Modelo para la divulgación de la información y el cumplimiento de la TRANSPARENCIA ACTIVA

Lunes 29 de abril 2012

Mauricio Godoy GodoyCoordinador de FiscalizaciónDirección de Fiscalización

Gastón Avendaño SilvaJefe Unidad de SistemasDirección de Operaciones y Sistemas

Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

Temario

Modelo de Fiscalización en Transparencia Activa

Herramienta de Fiscalización (Sistema) + DEMO

Fiscalizaciones – Algunos Resultados Obtenidos

Transparencia Activa (Artículo N°7, Ley 20.285)

La Transparencia activa es la obligación que impone la Ley de Transparencia a los órganos y servicios de la Administración del Estado de mantener publicada a disposición permanente de las personas cierta información referente a la organización, personal, funcionamiento y servicios que prestan.

Los órganos de la Administración del Estado deberán tener en sus sitios Web un banner de Gobierno Transparente.

Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

4

• Ley 20.285

Necesidad Normativa

• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional

Instrucción general sobre

TA• Usabilidad y

accesibilidad

Construcción Herramienta de

Fiscalización

•Capacitaciones

Auto Evaluación •Ponderador

ciudadano•Capacitación Instituciones

Fiscalización

•Retroalimentación

Resultados

Modelo de Fiscalización Transparencia Activa

Visión Ciudadana Visión Ciudadana

Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones

Acompañamiento Instituciones

PONDERADOR

Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución

Aspectos Generales G Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 10%

Actos y decisiones del organismo

1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial

10%

2,5%

1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%1.14 Actos que afectan PYMES 2,5%

Organización Interna   

1.2Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las establezcan, incluidas las referidas a su organización.

15%

5%

1.3 La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5%

1.13 Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5%

Personal y Remuneraciones

1.4 El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10%

Compras y Licitaciones

1.5 Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o empresas prestadoras, en su caso.

8% 8%

Subsidios y Transferencias

1.6Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios.

20%

10%

1.9 El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución

10%

Presupuesto y auditoría 

1.11 La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año.

20%10%

1.12 Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10%

Relación con la Ciudadanía 

1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.7%

3,50%

1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%5

Herramienta de Fiscalización

• Se enmarca dentro de los roles de Fiscalización (componente de Fiscalización) y de Promoción (componente de Auto Evaluación) del CPLT. Sus objetivos son:

1. Dotar a las instituciones públicas de una herramienta para evaluar su cumplimiento según las exigencias que establece la Ley de Transparencia, de acuerdo a un modelo de acompañamiento y mejora continua. De esta manera, se les entrega la pauta de Fiscalización (Componente de Auto Evaluación), para su uso no vinculante, y luego se les Fiscaliza (Componente de Fiscalización) con la misma.

2. Incorporar la Visión Ciudadana a través del uso de ponderadores (cada una de las secciones de TA tiene una ponderación) de cumplimiento basados en esta dimensión.

3. Fomentar el uso regular de la Auto Evaluación, apuntando a la mejora continua de las instituciones, a través de programas de capacitación a nivel nacional.

4. Acompañar a las instituciones, en el desarrollo de la cultura de la Transparencia institucional.

5. Habilitar la Fiscalización de las Instituciones Públicas por el CPLT, de acuerdo al instrumento de fiscalización, entregando informes de fiscalización automatizados y despachados con firma electrónica avanzada.

6. Promover el uso de documentos firmados electrónicamente, catalogados y de carácter oficial.

7. Combinar las facultades institucionales de Promoción (Auto Evaluación) y Sanción (Fiscalización).

7

+ = Sistema de Fiscalización TA

Objetivos de la herramienta (Sistema)

8

La primera herramienta de Fiscalización TA

9

La primera herramienta de Fiscalización TA

• Técnicamente el proyecto cuenta con las siguientes características:– Dos componentes:

• Externo o Front End: Acceso para los OR. Componente de Auto Evaluación.• Interno o Back End: Acceso para el CPLT. Componente de Fiscalización.

– Desarrollo a la medida. • Construcción con personal interno de la Unidad de Sistemas del Consejo para

la Transparencia.• Uso de metodología de desarrollo de Software.• Incorporación de normas de desarrollo interno.

– Arquitectura. Para cada componente:• Aplicaciones Web: .NET 4.0.• Bases de Datos: MS SQL 2008.• Servicios: WCF en .NET 4.0.

– Módulo y repositorio de Firma de Electrónica Avanzada.– Extracción de datos desde Data Ware House institucional, de

acuerdo modelo de datos corporativo. 10

Descripción técnica del proyecto

Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados

11

Componente de Fiscalización - Consejo Para la Transparencia

CRM Informe de Fiscalización

Consejo 360° (Cuadro de Mando 2012)

Auto Evaluación de TA

Fiscalización de TA

Firma Electrónica Avanzada

Notificación Electrónica

Reporte y % de Cumplimiento

Gestión de funcionarios

1 2

3 4 5 6

8

7

Informes de Fiscalización

Modelo de Operación

12

Auto Evaluación de TAPermite el acceso externo por parte de los Órganos Regulados y permite el uso de la herramienta de Auto Evaluación.

