Prácticas de Gobierno Corporativo

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<ul><li> 1. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 1 SIGDO KOPPERS S.A. </li> <li> 2. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 2 </li> <li> 3. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 3 CONTENIDOS OBJETIVO .....................................................................................................................4 VISIN, MISIN Y VALORES ........................................................................................5 ACCIONISTAS................................................................................................................6 DIRECTORIO..................................................................................................................7 COMIT DE DIRECTORES ..........................................................................................10 ADMINISTRACIN .......................................................................................................11 COMIT DE TICA.......................................................................................................11 COMIT DE RIESGO....................................................................................................12 GRUPOS DE INTERS ................................................................................................13 POLTICAS ...................................................................................................................14 VIGENCIA Y ACTUALIZACIN ....................................................................................17 </li> <li> 4. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 4 OBJETIVO El presente Cdigo de Gobierno Corporativo tiene por objetivo dar a conocer la estructura de Gobierno Corporativo de Sigdo Koppers S.A., regular su funcionamiento y presentar las prcticas relacionadas con esta materia, que han sido adoptadas de acuerdo a la normativa vigente y estndares internacionales, para dar cumplimiento a la misin del Directorio de maximizar el valor de la Compaa. Las prcticas de Gobierno Corporativo de Sigdo Koppers S.A. estn orientadas a velar por una adecuada actuacin de la Compaa en el mercado, brindando informacin suficiente y oportuna, promover la participacin igualitaria de todos los accionistas, respetando los derechos de stos y de los grupos de inters, y fortalecer la direccin superior y la administracin de la Compaa. </li> <li> 5. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 5 VISIN, MISIN Y VALORES Valores Excelencia Suma de eficiencia, mejora continua y motivacin que genera un resultado final de calidad y concede a quien o a quienes lo realizan, un valor adicional a su labor que marca una diferencia notable con sus pares. Integridad Actuacin coherente con los valores de transparencia, rectitud y probidad, dando a todos un trato equitativo. Compromiso Certificado de garanta de la labor de Sigdo Koppers es el alto sentido del deber, pues cada colaborador hace suya la misin de la Compaa. Trabajo en equipo Todos quienes integran la organizacin se comprometen a alcanzar los objetivos de las labores encomendadas, privilegiando el trabajo en equipo y los intereses de la Compaa. Perseverancia Sigdo Koppers realiza todo lo necesario para cumplir con los compromisos adquiridos, logrando entregar satisfaccin respecto de los bienes o servicios prestados. Consecuencia Sigdo Koppers realiza sus actos en correspondencia con sus valores y principios. Cada vez que se asume una responsabilidad se obra con buena fe y en base a los compromisos asumidos, orientando los esfuerzos al logro de los objetivos. Respeto Al valorar a los dems, acatar su autoridad y considerar su dignidad se contribuye al crecimiento y desarrollo de cada uno de los integrantes de Sigdo Koppers. El respeto es garanta absoluta de transparencia y crea un ambiente de cordialidad y seguridad. Honestidad Valor indispensable para que las relaciones humanas se desenvuelvan en un ambiente de confianza y armona, pues garantiza respaldo, seguridad y credibilidad en las personas. Responsabilidad Acto consciente de asumir las consecuencias de las palabras, las decisiones y los compromisos y, en general, de los actos libre y voluntariamente realizados, no slo cuando sus resultados son buenos y gratificantes, sino tambin cuando nos son adversos o indeseables. Responsabilidad es tambin hacer de la mejor manera lo que nos corresponde, con efectividad, calidad y compromiso. Visin Ser reconocidos como la mejor empresa, en los diversos sectores en los que participamos. Considerados como socio estratgico por nuestros clientes y proveedores, permitindonos crecer de manera continua y sostenible. Misin Contribuir al progreso de Chile, mediante la venta de los productos y servicios que presta la Compaa, a travs de sus empresas filiales o coligadas, entregando a nuestros clientes la ms alta calidad, generando valor a nuestros accionistas y oportunidades de desarrollo a nuestra gente. </li> <li> 6. