INDICADORES DE SEGURIDAD CORPORATIVA

1. Mitigar la afectación sobre la rentabilidad del grupo.

2. Realizar nuestros servicios en un proceso de mejora continua.

3. Optimizar los estándares en los esquemas de seguridad física, electrónica y humana.

4. Sensibilización de los colaboradores.

5. Promover canales de comunicación.

1.1 Variación de resultados de riesgo del período vigente vs. períodos anteriores

ACTIVO NOV 09 DIC 09 ENE 10 FEB 10 MAR 10 ABR10

Producto terminado13 13 12 12 11

Sistema de Información Electrónica

14 14 11 11 10

Instalaciones12 12 10 10 10

Bóveda Vales12 12 9 9 9

Bóveda Valores11 11 9 9 9

Caja fuerte de efectivo10 10 10 10 10

Desperdicios y residuos10 10 10 10 10

Bases10 10 10 10 10

Bóveda Respaldos de Información Electrónica

10 10 10 10 10

Cajero Automático9 9 9 9 9

ActivoRiesgo Actual

Marzo 2010

Meta: Riesgo residual

% de cumplimiento

Producto terminado 11 9 50%

Sistema de Información Electrónica

10 9 80 %

Instalaciones 10 9 67 %

Bóveda Vales 9 9 100%

Bóveda Valores 9 9 100%

1.2 Calificación del mapa de riesgos con controles vs. meta

1.3 Calificación por cumplimiento a los procedimientos de seguridad auditados

vs. meta

Tipo de Auditoria: INTERNA Standard: Reglamento ABM Anicheva y CWA

No. Procesos Fecha de AuditoriaResultado de

Auditoria

1 Acceso por Filiberto Gómez Mar-10 Cero hallazgos

2 CCTV Mar-10 Cero hallazgos

3 Seguridad en Interna Mar-10 Cero hallazgos

4 Control de Tarjetas de Aproximación Mar-10 Cero hallazgos

5 Valores y Tiros Cortos Mar-10 Cero hallazgos

6 Emisión y Reembolso de Vales Mar-10 Cero hallazgos

7 Acceso por Tenayuca Mar-10 Cero hallazgos

8 Embarques Mar-10 Cero hallazgos

9 Control de Llaves Mar-10 Cero hallazgos

10 Control de Acceso Vehicular Mar-10 Cero hallazgos

QUINCENAS

1 2 1 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2

A Ventas

B Preprensa

C Impresión Fija

E Codificado

F Impresión Variable

G Distribución

I Embarques

J Mantenimiento

K Abastecimientos

M Compras

N Administración del SGC

0 Seguridad

R Facturación

S Seguimiento y Medición del producto

T Tecnologia de la Información

U Recursos Humanos

V Emisión y Reembolso

X Intaglio

FM Fabricación Monterrey

Auditorias por Estado

Auditoria por Importancia:

L051S

PROCESO

***Auditoría Externa ISO/ANICHEVA

***Nota: La Auditoria Externa se realizara en base al programa del organismo certificador SGS

***Auditoria Externa CWA

Auditoria Interna de Empresa Segura

2 1

Feb. DicJun. Jul.May. NovMar.

Auditoria Externa de Empresa Segura

Auditoria resultados de Aud. previas

2

Ene.

Héctor Cano

13-Ene-10

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS DE CALIDAD/ SEGURIDAD

Auditoria conjunta calidad-seguridad

2010

Sep OctAgoAbr.

1.4 Procedimientos evaluados vs. Procedimientos optimizados

PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS NOMBRE EVALUADO MODIFICADO

PG-O-LF-07-01 Procedimiento General de Seguridad SI NO

IN-O-LF-07-01 Instructivo de acceso a Filiberto Gómez SI NO

IN-O-LF-07-02 Instructivo de Circuito Cerrado de Televisión SI NO

IN-O-LF-07-03 Instructivo de Seguridad Interna SI NO

IN-O-LF-07-04 Instructivo para la asignación de tarjetas de aproximación SI NO

IN-O-LF-07-05 Instructivo de Seguridad Recepción SI NO

IN-O-LF-07-06 Instructivo de seguridad en Impresión Variable y Codificado SI 26-03-10

IN-O-LF-07-07 Instructivo de seguridad en Emisión y Reembolso SI NO

IN-O-LF-07-09 Instructivo de custodia de visitas guiadas SI NO

IN-O-LF-07-10 Instructivo de Protección Civil SI NO

IN-O-LF-07-11 Instructivo de Acceso a Tenayuca SI NO

IN-O-LF-07-12 Instructivo de Seguridad en Embarques SI NO

IN-O-LF-07-13 Instructivo de Control de llaves SI NO

IN-O-LF-07-14 Instructivo de Acceso vehicular SI NO

IN-O-LF-07-15 Instructivo de Seguridad Externa SI NO

IN-O-LF-07-16 Instructivo de Seguridad en el Comedor SI NO

1.5 Presupuesto ejecutado Marzo 2010

Presupuesto Mensual US Dólares

Presupuesto 2010US Dólares

$ 34,462 $ 413,544

1.6 Cantidad de listas de autocontrol aplicadas vs. la meta

Activo Lista de autocontrol PeriodicidadPorcentaje

del Cumplimiento

Bóveda de Valores y Bóveda de Vales

Armado de alarmas Diario 100%

Producto terminado

Custodias de IntaglioCada

Custodia100%

Instalaciones Recorridos internos de Seguridad Diario 100%

Sistema de Información Electrónica

Instalaciones del SITE Semanal 100%

Total de Listas aplicadas vs. meta 100%

Tipo de Auditoria Standard Resultado

MES INTERNA EXTERNA CWA ANICHEVANo

conformidades menores

Puntos de las normas y procedimientos no

cumplidosCALIFICACIÓN

FEB 10       0 Auditoria Externa 100 %

MAR 10         0 Auditoria Interna 100 %

MAY 10        

JUN 10        

AGO 10      

OCT 10        

NOV-DIC 10

       

