de
soporte A-RI-
P02
Reducir las
consecuencia
s
Soporte A-RI-
P02 Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
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Cuando se
requiera Importante Baja
si MODERADO si
GESTION DE
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INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
7
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-7
No soporte
eficaz
tecnicamente a
requerimientos
La solicitud de
soporte
realizada no se
resuelve al
atender el
servicio
que el
funcionario no
posee los
conocimientos
suficientes para
resolver el
requerimiento
Insatisfacción de
los usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Aplicar el
procedimien
to de
soporte A-RI-
P02
Reducir las
consecuencia
s
Soporte A-RI-
P02 Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
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Cuando se
requiera Importante Baja
si MODERADO si
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
8
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
PROCEDIMIENTO
PARA LA
INCORPORACION
DE SISTEMAS DE
INFORMACION
A-RI-4 A-RI-4-8
Incumplimiento
en la prestación
del servicios en
sistemas de
Información
Incumplimiento
en la
programación
de la
elaboración de
sistemas de
información
una Mala
estimación del
tiempo de
desarrollo, no
analisis
adecuado de
requerimientos
retrasos en la
disponibilidad
de sistemas de
información
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Aplicar el
procedimien
to
incorporació
n A-RI-P01
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
incorporación A-
RI-P01 Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas
Cuando se
requiera Menor Baja
si MODERADO si
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
PROCEDIMIENT
O PARA LA
INCORPORACIO
N DE SISTEMAS
DE
INFORMACION BAJA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
INCORPORAC
ION DE
SISTEMAS DE
INFORMACIO
N
9
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
PROCEDIMIENTO
PARA LA
INCORPORACION
DE SISTEMAS DE
INFORMACION
A-RI-4 A-RI-4-9
Incumplimiento
en la prestación
del servicios en
sistemas de
Información
Incumplimiento
en la
programación
de la
implementación
de sistemas de
información de
terceros
Incumplimiento
del cronograma
por parte de
terceros
retrasos en la
disponibilidad
de sistemas de
información
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
Terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
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PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
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Mayor Alta
EXTREMA
Validación
del
cronograma
al momento
de l
propuesta
Reducir las
consecuencia
sSupervisar el
cronograma del
contrato Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas
Cuando se
requiera Importante Moderada
si MODERADO si
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
PROCEDIMIENT
O PARA LA
INCORPORACIO
N DE SISTEMAS
DE
INFORMACION MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
INCORPORAC
ION DE
SISTEMAS DE
INFORMACIO
N
10
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4ADMINISTRACION
AULAS DE
INFORMATICA
A-RI-2 A-RI-2-10
No atención a
las necesidades
de los docentes
No se puede
realizar la
actividad
programada en
el aula
No se instala el
software, no
funcionó la
conexión o los
equipos no
funcionan.
los docentes no
cumplen con la
programación
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Aplicar el
procedimien
to
incorporació
n A-RI-P04
Evitar el
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Aplicar el
procedimiento
incorporación A-
RI-P04
Manual
Funcionario
tecnico
Cuando se
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si MODERADO siGESTION DE
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INFORMATICOS
ADMINISTRACIO
N AULAS DE
INFORMATICA MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
ADMINISTRA
CION AULAS
DE
INFORMATIC
A
11
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-11
Daños por Actos
Mal
Intencionado de
Terceros
Perdida de la
información del
sistema por
daños en los
equipos
actos de
terceros. Hurto,
explosión, amit,
asonada, huelga
Perdida de
información, de
quipos o
retrasos enla
operación
RIESGO
TECNOLOGICO
Externo -
Actos de
Terceros
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Moderada
EXTREMA
Garantizar el
acceso
restringido al
area de
Centro de
Datos /
Tomar
Pólizas de
Seguros
Transferir los
riesgos
Control de
permisos Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Diaria Mayor Baja
si MODERADO no
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS ALTA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
12
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-12Daños por fallas
electricas
Perdida de la
información del
sistema por
daños en los
equipos
Rayo, incendio,
fallas en
suministro de
energia
suspensión en el
servicio de
técnologia y/o
pérdida de
Información
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Infraestructur
a
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAImportante Moderada
MODERADA
Proteger los
equipos de
misión
Critica con
PLANTAS
ELECTRICAS
Y UPS
/Tomar
pólizas de
seguros
Reducir las
consecuencia
s
Garantizar los
contratos de
mantenimiento
y soporte Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Anual Importante Baja
si MODERADO si
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 2 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
13
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-13
Daños por
efectos de la
naturaleza
pérdidas fisicas y
de información
Terremoto,
inundación,
daños por agua
suspensión en el
servicio de
técnologia y/o
pérdida de
Información
RIESGO DE LA
NATURALEZA
Externo -
Actos
Catástroficos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Baja
EXTREMA
Guardar
backups en
edificios
diferentes /
Tomar
pólizas de
seguros
Transferir los
riesgos
Aplicar el
procedimiento
incorporación A-
RI-P03
Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas
Cuando se
requiera Mayor Baja
SI MODERADO SI
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS ALTA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
14
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
4
SOPORTE Y
ADMINISTRACION
DE RECURSOS
INFORMATICOS
A-RI-3 A-RI-3-14
Suspensión de
Servicio de
Internet
Estar fuera de la
red por un
tiempo mayor a
2 horas
Fallas en el
proveedor del
servicio de
internet
No acceder a la
red para la
gestión
RIESGO
TECNOLOGICO
Externo -
Suspensión
de Servicios
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
Implementar
canal de
Internet de
respaldo
Reducir las
consecuencia
sContrato de
servicio de
respaldo Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Anual Importante Baja
no DEBIL no GESTION DE
RECURSOS
INFORMATICOS
SOPORTE Y
ADMINISTRACIO
N DE RECURSOS
INFORMATICOS MODERADA
GESTION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
SOPORTE Y
ADMINISTRA
CION DE
RECURSOS
INFORMATIC
OS
1
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-1Bloqueo de las
instalaciones
Cese de
actividades
Tomas
estudiantiles a
las instalaciones
No prestación de
los servicios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Muy Alta
EXTREMA
Politica de
Concertación
a través del
Dialogo,
reforzar la
seguridad de
los edificios
Reducir las
consecuencia
s
Politica de
Concertación a
través del
Dialogo
Manual
Directivas de la
UPTC
Cuando se
requiera Mayor Alta
no DEBIL no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR EXTREMA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
2
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-2
Prestación
Inoportuna del
Servicio
Se presenta
deficiencia en el
servicio por falta
de interes en el
cumplimiento de
sus labores
Falta de
pertenencia
Insatisfacción de
los usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
sensibilizacio
n del
personal y
socialización
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia Plan de
sensibilización Manual Lider del Proceso Semestral Menor Baja
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR BAJA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
3
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-3
Prestación
Inoportuna del
Servicio
No se puede
prestar
adecudamenteb
el servicio
cuando no se
tiene el personal
suficiente y los
recursos
economicos y
tecnologicos
impoden un
servicio
oportuno y
eficiente o por
contratación de
personal no
idoneo para el
ejercicio de las
actividades
claves del
proceso.
Falta de recursos
economicos,
tecnologicos y
humanos,
Personal No
capacitado para
el desarrollo de
las funciones
Insatisfacción de
los usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Tramitar la
definición de
la planta de
personal con
perfiles
optimos
para el
desempeño
del trabajo
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de
perfiles de
personal
requerido Manual Lider del Proceso Trimestral Menor Moderada
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR MODERADA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
4
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-4
Prestación
Inoportuna del
Servicio
Las actividades
planeadas por el
area se ven
interrumpidas
por
cumplimiento de
requerimientos
en otras areas,
cambios de
última hora,
modificación de
horarios. Etc.
Incumplimiento
en el programa
planeado
Insatisfacción de
los usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Priorizar las
actividades
dentro del
Cronograma
que permita
manejar
situaciones o
necesidades
no
programada
s
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
hacer y ejecutar
Plan de
prioridades Manual Lider del Proceso Mensual Importante Moderada
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR MODERADA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
5
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
SERVICIO DE
TRANSPORTEA-AF-2 A-AF-2-5
Prestación
deficiente de
servicios
prestados con
terceros
Asumir riesgos
por la ejecución
de labores por
parte de
terceros sin la
adecuada
protección ( trs,)
terceros
contratados
como medidas
de contingencia
o por fuera de
programación
Contratación sin
análisis
adecuado de las
estructuras
técnicas y de
seguridad
Insatisfacción de
los usuarios,
asunción de
riesgos por
cuenta de
terceros
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Elaborar
instructivo
que defina
los términos
minimos
requeridos y
la seguridad
optima para
la prestación
de servicios
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Aplicar
instructivo Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Menor Baja
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
SERVICIO DE
TRANSPORTE BAJA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
SERVICIO DE
TRANSPORTE
6
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-6Contaminación
Ambiental
generación de
contaminaciónm
ambiental por
manipulación de
residuos
Mal manejo de
residuos
contaminantes
Amenaza a la
comunidad,
incremento en
vectores y
roedores,
posibles
demandas
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Implementa
ción de las
normas
ambientales
Reducir las
consecuencia
s - Impactoaplicación de la
Norma Interna
Ambiental Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Menor Baja
NO NO
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR BAJA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 3 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
7
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
MANTENIMIENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR
A-AF-1 A-AF-1-7
Accidentalidad
por deficiencia
en el
mantenimiento
de vehículos
Posibilidad de
accidentes por
falta o deficiente
mantenimiento
tanto preventivo
que se realiza
en las
instalaciones de
UPTC, como
correctivo en
talleres de
terceros
Deficiencia en el
mantenimiento
o contratación
de talleres no
especializados
Demandas,
pérdidas de
recursos
humanos, fisicos
o economicos,
insatisfacción
del servicio,
sobrecostos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Realizar un
cronograma
de auditoria
a talleres y al
mantenimie
nto de
vehiculos
propios
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
cumplimiento
del cronograma Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Mayor Baja
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
MANTENIMIENT
O GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTOR ALTA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
8
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA3
SERVICIO DE
VIGILANCIAA-AF-3 A-AF-3-8
perdidas de
elementos y
bienes de la
UPTC
El servicio
interno de
vigilancia es
prestado por
personal propio
que en la
mayoria de los
casos no puede
tener reacción
contra actos
bandalicos,
dejando en
exposición los
bienes de la
universidad
El personal que
presta el servicio
no tiene
capacitación o
entrenamiento
propio para
ejercer cargo de
vigilancia.
Estar expuesto
constantemente
a la amenaza de
seguridad fisica,
el personal de
vigilancia puede
verse afectado
en su integridad
por falta de
entrenamiento.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Tramitar la
definición de
la planta de
vigilancia
con personal
con perfiles y
entrenamien
to adecuado
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de
perfiles de
personal
requerido Manual Lider del Proceso Mensual Importante Moderada
no no
ADMINISTRACIO
N PLANTA FISICA
SERVICIO DE
VIGILANCIA MODERADA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
SERVICIO DE
VIGILANCIA
1
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
3AUTOEVALUACIO
N INSTITUCIONALP-AP-1 P-AP-1-2
No
cumplimiento de
la programación
No se cumple la
programacion
por NO ser de
carácter
obligatorio y no
existir incentivos
por la realización
de este trabajo
NO hay entrega
a tiempo del
informe por
parte del
consejo
Academico
Perdida de
tiempo para
cumplir los
objetivos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Moderada
MODERADA realizar el cronograma y entregarlo al comité para su revisión y cumplimiento del mismo
Evitar el
Riesgo
Chekc list de verificación de fechasManual Lider del ProcesoCuando se requieraInferior Muy Baja
NO DEBIL no
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL BAJA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
2
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
3AUTOEVALUACIO
N DE PROGRAMASP-AP-2 P-AP-2-3
No
cumplimiento de
la programación
No se cumple la
programacion
por NO ser de
carácter
obligatorio y no
existir incentivos
por la realización
de este trabajo
NO entrega a
tiempo del
informe por
parte del
profesional
seleccionado
como PAR
Academico
Interno
Perdida de
tiempo para
cumplir los
objetivos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Moderada
MODERADA
Buscar
Incentivos
para
fomentar la
entrega
oportuna de
los
conceptos
por parte de
los PAR
Academicos
Evitar el
Riesgo
Planes de
incentivos Política Lider del Proceso
Cuando se
requiera Inferior Muy Baja
NO DEBIL no
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
AUTOEVALUACI
ON DE
PROGRAMAS BAJA
ADMINISTRA
CION
PLANTA
FISICA
MANTENIMI
ENTO
GENERAL Y
PARQUE
AUTOMOTO
R
3
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
3SOLICITUD
REGISTRO
CALIFICADO
P-AP-3 P-AP-3-4Mala Imagén y
baja credibilidad
Por
incumplimiento
de los
requerimientos
del ministerio,
se puede perder
la oportunidad
de abrir un
programa
academico
No aprobación
de los registros
calificados
Perdida de
imagen y falta
de credinbilidad
en la comunidad
y ante el
ministerio
RIESGO
REPUTACIONA
L
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Muy Baja
ALTA
Establecer
un plan de
trabajo con
tiempos de
respuesta a
las
observacion
es
presentadas
por el
ministerio
Evitar el
Riesgo
Plan de trabajo
ajustado con
fechas de c
umplimiento Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera
Importante Muy Baja no DEBIL no
AUTOEVALUACI
ON
INSTITUCIONAL
Y DE
PROGRAMAS
SOLICITUD
REGISTRO
CALIFICADO MODERADA
AUTOEVALU
ACION
INSTITUCION
AL Y DE
PROGRAMAS
AUTOEVALU
ACION
INSTITUCION
AL
1
PROGRAMACIO
N ACADEMICA5
ASIGNACION
ACTIVIDAD
ACADEMICA
D-PA-1 D-PA-1-2
Erroes en la
asignación de
actividad
academica por
programación
Inadecuada
Acceso a las
modificaciones
de la
programación
academica de
los docentes, sin
un control
seguro del
sistema que
impida que
usuarios
modifiquen la
programación
El sistema es
abierto y no
tiene filtros de
usuarios con
permisos para
esta
modificación
Puede generar
pagos
adicionales e
injustificados,así
como errores
enla
programación y
asignacion de
carga
academica.
RIESGO LEGALInterno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Directriz de
parte de la
vice- rectoria
a sistemas
en el
sentiodo de
crear filtros y
permisos de
control del
sistema y
dejar
trazabilidad
de las
modificacion
es en el
sistema
Reducir las
consecuencia
s
revision
controlada de
las
modificaciones
Automat
ico Lider del Proceso Semestral
Importante Baja no debil no
PROGRAMACIO
N ACADEMICA
ASIGNACION
ACTIVIDAD
ACADEMICA MODERADA
AUTOEVALU
ACION
INSTITUCION
AL Y DE
PROGRAMAS
AUTOEVALU
ACION DE
PROGRAMAS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 4 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
2
PROGRAMACIO
N ACADEMICA5
PRACTICAS
ACADEMICASD-PA2 D-PA2-3
Inversion de
recursos en
prácticas
academicas que
no sean
coherentes con
el programa
academico o que
se suspendan
por falta de
confrimación
Inversion de
recursos en
prácticas
academicas que
no sean
coherentes con
el programa
academico o que
se suspendan
por falta de
confrimación
Falta de revisión
de las Prácticas
academicas
frente al
impacto dentro
del curriculum y
programa
academico, No
confirmación
con la entidad a
visitar por parte
del Responsable
de la práctica
asignación de
recursos
presupuestales
en prácticas que
no generen
impacto
academico en el
estudiante
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Crear una
metodología
para la
revisión de la
justificación
de las
prácticas
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Hacer una
revisión de la
justificación de
la Práctica Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera
Importante Baja no debil no
PROGRAMACIO
N ACADEMICA
PRACTICAS
ACADEMICAS MODERADA
AUTOEVALU
ACION
INSTITUCION
AL Y DE
PROGRAMAS
SOLICITUD
REGISTRO
CALIFICADO
3
PROGRAMACIO
N ACADEMICA5
COMISIONES DE
ESTUDIOD-PA-4 D-PA-4-4
No
aprovechamient
o de la inversion
en Comisión de
Estudio
No obtener
beneficios para
la UPTC en la
Inversión en las
comisiones de
estudio
Los docentes
que viajan en
comision de
estudio,
representan una
inversión de
recursos de la
UPTC y al llegar
no se dedica su
potencial en las
funciones
sustantivas de la
academia.
asignación de
recursos
invertidos en
comisiones que
no generen
impacto
academico en la
UPTC
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Directriz de
parte de la
Vice-Rectoria
en
direccional el
recurso
humano
para
fortalecer la
docencia
investigacion
y extensión.
Reducir las
consecuencia
s
Revisión del Plan
Individual del
Trabajo PIT
Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera
Menor Baja no debil no
PROGRAMACIO
N ACADEMICA
COMISIONES DE
ESTUDIO BAJA
PROGRAMAC
ION
ACADEMICA
ASIGNACION
ACTIVIDAD
ACADEMICA
1
EDUCACION
VIRTUAL3
PROCEDIMIENTO
PARA EL
ACOMPAÑAMIEN
TO Y GESTION
PARA LA
UTILIZACION DEL
AULA VIRTUAL
D-EV-1 D-EV-1-1
Perdida de
Información en
el servidor que
aloja los
archivos
Academicos del
Aula Virtual
Por no tener
capacidad
tecnologica para
hacer copias de
seguridad
diarias y
automaticas se
puede tener
perdida de la
informacion de
los archivos del
aula virtual
Fallas en el disco
duro del
computador, no
se dispone de
copias de
seguridad o hay
fallas en la
administración
de las mismas.
Perdida de
archivos y
credibilidad en el
Aula Virtual El
servicio del Aula
Virtual no se
ofrece
adecuadamente
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Moderada
MODERADA
Directriz de
parte de la
Vice-Rectoria
en
direccional el
recurso
humano
para
fortalecer la
docencia
investigacion
y extensión.
Reducir las
consecuencia
s
Revisión del Plan
Individual del
Trabajo PIT
Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera
Menor Baja no debil no
EDUCACION
VIRTUAL
PROCEDIMIENT
O PARA EL
ACOMPAÑAMIE
NTO Y GESTION
PARA LA
UTILIZACION
DEL AULA
VIRTUAL BAJA
PROGRAMAC
ION
ACADEMICA
PRACTICAS
ACADEMICAS
2
EDUCACION
VIRTUAL3
PROCEDIMIENTO
PARA EL
ACOMPAÑAMIEN
TO Y GESTION
PARA LA
UTILIZACION DEL
AULA VIRTUAL
D-EV-1 D-EV-1-2
Perdida de
Información en
el servidor que
aloja la base de
datos del Aula
Virtual
Por no tener
capacidad
tecnologica para
hacer copias de
seguridad se
puede tener
perdida de la
informacion de
la base de datos
Fallas en el disco
duro del
computador, no
disponer de
recurso
tecnologico para
hacer copias de
seguridad.
