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Lic. Héctor Germán René López Santillana Presidente Municipal H. Ayuntamiento de León, Guanajuato.

Lic. Leopoldo Edgardo Jiménez Soto, Contralor Municipal con fundamento en lo dispuesto por el artículo 139, fracción VI, de la Ley Orgánica Municipal para el Estado de Guanajuato, comparezco, por su conducto, para rendir ante el Honorable Ayuntamiento de León, Guanajuato, el Informe de Actividades de la Contraloría Municipal, correspondiente al bimestre noviembre - diciembre del 2018.

León, Guanajuato a 21 de enero del 2019

Respetuosamente El Trabajo Todo lo Vence

Lic. Leopoldo Edgardo Jiménez Soto Contralor Municipal

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Apartado Uno

Actividades de la Contraloría En cumplimiento a lo dispuesto por el artículo 139 de la Ley Orgánica Municipal para el Estado de Guanajuato, la Contraloría Municipal presenta al H. Ayuntamiento de León Gto., el informe de actividades correspondiente al bimestre Noviembre Diciembre del 2018, lo que se realiza en los siguientes términos:

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Contenido 1 Dirección de Auditoría Contable y Financiera. ............................................... 5

2 Dirección de Auditoría de Obra Pública. ......................................................... 9

3 Dirección de Contraloría Social ......................................................................... 12

4 Dirección de Evaluación del Sistema de Control Interno ........................ 22

5 Dirección de Asesoría e Investigaciones. ...................................................... 30

6 Dirección de Responsabilidades....................................................................... 32

7 Despacho del Contralor. ...................................................................................... 35

8 Anexo 1. Programa de Auditorías Contables y Financieras. .................... 41

9 Anexo 2. Programa de Auditorías a la Obra Pública. ................................ 43

10 Anexo 3: Calendario de Auditorías de Control Interno ............................ 48

11 Anexo 4: Programa Anual de Evaluación del Desempeño...................... 49

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1

En el bimestre noviembre-diciembre se notificaron 9 informes de auditoría, las cuales fueron los siguientes:

En este período se efectuó el análisis a la respuesta de los informes de auditoría y se notificaron 9 resoluciones finales del respectivo procedimiento a las siguientes Dependencias y Entidades, de las cuales a continuación se relacionan los respectivos resultados:

1

1

6

0

1

5

0

2

15

1

2

1

1

4

6

1

2

12

Dir.de Atención Contra Riesgos Sanitarios

DG. Rec. Mat. Y Serv. Grales. (Enajenaciones)

SAPAL (Adquisiciones)

DG de Comunicación Social

DG de Economía

SAPAL (Descuentos)

DG. Rec. Mat. Y Serv. Grales.

DG. Rec. Mat. Y Serv. Grales.

Instituto Municipal de la Juventud

Informes Notificados

Recomendaciones Observaciones

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Como resultado de la práctica de las auditorías mencionadas en el bimestre que se

reporta, se realizaron las siguientes acciones de mejora:

ACCIONES DE MEJORA

Dirección General de Desarrollo Urbano

- La auditada modificó el comprobante de pago de permisos de uso de suelo para fraccionamientos y/o

desarrollos en condominio donde se muestra el desglose de cada concepto.

- La Dependencia implementó un proceso a efecto de contar con la documentación de manera completa

en los expedientes.

Dirección de Atención Contra Riesgos Sanitarios

- La Dependencia formalizó mediante un convenio modificatorio al convenio de la concesión la

autorización de la prórroga por 5 años.

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales (Sistema de Estacionamiento)

- La auditada implementó el us

autorizado por la Dirección de Adquisiciones., mismo que detalla un listado de los proveedores posibles

a participar y el estatus con que se encuentra en dicho padrón.

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales (Adquisiciones)

- La auditada proporciona el proceso reforzado implementado a efecto de garantizar que los contratos

cuenten con sus respectivas firmas, previo a la elaboración y autorización de las solicitudes para su pago.

- La auditada modificó la plantilla de los contratos a efecto de incluir lo correspondiente a la vigencia para

efectos de la celebración de futuros contratos.

Dirección General de Comunicación Social

3

1

5

2

8

5

11 1 1

3

1

2 2

1

6 6

4

1

2

1 1

2

1

2

Resoluciones Finales

Observaciones Emitidas Observaciones Solventadas Recomendaciones Emitidas Recomendaciones Atendidas

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- Se iniciaron acciones tendientes a clarificar y precisar las políticas de la Dirección de Egresos relativas a

anualmente emite el Tesorero Municipal.

Dirección General de Economía

- Se iniciaron acciones relativas a mejorar la supervisión de los apoyos otorgados.

En materia de entrega-recepción en el presente bimestre atendimos 96 solicitudes de intervención por término del cargo (ordinarias) de distintas unidades administrativas adscritas a los entes públicos de la administración pública municipal.

Colaboramos con la Secretaría del Ayuntamiento en la etapa de la revisión del expediente de entrega recepción material, realizada con los representantes del Ayuntamiento Entrante (2018-2021)

SAPAL Donación 12 de noviembre de 2018

Patronato de Explora Donación 7 de diciembre de 2018

Dirección General de Desarrollo Social y Humano

Destrucción de sellos 6 de diciembre de 2018

Patronato de Explora Donación 10 de diciembre de 2018

Dirección de Protección Civil

Destrucción de sellos 20 de diciembre de 2018

2017

2018

ene-feb mzo-abr mayo-jun julio-agost sep-oct nov-dic

56 60

38 43

2638

45 5037

4460

96

Entregas recepción atendidas

2017 2018

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Se efectuó la revisión correspondiente a la información financiera del tercer trimestre de 2018 de la Tesorería Municipal y las Entidades, de lo anterior se obtuvieron los siguientes resultados:

Irregularidad Dependencia /Entidad inconsistencias entre los importes mostrados en los Estados Financieros contra sus notas

Tesorería Municipal, Instituto Municipal de las Mujeres, IMUVI, COMUDE, Patronato de la Feria Estatal de León, Patronato del Parque Ecológico Metropolitano de León, SIAP, SAPAL, y FIFOSEC

Omitieron publicar la cuenta pública en la página de transparencia.

Patronato de Explora, SIAP y FIFOSEC

No presentaron formatos impresos (Patronato de Bomberos de León, IMUVI, COMUDE, y FIFOSEC

En el período reportado, se efectuó el seguimiento de las observaciones emitidas por la Auditoría

Superior del Estado de Guanajuato, Auditoría Superior de la Federación, Secretaría de la Función

Pública y Secretaría de la Transparencia y Rendición de Cuentas del Estado de Guanajuato, a efecto

de verificar la atención de las mismas por parte del Municipio de León, Guanajuato, mismas que se

relacionan a continuación:

Ente

Fiscalizador No. De Auditoría

Acción: Atención oficio número

Secretaría de Transparencia y Rendición de Cuentas; y Secretaría de la Función Pública

GTO/FORTASEG-LEON/17

ejercicio 2016

Atención y seguimiento al oficio DGECO/Auditoría/7125/2018 en la que se remite cédula de seguimiento de observaciones.

Atención y seguimiento al oficio DGECO/Auditoría7849/2018 en el que se envía información para la solventación de observaciones.

GTO/FORTASEG-del Programa Subsidio en Materia de

2017

Atención y seguimiento al oficio DGECO/Auditoría/8278/2018 mediante el cual se notifican los resultados del seguimiento de las observaciones.

Secretaría de Transparencia y Rendición de Cuentas.

DGECO/PLEON/PLEON/058/2018, del Fondo para el Fortalecimiento de la Infraestructura Estatal y Municipal

2017

Atención y seguimiento al oficio DGECO/Auditoría/8483/2018 en el que la Secretaría de Transparencia y Rendición de Cuentas informa que el expediente de la auditoría, se turnará a la Dirección de Investigación de Evaluación y Control de Programas de Obra Pública, adscrita a la STRC.

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2

En el actual periodo se concluyeron 14 auditorías, dirigidas a la Dirección General de Obra

8 resultaron 12 observaciones tanto de carácter técnico constructivo como administrativo y en 6 de estas se emitió la resolución final y 2 recomendaciones preventivas.

Así mismo, derivado de 3 auditorías, se recuperó a favor del erario público un monto por la cantidad de $121,533.26 pesos, por conceptos de volúmenes de obra cobrados en exceso e incumplimiento en los periodos contractuales

Actualmente continuamos con la práctica de auditoría correspondiente a la orden número OA/039-SISTEMA DE ALUMBRADO PÚBLICO DEL MUNICIPIO DE LEÓN, GUANAJUATO, PRIMERA ETAPA (BULEVARES Y VIALIDADES QUE CONFORMAN POLÍGONOS DE

través del acompañamiento al proceso de entrega recepción física de la obra, en donde se verificó la calidad de los trabajos, cumplimiento contractual y su correcta operación, así como el proceso de cierre administrativo y total del contrato.

