Manual Local Check

infolaft Calle 71 No. 5 -97 Of. 601

Tel. 3175562 / 63 / 64 www.infolaft.com

Manual de Usuario



INTRODUCCIÓN:

LocalCheck es un servicio de información que busca apoyar a nuestros clientes en la reducción del

riesgo de realizar operaciones con personas relacionadas con delitos fuente de lavado de activos o

financiación del terrorismo, basados principalmente en las listas que son mencionadas por alguna

entidad reguladora dentro de sus normatividades.

Dentro de estas listas se encuentran las listas internacionales y nacionales recomendadas por

Infolaft, su objetivo principal es la identificación de personas Colombianas en estas listas, sin

embargo incluimos las listas de mayor relevancia a nivel internacional. Definimos como listas

aquellas listas sancionatorias emitidas por entidades gubernamentales o listados emitidos por

autoridades de personas más buscadas por delitos asociados al lavado de activos y financiación del

terrorismo de acuerdo con cada una de las fuentes empleadas.

DEFINICIONES Y SIGLAS:

Acrónimo Descripción

ATF ATF de los Estados Unidos de América (Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and

Explosives): Estado que protege a la comunidad de criminales violentos,

organizaciones criminales, el uso ilegal y el tráfico de armas de fuego, el uso ilegal y

almacenamiento de explosivos, incendios provocados y atentados, actos de

terrorismo, y el desvío ilegal de productos del alcohol y del tabaco.

BMUNDIAL1,2 El Banco Mundial combate el fraude y la corrupción en los proyectos que financia por medio, entre otros, de la aplicación de sanciones administrativas a las empresas e individuos que se involucran en prácticas ilícitas. Infolaft registra las personas inhabilitadas y está al tanto de sus actualizaciones.

BOE El Boletín Oficial del Estado (BOE): Diario oficial del Estado español dedicado a la

publicación de determinadas leyes, disposiciones y actos de inserción obligatoria.



FBI (Federal Bureau of Investigation) de Estados Unidos de América: Entidad que se

dedica a investigar todo tipo de personas relacionados con casos de delincuencia entre

los que se encuentran: Terroristas, crimen informático, pedófilos, Lista de Personas

Buscadas, líderes de mafias, asesinos en serie, armas de destrucción masiva,

corrupción, delitos de cuello blanco, etc.

NSN Indexación de noticias realizada por Infolaft en donde se registra dentro de las noticias

de los principales medios de comunicación nacional y departamental relacionada con

delitos fuente de LAFT. Son más de 100 fuentes consultadas diariamente.

ONU Organización de las Naciones Unidas (ONU): Es la mayor organización

internacional existente. Se define como una asociación de gobierno global que facilita

la cooperación en asuntos como el Derecho internacional,

la paz y seguridad internacional, el desarrollo económico y social, los asuntos

humanitarios y los derechos humanos.

POLICIA Fuerza de seguridad encargada de mantener el orden público y la seguridad de los

ciudadanos mediante el monopolio de la fuerza, y que se encuentra sometida a las

órdenes del Estado. Se incluye la información pública que la Policía suministra en sus

boletines Diarios y la información de los carteles de los más buscados que se pública

periódicamente.

BID Banco Interamericano de desarrollo: “El Banco funciona como una cooperativa

integrada por 188 países miembros. Estos países o accionistas son representados por

una Junta de Gobernadores, el máximo órgano responsable de formular políticas en la

institución. Esta lista hace referencia a las sanciones que el banco interamericano de

desarrollo impone.

DEA Departamento de Justicia de Estados Unidos de América: Administración para el

control de drogas (DEA) tiene como misión hacer cumplir las leyes y regulaciones de

sustancias controladas.

INTERPOL

Organización Internacional de Policía Criminal: Cuenta con 190 países miembros, su

misión es la comunicación policial para un mundo más seguro, por eso apoya y ayuda

a todas las organizaciones, autoridades y servicios cuyo objetivo es prevenir o combatir

la delincuencia internacional. Es importante aclarar que la información sale del

monitoreo de noticias donde aparezca relacionada la Interpol y registramos los

nombres de personas que aparezcan relacionadas con delitos LAFT.



