TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A ... · Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel;...

de 173

Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-019-2017

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros F

No. de Concurso: 77851

Consecutivo: 5963

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros F

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de análisis financiero

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:

9709857312

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Análisis e interpretación de estados financieros

Bibliografía

McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN:

9780071257060


Analysis for Financial Management

Página Web

N/A

Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 13, 2014. ISBN:

9786077583530


Análisis e interpretación de estados financieros

Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

de 173



Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, modificadas mediante Resoluciones

publicadas en el citado Diario Oficial hasta el 24 de julio

de 2017.


Titulo Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación.

Capítulo II: Revelación de información financiera, estados

financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34:

Indicadores Financieros

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, modificadas mediante Resoluciones

publicadas en el citado Diario Oficial hasta el 24 de julio

de 2017.


Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las

Instituciones de Crédito

Capítulos:

I: Disposiciones generales.

II: Integración del capital.

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.

Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas

adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.

II: Integración de expedientes de crédito.

III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda

y tercera.

IV: Administración de Riesgos: secciones primera,

segunda, tercera, cuarta y quinta.

V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,

segunda tercera, cuarta y quinta.

VI: Controles Internos, sección primera a octava.

http://www.cnbv.gob.mx/

de 173



Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito


Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo Único.

Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del

Crédito. Capítulos:

I: De los almacenes generales de depósito.

IV: Disposiciones comunes

Título Tercero: De la contabilidad, inspección y vigilancia.

Capítulos:

I. De la contabilidad

II. De la inspección y vigilancia

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Disposiciones aplicables a los Almacenes Generales de

Depósito

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las

organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,

uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple

reguladas (CUIFE), Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 19 de enero de 2009, actualizadas con las

modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación hasta el 4 de abril de 2017.


Título Segundo: De la información financiera y su

revelación y de la valuación de las entidades financieras.

Capítulo I. De los criterios de contabilidad y de la valuación

de valores y demás instrumentos financieros.

Título Cuarto: Otras disposiciones aplicables a las

entidades financieras.

Capítulo I: Disposiciones particulares aplicables a los

almacenes generales de depósito, secciones primera a

décima segunda.

Página Web

www.cnbv.gob.mx




de 173



Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,

2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207

Página Web

N/A

Bibliografía

Alfredo, Aguilera

Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas

equivalentes

Bibliografía

Vidaurri Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía

Aguirre, Héctor


2008. ISBN: 9789706868435


Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199

de 173



Página Web

N/A

Subtema4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía

Aguirre, Héctor

Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición, 2008. ISBN: 9789706868435



Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104

Página Web

N/A

Tema4: Contabilidad Financiera

Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía



Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 24

de julio de 2017.


Título Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación.

Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de

Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33;

Criterios Contables, series: B y D

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía




diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 24

de julio de 2017.


de 173




Título Tercero: De la Información financiera y su

revelación y de la valuación

Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes

de auditoría.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía

Normas de Auditoría, para atestiguar, Revisión y otros

servicios relacionados, Editorial Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, 7ª edición, 2017. ISBN:

9786078463657


NIA´s: 200, 240, 250, 265, 505, 530, 700

Página Web

N/A

Nombre de la P laza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

No. de Concurso: 77853, 77861

Consecutivo: 5412, 5411

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y

Entidades de Fomento

Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO

Subtema 1: Supervisión

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

Artículos 1, 4 a 54

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema 2: Marco jurídico

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito


Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118

y 125



de 173



Página Web


Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a

las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en

el Diario Oficial de la Federación (DOF)


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99 y 2

Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 32 (proceso

crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en

operaciones activas), 65 86 BIS 1 (administración

integral de riesgos), 110 132 (calificación de cartera

crediticia comercial y estimaciones por deterioro de

bienes adjudicados), 140 172 (controles internos)

Página Web


Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su

papel en Admon. Integr. de Riesgos

Bibliografía

Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X


Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Bibliografía

Editorial Mc Graw Hill


Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva

Disposición

Librerías de prestigio

Bibliografía

1999; ISBN 968 18 5586 8


Capítulos: 1, 4, 5 y 7



de 173



Disposición


Bibliografía

Libro

John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-

13-149908-4


Capítulos: 1, 6, 7 y 8

Disposición


Bibliografía

Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978 968

18 6446 6


Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106 120,

131 132, 153 159

Disposición


Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y

decisiones de inver.

Bibliografía

Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978

607481715-7, ISBN-10: 607481715-4


Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9

Disposición


Bibliografía

Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a

las instituciones de crédito, versión compulsada que

incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en

el DOF


Anexo 34

Página Web


Bibliografía

Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)


de 173




Todo el documento

Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-

financiero/material-

educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-

0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía

Sistema Financiero (BANXICO)


Numerales del 1 al 6

Página Web

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-

financiero/sistema-financiero.html

Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.

Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas

de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN

978 607 7620 06 8


Boletines A- -

cualitativas de los estados -

-

provisiones, activos y pasivos contingentes y

Contadores Públicos, A.C.)

Disposición


Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las instituciones de

crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones

de carácter general aplicables a las instituciones de

crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas

Disposiciones

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf




http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

de 173




Criterios A-

-2

-

- -2

- -

-

- -

ge - -

Página Web


Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía

Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha


Disposición


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

No. de concurso: 77862,77864,77865

No. Consecutivo: 5929,6008,5943

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro Y

Préstamo B

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,

corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto

de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el

propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de

abril de 2014.).


de 173




TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Capítulo I.-Del registro

Capítulo II.-De la autorización

Capítulo III.-De las operaciones

Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.

Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV.

Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.

TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE

OPERACIÓN I A IV

Capítulo I.- De la organización.

Capítulo II.- De la Regulación.

Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría

externa.

TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN

Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.

Sección Primera.- De la protección al ahorro

cooperativo.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS

AUTORIDADES

Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.

Capítulo II.- De las medidas correctivas.

Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.

Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación

de la autorización.

TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

NOTIFICACIONES

Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos

93 a 98).

Capítulo II.- De los delitos.

Página Web

de 173



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%

20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Soc

iedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20P

réstamo.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y

última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).


TÍTULO I

Capítulo Único.-. Disposiciones Generales.

TÍTULO II

Capítulo I.- De la constitución y registro.

Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de

sociedades cooperativas.

Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.

Capítulo IV.- Del Régimen Económico.

Capítulo V.- De los socios.

Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía


Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las

reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de

2012).


TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES

GENERALES.

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN.

Capítulo I.- Generalidades.

Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita.

TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA.

Capítulo Único.

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Préstamo.pdf





de 173



TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y

MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA

INSPECCIÓN Y VIGILANCIA.

Capítulo I.- De las observaciones.

Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas

correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2

0de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Naci

onal%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Tema 2: Regulación Secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y

préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución

publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015, 7 de

enero de 2016 y 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre

de 2017).


TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES

Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán

acompañarse a las solicitudes de autorización para

realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y

préstamo.

Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.

Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las

Sociedades.

Sección Primera.- De las características de las

operaciones pasivas.

Sección Segunda.- De las características de las

operaciones activas.

Sección Tercera.- De las características de las

operaciones de servicios.

Sección Cuarta.- Disposición Final.

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



de 173



TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE

LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL

Capítulo II.- De la regulación prudencial.

Sección Primera.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un

monto de activos totales iguales o inferiores a

o Apartado A.- Capital mínimo.

o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por riesgos.

o Apartado C.- Control interno.

o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia

y bienes adjudicados.

o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente

de liquidez.

o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las



o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por

riesgos.

o Apartado C.- Administración de riesgos.

o Apartado D.- Control interno.

o Apartado E.- Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del

manual de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de

crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones.

o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.

o Apartado G.- Lineamientos en materia de

coeficiente de liquidez.

o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las



de 173




riesgos.



o Apartado E.-Proceso crediticio.


manual de crédito.


crédito.


o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y

bienes adjudicados.




operaciones.

Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un

UDIS.







manual de crédito.


crédito.



bienes adjudicados.




operaciones.

Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.

TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA

VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO

de 173



Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.

Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera,

estados financieros y textos que se anotarán al calce.

Capítulo IV.- Auditores externos independientes e

informes de auditoría.

Sección Primera.- Disposiciones generales.

Sección Segunda.- Características y requisitos que

deberán cumplir los despachos de auditoría externa y

los auditores externos independientes.

Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de

auditoría externa y de los auditores externos

independientes.

Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de

auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de

Capitalización de las Sociedades.

Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.

Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.

Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales

Adicionales.

TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

AHORRO COOPERATIVO

Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de

inversión.

TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán

presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de

Supervisión Auxiliar.

Listado de Anexos

ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y

CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES PREVENTIVAS

de 173



ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN

DE LOS REQUERIMIENTOS DE

CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE

MERCADO

ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones

%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%2

0las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20c

ooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf

Tema 3: Finanzas

Subtema 2: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Finanzas

Bodie, Zvi / Merton, Robert C.

Prentice Hall.


Interés Simple.

Interés Compuesto. Tasas de interés.

Valor presente neto.

Anualidades.

Valuación de títulos de deuda.

Análisis de estados financieros (razones financieras).

A disposición en bibliotecas y librer ías de prestigio.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

No. de concurso: 77863

No. Consecutivo: 5746

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro Y

Préstamo B

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf




de 173



Bibliografía

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,

corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto


propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de

abril de 2014.).


TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Capítulo I.-Del registro

Capítulo II.-De la autorización

Capítulo III.-De las operaciones

Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.

Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV.

Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.

TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE

OPERACIÓN I A IV

Capítulo I.- De la organización.

Capítulo II.- De la Regulación.

Sección Primera.- De la regulación prudencial.

Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría

externa.

TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN

Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del

Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.

Sección Primera.- De la protección al ahorro

cooperativo.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS

AUTORIDADES

Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.

Capítulo II.- De las medidas correctivas.

Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.

de 173



Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación

de la autorización.

TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

NOTIFICACIONES

Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos

93 a 98).

Capítulo II.- De los delitos.

Página Web


20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Soc

iedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20P

réstamo.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y

última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).


TÍTULO I

Capítulo Único.-. Disposiciones Generales.

TÍTULO II

Capítulo I.- De la constitución y registro.

Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de

sociedades cooperativas.

Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.

Capítulo IV.- Del Régimen Económico.

Capítulo V.- De los socios.

Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.

Página Web


Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las


2012).







de 173



TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES

GENERALES.

Capítulo Único

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN.

Capítulo I.- Generalidades.

Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita.

TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA.

Capítulo Único.

TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y

MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA

INSPECCIÓN Y VIGILANCIA.

Capítulo I.- De las observaciones.

Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas

correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web




Tema 2: Regulación Secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía


actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y

préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución

publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015, 7 de

enero de 2016 y 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre

de 2017).


TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES

TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES

Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán

acompañarse a las solicitudes de autorización para

realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y

préstamo.

Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.




de 173



Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las

Sociedades.

Sección Primera.- De las características de las

operaciones pasivas.

Sección Segunda.- De las características de las

operaciones activas.

Sección Tercera.- De las características de las

operaciones de servicios.

Sección Cuarta.- Disposición Final.

TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE

LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL

Capítulo II.- De la regulación prudencial.

Sección Primera.- De la regulación prudencial para las


monto de activos totales iguales o inferiores a



riesgos.

o Apartado C.- Control interno.

o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia

y bienes adjudicados.

o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente

de liquidez.

o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las








manual de crédito.


crédito.


de 173




bienes adjudicados.




operaciones.

Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las




riesgos.



o Apartado E.-Proceso crediticio.


manual de crédito.


crédito.


o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y bienes adjudicados.




operaciones.

Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un

UDIS.



riesgos.





manual de crédito.


crédito.


de 173




bienes adjudicados.




operaciones.

Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.

TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA

VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.

Capítulo II.- De la valuación de Valores.

Capítulo III.- De la revelación de información financiera,

estados financieros y textos que se anotarán al calce.

Capítulo IV.- Auditores externos independientes e

informes de auditoría.

Sección Primera.- Disposiciones generales.

Sección Segunda.- Características y requisitos que

deberán cumplir los despachos de auditoría externa y

los auditores externos independientes.

Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos

independientes.

Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de

auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de

Capitalización de las Sociedades.

Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.

Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.

Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales

Adicionales.

TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

AHORRO COOPERATIVO

Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de

inversión.

de 173



TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán

presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de

Supervisión Auxiliar.

Listado de Anexos

ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN Y

CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES

PREVENTIVAS

ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA DETERMINACIÓN

DE LOS REQUERIMIENTOS DE

CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE MERCADO

ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y

PRÉSTAMO

Página Web


%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%2

0las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20c

ooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf

Tema 3: Finanzas

Subtema 2: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Finanzas

Bodie, Zvi / Merton, Robert C.

Prentice Hall.


Interés Simple.

Interés Compuesto.

Tasas de interés.

Valor presente neto.

Anualidades.

Valuación de títulos de deuda.

Análisis de estados financieros (razones financieras).

A disposición en bibliotecas y librer ías de prestigio.





de 173



Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles


Consecutivo: 4964

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios

Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de

abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas

en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero

de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20

de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13

de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de

2014).


