SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN DEL ...

Acciones Registro

Fecha inicio Fecha Final

2/1/2018 12/31/2018

Realizar unaverificación por partedel coordinador oasesor, sobre unamuestra trimestral del1% de las carpetasque reposan en laoficina juridica,correspondientes alos procesosjudiciales en trámite,para determinar lacalidad y oportunidadde la efectivadefensa técnica .

Informe demuestreotrimestral deprocesosjudiciales entrámite (4informes)

Verificar del informe

Director de la Oficina Jurídica

Cuatro informes de verificación sobre las muestras

En cumplimiento de esta acción se verificó que la OficinaJurídica adoptó como informe de muestreo trimestral deprocesos judiciales una fichas denominadas "REGISTRODE CONTROL DE PROCESOS JUDICIALES" mediantelas cuales la profesional líder del grupo de defensajudicial adelanta un informe de cada proceso que incluyesu estado actual. Como prueba de esta actividad serevisaron 7 fichas de seguimiento de los meses de enero

a marzo del año en curso.

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Definir estrategia dedefensa jurídica adesarrollarse en elComité Jurídico quede manera simultánea se adelantará con elsegundo precomitémensual deConciliación realizadoen la Oficina Jurídica

Actas dePrecomité (12actasaproximadamente)

Verificar Actas de Precomité suscritas

Director de la Oficina Jurídica

Número de actas suscritas/ Total de precomites mensuales

Durante el período objeto de seguimiento se verificaron 3actas de precomité , en cuyo desarrollo los apoderadosde la CGR exponen los casos y se realizanrecomendaciones y sugerencias por parte del Director de

la Oficina Jurídica.

EN AVANCE

Desarrollar ladefensa jurdicial poromisión o acción,para beneficiar a untercero o a sí mismo.

Monitoreo y Revisión

Tipos Macroprocesos ResponsablesAcciones Período de ejecución

Macroproceso

SEGUIMIENTOPLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN DEL CIUDADANO 2018

CORTE MARZO 2018

MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Valoración del Riesgo de CorrupciónIdentificación del Riesgo

Acciones Asociadas al ControlSEGUIMIENTO OCI

COMENTARIOS / EVIDENCIAEstado actividad

Objetivo Cód. Riesg

o

Riesgo

Indicador

Direccionamiento Estratégicoy ArquitecturaEmpresarial-DET

Establecer laspolíticas, planes,programas,proyectos y lareglamentaciónpara elcumplimiento del mandatoconstitucional ylegal de la CGR.

1

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Verificación de ladebida aplicación delprocedimiento para laproducción deconceptos jurídicos,que incluye la revisiónobligatoria delcoordinador y delDirector de la OficinaJurídica antes de sususcripción.

Conceptosrevisados porcoordinador ydirector oficina

Verificar a aplicación del procedimiento para emitir conceptos jurídicos

Director de laOficina Jurídica

Número de conceptos revisados emitidos/ Total de conceptos emitidos

Se verificó la emisión de 39 conceptos jurídicos, quefueron expedidos conforme el procedimiento aplicable(incluyen vistos buenos del Coordinador de Gestión y del

Director de la Oficina).

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Establecer unmecanismo formal almomento de efectuarel reparto, para que elprofesional asignadomanifieste si sepresenta una causalde impedimento o deconflicto de interés.

Formato dereparto conmanifestaciónexpresa de laexistencia deconflicto deinterés.

Verificar formatos de reparto

Director de laOficina Jurídica

Numero de formatos de impedimento/ Total de repartos

En el primer trimestre del año en curso, la Oficina Jurídicaadelantó la modificación del procedimiento para emitirconceptos jurídicos, cuya publicación se dió el 30 de abrilen el Aplicativo Sistema de Control Interno y Gestión dela Calidad - SCIGC, en el cual se incluyó la "PlantillaDeclaración de Imparcialidad", a implementarse en losucesivo.

En dicha plantilla que equivale al formato se inlcuyó lamanifestación expresa relacionada con causales deimpedimento en caso de conflicto de interés.

EN AVANCE

3 Proyectar decisionesde segunda instanciay grado de consultaen procesos deresponsabilidadfiscal condesconocimiento delordenamientojurídico, de lavaloración probatoriay del trámite procesalpara favorecer a símismo o a terceros.

2/1/2018 12/31/2018

Verificación de ladebida aplicación delas normas yprocedimientos querigen los procesos deresponsabilidad fiscal,

a través de unarevisión obligatoriadel coordinador y delDirector de la OficinaJurídica del proyectode decisión.

Hoja de rutaajustada en lacual seevidencie laverificación delos aspectosfactores deriesgo yproyectos dedecisionesrevisadas porel coordinadoro asesor y eldirector de laoficina

Verificar hojas de rutas

Director de laOficina Jurídica,Director de JuiciosFiscales y ContralorDelegado paraInvestigaciones,Juicios Fiscales yJurisdicciónCoactiva, en lo desu competencia.

Número de procesos con hoja de ruta/ Total de procesos sustanciados

En el trimestre del año en curso se emitieron 46decisiones de segunda instancia (PRF), respecto de lascuales se tomaron como muestra 7 procesos,constatándose la existencia de las hojas de rutadiligenciadas con la información exigida.

EN AVANCE

Expedir conceptoscon interpretaciónsesgada delordenamientojurídico parafavorecer a sí mismoo a terceros.

ESTRATEGICOS

2

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Indicador

Direccionamien 1Comunicacióny Divulgaciòn -CYD

Comunicar ydivulgar lainformación y losresultados de lagestióninstitucional,para contribuir alfortalecimientode la imagen y al cumplimiento delos objetivos dela entidad.

4 Publicación deinformación parcial,desactualizada odeficiente en lapágina webrelacionada a loscontenidosestablecidos en laLey 1712 de 2014.

3/1/2018 12/31/2018

Realizar unseguimiento trimestrala la publicacióncompleta de lainformación mínimarequerida por la Ley1712 de 2014.

Matriz deseguimiento

Verificación dela matriz deseguimiento

Directora Oficina deComunicaciones yPublicaciones

Cuatromatrices deseguimiento

Se verificó el seguimiento trimestral a través de matriz, ala publicación completa de la información mínimarequerida por la Ley 1712 de 2014.

EN AVANCE

Inclusión detodas lassolicitudes(escritasverbales entreotras) delCongreso enel sistema degestióndocumental.

Registro enSigedoc detodas lassolicitudesrecibidas delCongreso

Número desolicitudes delCongresoregistradas/Número desolicitudes delCongresorecibidas

En el presente trimestre se han recibido 19 solicitudes delCongreso, las cuales, se verificó que en su totalidad seencuentra registradas en el sistema de gestióndocumental

EN AVANCE

Actas dereuniones demonitoreo yseguimiento.

Reuniones decoordinación ymonitoreo

Número dereunionesefectuadas / Número dereunionesprogramadas

Se realizaron 6 reuniones de cordinación y monitoreo losdías 26 de enero, 9 y 23 de febrero, 9, 16 y 23 de abril. EN AVANCE

Que las relacionesde confianza que sebuscan crear entre laCGR y el Congreso,sean utilizadas paraejercer presionespolíticas o partidistasque tiendan afavorecer a terceroso a interferir en losresultados de lagestión de la Entidad

5Promover y consolidar la participación

ciudadana en el ejercicio de la vigilancia y el control fiscal y

prestar asistencia técnica al Congreso.

Enlace conClientes yPartesInteresadas -ECP

Jefe UATC12/31/2018

Revisión de lasacciones de apoyotécnico por diferentesniveles jerárquicos

2/1/2018

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Indicador

Direccionamien 1

Concertar con elCongreso, ESAP oCEF y realizar unacapacitación sobre elnuevo código de éticay régimen disciplinariodel Congresista- Ley1828 de 2017 dirijidaa funcionarios de laUATC y enlaces conel Congreso

Listado deasistencia acapacitación.

Listado deasistencia acapacitación.

Capacitaciónrealizada/Capacitaciónprogramada

NO INICIADA

2/1/2018 12/31/2018

Verificación delcumplimiento de losprocesos ycomponentes decontrol fiscalparticipativoaprobadosoficialmente

* Paraactividades dePromoción yDesarrollo:Aprobacionesen el SIPAR yreportes deInforme deSupervisióndelProcedimiento.* Para trámitede derechosde petición:Informesmensuales desupervisión

Verificar lageneración delos informesmensuales decada Dirección

Número deinformeselaborados decada direcciòn /Informesestablecidossegúnprocedimiento(uno mensual).

*Actividades de Promoción y Desarrollo: Aprobaciones enel SIPAR y reportes de Informe de Supervisión delProcedimiento: Se realizaron durante el trimestre 15reportes de alarmas SIPAR en archivo Excel.

*Actividades trámite derechos de petición: Se verificaronlos informes de supervisión de los meses de enero,febrero y marzo de 2018 (éste último se encuentra paraprobación en el Comité Técnico)

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Dinamizar y fortalecerla divulgación de losresultados del controlfiscal participativo deacuerdo con laestrategia general decomunicaciones de laentidad.

Reportetrimestral desolicitudes dedivulgación deinformaciónde lasactividades decontrol fiscalparticipativoenviadas a laOficina deComunicaciones yPublicaciones

Generar unreportetrimestral

Numero deReportesgenerados/Numero deReportesprogramados

La CD para Participación Ciudadana envió a la Oficina deComunicaciones durante el trimestre las siguientessolicitudes de divulgación de información de lasactividades de control fiscal participativo:Seis notas audiovisuales, así: 2 en febrero, 2 en marzo y2 en abril Tres mensajes por redes sociales, así: 2 en enero y 1 enmarzoUn medio impreso el día domingo 21 de enero. Nota dePeriódico de El País. Túnel de la línea.Comunicación Interna: Comunicados en Clic On Line5 notas con la información de las actividadesmencionadas en redes sociales.

EN AVANCE

Procesos del ControlFiscal Participativoque beneficianintereses particularesy no los de lacomunidad y que norespondan a losobjetivosinstitucionales.

