Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC

V4-2012

El Operador Económico Autorizado OEA

CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc

CLI Gestiones AduanerasEl SGCS BASC V04 - 2012Manual de PLAFTEl Código de Conducta de P

LAFTEl OEA

CLI Gestiones Aduaneras el SGCS Basc y la SST

CLI GESTIONES ADUANERAS S.A.

CLI Gestiones Aduaneras S.A. pertenece a la Corporación de Logística Integral (CLI) y fue creada el 05 de Diciembre del 2,008.

Inicia sus operaciones en enero del 2010 con el 100% del personal de CLI Aduanas S.A. empresa creada en 1,998 para atender en su momento, a los clientes de Géminis Aduanas S.A., quienes se encuentran en actividad desde 1,982.

Nuestra Visión y Nuestra Misión

Nuestra Visión:“Ser la corporación peruana más reconocida y competitiva en prestar servicios de logística integral, y diferenciarnos por la calidad de nuestro servicio, la innovación tecnológica y el profesionalismo de nuestros recursos humanos”.

Nuestra Misión:“Fidelizar a nuestros socios comerciales y contribuir a que logren el éxito a partir de la prestación de un servicio óptimo, con alta tecnología, innovación y el profesionalismo de nuestros colaboradores”.

Objetivos de Seguridad de CLI

ORGANIGRAMACLI

GERENTE DE ADMINISTRACIONY FINANZAS

GERENTE DE LOGÍSTICA

GERENTE GENERAL

JEFE DE SISTEMAS TIJEFE COMERCIAL

SUPERVISOR

JEFE LEGAL

COORDINADOR ADMINISTRACION

COORDINADOR CONTABILIDAD

COORDINADOR MENSAJERIA Y V°B°

COORDINADOR DE ARCHIVO

COORDINADOR OPERACIONES

JEFE DE SERVICIO AL CLIENTE Y OPERACIONES

COORDINADOR RRHH

COORDINADOR CALIDAD

Business Alliance for Secure Commerce (BASC)

Es una alianza empresarial internacional sin fines de lucro, que promueve un comercio seguro en cooperación con gobiernos y organismos internacionales.

CLI Gestiones Aduaneras cuenta con la certificación BASC.

BASC: Requisitos

REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD

1. Requisitos de asociados de negocio2. Seguridad del contenedor y la carga3. Controles de acceso físico4. Seguridad del personal propio, subcontratado y suministrado5. Seguridad en los procesos6. Seguridad física7. Seguridad en las tecnologías de información8. Entrenamiento de seguridad y concientización sobre amenazas

BASC: Sectores Involucrados

Capítulos Basc

• México• Guatemal

a• El

Salvador• Costa

Rica• Panamá• Haití• Repúblic

a Dominicana

• Perú• Venezue

la• Colombi

a• Ecuador• Paragua

y• Uruguay

En caso de identificar algún riesgo en el despacho enviar la alerta a la siguiente dirección de correo: reportes@bascperu.org

FORMATO DE ALERTA BASCDATOS DEL EMBARCADOR AG. DE ADUANA

RAZON SOCIAL   NOMBRE  RUC   RUC  DIRECCION   DESPACHADOR  CONTACTO   NEXTEL  

DE LA MERCANCIA DEL TRANSPORTE INTERNODESCRIPCION PESO (kg) FECHA LLEGADA   HORA  

    EMPRESA TRANSP.      PLACA      CHOFER  

CONTENEDOR PRECINTO (s) DNI   L/C Nº          FECHA SALIDA   HORA          EMPRESA TRANSP.          PLACA  TERMINAL DE ALMACENAMIENTO     CHOFER  DOCUMENTO ADUANERO (DUA)     DNI   L/C Nº  

DE LOS DOCUMENTOS INTERNOS FECHA DEL TRANSPORTE EXTERNO

G.R. REMITENTE    NAVIERA / AEROLINEA  

G.R. TRANSPORT     NAVE  FACTURA     CUT OFF      

EMPRESA IMPORTADORA (CONSIGNATARIO) BOOKING  NOMBRE   B/L / AWB  DIRECCION   PTO EMBARQUE  PAIS   PTO DESEMBARQUE  

 PTOS. TRANSBORDOS      

RIESGO IDENTIFICADO  

EMISOR DE REPORTEENTIDAD  NOMBRE   FECHA    CARGO  TLF CONTACTO  EMAIL  

Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es el Lavado de Activos?