Incumplimiento
del objetivo
estrategico,
representa
quejas y posibles
demandas por
parte de los
usuarios,
perdida de
imagen y
credibilidad y
sanciones.
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Baja
ALTA
Recurso
tecnologico
para hacer
las copias
diarias y
automaticas
Reducir las
consecuencia
s
Backups diarios
Automat
ico
Area de
sistemas GOS Diaria
Inferior Moderada NO DEBIL NO
EDUCACION
VIRTUAL
PROCEDIMIENT
O PARA EL
ACOMPAÑAMIE
NTO Y GESTION
PARA LA
UTILIZACION
DEL AULA
VIRTUAL BAJA
PROGRAMAC
ION
ACADEMICA
COMISIONES
DE ESTUDIO
3
EDUCACION
VIRTUAL3
DISEÑO Y
CONSTRUCCION
DE MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO
D-EV-3 D-EV-3-3
El curso virtual
no logra las
expectativas de
estudiantes
proyectadas en
el período
El número de
inscritos en el
curso de
extensión no
cubre las
expectativas
Fallas en el
estudio de
viabilidad,
publicidad y
mercadeo
insuficiente
Perdida de
tiempo y
recursos
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Disponer de
un Servidor
con mayor
capacidad y
contar con
un proceso
de Backup
automatico
Reducir las
consecuencia
s
Backups
Automáticos
Automat
ico
Area de
sistemas GOS Diaria
Menor Baja NO DEBIL NO
EDUCACION
VIRTUAL
DISEÑO Y
CONSTRUCCION
DE MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO BAJAEDUCACION
VIRTUAL
PROCEDIMIE
NTO PARA EL
ACOMPAÑA
MIENTO Y
GESTION
PARA LA
UTILIZACION
DEL AULA
VIRTUAL
4
EDUCACION
VIRTUAL3
DISEÑO Y
CONSTRUCCION
DE MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO
D-EV-3 D-EV-3-4
Cierre del
Proceso y/o
Estancamiento
del proceso de
Incorporación de
Educación
Virtual en la
UPTC
Un cambio de
políticas
tendientes a
disminuir la
importancia del
proceso de
Educación
Virtual puede
generar en el
cierre del
proceso
Cambio de
directivas en la
universidad,
desconocimient
o del proceso
por parte de la
alta dirección de
la institución,
cambio de
politicas
educativas que
desconozcan la
trascendencia e
importancia del
impacto social a
través de la
cobertura en
educación
virtual.
Perdida de
Oportunidad
educativa a la
población
reduciendo el
impacto de la
Responsabilidad
Social ,
disminución
competitiva
frente a las
demas
instituciones
educativas,.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Baja
EXTREMA
Desarrollar
un area
encargada
del
Mercadeo de
los
programas
de
extensión.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de
Mercadeo y
Ventas Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera
Menor Baja NO DEBIL NO
EDUCACION
VIRTUAL
DISEÑO Y
CONSTRUCCION
DE MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO BAJAEDUCACION
VIRTUAL
PROCEDIMIE
NTO PARA EL
ACOMPAÑA
MIENTO Y
GESTION
PARA LA
UTILIZACION
DEL AULA
VIRTUAL
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 5 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6PARA EXPEDICION
DE CERTIFICADOSD-AR-6 D-AR-6-1
Certificación No
Confiable
El ingreso de la
información por
parte del usuario
autotozado sea
inconsistente
Deficiente
capacitación de
los usuarios, las
claves no son
personales,
desconcentració
n en el trabajo
Pérdida de
imagen y
credibilidad del
proceso D-AR
(INSTITUCIONAL
)
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Incorporar el
proceso de
Educación
virtual en la
estructura
organica que
permita
cumplir con
el objetivo
estrategico y
misional de
UPTC
Evitar el
Riesgo
Politica
Institucional Política Alta Dirección Anual
Importante Baja NO DEBIL NO
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
PARA
EXPEDICION DE
CERTIFICADOS MODERADAEDUCACION
VIRTUAL
DISEÑO Y
CONSTRUCCI
ON DE
MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO
2
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6PARA EXPEDICION
DE CERTIFICADOSD-AR-6 D-AR-6-7
Certificación No
Confiable
No veracidad o
ineficiencia en el
registro o en el
funcionamiento
del Sistema de
Información de
Registro
Académico SIRA,
para expedir
certificados con
información
verídica
Inconsistencias
en la
información
debido a la
ineficiencia en
su registro o en
el
funcionamiento
del Sistema de
Información de
Registro
Académico SIRA,
para expedir
certificados con
información
verídica
Pérdida de
imagen y
credibilidad del
proceso D-AR
(INSTITUCIONAL
)
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
PARA
EXPEDICION DE
CERTIFICADOS 0EDUCACION
VIRTUAL
DISEÑO Y
CONSTRUCCI
ON DE
MATERIAL
DIGITAL
EDUCATIVO
3
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6PARA MATRICULA
Y RENOVACION DE
MATRICULA
D-AR-1 D-AR-1-3
Diligenciar
matricula sin la
documentacion
necesaria
Se adelante el
proceso sin
revisar los
documentos de
matricula
NO evidenciar o
verificar la
existencia
documental
propia para el
proceso
información del
alumno este
desactualizada
fisicamente
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Muy Baja
BAJA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
PARA
MATRICULA Y
RENOVACION
DE MATRICULA 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
EXPEDICION
DE
CERTIFICADO
S
4
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6 PARA ADMISION D-AR-2 D-AR-2-4
Admitir
estudiantes con
informacion del
ICFES no
correspondiente
Admitir
estudiantes con
informacion del
ICFES no
correspondiente
Falsedad o
alteración en la
informaciónn
suministrada
Se acepta un
estudiante con
créditos no
propios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Muy Baja
BAJA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO PARA ADMISION 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
EXPEDICION
DE
CERTIFICADO
S
5
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6
PARA
TRANSFERENCIA,
CAMBIO DE SEDE,
CAMBIO DE
JORNADA,
HOMOLOGACION
Y VALIDACION DE
ASIGNATURAS
D-AR-3 D-AR-3-5
Otorgar
traslado,
transferencia a
alumnos que no
cumplan
requisitos
establecidos en
la norma
Otorgar
traslado,
transferencia a
alumnos que no
cumplan
requisitos
establecidos en
la norma
El estudiante no
cumple los
requisitos
establecidos
tramitar tramite
sin
cumplimiento de
requisitos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Muy Baja
BAJA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
PARA
TRANSFERENCIA
, CAMBIO DE
SEDE, CAMBIO
DE JORNADA,
HOMOLOGACIO
N Y VALIDACION
DE
ASIGNATURAS 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
MATRICULA
Y
RENOVACIO
N DE
MATRICULA
6
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6
PARA
TRANSFERENCIA,
CAMBIO DE SEDE,
CAMBIO DE
JORNADA,
HOMOLOGACION
Y VALIDACION DE
ASIGNATURAS
D-AR-3 D-AR-3-6
Aceptar
homologación a
estudiantes que
no correspondan
a lo establecido
en el plan de
estudios
Aceptar
homologación a
estudiantes que
no correspondan
a lo establecido
en el plan de
estudios
Tramite
inadecuado de
parte de las
escuelas
Alteración del
hostorial
academico del
estudiante
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Muy Baja
BAJA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
PARA
TRANSFERENCIA
, CAMBIO DE
SEDE, CAMBIO
DE JORNADA,
HOMOLOGACIO
N Y VALIDACION
DE
ASIGNATURAS 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
ADMISION
7
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6
CANCELACION DE
SEMESTRE,
REINGRESO Y
RETIRO
DEFINITIVO
D-AR-4 D-AR-4-7
Aprobar retiro,
reingreso o
cancelación a
alumnos sin paz
y salvo
Los alumnos
pueden retirarse
teniendo
pendientes los
paz y salvos
respectivos
No existan los
registros de
deudas
pendientes
actualizados
debidamente
para otorgar los
TAES o no se
verifique en el
tramite
correspondiente
.
utilización de
servicios de la
universidad a
alumnos que no
tienen derecho
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Muy Baja
BAJA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
CANCELACION
DE SEMESTRE,
REINGRESO Y
RETIRO
DEFINITIVO 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
TRANSFEREN
CIA, CAMBIO
DE SEDE,
CAMBIO DE
JORNADA,
HOMOLOGA
CION Y
VALIDACION
DE
ASIGNATURA
S
8
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO
6 PARA GRADOS D-AR-5 D-AR-5-8
Tramitar grados
a los estudiantes
postulados por
el consejo de
facultad sin el
cumplimiento de
los requisitos
Tramitar grados
a los estudiantes
postulados por
el consejo de
facultad sin el
cumplimiento de
los requisitos
No cumplim
iento con el
100% de los
requisitos de
acuerdo con las
normas
establecidas.
Pérdida de
imagen y
credibilidad de la
UPTC, sanciones
legales
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
ADMISIONES Y
CONTROL DE
REGISTRO
ACADEMICO PARA GRADOS 0
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
TRANSFEREN
CIA, CAMBIO
DE SEDE,
CAMBIO DE
JORNADA,
HOMOLOGA
CION Y
VALIDACION
DE
ASIGNATURA
S
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 6 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5INSTITUCIONALIZA
CION DE AREAS DE
INVESTIGACION
I-FP-P01 I-FP-P01-1
Deficiente
distribución en
la Asignación de
recursos en
areas
estrategicas de
investigación
deficiente
direccionamient
o de esfuerzos
estrategicos y
logisticos para
apoyar el
desarrollo
regional.
Falta de
planeación y
diagnostico
acertado en las
areas
institucionales
de investigación
que generen
impacto en las
necesidades
locales,regionale
s y nacionales.
Investigaciones
no focalizadas
en la solución de
las necesidades
que implican
inversion de
recursos en
planes que no
son de mayor
impacto en
probelmatica
regional o
nacional.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Realizar un
diagnostico
que permita
la toma de
decisiones
para asignar
recursos en
areas
estrategica
de
investigacion
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Diagnostico Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Mayor Moderada
NO DEBIL no
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
INSTITUCIONALI
ZACION DE
AREAS DE
INVESTIGACION ALTA
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
CANCELACIO
N DE
SEMESTRE,
REINGRESO Y
RETIRO
DEFINITIVO
2
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5GESTION
PROYECTOS DE
INVESTIGACION
I-FP-P03 I-FP-P03-1
Pérdida de
Recursos en
proyectos
financiados
externamente
Incumplimiento
de compromisos
adquiridos por
parte del
investigador,
inoportunidad
en los procesos
de adquisiciones
requeridas
según
cronograma
para la ejecución
de los proyectos
Incumplimiento
de compromisos
adquiridos por
parte del
investigador,
inoportunidad
en los procesos
de adquisiciones
requeridas
según
cronograma
para la ejecución
de los proyectos
Pérdida de
imagen
institucional,
Hallazgos de
parte de los
entes de control,
credibilidad para
nuevos
proyectos,
desmotivación
en los
investigadores
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Solicitar al
GOS que en
el sistema
SIG nos
permita
obtener
alertas
automaticas
de las
obligaciones
adquiridas
en informes
financierso y
técncos de
los
proyectos de
investigación
inscritos en
el sistema
que permita
enviar
comunicacio
nes vie email
al i
interventor
del proyecto
y directores
del centro.)
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento a la
solicitud Manual Lider del Proceso Quincenal Menor Baja
no no
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
GESTION
PROYECTOS DE
INVESTIGACION BAJA
ADMISIONES
Y CONTROL
DE REGISTRO
ACADEMICO
PARA
GRADOS
3
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5GESTION
PROYECTOS DE
INVESTIGACION
I-FP-P03 I-FP-P03-2
Pérdida de
Imagén
Institucional
La UPTC pierden
credibilidad y
reconocimiento
regional y
nacional, porque
sus resultados
no impactan en
el entorno
Incumplimiento
de resultados
generados en los
proyectos, falta
de
acompañamient
o por parte de
la UPTC, falta de
compromiso por
parte de los
investigadores
Pérdida de
reconocimiento
institucional,
perdida de
credibilidad y
apoyo de
entidades
externas en los
proceso
investigativos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
cumplir
listad e
entregables
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Formato I-FP-
P03-F07
Verificables Manual
Profesional/
Director Centro
Cuando se
requiera Menor Baja
si si
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
GESTION
PROYECTOS DE
INVESTIGACION BAJA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
INSTITUCION
ALIZACION
DE AREAS DE
INVESTIGACI
ON
4
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5GRUPOS DE
INVESTIGACIONI-FP-P02 I-FP-P02-3
Ordenación de
gasto sin
cumplimiento de
requisitos
Asignación de
recursos a
personas que no
estan vinculados
al grupo de
investigación y
sin vinculo a la
UPTC
Falta de revisión
del registro de
informacion en
el SGI del
personal
vinculado a
grupos de
investigación,
Falta de
verificación de
compromisos.
Agotamos los
recursos por
asignaciones
que no cumplen
requisitos y
dejando por
fuera de ese
derecho a
investigadores y
disminuye la
credibilidad y
motivación en la
investigación
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Hacer
revision
puntual de la
información
para exigir el
cumplimient
o de los
requisitos
solicitados
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revision de la
información
regsitrada en
formato I-FP-P0-
F05 Manual
Secretaria y
profesionales
encargados
Cuando se
requiera Menor Muy Baja
si si
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
GRUPOS DE
INVESTIGACION BAJA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
GESTION
PROYECTOS
DE
INVESTIGACI
ON
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 7 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
5
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5GRUPOS DE
INVESTIGACIONI-FP-P02 I-FP-P02-4
Entrega de
Informacion NO
verificada para
la toma de
decisiones
Por falta de
tiempo para la
entrega de los
informes o
información
incompleta en el
sistema, se
realizan los
informes sin
hacer
verificación
correcta de la
misma
No se registra la
totalidad de la
información
relacionada con
la investigación,
dificultando la
verificación y
validación de la
información
Los balances y
metas no se
relejan de
manera
confiable en la
rendición de
cuentas
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Hacer
programa de
talleres
semestrales
de
motivación y
sensibilizacio
n sobre la
importancia
de actualizar
las bases de
datos y la
metodologia
de esta
actualización
dirigida a los
investigador
es y
directores de
centro y
asignar
facilitador
permanente
mente .
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Encuesta y
Verificación de
asistencia y
logros de los
talleres Manual Lider del Proceso Trimestral Importante Moderada
no no
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
GRUPOS DE
INVESTIGACION MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
GESTION
PROYECTOS
DE
INVESTIGACI
ON
6
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5GRUPOS DE
INVESTIGACIONI-FP-P02 I-FP-P02-5
No
cumplimiento de
metas en el plan
de desarrollo en
investigación
no se haga
trazabilidad de
las estadisticas y
los
compromisos de
los
investigadores
que impacten en
los objetivos
Falta de
Recursos y
seguimiento
oportuno a
planes y
compromisos
adquiridos por
los
investigadores
apoyados
Menor
visibilidad en la
calidad de los
grupos de
investigación,
baja de impacto
en los resultados
y en la mision
estrategica del
proceso y una
posible
disminución de
recursos
asignados
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Hacer
convocatoria
s de recursos
para
potenciar
grupos que
impacten en
el logro de
las metas.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Cumplir con
procedimiento y
formato I-FP-
P03-F02 Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Menor Moderada
SI SI
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
GRUPOS DE
INVESTIGACION MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
GRUPOS DE
INVESTIGACI
ON
7
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS
I-FP-P05 I-FP-P05-6
Uso del sello
editorial
(simbolo
institucional ) sin
autorización
debida
Publicacion de
resultados de
investigación
con el sello
editorial UPTC
sin lleno de
requisitos
Desconocimient
o de la
normatividad e
implicaciones
legales por el
uso del
logosimbolo son
la autorización
oficial
Usufructuó
indebio o no
autorizado de la
imagén,
prestigio y buen
nombre de la
institución.
RIESGO
REPUTACIONA
L
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Verificación
del
diligenciamie
nto total de
la solicitud, y
socialización
del
procediment
o para
publicacion
de
resultados
de
investigacion
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Aplicabilidad del
procedimento y
verificacion
previa del
formato de
registro Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Mayor Moderada
si SI
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS ALTA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
GRUPOS DE
INVESTIGACI
ON
8
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS
I-FP-P05 I-FP-P05-7
Inexistencia de
reconocmiento
cientifico
Falta de
visibilidad y
divulgación de la
productividad
academico e
investigativa
No existen
politicas
definidas para la
divulgacion y
promocion de la
productividad
academico
investigativa.