Escala: 0 No conformidades menores 100%1 No conformidad menor 90%2 No conformidades menores 80%3 No conformidades menores 70% 4 No conformidades menores 60%

I.R. Inventario de Riesgos CWAABM. Reglamento ABM-ANICHEVAIN-O-LF Procedimientos de Seguridad

2.1 Calificación de Auditorias al Proceso de Seguridad

2.2 Percepción del Cliente

Banco CalificaciónBancomer 10

Banorte 10

Banco del Bajío 8

Banco IXE 10

Banregio 10

G-Tech 10

HSBC 10

Multiva 10

P. Universales 10

P. Mexicanas I 10

P. Mexicanas II 10

P. Mexicanas III 10

P. Mexicanas IV 10

Santander-Serfín 10

Suma 138

Promedio 9.85 Evaluación: Marzo 2010.

ACTIVOS CCTVSEGURIDAD

INTERNASEGURIDAD P.B.I.

CONTROL DE ACCESOS

SISTEMA DE ALARMAS

AREAS SENSIBLES

PORCENTAJE

INSTALACIONES 20% 20% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 15% 15%     100% 100%

CAJERO AUTOMATICO

20% 20% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 15% 15%     100% 100%

SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA

10% 10% 10% 10%     40% 40% 20% 20% 20% 20% 100% 100%

PRODUCTO TERMINADO

10% 10% 15% 15% 25% 25% 20% 20% 20% 20% 10% 10% 100% 100%

CAJA FUERTE DE EFECTIVO

15% 15% 15% 15% 25% 25% 25% 25% 20% 20%     100% 100%

BOVEDA VALORES 10% 10% 10% 10% 15% 15% 20% 20% 20% 20% 25% 25% 100% 100%

BOVEDA VALES 10% 10% 10% 10% 15% 15% 20% 20% 20% 20% 25% 25% 100% 100%

DESPERDICIOS Y RESIDUOS

30% 30%     50% 50%         20% 20% 100% 100%

BASES 10% 10% 10% 10% 25% 25% 15% 15% 20% 20% 20% 20% 100% 100%

BOVEDA de RESPALDO DE INFORMACIÓN ELECTRONICA

10% 10% 40% 40%     20% 20% 30% 30%     100% 100%

3.1 Esquema de Seguridad Estándar Vs. Áreas de Riesgo (Calificación de la auditoria Interna Marzo 2010)

3.2 Calificación riesgo residual periodo vigente vs. Calificación riesgo residual periodos anteriores

Activo NOV 09 DIC 09 ENE 10 FEB 10 MAR 10 ABR 10

Sistema de Información Electrónica

14 14 11 11 10

Instalaciones12 12 10 10 10

Bóveda Vales12 12 9 9 9

Bóveda Valores11 11 9 9 9

Caja fuerte de efectivo 10 10 10 10 10

Desperdicios y residuos 10 10 10 10 10

Bases10 10 10 10 10

Bóveda Respaldos de Información Electrónica

10 10 9 9 9

Cajero Automático 9 9 9 9 9

4.1 Jornadas de sensibilización y Capacitación vs. meta

PERIODO TEMA%

Cumplimiento

Diciembre 2009 Sistema de Alarmas 100%

Enero 2010 Control de Accesos 100%

Febrero 2010 Procedimientos de Seguridad 100%

Marzo 2010 Seguridad de la Información 100 %

Abril 2010Prevención de Riesgos (Robo

y Fraudes)

Mayo 2010Seguridad ante la amenaza

de un ataque sorpresa

4.2 Denuncias recibidas

PERIODO NÚMERO DESCRIPCION

Noviembre 2009

11. Elemento de Seguridad P.B.I durmiendo en su

turno de trabajo.

Diciembre 2009

1

1. Jefe de turno de la Policía incumple procedimiento de seguridad al permitir la salida

de personal sin la revisión aleatoria. Fue destituido como jefe de turno.

Enero 20101

1. Elemento de seguridad P.B.I. incumple normas de seguridad al no pasar a la revisión.

Febrero 2010

11. Elemento de la P.B.I. durmiendo en su turno de

trabajo. Baja del servicio

Marzo 2010 11. Incumplimiento de los procedimientos de

seguridad por elementos P.B.I. de nuevo ingreso.

Fuente de información:

1. Reporte de incidencias de Directivos y empleados a seguridad patrimonial.

2. Buzón de sugerencias, quejas y reclamos que consolida el jefe de entrenamiento y capacitación.

5.2 Aportes a la Página de Seguridad en la Intranet del grupo Thomas Greg & Sons

Mes Meta Enviados Temas

Nov. 2009 2 21. Recomendaciones de Seguridad

2. Seguridad del personal en áreas de riesgo

Dic. 2009 2 3

1. Telecajero Acondicionado

2. Robo en Cajero

3. Ciber-recomendaciones

Ene. 2010 2 21. Sismos

2. Seguridad Personal

Feb. 2010 2 21. Informe Inteligencia E.U.

2. Encuesta sobre Seguridad México

Mar. 2010 2 21. Prevención de accidentes con armas de

fuego.

2. Geografía delictiva. Por delitos Patrimoniales