6

Contralor Delegadopara la ParticipaciónCiudadana

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Implementar lasaprobaciones ycontroles en cabezadel Director dePromoción yDesarrollo del ControlCiudadano para laplaneación yejecución de lasintervencionesdiseñadas en elmarco del nuevoenfoque del Sistemade CFP

Aprobracionesde loscomponentesseleccionadosy del plan detrabajo quedesarrolla laintervenciónpara cadaproblemáticaidentificada

Generar unreporte alfinalizar cadamomento deplaneación(tres reportes)dentro delesquema detrabajo delnuevo enfoquedel Sistema deCFP

Número dereporteselaborados/Número dereportesprogramados

El mecanismo para el control de aprobación de losPlanes Operativos de Control Fiscal participativo –POCFP- dentro del Sistema de CFP, es un cuadro decontrol de las etapas de implementación de acuerdo a lasacciones y pasos que se han dispuesto para el desarrollode las intervenciones en CFP. Por ello, cada intervencióno POCFP, se controla en 4 fases de acuerdo con lo quese viene desarrollando procedimentalmente, a saber, entres reportes que evidencian los controles e informesesperados, así:

1- Matriz de focalización estratégica #1 2- Matrices de Focalización táctica #2 y operativa #3, y 3- Matriz de resultados #4.El soporte de esta actividad se refleja en la matriz deExcel denominada: reporte POCFP 2018-1.

EN AVANCE

Fortalecer y fomentarla cultura del control,a tráves decapacitaciones en elCódigo de Ética ytemas relacionados, alos funcionarios queparticipan en elMacroproceso Macro.

Actas deasistencia ocorreoselectronicos ydocumentosdecapacitación

Verificaciónde Actas osolicitud delistado dedocumentoselaborados yrevisados

1.Capacitaciones realizadassobrecapacitacitacionesprogramadas.

Contraloría Delegada de Economía y Finanzas Publicas:a través de correo electrónico de fecha 05 de febrero de2018, la campaña “los valores”- siendo el primer valorpara el 2018 el compromiso.

Mediante el correo electrónico del 09 de abril de 2018,se socializó el código de ética de la CGR.

EN AVANCE

Elaborar los informesde Ley como son :Informe cuentageneral delpresupuesto y deltesoro, informe sobrela situación de lasfinanzas del Estado,Informe sobre lasituación de la deudapública, informefinanciero mensual einforme de auditoríaal balance generalde la Nación y de laHacienda pública ,con resultados oconclusiones quefavorezcan interesesgubernamentales,

Consolidar losanálisis yresultados delcontrol yvigilancia fiscalde las finanzaspúblicas ypolíticaspúblicas quedesarrollan lasfinalidades delEstado, tanto aescala general yterritorial, comopor sectores deactividad, paraapoyartécnicamente alCongreso de la

7Control FiscalMacro -CMA

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

Declaración porescrito deimpedimento deconformidad con laLey (Artículo 85 delCódigo únicoDisciplinario) porparte del funcionariocon respecto a losasuntos en el cuálintervenga .

Declaraciónpor escrito

VerificaciónDeclaraciónpor escrito

2 Numero delasdeclaracionespor escrito delimpedimento.

Contraloría Delegada de Economía y Finanzas Publicas:Informó que a la fecha no se han presentadoimpedimentos

EN AVANCE

1, Declaración porescrito deimpedimento deconformidad con laLey (Artículo 85 delCódigo únicoDisciplinario) porparte del funcionariocon respecto a losasuntos en el cuálintervenga .

1. Declaración por escrito

1, Declaracionpor escrito.

1,Numero delasdeclaracionespor escrito delimpedimento.

En las contralorías Delegadas de Gestión pública, Minas,Agropecuario, Infraestructura y Defensa, no se hanpresentado casos de conflicto de intereses que requieranla declaración de impedimentos

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2108

gubernamentales,particulares o degrupos de interés.

8

Congreso de laRepública en elcontrol político,facilitar elejercicio delcontrol social ybrindarelementos alejecutivo para latoma dedecisiones.

Contralor Delegadopara Economía yFinanzas Pùblicas(DEM, DCEF,Despacho),ContraloresDelegadosSectoriales,Directores deEstudios Sectoriales.

Emitirpronunciamientos de control yvigilancia fiscalsobre polìticaspùblicas,destinados alCongreso yCiudadanía,para el ejerciciodel controlpolítico y social.

Preparar analisis,estudios e informessectoriales eintersectoriales deevaluación de laspolíticas públicas,estudios e informesde seguimiento ycontrol de resultadosdel Plan Nacional deDesarrollo , informessobre los resultadosconsolidados delSistema General deRegalias, informessobre los resultados

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2,Fortalecer yfomentar la cultura delcontrol, a tráves decapacitaciones en elCódigo de Ética ytemas relacionados, alos funcionarios queparticipan en elMacroproceso Macro.

2.Actas deasistencia,correoselectronicos ydocumentosdecapacitación

2,Verificaciónde Actas ysolicitud delistado dedocumentoselaborados yrevisados

2.Capacitaciones realizadassobrecapacitacitacionesprogramadas.

Contraloría Delegada de Economía y Finanzas Publicas:a través de correo electrónico de fecha 05 de febrero de2018, la campaña “los valores”- siendo el primer valorpara el 2018 el compromiso.

Mediante el correo electrónico del 09 de abril de 2018,se socializó el código de ética de la CGR.Con respecto a las contralorías delegadas se evidencio losiguiente:CD Gestión pública: En el mes de enero de 2018, losfuncionarios de la DES Gestión Pública adelantaroncapacitación virtual en el tema de Código de Ética através del Curso de Reinducción (Cultura Organizacional - Código de Ética)CD Minas: capacitados en el tema de Código de Ética através del Curso de Reinducción: (Cultura Organizacional- Código de Ética) CD Agropecuario: capacitación en tema Ético, Curso deReinducción: Tema 5: Cultura Organizacional - Código deÉtica y en las charlas institucionales "Encuentro con lacultura"CD Infraestructura: capacitación en tema Ético, Curso deReinducción: (Cultura Organizacional - Código de Ética yen las charlas institucionales "Encuentro con la cultura"CD Defensa: Interiorización de los valores institucionalesde la CGR; Campaña de valores institucionales decompromiso, profesionalismo, honestidad, imparcialidad,respeto, transparencia y lealtad, realizado en el portal dela página web de la CGR.

EN AVANCE

Emitir conceptosobre la Calidady Eficiencia delControl FiscalInterno de lasentidades yorganismos delEstado condestino alCongreso y alGobiernoNacional paracontribuir alMejoramiento dela GestiónPublica

9 Emitir conceptosobre la calidad yeficiencia del controlfiscal interno de lasentidades yorganismos delEstado, conconclusiones que nocontribuyan almejoramiento de lafunciòn publica y porel contrariofavorezcan interesesparticulares o degrupos de interes

2/1/2018 12/31/2018

Verificar que laconsolidacióncorresponda con lainformacion enviadapor cada una de lasDelegadas.

Registro de laconsolidaciony verificaciónefectuada

Verificación delos registros

Contralor Delegadopara Economía yFinanzas PúblicasContraloresDelegadosSectoriales,Directores deEstudios Sectoriales.

Informeverificado sobre informerealizado.

El informe sectorial se elabora en el segundo semestrede cada año. Los registros sobre la calidad y eficienciadel control fiscal interno de las entidades se elaboran conbase en el ejercicio auditor de primer semestre de cadaaño, que luego son plasmados en los Informes deAuditoría y en el SICA.

EN AVANCE

Emisión de informesde auditoría que no

10Control FiscalMicro -CMI

2/1/2018 12/31/2018

Vigilar la gestiónfiscal y el control

Contralor Delegadopara Economía yFinanzas Pùblicas(DEM, DCEF,Despacho),ContraloresDelegadosSectoriales,Directores deEstudios Sectoriales.

consolidados delSistema General deParticipaciones yotros recursostransferidos, Análisissobre IniciativasLegislativas,Respuestas a lassolicitudes delCongreso e informesestado de losrecursos naturales ydel ambiente, conresultados oconclusiones quefavorezcan interesesgubernamentales,particulares o degrupos de interés.

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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

Suscripción deldocumento dedeclaracion deindependencia porparte de losservidores públicosque participen encualquier rol delproceso auditor

documentosde declaración de indepencia suscritos

Suscribir deldocumento dedeclaracion deindependenciapor parte delos servidorespúblicos queparticipen encualquier roldel procesoauditor

Supervisores de losprocesos deauditoría

No. servidorespúblicos queparticipen encualquier rol del proceso auditory quesuscribierondeclaración deindependencia/No. servidorespúblicos queparticipen encualquier rol del proceso auditor

De acuerdo al análisis del Plan de PVCF-PrimerSemestre de 2018 y de las ATs elaboradas en laherramienta SICA y de acuerdo al reporte entregado porel líder del macroproceso, se observa que este control seencuentra en avance

EN AVANCE

Programar en elPCVF de los temasde prioridad nacional

Actas decomitédirectivo

Programaciónen el PCVF delos temas deprioridadnacional

Comité directivo

Temas deprioridadnacionalprogramadosen PCVFregistrados enacta de comitédirectivo/Temas deprioridadnacionalprogramadosen PCVF

Se expidió el memorando 074 del 4 de diciembre de2017, por medio del cual se fijaron las políticasinstitucionales y lineamientos estratégicos para el Plan deVigilancia y Control Fiscal 2018, en el cual se establecenlos temas prioridad nacional, los cuales son aprobados enel comité Directivo

EN AVANCE

de auditoría que nocorrespondan a larealidad jurídica,económica ofinanciera de lossujetos auditados,con el propósito defavorecer interesesde terceros.

EN AVANCE

Se analizó el PVCF-Primer Semestre 2018, conreferencias a las fechas de terminación de los procesosauditores, encontrándose que estos están para finalizarel 31-05-2018, por lo tanto el Comité de EvaluaciónSectorial no ha evaluado ni aprobado ningún resultado delas auditorías programadas en el primer semestre.

Número deauditorías delPVCF 2018con resultadosvalidados /Número deauditorías delPVCF 2018ejecutadas

Exclusión de la laborde fiscalización dehechos o temas deestratégicarelevancia fiscal, conel propósito defavorecer interesesde terceros.

11

Micro -CMI

12/31/20181/31/2018

Actas de comité técnico

Validar resultados delas auditorías en losComités Técnicos.

1/31/2018 12/31/2018

fiscal y el controlde resultados delas entidades y/oparticulares quemanejen fondoso bienespúblicos orecursos que porsu naturalezajurídica así seanconsiderados

Realizarseguimiento alas actas decomité técnicoen que sevalidenresultados deauditoria

Contraloresdelegadossectoriales /Directores DVF y deEstudios sectoriales/Miembros comitétécnico de regalías

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientomensual a los PRFcon más de cuatro (4)años de iniciados alinicio del mes

Registro deseguimiento

Verificar elregistro deseguimiento

ContraloresDelegadosIntersectoriales,Coordinadores deGestión y/o deEquipo de Trabajodel Nivel Central.