NO
reconocimiento
de la
productividad
academico
investigativo
instituciaonal en
el medio
academico,
perdida de
recursos,
perdida de
oportunidades e
impacto social.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Muy Alta
EXTREMA
Promover la
divulgacion
de la
productivida
d academico
e
investigativa
a traves de
convocatoria
s
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Dar aplicabilidad
al procedimento
grupos de
investigación, en
el apoyo de
movilidad de
investigadores Manual Lider del Proceso
Cuando se
requiera Mayor Moderada
si SI
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS ALTA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
GRUPOS DE
INVESTIGACI
ON
9
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS
I-FP-P05 I-FP-P05-8
Productividad
minima o nula
de resultados de
investigacion
con impacto
cientifico y social
El desarrollo de
la actividad
investigativa no
refleja productos
verificables
Carencia de
normatividad
que regule e
incentive la
promoción de
patentes, baja
cultura en la
escritura
cientifica,
desconocimient
o de la normas
para patentar
Ausencia de
Inovacion
cientifica y
tecnologica
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Establecer
mecanismos
que
permitan
verificar los
entregables
en las
convocatoria
s con
asignacion
de recursos
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Verificacion de
entregables por
parte de
investigadores
apoyados con
recursos a traves
de investigacion
que se visibilicen
en el entorno
nacional Manual Lider del Proceso Semestral Mayor Moderada
si SI
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS ALTA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
PUBLICACIO
NES DE
LIBROS Y
REVISTAS
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
10
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5TALENTO JOVEN
PARA LA
INVESTIGACION
I-FP-P04 I-FP-P04-9
Mayor
dedicación
labores
administrativas
que en la
investigación
por parte de los
jovenes
investigadores
en las
investigaciones
se dedica mayor
tiempo en
labores de
administracion
Perdida de
Tiempo en
mayores labores
administrativas
que el tiempo
dedicado a la
investigación
Baja calidad en
los resultados de
investigacion de
los grupos,
menor cantidad
deproductos,
disminucion de
los niveles de
satisfacción y
motivación en
los jovenes
investigadores.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Solicitar a la
coordinacion
de talento
humano ,
asignar
personal de
planta a las
funciones de
los centros
que
permitan dar
apoyo
permanente,
y de
acompañami
ento de las
actividades
administrati
vas en los
procesos de
investigaciòn
a los
investigador
es y priorizar
el trabajo de
los
investigador
es y jovenes
investigador
es en tareas
investigativa
s
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Hacer
seguimento a la
solicitud Manual Lider del Proceso Trimestral Menor Moderada
NO NO
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
TALENTO JOVEN
PARA LA
INVESTIGACION MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
PUBLICACIO
NES DE
LIBROS Y
REVISTAS
11
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5TALENTO JOVEN
PARA LA
INVESTIGACION
I-FP-P04 I-FP-P04-10
No responder a
las
convocatorias
externas para
proyectos y
talento joven
La uptc debe
garantizar
recursos que
permitan
responder a las
exigencias
externas
recursos
insuficientes
No consecución
de respaldo,
baja en la
credibillidad en
la institución.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Solicitar a la
direccion
administrati
va y
planeacion
una partida
que
corresponda
con las
solicitudes
enviadas a
convocatoria
s con el fin
de garantizar
los recursos
de
contrapartid
a por parte
de la
uniersidad,
sin
menoscabo
de la gestion
de recursos
externos
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Hacer
seguimento a la
solicitud,y
estipular un
monto minimo
en cada
vigencia, por
parte del comité
de
investigaciones Manual Lider del Proceso Trimestral Importante Moderada
si si
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
TALENTO JOVEN
PARA LA
INVESTIGACION MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
PUBLICACIO
NES DE
LIBROS Y
REVISTAS
12
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
5PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS
I-FP-P05 I-FP-P05-11
NO indexación
de las revistas
de la UPTC
Las revistas que
se publican
deben tener la
sostenibilidad
institucional y
calidad editorial
cientifica y
visibilidad y no
se logra este
objetovo
No hay politica
institucional de
sostenibilidad
para las
publicaciones
periodicas con
criterios de
indexación
Perdida de
reconocimiento
cientifico
nacional e
internacional y
pérdida de
oportunidades,
perdida de
acreditación
institucional.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Alta
EXTREMA
Verificación
de los
criterios para
indexación, y
estimular a
las revistas
en proceso
de
indexacion
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Dar aplicabilidad
al procedimento
publicacion de
resultados de
investigacion,
socializacion y
capacitacion a
los comites
editoriales de
revistas acerca
de los requisitos
para indexación Manual Lider del Proceso Trimestral Importante Moderada
si si
GESTION
FORTALECIMIEN
TO Y
PRODUCTIVIDA
D DE LA
INVESTIGACION
PUBLICACIONES
DE LIBROS Y
REVISTAS MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
TALENTO
JOVEN PARA
LA
INVESTIGACI
ON
1
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS
V-EM-3 V-EM-3-1NO dar tramite
pertinente
NO se entrega
respuesta de
fondo a la queja
o reclamo
Desconocimient
o del
procedimiento,
negligencia u
omisiones,
Insatisfacción de
clientes,
instauración de
tutelas,
investigaciones y
sanciones
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Verificación
de hechos
informados
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia procedimiento
quejas y
reclamos Manual Profesional
Cuando se
requiera Importante Baja
si siEVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
TALENTO
JOVEN PARA
LA
INVESTIGACI
ON
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 9 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
2
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS
V-EM-3 V-EM-3-2NO dar tramite
oportuno
No se cumpla
con los plazos
para dar
respuesta
dentro de los
terminos de ley
Cierre de las
dependencias(
anormalidad
academica),
conocimiento
tardio de las
quejas o no
oportuno en la
recepción de las
mismas para su
manejo
Insatisfacción de
clientes,
instauración de
tutelas,
investigaciones y
sanciones
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
Autoridades
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Baja
ALTA
Mantener la
información
en back up
que permita
hacer
comunicació
n a los
interesados
para
suspender
términos y
dar
respuesta
oportuna
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
back up de
seguridad
Automat
ico Secretaria Semanal Importante Baja
no no
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS MODERADA
GESTION
FORTALECIM
IENTO Y
PRODUCTIVI
DAD DE LA
INVESTIGACI
ON
PUBLICACIO
NES DE
LIBROS Y
REVISTAS
3
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS
V-EM-3 V-EM-3-3NO dar tramite
oportuno
No se cumpla con los plazos por fallas en el sistema de información
Fallas en el
sistema de
información
Insatisfacción
de clientes,
instauración
de tutelas,
investigacion
es y
sanciones
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
Solicitar
programa de
rutinas de
revisión por
parte del
GOS y
pruebas
continuas de
operación
por parte de
OCI
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Solictud de
Rutina Manual
Profesional del
Grupo Semanal Menor Muy Baja
no no
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIAS BAJA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIA
S
4
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6PROCEDIMIENTO
ACOMPAÑAMIEN
TO Y ASESORIA
V-EM-1 V-EM-1-4
Mala calidad de
la función de
acompañamient
o
Al ejecutar el proceso de acompañamiento y asesoria la OCI debe ofrecer respaldo a las areas en la parte procedimental
No poseer
por parte de
los auditores
las
competencia
s o
desconocimi
ento de
requisitos y
normatividad
Responsabili
dad
disciplinaria,
fiscal, penal.
RIESGO
CUMPLIMIENT
O
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
Solicitar
programa de
actualización
y
capacitación
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Programa de
capacitación Manual Lider del Proceso Anual Importante Muy Baja
si si
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIENT
O
ACOMPAÑAMIE
NTO Y ASESORIA MODERADA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIA
S
5
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6PROCEDIMIENTO
ACOMPAÑAMIEN
TO Y ASESORIA
V-EM-1 V-EM-1-5
Tener sanciones
de los entes de
control externos
No presentación oportuna y veraz de informes a entes externosIncumplimiento en la elaboracion de informes
Sanciones de
entes
externos e
inoportunida
d de la
informacion
para toma de
decisiones
RIESGO
CUMPLIMIENT
O
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Baja
ALTA
Cumplimient
o al
Cronograma
dce
presentación
de informes
a entes
externos
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Sistema control
de informes
Automat
ico
Lideres de
procesos Mensual Importante Muy Baja
si siEVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIENT
O
ACOMPAÑAMIE
NTO Y ASESORIA MODERADA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
QUEJAS,
RECLAMOS Y
SUGERENCIA
S
6
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6PROCEDIMIENTO
ACOMPAÑAMIEN
TO Y ASESORIA
V-EM-1 V-EM-1-6
No contribucion
a la mejora del
sistema de
gestión de
calidad
Incumplimiento
del programa
anual de
auditoria
Incumplimiento
del programa
anual de
auditoria
deficiencia en el
plan de mejora
continua por
baja
contribución de
OCI y no
consecución y
sostenimiento
de certificación
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Moderada
ALTA
Dar
cumplimient
o al
programa
anual de
auditoria
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Taller de
evaluación de la
Gestión Manual lider del proceso Trimestral Importante Muy Baja
si si
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIENT
O
ACOMPAÑAMIE
NTO Y ASESORIA MODERADA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIE
NTO
ACOMPAÑA
MIENTO Y
ASESORIA
7
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6PROCEDIMIENTO
AUDITORIA
INTERNA
V-EM-4 V-EM-4-7
Planeacion,
ejecución y
resultado de
auditorias no
objetivas
Deficiente
identificacion del
alcance ,
criterios de
auditoria y/o
definicion e
identificación
inadecuada de
los hallazgos
Deficiente
identificacion del
alcance ,
criterios de
auditoria y/o
definicion e
identificación
inadecuada de
los hallazgos
No contribucion
a la
sostenibilidad
del sistema
integrado de
gestión
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Verificación
de
cumplimient
o de la
normativida
d
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de auditoria Manual
Auditor Lider /
principal
Cuando se
requiera Importante Baja
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIENT
O AUDITORIA
INTERNA MODERADA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIE
NTO
ACOMPAÑA
MIENTO Y
ASESORIA
8
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
6ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
V-EM-5 V-EM-5-8
Seguimiento
inadecuado a los
riesgos de los
procesos de la
entidad
Seguimiento
inadecuado a los
riesgos de los
procesos de la
entidad
No validar
adecuadamente
la efectividad de
los controles
asociados a los
riesgos
No poder
realizar
observaciones
adecuadas y
asesorar e
informar a la
alta dirección
sobre el
progreso de los
riesgos de la
entidad.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Desarrollar
un programa
de revisión
del Manual
de riesgos y
evlaución de
Controles
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de Gestión
de Riesgos Manual
Lider del Proceso
- Riesgos Semestral Importante Moderada
no no
EVALUACION
INDEPENDIENTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
ACCIONES
CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS MODERADA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIE
NTO
ACOMPAÑA
MIENTO Y
ASESORIA
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
GESTION
DOCUMENTAL3
TRANSFERENCIA
DOCUMENTALA-GD-1 A-GD-1-1
Incumplimiento
a la ley
594/2000 y
normatividad
interna
No aplicación de
la tabla de
retención
documental
Falta de
Compromiso e
interés de los
servidores
públicos,
desconocimient
o de las
implicaciones
disciplinarias
Desorganización
de Archivos,
Congestión
documental,
demoras en la
atención del
servicio,
reprocesos en
las operaciones.
Sanciones,
investigaciones
de entes de
control, perdida
de recursos
económicos,
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Hacer
capacitación
de
sensibilizació
n en los
sitios de
trabajo y
visitas de
verificación.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Actas de
seguimiento y
resultado Manual
profesional
universitario
grupo
organización y
sistemas Trimestral Inferior Muy Baja
si no
GESTION
DOCUMENTAL
TRANSFERENCIA
DOCUMENTAL BAJA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
PROCEDIMIE
NTO
AUDITORIA
INTERNA
2
GESTION
DOCUMENTAL3
TRANSFERENCIA
DOCUMENTALA-GD-1 A-GD-1-2
Inadecuada
Conservacion
de los
documentos y
Deterioro de
los mismos en
el archivo
central e
historico de la
UPTC
Las
transferencias
documentales,
no se pueden
ubicar de
manera
optima que
permita la
conservación,
disponibilidad
y oportunidad
en la
prestación del
servicio.
No contar con
espacio fisico
para la
ubicación de
documentos y
los recursos
economicos
para la
adecuación
del espacio
mobiliario son
insuficientes.
demora en la
atencion del
servicio,
pérdida de
documentos,
perdida de
recursos
economicos,
suminstro de
información
incompleta
para los
usuarios.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Infraestructur
a
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Solicitar
asignación
de espacios
y
mobiliario
adecuado
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Seguimiento a la
solicitud Manual Lider del Proceso Trimestral Mayor Baja
no no
GESTION
DOCUMENTAL
TRANSFERENCIA
DOCUMENTAL ALTA
EVALUACION
INDEPENDIE
NTE
MEDICION,
ANALISIS Y
MEJORA
ACCIONES
CORRECTIVA
S Y
PREVENTIVA
S
3
GESTION
DOCUMENTAL3
ELABORACION Y
CONTROL DE
DOCUMENTOS
A-GD-2 A-GD-2-3
Pérdida de
Información en
el sistema de la
UPTC
La información
esta alimentada
totalmente en el
sistema digital
Daños en los
equipos activos
de la red , en el
hardware o
software.
retrasos en la
prestación del
servicio,
pérdidas de
recursos para
recuperar la
información, no
cumplimiento de
los objertivos.
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Baja
ALTA
Solicitar a
sistemas una
rutina de
Back-up
peródica de
la
información
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Seguimiento a la
solicitud Manual
Administrador
documental Mensual Menor Baja
no no
GESTION
DOCUMENTAL
ELABORACION Y
CONTROL DE
DOCUMENTOS BAJA
GESTION
DOCUMENTA
L
TRANSFEREN
CIA
DOCUMENTA
L
1
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DE NOMINA A-GH-8 A-GH-8-1
Liquidación
extemporanea
de nomina
no efectuar la
liquidación en
tiempo debido el
pago
Reporte de
novedades
tardío
Mala imagen de
la UPTC,
sanciones,
incumpliento de
obligaciones
Parafiscales,
Reprocesos,
problemática
social
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Cumplimient
o de la
circular de
entrega
novedades
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia Cumplimiento
estricto de las
fechas de la
circular Manual
Lider del proceso
y Profesional Mensual Importante Baja
SI si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA MODERADA
GESTION
DOCUMENTA
L
TRANSFEREN
CIA
DOCUMENTA
L
2
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DE NOMINA A-GH-8 A-GH-8-2
Liquidación
extemporanea
de nomina
no efectuar la
liquidación en
tiempo debido el
pago
Paro en la
universidad,
Cierre de las
dependencias(
anormalidad
academica)
Mala imagen de
la UPTC,
sanciones,
incumpliento de
obligaciones
Parafiscales,
Reprocesos,
problemática
social
RIESGO
ESTRATEGICO
Externo -
Actos
Vandálicos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Moderada
ALTA
Implementar
un plan de
contingencia
con GOS que
permita
hacer
liquidación
de la nomina
fuera de las
instalaciones
de la UPTC
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
seguimiento
solicitud de plan
de contingencia Manual
Lider del proceso
y Profesional Mensual Importante Baja
no no
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA MODERADA
GESTION
DOCUMENTA
L
ELABORACIO
N Y CONTROL
DE
DOCUMENT
OS
3
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DE NOMINA A-GH-8 A-GH-8-3
Liquidación Incorrecta de Nómina
Las cifras de
la liquidación
no se ajustan
a la realidad Digitación incorrecta, actos administrativos con inconsistencias, Aplicación equivocada de la norma.
Detrimento
patrimonial,
perdidad de
recursos por
reprocesos,
investigacion
es,
sanciones.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Confrotar los
registros de
novedades
con los
documentos
soportes
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
revision de
prenomina Manual
Profesional
especializada Mensual Menor Muy Baja
si FUERTE si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA
4
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DE NOMINA A-GH-8 A-GH-8-4
liquidación dolosa de Nomina
Mala
liquidación
con Intención
de
favorecimien
to economico
propio o a
terceros
Falta de
Etica,
principios y
valores
Detrimento
patrimonial
con
favorecimien
to a Terceros
o Propio,
investigación
disciplinaria
RIESGO DE
CORRUPCION
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Selección
Exigente del
personal de
nómina,
fortalecimie
nto de
principios,
eticos y
morales,
elevar el
sebntido de
pertenencia
y desarrollo
de controles
adicionales
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
revision de
prenomina Manual
Profesional
especializada Mensual Importante Muy Baja
si FUERTE si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA MODERADA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
5
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15CERTIFICACIONES
LABORALESA-GH-6 A-GH-6-5
Emisión no
oportuna o
errada de
certificacione
s
Expedidicion
de
certificación
laboral
equivocada o
no
oportunidad
Errores en el
sistema,
errores
humanos
Insatisfaccion
el ususario ,
perjuicios
instituciales y
sanciones
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Revisar
permanente
mente la
información
del sistema y
documental
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O AGH -P-06 Manual
Lider del proceso
y secretaria
ejecutiva
Cuando se
requiera Menor Muy Baja
si si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
INDUCCION Y
REINDUCCION BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA
6
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15
APERTURA Y
MANEJO DE
HISTORIAS
LABORALES
A-GH-4 A-GH-4-6
No apertura
y archivo
adecuado en
las historias
laborales
No apertura
y archivo
incorrecto de
los
documentos
que deben
reposar en
las historias
laborales
Error
humano
Imposibilidad
de efectuar
trasabilidad
de la vida
laboral de los
funcionarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Hacer
verificación
en las
historias
laborales
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O AGH -P-04 Manual
Lider del proceso
y secretaria
ejecutiva
Cuando se
requiera Inferior Muy Baja
si si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
SITUACIONES
ADMINISTRATIV
AS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DE NOMINA
7
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15EVALUACION DEL
MERITOA-GH-10 A-GH-10-7
No realizar
oportuname
nte las
evaluaciones
NO
concertacion
oportuna de
objetivos ,
reconcertaci
on o
calificacion
final
El sistema no
arroje la
información
adecuada y/
o por errores
hiumanos
No registro
de
desempeño,
Incumplimien
to del
objetivo del
proceso
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Efectuar las
evalauciones
de acuerdo
con el
procedimien
to AGH-P10
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O AGH -P-10 Manual
Lider del proceso
y secretaria
ejecutiva Anual Inferior Muy Baja
si si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
OTORGAMIENT
O DE
INCENTIVOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
CERTIFICACI
ONES
LABORALES
8
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 CAPACITACION A-GH-09 A-GH-09-8
NO
cumplimient
o al
programa de
capacitación
Incumplimien
to a la
resolución
del Plan de
Capacitación
Limitantes
presupuestal
es y de
tiempo para
la ejecución
de las
jornadas de
cpacitación
Tener
funcionarios
inconformes,
disminución
de las
posibilidadqe
s de
mejoramient
o.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Ejecutar el
procedimein
to de
acuerdo a lo
establecido
A-GH-P09
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O AGH -P-09 Manual
Lider del proceso
y Profesional Anual Inferior Muy Baja
si si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DISCIPLINARIO BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
APERTURA Y
MANEJO DE
HISTORIAS
LABORALES
9
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15
SELECCION DE
SERVIDORES
PUBLICOS NO
DOCENTES
A-GH-2 A-GH-2-9
Vinculacion
de servidores
No docentes
sin existir la
vacante
Se tiene que
hacer
vinculacion
para el lleno
de plazas,
mediante
concurso
NO verificar
correctament
e de la planta
de personal
para proveer
cargos
Demandas, y
perjuiciucos
economicos,
investigacion
es
disciplinarias
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Revisar
permanente
mentede las
plantas de
los
funcionarios
de la UPTC
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P02 Manual
Lider del proceso
y Profesional
Cuando se
requiera Menor Muy Baja
si si
GESTION DE
TALENTO
HUMANO DISCIPLINARIO BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
EVALUACION
DEL MERITO
10
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15
SELECCION DE
SERVIDORES
PUBLICOS
DOCENTES
A-GH1 A-GH1-10
Vinculación
inadecuada o
inoportuna
Vinculaciónd
e docentes
sin el
cumplimient
o de los
requisitos
No selección
adecuada y/o
no
cumplimient
o de los
requisitos
Inadecuada
prestación
del servicio,
insatisfacción
de los
usuarios,
retrasos y no
consecución
de las metas,
sanciones
disciplinarias
.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Moderada
ALTA
Cumplimient
o al
procedimien
to A-GH-P03
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P03 Manual
Lider del proceso
y Profesional
Cuando se
requiera Menor Baja
si si
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
CAPTURA DE
INFORMACION
DE GRADUADOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
CAPACITACI
ON
11
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15ENTREGA DE
CARGOSA-GH-05 A-GH-05-11
NO
información
oportuna del
traslado o de
la
desvinculacio
n del
personal
No dar
información
oportuna de
la
desvinculació
n o traslado
del personal
No tener
información
oportuna de
la
notificación
de
terminación
de la
vinculación,
no prestación
adecuada del
servicio ,
Perdida o
extravió de
los bienes o
elementos,
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
SE PARALIZAMenor Baja
BAJA
Diligenciami
ento de
Actas y
legalizacion
según el
procedimien
to
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P04 Manual
Lider del proceso
,Profesional y
secretaria
Cuando se
requiera Inferior Muy Baja
si si
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
ANALISIS Y
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
SELECCION
DE
SERVIDORES
PUBLICOS
NO
DOCENTES
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
12
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15INDUCCION Y
REINDUCCIONA-GH-13 A-GH-13-12
Afectación
del servicio
por no
efectuar
inducción o
reinducción
No ejecución
o NO
asistencia a
las jornadas
de Inducción
y reinducción
o no hacer la
inducción en
el puesto de
trabajo al
momento de
ingreso,
traslado o
reubicación.
