Plan de tolerancia cero (Plan TCC) file1. Principios generales 2. Plan TCC: compromisos 2.1 Sobornos...

Plan de tolerancia cerocon la corrupción

(Plan TCC)

1. Principios generales

2. Plan TCC: compromisos

2.1 Sobornos2.2 Donaciones a partidos políticos2.3 Donaciones a organizaciones benéficas y patrocinio2.4 Tratos de favor2.5 Obsequios, alojamiento y gastos

3. Plan TCC: aplicación

3.1 Organización y responsabilidades3.2 Relaciones con terceros

3.2.1 Empresas participadas, asociadas y filiales3.2.2 Agentes, consultores e intermediarios3.2.3 Procedimientos de compra y venta

3.3 Recursos humanos3.4 Formación3.5 Avisos3.6 Comunicación3.7 Actividades de control

3.7.1 Sistema de control interno3.7.2 Auditoría3.7.3 Informe de sostenibilidad

3.8 Seguimiento y revisión

Índice

PLAN DE TOLERANCIA CERO CON LA CORRUPCIÓN

















































































































































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Endesa es una empresa comprometida con el respetode su Código Ètico y los compromisos alcanzadosmediante la adhesión al Pacto Mundial1 . Es por ellopor lo que exige a sus empleados que sean honestos,transparentes y justos en el desempeño de sus tareas.Los mismos compromisos se exigen a las demás partesinteresadas, es decir, a las personas, grupos einstituciones que contribuyen a la consecución de susobjetivos, o que se encuentran implicados en lasactividades que desempeña para lograrlo.

En cumplimiento del décimo principio del Pacto Mundial,según el cual "Las empresas se comprometen a combatirla corrupción en todas sus formas, incluyendo laextorsión y el soborno"2, es la intención de Endesaseguir adelante en su compromiso de luchar contra lacorrupción, mediante la aplicación de los criterios detransparencia recomendados por TransparencyInternational.

Este compromiso, que recoge su Código Ético, se traduceen los siguientes principios generales:

ENDESA RECHAZA TODA FORMA DE CORRUPCIÓN,TANTO DIRECTA COMO INDIRECTA.

ENDESA APLICA UN PROGRAMA PARA LUCHARCONTRA LA CORRUPCIÓN DENOMINADO "PLAN DETOLERANCIA CERO CON LA CORRUPCIÓN" (PLANTCC).

1 Programa de actuación promulgado por las Naciones Unidas en julio de 2000 por iniciativa directa de su Secretario General, con el fin de implicar al mundo empresarial en una nueva forma decolaboración con las Naciones Unidas mediante la adhesión a 10 principios universales en los ámbitos de los derechos humanos, la protección laboral y la protección del medio ambiente(www.unglobalpact.org).

2 www.pactomundial.org


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1 Cualquier cosa que suponga una ventaja para una persona, de valor material o moral, financiero o no financiero, y que se considere relevante conforme a los usos y costumbres.



Tomando como base el análisis de las actividades másexpuestas al riesgo de corrupción y siguiendo lasestipulaciones de su Código Ético, Endesa asume lossiguientes compromisos en el desempeño de susactividades:

2.1 Sobornos

Endesa prohíbe el uso de toda forma de pago ilícito,con medios pecuniarios o de otra clase1 , con el objetivode obtener cualquier ventaja en las relaciones con suspartes interesadas, entendiendo que el concepto de"ventaja" incluye el trato de favor o la garantía deobtención de prestaciones debidas. Naturalmente, laprohibición también resulta de aplicación a losempleados que, en virtud de sus funciones y lasactividades que desempeñan en Endesa, pretendanaceptar y/u ofrecer sobornos en su propio beneficio oen el de familiares, asociados o conocidos.

En caso de que se prometan, ofrezcan o solicitensobornos, los empleados de Endesa deberán informara su superior directo y a la Dirección de Auditoría pormedio del canal previsto para la recepción de avisos.

2.2 Donaciones a partidos políticos

Endesa se abstiene de ejercer cualquier tipo de presiónilícita, de forma directa o indirecta, sobre políticos; nofinancia partidos políticos, ni a sus representantes ocandidatos, ni en España ni en el extranjero; ni patrocinaningún acontecimiento cuyo fin exclusivo sea lapropaganda política.

Eventuales situaciones críticas en la observancia detales disposiciones y siempre conforme a la legislaciónvigente, deberán ser sometidas al previo examen delComité de Auditoría de Endesa, S.A.

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2.3 Donaciones a organizaciones benéficas y patrocinio donde Endesa pretenda llevar a cabo iniciativas enterritorios de interés industrial) implicando a losciudadanos, las instituciones y las asociaciones con loscuales Endesa colabora, de modo que se garantice suoriginalidad y eficacia.

En cualquier caso, en la elección de las propuestas aapoyar, Endesa presta particular atención hacia cualquierposible conflicto de intereses de orden personal oempresarial (por ejemplo, relaciones de parentela conlos sujetos interesados o vínculos con organismos quepuedan, por las funciones que desarrollan, favorecerde algún modo la actividad de Endesa). Para garantizarcoherencia en las ayudas y los patrocinios, la gestiónestá regulada mediante un protocolo específico.

