(TNFORME DE GESTóN)

AUDITORIA DE GESTóN AMBIENTAL Y CULTURAL AL

GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE

PERIODO(lI DE ENERO DEL 2(¡(lO AL 3I DE OCTUBRE DEL 2O1I

Tolto tDE I

LIMA.PERÚ

2011

:001

LA CONTRALORÍAGENERAL DE LA REPÚBLICA

DEPARTAMENTO DE MEDIO AMBIENTE Y PATRIMONIO CULTURAL

INFORME NO 7OZ .2O1I.CGIMAC.AG

"Dsc€n¡o de las P€rsonas con Discao€cidad €n €l P€nl'.AÑo oEL cENTENARto DE MAcHUPIccHU PARA EL MUNDo'

i002

=-.I( I TACONTRALORIAV GENERAL DE l-A REPÚBL|CA

AUDITORÍA DE GESTIÓi¡ AMBIENTAL Y CULTURAL ALGOBIERT{O REGIONAL LAMBAYEQUE

INFORilIE 1{" +02 .20í I4G/MAC.AG (tnforme de Gestión)

INDIcE

SiNTESIS GERENCIAL

I. INTRODUCCIÓN

1. Origen del examen2. Naturaleza y objetivos del examen3. Alcance delexamen4. Antecedentes y base lega5. Comun¡cación de hallazgos6. Memorando de confol interno

7. Aspectos de lmportanc¡a

[. oBSERVAC|OI{ES

l. El Gobiemo Regional Lambayeque no cuenta mn una pol¡tica amb¡ental regional aprobada,necesaria para ejercer su auloridad ambiental regional y contribu¡r a la pmtección del med¡oamb¡ente, conservación y aprovechamiento sostenible de los recufsos naturales.

2. El Gobiemo Regional Lambayeque aun no v¡ene ejerciendo las funciones en materia agrariareferidas a la gestión de los recursos forestales, transferidas rnediante nomativa expresa, enel marco del poceso de descentral¡zación; lo cual no es farorable para el necesario proceso

de fortalec¡miento de la gest¡ón forestal en la región.

3. El Plan de Desanollo Forestal, princ¡pal ¡nstrumento orientador y de gesfón en rnateriabrestal en la región, no viene ejecutándose según lo programado; 6¡misrno, el programa

Norbosque Lambayeque, creado en el año 2007 no ha sido implementado; insüumentosfomulados a fin de promover una gestión partic¡pativa y prornotora de inversión a favor de laconservación y adecuado manejo de los recursos forestales.

4. El Gobiemo Regional Lambayeque no ha implementado el Sistema Regional de Areas deCons€N*ión de Lambayequ+SlMcL, creado para llevar a cabo una gesüón participativa,

coordinada e integradora de las áreas naturales potegidas exisbntes en la región; asi mmode aquellas que por la importancia y representatividad de su biodiversilad ameritan serlo.

5. Los Humedales de Eten no han sido declarados conro Area de Conservtrión Regional-ACR,a pesar de los compromisos establecfuJos al respecto; asimismo, no se han llevado a caboacciones en relación a los impactos ambientales existentes, lo cual pone en riesgo suconservación.

AUDITORIA DE GESTÓII AflBIEIITALY CULTURAL AL GOBIERT{O REGIOT{AL LATBAYEOUEPER¡oDo: Et{ERo 2009. ocruBRE 2o1t

'Decenio de las Personas con Discapacidad en el P€ú"

"AÑo DEL cENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO,

Pág

lal 8

1

2

I8

8

20

20

¿+

28

35

JY

'003LA CONTRALORíA

GENERAL DE tA REPÚBIICA

46o.

52

60

El Comité Regional de Delensa CVil, no cuenta con reglamento intemo, ni planes anualesque regulen su funcionamiento, asimismo, los planes de gestl5n de riesgo regionales seencuentran desaclualizados y el Centro de Operaciones de Encrgercias - COER no haimDlementado la totaliJad de su estructura.

La problemática causada por la contaminación de acequias y drenes, cuyas aguas vienensiendo utilizadas con fines agricolas, requiere mayor atención por parb del GobiemoRegional Lambayeque; toda \rez que se vienen generando ¡mpac{os ambientales y riesgos a

la salud de la ooblación.

Las acciones de liscalización y sanción brmuldas por el Gobiemo Regional Lambayeque,para hacer frente a la acumulación de los desmontes y residuos solijos en la b€ma ydeEcho de la red vial departarnental no han sido totalmgnb implementadas; además, no sehan elecutado trabajos de mitigación de los impactos existentes a la seguridad vial y almedio amb¡ente.

El Gobierno Regional Lambayeque ha carecbo de una gestión cultural debido a la no¡ncorporacón de funciones en materia de cultura en su organización, b cual no contribuyecon el necesario proceso de fortalecimiento cultural regbnal.

El Gobiemo Regional Lambayeque no ha implernentado mediJas fiente al rEl esbdo deconservación de casonas e inmuebles de la época colonial y republicana declaradospatrimon¡o cultural; situación que no confibuye con h reduccón de los riesgos ex¡stentes; as¡corno con h salvaguarda del patirnonio cultural en la regón.

El Gobiemo Reg¡onal Lambayeque no ha ¡mplementado los planes y ffiion€s establecidosen la ordenanza regional n.' 0l1-20IGGR.LAMB./CR, d¡rigidos a la inclusión de hs lenguasaborigenes al desarollo rcgional.

7010.

80

86

7611.

ilt.

tv.

CONCLUSIONES

RECOfltE]itDACtONES

ANEXOS

AUDITORIA DE GESfóIi AÍTBIENTAL Y CULTURAL AL GOSIERilO REGIONAL LA BAYEQUEPERIODO: EilERO 20m . OCTUBRE 20ll

"Decen¡o de las Personas con Discapac¡dad en el Peru".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

r004

=-.¡( ] LA CONTRALORIAV GENERAL DE LA REPÚBIICA

SÍNTESIS GERENCIAL

AUDITORIA DE GESTIÓN AMBIENTAL Y CULTURAL AL

GOBIERNO REGIONAL LAII'BAYEQUE

INFORME No 7d i .2011.CG/MAC-AG (lnforme de Gestión)

INTRODUCCIÓN

El Despacho del Contralor General de la República, mediante ofcio n.' 00673-2011-CG/DC de 31 de mayo de2011, dispuso la ejecución de una Auditoria de Gestión Ambiental y Cultural al Gobiemo Regional Lambayeque,como una acc¡ón de control prognmada en el Plan Operativo Anual 2011 de la Gerencia de Control del MedioAmbiente y Patrimonio Cultunal (ahora Departamento de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural).

il. coNcLUsroNEs

1. El Gobiemo Regional Lambayeque, encargado de la implementación y funcionamiento del SistemaRegional de Gest¡ón Ambiental de Lambayeque, no cuenta con una Politica Ambiental Regional, toda vezque se encuentra pend¡ente de aprobación la propuesta presentada por la Comis¡ón Ambiental Regional -CAR Lambayeque, según el proceso regulado por la Ley Marco del Sistema Nacional de GestiónAmbiental. Además, no se han efectuado accbnes de seguimiento al proceso de elaboración de la citadapolitica, con el fin de brindar as¡stencia técnica; así como, garanüzar la coordinación, concertación ypromoción del diálogo y el acuerdo entre los sectotes públim, privado y soc¡edad civil.

El no contar con una política ambiental regional, no permite al gobiemo regional proveer de directrices queguien la gestión ambiental de la región, con lo cual se debilita su accionar como autoridad ambientalreg¡onal. Asimismo, el no haber llevado a cabo el segu¡miento y asistencia al proceso de formulación de lapropuesta presentada, genera el riesgo de la existencia de deficiencias técnicas o de una ¡nadecuadaconcertación en el lafgo proceso llevado a cabo.

El Gobiemo Regional Lambayeque, a la fecha, no viene ejecutando las funciones en materia agrariarelac¡onadas a la gestión forestal de la región, transferidas y acreditadas el año 2006, por el entoncesConsejo Nacional de Descentralización de la Presidencia del Consejo de Ministros (hoy Secretaría deDescentralización). Esto debirjo a la no adecuación del Texto único de Procedimientos AdministrativcTUPA de la Gerencia Regional de Agricultura.

Esta situación, no ha contribuido que el GORE Lambayeque in¡c¡e oportunamente un proceso defortalecimiento institucional de la gesüón forestal en la región, lo cual es necesario debido a queactualmente existen falencias en [elac¡ón al control forestal, manejo sostenible y escasa normativareguladora, problemática en la que es necesario coadyuvar a favor de la conservación de los bosquessecos de la región, la generac¡ón de beneficios económ¡cos a los usuarios del bosque y la pemanencia deIos servicios ambientales; todo ello a favor del desanollo sostenible de la reoión.

t/'.l

AÍIIBIEI{TAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAiIBAYEOUEocTuBRE 20ll

"Decenio de las Personas con D¡scaoacidad en el Perú"

'AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO'

'005

SINTES|S GEREilCTAL DEL |]{FoR E N' 7rZ .201í-CG'üAC.AG

---.{[ ) LA CONTRALORIAV cENERAT DE tA REpúBttcA

4.

Pág¡na 2 de I

3. El Programa Regional de Maneio Sosten¡ble de los Bosques Secos-Norbosque Lambayeque, creadomediante Ordenanza Regional n.' 026-2007-GR.LAMB/CR no ha sido ejecutado; toda vez que no se haimplementado su estructura orgánica y funciones establec¡das en su reglamento apobado medianteDecreto Regional n." 005-2008-GR.LAMB/PR. Asimismo, el Plan de Desanollo Forestal Reg¡onal 2021

aprobado con Resoluc¡ón Ejecutiva Regional n.' 180-2009-GR.LAMB/PR, defnido mmo el principal

instrumento orientador y de gestión en materia forestal de la región Lambayeque, no ha implementado losprqram¿ls propuestos, ni ha cumplido sus metas planteadas en el corto y med¡ano plazo en cuanto aejecución de proyectos.

La escasa ejecución del Plan de Desarollo Forestal Regional 2021, no ha permitido atender laproblemática forestal regional, según lo planificado participativa y concertadamenle por divesos actoresinvolucrados en el manejo de los recursos forestales en la región a través de la Mesa de Concertación;asimismo, al no habene implementado el Programa NORBOSQUE, no se ha cumplido con los objetivos enrelac¡ón a la prorpción y desanollo de proyectos para el mejoramiento del ecosistema Bosque Seco y dela calidad de vida de los pobladores impulsando la cfeación de centros pilotos sobre la base de pequeñasmicfoempfesas.

La Gerencia de Recursos Natu¡ales y Gestión Ambiental no ha implementado el Sistema Reg¡onal deÁreas de Conservación de Lambayeque SIRACL, el cual fue creado mediante Odenanza Regional n,"020-2008-GR.|-AMB/CR, con el objetivo de asegurar la adecuada gestion de las Arcas de Conservaciónexistentes y promover la crerción de nuevas árem que encieren la representatividad de la biodiversidadreg¡onal.

En este contexto, el Consejo de Coodinación, instancia del SIRACL encargada de la coordinac¡ón,concertacón, información y de promover la adecuada planificación y manejo de las áreas que locomponen, fue insklado en octubre del 2008, luego de lo cual no ha llevado a cabo sesión alguna. Por loque no se formuló su reglamento; asimismo, no se ha fomulado ni aprobado el Plan Director del SIMCL,ni se ha generado propuestas de planes, estrategias e investigaciones en relación a la conservación de labiodiversllad regional en el marco de este s¡stema. La no implementación del SIRACL, resta a la gestiónambiental regional, de una ¡nstancia participativa, concertadora y de intercambio de experiencias a favor delas áreas naturales protegidG existentes en la región; 6¡ como de aquellas que por la importancia yrepresentaüvidad de su biodiversidad para la región ameritan serlo.

Los Humedales de Etén fueron reconocidos mediante ordenanza regional en el año 2005, mmo área deinterés regional para la conservación por parte del Gobiemo Regional Lambayeque. La final¡dad fuerecon@er la importancia de su biodiversidad, servicios ambienlales, valores culfurales y encargar a laGRNGA la realizacir5n de los estudios y támites conespondientes pam que sea establec¡do mmo AreaNatural Protegida por el estado, ba¡o la modalidad de Areas de Conservación Regional ACR. Sin embargo,a la fecha, no se ha formulado el respecüvo expediente técnico que debe ser prresentado ante el Semanppara su evaluación y posterior em¡sión del Decreto Supremo del Ministerio del Amb¡ente, mediante el cualse declara la ACR y se le otorga al área la conespondiente protección legal para la defensa y conservaciónde su biod¡versidad.

Al no habese establec¡do mmo ACR, así como no haber llevado a cabo, ni coordinado la eiecución demedidas conectivas a fin de mitigar los impactos ambientales que vienen generando; está área cone elriesgo de perder los valores ambientales por los que fue reconocida. Al respecto, se han identificadodiversos ¡mpactos en los Humedales de Etén, como vertimientos de aguas servltas, uso de agroquimicos,presencia de residuos sólidos, desanollo de actividades como agricuhura y ganaderia que se desanollanutilizando aguas del humedal las mism6 que no son aptas para el desanollo de estas etiüdades.

A¡I8IEI{TAL Y CULTUML AL GOEIERIIO REGIOI{AL LAf{EAYEQUE2009 . ocTuBRE 20r r

'Oecen¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Peni"

'AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PlccHU PARA EL MUNDO"

úq

SlrrESlS GEREI{CI¡L DEL INFORf{E l{' /¿ Z .20ll.CGl[AC.AG

006

LA CONTRALORíAGENERAL DE tA REPIJBTICA

7.

Pagrna 3 de ü

El Gobiemo Regional Lambayeque no cuenta con documentos de planificaión en gestión de riesgos dedesastres actualizados; como Plan de Prevención y Atención y Desastres, Plan de Operaciones deEmergencia y Planes de Cont¡ngencias. Aslmismo, el Comité Regional de Defensa C¡vil, ente e.iecutivo quefunciona en forma permanente desanollando labores de prevenc¡ón y preparación en Defensa Givil, nocuenta con reglamento intemo ni planes de trab4o anuales para el eierc¡cio de sus funciones. Por último, elComité de Operaciones de Emergencia Regionales-COER, instancia que garantiza la operatividad yefectividad en la atención de emergencias, no ha s¡do implementado en su totalidad.

Situaciones que no contribuyen con el adecuado funcionamiento de la gestión de riesgos de desastres enla región, Debe considerase que en la región Lambayeque la probabilidad de ocunencia de desastes,como el FenÓmeno del Niño y eventos telúricos, es elevada y que existen antecedentes de graves fÉrd¡dascomo consecuencia de ello.

La región Lambayeque, tiene una problemática ambiental y a la salud referida al vertimiento de aguasservidas sin tratamiento a ¡nfraestnatura de riego como los drenes 3 000, 3 100 y 4 000 y las acequias deCois, Yorluque y Pulen que cruzan la ciudad de Chiclayo. Esta problemáüca constifuye un serio peligropara los emsistem6 y un grave riesgo para la salud, toda vez que las aguas de estos drenes y acequiasson uülizadas con fines agrícolas.

Esta problemática es de responsab¡lidad compartida, mn otras entilades nacionales y locales. Sinembargo el Gobiemo Regional Lambayeque tiene competencias a traves de la GERESA, GRA y laGRNGA. Al respecto la GERESA no ha propuesto politi:as y nomas complementarias de salud ambientalformuladas a nivel regional, dirig¡das a lograr la disminución de expos¡ción de la poblacir5n a riesgosamb¡entales y mejorar la salubridad del ambiente de la región. Tampoco se fomulamn estEtegiasregionales ni se cuenta con logros obtenirlos hente a la problemática de la contaminrción de acequias ydrenes. Además, los infomes de evaluación sobre v¡gilancia sanitaria formulados por la GERESA, enrelación a la problemática de los drcnes y acequ¡as, no han sido conshntes durante el periodo 2009 al20f l, exisüendo años donde no se formuló informe alguno. Asimismo, algunos de esto6 ¡nfomes no fueronremitidos a las enüdades que se habian considerado en sus recomendaciones con la finalidad de qr¡e seinformen de la problemática y llevan a cabo acciones al respecto.

La GRA, través del Acuedo Regional n.' 188-2004-GR.|-AMB/CR, se le encargó coordinar de formainmediata con diversos actores regionales (gobiemos locales, Ministerio Público, Defensa Civil, DirecciónRegional de Salud; entre otros); a f¡n de adoptar medidas que madyuven a preservar la salud públicaenadicando la uülización de aguas servidas en el riego de sembrios. Sin embargo, en el periodo 20092010, no se ha llevado a cabo coodinación alguna al respecto y en el pedodo 20011 (enero - agosto) sellevó a cabo una inspeccón con part¡cipación intednstitucional. Por su parte la GRNGA, informó que esbproblemática no es de su competencia; sin embargo, es la unidad orgánica encargada de la protecc¡ón almedio ambiente.

La Ordenanza Regional n," 01 8-2009-GR. LAMB./CR, fue promulgada con la finalidad de establecerinfiacciones y procesos sanc¡onadores para evitar riesgos de accidentes de tÉnsito y poteger la salud dela poblaciÓn y el medio ambiente, frente a la problemát¡ca de la acumulación de desmonte y/o residuossólidos en las bermas y derechos de vias en la red vial de competencia del Gobiemo Regional. La citadaordenanza, no ha sido totalmente implementada y sólo se han conclu¡do 5 procesos sancionadores en elperiodo 2009 a julio 2011; por otro lado, no se han llevado proyectos o acciones conjuntas dirigidas amitigar los impactos y riesgos generados.

Esto se debe al reducido número de inspectores designados para tales fnes y a la carenc¡a de documentos0 normas que rcgulen el ejerc¡c¡o de las labores de los inspectores. As¡m¡smo, no se llevaron a cabocoordinaciones con la polic¡a nacional a fin de que se brinde el auxilio de la fueza pública en las labores de

AÍÚEIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERTIO REGIOI{AL LAiIBAYEOI,E2009 - oGTUERE 20fl

"Decen¡o do las Persones con Disceoádded en el Perú"

M

7

.AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNoo-

sfl{TESfS GERENCTAL DEL TNFORME il. 7O2 .2011-CG|iAAC-AG

OU?

LA CONTRATORíACENERAL DE tA REPTJBTICA

-o

10.

Pág¡na 4 de I

fiscalización, tal mmo lo establece la odenanza. Entre el 2009 y el 2010 se remitió un solo oficio alrespecto, situac¡ón que en 20fl viene s¡endo revertida puesto se han intens¡l¡cado las coordinaciones.Además, en el periodo evaluado, no se han llevado a cabo coodinac¡ones entre la GRTC y la GRNI,A ni

con los gobiemos locales a fin de elecutar acc¡ones conjuntas d¡rig¡das a mitigar los impactos ambientales.Por ello, la prcblemátba de la presencia de desmontes y resirluos sól¡dos en la berma pers¡ste, nohabiéndose reducido los impactos a la seguritlad üal y al medio ambiente.

9. El Gobiemo Regional Lambayeque no ha formulado una polltica cultural; asimismo, no ha ejecutadoprogramas de desanollo de la culfura para la rcgión, ni coordinado con el ente rector en cultura la ejecuciónde acciones y proyectos a nivel regional. Ello debido a que las funciones en materia de cultu¡a asignadas alGobiemo Regional Lambayeque, según la ley Orgánirx de Gobiemos Regionales, no han s¡doincorporadas en su organización insütucional. Adicionalmente, no se identifica en la estructura orgánica unárea o profesional asignado para el ejercic¡o de dichas funciones.

Estos hechos, no conlribuyen a fortalecer la gest¡ón cultural rcgional, proceso necesario para laconsecuc¡ón de un desanollo sostenible e intercultu|al; acorde a la divesidad cultural y abundantepatrimonio cultural de la región.

11.

El Gobiemo Regional Lambayeque, no ha llevado a cabo acciones o proyectos dirigidos a la conservación,protecc¡ón y puesta en valor del patrimonio cultural inmueble de la época colonial y republ¡cana; asimismo,no ha coordinado con el Minislerio de Cultura o los gobiemos locales, con el fin de participar o asistir en lagest¡ón de este patrimonio cultural, a pesar de la riqueza al respecto y el mal estado de conservación y losimpactos nafurales y antópicos a los que se encuentra expuesto. Lo cual, genera un mayor riesgo de quelos casos de afectaciones o Érdidas ineversibles del patrimonio culfural colonial y republicano seincrementen en la región.

La Gerencia Regional Programas Sociales y la Gerencia Regional de Educación, no han implementado lodeterminado en la Ordenanza Regional n.' 0l f -2010-GR.LAMB./CR, es decir a la fecha, no se haformulado el Plan de Capacitación Progresiva ni Plan de Acción Progresiva. Estos planes estabandest¡nados a lograr que los funcionarios del GoRE Lambayeque reconoz€n, rcspeten y promuevan losvalores, reconoc¡mientos y culturas de nuestros pueblos indígena y que aquellos que desempeñan

en zona de predom¡nancia de la lengua quechua, tengan como requisito indispensable elde esta lengua. Asimismo, no se ha incorporado en el Proyecto Educativo Regional de

Lambayeque, la enseñanza obligatoria de cursos básicos del idioma Quechua y Muchik en las inst¡tucionespúblicas y privadas. Lo cual no contribuye con los principios de inte¡cultu¡alilad; que buscan promover yfacilitar la convivencia sostenible de las diversidades culfu¡ales a faror de la promoción de la ciudadanía,igualdad y democracia hacia un desanollo inclusivo y sctenible.

12. El proceso de Zoniiicacón Económica y Ecolfuica-ZEE, en la región Lambayeque se encuentra en etapade formulac¡ón. El Gobiemo Regional Lambayeque ha emitido las normas que declaran de ¡nteÉs regionaly regulan el proceso según lo establece el Reglamento de Zonificación Ecológica Económica. Asimismo,durante el periodo evaluado se han venido llevando a cabo avances según lo rcgulado; s¡n embargo, a lafecha no se cuenta con una ZEE aprobada pana la región ni con un Plan de Odenamiento Terdtorial.Ambas henamientas son fundamentales para el desanollo sosten¡ble de la región puesto que orientan latoma de decisiones sobre los mejores usos del tenitorio, considerando las necesidades de la población quela habita y en armonía con el ambiente.

13. La regiÓn Lambayeque carece de un relleno sanitario. Los residuos sólidos generados vienen siendodispuestos en botaderos, de manera informal y sin las cond¡c¡ones debidas. Al respecto, si bien lasmunicipalidades prov¡nciales son las encargadas dircctas de la disposición final de residuos sól¡dos, los

GESTION AflBIEiITAL Y CULTUML AL GOBIERI{O REGIOIIAL I.AflBAYEQI'E2009 . ocruBRE 20fl

"Decen¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Psni"

?ño DEL CENTENARTo DE MACHU ptccHU PARA EL MUNDo'

d

'008

sl¡fTEsl9 GEREIIGTAL DEL I{FORTE lr" 7, ¿ .201 í-CG'nAC-AG

--_'{( ) LA CONTRALORIAV GENERAT DE tA REPÚBTIC{

14.

rqrnró o ur o

gob¡emos cg¡onales tienen como rol compartido el promover la adecuada gestión y marp¡o de estos. Porello, es necesario Que el Gobiemo Regional Lambayeque promueva y consolite la iniciativas llevadas acabo al respecto, a fin de que se @ncrete la implementacón de rcllenos sanihrios y se logre reducir losriesgos a la salud y el ambiente que üenen generándose.

La región Lambayeque viene s¡endo afecbda por el fáfico ilegal de prcductos foreslales bles como leña ycarbón vegetal, al respeclo, los gobienos egionales tienen competencias compartidas en la gestiinsostenible de los recursos nahJrales y el mejoramiento de la calidad amtiental, que son necesariasfortalecer en relac¡ón a esta problemática rcgional que üene acelerando el proceso de desertifcación yafectando a familia rurales cuyo sustento (cdama de animales, apiculfuna, comefcialización de algartoba,elaborac¡ón de algarobina, eb.) depende dircctamente de este ecosislema.

La Comisión Supervisora Multisecbrial, creada por Ordenanza Regional n.' 0I$2009-GR.LAMB./CR, dejóde funcionar desde el año 2010, a pesar que en la nomaüva que la confomó eshblecia que era necesariollevar a cabo las superv¡siones hasta que se clasiñque oñcialmente el uso los boques secos de la región,activ¡dad que a la fecha no se ha realizado. Esta comisión tuvo como obietivo asegurar la sostenibil¡dad delrecurso foreslal en la rcgión, mediante la ejecución de supervis¡ones in situ al cumdimiento de obieti\os ymetas conten¡dos en los planes de manejo forestal. Durante su funcionam¡ento llevó a cabo un trabailestrecho e ¡nterinsütucional y logó según lo manifesbdo por la GRNGA, reducir el proceso dedeforestacón en 30,40y0, en la región.

El Gobiemo Regional Lambayeque suscribió un Convenio de Cooperación Interinstitucional con el ServicioNacional de Areas Naturales Protegid* y el Fondo de Promoción de Arcas Naturales Protegidas, lograridoel establecimiento de las fueas de Conservación Regional en Lambayeque como el Booque Huacrupe.LaCalera y Bosque t\,loyán-Palacio. Sin embargo, el Got¡iemo Regional ha manifestado que carcce depersonal técnico especializdo en materia de conserveión de áfe6 protegidas, por lo que resultaimportante este üpo de iniciativas de cooperación interinstitucional con el fin de brhlecer sus capacidadestécnicas y económicas para lograr rcsulbdos posiürros con obas áleas que han sklo declaradas de interÉsregionales asi como de futuras declaraciones de ACR.

El Gobiemo Regional Lambayeque dispuso med¡anb ordenanza regional, la ejecrrción de accirxres a fin deestablecer como Arec de Conservación Regional a 16 áre6 denominadas Booque la Ofa Banda, fvlediaLuna y Bosqe Pan de Azrrar Macuaco; sin embargo, a la fecha, esto no se ha llevado a cabo. Alrespecto, la GRNlvlA manifiesta que la primera no cuenta con sus{ento técnbo pan tal fn y que en la

existen controversias de carácter legal por la prcpiedad del área o parte de ella. Al respecto, no seinfomado sobre estudios técnicos y legales a fn de que las autoridades del gobiemo regional lleven a

las acc¡ones conespondientes respecto a la situación expuesta, debiéndoee considerar paft¡ ello quelas citadas ordenanzas se encuenfan v¡gentes y que el árca denom¡nada Bosque la Otra Bandarepresenta el único bosque de AlgaÍobo (Pruopls pallda) ubicado en la parte sur del departamento deLambayeque.

18. El Gobiemo Regional Lambayeque no ha establecllo los mecanismos de gestión necesarios paraconfibuir con el Ministerio de Cultura y demás entidades competentes, en la conservación y protecclón delpatimonio arqueológico, pese a que el patrimon¡o arqueológico repr€senta el princ¡pal potencial cultural yturistico de la región. Ente los siüos arqueologkrcs más econocidoa se encuenfan: Las P¡rámides deTúcume, el Complejo Arqueológico Sicán y h Zona Monumental Batán Grande (Bosque de Pómac), Sipánen Huaca Ra¡ada, Huaca Las Ventanas, Huaa Chotun+Chomancap y Huaca Ventarón. Al no participar,en la conservación y puesta en valor de este patimonio, aumenta el riesgo de dectaciones o Érdidasireversibles de este importante legado de trascendencia nac¡onal.

AIBIEIÍAL Y CUtruRAL At @BIERI{O REGIOI{AI LAXBAYEOI'E.octu8RE 20ll

'D€cen¡o de las Pe6onas con Oiscaoac¡dad en el Peni'

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNoo,

17.

\{t

.009

SII{TESIS GERENCIAL DEL IIIFORIE N' 70 ? .MII€G'TAC.AG

=_'{il tA CONTRATORIAV 6ENERA¡ DE tA REPúB1¡CA

( \.J\J

f)

p4ina 6 de I

III. RECOMENDACIOI{ES

Al Precldente Regional del Goblemo Reglonal Lambayeque

1. Llevar a cabo las acciones necesarias a fin de contar con una politica ambiental regional aprcbada,debiendo cerciorarse que la pmpuesb elaborada por la CAR Lambayeque cuente con los lineamientostécnicos necesarios, y que se haya cumplido con los mecanismos de participación y representatividadestablecidos en la normaüva que regula este proceso.