Falta de
motivación a
la asistencia
a las
jornadas de
Inducción o
Reinducción
y no
compromiso
por parte del
jefe para la
inducción.
Personal no
entrenado
para la
ejecución del
trabajo por
desconocimi
ento de las
tareas,
labores y
compromisos
.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Diligenciami
ento de
formatos y
control de
asistencia.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P05 Manual
Lider del proceso
,Profesional y
secretaria
Cuando se
requiera Inferior Muy Baja
si si
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
IMPACTO
SOCIAL DE LOS
GRADUADOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
SELECCION
DE
SERVIDORES
PUBLICOS
DOCENTES
13
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15SITUACIONES
ADMINISTRATIVASA-GH-11 A-GH-11-13
Conceder o
Negar las
situaciones
administrativ
as sin el
debido
derecho a
ellas.
Las
situaciones
administrativ
as deben
otorgarse
con el debido
lleno de
requisitos de
acuerdo con
el
procedimient
o
No existen
soportes en
la historia
laboral o por
deficiente
revisión u
omisión o
desconocimi
ento de la
norma
Insatisfacción
en los
usuarios,
investigación
disciplinario,
detrimento
patrimonial.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Actualizacio
n de las
historias
laborales,
yrigurosa
revisión,
actualización
de
normativida
d y
Cumplimient
o al
procedimien
to A-GH-
P011
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P11 Manual
Lider del proceso
, Profesional
Cuando se
requiera Menor Muy Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
ENTREGA DE
CARGOS
14
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15OTORGAMIENTO
DE INCENTIVOSA-GH-12 A-GH-12-14
Otorgar
Incentivos sin
el debido
derecho
Las
situaciones
administrativ
as deben
otorgarse
con el debido
lleno de
requisitos de
acuerdo con
el
procedimient
o
No existen
soportes en
la historia
laboral o por
deficiente
revisión u
omisión o
desconocimi
ento de la
norma
Insatisfacción
en los
usuarios,
investigación
disciplinario,
detrimento
patrimonial.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Actualizacio
n de las
historias
laborales,
rigurosa
revisión,
actualización
de
normativida
d y
Cumplimient
o al
procedimien
to A-GH-
P012
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-GH -P12 Manual
Lider del proceso
, Profesional
Cuando se
requiera Menor Muy Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
INDUCCION Y
REINDUCCIO
N
15
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DISCIPLINARIO A-GH-7 A-GH-7-15Vencimiento
de terminos
morocidad
en el recaudo
de pruebas
en la etapa
de
indagación
preliminar o
investigación
disciplinaria
cumulo de
procesos en
la misma
etapa que no
pueden ser
atendidos en
su debido
tiempo por
falta de
experiencia
en los
judicantes
Impunidad
en los casos,
incorrecta
formulación
de cargos por
ausencia de
pruebas,
investigacion
es para la
oficina de
control
disciplinario,
reiteración
de las faltas
por ausencia
de
correctivos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Alimentar y
actualizar el
registro
vencimiento
s revisión
mensual de
los procesos
por parte de
los
profesionale
s
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
revision de
registro de
vencimientos Manual Jefe de Oficina Semanal
Importante
Baja
si no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA MODERADA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
SITUACIONES
ADMINISTRA
TIVAS
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
16
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15 DISCIPLINARIO A-GH-7 A-GH-7-16
No cumplir
con la
asesoria a las
unidades
academicas
hasta el final
del proceso
disciplinario
Las
decisiones
disciplinarias
se entregan a
los asesores
de las
facultades
quienes no
tramitan los
procedimient
os ordenados
Desconocimi
ento de los
asesores de
facultad,
excesiva
carga de
trabajo de los
asesores,
baja
percepción
de la
importancia
de culminar
los casos,
deficiencia
en la
recepcion
probatoria
por parte de
las
facultades.
Impunidad
en los casos,
incorrecta
formulación
de cargos por
ausencia de
pruebas,
investigacion
es
disciplinarias
para el
decano ,
reiteración
de las faltas
por ausencia
de
correctivos,
desgaste de
la oficina de
control
disciplinario.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Trámitar
ante Gestión
de Talento
Humano la
Asignacion
explicita de
las labores
disciplinarias
en el manual
de cargos y
funciones de
los asesores
de facultad.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
SEGUIMIENTO
AL TRAMITE Manual Jefe de Oficina Semanal
Importante
Baja
NO NO
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA MODERADA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
OTORGAMIE
NTO DE
INCENTIVOS
17
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15LEGALIZACION DE
PRODUCTIVIDAD
ACADEMICA
A-GH-15 A-GH-15-17
Reconocimie
nto a
docentes sin
el
cumplimient
o de los
requisitos
reconocimien
to de puntos
salariales a
productos
que no lo
ameritan, o
que no
cumplan con
el lleno de los
requisitos
Alto volumen
de productos
que esperan
a ser
calificados
para
reconocimien
to salarial y
no se
verifique
adecuadame
nte
Detrimento
patrimonial,
sanciones e
investigacion
es
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAImportante Baja
MODERADA
verificar la
utenticidad
del
producto, la
autoria del
docente,
verificar que
el formato
este
debidament
e
diligenciado,
el comité de
personal
docente y de
asignación
de puntaje
es
multidiscipli
nario y la
decisión es
por
colegiado de
mas de 7
personas
Evitar el
Riesgo
Cumplimiento al
procedimiento A-
GH-P15-F01 Manual
Comité o pares
evaluadores
Cuando se
requiera
Inferior
Muy Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PARA EL
MANEJO Y
DISPOSICION
FINAL DE
MEDICAMENTO
S, INSUMOS Y
REACTIVOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
DISCIPLINARI
O
18
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15LEGALIZACION DE
PRODUCTIVIDAD
ACADEMICA
A-GH-15 A-GH-15-18
No
cumplimient
o de
términos
El
reconocimien
to no se haga
en los
términos
establecidos
Volumen de
la
productivida
d presentada
y radicada
supera la
capacidad de
talento
humano de la
dependencia,
no se
obtenga
respuesta de
pares
evaluadores,
Quejas e
insatisfacción
de los
docentes,
desestimulo
a la
investigación
y
productivida
d academica
del personal
docente
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Contar con
personal
capacitado
para dar
trámite
oportuno
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento de
las decisiones
del comité Manual Jefe de Oficina Trimestral
Menor
Muy Baja
si NO
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
DISCIPLINARI
O
19
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
15
SELECCION DE
SERVIDORES
PUBLICOS
DOCENTES
A-GH1 A-GH1-19
Sesgos en la
evaluación
de la prueba
academica
Vinculación
de docentes
sin el
cumplimient
o de las
calidades
requeridades
por parte de
la
universidad
vicios y sesgo
en el proceso
de selección
y evaluacíon
de los
aspirantes
No
cumplimient
o de los
objetivos del
programa al
cual se
inscribe el
docente,
pérdida de
imagen.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Analisis de
Propuesta
de acuerdo
modificatori
o para que la
evaluación
de la prueba
academica
se haga por
personas
externas,
independien
tes ,
autonomas
e idoneas
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Sequimiento a
analisis de
propuesta Manual Jefe de Oficina Semanal
Menor
Baja
NO NO
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
ASIGNACION DE
BECAS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
LEGALIZACIO
N DE
PRODUCTIVI
DAD
ACADEMICA
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
3CAPTURA DE
INFORMACION DE
GRADUADOS
A-SG-1 A-SG-1-1
Habilitar
egresados
graduados en
el sistema de
la UPTC, sin
tener
derecho
Habilitar
egresados
graduados en
el sistema de
la UPTC, sin
tener
derecho
La
información
que el
interesado
nos
proporciona
no es veraz
Otorgar
beneficios y
servicios a
personas
quen no
tienen
derecho,
saturación
del servcicio
a los
egresados
graduados
con
derechos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
Verificación
de la
información
del formato
de
Inscripción
de
egresados
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
CUMPLIMIENTO
AL
PROCEDIMIENT
O A-SG -PO1 Manual
Auxiliar
Administrativo
Cuando se
requiera
Inferior
Muy Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PARA EL
MANEJO Y
DISPOSICION
FINAL DE
MEDICAMENTO
S, INSUMOS Y
REACTIVOS BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
LEGALIZACIO
N DE
PRODUCTIVI
DAD
ACADEMICA
2
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
3ANALISIS Y
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
A-SG-2 A-SG-2-2
No entrega
de Informes
de resultados
estadisticos
oportunos y
veraces
No poder
entregar lios
informes a
decanatura y
escuelas
Pérdida de la
información,
relacionada
con las
encuestas
aplicadas a
los egresados
o análisis
estadistico
con fallas por
manipulación
de la
informacion
Incumplimien
to de
compromisos
con escuelas
y decanatura
y pérdida de
Imagén y
crédibilidad
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Mantener
archivos de
seguridad
con la
información
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Solictud de
rutina backups
a GOS Manual lider del proceso Mensual
Inferior
Muy Baja
no no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA BAJA
GESTION DE
TALENTO
HUMANO
SELECCION
DE
SERVIDORES
PUBLICOS
DOCENTES
3
GESTION
SEGUIMIENTO A
GRADUADOS
3IMPACTO SOCIAL
DE LOS
GRADUADOS
A-SG-3 A-SG-3-3
Distorsión de
la
Calificación
de los
egresados
graduados
por
información
errada o
sesgada
Las empresas
deben
entregar
información
en las
encuestas a
cerca del
desempeño
de los
graduados de
la UPTC y
esta
infromación
puede ser
sesgada o
basada en
subjetividade
s
Las
encuestas no
sean
diligenciadas
por personas
que No
tengan
conocimiento
de los logros
y desempeño
de los
profesionales
Tener una
evaluación y
conceptualiz
ación No real
de nuestros
profesionales
que inciden
en la Imagen
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Verificar que
la encuesta
sea
diligenciada
por el
profesional o
gerente
directament
e
responsable
del control
del personal
y de las
labores de
los
egresados.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Comunicación y
visita directa a
las empresas Manual lider del proceso
Cuando se
requiera
Mayor
Muy Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
ASIGNACION DE
BECAS ALTA
GESTION
SEGUIMIENT
O A
GRADUADOS
CAPTURA DE
INFORMACIO
N DE
GRADUADOS
1
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
B-SP-1 B-SP-1-1
No
prestacion
oportuna del
servicio de
salud y
laboratorio
perdida de la
conexión con
el sistema o
de la
información
que sirve
como
historia del
paciente
fallas en el
sistema que
no permite el
acceso a la
información
Los
profesionales
no pueden
tener acceso
a la historia
clinica,
asignación de
citas,
deficiencia
manejo y
control de la
información
estadistica,
posible causa
de
anormalidad
academica
RIESGO
TECNOLOGICO
Interno -
Tecnología
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Solicitar a
GOS un plan
de
Mantenimie
nto y
actualización
Mensual
preventivo
con revisión
al hardware
y software
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento
Solicitud Manual Lider del Proceso Mensual
Importante
Baja
no no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
ASIGNACION DE
CUPOS PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTILES MODERADA
GESTION
SEGUIMIENT
O A
GRADUADOS
ANALISIS Y
SEGUIMIENT
O A
GRADUADOS
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
2
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
B-SP-1 B-SP-1-2
Suspensión
de Servicio
de salud y
laboratorio
Clinico
Paro en la
universidad
que no
permite
acceder a las
instalaciones
y prestar el
servicio de
citas médicas
y
procedimient
os medicos y
de
laboratorio
Cierre de las
dependencia
s(
anormalidad
academica),
conocimiento
tardio de las
quejas o no
oportuno
enla
recepción
para el
manejo
no
cumplimient
o de los
servicios
médicos y
objetivos del
procedimient
o
RIESGO
CUMPLIMIENT
O
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Moderada
EXTREMA
Politica de
Concertación
a través del
Dialogo,
reforzar la
seguridad de
los edificios
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
mediacion
persuasiva Manual
capellan y lider
del proceso
Cuando se
requiera
Importante
Baja
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
ASIGNACION DE
CUPOS PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTILES MODERADA
GESTION
SEGUIMIENT
O A
GRADUADOS
IMPACTO
SOCIAL DE
LOS
GRADUADOS
3
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
B-SP-1 B-SP-1-3
Inoportunida
d en la
Prestación de
servicios de
salud y
laboratorio
Clinico
NO suplir a
tiempo la
necesidad de
contratación
de
profesionales
de salud y
auxiliares
para el
proceso de
laboratorio
Vinculación
no oportuna
y suficiente
de los
profesionales
de la salud y
de auxiliares
de
laboratorio
NO lograr las
metas
establecidas
en el plan de
acción y
disminución
de ingresos
por
transferencia
s del
gobierno
central .
Insatisfacción
de los
usuarios
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor alta
EXTREMA
Gastionar
con Rectoria
y Talento
Humano la
dinamizació
n del
proceso de
contratación
de los
profesionale
s de las
salud en
cumplimient
o a las
solicitudes
de personal
A-GH-P02
F10
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento
SolicitudManual Lider del proceso
Cuando se
requiera
Importante
Moderada
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
UTILIZACION
DEL SERVICIO
DE RESIDENCIAS
PARA
DOCENTES,
ADMINISTRATIV
OS
E INVITADOS
ESPECIALES MODERADA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
4
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
B-SP-1 B-SP-1-4
Inoportunida
d en la
Prestación de
servicios de
salud y
laboratorio
clinico
No tener los
elementos y
materia para
los
procedimient
os de
laboratorio y
odontologia
Insuficiencia
e
inoportunida
d de
elementos y
material
medico y
odontologico
s y de
laboratorio
clinico
requeridos
Insatisfacción
de los
usuarios , NO
lograr las
metas
establecidas
en el plan de
acción y
disminución
de ingresos
por
transferencia
s del
gobierno
central .
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Gestionar
con
Dirección
Administrati
va y
financiera
por
intermedio
del proceso
Gestion de
Bienes y
Suministros,
el
suministros
de los
implemento
s y
materiales
medicos y
odontologico
s , proc. A-
AB-P01
formato
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento a la
gestión Manual Lider del proceso
Cuando se
requiera
Importante
Moderada
si si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE JARDIN
INFANTIL MODERADA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
5
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PARA EL MANEJO
Y DISPOSICION
FINAL DE
MEDICAMENTOS,
INSUMOS Y
REACTIVOS
B-SP-3 B-SP-3-5
Contaminaci
ón Ambiental
por mal
manejo de
residuos
presentar
brotes de
contaminació
n ambiental
por el
manejo
inadecuado
de
desperdicios
médicos o de
laboratorio
Manejo de
residuos de
laboratorio
peligrosos sin
el
cumplimient
o de
protocolos
del manual
de manejo de
residuos
solidos y
quimicos
Demandas,
sanciones
por entes de
control,
Afectación de
salubridad a
la comunidad
universitaria
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Moderada
EXTREMA
Seguimiento
al manual de
manejo de
residuos
solidos y
hospitalarios
PLAN DE
MANEJO DE
RESIDUOS
BIOLOGICOS
, QUIMICOS
Y COMUNES
y revsión de
las actas de
disposición
final
expedida por
la empresa
de
tratamiento
de residuos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de los
registros
formato B-SP-
P03-F03
Manual Lider del proceso Mensual
Mayor Baja no si
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
SUMINISTRO
DEL SERVICIO DE
ALIMENTACION ALTA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 16 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
6
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD Y
PSICOLOGIA
B-SP-1 B-SP-1-6
Demandas y
reclamacione
s por Mala
Praxis
Médica
Los
profesionales
dela salud
sean de
planta o
terceros
contratistas,
pueden ser
sujetos a
demandas
por mala
praxis en los
diferentes
servicios
Médicos,
Odontologico
s y de
laboratorio.
Mala praxis
Médica
Demandas
contra los
contratistas y
contra la
UPTC,
afectación al
patrimonio
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Solicitar a
Dirección
Administrati
va que se
trámite la
póliza de RC
Médica que
protega los
intereses
institucional
es en caso
de
Demandas.
Transferir los
riesgos
Seguimiento a la
solicitud Manual Lider del proceso mensual
Importante Muy Baja no no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS
DE CULTURA Y
DEPORTE MODERADA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
1
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5PARA LA
ASIGNACION DE
BECAS
B-BS-1 B-BS-1-1
Adjudicacion
de Becas sin
el lleno de
requisitos
La
adjudicación
de becas
deben
cumplir los
requisitos
minimos
para ser
adjudicados
No
verificación
del lleno de
requisitos y
la
autenticidad
de los
documentos
soportes.
Destinación
de recursos
para
estudiantes
sin el
merecimient
o adecuado,
dejando sin
beneficio a
estudiantes
que si
cumplan
estos , no
cumplimient
o de la
función
social.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Revisión de
la
información
con las bases
de datos
nacionales (
DNP),
efectuar
visitas
domiciliarias
, Revisión del
cumplimient
o de los
requisitos y
su
autenticidad.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento de
cumplimiento al
procedimiento B-
BS -PO1 Manual
Profesional
responsable semestral
Menor Baja no no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
PROCEDIMIENT
O PARA LA
PRESTACION
DEL SERVICIO DE
EXTENSION
ARTISTICO Y
DEPORTIVO BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PARA EL
MANEJO Y
DISPOSICION
FINAL DE
MEDICAMEN
TOS,
INSUMOS Y
REACTIVOS
2
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5
ASIGNACION DE
CUPOS PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTILES
B-BS-5 B-BS-5-2
Adjudicacion
de
Residencias
sin el lleno de
requisitos
Para
adjudicar el
servicio de
residencia,
debe
seguirse un
procedimient
o
documental y
puede darse
el caso de no
completar
todos los
requisitos o
que ellos
tengan algun
vicio de
falsedad o
nulidad, sin
que sea
percibido en
la
adjudicación
No
verificación
del lleno de
requisitos y
la
autenticidad
de los
documentos
soportes.
Destinación
de beneficio
para
estudiantes
sin el
merecimient
o adecuado,
dejando sin
beneficio a
estudiantes
que si
cumplan
estos , no
cumplimient
o de la
función
social.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Revisión de
la
información
con las bases
de datos
nacionales (
DNP),
efectuar
visitas
domiciliarias
, Revisión del
cumplimient
o de los
requisitos y
su
autenticidad.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento de
cumplimiento al
procedimiento B-
BS -PO2 Manual
Profesional
responsable semestral
Menor Baja no no
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
PROCEDIMIENT
O CIENCIAS
APLICADAS AL
DEPORTE BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE SALUD Y
PSICOLOGIA
3
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5
ASIGNACION DE
CUPOS PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTILES
B-BS-5 B-BS-5-3
Demandas y
reclamacione
s por parte
de terceros
los alumnos
que gozan
del beneficio
de
residencia,
pueden
causar daños
en las
viviendas de
propiedad de
terceros,
generando
reclamación
en contra de
la UPTC
Actos
violentos de
los alumnos a
terceras
personas
Demandas
contrala
UPTC,
afectación al
patrimonio
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Solicitar a
Dirección
Administrati
va que se
trámite y se
mantenga
vigente la
póliza de
RCE que
protega los
intereses
institucional
es en caso
de
Demandas.