DirectivosColegiados yCoordinadores deGestión del NivelDesconcentrado

No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso conmas de cuatro(4) años alinicio de cadames

Verificados los seguimientos mensuales realizados a losPRFO y V con más de cuatro (4) años de iniciados segúnmuestra seleccionada, se observó que tanto el nivelcentral (CD Investigaciones, Dirección deInvestigaciones) como en el desconcentrado estáncumpliendo con esta acción.

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientotrimestral a los PRFque tengan entre tres(3) y cuatro (4) añosde iniciados al iniciodel trimestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso quetengan entretres (3) y cuatro(4) años alinicio de cadatrimestre

Verificados los seguimientos trimestrales realizados a losPRFO y V que tengan entre tres (3) y cuatro (4) años deiniciados al inicio del trimestre según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central (CDInvestigaciones, Dirección de Investigaciones) como enel desconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

Permitir elvencimiento detérminos en losprocesos deresponsabilidadfiscal y de cobrocoactivo, queimpidan ladeclaratoria deresponsabilidadfiscal y elresarcimiento deldaño, para favorecera un tercero

12Responsabilidad Fiscal y

Jurisdicción Coactiva- RFJ

Establecer demaneraeficiente, eficaz,efectiva ytransparente laresponsabilidadque se derive dela gestión fiscal,imponer lassancionespecuniarias quesean del caso,recaudar sumonto y ejercerel cobro coactivosobre losalcancesdeducidos de lamisma.

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o

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Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientosemestral a los PRFque tengan menosde tres años deiniciados al inicio delsemestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFque tenganmenos de tres(3) años alinicio de cadasemestre

La acción no se ha iniciado, toda vez que el seguimientoa los PRF que tengan menos de tres años de iniciados seprogramó para realizarse semestralmente

NO INICIADA

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientotrimestral a los PJCen tramite al inicio deltrimestre



Coordinadores deGestión y/o deEquipo de Trabajodel Nivel Central.


No. PJC conseguimiento /Total de PJCen curso alinicio de cadatrimestre

Verificados los seguimientos trimestrales realizados a losPJC en trámite al inicio del trimestre según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central(Dirección de Jurisdicción Coactiva como en el niveldesconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientosemanal alcumplimiento de lostérminos en lasactuaciones que seconozcan enSegunda Instancia yGrado de Consulta

Registro deseguimientossemanales

Verificar elregistro deseguimientossemanales

Coordinadores deGestión y/o deEquipo de Trabajo

Seguimientossemanalesrealizados /seguimientossemanalesprogramados almes

Verificado el seguimiento semanal realizado alcumplimiento de los términos en las actuaciones que seconozcan en Segunda Instancia y Grado de Consulta, seobservó que las dependencias del nivel central (Direcciónde Juicios Fiscales, CD de Investigaciones, OficinaJurídica) están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

MISIONALES

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientomensual a la debidagestión documentalde los procesos deresponsabilidad fiscalcon más de 4 años alinicio del mes





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso alinicio de cadatrimestre

Verificados los seguimientos mensuales a la debidagestión documental de los procesos de responsabilidadfiscal con más de 4 años al inicio del mes según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central (CDInvestigaciones, Dirección de Investigaciones) como enel están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientotrimestral a la debidagestión documentalde los procesos deresponsabilidad fiscalque tengan entre 3 y4 años de iniciados alinicio del trimestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso quetengan entretres(3) y cuatro(4) años alinicio de cadatrimestre

Verificados seguimiento trimestral a la debida gestióndocumental de los procesos de responsabilidad fiscalque tengan entre 3 y 4 años de iniciados al inicio deltrimestre según muestra seleccionada, se observó quetanto el nivel central (CD Investigaciones, Dirección deInvestigaciones) como en el desconcentrado estáncumpliendo con esta acción

EN AVANCE

13 Utilización indebiday/o pérdida deinformación física yelectrónicarelacionada con elMacroproceso deresponsabilidadfiscal y jurisdiccióncoactiva, parafavorecer a terceros

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientosemestral a la debidagestión documentalde los procesos deresponsabilidad fiscaly que tengan menosde 3 años deiniciados al inicio delsemestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFque tenganmenos de tres(3) años alinicio de cadasemestre

La acción no se ha iniciado, toda vez, que el seguimientoa los PRF que tengan menos de tres años de iniciados seprogramó para realizarse semestralmente. NO INICIADA

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientotrimestral a la debidagestión documentalde los procesos PJCen trámite al inicio deltrimestre






Verificados los seguimientos trimestrales realizados a ladebida gestión documental de los procesos PJC entrámite al inicio del trimestre según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central(Dirección de Jurisdicción Coactiva como en el niveldesconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Solicitar certificacióntrimestral a la OSEIde la generación decopia de seguridad delos aplicativos SIREF,SAE y SI BOR

Registro desolicitudtrimestral

Verificar lasolicitud yrespuestatrimestral

ContraloríaDelegada deInvestigaciones ,Juicos Fiscales yJurisdiccon Coactiva.

Una solicitudtrimestral

De acuerdo a información de la OSEI: Se hizo eldesarrollo de la nueva funcionalidad que permitirá medirel nivel de satisfacción de los usuarios a través de laWEB, quedando pendiente realizar despliegue parapruebas. Se encuentra por completar el 30%.

EN AVANCE

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Solicitar la búsquedade bienes hasta antesde tomar la decisióndel artículo 46 de laLey 610 de 2000 enlos PRFO





No. de PRFOcon decisióndel Art. 46 de laLey 610 de2000 consolicitud debúsqueda debienes / No. dePRFO condecisión delArt. 46 de laLey 610 de2000

Verificada la solicitud de la búsqueda de bienes realizadahasta antes de tomar la decisión del artículo 46 de la Ley610 de 2000 en los PRFO, se observó que tanto el nivelcentral están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Solicitar la búsquedade bienes hastadentro de los cincodías hábilessiguientes a lanotificación del autode apertura eimputación de losPRFV





No. de PRFVcon más decinco díassiguientes a lanotificación delauto deapertura eimputación consolicitud debúsqueda debienes / No. dePRFV con másde cinco díassiguientes a lanotificación delauto deapertura eimputación

Las dependencias tomadas como muestra tanto en elnivel central (CD Investigaciones, Dirección deInvestigaciones) como en el desconcentrado durante eltrimestre no han aperturado e imputado PRFV

NO INICIADA

No decretar o nohacerlo enoportunidad, lasmedidas cautelaresdentro de losprocesos deresponsabilidadfiscal y de cobrocoactivo parafavorecer a terceros

14

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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Decretar las medidascautelares sobre losbienes identificados amás tardar almomento de proferirla imputación en losPRFO





No. de PRFOimputados conbienesidentificadoscon medidascautelaresdecretadas /No. de PRFOimputados conbienesidentificados

Verificado el decreto de las medidas cautelares sobre losbienes identificados a más tardar al momento de proferirla imputación en los PRFO, según muestra seleccionadase observó que tanto en el nivel central (CDInvestigaciones, Dirección de Investigaciones) como enel desconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

No. de PRFVcon bienesidentificadoscon medidascautelaresdecretadas /No. de PRFVcon bienesidentificados

NO INICIADALas dependencias tomadas como muestra tanto en elnivel central (CD Investigaciones, Dirección deInvestigaciones) como en el desconcentrado durante eltrimestre no han aperturado e imputado PRFV




Decretar las medidascautelares sobre losbienes identificados amás tardar almomento de proferirla apertura eimputación en losPRFV

Registro deseguimiento1/1/2018 12/31/2018

Acciones Registro


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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Solicitar la búsquedade bienes a partir delAuto que avocaconocimiento delproceso dejurisdicción coactiva



Coordinadores deGestión y/o deEquipo de Trabajodel Nivel Central


No. de PJC conauto de avocaconocimiento ysolicitud debúsqueda debienes / No. dePJC con Autode Avocaconocimiento

Verificada la solicitud de la búsqueda de bienes realizadaa partir del auto que avoca conocimiento del proceso dejurisdicción coactiva, se observó que tanto el nivel central(Dirección de Jurisdicción Coactiva) como en eldesconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Decretar las medidascautelares sobre losbienes identificadosen los procesos dejurisdicción coactiva





No. de PJC conmedidascautelaresdecretadas /No. de PJC conbienesidentificados

Verificado el decreto de las medidas cautelares sobre losbienes identificados en los procesos de jurisdiccióncoactiva, según muestra seleccionada se observó quetanto en el nivel central (Dirección de JurisdicciónCoactica) como en el desconcentrado están cumpliendocon esta acción

EN AVANCE

2/1/2018 5/31/2018Promover elfortalecimiento deValores Éticos

Solicitud deactividadespara elfortalecimiento

de valoreséticos

Verificar lasolicitud

ContraloriaDelegada deInvestigaciones ,Juicos Fiscales yJurisdiccon Coactiva.

Una solicitudEl Proyecto de solicitud de actividades para elfortalecimiento de valores éticos se encuentra enelaboración

NO INICIADA

15 Decisionescontrarias a la leyque evitan establecerla responsabilidadfiscal y/o hacerefectivo elresarcimiento, enbeneficio de untercero

Acciones Registro


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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientomensual a los PRFcon más de cuatro (4)años de iniciados alinicio del mes





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso alinicio de cadames

Verificados los seguimientos mensuales realizados a losPRFO y V con más de cuatro (4) años de iniciados segúnmuestra seleccionada, se observó que tanto el nivelcentral (CD Investigaciones, Dirección deInvestigaciones) como en el desconcentrado estáncumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientotrimestral a los PRFque tengan entretres(3) y cuantro (4)años de iniciados alinicio del trimestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso alinicio de cadatrimestre

Verificados los seguimientos trimestrales realizados a losPRFO y V que tengan entre tres (3) y cuatro (4) años deiniciados al inicio del trimestre según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central (CDInvestigaciones, Dirección de Investigaciones) como enel desconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientosemestral a los PRFque tengan menosde tres años deiniciados al inicio delsemestre





No. PRF conseguimiento /Total de PRFen curso alinicio de cadasemestre

La acción no se ha iniciado, toda vez, que el seguimientoa los PRF que tengan menos de tres años de iniciados seprogramó para realizarse semestralmente. NO INICIADA

tercero

Acciones Registro


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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Realizar seguimientottrimesral a los PJCen tramite al inicio deltrimestre






Verificados los seguimientos trimestrales realizados a losPJC en trámite al inicio del trimestre según muestraseleccionada, se observó que tanto el nivel central(Dirección de Jurisdicción Coactiva como en el niveldesconcentrado están cumpliendo con esta acción

EN AVANCE

16 Permitir o generar lafuga de informaciónque trascienda enviolación de lareserva de lasactuacionesdisciplinarias. 2/1/2018 12/31/2018

Realizarconversatorios sobrela importancia delcumplimiento delprocedimiento y delcódigo de ética a losfuncionarios de laOficina de ControlDisciplinario.