Actos de entrega-recepción de obras y servicios, atendidos. Asimismo se Intervino en 116 actos de Entrega Recepción de obras y servicios convocados, que representan el 100.00% de las invitaciones oficialmente convocadas, se determinaron 55 observaciones, de las cuales se han atendido 15 y a las 40 restantes se da el seguimiento correspondiente hasta su resarcimiento total, como se describe a continuación:

69

34

11

24

Acumulado iniciadas Proceso de revisión Por emitir informe Acumulado Concluidas

AU D I TO R Í A S P R O G R A M A DA S

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Entrega Recepción de Obras y Servicios Número de observaciones

Tipo de Observación Obras Proyectos

Deficiencias técnicas-constructivas como: grietas, fisuras y fracturas en el pavimento hidráulico del arroyo vehicular, banquetas y cenefas, desprendimiento de sello del calafateo en arroyo vehicular, falta de escalones en pozos de visita, falta de limpieza en pozos de visita en general, deficiente colocación de calentadores solares, trabajos inconclusos, entre otras.

31 0

Administrativas: Falta de dictamen topográfico, falta de oficio de recepción de planos en general, falta de nota de bitácora y oficios de terminación de los trabajos, falta de firma en la carátula y finiquito de terminación de trabajos, falta de presentación y revisión de los términos de referencia y falta de entrega de documental en formato digital, errores en las fechas de la entrega recepción de los trabajos, en la fianza de vicios ocultos, entre otras.

18 6

Actos de apertura de propuestas y comités de obra, atendidos. Asimismo se Intervino en los 48 actos de licitación de obra pública y servicios convocados, de la forma siguiente.

Licitaciones y Comités de Obra Evento

Dependencias y Entidades Apertura de Propuestas

Comité de Obra

Dirección General de Obra Pública 17 12

Sistema de Agua Potable y Alcantarillado de León (SAPAL) 19 0

27%

73%

116 actos atendidos

31 Con Observaciones 85 Sin observaciones

56%

44%

55 Observaciones

31 Deficiencias técnico constructivas

24 Administrativas

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Barrio de San que el participante con la propuesta más económica, no contaba con el registro del Padrón único de Contratistas, vigente, por lo que se recomendó a la Dependencia Contratante que no era conveniente su asignación, y se analizara la siguiente propuesta solvente, misma a la que fue asignado el contrato respectivo. Resumen de procesos de obra atendidos durante el bimestre:

Procesos de Obra Pública Cantidad

Entrega-recepción de obras 95

Entrega-recepción de proyectos 21

Asistencia a licitaciones y comité de obra 48

Revisión de contratos 348

Total 512

348 contratos, correspondientes a:

80%

20%

48 Actos Atendidos

48 Actos de Apertura de propuestas 12 Comites de obra

51.72%

11%

37%

.28%

180- Obra

38 - Proyectos

129 - Supervisión

1 - Laboratorio

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3

Programa de auditor social, operando.

Se concluyó la supervisión de 2 trámites, llevando a

cabo 2 visitas de supervisión y 4 entrevistas a peritos

valuadores que participan activamente en la

operación del trámite.

Una vez concluidas las actividades, se envió el

informe final correspondiente del cual se desprenden

entre otras, las siguientes propuestas de mejora:

Trámite y/o Servicio Dependencia Propuestas Seguimiento

Proceso de Adscripción al Padrón de Proveedores del Municipio.

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales.

1.- Elaborar un Análisis FODA dentro del Manual de Procedimientos, a fin de detectar las áreas que se tienen que mejorar para el correcto funcionamiento del trámite. 2.- Instalar un catálogo de trámite visible para que el usuario pueda ubicar al funcionario que realiza el proceso. 3.- Orientar y capacitar adecuadamente a los servidores públicos que se encuentran en ventanilla.

1.-Se realizó análisis FODA a fin de atender las áreas de oportunidad detectadas, fortaleciendo con esto el procedimiento. 2.-Se efectuó la impresión de lonas visibles en el área de atención del trámite, mismas que contienen cada uno de los requisitos solicitados para llevar a cabo su registro. 3.- Se llevaron a cabo pláticas con el personal a fin de dar la mejor atención posible al solicitante.

Proceso de Recepción, revisión y autorización de los avalúos fiscales por los peritos valuadores inmobiliarios externos.

Dirección General de Ingresos.

1.-Crear un sistema de citas con horarios definidos para que los peritos valuadores puedan acudir a revisión del trámite en gestión en los horarios y días que la dependencia destine para su cometido. 2.-Atender las llamadas a través de un protocolo establecido. 3.- el personal a cargo del trámite debe portar su gafete institucional para brindar mayor confianza al ciudadano.

1.- Se solicitó a la Dirección de Tecnologías de la Información, Adscrita a la Dirección General de Desarrollo Institucional, que a través del Sistema Integral de Gestión de Avalúos Fiscales

citas en línea. 2.-Se creó un protocolo de atención a llamadas telefónicas con el objetivo de que sea formal, cordial, confiable, eficaz y actitudinal. . 3.- Se implementó una campaña interna para concientizar al personal de la dirección que incluye los siguientes rubros: imagen institucional, importancia de identificarse como servidor público, Responsabilidad y apego a lineamientos internos.

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Programa de comité de contraloría social en obra pública (COCOSOP), operando. Se dio seguimiento y atención a 17 Comités constituidos en bimestres anteriores, mediante la realización de 21 visitas de supervisión 4 atenciones a reportes de comités y 3 vistas de vinculación en coordinación con la Dirección General de Obra Pública para resolver dudas sobre el proyecto; concluyendo actividades en 11 de ellos, como se muestra a continuación:

6

60 60

6 68

107

70

8 8

TRÁMITES REVISADOS CIUDADANOS INVOLUCRADOS

VISITAS DE SUPERVISIÓN

ELABORACIÓN DE REPORTES FINALES

SEGUIMIENTO A REPORTES FINALES

Programa Auditor Social

Meta Anual Resultado Total

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OBRAS ACCIONES REALIZADAS

1 Rehabilitación de Espacio Público en Timoteo Lozano y Valle de Santiago

- 1 Visita de supervisión

- Conclusión de Comité

2

Pavimentación de Calle Balcón de los Tucanes



3

Rescate de Espacio Público en Colonia Popular Guadalajara



4

Rehabilitación de Espacio Público Calle Océano Ártico, Colonia Santa María del Granjeno

- 3 Visitas de supervisión

- Atención a reporte del comité


5 Rehabilitación de Espacio Público Ampliación San Francisco

- 1 Visita de vinculación

6

Rehabilitación de Mini Deportiva, Colonia Infonavit Granada



7

Rehabilitación de Mercado Espíritu Santo 3a Etapa



8

Rehabilitación de Mercado Carro Verde 3ra Etapa





9 Mercado Aldama 2da Etapa


10 Drenaje Pluvial y Ciclovía de Timoteo Lozano a Crucifixión, Colonia La Moreña



11

Rehabilitación de Mini Deportiva los Olivos



12 Rehabilitación de Mini Deportiva Satélite


13

Rehabilitación de Mini Deportiva Morelos



14

Rehabilitación de Mini Deportiva Miguel Hidalgo



15

Rehabilitación de Mini Deportiva 8 De Marzo


16 Rehabilitación de Área de Donación Calle Juventus, Colonia Deportiva II



17

Pavimentación de Calle Yacimiento de Carbón



Paralelamente se conformaron 8 para la vigilancia del mismo número de obras, contando con la participación de 46 ciudadanas y ciudadanos que vigilan la correcta aplicación de un monto aproximado de $ 15´664,676.00 coadyuvando en la correcta ejecución de obras que benefician a más de 1452 ciudadanas y

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ciudadanos. Para ello se realizaron 8 sesiones de capacitación, 2 visitas de supervisión y 4 visitas de vinculación en coordinación con personal de la Dirección General de Obra Pública y contratistas de la obra para conocer el proyecto. Resaltando que durante este año se vigiló un monto total aproximado de $185´000,000.00 que permitió contar con obras que mejoraron la calidad de vida de más de 164,000 ciudadanas y ciudadanos.

Programa de contralor ciudadano, operando. Se concluyó con la revisión de 3 programas sociales, contando con la participación de 11 jóvenes acreditados como Contralores Ciudadanos en bimestres anteriores, sumando a este cometido a 10 jóvenes más; realizando para ello 2 sesiones de capacitación, 13 mesas de trabajo y 2 reuniones de vinculación en coordinación con las dependencias y/o entidades encargadas de operar los programas. Adicionalmente, se dio seguimiento a la revisión de dichos programas, concluyendo con ello sus actividades, de las cuales se desprenden las siguientes propuestas:

50

250

50 50 5062

331

62

171

70

COMITÉS CONSTITUIDOS

CIUDADANOS INVOLUCRADOS

CAPACITACIONES VISITAS DE SUPERVISIÓN

VISITAS DE VINCULACIÓN

Programa Comite de Contraloría Social de Obra Pública

Meta Anual Acumulado Anual

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N° Depende

ncia/Entidad

Nombre del

programa

Propuestas Resultados

1 DIF Programa de Inclusión Social

1.- Modificar la redacción del texto del proceso del Programa de Inclusión Social, en sus 3 ejes. 2.- Realizar una campaña de sensibilización, por parte de asociaciones civiles y estudiantes de servicio social, para fomentar en la población de León, Guanajuato una cultura de la inclusión social Crear una vinculación con Asociaciones Civiles e Instituciones sin fines lucrativos para que se encarguen de replicar la información a través de la difusión del programa Tener un acuerdo con la Universidad de Guanajuato Campus León para que los alumnos puedan realizar el servicio social universitario en DIF.