Título Primero

Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto)

Capítulo II (De las Facultades)

Título Segundo

Capítulo I (De las Bases de Organización)

Capítulo II (De la Junta de Gobierno)

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 12 de noviembre de 2014)

Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)

Capítulo Único

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes

Centrales, Sociedades que administran sistemas

para facilitar operaciones con valores,

Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario

Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005.

Actualizada con las reformas publicadas en el propio

de 173



Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10

de enero de 2014).


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores)

Art. 9,113-114.

Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y

extrabursátiles)

Capítulo I (Disposiciones preliminares)

Capítulo II (De las bolsas de valores)

Capítulo III (De los sistemas de negociación

extrabursátil)

Sección I (De las sociedades que administran sistemas

para facilitar operaciones con valores)

Título X (Del depósito, liquidación y compensación de

valores)

Capítulo I (De las instituciones para el depósito de

valores)

Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)

Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores,

S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Título Primero (Disposiciones Generales)

Título Segundo (Miembros de la Bolsa)

Capítulo Tercero (Formadores de Mercado)

Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx

Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en

su página Web)

Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores)

Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que

deriven de la concertación de Operaciones, mediante la

Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx

de 173



Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores

de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página

Web)


Capítulo I (Disposiciones Generales)

Apartado Segundo (Definiciones)

Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores)

Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No

Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)

Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los

Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)

Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV)

Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras)

Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de

Garantía)

Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos

de Garantía)

Página Web

www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos

intermediar ios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la

operación y administración de las Casas de Bolsa

supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores.

Bibliografía





de enero de 2014)..


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,

181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general

aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía

de 173



Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas

de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de

marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de

diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto,

19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y

30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26

de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de

febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de

enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de

junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de

marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12

de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y

23 de junio de 2017, respectivamente.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y

nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De

las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43

y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta

variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de

instrucciones y registro de órdenes, transmisión de

posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de

operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Pagina

s/Casas-de-Bolsa.aspx

Disposiciones De Carácter General Aplicables A Las

Entidades Financieras Y Demás Personas Que

Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.

Modificadas mediante Resolución publicada en el propio Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de

febrero de 2016.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría de

inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los

órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones,

prohibiciones, conflictos de interés y conducta de

negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil

del cliente y perfil del producto).

Página Web

de 173



http://goo.gl/D4vNNB

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296

964&fecha=24/04/2013


Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y

Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de

Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni

Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras

Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004.

Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de

descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía



Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.



Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,

Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.


Página Web

Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,

anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas.

(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía



Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.

de 173






1987), Páginas. 473-489.


Página Web

Tema4: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía


Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.


Precepto 1. Valor Nominal

Precepto 2. Cupones.

Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente.

Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM)

Precepto 5. Bajo, a y sobre Par.

Precepto 6. Riesgo de Crédito.

Precepto 7. Mercado Primario y Secundario.

Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones.

Precepto 9. Duración y Convexidad.

Página Web

Subtema 2: Clasificación de Bonos

Bibliografía


Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16

Banco de México. Subastas y colocación de valores.

(Todo el contenido de la liga indicada)


Precepto 1.

Página Web


financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html

Tema5: Mercado de Derivados

Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC

Bibliografía

de 173



Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,

Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3

International Swaps and Derivatives Association (ISDA)


Precepto 1. Principales Caracteristicas

Precepto 2. Diferencias.

Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association (ISDA)

Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.

Página Web

www.isda.org

Subtema 2: Futuros / Forwards

Bibliografía


Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos

1,2,3,4,12,13,14


Precepto 1. Características Generales

Precepto 2. Posición larga y corta.

Precepto 3. Valuación y marca a mercado.

Precepto 4. Futuros.

Precepto 5. Forwards

Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía



1,5,13,14,17



Precepto 1. Definiciones

Precepto 2. Clasificación.

Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado.

Precepto 4. Swaps de tipo de cambio.

Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)

Página Web

www.isda.org

Subtema 4: Opciones.

Bibliografía


Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos

1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


de 173




Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción.

Precepto 3. Factores en la determinación de la prima.

Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco.

Precepto 5.

Precepto 6. Paridad Put Call.

Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas.

Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y

Black&Sholes.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles



Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios

Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados


Bibliografía








2014).)


Título Primero



Título Segundo






Título Primero (Generalidades)

Capítulo Único (De las Definiciones y Disposiciones

Preliminares)

de 173



Página Web

www.cnbv.gob.mx


Centrales, Cámaras de Compensación,

Proveedores de Precios, Organismos

Autorregulatorios, Sociedades que administran

sistemas para facilitar operaciones con valores,

Instituciones para el Depósito de Valores, entre

otros.)

Bibliografía



Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10

de enero de 2014)..



Art. 113-114.

Título VIII (De los organismos autorregulatorios)


extrabursátiles)




extrabursátil)




valores)


valores)


Título XI (De otras entidades que participan en el

desarrollo del mercado de valores)

Capítulo I (De los proveedores de precios)

de 173



REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS

PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE

DERIVADOS (Publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas

mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el

12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de

diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo

de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010, 13

de octubre de 2011 y 15 de mayo de 2014,

respectivamente.)


Página Web

www.cnbv.gob.mx

DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE

SE SUJETARÁN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE

CONTRATOS DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015).


Página Web

www.cnbv.gob.mx

Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios

(Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de

septiembre de 1999)


Página Web

www.cnbv.gob.mx








Página Web

www.bmv.com.mx

de 173



Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en

su página Web)



deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx

Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer,

Mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión

actualizada en su página Web)


Reglamento

Título Séptimo

Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración

de Situaciones de Emergencia

Título Décimo (De la concertación Electrónica de

Operaciones)

Manual

Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de

Operación vía telefónica)

Página Web

www.mexder.com.mx

Reglamento Interior de Asigna Compensación y

Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)


Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores

de la Cámara de Compensación)

Apartado Primero (Disposiciones Generales)

Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de

Compensación)

Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones)

Capítulo Sexto (Fondo de Compensación)

Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de

Situaciones de Emergencia)

de 173



Página Web

www.asigna.com.mx



Web)











Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de

Garantía)


de Garantía)

Página Web





Bibliografía



Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.





Página Web



Bibliografía




de 173









Página Web




Bibliografía







ber

1987), Páginas. 473-489.


Página Web


Subtema1: Conceptos

Bibliografía













Página Web

de 173




Bibliografía






Precepto 1.

Página Web


financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-

colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html



Bibliografía









Página Web

www.isda.org


Bibliografía



1,2,3,4,12,13,14



Precepto 1. Características generales





Página Web

www.isda.org

Subtema 3: Swaps

Bibliografía

de 173





1,5,13,14,17








Página Web

www.isda.org


Bibliografía



1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19






Precepto 5.




Black&Sholes.

Página Web

Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediar ios Bursátiles



Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediar ios

Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores


Bibliografía

de 173










2014).


Título Primero



Título Segundo






Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)

Capítulo Único

Página Web

www.cnbv.gob.mx


Centrales, Sociedades que administran sistemas

para facilitar operaciones con valores,

Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía





de enero de 2014).



Art. 9,113-114.


extrabursátiles)




extrabursátil)

de 173






valores)


valores)









Página Web

www.bmv.com.mx

Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en

su página Web)



deriven de la concertación de Operaciones, mediante la

Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx



Web)










de 173




Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía)


de Garantía)

Página Web


Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos

intermediar ios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la

operación y administración de las Casas de Bolsa

supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores.

Bibliografía





de enero de 2014)..


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171,

181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general

aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas

de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante

Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de

marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de

diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto,

19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y

30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26

de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de

febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de

enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de

junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de

marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12

de 173



de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y

23 de junio de 2017, respectivamente.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y

nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De

las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43

y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta

variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de

instrucciones y registro de órdenes, transmisión de

posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de

operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr



Disposiciones De Carácter General Aplicables A Las

Entidades Financieras Y Demás Personas Que

Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.

Modificadas mediante Resolución publicada en el propio

Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de

febrero de 2016.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría de

inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los

órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones,

prohibiciones, conflictos de interés y conducta de

negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil

del cliente y perfil del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB



http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296

964&fecha=24/04/2013




Bibliografía



Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2

de 173







Página Web



Bibliografía










Página Web




Bibliografía







1987), Páginas. 473-489.


Página Web


Subtema1: Conceptos

Bibliografía

de 173















Página Web


Bibliografía






Precepto 1.

Página Web


financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-

colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html



Bibliografía









Página Web

www.isda.org


Bibliografía

de 173





1,2,3,4,12,13,14


Precepto 1. Características Generales





Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía



1,5,13,14,17








Página Web

www.isda.org


Bibliografía



1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19






Precepto 5.




Black&Sholes.

de 173



Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 4303

Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil

Subtema

1:

Contratos Civiles

Bibliografía: Código Civil Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones

Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,

Parte Segunda.- De las Diversas Especies de

Contratos, Título Primero.- De los Contratos

Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la

Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta;

Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del

Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito;

Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo

Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades;

Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título Décimo

Cuarto.- De la Prenda.

Subtema

2:

Contratos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo.- Del

Comercio en General, Título Primero.- De los Actos

de Comercio y de los Contratos Mercantiles en

General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;

Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título

Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la

Compraventa y Permuta mercantiles, de la Cesión de

Créditos Mercantiles y de la Consignación Mercantil.

de 173



Subtema

3:

Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la

Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en

General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima;

Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión

de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las

Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las

Sociedades;

Subtema

4:

Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de

Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero. De

los Títulos de Crédito, Capítulo I. De las Diversas

Clases de Títulos de Crédito; Título Segundo. De las

Operaciones de Crédito.

Página Web:

http://www.diputados.gob.mx/leyesbiblio/index.ht

m

Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema

1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración

Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo.- De

la Administración Pública Centralizada, Capítulo II. De

la Competencia de las Secretarías de Estado y

Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26

y 31)

de 173



Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario

Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.


Competencia y Organización; Capítulo VIII-B.

Órganos Desconcentrados.

Página Web: www.ordenjuridico.gob.mx

Subtema

2:

Banco de México

Bibliografía: Ley del Banco de México

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo Primero.-

De la Naturaleza, las Finalidades y las Funciones;

Capítulo Tercero.- De las Operaciones.

Página Web: www.banxico.org.mx

Subtema

3:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De

la Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.-

De la Organización; Título Tercero.- De las

Disposiciones Generales.

Estructura y Funciones de la Comisión Nacional


Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario

Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-

Generalidades, Título Segundo.- Organización y

Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de

de 173



Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia;

Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y

Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 15,

16, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la

Representación Suplencia, y Título Quinto.- Del

Ejercicio de atribuciones.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado

en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de

2005.


las Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la

Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título

Quinto.- De la Comparecencia; Título Sexto.- Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones, y

Título Séptimo.- De la Inspección, Vigilancia,

Cooperación y Asistencia Internacional.

Página Web:

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as

px

Subtema

4:

Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento

Administrativo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del

Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título

Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.

Subtema

5:

Transparencia y Acceso a la Información

Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a

la Información Pública


Disposiciones Generales; Título Tercero.-

de 173



Obligaciones de transparencia; Título Cuarto.-

Información Clasificada.

Página Web:


m

Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema

1:

El Mercado de Valores

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-

Disposiciones Preliminares; Título II.- De las

Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;

Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras

de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades

Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados

Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones;

Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores;

Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de

Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del

Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa

(Secciones I y II), Capítulo II. Del Funcionamiento,

Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título

VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título IX.-

De los Sistemas de Negociación Bursátiles y

Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones

Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores,

Sección III. De las Actividades y Servicios, Capítulo III.

De los Sistemas de negociación Extrabursátil,

Sección I. De las Sociedades que Administran

Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores;

Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación

de Valores, Capítulo I. De las Instituciones para el

Depósito de Valores, Capítulo II. De las Contrapartes

Centrales de Valores; Título XI.- De otras Entidades

que Participan en el Desarrollo del Mercado de

Valores, Capítulo I. De los Proveedores de Precios.

de 173



Capítulo II. De las Instituciones Calificadoras de

Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras;

Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de

Mercado y de los Delitos; Título XV.- De los

Procedimientos Administrativos, y Artículos

transitorios.

Subtema

2:

Circular Única de Casas de Bolsa

Bibliografía: Disposiciones de Carácter General

Aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de

2004.


Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero.

Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y

del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la

Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de

Valores, Capítulo Primero. De las Colocaciones,

Capítulo Segundo. Del Mercado Secundario, Capítulo

Tercero. Del Depósito de Valores; Título Tercero.-

De la intermediación en el mercado de valores de

renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones,

Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta

Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por

Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada,

Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección

Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo

Segundo. Del sistema de recepción y asignación,

Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección

Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y

Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de

Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta.

De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la

Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la

Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la

Intermediación en el Mercado de valores de deuda;

Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y

de 173



Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación,

Digitalización y Grabación de Documentos.

Subtema

3:

Circular Única de Emisoras


Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros

Participantes del Mercado de Valores, publicadas en

el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de

2003.


Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de

Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo

Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo

Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública,

Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva,

Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la

Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto.

De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de

la Inscripción, Sección I. De la Actualización de la

Inscripción y de la Toma de Nota, Sección II. De la

Cancelación de la Inscripción, Capítulo Quinto. De la

Oferta Pública de Compra; Título Tercero.- Del

Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los

Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del

Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del

mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo

Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I.