Actas deasistencia aconversatorios

Verificación delas actas deasistencia

Director OficinaControl Disciplinario

Conversatoriosrealizados/Conversatoriosprogramadas

Se programaron 3 conversatorios, de los cuales elprimero se realizó el 21/03/2018, conforme sedesprende el acta de la misma fecha.

EN AVANCE

EN AVANCE

Verificado el seguimiento semanal realizado alcumplimiento de los términos en las actuaciones que seconozcan en Segunda Instancia y Grado de Consulta, seobservó que las dependencias del nivel central (Direcciónde Juicios Fiscales, CD de Investigaciones, OficinaJurídica), están cumpliendo con esta acción

Seguimientossemanalesrealizados /seguimientossemanalesprogramados almes

12/31/20181/1/2018Verificar elregistro deseguimiento

Coordinadores deGestión y/o deEquipo de Trabajo

Gestionar y desarrollar

integralmente el Talento Humano necesario para el logro de la

misión institucional.

Gestión delTalentoHumano - GTH


Realizar seguimientosemanal alcumplimiento de lostérminos en lasactuaciones que seconozcan enSegunda Instancia yGrado de Consulta

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 117 Realizar actuacionesque favorezcanintereses de losservidores públicosde la entidad o deterceros, ajenos a losprincipios que rigenla función pública, enel marco de lagestión del talentohumano.

2/1/2018 12/31/2018

Fortalecer los puntosde control de lagestión del talentohumano a traves de laelaboración y/oactualizaciónprogresiva demanuales deprocedimientos.

Manuales deprocedimientos aprobados oactualizados

Verificación demanuales deprocedimientoselaborados y/oactualizados

Gerente de TalentoHumano

N°. de etapasejecutadas enla elaboraciónde losManuales deprocedimiento /N° de Etapasprogramadasen laelaboración delos Manualesdeprocedimiento

Para el cumplimiento de la meta, se programó laelaboración manuales, cada uno con 4 etapas(proyección, revisión informe, envío a Oficina dePlaneación y aprobación y publicación)

Se ha surtido la etapa de proyección de los cuatromanuales de procedimientos (Retiro, Administración deSeguridad Social, Inducción, Reinducción yEntrenamiento, y Administración del Registro Público). Elgrado de avance es el 25%

EN AVANCE

18 Manipular lainformación alotorgar créditoseducativos sin ellleno de losrequisitosestablecidos, parabeneficio personal ode otro servidorpúblico de la entidad.

7/1/2018 12/31/2018

Realizar una revisiónaleatoria al 5% de lassolicitudes de loscréditos educativos,por parte de tres (3)funcionarios quepertenezcan a lasdependencias queintegran el ComitéAsesor, a excepcióndel Centro deEstudios Fiscales,anterior a lapublicación de listadodefinitivo.

Actas deverificacióncon elresultado dela revisiónefectuada

Revisión de lasActas

Director Centro deEstudios Fiscales

5% desolicitudes deCréditosEducativosrevisados

NO INICIADA

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Verificar la existenciay cumplimiento de loscontrolesestablecidos en elManual deContratación paraevitar favorecimientos

Carpeta deEstudiosPrevios enmediomagnéticocomo soportede laconstataciónque se hacesobre laexistencia ycumplimientode controlesestablecidos.Actas deComitéEvaluador deContratación.Actas Juntade

Seguimientoperiódico a lacarpeta deestudiosprevios, actasde ComitéEvaluador yactas de JuntadeAdquisiciones,sobre elcumplimientode loscontrolesestablecidosen el Manualde Contratación

Número deseguimientosrealizados /Número deseguimientosprogramados

Para esta acción se establecieron seguimientosperiódicos a los procesos de contratación, cuyo soporteson las actas de la Junta de Adquisiciones (se realizaron5 sesiones durante el período verificado, la mayoríavirtuales; sin embargo, las actas aún no se han entregadopara firma de los miembros de la Junta).

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Capacitaciónpermanente alpersonal de apoyo alproceso decontratación.

Listado deasistencia ycertificacionesdeparticipación.

Verificarperiodicamente la asistencia a

lascapacitaciones

Capacitacionesrealizadas /Capacitacionesprogramadas

En la presente vigencia fue designado el profesionalMAURICIO SUÁREZ ULLOA, para apoyar las actividadesde los abogados que intervienen en el proceso decontratación, quien participó en el seminario decontratación estatal adelantado por la Escuela Superiorde Administración Pública- ESAP, de 12 al 19 de abril delpresente año.

Por otra parte, se está a la espera de que el Centro deEstudios Fiscales coordine con Colombia CompraEficiente la programación a desarrollar sobre capacitaciónen materia de contratación estatal para la presentevigencia.

EN AVANCE

Gestión de Recursos de la Entidad - GRE

19Favorecimiento aterceros en elproceso decontratación

Gerente de GestiónAdministrativa y

Gestionar los recursos

necesarios para garantizar el

cumplimiento de la misión

institucional.

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Verificar la existenciay cumplimiento de loscriterios técnicos desupervisión según loestablecido en lanormatividad vigente

Cuadro deControl deseguimiento alos contratos e informes desupervisión,como soportede laconstataciónque se hacesobre laexistencia ycumplimientode los criteriostécnicos desupervisión.

Efectuarmonitoreoperiódico alcuadro decontrol deseguimiento alos contratos einformes desupervisiónconel fin deverificar si secumplen loscriteriostécnicos desupervisión

Número deseguimientos ainformes desupervisiónrealizados /Número deseguimientos ainformes desupervisiónprogramados

Se observó la existencia del cuadro en Excel de lavigencia 2018 que permite adelantar el seguimiento alproceso de contratación desde su perfeccionamientohasta su liquidación; en el cual, se verifica, entre otrosaspectos, los informes de supervisión

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Socializaciónpermanente delManual deContratación y de losinstructivos desupervisión expedidaspor la CGR y lasguías expedidas porColombia CompraEficiente .

Soporte de lassocializaciones realizadas

Verificar lassocializacionesrealizadas

Número desocializacionesrealizadas /Número desocializacionesprogramadas

En el momento se está adelantando el procesorelacionado con la revisión y actualización del Manual deContratación, con el fin de incorporar en el mismo loscambios que se requieren, en virtud de la normatividadque le es aplicable y los lineamientos dados por ColombiaCompra Eficiente.

En cuanto a los instructivos de supervisión, se estáterminando de actualizar la nueva versión para suaprobación, una vez se tenga la aprobación de estosdocumentos se procederá a programar lassocializaciones, el plazo vence el 31 de diciembre de2018.

EN AVANCE

20Administrativa yFinanciera, Directorde Recursos Físicosy Director del CEF

Deficientesupervisión de loscontratos parafavorecer elcontratista o a untercero.

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 121 Destinación o usoindebido de bienespúblicos.

2/1/2018 12/31/2018

Adelantar campañade sensibilización ycompromisoinstitucional respectoal uso de los bienesde la Entidad o alservicio de ella.

Publicacionesen losdiferentesmedios dedivulgaciónque tiene laCGR, sobre elbuen uso delos bienes

Verificación delaspublicacionesrealizadas

Gerente de Gestión Administrativa yFinanciera, DirectorOficina deComunicaciones

Campaña desensibilizaciónrealizada /Campaña desensibilizaciónprogramada.

Las campañas de sensibilización adelantadas en eltrimestre en los diferentes medios de divulgación: CircularNo. 007 del 6 de marzo de 2018, emitida para el uso deParqueaderos; circular No. 013 del 23 de abril de 2018,recomendaciones para el cuidado de las películassolares; correos enviados por la Dirección de RecursosFísicos y la USATI donde se da a conocer elprocedimiento que deberán tener en cuenta losfuncionario y contratistas que hacen uso del parqueaderode la entidad en la sede Bogotá. Así mismo la realizaciónde mantenimiento correctivo y preventivo del mobiliariode la CGR. Igualmente la publicación en FOCO porparte de la Oficina de Comunicaciones socializando laherramienta para un modelo de solución en la nube ycomo servicio que soporte los procesos actuales deGestión de Activos e Inventarios.Adicionalmente, se observaron diferentes correos entrela dirección de Recursos Físicos y la Administración deledificio de la CGR, así: febrero 01 de 2018: informandoque se adelantarán actividades de limpieza y restauracióngeneral de los pisos, mantenimiento correctivo de lailuminación los sótanos, informando que el 9 de febrerode 2018 se estarán efectuando pruebas defuncionamiento del sistema de aire acondicionado deledificio como mantenimiento preventivo, informando queel sábado 24 de febrero se llevará a cabo a partir de las6:00 pm, la brigada de fumigación y control de roedores.

EN AVANCE

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Riesgo

Indicador

Direccionamien 122 Ordenar u omitirtransacciones en elSIIF sin el lleno delos requisitoslegales, parafavorecer interesespropios o de terceros.

2/1/2018 12/31/2018

Realizarconciliacionesperiódicas de lainformación registradaen el SIIF, frente a lainformación generadapor las dependenciasfuentes: Dirección deRecursos FísicosTesorería,TalentoHumano, entre otras.

Conciliaciones, balances,

informefinanciero

Seguimientoperiódico a lasconciliacionesy los balancespresentados

Director deRecursosFinancieros

Número deconciliacionesrealizadas pordependencia/Número deconciliacionesprogramadaspordependencia

El cierre contable de la vigencia 2017 se realizó el 15 defebrero de 2018 en cumplimiento de los lineamientos dela Contaduría General de la Nación, Se observaron lasconciliaciones del mes de octubre de las siguientescuentas: Otros deudores por ingresos no tributarios ;conciliación de cuentas reciprocas; descuentos noautorizados; otros deudores; cuenta cuentasreciprocas; Conciliaciones del mes noviembre:Mantenimiento; Otros impuestos; Arrendamientos;cuentas retenciones; impresos y publicaciones.Conciliaciones el mes de Diciembre de 2017 cuentaseguros; mantenimiento; impresos, publicaciones,suscripciones; intangibles; intangibles BID; Otrosacreedores; arrendamientos; rendimientos financieros;Impresos y publicaciones; cuenta contable entidad de laCGR saldo del tesoro y de entidad pública; descuentosno autorizados; otros deudores. Conciliaciones 2018: Por la aplicación de las NICSP en las Entidades deGobierno a partir de enero del 2018 el registro de saldosiniciales y el cierre del primer trimestre del 2018, segúnResolución No. 113 del 13 de abril de 2018, "Prorrogarel plazo indicado en el artículo 16 de la Resolución No.706 de diciembre 2016 y sus modificaciones para lapresentación de la información financiera, económica,social y ambiental a través del CHIP, de la categoríaInformación Contable Pública Convergenciacorrespondiente al período Enero - marzo de 2018 y elEstado de Situación Financiera de Apertura -Convergencia, para las entidades de gobierno, hasta eltreinta y uno (31) de mayo de 2018", por tal motivo elproceso de conciliación se encuentra en ejecución.