1.- Se aplicará propuesta. 2.- Se tendrá un acercamiento con AC y otras instituciones, con el fin de reforzar el trabajo entre la sociedad y gobierno.

2 DIF Taller de Escuela para Padres

1.-Modificar las preguntas en el medidor de impacto final para medir los cambios ocurridos en los beneficiarios a partir de la intervención del Programa en mención. 2.- Aplicación dinámica de integración para propiciar la confianza en el grupo cuando se inicie el taller. 3.- Incrementar la vinculación con las empresas para que aumente la promoción y difusión del programa, así como su aplicación e impacto. 4.- Que los padres obtengan algún reconocimiento por haber concluido con el programa.

1.- Se aplicará propuesta a partir de enero. 2.- Se aplicará propuesta a partir de enero. 3.- Se aplicará propuesta a partir de enero. 4.- Se revisarán los lineamientos institucionales de Comunicación Social. Sí se aplicará la propuesta.

3 Instituto Municipal de la Juventud

1.- Realizar reuniones de trabajo con los facilitadores y promotores para que cada uno exponga de manera puntual cómo interpreta y desarrolla el manual de trabajo del programa; de tal manera que se establezcan de manera objetiva cómo deberán llevar a cabo las actividades, evitando confusiones. 2.- Designar grupos al facilitador según el perfil de los beneficiarios, por lo que se recomienda aplicar un cuestionario inicial que permita generar un diagnóstico para conocer la situación actual del grupo e identificar el perfil más adecuado del facilitador que pueda impulsar al colectivo a cumplir el objetivo del programa. 3.- Generar sesiones de retroalimentación que permitan tener una comunicación efectiva, donde los facilitadores compartan su experiencia y avances. 4.- Establecer controles para asegurar la impartición de los talleres, a través de la generación de una hoja de registro que se entregue a la institución externa donde se abra un colectivo, añadiendo el registro de entrada y salida de los facilitadores, complementado de visitas aleatorias de promotores durante el trabajo de los colectivos.

En proceso

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Procedimiento de

Se dio atención a 129 asuntos, de los cuales se iniciaron 21 procedimientos de investigación, y

realizamos 108 asesorías; por los diferentes medios de recepción como se demuestra en el

gráfico, iniciados en su mayoría en contra de servidores públicos por no cumplir diligentemente

los trabajos propios de su empleo, cargo o comisión.

7

100

7

70

7 7 7 77

102

12

136

7 7 7 7

PROGRAMAS SOCIALES

REVISADOS

CIUDADANOS INVOLUCRADOS

SESIONES DE CAPACITACIÓN

MESAS DE TRABAJO

REUNIONES DE VINCULACIÓN

VISITAS DE CAMPO

ELABORACIÓN DE REPORTES

FINALES

SEGUIMIENTO A REPORTES

FINALES

Programa Contralor Ciudadano

Meta Anual Acumulado Anual

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En cuanto a las Dependencias/Entidades con mayor número de inicio de procedimientos de

investigación en este periodo destacan: la Dirección General de Desarrollo Urbano 5, la

Dirección General de Desarrollo Social y Humano 4, Dirección General de Gestión Ambiental 2,

Dirección de Comercio y Consumo 2.

Al cierre de este bimestre noviembre-diciembre la coordinación de quejas y denuncias cuenta

con 76 expedientes de investigación activos o en trámite.

Aunado a lo anterior, se han remitido 5 de dichos expedientes, a la Dirección de Asesoría e

Investigaciones, a fin de determinar en su caso, el Procedimiento de Responsabilidad

Administrativa correspondiente.

de 49

Sesiones ordinarias del consejo ciudadano de contraloría social, coordinadas. Se apoyó en la celebración de 2 sesiones ordinarias, la primera llevada a cabo el 15 de noviembre, en la que se aprobó el reporte trimestral de actividades correspondiente al periodo julio-septiembre y se expusieron las actividades realizadas por las comisiones de trabajo, aprobando la totalidad de acuerdos. La segunda el 14 de diciembre, en la cual se recibió la renuncia de la Consejera Paola María del Sol Sánchez Villegas, Consejera Titular del Consejo; en virtud de lo anterior el Consejero Sergio Ramírez Martínez asume el cargo de Consejero Titular.

Se coordinaron 8 sesiones de las Comisiones de Trabajo, dando atención al 100% de los acuerdos generados por cada una de ellas:

Comisión Sesiones Temas Tratados

Adquisiciones Gubernamentales

1 Se acordó la asistencia permanente del Lic. David Enríquez Maldonado, Director de Control Patrimonial adscrito a la Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales, como apoyo técnico de la comisión.

Mejora de Procesos

2 Se aprobó el contenido y diseño de la campaña sobre queja, reporte y denuncia.

Movilidad 2

Se evaluó el avance en Compromisos para la mejora del Transporte Público Urbano en Ruta Fija de León,

a dos años de su firma.

Obra Pública 1 Se dio seguimiento a la revisión de las 400 obras que realiza esta Comisión.

Programas Sociales 2

Se dio seguimiento a la revisión del programa Mejoramiento de Vivienda, que opera la Dirección General de Desarrollo Social y Humano

Con la finalidad de fortalecer capacidades analíticas mediante el entendimiento de conceptos básicos de monitoreo y evaluación de programas sociales, integrantes del Consejo y servidores públicos adscritos a la Contraloría Municipal, recibieron el curso: Vigilando programas sociales desde el enfoque de la contraloría municipal, por parte de la consultoría: Análisis en Materia Pública (AMAP).

de 49

Adicionalmente, se coordinó 1 mesa de trabajo con el Lic. Omar Hernández Palacios, Director General de Desarrollo Social y Humano, para presentarle el informe final de la vigilancia a programa que opera la dependencia a su cargo, derivado de la cual se emitieron 7 recomendaciones para mejorar la operatividad del programa en comento. En atención a la invitación de la Dirección General de Desarrollo Rural, integrantes del Consejo participaron como observadores en la consulta pública para nombramiento de delegados y subdelegados rurales en el proceso de apertura de sobres de las formulas registradas para participar y posteriormente, el día de la consulta, presenciaron la entrega de resultados al Alcalde, con la finalidad de constatar la transparencia en el desarrollo de dicho proceso.

de 49

Contraloría Itinerante en zona urbana y rural. Para facilitar la presentación de quejas y denuncias e impulsar la participación ciudadana en las acciones de control, así como difundir los programas de la Dirección de Contraloría Social, se continuó con el programa para llegar a los polígonos de desarrollo y la zona rural; brindando atención a un total de 18 personas de las siguientes colonias.

Otras Actividades

En coordinación con la Unidad de Transparencia Municipal, se llevó a cabo el Taller denominado Transparencia y el acceso a la Información

en el que se involucró a 90 integrantes de los Programas de Participación Ciudadana, a fin de sensibilizar a los participantes sobre la importancia de la transparencia y dotarlos de herramientas que les permitan facilitar el acceso a la información pública.

FECHA LUGAR CIUDADANOS ATENDIDOS

07/11/2018 La India 3

14/11/2018 Santa Rosa de Lima 14

20/11/2018 Jacinto López 0

28/11/2018 Mezquital de Jerez 1

TOTAL 18

de 49

4 Evaluación del Desempeño de Programas Presupuestarios.

Evaluaciones Internas

De 10 evaluaciones del desempeño internas programadas para el presente año, 6 de ellas ya han sido concluidas, con la atención de todas las observaciones señaladas en la evaluación. Las restantes 4 evaluaciones se encuentran en la etapa de atención a las observaciones señaladas, con lo que lo que este Órgano Interno de Control coadyuva a mejorar la gestión gubernamental.

La empresa externa evaluadora del programa entregó en tiempo y forma los resultados de la evaluación practicada, misma que fue recibida por todas las de dependencias/entidades involucradas a saber: DG Desarrollo Social y Humano, DG Movilidad, Fideicomiso de Obras por Cooperación y Tesorería Municipal.