1

Reporte y % de CumplimientoPermite obtener el % de cumplimiento junto al detalle por ítem de fiscalización. SI no están todas las respuestas contestadas muestra el % de avance de Auto Evaluación.

2

CRM – Gestión de Clientes del CPLTEn el CRM se administran las cuentas de los funcionarios de los OR. Se da de alta, baja, se actualizan datos y se envía contraseña.

3

Modelo de Operación - Descripción

13

Fiscalización de TAMódulo interno para fiscalización de la Dirección de Fiscalización. Usa el mismo instrumento de fiscalización que Auto Evaluación. Solo se le incorpora registro de evidencias y generación de Informe de Fiscalización.

4

Informe de FiscalizaciónPermite la generación y tratamiento de los Informes de Fiscalización. Este documento se genera a partir de una plantilla que se autocompleta con los datos propios de cada procesos de fiscalización.

5

Firma Electrónica AvanzadaPermite la firma de los Informes de Fiscalización por parte del Director General (Jefe de Servicio) del CPLT. Además, se notifica a los OR fiscalizados.

6

Notificación ElectrónicaPermite recibir y ver los Informes de Fiscalización Firmados con Firma Electrónica Avanzada, por parte de los funcionarios habilitados de cada OR.

7

Cuadro de MandoPermite revisar en forma agregada y desagregada la información recopilada de las fiscalizaciones. Esto para gestión del proceso de fiscalización y mediciones promedio de % de cumplimiento

8

Modelo de Operación - Descripción

14

Observaciones:1.- El nivel de aplicación es .NET 4.2.- El nivel de base de datos es MS SQL 2008 R2.3.- La comunicación entre el Front End y el Back End es solo a través del nivel de servicios (Web Services en WCF).4.- La comunicación entre sistemas es a través de servicios (Web Services en WCF), con excepción del cuadro de mando institucional, que puede acceder mediante sinónimos directamente a bases de datos.

Modelo Tecnológico

15

Informes de Fiscalización de TA con Firma Electrónica Avanzada (FEA) Firmados y NotificadosTotal: 1.513.• Administración Central + Universidades: 1.168

informes• Municipalidades: 345 informes

Instituciones Públicas que han recibido Informes de Fiscalización de TA con FEATotal: 695.• Administración Central + Universidades:

350.• Municipalidades: 345.

Instituciones Públicas que han utilizado Auto Evaluación, han sido fiscalizadas y notificadas electrónicamente con Firma Electrónica Avanzada (FEA).Total: 462 OR han usado Auto Evaluación de 695 fiscalizadas. Penetración = 66,5%• Administración Central + Universidades (UN): 275 de 350 fiscalizadas.

• Penetración = 78,6%.• Municipalidades: 187 de 345 fiscalizadas.

• Penetración = 54,2%

Uso de Fiscalización TA con Auto Evaluación y Firma Electrónica Avanzada (FEA)

16

DEMO

Sistema de Fiscalización en Transparencia Activa

17

FISCALIZACIONES

Algunos Resultados Observados

18

RESULTADOS

IMPACTO

FISCALIZACIÓN

Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

19

(15/09/2010 – 22/10/2010)

88,18%

3,0%(8 Organismos 100 puntos)

1era Etap

a 2010

(19/11/2010 – 17/12/2010)

93,82%

16,1% (43 Organismos 100 puntos)

2da Etap

a 2010

VARIACIÓN PUNTAJE PROMEDIO

+ 5,64 puntos + 1,42 puntos

(2da.2010 – 1era.2010) (2011 – 2010)

Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia

(19/11/2011 – 14/12/2011)

95,24%17,2%

(43 Organismos 100 puntos)

2011

Proceso Administración Central 2011

-25,1%

-7,0%

-7,5%

-3,0%

-1,3%

1,0%

1,3%

2,4%

2,8%

3,0%

3,1%

4,8%

7,7%

8,9%

14,3%

-25% -20% -15% -10% -5% 0% 5% 10% 15%

Auditorías

Estructura orgánica

Presupuesto

PYMES

Contrataciones y compras

Personal y Remun.

Actos y Documentos D.O.

Aspectos Generales

Transferencias

Trámites

Potestades y competencias

Mecanismos de participación ciudadana

Actos y Res. con efectos Sobre Terceros

Participación en entidades

Subsidios y Beneficios

Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT

Variación puntajes 2011 v/s 2010 por materia

20

Proceso Fiscalización Municipal 2012

Puntaje N° Acumula

do

0 Puntos 8 8

]0 - 10[ 43 51

[10 - 20[ 82 133

[20 - 30[ 60 193

[30 - 40[ 57 250

[40 - 50[ 34 284

[50 - 60[ 25 309

[60 - 70[ 15 324

[70 -80[ 10 334

[80 -90[ 6 340

[90 – 100] 5 345

Total 345  

0 Puntos ]0 - 10[ [10 - 20[ [20 - 30[ [30 - 40[ [40 - 50[ [50 - 60[ [60 - 70[ [70 -80[ [80 -90[ [90 – 100]

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

8

43

82

60 57

34

25

1510

6 5

Distribución de municipios según puntaje de cumplimiento

Puntaje de cumplimiento

Nº

de

Mu

nic

ipio

s

30,26%

Puntaje Promedio(345 municipios fiscalizados)

Proceso Fiscalización Municipal 2012

1.13: Participación en entidades

1.10: Mecanismos de participación ciudadana

1.12: Auditorías

1.6: Transferencias

1.4: Personal y Remun.