De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.-

De la información que deberá Proporcionarse a la

Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista,

Capítulo Primero. De la Información Periódica,

Capítulo Segundo. De las Adquisiciones de Valores

Objeto de Revelación; Título Quinto.- Revelación de

Eventos Relevantes; Título Sexto.- Adquisición de

Acciones por sus Emisoras, y Título Octavo.-

Disposiciones generales. Anexos.

Página Web:

de 173




px

Subtema

4:

Bolsa Mexicana de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa

Mexicana de Valores, versión actualizada al 12 de

octubre de 2016 y su Manual Operativo.


Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros

de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado

de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del

Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información;

Título Décimo.- Medidas Preventivas

Página Web: www.bmv.com.mx

Tema 4: Matemáticas financieras

Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas

Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-

Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo

3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades

simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.-

Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.-

Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.-

Anualidades contingentes.

Tema 5: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los

participantes del mercado de contratos de derivados.

de 173



Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del

mercado de contratos de derivados.

Página Web:


Página Web: www.mexder.com.mx


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 5592

Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Subtema

1:

Contratos Civiles




Parte Segunda.- De las Diversas Especies de



Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta;

Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del





http://www.mexder.com.mx/

de 173



Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la

Hipoteca.

Subtema

2:



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo.- Del

Comercio en General, Título Primero.- De los Actos

de Comercio y de los Contratos Mercantiles en

General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;



Compraventa y Permuta Mercantiles, de la Cesión de

Créditos Comerciales y de la Consignación Mercantil.

Subtema

3:






Capítulo VIII. De las sociedades de capital variable.




Sociedades.

Subtema

4:



Crédito


los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las


Página Web

de 173




m


Subtema

1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración

Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo. De

la Administración Pública Centralizada. Capítulo II. De

la Competencia de las Secretarías de Estado y

Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26

y 31).

Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario

Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.


Competencia y Organización; Capítulo VIII-B.

Órganos Desconcentrados.

Página Web: www.ordenjuridico.gob.mx

Subtema

2:

Banco de México

Bibliografía: Ley del Banco de México

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo Primero.-

De la Naturaleza, las Finalidades y las Funciones;

Capítulo Tercero.- De las Operaciones.


Subtema

3:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores


de Valores

de 173







Estructura y Funciones de la Comisión Nacional


Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la


en el Diario Oficial de la Federación el 12 de

noviembre de 2014.


Generalidades, Título Segundo.- Organización y

Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de

Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia;

Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y

Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 15,

16, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la

Representación y Suplencia, y Título Quinto.- Del

Ejercicio de Atribuciones.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la



2005.




Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones, y

Título Séptimo.- De la Inspección, Vigilancia,

Cooperación y Asistencia Internacional.

Página Web:


px

de 173



Subtema

4:



Administrativo




Subtema

5:

Transparencia y Acceso a la Información

Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a

la Información Pública


Disposiciones Generales; Título Tercero.-

Obligaciones de transparencia; Título Cuarto.-

Información Clasificada.

Página Web:


m


Subtema

1:






Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras

de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades

Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados

Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones;

Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores;

Capítulo III.- De las obligaciones de las emisoras;

Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de

Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del

de 173



Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa

(Secciones I y II), Capítulo II. Del Funcionamiento,

Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título

VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los

Organismos Autorregulatorios; Título IX.- De los

Sistemas de Negociación Bursátiles y

Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones

Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores,

Sección III. De las Actividades y Servicios; Capítulo III.

De los Sistemas de negociación Extrabursátil,

Sección I. De las Sociedades que Administran

Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores;

Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación

de Valores; Título XI.- De otras Entidades que

Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores;

Título XIII.- De las Autoridades Financieras; Título

XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado

y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos

Administrativos, y Artículos transitorios.

Subtema

2:

Circular Única de Casas de Bolsa


Aplicables a las Casas de Bolsa, publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de

2004.


Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero.

Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y

del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la

Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de

Valores, Capítulo Primero. De las Colocaciones,

Capítulo Segundo. Del Mercado Secundario, Capítulo

Tercero. Del Depósito de Valores; Título Tercero.-

De la intermediación en el mercado de valores de

renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones,

Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta

Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por

Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada,

de 173



Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección

Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo

Segundo. Del sistema de recepción y asignación,

Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección

Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y

Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de

Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta.

De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la

Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la

Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la

Intermediación en el Mercado de valores de deuda;

Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y

Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación,

Digitalización y Grabación de Documentos.

Subtema

3:






2003.



Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo

Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo

Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública,

Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva,

Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la

Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto.

De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de

la Inscripción, Sección I. De la Actualización de la

Inscripción y de la Toma de Nota, Sección II. De la

Cancelación de la Inscripción, Capítulo Quinto. De la

Oferta Pública de Compra; Título Tercero.- Del

Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los

Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del

Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del

mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo

de 173



Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I.

De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.-

De la información que deberá Proporcionarse a la

Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista;

Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes;

Título Sexto.- Adquisición de Acciones por sus

Emisoras; y Título Octavo.- Disposiciones generales.

Anexos.

Página Web:


px

Subtema

4:

Bolsa Mexicana de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa

Mexicana de Valores, versión actualizada al 12 de

octubre de 2016 y su Manual Operativo.


Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros

de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado

de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del

Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información;

Título Décimo.- Medidas Preventivas.

Página Web: www.bmv.com.mx

Tema 4: Matemáticas financieras




Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.-

Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades





de 173



Tema 5: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los

participantes del mercado de contratos de derivados.

Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes

del mercado de contratos de derivados.

Página Web:


px



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 5947

Área de adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Subtema

1:

Contratos Civiles




Primera Parte.- Título Primero.- Fuentes de las

Obligaciones. Título Segundo.- Modalidades de las

Obligaciones. Título Tercero.- De la Transmisión de

las Obligaciones. Título Cuarto.- Efectos de las


de 173



Obligaciones.- Título Quinto.- Extinción de las

Obligaciones. Título Sexto.- De la Inexistencia y de la

Nulidad. Segunda Parte.- De las Diversas Especies de



Compraventa; Título Tercero.- De la Permuta; Título

Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del





Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la

Hipoteca.

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.ht

m

Subtema

2:



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero,

Título Primero.- De los Comerciantes. Título

Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos los

que profesan el comercio; Capítulo II Del Registro de

comercio. Libro Segundo, Título Primero.- De los

Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en

General; Título Segundo.- De las Sociedades de

Comercio; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil;



Compraventa y Permuta mercantiles y de la Cesión

de Créditos Mercantiles; Título Undécimo.- De la

Prenda Mercantil.


m

de 173



Subtema

3:






Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable.




Sociedades. Capítulo XII. De las sociedades

extranjeras.


m

Subtema

4:



Crédito


los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las



m


Subtema

1:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores - Estructura

y Funciones.


de Valores





de 173



Bibliografía: Reglamento Interior de la Ley de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Generalidades Capítulo Único.- De las Definiciones y

Disposiciones Preliminares, Título Segundo.-

Organización y Competencia; Capítulo Primero.- De

la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo

Segundo.- De la Junta de Gobierno; Capítulo

Tercero.- De la Presidencia; Capitulo Cuarto.- De las

Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones

I y II, artículos 12, 15, 16, 17, 18, y 26 a 27); Título

Cuarto.- De la Representación y Suplencia y Título

Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Ley de

la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.




Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.


m

Subtema

2:



Administrativo





m

de 173




Subtema

1:






Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos

Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la

Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las

Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación;

Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de

Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa (Secciones

I, II); Título VIII.- De los Organismos

Autorregulatorios; Título X.- Del Depósito,

Liquidación y Compensación de Valores, Capítulo I.

De las Instituciones para el Depósito de Valores,

Capítulo II. De las Contrapartes Centrales de

Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras;

y Artículos transitorios.


m

Subtema

2:






2003.



Valores en el Registro y de su Oferta Pública; Título

Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en

Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo

Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo

de 173



Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa,

Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación;

Título Cuarto.- De la información que deberá

Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público

Inversionista, Capítulo Primero. De la Información

Periódica, Capítulo Segundo De las adquisiciones de

valores objeto de revelación; Título Séptimo.- De los

representantes comunes; y Título Octavo.-

Disposiciones generales. Anexos.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Tema 4: Finanzas Bursátiles

Subtema

1:

Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse las

sociedades y fideicomisos que intervengan en el

establecimiento y operación de un mercado de

futuros y opciones cotizados en bolsa.

Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas a las que deberán sujetarse las instituciones

de banca múltiple, las casas de bolsa, las sociedades

de inversión y las sociedades financieras de objeto

limitado, en la realización de operaciones derivadas

(Circular 4/2006 de Banco de México), y su Anexo.


Subtema

2:

Matemáticas Financieras




de 173




Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.-

Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades





Tema 5: Operadores de Bolsa y Apoderados

Subtema

1:

Operadores de Bolsa y Apoderados

Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables a los

Operadores de Bolsa y Apoderados de

Intermediarios del Mercado de Valores para la

Celebración de Operaciones con el Público.


Bibliografía: Disposiciones Generales Aplicables a los

Organismos Autorregulatorios del Mercado de

Valores reconocidos por la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Emisoras



Área de adscripción Dirección General de Emisoras

Tema1: Derecho Mercantil y Mercado de Valores

Subtema1

:

Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores

de 173




Título I, Disposiciones preliminares.

Título II, De las sociedades anónimas del mercado

de valores.

Título III, De los certificados bursátiles, títulos

opcionales y otras disposiciones.

Título IV, De la inscripción y oferta de valores.

Título V, De las adquisiciones de valores objeto de

revelación.

Título XII, De la auditoría externa y otros servicios.

Título XIV, De las infracciones y prohibiciones de

mercado y de los delitos.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de

l%20Mercado%20de%20Valores.pdf

Subtema

2:

Ley General de Sociedades Mercantiles

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles (vigente)


Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de

las sociedades en general

Capítulo V. De la sociedad anónima.

Capítulo IX. De la fusión, transformación y escisión

de las sociedades.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14

4_140316.pdf

Subtema

3:

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito


Título I, Capítulo I. De las diversas clases de títulos

de crédito.

Título I, Capítulo III. Del pagaré.

Título I, Capítulo V. De las Obligaciones.

Título II, Capítulo V. Del fideicomiso.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_140316.pdf


de 173



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14

5_130614.pdf

Subtema

4:


emisoras de valores y a otros participantes del

mercado de valores

Bibliografía


emisoras de valores y a otros participantes del

mercado de valores (vigentes)


Título Primero. Definiciones.

Título Segundo. De la inscripción de valores en el

Registro y de su oferta pública. Título Cuarto. De la

información que deberá proporcionarse a la

Comisión, a las bolsas y al público inversionista.

Título Quinto. Revelación de eventos relevantes.

Título Sexto. Adquisición de acciones por sus

Emisoras.

Título Séptimo. De los representantes comunes.

Título Octavo. Disposiciones generales.

Anexos H,H Bis 1, H Bis 2, H Bis 3, H Bis 4, H Bis 5, K,

N, N Bis 1, N Bis 2, N Bis 3, N Bis 4, N Bis 5, P y T.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio

nes%20de%20carácter%20general%20aplicables%

20a%20las%20emisoras%20de%20valores%20y%

20a%20otros%20participantes%20del%20mercad

o%20de%20valores.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%2

0CUE.pdf


0BIS%201%20CUE.pdf


0BIS%202%20CUE.pdf


0BIS%203%20CUE.pdf


0BIS%204%20CUE.pdf



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20emisoras%20de%20valores%20y%20a%20otros%20participantes%20del%20mercado%20de%20valores.pdf





http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20H%20BIS%201%20CUE.pdf








de 173




0Bis%205%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20K%2

0CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%2

0CUE.pdf


0BIS%201%20CUE.pdf


0BIS%202%20CUE.pdf


0BIS%203%20CUE.pdf


0BIS%204%20CUE.pdf


0Bis%205%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20P%2

0CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20T%2

0CUE.pdf

Tema2: Contabilidad

Subtema

1:

De las Normas de Información Financiera

Bibliografía

Financiera. Pronunciamientos oficiales emitidos a 13

de enero de 2016. Parte A, Español 2016, emitidas

por el Consejo de Normas Internacionales de

Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos.


Capítulo 1: El objetivo de la información financiera

con propósito general.

Capítulo 3: Características cualitativas de la

información financiera útil.

Capítulo 4: El marco conceptual (1989): el texto

restante,

Elementos de los estados financieros.

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20K%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20K%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%20BIS%201%20CUE.pdf








http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20P%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20P%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20T%20CUE.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20T%20CUE.pdf

de 173



Reconocimiento de los elementos de los

estados financieros

Conceptos de capital y de mantenimiento de

capital

NIIF 1 Adopción por primera vez de las Normas

Internacionales de Información Financiera.

NIIF 3: Combinaciones de Negocios

NIIF 7: Instrumentos financieros: Información a

revelar.

NIIF 8 Segmentos de operación.

NIIF 9 Instrumentos financieros.

NIIF 10 Estados Financieros Consolidados.