Transferir los
riesgos
Seguimiento a la
solicitud Manual Lider del proceso mensual
Importante Muy Baja no no
#¡REF! #¡REF! MODERADA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
ASIGNACION
DE BECAS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 17 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
4
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5
PARA LA
UTILIZACION DEL
SERVICIO
DE RESIDENCIAS
PARA DOCENTES,
ADMINISTRATIVO
S
E INVITADOS
ESPECIALES
B-BS-2 B-BS-2-4
Adjudicacion
de
Residencias a
docentes,
Administrativ
os e
invitados
especiales sin
el lleno de
requisitos
Para
adjudicar el
servicio de
residencia,
debe
seguirse un
procedimient
o
documental
No
verificación
del lleno de
requisitos y
la
autenticidad
de los
documentos
soportes.
Destinación
de beneficio
para
docentes,
adminsitartiv
os e invitados
sin el
cumplimient
o de los
requisitos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
verificar la
información
requisito
para el uso
de este
beneficio
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento de
cumplimiento al
procedimiento
B-BS-03 Manual Lider del proceso mensual
Menor Muy Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
ASIGNACION
DE CUPOS
PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTIL
ES
5
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
JARDIN INFANTIL
B-BS-3 B-BS-3-5
Asumir
responsabilid
ad por niños
en horarios y
actividades
fuera de las
establecidas
por el jardín.
la jornada de
labores en el
Jardin en
algunos
casos no es
respetada
por los
estudientes
padres de
familia
los padres no
cumplen los
horarios
establecidos
en el retiro
de los niños
Demandas
por cualquier
accidente
bajo la
responsabilid
ad en los
horarios
fuera de los
establecidos
en el jardín.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Baja
EXTREMA
Aplilcar la
reglamentaci
ón y ajustar
las
obligaciones
de los
padres para
Prohibir y
sancionar
esta práctica
que pone en
peligro la
integridad
del menor y
la
responsabili
dad de la
UPTC.
Evitar el
Riesgo
hacer
seguimiento a la
reglamentación Manual Lider del proceso Mensual
Superior Muy Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
INCORPORACIO
N Y
MODIFICACIONE
S
PRESUPUESTALE
S EXTREMA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
ASIGNACION
DE CUPOS
PARA
RESIDENCIAS
ESTUDIANTIL
ES
6
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
APOYO
SOCIOECONOMI
CO Y BIENESTAR
SOCIAL
5SUMINISTRO DEL
SERVICIO DE
ALIMENTACION
B-BS-4 B-BS-4-6
Intoxicación
de los
usuarios del
restaurante.
Por el
suministro de
alimentos se
puede
presentar
intoxicación
en los
alimentos
Inadecuado
manejo en
las buenas
prácticas de
Manufactura
( bpm)
Demandas de
los usuarios,
investigacion
es y
sanciones,
perdida de
imagen e
insatisfacción
y problemas
de
salubridad.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Moderada
EXTREMA
Revisar los
contratos
con los
terceros y el
cumplimient
o de los
requisitos
legales de
contratacion
, realizar la
verificación
de la
aplicación de
buenas
prácticas de
manejo de
alimentos,
desarrollar
las muestras
microbiologi
cas.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Supervición del
procedimiento
formato B-BS-
P05-f02 Manual Lider del proceso Diaria
Mayor Muy Baja si si
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS ALTA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
UTILIZACION
DEL SERVICIO
DE
RESIDENCIAS
PARA
DOCENTES,
ADMINISTRA
TIVOS
E INVITADOS
ESPECIALES
1
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
3
PARA LA
PRESTACION DE
LOS SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
B-CD-1 B-CD-1-1
Los
programas
en cultura y
deporte
ofrecidos no
respondan a
las
necesidades
de la
comunidad
universitaria
Los
programas
en cultura y
deporte
ofrecidos no
respondan a
las
expectativas
de la
comunidad
universitaria
no se hace
diagnostico
de las
necesidades
de la
comunidad
universitaria,
bajo interes
en algunas
disciplinas
deportivas y
culturales
baja
demanda en
algunas
modalidades
deportivas y
culturales,
insatisfacción
de la
comunidad
universitaria
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Moderada
MODERADA
Hacer
estudio del
historico de
participacion
en las
diferentes
modalidades
, mantener
contacto
interinstituci
onal para
diversificar
las
modalidades
deportivas y
culturales
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
analisis de las
inscripciones Manual
profesional
universitario y
grupo de trabajo Semestral
Inferior Baja si si
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE JARDIN
INFANTIL
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
2
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
3
PROCEDIMIENTO
PARA LA
PRESTACION DEL
SERVICIO DE
EXTENSION
ARTISTICO Y
DEPORTIVO
B-CD-2 B-CD-2-2
No
prestacion
oportuna del
servicio de
instalaciones
No
prestacion
oportuna del
servicio de
instalaciones
las
instalaciones
se
encuentren
en mal
estado por
lluvia, falta
de
mantenimien
to, ruptura
de los
elementos
por deterioro
normal o
vandalismo.
Incumplimien
to de la
programació
n de
actividades,
insatisfacción
de los
usuarios,
quejas,
perdida de
credibilidad.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Programa de
mantenimen
to y
elementos
necesarios
de los
utencilios y
se hacen
planes de
contingencia
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
reunión de
comité de
calidad Manual
lidel proceso y
grupo de trabajo Mensual
Menor Baja si si
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE APOYO
SOCIOECON
OMICO Y
BIENESTAR
SOCIAL
SUMINISTRO
DEL SERVICIO
DE
ALIMENTACI
ON
3
GESTION DE LOS
SERVICIOS DE
CULTURA Y
DEPORTE
3
PROCEDIMIENTO
CIENCIAS
APLICADAS AL
DEPORTE
B-CD-3 B-CD-3-3
no prestar
los servicios
del centro
médico
deportivo
el centro
medico
biodeportivo
no ofrece los
servicios
para lo cual
fue creado
no se cuenta
con el
presupuesto
que demanda
el centro, no
es
autosostenibl
e porque los
convenios se
cancelaron
Desaprovech
amiento de la
infraestructu
ra y equipos
del centro,
deterioro de
los mismos
por falta de
mantenimien
to,
insatisfacción
de los
usuarios,
quejas,
perdida de
credibilidad.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Alta
MODERADA
solicitud de
contratacion
de
profesionale
s para
operar el
centro, plan
de
reactivación
de los
convenios
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Solicitud de
Recursos Manual lider del proceso Mensual
Inferior Muy Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE CULTURA
Y DEPORTE
PARA LA
PRESTACION
DE LOS
SERVICIOS
DE CULTURA
Y DEPORTE
1
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
A-GF-1 A-GF-1-1
Incoporación
del
presupuesto
no se ajuste
al acuerdo
al momento
de ingresar
los datos al
sistema no se
cumpla con
el acuerdo
errores
humanos,
falla en el
sistema
No se
incorporen
todos los
rubros del
acuerdo,
sanciones,
investigacion
es
disciplinarias
por no
cumplimient
o de la
norma, no
cumplimient
o del
presupuesto
por error en
la
digitalizacion
, perdida de
Imagen, No
cumplimient
o de los
planeación
institucional
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Asignacion
de la tarea a
personal
experto y
con
conocimient
os del
sistema
informatico
y de la
norma.
Solicitar a
sistemas
controles de
acceso
restringidos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
verificación de la
información Manual Lider del proceso
Cuando se
requiera
Menor Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS BAJA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE CULTURA
Y DEPORTE
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
PRESTACION
DEL SERVICIO
DE
EXTENSION
ARTISTICO Y
DEPORTIVO
2
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5
INCORPORACION
Y
MODIFICACIONES
PRESUPUESTALES
A-GF-3 A-GF-3-2
Incorporació
n de Ingresos
con
clasificación
Inadecuada
No incluir los
ingresos
dentro de la
clasificacion
que
corresponde
a la
estructura de
ingresos
soportes que
se reciben
con
información
deficiente o
repetidamen
te, errores
humanos,
No permitir
la ejecución
del proposito
presupuestal
, uso de
recursos no
correspondie
nte,
asignación de
recursos en
partidas
inexistentes
que pueden
llevar a
investigacion
es
disciplinarias
y entes de
control.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Revisar
identificar y
clasificar los
soportes
bancarios de
acuerdo a
los rubros y
centros de
costo, hacer
conciliación
con las areas
involucradas
o afectadas.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Actividad de
validacion de
información de
ingresos Manual Lider del proceso
Cuando se
requiera
Importante baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
INCORPORACIO
N Y
MODIFICACIONE
S
PRESUPUESTALE
S MODERADA
GESTION DE
LOS
SERVICIOS
DE CULTURA
Y DEPORTE
PROCEDIMIE
NTO
CIENCIAS
APLICADAS
AL DEPORTE
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
3
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
A-GF-1 A-GF-1-3
No
Incorporació
n de la
Totalidad
Ingresos
No se hace
incoporacion
de todos los
ingresosFalta de
soportes e
información
bancaria,
NO llega
oportuname
nte los
soportes
bancarios.
No permitir
la ejecución
del proposito
presupuestal,
No
cumplimient
o de metas
institucionale
s que
pueden llevar
a
investigacion
es
disciplinarias
y entes de
control.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
verificar y
conciliar con
las entidades
bancarias y
con los
unidaades
prestadoras
del servicio,
que permita
cruzar y
validar la
información.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Actividad de
validacion de
información de
ingresos Manual Lider del proceso
Cuando se
requiera
Importante Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
4
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
A-GF-1 A-GF-1-4
Admitir
Solicitudes
de
Adquisición
de Bienes y
Servicios con
inconsistenci
as
Se reciban y
se admintan
los
documentos
para
adquisición
de bienes y
servicos sin
el completo
de los
requisitos
Desconocimi
ento de la
normatividad
, Exceso de
cargas
laborales,
insuficiencia
de personal,
presión del
tiempo por
cumplimient
o de
compromisos
.
expedición
de CDP con
errores,
utilización
inadecuada
de rubros
que lleva a
afectación
presupuestal
que
disminuye la
capacidad de
pago por
rubros,
centros de
costo
unidades,
errores en
los
descuentos
tributarios,
investigacion
es de entes
de control,
afectación
contable.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Revisar que
la solicitud
cumpla con
la
normativida
d, que el
valor este
debidament
e firmado y
autorizado
por el
ordenador
del gasto,
confirmar
que exista y
esten
adecuadame
nte
asignados el
rubro,
recurso ,
unidad,
centro de
costo y
objeto,
confirmar
que el valor
no supere el
monto
autorizado.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de
Solicitud Manual
profesional
grupo de
presupuesto
Cuando se
requiera
Importante Moderada no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
INCORPORAC
ION Y
MODIFICACI
ONES
PRESUPUEST
ALES
5
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-5
Admitir
Solicitudes
de
Adquisición
de Bienes y
Servicios con
inconsistenci
as
Desconocimi
ento de la
normatividad
, Exceso de
cargas
laborales,
insuficiencia
de personal,
presión del
tiempo por
cumplimient
o de
compromisos
.
expedición
de CDP con
errores,
utilización
inadecuada
de rubros
que lleva a
afectación
presupuestal
que
disminuye la
capacidad de
pago por
rubros,
centros de
costo
unidades,
errores en
los
descuentos
tributarios,
investigacion
es de entes
de control,
afectación
contable.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Solicitar a
GOS el
desarrollo
dentro del
sistema de
una
validación de
datos que
nos permita
obtener
alertas
referente al
monto
autorizado y
al cumulo
del mismo
por centro
de costos
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento a la
solicitud Manual Coordinador
Cuando se
requiera
Importante Moderada no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 20 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
6
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-6Congelación
de recursos
No se utiliza
el CDP para
convertirlo
en
compromiso
NO
utilización de
recursos en
prioridades
por dar
espera a la
utilización
del CDP que
no se
materializa,
generación
de trabajos
extras en
traslados de
recursos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
consultar
mensualmen
te en el
sistema los
CDP que no
se han
utilizado
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
Consulta CDP no
utilizados Manual
profesional
grupo de
presupuesto Mensual
Menor Muy Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
MANEJO Y
CONTROL DE
INGRESOS
7
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-7
Errores y
demoras en
la
elaboración
del registro
presupuestal
No hacer los
pagos
oportunos de
acuerdo con
los
compromisos
adquiridos
Errores en La
digitación de
la
información.
Mala imagen
en los
usuarios,
inconformida
des, quejas,
investigacion
es de entes
de control,
perdida de
recursos por
reprocesos,
no registro
de los gastos
ejecutados
dentro del
periodo
correspondie
nte.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
hacer
revisiones y
verificación
de la
información
del sistema
financiero
contra la
información
del Sigma,
antes de
aprobar el
registro
presupuestal
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de OPS
y Contrato Manual
profesional
grupo de
presupuesto Diaria
Importante Moderada no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
8
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-8
causar la
orden de
pago sin el
lleno de
requisitos o
sin
cumplimient
os legales
Al hacerse la
causación no
llega con los
soportes
suficientes o
no se hacen
las
retenciones,
descuentos y
recargos
tributarios de
ley
desconocimi
ento de los
documentos
necesarios,
desconocimi
ento de la
normatividad
Reprocesos
por
devolución
de dctos,
reclamos de
los usuarios,
insatisfacción
de los
proveedores
y
contratistas,
errores en
reportes y
sanciones de
entes
externos,
perdida de
imagen
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Capacitar,
actualizar y
socializar a
los
funcionarios
encargados
acerca de los
requisitos
contractuale
s de acuerdo
con la ley
vigente y
reglamentar
el
cumplimient
o de estos
requisitos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de
capacitacion Manual
Profesionales de
central de
cuentas Anual
Importante Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
9
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-9
Errores en
liquidación o
entrega de
cheques sin
el completo
de requisitos
Se entregan
los cheques
con errores o
sin las firmas
debidas
Recibir
presiones por
compromisos
adquiridos
sin la
planeación
del tiempo y
el lleno de los
requisitos.
insatisfacción
de los
usuarios,
mala imágen
corporativa,
reprocesos y
demoras en
los demás
compromisos
.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Sensibilizar
sobre la
importancia
del
cumplimient
o de los
compromiso
s adquiridos
y el manejo
prudencial
del tiempo
para dar
satisfacción
de los
proveedores
d ebienes y
servicios.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de
capacitacion Manual
Profesionales de
central de
cuentas Anual
Importante Moderada no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
10
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-10
Mala
Afectación
contable por
error en el
tipo de
transacción
Al generarse
las ordenes
de pago se
puede
asignar
erradamente
los tipos de
pago
Errores
humanos por
exceso de
trabajo,
presiones de
tiempo para
cumplir
compromisos
, No es
claramente
definido el
objeto,
concepto o
justificacion
en la orden
del pago
Reprocesos,
afectación
contable
errada, toma
de decisiones
erradas,
informes no
confiables
violando los
prinicipios a
la norma
contable,
incoherencia
en los pagos,
sanciones e
investigacion
es de entes
de control
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
revisión de la
información
antes de
hacerse la
causación
del pago.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Lista de chequeo Manual
Profesionales de
central de
cuentas
Cuando se
requiera
Menor Baja si no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
11
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-11
Sanción de
ente de
control por
gestión de
pago en
cheques sin
cobrar
Se hacen los
cheques para
el pago de las
obligaciones
y no se hace
el cobro del
mismo,
generando el
crecimiento
en la cuenta
de
acreedores.
NO cobro de
los cheque
por parte de
los
proveedores,
no existe
número de
cuenta activa
en donde se
pueda hacer
la
consignación.
Sanciones de
entes
externos e
inoportunida
d de la
informacion
para toma de
decisiones
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
solicitar un
numero de
cuenta
certificada y
activa a cada
beneficiario,
mantener
actualizada
la
información
de los
proveedores
y
beneficiarios
.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Verificar en lista
de chequeo al
momento de
hacer la
causación Manual
Profesionales de
central de
cuentas
Cuando se
requiera
Menor Baja no no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
12
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-12
Falta de
recursos y/o
falta de
Disponibilida
d
presupuestal
Los recursos
presupuestal
es no
alcancen
para cumplir
los
compromisos
adquiridos,
se agote el
presupuesto
o se tenga
iliquidez.
NO se
cumplan las
metas de
recaudo, se
exedan los
gastos a lo
presupuestad
o.
Incumplimien
to de los
compromisos
,
insatisfacción
de
proveedores,
funcionarios
y usuarios,
pérdida de
Imagen,
Paros, in
vestigaciones
de entes de
control y
sanciones
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Alta
EXTREMA
Monitorear
mediante los
indicadores
de gestión
financiera, el
cumplimient
o del
prespuesto,
los
presupuesto
s de pagos y
presentar
informe de
pagos
futuros
planeados
versus
liquidez y
ejecución
presupuestal
, que
permita a la
dirección
general la
toma de
desiciones
oportuna y
acertada
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento
estricto del PAC Manual
Lider del
proceso Mensual
Importante Moderada si no
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
13
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-13
Inversiones
de
excedentes
de liquidiez
en renta fija
sin previa
evaluacion
de riesgos a
que este
expuesta la
entidad
Inversiones
de
excedentes
de liquidiez
en renta fija
sin previa
evaluacion
de riesgos a
que este
expuesta la
entidad
NO hacer el
estudio de la
calificación
de la entidad
o sin tener
certificación
de
clasificación
de riesgo
financiero.
Perdida de
recursos,
detrimento
patrimonial,
sanciones de
entes de
control,
perdida de
imagen
institucional.
