SEMINARIO ANÁLISIS DE IMPACTO REGULATORIO: LINEAMIENTOS DE CALIDAD REGULATORIA DEL OSIPTEL

La RIA en países OCDE

Manuel Gerardo Flores

Economista Senior

División de Política Regulatoria

Organización para la Co-operación y el

Desarrollo Económicos (OCDE)

Lima, Septiembre, 2016

2

¿Qué promueve la OCDE?: Mejorar el ciclo de la

gobernanza regulatoria

1. Desarrollar la política pública y

elegir los instrumentos

Regulación

2. Desarrollar nueva regulación

o revisar regulación existente

3. Implantar y hacer cumplir la

regulación

4. Monitorear y evaluar el

desempeño de la regulación

Problema de política pública

que requiere acción del gobierno

Otras

Herramientas

de política

Las 4 C’sConsulta

Coordinación

Cooperación

Comunicación

Mejora

Regulatoria

RIA

RIA

3

Desarrollo de nuevas regulaciones

• Debe de basarse en evidencia - ¿Es la regulación el mejor

medio disponibles para hacer frente al objetivo de la política?

• Diferentes opciones deben ser analizadas

• Sus costos y beneficios deben ser estimados

• Los beneficios siempre deben justificar los costos

• El proceso debe ser transparente y abierto a los actores

interesados

4

¿Qué es la MIR?

• La manifestación de impacto regulatorio es un análisis sistemático ex ante

de los efectos positivos y negativos de posibles alternativas (regulatorias y

no regulatorias) para lograr objetivos de política pública.

• Su principal utilidad es que apoya la toma de decisiones basadas en

evidencia.

• "Instrumento político" y "proceso de decisión" formal y sistemático para

examinar y medir los beneficios probables, los costos y los efectos de la

nueva regulación

• Mejora la transparencia – consulta dentro del Gobierno y a la sociedad civil

• Una herramienta para controlar la calidad de la regulación

• Una herramienta para asegurar la rendición de cuentas: reglas para los que

hacen las reglas...

5

Motivaciones para adoptar la RIA

Eficiencia / Reducción de cargasLa RIA ayuda al gobierno a elegir mejores opciones de

política a través de análisis costo-beneficio.

TransparenciaAl obligar a la administración pública a justificar sus

programas de política y explicar porque se eligió la

mejor opción.

Rendición de cuentasAl diseñar una regulación evaluable y publicar el proceso

de implementación de la política pública.

Control de burocraciaFunciona como herramienta para tener control efectivo de

la calidad de la regulación de las agencias sin la

necesidad de especialización.

Efectividad y coherencia de política

pública

Como herramienta para lograr planes de largo

plazo y llevar a cabo la agenda pública del gobierno.

Renda, A. (2015), “Regulatory Impact Assessment and Regulatory Policy”, in Regulatory Policy in Perspective: A Reader’s

Companion to the OECD Regulatory Policy Outlook 2015, OECD Publishing, Paris, http://dx.doi.org/10.1787/9789264241800-en.

6

Recomendación del Consejo sobre política y gobernanza

regulatoria

4. Integrar la Manifestación de Impacto Regulatorio

(MIR) a las primeras etapas del proceso de diseño de

políticas públicas para formular proyectos regulatorios

nuevos. Identificar claramente las metas de política

pública, y evaluar si es necesaria la regulación y de qué

manera puede ser más efectiva y eficiente para

alcanzar dichas metas. Tomar en cuenta los medios

diferentes de la regulación y determinar la retribución

de los diversos enfoques analizados para identificar el

mejor.

7

Adopción de RIA en países OCDE

0

0.5

1

1.5

2

2.5

3

3.5

4

Metodología Adopción Sistemática Transparencia

Supervisión y calidad de control Promedio OCDE

Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook

8

Elementos comunes en RIA en países OCDE

Tema Notas

I. Definición del problema

¿Cuáles son los riesgos y peligros mitigados con la regulación?¿Quiénes son los afectados con el problema?¿Qué esta haciendo actualmente el gobierno al respecto? ¿Por qué no funcionan estas medidas?

II. Justificación de intervención gubernamental

¿Por qué el gobierno tiene capacidad de resolver el problema?¿Cuáles son los objetivos y metas del proyecto? ¿Qué limitaciones existen?Como se define en términos SMART: Específico, Medible, capacidad de Rendir Cuentas, Realista y Realizable en un esquema de tiempo razonable.