2.4 Tratos de favor

Endesa no autoriza la realización, oferta ni aceptación,directa ni indirecta, de pagos ni beneficios por cualquier

Endesa S.A., con otras sociedades del Grupo, haconstituido la Fundación Endesa, que tiene comofinalidad intervenir en determinados campos sin ánimode lucro, con el objetivo de garantizar, con dichaintervención, un beneficio recíproco a las partesimplicadas, respetando el rol y la ética de cada una.Por lo tanto, el Grupo Endesa no apoya otras solicitudesde ayuda en este campo, salvo casos excepcionalesprevistos por los procedimientos empresariales vigentesen la materia.

Endesa apoya, mediante actividades de patrocinio yformalizando convenios específicos, iniciativas que sepuedan referir a temas sociales, medioambientales,deportivos, del espectáculo y del arte, de la divulgacióncientífica y tecnológica con eventos que ofrezcangarantía de calidad, que tengan carácter nacional orespondan a necesidades territoriales específicas (allí

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importe con el fin de agilizar servicios debidos por partede sus interlocutores.

En caso de que se prometan, ofrezcan o soliciten tratosde favor, los empleados de Endesa deberán informara su superior directo y a la Dirección de Auditoría pormedio del canal previsto para la recepción de avisos.

2.5 Regalos, obsequios y favores

No se admite ningún tipo de regalo que pueda serinterpretado como algo que excede las prácticascomerciales o de cortesía normales o, de cualquierforma, destinado a recibir un trato de favor en larealización de cualquier actividad que se pueda vinculara Endesa. En particular, se prohíbe cualquier forma deregalo a funcionarios públicos españoles o extranjeros,auditores, consejeros de Endesa S.A. y sus filiales,revisores o a sus familiares, que pueda influir en laindependencia de juicio o inducir a garantizar cualquiertipo de favor.

Esa norma, que no admite derogaciones ni siquiera enaquellos países donde ofrecer regalos de valor a lossocios comerciales es una costumbre, es aplicable tantoa regalos prometidos u ofrecidos como a los yarecibidos; se debe precisar que por regalo se entiendecualquier tipo de favor (participación gratuita enconvenios, promesa de una oferta laboral, etc.). Encualquier caso, Endesa se abstiene de prácticas nopermitidas por la legislación aplicable, por los usoscomerciales o por los códigos éticos – si se conocen –de las empresas o de las entidades con las que mantienerelaciones.

Los obsequios de Endesa se caracterizan porque estándestinados a promover la imagen de marca de Endesa.Los regalos ofrecidos – salvo aquellos de un valormódico – deberán gestionarse y autorizarse conformea los protocolos empresariales y se deberán documentaradecuadamente.

Los colaboradores de Endesa que reciban obsequios ofavores no autorizados en los casos previstos, deberáncomunicárselo a la Dirección de Auditoría de EndesaS.A. que evaluará si son pertinentes o no.

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El respeto de los compromisos de Endesa con la luchacontra la corrupción exige la implicación de las partesinteresadas en las actividades de aplicación del Plan.

3.1 Organización y responsabilidades

A propuesta del Consejero Delegado y del Presidentede Endesa S.A., el Plan TCC se remite al Comité deAuditoria y Cumplimiento y al Consejo deAdministración de Endesa S.A. para su autorización.

Se solicita a los Consejos de Administración de las empresas participadas por Endesa que adopten el Código Ético y el Plan TCC mediante la decisión pertinente.

Endesa propone a las empresas asociadas y filiales que no dispongan de códigos éticos o programas delucha contra la corrupción que adopten su Código Ético y el presente Plan TCC o, de forma alternativa,que elaboren documentos análogos.

3.2 Relaciones con terceros

3.2.1 Empresas participadas, asociadas y filiales

Durante la fase de adquisición o durante la definiciónde las relaciones de asociación con terceras empresas, Endesa comprueba que se dan las condiciones mínimas necesarias para cumplir el PlanTCC.

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3.2.3 Procedimientos de compra y venta

Los honorarios reconocidos tienen su adecuada justificación en función de la tarea que se desempeñay las prácticas de mercado vigentes en cadamomento.

Se archiva la documentación correspondiente paragarantizar la máxima corrección, transparencia ycapacidad de seguimiento de las relacionescontractuales.

En caso de que se detecten conductas de las partescontrarias que infrinjan el Plan TCC, Endesa, dentrode los límites legalmente establecidos, aplicará lasmedidas que considere oportunas, incluida larescisión contractual.

Endesa lleva a cabo sus procedimientos de compra yventa de manera correcta y transparente.

Los procedimientos internos incluyen controlesadecuados para garantizar la transparencia y lacorrección del proceso de selección de proveedores, yla gestión y aplicación del contrato correspondiente.

Durante el proceso de selección de los potencialesproveedores, se valora el compromiso de las mismasde actuar conforme a los principios del Código ético yel Plan TCC.

En caso de que se detecten conductas de lascontrapartes que infrinjan el Plan TCC, Endesa, dentrode los límites legalmente establecidos, aplicará lasmedidas que considere oportunas, incluida la rescisióncontractual.