RIESGO
FINANCIERO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Estudio
previo de la
calificación
de la entidad
financiera y
estudio de
rentabilidad.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
verificación de la
calificación Manual
Rector, Lider del
proceso y
coordinador de
tesoreria
Cuando se
requiera
Menor Muy Baja si si
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS BAJA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
Octubre - Diciembre 2009
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UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
14
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
5EJECUCION
PRESUPUESTAL DE
GASTOS
A-GF-5 A-GF-5-14
Estados
Financieros
No confiables
Inadecuado
registro de la
informacion
contable en
los estados
financieros,
Falta de
registro de
información
en el sistema
financiero o
registros
errados en el
sistema
Toma de
desiciones
inadecuadas,
diferencia de
la
información
presentada a
los entes de
control,
sanciones,
investigacion
es,
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Monitoreo
de las
transaccione
s
registradas,
solicitud de
información
a los
procesos
proveedores
de
información,
conciliacione
s de
información
con las
direntes
areas.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
monitoreo diario Manual
Coordinador de
Contabilidad /
analistas del
procedimiento Diaria
Importante Moderada si si
GESTION
FINANCIERA Y
ADMINISTRATIV
A
EJECUCION
PRESUPUESTAL
DE GASTOS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
1
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
2
PROCEDIMIENTO
PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA
E-GC-1 E-GC-1-1
Perdida de
relaciones
internacional
es con las
universidade
s
Los
beneficiarios
extranjeros
de
intercambio
pueden
presentar
quejas y
reclamos a
sus
universidade
s extranjeras
que
deterioren
las relaciones
Información
de los
estudiantes
extranjeros
que se de a
las
universidade
s
internaciones
sea
inconsistente
o no refleje la
verdad
perdida de
imagen
institucional,
baja
credibilidad
en los
programas
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
mediante las
encuestas de
satisfacción
se mide la
gestion
administarti
va y la
gestion
academica.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
analisis de las
encuestas Manual
Lider del proceso
y Profesional del
cargo Semestral
Importante Muy Baja si si
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
PROCEDIMIENT
O PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
2
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
2
PROCEDIMIENTO
PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA
E-GC-1 E-GC-1-2
Perdida de
relaciones
internacional
es con las
universidade
s
los
estudiantes
de UPTC
radicados en
el exterior
presenten
información
no
conveniente
para UPTC
los
estudiantes
de UPTC
radicados en
el exterior
presenten
información
de sus
actividades y
estan no
corespondan
a lo pactado,
no satisfagan
las
expectativas
de los
estudiantes y
de la UPTC o
el trato no
sea el
adecuado
para
nuestros
estudiantes.
perder
oportunidade
s de
convenios,
insatisfaccion
de los
estudiantes o
investigadore
s inscritos en
el programa
de convenio
internacional
.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
Diseñar una
encuesta
para
nuestros
estudiantes
que nos
permita
medir su
nivel de
satisfacción
tanto
academico
como
logistico,
confrontar
los objetivos
con el cruce
de
informacion
de lo
reportado
por el
director y lo
reportador
por el
estudiante
beneficiario.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Analisis de
encuesta y
sustentación del
estudiante y el
director con sus
compromisos E-
GC-P02-F07 Manual
Lider del proceso
y Profesional del
cargo Semestral
Importante Muy Baja no no
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
PROCEDIMIENT
O PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
EJECUCION
PRESUPUEST
AL DE
GASTOS
3
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
2COOPERACION
INTERINSTITUCIO
NAL
E-GC-2 E-GC-2-3
Terminación
Unilateral del
Convenio
Las
instituciones
con las
cuales se
hace
convenio
pueden dar
por
terminado
unilateral y
anticipadame
nte los
convenios
generando
una pérdida
de recursos
No hacer
seguimiento
de parte de
UPTC, no
cumplir con
los
compromisos
adquiridos,
No satisfacer
el objetivo
del
convenio,.
Perdida de
recursos,
detrimento
patrimonial,
sanciones de
entes de
control,
perdida de
imagen
institucional,
perdida de
oportunidade
s.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
dar
cumplimient
o a la
resolución
2682 de
agosto de
2004,
gestionar los
formatos E-
GC-P01-F01
y formato de
seguimiento
y control E-
GC-P01-F02
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Guia
Metodologica de
seguimiento y
control de
Convenios Manual
Lider del proceso
y Profesional del
cargo
Cuando se
requiera
Mayor Moderada no no
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIONAL
ES Y
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL
COOPERACION
INTERINSTITUCI
ONAL ALTA
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIO
NALES Y
COOPERACIO
N
INTERINSTIT
UCIONAL
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 23 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
LINEAMIENTOS
CURRICULARES3
CREACION Y
APROBACION DE
PROGRAMAS DE
PREGRADO Y
POSGRADO
D-LC-1 D-LC-1-1
postular
programas
academicos
sin una
pertinencia
social
Incorrecta
identificacion
de las
necesidades
de la
comunidad y
pertinencia
de los
programas
con el
entorno
Profundizar
en los
estudios de
factibilidad e
impacto del
programa en
las
necesidades
de la
comunidad y
las
oportunidade
s de
desarrollo
Tener
programas
que no
satisfagan las
necesidaderl
de la
población y
no generen la
cantidad de
estudientes
esperados
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Inferior Alta
BAJA
Establecer
una guia
metodologic
a de creación
y
modificación
de
programas
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Guia
Metodologica de
estudio de
conveniencia -
impacto social-
Manual Vicerector
Cuando se
requiera
Inferior Baja no debil no
LINEAMIENTOS
CURRICULARES
CREACION Y
APROBACION
DE PROGRAMAS
DE PREGRADO Y
POSGRADO BAJA
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIO
NALES Y
COOPERACIO
N
INTERINSTIT
UCIONAL
PROCEDIMIE
NTO PARA LA
MOVILIDAD
ACADEMICA
1
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
5BRIGADA DE
EMERGENCIASA-SO-1 A-SO-1-1
NO poder
atender
adecuadame
nte una
emergencia
en el
momento de
necesidad
el numero de
personas
necesarias
para atender
una
emergencia
en la
institución no
es acorde al
numero total
de la
comunidad
univeristaria
NO tener
personal
brigadista
suficiente
para la
atencion de
emergencias
en caso de la
realización
de un evento
se puede dar
una perdida
de vidas
humanas,
recuperación
lenta y
deficiencia
en la
aplicación de
plan de
contingencia
s
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Muy Alta
EXTREMA
presentar
una
propuesta
de
Generación
de plan de
incentivos y
programas
de
sensibilizació
n.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento de
la propuesta Manual Lider del proceso Mensual
Mayor Moderada no no
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
BRIGADA DE
EMERGENCIAS ALTA
GESTION DE
RELACIONES
INTERNACIO
NALES Y
COOPERACIO
N
INTERINSTIT
UCIONAL
COOPERACIO
N
INTERINSTIT
UCIONAL
2
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
5BRIGADA DE
EMERGENCIASA-SO-1 A-SO-1-2
NO poder
atender
adecuadame
nte una
emergencia
en el
momento de
necesidad
No se tiene los
elementos y
equipos
necesarios para
atender
eventualidades
No contar con
Implementos y
equipos de
atencion de
desastres, NO
tener recursos
suficientes.
en caso de la
realización de un
evento se puede
dar una perdida
de vidas
humanas,
recuperación
lenta y
deficiencia en la
aplicación de
plan de
contingencias
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Muy Alta
EXTREMA
Tramitar
recursos de
presupuesto
que permita
adquirir los
implemento
s y equipos
minimos
para la
atención de
emergencias
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
gestionar el
tramite de
recursos Manual Lider del proceso Mensual
Mayor Moderada no no
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
BRIGADA DE
EMERGENCIAS ALTA
LINEAMIENT
OS
CURRICULAR
ES
CREACION Y
APROBACIO
N DE
PROGRAMAS
DE
PREGRADO Y
POSGRADO
3
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
5MEDICINA
PREVENTIVA Y DEL
TRABAJO
A-SO-2 A-SO-2-3
El Panorama
de Riesgos
Laborales NO
contemple
todas las
actividades
de la
Institución.
Al levantar el
panorama se
deje por fuera
algún proceso
que se
determine como
de Alto Riesgo
que nos impida
tomar medidas
de prevención.
Recurso
Humano
calificado
NO se cumpla
con la
normatividad,
no se
desarrollen
actividades
acordes a los
riesgos, pérdida
por reprocesos,
condiciones y
acciones no
oportunas y
suficientes.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Desarrollorar
una revisión
del
panorama
de factores
de riesgo
ocupacional
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión del
panorama de
riesgos Manual Lider del proceso Anual
Menor Baja si si
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
MEDICINA
PREVENTIVA Y
DEL TRABAJO BAJA
GESTION DE
SALUD
OCUPACION
AL Y
AMBIENTAL
BRIGADA DE
EMERGENCIA
S
4
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
5GESTION
AMBIENTALA-SO-4 A-SO-4-4
Contaminaci
ón Ambiental
por mal
manejo de
residuos
presentar brotes
de
contaminación
ambiental por el
manejo
inadecuado de
desperdicios
médicos o de
laboratorio
Manejo de
residuos de
laboratorio
peligrosos sin el
cumplimiento de
protocolos del
manual de
manejo de
residuos solidos
y quimicos
Demandas,
sanciones por
entes de control,
Afectación de
salubridad a la
comunidad
universitaria
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Moderada
EXTREMA
Seguimiento
al manual de
manejo de
residuos
solidos y
hospitalarios
PLAN DE
MANEJO DE
RESIDUOS
BIOLOGICOS
, QUIMICOS
Y COMUNES
y revsión de
las actas de
disposición
final
expedida por
la empresa
de
tratamiento
de residuos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Listas de
chequeo A-SO-
P05-F02 /A-SO-
P05-F01 / A-SO-
P05-F03 Manual Lider del proceso Mensual
Mayor Moderada no si
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
GESTION
AMBIENTAL ALTA
GESTION DE
SALUD
OCUPACION
AL Y
AMBIENTAL
BRIGADA DE
EMERGENCIA
S
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 24 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
5
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL
5 COPASO A-SO-5 A-SO-5-5
Incumplimien
to de la
norma
resolución
1016
No se realice el
seguimiento de
los programas
de salud
ocupacional
NO este
conformado y en
funcionamiento
el COPASO
Sanciones de
entes externos
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Hacer
seguimiento
y asesoria en
la
conformació
n y
funcionamie
nto del
Copaso
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Hacer
seguimiento y
comunicados
según A-SO-P01-
F01 Manual Lider del proceso Mensual
Menor Baja si si
GESTION DE
SALUD
OCUPACIONAL Y
AMBIENTAL COPASO BAJA
GESTION DE
SALUD
OCUPACION
AL Y
AMBIENTAL
MEDICINA
PREVENTIVA
Y DEL
TRABAJO
1
GESTION DE
LABORATORIOS4
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES
A-GL-2 A-GL-2-1
NO prestar
de manera
optima el
servicio de
Laboratorio
para el
desarrollo de
prácticas
docentes.
Los
laboratorios
estaban
asignados a
las escuelas,
se pretende
tener
unificados los
laboratorios
con objetivo
principal de
prestar
adecuada y
oportuname
nte el
servicio para
todas las
escuelas.
Deficiencia
en la
programació
n de
laboratorios,
recursos
técnicos mal
distribuidos,
no existencia
de una
estructura de
manejo y
control de la
unidad de
laboratorios,
personal con
perfil optimo
esta siendo
subutilizado
y personal no
capacitado
en el area de
laboratorio
esta
manejando
sustancia
reactivas sin
conocimiento
No
cumplimient
o de las
prácticas
docentes, no
cumplimient
o de objetivo
misional,
pérdida de
imagen
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Realizar una
programació
n acorde con
las
solicitudes
de las
escuelas,
solicitar a
Talento
Humano el
cumplimient
o de perfiles
optimos
para el
desempeño
de labores.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Cumplimiento
del
Procedimiento A-
GL-P01 Manual Lider del Proceso Semestral
Importante Baja no si
GESTION DE
LABORATORIOS
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES MODERADA
GESTION DE
SALUD
OCUPACION
AL Y
AMBIENTAL
GESTION
AMBIENTAL
2
GESTION DE
LABORATORIOS4
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES
A-GL-2 A-GL-2-2
Accidentes
en la
operación del
laboratorio
Ocurrencia
de incidentes
en desarrollo
de las
prácticas por
risegos
quimico o
biologico
que generan
lesiones a las
personas y
daños en las
instalaciones
Desconocimi
ento en las
normas de
bioseguridad,
programas
de seguridad
industrial
insuficientes
especificame
nte para
laboratorios,
Falta de
acompañami
ento por
parte de los
docentes de
cada una de
las
asignaturas
Lesiones a las
personas y
daños en los
equipos e
instalaciones,
pérdida
económica,
posibles
demandas,
aumento del
ausentismo.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Sensibilizar,
capacitar y
Cumplir con
la
normativida
d AG-GL-P01-
G1
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
verificación del
uso de los
elementos de
protección
personal. Manual Lider del Proceso Diaria
Importante Moderada no no
GESTION DE
LABORATORIOS
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES MODERADA
GESTION DE
SALUD
OCUPACION
AL Y
AMBIENTAL COPASO
3
GESTION DE
LABORATORIOS4
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES
A-GL-2 A-GL-2-3
Accidentes
en la
operación del
laboratorio
Ocurrencia
de incidentes
en desarrollo
de las
prácticas por
risegos
quimico o
biologico
que generan
lesiones a las
personas y
daños en las
instalaciones
inadecuación
de espacios
físicos,
Lesiones a las
personas y
daños en los
equipos e
instalaciones,
pérdida
económica,
posibles
demandas,
aumento del
ausentismo.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Infraestructur
a
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Gestionar la
finalización
de la
construcción
del edificio
de
laboratorios
de acuerdo
con la norma
tecnica
establecida
para estos
espacios de
trabajo.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Solicitud de
adecuacion a la
oficina de
Planeación Manual Lider del Proceso Mensual
Menor Moderada no no
GESTION DE
LABORATORIOS
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES MODERADA
GESTION DE
LABORATORI
OS
DESARROLLO
DE
PRACTICAS
DOCENTES
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 25 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
4
GESTION DE
LABORATORIOS4
CONTROL DE
EQUIPOSA-GL-1 A-GL-1-4
daños o
perdidas de
los equipos
de
laboratorio
en docencia
daños o
perdidas de
los equipos
de
laboratorio
en docencia
Falta de
control en
uso y manejo
de equipos
por parte de
los usuarios,
deficiencia
en
programas
de
mantenimien
to
No cumplir
con la
cobertura
necesaria de
equipos de
laboratorio,
retrasos en
las prácticas,
detrimento
del
equipamento
de los
equipos de
laboratorio,
pérdidas de
dinero por
mantenimien
tos,
insatisfacción
de los
servicios.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Cumplimient
o del
procedimien
to A-GL-P04
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento al
plan de
mantenimiento
de equipos y
validación de los
equipos
Manual
Lider del Proceso Trimestral
Importante Moderada no si
GESTION DE
LABORATORIOS
CONTROL DE
EQUIPOS MODERADA
GESTION DE
LABORATORI
OS
DESARROLLO
DE
PRACTICAS
DOCENTES
5
GESTION DE
LABORATORIOS4
CONTROL DE
EQUIPOSA-GL-1 A-GL-1-5
daños o
perdidas de
los equipos
de
laboratorio
de servicios
de extensión
daños o
perdidas de
los equipos
de
laboratorio
de servicios
de extensión
Falta de
control en
uso y manejo
de equipos
por parte de
los usuarios,
deficiencia
en
programas
de
mantenimien
to
Retrasos en
la prestación
del servicio,
detrimento
del
equipamento
de los
equipos de
laboratorio,
insatisfacción
de los
servicios
prestados,
perdida de
credibilidad e
imagen
institucional,
entrega de
resultados no
confiables.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Cumplimient
o del
procedimien
to A-GL-P
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
seguimiento al
plan de
mantenimiento
de equipos y al
plan de control
metrologico y
calibración.
Manual
Lider del Proceso Mensual
Importante Baja no si
GESTION DE
LABORATORIOS
CONTROL DE
EQUIPOS MODERADA
GESTION DE
LABORATORI
OS
DESARROLLO
DE
PRACTICAS
DOCENTES
6
GESTION DE
LABORATORIOS4
CONTROL DE
SUSTANCIAS
QUIMICAS
A-GL-4 A-GL-4-6
Incidentes
por Riesgo
Quimico
Quemaduras,
intoxicación,
envenenamie
nto, perdidas
por
deperdicios
en el manejo
de sustancias
quimicas
Desconocimi
ento de los
protocolos
de
manipulación
de sustancias
quimicas,
deficiencia
en técnicas
de
almacenamie
nto,
inadecuada
asesoria por
parte del
docente.
Demandas,
sanciones
por entes de
control,
Afectación de
salubridad a
la comunidad
universitaria,
pérdida de
imagen
institucional,
perdidas por
indemnizacio
nes, perdidas
de dinero en
insumos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Alta
EXTREMA
Implementa
ción del
procedimien
to A-GL-P05
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento al
plan de gestión
integral de
residuos
biosanitarios
quimicos,
radiactivos y
comunes
Manual Lider del proceso Trimestral
Mayor Moderada no si
GESTION DE
LABORATORIOS
CONTROL DE
SUSTANCIAS
QUIMICAS ALTA
GESTION DE
LABORATORI
OS
CONTROL DE
EQUIPOS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 26 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
7
GESTION DE
LABORATORIOS4
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES
A-GL-2 A-GL-2-7
Contaminaci
ón Ambiental
por mal
manejo de
residuos
presentar
brotes de
contaminació
n ambiental
por el
manejo
inadecuado
de
desperdicios
médicos o de
laboratorio
Manejo de
residuos de
laboratorio
peligrosos sin
el
cumplimient
o de
protocolos
del manual
de manejo de
residuos
solidos y
quimicos
Demandas,
sanciones
por entes de
control,
Afectación de
salubridad a
la comunidad
universitaria
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Moderada
EXTREMA
Seguimiento
al manual de
manejo de
residuos
solidos y
hospitalarios
PLAN DE
MANEJO DE
RESIDUOS
BIOLOGICOS
, QUIMICOS
Y COMUNES
y revsión de
las actas de
disposición
final
expedida por
la empresa
de
tratamiento
de residuos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Listas de
chequeo A-SO-
P05-F02 /A-SO-
P05-F01 / A-SO-
P05-F03
Manual Lider del proceso Mensual
Mayor Alta no si
GESTION DE
LABORATORIOS
DESARROLLO DE
PRACTICAS
DOCENTES EXTREMA
GESTION DE
LABORATORI
OS
CONTROL DE
EQUIPOS
1
GESTION DE
SERVICIOS DE
EXTENSION
6SERVICIOS
ACADEMICOSE-SE-P09 E-SE-P09-1
Desaparecimi
ento de la
Unidad de
Extensión y
Consultorias
por NO SER
RECONOCID
O en la
institución en
estructura
organizacion
al
NO se tiene
ningun
reconocimien
to como
proceso, no
existe ningun
presupuesto
para el
Proceso, no
aparece con
funciones y
procedimient
os claros,no
existe
estructura
organizacion
al
a) no se da
cumplimient
o del
acuerdo 041
del 2005 del
consejo
superior
sobre la RED
DE MUSEOS
por
incompatibili
dad con el
acuerdo de
planta de
personal b)
incongruenci
a en la
estructura de
la UPTC y el
acuerdo de
planta de
personal,
c)los
procedimient
os no estan
reglamentad
os por actos
administrativ
NO existe
armonia y
unidad de
criterio en
los
procedimient
os, perdida
de Imagén
institucional,
Pérdida
Motivacional
en le
desarrollo de
las
actividades
de Extensión,
pérdida de
Convenios
interinstituci
onales y
ausencia de
ingresos por
programas
de educación
continuada y
por ingresos
en Museos.