2. Establecer metas y plazos para la fomulación y aprobac¡ón del TUPA de la Gerencia Regional deAgricultura, a fin de que se ejezan las funciones agrarias en mateda forestal, hansferidas en el prccesode descentralización.

3. Gestionar recursos presupueslales y ejecutar proyectos dirigidos a atender la prcblemátha forcstal en lareg¡ón y generar desarollo r¡nómico a parth del aprovechamiento sostenible de bs recursos; en elmarco del Plan de Manejo Forestal Regional y el Programa Regional de i,laneil Sostenible de losBosques Secos-Norbosque Lambayeque, entre otras iniciativas al rcspecto.

4. lmplementar el SIRACL y promover el corecto funcionamiento del Consejo de Coordinación y laformulación de su reglarnento y Plan Director. A fin de llevar a cabo una gestión oordinada y decooperación técnica para el manejn de las áreas de conservación existenles y la creación de nuevasáreas que encienen la repcsenhüüdad de la biodiversidad regional.

Llevar a cabo y/o promover la realizacftSn de investigaciones sobre el estado acfual del ecosistema yrecursos naturales de los Humedales de Etén; a fin de contar con la infomaclln necesada para formularel expediente técnico y gestionar su declaración conn Arca de Conservación Regional ante el Minisbriodel Ambiente; así como para planificar y ejecutar medidas de mitigación de impactos ambientales con losgob¡emos locales y otras ent¡dades competentes.

Prcmover la fomulacón y aprobación por parte del Comité Regional de Defensa Civil, de su reglamentointemo y de los Planes de TrabaF Anuales; en el marco de los respectivos planes de trabajo de lacomisiones que lo conforman.

Coodinar con el Comité Regional de Defensa Civil y el lrdec¡, la actualización de los documentos deplanificación de riesgo de desashe de la región como el Plan de Prevención y Atención y Desasfes, plan

de Operaciones de Emergencia y Planes de Conüngencias.

8. lmplementar la totalidad de modulos del COER, por ser la instancia encargada de garanüzar laoperatividad y efect¡v¡dad en la atención de emeqencias.

9. Formular e implementar polítbas y norm¡ls compl€mentarias rqionales de salud ambiental on el fin defortalecer las acciones de control y vigilancia en el ámbito regional, en relmión a la contaminación dedrenes y acequias y uso de aguas seMdas para culüvos de consumo humano y la ¡ndeb¡da disposicónfinal de residuos sólidc en h región.

10. Planifrcar y ejecutar, conjuntamente con la Gerencia Regional de Salud, Gerenc¡a Regional deAgticultura, gob¡emos locales y ofas enlilades con compebnc¡a, la ejecución de acciones o prcyectos afin de atender la problemáüca amb¡ental gercrada por la inadecuada disposición fnal de residuos sólidos

\| ATBIE'{TAL Y CULTURAL AL GOBIER}IO REGr)M¡- UNBAYEQ(IE. ocfuBRE 20ll

'D€cgnio de las Personas con D¡scaoac¡dad 6n ol P€rú"

'Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHU PARA EL MUNoo"

:010

sll{TESIS GERE|{C|AL DEL [{FOR E 1{. 7r2 .20Í.CGI[AC.AG

----.(( ) LA CONTRALORIA:- cENERAI DE rA REPúBuCA

11.

12.

13.

14.

15.

en la región; as¡ como frente a la contaminación de drcnes y acequias, y el uso de aguas servid6 para elriego de culüvos para consumo humano.

Normar y p¡anificar las labores de fiscalización así como llevar a cabo mordinaciones y/o convenios conla policia nacional para la conecta ejecución de med¡das sancionadoras y de mitigación del ¡mpacto

ambiental, en relación al indebido anolo de residuos solidos en las beÍn6 de las caneteras.

Planificar un proceso para la elaboración de la poliüca cultural regional y de prcgramas de desanollocultural, que considere la asistencia del Ministerio de Cultura y la partic¡pación de otrm entidades asicomo actores de la sociedad civil comDetentes e involucrados en lemas cullurales.

Incorporar las funciones en materia de cultura del gobiemo regional, en los documentos regionales que

establecen y regulan su organ¡zación y funciones según la normativa ügente.

Promover y estimula¡ la capacitación en temas de gestión cultural entre los profesionales y técnicos delárea, fortaleciendo vinculos con las entidades públicas y/o privadas competentes en la materia.

Coordinar con la Dirección Reg¡onal de Cultuna Lambayeque, Gerencia de Educación, la Gerencia deSalud, Municipalidad Provincial de Chiclayo y las autoridades de la l.E. "Pedro A. Labarhe Durand'y el'Hospital Regional Docente Las t\ilercedes"; entre otros, la implementación, con carácter de urgencia, delas recomendaciones formuladas por la Dirccción Regional del INDECI - Lambayeque mnespondientesal apuntalamiento y mnsolidación de las zonas en alto nirrel de riesgo del inmueble, sede de la LE.

Promover una mayor participación del gob¡emo regional en la protecc¡ón, conservación y puesta en valordel patrimonio cultural en la reg¡ón, a havés de la planifcación y e¡ecuc¡ón de mayores acciones y/oproyectos al respecto, en coordinación con el Min¡stedo de Cultura.

Formular e implementar el Plan de Capacitación Progresiva y el Plan de Acción Progresiva, destinados alograr que los funcionarios del GORE Lambayeque reconozcan, respeten y promuevan los valores,reconoc¡mientos y culturas de nuestros pueblos ind¡genas y que aquellos que desempeñan labores enzona de predominancia de la lengua quechua, tengan como requisito indispensable el conocimiento deesta lengua; según lo eslablecido en la Odenanza Regional n.' 011-2010-GR.LAMB./CR.

Incorporar en el Proyecto Educativo Regional de Lambayeque, la enseñanza de cursos básicos delidioma Quechua y Muchik en las insütuciones públicas y privadas; en el marco de lo establecido en laOrdenanza Regional n." 01 1 -201 O-cR.LAMB./CR.

Establecer metas y recuFos necesarios, en sus Planes operaüvos y Presupuesbs, a fin de cumpl¡r conlas metas establec¡das en planes, convenios, enfe ofos, rclacionados al Ordenam¡ento Teritorial y a laLE.E..

Promover y coordinar con las autoridades competentes la ejecución de acciones de vigilancia y control enrelación a la problemáüca del tráfico ilicito de productos forestales y los riesgos existentes en relación alaprovecham¡ento de recursos en bosques secos; a fin de velar por el uso sostenible de los recursosforestales y de la biodivesidad.

Promover iniciativas a fin de coadyuvar con las acciones de superuisión y contrcl dirigidas asegurar lasostenibilidad del recutso forestal en la región.

16.

17.

18.

21.a"

TAÍBIEiITAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGT'MI I-AflBAYEOUEocTuBRE 20ll

"Dec€nio de las Personas con DiscaDacidad en el Perú".AÑo DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

sf¡lTEsfs GERExcfAL oEL NFoRIE 1{. 702 -m114cfi C-rG

.011

tA CONTRALORíAGENERAT DE T.A REPÚBLICA

-o22.

23.

Página I de 8

Pmmover y gestionar la suscripción de convenioo e ¡nstancias o mecanbmos de coodinacióninterinstitucioml a favor de la gesüón ambiental y cuttural de la rcgkin.

Realizar estud¡os técnicos en las áreas "Bosque de la Ofa Banda", 'lvledia Luna' y 'Bosque Pan deAzúcar Macuaco'; a fin de que se cuente con el sustento necesario y deteminar si es que estas poseen

recursos de flora y fauna representativos para la región Lambayeque o si cuentan con los requisitclegales bás¡cos para gesüonar su establecimiento colrp Afea de Conservacón Regional frente alSemanp.

AI,,DTÍORIA OE GESTIOII ATBIEIÍÍAL Y CUI-IUMI- AI GOBIERIIO REGO|{AL I¡flBAYEQI'EPERIODO: EI{ERO 2or'9. OCÍUBRE 20fl

"Oecenio de las Personas con D¡scapacidad en sl Peni"

"Año DEL cENTENARto DE MACHU prccHU PARA EL MUNDo"

012

-il rA coNrRAtoRíA\} CENERAT ot tn nrPÚsrtcA

1.

AUDIToRh DE GESTIÓN AMBIENTAL Y CULTURAL AL GoBIERNo REGIOI{ALLAMBAYEOUE

INFOR!fiE N' 702-201'|CGIMAC.AG (lnfome de Gestión)

I. INTRODUCCION

ORIGEN DEL EXA'IIEN

El Despacho del Contralor General de la Repúbl¡ca, mediante of¡cio n.o 00673-2011-CG/DC, del31 de mayo de 2011, dispuso la ejecuc¡ón de una Auditoria de Gestión Ambiental y Cultural alGobiemo Regional Lambayeque, como una acción de control programada en el Plan OperativoAnual 20'l'l de la Gerencia de Medio Ambiente y Patrimonio Cultural (ahora Departamento deMedio Ambiente y Patrimonio Cultural).

NATURALEZA Y OBJETIVO DEL EXAMEN

La presente acción de control constituye una auditoría de gestión ambiental y cultural. Laauditoría tuvo como objetivo general: Deteminar el desarollo de las funciones, objetivos ymetas ambientiales y culturales del Gobiemo Regional Lambayeque, en adelante GORELambayeque, a fin de emit¡r recomendaciones que contribuyan a optimizar su gesfón:

Los obietivos especificos se refirieron a:

- Determ¡nar si el funcionamiento del Sistema Regional de Gestión Amb¡ental SRGA; asicomo el maneir de la divers¡dad b¡ologica (Bosques sec¡s, Areas de Conservac¡ónRegional) por pane del GoRE Lambayeque; üene desanollándose de manera efectiva, afavor del desanollo sostenible de la región.

- Determinar si el pmceso de Ordenamiento Tenitorial Amb¡ental y la gestión del SistemaRegional de Defensa Civil, llevados a cabo por el GORE Lambayeque, promueve eladecuado uso de la tiena y sus recursos naturales; así mmo la reducción de lavulnerabilidad de la población frente a desastres.

- Determinar si la gestión cultural del GORE Lambayeque, viene desanollándose según lasfunciones asignadas y en salvaguarda de la riqueza culturalde la región.

El cuadro que resume los objetivos de la auditoria efectuada y sus corespondientesobservaciones se revelan en el Anexo n,o 01.

ALCANCE DEL EXATúEI{

La auditoría compendió la evaluación selectiva de la gestión realizada por el GOREL¿mbayeque, con relac¡ón a sus func¡ones ambientales y culfurales ejecubdas a través de laGerenc¡a Reg¡onal de Recursos Naturales y Gestión del lvled¡o Ambiente, C€rencia Regional dePlaneamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Tenitorial, Gerencia Reg¡onal de PrcgramasSociales, Gerencia Regional de Inñaestructura, Gerencia Regional de Transporte yComunicaciones, Gerencia Regional de Salud y Gerencia Regional de Educación. El periodo de

AUDITORIA DE GESTIOI{ AIBIEI{TAI Y CULTURAL AI- GOBIERNO REGIOI{AL LATIBAYEQUEPERIODO: EI{ERO 20119 - (rcTUBRE ml I

"Decenio de las Personas con D¡scaoac¡dad en el Perú"

'AÑo DEL CENTENARIo DE MAcHU PIccHU PARA EL MUNDO"

:\-/

-o 013

LA CONTRATORíAGENERAT DE TA REPÚBIIC{tNFORy|Elf l0z 20r l-cG,nAc.AG

C,J

D

P¡gln¡ 2 d6 &

evaluac¡ón de la auditoria fue del I de enem del 2009 al 31 de octubre de 2011, sin periuicio delas activ¡dades efectuadas en fechas anteriores o posleriores.

Respecto al infome a ser emitido, la auditoria se rcalizó en el marco de h afibución delSistema Nacional de Control d¡spuesta por el artículo 15' inciso b) de la Ley n." 27785 - "LeyOrgánica del Sistema Naional de Control y de la Contraloria General de la República" queestabfece: Son af¡ihrcionas del Sbtema Ne{;knd de hntrol: Fomúar opoftrnamenterecomendar'iúes pan melyat la c4rcidd y eficieña de las entdades, on ,a foma do susdecisionos y en d narcjo de sus recu¡sos, xí anno lu proediniuttos y c4r,ncbnes queonplean ü su xcionar, a fin de optimizu srs srvemas ad/n¡nistdivos y de gpstión.Asimismo, la auditoria se desanolló de acuerdo a las Nomas de Auditoda Gubemarnental -NAGUI, al Manual de Auditorla Gubemamenhl -MAGU2 y a la Guia de Auditoría AmtientalGubemamental¡. En cuanto a las activklades que comprendió la auditoría, se menc¡onan lassigu¡entes:

- Recopilación de información generada por la ent¡dad.- Conocimiento e identificacón de las fuentes de criterio de la nomativa ambiental y cultural

aplicada en la región Lambayeque.- Entevista a funcionados y servidores de la entidad y levantamiento de las actas

coÍespond¡enles.- Requedmiento, revisir5n y análisis de información de la entirlad auditada y otras enüdades

vinculadas al estudio.- Análisis y sistemalizac¡ón de documentos e insfumentos de gestión rcferidos a los

componentes de la gestión de las entidades a auditar.- Inspecciones de campo, muesras fotográfic6 y levantamientos de actas

coresDondientes.- Entrev¡sta y coodinaciones con entidades técnicas espec¡al¡zadas o que quardan relación

con la materia a auditar (Ministerio de Cultura, Servicio Nac¡onal de Areas NaturalesProtegida por el Estado, Dirccción General de Odenamiento Tenitodal, Prcsidencia delConsejo de Minisüos).

- Coodinación y exposbión de resultados obbnidos con 106 d¡r€cli\os y funcionarios de laentidad audihda,

Como parte de la auditoría se han evaluado bs prccesos de las prirrcipales actividades quedesanolla el GORE Lambayeque; siendo los resultados pfesentadG de manera resumida en lamatriz del Anexo n.o 02.

1. ANTECEDENTESYBASELEGAL

El GORE Lambayeque es persona juridica de derectro priblico que emana de la voluntadpopular y t¡ene autonomia política, económica y adm¡nistrativa, en el marco de la ley, a favésde sus gerencias reg¡onales y demás unidades operativas. Su sede administrativa se encuentraen la ciudad de Chiclayo, capital del depaftamento de Lambayequer.

1 R€sohcih de Confabria n.' 16$954G d€ 22 de s€limbr€ d6 1995, modiMs cm R€3ol(ri'| Conf¿loria n.' 259200OCG ds 7 d€diierbre del 2000.

' Resolucih de ContaMa n." í52-9&CG de 18 de diJombre de 1998, modilica{h con R€sotudón Cont"ahña n." 141-994G de 25 denori¡.nbre dol 1999.

3 Aprobado on Resolu<lón d€ Cont'¿brla G€n€€t n." 47G20084c d€ A de octub€ dd 2m8.

' ReghnEnb d€ organ¡zacih y Fundor¡6 del GORE Lan¡sy€qu€, fr€oanu R€g¡qlal n.' m$ml1€R.LAMB,4R & 20 de abrit &m1|.

AUDÍÍORA OE GESTÓII AflBIEI{TAL Y CULIURAL AL COBIERIIO REGIOI{AL I¡IBAYEQI'EPERIODO: EIERO 2009 - OCru8RE 20ll

"Decen¡o de las Personas con Discaoac¡dad en el Peni"

'Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHu PARA EL MUNDo"

INFORITE tf 702 2011-CGD[ C-AG

-o 014

tA CONTRATORíACENERAT DE TA REPÚBIICA

t|apa políüco do l¡ r6gión l-¡mbaylq|¡r

ü

?

Pág¡n¡ 3 do 89

La región Lambayeques poliücamente sedivide en tes (03) proüncias (Chiclayo,

Fereñafe y Lambayeque) y 38 d¡stritos.Alberga una importante muestra deecosistemas que mefecen ser conservadosy pmtegidos, destacándose los boquessecos; área reconocida como zona deimportanc¡a biológ¡ca por ser un ecosistemasingular, altamente amenazado y poco

conocido, con presencia de especiesendémicas y un ¡mportante grado dediversidad local y regional en una superficierelativamente reducida.

Cuenta con tres (03) Áreas NaturalesProtegidas, oficialmente reconocidasmediante Resolución Directo¡al, tales comoel Santuario Histodm Bosque de Pomac, laZona Reservada de L4uipampa, la Reserva

de Conservación Privada Chapaní; posteriormente, en el año 2011 se han declarado dos Areasde Conservación Regional denom¡nadas: Bosque Huacrupe-La Calerd y Boque Moyán-PalacioT. Asimisrno, cuenta con una diversidad de recufsos culfurales de gran valor histórico yturisüco tales como las pirámides del Señor de Sipán y Sicán, los monurnentos coloniales deZaña, la ciudad ercaristica de Eten, los museos nac¡onales: Brünn¡ng, Tumbas Reales deSipán, Sican y Túcume; todos ellos mnstifuyen un potencial que debemos conservar, protegery promover a fin de salvaguardar este importante paüimonio ambiental y culfural.

4.1. Finalidad

El GORE Lambayeque tiene por finalidad esencial, fomentar el desanollo regional integralsostenible, promoviendo la inversión pública y privada y el empleo, y garantizando eleiercicio pleno de los derechos y la iguaHad de oportunidades de sus habitantes, deacuerdo con los planes y programas de desanollos.

¡1.2. Misión, Visión y Objetivos Estratég¡cose

El GORE Lambayeque señala que su misión es: "somos un gobiemo regional transparentedemocrático y participativo, que lidera e impulsa los procesos de gestión estratégicaintegral para el desarollo humano, sostenible y ambientalmente responsable;mnüibuyendo asi a meprar la calidad de vida y el bienestar de la población deLambayeque".

s Plan de Desanollo DepaúriEnbl Conc$bdo d€ tambayequo 200&2010 y fr€nanza R€gbnal n.' m5{0SR.LAMBJCR, dond€dedaran en sibaciSn de emergeflcia bs bcques secos de Lam¡ayoque.

3 Aprobada medbnb Decreto Supr€rp n.' 012-20 1 1-l¿llNAM de 23 de iunb de 20í L

' Apobada medhnte Decreb Supremo n." 01&2011-lvllNAM de 23 d6 junb d6 20113 Reglamenb de Ogan¡zacón y Funcbnes del GORE Lambayequ€, Ordflanza Reg¡onal n.' 009-201I€R.LAMB.4R de 2O de abdl de

2011.e ElPlan EstraÉgico Insütrcbnal 2007-2014, Aa¡edo R€gbnal n.' 09!20074R.IAMB/CR de 05 de

'!nio

ds|2007.

AUDIÍORIA DE GESTION AIIBIEIITAL Y CULTURAL AL GOBIER¡IO REGIONAL LA¡IBAYEOUEPERIODO: E]'|ERO 2009 . OCTUERE 20fl

'Decenio de las Personas con Discapac¡dad en el Perú'.AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

|NFoR E tf 7ú 2 20tt.cG,mAc.AG

015

LA CONTRATORíAGENERAT DE IA REPI,BLICA

-o

¡7

Págin8 | de &l

As¡mismo, la v¡s¡ón de la entidad al 2014 es la siguiente: 'ser un gobiemo regional

democráüco y autónomo, basado en la legitimidad e identidad regional; integrado yarticulado en una macroregón (nor oriental); con un modelo de gestión participativo,

concertador, transparente, eficaz, eficiente, modemo y confiable; que promueve, diri¡e y

orienta exitcsamente el desarollo económica y social equitativo y ambientalmentesostenible, mediante la inversión pública y privada, en beneficio de la sociedad regional, enesDecial de los sectores menos favorecidos'.

En lo que respecta a sus objetivos estratég¡cos señalan que están orientados a lasacciones fundamentales para d¡rigir y pmmover el desanollo regional ¡ncluyente como las

condic¡ones básics de innovación y fortalecimiento de sus procesos de gestión estrateg¡caa su intedor. Estos obieüvos estÉtégioos orientados al objeto de la auditoria, son loss¡gu¡entes:

o El GORE Lambayeque, al 20'14, habrá impulsado y desarollado (en un 60% conrelacón al 2006), una efectiva descentral¡zación e integración macfcrcgional,respetando la diversidad cultural de la población.

¡ El GORE Lambayeque, al 2014, dirigió y promovió con éxito, (en un 80%, con relación

al 2006) el uso, mejoramiento y conservación de los recursos natunles y el nedioambrbnfe de la región.

4.3. Estructura orgánica

El Reglamento de Organización y Funciones (ROF) del GORE Lambayeque, establece laestrucfura orgán¡ca con los niveles funcionales que se rcvelan en el Anexo n.o 03-A.

4.4. Prlncipal$ Funciones

Las principales funciones genenales asignadas al GORE Lambayequero, son las sigu¡entes:

. Función noÍmat¡va y rcguldorc. Elaborando y aprobando normas de alcance regional,asi como regulando los servicios de su competencia.

Funcion de planeamiento. Diseñando politicas, prioridades, estrateg¡as, progftrmas yproyectos que promuevan el desarollo regional de manera concertada y participativa,

conforme a la normativa legal en vigenc¡a.

Func¡on dministrativa y ejecúora. E¡ecutando acciones bndentes a organiza¡ dirigir yadministrar los recursos financiems, bienes, activos y capacidades humanas,necesarios para la gestión regional, con aneglo a los sistemas administrativosnacionales.

Funcion de promocion de ras inyefsiones. Incentivando y apoyando las acüv¡dades delsector privado nacional y extranlero, orientada a impulsar el desar¡ollo de los recursosregionales, creando los instrumentos necesados para tal fin.

ro S€ñalado €n elarticub 'l'1" del RegbrEnb de Organ¡dn y Fundon€s, frenanza R€oinal n.' 0092011€R.LA[AJCR de 20 deabdl de z)'l l.

AUDTÍORA DE GESTIÓII AflBIEI{TAL Y CULTURAL AT GOBIERIIO REGOI{AL IAIBAYEOUEPERbDO: EIIERO 20lxt - OCTUBRE 20ll

"Decen¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Perú'.AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

016

r[FoÉüE iP 7 o Z2o114G//r c.Ac

----,{() tA CONTRATORIArV 6ENERA1 DE tA REPúBtlcA

IN

9

P¡gftu 5 & ¡9

o Funciút de supevis¡ón, evdudción y cant¡d. Fiscal¡zando la gestón adm¡nistraüvaregional, el cumplimiento de las normas, los planes regionales y la cal¡dad de losserv¡cios, fomentando la participacirln de la sociedad civil.

Las funciones especifica de cada una de las gerenci6 y d¡recciones comprendidas en elperiodo de la auditoria, se describen en el Anexo n." 0$8.

4.5. Dercdpclón de los asuntos examlnados

. En materia amb¡ental y de gesüón de riesgos.- La formulación y e¡ecución de la

Politica Ambiental Regional donde se deben definir las directri¿s y lineamientosaplicados por el gobiemo regional a ñn de mnservar y proteger el medio ambiente y subiodiversidad. Las acciones de fiscalización y control con elfin de miügar los ¡mpactosambientales generados por la acumulmbn de desmontes y residuos sól¡dos en la redv¡al departamental de competencia regional. Las mciones ftente a la problemática delas acequi6 y drenes pana agriculfura, cuy6 aguas están siendo contaminadas pordescargas residuales que ponen en alto riesgo la salud de la población y que afecta elmed¡o ambiente. La aclualizac¡ón de documentos de plan¡ficación regional de defensacivil as¡ como la operaüvidad del Comité de Operaciones de Emergencia-CoER, frentea los posibles desgos naturales y antópicos que está expuesto la región Lambayque.

o En rclación al Sistema Regional de Gestión Ambienbl y de Divesidad Biológica.- Elfuncionamiento del Sistema Regional de fuem de Conserveión de LambayEue y desu consejo de coordinación a fin de determinar si se lleva a cabo una gesüónparticipaüva e integradora en la conseryación de la diversidad biológica de la rcgión.Las gesliones llevadas a cabo para las decla¡atorias de Areas de ConservaciónRegional como los Humedales de Eten y Bosque Pan de Azúcar-Macuaco. Lasgesüones realizadas por la comisión supervisora multisecbrial respecto a lasupervisón al otorgamiento de Autodzac¡ones Forestales bajo la modal¡dad deRecuperación de Tieras Agricolas (cambio de uso). La implementación del Plan deDesarollo Forestal y del Programa Norboque, formulados para dotar de una gestiónpartic¡paüva y pfornotora de inversión orientada a la conservación y manelr adecuadode los recursos forestales y bosques secos.

o En el materia cultunal.- La formulaión y ejecución de politira y progftmas dedesaÍollo cuttural regional, importanbs par¡¡ fortalecer la gesüón culfural regionaldebido al abundanb oatimonio cultural matedal e inmaterial Drod@to de laantigüedad y conünuidad de ocupación de grupos sociales que alcanzaon un altodesanollo en esta zona del pais. La implemenbción de competencias en materiacultural en la organización insütuc¡onal del gobiemo regional y la promoción yaplicación de normas e inicialivas dirigidas a la intercultural¡dad tomando en cuenta laimportancia de la inclusión social e interculturalidad para el desanollo sostenible.

La descripción de los prccesos y sub prccesos examinados de manera rcsumida sedescribe en el siguiente Cuadro:

AUOÍTORIA OE GESTIÓTI AflBETTAT Y CULTURAL AT GOBTERTIO REGOI{AL IATEAYEOI'EPERIODO: EIERO 2009 - OCruBRE 20lt

"D€csn¡o ds las Psrsonas con D¡scapac¡dad 9n 9l Pgrú"

"AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

tNFORi¡tE [" /' z 201 l.cGlIrtAc.AG

01?

tA CONTRALORíACENERAL DE IA REPIJBI¡CA

Pág¡m 6 d. 89

Cudro n.' I : Delcdpclón de los PDcesos y Sub Proc€3o3

Ge8üón Ambknt¡lFormule¡ón y agobacih de Políücas y Planes

Vigilancia d€ la salud amtientd (d¡sposidón final de losresiduo€ sólidoo, conhminación de drenes y acequias, usode aguas servidas para riego de cultivos de consumo

Aproba(jón d€ Estud¡os de ZEE y Plan de Ordenam¡enh

Gest¡ón del Riesgo de D,e3.3tr 3lmDlementac¡ón de 1o3 Centros de ODeraciones de

Gesüón de A¡ea¡Cons€rvación Rog¡onrl

Mitigeión de lmpaclos Ambientales en áreas de reconocido

lraneio de lor RecunoaFonables

Supervisión y Cootrol del fáfico ilicitc de productos

dd aorovedram¡€nto sosten¡ble de los

de tunciones agraías referil6 a la gestióo

de la Intercultural¡dad Dara el desarollo

4.6. Base Legal

Normas oenerales.

AUDÍIORIA DE GESTIÓII AflBIEilTAL Y CULTURAL AL GOEIERNO REGIOI{AL LATIBAYEQUEPERIODO: ENEnO 2009 . OCTUBRE 20ll

'Decen¡o de las Personas con D¡scaoac¡dad en el Peru'.AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

Ley de Bases de la Descentral¡zrción, Ley n." 27783 de 20 de julb de 2002.Ley Orgánica de Gob,bnos Regionares, Ley n.' 27867 de 16 de noviembre de 2002.

Ley que nodifrca la Ley Orgániu de Gobiemo Regiondes para rcgular la pafticiprciónde los dcaldes provincidx y la sociedd civil en los Gobiemos Regiondes y fortalecelel pro()eÁo de descenHización y regiondizac¡ón, Ley n." 27902 de 01 de enero de2M3.Ley Marco del Sistema Naciúd de Gestió¡t tunbientd, Ley n." 28245 de 04 de juniode 2004.

. Reglatnento de la Ley Mara del Sisfema Nacional de Gestión Anbientd, DeuetoSupremo n." 008-200hPCM de 28 de enero de 2005.

. Ley General del Ambiente, Ley n." 28611 rle 13 de @tutue de 2005.rñ.r

¡lI

fl{FoR[E lf /o2 2011-cctn c.Ac

ü18

tA CONTRATORíAGENERAT DE TA REPÚ8IICA

=oPág¡m 7 do &l

. Ley Gened de la Salud, L6y n." 26U2 de 15 de jul:n de 1997.o Dirediva n." 022-200120.0 "Lineanientos y l,lomas pan el funciondniento del

Srbfema Regional de Defensa Civll - SIREDECI en /os Gobrbmos Regionales",Resolución Jefatu¡al n." 3752(nilNDECl ds 25 de oclubre de 2005.