Programa de certeza jurídica(IMUVI)

Agroecología y reconversión productiva (DGDR)

Fortalecimiento tecnológico para los procesos de fiscalización (DGDI)

Mejoramiento de imagen urbana de la ciudad histórica (DGDU)

Retos Compartidos (DGI)

Mejoramiento del servicio público de panteones (DGS)

Red de mujeres sin violencia (IMMUJERES)

Fomento a la Infraestructura Deportiva (COMUDE)

León Ciudad estratégica (DGE)

Programa de impulso a los comedores comunitarios (DIF)

Programa Anual de Evaluación 2018

Solicitud de Información Informe de Evaluación Firma de Convenio Propuesta de Mejora Informe de Cumplimiento

Manos a la obra por León(DGDSyH)

Planeación Investigación de Mercado Contratación

Ejecución Informe de Resultados Convenio de Mejora

Seguimiento

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Al respecto, los resultados de la evaluación han sido compartidos con los titulares de las dependencias / entidades responsables del mismo, además de la Tesorería Municipal, Dirección General de Desarrollo Institucional e IMPLAN, a fin de que la metodología aplicada en la evaluación y los resultados sean insumo para emprender acciones que incidan en la mejora de la gestión gubernamental. Además estos resultados servirán para impulsar lineamientos generales para la creación, diseño ejecución y seguimiento de las políticas públicas y programas presupuestarios bajo la perspectiva de evaluabilidad. En tanto que los aspectos susceptibles de manera detallada, pueden ser consultados en el informe final de resultados, el cual se encuentra disponible en el siguiente link: https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/component/content/article/9-anticorrupcion/acciones/69-eva-dis-2018

Formación del personal en materia de evaluación del desempeño.

Once servidores públicos adscritos a la Dirección de Evaluación del Sistema de Control Interno, concluyeron con éxito el Diplomado Virtual en Evaluación de Políticas Públicas, impartido por la Universidad IEXE Escuela de Políticas Públicas, con sede en la ciudad de Puebla, Puebla, logrando con ello fortalecer la formación del personal con bases teóricas y técnicas para llevar a cabo la evaluación de políticas y programas públicos.

Mun .

A invitación hecha por el CONEVAL a este Órgano de Control Interno para participar en el

prácticas que ha implementado el municipio de León en materia de monitoreo y evaluación de programas y políticas públicas, se asistió a la ciudad de México a exponer lo que esta instancia municipal lleva a cabo. El seminario, estuvo dirigido a servidores públicos del CONEVAL y de Gobiernos Estatales y Municipales. Con lo anterior, el CONEVAL reconoce al Municipio de León, como un ente de vanguardia en la implementación de mecanismos de monitoreo y seguimiento de políticas públicas y programas presupuestarios. El seminario contó además con expositores del Centro de Investigación y Docencia Económica (CIDE); Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI); Instituto Nacional para el Federalismo y el Desarrollo Municipal (INAFED) y este Municipio de León Guanajuato.

https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/component/content/article/9-anticorrupcion/acciones/69-eva-dis-2018

https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/component/content/article/9-anticorrupcion/acciones/69-eva-dis-2018

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Consulta Pública para la Designación de Delegados y Subdelegados

En virtud del acuerdo del H. Ayuntamiento de fecha 22 de noviembre del 2018, se instruyó y se

facultó a esta Contraloría Municipal para vigilar el proceso de la Consulta Pública para la

designación de Delegados y Subdelegados Rurales.

Por lo anterior, personal de este órgano se apersono para atestiguar cada una de las etapas del

proceso, siendo esta las siguientes:

Etapa Fecha Observaciones

Publicación de Convocatoria

23 de Noviembre Publicación de poster en las zonas más concurridas de las delegaciones. Avisos de la Tesorería Municipal, página web del Municipio de León, y redes sociales de oficiales.

Recepción de Fórmulas

23, 24, 25, 26 y 27 de Noviembre en horario de 8:00 a 3:30

Se recibieron un total de 184 fórmulas

Apertura de sobres

El día 27 de Noviembre, en horario de 8:25 a las 17:45

De las 184 fórmulas recibidas, 146 cumplieron con la totalidad de los requisitos establecidos en las bases, y 38 las que no.

Capacitación para el Proceso de la Consulta Pública

7 y 10 de Diciembre El día 7 de diciembre personal de la Contraloría asistió a la capacitación de los servidores públicos comisionados a representar el Municipio el día de la Consulta. El día 10 de diciembre se capacito al personal de la Contraloría para su intervención durante la jornada de la consulta pública.

Simulacro 8 de Diciembre Personal de la Contraloría asistió a al simulacro que realizó el INE a los aspirantes a delegados y subdelegados rurales y a los servidores públicos que fungirían como representantes del Municipio.

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Consulta Pública 16 de Diciembre en horario de 9:00 a 2:00 pm

Criterios de las de las Delegaciones a atender:

1. Delegaciones con antecedentes de conflicto 2. Delegaciones con más de 2 fórmulas a participar 3. Delegaciones con posible conflicto debido al

rechazo de fórmulas durante la etapa de verificación de requisitos.

Concepto No.

Totalidad de Delegaciones Rurales

95

Número de Delegaciones en las que se instaló mesa de consulta

90

Delegaciones a atender por parte de la Contraloría

50 = 55.5 %

Servidores de la Contraloría Municipal que vigilarán el proceso

57

El personal comisionado de la Contraloría estuvo presente en las Juntas Distritales del INE (3,

5, 6 y 11), para vigilar la entrega de material y boletas electrónicas a los representantes de

Municipios.

El proceso de la Consulta se realizó el día 16 de diciembre en horario de 9:00 am a 2:00 pm.

Al término de la jornada, se procedió al llenado de las constancias de resultados, mismas que

fueron custodiadas hasta la entrega de las mismas al INE y al Presidente Municipal mediante la

Secretaria de Ayuntamiento.

Se vigiló la apertura de los sobres que contenían las constancias de resultados, y se dio

seguimiento hasta la declaración de las fórmulas ganadoras en sesión de Ayuntamiento del día

18 de diciembre del 2018.

de 49

Incidencias Generales durante la Jornada de la Consulta Pública

Incidencia Delegaciones

Falla electrónica Laborcita, Loza de los Padres, San Antonio de los Tepetates, Mesa de Medina y Barretos

Aspirantes a delegados y subdelegados se encontraban presentes afuera de donde estaban instaladas las mesas de consulta

Hacienda Arriba San José de la Concepción y Llano Grande

Manifestación de inconformidad por las fórmulas participantes

Santa Rosa Plan de Ayala, San Juan de Otates, Loza de los Padres, Benito Juárez

Diferencias de la denominación de la delegación en su INE, entre familiares a pesar de vivir en la misma casa. (Padre e hijas) (La aspirante a Subdelegada)

Mesa de Medina

Se presentaron Personas con domicilio diferente, de acuerdo a su INE, al de la Delegación en la cual querían participar para emitir su opinión,

Benito Juárez

Cultura de Ética, Transparencia y Rendición de Cuentas.

El 17 de Diciembre se renovó el Consejo de Gestión Ética Municipal de León, Gto., el cual se

encuentra integrado por los Titulares de las Dependencias y Entidades de la Administración

Pública Municipal presidido por el Presidente Municipal. Acto seguido, el Lic. Héctor López

Santillana, en su carácter de Presidente de dicho Consejo, realizó la toma de protesta de los 38

contó con la presencia de algunos miembros del H. Ayuntamiento, sociedad civil, docentes y

alumnos de la Escuela Primaria Independencia y del Consejo Ciudadano de Contraloría Social,

así como medios de comunicación.

de 49

La importancia del Consejo y de los Comités es la de promover el fortalecimiento de la gestión

ética y transparente del gobierno municipal.

En el presente bimestre se continuó con la formación de las y los servidores públicos,

capacitando en este bimestre a 84 servidores en cuanto a la vocación por el servicio público,

ética e integridad y acciones anticorrupción.

Auditorías de Control interno con Enfoque en Riesgos. Se finalizaron las últimas 4 auditorías preventivas en el presente bimestre (Nov-Dic 2018), en las que sus informes finales correspondientes fueron notificados, siendo las siguientes:

ID Dependencia No. Control Auditoría

Tipo Auditoría

1 Comisión Municipal de Cultura Física y Deporte (COMUDE) CM/AUDE06/2018 Preventiva

2 Defensoría de Oficio en Materia Administrativa CM/AUDE10/2018 Preventiva

3 Unidad de Transparencia CM/AUDE20/2018 Preventiva

4 Academia Metropolitana de Seguridad Pública CM/AUDE39/2018 Preventiva

de 49

Cabe mencionar que de las 20 auditorías de control interno programadas para el año 2018,

estas fueron realizadas en tiempo y forma y de acuerdo al programa anual de auditorías mismas

que se encuentra el informe final en la página de internet:

https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/resultados-

auditorias-de-control-interno/9-anticorrupcion/acciones/65-resultadosaudci-2018

Con lo anterior, de manera preventiva, se recomendó y dio seguimiento al cumplimiento de los hallazgos recomendados por este Órgano de Control para mejorar la gestión pública municipal.

Atención de Solicitudes de Información Pública Se dio respuesta a 14 solicitudes de acceso a la información pública turnadas a este órgano de control durante el bimestre que se informa. Con ello durante el 2018 se atendieron un total de 106 solicitudes de información y son 231 durante la administración 2015 2018 por parte de este Órgano de Control.