NIC 1 Presentación de estados financieros

NIC 2 Inventarios

NIC 16 Propiedades, planta y equipo

NIC 24 Información a revelar sobre partes

relacionadas

NIC 27 Estados financieros separados

NIC 29 Información financiera en economías

hiperinflacionarias

NIC 34 Información financiera intermedia

Página web y Librerías del Instituto Mexicano de

Contadores Públicos

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-

Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

Subtema

2:

De las Normas de Auditoría

Bibliografía

Libro:

de Auditoría, para Atestiguar, Revisión y

Otros Servicios Relacionados 2016 Editorial

Instituto Mexicano de Contadores Públicos

plemento de Normas de Auditoría, para

Atestiguar, Revisión y Otros Servicios Relacionados

2016 Editorial Instituto Mexicano de Contadores

Públicos


700, 705, 706, 710 y 720

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

de 173



Disposición: Librerías de prestigio y Librerías del

Instituto Mexicano de Contadores Públicos

Tema 3 Finanzas Corporativas y Bursátiles

Subtema

1:

Conceptos de Finanzas corporativas y

bursátiles

Bibliografía

Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera

Edición (De Lara)

Lara Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara

bis)

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)

Glosario de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de

C.V.


Capítulo 1 La función de administración de Riegos

(De Lara)

Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara)

Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor

en Riesgo (De Lara)

Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De

Lara)

Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas.

(Ross)

Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y

Apéndice (Ross)

Disposición: Librerías de Prestigio

Glosario Grupo BMV:

http://www.bmv.com.mx/es/grupo-bmv/glosario

Subtema

2:

Costo del valor del dinero y tasas de interés


Bibliografía

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross)

Matemáticas Financieras; Vidaurri, H., Thomson

2004 (Vidaurri)


http://www.bmv.com.mx/es/grupo-bmv/glosario

de 173



Capítulo 4 Valor Actual Neto (Ross)

Capítulo 6 Algunas reglas de inversión alternativas

(Ross)

Capítulo 4 Interés simple y descuento simple

(Vidaurri)

Capítulo 5 Interés compuesto e inflación (Vidaurri)


Subtema

3:

Valuación de instrumentos (Conceptos y Ejercicios

prácticos)

Bibliografía

Marcus, Mc Graw Hill


Capítulo 5 Cómo valuar las obligaciones y acciones

(Ross)

Capítulo 14 Bond Prices and Yield (Investments)

Capítulo 16 Fixed Income Portfolio Management

(Investments)


Subtema

4:

Teoría de Eficiencia de Mercado (Conceptos y


Bibliografía

Marcus, MC Graw Hill (Bodie)


Capítulo 12 Market Efficiency (Bodie)

12.1 Random Walk and Efficient Market

Hypothesis


Subtema

5:

Operaciones financieras derivadas: Opciones,

Futuros y Swaps (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa 3era.

Edición.(De Lara)

Lara Haro, Primera Editorial Limusa, Edición (De Lara

bis)

de 173



Hull 6ª Edición Pearson Prentice Hall. (Hull)


Capítulo 1 Introducción a los productos derivados

(De Lara Bis)

Capítulo 6 Opciones financieras (De Lara Bis)

Capítulo 7 Estrategias con Opciones (De Lara Bis)

Capítulo 6 Riesgo en productos derivados (De Lara)

Capítulo 2 Mechanics of Future Markets (Hull)

Capítulo 8 Mechanics of Options Markets (Hull)


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Participantes en Redes



Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Tema1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA

Subtema1: Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia

Bibliografía

Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia.

Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 15 de

enero de 2002. Actualizada con las reformas publicadas

en el propio Diario el 23 de enero de 2004; 1 de febrero

de 2008; 20 de enero de 2009, 25 de mayo de 2010 y 10

de enero de 2014, respectivamente.


Todo el documento

Página Web


20Regular%20las%20Sociedades%20de%20%20Inform

ación%20Crediticia.pdf

Subtema2: Disposiciones para Regular el Servicio de Valoraciones

Numéricas

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio

de Valoraciones Numéricas Prestado por las Sociedades

de Información Crediticia. Publicadas por la la Comisión

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Sociedades%20de%20%20Información%20Crediticia.pdf



de 173



Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la

Federación el 9 de enero de 2015.


Todo el documento

Página Web


%20de%20carácter%20general%20para%20regular%2

0el%20servicio%20de%20valoraciones%20numéricas%

20prestado%20por%20las%20sociedades%20de.pdf

Subtema3: Monto de capital mínimo con el que deberán contar las

sociedades de información crediticia

Bibliografía

Resolución por la que se da a conocer el monto del capital

mínimo íntegramente suscrito y pagado con el que

deberán contar las sociedades de información crediticia el

último día hábil del año 2003. Publicada por la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la

Federación el 27 de junio de 2003.


Todo el documento

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20

por%20la%20que%20se%20da%20a%20conocer%20e

l%20monto%20del%20capital%20mínimo%20íntegram

ente%20suscrito%20y%20pagado%20con%20el%20qu

e.pdf

Subtema4: Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de

Información Crediticia y sus Usuarios.

Bibliografía

1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la

Información que las Entidades Financieras deben

proporcionar a las Sociedades de Información

Crediticia (CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco

de México en el Diario Oficial de la Federación el 3 de

octubre de 2014.

2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las

Operaciones y Actividades de las Sociedades de

Información Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR

27/2008). Publicadas por Banco de México en el

Diario Oficial de la Federación el 1° de julio de 2008,

incluyendo sus modificaciones dadas a conocer

mediante las Circulares 34/2008, 44/2008,

60/2008, 39/2010 y 10/2012.

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20para%20regular%20el%20servicio%20de%20valoraciones%20numéricas%20prestado%20por%20las%20sociedades%20de.pdf




http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20por%20la%20que%20se%20da%20a%20conocer%20el%20monto%20del%20capital%20mínimo%20íntegramente%20suscrito%20y%20pagado%20con%20el%20que.pdf





de 173




1) y 2) Todo el documento

Página Web

1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares

/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-

3B5A9BB3A241%7D.pdf

2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares

/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-

5F116FA540D9%7D.pdf

Tema2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV

Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía


Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril


propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de

1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de

junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de

agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de

2014.


CAPITULO I

De la Naturaleza y Objeto

CAPITULO II

De las Facultades

TITULO TERCERO

De las Disposiciones Generales

CAPITULO UNICO

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20

la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de

%20Valores%20(5).pdf

Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía


Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las


2012.


http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B6ED14BC6-B685-6329-B73D-3B5A9BB3A241%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B4B154698-22AE-7E5F-2FEA-5F116FA540D9%7D.pdf



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf



de 173



Artículos 1, 5, 8, 9, 44, 45, 49, 50, 55, 60, 62, 63, 66, 81,

y el

Capítulo II Del Procedimiento de la Visita

Página Web




Subtema3: Reglas generales para la integración de expedientes de

las personas que desempeñen empleos, cargos o

comisiones en entidades financieras

Bibliografía

Reglas generales para la integración de expedientes que

contengan la información que acredite el cumplimiento de

los requisitos que deben satisfacer las personas que

desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades

financieras. Publicadas por la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 1 de

marzo de 2002, actualizadas con la primera y segunda

resolución modificatoria, publicadas en el propio Diario el

16 de junio de 2006, 27 de enero de 2009 y 10 de junio

de 2014.


Reglas Primera, Segunda, Quinta, Sexta, Octava y Decima

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20gen

erales%20para%20la%20integración%20de%20expedi

entes.pdf

Tema3: TEORÍA FINANCIERA

Subtema1: Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo

Bibliografía

Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial

Management: Theory and Practice". Thompson Learning.

2008.

Cualquier fuente de información referente al tema.


Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro,

Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple,

Interés Compuesto, Interés Continuo.

Página Web

No aplica




http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20generales%20para%20la%20integración%20de%20expedientes.pdf



de 173



Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información



Área de Adscripción Dirección General de Análisis e Información

Tema1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO

Subtema1: Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de

entidades

financieras

Bibliografía


Instituciones

de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2014)


Título Tercero y Anexo 33

Página

Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp

x

Subtema2: Indicadores de condición financiera de

instituciones de crédito

Bibliografía

Boletines Estadísticos y archivos electrónicos de

series históricas sobre indicadores financieros,

publicados por la CNBV


Comprensión de indicadores utilizados y

dimensionamiento de los sectores supervisados por la

CNBV

Página

Web

http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/d

efault.aspx

Subtema3: Pr incipales elementos de la Ley de Instituciones de

Crédito

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito.


Título Primero; Título Segundo, Cap. I, Secc. I y Cap. II

Secc. I; Título Tercero

Página

Web


x

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/default.aspx




de 173



Tema2: TEORÍA ECONÓMICA

Subtema1: Pr incipios de Macroeconomía

Bibliografía:

"Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc Graw Hill.

2008


Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria (Part 3, 4)

Subtema 2: Modelos Econométricos y Proyecciones

Económicas

Bibliografía:

"Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc Graw

Hill. 2010


Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales;

Parte 2: Flexibilización de los supuestos del modelo

clásico

Bibliografía:

"Econometric Models and Economic Forecasts", Pindyck,

Robert

S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005


Part 3: Time-Series Models

Subtema 3: Matemáticas para Economía

Bibliografía:

Chiang,

Alpha C. Mc Graw Hill. 1984


Economic Dynamics and Integral Calculus

Tema3: TEORÍA FINANCIERA

Subtema1: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.

Aguilera

Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.


Capítulos relacionados a interés simple, interés

compuesto, valor presente, anualidades y

amortizaciones.

de 173



Tema4: Tecnología Y bases de datos

Subtema 1: SQL Server

Bibliografía

Microsoft SQL Server Language Reference


Referencia de Transact-SQL (motor de base de datos)

Página

Web

https://msdn.microsoft.com/es-

es/library/bb510741.aspx

Subtema 2: VBA PROGRAMING

Bibliografía

GETTING STARTED WITH VBA IN EXCEL 2010


MACROS AND THE VISUAL BASIC EDITOR

Página

Web

https://msdn.microsoft.com/en-

us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información


Consecutivo: 6006

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO

Subtema

1:

Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de

entidades

financieras

Bibliografía


Instituciones



Título Tercero y Anexo 33

Página Web


x

https://msdn.microsoft.com/es-es/library/bb510741.aspx

https://msdn.microsoft.com/es-es/library/bb510741.aspx

https://msdn.microsoft.com/en-us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx

https://msdn.microsoft.com/en-us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx



de 173



Subtema

2:

Indicadores de condición financiera de

instituciones de crédito

Bibliografía

Boletines Estadísticos y archivos electrónicos de

series históricas sobre indicadores financieros,

publicados por la CNBV


Comprensión de indicadores utilizados y

dimensionamiento de los sectores supervisados por la

CNBV

Página Web

http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/d

efault.aspx

Subtema

3:

Criterios prudenciales sobre calificación de cartera de

crédito

Bibliografía


Instituciones



Título Segundo, Capítulo V

Página Web


x

Subtema4

:

Métodos para determinación de requerimientos de

capital

Bibliografía


Instituciones



Título Primero Bis, Capítulo I y II

Página Web


x

Subtema5

:

Pr incipales elementos de la Ley de Instituciones de

Crédito

Bibliografía



Título Primero; Título Segundo, Cap. I, Secc. I y Cap. II

Secc. I; Título Tercero





de 173



Tema 2: TEORÍA ECONÓMICA

Subtema

1:

Principios de Macroeconomía

Bibliografía

"Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc Graw Hill.

2008


Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria (Part 3, 4)

Subtema

2:

Modelos Econométricos y Proyecciones Económicas

Bibliografía

"Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc Graw

Hill. 2010


Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales;

Parte 2: Flexibilización de los supuestos del modelo

clásico

Bibliografía

"Econometric Models and Economic Forecasts", Pindyck,

Robert

S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005


Part 3: Time-Series Models

Subtema

3:

Matemáticas para Economía

Bibliografía

Chiang,

Alpha C. Mc Graw Hill. 1984


Economic Dynamics and Integral Calculus

Tema 3: TEORÍA FINANCIERA

Subtema

1:

Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor M.

Aguilera

Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.


Capítulos relacionados a interés simple, interés

compuesto, valor presente, anualidades y

amortizaciones.

de 173



Subtema

2:

Modelos Financieros

Bibliografía

"Financial Markets and Corporate Strategy"

(International Edition);

Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill;

EUA.


Part I: Financial Markets and Financial

Instruments; Part II: Valuing financial Assets, Section 4:

Portfolio Tools; Section 5: Mean-Variance Analysis and the CAPM; Section 6: Factor Models and the Arbitrage

Pricing Theory

Subtema

3:

Métodos Numéricos

Bibliografía

"Options, Futures and Other Derivatives", Hull, John. 8th

Edition.

Pearson, Prentice Hall. EUA


Chapter 17: Basic Numerical Procedures; Chapter

18 Value at Risk; Chapter 19: Estimating volatilities and

correlations

Subtema

4:

Valuación de instrumentos financieros y activos reales

Bibliografía

Analyst

Program". Fabozzi, Frank. 2005, Fabozzi Associates,

EUA.


Level 1: Chapter 1. Features of Fixed Income

Securities; Chapter 2: Risks Associated with Investing in

Bonds; Chapter 4:

Understanding Yield Spreads; Chapter 5: Introduction to

Valuation of Fixed

Income Securities; Chapter 6: Yield Measures, Spot Rates

and Forward Rates;

Chapter 7: Introduction to the Measurement of Interest

Rate Risk; Level 2:

de 173



Chapter 1: The Term Structure and the Volatility of

Interest Rates; Ch 2: Valuing Bonds with Embedded

Options; Chapter 3: Mortgage-Backed Securities;

Chapter 7: Interest Rate Derivative Instruments

Bibliografía

"Options, Futures and Other Derivatives", Hull, John. 8th

Edition.