. Resolución Ger/tcial del C.ansejo Naciond rle Def,cf,lntraliz*iór1 n." 006-2NGCND|GTA de 03 de febrero de 2(fr6.

o Lineamientos pan la dúorcción y aqobaf,ión clel Reglarcnto de Orymizacion yFuncimes - ROF por pafte de las enfdades de la Administaf;itn PúAba, DecrctoSupremo n." 043-2006PCM rle 21 de jul¡o de 2006.

. Reglamento Nacional de Gestión de lnfnestnrctura Vial, Decreto Supremo n.o 0342008-MT de 25 de úfubre de 2008.

. Ley de Recmocimiento, Presevac¡on, Fomento y Difusión de las LenguasAborígenes, Ley n." 28106 de 21 de noviembre de 2003.

. Ley de Crceiü delMinistetu de Cuftuta, Ley n." 29656 de 22 de julio de 2010.

. ürectiva para la evaluación de las propuestas para d establecimiento de las Árcas deConsetvación Regional, Resolución Presidencial n." 20&2010-SERNANP de 27 deoctubre de 2010.

. Declann concluido proceso de trmsfercncia de funciuts secforales en mateña deeducación, cuftura, ciencia, tenologia, depoñe y recreación a diversos gobiemosregionales, Resolrción M¡n¡steñal n.' N042008-ED de 03 de julb de 2008.

. Ley General del Patirnonio Cultural de la Nrcion, Ley n.' 28296 de 21 de julb de2004.

Normas especificm.

c Plan de DesaÍollo hneftado, Ordenanza Regiond n." 01X2003-GR.UMUPR deI 1 de julio rle 2003.

. Sr'sfema Regional de Gestih Ambiental pan la Reg¡fu Lambayeque, OrdenanzaRegional n." 02G2003-GR.UMB. /CR de 28 de novienbre de 2003.

. Reglanento de Orgnización y Funciones-RoF del Gobieno Reg¡onal Ldnbayeque,Ordenanza Regional n." 002-2003-GR.UMUPR de 03 de mano de 2003.

. Reglamento de Organiz*ion y Funciúes-R0F de la Direcci¿n Regional deAgticultura, Resolución Ejecutiva Reg,ional n." 562-2003-GR.LAMB de 03 de octubrede 2003.

. Reglamento de Organizaci n y Funciones-RoF de la ürección Regional deTranspoñe y Cúunhar,iones, Ordananza Regbnal n." 5612003-GR.UMüPR de03 de octubre de 2003.

Reglamento de Organhrción y Funciones-ROF de la Direccion Regional de Salud,Resolución Ejecutiva Regional n." 753-2003-CG.UMB./PR de 31 de diciembre de2003.Reglamento de Orgmizm,ión y Funciones-RoF de la Direnion Reg¡onal deEducxión, Resolución EjeaÍiva Regional n." 249-2006CG.UMB./PR de 22 de junbde 2006.Plan Re4liúal de Prcvención y Atención de Desasfres, Ordenanza Regional n.' 017-200AGR-UMB./CR de 22 b novimbre de 2005.lnst¡tucionaliza e, Sislema Reg¡onal de Defensa Civil y qrueba los l¡neamientos ynomas pan el funcionaniento del Sistema Regional de Defensa C¡vil de Lanbayeque-SIREDEC4 Ordenanza Regknal n,'01*200^GR.UMB./CR de 19 de dkienbre de2005.

[.-

? AUDTÍORIA DE GESTÓil A BIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERNO REGIONAL LAÍBAYEOUEPER|ODO: EiTERO 2009. OCTUERE 20ll

'Decenio de las Personas con D¡scaDac¡dad en el Peru'

"Año DEL cENTENARto DE MAcHU ptccHU PARA EL MUNoo"

019

DTFORME ¡f lr¿ 20l1.CG'Í{AC.AGT) LA coNrRALoRíArS-- cENERAI- DE tA REptlBUcA

Pág¡na 8 ds 89

o Plan Estratégico lnstitucional Gobiemo Reg¡onal Lamba@que 2007-2014, DecretoRegional n." ()93-2007-GR.UMB./CR de 05 de junio de 2007

. Prqrcna Regbnal de Marcjo Sostaible de ,os Bosgues Secos - NOREOSQUELambayegue, Oñenava Reg¡onal n." 02&2007-GRUMB./CR de 17 de diciembre de2007.

o Sisfema Regional de Arex de Consetvrción de Lambayeque, Ordenanza Regionatn." 020-2(I08-GR.UMB-CR de 18 de agosto de 2M8.

. Adecuacion de la Comis¡ó¡1 Ambiental Regiond-CAR ¿y'|MBAYEQUE, OrdenanzaRegiond n." 029-2()09-GR.UMB./CR de 20 de noviembrc de 2(n9.

. Plan de DesaÍollo Forestal Regional 2021, Resolucil5¡t Ejeaniva Regnnal n." 18&2009-GR.UMB/PR de 23 de junio de 2009.

. Aprueban rdación de atlotidades cornpefenfes pam ,as accionss de fiscalizacion ycontrcl en la Red Vial Depaftamqtal, escda de intraubnes, sarciones yNocdiniffito dministativo smciúedor para fransporf¡istas y @ndudores qt-re

anojen desmonte ylo basun en bemas y derccho de via de curetera, OrdenatzaRqional n.o 018-2N9-GR.UMB./CR de 16 de julio de 20N.

o Recono@n la plurialfurdkJú y el carácter bilirgüe de la s@ied8d que compone larcg¡ón LambayqLts, Orbnanza Regiúal n." 011-2010-GR.LAMB./CD de 19 de mayode 2010.

El resumen de las principales normas legales expuesta se describe en el Anexo n.o 0¡1.

COIIIUNICACÉN DE HALI.AZGOS

En cumpl¡m¡ento de la NAGU n." 3.60-Comunicación de Hallazgos aprobada mediante. Resolución de Cont¡aloría n.' 259-2000-CG de 13 de diciembre de 2000. los trechos

observados fue¡on comunicados a los funcionafios, servidorcs, ex funcionarios y ex servfttoresdel GORE LambayEue, con la finalidad de que cada uno de ellos pr€sente sus comentariosy/o aclaraciones debilamente documentados, que han silo evaluados y considerados en elpresente Infome, a excepción de los comentarios y/o aclaraciorns del señor: Victor HugoEcheandía Arellano, que se le ha notifcado a través del Diario Oñcial "El Peruano" y a la bchano se ha apersonado a recibir su hallazgo relacionado a los dfenes y acequias; asimismo, losseñores Alberto Adolfo Clernent Garcia y Carlos Francisco Uriade Núñez no han presentadosus comentarios y/o aclarac¡ones, hasta antes de la emisión del presente informe de auditoria.Un resumen de los comenhfios y sus corespondientes evaluaciones se revela en el Anexo n.o05.

Además el delalle de la relación de funcionarios, servidores, ex funcionarios y ex servidores delGORE Lambayeque comprendidos en las observaciones se muesfa en el Anexo n.. 06.

MEiIORANDO DE CONTROL INTERNO

Durante la acción de cont¡ol no se evaluó la estructura de contfol en el GORE Lambayeque.

ASPECTOS DE IMPORTANCIA

En el desanollo de la presente acción de control, se han ¡dentiñcado aspectos relacionados conlos obietivos de auditoria que ameritan ser revelados en el presente informe, los cuales sedetallan a continuación:

AUDIORIA OE GESTIÓN AflBIEI{TAT Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LATIBAYEOUEPERIODO: EilERo 2fln . oCIUBRE 2011

"Dooon¡o de las Personas con DiscaDao¡dad en el Ponl"

"AÑO DEL CENTENARIO OE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO'

7.

Ú"q

020

I¡FORIE ilo lr2 201í4G'HAC-AG

--_.(il LA CONTRATORIAV cENERAT DE rA REpúBucA

\r'

?

Páglne I & 89

7.1, Si bien se han llevado a cabo avanc* al respec-to; a la fecha, el Gobiemo RegionalLambayeque no cuenta con estudios de Zonificación Ecológ¡ca y Económica ni conun Plan de Ordenam¡ento Teritorial Ambiental aprobados para la reg¡ón.

La Zonificación Ecológ¡ca y Económica, es un proceso dinámico flexible, para laidentificac¡ón de diferentes altemaüvas de uso sostenible en un tenitorio deteminadobasado en la evaluación de sus potencialidades y limitaciones con critedos físims,biolog¡cos, sociales, emnómicos y culturales. Es importante porque orienta la toma dedecisiones sobre los meiores usos del britorio, considerando las necesidades de lapoblac¡ón que la habita y en armonia mn el ambientelr.

El Gobiemo Regional Lambayeque mediante Ordenanza Regional n.' 027-2006-GR.LAMB./CR de 27 de setiembre de 2006, declaó de inteÉs reg¡onal la ZonificaciónEcológica Económica de la rcgtu5n Lambayeque y creo la "Comisión Técnica Regional", lacual fue modifcada por "Comisión Técnba Regional de Zonificación Ecológica Económicay Ordenamiento Teritorial - Lambayeque'r2. Posteriomente, se apobó el Reglamento dela referida mmisión med¡ante Decreto Regional n." 007-2010-GR.LAMB./PR de 02 dediciembre de 2010.

Duranle el pedodo evaluado, enero 2009 - octubre 2011, la citda comisión, ha venidosesionando según lo establecido en su reglamentol3 y se han llevado a cabo avances en elproceso; sin embargo a la fecha aún no se cuenta con una ZEE aprobada para la región ni

con un Plan de Ordenam¡ento Teritorial.

Las etapas del procedimiento de la Zonificac¡ón Económica y Ecológica-ZEE según loestablecido en la normata, son las siguientes: a) etapa inicial; b) etapa de proceso deformulación de la ZEE; c) etapa de aprobeión; d) etapa de aplicación, y e) etapa demonitoreo, evaluación y actualización.

Al respecto, la Gercncia Regional de Planeamiento Presupuesto y Acond¡cionamientoTeritorial; así mmo la Dirección General de Ordenamiento Tenitorial del Ministerio delAmbientels, han informado que el Gob¡emo Regional Lambayeque, a la fecha se encuentraen la etaoa b) de oroceso de formulación de la ZEE (fase de sistematización y generaciónde información temática y de análisis) específicamente en la elaboración de mapastemáticos, con un avance del 65%16.

Al no contar con un insüumento para la gestión del desanollo smtenible no se tendríainformación sobre la capacidad y vulnerabilidd del tenibrio y sus recursos naturaleslocalizada geográficamente, asi como la identificación y c acbrización de teritoriosrelativamente homogéneas en relación a los factores de biofisicos y socioeconómicos, tales el caso de los bosques secls en la región Lambayeque, del mane¡o de recuperación delienas agricolas y el establecimiento de las áreas de conservación regional.

rr Artlculo 'l! dol Decrelo Su erno n.' 087-2O04fCM.12 Medianb Odenanza Regbnal n.' 030-2009-GR.LAMB./CR de 20 ds novbmbr€ de 2009.

'3 Olicio n.' 100+m11-GR-I.AMB/GRPP de 21 de jul¡o d€ 2011 y Oficjo n.' 1038-2011-GR{AI,ts/GRPP de 27 de julio d€ 2011.

rr oecGto Supr€mo n." 087-2004PCM de 23 de diiembre de 2004, donde apru€ban Bl Reglamenb de Zoniñcacón Eonórnica yEcológ¡ca.

15 Adjunto al ofic¡o n.' 131-2o11OGOTOVMDERN/MINAM ds 08 d€ agosb de 2011que fr€ rcqu€rido con oñcio n.'002t6-m1f-CGmqC de m de agosb de 2011. Di$o Plan ftie aprobado con R6olr¡cih Pr€sil€ndaln." 086-2mB-C0i'lAl!iiPCD de 15 de abdlde2m8. tul como lo infomado e¡ la eval¡acih del Phn Anual Bbu¡ts 201'l-O13, doide h prof|l€sb túeso ZEE de la r€gión, s€enqrentra en la ebDa de lofiulacitn al 65% de avance.

16 t¿edbnb ofc¡o n.' 1038 -m11€R{AI¡G/GRPP de 27 de i¡lb de 2011.

AUONORA DE GESTIOII ATBIEiITAL Y CUITURAL AI GOBIERI{O REGOi|AL LAXBAYEOI'EPERIODO: EilERO 2009. OSTUBRE 2OII

'Decenio de las Personas con D¡scaDacidad en el Peru"

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo"

t)tF oniaE v 7 o 2, 201 I4G,IAGAG

021

TA CONTRATORíAGENERAT DE LA REPÚ8LICA

-e:P¡e|m l0 d. 80

Por tanto, es importante que el Gobiemo Regional Lambayeque, concluya con el proceso

de ZEE y apruebe los esfudios al respecto; as¡ como el coíespondiente Plan deOrdenamiento Tenitorial de la región, por ser instrumenbs técnicos orientadores del usosostenible de su teritorio y recursos nafurabsl7.

7.2. La región Lambayeque carece de un relleno san¡tario, por lo que ee neceeario que elGobiemo Reglonal Lambayeque, promueva ante los gobiemor locales la eJecuciónde proyeclos al r*pec{o, a fin de reducir lo3 rie6gos a la salud y amblente que 3evlenen generando.

La gestion de res¡duoo sólidos se ha con\rerlido en un problema común en dibrenbsrcgiones del Peru especialmente en las ciudades de la coshl8. La rcgión Lambay'eque nocuenta con rellerps sanitarios para disposicón final de csiruos sólidos municipales, estosse disponen en bohdercs inbrmales ubicados en los dihrcntes disüibs y proüncias deLambayequets.

El botadem es defnido como un lugar donde se disponen los Es¡duos sólidos s¡n ningúnüpo de conüol, los residuos no se compactan ni se cubren debidamente y eso produce

olores desagrdables, gases y liquidos conhminantes, lo cual conlleva a rbsgcambientales y a la saludzo.

Eotad€ro Reque, uticdo ensl kllómetm 760 (cdreterapdEmericara norle)Fu€nte: Comis¡ón Auditora

El caso más critico lo constituye la provincia de Chiclayo; toda vez que los distribs2l deChiclayo, José Leonardo Ort¡z, Reque, La Victoria, Pimentel; deposihn sus resiiJuos en elbotadeo a cielo abierto en la pampas de Reque ubi;ado a la dtura del Km. 747,50 de lacarete¡a Panamedcana Norte, en el distrih de Reque, el cual ha ocupado un árca totalaprox¡mada de 200 hectáreas¿2. La comisión auditora realizó una inspección el 03 deagosto de 20ll al botadero de Reque, donde se observó la presencia de rec¡cladores, los

rr Artculos 1' y ? d€l oecr€b Suprcmo n.' 087-2004PCM.16 Diqln6tco Arüixrbl Base Rsgih tar¡aFqu€, 205.19 S€gún b inbnado po. la G€rqKia R€gioml de Sat d dd cob*nno Rsgixlal L¿nb€yeque (ants Dir€qión Regbal de SaM),

m€d¡anb O0c¡o n.'?22-m114R.IAi,B./DRSALDESA d€ 11 de juro de mf 1, adiunta d inbnE n.' 11Sm11{RSAL/DESA & 08ds jul¡o de 201 t ,

¿! Gula t+üÍca per¿ lá dawur¿ y conveBiJn de botadercs de rüidr¡c sólidos. CONAM, DIGESA, oPS, CEPIS. Lima 20C9.

'r Inbme n.' 0'13.2008-GR¡RSAL]DESA-IJSB-VPS & 17 do mar¿o d€ 2008 adjunb alofcio n.' 016!201LGR.LAMB/GERESAL-DESA & '19 d€ agcb & 201 I .

,, l¡ledbnb oficio n.' í5+m11-l,PCH/Gu de 03 de agcb d€ D11, m r*r€ocb a la hbflnacltn sollcita& cm oñdo n.'6+2011-CG/I¡IAC4RL.u)"

AUDFORIA D€ GESflÓT{ ATBIEIITAL Y CULruRAL AL GOBER¡O REGIOflAL LAMAYEOI,EPERbDO: EÍIERO 2|N9 . OCTUBRE 201 1

"D€6n¡o de las Persor|as con Discapqdded €n 6l Pl|l".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNOCT

022

TNFORI|E 1{o 7r¿ 2fi r.CGfiAC-AG

--_'I() tA CONTRATORIA:- 6ENERA1 DE LA REpúBttcA

Pág¡m ll d€ 09

cuales se encuentran expuestos a contraer diferentes enfermedades, debido a laprolifuración de vectores en la zona, la presencia de gallinazos y el humo de la irpinenaciónde los residuos23.

De acuerdo a lo establecido en el adiculo f0' de la Ley General de Residuos Solidos2a, lasMunicipalidades Prcvinciales son respons¡¡bles por la gestión de los residuos sól¡dos deorigen domiciliario, corcrcial y de aquellas act¡vidades que generen rcsiduos similares aéstos, en todo el ámbito de su ¡urisdicción, efectuando las coodinaciones con el gobiemoregional al que coresponden, para promover la ejec$ión, rcvalorización o adecuación, deinfraestructura para el maneir de los residuos sólidos, asi como para la enadicación debotadercs que pongan en riesgo la salud de las personas y del ambienb.

Asimismo, en el artículo 9" de la Ley Gene¡al de Residuos Solidos se establece que losgobiemos reg¡onales tienen mmo rol el promover la adecuada gesüón y maneio de losresiduos solidos en el ámbito de su iurisdicción; asi como priorizar programas de inversiónpública o mixta, para la consfucción, puesta en valor o adecuación ambiental y sanitariade la infraestructura de residuos sólidos en el ámb¡to de su jurisdicción, en coordinacóncon las municipalidades prov¡nciales conespondientes.

Al respecto, el Gobiemo Reg¡onal Lambayeque no ha formulado n¡ promovido proyectos deinvenión referidos a la construcción de rellenos sanitarios. Asimismo, ninguna de lasprovincias de la región ha logrado implementar un relleno sanitario.

Actualmente la Mun¡c¡pal¡dad Provinc¡al de Chiclayo infomó que v¡ene coordinando laejecución de un proyecto de la planta de tratam¡ento de residuos solidos y relleno sanitariocon apoyo de la cooperación suiza. Asimismo, indicó que mn la nueva gestión delgobiemo regional se formó un Comité Multisectorial de Residuos Solidos a diferentesmunicipalidades e ¡nstitrc¡ones para dar fortaleza a la gesüón integral de los residuossolidos a nivel de todo Lambayeque y que es presidido por el Gobiemo Regional2s.

En este contexto, es necesario que el Gobierno Regional Lambayeque continúecoord¡nando y promoviendo con los gobiemos locales, a fin de que se logre mncretar laejecución de un proyecto de implementación de rellenos sanitarios para la región, mn elobjetivo de reduch los riesgos a la salud y al ambiente y lograr una mejor calidad de vida ala población.

7.3. El tÉfico llícito de productos forestales en la reglón y el rol del gobierno regionalrcspecto a la gestión sostenible de los recursos naturales y el mejoramiento de lacalidad ambiental.

Los boEues seco6 de la reg¡ón Lambayeque se erruentran someüdos a un proceso deexplotación permanente causada por una crec¡ente demanda de carbon y leña con finescomerciales, a lo cual se suman los pobladores asentados en este espacio que en su afánde obtener ingresos para subsisür, recurren a prácti:as inconvenientes caracterizadas porla tala, rozo y quema de los bosquesa.

a Ada de ¡nspeccir y entevbb llevada a cabo por la combió¡ aud¡b6 el 03 de agosto de 20'| L?. fltodiñcada con el Deqeb Legblativo n.' 1065 de 28 de jun¡o do 2m8.6 l¡edianb ofc¡o n.' 1282011€CAYF/MPCH & 06 de selimbr€ d€ 20.|1, d¡unb el InÍxrne n.'33-201'IiMPCH.GU{QTiFAT+DUA.x S€gún la Odemnza RegiofEl n.' m5{(X)-R.LA[AJCR de 17 de mar¿o d€ ám9.

AUDIORIA DE GESTON AiIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LA}IBAYEQUEPERIODO: Et'tERo 2009. OCIUERE 20lt

"Decen¡o de las Personas con Discapacidad en el Penl"

?Ño DEL CENTENARIo oE ¡,ACHU PIccHU PARA EL MUNDo"

023

\NFORXE IT 70 2 201l.CGrnAC.AG

ñ rA coNrRAroRíAV cENERAT or Ll nrpúsucA

U,-D

I

Plglnr 12 & 89

La tala y tráfico ilegal de productos forestales (leña y caóón vegetal) para sucomercialización; es una prcblemática presente en la regióna. Esta práctba ilegal üenecomo efecto el impedir la regeneración natu¡al de los bosques secos, toda vez que lostecufsos fofestales se extmen sin tener en cuenta su capacllad de rccuperación pon¡endoen riesgo la importante biodirrersidad de flora y fauna que alberga.

Al rcspecto, la Administración Técnica Forestal y de Fauna Silveste Lambayeque, enadelante ATFFS Lambayequea, es el ente rector regional directamente encargado desupervisar y controlar el manejo, aprolrechamiento, fansfomación y comercio de losrecursos forestales y de fauna s¡lvestre en la región Lambayeque; s¡n embargo, losgob¡emos regionales también tienen competencias compa idas en la debnsa del medioambiente, proteccón de la biodivesidad y la gest¡ón sosbn¡ble de los recursos naturales ymejoram¡ento de la cal¡dad ambienhF, por lo que se hace necesario una mayorcoordinación y part¡cipación del Gobiemo Regional Lambayeque a fn hacer frente a estaoroblemática.

El Gobiemo Regional LambayEue, a bavés de la Gercncia Reg¡onal de RecursosNaturales y Gesüón del ttiledio Ambiente¡, ha informdo que rccibe denuncias puntualesrelacionadc a la tala ilegal y que estos c¿¡sos son derivados a la ATTFS Lambayeque,puesto que las func¡ones en materia forestal aun no son e¡ercidas por el gobiemo rcgional.Sin embargo, no ha informado sobre alguna otra gesüón o iniciaüva llevada a cabo alrespecto por el gobiemo regional, en su calidad de autorilad ambiental regional y en elmarco de sus atrihriones compartidas en la defensa del medio ambiente, protección de labiod¡versidad y la gesüón sostenible de los rccursos nafurales y mejoramiento de la calidadambiental.

El fáfco de pmducbs forestales, requiere la atención coord¡nada y participacióninterinstitucional, por el impacto ambiental y riesgo a la sostenibilidad de los rccursos de laregión que viene generándoGe. Esb problemática, está favoreciendo el proceso dedesertificación del bosque seco y afecta a ll 000 hmilia rurales cuyo sustento es lacrianza de an¡males, apicultura, comercialización de alganobo, elaboración de alganobina,etc., que depende d¡rectamente de este frág¡l ecosistemdl, por e¡emplo, el presidente de laAsociación Apicola de Lambayequd2 ha señalado que los apicultores de la regiónLambayeque pieden l0 millones de nuevos soles anualmente debido a la indiscriminadadeforestación de los bosques odginando la reduccÉn de la prcducción apicola en un 5070.

,7 S€gún ¡nftÍnadón peúflst¡ca: Dbrio Lá lndusüb de 02 d€ selhrt€ & mlt, e€nbs de b cornbaria de Moqlp€, haaon dcHuayroms y decomisarql 25 sacos de caóón v€g€bl d€ h espede Alganoüo (P,osop*r paf[da) de 70 lQ. cada uno; los alal€s6bban p€p€GdG para sor üansoorbdos a b cnJdad de Chilayo. Sqún las n€niftsbdon€s, vdrlqllos rE¡o.€s y de caEa p€6adall€gaban hasb el s€dor 9aG abas@r de carbón v€g€bl, y pocbrbín€nb Gver t€do a un baF prDdo, de ma|e|¿ ihal, por rpconbr con las gulas de transporb br8shl de la Admhisfac¡ón Táfiiá For€sbly de Faum Siffis Chilalo. Diaio L¿ lndustia, de26 de ¡i¡o de 2011; el tiblar d€ la F¡tcalla de Prelr€ncth del Delib y M€db Anbhnb &l dirtib judijal de Lambgyeque, abdóinvGügacih rcseryada €ñ €l caso del decornbo ds 400 sacos cofl caóón v€gebl.

' O0ano d€scoocg|tab (,€ la Dil€cdón cfi€ral Foresbl del Minbbrio de Agrhutt¡ra.a S€gún la L€y OEánica de Gotfemos R€ghates, LE n.' 27867,o Oto¡o n.' ú5.m116R.tAtrE/C*RN de 21 d€ iun¡o m11.3r S€gún lo manif€sbdo por 6l s¡ PFsi,€nb Rsgbr|at, Lub 8€ceÍa Anibaspbb nEdkmb 0ft5 n.. 620 2O.|O€R.LAMBiPR€RRN de

05 d€ novienbG de 2010: djunb alrE rcrándum n.' 00617-m10{c/0Rcll de 03 d€ dbifltr€ & 2010.e Eú'¿ldo del Dbrio La lrdustia, de fedta 14 de iun¡o d€ 20'l L

AUDIORIA DE OESTIÓ{ AIBIEilTAL Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGIOML LAflBAYEQI'EPERIODO: ENERO 2009. OSÍUBRE 2OII

"Decen¡o de las Personas con D¡scapac¡dad en el Peni'

"Año DEL CENTENARTo DE MACHU prccHu PARA EL MUNDo'

024--_'(() LA CONTRATORIA\S:- cENERAT DE rA REpúBucATNFOR¡|E " 74.? 2fir-Cct AC.AG

P{lm 13 ¡|a A

7.4. El Gobiemo Regional Lambayeque, suspendió desde el año 2010, su participación enla superyisión del aprovechamiento Íor*tal en bosques secos, a pesar de losbuenos resultados obtenidos a favor de la sostenibilidad de los recursos forestalesde la región.

El aprovechamiento forcstal en la región Lambayeque se otorga mediante Autoüacionespara el Aprovechamiento de Pfodr.rctos Foresbles con Firps Industiales y/o Comercialesen Boques Secos en superficies de hasta 500 hectáreas, b{o dos modalidades: MmghForcstd v Recupetaf,¡ó,n de TieÍas Aarl@/as (cambio de uso); siendo la Administrac¡ónTécnica Forestal y de Fauna Silvestre, en delante ATFFS Lambayeques, la entidadencargada de otorgar estas autofizaciones.

Las autorizaciones bajo la modalidad de rccuperación de tienas agricolas implica la talarasa de la cobertura aóórea y por tanto genem mayor volumen de madera para suconversión en carbón vegetal, lo que genera mayor riesgo a la sosten¡bilidad del recurso,principalmente debido a que no exisle nomat¡va forestal nacional específica que nome elaprovechamiento fonstal balr la modalidad de 'Recuryteión de Tienas Agínlas' enbosques secos de la costa.3a

En este mntexto, la GRNGA, mediante ordenanza Regional n.' 015-2009-GR.LAMB./CR,modifica la Ordenanza Regional n.' 05-2009-GR.LAMB/PR35 y confoma la ComisiónSupe|isora Multisedoñal, afrn de que éstas autorizac¡ones otorgadas sean supervisadascon el obietivo de reduc¡r el riesgo de un manejo inso€ten¡ble del recurso.

La Comisión Supervisora Multisectorial se confomó con los representantes de la (i)Gerencia Regional de Recursos Naturales y Gestión del f\tedio Amb¡ente, (ii)

Administración Técnica Foestal y de Fauna Silvesfe, (iiD D¡recc¡ón Regional deAgricultura, (iv) Comunftlades Campesinas, (v) ft,lesa de Concertación Forestal, teniendocomo función princ¡pal la verificación del cumplimiento de los objetivos y met6 de losplanes de manejo forestal mediante superv¡siones in sifus.

La ATFFS Lambayeque, informóT que a pafir de la instalación de la Comisión SupervisoraMultisectorial se realizó un traba¡o muy estrecho con el Gobiemo Regional, GerenciaRegional de Agricultura (ex Direccl5n Regional de Agricultura), Mesa de Concertac¡ónForestal y los presidenles de las Comun¡dades Campes¡nas, haciendo verificaciones in sifudel cumplimiento de los objetivos y metas de los Planes Generales de Manejo Forestal.