OFAC

(Oficina de Control de Activos Extranjeros): “La Oficina de Control de Activos

Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos administra y

hace cumplir las sanciones económicas y comerciales sobre la base de la política

exterior y los objetivos de seguridad nacional contra países destinatarios extranjeros y

los regímenes, terroristas, narcotraficantes internacionales, quienes se dedican a

actividades relacionadas a la proliferación de armas de destrucción masiva y otras

amenazas a la seguridad nacional

PAI Permite identificar personas con actividades de interés público. Personas como

funcionarios públicos, artistas, deportistas, políticos, religiosos entre otros.

GUIA DE USO:

Inicio de sesión:

La pantalla de inicio sesión será el primer paso para acceder al Sistema LocalCheck, en esta pantalla

se debe ingresar el nombre de usuario y la contraseña previamente asignada.



Menú Principal:

Después de iniciar sesión se tendrá una ventana principal, el cual ofrece elementos de navegación

como:

1. Barra de título.

2. Barra de menús.

3. Panel de resultados.

4. Reporte dinámico

Elementos Principales:

A continuación se hará una breve descripción junto con el nombre de cada componente de la

interfaz.

ELEMENTO DESCRIPCION

1. Barra de título. Hace referencia a la Barra de Título del Navegador.

Barra de título.

Barra de menús

Panel de resultados

Reporte dinámico



2. Barra de menús. Ingreso a las diversas herramientas

3. Panel de resultados. Despliega formularios de ingreso de datos y visualización de

resultados.

4. Reporte Dinámico Facilita las búsquedas específicas de lo que se requiera

Barra de menús:

La barra de menús principal, está ubicada en la parte superior de la interfaz.


Subir Archivos Esta opción permite… (pendiente)

Validación Masivo Esta opción permite hacer una consulta masiva individual de

nombres a las listas que el usuario tiene acceso.

Validación Esta opción permite hacer una consulta individual de nombres

a las listas que el usuario tiene acceso.

Histórico Esta opción permite la visualización de las consultas realizadas

Listas Esta opción permite la visualización y cargue individual de las

listas

Administración Esta opción permite llevar a cabo tareas administrativas tales

como gestión de usuarios, grupos, clientes, paquetes y listas.

Menú Validación:

Por medio de la barra de menús accede a la tercera opción denomida validación, permitiéndole al

usuario hacer consultas individuales de nombres a las listas a las que puede ingresar.



Validación por Nombres:

En esta pantalla la selección es por nombres ingresando los campos correspondientes para validar

la información.


Selección Esta opción permite seleccionar si desea ingresar por nombre o

por ID

Nombres Esta opción permite al usuario ingresar el nombre

Porcentaje Esta opción permite al usuario seleccionar el porcentaje de

búsqueda

Listas Esta opción permite al usuario seleccionar el tipo de lista de la

que desea obtener información

Búsqueda Esta opción permite al usuario hacer una búsqueda rápida de lo

que se requiera.

Ingresa nombre

Selecciona listas

Seleccionar porcentaje



Botón Acciones Esta opción le permite al usuario personalizar un informe

interactivo (filtrar, formatos, ordenar, guardar informes...)

Botón Limpiar Este botón deja la pantalla sin datos

Botón Validación Este botón permite validar la información requerida

Validación:

Al realizar la validación previamente se cargara una lista con los resultados de la búsqueda

requerida.

El resultado de la validación dura aproximadamente 10 segundos en cargar.

Después de ingresar el

nombre, definir el porcentajes

y seleccionar las listas.

Dar clic en validar



Se puede obtener la información detallada del registro de la lista correspondiente de la búsqueda,

dando clic en el link.

Información detallada del registro de la lista correspondiente de la búsqueda.

Dar clic aquí



Validación por ID:

En esta pantalla la selección es por ID ingresando los campos correspondientes para validar la

información.