EN AVANCE

Acciones Registro


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o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 123 Manipulación de laInformación contablede la CGR, parafavorecer interesespropios o de terceros.

2/1/2018 12/31/2018

Conciliar lainformación entre losregistros contables yla suministrada porlos generadores de lamisma

Conciliaciones, balances

Seguimientoperiódico a lasconciliacionesy los balancespresentados


Número deconciliacionesrealizadas/Número deconciliacionesprogramadas

El cierre contable de la vigencia 2017 se realizó el 15 defebrero de 2018 en cumplimiento de los lineamientos dela Contaduría General de la Nación, Se observaron lasconciliaciones del mes de octubre de las siguientescuentas: Otros deudores por ingresos no tributarios ;conciliación de cuentas reciprocas; descuentos noautorizados; otros deudores; cuenta cuentasreciprocas; Conciliaciones del mes noviembre:Mantenimiento; Otros impuestos; Arrendamientos;cuentas retenciones; impresos y publicaciones.Conciliaciones el mes de Diciembre de 2017 cuentaseguros; mantenimiento; impresos, publicaciones,suscripciones; intangibles; intangibles BID; Otrosacreedores; arrendamientos; rendimientos financieros;Impresos y publicaciones; cuenta contable entidad de laCGR saldo del tesoro y de entidad pública; descuentosno autorizados; otros deudores. Conciliaciones 2018:Porla aplicación de las NICSP en las Entidades de Gobiernoa partir de enero del 2018 el registro de saldos iniciales yel cierre del primer trimestre del 2018, según ResoluciónNo. 113 del 13 de abril de 2018, "Prorrogar el plazoindicado en el artículo 16 de la Resolución No. 706 dediciembre 2016 y sus modificaciones para la presentaciónde la información financiera, económica, social yambiental a través del CHIP, de la categoría InformaciónContable Pública Convergencia correspondiente alperíodo Enero - marzo de 2018 y el Estado de SituaciónFinanciera de Apertura -Convergencia, para lasentidades de gobierno, hasta el treinta y uno (31) demayo de 2018", por tal motivo el proceso deconciliación se encuentra en ejecución.

EN AVANCE

24 Manipulación oacceso no autorizadoa la Información del

SIIF en beneficio deintereses particulares

2/1/2018 12/31/2018

Garantizar que todosaquellos funcionariosque registrenacciones en el SIIF,tengan habilitado suusuario personal conlas restriccionespropias de perfil paracada acción y sucertificado digitalcorrespondiente

Soportes deautorizaciónde los usuarios

Cambioperiódico declave.Solicitudes dereactivación deusuariosinvalidados


Nùmero deusuarioshabilitados enel SIIF/ Número

defuncionariosque realizantransaccionesen SIIF

Se evidenció la gestión adelantada por la servidora de laentidad con el Ministerio de Hacienda y Crédito Público,del trimestre enero a marzo de 2018 de los soportes deregistros de solicitud de token para cumplir las funcionesde registros en el SIIF o consulta, de las siguientessolicitudes de fechas: 22-01-2018 CD de Infraestructurareporte de creación cuenta SIIF consulta. Número desolicitud 51811062; 09-02-2018 CD de Infraestructurareporte de creación cuenta SIIF Consulta. Número desolicitud 53073393; 03-03-2018 Gerencia DepartamentalTolima reporte de creación cuenta SIIF Consulta. Númerode solicitud 38251453. Además se observó el registro dedevolución de los token por retiro de los servidores de laCGR.

EN AVANCE

APOYO

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Monitoreo a las áreasde ingreso y consultade información físicarespecto de losusuarios de la misma,utilizando tecnologías

de la información, conel fin de efectuar elseguimiento y controldeacceso a lainformación en losarchivos central yarchivo de gestióncentralizado

Video demonitoreoControl deingresoDiligenciamiento deformatos:consulta,préstamo yreprografía,en el nivelcentral

Consullta devideos.Verificación yanálisis de losformatos.

Consulta deplanillas deingreso

Director Unidad deSeguridad yAseguramientoTecnológico eInformático –USATI, DirectorDIAC

Planillas deingreso yformatosverificados /Total planillasde ingreso yformatosdiligenciados

La Dirección de Imprenta Archivo y Correspondencia,viene cumpliendo con los controles para el ingreso a lasUnidades de Información ( archivo de gestión centralizado y archivo central), igualmente se vienen diligenciando lasplanillas de servicios archivísticos y el registro en planillasdel control de visitantes, documentos que hacen parte delas evidencias de la ejecución de esta acción. Su avancees del 25%

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Realizar elseguimiento de lospuntos de controlestablecidos para lasáreas de archivo yunidad decorrespondencia,para prevenir posiblespérdidas o alteraciónde la información.

Solicitudesrealizadas alosseguimientode los puntosde control(correoelectrónico,radicados yllamadastelefónicas),incluye nivelcentral ydesconcentrado

Seguimientode laimplementación de los puntos

de control

Directores DIAC,GerentesDepartamentales

Numero deseguimiento alos puntos decontrolimplementados/ número totalde seguimientoa los puntos decontrolidentificados

Mediante comunicaciones dirigidas a las GerenciasDepartamentales de Amazonas, Antioquia, Atlántico,Arauca, Bolívar, Boyacá, Caldas, Caquetá, Cauca,Casanare, Cesar, Córdoba, Chocó, Guainía, Guajira yGuaviare la Dirección de Imprenta, Archivo yCorrespondencia, viene realizando el seguimiento de lospuntos de control establecidos para las áreas de archivo yunidad de correspondencias, con el fin de prevenirposibles pérdidas o alteración de la información. A lafecha del seguimiento han dado respuesta sobre lasacciones implementadas, las Gerencias de Antioquia.Atlántico, Bolívar, Caquetá, Caldas, Guaviare, Guainía.Su porcentaje de avance es del 23% que corresponde a 7de los 31 puntos de control con respuesta sobre laimplementación.

EN AVANCE

25 Acceso noautorizado, pérdidao alteraciónintencional deinformación física dela entidad, parabeneficio propio ofavorecimiento deterceros (Ley 1712de 2014).

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Asignación depersonal con perfiltécnico espécificoacorde con el bien oservico a adquirir parala elaboración de losestudios previos.

Oficio deasignación

Verificación deasignaciones

Director de laOficina de Sistemas

No.Asignacionescon perfilespecífico/NoTotal deAsignacionesrequeridas

Para el periodo verificado se han realizado estudiosprevios para siete contratos (No 52 del 24/01/2018WILFREDO OSPINA;No 67 del 25/01/2018 DIANA PEÑA; No 78 del26/01/2018 MNEMO COLOMBIA SAS; No 79 del26/01/2018 MACROPROYECTOS SAS;No 80 del 26/01/2018 BRANCH OF MICROSOFTCOLOMBIA INC; No 81 del 26/01/2018 GROOVE MEDIATECHNOLOGIES SAS y No 24949 del 26/01/2018ORACLE COLOMBIA LTDA), asignándose para ello afuncionarios de la OSEI, con el perfil específico como seevidencia en el cuadro Control de Compromisos 1 en elsiguiente link:\\scfs01\sistemas\AÑO2018\ReunionesGenerales OSEI.

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Formalizar roles yasignación del mismopara realizar losestudios previoscontractuales

Memorandode Asignaciónde Roles

Verificarexistencia dememorando


DocumentoFormailzado

La formalización y asignación de roles para la elaboraciónde estudios previos, no se ha realizado mediantememorandos, se viene realizando y es de conocimientode los funcionarios de la OSEI, mediante el cuadro decontrol de compromisos de la OSEI.

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Formalizar comitétécnico al interior dela OSEI para revisar yaprobar los estudiospreviosprecontractuales

Memorandode Modelo deDecisión de laOSEI

Verificarexistencia dememorando


DocumentoFormailzado

Documento en elaboración acorde a los lineamientos deGobierno de TI, definición clara de responsabilidades delas instancias de decisión de la OSEI, fortalecimiento delseguimiento y control de las actividades.

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Elaborarprocedimientos deseguridad de lainformación.

Procedimientos deseguridad dela informaciónelaborados

Verificación delosprocedimientosde seguridadde lainformación

Jefe USATI

4procedimientosde seguridadde lainformaciónelaborados

Se ha elaborado el borrador del instructivo de Gestiónde Riesgos de Seguridad de la Información y el borradordel "Paso a Paso hash", actualmente en revisión internapor parte de la Unidad. El avance de ejecución es del25%

EN AVANCE

Elaboración deestudios previosprecontractualespara adquirir bieneso servicios de TIpara favorecer aterceros.

Vulneración de laconfidencialidad,integridad ydisponibilidad de lainformación

26Alinear lagestión de lastecnologías de la Información-TI-con eldireccionamiento

estratégico dela Entidad, através delestablecimientode mecanismosde gobierno deTI , laimplementacióny uso deservicios de TIque respondan alas necesidadesinstitucionales,en condicionesde calidad,seguridad de lainformación yefectividad; enconcordanciacon las buenasprácticas de TI.

Gobierno yGestión deTecnologías dela Información-GTI

GestiónIntegral deSeguridad - GIS

Gestionar la seguridad de

bienes, personas e

información de la CGR

conforme a lo establecido en la

Ley 1474 de 2011.

27

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Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Sensibilizar afuncionarios,contratistas y terceraspartes sobreimportancia de aplicarbuenas prácticas deseguridad de lainformación.

Sensibiliizaciones realizadasa funcionarios, contratistas yterceras partes

Verificación delassensibilizaciones realizadas

Jefe USATI

Numero deSensibiliizaciones realizadas afuncionarios,contratistas yterceras partes/ Número desensibilizaciones programadas

La Unidad programó y ejecutó jornadas de sensibilizaciónen las Políticas de Seguridad, del 14 de marzo al 16 deabril de 2018 , con el apoyo del CEF, convocando a losfuncionarios a través de Clic-Online - noticia del03/01/2018, "Con la aplicación de políticas en la CGRestamos más seguros". El avance de ejecución de la acción es del 25%

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Gestionar losrecursos(económicos,tecnológicos yhumanos) para elnuevo macroprocesode Gestión Integral deSeguridad -GIS- y susactividadesrelacionadas con laSeguridad de laInformación.