33 Las ATFFS son Ofc¡ms desconcenlr¿das de la OiEccirn G€neial For€sbl y de Fauna S¡t'rastE DGFFS del Miniledo de Agtuü|tuG.3¡ Al rcspeclo, la Dir€cción General Forcstal y de Fauna Sitv€sf€-DGFFS ired¡anb oficio n." 689-Z011{G-DGFFS (DPFFS) de 27 de

jul¡o de 2011; manifiesb que la normtivüad exbtente no conlempb hs 6os de ap.ovedEm¡qto en b6qu€s sec6 con fnes derccuperac¡h de liends agricohs, no obsbnts poi amh¡a y por d€ftimcja de tuenbs (Arliculo Vlll del Título Prelimhar de la Ley n'27t44, Le,! bl Prcced¡mienb Adminbfdivo Gon€r¿l) podrian ssr abndk 6 corno soliibdes de camb¡o de uso, procedim¡enloesbblecijo en b nomaliv¡dad v¡geole solo para s€lva y csi¡ de solva, s¡empre y cuando se qlÍphn cofl los orincb¡06 S€fl¡cosbás¡rs Y reouisibs establec¡d6'.

5 La Orü€nanza Regbnal n.' 0S2009-GR.LAMBIFR, dedaó ar s¡luacih de EÍEq€nda b6 Booques S€cos de la rcgih larúayequepor un pefiodo de dos añ6 bn¡endo por ñm¡ilad gqlerar hs coodi*n€s tá(llko{ormliya que gErdrticen el aFoved|ambnbs6ten¡ble de bs bo6ques d€ la región Lambayeque y susp€nd¡ó por sste mbmo porbdo el otxgam¡enb de nue\ras aubdzaciones dePlan6 Gfle¡ales de ManeF Foresbl-PGMF, Muiras las ya aprobadas y en prGo de ejecudón, hasra que h Aubr*rad Foresbl yde Fauna S¡lveste €fl coordinacíh co¡ d GoRE Lafl$ayequ€ a tavés d€ la GRNGA, esbblezcan de marEra ofoial la dasiñcacthde 106 bosques ses d€ la €gitr. S¡n enboEo, 6h ¡n¡daliva no fue @nsilbda a la auicridd Fonsbl y de Fauna Sihresü€, n¡ co.llos b€fleñciarioo del bcque (comunid* camp€s¡ms), por lo qus fu€ st spendt a y en su lugar se deddió confxnar h dbdacombó¡ multbeclorial.

$ Ofc¡o n.' mSml 1€R.LAIB/GRRNGA G 05 de ag6b de 20'| L3' L,hdhnb oicio n.' 227-:01 I {GOGFFS-ATFFS Larüay€que d€ 24 de fun¡o de 201 1 .

AUDIORIA DE GESTIÓI AIBIEilTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI¡AL LA¡IBAYEqUEPER|ODO: EI¡ERO 2009 - OCIUBRE 20ll

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú",AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

025

II{FORTE lf 7'2 I.CGfiAC.AG

1- [A coNrRALoRíAV- 6ENERAI DE tA REPúBttcA

P¡elm la rh &

Asimismo, según infomación remiüda por la GRNGA3s dunante el lrempo que funcionó laComisión Supervisona Multisectodal, se supervisarcn 260 Planes de lvlanejo ForeshF, delos cuales 100 fueron en el año 2009 y 160 en el año 2010, logrando r€ducir durante es{eúltimo año, el proceso de defureshción en 30,4070, fesulta6 del seguimiento y vedfcaciónde sus laborcs, así como del compfomiso que lograron con los titulares de lasautorizaciones. Sin embaqo, la GRNGA ¡nfum¿É0 que la Comisión SupervisoraMultisecbrial rcalizó sus supervisiones sólo hasb diciembrc de 2010, debido a que laodenanza que dio odgen a la merrcionada comisión solo bnia una vigencia de dc años,toda vez que estaba supedibda al esbblecimienb oficial de la clasificación de 106 boEuessecos de la mgón, que a la bcha no se ha rcalizaddl; asimismo la GRNGA seña|ff2 quedespués de diciembrc de 2010, no se han rcalizando supeMs¡ones por no conbr conrccumos finarrciems, ni el pesonal lécnico suficiente para hl fin, toda vez que la gerenciasolo cuenta con un ingeniero brestal que üene otras responsabilidades según el POA201113.

Por tanto, la inbiativa del gobiemo regional, de conformar esb comisión encargada desupervisar ¡n situ 16 autorizaciones brestales bair la modalidad de Recuperación deTienas Agrlcolas (cambio de uso), rcsultó imporbnte. Si bien ls citadas autorizacionesson obrgadas por la ATTFS, la carenc¡a de nomatividad específica para su regulacón,pone en riesgo la sotenibil¡dad de los recursos forestales de la región, por lo que lacombbn superuiso¡a buscó rcducir estos riesgos mediante supeMs¡ones in situ y untrabaio interinstibcional y coodinado.

7.5, El estableclm¡ento de las A¡eas de Conseruación Regional ACR: Bosque Huacrupe.La Calera y Bosque Moyán-Palaclo, produc{o del convenlo de cooperac¡ónInterinstitucional suscrlto entre el GORE Lambayeque, el Seryicio Nacional de fueasNaturales Protegidas y el Fondo de Promoción de las fuea¡ l{aturales Protogldas; yla impo¡tancla de esh inlciativas Intarimtltuclonales, para la conservaclón de ladlversldad biológica de la región.

El establecimiento de un Arca de Conservación Regional-ACR es un trabajo integral, quebusca conservar y mantener inalterables los procesos ecológicoo, especies, ecosistemas;o el mantenimiento de servic¡os ambientales (provisión del agua, generación de oxigeno,regulación climáti:a, eb.) que una determinada área provee a la poblac¡ón.

Para establecer un árca como ACR, se debe elaborar un expediente técnico y presentarloal SeMcio N*ional de Arca Natu¡ales Proteg¡das por el Éstado, en adehñte Semanp;para su evaluación y posterior aprobacfttn. El expediente técn¡oo debe presentar lacaEcterizacón de los valores ecológicos, foristkrcs, amtientales, faunistirrcs, cientificos,socioculturales y turisücos del área, además define sus obleüvos de conservación,enmarcándose en un proceso de consulta en el cual se incluyen las pmcisiones referentesal manejo y financiamiento del área. Por lo cual, la elaboración de este documento, es unproceso intedisciplinario que requiere de personal técnirn espec¡alizado o recursos para lacontratación de consuftorias. Sin embargo, en la acfualktad, existen Gotiemos Regionales,

AUDFORI,A DE GESTIÓ AIEIEXTAT Y CULTURA|. AT GOSIERIO REG|o AL LAflBAYEOIJEPERbOO: EIERO 2009 - (rruBRE 20lt

"D€cen¡o de las Personas con D¡scaoacidad on €l Poni'

?ño DEL cENTENARto DE MACHU ptccHu PARA EL MUNDo"

I M€d¡anb oñcio n.' 00+201 'I€R.IAi¡E/GRRNGA de 05 do qo6b de D11. s€íabdo €n b3 hbn€3 de g¡lorvbitt.3 Seg(ln €lArüctllo 58, rt€l oñ€b Suprrm 01+2ü1dG do 06 do *rilds 2001, plan de itan6jo, sld¡al¿e¡e ¡nOu¡r, qlando m c,

el €sbó acüal del b6que, y loo re||rc a aFot€dErse; bs obl€üvc y €3tabgb ds na¡€lo; hcl¡tB¡do h prácticaslttuh¡ltnal€8 y do sbbmas inlggndG; €l Ená[rb d6 los 6ped6 arit¡nbl€s y bs m€diJas de cottol o hy€sdgadón, €n parliarlarla p€{gldh y oontd & incg|dios; €l pbn de |rmibp y ováluación.

o i¡l€dbnb oÍdo n." 017-2011€R.UfDreRRitcA de 15 ds 4ñ ds 2011.¡r S€gún b rsristh dol POA 2009 y POA 2010.o ir€dbnb ofido n.' 0'17-201 l4R.LAIA^3RRNGA & 15 de qcb do 201.t.¡3 AF!üado m€dbnb Decr€b R€gix|al n.' 00+20114R.LA 8,PR do 13 & maro d€ itl 1 .

NFORUE r y't¿ 2ofl.CGrrAC.AG

02S

LA CONTRATORíAGENERAT DE tA REP|]BTICA

6"

T

4 ¡ranlesbdo n€dianb ofic¡o n." 635-2011€R.LAI4B/GRRN de 21 de iun¡o de 2011.¡5 Conv€nio de Cooperacón lnterinsübcional, adjunb med¡a0b ofrc¡o n.; 704.m1I4R.IAMB/GRRN de 07 de iulio de 20,|1.¡6 Public€do €¡ mar¿o d€ 2011, encontrándo€e elaborado por Amillas, C.A., S. Ariorós, C. Luque, F. R€gal, L.A. Tovar, P. Vásquoz y C.

Véliz. m11 . Zonificackin Fn ,a Se/€6ióí de ¡reas Priodr¡bs N6 Ia Cüsev¿ción da Twt¡tJs y Larn¡rj€gue. L¡m: CoC-UMLM;Gotteno Regbnalde Tumbes; Gobiemo Reg¡omlde Lar¡bay€qu€; Fundaclin para el Desarollo Agrado; Pobmnpe. 116 Éginas yaneros.

AUDITORIA DE GESTIÓiI AflBIEilTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAflBAYEQI'EPERIODO: Ei{ERO 2009 . oCTUBRE 2011

Págim 15 d0 ES

como el de Lambayeque, que no cuentan con la capacidad técnica suficiente ni recursos,para la elaboración de estos expedientes tecnicos{.

En ese sentido, se resalta la incitativa del Servicio Nacional de Areas Naturales Protegidasdel Fondo de Promoción de las Areas Naturales Protegidas y del Gobiemo RegionalLambayeque, quienes suscrib¡eron en el año 2009, el Convenio de CooperaciónInterinstitrcional, para la eiecución del Proyecto: ?reas prioritarias para la conservaciónparticipativa de la biodiversidad de los bosques secos de la costa norte del Peru'.

Este convenio tuvo como fin el implemehtar y eiecutar en la región Lambayeque elproyecto denominado "Areas prioritarias para la conservación participat¡va de labiodiversidad de los bosques secos de la costia norte del Peru"s, en cuyo marco se hangenerado los sigu¡entes productos: a) La elaboración del documento denominado"Zon¡ficación para la selección de Áreas Prioritarias para la Conservaci5n de Tumbes yLambayeque"ro, el cual ¡denüfica las áreas prioritarias para la conservación y provisión deservicios ambientales en la región Lambayeque, y además presenta la metodologiaempleada para la identificación de estas. b) La elaboración del expediente técnico yposterior establecimiento de dos Areas de Conservación Regional: Bosque Huacrupe-LaCalera y Bosque Moyán-Palacio.

Estas dos áreas son las primeras ACR de la región Lambayeque tal como el BosqueHuacrupe-La Calera, que tiene por obieto conservar una muestra representativa delbosque seco de sabana o llanura en el departamento de Lambayeque y el Bosque lvloyán-Palacio que tiene ob¡etivo la conservac¡ón de las poblaciones de pava aliblanca (Penelqealbipatnis\ y una muestra representativa de los bosques secos de colina y montaña deldepartamento de Lambayeqrc.

Cabe precisar, que en el marco del citado convenio se logó la declaración mmo ACR deambas áreas, incluso antes que otras áreas cuyo valor ambiental fue reconocido por elGORE Lambayeque con mayor antelación, tales como el área declarada de InterésRegional 'Humedales de Etén", desde el año 2005 y el Bosque Pan de Azúcar-Macuaco,en el 2009. Por tanto, resulta importante que el Gobiemo Regional Lambayeque continúesuscribiendo conven¡os interinstituc¡onales, con la f¡nalidad de fortalecer sus capacidadestécnicas y emnómicas, así como dar cumpl¡miento a sus estrategias regionales (EstrategiaRegional de Cambio Climático, Esfategia Regional de Diversidad Biológica), objetivos ypoliticas institucionales.

7.6. El Gobiemo Regional Lambayeque dispuso la ejecución de acclones a fin deestablecer como Areas de Conservación Regional a las áreas denominadas Bosquela O{ra Banda, Media Luna y Bosque Pan de Azúcar-Macuaco; 3in embargo, a lafecha, es necesario evaluar egta iniciatiya, a fin de contar con el sustento técniconecesario que pem¡ta def¡n¡r acciones a ejecutarce a favor de la conservac¡ón de labiodiversidad.

El Gobiemo Regional Lambayeque declaó como áreas de interés regional paraconservación las siguientes áreas: 'Bosque de la Otra Banda','Media Luna'y "BosquePan de Azúcar-Macuaco". Asimismo, dispuso que la Gerencia Regional de RecursosNaturales y Gestión Ambiental, en adelante GRNMA, se encargue de elaborar los estudios

'D€co.rb dc l€s Pgrldla¡ co¡ O¡caDaddsd o.t .l Pcn¡".AÑo DEL C€NIEMRIo DE MAoHU PIccHu PARA EL MUNDo'

tJ21

t|tFoR E )e 70 2 2fi r.cc,[AGAG

--_.fi ) TACONTRALORIAV CENERAT DE LA REPÚ8LICA

ü

?

It DoorrE¡to que pr€se¡b la caGdefizacih de 106 vakr€s ecofbis, iorigtis, anbienbl€s, hun¡sticG, cirnüficos, socbcu[urales yturistis del área, ad€nás define 8¡Js otrjetivG de ooservadh, €nmarcándose €n un proceso de @nsulta en el qlal s€ ¡nduyen laspr€cbion€3 reftr€ftbs al maneF y ñnancbmirnb delá€a.

.3 Respesb obbnila mediab oftio n.' 66&m1 t 4R.[A[8/GRRN de 30 de ¡unio G 20,t I .ó i¿ledbnb oftio n.' 767-201 I €R.I-AI¡BGRR & 15 d€ iJlio de 201 'l .

50 Segün oñcio n.' $201 '4R.LAiE/GRRNGA

de 24 ¿¡ agcb de 20' 1.

AUDfTORIA OE GESTIÓII AflBIETTAT Y CULIURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL |¡NBAYEOI,|EPERIODO: EIIERO 2009 - OCTUBRE 20ll

Págl||! 16 rlo 89

y fomular los exped¡entes técnicolT a ser presentados ante el Servicio Nacional de ÁremNaturales Protegid6 por el Esladesemanp, para lograr su establec¡miento como Areas deConservación Regional.

Cu¡dro n.' 2: fus.s dochnd.s ds Intsrú. R.glonal p¡r¡ Con$ra¡clón

Ebb!ú: Conít¡ltt & Atrdiloda.

A la fecha, según lo informado por GRNlvlAo, estas árcas no han sido declaradas comoACR; al respecto elgob¡emo regional infoma:

Respecto a "Media Luna'ag, se detalló que la ordenanza regional, se rcalizó sin la opinióntécnica de la GRNi/4, bda vez, que estaba orientada a la conservación del Pingüino deHumboldt, especie que no se encuentra naturalmente en la región, por lo cual no exisüriaasidero tecnico para fundamentar ante el Semanp su recorncimiento como ACR.

En referencia af 'Bosque La Oha Banda", se manifesto: 'existe una ontrovetsia lagal en laque están mdidos el Gúbmo Regimal de Lffibayeque, el Proyecto EspecialJeteqweque-Zúa y los hermanos lspillaga Andenon, ex propietaños de lo que fue lah*ienda qrolndustid Caydtl en tono a la ptwiedd de la menciúda árca. En vista deesÍas confroygrsj'as es poco /o guo esfa gerancia puede rodizat a fato¡ de sucüsevaciút'.

Respecto al Bosque Pan de Azúcar-Macuaco, la GRNGA informó que en la actualidadexisb una solicitr¡d de petibrio m¡nero que coircidiría con el área declarada de interésreg¡onal pa€ la conservación; al respecto, se inbmó que el Semanpm ha manifestado queesta situación entorpecería el pmceso paÉ lograr su creacón cono Arca de ConservaciónRegional.

Al respecto, la GRNtt A no ha alcanzado a la comisión auditora, 16 esMios técnicosllevados a cabo en estas árca, a fn de que se cuente con el sustento necesario ydeterminar s¡ es que estas poseen recursos de flora y fauna rcpÍesenlaüvos pan la reg¡ónLambayeque o si cuentan con los requisitos legales básicos para su establecimiento comoArea de Conservación Regional frente al Semanp.

Esta infomación técnica es necesaria para que las autoridades del gob¡emo reg¡onallleven a cabo las acciones corcspondientes respecto a la sifuación expuesta. Debeconsiderarse que las citadas ordenanzas tuvieron como ob¡et¡\o la declaración de estas

'D€conio de las Personas con D¡scapac¡dad en el Peru'

"AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

8o6qr€ de L¿ OfaBanda

Od€mnza Regbml n," 002-2011-GR,I.AIAJCR

1'1 de en€ode m11

txtüo & Zaña, Provincia deChilayo, DepaúrF||b deLanbaYoue.

2 300,00

tú€d¡a Luna

Orúemn¿ Regixlal n.' 014-ZXFGR.IAIA.iCR npdificada conOrd anza RegirEl n.o m8-20lOGR.LAMBJCR

'14 de ahilde 2008

0i9ülo d€ Pu€rb ESn,PrDvinda de Chilayo,OeparbflEnb d€LdÍhavs(b.

50,15

Bcqu€ Pao d€ AzJcar-túaqlaco

Ord€mnza R€gbnal n.' 02!2009GR.t-4iB./CR

't6 d€s€teriSre& 2m9

oi9tib d€ Oyobn, Prcv¡ncjado Ch¡dalp, oeparbmqlb d€L¡rb¿!€qu6

16123,m

F¡arb;

028

t)tFw,E ¡P /o2 2üI4G'TAGAG

1- LA coNTRAroRíAV cENEp¡tor1¡n¡púsucA

Plgh i7 óE

árcas como ACR y que aún se encuenban vigentes; aimismo debe conslterarse lapositilklad de probger los recursc que asi lo ameribn. Cabe prccisar que el Bosque laOta Banda rcpmsenta el ilnio bosque de Algarobo (Posryb palrrda) ubicado en la parbsur del depa ameflh de Lambayeque, *¡misrno también presenh rcsba aqueologicos dela culfura Lambayequdr. Por su parb, el Bosque Pan de Aaicar-lvlrcuaco, se enc{¡entraclasificado como un "Boque Monbno Ba¡o Xárico', sierido este el único bosque de estascaracbrísticas en la rcgión y habiéndose encontrado en el registos de Púcrcarpusoleifdfus, especie considerada en condi:ión crfücas2.

7.7, El Goblemo Reglonal Lambayeque no ha eahblocldo lo¡ mecanlsmoc de gestiónnecosarlo3 para contdbuh con la con¡oruaclón y protección del patrimonioarqueológlco, peae a cu rlqueza e lmport¡ncla para la nglón,

La r€gi(tn Lambayeque cuenta con imporbnb patimonio arqueológi:o que se convierb ensu pdncipal potencial cultural y furistico; enüe lc sitios aqueológicoG má6 Gconoc¡dos seencuenfan: Las Pirámides de Túcume, el Complejo AtqueolóSico Sicán y h Zonai¡onumental Batán Grande (Bosque de Pómac), SiSn en Huaca Rdadaq. Recienbmenb,los sitios Huea Las Venbnas, Huaca Chofun+Chomancap y Huaca Venhrón hanbdndado imporbnbs apofts al conoclmiento ds las antiguas sociedades de la rcgión.Todo ello ha grcrado, en su conjunb, el masiro inbés en el ptlblico neional y exfanjemque ha convertido a la rcgkh Lambayeque en la brcela rcgirin con rnyor núnco devisitanbs a nircl naciond, solo superda por Cusco y Limae. [b Uual modo, h regbnLambayeque pos€e denüo de su jurMir¡ón el museo más vbihdo del pais, MuseoTumbes Reales de Sipán, administrado por h Unirad Ejeotura Nay'amp del Minislerio deCulfuna, el cual supera en númem de vbibbs a mus€6 utricadc en Lira.Comparativamenb, ente h infaesü|rt¡ra cullural y los silios del paüimonio díturd de laNación, el cihdo museo es sólo superado en número de üsitanbs por ilahu Pirchu.

Conpk& Arquedóg¡o HuacaR¡iada.Fus 6: Un¡lad Ej€orloraNayl€mp. pag. reb.

51 Inbme n.' 03Gm09€R.LAMB^3RRN d€l año 2m8, adjunb al oñ(h n.' 66&2011GR.14¡TBGRRN de 30 d€ junb de 2!l f .5a S€gf¡n el doq¡íBnb Zoniñcacitn p€¡a b S€l€crtón & Anos Prloñah3 pa¡r la Cmssnddón d6 Tunb€s y t¡r¡üay6quo', puuicado

€|| marzo de m1t, enoontándo€s dabca6 por fiilllas, C-A., S. Arüús, C. Luq$, F. Ragel, L A" Tovar, p, Vásquez y C. Vá|tsm! . Tsiwt Na h Sébocitn e Ánrs P?bf{wiar pa¡a b O¡rsenac5n da ¡tlrúes y ¿rdar€Sp. Lim: C€nto de Dabspara h Corudvadón{.1¡l $t Dflbdlo G€sdbdlaff ftr Inbnaüonalá ZEannH|E|üsit€lz; Gdbno ReoirEl d€ Tun$€s:Gobhrno R€g¡ml Lmbay€qus; Fundacbn para 6l D6arollo Aoredo; ffiEnps. I 16 págfB y enqc,

5. Ph¡ Esf¿sgico R€gix¡al de Tü|kro - PERTUR Lcnba!€qtt ¿O1G2020, apobodo con Rml¡dóo EJnttva R€giqtal n." 35+2010-GR.tAliB/FR de ZB de sdi€ít|r & 2010.

.tJ

9I

s. ]'lob de Prüsa d€l ifr|i¡Bio ds Cült¡ia: R€porbdo qlpoÉhs pqi)d kücos: ¡rüp:/l|ru.arúa.cfirE¿mnot¡ldda8lor?b=tu5ñAtrüF.

ArrDffoflA DE GEsnófl aFETTAL y curruRAL aL GoBtER o nEGbflAL |-AFAYECUEPERbITO: EI{ER0 2009. OGTUBnE 20fi

Decan¡o de las Persones con D¡scaDacldad an el Panf.AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

tJ2g

lNFORltElf 70 2 2oít.cGrIAc.AG

-,- m coNTRALoRíAV-- cENERAT or Ln nrpúsllcA

0t1

P¡0lm 18 & 80

Sin embargo, el Gobiemo Regional LambayEue no ha mnsllerado en su gesüón, elpart¡cipar y contribuir en rclación a la conservmión y protección del patrimonio culturalaqueológico, a pesar de las competencias compartidas que al respecto tiene según la LeyOrgánica de Gobiemos Reg¡onales.

El gobiemo regional no ha llevado a cabo coordinaciones con la Dirección Regional deCuttura Lambayeque del Ministerio de Cultura, ente rector en materia cutfu¡al, ni mn la

Unidad Ejecutora n.' 005 NaylamtrLambayeque que ejecuta proyectos para laconservación y puesta en valor del patrimonio arqueológioo en la región. Asimismo, laDirección Regional de Cultura Lambayeque$ y la Unidad Ejecutora Naylamps, señalaronque el gobiemo regional no ha llevado a cabo coordintriones para partic¡par o asist¡r en laeiecuc¡ón de proyectos o la realización de acciones dirigidas a la prctección, conservacióny/o puesta en valor del patrimonio arqueológir:o de la región. Además, ambas instituc¡onessostienen que no se han firmado convenios mn el Cobiemo Regional Lambayeque enmateria de gesiión del patrimonio culturalsT.

Halla¡go de q¡ó¡lloce|€Ípnbl o Tum¡ excavadoo¡ €l prw 'Pu6ta enValor s InvostigacitnAqu@lóg¡ca d€l rprunglbHuaca Las Vübms -SGqu€ de PórEc' Bleqrbdopor b UnÉad e¡¡qltcr¿Naylamp - M¡nirbrio deCultura. Cabe sdlab. oues€gún el Plan Ma€sto delSantuario Hirtórico del B6ouede Pümc, el 8096 de 106

otFt6 de oo del Perupr€hispénho qu€ s€ exhbenen 106 musec del pa¡s y delmundo prcv¡e¡en del NúdeoCu[urdl Sián.Fugnb: Plan ft¡a€stDSantuario Hbtórho del Ecquedo Pdnac.

Por lo expuesto, es preciso que el Gobiemo Regional LambayEue, en el marco de suscompetencias, brinde mayor asistencia y cooperac¡ón en la conservación, protecck)n ypuesta en valor de los val¡osos monumentos arqueológicos existentes en la región. Debeconsiderarse, que el patrimon¡o aqueológico existente se encuenba pemanentementeamenazado por divesos impactos de origen natural, así como orig¡nados por el hombre:de ah¡ la importancia de la participación de todos los organismos competentes en suprotección.

Tal es el caso del Santuario Histódco Bosque de Pómac-SHBP$, que es una de las cuatmáreas a nivel nacional categorizada como Sanfuarro Hísfórioo. Asimismo, la ZonaArqueológica Monumental Man Grmde (ubicada d inteñor del fusqrc de Pómac) pw

s Oficb n.' 007'm1 I dGDRC-Ul¡lC de 19 d€ abrit de 201 't .

s Ofic¡o n.' 145-20l l.ilCiMYLAMPO de 13 ds myo de 2011.t Ofc¡o n.' 14Sm11+,lCilüYLAI'rPO de 13 de mayo de 2011 y otoio n.' m7-20,|I dGDRC]Jlrc de 19 de ahilde m11.5¡ fi.t€d¡anb Decreb Sup|enp n." $+2m1-AG de 01 de jun¡o de 2001, se 6hblecs el Santuario Hbbrico Bo€que de PóíEc sobrc um

superfici€ de 5 ¡,87,38 Ha. Elobi,tivo d€ b caE{orización del SHBP, es contituir con la corE€rvacón delárea más reprB€nlattva dela ecor€gi'| Eosque Seco Eq,aixial, en su fornacih vegeblüpia de algarobal.

AUDfTORIA OE GESTIOII AIBIEI{TAL Y CULTURAI. AL GOBIERIIO REGIOI{AL LAflEAYEQIJEPERIODO: EilERO 2009 . OCIUBRE 20r r

"Decenio de las Personas con Discapac¡dad en el Peni"

"AÑO OEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

030

INF O?fiE )P lO Z MI I{G'XAGAG

1- LA coNTRALoRíAS= 6ENERA1 or 14 nrrúsltcA

(/.,

1

P¡h.19 do 89

declaratoria como Patimonb Cultural de la Naciin y es considerdo el asentamiento másimportante de la cultuna Lambayeque debido a la gran mncenbación de pirámides de laCultura Sicán o Lambayeque y otr6 de épocas más temprana. Cabe detallar que el 80Yo

de los objetos de oro del Peru prehisÉnico que se exhiben en los museos del pais y delmundo provienen del Nrrcleo Culural SiÉn del SHBP5o.

Al respecto, en inspecciones realizadas por la comisÉn auditorf (Anexo n," 07) seconstató que la zona aqueológica del SHBP (donde se corrcenba el nrrleo cultural Srbár)se encuentra en alto riesgo de afectación por la conünua erosión del cauce del Rio LaLeche, cuyo caudal incrementa en la temporada del lluvia en norte y particularmente por laeventualidad de un fenómeno de El Niño. Asimbmo, la Huaca La frlerced, Huaca El Om yHuaca L6 Ventanas han suftido progresivamente la erosón de monticulos aqueologiccen una extemión de cerca de 500 mefo6 de lago, en el caso de la Huaca La lilerced, hagenerado un talud ailifrcial que ha cortado el monticulo. Además, la sedimenbcirfrasenlada en el cauce antigno de ño La Leche ha cubierb los ni\reles inferiores de lasplataformas funerarias de las citadas huacas.

Por otro lado, quedó también constancia en 16 actas, la grarle afectación que sufrieoncerca de 1,200 hectárec del SHBP que fueron invadidas por grupoa oryanizados, desdehace varios años. D¡chos invasores, que fuercn desaloiados en enero de 2009, anasamncon ampli6 exterFiones de bosques de algarobo y zapote, de la zona norte.noreste delSHBP denominado Palería ll o Pómac B; en dichas áleas depredadas, aún se eviJenciarestos de bloques de adobes, con los cuales los pobladoes inbrmales del Sanfuario@nstruyeron casas, conales e incluso una escuela, hac¡endo caso omiso a laintangibilidad del área protegira. Pese a la dev*tac¡ón observable en la zona, es pos¡ble

identifcar el ebrote de vados olantorBs de zaootes.

e Plan lr¡laesto &nt¡ario Hieürloo 86que de Pümc m11-m16, Capltrlo 1, Camcblsüc6. Tlblo 4.3. De3cririóo Cult¡r¿|, ComplejoAnueológ¡co StÉn (75(11 t00 d.C.).

o Llelad6 a cabo €l l9 de ¡t¡o y m de ag6b, g| b parfopadón d€ los rw€s€nbnbs del &nt¡arb Hilttioo del 8Gq¡ de Pór'¡ac,CqnlÉ de G€stión &l SfiBP y cobhrib Regixlalde tarÉsf€que.