III. Alternativas de políticapública

¿Qué opciones de políticas públicas viables y genuinas se están considerando?

IV. Costos y BeneficiosSe deben cuantificar costos y beneficios de todas las opciones de política.Algunos conceptos a considerar: Descuento temporal de beneficios, externalidades, costos y beneficios no monetarios.

V. Consulta Púbica¿Cuál sera la metodología para la consulta? ¿Por medio de que plataforma?¿A quiénes se consultará y a quiénes no? ¿Por qué?

VI. Evaluación¿Cómo se va a evaluar el desempeño de la regulación? ¿Cada cuándo se llevarán a cabo evaluaciones? ¿Qué indicadores se utilizarán? Se deben considerar contra-factuales para evaluar la evaluación.

VII. ImplementaciónLa mejor opción se debe convertir en una solución regulatoria concreta. ¿Cuál es la ruta de tiempo para implementar? ¿Tiene fases escalonadas de implementación? ¿Cuál es la vigencia del programa?

Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook

9

Elementos constitutivos de la MIR

El proceso de Manifestación de Impacto Regulatorio

Objetivos de políticaDefinición

Identificación Opciones (No)Regulatorias

Análisis Costos

Consulta Involucrar a las partes interesadas

Diseño Ejecución, cumplimiento y mecanismos de monitoreo

Después de preparas la MIR: TOMA DE DECISIÓN

Contexto político

Beneficios

Selección Mejor opción

Otros impactos

10

Australia México Reino Unido

Unión Europea

Organismo

Oficina de Mejores Prácticas

Regulatorias

Comisión Federalde Mejora

Regulatoria

Comité de Política Regulatoria

Comisión de Evaluación de

Impacto

¿De quién depende?

Departamento del Primer Ministro y

Gabinete

Organismo desconcentrado de la

Secretaría de Economía

Organismo Público Asesor No-

Departamental*

Presidente de la Comisión Europea

Autoridad de supervisión en un documento legal

No Sí No No

Capacidad de regresar RIA por falta de calidad

Sí Sí Sí Sí

Empleados de tiempo completo

encargados de revisar RIA

20 45

12 En el Secretariado8 Expertos

independientes en el Comité

6 personas para cada caso de RIA

*Recibe presupuesto de del Departamento de Empresa, Innovación y Habilidades

Fuente: OECD (2015) Indicadores de Gobernanza y Política Regulatoria 2015 (iReg): Regulatory Policy Outlook

Empleo de la RIA en países OCDE: ejemplos

11

Australia: tipos de RIA

Corta Estándar Extensa

Características del proyecto regulatorio

Temas simples bien definidos y alternativas limitadas.

Impacto regulatorio de baja prioridad.

Se completó una RIArecientemente.

La propuesta no es regulatoria o es menor

Impactos en la economía medibles pero contenidos.

Los cambios propuestos afectan a pocas personas, empresas u organizaciones.

Costos administrativos o de cumplimiento son medibles pero bajos.

No es controversial

Impactos en la economía substanciales oextendidos

Afectación a un número alto de personas, empresas u organizaciones.

Cotos altos de cumplimiento o administrativos.

Oposición firme o controversial

Requerimientos de la RIA

Resumen de la propuesta de política pública y de alternativas consideradas.

Visión general de impactos propuestos.

Esbozo de costos regulatorios y de posibles compensaciones.

Respuesta a las 7 preguntas de la RIA.

Análisis de alternativas. Análisis de impactos. Evidencia de consulta

pública. Presentación detallada

de costos regulatorios y de posibles compensaciones

Respuesta a las 7 preguntas de la RIA.

Análisis de alternativas. Análisis de impactos. Evidencia de consulta

pública. Análisis formal de

los costos y beneficios

Presentación detallada de costos regulatorios y de posibles compensaciones

12

México

• Obligación legal de elaborar RIA: bajo la Ley Federal de

Procedimientos Administrativos aplica para todas las

dependencias del Poder Ejecutivo. (No aplica para reguladores

autónomos).

• El Instituto Federal de Telecomunicaciones de México,

organismo constitucionalmente autónomo, se ha autoimpuesto la

obligación de conducir RIA en sus estatutos orgánicos.

• México cuenta con distintos tipos de RIA

– Alto Impacto

– Impacto Moderado

– Actualización Periódica.