Documentodenecesidadeselaborado

Verificación deldocumento denecesidades

Jefe USATI 1 Documentode necesidades.

La Unidad de Aseguramiento Tecnológico e Informático -USATI, elaboró el Plan de necesidades, el cual fue

formalizado con el Proyecto de Inversión de Seguridad,código BPIN 2018011000780. La acción se encuentraejecutada al 100%.La Unidad implementará una nueva acción dirigida alseguimiento y la verificación sobre la ejecución delproyecto en el cubrimiento de las necesidades para laGestión Integral de Seguridad - GIS -

CUMPLIDA

1/1/2018 12/31/2018Revisar y aprobar lapolítica de seguridadde bienes.

Política deseguridad debienesaprobada ysocializada

Verificación dela aprobación ysocializaciónde la política

Comité deSeguridad (revisa;convoca USATI) Contralor General(aprueba)

Políticaaprobada ysocializada.

Política aprobada el 27/12/2018 por el Sr. Contralor(https://clic-online.contraloria.gov.co/USATI/Paginas/default.aspx#Item_11) y socializada en las jornadas de sensibilizaciónrealizadas entre el 14 de marzo y el 16 de abril de 2018.Su avance de ejecución es del 75%

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Elaborar instructivopara manejo deseguridad de bienesinstitucionales.

Instructivopara manejode seguridadde bienesinstitucionaleselaborado.

Verificación delinstructivo Jefe USATI 1 instructivo

elaborado.

El avance de esta acción es del 25% que corresponde alborrador elaborado del procedimiento de seguridad físicay del entorno (radicados SIGEDOC 2018IE0023687 y2018IE0030592). Actualmente se encuentra en revisióninterna por parte de la Unidad.

EN AVANCE

28 Vulneración a losbienes muebles einmueblesinstuticionales

Acciones Registro


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Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Sensibilizar afuncionarios,contratistas y terceraspartes sobreimportancia de aplicarbuenas prácticas enla seguridad debienes institucionales.



Jefe USATI

Número deSensibiliizaciones realizadas afuncionarios,contratistas yterceras partes/Sensibilizaciones realizadas.

La Unidad programó y ejecutó jornadas de sensibilizaciónrelacionadas con la aplicación de las Políticas en laCGR, del 14 de marzo al 16 de abril de 2018 , con elapoyo del CEF, convocando a los funcionarios a travésde Clic-Online - noticia del 03/01/2018.El avance de ejecución de la acción es del 25%

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Gestionar losrecursos(económicos,tecnológicos yhumanos) para elnuevo macroprocesode Gestión Integral deSeguridad -GIS- y susactividadesrelacionadas con laSeguridad de Bienesinstitucionales.

Documentodenecesidadeselaborado

Verificación deldocumento denecesidades

Jefe USATIDirector deSeguridad

1 Documentode necesidadeselaborado.

La Unidad de Aseguramiento Tecnológico e Informático -USATI, elaboró el Plan de necesidades, el cual fue

formalizado con el Proyecto de Inversión de Seguridad,código BPIN 2018011000780. La acción se encuentraejecutada al 100%.La Unidad implementará una nueva acción dirigida alseguimiento y la verificación sobre la ejecución delproyecto en el cubrimiento de las necesidades para laGestión Integral de Seguridad - GIS -

CUMPLIDA

1/1/2018 12/31/2018Revisar y aprobar lapolítica de seguridadde personas.

Política deseguridad depersonasaprobada ysocializada

Verificación dela aprobación ysocializaciónde la política

Comité deSeguridad (revisa;convoca USATI) Contralor General(aprueba)

Políticaaprobada ysocializada.

Política aprobada el 27/12/2018 por el Sr. Contralor(https://clic-online.contraloria.gov.co/USATI/Paginas/default.aspx#Item_11), y socializada en las jornadas de sensibilizaciónrealizadas entre el 14 de marzo y el 16 de abril de 2018.El avance de ejecución es del 75%

EN AVANCE

1/1/2018 12/31/2018

Sensibilizar afuncionarios,contratistas y terceraspartes sobreimportancia de aplicarbuenas prácticas enla seguridad depersonas.



Jefe USATI

Número deSensibiliizaciones realizadas afuncionarios,contratistas yterceras partes/Sensibilizaciones realizadas.

La Unidad programó y ejecutó jornadas de sensibilizaciónrelacionadas con la aplicación de las Políticas en laCGR, del 14 de marzo al 16 de abril de 2018 , con elapoyo del CEF, convocando a los funcionarios a travésde Clic-Online - noticia del 03/01/2018.El avance de ejecución de la acción es del 25%

EN AVANCE

Vulneración a laseguridad personalde funcionarios enactividadesinstitucionales

29

Acciones Registro


Desarrollar la



Macroproceso


CORTE MARZO 2018






o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

1/1/2018 12/31/2018

Efectuaracercamientos conlas Entidadesencargadas debrindar o apoyar laseguridad aservidores públicos.

Cronogramade gestión deacercamientos

conEntidadesencargadasde brindar oapoyar laseguridad aservidorespúblicos.

Verificación delcronograma degestión deacercamientos.

Jefe USATIDirector deSeguridad

Cronograma degestión deacercamientoscon Entidadesencargadas debrindar oapoyar laseguridad aservidorespúblicos.

Acercamiento (Coordinación) con la Policía Nacionalpara temas de autoprotección y autocuidado, así como demanejo defensivo, en el marco del ConvenioInteradministrativo 099 de 2017.La Unidad considera necesario revisar y ajustar elindicador y el registro de la acción. El avance de

ejecución es del 25%.

EN AVANCE

2/1/2018 12/31/2018

Elaborar el ProgramaAnual de AuditoríaInterna con enfoquede riesgos y realizarajustes

ProgramaAnual deauditoríainterna

Verificacónaplicación decriterios

Directora yCoordinador OCI

ProgramaAnual deAuditoríaInternaelaborado bajometodologia depriorizacion conenfoque enriesgos

Se elaboró el Plan de Trabajo para la vigencia 2018, el cual hace énfasis en la realización de seguimientos al Plan de Mejoramiento vigente en la OCI, según se observa del Acta del Comité de Coordinacion del Sistema de Control Interno y Gestión de la Calidad del 19 de diciembre de 2017

CUMPLIDA

2/1/2018 12/31/2018

Aprobación delPrograma Anual deAuditoría Interna porparte de la AltaDirección

Acta decomité decoordinacióndel sistema decontrol internoy gestión de

la calidad

Constatar quelas auditoríasejecutadas oen ejecucióncorrespondanal programaaprobado


ProgramaAnual deauditoríainterna y actade aprobaciónpor el ComitédeCoordinacióndel Sistema deControl Internoy Gestión de laCalidad de laCGR

Se aprobó en Acta del Comité Coordiandor de Control Interno del dia 19 de diciembre de 2017. CUMPLIDA

Manipulación odireccionamiento deinformaciónprocesada ogenerada en elmarco de la actividadde la auditoríainterna, con el fín deobtener provechopropio o de un tercero

EVALUACIÓN

Administraciónde Procesos yProcedimientos-APP

Proveer loselementosnecesarios paraque la entidaddesarrolle yaplique buenasprácticas,gestione lacalidad y elcontrol interno,basado en unenfoque porprocesos, paraoptimizar eldesempeñoinstitucional encumplimiento desu mandatoconstitucional ylegal.

30

Acciones Registro


Desarrollar la



Macroproceso


CORTE MARZO 2018






o

Riesgo

Indicador

Direccionamien 1

2/1/2018 12/31/2018

Ejecutar actividadesde revisión deinformes de auditoríapor parte de lacoordinación de la OCI

Informespreliminar yfinal deAuditoríainterna

Revisar losinformespreliminares yfinales deauditoría


No. Informespreliminares yfinalesrevisados /NoTotal Informespreliminares yfinalesgenerados

Las auditorias se ejecutarán en el segundo semestre de 2018 NO INICIADA

2/1/2018 12/31/2018

Ejecutar actividadesde revisión yaprobación informesde auditoría por partede la dirección delaOCI.

Informespreliminar yfinal deAuditoríainterna

Revisar yaprobar losinformespreliminares yfinales deauditoría

Directora OCI

No. Informespreliminares yfinalesaprobados/NoTotal Informespreliminares yfinalesgenerados

Las auditorias se ejecutarán en el segundo semestre de 2018 NO INICIADA

Cumplida .No cumplidaEn Avance .No iniciada

INICIOdd/mm/aa

FINdd/mm/aa

1

TRAMITE -Certificado deantecedentes deresponsabilidadfiscal

Administrativas

Optimización delos procesos oprocedimientosinternos

Se encuentra automatizado

Desarrollar eimplementar unafuncionalidad quepermita al usuario webexterno, medir el nivel desatisfacción del serviciorecibido - Expedición delCertificado deAntecedentes deResponsabilidad Fiscal.

Permite alCiudadano evaluar ycalificar laoprtunidad de laprestacion delServicio

Oficina de Sistemas,Delegada deInvestigaciones,Juicios yJurisdicción Coactiva

2/1/2018 12/31/2018

De acuerdo a información dela OSEI: Se hizo el desarrollode la nueva funcionalidad quepermitirá medir el nivel desatisfacción de los usuarios através de la WEB, quedandopendiente realizar desplieguepara pruebas.

EN AVANCE

2

SERVICIO -Certificado de ladeuda pública de laNación y de lasentidadesterritoriales

Administrativas

Optimización delos procesos oprocedimientosinternos

Parcialmenteautomatizada

Desarrollar eimplementar unafuncionalidad quepermita a las Entidadesgenerar directamente enel aplicativo loscertificados de deudaque requieran.

Agilizar la expedición del certificado de la deuda pública y facilitar la consulta de la misma.

Oficina de SistemasDelegada deEconomia y Finanzas

2/1/2018 12/31/2018

Se desarrolló la funcionalidadpara la generación delCertificado de la DeudaNación. Se evidenció larealización de pruebas en elGrupo de Deuda Nación,evidenciando la generaciónde certificados de BonoGlobal Gobierno Nacional, ydeuda pública externa de lasEmpresas Públicas deMedellín.