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 6 ACCIONISTAS Con fecha 7 de julio de 2005 se suscribi un pacto de control y actuacin conjunta, el cual tiene vigencia hasta el ao 2020, entre las siguientes sociedades: - Inversiones Erraz Ltda., cuyo controlador final es el Sr. Juan Eduardo Errzuriz Ossa; - Inversiones Kaizen Ltda., cuyo controlador final es el Sr. Naoshi Matsumoto Takahashi; - Inversiones Jutlandia Ltda., cuyo controlador final es el Sr. Norman Hansen Roses; - Inversiones Cerro Dieciocho Ltda., cuyo controlador final es el Sr. Mario Santander Garca; - Inversiones Homar Ltda., cuyo controlador final es el Sr. Horacio Pavez Garca; - Inversiones Busturia Ltda., cuyo controlador final es la familia Aboitiz Domnguez. La nmina de los principales accionistas se encuentra a disposicin del pblico en la pgina web de la Compaa (www.sigdokoppers.cl) y el Registro de Accionistas es administrado por la Oficina de Atencin a Accionistas de SerCor S.A, cuyas oficinas se encuentran en Av. El Golf 140, Piso 1, Las Condes y el mail de contacto es acciones@sercor.cl. En la pgina web de la Compaa se entrega a los accionistas y al pblico en general, informacin sobre materias de inters. Asimismo, se ha dispuesto una unidad en la Compaa, a la cual los accionistas e inversionistas pueden acceder a travs de la pgina web, para hacer consultas respecto de la situacin, negocios e informacin pblica de la Compaa. Funcionamiento Los accionistas son convocados por el Directorio a las juntas ordinarias o extraordinarias, segn corresponda, para determinar y tomar conocimiento de las materias propias del funcionamiento de la Compaa. Las Juntas Ordinarias de Accionistas se celebran a lo menos una vez al ao, dentro del cuatrimestre siguiente a la fecha del balance. Las Juntas Extraordinarias son convocadas cuando lo requieren los intereses de la Sociedad o cuando lo solicitan los accionistas que representen, a lo menos el 10% de las acciones emitidas con derecho a voto y cuando lo requiera la Superintendencia de Valores y Seguros. Asimismo podrn celebrarse vlidamente aquellas juntas a las que concurran la totalidad de las acciones emitidas con derecho a voto, aun cuando no hubieren cumplido las formalidades requeridas para su citacin. Las citaciones a las juntas se realizarn de acuerdo a lo establecido en la legislacin nacional vigente1. Las juntas sern presididas por el Presidente del Directorio y el Gerente General actuar como Secretario del Directorio. De las deliberaciones y acuerdos tomados en las juntas de accionistas, se dejar constancia en las actas respectivas, las cuales sern almacenadas en medios que garanticen su integridad y fidelidad. De la misma forma, se resguardarn los documentos, anexos, informes y dems antecedentes que formen parte integrante de estas actas. 1 Ley 18.046 de Sociedades Annimas / Decreto Supremo 702 del Ministerio de Hacienda, Reglamento de Sociedades Annimas. </li> <li> 7. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 7 Roles y Responsabilidades Las principales responsabilidades de la Junta Ordinaria de Accionistas, sin perjuicio de lo establecido en la normativa vigente, son las siguientes: Eleccin y revocacin del Directorio. Determinacin de las remuneraciones de los directores. Designacin de los auditores externos y clasificadores de riesgo. Aprobacin o rechazo de la memoria anual, el balance y los estados financieros. Decisin sobre la distribucin de las utilidades de cada ejercicio y en especial, el reparto de dividendos. Determinacin del presupuesto de gastos para el funcionamiento del Comit de Directores y sus asesores. Anlisis y decisin sobre cualquier materia que el Directorio presente para su conocimiento. Las principales responsabilidades de la junta Extraordinaria de Accionistas son las establecidas en el Art. 57 de la Ley de Sociedades Annimas. DIRECTORIO Composicin El Directorio de Sigdo Koppers S.A. est conformado por 7 directores reelegibles, dentro de los cuales, se encuentra al menos un director independiente. El Directorio se renueva totalmente cada tres aos, segn lo establecido en los estatutos de la Compaa. El Directorio elige un Presidente y un Vicepresidente. Sigdo Koppers S.A. no establece otros requisitos o condiciones para sus directores que lo que exige la normativa vigente ni limita