3.2.2 Agentes, consultores e intermediarios

Toda persona que actúe en representación de Endesaestá obligada a firmar una declaración por la que secompromete a respetar las disposiciones del CódigoÉtico y el Plan TCC.

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3.3 Recursos humanos 3.4 Formación

Para garantizar la difusión del Plan TCC y su correctoentendimiento, se llevan a cabo actividades de formación para todo el personal.

Los principios, compromisos y procedimientos de aplicación son parte integrante de sesiones formativasde profundización específicas para cada grupo profesional.

Se proporciona a las partes interesadas externas elmaterial y la experiencia necesarios para elaborar su propio plan de lucha contra la corrupción.

Durante los procesos de contratación, se solicita a loscandidatos seleccionados que firmen una declaraciónpor la que se comprometen a respetar las disposicionesdel Código Ético y el Plan TCC.

En todos los documentos internos relacionados con lagestión de personal, harán referencia a las disposicionesdel Plan TCC.

Nadie es objeto de sanción por rechazar el pago desobornos.

En caso de infracción del Plan TCC, Endesa aplica lassanciones previstas en el código disciplinario de laempresa a los empleados infractores, incluidos aquellosen cargos directivos, conforme a los convenioscolectivos y a los procedimientos y leyes vigentes enlos países en los que Endesa se encuentra presente.

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3.5 Avisos

Se exige a los empleados, responsables y consejerosde Endesa que den aviso de toda infracción, o sospechade infracción, del Plan TCC y, de forma más general,del Código Ético, a la Dirección de Auditoría de Endesa,encargada de analizar dicho aviso y, en caso necesario,hablar con el informante y la persona responsable dela presunta infracción.

Los avisos deberán ser presentados a través del buzónético de Endesa (http://codigoconducta.endesa.es/) ocon carta a la Dirección: Endesa, S.A. Dirección Generalde Auditoría, Ribera del Loira 60, 28042-Madrid

Asimismo, se invita al resto de partes interesadas aenviar sus avisos sobre infracciones o sospechas deinfracciones a esta misma dirección.

En todos los casos, Endesa garantiza la confidencialidadde la identidad de la persona informante, sin perjuicio delas obligaciones legales previstas y la defensa de losderechos de la empresa o de las personas implicadas enel testimonio.

Las infracciones del Plan TCC se remiten al Comité deAuditoria y Cumplimiento que, en los casos mássignificativos, tras el oportuno análisis, informará alConsejero Delegado de Endesa S.A. o, en su caso, alConsejo de Administración, de las infracciones y de lassanciones que de ellas se deriven.

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http://codigoconducta.endesa.es/

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3.7 Actividades de control

3.7.1 Sistema de control interno

Todos los recursos de Endesa se encuentrancomprometidos con la lucha contra la corrupción. Másconcretamente, cada unidad organizativa esresponsable, en sus ámbitos de competencia, deestablecer sistemas de control apropiados para laaplicación del Plan TCC.

3.7.2 Auditoría

La Dirección de Auditoría se encarga de realizar elseguimiento de los sistemas de control establecidospor las diversas unidades organizativas para poner enpráctica el plan. Esta función desempeña sus tareas entodas las empresas de Endesa y tiene como objetivosugerir posibles cambios para mejorar el sistema decontrol interno.

3.6 Comunicación

Se informa al personal de la existencia del Plan TCC por medio de las herramientas de comunicación interna.

Todos los empleados reciben una copia del Plan TCC.

En los contratos suscritos por Endesa, se incluye una nota informativa sobre la adopción del Plan TCC.

El Plan TCC se encuentra a disposición de todas las partes interesadas en las páginas web de la empresa:

http://www.endesa.es/Portal/es/gobierno_corporativo

También lo encontrarás en:

http://www.endesaonline.com/ES/Hogares/ codigoetico/index.asp

Y en la Intranet de Endesa, apartado de Información Corporativa/Gobierno Corporativo/Conducta Ética

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http://www.endesa.es/Portal/es/gobierno_corporativo

http://www.endesaonline.com/ES/Hogares/codigoetico/index.asp

El Comité de Auditoria y Cumplimiento evalúa laidoneidad del plan de auditoría periódico, y compruebaque las intervenciones previstas son adecuadas paragarantizar el cumplimiento del Plan TCC.

3.7.3 Informe de sostenibilidad

Las iniciativas llevadas a cabo para aplicar el Plan TCCse recogen en el Informe de Sostenibilidad, undocumento claro, verídico y correcto sobre los resultadosobtenidos por Endesa en todos los ámbitos de surelación con las partes interesadas.

El Informe de Sostenibilidad es sometido a auditoríaexterna por una empresa independiente acreditada.


Dentro del Consejo de Administración, el Comité deAuditoria y Cumplimiento:

expresa opiniones vinculantes sobre la revisión de laspolíticas y procedimientos internos más relevantes paragarantizar su coherencia con el Plan TCC;

evalúa los posibles cambios o ampliaciones del Plan TCC que proponga la Dirección de Auditoría, basándoseen las comprobaciones que hubiere realizado.

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