Se encuentra pendiente por

EN AVANCE

CumplidaNo cumplidaEn AvanceNo iniciada

PLANEACIÓN DE LA ESTRATÉGIA DE RACIONALIZACIÓN

SEGUIMIENTO OCICOMENTARIOS /

EVIDENCIA

Estado de la actividad


CORTE MARZO DE 2018

N°

Nombre del Trámite . Proceso o Procedimiento

Tipo deRacionalización

AcciónEspecífica deRcionalización

SituaciónActual

Descripción de laMejora a realizar alTrámite, Procedo oProcedimiento

Beneficio alCiudadano oEntidad

Dependencia Responsable

Fecha de Realización

Coordinación Ejecutor

1.1

Divulgar losProtocolos deLenguajeComprensible de laCGR

Plan de divulgaciónde los Protocolos deLenguajeComprensibleejecutado

Plan de divulgaciónejecutado / Plan dedivulgación programado

DespachoVicecontraloría

DespachoVicecontraloría,Oficina deComunicaciones

3/1/2018 12/31/2018

Se adelantó mesa de trabajo el16/04/2018, donde se elaboraronrecomendaciones de lasdependencias para la elaboracióndel documento "PROTOCOLOSDE LENGUAJE COMPRENSIBLE", Versión 1.1, el cual se encuentraen proceso de divulgación

EN AVANCE

1.2

Realizar seguimientotrimestral almicrositio deRendición deCuentas con base enla informaciónmínima exigida apublicar.

Cuatro (4)seguimientosrealizados a traves dela matriz

Seguimientosrealizados/seguimientos programados (4)

Oficina deComunicaciones

Oficina deComunicaciones 3/1/2018 12/31/2018

Se observó el seguimientorealizado a través de una matriz alsitio de rendición de cuentas concorte a 30 de marzo.

EN AVANCE

2.1

Realizar un eventoanual conconvocatoria masivapara rendición decuentas (AudienciaPública).

Evento Realizado Eventorealizado/Eventoprogramado


Oficina deComunicaciones,Contraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana.

6/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

2.2

Realizar unaAudiencia PúblicaRegional de

rendición de cuentas.

Audiencia RegionalRealizada

Audiencia regionalrealizada/AudienciaRegional programa


Oficina deComunicaciones,Contraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana, GerenciaColegiadaDepartamentalseleccionada.

6/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

2.3Realizar actividadesde diálogo en doblevia

Dos (2) actividades dediálogo en doble vía

Actividades de diálogoen doble víarealizadas/ actividadesde diálogo en doble víaprogramadas (2)


Contraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana,ContraloríasDelegadasSectoriales, Oficina deComunicaciones

5/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

Fecha final

Subcomponente 1Información decalidad y en lenguajecomprensible

Subcomponente 2Diálogo de doble víacon la ciudadanía ysus organizaciones

Subcomponente No. Actividades Meta o producto Indicador


CORTE MARZO DE 2018RENDICION DE CUENTAS

SEGUIMIENTO OCICOMENTARIOS / EVIDENCIA

Estado de laactividad

Responsable Fecha programada

Fecha inicio

Coordinación Ejecutor Fecha final Subcomponente No. Actividades Meta o producto Indicador






Fecha inicio

3.1

Realizarcapacitacionespresenciales ovirtuales a losfuncionarios de laContraloría Generalsobre Rendición deCuentas.

Seis (6)capacitacionesrealizadas

Actividades decapacitaciónrealizadas/ actividadesde capacitaciónprogramadas (6)


Centro de EstudiosFiscales 2/1/2018 12/31/2018

Se evidenció documento deregistro de participantes en lareunión de fecha 25/04/2018realizada con el Centro deEstudios Fiscales cuyo tema fue lacapacitación virtual. Se elaboródocumento denominado¨CAPACITACION VIRTUAL¨ paraefectos de adelantar laprogramación respectiva.

Igualmente, mediante correoelectrónico de fecha 25/04/2018 seadelantó solicitud al DepartamentoAdministrativo de la Funciónpública, en aras de que seprogramen capacitaciones queincluyan el tema de rendición decuentas.

EN AVANCE

3.2Realizar un concursointerno de Rendiciónde Cuentas

Un concurso realizadoConcursorealizado/concursoprogramado (1)


DespachoVicecontraloría 4/1/2018 12/31/2018

Como base para el concursodenominado "LA CGR Y EL CÁLIZDE LA TRANSFORMACIÓN", seelaboró el documento denominado¿Y TÚ QUÉ HARÍAS SI FUERASEL CONTRALOR GENERAL DELA REPÚBLICA?, el cual contienecomo propuesta llegar a dospúblicos:

• Estudiantes de colegios públicosdel nivel nacional.• Funcionarios e hijos de losfuncionarios de la CGR.

EN AVANCE

Subcomponente 3Incentivos paramotivar la cultura dela rendición ypetición de cuentas

Coordinación Ejecutor Fecha final Subcomponente No. Actividades Meta o producto Indicador






Fecha inicio

3.3

Reconocer en el actocentral de Rendiciónde cuentas la mejorpráctica de laciudadanía enControl FiscalParticipativo.

Un reconocimiento dela mejor prácticarealizado

Reconocimientorealizado/Reconocimientoprogramado (1)


Contraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana, Oficina deComunicaciones,gerencias colegiadasdepartamentales

6/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

4.1

Divulgar los informesconstitucionales ylegales que sepresentan ante elCongreso de laRepública

Seis (6) Informesdivulgados

6 Informes divulgados /6 informes legales

Oficina deComunicaciones

Oficina deComunicacionesContraloríasdelegadas deEconomía yFinanzas, MedioAmbiente,Agropecuario yPlaneación

7/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

4.2

Diagnóstico yevaluación deldesarrollo de laestrategia deRendición deCuentas 2018

Un (1) documentorealizado

Documentorealizado/documentoprogramado (1)


Oficina deComunicaciones DespachoVicecontraloría

11/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

No cumplidaEn AvanceNo iniciada

Cumplida

Subcomponente 4Evaluación yretroalimentación ala gestióninstitucional

1.1

Funcionamiento delComité deCoordinación delSistema de Servicio alCiudadano

Una reunionsemestral del Comitéde Coordinación delSistema de Servicio alCiudadano y actas delas reuniones.

Despacho Vicecontralora yContraloría Delegada parala Participación Ciudadana

Despacho Vicecontralora,Contraloría Delegada para laParticipación Ciudadana,Oficina deComunicaciones,Oficina deSistemas, USATI, GerenciaAdministrativa y Financiera,Contraloría Delegada líder delmacroproceso de control fiscalmicro, CEF, GerenciasDepartamentales

1/2/2018 12/31/2018 Las reuniones quedaron programadaspara los meses de junio y diciembrede 2018 respectivamente.

NO INICIADA

1.2

Funcionamiento delComité Operativo delSistema de Servicio alCiudadano.

Mínimo diezreuniones del Comitéoperativo

Contraloría Delegada parala Participación Ciudadana.

integrantes del Comitéoperativo. 1/2/2018 12/31/2018

A la fecha se ha realizado una sesióndel comité operativo, lo cual seevidencia en el Acta N°1 de fecha 12de febrero de 2018, al igual que en elrespectivo listado de asistencia

EN AVANCE

2.1

Definir e implementarmecanismos demonitoreo deldesempeño de loscanales de servcio alciudadano.

Mecanismos definidose implementados


Despacho Vicecontralora, C.D.Participación Ciudadana,Oficina de Comunicaciones,Oficina de Sistemas, GerenciasDepartamentales

1/2/2018 12/31/2018

Se han realizado mesas de trabajocon el fin de definir e implementarmecanismos de monitoreo deldesempeño de los canales de servicio al ciudadano, conforme se desprendede los registros de asistencia a lasmesas de trabajo.De otra parte, se está elaborando unaencuesta denominada "Medición deSatisfacción al Ciudadano"

EN AVANCE

2.2

Implementar ymonitorear ajustesrazonables para elcumplimiento de lasnormas deaccesibilidad en lassedes de laContraloría General dela República

31 Gerencias y nivelcentral con ajustesrazonablesimplementados


Gerencias Departamentales,Gerencia Administrativa yFinanciera, C.D. ParticipaciónCiudadana y DespachoVicecontraloría

1/2/2018 12/31/2018

Frente al cumplimiento de las normasde accesibilidad en las sedes de laContraloría General de la República,se han realizado dos (2) actividadesdirigidas a la atención de personascon discapacidad visual y auditiva. Deotra parte, como se observó en el"Informe de Ajustes Razonables" serealizó adecuación de accesibilidad enlas GDC de Choco, Risaralda, laGuajira y Norte de Santander.

EN AVANCE

Responsables Fecha programada

Coordinación

Subcomponente 2Fortalecimiento de los canales deatención

No. Actividades Meta o producto


CORTE MARZO DE 2018

ATENCIÓN AL CIUDADANO

SubcomponenteSEGUIMIENTO OCI

COMENTARIOS / EVIDENCIA Estado de laactividadEjecutores Fecha de inicio Fecha final

Subcomponente 1Estructura administrativa yDireccionamiento estratégico


CoordinaciónNo. Actividades Meta o producto


CORTE MARZO DE 2018




3.1

Desarrollar unprograma decapacitación ysensibilización parafortalecer lascompetencias yhabilidades del talentohumano de la CGRpara el servicio alciudadano.

25% de servidorespúblicos quedesarrollanactividades deservicio al ciudadanoa nivel nacionalcapacitados enservicio al ciudadano.

Centro de Estudios Fiscales Centro de Estudios Fiscales 1/2/2018 12/31/2018

Se han realizado dos eventosacadémicos de capacitación ysensibilización:

1. Charla "Atención a personas condiscapacidad visual".

2. Curso "Lenguaje de señas"

EN AVANCE

3.2

Impartir directricespara incorporar en laconcertación delperiodo ordinario 2018-2019, la competenciaOrientación alServicio, comoobjetivo demejoramiento

Documento dedirectriz expedido ysocializado

Gerencia de TalentoHumano

Gerencia de Talento Humano,C.D de Participación Ciudadana 1/2/2018 1/31/2018

Mediante memorando 2018IE0005855del 26 de enero de 2018, se comunicóla directriz para incorporar en laconcertación del periodo ordinario2018-2019, la competenciaOrientación al Servicio como objetivode mejoramiento, articulándose con elSistema Integrado de Evaluación delDesempeño "SISED".

CUMPLIDA

4.1

Efectuar la inscripciónen el RegistroNacional de Bases deDatos – RNDB ante laSIC, de conformidadcon lo establecido enel Decreto 1115 del 29de junio de 2017.