AuDrroRtA 0E cEsflOr ArBrE}{rAL y cuLruRA[ Ar c(EtER||o nEGor{AL t¡[8AyEorJEPERbDO: EIIERO 2009. OCÍUBRE 20ll

'Dec€nio d€ las Personas con OiscaDacidad en el P€ru'

'Año DEL CENTENARTo DE MACHU prccHu PARA EL MUNoo'

NFaRn P /a2 2üI{G,IAGAG

--o 031

LA CONTRALORíAGENERAT DE tA REPÚBLICA

Flg¡n 20 dr ¡9

il. oBSERVAC|ONES

Como resulhdo de la auditoria de gestión ambiental y culfural lealizada al GORE Lambayeque, enrelación al desarollo de las funciones, ob¡eüvos y mebs ambientales y culturales establecidas en laregión Lambayeque, se han idenüfcado las observaciones siguientes:

El{ MATERIAATIBIENTAT

.I. EL GOBIERNO REGIOML LATBAYEOUE NO CUEI{TA COI{ UNA POLÍTICA ATBIEI{TALREGIOTIAL APROBADA i¡ECESARIA PARA EJERCER SU AUTORIDAD AiIBIENTALREGIOMI. Y COI{TRIBUIR A LA PROTECCIÓ¡¡ DEL TEDIO ATBIENTE, CONSERVACIÓilYAPROVECHAIIIENTO SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS NATUMLES.

La región Lambayeqrc, presenh una comple¡a problemáti€ ambiental enüra la que se puedeseñalan conbminaión de agu6 y su€los6t, defciencia en el maneF de resiluos sólido662,prolileración de acumulaión de desmonb y/o resktuos sólklos en la bemas y der€cho de viaen las difer€ntes caÍebftls de la rcgión8; alta wlnerabililad ante desastres naturales yanfópicasPl; entre 0ú06.

Por ofo lado, la región albeqa una impofhnte muesta de ecooistem¡rs que mereoen serconservadc y pobgidos. Del área bbl de la rcgión, el 39,29% cor€sponde al ár€a boscosa(619 631 hecÉleas) 45, des'hándooe el bosque seco, por mnsüfuir un bioma t)nico que siilede hábiH nafu¡al a una importanb canüdad de especies de fio¡a y fauna; no obstante,representan un ecosistema frfuil bda vez que esÉn suietos al fenómeno natual 'El Niño', quepone en fiesgo la conünuidad de estos, por lo que se requiere realizar un fuen maneF forstalpaftr aseguEr su sosbnibiliddm. Asimismo, debe teneFe en cuenta que los bosques de larcgión esÉn expuestos a tala indiscriminada de sus especies para divefsos fines: leña, carbón,calones pan ftuta y ampliación de la fnntera agrícolfl.

Esta problemál¡ca amb¡ental, así como la imporhnte biodivesirlad de la rcgión, requiere de unapolftba ambienhl rcgional, donde se definan direcübes y lineamienbs, con el fin de que serealicen acciones por parte del Gobiemo Regional destinadas a conseNar y proteger el medioamb¡ente y su bidivesidad, ya sea directamenb, a havés del eiercirb de furrciones exclusivas

u-

6r D€3snd€nad6 por €l yerün¡$b & q|n do dtÉ|lEs doí*süoc a los ar|!6 & h6 rho, ocoqr¡b, c al€3 y dm€3 agrlcob yqta [¡€9o sq| r€utt¿das pon dq¡o de bflúc do o¡[tvo de pan lhvsr de blo corb, b alalffi eftda la €lbd d€ las aguasdd libral por b d€scaq8 de aguas sh labr Phn RsgixEl & Prevqdón y Abobn do 0€3d€3 A0t2ü21, apobado qlfrsnar¡za R€giml n.' 017-2005€RIAIAJCR.

a FsIa d6 tabriiqfo ds los |l8ilu6 só¡dos y d6 un d6ld6ob *rBrE €n !u coolo, tstlporb y dbpB¡dón ftat, s€gt¡n loscorB¡l€r dos de b fr€nanza n.' 02&20034R.|A[A{R, dqd€ crs Sbna R69lonat & Gdón Arlü¡ üt pers h RsgihLAMW|.F.

.3 S€gur 106 corBlb dos d6 b fr€rEn¿ R6gbnal n.'01&2009€R.LAIBJCR.A El d€pst|á'pn'p b l-q/ú,ly9(|a€ I ray vM y ú e¡p{FS I t€q¡s,bs hpacfas gatráfsdos por bs ¡lsrs'g sür€lirFs

ítfu.úgr¡s y la renúb p,Bseícb da oleÍos de ffirs*rd tütúrtu úaíp,, Afrtdt€,¡.[l/a., wt ffi E ffid I$esf'úa a nirel & d,ñrca d P8dfr.D el Wwp da €, fb'; ,, r€Spodo, cabs dd6lf¡. qB q el db lW dudh et FEN, elW d0 l-arúyf{/.E geff'fr d tlp]yor tunrc & da/tüfu dpúoel fÉ,ls,

6 Plan de Aqlón Anbienbl R€giml de Lanbayqr¡o (200+mr3) y b Agffda Arirbirnbt R€gbat 2qx-2m5, amb6 aoobadom€d¡8n€ fr€.ranza R€gind n.' 00G2O44R.|AiÉ.-CR., Nr.morEl 7.4. ReÍs6 Nat¡trbs y Cuturát€3.

6 Dk grtffi &l c¿npl¡nieñ &,66 odbociI|es& lrs a,tuizeid'esfprad ry/ñtatffi foBdd bosqres E cos& la cqla¡egll,l LaÍtu]€que- OSNFOR, m10.

67 Plan de Acdón Amb¡nbl R€ginal d€ LámbaFque (200+2013) y b Agdxh Ambienbt R€gbnat 200L2m5, amb6 aprobadom€d¡anb fr€nanza Regbnal n.' 00&ZqX4R.LAi8.-CR., Num€f¿t7.4,, Rarc6 Naúral€s y Cuh¡rales.

AI'DÍTORIA DE GESÍIÓI ATBIEIfiAL Y CULIUML AL GOEERIIO REGK' AT LAflEAYEOI'EPERbDO: EITERO 2000 . OCTUERE 201 I

'Decan¡o de las Pe6onas con Discaoac¡dad en el Peru'

año DEL CENTENARTo oE MACHU prccHu PARA EL MUNDo"

032

NFORNE}f /O2 NI I.CGIüAGAG

---{i ) tA CONTRALORIAV- GENERAL DE IA REPÚBI]C{

c^^

1

ruina 21 do 89

(mediante la incorporación de estas polit¡cas en sus planes estratég¡cos y operativos); asicomo, a través del ejercicio de sus funciones compartidas con otras entidadess.

Pava Al¡Uanca,- Es una de las 57especies de aves endémicas que

hatitan los bo8ques s€cos del Peru yestá mnsiderada en peligm crítico por laUICN.Fuonte:Página W6b. Res€rva ChapaÍihttpr/wrvlv.chapani.org

Al respecto, según lo manifestado por la Gerencia Regional de Recursoo Naturales y GestiónAmbiental, en adelante GRNGA, el GORE Lambayeqrc no cuenta con una Pol¡üca Ambientalapobada mediante Odenanza Regional.

Debe precisane que según lo manifeshdo por la prcsitlencia rcgional, mediante oficio n." 667-2011-GR.LAB/PR de Of de mayo de 2011, el proceso de formulación de la polílica reg¡onalamb¡ental se in¡ció en el mes de mayo del 20.|1. A la bcha, la propuesta ha sido concluidacomo produclo de un proceso desarollado por la Comisión Ambiental Regional LambayequeCAR Lambayeque y ha sirJo remiüda a la GRNII¡|A, mn la finalirld de que sea evaluada ytramitada para su aprobación mediante Odenanza RegionaF.

En efecto, según la Ley ftrhrco del Sisbma Naional de Gestión AmbientaPo, la CARLambayeque, es la inshncia encargada de la elaborac¡ón de la popuesta de política ambientalregional, en el marco del S¡stema Reg¡onal de Gestlón Ambiental de la Regiain Lambayeque. LaCAR Lambayeque tene por funckin coodinar y concertar la politi:a amb¡ental regional,promoüendo el diálogo y el acuerdo entre los sectores publico, pdvado y sociedad ciü|,articulando las politica ambientales con el Ministerb del Ambbnte; actualmente se encuenfafomada por 25 miembrcsir, representantes de las insütuciones y acbres regionales conresponsabilidad e interés en la gesüón ambiental de la región.

De lo antes mencionado se concluye que el GORE Lambayeque no obsbnte el tiempotranscurido a la bcha no cuenta con una Politica Ambiental Regional, estando pendiente deevaluación y aprobación la propuesta presentada por la CAR Lambayeque.

s Deccto Suprcmo n.' 00&2005PCM, Apruoba ei R€gbmenb de h Ley n.' 28245, Ley l,,larco d€l Sbbna Nacional de G€3üónAmb¡enbl, añqllo'10'.

0, Señalado medhnb oñdo n.' m+201 IGR,LAÍ\ÉiGRRNGA d6 05 de agosb de 201 l.70 Según la Ley ilarco del SbterE Nacix|al de G€süón Ambid|bl, apob€da rEdlanb D€crsb Supr€rm n.' m8-2005PCM de 28 d€

enero de 2005.71 Según Odemnza Ragbnal n.' 0292009€R.LAMBJCR & m d6 novi€rnbr€ d6 2m9.

AUDÍTORIA DE GESTON AI8IE}IfAI Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LATBAYEQIJEPERbDO: EITERO 2009 . OCÍUBRE 201 r

"Dgcan¡o de las Pgrsonas con Discapacidad sn el Psnl"

?ÑO DEL CENTENARIO OE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

033

N]FO TEN' /02 2ü I-CG'[AC-AG

---,{( ) LA CONTRALORIAV- 6ENERAI DE tA REpúBttcA

0¡

,

Páglna 22 de 8S

Oso de anteqo6: ArPá de Conservaclh Privada Chapari. Chongoyape.Fuents: Comisl5n Audilord

Con relacón a tos necnos oescrÍos, Es normas a apto¿tr senabn h squtenG:

Ley MaM del S,bfono fvacionst de Gf,fi.|ún Anbieñd, Ley n.' 28215 úe U de junb de 2N4. TIruLO V-EIERCICIO REGIONr'/- Y LOCAL DE FU,VC/oIVFS AMBIENTN-ES. Mículo 22'.- N eiercicb ¡€{,ional deñrnaonos atnAior¡lales. 222 LB Gúienls Rogional€s doóon ¡ndenF/ntat el Sistema Reg¡oná, ds Gestiór,AntienÍal, ü ffird¡nación ooí lÉs Oornisior€s A/nlúgrralos R€{/ionalos y d CONAM, sobr€ la óase da bs órgs,osque desenpeñan dircrsss furoúros ambiedaltrs o' el Goligmo ReC¡úal. Mícuh 23'.- h las Colnisbres/qmb¡adales Rogimales. ¿as Corrisior|os Arnóíerlar€s Ragiora,es, CqR son,ss irÉtamias de gestrSn anbiútal, decat&ü nultís€tüid, er$gdas da @{d¡nat y @n@lat la NÍtica amtieñal rqiútd. PmmEven d diálqo y elacuerdo er¡lra los secfons pit ¡ñ y Nivado. El @ns6io üted.,tvo del CONAM a4túa la ge€r.ión de la Comis¡ütAnbiental Rsg¡onal, su ánbto, func¡oaes y @trl4ú{,iñn.

R9glaÍF,ño de la Ley Mar@ dot Sisfon€ lvaciorsl de cestic/¡. y'Úf¡fliental, Mrdo Suqeno n.' N&2N5,PCM dem de enerc de m05. SECCION ll DEL NIWL REGlolVAt DE GESnóN AMBIEN'IAI- Ar{Nb 38o.- Del cobienoRegional- A Gob¡eno Regiond gs rosporsade dg aprDbar y ei€f,lrt{ la Pf//Ítica Anúiedd Regknd, en al nar@ delo estatlecido pü d aíículo 5Y de la Ley n.o 27867, deliendo ¡¡npleÍf/¡tar el S,bfefl,a Rog¡bnr, da GeslórlAnú¡ütal en cwdinñifit @n la C.7|/fltsiüt Anbiedd Reg¡onal rcsp€diva. Mlatlo 3f.- h la Gercncia deRocursos N€fura,es y Gñión dol Pledio Anüsrte.- La Güüc¡a de Recürsos ,Vstrrrdos y Gest¡ón del tul6d/¡o

Antt)i€,1ta es d óryatn del Goü6no Rog¡ond resrÚ,nsatla, s¡n rf{juido de sus d6más tu cionés y úíturc¡úes, debriúü aryo téü¡@ al prcr"eso do rplercrúñ¡ón d€l Srsloma Rogional ds Gefl{tu AÍiiental, dl wdinacióncon la @nisión Am$edal Reg¡onal y el Co/,LAM.

Sisloma Rogiota/ de Geúión Ambiental W la Regiú Lanbayl{,us, Odqüza Re{/¡ond n,' 0262(|Ú'3,GR.UMB.-CR ds 28 da nov¡e(ntue de 2003. Aftículo tuinoro.- CREASE et S,btsí,a Reg¡ond dé Géstión AÍúiental pan laReg¡ón Lanbay€que, qw está htegndo pol /€s irsffucirros estatá/6s, órgsnos y ofrcinas de /as disfidasrhsf¡ifuc,or¡es prtbl¡cas de n¡vel reg¡ci].al que ojezan conpgfencras y tunciones sobe el anbio e y |os rocufsosnaturcles, con la Nl¡c¡p8r'¡ón del s*tü Uivado y la soc¡edad civ , conhnrp se detalla en el Anexo Uni@ qw seújunta a la üesente Odenanza Regional, el mbrno que füma parle ¡ñegnnte do ésta. Mículo Seguño.-ENCARGUESE a la Gercnch Rogional ds R€cursos Nafu|ales y Gestión úl itfd,io Anbiatte dél GoMeno RegionalLanbayeque, cono ¡nstanoa r€spof,sáblo para la ¡nplonütación y funcionarnlorúo dol S,sfsna Rogiona/ de Gesfióf,Amb¡entalaüobedo.

Adecuñ¡ón de la Conisión AÍbiental Reg¡onal-CAR UMBAWQUE, Ordsna¡rza Reg¡útal n." 02'9"2009GR.UMB./CR de 20 de nwiembrc de 2N9, ostaótoúr lo s&u¡srfo: i4 tlfculo PinÉ,n." ANobú Ia ed,ecuac¡ón de la

AUDTIORIA DE GESTIÓil AI{BIENTAL Y CULTUML AL OOBIENilO REGTOI{AL |¡MBAYEQUEPERIODO: E]{ERO 2009 - OCTUBRE 20ll

"Dec€n¡o d6 las Personas con Discapacidad sn €l Perú",AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

034

''J,FoR$E )e J0 2 201l.cct[Ac.Ac

l-,-\ LA coNTRALoRíA\9 cENERAL or u ntPú¡uc¡

A-

7

Pág¡n¡ A de 89

Comisión Ambiental Reg¡onal (CAR) de la Reg¡ón Lanbayeque al Deüeto Le{/¡sldiw n.. 1013 Ley de Creac¡ón,Organ¡zación y Func¡on del M¡n¡steio del Anb¡ente, cons¡ituyéndose como la ¡nstanc¡a de cúrdinat y conceftat laNlitha anb¡ental re{,¡onal, pronov¡endo el d¡álqo y el acuudo entrc los súores ñAica, Nívdo y s&idad civil,afticulando las plít¡cas anbientalos con el Min¡steio del Anbiente. ñticulo Segundo.- Canfffinat la Cunis¡ülAnüental Reg¡onal (CAR)-Lambayeque. Adículo Tercero.- Aprobat las func¡úes de la C.{,n¡sión Anbiental Regiutalde Ia Reg¡ón Lanbayequa...'

Los hechos expuestos se deben a que el proceso de formulación de la politica ambientalregional, llevado a cabo por la CAR Lambayeque, no ha tenido el debido seguimiento yas¡stencia tecnica por parte de la GRNGA?2, responsable de brindar apoyo técnico alfuncionamiento del Sistema Regional de Gestión Ambiental Lambayeque, del cual la CAR es unórgano integrante.

Cabe mencionar que el proceso de formulación de la política ambiental regional, se inició enmayo del 2011; y como antecedente sólo se tiene una reunión llevada a cabo en octubre del2010, en donde se estableció el compromiso de elaborar esta políüca.

Al respecto, la com¡s¡ón auditora verifico, que la CAR Lambayeque no ha llevado a cabo unreg¡stro de sus act6 de sesiones, asimismo, de las actas e informac¡ón remiüda por la CARLambayequeT3 se identificó que aspectos como la periodicidad, porcentaje mínimo derepcsentantes para evaluar acuerdos en sesiones, asi como la elaboración y contenido de lasactas n0 guardaban concordancia con lo establecido en el reglamento de la CARLambayequeTa.

La ausencia de una política ambiental reg¡onal, no permite proveer de directrices que guien lagestión amb¡ental de la reg¡ón, con la cual se debilita el accionar del GORE Lambayeque mmoautoridd ambiental regional. Esto origina que el GORE Lambayeque, no lleve a cabo unagestión ambiental transversal y coordinada al interior de su institución y que no se priorice laformultrión, actualización e implementación de Planes y Programas en materia amb¡ental; tales el caso del Programa Norbosque, dest¡nado a fortalecer la gestión de los bosques secos, elcual a la fecha no ha sido implementado en cuanto a organizac¡ón y furrciones; el Plan deDesanollo Forestal Regional 2021 que no viene cumpliendo las metas planteadas, los Planesde Gestión de Riesgo de Desastres tales como Plan Regional de Atención y Prevención deDesastres y Planes de Contingencia, que a la fecha se encuentran desactualizados; y elSistema Regional de Areas de Conservación Regional de Lambayeque-S|MCl que no ha sidoimolementado.

Por otro lado, existe una compleja problemáüca amb¡ental en la región que es deresponsabilidad compartida, como la salud pública, promoción, gestión y regulación deactividades económicas y p¡oduct¡vas conespondientes a los sectores de medio ambiente,agricultura, transportes, servicios de saneamiento, preservación y administración de reservas yáreas naturales protegidasTs; entre otros, las cuáles requ¡eren de una política ambientalregional a f¡n de que el resto de entidades con competencia amb¡ental en la región tengan losmismos lineamientos que las comprometan a planil¡car y ejecutar sus activirlades y proyectosen el marco de los mismos.

Esto trae como consecuencia que la problemática ambiental de la región, no reciba la atencióndebida a kavés de acciones coordinadas y concordantes con lineamienlos regionales,

7, il€d¡anb oñcio n." 034-2011€R.LA¡¡A/GRRNGA de '19 de aosb de 2011.?'

Oficio n." m+m114R.1-Ai/BiGRRNNGA ó 05 de agoem Oét20t t.7' ReglarlFnb de b Combijn Ari$¡enhlRegbml Lambayeqw, apobado mediante Decreb Reginaln." m]2010€R.LAMB/GR de 08

de ab demlo.75 Ley n.' 27867{ey OEán¡ca de Gobiem6 Regbm¡es, anioio l0', Cornpebndas compartidas.

AUDTÍORIA DE GESTIOI{ AflBIEI{TAL Y CULTURAL AL GOBIER]IO REGIOI{AL LAflBAYEO{,EPER|Of¡O: EI{ERo 2009 . OCTUBRE 2011

'Dacaolo ab les Parsoar¡r co¡ D|ra¡dd¡d an al Panl".AÑo DEL GENTENARIo oE MACHU PIC¡HU PARA EL MUNDo,

035

fNFoRüE rr lo2 zo¡+enec.ta

-ñ LA coNTRALoRíA\1-- GENERAL or u nrPÚnucl

6^

rl

Paelm 2l rL 09

d¡rectrices, lo cual genera que se incremente o gener€ impactos ireversibles en pefuicio de lasalud pública, asi como del amb¡ente y sus recursos.

Los comentarios y/o aclaraciones remitidos por los ex funcionados, furcionados, ex servidorcsy servilores comprendidos en la presente observacón así como sus respect¡vas evaluac¡ones,se encuentran en el Anexo n.' 05 del presente infome.

2. EL GOBIERNO REGIONAL I.AftIBAYEOUE AUN NO VIENE EJERCIENDO LASFUI{CIONES EN ]IIATERIA AGRARIA REFERIDAS A LA GESTIÓT{ DE LOS RECURSOSFORESTALES, TRAI{SFERIDAS MEDIANTE NORIIATIVA EXPRESA" EN EL IIARCO DELPROCESO DE DESCENTRALIZIACIÓN; LO CUAL NO ES FAVORABLE PARA ELNECESARIO PROCESO DE FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN FORESTAT EN LAREGIÓN.

La transfer€ncla de competencias sectofiales a los Gob¡emos Regionales es uno de loscomponentes más ¡mportantes del proceso de descentralizackln. Esta etapa consiste en eltraslado de competencim, furriones y responsabilidades desde el Gobiemo Nacional, a travésde sus sectores, hacia los Gob¡emos Regionales y Locales. Una vez que se realice latransferencia de competenc¡as, los gobiemos subnacionales podrán ejercer sus funciones ycompebncias adecuándolas a las necesidades y a la rcalidad de su población e impulsar eldesarollo de sus localidadesT6.

En ese sentido, la transferencia de funciones en mateda agraria al GORE Lambayeque hansido ereditadas, en el marco del proceso de descentralizmión, por el entonces ConseioNacional de Descentralizacón de la Presidencia del Consejo de M¡n¡str06 (hoy Secretaría deDescentralizac¡ón) mediante h Resolución Gererrcial n." 00&2006-CND/GTA. L6 funcionestransfedtJas, relacionadas a la gestión de los recursos fomstales, se encontraban incluidas en elPlan Anual de Transferencia del año 2005, aprobado por el Decreto Supremo n.' 052-200$PCM y se especifican en lc litenales e) y q) de la Ley Orgánica de Gobiemos Regionalesu, talcomo se indica:

- DesaÍollar acc,bnas de vigilanc¡a y contíol pan garantaat el ¿,so sosferibre de los /eculsosnatúales bajo su juisdicción.

- Otoryar r€/7n¡ff.s, autotizñ¡ones y concesiones forestales, en áreas al inteñor de ld rcgión, asíamo ejercer hborcs de pronw¡ón y frscalizar;¡ón en e*icto cundlmbnto de la polftica foredalnac¡onal.

Al respecto, la Gercrrcia General del GORE Lambayeque informó7o que a pesar de que lasfunciones citadas están consideEdas en el Reglamenb de Organizacl5n y Funciones delGORE Lambayeque; aún no han podido ser ejercidas deb¡do a la no aprobac¡ón del TextoUnico de Prccedimientos Administrativos - TUPA 2011 de la Gererrcia Regional Agrada (exDirección Regional Agrada), en adelante GM.

Asimismo, la Secretaria de Descentralización de la Presidencia del Consejo de Ministros-PCM;coincide en informar que las citadas funciones aún no vienen siendo ejercidas por el GORELambayequeru debido a que h6ta la fecha no ha adecuado sus instrumentos institucionales yde gestón tal como el TUPA 20'11, que a la fecha no está aprobado. Este instrumenb serianecesario pa€ que la GM considee y e¡eza los pfocedimientos admin¡straüvos en materiaforestal.

ñ InÍcrme Debftsorial n.' 141,'Hada una dGcsnt-al¡zación al seNic¡o de l¿s oorsorEs: rccoíErxhciües on b.rp al Droc€so d9farBfersria de cornpetencb a los gobhmG reghal€s', mar¿o d€ 2009.

' Ley OEán¡ca de Gobiemos R€oinale8 - Ley n.' 27867 de 16 d€ rwinnb|B de 2002.7¡ fi¡€d¡anb ofic¡o n.' 02tm1l€R.t i€/GMOFPA d€ t0 deag6bdo201|.7, Oficb n.' 662-mi t +Cti/SD de 13 de iro d6 201 L

AUDIORIA DE GESTIÓII Afl8IEI{TAL Y CULTURAI. AL GOBIERNO REGIOM¡- LAüBAYEQI'EPERhfF: EtlERO 2ü9 .00TUBRE ml

'Occcnb d! bs PüldLo coo D|caoaddrd di C P.ñ¡".AÑO DEL CÉNTE]IIARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

NFOF0TEu 702 20r r.CG'¡|AC.AG-e: 036

tA CONTRALORIAGENERA¡- DE LA REPÚBITCA

Páglm 25 & 80

En tal sentido, la GMeo, es la encargada de formular una propuesta de TUPA, que debecontener toda la infomación rclativa a la tramibción de los pfocedimientos administrativos quese realicen en el marco de las nuevas funciones asignadas, incluyendo la descripción clara ytaxativa de todos los requisitos exigidos para la rcalización completa de cada proced¡miento,

como el pago por derecho de aprovechamiento en el otorgamiento de autorizaciones brestalesen bosques secos de la costa, entre otros.

Por otro lado, mediante infome n.' 007-201I-GR,I-AMB/GRRN de 03 de febrero de 201181 e|Gerente Regional de RecuEos Naturales y Gestión Ambiental, infomó al Gerenb GeneralRegional sobre fa necesidad de la GRA "...gue cumpra con pr*entu a la brevedad posible suTUPA, a frn de que lñ funcbnes en mdada ayaña seffi transfefilas totalmente d GobiemoRqbnal, pues a raón de ello se comptwba la falta de interuención dheda del GobiemoRqional en los aspecfos administrdivos rclacionados a los permisos de qrovdwnientoforcstal que la ATFFS eqkle, viene generaúo pemnantes conflWos ente la potil*ion,ponienfu ü entrcdhho la efectividad del Gobiemo Regiond pan garanüzu la cmsrlruxin denuesfros bosgrj€s secos. Iodo esfo, debido a gue 16 funciones ya indicedas tcdavía no sontransfeñdas a este ultimo'.

En ese senüdo, se solicitó a la GM las gestiones real¡zadas con el fin de lograr la aprobe¡ónde su TUPA durante el pedodo 2009-201'182; al rcspecto, a pesar de los rcquedmientosreiterativose, sólo se informop¿ sobre las acciones realizadas destinadas a la apobaión de sunuevo TUPA durante la acfual gesüón€s, tal como se detallan en el s¡guiente cuadro:

Cu.dro n.o 3: C6üon€. lLuld.a a c.bo por lr cffinch R60lon.lAorüL ñ rdlclón I ru nú.uo IUPA

y d kbrn:€ n." ü3-n11SR-UMB/GRAAFPAIAA, nnl'rlo @n úrcb n.' 119-2011-GRIr'.MBrcRAOFPA de 02 de s€/üfl'ü¡e &2011.

Eh'o|.o.^h:coñEiülAu&on.

ó Según R€ghm€[lb de Oeanizacltn y Func¡¡x|es 20l l, aprobado con Odomnza R€giJmln.'mgmll-cR. LAMB./CR de m de abdlde 2011.

ar Emiüdo con ofcio n.' 669-201 1 €R.LAMB/GRRN d€ 3,0 ds jun¡o de 201 1 ,

6a Solicitado m€d¡anb ofidos n.'82-20114GiMAC€RL d€ 08 de ag6to d€ 2011, y n.' 42-2011-CGAiAC€RL d6 05 d6 jul¡o de 2O11.a Se remitieroí lo3 s¡guienb3 rEibr¿tivo8: ofrc¡o n.' 101-2011-CG/MAC4RI de 16 d€ agosb d€ 2011 y olido n.' 141-20114Gfr¡AC-

GRL de 25 de agosto de ml 1 .3¡ l,,iedianb ofdo n.' 146,1-201 1 -GR-IAi/B/DRAOPA de 20 de iul¡o de 201 1 .

35 Iniiada en enem de 201 L

AUOFORIA DE GESTIÓN AIIEIEIITAL Y CULTUML AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAflBAYE(UEPERIODO: EilERO 20$. oCIUBRE 2011

"D€cenio d9 las Pe.aonag con DÉcapac¡dad en el Ponl".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO.