Pearson, Prentice Hall. EUA


Chapter 4: Interest Rates; Chapter 5:

Determination of Forward and Futures Prices; Chapter 6:

Interest Rate Futures;

Chapter 7: Swaps; Chapter 8: Mechanics of Options

Markets; Chapter 14:

Options on stock indices, currencies and futures

Bibliografía




EUA.


Part III. Valuing Real Assets

Bibliografía




EUA.


Part III. Valuing Real Assets

Bibliografía

"Futuros y Opciones Financieras, Una Introducción", Díaz

Tinoco y Hernández Trujillo. 3a ed. Limusa Editores,

México


Capítulos 1 a 12

Tema 4: METODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS

Subtema

1:

Estadística Descriptiva. (Distribución de Frecuencias,

medidas de

Tendencia Central, Teoría del Muestreo)

Bibliografía

Estadística para Administración y Economía. Ed.

McGraw-Hill.

de 173



Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G. Marchal;

Cualquier libro sobre estadística


1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7

Nombre de la P laza: Especialista de Desarrollo Regulatorio



Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio

Tema 1: Normas de Información Financiera (NIF)

Subtema

1:

Marco Conceptual de las Normas de Información

Financiera.

Bibliografía

Normas de Información Financiera (2015). Consejo

Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.,

Instituto Mexicano de Contadores Públicos.


-

Página Web:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Subtema

2:

Normas aplicables a los estados financieros en su

conjunto.

Bibliografía





- NIF B-

- NIF B-

Página Web:


Subtema

3:

Normas aplicables a conceptos específicos de los

estados financieros

Bibliografía

de 173







-NIF C-

- NIF C- conjuntos y

-NIF C-

-NIF C-

-NIF C-

-NIF C-

Página Web:


Tema 2: Marco Legal

Subtema

1:


Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril

de 1995. Texto Vigente reforma publicada en el DOF el

10 de enero de 2014.


Titulo Primero, Capítulos I y II.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

2:


Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. Texto

Vigente reforma publicada en el DOF el 17 de junio de

2016.


Titulo Primero, Título Segundo, Artículos 25, 30 al 35 y

Título Cuarto, Capítulo II.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

3:

Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía



de 173



Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001. Texto

Vigente reforma publicada en el DOF el 10 de enero de

2014.


Titulo Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículo 36.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

4:

Ley del Mercado de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, publicada en el Diario Oficial

de la Federación el 30 de diciembre de 2005. Texto

Vigente reforma publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.


Título I, Título IV, Capítulo III, Título VI, Capítulo II, sección

VI, Título IX, Capítulo II, sección II, Titulo X, Capítulo I,

sección II y Capítulo II, sección III.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

5:

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada


2014.


Título Sexto, Capítulo I.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

6:

Ley para regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Bibliografía

Ley para regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009. Texto

Vigente reforma publicada en el DOF el 28 de abril de

2014.





de 173



Título Primero, Título Segundo, Capítulo III, Secciones

Primera y Segunda, Título Tercero, Capítulo II, Sección

Segunda.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

7:

Ley de Fondos de Inversión.

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario Oficial

de la Federación el 4 de junio de 2001. Texto Vigente

reforma publicada en el DOF el 13 de junio de 2014.


Título I, Título III, Capítulos Tercero y Noveno.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

8:

Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito.

Bibliografía

Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el

14 de enero de 1985. Texto Vigente reforma publicada

en el DOF el 10 de enero de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Artículos 11,

11 Bis, 11 Bis 1 y 11 Bis 2, Título Tercero, Capítulo I y

Título Quinto, Capítulos I y II.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

9:

Ley de Uniones de Crédito.

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito, publicada en el Diario Oficial

de la Federación el 20 de agosto de 2008. Texto Vigente

reforma publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.


Título Segundo, Capítulo II y Título Tercero, Capítulo I.

Página Web:

www.cnbv.gob.mx

Subtema

10:


Instituciones de Crédito. (Circular Única de Bancos o CUB)

Bibliografía





de 173




Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de

la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificada

mediante diversas resoluciones, la última de fecha 26 de

junio de 2017.


Título Tercero.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 3: Normatividad del Sistema Financiero Mexicano

Subtema

1:


instituciones de crédito.

Bibliografía


Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de

la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificada

mediante diversas resoluciones, la última de fecha 26 de

junio de 2017.


Anexo 33

- Serie

- Serie B. Criterios relativos a los conceptos que

-

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Tema 4: Auditoria

Subtema

1:

Normas Internacionales de Auditoría

Bibliografía

Normas de Auditoría para Atestiguar, Revisión y Otros

Servicios Relacionados (2017). Instituto Mexicano de

Contadores Públicos.


-NIA 700, Formación de la opinión y emisión del informe

de auditoría sobre los estados financieros.

-NIA 701, Comunicación de las cuestiones clave de la

auditoria en el informe de auditoría emitido por un auditor

independiente.



de 173



-NIA 705, Opinión modificada en el informe de auditoría

emitido por un auditor independiente.

Página Web


Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Desarrollo Regulatorio



Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio

Tema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema

1:

De las Operaciones de las Instituciones de Crédito

Bibliografía

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990

modificada mediante diversas resoluciones


TÍTULO TERCERO, De las Operaciones

CAPÍTULO I

De las Reglas Generales,

CAPÍTULO II

De las Operaciones Pasivas

CAPÍTULO III

De las Operaciones Activas

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20I

nstituciones%20de%20Crédito.pdf

Tema 2: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS

INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema

1:

REQUERIMIENTOS DE CAPITAL DE LAS INSTITUCIONES

DE CRÉDITO

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL APLICABLES A

LAS INSTITUCIONES DE CREDITO publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificadas mediante diversas resoluciones publicadas en

el citado Diario Oficial.

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

de 173




TITULO PRIMERO BIS, Requerimientos de Capital de las

Instituciones de Crédito; Capítulo I; Capítulo II, Integración

del capital; Capítulo III, Capitalización por riesgo de

crédito; Sección Segunda, Método Estándar, Apartados A,

B, C, D, E, F y G; Sección Tercera, Métodos basados en

calificaciones internas, Apartados A, B y C.

Capítulo IV, Capitalización por riesgos de mercado;

Sección Primera, Clasificación de operaciones; Sección

Segunda, Aspectos procedimentales; Sección Tercera,

Capital neto requerido y posiciones ponderadas

equivalentes sujetas a riesgo de mercado; Capítulo V,

Capitalización por riesgo operacional; Sección Primera,

Metodología de cálculo; Sección Segunda, Activos sujetos

a riesgo operacional; Capítulo VI, Requerimientos de

capitalización adicionales; Capítulo VI Bis, De la Evaluación

de la Suficiencia de Capital; Sección Primera, Del objeto;

Sección Segunda, Del procedimiento para la entrega de la

Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Tercera,

De la Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo

Escenarios Supervisores; Capítulo VI Bis 1, Requerimiento

de capital para Instituciones de Banca Múltiple de

Importancia Sistémica Local; Sección Primera, Del Objeto;

Sección Segunda, De la evaluación del grado de

importancia sistémica de las Instituciones de banca

múltiple; Sección Cuarta, De la constitución del porcentaje

adicional del Suplemento de Conservación de Capital por

la importancia sistémica de las instituciones de banca

múltiple; Sección Quinta, De la revelación del suplemento

de capital por la importancia sistémica de las Instituciones

de banca múltiple; Capítulo VI Bis 2, Suplemento de

Capital Contracíclico; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la determinación del Suplemento de Capital

Contracíclico; Sección Tercera, De la metodología para

designar el carácter sistémico de las instituciones de

banca múltiple y de su aplicación.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%

20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las

%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Tema 3 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS

REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE BANCA

MÚLTIPLE

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf



de 173



Subtema

1:

CÁLCULO DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ

Bibliografía


diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones

publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


SECCIÓN I, DISPOSICIONES PRELIMINARES; SECCIÓN II

COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ Y SU

CÁLCULO; SECCIÓN III, REPORTE Y PUBLICACIÓN DEL

COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ; SECCIÓN IV DETERMINACIÓN DE ACTIVOS LÍQUIDOS COMPUTABLES

Y DE FLUJOS TOTALES DE SALIDA Y ENTRADA DE

EFECTIVO; SECCIÓN V, ESCENARIOS DE LIQUIDEZ Y

MEDIDAS CORRECTIVAS; SECCIÓN VI,

INCUMPLIMIENTOS Y EXCEPCIONES.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%

20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requ

erimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20institu

ciones%20de%20banca%20múltiple.pdf

Tema 4: BASILEA III: MARCO REGULADOR GLOBAL PARA REFORZAR LOS

BANCOS Y SISTEMAS BANCARIOS

Subtema

1

Requisitos mínimos y colchones de capital

Bibliografía

Basel III: A global, regulatory framework for more resilient

banks and banking systems


I Definition of capital: A. Components of capital, Elements

of capital, Limits and minima, B. Detailed proposal, 1.

Common Equity Tier 1, 2. Additional Tier 1 capital, 3. Tier

2 capital, 4. Minority interest (ie non-controlling interest)

and other capital issued out of consolidated subsidiaries

that is held by third parties, 5. Regulatory adjustments, 6.

Disclosure requirements C. Transitional arrangements

Página Web

https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm

Subtema

2:

Cobertura de riesgos

Bibliografía

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf





de 173






II. Risk Coverage: A. Counterparty credit risk, 1. Revised

metric to better address counterparty credit risk, credit

valuation adjustments and wrong-way risk, 2. Asset value

correlation multiplier for large financial institutions, 3.

Collateralised counterparties and margin period of risk, 4.

Central counterparties, 5. Enhanced counterparty credit

risk management requirements; B. Addressing reliance on

external credit ratings and minimising cliff effects;

1. Standardised inferred rating treatment for long-term

exposures, 2. Incentive to avoid getting exposures rated,

arising from guarantees and credit derivatives - Credit risk

mitigation (CRM), 5. Unsolicited ratings and recognition of

ECAIs.

Subtema

3

Suplemento de conservación de capital

Bibliografía




III. Capital conservation buffer: A. Capital conservation

best practice; B. The framework; C. Transitional

arrangements.

Página Web


Subtema

4

Suplemento de contracíclico

Bibliografía




IV. Countercyclical buffer: A. Introduction, B. National

countercyclical buffer requirements, C. Bank specific

countercyclical buffer, D. Extension of the capital

conservation buffer, E. Frequency of calculation and

disclosure.

Página Web




de 173



Subtema

5

Coeficiente de apalancamiento

Bibliografía




V. Leverage ratio: A. Rationale and objective, B. Definition

and calculation of the leverage ratio, 1. Capital measure,

2. Exposure measure, C. Transitional arrangements.

Página Web


Tema 5: Matemáticas Financieras, Probabilidad yAnálisis Financiero

Subtema

1:

Interés Simple, interés compuesto y Anualidades

Bibliografía

Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Víctor M.

Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición


Capítulo 2 Interés Simple

Capítulo 3 Interés Compuesto

Capítulo 4 Anualidades simples, ciertas vencidas e

inmediatas

Página Web

N/A

Subtema

2:

Probabilidad y Estadística

Bibliografía

Mc Graw Hill


Conceptos básicos

Página Web

N/A

Subtema

3:

Administración de riesgos financieros

Bibliografía

Medición y control de riesgos financieros,

de Lara Haro, Alfonso 3ª Ed.

Editorial Limusa


Capítulos:

1. La Función de administración de riesgos


de 173



4. Conceptos básicos del modelo de valor en riesgo.

Página Web

N/A

Introducción a los mercados de futuros y opciones

Hull, John C. 8va Ed.

Editorial Person

Capítulos:

2. Mecánica de los mercados de futuros

3. Estrategias de cobertura de riesgos mediante los

mercados de futuros

4. Tasas de interés

5. Determinación de los precios a plazo y a futuro

6. Futuros de las tasas de interés

7. Swaps

9. Mecánica de los mercados de opciones

10. Propiedades de las opciones sobre acciones

11. Estrategias de negociación relacionadas con opciones.

Nombre de la P laza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones



Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y DE

VALORES.

De la naturaleza, objeto y facultades, de la

naturaleza y objeto, de las facultades; de la

organización, de las bases de organización, de

la junta de gobierno, de la presidencia; de las

disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional


Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-

Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,

Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo

Único.

de 173



Página Web.- www.gob.mx/cnbv

Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN

Subtema 1:

LEY DE MERCADO

DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los

intermediarios del mercado de valores, de las

casas de bolsa, de la organización; de la

administración y vigilancia; de los

procedimientos administrativos, disposiciones

preliminares, de la imposición de sanciones

administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;

Título XV, Capítulos I, II y V.


Subtema 2:

LEY DE FONDOS

DE INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de

servicios a los fondos de inversión, de la

administración de activos, de la distribución, de

la proveeduría de precios; disposiciones finales;

de la revocación y de los procedimientos

administrativos; de los procedimientos

administrativos; de la imposición de sanciones

administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE

INVERSIÓN

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;

Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;

Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.


Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS

Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIONES

DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones

de crédito, de las instituciones de banca

múltiple, de las instituciones de banca de

desarrollo; de las operaciones, de las reglas

generales, de las operaciones pasivas, de las

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



operaciones activas, de los servicios; de las

disposiciones generales y de la contabilidad, de

la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones

administrativas y delitos, de las prohibiciones,

de las sanciones administrativas, de las

notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de

Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,

Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título

Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II

y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

SOCIEDADES DE

INFORMACIÓN

CREDITICIA.

Disposiciones generales; de las sociedades de

información crediticia, de la base de datos, de

la prestación del servicio de información

crediticia; de las sanciones, disposiciones

generales; sanciones que podrá imponer la

Comisión.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS

SOCIEDADES DE INFORMACIÓN

CREDITICIA

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título

Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.


Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR LAS

AGRUPACIONES

FINANCIERAS.

De las disposiciones preliminares; de la

organización de las sociedades controladoras y

la constitución y funcionamiento de grupos

financieros, de las filiales de las instituciones

financieras del exterior; inversiones de la

sociedad controladora.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173




AGRUPACIONES FINANCIERAS


Primero; Título Segundo; Título Tercero,

Capítulo Único; Título Quinto.


Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

LEY DE AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y

funcionamiento de las sociedades financieras

populares, sociedades financieras comunitarias

y organismos de integración financiera rural, de

las sociedades financieras populares; de las

federaciones, medidas correctivas y del fondo

de protección, disposiciones generales de las

federaciones, del objeto del fondo de

protección; de las sanciones, delitos y

notificaciones, de las sanciones, de las

notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito

Popular .


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI

(únicamente Sección IV), Título Sexto,

Capítulos I y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

ACTIVIDADES DE

LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS

DE AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de

la regulación de las sociedades cooperativas de

ahorro y préstamo con niveles de operación I a

IV, de la organización, de la regulación; de las

sanciones, delitos y notificaciones, de las

infracciones administrativas, de las

notificaciones.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Bibliografía.- Ley para Regular las

Actividades de las Sociedades



Primero, Capítulo Único; Título Tercero,

Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3:

LEY DE UNIONES

DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización y

funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la

organización, de la administración de las

uniones de crédito; de las operaciones,

disposiciones generales; de las prohibiciones,

infracciones, delitos y notificaciones, de las

prohibiciones, de las infracciones


Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE

CRÉDITO.



Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título

Sexto, Capítulos I, II y IV.


Subtema 4:

LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES

Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL

CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones

auxiliares del crédito, de los almacenes

generales de depósito, disposiciones comunes;

de las facultades de las autoridades,

disposiciones generales, de la revocación y

liquidación; de las actividades auxiliares del

crédito, de la compra venta habitual y

profesional de divisas, de la realización habitual

y profesional de operaciones de crédito,

arrendamiento financiero y factoraje

financiero; de las infracciones y delitos, de las

infracciones administrativas.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Bibliografía.- LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL CRÉDITO.



Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;

Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.

Capítulo I.


Tema 5: MARCO GENERAL

Subtema 1:

LEY DEL BANCO

DE MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.


Capítulo I.


Subtema 2:

LEY GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACIONES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases

de títulos de crédito, disposiciones generales;

del pagaré; del cheque; del certificado de

depósito y del bono de prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y

OPERACIONES DE CRÉDITO.


Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones



Área de

Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones


Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y DE

VALORES.



organización, de las bases de organización, de la

junta de gobierno, de la presidencia; de las


Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional



Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,

Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.



Subtema 1:

LEY DE MERCADO

DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los intermediarios

del mercado de valores, de las casas de bolsa, de

la organización; de la administración y vigilancia;

de los procedimientos administrativos,

disposiciones preliminares, de la imposición de

sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Título

XV, Capítulos I, II y V.


Subtema 2:

LEY DE FONDOS DE

INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la

administración de activos, de la distribución, de la

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



proveeduría de precios; disposiciones finales; de

la revocación y de los procedimientos



administrativas.


INVERSIÓN


Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;




Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIONES DE

CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones de

crédito, de las instituciones de banca múltiple, de

las instituciones de banca de desarrollo; de las

operaciones, de las reglas generales, de las

operaciones pasivas, de las operaciones activas,

de los servicios; de las disposiciones generales y

de la contabilidad, de la contabilidad; de las

prohibiciones, sanciones administrativas y delitos,

de las prohibiciones, de las sanciones



Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,

Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto,

Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

SOCIEDADES DE

INFORMACIÓN

CREDITICIA.


información crediticia, de la base de datos, de la

prestación del servicio de información crediticia;

de las sanciones, disposiciones generales;

sanciones que podrá imponer la Comisión.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173




SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA





Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR LAS

AGRUPACIONES

FINANCIERAS.


organización de las sociedades controladoras y la

constitución y funcionamiento de grupos


financieras del exterior; inversiones de la sociedad

controladora.




Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo

Único; Título Quinto.



Subtema 1:

LEY DE AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.



populares, sociedades financieras comunitarias y

organismos de integración financiera rural, de las

sociedades financieras populares; de las

federaciones, medidas correctivas y del fondo de

protección, disposiciones generales de las

federaciones, del objeto del fondo de protección;

de las sanciones, delitos y notificaciones, de las

sanciones, de las notificaciones.


Popular .


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



(únicamente Sección IV), Título Sexto, Capítulos I

y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

ACTIVIDADES DE

LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS

DE AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de la

regulación de las sociedades cooperativas de

ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV,

de la organización, de la regulación; de las



notificaciones.


Actividades de las Sociedades Cooperativas

de Ahorro y Préstamo.


Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos

I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3:

LEY DE UNIONES

DE CRÉDITO.



organización, de la administración de las uniones

de crédito; de las operaciones, disposiciones

generales; de las prohibiciones, infracciones,

delitos y notificaciones, de las prohibiciones, de

las infracciones administrativas, de las

notificaciones.

Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.






http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Subtema 4:

LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES

Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL

CRÉDITO.


auxiliares del crédito, de los almacenes generales

de depósito, disposiciones comunes; de las

facultades de las autoridades, disposiciones

generales, de la revocación y liquidación; de las

actividades auxiliares del crédito, de la compra

venta habitual y profesional de divisas, de la

realización habitual y profesional de operaciones

de crédito, arrendamiento financiero y factoraje










Capítulo I.



Subtema 1:

LEY DEL BANCO DE

MÉXICO.




Capítulo I.


Subtema 2:

LEY GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACIONES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de

títulos de crédito, disposiciones generales; del

pagaré; del cheque; del certificado de depósito y

del bono de prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y

OPERACIONES DE CRÉDITO.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173




Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.







Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y DE

VALORES.






Bibliografía.- Ley de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,


Único.



Subtema 1:

LEY DE MERCADO

DE VALORES








http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Bibliografía.- Ley del Mercado de

Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;



Subtema 2:

LEY DE FONDOS

DE INVERSIÓN.








administrativas.


INVERSIÓN

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y

Sexto; Título IV, Capítulo VI, Sección II,

Apartado B.



Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIONES

DE CRÉDITO.











notificaciones.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173




Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,


Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II

y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

SOCIEDADES DE

INFORMACIÓN

CREDITICIA.


información crediticia, de la base de datos, de

la prestación del servicio de información



Comisión.



CREDITICIA

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,



Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR LAS

AGRUPACIONES

FINANCIERAS.









http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título Quinto.



Subtema 1:

LEY DE AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.











notificaciones.


Popular.




Capítulos I y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

ACTIVIDADES DE

LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS

DE AHORRO Y

PRÉSTAMO.


de la regulación de las sociedades cooperativas

de ahorro y préstamo con niveles de operación

I a IV, de la organización, de la regulación; de las



notificaciones.


Activ idades de las Sociedades


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero,



Subtema 3:

LEY DE UNIONES

DE CRÉDITO.










CRÉDITO.





Subtema 4:

LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES

Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL

CRÉDITO.






liquidación; de las actividades auxiliares del

crédito, de la compra venta habitual y









http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173






Capítulo I.



Subtema 1:

LEY DEL BANCO

DE MÉXICO.



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.


Subtema 2:

LEY GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACIONES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases

de títulos de crédito, disposiciones generales;




TÍTULOS Y OPERACIONES DE

CRÉDITO.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Capítulos I (únicamente Sección I), III,

IV y VI.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173








Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

NACIONAL

BANCARIA Y DE

VALORES.






Bibliografía.- Ley de la Comisión


Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,


Único.



Subtema 1:

LEY DE MERCADO

DE VALORES








Bibliografía.- Ley del Mercado de

Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;


http://www.gob.mx/

de 173




Subtema 2:

LEY DE FONDOS

DE INVERSIÓN.








administrativas.


INVERSIÓN


I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;




Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIONES

DE CRÉDITO.











notificaciones.


Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,


Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II y III.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173




Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

SOCIEDADES DE

INFORMACIÓN

CREDITICIA.


información crediticia, de la base de datos, de la

prestación del servicio de información



Comisión.



CREDITICIA





Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR LAS

AGRUPACIONES

FINANCIERAS.










Primero; Título Segundo; Título Tercero,

Capítulo Único; Título Quinto.



Subtema 1:

LEY DE AHORRO Y

CRÉDITO

POPULAR.






http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173








notificaciones.


Popular.




Capítulos I y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

ACTIVIDADES DE

LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS

DE AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de

la regulación de las sociedades cooperativas de

ahorro y préstamo con niveles de operación I a

IV, de la organización, de la regulación; de las



notificaciones.


Activ idades de las Sociedades



Primero, Capítulo Único; Título Tercero,



Subtema 3:

LEY DE UNIONES

DE CRÉDITO.






http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173







CRÉDITO.






Subtema 4:

LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES

Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL

CRÉDITO.






liquidación; de las actividades auxiliares del crédito, de la compra venta habitual y













Capítulo I.



Subtema 1: De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



LEY DEL BANCO

DE MÉXICO.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.


Subtema 2:

LEY GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACIONES DE

CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de títulos de crédito, disposiciones generales;




TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.


I; Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.


Nombre de la P laza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita



Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema

1:

Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones

con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 173



Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo

Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo

Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;

Título Cuarto; Título Quinto.

Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

2:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

objeto y facultades

Bibliografía



Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.

Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

3:

Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía




Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,

Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;

Capítulo II.

Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

4:

Administración Pública Federal.

Bibliografía

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.



Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web

www.ordenjuridico.gob.mx/leyes

Subtema

5:

Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía

http://www.gob.mx/cnbv



http://www.ordenjuridico.gob.mx/leyes

de 173



Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental.


Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.

Página Web


Subtema

6:

Sociedades Mercantiles.

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles.


Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;

Capítulo XI.

Página Web


Subtema

7:

Instituciones de Crédito.

Bibliografía



Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera,

Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo

I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo

I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.

Página Web


Subtema

8:

Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del

Crédito.



Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,

Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.

Página Web






de 173



Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA.

Subtema

1:

Prevención de operaciones con recursos de procedencia

ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el

artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros

cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo

ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 9 de marzo de 2017.


Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V;

Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo

X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

2:

Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita

en transmisores de dinero.

Bibliografía



Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los

transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis

del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 9 de marzo de 2017.




X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

3:

Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refieren los

artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en

relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último

ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de

http://www.dof.gob.mx/


de 173



objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la





X; Capítulo XI; Capítulo XII.

Página Web

www.dof.gob.mx

Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la

prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema

1

Comité de Basilea

Bibliografía

Comité de Supervisión Bancaria de Basilea


* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz

* Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el

blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo

* Carta estatutaria

Página web

http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema

2

Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales

Bibliografía

Las 40 recomendaciones


Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado

de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición.

http://www.gafilat.org/

Subtema

3

Grupo Egmont

Bibliografía

La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya

de 13 de junio de 2001

Carta del Grupo Egmont




de 173






Disposición.

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242

649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 5932

Área de

adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos


Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de

Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía


de Valores.




Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título

Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza,

objeto y facultades

Bibliografía




Página Web

www.cnbv.gob.mx

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf




de 173



Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía





I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;

Capítulo II.

Página Web

www.cnbv.gob.mx

Subtema 4: Administración Pública Federal.

Bibliografía




I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web

www.normateca.gob.mx

Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía





Página Web


Subtema 6: Sociedades Mercantiles.

Bibliografía



Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo

X; Capítulo XI.

Página Web


Subtema 7: Instituciones de Crédito.


http://www.normateca.gob.mx/



de 173



Bibliografía



Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título

Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV;

Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título

Séptimo, Capítulo II.

Página Web


Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y

Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No

Reguladas.

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares

del Crédito.



I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto,


Página Web

www.dof.gob.mx


ILÍCITA.

Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia


Bibliografía




centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del

mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014.



Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;

Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.

Página Web

www.dof.gob.mx




de 173



Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia

ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía




transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A

Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.





Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia

ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.

Bibliografía



relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones

y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste

último ordenamiento, aplicable a las sociedades

financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.




Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.

Página Web

www.dof.gob.mx



Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía



* Principios básicos para una supervisión bancaria y

eficaz



de 173





* Carta estatutaria

Página web


Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de

Capitales

Bibliografía



Estándares internacionales sobre la lucha contra el

lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la

proliferación

Disposición.


Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía

La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la

Haya de 13 de junio de 2001



Estándares internacionales sobre la lucha contra el

lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la

proliferación

Disposición.


PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/

Paginas/default.aspx

Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y

financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Estándares Internacionales sobre la lucha contra el

lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación



de 173



Bibliografía

Recomendaciones de GAFI


Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas

de GAFI

Disposición.


Subtema 2 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el

blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de

2014

Bibliografía

La auditoría interna como línea de defensa

La función de los auditores externos

La auditoría interna en el seguimiento de

transacciones


Lineamientos para la elaboración del informe de

auditoría para evaluar el cumplimiento de las

disposiciones de carácter general en materia de

prevención de operaciones con recursos de procedencia

ilícita y financiamiento al terrorismo

Disposición.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de




Área de Adscripción Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema

1:

Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de

la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía



de 173




Valores.




Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;


Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

2:


objeto y facultades

Bibliografía




Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

3:

Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores.

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo

II.

Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

4:


Bibliografía





Página Web






de 173



Subtema

5:


Bibliografía





Página Web


Subtema

6:


Bibliografía




Capítulo XI.

Página Web


Subtema

7:


Bibliografía




Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I,

Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I,

Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.

Página Web


Subtema

8:



Bibliografía


Crédito.





de 173






Página Web



ILÍCITA.

Subtema

1:



Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo

95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a

que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo

de 2017.


Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II Bis; Capítulo III; Capítulo IV;

Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;

Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo

XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

2:



Bibliografía



Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo

de 2017.





XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx




de 173



Subtema

3:



Bibliografía











Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XI Bis; Capítulo XII, Capítulo

XIII.

Página Web

www.dof.gob.mx



Subtema

1

Comité de Basilea

Bibliografía






* Carta estatutaria

Página web


Subtema

2


Bibliografía



Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de

activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Página Web.



de 173




Subtema

3

Grupo Egmont

Bibliografía

La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de

13 de junio de 2001





Página Web.




Subtema

1

Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado de

Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación

Bibliografía



Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de

GAFI

Página Web.


Subtema

2

Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el

blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014

Bibliografía




transacciones


Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría

para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter





de 173



general en materia de prevención de operaciones con

recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Página Web.


Nombre de la P laza: Subdirector( a) de Prevención de Operaciones con Recursos de




Área de Adscripción: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos


Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema

1:




Bibliografía


Valores.




Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto;

Título Quinto.

Página Web


Subtema

2:


objeto y facultades

Bibliografía




Página Web


Subtema

3:

Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores.

Bibliografía




de 173







Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto;

Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto.

Página Web


Subtema

4:


Bibliografía





Página Web


Subtema

5:


Bibliografía


Pública .


Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,

Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I,

Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II,

Capítulo III.

Página Web


Subtema

6:


Bibliografía




Capítulo XI.

Página Web






de 173



Subtema

7:


Bibliografía







Página Web


Subtema

8:



Bibliografía


Crédito.





Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

9:

Asesores en Inversiones.

Bibliografía



Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título

VII.

Página Web

www.dof.gob.mx


ILÍCITA.

Subtema

1:



Bibliografía



Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a

que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento




de 173



publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril

de 2012, modificadas por última ocasión el 9 de marzo de

2017.


Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV;



XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

2:



Bibliografía



Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de

dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo

ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación

el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 9

de marzo de 2017.





XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

3:



Bibliografía







Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última

ocasión el 9 de marzo de 2017.




de 173






Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema

4:


ilícita en asesores en inversiones

Bibliografía


226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los

asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por

última ocasión el 6 de abril de 2017.




Capítulo X.

Página Web

www.dof.gob.mx



Subtema

1

Comité de Basilea

Bibliografía






* Carta estatutaria

Página web


Subtema

2


Bibliografía








de 173



Disposición.


Subtema

3

Grupo Egmont

Bibliografía

La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de

13 de junio de 2001





Disposición.


PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/

Paginas/default.aspx

Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero

y financiamiento al terrorismo

Subtema

1

Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de

dinero y financiamiento al terrorismo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general para la obtención del

dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de

dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no

reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el

4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de

septiembre de 2016.


Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.

Disposición.

www.dof.gob.mx



de 173



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de




Área de

Adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema

1:




Bibliografía


Valores.



Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero;


Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

2:


objeto y facultades

Bibliografía




Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

3:

Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional


Bibliografía





Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I;

Capítulo II.



de 173



Página Web

www.gob.mx/cnbv

Subtema

4:


Bibliografía





Página Web


Subtema

5:


Bibliografía





Página Web


Subtema

6:


Bibliografía




Capítulo XI.

Página Web


Subtema

7:


Bibliografía









de 173





Página Web


Subtema

8:



Bibliografía


Crédito.





Página Web



ILÍCITA.

Subtema1

:



Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros

cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo

ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la




Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo

IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII;

Capítulo XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema2

:



Bibliografía






de 173




transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis

del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 9 de marzo de 2017.




IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII;

Capítulo XIV.

Página Web

www.dof.gob.mx

Subtema3

:



Bibliografía











IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XI Bis; Capítulo XII,

Capítulo XIII.

Página Web

www.dof.gob.mx



Subtema

1

Comité de Basilea

Bibliografía



* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el


* Carta estatutaria



de 173



Página web


Subtema

2


Bibliografía





Página Web.


Subtema

3

Grupo Egmont

Bibliografía







Página Web.

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/242

649/CertPLD-MasInformacion_v4.pdf



Subtema

1

Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado

de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación

Bibliografía



Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de

GAFI





de 173



Página Web.


Subtema

2


blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de

2014

Bibliografía




transacciones


Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría

para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de

carácter general en materia de prevención de operaciones

con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al

terrorismo

Página Web.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 5933

Área de

adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita B

Tema 1:

MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema

1:

Instituciones de crédito

Bibliografía:


Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título

Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III Título

Sexto y Título Séptimo, Capítulo I.



de 173



Página Web:


Subtema 2:

Casas de bolsa y Asesores en inversiones

Bibliografía:



Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II,

Sección VII; Título VII, Título X, Capítulo I, Sección IV, y

Título XV, Capítulo II.

Página Web:


Subtema 3:

Actividades auxiliares del crédito

Bibliografía:

Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito.


Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo

II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II,

y Título Sexto, Capítulo II.

Página Web:


Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema

1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público:

Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de

la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de

prevención de operaciones con recursos de procedencia

ilícita y financiamiento al terrorismo. Bibliografía:

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y

Crédito Público.


Capítulo VI.




de 173



Página Web:

www.gob.mx/shcp

Subtema

2:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Naturaleza, Objeto y Facultades. Bibliografía:



Títulos Primero y Segundo, Capitulo III.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema

3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones

con Recursos de Procedencia Ilícita A y B:

Facultades.

Bibliografía:


de Valores (Reglamento Interior).

Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores delega facultades en los

Vicepresidentes, Directores Generales y Directores

Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo

Delegatorio).


Título Segundo, Capítulo Tercero, Sección II, del

Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 4: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Facultades de supervisión. Bibliografía:


Reglamento de Supervisión de la Comisión


http://www.shcp.gob.mx/



de 173




Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de

Crédito.

Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos

I y II; Título Tercero, Capítulo Único, y Título Cuarto,

Capítulos I y II del Reglamento de Supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema 5:


Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web www.normateca.gob.mx

Tema 3: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito:

Obligaciones.

Bibliografía:


artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el

20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones

publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de

septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de

2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril, 2 de septiembre

y 31 de diciembre de 2014 , 10 de septiembre de 2015

y 24 de febrero de 2017.

http://www.gob.mx/


de 173




Capítulos I, II, III, III BIS, IV, IV BIS, V, VI, VII, VIII, IX, X, XII,

XIII, XIV y XIV.

Página Web:

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-

juridico-disposiciones-de-caracter-general

Subtema 2:

Régimen preventivo aplicable a sociedades

financieras de objeto múltiple:

Obligaciones.

Bibliografía:



relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones

y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este

último ordenamiento, aplicables a las sociedades

financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011, y

reformadas mediante Resoluciones publicadas en el

mismo Diario los días 23 de diciembre de 2011, 31 de

diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.


Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.

Página Web:

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-


Subtema 3: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:

Obligaciones

Bibliografía:

Nuevas disposiciones de carácter general a que se

refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de

Valores, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas

mediante Resolución publicada en el mismo Diario el

día 20 de diciembre de 2010, 31 de diciembre de

2014 y 9 de marzo de 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIV,

XV y XVI.

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general




de 173



Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general

Subtema 4: Régimen preventivo aplicable a centros

cambiarios: Obligaciones Bibliografía:


artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones

y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los

centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A

del mismo ordenamiento publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012,

reformadas mediante resoluciones publicadas en el

mismo Diario los días 12 de septiembre y 31 de

diciembre de 2014, 29 de diciembre de 2015 y 9 de

marzo de 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y

XIV.

Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-


Subtema 5:

Régimen preventivo aplicable a los Asesores en Inversiones Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 29 de diciembre de 2015 y 6 de abril de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX y X.








de 173



Subtema 6:

Régimen preventivo aplicable a Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo: Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.


Subtema 7:

Régimen preventivo aplicable a Entidades de Ahorro y Crédito Popular Obligaciones

Bibliografía: Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 4 de abril de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.


Subtema 8: Régimen preventivo aplicable a Fondos de Inversión Obligaciones





de 173



Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017. .

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.


Subtema 9: Régimen preventivo aplicable a Uniones de Crédito Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de octubre de 2012, reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 31 de diciembre de 2014 y 30 de marzo 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y XIV.


Tema 4: ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema 1: Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea


Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz



Carta estatutaria





de 173



Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema 2:


Bibliografía Las 40 recomendaciones




Página web: http://www.gafilat.org/

Subtema 3: Grupo Egmont

Bibliografía






de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación Disposición.


PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/Pag

inas/default.aspx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo



Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo

Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros

Subtema1

:

Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros

Bibliografía




de 173




instituciones de crédito- Circular Única de Bancos


Título primero bis- Requerimientos de capital de las

instituciones de Crédito

Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo

V

Calificación de Cartera Crediticia

Anexos : Anexo 15, Anexos 18 a 22, Anexo 24, Anexo

25

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as

px

Subtema2

:

Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros

Bibliografía

Convergencia Internacional de medidas y normas de

capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de

Basilea)

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los

bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión

Bancaria de Basilea)


De Basilea II

Sección Primera: ámbito de aplicación

Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos

mínimos de capital

De Basilea III

A. Fortalecimiento del marco de capital global

B. Introducción de un estándar de liquidez

internacional

C. Marco del coeficiente de apalancamiento y sus

requisitos de divulgación

D. Disposiciones transitorias

E. Ámbito de aplicación

Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de

capital

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm

http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internac

ional&adv=1




http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1

http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1

de 173



Subtema3

:

Riesgo de Liquidez

Bibliografía

(1) Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y

herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez

(Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)

(2) Basilea III: Coeficiente de Financiación Estable Neta


(1) Partes 1 y 2 (2)Partes 1,2 y 3

Página Web


Tema2: Análisis Cuantitativo

Subtema1

:

Series Temporales

Bibliografía

Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton

University Press


Capítulo 1 Difference Equations

Capítulo 2 Lag Operators

Capítulo 3 Stationary ARMA Process

Capítulo 4 Forecasting

Página Web

Subtema2

:

Teoría del muestreo

Bibliografía

Särndal, Swensson, Wretman

Model Assisted Survey Sampling

Springer


Capítulos 1 a 5

Subtema3

:

Análisis Multivariado

Bibliografía

Alvin C. Rencher,

Methods of multivariate analysis

Wiley, Second edition


de 173




Capítulos 1 a 15

Página Web

Subtema4

:

Inferencia Estadística

Bibliografía

(1)Paul G. Hoel. Introduction to Mathematical

Statistics. Wiley, Fifth edition.

(2)Christensen Ronald. Log-Linear Models and Logistic

Regression. Springer, Second Edition.


(1)Capítulos 1 a 14

(2)Capítulos 4, 6 y 9

Página Web

Tema3: Medición de r iesgos

Subtema1

:

Productos Financieros Derivados

Bibliografía

John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentice Hall


Capítulos 2 a 13 y 17

Página Web

Subtema2

:

Valores Extremos

Bibliografía

Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y

económicos, Segunda edición, Cengage


Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo

Página Web

Subtema3

:

Valor en Riesgo

Bibliografía




Capítulo XI Medidas de Riesgo

Página Web

de 173



Subtema4

:

Riesgo de Crédito

Bibliografía

(1) John Hull. Options. Futures. and Other Derivatives.

8th Edition. Prentince Hall

(2) Engelmann, Rauhmeier. The Basel II Risk

Parameters. Springer

(3) Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second

Edition, Wiley

(4) CreditRisk + : A credit risk management framework.