Es el conjunto de operaciones realizadas por una o más personas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilícito de bienes que provienen de actividades delictivas. El delito de lavado de activos, se desarrolla usualmente mediante la realización de varias operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilícito de los recursos.

Lavado de Activos

¿Cuáles son los objetivos del lavado de activos?

El lavador de activos persigue principalmente: dar apariencia legal a los activos provenientes de una actividad ilícita, confundir el origen de los recursos creando rastros, documentos, y transacciones inexistentes o complicadas, legitimar el dinero mezclando el dinero sucio con actividades aparentemente lícitas.

Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es el Financiamiento del Terrorismo?

El Financiamiento del Terrorismo es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos o grupos terroristas. Puede ser voluntaria y no voluntaria.

La Unidad de Inteligencia Financiera

¿Qué es la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú –UIF Perú?

La Unidad de Inteligencia Financiera del Perú es la encargada de recibir, analizar y transmitir información para la detección del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo; así como, ayudar a la implementación de sistemas de prevención para detectar y reportar operaciones sospechosas de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo.

¿Con qué facultades cuenta la UIF Perú?

Como agencia central nacional en la lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, la UIF Perú tiene la facultad de solicitar la información que estime útil para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo público, así como a los sujetos obligados a quienes puede además, solicitar la ampliación de la información remitida en sus reportes de operación sospechosa.

La Unidad de Inteligencia Financiera

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es una Operación Inusual?

Aquella cuya cuantía, características particulares y periodicidad no guarda relación con la actividad económica del cliente, sale de los parámetros de normalidad vigente en el mercado o no tiene un fundamento legal evidente

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es una Operación Sospechosa?

Aquella operación detectada como inusual y que en base a la información que contamos de ese cliente, presumimos que procede de alguna actividad ilícita, o que por cualquier motivo, no tengan un fundamento económico o lícito aparente.

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

DJ de Conocimiento del Cliente (ANEXO 5)

El conocimiento del cliente implica que éste sea identificado por CLI Gestiones Aduaneras, adecuada y fehacientemente, ya sea que se trate de un cliente habitual u ocasional, sea persona natural o jurídica.

Para cada operación nos debe enviar la DJ de Conocimiento del Cliente firmada por el Representante.

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

DJ de Conocimiento del Trabajador

El área de Recursos Humanos debe tener un file personal de cada trabajador con la información que cada uno proporciona bajo juramento, sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales, utilizando el formulario de DJ de Antecedentes Personales, Laborales y Patrimoniales..

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Quién es el Oficial de Cumplimiento?

Es el funcionario responsable de vigilar la implementación y funcionamiento del sistema de prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es el Registro de Operaciones (RO)?

Es el registro que debe ser llevado en el cual se deberán registrar la información respecto a las operaciones que realicen los clientes habituales u ocasionales cuando excedan los US$ 10,000.

Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

¿Qué es un reporte de operación sospechosa -ROS?

El Reporte de Operación Sospechosa es un documento mediante el cual se comunica a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú las operaciones realizadas o que se hayan intentado realizar,, que a criterio del Oficial de Cumplimiento sean consideradas como sospechosas, sin importar los montos involucrados. La información consignada en ellos tiene carácter de confidencial y está sujeta al deber de reserva.

Código de Conducta para la Prevención del LAFT

Código de conducta para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo

Establece las bases mínimas de comportamiento responsable, así como los principios, deberes y normas éticas que la Organización debe conocer y cumplir, a fin de propender al adecuado funcionamiento del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

Código de Conducta para la Prevención del LAFT

PRINCIPIOS ÉTICOS• Respeto y adecuación a las normas• Confidencialidad• Equidad • Imparcialidad• Veracidad

 

DEBERES ESENCIALES • Deber de Informar• Deber de Registro• Deber de Reserva

Código de Conducta para la Prevención del LAFT

INCUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA

El incumplimiento de las disposiciones del código de conducta es sancionable en la vía administrativa.

Operador Económico Autorizado

El objetivo de los programas de Operador Económico Autorizado es garantizar unos niveles mínimos de seguridad y facilitar el flujo del comercio internacional, forjando alianzas sólidas entre el sector público y privado que permitan fortalecer la seguridad de toda la cadena de suministro y construir relaciones de confianza que permiten consolidar el reconocimiento mutuo con las aduanas de otros países.

Operador Económico Autorizado

Auditorías

Dirección para las publicaciones de los documentos:

F:\CALIDAD 2013-2014\Documentos de CLI