Oficb n.' 302-m1 I€R+AMBiDRAOPA t0 de bbr€o do 201 IRfli¡b a la Oñc¡m & Phniñcacih Agrada b d¡alizadon€s del TUPAd€ la €nbncos DRA ¡rduys.do las ft¡|cir€s aq€dibdas'e' y 'q', Fard9ü ¡0.o6oc¡ón anb €l Coos€b Roind.

Oñcb n." 25}m1 14R{AiA/GRDE 2l d€ mar¿o de A1 1La G€rErKia Reginal de D€sanollo Económbo €mila oto€n€cim€s a¡P|oy€do da ÍUPA do lá enl¡tcÉa DRA e sér erbca|áda-

Oficb n.' 12e,+201 lSR.|Ai,B/DRAOPA 22 de junio de ml I S€ Gm¡b El bvanbr*mb de obs€ryalol|€s par¿ b aprobadón delCdr36¡ó Rdihá|.

Oficio n.' 887-ml tGR.LAti,lBlcRPP 30 d€ jun¡o de 201 I La G€rada R€glr|al do D6satrolo Econú|rho eÍrb obs€n€don€s alPmt€do de IUPA de b enbnc¿a DRA e sér s¡rbo¡|eda-

Ofcio n.' 139tmi 1€R{AII8/DRAOPA 11(hju¡ods2011s€ lamib a h G€cnd¿r R€ind (b tbsarollo Ecoofilco ell€vanbm¡enb d€ oü6€rvac¡ne8 patE la 8proü€c$n del Coosei)Roboal.

Ofcio n.' 1007-201 1-GR-LA[A/GRPP 21 d€ ju|o d€ 20 1 'l

La G€r€rda d€ Phneambú, PrEsüF¡€sb y Acondkimmi bfonibda¡ €m¡to obseffacion€s al proy8cb de TUPA- DRA en mabria dem6bd0l00la & doteín¡mción de cosb aprobodo ned¡anb Deo€bSw|rmo n.' 064-20l0PCMi d€tió.dos€ consibrar lo dbpuesto €|| la

L6y n.' 274¡14 y sr¡ modincabria Ley n.' 29m1 y b 6bbl€cilo en elPlar Nadooal de S¡molificaciJn Admhbüativa aorcüada medhnbD€q€b Supr€no n.' 025-:t'l0PCM y la Resohdn M¡nisbrial n.' 228-20'toPcM.

n. @n

03?

nFoRmE r 702 20t l.cG,nAc.AG

__---II^ ] LA CONTRALOR¡A\1-- GENERAT DE TA REPÚBIICA

Preim 26 t|3 89

Tal como se evidenc¡a en el cuadrc pf€cedente, pese al t¡empo transcunido desde que setransfirieron las furriones en mateda agraria, el GORE Lambayeque, a la fecha, no ha

aprobado el nuevo TUPA que le permita eiercer las funciones asignadas.

Al respecto, la Gerencia General informó¡6 las acciones para la aprobación del referidodocumento de gestión empezó en el año 2010, y que en la actualidad se ha designado unpersonal nombrado y un bachiller en informática con dedicación exclusiva para agilizar estalabor. En la actualidad se tiene elaborado 80 procedimienbs que contiene el TUPA de la GRAlo que representa el 500/o de avance.

Por lo que se concluye que el GORE Lambayeque a la fecha no viene llevando a cabo lasfunciones transferidas desde el año 2006, en materia agraria concemientes a la gesüón forestalde la región. Al respecto, existe toda una problemática que es indispensable atender, y por lacual es necesario consolidar y fortalecer la autoridad forcstal regional, a fin de atender lasfalencias que se presentan en la üg¡lancia, control del transporte forestal y manejo forestal, asícomo la necesidad de definir las condiciones (normativa) que aseguren la mnservación de losbosques secos de la región Lambayeque, para coadyuvar a foftalecer, tecnificar y normar elaDrovechamiento foreshl.

Con relación a los hechos descritos, las norm¿F a aplicar señalan lo siguiente:

Ley ú &ses de la c€scentralización, L€y n." 27783 ú N de jul¡o de 2N2. APItuLO lV. C@IPETENCIAS DEtos GOE,ERNOS REGIoNA¿ES. Ádculo 35'.- Compsúardbs sxdus,r€s, l¡te{d a): Ptrfrf,,wt eluso sosf€n¡b/e de/os recursos foreslsl€s y de bid¡wtsidd,

Ley Oryánha de Gobienos Regiona,os, Ley n." 27867 de 16 de nov¡enbre ds 2002. T¡ruLO lV. FU¡VCIOI'/ES.CAPITULO ll. FUIVCIONES ESPEC/FiCAS DE tOS GO8/ERñOS REG/ONALES. Alículo 51".- Func¡úes enndeia qgmia:

e. DesaÍdlar acciones de v¡gilanc¡a y ñrrtrcl pan gatant¡zat ol uso sosfgn,b,e de los recursos natwales bajo sujuisd¡cc¡ón.

q. Otorgar pmisos, autüizac¡c'tos y conc€s,on€s tor€sfales, er áreas al ¡nteiot de la reinn, así conn ejercerla¡(,rcs de pronrción y ñscal¡zación en es¡ido cunpl¡niento de la p t¡ca forastal nac¡onal

Resoluc¡ón Gaenc¡al del Consejo Nacional da Descentralizac¡ón n." (062006CND/GIA de 03 de f€tuero de 2N6.

Atlículo 1".- Ceft¡frcat que al Gob¡eno Regional del depa anento de Lanbawue ha cumpl¡do /os regulsdosgeneraleÁ NE acf€det a la tmsterencia de func¡ones socloría/€s incluidas an d Plan Anual da Tnnsfercncia,apnbado W el b$eto Su¡i€/no n." 052-2@5-PCM. A wlo 2'.- D€f;laff prcr€,denta y en tal nzü ff¡€,dit que6l Gú¡eno Reg¡onal del depe/t nento de L{rbayeqw ha umdido los rpqu|si¡bs ospocí,icas pala la tnnsfüencíade las tuncicngs s6ctorb/6s gus so dofslla, or| o, Anexo 01 el cud füma paúe d€ ld üésente Resdlrc¡ón. ANEXO01: FUNCIONES ACREATADAS POR EI GOEIERNO REGloi,IN DEL DEPARTAMENTO DE UMBAWQUE. Enmderia Agicultun (Aúlculo 51' da la Ley Oryánba de 6obr'oz,os Rsgionalos).

e. oesattullat 8€c¡ones da vig¡hncia y cf,ltíd püa gáraflf¡zsr s/ uso sostsr,,,b,o de ,os r€cursos natu.f/,es No sujurisdicción.

q. oforgar permlsos, autüiz€r;iones y concosionos ,brsslálos, ert árcas al ¡ntsíú de la región, así @np ejercerlafures de Nonsión y frscal¡zac¡ón en estido cunpliniento de la Nltica foíeÁ,tal nacional

Plan de DesaÍollo Forcstal Reg¡onal 2021, Resolución Ejef/n¡va n." 180-20tr/9-GR.UMB/PR de 23 de jun¡o de 2009.

O$etvo Estnté¡¡co n.' 5: Fotlalecer ¡nst¡tuc¡onalnsnte la autoldad forestal rcgional pan una gssflón sosfonlb/€ de/os rocursos Íorasfs/gs, enmarcándose dentrc de los alcmces do Ia nünativídad v¡oeñe sobrc la mateña.

s Med¡anb oficio n.' 025-m1I4R.LAMB/GMOFPA de 10 de ag6b de m1Lt-)

AUDTTORIA DE GESTIÓI¡ AIBIEIITAL Y CULTURAL AT GOBIERNO REGIOML LAIBAYEQUEPERIODO: EilERO 20(n . OCÍUBRE 20.| 1

"Decenio de las P€Eonas con Oiscaoac¡dad on ol Peru".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO"

tNFORitE rlt¿ 2o1l.cct Ac.Ac

tJ38

LA CONTRALORíAGENERAT DE tA REPÚBTICA

V'

?

Páglna ? de 89

Los hechos expuestos se deben a que la Gerencia Regional de Agricultura, ha iniciadotardiamente el proceso de formulación del TUPA (presento primera propuesta en febrero del2011)87; asimismo, a la bcha, no ha logrado adecuar su propr¡esta de TUPA, a lasespecificaciones técnicas de la nomativa que establece los lineamientos para la fonnulación deeste docurnento. (Decreto Supremo n." 079-2007-PCM y Decreto Supremo n.' 064-2010-PCM).

Esta situación, no ha contribuido que el GORE Lambayeque inicb oportunamente un prccesode fortalocim¡ento institucional de la gestión forestal en la rcgión, lo cual es necesario debido ala problemática que actualmente afronta la gestión de los Gcursos forestales en bosquessecos.

Al respecto, la Administración Técnica Forestal y de Fauna Silvesb+ATFFS Lambayeque,actual autoridad brestal infomds que exilen limitaciones rclacionadas al desaÍollo de lagesüón forestal que debeÉ cumir el GORE Lambayeque; tales como: carencia de puestos demntrol en puntos clave de transporte forcstal y de un programa de control de guías detransporte forestaF para las acciones de vigilancia y control.

As¡mismo, según lo manifestadoso por la Difección General Forestal a la fecha se vienedesanollando una propuesta para elaborar Planes de Manejo Forestaler (Planes GeneralesManejo Forestal y Plan Operativo Anual) en elámbito de los bosques secos, asimismo informanque la normatividad forestal ügente, no contempla los casos de apovechamiento en bosquessecos con fines de recuperación de tieras agrícolas, no obstante por analogia y deficiencia defuentes, se viene aplicando el articulo Vll del Título Preliminar de la Ley n." 27444, Le,! deProcedimiento Adm¡nistrativo General. Por lo cual. existen vacíos nomativos relac¡onados a 16Autorizac¡ones de Aprovechamiento de Productos Forcshles con Fines Industiales y/oComercides en BoEues Secos en Superficies de hasb 500 hectárease; asi como, pararegular los planes de maneF forestals que aseguren la sclenibilidad del Gcurso foresbl enbosques secos de la cosh.

Es necesario señalar que la produoión de caóón vegetal proveniente de 16 Autorizac¡onespara el Aprovechamiento de Productos Forcstabs con Fines Indusfiales y/o Comerciales enBosques Secos en superficies de hasta 500 hectáreas, ha aumentado drásticamente en losúltimos añossa, toda vez que en el 2006 ascendia a 15 284 toneladas y en el año 2010 laproducción de carbón vegetal llego a 38 201 toneladas, siendo esta producción en un 90%

r Ofdo n.' 1l$mi1€R{AIA/GRAOFIA de m d€ ssthrü€ &12011.a M€dbnb oftjo n.' 227-201 1{G¡GFFS tambay€qa do 24 de junb de 2001,a S€gún 6l artqllo 3'181 d€l Deqeb SuFE|rp n.' 01,1-2001-AG d6 06 d€ abd de 200'1, €ltansporb d€ poducbs bresbtes y de hutE

s¡h/€sts, al €sbdo natunl, debe €shr amparddo con b rB@tva Gula de Tr¿mporb Fór€3bl oGula de TtrfBporb'de FaumSitvest€, s€gún cofl€sponda. La gu¡a de tansporb €s 6l dodlmáb qu€ aubriza el tanspode ¡nbmo d€ bl€s pDductos.

5 Medianb ofido n,' 689201 I-AGDGFFS (DSPFFS) de ? ds julio d€ 201 | .s S€gún el Añlculo 58o, del Deqeb Supr€Í¡c n.' 014-2001dG de 06 de abril de 200í; s¡ Phn d€ túaneit Forcsbl const'tuye ta

hen"mienta d¡námica y f,erible de gestón y confol d€ las operaciones de maneF ñr€sbl. Su conc€@n y dbeño deben pemitiril€nt'ficar con anücipación bs aclit/ijad€s y operaciorEs Fc€6arias para abanzar h so6lsnitil¡dad del apfovedEm¡enb. El Phn dei¡laneF For€shl cornprcnde do6 niveles:a. El Plan Gene|.alde i4aneF Foreshlqtf propordona elÍnrco gsrE[alde phnificación est-¿Sg¡ca y proy€cciJn erprcsaúla largo

pl¿zo, fomulado coÍE min¡mo pafa bdo el pedto ds vi¡encia de la oncesión.b. El Plan Operaüvo Anual - POA, que es el ilsturFnb p€ra la planiñcadór¡ operaiva a corb pbzo, €3 d€cir el año oper¿livo. el qlal

pu€de o no cdncil¡r con el año calendarb.e Aubrizackn€s br€sbhs que €o d ámbilo ds los ¡o3qu€3 s€ós do h r€gbn LaÉaf€que se obrgsn bs,o dos modatrdes, con frEs

de frEneF lo|€stal y con firFs de reo4eracth d€ ü€rr¿s aglcolas (cadio de (Ao).ts iredbnb ofdo n.' 1562-20I I4S|NFOROSPAFFS de 03 da ag6b da 201l.e' Sbbma l,lacioml do InbÍnadh Esbdblica Fo|6b|-DGFFS, Anuario ForEsbl 2006. An¡¡arlo For€sbl 2007. Anuario For€sal 2008,

Anuario For€3bl 2t00. Anuario For€sb|2010.

AUDIORIA OE GESTIÓI{ AflBIEI{TAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAIEAYEOUEPERbDO: EIERO 20Og - (nUBRE 201 I

"Oecen¡o de las Personas con Discapacidad en el Peni"

?Ño DEL CENTENARIo oE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO'

039

r¡ LA coNTRALoRíAV 6ENERAI DE tA REpúBttcA

t¡tF oRxE )r fo Z mi t.cctüAc.Ac

{

1

Pág¡ru 28 do 8g

sustentada en base a madera de "Alganobo' (Prosopis pa,rda)es que requ¡eren de criteriostécnicos pana asegurar la sostenibilidad del r€curso.

Al respecto, el Oqanismo Supervisor de los Recu¡sos Forestales y de Fauna Silvelr+Osinforen ef 'Diagnostico del cunplimiento da las oblrgaciones de lx attorizaciones pan elaprovúraniento foresfa, en bosgues secos de la nsta, ngiórl. Lmbayeque0sinfor, 2010'señala que es ¡mportante y necesario fortalecer 16 actuales modalidades de aprovechamienbforestal a fn de gaÉntizar la conservación de los bosques s€cos.

Los comentarios y/o aclarac¡ones femitidos por 106 ex furcionarios, furcionarios, ex servllorcsy servidores comprendidos en la presente obseNación así mmo sus espectivas evaluaciones,se encuentran en el Anexo n." 05 del prcsente infume.

EL PLAN DE DESARROLLO FORESTAL. PRINCIPAL INSTRUiIEilTO ORIEI{TADOR Y DEGESTIÓil Eil iIATERIA FORESTAL EN I¡ REGIÓN, NO VIENE EJECUTAI{DOSE SEGÚNLO PROGRAftTADO; ASfM|silO, EL PROGRAilA ITORBOSOUE l¡tBAyEOUE, CREADOEN EL AÑO MO7 NO HA SIDO IÍúPLETENTADO; IilSIRU}IEI{TOS FORMULADOS A FtNDE PRO¡IOVER UNA GESTIÓN PARTICIPATIVA Y PROIIOTORA DE INVERSIÓil AFAVOR DE LA COilSERVACIÓN Y ADECUADO TANEJO DE LOS RECURSOSFORESTALES.

La padicipacón del gobiemo

regional como entidad nacional que

coadyuve a la gestón de losbosques secos de la región

Lambayeque, en el maoo de sucompebncia exclusiva de pomoverel uso sctenible de los fecursoGforestales y biúiversidad, Gsultaimportanb.

En ese sentido. el GORE

Lambayeqú€, planteó dosin¡dativd, destinadas a laplanific*ión y ejecución deproyecbs para el aprovechamientcsostenible de los bosques, los

cuales no han sido debidamenteimplernentados, tal como se detallaa continuación:

Paisaje de Bo€que S€co de Lambayeque. Booque de Pom*.Fu€nb: Comisión Aud¡tora

a, Plan de D€carollo Forestal Regional202l¡.

Se defne como el principal instrumento orientador y de gestión en materia bfestal de larcgión Lambayeque, fomulado para hacer frente a la problemática del proceso dedepredación peÍnanente al que se encuentra sometido el bosque seco; asl como a la

t6 El Algarobo 6 una €spede lorEsbl cablogada conp vuln€rable, s€gún Oeqrb SugB|Ip n." 04]2006dG de 06 de Julio de 2006.¡6 Aprobado con Resoludóo EFdniva Reginal n." 180-n09€R.L MBiPR de 23 dejun¡o de 2009.

AUDÍTORIA DE GESTIÓII AIÚBIEI{TAL Y CULTUML AL GOBIERIIO REGIOML LAflEAYE(UEPeRIODO: E ERO 20t 9 . OCTUBRE 201 I

"Dgcsn¡o ds las Psrsonas con Dlscapacidad en el Perú"

,AÑO OEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

NFONIEIP /02 20r r.CG'fitAC.AG

010

II ) LA CONTRALORíAV 6ENERA1 DE tA REPúBttcA

Ptglna 29 & 89

carencia de objetivos estratégicos que conÍibuyan a la articulac¡ón de in¡ciativas públicG yprivadG dirig¡das a revertir es'h problemáticd7.

El Plan de Desarollo Forcstal Regiond 2021 frrc bmulado por la iihsa de Concerbcl5nForeshl de la rcgión Lambayeque96, la cual estuw inbgrada por r€presenbntes deent¡dades involucradÍ¡s en el manejo de los recursos brcsbles en la región con la finalidadde promover de manera concertada euerdos pan insütt¡cionalizar compomisosorientados a la formulación, elaboración e ¡mplementac¡ón de acüvidades de gestiónforestal, tales como la elaboración del Plan de Desar¡ollo Forestal Regional 2021.

En ese sentido, resulta imporlante mencionar que la GRNGA, es la instancia encargada deimpulsar la implementación del Plan de Desanollo Forestal Regional 2021 considerando laimplementacion de programas y proyectoo al mrto, mediano y laqo plazo.

a.1 Prqramas:

En referenc¡a a lG prqramas pfopr¡estos, como producto del análisis de losresultdos de los dirrersos talleres, donde parliciparon los fepresentantes de las¡nlifuc¡ones, oqanizaiones de b6e y público en general, se lograon ¡dentificar 04progftmas orientados hacia el desarollo fotestal de la región, tal mmo se detalla acont¡nuación:

Cuadro n." ¡l: Plognmú PropuGCoG Phn dr Do..nollo Fon ¡l2021

GRI,TIBIPR óe nde junb do m9.E¡Doftlt Í Cq¡*ritr Áldibra.

Al respecb, la GRNGA inbma que estos 04 programas no han sido desarolladosdebido a la carcncia de personal especializado para tal fin, asf como los limitadosrecufsos financieros asignadoe a esta gerencias.

a.2 ProyectN:

Por otro lado el Plan de Desarollo Forestal Regional 2021, en el numeral 3.4Proyúos, presenta una rclación de proyectos y señala que esbs son fesultado delos babaFs participativos en los blleres, üsibs y enbevistas de campo, asi como alüaba¡o de sisiematización del Equipo Técnim del Plan de Desanollo Forestal y que

r?

e Pbn do D€3arollo Fof€sbl R€gix¡al202l, prBs€nbcióo.5 Cnada 3€gún fronanza R€ginal n.' mS20G36R.LAIA+R <le 06 ó nqo de fli|.* M€dlanb oñdo n.' m$ml 1€R.LAI¡BiGRRNGA & 05 de q6b de 2011.

01Prcgrara qllt fa yco.dqÉa furEsbl.

l¡grar A¡ hs ,rsüül(rxr€s, oQafilzac¡xr€s y pot¡bdóf¡ lbada al d6aídlobr€sbl prr|n¡evar d rm InSgEly soc€n¡le de bs @rFs ú b r€gbí,sob.e b bass de bs vakÍ€s qdüfal€ as&i* qle d€fg|dsr b i,6.ttldd deLA|tmvgotE

151sm,m

02

ProgEr¡a deiran€lo Inbgral yScbn¡bb de 106

860l€3

Logff qu€ la potihdlh man€ie fl bím InbgEl y scbnlblo sa bcql¡€s, q(Ésus n€cositad€s Mslcas 6Én satbbdEs y acc€dan a obbn€r rübb{¡dad. 1 290 mo,m

PrcgrarE R€glonalde R€lor6lac¡ón

Eusca Inqw|€nbr b obrb brBsbl a tarÉs de phnadnes y s¡sbrnasagrofoEsbl€s para la obbndón de productos y seNic¡o€ amh:€nbles en larc{¡ón

2 m0 om,m

04Prcgraml d,e

Probqjón '!cons€wac*tn

Prcteg€r y conservar los €co€¡rums for€da¡€3 y la diveBilad blotJglca denuesfd rcgión Lambayeque

2 626 000,m

TOf t 4 A5 m0.00Pth n.

AUDfÍORIA DE GESTIÓil A BIEilTAL Y CULTURAL AL GOEIERI{O REGIO]üL LAfiEAYEOT'EPERIODO: ENERO 2009. oCIUBRE 2(|I't

"Decenio de las P€rsonas con Discapacidad en el Pgrú"

"AÑo oEL CENTENARIo oE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

011---,{il tA CONTRALORIA

V cENERAL DE tA REpúBucANFORnEil¡ loz 2r¡l I.CG'IAGAG

r"-<-)

P¡glm 30 rh 80

se ha tenido un enfoque que abarca la conservación y manejo de bosques, desarollode plantac¡ones, servicios ambientales, mercados, cultura, investigación y desarolloinlihrcional.

El Plan de Desarollo Foreslal Regional 2021, mnsidera la ejecución de 46 proyectosa corto y med¡ano olazo, es dech a eiecutarse en un plazo máximo de un año y cuaboaños respectivamente. Al respecto, se solicitólm a la GRNGA inbrme rspecto a losproyectos de corto y mediam plazo; implementados a la ftcha. En espues6tot,señalaron sobre la ejecución del proyecto 'Retorestacktn @n fuÉs de itejüaAmbientd en las Comunidades Campminas Andinas de Lambayeque'.

Por lo que se concluye que de los (04) cuatro pogramas y 46 proyectos de corto ymediano plazo, es decir a ser ejecutados corno plazo máx¡mo al 2010 y 2013respectivamente, el GoRE Lambayeque a la fecha (agosto del 2011)ha ejecutado (01) unproyecto denominado: "Reforestac¡ón con fines de Mejora Ambiental en las ComunidadesCampesinas Andinas de Lambayeque', el cual sé desar¡olla en comunidades campesinaaltoandinas, evidenciándose que no se han rcalizado acciones a fin de aterder laproblemática de los bosques secos de llanura.

Asimismo, es ¡mportanb mencionar que en el plan se especifica que los proyectos yprogramas han sido propuestos como rcsultado de trabaFs participaüvos, enfevistas decampo, tallercs, donde pa iciparcn los fepfesentantes de las inslifuciones, oryanizacioresde base y público en general; adem$, ha sirJo aprobado como el prirripal insfumentoorientador y de gesüón en materia brestal de la regón Lambayeque por lo que esnecesario una mayor ejecución; a fin de dar sostenibilidad al pmceso participativo inic¡adoa favor del fortalecim¡ento de la gesüón brcshl y hacer frente a la ac{ual problemáticalmrclacionada a:

- Explotación irracional y tala ilegal del bosque.

- L¡mitada conc¡encia y cultura brestal.- Escaso desanollo de cadena plodr¡ctivas foiestales.- Escasa investigación cientifca y tecnológ¡ca, así como poca valoración del

conocimiento tradicional.- Autoridad brestal Regional por implemenbr toda vez que ¡ncumple la nomatividad

vigente en materia de clasificación y odenación forestal y sin cap&idad técnica para

expedir pemisos de aprovecham¡ento forestal debidamente sustenhdos.

Por otro lado, cabe mencionar que la Mesa de Concertación Forestal, estuvo integrada porrepresenbntes de entidades involucradas en el marejo de los recursos foreshles en laregión, con el popósito de promover de manera concertada acuedos para insütucionalizarcompromisos orientados a la brmulación, elaboración e implemenhción de acüvirlades degesüón forcstal, tal como la elabo¡ación Plan de Desanollo Forestal Regional 2021, luegode lo cual (año 2009) no han vuelto a sesionar para tratar algún oho tema en particuladm.

ro iredbnb ofcio n.' 0í7-201 l4ciMAC€RL d6 17 do ¡¡tio do ú 1.

'0r l¡ledbnb oft$ n.' 66S201 f €R.LAfi€/cRRl'l d6 30 & iun¡o & ni 1.

ro Phn de Desarolb ForEsblRegbd mfl, aprcbú oá neofrAAr e¡:ortiva negi¡atn.. I8&2009€R.LAIB/FR de 23 d€ Fob de2:!09, prcbhnúlba it€fl t'ltcada.

16 lúanibsbdo por b GRRN y Gi.tA, con oñcb n.o @201 1€R.tAtr,€/cRRN de 30 de junb de 201 I .

AUDFORIA DE GESTION ATBIEIITAL Y CULTURAL AL GOEIERNO REGIOIIAI- T.ATBAYEOI'EPERbDO; EI{ERO 2oOO . OCTUBRE 20t I

"Decen¡o de las Personas con Discapac¡dad en el Peni'

"Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHU PARA EL MUNDo"

012

NFORN P /O,L UNCG'f,AC.AG

=-^{i ) LA CONTRALOR¡Ar\:: cENERAI- DE rA REpúBucA

Plgln¡ 3l d. tg

b. Programa Regional de Manejo Sostenlble de 106 Bosque6 Secos-NorbGqueLambayaque

En el año 2007 se creó el Prcgrama Regional de Manep Sostenible de los Boqrcs Seco6-Norbosque Lambayeqwlü, (adscrito a la GRNGA) por ¡niciativa de la Junta de IntegraciónRegional Nor Orient+INTERNOR, siendo INTERNOR un programa de la S€cretaria deDescentralización de la Presidencia del Conse¡o de M¡nistros-PcM.

El Prcgrama Norbosque Lambayeque, t¡ene por finalidad implementar acciones de politha,planes y eshategias a fin de contribuir al desanollo sostenible de la región Lambayeque,ten¡endo como objetivo gercral promover, gesüonar, coordinar y desanollar proyectos para

el melrramiento del ecosistema Bosque Seco y de la calidad de üda de los pobladores¡mpulsando la creación de cenfos pilotos sobrc la base de pequeñas micrcempresalG.

b.1 Estrudura Oryfuica:

Según la Odenanza Regional n.' 026-2007-GR.LAMB/CR se dispuso la creación delPrograma Reg¡onal de iilane¡o Sostenible de los Boques Secos-NoóosqueLambayeque y su respect¡vo reglamento, aprobado med¡ante Decreto Regional n."005-2008-GR.LAMB/PR, donde se establece la estructura orgánica del programa blcomo se indica:

a) El Gob¡emo RegbrEl Lambayeque corm órlam redor €n su ántib jurildifonal, repr€senbdo por la

G€r€mia R€gixralde Reorsos ¡htu|al€s y G€stión del Medb Arnb*tnt€.

b) CqniÉ Dkedt'/o, Di|€do. Eieqrttvo,

c) Las Unihd€s E¡n¡tor¿s, q|.€ €sbla¡ bmd6 por h comun¡,ad€s camp€sinas, oEanbms nogó€nandlbb, tniv€Bt 8ds, ff1p|68 prtrades, asocilxiqEs rurd8 q|€ vbn€n tabaFndo á|ras do06qu€3 3eco6.

d) Las Unidad€s Esp€úli¿das, ffcaEadas de arlixhr accbn6 y adivitadB ít€ los niv€les ¡nbn€gimal,r€ginaly local

e) El Equipo Téc¡ico Inbrinsliluci)nal, que €staña bnEdo por b6 rBpr€ssnbnbs de las ¡r¡st't¡c¡n€sgub€mamqrble y no gu¡€rnansúal€s ¡nvolucr¿dc €fl la g€süüt scbnible ds b bcqu€s ss.