Comité de Transparencia Durante el bimestre que se informa, fuimos convocados y acudimos a 10 sesiones del Comité de Transparencia, con ello, durante el 2018 se llevaron a cabo 78 sesiones y 217 durante la administración 2015 2018.

62 63

106

62

125

231

2016 2017 2018

Solicitudes de Información Atendidas periodo 2016 - 2018

Atendidas Acumuladas

https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/resultados-auditorias-de-control-interno/9-anticorrupcion/acciones/65-resultadosaudci-2018

https://www.leon.gob.mx/contraloria/programaanticorrupcion/index.php/resultados-auditorias-de-control-interno/9-anticorrupcion/acciones/65-resultadosaudci-2018

de 49

Durante la administración 2015 2018 el Comité de Transparencia dio atención a los siguientes asuntos:

84

143

442 43

0

320

4513 2

75

9

203

20 4 153

1

607

208

21 45

171

10

Ampliaciones dePlazo

Inexistencias deInformación

Acuerdos deReserva

Incompetencias Versiones Públicas Acuerdos deDesclasificación

Asuntos tratados en el Comite de Transparencia periodo 2015 - 2018

2016 2017 2018 Total

6376 78

63

139

217

2016 2017 2018

Sesiones de Comité de Transparencia periodo 2016 - 2018

Atendidas Acumuladas

de 49

5

Durante el bimestre noviembre-diciembre, los Titulares de: la Dirección General de Desarrollo Institucional, Lic. José Alberto Martínez Aguayo; de la Dirección General de Gestión Ambiental, Bióloga María del Carmen Mejía Alba, así como el Contralor Municipal, Lic. Leopoldo Edgardo Jiménez Soto, presentaron su Declaración 3 de 3, de igual modo presentaron los formatos de consentimiento de consulta pública. En el presente bimestre se presentaron un total de 210 declaraciones de situación patrimonial, de las cuales 138 son iniciales y 72 declaraciones de conclusión.

138

0

72

INICIAL MODIFICACIÓN CONCLUSIÓN

Declaraciones PatrimonialesTotal Bimestre: 210

de 49

Se dio seguimiento y apoyo al desahogo de diversas diligencias, en 9 de las 11 averiguaciones, carpetas de investigación y procesos penales iniciados a instancia de este órgano de control, coadyuvando con Agencias del Ministerio Público Investigadora de Delitos cometidos por Servidores Públicos de la Procuraduría General de Justicia en el Estado y Juzgados respectivamente, mediante la presentación de diversos servidores públicos y aportación de pruebas.

Se otorgó atención a 2 recursos de reconsideración de la Dirección de Auditoría Contable y Financiera.

NÚMERO DE EXPEDIENTE DEPENDENCIA Y/O ENTIDAD

TIPO DE RESOLUCIÓN

CM/DACF/RR11/2018 Comisión Municipal del Deporte

Recurso de Reconsideración

CM/DACF/RR10/2018 Dirección General de Movilidad

Recurso de Reconsideración

Atención a observaciones emitidas por los diversos Órganos de Control Se analizaron y resolvieron 131 observaciones emitidas por los diferentes órganos de control, de las cuales:

OBSERVACIONES ANALIZADAS ESTATUS EXPEDIENTES RESUELTOS

131 ARCHIVO 34

Las observaciones atendidas corresponden a expedientes de auditorías tanto concluidos como en trámite.

EXPEDIENTES INICIO DE ADMINISTRACIÓN

EXPEDIENTES CONCLUIDOS

BIMESTRE NOV DIC

EXPEDIENTES EN TRÁMITE

SE ABATIÓ UN REZAGO DEL

201 34 167 17%

de 49

6 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa Iniciados. En el bimestre se iniciaron 18 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa en contra de 9 servidores públicos y 9 ex servidores públicos.

No. de

Expediente Dependencia/Entidad Cargo Motivo

1 PRA/64/2018 Tesorería Municipal Ex Encargado de despacho de la

Dirección General de Recursos Materiales y servicios generales

Tramitar pago de contrato sin cumplirse con la

formalización solicitada

2 PRA/65/2018 Tesorería Municipal Ex Encargado de despacho de la

Dirección General de Recursos Materiales y servicios generales

Autorizar pago sin contar con carta de entera satisfacción

3 PRA/67/2018 Tesorería Municipal Ex Director General de Recursos Materiales y servicios generales

Aceptar póliza que contiene errores

4 PRA/68/2018 Tesorería Municipal Ex Director General de Recursos

Materiales y Servicios General

Omitir corroborar que los bienes cumplieran las

especificaciones requeridas

5 PRA/80/2018 Dirección General de

Economía Dirección de Comercio y Consumo de la

Dirección General de Economía Omitir dar respuesta a escrito

de ciudadano

6 PRA/81/2018 Secretaría de Seguridad

Pública Municipal Analista Administrativo/ Analista Técnico, de la Dirección General de Protección Civil

Omitir cumplir diligentemente sus funciones


Pública Municipal Analista Operativo, de la Dirección

General de Protección Civil Omitir cumplir diligentemente

sus funciones

8 PRA/83/2018 Secretaría del Ayuntamiento

Ex Director de Área, de la Dirección General de Gobierno adscrita a la

Secretaría del H. Ayuntamiento de León, Gto

Abusar del empleo

Secretaría de Seguridad Pública Municipal

Tesorería Municipal

Secretaría del H. Ayuntamiento

Dirección General de Economía

9

5

3

1

Total: 18

de 49


Ex Profesional/Supervisor, de la Dirección General de Gobierno adscrita a la Secretaría del H. Ayuntamiento

Abusar del empleo


Profesional/Supervisor, de la Dirección General de Gobierno adscrita a la Secretaría del H. Ayuntamiento

Abusar del empleo

11 PRA/86/2018 Tesorería Municipal Ex Auxiliar Administrativo/Auxiliar Técnico, de la Dirección General de

Recursos Materiales y Servicios Generales, Abusar del empleo


Pública Municipal Técnico en Gestión Integral de Riesgos, de

la Dirección General de Protección Civil Abusar del empleo


Pública Municipal Inspector en Protección Civil, de la

Dirección General de Protección Civil Abusar del empleo


Pública Municipal Ex Profesional Jurídico, de la Dirección

General de Protección Civil Abusar del empleo











Pública Municipal Ex Director General de Protección Civil

Municipal Abusar del empleo

Procedimientos de Responsabilidad Administrativa Resueltos En el periodo que se informa, se resolvieron por esta dirección 8 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa, en los que se encuentran involucrados 5 ex servidores públicos y 3 servidores públicos en activo.

2

13

2

Procedimientos de Responsabilidad Administrativa Resueltos

Actuación Indebida (Abuso y/omalos tratos)

Autorización de pagos fuera delmarco normativo

Irregularidad en sus funciones

Omisión en seguimiento alcumplimiento de contratos

de 49

Intervención y seguimiento en Juicios y/o medios de impugnación ante las autoridades jurisdiccionales En el bimestre que se informa, se elaboró informe justificado en demanda de amparo radicada bajo el número de expediente 225/2018-I. Se contestaron 3 demandas de nulidad radicada con los números 139/SALA ESPECILAIZADA/18, 140/SALAESPECIALIZADA/2018 y 166/SALA ESPECIALIZADA/2018, tramitadas en la Sala Especializada del Tribunal de Justicia Administrativa del Estado de Guanajuato. Asimismo se interpusieron Recursos de Reclamación ante el Tribunal de Justicia Administrativa, dentro de los expedientes 116/SALA ESPECIALIZADA/18.

Personal de la Contraloría Municipal atendió 17 sesiones de los diferentes Consejos, comités y subcomités en lo que tiene participación, siendo estos los siguientes:

Dirección Responsable

Nombre No. de Sesiones asistidas

Auditoria de Obra Pública

Reunión de mesa de trabajo, previa a la instalación del nuevo Comité Técnico del Fideicomiso de Obras Por Cooperación (FIDOC).

1

Asesoría e Investigación

Comité de Adquisiciones, Enajenaciones, Arrendamientos, Comodatos y Contratación de Servicios para el Municipio.

7


Consejo de Honor y Justicia. 2


Consejo Directivo de la Academia Metropolitana de Seguridad Pública de León, Gto.

2

Contraloría Social Consejo del Instituto Cultural de León 2 Contraloría Social Consejo del Instituto Municipal de las Mujeres 2

Auditoría Contable y Financiera

Comité del Fideicomiso Ciudad Industrial 1

TOTAL 17

de 49

7 Dentro de las actividades que se realizaron por parte de la Contraloría Municipal durante el

periodo a reportar, se tuvo la presencia en varias actividades en los que la participación fue

fundamental para reforzar la vinculación con los diversos entes y así dar cumplimiento a las

funciones primordiales de la dependencia. Como se mencionan a continuación:

Sistema Estatal Anticorrupción

El 6 de noviembre se llevó a cabo la firma de Plan Rector del Sistema Estatal

Anticorrupción de Guanajuato. En cumplimiento con lo establecido en la Ley, el titular

de la Contraloría Municipal, fungió como represente de la Región II de los órganos

internos de control de los municipios, participando activamente en su elaboración y

firma. Estableciendo así las líneas de acción que se seguirán durante el 2019.