– Emergencia

13

México: tipos adicionales de RIA

Tipos de RIA adicionales

RIA de CompetenciaCuando el anteproyecto potencial tenga un

impacto moderado o alto y pudiera tener

efectos en la competencia según la

Calculadora de Impacto de la Regulación o la

Lista de Verificación

RIA con Análisis de RiesgosCuando el resultado de la Calculadora de

Impacto de la Regulación y la Lista de

Verificación resulten con impactos de

situaciones de riesgo.

Tipos de riesgos

Salud humana

Salud animal

Salud vegetal

Seguridad de las personas

Seguridad laboral

Medio ambiente

Protección a los consumidores

Casos cuando la regulación

puede afectar la competencia

Establecen requisitos

Establecen estándares técnicos

Establecen restricciones

Establecen prohibiciones

Condicionan concesiones

Establecen procedimientos de evaluación

de conformidad

Fuente:

COFEMER (2013): MIR con análisis de competencia

COFEMER (2013): MIR con análisis de riesgo

14

Reino Unido: medición de costos

El Reino Unido desarrolló una calculadora en una Hoja de Cálculo de Excel para medir los Costos

Directos Anuales Netos a las empresas…

…mide la Meta de Impacto de Negocios (BIT, por sus siglas en inglés), a través del Costo Anual

Equivalente Neto de las empresas

Paso 1

Número de años de vigencia de la regulación

Año base de los precios

Año en el que inician los costos/beneficios

Paso 2

Año 1 Año 2 Año x

Costos de TransiciónCálculo Alto

Cálculo Bajo

Costos anuales

Costo 1: Cálculo alto

Costo 1: Cálculo bajo

Costo x: Cálculo alto

Costo x: Cálculo bajo

Beneficios de Transición

Cálculo alto

Cálculo bajo

Beneficios anuales

Beneficio 1: Cálculo alto

Beneficio 1: Cálculo bajo

Beneficio x: Cálculo alto

Beneficio x: Cálculo bajo

Imputar información

general

Imputar información detallada de costos y beneficios por

cada año de la regulación

15

Reino Unido: medición de costos

Paso 3

La calculadora mide

la tasa de anualidad

de cada opción

automáticamente

La calculadora mide el

Costo Anual Equivalente

Neto a las empresas

Donde: t: años de vigencia

r: tasa de descuento del año i

Notas:

1. Para descontar los precios

se utiliza el deflactor del PIB

2. La tasa de descuento de

los primeros 32 años es de

3.5%, después cada 35 años

se reduce en 0.5%.

Paso 4

EANCB =𝑃𝑉𝑁𝐶𝐵

𝑎(𝑡,𝑟)

Donde: PVNCB: Valor Presente

Neto de Costo a las

Empresas

r: tasa de anualidad

Se presentan los

resultados de cada

opción

Paso 5

Valor Presente Neto Total

Valor Presento Neto Total de las Empresas

Costo Anual Equivalente Neto de las Empresas

Calificación del BIT

16

Unión Europea: tipos de impactos

Económicos Sociales Ambientales

Funcionamiento del mercado interno y competencia

Competitividad, comercio y flujos de inversión

Costos de operación de pequeñas y medianas empresas

Costos administrativos para las empresas

Efectos presupuestales de autoridades

Derechos de propiedad Innovación e investigación Regiones o sectores específicos Relaciones internacionales Ambiente macroeconómico

Empleo y mercado laboral Estándares y derechos de

calidad en el trabajo Inclusión social y protección

de grupos particulares Igualdad de género y no

discriminación Datos personales, individuos y

vida privada Gobernanza, acceso a justicia,

medios y ética Salud y seguridad pública Crimen, terrorismo Acceso a protección social,

salud y sistemas educativos Cultura Impactos sociales en países

extranjeros

Clima Transporte y uso de energía Calidad del aire Biodiversidad Calidad del agua Calidad de la tierra Uso de la tierra Recursos renovables y no

renovables Consecuencias ambientales de

las empresas y consumidores Producción de desechos Riesgo de riesgos ambientales Bienestar de la fauna Impactos ambientales

internacionales

17

El papel de la RIA

"... La contribución más importante de la

RIA a la calidad de las decisiones no es la

precisión de los cálculos utilizados, sino la

acción de analizar - cuestionar,

comprender los impactos en el mundo real

y la exploración de supuestos ...“

Regulatory Policies in OECD Countries: From Interventionism to Regulatory Governance, OECD (2002), p47.

¡Gracias!

Manuel Gerardo Flores

Economista Senior

División de Política Regulatoria

Organización para la Co-operación y el

Desarrollo Económicos (OCDE)

Lima, Septiembre 2016