Con la finalidad de verificar la implementac¡ón de la esfucfura orgánica se solicitór06 ala GRNGA infomaclSn, respecto a la designación y funcionamiento de la citadaestrucfura orgánica; en respuesta señalaron lo siguiente:

Con respecto al Comité Direclivo, inbnnarotroT que se cuentan con (02) dos actas delConsejo, prcducto de dos sesiones llevadas a cabo en junio y agosto del 2008, luegode lo cual, hasta la fecha (agosto del 2011)este comité no ha vuelto a sesionar. Comoproducto de estas dos sesiones se designo al Director E¡ecutivo del NorbosqueLambayeque, y se confomaron las Un¡dades Especializadas mspectivamente.

Asim¡smo, los integrantes del Programa Norboque Lambayeque que confoman elComité Directivoro€; informaron respecto a la coordinac¡ón del GORE Lambayeque, através de la GRNGA, con el fin de participar en el Comité Directivo del ProgramaNorbosque; al respecto, se detallan los siguientes ofcios emiüdos:

rs ired¡anb frenanza RegiorEl n.' 02S2007€R.IAiGJCR d€ 17 d€ dijembrs de 2007.rG ir€d¡anb oficio n.' 70+20'l I4R.LAI¡BiGRRN de 07 de i{¡lb d€ 201 1 .16 ¡¡l€dianb ofcio n." 72-201 14G/MAC de 01 dG a96b & 20''l .

'07 ¡¡ledianb ofcio n.' m1-201 1€R.LAi,B/GRRN de 01 de ago6b de 201 1 .

|a S€gún el doq¡nEnb susbnb dd PDgr¿¡ra ¡lorbcqu€ Lamboy€qB.Cv.,

{) AUDIORIA OE GESTIÓI{ AflSIE TAL Y CULTURAL AL GOBIERNO REGPI{A¡. LANEAYEOI,EPERboO: EiIERO 2fxl9. oCIUBRE 20ll

"D€cen¡o de las Pofsonas con DBcapaci¡lad 9n ot Peni".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO'

|/'d/FORnEIP lO2 2Or r.CG'fAGAc

013

LA CONTRALORíAGENERAL DE TA REPÚBIICA

=--e:P¡gh. 3¿ d. 80

Culdm n." 5: Prüchrclón & lü Int gnnb. dd ComltÉ Dlncüvckogr.mr lbfb.quc

Sffilr- GR.UUS|GERcErURGR de 0l e s€/ianúra & mtl.Elr!p,t'E',ttn: Mt Aud¡Ioro.

Del cuadrc prccedente, se conlirma gue el Comité D¡rectivo del Prcgrama Norbosque,no furrcionó como bl, toda vez que a la fecha 16 enüdades sólo fuercn convocadre enlas reuniores iniciales, llevadas a cabo en el 2008 e inicim del 2009 por lo que no hadesempañado las siguienbs competencic:

- Prc/n]pf,i6n, infomacifu y frciftacíón para la inphment8r;ión & ñkmes de c¡,ns€¡v8tr;ión ylltanejo sodenibb Wt eircrlores dd nivel Lúd.

- Pronución de las cadenas pf(dlud¡vas 6n base a producfos del Eosqua Seco.- hordinü a@kmes qB Wmitan pos¡ciúat en táminos de cal¡dú y yec¡o los ptod!ños

prtncipalss de los bosgl,,€s se@s.- AWW en la b(rsquúa de frnancianbnto de ague,,os proj€ctos prBsonlados por ,as O^/Gs,

Munb¡palidúes y Otgan¡zacbnes P¡cdiuctons gue esfén insc,Íos en el marfo de lasestateg¡as del Ptqgnma y cumplan con bs íequ¡sitos.

- Ptomocbn de la invegigár;ión.- Dlfus¡ón d6 @'?úf;¡miento e ¡nfomacbn esffr,¡dlaede.- C.wrdinaión htersectoñal para la Ed.nacbn Amb¡ental y el corrcf;¡n¡ento cfudadano de

tc,do b rcfeñdo a hsques S6cos, gnfr€ ofos.

El Director Ejecutivo del Prcgrama Norboque infornó que no se llevaron a cabo lass¡gu¡entes aciones en el marco de sus afibuciones como director del refefiroprogfama:

- I'lo se elabonmn n¡ /?lnilb/o/n inbmes t6cni@s frtl,estÍares a ra GR VGA.- llo s l€,eliz8fon c€F,rd¡nacbrcs, ni e da¡Úin el Plen Re{/bnd pila le futsF/vdf,ilrt y

Maneb soeenhb de bs Eosques Socos.- llo ha elfur8do el Planes O,É/tai,iws Anuahs del Ptugramd No/ia6{/th, ddsde su qefrln

a la bdt€.

111-m11-CGiMAC€RL

G€r€ncia Reg¡úalde CornerdoExlerior y furisnn

9S2011-GR.LAMB/GERCETUR.

Manifiesta textuafm€nte: '....ro so l¡€go a instalü el hnitéDitwtiw del Pío{r|na Reg¡ütd do MaroF Sosloflible do losEasques Secos lvorüosgus Lrnba,,€grro. S,i4 gr,üargo cor,siidsroque es inwftañe le creaci'n ú este Cor¡Íé de ú I que bsbosqJes forma, parfe dg ruosfros fgcufsos frlil,cos y a su vezdiwts¡ñcat lo ofela tulstica'

110-2011-

CG/MAC€RtGerenda Reg¡onalde Agricultura

08&2011-GR,LAMB/GRA.DEPA

En reun¡ooes real¡zad¿s ducnte el año 2008, se informó de lav¡atilidad del pfoyeclo 'D€sarolb de Capaddad€s de lasAsoc¡acioneo produclivas dd Bosque S€co d€ 106 D¡strilos deolmos, Motupe, Salas, fúcüme, Morope y Piüpo, para mejorar Iagest¡ón en 106 ecos¡slemas del Eosque Seco de la Reg¡ón

Lambayeque-, sin embargo una vez ¡nic¡ado el proyeclo a in¡c¡06 de2009, se dejo de lado a la mayoria de inst¡tuc¡mes ¡ntegrantes delo¡r€clorio Norbcque, detido a la falh de coord¡nación, nohatiendo ten¡do mayor panicipación de la ex Dirección Reg¡mal deAoricultura de LambaYeoue.

122-2011-CGN,|ACGRt

Mun¡c¡pal¡dad

Provinc¡al deFereñafe

492-2011-MPF/ALC

No se han enmntrado dodmentos relac¡onados con la participación

de algún repres€ntante de la Municipdidad Prov¡ncial d€ FeÍ€ñal€en el Corn¡té D¡red¡vo y Plataforma Interinstitucidral, del ProgramaNorbosoue.

8godo & 201r, n. :n.n.

(,"^

t)(

AI,IOITORIA DE CESTIÓI{ Af,BIEIITAL Y CULIURAT AL GOBIERI{O REGOXA! LATEAYE(UEPERIOÍD: EIIERO 2fX}9. OCIUBRE MII

"Cl€cenlo d6 las P€rsorias con Discapaddad en el Pe¡rl".AÑo DEL CENTENARIo oE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

NFORnE )f lo¿ 2olt.CGt[AC.AG

ulE

tA CONTRATORíAGENERAL DE TA REPUBI¡CA-e-

6.

T

Págln 3doES

- Tampoa existen infomes de coord¡naciones y superyisionss a las unidades ejecutons delPrcgrana Noñosq,ue, asimlsmo no se geslionó n¡ng(rn conven¡o Wrat¡w con ¡nstitucionaslocales.

As¡mismo manifiesta que su ¡rccionar : "...tuw una derydencia de la GerenciaRegional de Recursos Nafurares y Gxtión Ambiental, pot tanto estwo suped¡tad,o alcumplim¡ento de otra6 tunciones que en su monento el gprente cüs¡derabaconveniente, es d*¡r como nunca se puedo ¡mplementat el progrdna, ,as acc,onescomo Director Ejecutivo solo quedaron en el doa.mento'.

Las Un¡dades Especializadas fueron designadas en la segunda y últ¡ma sesión delConsejo D¡rectivo llevada a cabo en agosto del 2008. Respecto al funcionamiento deestas unidades especializadas se solicitó1m a la GRNGA, en su condición deresponsable del seguimiento, supervisión, apl¡cación y cumpl¡miento del PrcgramaNorbosque, remita los ¡nformes anuales sobre la gestión, cumpl¡miento de metas yobjetivos de las Unidades Espec¡al¡zadas, en rcspuestall0 a lo solicitado, noprecisaron ninguna información al respecto.

Por último, de la información rem¡tida por la GRNGA, se concluye que las UnidadesEiecutoras no han sido conformadaslll por lo que no se eslar¡a contando con laparticipación de las comunidades campesinas, organismos no gubemamentales,universidades, empresas privadas, asoc¡ac¡ones rurales. Al respecto, se debe señalarque uno de los l¡neamientos generalesl12 del Programa Regional de Manejo Sosteniblede los Bosques Secos es la participacón y concertación, que mnsidera la promoción,

conservación y gestión sostenible del ecosistema boEue seco en el ámbito regional,de los diferentes actores as@¡ados a las diferentes actividades produclivas que sederivan del manejo del bosque, que conformen cadenas producüvas y planes denegocio haciendo factible el apoyo del Gobiemo Regional a sus iniciativas,contribuyendo a la modemización prcducüva de la región y al aprovechamientoeconómicamente rentable y socialmente justo del bosque.

b.2 Proyedos:

La GRNGA manifiestalr3 que en el marco del Programa Noóoque, entrc el 2009 y20'10, se ha ejecutado el Proyecto de Invesión Pública-Código SNIP 55245denominado "D,esaÍollo de las caoacidades de las Asociaciones de Prcductores delos Bosques Secos de los distritos de Olmos, Itlotupe, Salas, Túcume, Mónope yPiüpo para Mejorar la Gestión de los Ecosistemas del Bosque Seco de la RegiónLambayeque'.

Sin embaryo, este proyecb no se puede mnsiderar como ejecutado en el marco delPrograma Norbosque. Debido a que tal como se ha expuesto, el programa no fueimplementado en cuanto a su estruclura orgánica del programa, n¡ implementado elfuncionamiento del Comité Directivo. ni de las unidades eiecutoras.

r€ Con oñcio n." 1 14-m1 14Git.tAC€Rt de 18 de agosto de 201 1 .r'0 Con ofc¡o n." 059-m1 1€R.LAI€/DRMP+RA de 25 de agosto de :Oi't .1r1 S€gún ¡nforinacih remifta con oñcio n." (ní -2011-GR.LAMB/GRRN d€ 04 de ag6to de 201'1.i', D€creto Regbnal n." 00$2OCl84R.LAli,lB/PR que aprueba €l Reglao€nb d€ la frenanza R€ghal n.' 0it-20074R.1Ai/BCR pan

la implemenbcitn del pograma regionalde maneF sosten¡ble de los bosqu€s s€cos.ru i¡lediante ofic¡o N" 704-201'I€R.LAMB/GRRN de 07 de iul¡o d€ 2t11.

AUOIORIA DE GESTIO]I AflBIEI{TAI Y CULTURAL AL GOEIERNO REGIOI{AL I¡flBAYEOUEPERIODO: EilERO 20m . oCTUBRE 20.|1

"Docon¡o de las Porsonaa con DiacaDeddad en el Ponl"

?Ño DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO.

015---{il LA CONTRALORIA

V 6ENERAI DE tA REPú'[lcA

Pág¡n 3l r|o 89

Con relación a los hechos descritos, las norm¿¡s a aplicar señalan lo siguiente:

Ley de 8É,ses d6 la Descentraliz?r,iü, Ley n.' 27783 de 20 de ¡ulio de 2002, esfab/sce ,o sigu,sntoj CAP|TULO lV.COMPETENCIAS DE LoS GO8/ERNOS REG/ONALES. Afiarlo 35".- Comp€t€r,c¡as oxclusiyas a) Ptunover el usosasfen¡blo d6 ,qs ncursos foresla,es y de bicd,iv9rcA8d. Attlculo 36'.- c./r]4€lerc¡eÁ mmpatt¡das: D. Gestiónsosfenib/€ da los recurscs natunles y nejuaniento de la calidd aflbiental.Ley Opútica de Gúienas Reg¡ondes, Ley n.' 27867 de 16 de novíenbrc de 2A0Z es/f, ec€ b s¡Wieñe: nruLOl- D,SPOS,CIoNES GEIVEM¿ES. y'ú/¡tculo 9'.- Conpoúeroas constit/cions,es. tos gob,srras regio,ates sonmnf€tedes pan: g. Prwpvet y r$gular ñliü'des ylo se'vicios en mdeda de aflicufrun, Nsqueña, ¡ndustia,qrindustia, conerc¡o, tuisÍa, eneqta, nineña, vialüad, @nunic€f,,¡ones, educsf,,ión, sdud y medb aÍrbieÍte,confonrc a Ley. CAPIruLO,I- FUÍVOO¡/ES ESPECIFICAS, Attícuto 5f.- Funcior,ss sn n€fetia ag¡atia: a)Fomulat, alobat, ejesJtar, evaluaL d¡tíg¡L @ntíolat y adn¡n¡stat ,os danes y poríicds de la rcgión en nateñaagnla en concordanc¡a cü las Níticas n&í'nales y los planes soc,tor'alas y /as propuostas píonocbnales dedesaíollo rurc| de gañe de las mun¡c¡Dal¡dades rurales.

Sistena Reg¡onal de Gest¡ón Arúh(td parc ld Rogió,t Lamtuyeque, Or&nanza Re{/knal n.' 026-2003-GR.LAMB.lCR de 28 de noviembrc de 2003, estable{€ en el Añlculo ?.- De los cú/jstivos, polftbas, oslÍategias y Esu/tadosamüentales Bg¡onales.2.1 . Owtivo sstrdég¡co: Pdqer, mÉenrat y ÍF/J,üar d nÉ/db ürkiente.

B) Cansevac¡ón y nanelo soslerido de /os rocursos n8turales.8.3. Ptot€{É,r la rgeneÚion náfura, do los óosgr/ss se@s Nr efúo del FeúfEno El Niño.

23. Resu/fádos ssf/stégims esperados.A) Se ha rcduc¡do Ia defo¡€,stac¡ón y de$edeión de /os bosgues nafu,alas.

Plm de Desarollo Forastal Regionalm2l, Resolución Ejeanim Reg¡onal n." 180-20Ú/9.GR.UMB/PR de 23 de jun¡ode 2009, establece lo sigu¡ente: ñtículo Sogundc EslaDlecar que la gercncia regiúld de Recrrfsos llaturcles yGestión del Lled¡o Anbiente sea la ancargada de ¡mptlsat la irplerrcntadón del Phn ds Desffiolo ForcstdReg¡onal 2021 .

Ptqrcna Reg¡onal de Manejo Sostsnib/s do ,os Bosques S€cos - NOREOSQUE Lanb€yque, Ordenarua Re{liúaln.' 0262@7-GR.UMB./CR de 17 de dic¡enbrc de 2007, e{ú\ffi,0 s,guieíta: Art¡culo tuinwo.- úéasa dPtqftna Reg¡ond de Manejo Sostanuo do los Eosques Secos - ,VOREOSQUE Lanúay€{/ue, úsctíto a laGerancia Rogionrl de Rocursos Ndurales y Gutión del il€d/io Arntiefte dd Gúiürn Reg¡onaldel dqartanwúo deLam¡Áyque, cuyo dmmlflnto sustentduio cün Mno mexo a la presorte d,itpos¡bi{tr rsg,€'rst loÍnaúo pafteint€{'nnte da la misma: Adículo S€{undo.- Encárguese a la Gercnc¡a Reg¡onalde R€cursos Nsturates y Gest¡&t ddm6dio Anb¡ente, rcal¡zat el segu¡m¡ento, suryNk¡ón, apliceiü y cunpl¡m¡ento d6la Nssente Od$mza y, a laGarcnc¡a Regiutal da Planeaniento, Pr€supuesfo y Acf,ndic¡man¡ffito Tffiitodal gestionar la as¡gnaciónpresuplestaia anual conespondiente, pan la ¡mplenedeción de la prcsente udenanza rqlonal y Mículo Tercen.-Encáryuese a la Gercncia Reg¡onal ds Recursos

^rafu¡¿les

y Gastión dd llk/io Anbiente cgnfornat el e.;onitéürect¡vo Nn implaÍtentar el Ptqnna Reg¡onal de Manejo Sostenble da los Eosquss Secos - NOREOSQUELambayeque.

Los hechos antes expuestos, se deben a que según lo inbrmado por la GRNGArrl, encargadade la implementación del Plan de Desarollo Forestal Regional; así como por la GerenciaRegional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamienb Tedtoriarls, instancia encargadade gestionar la asignación presupuestaria anual del Programa Norbosque, durante el periodo2009 - 2011; sólo se han fomulado fes perfiles de proyectos de inversión en materia forestal,dos de los cuales se encuentran v¡ables.

Además, la Oficina Regional de Pogramación y Promoc¡ón de Inversiones (ex GerenciaRegional de Desanollo Emnomico), instanch encargada de promorrer la partic¡pac¡ón de laCooperackSn Técnica Financiera para el Programa Norbosque, no ha r€alizado coordinacionescon la GRNGA en el marco de este programatro.

114 Med¡ante oficio n.' 036-2011€R.LAMB/GRRNGA de 10 do agcto d€ 2011.115 Med¡ante oficio n.' 064-20,| I4R.LAMS/ORPP de 16 d€ agosto de :01 1 .116 iredianb ofcio n.' 081-201 1€R.LAiG/ORPPI de 05 de s€ti€nbr€ de 201 I .

n,a,\JI

AUDÍTORIA DE GESNÓT ATEIEHTAL Y CULIURAL AL GOEIERIIO REGIOML I¡TBAYEQI'EPERIODO: ENERO 2009. OCTUBRE 2OII

"Decenio de las Personas con Discapac¡dad en el Peni'.AÑo DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO,

016

ñ LA coNrRALoRíAV cENERAT ot tn ntpúsllcA

(f

l

P{¡na 35 r|o 89

Por otro lado, las instancim integrantes del programa no iniciaron su funcionamiento, debido aque la GRNGA no mnvocó a los miembros del Comité Dirccüvo, luego de su instalación.

Asimismo, si bien se des¡gnó al Director Ejecuti\o y las unidades especializadas; no se llevaron

a cabo gestiones a fin de que ¡nicien su funcionamiento.

La no ¡mplementación de ambas iniciaüvas no ha pemiüdo atender la problemática forestal,según lo planifrcado. Esta problemática está relacionada a la Épida degmdación de los

ecosistemas bajo el efecto de sequias sucesivas, de la sobreexplotacón (especialmente por lamigración), del sobrepastoreo, etc. En ese sentido se debe cons¡derar que los bosques secosde la región Lambayeque, son ecosistemas frágiles, más aun que están sujetos a un fenómenonatural llamado'El Niño', que no garantiza la conünuidad de estos, por lo que se requierereal¡zar un buen manejo forestal para asegurar su sostenibilidadllT toda vez que la explotac¡óninacional del recurso forestal ha generado entre ofos, que las especies naüvas de bosquessecos como: Algarobo (Prosqis pdlidal, Faique (Acaaia mrcrnntal, Sapote (Cappansangulata), Hualtaco (Loxopfenginum huasango\, están clasificadas en estado de vulnerable,casi amenazado, y pel¡gro criücorl8. La disminución de la cobertura boscosa ha generado quelas act¡vidades económicas ligadas al boque hayan disminuido su prcducción, como el casode la apicultura que ha disminuido en un 50%, durante el último año; según lo señalado por elprcsidente de la Asociación Apícola de Lambayequette.

Los comentarios y/o aclarac¡ones remiüdos por los ex funcionarios, funcionarios, ex servidoresy servidores comprendidos en la pcsente observación asi como sus respect¡vas evaluaciones,se encuentran en elAnexo n." 05 del oresente informe.

¡T. EL GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE NO HA IIúPLE}IENTADO EL SISTEÍiIAREGTONAL DE AREAS DE CONSERVACóil DE LAMBAYEQUE.SIRACL CREADO PARALLEVAR A CABO UNA GESNÓN PARTICIPATIVA" COORDINADA E INTEGRADORA DELAS ÁREAS NATURALES PRoTEGIDAS EXISTENTES EN LA REGIÓN; Asf coilo DEAQUELLAS QUE POR LA IMPORTANCIA Y REPRESENTATIVIDAD DE SUBIODIVERSIDAD AMERITAI{ SERLO.

El Sistema Regional de Areas de Conservación de Lambayeque, en adelante SlRACLrr, es uncon¡unto de elementos formados por las áreas prioritarim, Areas Nafurales Pmtegidas, Áreasde Conservac¡ón Regional, Areas de Conservación Municipal y Privadas, mecanisrnos einstrumentos para la conservacón, que se encuentran interehcionados e ¡nteractuantes entresi. Tiene como final¡dad orientar, integrar, coodinar, supervisar, evaluar y garantizar laaplicación de las poliücas, planes, programas y acciones destinadas a la conservacir5n de labiodiversirad y el aprcvechamiento sostenible de los recursos nafurales, dentro de las árcasintegrantes del sistemat2l.

a. Sobre la implementación y funcionamiento del SIRACL

Al respecto, se consultór22 al Gerente Regional de Recursos Naturales y Gesüón Ambientalsobre las geliones llevadas a cabo en el marco del SIRACL, tal conn la protección de la

117 D¡agtúgicp dd qnnwnlo dB ,¿s ofliracimes da las alq¡rizfr,otr.Á pan d qprov€d|árnbnb ,brs$rf or bos0{res seco.s de lá@ga, rcg¡6n Lanbayeq/'n-OSINFOR, m10.

,13 Por el Mlnigbrio de Agdlltuna, sogún De(feto Supreno n.. 043-20064G de 06 dB iullo de 2006.

're Según dechraciones emiüdas por el Sr De{¡n Sánchez Sandoval, en eld¡ario La h¡$tria, vetsión ¡mDresa de 14 de iutio de 201f.

1¡ Crsado con Ode¡anza Regiytal n.' 02$'2m8€R.LAMB/CR de 13 de setiembre de 2ü9.tr S€gún documeflb sustento d€l Sbtema R€gional de Af€as de ConseNac¡ón de Lambayeque, anero a b m€nanza R€gbnal n." 020-

m086R.LAMB/CR de 13 de sstiembre de 201 1 .

ra Con ofic¡o n.' 12-201 'l{Gil,4AC€RL de t 6 de ¡unio de m1 1.

AUDrroRtA DE cEsróil AfúBtEilTAL y GULTURAL aL GoBtERNo REGtor{aL LA BAYEo{JEPERIODO: ENERO 2009 . 0CTUBRE 201 1

"Dgcon¡o de las Personas con Discapacidad en el Perú"

?Ño oEL CENTENARIo oE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO"

01?----.{( ] LA CONTRALORIA

GENERAT DE TA REPÚBLICATNFoR E N"7rz 2ol l.cclfitAc.Ac

ra Señalado en el oñcio n. " 668-201 1€R.LAMAGRRN de 30 de ¡unio de 201 1 .

r?¡ Segl¡n documento sustento delsbbma Rogional& Arpas de bonservación de Laribayeque. anexo a la Ord€mnza Rsg¡maln." 020-2m8€R.LAMB/CR de 13 de e€üernbrB de 201 1 .

15 i/ledlanb of¡cio n.' 47-2011CGiMAC€RL la com¡sih audibc solidb a h Gecncia ReinEl d€ Rscr¡rsoc Nabr¿les v CistónAmb¡€r|bl una copia del regbm€rib dei STRACL y de su r€spedivo doorm€nb de aproOaA&r; e¡r rcs¡et¿ con oft¡ n.. ót t-2ot t-GR.LAMB/GRR Chilayo de 01 & ag6to de m11, ñlo rBmitido d doqlmab am¡o quc brrE patu inbg|anb de b Ordemn¿ deCroaciSn del SIRACL.

',6 S€gún lo ¡nturna& med¡anb ofcft n.' 66&201 1€R.IAMBB/GRRN de 30 de iun¡o de 2O1 1 .

rr7 Ofrio n.' 091-20l ISERNANP-RVSLJ de 07 de jut¡o d€ 2011, en respuesb at otuio n.. 3&20t.t4C,iMAC€RL de 30 de iunio dem1l.

',3 Según lo inbmado medhnb oficb n." 668-m1l€R.L MB/GRRN de 30 de iunio d€ 2011.

'3 Según Odenanza Regional n.' 02G20084R.LAMB/CR d6 13 de setiemhB ¿€ 2008.1¡ El Adminigtador Técn¡co de For€$bl y Fauna S¡lvestr, el Prei&nb de la Aubridad Autódoma de Cug|ca Hidrogáfica Chancay

Lar¡bayeque - Zaña, el Decano de la Faq¡lbd de Bbbgla de la Unive6¡tad Nacioml 'P€dn Ruiz Galkf, b GerEncia Regbnal déDesarollo P@düctivo (ex D¡r€.¿*tn R€g¡oml de Produccón), h Dirccdón R€girEt de Cutúra dd tli¡n¡sbrb d€ Cuttura (ex iNC F¡t¡al

Fmbayeque), el D¡rcdof Rsginal ds Cmercio tubdor y TurilrlF, el Pr€sil€nb d€ ta CAR Ladayeque, rwesenbnb deMun¡dpalirades Prov¡nciales y Disbihl€s invok&rddas e¡ b conservacih de ta di',€citad blológ¡ca, €l r€pns€ntanb de ONG de ta

AUDÍIORIA DE GESTIÓII AüBIE¡ITAL Y CULTUML AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAflBAYEOUEPERIODO: E ERO 2OOg. OCTUBRE 2011

PáO¡na 36 de 8g

regenerac¡ón natural de los bosques secos o la gest¡ón de planes, investigac¡ones y/o

estrategias para gestionar el establecimiento de ACR, entre otras; en respuesta infomór23que el SIMCL sólo se conformó mediante ordenanza regional y luego de ello no sesionó n¡

llevó a cabo gest¡ón alguna.

De igual forma, en el mismo documento infuma que el Plan Dicctor del SIRACL no ha

sido formulado, estando este documento definido121 como un ¡nstrumento que tiene por

finalidad la debida coodinac¡ón para el diseño, implementación y eiecución de losinstrumentos de gestbn de las áGas integrantes del SIMCL; as¡ como fortalecer elsistema y el cumplimiento de las politicas, planes y agendas regionales.

Asimismo, la Ordenanza Regional n.' 02G2008-GR.LAMB/CR que crea el SlMCLl2s'establece que el Consejo de Coodinación del SIMCL debió haber formulado sureglamento, así como tramitado su aprobación en un plazo de sesenta (60) días calendario,contados a partir su exp€dicón. Sin embargo, a la fecha el Conselo de Coordinación solologó instalarse y no sesionó ni geneó actasl6, tal como se detallaÉ más adelante.

Por otro lado, se solicitó al Jefe del Refugio de Vida Silvestre de Laqu¡pampa, en su calidadde integrante de la Secretaria Tecnica del SIMCL información respecto a lascoordinaciones llevada a cabo por la GRNGA, con su re¡esentada desünadas a la¡mpfementac¡ón del SIRACL; en respuestalz informó que: "no se ha redizdocoord¡naciones con la Gerencia Regiond rle Recu¡sos Nafurales y Gxtión Ambiental nnrespecto altema'.

b. En relación al funcionamiento del Consejo de Coordinación

Este Consejo fue instalado mediante "Acta de Instalación" con fecha f4 de octubre del2008 sin llevar a cabo mayores sesiones. Al solicitarle a la GRNGA, las actas de sesionesdel periodo 2009 - julio 20ll; informó que no cuenta con actas de sesiones. Asimismo, enel mismo documento informó que: 'Tamprco se hat expedido normas ni existen acuedosaprobados por el manciondo hnsejo de Coordin*ión pan el periodo 2(ng - 2011'1n.

Al respecto, se debe señalar que el Consejo de Coodinación del SIRACL estaba llamado aser la instancia de coord¡nación, concertación, información y promoción de la decuadaplanificación y manejo de las áreas que componen el sistemala. Según su acta deinstalación está presidido por la GRNGA, e integrado por una Secretaria Tecnica yrepresentantes de divefsa instituciones, con la finalidad de permitir una mayorparticipación en la gelión del SlMCLls.

"DgcEnio de las Personas con Discapacidad en el Peru'

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

018---.

{{, ) LA CONTRALORIAV- cENERAL DE tA REPúBttcA

w

7

RegiÓ¡ ¡nvobcr¿doo en la consqvacih de b diveFiJad tiotb¡ca, el rBpr€s€nfanb de las Corunitad€s Camp€s¡ms del ánbitor€gimal @í propu€sh de Areas de CorE€wac¡tt; e.|b€ otos.