NO
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Alta
EXTREMA
Hacer una
estructuració
n que
permita a la
Unidad de
Extensión
funcionar
como una
dirección
sistemica
con
autonomia,
control,
reconocimie
nto
continuidad
y suficiencia
que permita
el desarrollo
de
programas
academicos,
investigatico
s de
proyección
social,
reglamentad
a para
funcionar
con
objetivos
sociales y
educativos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Hacer
requermiento al
consejo superior
para que se
consideré dentro
de la
reestructuración
.
Manual Lider del Proceso Quincenal
Importante Moderada no no
GESTION DE
SERVICIOS DE
EXTENSION
SERVICIOS
ACADEMICOS MODERADA
GESTION DE
LABORATORI
OS
CONTROL DE
SUSTANCIAS
QUIMICAS
1
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
1PROCEDIMIENTO
AYUDAS
AUDIOVISUALES
A-AA-1 A-AA-1-1perdida de
elementos
Durante el
prestamo de
equipos y
elementos el
usuario,
presenta
documentos
falsos de
identidad
No
verificación
del lleno de
requisitos y
la
autenticidad
de los
documentos
soportes.
NO podemos
prestar el
servicio,
investigacion
es
disciplinarias
, perdida
economica,
insatisfacción
de los
usuarios.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
verificacion
de los datos
según
procedimien
to A-AA-P01
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Cuadro de
Registro de
eventos Manual
funcionarios del
grupo de
ayudaas
audiovisuales. Diaria
Importante Baja si no
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
PROCEDIMIENT
O AYUDAS
AUDIOVISUALES MODERADA
GESTION DE
LABORATORI
OS
DESARROLLO
DE
PRACTICAS
DOCENTES
2
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
1PROCEDIMIENTO
AYUDAS
AUDIOVISUALES
A-AA-1 A-AA-1-2
perdida
de
elemento
s por robo
por atraco
Atraco o
hurto
simple en
las
instalacio
nes,
durante
su
transport
e o
permanen
cia en
sitios
diferentes
de la
UPTC
NO
podemos
prestar el
servicio,
investigaci
ones
disciplinar
ias,
perdida
economic
a,
insatisfacc
ión de los
usuarios.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
verificacion
de los datos
según
procedimien
to A-AA-P01
/
PRESENTAR
EL INFORME
A
ADMINISTRA
TIVA PARA
QUE EN ESA
OFICINA SE
GESTIONE EL
RECLAMO A
LA
ASEGURADO
RA
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
formato A-AA-
P01-F01Manual
funcionarios del
grupo de
ayudaas
audiovisuales.
Diaria Importante Baja SI SI
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
PROCEDIMIENT
O AYUDAS
AUDIOVISUALES MODERADA
GESTION DE
SERVICIOS
DE
EXTENSION
SERVICIOS
ACADEMICO
S
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 27 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
3
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
1PROCEDIMIENTO
AYUDAS
AUDIOVISUALES
A-AA-1 A-AA-1-3
EXPEDICION
INCORRECTA
DEL CARNET
expedicion
de
documentos
carnets con
errores
Errores en el
sistema,
errores
humanos
perdida de
dinero al
reprocesar el
documento,
inconformida
d en le
usuario
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
verificar la
informacion
antes de
expedir
documento
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Cuadro de
Registro de
eventos
Manual
funcionarios del
grupo de
ayudaas
audiovisuales.
Cuando se
requiera
Inferior Muy Baja si si
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUALES
PROCEDIMIENT
O AYUDAS
AUDIOVISUALES BAJA
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
PROCEDIMIE
NTO
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
1
COMUNICACION
PUBLICA7
COMUNICACION
ORGANIZACIONALP-CP-4 P-CP-4-1
No se haga
planeación
adecuada de
la
comunicació
n
organizacion
al
No se hacen las reuniones de acuerdo con los procedimientos para la planeacion de la comunicación institucional
Incumplimien
to al
procedimient
o de
comunicació
n
organizacion
al P-CP-P01,
falta de
participación
de los lideres
de los
procesos.
desinformaci
ón de la
comunidad
educativa,
desmejorami
ento del
clima
organizacion
al, se permite
que la
información
se filtre sin
fundamento,
pérdida de
imagen
institucional,
baja de la
credibilidad
institucional,
desinformaci
ón que puede
desembocar
en paros y
manifestacio
nes.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Muy Alta
EXTREMA
Ejecutar el
procedimien
to de
acuerdo a lo
establecido
P-CP-P01,
incluir en el
plan de
acción las
actividades
del
procedimien
to y un
programa de
sensibilizació
n mostrando
el impacto
de una
deficiente
comunicació
n
organizacion
al.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento al
cumplimiento
del P-CP-P01 y
la solicitud Manual Lider del proceso semestral
Mayor Moderada no si
COMUNICACION
PUBLICA
COMUNICACION
ORGANIZACION
AL ALTA
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
PROCEDIMIE
NTO
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
2
COMUNICACION
PUBLICA7
ASESORIA DE
PROYECTOS
RADIALES
P-CP-6 P-CP-6-2
Emisión de
información
a través de la
emisora
institucional:
Uptc Radio
104.1
incumpliendo
algún
aspecto de la
normatividad
que le aplica
o
característica
s del lenguaje
radial.
La emisora
corresponde
a la
clasificación
de: Interés
Público, que
no puede
realizar
proselitismo
político, ni
religioso y no
puede ser
comercializa
da.
(Constitución
Politica de
Colombia,
decreto 348
de 1997,
decreto 1021
de 1999) .
Desconocimi
ento de la
normatividad
existente por
parte de los
realizadores
de
programas
radiales.
• Sanciones
por parte del
ente
regulador de
la
radiodifusión
en Colombia:
Ministerio de
Comunicacio
nes.
• Implicación
del nombre
de la
Universidad
en posturas
de
proselitismo
político o
religioso,
vedadas a los
funcionarios
públicos.
RIESGO
CUMPLIMIENT
O
Interno -
Personas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Revisar
contenidos
de
programas
por
controles
técnicos
cuando se
realice la
producción,
consultas a
coordinación
emisora
cuando se
presenten
dudas sobre
contenidos.
Asistir a
Asesorías
radiales por
parte de los
realizadores.
Analizar
libreto y
grabación
cuñas.
(Socializació
n
normativida
d) con
directores de
programas
radiales.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Monitoreo
durante los
pregrabados y
los programas
en vivo.
Manual
Coordinadora
emisora –
Controles
técnicos Diaria
Importante Baja si si
COMUNICACION
PUBLICA
ASESORIA DE
PROYECTOS
RADIALES MODERADA
GESTION DE
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
PROCEDIMIE
NTO
AYUDAS
AUDIOVISUA
LES
3
COMUNICACION
PUBLICA7
EMISION DE
PROGRAMAS
RADIALES
P-CP-1 P-CP-1-3
Daños
equipos de
operación de
la emisora.
Los equipos
eléctricos
son
suceptibles
de presentar
daños, a
pesar del
mantenimien
to preventivo
que les
efectúe.
Se pueden
ocasionar
daños por:
• Alta o baja
tensión en el
suministro de
energía
eléctrica.
• Descargas
atmosféricas
o actividad
ceráunica.
(Rayos).
•
Cumplimient
o del número
de horas de
prestación de
servicio.
• Daños
físicos
reversibles o
irreversibles
en los
equipos.
•
Dependiendo
del equipo(s)
afectado(s)
se debería
suspender la
operación de
la emisora.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Suspensión
de Servicios
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZAMayor Alta
EXTREMA
Solicitar
adquisición o
renovación
de pólizas
para cada
caso.
Transferir los
riesgos
Revisión de
Pólizas por
daños
Manual
Coordinadora
emisora /
revisión de
seguros
Anual
Importante Moderada si si
COMUNICACION
PUBLICA
EMISION DE
PROGRAMAS
RADIALES MODERADACOMUNICACI
ON PUBLICA
COMUNICACI
ON
ORGANIZACI
ONAL
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 28 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
4
COMUNICACION
PUBLICA7
EMISION DE
PROGRAMAS
RADIALES
P-CP-1 P-CP-1-4
Afectación
del servicio
de
radiodifusión
a través de la
emisora por
razones de
orden
público.
Actores
(Internos de
la comunidad
universitaria
o externos)
pueden
generar
alteraciones
que impidan
la operación
de la
emisora,
tomándose
su
instalaciones.
Inadecuadas
ondiciones
de clima
organizacion
al interno o
externo.
• Suspensión
de la
programació
n habitual.
• Suspensión
total de la
programació
n.
• Daños en
los equipos
de operación.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Desarrollar
el Plan de
Contingencia
con sistema
de alertas y
acciones
para evitar la
difusión de
los
protestantes
en caso de
un paro
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Plan de
contingencia
Manual
Supervisor de
seguridad y
coordinadora de
emisora
Cuando se
requiera
Importante Moderada SI SI
COMUNICACION
PUBLICA
EMISION DE
PROGRAMAS
RADIALES MODERADACOMUNICACI
ON PUBLICA
COMUNICACI
ON
ORGANIZACI
ONAL
5
COMUNICACION
PUBLICA7
PUBLICACION EN
MEDIOS ESCRITOSP-CP-5 P-CP-5-
Difusión de
información
que no sea
oportuna o
clara a través
de medios
institucionale
s.
Publicación y
circulación
através de
medios de
comunicació
n
institucionale
s
(Comunicado
s de prensa,
periódico,
boletín y
otros que se
establezcan)
de
información
incorrecta,
sobre la
Universidad,
sus unidades
académicas o
administrativ
as.
Desconocimi
ento de los
procedimient
os y baja
identificaciòn
de las
necesidades
de comunicar
oportuname
nte.
• Afectación
negativa de
la imagen
institucional
de la
Universidad.
• Queja e
insatisfacción
de los
miembros de
la comunidad
universitaria,
sobre los
cuales haya
versado la
información
incorrecta.
• Pérdida de
credibilidad
del medio.
• Circulación
de la
información
incorrecta en
medios de
comunicació
n externos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Desarrollar
un programa
de
capacitación
y
sensibilizació
n sobre la
responsabili
dad de
comunicar
ooprtuna,
clara y
verazmente
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión y
seguimiento a
las
comunicaciones
escritas.
Manual
coordinador
oficina de
comunicaciones
Cuando se
requiera
Importante Baja si si
COMUNICACION
PUBLICA
PUBLICACION
EN MEDIOS
ESCRITOS MODERADAGESTION DE
BIBLIOTECAS
SERVICIOS AL
PUBLICO
6
COMUNICACION
PUBLICA7
COMUNICACION
INFORMATIVA Y
CIUDADANA
P-CP-2 P-CP-2-5
NO
comunicar
adecuada,
oportuna y
regularment
e, la gestión,
logros,
objetivos y
metas de la
institución,
hacia la
ciudadania
NO
comunicar
adecuada,
oportuna y
regularment
e, la gestión,
logros,
objetivos y
metas de la
institución,
hacia la
ciudadania
No tener
comunicació
n interna a
cerca de lo
logros
administrativ
os y
financieros
que
merezcan
reconocimien
to de la
ciudadania.
No
reconocimien
to de logros
institucionale
s, no
aprovechami
ento de
oportunidade
s y ventajas
de los exitos
y logros.
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Implementar
un plan de
crecimiento
y
fortalecimie
nto de la
imagen
institucional
que nos
permita
mayor
posicionami
ento en la
comunidad
educativa.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión y
seguimiento a
los medios a
través de los
cuales se divulga
la información. Manual
coordinador
oficina de
comunicaciones
y lideres de los
procesos Mensual
Importante Moderada no no
COMUNICACION
PUBLICA
COMUNICACION
INFORMATIVA Y
CIUDADANA MODERADAGESTION DE
BIBLIOTECAS
SERVICIOS AL
PUBLICO
7
COMUNICACION
PUBLICA7
COMUNICACION
INFORMATIVA Y
CIUDADANA
P-CP-2 P-CP-2-6
Comunicació
n interna
inadecuada
no fluya la
informacion
interna de
manera
adecuada
No se
cumplen los
procedimient
os de
comunicació
n internos
establecidos,
inoportunida
d de la
información.
Desinformaci
ón sobre
temas de
interés
general,
generando
por parte de
la
comunidad,
reacciones
en el normal
desarrollo de
las
actividades
académico-
administrativ
as.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Alta
ALTA
Dar
cumplimient
o a los
procedimien
tos,
sensibilizar
sobra la
importancia
que se tiene
de la
información
oportuna y
veraz.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Analisis del
Registro de
eventos, quejas
y reclamos. Manual
coordinador
oficina de
comunicaciones
y lideres de los
procesos Mensual
Importante Moderada no no
COMUNICACION
PUBLICA
COMUNICACION
INFORMATIVA Y
CIUDADANA MODERADAGESTION DE
BIBLIOTECAS
PROCESO
TECNICOS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 29 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
1
GESTION DE
BIBLIOTECAS3
SERVICIOS AL
PUBLICOGB-sp GB-sp-1
entrega
incompleta
de material
bibliografico
Al salir del
proceso
tecnico para
el servicio
publico es
posible que
no
corrresponda
n al listado
de los
mismos que
se recibe en
el servicio al
publico
Descuido
enla
preparación
del listado,
no
confrontació
n del
material
enviado
contra el
listado.
no
disponibilida
d del
material al
publico,
inconvenient
es de
inventario,
reprocesos.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Menor Baja
BAJA
cumplir con
el instructivo
entrega de
material al
servicioal
publico
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
lista de chequeo Manual
Jefe de servicios
al publico Semanal
Inferior Muy Baja si si
GESTION DE
BIBLIOTECAS
SERVICIOS AL
PUBLICO BAJAGESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIE
NTO DE
ASESORIA Y
ASISTENCIA
JURIDICA
2
GESTION DE
BIBLIOTECAS3
SERVICIOS AL
PUBLICOGB-sp GB-sp-2
pérdida de
material
bibliografico
No
devolución
del material
bibliografico
Perdida por
sustracción,
NO
devolución
por parte del
usuario.
no
disponibilida
d del
material al
publico,
inconvenient
es de
inventario,
investigacion
es a
funcionarios
y detrimento
del erario
publico.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Baja
MODERADA
cumplir con
el
procedimien
to de
Prestamo y
devolución,
instructivo
para entrada
y salida de
material
bibliografico.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Control de
inventario Manual
Jefe de
procedimiento
de proceso
técnicos Anual
Inferior Muy Baja si si
GESTION DE
BIBLIOTECAS
SERVICIOS AL
PUBLICO BAJAGESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIE
NTO DE
ASESORIA Y
ASISTENCIA
JURIDICA
3
GESTION DE
BIBLIOTECAS3
PROCESO
TECNICOSGB-pt GB-pt-3
Devolución
NO oportuna
del material
bibliografico
Devolución
NO oportuna
del material
bibliografico
por parte de
los usuarios
descuido de
estudiantes.
no disponibilidad del material al publico, NO rotación adecuada del material bibliografico, inconvenientes de inventario, detrimento del erario publico por no pago de las multas.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Cumplimient
o al
instructivo
de alertas,
clasificación
de colección
restringida.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Instructivo de
prestamo
Automat
ico
funcionarios de
verificación y
prestamos Diaria
Menor Baja si si
GESTION DE
BIBLIOTECAS
PROCESO
TECNICOS BAJAGESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIE
NTO
ELECCIONARI
O
INSTITUCION
AL
1
GESTION
NORMATIVA3
PROCEDIMIENTO
DE ASESORIA Y
ASISTENCIA
JURIDICA
A-GN-1 A-GN-1-1Vencimiento
de terminos
La Asistencia
y asesoria
juridica no se
de manera
oportuna
cumulo de
procesos en
la misma
etapa que no
pueden ser
atendidos en
su debido
tiempo,
radicación de
notificación
en lugares
diferentes a
la rectoria.
Posibles
Fallos
adversos,
sanciones,
multas,
investigacion
es
disciplinarias
, pérdida de
imagen
corporativa,
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Desarrollar
un plan de
visitas a los
juzgados,
Priorizando
actividades
diarias
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
libros de registro ManualProfesionales
oficina juridicaSemanal Importante Baja si no
GESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIENT
O DE ASESORIA
Y ASISTENCIA
JURIDICA MODERADA
UNIDAD DE
SERVICIOS
DE SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO
2
GESTION
NORMATIVA3
PROCEDIMIENTO
DE ASESORIA Y
ASISTENCIA
JURIDICA
A-GN-1 A-GN-1-2
No prestar
una oportuna
y adecuada
asistencia
juridica.
No prestar
una oportuna
y adecuada
asistencia
juridica.
falta de
articulación
en los
diferentes
procesos,
falta de
tiempo para
recuadar
pruebas y
realizar una
adecuada
defensa,
radicación de
notificación
en lugares
diferentes a
la rectoria.
Fallos
adversos,
sanciones,
multas,
cumulos y
altas cargas
laborales,
incremento
de tutelas,
perdida
imagen
corporativa
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Gestionar
con la Alta
Dirección la
definición de
este proceso
como
PROCESO
TRANSVERS
AL, que
permita
tomar
medidas
preventivas
a las
diferentes
situaciones
juridicas que
se puedan
presentar en
desarrollo de
cada uno de
los procesos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
libros de registro ManualProfesionales
oficina juridica
Semanal
Importante Baja si no
GESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIENT
O DE ASESORIA
Y ASISTENCIA
JURIDICA MODERADA
UNIDAD DE
SERVICIOS
DE SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 30 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
3
GESTION
NORMATIVA3
PROCEDIMIENTO
ELECCIONARIO
INSTITUCIONAL
A-GN-3 A-GN-3-3
No hacer las
convocatoria
s de manera
debida y en
terminos
No dar
cumplimient
o a los
terminos
legales para
la
convocatoria
No dar
cumplimient
o a los
terminos
legales para
la
convocatoria
sanciones
legales,
investigacion
es.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Dar
cumplimient
o al
procedimien
to
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimeinto al
cronograma de
actividades
UPTC
Manual
Profesionales
oficina juridica
Semanal
Menor Baja si si
GESTION
NORMATIVA
PROCEDIMIENT
O
ELECCIONARIO
INSTITUCIONAL BAJA
UNIDAD DE
SERVICIOS
DE SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO
1
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
10AFILIACION Y
REGISTROA-US-7 A-US-7-1
NO recaudo
de aportes de
los afiliados a
la unidad de
servicios de
salud.
NO recaudo
de aportes de
los afiliados a
la unidad de
servicios de
salud.
La Uptc no
tenga la
dinero para
el pago,
modificacion
es legales, o
que el FOPEP
(administrad
or de fondos
de
pensiones)
no tenga el
dinero.