1.1: Actos y Documentos D.O.

1.3: Estructura orgánica

1.11: Presupuesto

1.8: Trámites

1.9: Subsidios y Beneficios

1.5: Contrataciones y compras

1.2: Potestades y competencias

G: Aspectos Generales

1.7: Actos y Res. con efectos Sobre Terceros

0% 10% 20% 30% 40% 50%

17.4%

20.2%

20.2%

23.9%

24.2%

28.7%

29.7%

30.9%

32.1%

34.0%

36.0%

36.8%

42.8%

46.0%

Link inexistentes o no operativos.

Información desactualizada.

Información incompleta.

Información no estandarizada.

23

13/10/2011 al 20/10/2011

20,45%

(0 Organismos 100 puntos)

Ago.2011

01/02/2012 – 03/02/2012

76,54%

(0 Organismos 100 puntos)

Dic.2011

Puntajes promedio Universidades

VARIACIÓN PUNTAJE PROMEDIO

+ 56,10 puntos + 1,39 puntos

(Ago.2011 – Dic.2011) (Dic.2011 – Abr.2012)

Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia

17/05/2012 – 24/05/2012

77,93%

(0 Organismos 100 puntos)

Abr.2012

24

Comparación de sectores

Prom: 95,24% Prom: 77,76% Prom: 30,26% Prom: 76,54%

25

IMPACTO

COORDINACIONES A NIVEL MINISTERIAL

OBLIGATORIEDAD DEL USO MENSUAL HERRAMIENTA AUTOEVALUACIÓN

CUMPLIMIENTOS EN ÍTEM CON ALTA IMPORTANCIA CIUDADANA (SUBSIDIO Y BENEFICIOS)

DISEÑO DE MODELOS DE GESTIÓN (S. SALUD ATACAMA)

CAPACITACIONES

FORMALIZACIÓN DE ENLACES

INSTRUCCIÓN DE SUMARIOS

PARTICIPACIÓN DE INSTANCIAS DE CONTROL INTERNO

Oficio A102 N°813, 09/03/2012

Jefe de Gabinete Ministro de Salud

Instruye: a todas las Direcciones de Salud, Seremi y Hospitales

Realización mensual de autoevaluación con herramientaEXTRANET del Consejo para la Transparencia, por los equipos de transparencia de las instituciones de Salud del País

Los informes deben ser dirigidos a Ia Sra. Sara Martínez Medina Jefa del Dpto. de Atención al Usuario y por correo electrónico a la Unidad de Transparencia a los Sres. Álvaro Passi coordinador de la unidad apassi@minsal.cl y Juan Pablo Galaz pgalaz@minsal.cl encargado d transparencia activa. entre los días 10 al 15 hábil de cada mes.

IMPACTO

IMPACTO

Uso de Herramienta autoevaluación

Procesos finalizados de AutoEvaluación de Transparencia Activa

Principio del formulario Final del formulario

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set% Var. Sept - Enero

 SERVICIOS DE SALUD 14% 17% 45% 86% 90% 90% 93% 93% 93% 79 %

 HOSPITALES 25% 26% 42% 81% 84% 84% 86% 86% 86% 61%

 GOBIERNOS REGIONALES 20% 47% 47% 47% 53% 60% 73% 73% 87% 67%

 INTENDENCIAS 47% 47% 53% 53% 60% 60% 60% 60% 67% 20%

 GOBERNACIONES PROVINCIALES

15% 28% 45% 45% 45% 45% 47% 47% 57% 42%

 SERVIUS 13% 27% 27% 27% 27% 27% 27% 47% 60% 47%

PROMEDIO 75%

•Trabajo sectorial (184 organismos)

IMPACTO

Uso de Herramienta autoevaluación

Municipios (345 municipios)

Principio del formulario Final del formulario

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set % Var. Sept - Enero

MUNICIPIOS 3% 5% 7% 11% 18% 28% 35% 41% 55% 52%

Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación

2.184 (*)Num Fiscalizaciones en Instituciones Sin uso de Auto Evaluación

56063,06%Administración Central + UN

86,37%

Municipal 27,57%

Fiscalizaciones en Instituciones Con uso de Auto Evaluación

162480,48%Administración Central + UN

90%

Municipal40,45%

Total Fiscalizaciones en Transparencia Activa

Número de fiscalizaciones por no uso / uso de Auto Evaluación

% de Cumplimiento en deberes de TA

Por Sector

N Instituciones = 695

N Instituciones = 228

N Instituciones = 460

Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación

Instituciones que SI HAN usado Auto EvaluaciónUN: Universidades.(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.

La Noticia

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