Credit Suisse First Boston International

(5) Lütkebohmert Eva. Concentration Risk in Credit

Portfolios. Springer

(6)John Hull. Risk Managenent and financial

institutions. fourth edition. wiley

(7)Naeem Siddiqi. Credit Risk Scorecards: Developing

and implementing intelligent credit scoring. Wiley


(1) Capítulo 23

(2) Capítulos 1 -12

(3) Capítulo 2, 4-7, 12

(4) Capítulo 1-5

(5) Parte I

(6) Capítulos 11,19 y 22

Página Web

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo



Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo

Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros

Subtema1

:

Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros

Bibliografía


instituciones de crédito- Circular Única de Bancos


Título primero bis- Requerimientos de capital de las

de 173



instituciones de Crédito

Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo

V

Calificación de Cartera Crediticia

Anexos : Anexo 1-A, Anexo 1-N, Anexo 12-B, Anexo

15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo

24, Anexo 25

Página Web


px

Subtema2

:

Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros

Bibliografía

Convergencia Internacional de medidas y normas de

capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los

bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión



De Basilea II

Sección Primera: ámbito de aplicación

Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos

mínimos de capital

De Basilea III

A. Fortalecimiento del marco de capital global

B. Introducción de un estándar de liquidez internacional

C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación

Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de

capital

Página Web


http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internac

ional &adv=1

Subtema3

:

Riesgo de Crédito

Bibliografía

Consultative Document. Reducing variation in credit

risk-weighted assets constraints on the use of

internal model approaches (Comité de Supervisión



de 173



1. Introduction

2. Scope of use of internal models

3. Parameter floors

4. Parameter estimation practices and fixed

supervisory parameters

5. Other issues

Annex: Mapping of IRB exposures to new standardised

approach categories

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/publ/d362.pdf

Tema2: Análisis Cuantitativo

Subtema1

:

Series de tiempo

Bibliografía

Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton

University Press


Capítulo 1 Difference Equations

Capítulo 2 Lag Operators

Capítulo 3 Stationary ARMA Process

Capítulo 4 Forecasting

Página Web

Subtema2

:

Regresiones Logísticas

Bibliografía

Christensen Ronald, Log-Linear Models and Logistic

Regression, Springer, Second Edition


Capítulo 4 Logistic Regression, Logit Models, and

Logistic Discrimination

Capítulo 6 Model Selection Methods and Model

Evaluation

Página Web

Subtema3

:

Inferencia Estadística

Bibliografía

Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury

Advanced Series, Second Edition


Capítulo 1 Probability Theory

http://www.bis.org/bcbs/publ/d362.pdf

de 173



Capítulo 2 Tranformations and expectations

Capítulo 3 Common Families of distributions

Capítulo 4 Multiple random variables

Capítulo 7 Point estimation

Capítulo 8 Hypothesis testing

Capítulo 9 Interval estimation

Capítulo 11 Analysis of variance and regression

Página Web

Tema3: Medición de Riesgos Financieros

Subtema1

:

Productos Financieros Derivados

Bibliografía

John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentice Hall


Capítulos 2 a 13 y 17

Página Web

Subtema2

:

Valores Extremos

Bibliografía




Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo

Página Web

Subtema3

:

Valor en Riesgo

Bibliografía




Capítulo XI Medidas de Riesgo

Página Web

Subtema4

:

Riesgo de Crédito

Bibliografía

John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentince Hall

de 173



Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters,

Springer



Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second

Edition, Wiley

CreditRisk +, A credit risk management framework,

Credit Suisse First Boston International

Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit

Portfolios, Springer


Capítulo 23 Credit Risk (Hull)

Capítulos 1 -12 (Engelmann, Rauhmeier)

Capítulo XII Riesgo de Crédito (Venegas)

Capítulo 2, 4-7, 12 (Saunders, Allen)

Capítulo 1-5 (CreditRisk +)

Parte I Introduction to Credit Risk Modeling

(Lütkebohmert)

Página Web

Subtema5

:

Riesgo de Concentración

Bibliografía

Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit

Portfolios, Springer


Parte II Concentration Risk in Credit Portfolios

Página Web

de 173



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico

No. de Concurso: 77893,77894,77896

No. Consecutivo: 5939, 5946,5960

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y

Tecnológico

Tema1: Instituciones de Crédito

Subtema1

:

Infraestructura de apoyo al proceso crediticio

Bibliografía Disposiciones de carácter general

aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única

de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13

Página Web


px

y http://dof.gob.mx/

Subtema2

:

Administración de riesgos



de Bancos)


Página Web


px


Subtema3

:

Control Interno



de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 140 a

172, anexo 67



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 173



Página Web


px


Subtema4

:

Robo de Identidad



de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 51 Bis al

51 Bis 12, 71, 141, 154, 156, 160, 164, 307, 310,

anexo 71

Página Web


px y http://dof.gob.mx/

Subtema5

:

Del uso del Servicio de Banca Electrónica



de Bancos)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 306 al

316 Bis 22

Página Web


px


Subtema6

:

De la contratación con terceros de servicios o

comisiones



de Bancos)



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 173




335, anexos 52, 57 y 58

Página Web


px


Subtema7

:

Prevención y detección de operaciones con recursos de

probable procedencia ilícita

Bibliografía Disposiciones de Carácter General a que

se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de

Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Disposiciones 1 a

75

Página Web

http://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-

juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx

Subtema8

:

Disposiciones aplicables a las Operaciones de las

Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural

Bibliografía Circular 3/2012 Banco de México Título

Segundo Capítulo I Operaciones Pasivas

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8, 14, 15,

16 ,17, 18, 19 y 20

Página Web www.banxico.org.mx y

http://dof.gob.mx/

Tema 2: Casas de Bolsa

Subtema1

:

Del sistema de recepción y asignación


aplicables a las Casas de Bolsa (Circular Única de Casas

de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 57, 58,

59, 60 y 68



http://dof.gob.mx/

http://dof.gob.mx/

de 173



Página Web


px y http://dof.gob.mx/

Subtema2

:

Control Interno



de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 106,

107, 117 bis 7, 117 bis 8, 117 bis 9, 117 bis 10, 117

Bis 12, 117 bis 13, anexos 18 y 19

Página Web


px


Subtema3

:

Medios Electrónicos



de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos del 120

bis 1 al 120 bis 13

Página Web


px


Subtema4

:

Administración de riesgos



de Bolsa)



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 173



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 122, 123

y 125, 127, 142

Página Web


px


Subtema5

:

De la contratación con terceros de servicios



de Bolsa)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 206 al

206 bis 6

Página Web


px


Tema 3: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información

Bibliografía Manual de Preparación al Examen CISA

2016, Information Systems Audit and Control

Association (ISACA)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 19 a 69

Página Web En http://www.isaca.org

Tema 4: Gobierno y Gestión de TI



Association (ISACA)





http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

http://www.isaca.org/


de 173



Tema 5: Adquisición, Desarrollo e Implementación de Sistemas de Información



Association (ISACA)



Tema 6: Gestión del Servicio, Operaciones y Mantenimiento de los Sistemas

de Información


2016,

Information Systems Audit and Control Association

(ISACA)



Tema 7: Protección de los Activos de Información



Association (ISACA)



http://www.isc2.org/



de 173



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Riesgo Operacional y Tecnológico


No. Plaza: 5942

Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Riesgo Operacional y

Tecnológico

Tema 1: Sistema Financiero

Subtema1: Naturaleza, Objeto y Facultades

Bibliografía Ley de La Comisión Nacional Bancaria y

de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 9

Página Web http://www.normateca.gob.mx,

http://www.cnbv.gob.mx y http://dof.gob.mx/

Subtema2: Naturaleza, Objeto y Facultades de Instituciones de

Crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito


Página Web http://www.normateca.gob.mx, y

http://dof.gob.mx/

Subtema3: Naturaleza, Objeto y Facultades del Mercado de Valores

Bibliografía Ley del Mercado de Valores


Página Web http://www.normateca.gob.mx, y

http://dof.gob.mx/

Tema 2: Instituciones de Crédito

Subtema1: Administración de Riesgos

Bibliografía Circular Única de Bancos

(Publicación 31 de diciembre de 2014)




Subtema2: Riesgo Operacional

Bibliografía Circular Única de Bancos, Anexo 1-D,

Anexo 1-E y Anexo 12 A




http://dof.gob.mx/


http://dof.gob.mx/


http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 173



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 66 y 86



Subtema3: Capitalización por Riesgos Totales y Operacional

Bibliografía Circular Única de Bancos


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 Bis al

2 Bis 4 y 2 Bis 111 al 2 Bis 119



Tema 3: Casas de Bolsa

Subtema1: Administración integral de riesgos

Bibliografía Circular Única de Casas de Bolsa

(Publicaciones del 06 de Septiembre de 2004 y del 26

de noviembre del 2010)


131



Subtema2: Capitalización por Riesgo Operacional

Bibliografía Circular Única de Casas de Bolsa

(Publicaciones del 06 de Septiembre de 2004 y del 26

de noviembre del 2010)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 161 Bis a

161 Bis 5



Tema 4: Riesgo Operacional

Subtema1: Gestión de Riesgo Operacional

Bibliografía Managing operational risk, Douglas G.

Hoffman, John Wiley & Sons, Inc, 2002




http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/



http://dof.gob.mx/

de 173



Subtema2: Buenas prácticas para la gestión y supervisión del

riesgo operativo

Bibliografía Buenas prácticas para la gestión y

supervisión del riesgo operativo, Comité de Supervisión

Bancaria de Basilea, junio 2011, Banco de Pagos

Internacionales

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Documento

completo 11 principios

Página Web http://www.bis.org

Subtema3: Principios Básicos para una supervisión bancaria eficaz

Bibliografía Principios Básicos para una supervisión

bancaria eficaz, Comité de Supervisión Bancaria de

Basilea, Octubre 2006, Banco de Pagos Internacionales

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Documento

completo


Subtema4: Convergencia internacional de medidas y normas de

capital (BIS II)

Bibliografía Convergencia internacional de medidas y

normas de capital (BIS II), Comité de Supervisión

Bancaria de Basilea, Junio 2004, Banco de Pagos

Internacionales

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección segunda:

el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital


Subtema5: Administración de Proyectos

Bibliografía Guía del PMBOK- Guía de los

Fundamentos de la Dirección de Proyectos.

Tercera Edición. Norma Nacional Americana

ANSI/PMI99-001-2004

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 11

Gestión de los Riesgos del Proyecto

Tema 5: Fundamentos de Probabilidad y Estadística

Subtema1: Variables Aleatorias Discretas,

Bibliografía Introduction to the Theory of Statistics,

A. M. Mood, F. A. Graybill, D. C. Boes

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 173



Bibliografía Wackerly, D., Mendenhall, W. y Scheaffer,

R. (2002). Mathematical Statistics with Applications.

6a. ed. Duxbury.


Función de probabilidad, función de distribución,

momentos de una variable aleatoria, valor esperado,

varianza, coeficiente de asimetría y curtósis,

propiedades del valor esperado y de la varianza,

medidas de localización, distribución binomial.

Página Web:

Consultar en el buscador probabilidad variables

aleatorias discretas.

Subtema2: Variables Aleatorias Continuas

Bibliografía Introduction to the Theory of Statistics,

A. M. Mood, F. A. Graybill, D. C. Boes

Bibliografía Wackerly, D., Mendenhall, W. y Scheaffer,

R. (2002). Mathematical Statistics with Applications.

6a. ed. Duxbury.


Función de probabilidad, función de distribución,

momentos de una variable aleatoria, valor esperado,

varianza, coeficiente de asimetría y curtósis,

propiedades del valor esperado y de la varianza,

distribuciones normal, uniforme, exponencial.

Página Web:

Consultar en el buscador probabilidad, variables

aleatorias continuas

Subtema3: Distribuciones de frecuencia y probabilidad

Bibliografía Fundamentos de Probabilidad y

Estadística, Victor Aguirre, Alejandro Alegría, Begoña

Artañoitia, Just in Time Press, S.A. de C.V., 2006,

Segunda Edición

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1 (1.3 y

1.4), 2, 3 y 4 (4.4, 4.5 y 4.7)

Subtema4: Problemas de Probabilidad y Estadística

Bibliografía Problemario de Probabilidad, Piotr Marian

Wisniewski, Gabriel Velasco Sotomayor, Math

Learning, 2002


Subtema5: Análisis Estadístico

de 173



Bibliografía Estadística para negocios y economía,

David R. Anderson, Dennis J. Sweeney, Thomas A.

Williams, Editorial Cengage Learning, 11ª Edición, Año 2011, ISBN 9786074816419.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulo 1, 2, 3 y

7.

Tema 6: Matemáticas generales, Habilidad Matemática y uso de hojas de

cálculo

Subtema 1 Aritmética, álgebra, geometría

Bibliografía:

Cualquier libro para preparación de examen GRE.


Sustitución, factorización, área, perímetro, geometría,

comparación de cantidades, expresiones algebraicas,

porcentajes, promedios, desigualdades.

Página Web:

http://www.ets.org/s/gre/pdf/gre_math_review.pdf

Subtema2: Problemas de Habilidad Matemática

Bibliografía Juegos Mentales, Antonio Lamar, Grupo

Editorial Sayrols, 1978

Juegos de recreación mental para los inteligentes,

James F. Fixx, Gedisa editorial, 1987

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el libro

Subtema3: Funciones con la herramienta MS Excel

Bibliografía Excel 2010 Fórmulas y Funciones, Paul

McFedries, Editorial Anaya Multimedia, 2010 ISBN

8441528373.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II, Capítulo

6.

http://www.ets.org/s/gre/pdf/gre_math_review.pdf

TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A ... · Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel;...

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