Selección Esta opción permite seleccionar si desea ingresar por ID o por

nombre

Identificación Esta opción permite al usuario ingresar el número de

identificación correspondiente

Listas Esta opción permite al usuario seleccionar el tipo de lista que la



que requiera

Botón Acciones Esta opción le permite al usuario personalizar un informe

interactivo (filtrar, formatos, ordenar, guardar informes...)


Validación por ID.



Botón Validación Este botón permite validar la información requerida

Validación:

Al realizar la validación previamente se cargara una lista con los resultados de la búsqueda

requerida.

Digitar No. Id.

Dar clic en validar



El resultado de la validación dura aproximadamente 10 segundos en cargar.



Información detallada del registro de la lista correspondiente de la búsqueda.

Menú Validación Masivo

Dar clic aquí



Por medio de la barra de menús accede a la segunda opción denomida validación Masivo,

permitiéndole al usuario hacer consultas individuales de nombres a las listas a las que puede

ingresar.

Validación masivo por nombres:

En esta pantalla la selección es por nombres cargando el archivo .CSV e ingresando los campos

correspondientes para validar la información.


Selección Esta opción permite seleccionar si desea ingresar por nombre o

por ID

Archivo Esta opción le permite al usuario cargar un archivo .CSV

Porcentaje Esta opción permite al usuario seleccionar el porcentaje de

búsqueda



Validación masivo Por nombres



Construcción CSV -

Nombres

Campo de explicación para generar un archivo .CSV


que requiera

Botón Acciones Esta opción le permite al usuario Esta opción permite al usuario

personalizar un informe interactivo (filtrar, formatos, ordenar,

guardar informes...)


Botón Comprobar Este botón permite validar la información requerida

Comprobación:

Al realizar la comprobación previamente se cargara una lista con los resultados de la búsqueda

requerida. Es importante mencionar que la comprobación se realiza mediante la aplicación de

algoritmos de aproximación de texto. Se aplican dos algoritmos en donde es posible detallar sus

resultados. También es importante anotar que la aproximación se realiza analizando cadena por

cadena.





Validación masivo por ID:

En esta pantalla la selección es por ID cargando el archivo .CSV e ingresando los campos

correspondientes para validar la información.

Dar clic aquí




Selección Esta opción permite seleccionar si desea ingresar por ID o por

nombre

Archivo Esta opción permite al usuario cargar un archivo CSV



Construcción CSV -

Nombres

Campo de explicación para generar un archivo .csv


que requiera

Botón Acciones Esta opción permite al usuario …

Validación masivo

Por Id



Comprobación:

Al realizar la comprobación previamente se cargara una lista con los resultados de la búsqueda

requerida.



Dar clic aquí



Menú Histórico:

Por medio de la barra de menús accede a la cuarta opción denomida historico, permitiéndole al

usuario visualizar las consultas realizadas.

Dar clic



Histórico masivo

Al dar clic al resumen por masivo

Nos llevara a la pantalla del resumen donde veremos la última columna que dice RESULTADOS si

está en 0 significa que para el nombre consultado (se ve en la columna NOMBRE_CONSULTA) no

hubo coincidencia, es decir que si se le da click a la lupa y la columna RESULTADOS ESTA EN 0 no

va a arrojar nada.

O nos llevara a la pantalla del resumen donde veremos la última columna que dice RESULTADOS si

está en 0 significa que para el documento consultado (se ve en la columna NOMBRE/DOC

Dar clic aquí



CONSULTA) no hubo coincidencia, es decir que si se le da click a la lupa y la columna RESULTADOS

ESTA EN 0 no va a arrojar nada .

Reporte histórico

Encontrarán el reporte de todas las validaciones de forma una por una realizadas por el usuario.



En el reporte histórico el usuario puede realizar observaciones a los registros a las cuales se haya

realizado la validación correspondiente. Dando clic en la opción resultados consulta.

Al dar clic en la opción detalle individual aparece la información del registro seleccionado y en el

campo de observaciones puede agregar información complementaria.

Dar clic aquí

Dar clic aquí

Dar clic aquí



Menú de acciones de Local Check que se encuentra en todas las pestañas, validación masiva,

validación e histórico.