El 11 de noviembre se presentó el Informe Anual de Actividades. En cumplimiento con lo

establecido en art. 10, fracción VIII de la Ley del Sistema Estatal Anticorrupción de

Guanajuato, el Comité Coordinador emitió el Informe Anual de los avances y resultados

del ejercicio de sus funciones correspondiente al periodo 2018. Al formar parte de dicho

Comité, el titular de la Contraloría participó en su elaboración y presentación,

visualizando las actividades emprendidas.

de 49

El 10 de diciembre se celebró la Sesión Ordinaria Comité Coordinador del Sistema Estatal

Anticorrupción. El Comité Coordinador del Sistema Estatal Anticorrupción de

Guanajuato presidido por el Dr. Román Gustavo Méndez Navarrete, convocó al Lic.

Leopoldo Edgardo Jiménez Soto, representante de la Región II, a Sesión Ordinaria

teniendo como principales temas la presentación y aprobación del proyecto de acuerdo

mediante el cual el Comité Coordinador en su calidad de Órgano de Gobierno de la

Secretaría Ejecutiva del Sistema Estatal Anticorrupción de Guanajuato designa a un

comisionado para la atención de los asuntos de la Secretaría Ejecutiva del Sistema

Estatal Anticorrupción de Guanajuato, aprobación del proyecto de acuerdo mediante el

cual el Comité Coordinador del Sistema Estatal Anticorrupción de Guanajuato requiere

información a las comisiones de Contraloría y Combate a la Corrupción de los 46

Ayuntamientos del estado de Guanajuato sobre el procedimiento de designación de su

Contralor Municipal 2018 2021 e Informe de seguimiento a la recomendación no

vinculante dirigida a los entes públicos obligados en el estado de Guanajuato para la

adecuación de la normativa interna y la reestructura que permita la creación y

fortalecimiento de los órganos internos de control.

Alianza de Contralores Estado-Municipios

El 27 de noviembre se realizó la Primera Reunión de la Región III Alianza de Contralores.

Una vez concluido el proceso de selección de los Contralores Municipales del Estado de

Guanajuato, la Secretaría de la Transparencia y Rendición de cuentas convocó a la

Primera Reunión de la Región III de la Alianza de Contralores Estado-Municipios.

Realizando la presentación de la integración de la Región, los Estatutos de la Alianza, y

efectuando la elección del Coordinador Regional y de su Suplente, nombrando al Lic.

Leopoldo Edgardo Jiménez Soto; Contralor Municipal de León como Coordinador y al

Lic. Arturo Sandoval Viurquez; Contralor Municipal de Purísima del Rincón como

suplente, quienes representarán a la Región en las reuniones de la Comisión de

Contralores.

de 49

El 18 de diciembre se celebró la Asamblea Plenaria de la Alianza de Contralores. En

cumplimiento con los Estatutos de la Alianza de Contralores Estado-Municipios y por

convocatoria de la Secretaria de la Transparencia y Rendición de Cuentas, se llevó a

cabo la Asamblea Plenaria de dicha Alianza, en la cual se votó al Presidente de entre los

Coordinadores Regionales; siendo electo el Lic. Leopoldo Edgardo Jiménez Soto,

Contralor Municipal. Asumiendo el compromiso de trabajar en conjunto mediante un

acompañamiento solidario que permita compartir experiencias de éxito en beneficio de

los municipios de Guanajuato.

Agenda con medios de comunicación

Como parte de la estrategia de la Contraloría Municipal para generar un acercamiento con los

diversos medios, se elaboró una Agenda con medios de comunicación, con la finalidad de

fortalecer el vínculo de comunicación y así informar a la ciudadanía de una manera ágil, eficaz

y oportuna sobre las diversas actividades que realiza la contraloría a favor de los ciudadanos.

El 14 de noviembre se realizó una intervención en el Noticiero "En Línea" con Antonio

Rocha Pedrajo, donde se habló sobre el rumbo que seguirá la contraloría para el trienio,

además de invitar a los ciudadanos a involucrarse en los espacios de participación social.

de 49

El 20 de noviembre se acudió al Noticiero "De viva voz" con Pablo César Carrillo, en

Radio Fórmula. En el cual se hizo una invitación a los ciudadanos a involucrarse en los

espacios de participación social.

El 3 de diciembre se asistió al Noticiero Bajío Noticas con Jennifer Macías Marcocchio,

en el cual se abordaron los temas de la Alianza de Contralores, programas sociales y

actividades de la Contraloría Social.

de 49

El 5 de diciembre se realizó una intervención en el Noticiero TV4 Noticias de la Tarde

conducido por Sarahí Martínez, en el cual se informó sobre el rumbo que seguirá la

Contraloría Municipal durante el trienio.

El 14 de diciembre se tuvo entrevista Audiorama Bajío, en donde se abordaron los temas

de la Alianza de Contralores, programas sociales y actividades de la Contraloría Social.

Capacitaciones

El 16 de noviembre se acudió a una capacitación organizada por la "Red de Orientación

en Contraloría Social para los Gobiernos Locales (ROCSGL). Dentro de lo establecido en

el Programa Anual de Trabajo 2018 (PAT) celebrado entre la Secretaria de Rendición de

Cuentas y la Secretaría de la Función Pública, se encuentra lo relacionado con la

ROCSGL, cuya finalidad es fomentar la contraloría social con actividades de promoción,

difusión y capacitación en programas, proyectos o acciones ejecutadas con recursos

municipales. Por lo que para el Titular de la Contraloría junto con los Directores de

Auditoria de Obra Pública y de la Contraloría Social acudieron a la capacitación, en la

cual interactuaron con los titulares de diversos municipios para identificar áreas de

mejora.

de 49

Los días 16, 28, 29 de noviembre y 3 de diciembre se celebró el "Jornada de Capacitación

para Tesorero, Contralor y titular de Obra Pública municipal". Como parte del Programa

de Capacitación para Sujetos de Fiscalización 2018, la Auditoría Superior del Estado de

Guanajuato organizó la Jornada, teniendo como temas principales la cuenta pública e

información financiera trimestral y las obligaciones en materia de derechos humanos en

el marco de la Ley Orgánica Municipal para el Estado de Guanajuato y el procedimiento

de queja ante la PDHEG.

de 49

8

Notificada Etapa de Resolución Fecha

de inicio Inicial Intermedio Final Concluida Solventación Final Resolución

1 AUDITORÍA CM/AUD01/2017 23/03/2017 09/01/2018 27/02/2018

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales

2 AUDITORÍA CM-AUD-INT-01-2017 07/04/2017 19/10/2017 24/01/2018

Dirección General de Desarrollo Humano y Social

“Manos a la obra por León”

3 AUDITORÍA CM-AUD-INT-02-2017 07/04/2017 24/10/2017 07/02/2018

Dirección General de Desarrollo Humano y Social

“Mejorando mi vivienda”

4 AUDITORÍA CM-AUD02-2017 28/04/2017 16/03/2018 27/06/2018

Tesorería Municipal (Devolución ISR)

5 AUDITORÍA CM/AUD03/2017 29/05/2017 30/06/2017 26/07/2017

Tesorería Municipal

(Guía de cumplimiento LGCG)

6 AUDITORÍA CM/AUD04/2017 27/06/2017 09/01/2018 23/02/2018


7 AUDITORÍA CM/AUD05/2017 29/06/2017 05/03/2018 22/05/2018

Dirección General de Desarrollo Institucional

(Reestructura)

8 AUDITORÍA CM/AUD06/2017 29/06/2017 03/05/2018 29/06/2018

Dirección General de Movilidad (Infracciones)

9 AUDITORÍA CM/AUD07/2017 14/07/2017 13/10/2017 21/12/2017

Patronato del Parque Zoológico de León

10 AUDITORÍA CM/AUD08/2017 09/08/2017 12/04/2018 12/06/2018

Dirección General de Desarrollo Institucional

(Finiquitos)

11 AUDITORÍA CM/AUD09/2017 17/08/2017 09/01/2018 26/02/2018


12 AUDITORÍA CM/AUD10/2017 25/08/2017 07/05/2018 29/06/2018

Secretaría Particular

13 AUDITORÍA CM/AUD11/2017 24/08/2017 22/01/2018 14/03/2018

Instituto Municipal de las Mujeres

14 AUDITORÍA CM/AUD12/2017 31/08/2017 12/02/2018 03/05/2018

Unidad Municipal de Acceso a la Información Pública

15 AUDITORÍA CM/AUD13/2017 31/08/2017 26/07/2018 31/08/2018

COMUDE

16 AUDITORÍA CM/AUD14/2017 31/10/2017 24/05/2018 29/06/2018

Dirección de Catastro Municipal

17 AUDITORÍA CM/AUD15/2017 14/11/2017 19/06/2018 29/06/2018

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales (Adquisiciones)