NO pago de
servicios a
IPS, no pago
de
incapacidade
s, NO tener
ingresos
para pago de
gastos de
funcionamie
nto,
demandas,
sanciones,
investigacion
es
disciplinarias
, pérdida de
Imagen,
insatisfaccion
de los
usuarios y
proveedores.
RIESGO
FINANCIERO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Baja
EXTREMA
Manejo
Adecuado de
excedentes
financieros
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
verificación de
los aportes
versus los
afiliados
Automat
ico
Profesional
Universitario Mensual
Mayor Baja si si
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO ALTA
UNIDAD DE
SERVICIOS
DE SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO
2
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
10AFILIACION Y
REGISTROA-US-7 A-US-7-2
Aumento de
gasto en
riesgo en
salud
Aumento de
gasto en
riesgo en
salud
Mayor
demanda de
servicios,
incremento
de atención
por
enfermedade
s
catastroficas,
no resultados
de
programas
de
promoción y
prevención,
incremento
en pagos de
medicament
os por
sentencia
T760,
incremento
tecnologico
en prestación
de servicios
de salud que
sube los
costos
No
suficiencia de
recursos para
el
cubrimiento
de los gastos
médicos,
demandas,
tutelas,
insatisfaccion
de usuarios y
proveedores,
sanciones de
entes de
control,
multas,
perdida de
imagen
institucional,
cierre de
operaciones.
RIESGO
FINANCIERO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Alta
EXTREMA
Desarrollar
planes de
PyP,
Contratación
de Pólizas de
Riesgos
Catastroficos
,
Negociación
de tarifas de
prestadores
de servicios,
incrementar
las afiliación
de poblacion
joven.
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
verificación de
tarifas, recobros
oportunos a la
póliza, auditoria
médica Manual
Profesional
Universitario,
Médico
especialista,
Lider del
Proceso. Mensual
Mayor Moderada si si
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO ALTA
UNIDAD DE
SERVICIOS
DE SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO
3
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
10AFILIACION Y
REGISTROA-US-7 A-US-7-3
Pago sin el
lleno de
requisitos
hacer el pago
de lo no
debido o sin
el lleno de los
requisitos
no se auditen
las cuentas
ptresentadas
por los
prestadores
de servicio
adecuadame
nte en la
parte
tecnica,
medica y
administrativ
a
No
suficiencia de
recursos para
el
cubrimiento
de los gastos
médicos,
incremento
en gastos,
detrimento
patrimonial,
sanciones de
entes de
control,
multas,
perdida de
imagen
institucional,
cierre de
operaciones.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
auditoria
médica y
administrati
va, revisión
de los
soportes,
asignación
adecuada
IPS.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Auditoria
Medica y
Administrativa
Manual
Profesional
Universitario,
Médico
especialista,
Lider del
Proceso. Mensual
Importante Moderada si si
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO MODERADA
GESTION DE
ADQUISICIO
N BIENES Y
SERVICIOS COMPRAS
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 31 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
4
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
10AFILIACION Y
REGISTROA-US-7 A-US-7-4
Contratación
con tarifas
elevadas o
por fuera del
mercado a
prestadores
de salud y en
suministro de
medicament
os.
Contratación
con tarifas
elevadas o
por fuera del
mercado a
prestadores
de salud.
NO oferta de
profesionales
especializado
se idones y
subespecializ
ado,
necesidad de
oportunidad
en la
prestación
del servicio,
favorecimien
to a terceros,
Calidad y
Acreditación
de las
entidades
(IPS).
No
suficiencia de
recursos para
el
cubrimiento
de los gastos
médicos,
incremento
en gastos,
detrimento
patrimonial,
sanciones de
entes de
control,
multas,
perdida de
imagen
institucional,
cierre de
operaciones.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Contratación
directa, con
invitación
pública de
acuerdo c on
el
procedimien
to,
decisiones
compartidas
por la junta
administard
ora de
Unisalud.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
validación de
tarifas con el
manual
existente
Manual
Lider del proceso
Anual
Importante Baja si si
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO MODERADA
GESTION DE
ADQUISICIO
N BIENES Y
SERVICIOS COMPRAS
5
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
10AFILIACION Y
REGISTROA-US-7 A-US-7-5
Demandas y
reclamacione
s por Mala
Praxis
Médica de
acuerdo con
ley 1122 de
2007
Los
profesionales
dela salud e
instituciones
IPS
contratadas
pueden ser
sujetos a
demandas
por mala
praxis en los
diferentes
servicios
prestados, al
responsabilid
ad
compartida
nos deja en
riesgos.
Mala praxis
Médica de
los
profesionales
y entidades
contratadas
Demandas
contra los
contratistas y
contra la
UPTC, en
cumplimient
o de la ley
1122 de
2007 ,
afectación al
patrimonio
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Gestionar
con el señor
Rector la
contratación
de la póliza
de RC
Médica.
Transferir los
riesgos
Seguimiento a la
solicitud
Manual
Lider del proceso
mensual
Importante Baja no no
UNIDAD DE
SERVICIOS DE
SALUD
AFILIACION Y
REGISTRO MODERADA
GESTION DE
ADQUISICIO
N BIENES Y
SERVICIOS
ADMINISTRA
CION DE
INVENTARIO
S
1
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
12 COMPRAS A-AB-5 A-AB-5-1
Generación
de la
solicitud de
adquisición
con
inconsistenci
as
Se emitan
solicitudes de
adquisición
de bienes y
servicos sin
el completo
de los
requisitos o
con
inconsistenci
as
Desconocimi
ento de la
normatividad
, falta de
especificacio
nes del
cliente,
personal del
area no
tenga y
competencia
s adecuadas,
Reprocesos y
devolución
de dctos,
reclamos de
los usuarios,
insatisfacción
de los
proveedores
y solicitantes.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
Desarrollar
planes de
capacitación
dirigidos a
los
solicitantes y
funcionarios
que ejecutan
la acción y
sensibilizar
sobre la
importancia
y la
normativida
d.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Revisión de las
solicitudes al
momento de
radicar
Manual
Técnico en
cargado
Cuando se
requiera
Menor Baja si si
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS COMPRAS BAJA
GESTION DE
ADQUISICIO
N BIENES Y
SERVICIOS
ADMINISTRA
CION DE
INVENTARIO
S
2
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
12 COMPRAS A-AB-5 A-AB-5-2
sanciones
por entes de
control en
contratacion
no ajustada a
la ley
contratación
sin el
cumplimient
o de los
requisitos del
acuerdo 037
de 2001
desconocimi
ento de la
ley, falta de
planeación
en los
procesos de
contratación,
contratación
por presiones
externas
Demandas,
sanciones
por entes de
control,
detrimento
patrimonial,
investigacion
es
disciplinarias
,fiscales y
penales,
insatisfacción
de los
usuarios,
perdida de
imagen
institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Desarrollar
planes de
capacitación
dirigidos a
los
solicitantes y
funcionarios
que ejecutan
la acción y
sensibilizar
sobre la
importancia
y la
normativida
d,
contratación
de personal
con perfil,
competencia
s y valores
eticos y
morales muy
altos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
aprobacion de
junta de
licitaciones y
contratos y
ordenadores de
gasto. Manual
los ordenadores
del gasto
Cuando se
requiera
Importante Baja si si
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS COMPRAS MODERADA
GESTION
FINANCIERA
Y
ADMINISTRA
TIVA
manejo de
polizas de
seguros
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 32 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
3
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
12ADMINISTRACION
DE INVENTARIOSA-AB-1 A-AB-1-3
No legalización de bienes en el retiro o traslado de funcionarios.No legalización de bienes en el retiro o traslado de funcionarios.
Desconocimi
ento de la
norma,
negligencia
de los
funcionarios
con bienes a
cargo los inventarios individualizados no estén actualizados, aumento en los de proceso de control interno disciplinario, desgaste administrativo, detrimento patrimonial.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
sensibilizacio
n del
personal y
socialización
a todo el
personal,
cumplimient
o al
procedimien
to A-AB-P06
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
revisión y
aprobación del
acta de entrega
del cargo.
Automat
ico
responsables de
almacen de
inventarios
Cuando se
requiera
Menor Baja si si
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
ADMINISTRACIO
N DE
INVENTARIOS BAJA 0 0
4
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
12ADMINISTRACION
DE INVENTARIOSA-AB-1 A-AB-1-4
Perdida de Bienes perdida de bienes por Hurto Calificado o hurto simple, asonada, amit, motin, terrorismo, descuido del personal.
por Hurto
Calificado o
hurto simple,
asonada,
amit, motin,
terrorismo,
descuido del
personal. perdida de recursos, investigaciones disciplinarias, investigaciones judiciales, detrimento patrimonial, reprocesos.
RIESGO
OPERATIVO
Externo -
Actos de
terceros
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Importante Moderada
MODERADA
desarrollo de
programas
de
sensibilidad
sobre el
manejo
cuidado y
control de
los bienes,
recobro a las
aseguradora
s.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
aviso de
siniestro Manual
responsables de
almacen de
inventarios
Cuando se
requiera
Importante Moderada si si
GESTION DE
ADQUISICION
BIENES Y
SERVICIOS
ADMINISTRACIO
N DE
INVENTARIOS MODERADA 0 0
1
DIRECCIONAMIE
NTO DEL SIGMA1
REVISION POR LA
DIRECCIONP-DS-1 P-DS-1-1
Pérdida de CertificaciónNO se mantenga el sistema de calidad.
Cambio de
póliticas de
dirección
institucional
/ no
asignación de
Recursos Pérdida de Imagen institucional, pérdida de credibilidad, baja de ingreso de estudiantes,
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Póliticas
EL PROCESO
NO CUMPLE
EL OBJETIVO
EL PROCESO
SE PARALIZASuperior Moderada
EXTREMA
Desarrollar
un agresivo
sistema de
comunicació
n interna y
externa que
permita dar
a conocer los
beneficios y
logros mas
significativos
de la
universidad,
Establecer
en los
manuales de
funciones y
competencia
s de los
directivos la
una
exigencia de
estudios en
Normas de
calidad o
diplomado
en Calidad.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Analisis
Auditorias
Internas de
Calidad y
Analisis de
acciones
correctivas y
preventivas Manual Lider del proceso Trimestral
Mayor Baja si si
DIRECCIONAMIE
NTO DEL SIGMA
REVISION POR
LA DIRECCION ALTA 0 0
2
DIRECCIONAMIE
NTO DEL SIGMA1
REVISION POR LA
DIRECCIONP-DS-1 P-DS-1-2
Pérdida de CertificaciónNO se mantenga el sistema de calidad.
Desinteres o
falta de
apoyo de los
lideres del
proceso Pérdida de Imagen institucional, pérdida de credibilidad, baja de ingreso de estudiantes,
RIESGO
ESTRATEGICO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Superior Moderada
EXTREMA
Mantener la
constante
sensibilizacio
n y
capacitación,
fortalecer el
plan de
incentivos
incluyendo
beneficios
para la
motivación
al personal
de planta y a
personal
administrati
vo temporal
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
Seguimiento a
los procesos
(PROCEDIMIENT
O DE
AUTOEVALUACI
ON Y CONTROL) Manual lider del proceso Trimestral
Importante Baja si no
DIRECCIONAMIE
NTO DEL SIGMA
REVISION POR
LA DIRECCION MODERADA 0 0
1
PLANEACION
INSTITUCIONAL6
PROCEDIMIENTO
PARA LA GESTION
DE OBRAS FISICAS
P-PI.2 P-PI.2-1
Hacer formulación de proyectos con inconsistenciasLas cifras y los cálculos de la formulación no correspondan a la realidad
errores en
digitación,
fallas en el
estudio de
viabilidad,
cambios en
los
requerimient
os iniciales,
tiempos muy
cortos para
la entrega de
resultados. Detrimento patrimonial por sobrecostos, reprocesos, demoras en la entrega de proyectos, acciones populares, perdida de credibilidad
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Personas
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Implementa
ción del
SIPEF y
definir los
cronogramas
de
actividades
de
formulacíon
de
proyectos.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento al
cronograma
(sipef) Manual lider del proceso Trimestral
Mayor Moderada no no
PLANEACION
INSTITUCIONAL
PROCEDIMIENT
O PARA LA
GESTION DE
OBRAS FISICAS ALTA 0 0
Octubre - Diciembre 2009
Pág. 33 de 33
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA
LISTADO GENERAL DE RIESGOS
No. ProcesoCantidad de
Procedimientos
de este proceso
Procedimient
o /
subproceso
Cod. Procdmto
UPTCCod. Riesgo Riesgo
Descripción
del RiesgoCAUSA EFECTO Tipo Riesgo
Factor
Riesgo
Cumplimient
o de objetivo
del proceso
Vulnerabilid
ad del
proceso
Impacto
del RiesgoProbabilidad
CALIFISEVERID
AD
Tratamiento
(Descripción)
Tipo de
TratamientoControl
Tipo de
ControlResponsable
Frecuencia del
Control
Impacto del
Riesgo
aplicando el
control
Probabilidad
aplicando el
control
Implementaci
onEfectividad Documentado NombreProceso
NombreSubproc
eso/
Procedimiento
calificacion
severidad
RESIDUAL
Proceso
Procedimient
o /
subproceso
2
PLANEACION
INSTITUCIONAL6
PROCEDIMIENTO
PARA LA
FORMULACION Y
EVALUACION
PLAN
INSTITUCIONAL DE
DESARROLLO
P-PI-4 P-PI-4-2
Formulación de Plan Institucional de Desarrollo que no reuna las condiciones técnicas y juridicas suficientes y ajustada a la norma.Proyectos que presenten deficiencias en su diseño,calculo y formulación o Proyectos soportados en estudios que no se ajustan a las condiciones técnicas y juridicas
desconocimi
ento de la
normatividad
,
incumplimien
to de las
actividades
del
procedimient
o, Incumplimiento de las Metas y Objetivos misionales y estrategicos, perdida de oportunidades de convenios interinstitucionales, sanciones de entes de control, investigaciones disciplinarias, perdida de imagen institucional.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Desarrollar
actividades
de talleres y
capacitación
tecnica y
juridica
sobre
formulación,
estimación y
evaluación
de plan de
acción
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
lista de chequeo
de las
actividades en el
procedimiento
PPI-P01 Manual Lider del proceso Anual
Importante Baja no no
PLANEACION
INSTITUCIONAL
PROCEDIMIENT
O PARA LA
FORMULACION
Y EVALUACION
PLAN
INSTITUCIONAL
DE DESARROLLO MODERADA 0 0
3
PLANEACION
INSTITUCIONAL6
PROCEDIMIENTO
PARA
CONSTRUCCION
DE INFORMACION
ESTADISTICA
P-PI-5 P-PI-5-3
Toma de decisiones de Planeación y presupuestos basados en información estadistica insuficiente, No veraz o sesgada.Las decisiones en el proceso de planeación institucional se puede ver afectada si la información estadistica y la recolectada por las diferentes areas de la Uptc, no son confiables y verificables.
Errores en el
sistema de
información
al bajar las
estadisticas,
errores de
los
funcionarios
que digitan
los datos de
las unidades
academico
administrativ
as, envió
incompleto
de la
información
para
planeación
presupuestal. Incumplimiento de metas y objetivos estrategicos, Planeación presupuestal inconsistente y errada, Reduccion en la oportunidad para acceder a convenios internacionales, detrimento patrimonial, perdida de oportunidades, sanciones por entes de control, investigaciones.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Moderada
ALTA
Taller y
evaluación
de la
capacitación
para unificar
conceptos y
socializar la
estrategia,
revisión y
verificación
de la
informacion
base enviada
por las
unidades
academicas
y
administrati
vas,
capacitar a
llos
responsables
de la
información
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
seguimiento al
procedimiento P-
PI-P05 Manual
Profesional
oficina de
planeación Anual
Importante Baja si si
PLANEACION
INSTITUCIONAL
PROCEDIMIENT
O PARA
CONSTRUCCION
DE
INFORMACION
ESTADISTICA MODERADA 0 0
4
PLANEACION
INSTITUCIONAL6
ADMINISTRACION
DEL RIESGOP-PI-3 P-PI-3-4
Afectación por ocurrencia de eventos no concebidos en la matriz de riesgos o tratados deficientementeErrores en la definición al levantar el mapa de riesgos, en sus causas y factores de riesgo o que el cálculo de impacto y probabilidad no sea considerado y por ello no se estime la materialización de un evento de riesgos y su tratamiento
desconocimi
ento de la
normatividad
y la tecnica
para definir
los riesgos. Materialización de riesgos sin la debida protección, prevención o traslado en las polizas, perdida de recursos, sanciones de entes de control por la no definición y tratamiento adecuado de riesgos, exposición a eventos no amparados en las pólizas.
RIESGO
OPERATIVO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Dedicar
esfuerzos en
capacitación
de riesgos,
actualización
del manual y
procedimien
to de riesgos
con la nueva
metodología
del
ministerio de
Eduación.
Reducir la
probabilidad
de la
ocurrencia
revisión y
actualización del
plan de Gestión
de Riesgos. Manual Lider del proceso Anual
Importante Moderada no no
PLANEACION
INSTITUCIONAL
ADMINISTRACIO
N DEL RIESGO MODERADA 0 0
5
PLANEACION
INSTITUCIONAL6
ADMINISTRACION
DEL RIESGOP-PI-3 P-PI-3-5
Pérdida economica por Objeciones por parte de las aseguradoras cuando se hace reclamo en los eventos de siniestros.Las aseguradoras en sus contratos de seguros, excluyen una serie de eventos alos que se esta expuesto y en condiciones economicas que impiden a la UPTC obtener indemnización en los momentos de pérdidas.
Falta de
estudio
técnico y
juridico que
se ajuste a
las
necesidades
de cobertura
de la UPTC y
que esten
alineados
con los
riesgos
establecidos
en las
matrices
levantadas,
renovación
de las pólizas
sin un
analisis
previo a las
necesidades
actuales,
listado de
bienes
desactualizad
o o bienes Deficiente Gestion de Riesgos, pérdidas patrimoniales por reclamos de siniestros no atendidos, exposición a eventos catastroficos sin la cobertura adecuada, pago de primas por riesgos no cubiertos o amparados.
RIESGO
FINANCIERO
Interno -
Procesos
EL PROCESO
CUMPLE EL
OBJETIVO
PERO
REPRESENTA
PERDIDAS
EL PROCESO
NO SE
PARALIZA
Mayor Alta
EXTREMA
Desarollar
un estudio
tecnico
juridico para
analizar
coberturas,
amparos,
exclusiones y
limites
asegurados
en cada una
de las
pólizas y que
esten
alineados
con los
riesgos
levantados
en las
matrices.
Reducir las
consecuencia
s - Impacto
RevisionTécnica
y Juridica de los
contratos de
seguros (polizas) Manual
Lider del proceso
en coordinacion
con
Administrativa y
Financiera Anual
Importante Baja no no
PLANEACION
INSTITUCIONAL
ADMINISTRACIO
N DEL RIESGO MODERADA 0 0
Octubre - Diciembre 2009