Seleccionar columnas: Permite seleccionar las columnas disponibles para visualizar, permite

ordenar las columnas según se requiera.

Clic en aplicar cambios



Filtro: permite filtrar la información disponible en los informes resultantes.



Filas por páginas: permite seleccionar el número de registros visualizados por pantalla.

Formato:

a. Ordenar: permite ordenar los registros por las columnas disponibles.



b. División de control: permite presentar la información resumida por las columnas

disponibles.



c. Resaltar, permite resaltar registros de acuerdo a una condición dada por las

columnas disponibles.



d. Calcular: permite realizar operaciones aritméticas con los campos disponibles.



e. Agrupar: Realizar recuento, sumas, y operaciones aritméticas por columnas



f. Gráfico: Permite realizar gráficos tipo informe de la información disponible, por

ejemplo un recuento por lista, comportamiento por fecha… entre otros.



Grafico Circular

Gráfico Barras



Gráfico Columnas

Gráfico Líneas

g. Agrupar por: Permite realizar agrupación de registro estableciendo las columnas de

agrupación y la función aritmética deseada.



Flashback: permite visualizar el estado de la pantalla en un momento histórico:



Guardar Informe: Permite guardar el informe teniendo en cuenta los parámetros suministrados a la

herramienta:

Reestablecer: Reestablece los parámetros iniciales del informe de resultados.



Ayuda: describe todas las funcionalidades del informe interactivo:



Descargar: permite realizar la descarga del informe en archivo plano, archivo HTML o enviarlo por

correo electrónico.



Descripción de las listas que se encuentran actualmente en LocalCheck

Nombre Entidad Nombre Lista Descripción

HM Treasury UK BOE sanction List La lista consolidada se encuentra disponible en la página web del tesoro.

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

Lista de terroristas de las Naciones Unidas

Lista consolidada de terroristas. AlQuida

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

Lista de terroristas de las Naciones Unidas

Lista consolidada de terroristas. Talibanes

FBI (Federal Bureau of Investigation) de los Estados Unidos

de América

Lista de Personas Buscadas

El FBI tiene listas de personas buscada, más buscadas, fugitivos, personas secuestradas y terroristas.

INTERPOL Lista de Personas

Buscadas Listado de fugitivos relacionados en prensa y relacionados con procesos de la Interpol



DEA Departamento de Justicia de los

Estados Unidos de América


Fugitivos nacionales e internacionales de la DEA.

ATF de los Estados Unidos de América


Lista de las personas más buscadas por investigaciones de la ATF (Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives).

ICE de los Estados Unidos de América


Lista de las personas más buscadas por investigaciones de la oficina ICE. DEPARTAMENTO DE INMIGRACION

U. S. Marshalls Service de los

Estados Unidos de América


Lista de las personas más buscadas por investigaciones de la oficina alguaciles.

PIS de los Estados Unidos de América


Lista de las personas más buscadas por investigaciones de la oficina PIS. Oficina Postal de USA



U. S. Secret Service de los Estados

Unidos de América


Lista de las personas más buscadas por el Servicio Secreto.

Deparment of State de los Estados

Unidos de América


Lista de las personas fugitivas buscadas por fraude con pasaportes, visas y otras conductas.

Deparment of State de los Estados

Unidos de América

Debarred List de los Estados Unidos de

América

Lista compilada por el Departamento de Estado de los partidos que tienen prohibido por el Reglamento del Tráfico Internacional de Armas de participar directa o indirectamente en la exportación de artículos de defensa, incluidos los datos técnicos o el mobiliario de los servicios.

Departamento del Tesoro de los

Estados Unidos de América.

Lista OFAC o “lista Clinton”

El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América, a través de la Oficina para el Control de Activos Extranjeros (OFAC por su nombre en inglés, Office of Foreign Assets Control) publica la lista de narcotraficantes y terroristas designados, así como personas bloqueadas.

Bolsa de Valores de Colombia

Procesos Lista de nombres de personas naturales y jurídicas que fueron sancionadas por la entidad.