18 AUDITORÍA CM/AUD16/2017 14/11/2017 04/10/2018 30/11/2018

Patronato del Parque Ecológico Metropolitano de León

19 AUDITORÍA CM/AUD17/2017 16/11/2017 16/03/2018 19/04/2018


20 AUDITORÍA CM/AUD18/2017 23/11/2017 19/07/2018 20/08/2018

Instituto Cultural de León

21 AUDITORÍA CM/AUD19/2017 04/12/2017 10/08/2018 07/11/2018

Dirección General de Desarrollo Urbano

22 AUDITORÍA CM/AUD20/2017 05/12/2017 20/06/2018 28/09/2018

Dirección de Comercio y Consumo

23 AUDITORÍA CM/AUD21/2017 05/12/2017 28/06/2018 10/08/2018

Dirección General de Innovación

24 AUDITORÍA CM/INT/03/2017 28/11/2017 16/10/2018

Dirección General de Desarrollo Social Y Humano "Mejorando mi vivienda"

INFORME AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 DEL ESTADO QUE GUARDAN LAS AUDITORÍAS CONTABLES Y FINANCIERAS

DIRECCIÓN DE AUDITORÍA CONTABLE Y FINANCIERA

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS 2017

AUDITORÍA INICIADAEN PROCESO

Fecha de

Notificación

de Informe

de 49

Notificada Etapa de Resolución Fecha

de inicio Inicial Intermedio Final Concluida Solventación Final Resolución

1 AUDITORÍA CM/AUD01/2018 14/03/2018 06/11/2018 03/12/2018

Dirección de Atención Contra Riesgos Sanitarios

(Conseción Rastro Frigorífico)

2 AUDITORÍA CM/AUD02/2018 16/03/2018 17/12/2018


3 AUDITORÍA CM/AUD03/2018 16/03/2018 30/11/2018


Enajenaciones

4 AUDITORÍA CM/AUD04/2018 16/03/2018 04/12/2018

SAPAL

Adquisiciones

5 AUDITORÍA CM/AUD05/2018 18/04/2018 26/11/2018 14/12/2018

Dirección General de Comunicación Social

6 AUDITORÍA CM/AUD06/2018 11/05/2018 16/10/2018 07/12/2018


7 AUDITORÍA CM/AUD07/2018 20/06/2018 03/12/2018 19/12/2018

Dirección General de Economia

8 AUDITORÍA CM/AUD08/2018 18/06/2018

Sistema Integral para el Desarrollo de la Familia DIF-LEÓN

9 AUDITORÍA CM/AUD09/2018 09/07/2018 26/11/2018 19/12/2018

SAPAL

Descuentos

10 AUDITORÍA CM/AUD10/2018 15/08/2018

Dirección General de Obra Pública

Fondos Fijos

11 AUDITORÍA CM/AUD11/2018 21/09/2018

Subsecretaría de Atención Ciudadana

12 AUDITORÍA CM/AUD12/2018 20/09/2018

Dirección General del Sistema de Cómputo, Comando, Comunicaciones y Control C4

13 AUDITORÍA CM/AUD13/2018 19/09/2018

Dirección General de Policía Municipal

14 AUDITORÍA CM/AUD14/2018 21/09/2018

Dirección General de Tránsito Municipal

15 AUDITORÍA CM/AUD15/2018 21/09/2018 26/11/2018 19/12/2018


Adquisiciones

16 AUDITORÍA CM/AUD16/2018 21/09/2018 26/11/2018 14/12/2018


Adquisiciones

INFORME AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 DEL ESTADO QUE GUARDAN LAS AUDITORÍAS CONTABLES Y FINANCIERAS

DIRECCIÓN DE AUDITORÍA CONTABLE Y FINANCIERA

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS 2018

AUDITORÍA INICIADAEN PROCESO

Fecha de

Notificación

de Informe

de 49

9

Notificada fecha

de inicio Inicial Intermedio Final resolución

Dirección de Obra Pública

AUDITORÍA OA/001-G/18

MEJORAMIENTO DE IMEGEN URBANA ACC. AV. JUAREZ 30/04/2018 31/10/2018


AUDITORÍA OA/002-I/18

MEJORAMIENTO DE IMEGEN URBANA ACC. HNOSD. ALDAMA 30/04/201819-dic-18


AUDITORÍA OA/003-H/18

MEJORAMIENTO DE IMAGEN URBANA ACCESO BLVD. TORRES

LANDA30/05/2018



MEJORAMIENTO DE LA IMAGEN URBANA DEL BLVD. HIDALGO,

LEÓN, GTO.30/05/2018 19-dic-18



PAVIMENTOS Y MEJORAMIENTO DE IMAGEN URBANA ACCESO

BLVD. AEROPUERTO24/07/2018



REHABILITACIÓN Y MEJORA DE IMAGEN URBANA ACCESO DE

LAGOS DE MORENO24/07/2018


AUDITORÍA OA/007-G/18 28-ago-18

PAVIMENTACIÓN DE CAMINO BARRETOS - LA SANDÍA I ETAPA 23/02/2018



PAVIMENTACIÓN DE CAMINO A MIGUEL HIDALGO I - BENITO

JUÁREZ - SANTA ANA DEL CONDE23/02/2018



CONST. 1RA. ETAPA COLECTOR PTE. 29/06/2018



INGENIERIA DE DETALLE, CONSTRUCCIÓN, PUESTA EN MARCHA

Y ESTABILIZACIÓN DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA

RESIDUAL PONIENTE.

29/06/2018



REHABILITACIÓN DE PAVIMENTOS Y ALUMBRADO PÚBLICO DEL

BLVD. MIGUEL DE CERVANTES SAAVEDRA24/06/2018



PAVIMENTACIÓN DEL BLVD. TIMOTEO LOZANO ETAPA 2

(CUERPO SUR)30/05/2018



CONSTRUCCION DE ESPACIOS PÚBLICOS EN LA COL. LIBERTAD

ENTRE CALLES DE SAN JOSÉ DEL CABO Y ARTÍCULO 27.23/02/2018 12-jun-18 02-sep-18



MERCADO SAN JUAN BOSCO (VISTA HERMOSA) 23/02/2018 29-jun-1829-jun-18



MEJORAMIENTO DEL SITIO DEL PARQUE LINEAL ARROYO EL

HUESO TRAMO: DE LOMA DE LAS FLORES A AMAPOLA,

PRIMERA ETAPA.

23/02/2018


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AUDITORÍA A OBRA FINIQUITADA

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DIRECCIÓN DE AUDITORÍA DE OBRA PÚBLICA

PROGRAMA DE AUDITORÍA DE OBRA PERIODO 2018

AUDITORÍAEN PROCESO

ConcluidaEtapa para

solventarResolución final

de 49

AUDITORÍA OA/016-H/18-G/115

PAVIMENTACION CALLE BANGLADESH 13/04/2018



PAVIMENTACION CALLE ATALAYA 13/04/2018



PAVIMENTACION CALLE CORTINA 13/04/2018 19-dic-18


AUDITORÍA OA/016-H/18-C/100

PAVIMENTACION CALLE PIÑONCILLO 13/04/2018



PAVIMENTACION CALLE ORTIGUILLA 13/04/2018


OA/016-H/18-G/300

PAV. DE LA CALLE CERRO DE LOS MILAGROS (ANTES CERRO DEL

MECO)24/06/2018


OA/016-H/18-G/301

PAV. DE LA CALLE CERRO DEL TEPEYAC, TRAMO: DE CERRO DE

LOS MILAGROS24/06/2018


AUDITORÍA OA-017-G/18-G/253

PAV. DE LA CALLE PRESA DE LA MOJINA, TRAMO: BLVD. HILARIO

MEDINA - PRESA DE LA MESA, COLONIA LOMAS DE LAS

PRESITAS30/05/2018



PAV. DE LA CALLE BREMA TRAMO: PRESA DEL TIGRE A PRESA

DE LA MOJINA COLONIA EL VALLADO30/05/2018 19-dic-18



PAV. DE LA CALLE EFESO, TRAMO: COLOSENSES A PAVIMENTO

EXISTENTE ORIENTE Y.30/05/2018



PAV. DE LA CALLE PRESA DEL RANCHITO, TRAMO: PRESA DE

ALLENDE A PRESA DEL REPARO, COLONIA PRESITAS DEL

CONSUELO

30/05/2018

10-oct-18Dirección de Obra Pública


PAV. DE LA CALLE PRESA EL VALLADO, TRAMO: PRESA DE LA

SELVA A PROL. HILARIO MEDINA30/05/2018



PAVIMENTACIÓN DE LA CALLE MIGUEL T. BARRÓN 29/06/2018



PAVIMENTACIÓN DE LA CALLE PRESA ALLENDE 29/06/2018



PAVIMENTACIÓN DE LA CALLE PURA SANGRE 29/06/2018


AUDITORÍA OA/017-G/18-C/106

PAVIMENTACION DE LA CALLE PIRAMIDE 13/04/2018 31-oct-18



PAVIMENTACION DE LA CALLE CARGADORES DE SANDIEGO 13/04/2018 31-ago-18


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PAVIMENTACION DE LA CALLE CAÑADA DE LOS ANGELES 13/04/201807-nov-18