Inscripción realizadaen el RNDB ante laSIC

USATI USATI 1/2/2018 12/31/2018

La Unidad de AseguramientoTecnológico e Informático - USATI,mediante SIGEDOC a lasDependencias de la CGR a nivelnacional, solicitó el diligencimiento dela matriz para la identificación,depuración e individualización deBases de Datos que contengan datospersonales, con formato dediligenciamiento y guía adjuntos, conel fin de consolidar los insumos parala inscripción en el Registro Nacionalde Bases de Datos – RNDB ante laSIC El avance de la acción es del 25%

EN AVANCE

Subcomponente 3Talento Humano

Subcomponente 4Normativo y procedimental


CoordinaciónNo. Actividades Meta o producto


CORTE MARZO DE 2018




4.2

Actualizar losdocumentos básicosde interés ciudadano(portafolio de trámitesy servicios, protocolosde servicio alciudadano, carta detrato digno), ydivulgarlos a través dediferentes medios

Tres documentosactualizados ydivulgados

C.D. ParticipaciónCiudadana

Despacho Vicecontralora, C.D.Participación Ciudadana,Oficina de Comunicaciones

1/2/2018 12/31/2018

Frente a esta actividad la ContraloríaDelegada para la ParticipaciónCiudadana, está en proceso deactualización de los documentosbásicos de interés ciudadano, como: "Portafolio de Trámites y Servicio", elcual se encuentra en proyecto.

Se encuentran pendientes losdocumentos: Protocolos de servicio al

ciudadano y la carta de trato digno.

EN AVANCE

Subcomponente 5Relacionamiento con el ciudadano

5.1Actualizar y divulgarla caracterización delusuario

Un documentoactualizado ydivulgado

Despacho Vicecontralora

Despacho Vicecontralora, C.D.Participación Ciudadana,Oficina de Comunicaciones ydependencias que suministranproductos o servicios a losusuarios.

1/2/2018 8/1/2018

Mediante correo electrónico de fecha25/04/2018, se solicitó adelantar mesade trabajo con el Grupo de MarketingSocial - Proyecto BID- , a fin de queen el documento "MEDICIÓN DESATISFACCIÓN DEL CIUDADANO"se incluya el ítem ¨ caracterización delciudadano¨

EN AVANCE

CumplidaNo cumplida

En Avance

No iniciada

procedimental

Subcomponente 1y 5 TransparenciaActiva - Monitoreo

1.1

Aplicar trimestralmente elinstrumento de seguimientode información a publicar enportal institucional teniendoen cuenta los parámetrosestablecidos por la ley 1712,la Estrategia de Gobierno enLínea y los requerimientosen los indicadores evaluadosen el índice de transparencia.

Matriz de seguimientoaplicada

Cuatro aplicaciónestrimestrales deInstrumento deseguimiento

OFICINA DECOMUNICACIONES Y PUBLICACIONES

Oficina deComunicaciones,DespachoVicecontralora

3/30/2018 12/31/2018

Se verificó el seguimientotrimestral a través dematriz, a la publicacióncompleta de lainformación mínimarequerida por la Ley 1712de 2014.

EN AVANCE

Subcomponente 2TransparenciaPasiva

2.1.

Adelantar una campaña dedivulgación hacia laciudadanía, de los canalesde divulgación de lainformación de la CGR

Campaña realizada Campaña Realizada/campaña programada


Oficina deComunicaciones,Contraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana

3/30/2018 12/31/2018

Se evidenció el desarrollode las campañas dedivulgación de los canalesde la entidad realizados através de Facebook.

EN AVANCE

3.1. Divulgación del esquema depublicación de información

Esquema depublicación deinformación divulgado

1 divulgación delesquema de publicaciónde información publicado/1 esquema depublicación deinformación existente


Oficina deComunicaciones 3/30/2018 12/31/2018 NO INICIADA

3.2. Actualización y divulgación del Registro de Activos de Información

Registro de Activos de Información actualizado y divulgado

Registro de Activos de Información actualizado y divulgado / Registro de Activos de Información existente

DIAC

Oficina deComunicaciones yPublicaciones, USATI, DIAC

3/30/2018 12/31/2018 NO INICIADA

3.3.Actualización y divulgación del Índice de información clasificada y reservada

Índice de información clasificada y reservada actualizado y divulgado

1 Índice de información clasificada y reservada divulgado/ 1 índice de información existente

DIAC

Oficina de Comunicaciones y Publicaciones, USATI, DIAC

3/30/2018 12/31/2018 NO INICIADA

Ejecutor Fecha inicio Fecha final


CORTE MARZO DE 2018ACCESO A LA INFORMACIÓN


EVIDENCIAEstado de laactividadIndicador


Coordinación

Subcomponente 3Instrumentos deGestión de laInformación

No. Actividades Meta o productoSubcomponente

Ejecutor Fecha inicio Fecha final


CORTE MARZO DE 2018ACCESO A LA INFORMACIÓN


EVIDENCIAEstado de laactividadIndicador


CoordinaciónNo. Actividades Meta o productoSubcomponente

3.4. Implementación y divulgación de la Tabla de Retención Documental

Tabla de Retención Documental implementada y divulgada

1 Tabla de Retención Documental implementada y divulgada / 1 Tabla de Retención Documental implementada y divulgada existente

DIAC

DIAC y OFICINA DECOMUNICACIONES YPUBLICACIONES (Sólopara la divulgación)

3/30/2018 12/31/2018

Se implementó y divulgóla Tabla de RetenciónDocumental — Versión 4.2, quedando pendiente laTRD de la UnidadDelegada para elPosconflicto

EN AVANCE

Subcomponente 4Criterio diferencialde Accesibilidad

4.1.

Dentro del marco delcriterio diferencial deaccesibilidad a lainformación pública, realizaruna evaluación al portalinstitucional por medio detalleres con diferentesgrupos poblacionales yplantear acciones de mejora

2 talleres durante elaño

Tallereselaborados/tallerespropuestos (2)

DESPACHOVICECONTRALORAOFICINA DECOMUNICACIONES Y PUBLICACIONES

DespachoVicecontraloraOficina deComunicacionesContraloría Delegadapara la ParticipaciónCiudadana

3/30/2018 12/31/2018

Se realizó el documentocon miras a adelantar eltaller para ciudadanos yveedores denominado"TALLER DEACCESIBILIDAD A LAINFORMACIÓN PÚBLICA"

EN AVANCE


Coordinación Ejecutores Fecha inicio Fecha final

Documento queadicione el Códigode Ética de laentidad.

Documento que sirva dereferencia para prevenirsitiaciones de conflictos deintereses entre losfuncionarios de la CGR

Documento Comité de Ética 2/1/2018 3/31/2018

Se verificó que el Comité de Ética en reunióndel 26 de febrero de 2018, aprobó el"Documento Preventivo sobre conflicto deintereses de los servidores públicos de laContraloría General de la República",documento anexo al Código de Ética.

CUMPLIDA

Acciones dedivulgación ysensibilización deldocumentopreventivo.

Conocimiento por parte delos funcionarios de la CGRdel documento dereferencia para prevenirsituaciones de conflictos deintereses.

Accionesejecutadas/Accionesprogramadas

Comité de ÉticaOficina deComunicaciones

4/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

Actividades deimplementación deldocumento queadiciona el Códigode Ética en losdiferentesMacroprocesos dela Entidad.

Implementación en losdiferentes procedimientosde los macroprocesosinstitucionales deldocumento de referenciapara prevenir situacionesde conflictos de intereses.

Actividadesrealizadas pormacroproceso/Actividades propuestas pormacroprocesos.

Dependenciaslíderes deMacroprocesos.

4/1/2018 12/31/2018 NO INICIADA

Socializar la Política de Usoy Licenciamiento deSoftware.

Política socializadaal interior de la CGR. USATI USATI 2/1/2018 6/30/2018

La Política para Uso y Licenciamiento deSoftware, aprobada y firmada por el Sr.Contralor el 27/12/2017. Desde el 14 demarzo y hasta el 16 de abril de 2018 seprogramaron jornadas de socialización de laspolíticas de seguridad, en conjunto con elCentro de Estudios Fiscales - CEF, noticiadifundida por Clic-Online (https://clic-online.contraloria.gov.co/noticias/Pages/Jornadas-de-Socializaci%C3%B3n-de-las-Pol%C3%ADticas-de-Seguridad-de-la-Entidad.aspx), con inscripción en el CampusVirtual de la CGR(https://campusvirtual.contraloria.gov.co/siocap/inscripcion/polseg/) y convocatoria vía email ,emitida por el CEF el 12/03/2018 (Jornadas deSocialización de las Políticas de Seguridad dela Entidad.msg). El avance de ejecución es del75%

EN AVANCE


CORTE MARZO DE 2018

Fecha programada

Seguimiento OCI COMENTARIO EVIDENCIAS Estado de la actividad

INICIATIVAS ADICIONALES

Meta o producto IndicadorResponsables

No.

Nomnbre de lainiciativa -Proceso oProcedimiento

Actividades

Oficina Jurídica Oficina de

Control Disciplinario

2 PirateríaDefinición dePolitica contraPiratería

1 Conflicto deIntereses

Coordinación Ejecutores Fecha inicio Fecha final


CORTE MARZO DE 2018

Fecha programada

Seguimiento OCI COMENTARIO EVIDENCIAS Estado de la actividad

INICIATIVAS ADICIONALES

Meta o producto IndicadorResponsables

No.

Nomnbre de lainiciativa -Proceso oProcedimiento

Actividades

Implementar la política deuso y mantenimiento desoftware definida por laUSATI y aprobada por laEntidad, de acuerdo a losrecursos tecnicos yhumanos disponibles.

Porcentaje de avance de la implementación / Porcentaje de avance planeado

OSEI

Todas lasdependenciasque compren,utilicen einstalen softwareen la CGR.

2/1/2018 12/31/2018No se ha iniciado la ejecución, esta pendientereunión de la OSEI y la USATI a fin de definirresponsabilidades.

NO INICIADA


ADRIANA HERRERA BELTRÁNDirectora OCI

EQUIPO: Leonor Sánchez Roa, María Victoria Uribe, Ruth Nelssy Alfonso, Jorge Araque, Julieta Arias, Marena Manzano, Marien Astrid Vega, Francisco Cuellar, Francisco Benavides, José Javier Franco, Hector Hernando Castro, Estella Arias, Luz Angela García, Luisa Fernanda Torres María Margarita Novoa, Cesar Augusto Jímenez Burgos, Carmen Lucía Hernández Velasco.

SEGUIMIENTO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN DEL ...

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