el nmero de participaciones de sus directores en otros Directorios. Sin embargo, la Compaa ha establecido que los directores dedicarn al Directorio de Sigdo Koppers S.A., tiempo suficiente para asistir, salvo causa justificada, a las sesiones ordinarias o extraordinarias del Directorio y de los comits que integren, analizar la informacin necesaria para el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades. Los directores son remunerados por el ejercicio de sus funciones, de acuerdo a lo que determine anualmente la junta de accionistas. La composicin del Directorio, se encuentra disponible en la pgina web de Sigdo Koppers S.A. Funcionamiento El Directorio de Sigdo Koppers S.A. se rene mensualmente en sesiones ordinarias, y en forma extraordinaria cada vez que las circunstancias lo requieran. Las sesiones del Directorio se constituyen por mayora absoluta de sus integrantes y los acuerdos se </li> <li> 8. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 8 adoptan por la mayora absoluta de los directores asistentes a la sesin, con excepcin de lo dispuesto en los artculos 146 y siguientes de la ley de Sociedades Annimas. Las fechas de las sesiones ordinarias de Directorio, son conocidas por los directores, de acuerdo al calendario anual confeccionado por el Gerente General y aprobado, mediante acuerdo del Directorio. Las sesiones de Directorio son presididas por el Presidente del Directorio, o quien lo subrogue en el cargo, y se desarrollan siguiendo la agenda prevista para la respectiva sesin. El Gerente General participa de las sesiones de Directorio, salvo en aquellas circunstancias que su presencia pueda incidir en el proceso de toma de decisiones del Directorio o impida el desarrollo de las responsabilidades del Directorio, como cuando se evala su desempeo. Los directores cuentan, con suficiente antelacin, con el material referido a las temticas que sern tratadas en las sesiones, a travs de los mecanismos que la Compaa ha establecido para ello. Para garantizar una adecuada continuidad del Directorio, la Compaa ha establecido la estandarizacin de procesos, mediante la creacin de polticas y procedimientos que regulan el proceso de toma de decisiones y el adecuado traspaso de funciones e informacin. La Compaa cuenta con un programa de induccin de nuevos directores, por medio del cual stos se informan respecto de la Sociedad, sus negocios, riesgos, polticas, procedimientos, principales criterios contables y el marco jurdico vigente aplicable. El proceso de postulacin de candidatos a director es coordinado por el Gerente General, conforme al procedimiento de postulacin de candidatos a director. De los temas tratados y acuerdos celebrados en las sesiones de Directorio, se deja evidencia en actas numeradas de forma correlativa. Las actas son redactadas por el Secretario del Directorio, o por un Secretario de Actas especialmente designado al efecto, y archivadas en las dependencias de Sigdo Koppers S.A., bajo la responsabilidad del Gerente General, de forma de garantizar su integridad. Los fundamentos, elementos e informacin que el Directorio haya tenido a la vista son resguardados de acuerdo al procedimiento de resguardo de informacin del Directorio. En los casos que el Directorio requiera asesoras externas, se contratarn a especialistas segn lo dispuesto en la poltica para la contratacin de asesores externos del Directorio. Los directores de Sigdo Koppers S.A., anualmente y cada vez que sea necesario, declararn sus conflictos de inters, de acuerdo al procedimiento previsto por la Compaa y se abstendrn de ejercer el derecho a voto, si correspondiera. El Directorio de Sigdo Koppers S.A., estableci una poltica para la evaluacin anual de su funcionamiento, con el objetivo de detectar oportunidades de mejora en su funcionamiento e implementar un plan de accin. Roles y Responsabilidades Sin perjuicio de lo establecido en la normativa vigente, los roles y responsabilidades del Directorio de Sigdo Koppers S.A. son los siguientes: Ejercer la administracin superior de la compaa. Determinar la visin, misin, valores y objetivos de la Compaa. </li> <li> 9. Cdigo de Gobierno Corporativo Sigdo Koppers S.A. 9 Instaurar y supervisar el marco de gobierno corporativo para impulsar la adopcin y mantencin de sanas prcticas en esta materia. Establecer, revisar, aprobar y monitorear la implementacin y cumplimiento del plan de negocio y planificacin estratgica. Discutir y aprobar los proyectos de inversin y sus fuentes de financiamiento. Proporcionar a los accionistas y al pblico en general, informacin fidedigna y oportuna que la normativa determine, respecto a la situacin legal, econmica y finan...</li></ul>