AMV - Autorregulador del Mercado de Valores

Lista de sancionados por la AMV

Listado de sanciones impuestas por el Autorregulador del Mercado de Valores.

Fiscalía Postulados a Justicia y

Paz Lista de los postulados a Justicia y Paz. Ley 975 de 2005.

DIAN - Dirección de Impuestos y

Aduanas Nacionales

Lista de proveedores ficticios

Listado de proveedores ficticios

Unión Europea

Consolidated list of persons, groups and entities subject to EU

financial sanctions

Lista de personas, grupos y empresas con sancionadas por la Unión Europea

Office of the Superintendent of

Financial Institutions - Canadá

Department of Foreign Affairs and International (OSFI)

Lista consolidada de OSFI - Canadá



FDA U.S. - U.S. Department of

Health and Human Services

FDA Debarment List (Food Importation)

Lista pública de empresas o personas inhabilitados conforme a las secciones 306 (b) (3) de la Ley Federal de Alimentos, Medicamentos y Cosméticos (21 USC 335 (b) (3)) que se publica en el Federal Register (FR ):

Contraloría General de la República

Listado de responsables fiscales

Listado de responsables fiscales

Junta Central de Contadores

Contadores sancionados

Relación de personas naturales que siendo Contadores Públicos son sancionados.

Oficina de Industria y Seguridad del

Departamento de Comercio

Licencia de los Estados Unidos

Lista de Empresas que requieren Licencia de los Estados Unidos (lista de empresas de la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio). Lista de personas (naturales y jurídicas) y organizaciones extranjeras que requieren licencia específica para exportar, reexportar y/o transferir determinados bienes, establecidos en el Reglamento de Administración de Exportaciones o EAR.

Oficina de Industria y Seguridad del

Departamento de Comercio

Denied Persons de los Estados Unidos de

América

Lista de Denied Persons de los Estados Unidos de América: Consulta de las personas naturales y jurídicas a las que se les ha negado el privilegio de tener relaciones comerciales con los Estados Unidos de exportaciones.



Departamento del Tesoro de los

Estados Unidos de América.

Consolidated Non SDN Sanctions List

Data Files Listas de las Sanciones no SDN de la OFAC

Gobernación del Casanare

Prestadores Sancionados Por

Incumplimiento al sistema Obligatorio

de Calidad

Lista de 16 prestadores sancionados por incumplimiento al sistema obligatorio de garantía de la calidad de la atención en salud del sistema general de seguridad social en salud.

Banco Mundial

Lista de personas inhabilitadas por el

Banco Mundial - Tabla 1

Lista de personas inhabilitadas por el Banco Mundial.

Banco Mundial

Lista de personas inhabilitadas por el

Banco Mundial - Tabla 2

Lista de personas inhabilitadas por el Banco Mundial.

FINANCIAL CONDUCT AUTORITY

- FCA Lista FCA

La FCA se concentra en la regulación de la conducta e integridad de las compañías que brindan servicios financieros en ese país (incluyendo aquellas que están sujetas a supervisión por parte de la PRA).



Policía Nacional Boletines Capturados por la Policía Nacional

Registro de personas publicadas en los boletines de la policía nacional. Construida por Infolaft.

Diario Oficial Boletines de Extraditados

Boletines de extraditados.

Banco Interamericano de

Desarrollo

Empresas y Personas Sancionadas

Sancionadas por el Comité de Sanciones del Grupo BID por haberse determinado que estuvieron involucradas en prácticas fraudulentas, corruptas, ilícitas, coercitivas u obstructivas en violación de las políticas anticorrupción del Grupo BID.

IDU Listado de

contratistas sancionados

Listado de contratistas sancionados.

Fuerzas Armadas Militares de

Colombia Recompensas

Listado de personas por las que las fuerzas armadas militares de Colombia ofrecen recompensas.



Las voces del secuestro

Listado de secuestrados

Listado de secuestrados.

Medicina Legal Listado de

desaparecidos Listado de desaparecidos.



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