PAVIMENTACION DE LA CALLE MEDIAS BLANCAS 13/04/201816-oct-18



PAVIMENTACION DE LA CALLE PEÑAROL 13/04/2018 31-ago-18 31/08/2018


AUDITORÍA OA/017-G/18-G/148

PAV. DE LA CALLE PRESA SARDANETA, TRAMO: PRESA TILOSTOC 24/06/2018 19-dic-18



PAV. DE LA CALLE EXPOS DE MONTREAL, TRAMO: BLVD. REAL

MADRID A TIGRES DE DETROIT28/09/2018



PAVIMENTACION DE LA CALLE ASTROS DE HOUSTON, TRAMO:

ORIOLES DE BALTIMORE A BLVD. VASCO DE QUIROGA28/09/2018


AUDITORÍA OA/017-G/18-H/285

PAVIMENTACION DE LA CALLE MELANCOLIA, TRAMO: BARRIO

DE GUADALUPE - NOSTALGIA 28/09/2018



PAV. DE LA CALLE ARTURO VILLEGAS TORRES, TRAMO:

GUADALUPE NUÑEZ24/06/2018



PAVIMENTACIÓN DE LA CALLE POTRERO CORPUS, POTRERO DEL

POZO A PURA SANGRE28/09/2018



REHABILITACIÓN DEL SISTEMA DE ALUMBRADO PÚBLICO DEL

MUNICIPIO DE LEÓN, GUANAJUATO, SEGUNDA ETAPA.23/02/2018 19-dic-18 19/12/2018



PAV. DE LA CALLE 2 DE ENERO TRAMO: BLVD. HILARIO MEDINA -

8 DE MARZO. COLONIA 8 DE MARZO Y 28/09/2018



PAV. DE LA CALLE CERRO ESCONDIDO TRAMO: DE CERRO DEL

CUBO A TOPAR CON ESCUELA15/10/2018 19-dic-18



PAVIMENTACION CALLE BANGLADESH, TRAMO: TIBET -

RESTRICCION 24/07/2018



PAV. DE LA CALLE BENGALA TRAMO: CALLE BARODA A CALLE

JAIPUR COL. LA INDIA15/10/2018



PAV. DE LA CALLE ANDADOR DEL CERCO, TRAMO: DE LOS

BALUARTES A TRONERAS 15/10/2018

19-dic-18



PAV. DE LA CALLE CALCUTA, TRAMO: AVENIDA SARDENETA A

AVENIDA TIBET15/10/2018


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PAV. DE LA CALLE ORTIGUILLA, TRAMO: PASEO DE LA PRESA -

RIO DE LOS CASTILLOS 15/10/2018



PAV. DE LA CALLE ORTIGUILLA, TRAMO: DE JUDIA 15/10/201819-dic-18



PAV. DE LA CALLE VALLECILLO, TRAMO: DE CERRALVO A TOPAR 15/10/2018 19-dic-18



PAV. DE LA CALLE DE LA PROCESION, TRAMO: SANTISIMA

TRINIDAD A AV. DE LOS APOSTOLES15/10/2018



PAV. DE LA CALLE MISIONES DE LA INDIA, TRAMO: DE BLVD.

HIDALGO - ARTICULO DE 15/10/2018



PAVIMENTACION DE LA CALLE LABRANZA, TRAMO: DEL

LABRADOR24/07/2018


AUDITORÍA OA/016-H/18-H/415

PAV. DE LA CALLE RIO DE LOS CASTILLOS COL. LOS CASTILLOS

(PRIMERA ETAPA)15/10/2018



PAV. LA CALLE MANUEL ZERMEÑO, TRAMO DE ANTRONIO

MARTINEZ A BLVD. CALCOPIRITA15/10/2018


AUDITORÍA OA/016-H/18-A/641

PAV. DE LA CALLE BALCÓN DE LOS TUCANES, TRAMO: ENTRE

CALLE BALCÓN DE LOS RUISEÑORES Y BALCÓN DE LOS

GAVILANES

15/10/2018



PAVIMENTACION DE LA CALLE JUDIA (ANTES ANDADOR

HABICHUELA24/07/2018

19-dic-18



PAVIMENTACION DE LA CALLE ESTRELLA BOREAL 30/04/2018



PAVIMENTACION DE LA CALLE POTRERO DE CORPUS 30/04/201819-dic-18



REHABILITACIÓN DEL ESPACIO PUBLICO EN LA COLONIA

JARDINES DE ORIENTE29/06/2018



CONST. UN ESTACIONAMIENTO EN LAS INSTALACIONES DE LA

FERIA ESTATAL DE LEÓN31/08/2018



CONSTRUCCIÓN DE PUENTE VEHÍCULAR EN TAJO DE SANTANA 31/08/2018



CONST. DE PTE. VEHÍCULAR EN TAJO DE SANTANA CON BLVD.

TIMOTEO LOZANO31/08/2018


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AMPL. DEL SIT... PARADEROS 1RA. ETAPA SIT OPTIBUS EN BLVD.

ADOLFO LÓPEZ MATEOS DE AV. MIGUEL ALEMÁN 15/10/2018



“CONSTRUCCION DE ESPACIOS PÚBLICOS EN LA COL. VALLE DE

SAN JOSE15/10/2018



PAVIMENTACION DE LA CALLE SAN EDUARDO 30/04/2018 22-oct-18



PAVIMENTACION DE LA CALLE PEDRO PEÑA PIÑA 30/04/2018 19-dic-18



ESPACIO SAN FRANCISCO CONSTRUCCION DE PLAZA

AMPLIACIÓN SAN FRANCISCO29/06/2018



CONSTRUCCION DE ESPACIOS PÚBLICOS EN LA COL. 8 DE

MARZO, ENTRE LAS CALLES DE 7 DE JULIO, 15 DE AGOSTO Y 6

DE ENERO”

15/10/2018


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10

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS Y REVISIONES DE CONTROL INTERNO

No Tipo Nombre Tipo de Aud E F M A M J J A S O N D

1 Secretaría Secretaría de Seguridad Pública Seguimiento 2 Dependencia Dirección General de Gestión Ambiental Preventiva 3 Dependencia Dirección General de Movilidad Seguimiento 4 Dependencia Tesorería Municipal Seguimiento 5 Dependencia Dirección General de Desarrollo Social y Humano Seguimiento 6 Dependencia Dirección General de Desarrollo Rural Seguimiento 7 Dependencia Dirección General de Economía Seguimiento

8 Dependencia Dirección General de Obra Pública Preventiva 9 Dependencia Dirección General de Salud Preventiva

10 Dependencia Dirección General de Hospitalidad y Turismo Preventiva 11 Paramunicipal Instituto Municipal de las Mujeres Preventiva

12 Paramunicipal Comisión Municipal de Cultura Física y Deporte (COMUDE)

Preventiva 13 Autónomos Defensoría de Oficio en Materia Administrativa Preventiva

14 Autónomos Unidad de Transparencia Preventiva 15 Dependencia Dirección General de Innovación Seguimiento 16 Paramunicipal Instituto Municipal de Planeación (IMPLAN) Seguimiento

17 Paramunicipal Instituto Municipal de Vivienda (IMUVI) Seguimiento 18 Paramunicipal Instituto Cultural de León Seguimiento

19 Paramunicipal Sistema Intregral de Aseo Público Seguimiento 20 Paramunicipal Academia Metropolitana de Seguridad Pública Seguimiento

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11

no. DEPENDENCIA PROGRAMA FUENTE DE FINANCIAMI

ENTO TIPO

EJECUCION

E F M A M J J A S O N D

1 Instituto

Municipal de Vivienda

Programa de certeza jurídica,

regularización y acceso a servicios

básicos

FISM Obra Diseño Interna

2 Dirección General

de Desarrollo Rural

Agroecología y reconversión productiva

Municipal Programa

Diseño Interna


de Desarrollo Institucional

Fortalecimiento tecnológico para los

procesos de fiscalización

FISM Programa

Diseño Interna


de Desarrollo Urbano

Mejoramiento de imagen urbana de la

ciudad histórica

Municipal Obra

Diseño Interna


de Innovación Retos Compartidos

Municipal Programa

Diseño Interna


de Salud

Mejoramiento del servicio público de

panteones

Municipal Obra

Diseño Interna

7 Instituto

Municipal de las Mujeres

Red de mujeres sin violencia

Municipal Programa

Diseño Interna

8 Comisión

Municipal del Deporte

Fomento a la Infraestructura

Deportiva

Municipal Obra

Diseño Interna


de Economía León Ciudad estratégica

Municipal Obra

Consistencia y

Resultados Interna

10

Sistema de Desarrollo

Integral de la Familia en el Municipio de

León Gto

Programa de impulso a los comedores

comunitarios y nutricionales

FISM Obra Consistenci

a y Resultados

Interna


de Desarrollo Social y Humano

Manos a la obra por León

Ramo 33 FISM; del Ejercicio

Consistencia y

Resultados Externa

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