€r Susctito el 07 d€ feb.erc d€ :009, el cual se adjunb al Ofcio n.. 70+20'1'1€R.LAtrtB/cRRN de 07 de jut¡o de 2011. As¡nÉmo,s8ñalan que a h fed|a se vi6ne ga3tomndo la fllm ds um adenda al menc¡omdo convenb la dEl s,taía vig€nte hasb el 31 dedb¡embre de 2011.

re Adjunhs nEdianb ofcio n.' 787-201 |€R+AiTBiGRPP d€ 10 de junio de 2011, los cual€s iÉon apobsdos Íl€dbnb DecrebR€g¡onal n.' mI-20094R,LAMBFR, &l '10 d€ tebGro d€ 2t09 y CÉcf8b R€gixrat n.. ool-Z0lOcR,LAMBipR de 28 d€ eneo de2010 EsDedivarEnb.

13 i¡led¡anb ofic¡o n.' 8'11-20llGR.LAi/ts¡GRR Chilayo de 01 de agcb de m10.is ApDbado rEdbnb DecrDb Reg¡onal n." m+201 1€R.LAMS/PR & 13 de mayo de 201 'l .

AUDIORIA DE GESTIÓiI AüBIEXTAI Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGOIIA! LAflBAYEQUEPERIODO¡ EilERO 2009 - oSIUBRE 20ll

Ptgln¡ 37 de 8s

Por tanto, al no haberse implementado el funcionamiento del Consejo de Coordinación del

SIMCL no ha participado en la eiecución del Proyecto: "Areas prioritadas para laconse¡vación paft¡c¡pat¡va de la biodiversided de ,os bosgues secos de /a costa notte delPefli", bajo el marco del Convenio de Cooperación InterinstifucionaÍ3l

Al respecto, debe señalarse que en la cláusula quinta del convenio se establece que laGRNGA, es la instancia en€rgada de la elecución del prcyecto por parte del GobiemoRegional y que lo debe hacer en el marco del SIRACL; además a esta gerencia se leencarga el coordinar con el Consejo de Coordinación del SIRACL, al cual se le calificacomo el ente orientador y que pemite la parlicipación organizada de la sociedad civil yautoridades, en la implementación del citado proyecto ?reas Nioritañas pan laconsew*ion patticioativa de la biodivenidad de,os bosgues secos de la costa no e delPenÍ" a eiecutarse en el marco del convenio.

Por otro lado, en el Plan Operativo 2009132 y su rcspectirro lnforme de Evaluación; seidenüfico la siguiente actividad: i4l 2009, el SIRACL ha sido implementdo técnicanente ylas ANP que lo cütfomn har sido foídecidas con s¿,s documenfos de gesfi&r'. La citadaacüüdad registra un porcentaje de ejecución al 100%; sin embarystu a la fecha las ANPde adm¡n¡stración regional, qrc conbrman el SIRACL no cuenbn con sus document6 degestión y el SIRACL no ha sido implementado técnicamente.

En el Informe de Evaluación POA 2010, no se plan¡ficó nidesanolló actividades destinadasa la implementación del SIMCL. Asimismo en el Plan Operaüvo Anual 2Olltsa, no sedetallan acciones especificas referidas a la implementac¡ón del SIMCL.

Finalmente, se concluye que el Gobiemo Regional Lambayeque a la fecha no ha implementadoel SIMCL (no ha formulado su Plan Director ni prcpuesto planes, estrategias einvest¡gaciones), asi como su Consejo de Coord¡nac¡ón, siendo ésta la instancia regionalcreada para que los distintos actores con funciones de conservación y maneio de recursosnafurales converian pam proponer aporbs en relación a la gestión de l* Areas NaturalesProtegidas de la región, así como en la creación de nuevas árcas.

Con relación a los hechos descritos, las normas a aplicar señalan b siguiente:

Sistema Regiorál do ,4 .f/as de C,anse|./n¡ón da Lanbayeque, Mananzd Rf{,iond n.' 020-200&GRL/.M!CR de18 de agosto de 2(fr8, es'f, eca lo sigu¡ente:

- Attículo tuimerc.- CREASE ol Sisf€m Rogionat de Aíeas de C.arÉffv¿fión & Lank]yElue, @rno ¡nstuÍEtito degest¡ón efrcaz pda la wÉe&fric/]. de la d¡ve$idd tid:qica exkbf¡i¡e $ la Región Lanbayegue, bjo 16túminos @ntendf.s en el Anexo Anic{'. quo se dwa a la p$ente Mnanza fugiand, wno ple ¡ntegrañede la m¡sna

- Artlculo &gundo.- CONFÓRMASE ot @nseio de @rd¡nacrón del S¡sloma Rogio,| d de Areas de @nsevñión,cüno ¡nstanc¡a de c,oñ¡n6tr,ión, con@tñión, pnpue*a e ¡ntomación, W Wuraew la aderluada d ¡ñcú¡ú1 ynaneh de las áreas naturales que conponen el SIRACL, ototgútdole un dazo de sesenta (ffi) dlas calendaio,

'Decsnio de las Personas con DiscaDacidad en el Perú'

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

u49---r( ] LA CONTRALORIA

V.- GENERAT DE rA REpúBucAfl{FoR¡fE rr 7oZ 2or1-ccut c-Ac

\/"

)

Página 38 de 89

conlados a paft¡r de exped¡da la ptesente Otdenanza Regiona¿ pen tdtulet y dü tíánite pan ñnes deapnbac¡ón, su rcsf€diw Reglanalto.

Ley d€ Easss do ,a Dsscentrdiz'fl¡ón, Ley n." 27783 ú 20 de jul¡o de 2NZ estable@ lo s¡gu¡ente: CAP|TLO lV.C 4IPEIENCIAS DE LOS GOB,ERNOS REG/aN/,LES. Artículo 36". eanpdenc¡as @mpañ¡das: E. P@sevac¡ón yednin¡str8fr,¡ón de las rcs€'vas y Aeas ndúales pnteguas rcgiúdes

Ley OrgÉ/t¡ca de Gúienos R€{líooalÉf, Ley n.' 27867 de 16 de novientus de 2002, gstablec, lo s¡gui te: T¡ruLO/t¿ FUNCIOÍVES. CAPIruLO . FUÍVCIONES ESPEC/FICAS 0E tOS 6O8/ERIVOS REG,OÍVALES. Mículo 53".-Func¡ones $ nateia anb¡eúal y de ordenaniento teÍítodal: K Adnin¡staL en cood¡noc¡ón con los Gob¡enosLocalos, /$ ársás nsfuralas prcteg¡das comryndides dentrc de su juthd¡cc¡ón, asi como /os lemtorirs insulares.

Slsfama Rogional de Gestion Mtb¡gntal de la Reg¡ón Lambaryue, Menann Regional n." 0262NXGR.UMB.lcR de 28 d6 noviembre de 2@3, ef'tabt€r;a to s¡gu¡ente: flTULo I EL S/SIEMA REGtofvAt DE GESflÓNAMBIENTAL ARfl4JLO 2o.- De los o¿tofivos, polfficss, esfrateg¡ás y rasulfados anrb¡entales rcg¡onales. 2.2.Polílicas y sstratogiasrB) consavs ,¡ón y nanejo sosfendo da los r?cufsos nrfura,os.

8.1. Gestionü d B@nú¡mieño de rugvss árs€s protogidss.

8.2. Güantizar la htang¡bilidsd de las sspecrgs de flüa y fauna an extinción y lñ que @nfornan l8 árcasndurales prúegidas @rc €, Sartusrio His'ór,'co Bosquas de Póne.

Plan Estnlég¡co lnst¡tuc¡onal 2007-2011, Dsct€to Regional n." 09X2007-GR.UMB.rcR de 05 de junío de 2W7.Oqetivo Estntég¡co n." 5: Pmwión y l¡denzgo en la Wúe(r;¡ón, cúseMaciúr y Íf,bramie o del ndia anbiente.Políf,bas Especf,icas dol OWíw n." 5: Ptone¡ón de la ct/l.sevac¡ón y nanejo sosferido de los rgcursos

'|afuralesreg¡onalas (e4ua, sue/o, forcstac,'ór, óosquos, c/ifr€, atc.)./lnsfiumentos de Acc¡ón: AWyo de Nognnasl pmyectospaft la consevac¡ón de la bbd¡ve6idad lamba@ma, esrf,cít¡cartsnte d6 /as á¡6as nafurales profegl?as.

Plan de Desaffo o Ctonceftado, Ordenanza Reg¡onal n." 013- 2@3-GR.UMB/PR de 11 de jul¡o de 2003. OWwEstrdégin de Largo Plazo Ptioñzados zUA Megü, úñseryat y nÉjorat el nú¡o anlie/rle. OÚetiw Estntégicfde Mdiano Plazo 2006:. Pronovet la prrfffi¡ón de /os dirlsrsos ocos,búrnas de la r€(,ión Nra gañnt¡zat lacorservtcitf y el uso sosfefliblg dg ros r8cursos nahnal€Á y la ücd,¡ve$k!ú.

Los hechos expuestos se deben a que la GRNGA instancia encargada de la implementación yfunc¡onamiento del Sistema de Areas de Conservación de Lambayeque,-, no ha real¡zadoacciones paia impulsar el funcionamiento del Consejo de Cooúin'eión del SlMCLt36,instancia de concertación, información y promoción de la adecuada planificación y manejo alinterior del sistema. Asimismo, no ha realizado coordinaciones con la jefatura del Refr4io devida silvestre Laqu¡pampa, como representante de la secrehria técnica de este consejo a fin deimplementar mnjuntamente el SlMCLIt.

La no implementación del SIMCL no ha permitido establecer acuerdos, expedido nomas, nigenerado documentos de gestión; que coadyuven a proteger y conservar la diversidad biológ¡cade la región. As¡mismo, la medidm que a la fucha se han emprendido con la finalidad deproteger y conservar la diversidad biológica de la región Lambayeque no se han efectudo enel marco del SIMCL, y carecen del aporte de una instancia de participación, concertación yap0y0 técnico, como es el Consejo de Coordinación del SIMCL conformada por entitadesdedicadas a la conservación y manejo de recursos natu|ales en la región; más aun teniendo encuenta que existen árcas declaradas de "lnterés Regional para la Conservación"rs, desde elaño 2005 y que a la fecha carccen de expediente técnbo para ser propuestas como Area deConservación Regional al Servicio de Areas Naturales Probgidas por el Estado.

r35 Especiñcado en a culo qarto de la odenanza r€gional No 0m-2m8-GR.LAMB4R de 18 d€ agcb ds 2008.r$ Según lo infomado m€dhnb ofido n.' 668-201 1€R.LAMBB/GRRN de O de junb de 201 'l .,3¡ Medianb oicio n." 091-2011SERNANP-RVSL.J de07 de ¡jtb de 201 1

133 Tales cono Humedales Etén, dedarado m€dhnte orde¡anza R€g¡onal n." 004-20054R.LAM8./CR de 25 de eneo de 2005; BosquePan de Azucar- Macuaco, dedarado mediante Ordemnza Regbnal n.' 023-2009€R.LAMB./CR de 16 de seti¡mbre de 2009.

AI'DÍÍORIA DE GEST|Óil AIBIEITAL Y CULTURA¡. AL GOBIER¡IO REGOI{AI. I.AflMYEQIJEPERbDO: ENERO 2OO9 . OCTUBRE 2OI 1

"Oecen¡o dE las Psrsonas con O¡scapacidad en el Penl"

?ÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

txFoRfE tf l¿¿ 201 lcc,[ GAG

050

LA CONTRALORíAGENERAT DE tA REPÚ8TICA

-oFlgln Sd.ú

Además el funcionamiento del SIMCL seña favonable para el cumplimiento esHegiahansversales de corservación, hles como la Estategia Regional de Dive¡slJad Biológica y laEstrategia Regional de Cambio Climático de la Región Lambayeque.

Los mmentarios y/o aclaraciones remitidos por los ex funcionarios, funcionarios, ex servkloresy servidores comprendidos en la prcsente observación asi como sus f€spectivas evaluaciones,se encuentran en el Anexo n.'05 del prcsenb inbme.

5, LOS HUTIEDATES DE EÍEN }IO HA¡{ SIDO DECI.ARADOS COTO ANA OECONSERVACIÓI{ REGIOML.ACR, A PESA,R DE tOS COfIiPROTIISOS ESTABLECIDOSAL RESPECTO; ASIIIISITO, T{O SE HAil LLB/ADO A CABO ACCIONES EI{ RELACIÓN ALOS IIiIPACTOS A]iIBIENTAIES EXISTEilTES, LO CUAL PONE EI{ RIESGO SUcoNsERvActÓN.

Las Areas de Conservaón Regional, en adelanb ACRt3s, son árcas nafurales probgidas quese estabfecen y gesbnan para asegurar la c,[N'avar,tl,r. de la divendad üdógica y dmattqlmiqto de los serucbs dnbietúdes y otros vdorcs asociados de interÉs regionalto.L6 ACR se encuenban baF la adminisbación de los gobiemos rcgbnales y complemenbn elS¡stema Nacional de Areas Naturales Protegilas por el Esbdo Sinanpe.

El GORE Lambayeque, a través de la GRNGA, ha declarado a los Humedales de Etén, comode ¡nterés regional para la conservac¡ón, principalmente para encargar las gestiones necesariasa fin de que estas áreas logrcn su declaración de ACR y cuenten con la protección legal quereciben 16 ACR y ser consideradas como fueas Naturales Potegid$ por la Ley de ñeasNaturales Proteg¡rlas, Ley n.' 26834141.

Al resp€cto, se ha evidenciado que el GORE Lambayeque declaó a los Humedales de Etén,mediante ordenanza regional promulgada en el año 2005, como área de ¡nterés regional para laconservación, con la finalidad de lograr su declaración como Area de Conservación Regional,ante el Ministerio del Amb¡ente. Sin embargo, a la fecha (agosto 201 I ) esta área no cuenta conesta declaración como ACRI12; aimismo, la GRNGA no ha tomado la medida; a fin deconservar y proteger los recursos y la bMivesidad que albeqan y/o mitigar impactosambientales al interior de est6 áreasr13.

13 No obslanb el mecanbmo de conse¡veiiSn de Á,€a de C/,nwvac¡ón Regrrd ¡C.R, fu€ m€{rchado d€€d€ la prornulg€ciiin d€ laLey de Ar€as Nat¡rel$ Prcbgldas Ley n." 2ef31d€ 04 ds iuo d6 1997.

-14 Are¿s de conssruación lBgbnal€s y áreas de coos€flaclitn munbipdesPropuesh paa su consoll&c¡ón, 2t09, SPDA- PDbmnp€,1a1 Articulo 7' de b LE d€ Ar€as NatuÉles Pot€g¡,as por el Estado. Ley n." 268314 y arüqllo 42' del Regbmeflb d€ L6y de Ar€¿s

Natur¿les PDhgihs. Decr€b SuoeÍp n." $$a)ol.Ac.r¡, fúedbnb oñdo n.' 767-m1 1€R.|Ai¡A¡GRR Chkiaro de 15 d€ iunb & 201 I .rr3l¡ledbnb oficb n.' mgDll€RIAi/B,cRRNGA de 09 do eo€b de 20ll y oñdo n.' 0&2011€R.LAI,G/GRRNGA d€ 21 de

qcb de D11.\,/vl

I

AT'DÍTORIA DE GESTIÓ ATBETÍAL Y CULIURAL AL @BIERIIO REGr)|üL IATSAYEOI'EPERbDO: EITERO 2009. OCruBRE 20t1

"Decen¡o de las Personas con D¡scapac¡dad €n el Peni".AÑo DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

Cudrc n." 6: fuear dcchnd¡¡ ds Inb|ú. Rog¡onal p.n Conrcryrclón

E&ñpr¿do,o,;&{,,¡si.'tdBAuttloda.

Pu€rlo Etén, Provinda deCñldayo, D€partarnento d€

-o 051

tA CONTRALORíACENERAT DE tA REPÚBL¡CA

|f'|¡FORli]EIP 702 2fi I.CG' AGAG

w

7

Págln! O dr 80

Para que el GORE Lambayeque logre la creac¡ón de una ACR, debe ¡esentar un expedientetecn¡co al Servicio Nacionalde Areas Naturales Protegidas porel Estado, en adelante Semanp,con la caracbriz&ión de los valores ecológios, florlstios, ambientales, faunísticos, científicos,soc¡oculturales y turisticos del área; así como, la definición de objetivos de conservaciónbasados en un proceso de consulta. Una vez que el Semanp da opinión técnica favorable, lacreación del ACR se oficializa mediante Decreto Supremo aprobado por el Consejo deMinistros y refrendado por el Ministerio del Ambientels.

Asimismo, el GORE Lambayeque, tiene func¡ones de protección de recursos naturales y de labiodiversidad existente en la regiónrs, por lo que debe de llevar a cabo acciones de mitigaciónde impactos ambientales al ¡nterior de estas áreas. Al respecto, se describen los aspectos másresaltantes sobre los Humedales de Etén:

a. Humedalec de Etén:

Los humedales representan cunas de diversidad tiológica, que suministran el agua y laproduclividad primaria de la cual innumerables especies de planlas y animales dependenpara su supervi\rencia. Estos ecosistemas rcalizan varias funciones ecologicas tales como:almacenamiento de agua; mitigación de las inundaciones; estabilizac¡ón de la costa ycontrol de la erosión; recarga de las aguas subtenáneas; descarga de aguas subtenáneas;purificación del agua por conducto de la retención de nutrientes, sedimentos y sustanciascontaminantes; y estabilización de las condiciones climáicas locales, en particular laprecipittrión y la temperafural{6. Intemacionalmente estos ecosilemas se encuentranproteg¡dos por la Convencón Ramsar, este tratado intergubemamental sirve de marcopara la acción nacional y la cooperación intemacional en pro de la conservaci5n y el usoracional de los humedales y sus recursosla7.

Los humedales de Etén se encuentran localizados en la desembocadura del rio Reque,representando un ámbito geográñco de gran riqueza biológicatro, está mnformado porecosistemas como: estuario, laguna, albufera, marismas y zonas húmedas.

En relación a los valoes culturales del árca, se pueden aprcciar manifestaciones decultur6 pre hispánicas, que cuenlan con una superfrcie apmximada de 50 ha y se ubicanen la parte norte del dren 5000, monumenbs conocidos como la Huaca Salinas yFecheche, sobre las cuales se presume conesponderian a un cementerio ¡ncal4s. Lab¡od¡versidad ex¡stente, el valor cultural y los beneficios ambientales antes mencionados,fueron los que propiciaron su declaratoria como área de intenás regional para laconservación y elcompromiso de gestionar su declarac¡ón como ACR ante el Ministerio delAmbiente.

r1¡ Adiqllo 7' de la Ley ds A€as Nalurales P|DtegiJas por el Eshdo. Ley n.' 26&?4 y ar{cr¡lo 42' del ReglanEnto de Ley de árEasNaturales P¡oEgidas. oeqEb Supemo n." 038-:t01-AG, modfEado por el o€crob Log¡slati'ro n." 1013, Ley d€ Ct€ac¡ón,Organizac¡ón y Funcbnes d€l Minbterio del Amb¡enb.

rG De aderdo al Deqeb L€gblaliyo n." 2f¿$, Ley d6 Bas€s de la D€sc€nü.alizadh, Artqios 15' y 36'.ts Valordcih mnórnlca d€ los hum€dales: un compon€nb ¡mporhb de bs estsbgb d€ g€lió.! de 106 humedal6 a nir€l de h

cr¡encas fwúl€s, Abh Lámüsrt- As6or Prindrald€ b Cooservadh de RAMSAR. 2m3.

'o Conwnc¡ón Relativa a bs Humedales de imporbncia inhñaaior|al esp€dahHb coí|o Mbr'bt de Av€6 Aoráti¡s - RAMSAR, '1971 .r$ Según Ord€nanza R€gixral n.' m+2006GR.LAMBJCR {te 25 de enero de 2005.

'¡0 Susglb Téfl¡co 'AtBa Ecológica de Inbrés R€gi'lal coripr€rdtta ente ¡roos€úi, Eén y Pu€rb E6n coo fnes d€ CorFervacthRegionaly d Parque fi&tlodibno de Chilayo', iutio 2004;docursrb adiunb medianb ofrdo n.' m9-2011€R.LAIA/GRRNOA d€0g de ago6b de 201 'l .

AUDFORIA DE GESTIÓil AMBENTAL Y CULTURAL AL GOBIERNO REGIO]{AL LAIIBAYEOUEPERIODO: EI{ERO 2009. OCTUBRE 2011

"Dgc€n¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Peni"

"AÑo DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

052

II{FORME lf 7r¿ 201l.CG,i¡lAC.AG

ñ l-n coNrRAroRíA:- GENERAT Or ln nrpÚsr-rc¡

t'^,L

Pág¡na {l de 89

A la fecha (agosto del 2011) la GRNGA no ha conseguido la declaración de los humedalesde Etén como ACR; toda vez que aún no ha formulado el expediente técnico n¡ presentadola respectiva propuesta al Semanpts0. Al respecto, la GRNGA manifestól51 'Cumplo coninformar que el prcsente año está Wevisto term¡nar la fomulación del expediente técni@respectivo que nos pemita canalizarlo a la autotidd competente nacional a fin de logrcrsu categoñzac¡ón cono Area de Conserua,ión Regional". Asimismo informól52 que solicitóla contratación del un consultor para la elaboracirin del respecüvo expediente técnico, alcoordinador del Proyecto "Areas prioritarias para la conseryación participativa de labiodiversidad de los bosques secos de la costa norte del Peru-Componente BosquesSecos'153, sin precisar información adicional al respecto.

Ganado betiendoaguas y mrnEnoopastos mntam¡nadosdelhumedal.Fuenie: ComisiónAuditora

Posteriomente se solicitóe a la GRNGA, informe respecto al eslado situacional en el quese encuentra elexpediente técnico de humedales de Etén; en respuestalss solo se vuelve ainformar sobre los trám¡tes para la contratación del citado consultor.

Por otro lado, producto de las inspecciones llevadas a cabo 11 y 16 de agosto de 2011, porla comisión auditoratss, se ha evidenciado que los humedales de Etén vienen siendoafectados por diversos impactos ambientales, tales comolsT'

- Uso de aguas servidas ¡regularmente para riego de cultivos para consumo humano.

- Cuerpos de agua, que por su aspecto se en@nfarían contaminados (color, presencia deespuma y residuos sólidos)

- Actividad agrlcola.

r50 Respu6la obbnita .ned¡ante oñcio n.' 668-201 1€R.LAMBiGRRN d€ 30 d€ ¡unio de 201 I .15r li¡edianb ofic¡o n.' 767-ml I€R.LAiE¡3RR de l5 de jul¡o de m1Lie Según oficjo n." 7:'4-:tr11€R.LAMB¡3RRN de 14 de jul¡o de 2011, adjunb al ofido n." 767-2011€R.LAMB/GRRNGA de 15 de iul¡o

óe2011.ra Proyedo desarcllado en las rw¡ones de Ptum, Tumb€s y Lambayeque; su impieÍEíbclh €n Lariúayeque se ha ¡ealizado

med¡ante el Conven¡o de Cooperacbn Interinsütucbnal enÍe el GORE LAMBSemanFPobmnp€, cslob€do el 07 de bbrEo de200s.

r51 Medianb ofr cio n.' 56-m1 1-CGiI¡AC€RL, del 15 de junio de 201 L156 Medianb oflcio n." 005-201f€R.LA¡¡B/GRRNGA de 05 de agosh de ml1.155 Reálizadas por la Comisión Auditora en compañ¡a de funcionarios de la Direccih Ejeddva de Salud Ambiental, Municipalilad o¡stital

de C¡udad Etén, Gerencia Regionalde Req¡lsos Natr¡rales y Gestión del Medio Ambienb y la Bióloga tllaria Reque.15/ Aclas de inspecc¡ones real¡zadas eldia l1 y 16 de agosto de 2011.

AUD]ÍORIA DE GESTION AIIBIEIITAI Y CULTUML AL GOBIERiIO REGIOML LAIIBAYEOUEPERIODO: EI{ERO 2009 . OCTUBRE 20tI

"Decon¡o ds las Personas con D¡scapacidad en el Perú"

?ÑO DEL CENTENARIO OE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

rJ53

TNFORME N" /r¿ 20r 1.CG/ilrAC.AG

--_.I[ ) tA CONTRATORIAS- cENERAI- DE LA REpúBucA

rq

1l

Págim 42 de 89

Presenc¡a de ganado.

Evidencias del lso de agroquímicos.Presencia de residuos sólidos.

Evidencia del uso de agroquim¡cos, en eldesanollo de la agrisjltura al interior de losHur¡edales de Eten.

Asimismo en el área de los humedales se ha venido extrayendo informalmente y sincriterios de sostenib¡lidad variedades de Junm (Scirpus limensis), lo cual ha generado,entre otros, que la presencia de este recurso sea cada vez menor en el árealss.

Toma de mueslrasllevada a cabo por la

Comisión Aud¡tora,

con la parl¡cipac¡ón dela DESA.Fuonte: Comisión

Auditora

1$ S€gún lo manlestado por los ¡epresenbntes de h Sub Gercích de Desarolb Social y h Munijpalitad oirtihl de Ciudad Eté¡, blcono consta en el acla de inspeccltn rcal¡zada el 11 de ag6to de 2011.

AUDITORIA DE GESTIÓI{ AIIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERNO REGIONAL LAIIIBAYEQUEPERioDo: EilERo 2oo9 . ocruBRE 2otl

"Decen¡o de las PeGonas con D¡scapacidad en el Perú"

"AÑo DEL cENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO"

054

tA CONTRALORIAGENERAT DE tA RTPIJBTICA

P&¡m {3 & 89

Los resultados remitidos por la DESA, indican que las muestras tomadas superan losestándarcs nacionales de calidad ambiental para agua de riego para vegetales de tallocorto y beb¡da de animales (Decreto Supremo n.' 002-2008-MINAM). Tal como se detalla acontinuación:

Cuadro n." 7: Punto! de muÉlfco y r€sull¡dos obtanldo¡

2111.GRJJAMrcERESA+OESA & 06 de ffi@ & 2011.E¡úorú N Cstúslj,r'. ardflf/rg-

Además de las muestras a los cuerpos de agua señalados, durante la inspección serecogieon muestras (02) coÍespondientes a 106 puntos de vefimientos de aguas servidasa fos humedafes, al respecto, la DESA concluyetse: '/os resurfados de los nálisis indingue las mueshas mal¡zadá,s no wmolü con los regurblos gslabrecdos dt d DeüetoSupre¡rn n"003-2010-itlNAM, Linites Mex¡mos Pemisities parc 16 efluentes de Ptantasde Tratamiento de Agux Ros,?uales Donesúbas o Munkipdes'

Por lo que se mnduye que las aguas que conforman el humedal no son aptas para laactiüdad agrícola ni para la ingesta del ganado; lo cual representa un riesgo a la salud y alambiente; toda vez que se evidenció que en el área hay presencia de ganado que ingestasus pastos y aguas, y que dichas aguas son utilizadas para fines de riego de cultivosdestinados al consumo humam.

Considerando los impactos ambienhles registrados, se solicitórm a h GRNGA info¡maciónrespecto a las gesliones llevadas a cabo c¡n la finalidad de mitigar los impactosambientales, presentes en el área de los humedales de Etén, tales como: genermión deresiduos sólidos, expansión agrícola, uso de aguas servidas para dego de cultivo, uso deagroquimicos; entre otros. En respueshl6l, se remite un oficio emiüdo a la MunicioalidadD¡strital de Ciudad Etén en mazo del 2011, donde informa sobre impactos ambientalesident¡ficados en el humedal y se solicita a la citada munbipalidad llevar a cabo acciones alrespecto. Además de esta información no hay evidenc¡a de obas acciones y gestionesrealizadas durante el periodo 2009-agosto 201 1, destinadas a la mitigac¡ón de impactos enIos humedales de Etén.

Asimismo, en el m¡smo documento de requerimiento de información se solicitó a laGRNGA respecto a las supervisiones e informes de impactos ambientales: asi como al

'e i¡l€d¡anb infonne n"037-201 1€R.LA[A/GERESA.|_OESA-LSA-i/i{GV, &t 22 d€ agosto de 2011 .

'60 Mod¡anb ofc¡o n.' 79-ml I-CG/MAC€RL de 05 de agosto de mi 1 .

16r ¡red¡ante oicio n." (ngmf l€R.t I8/GRRNGA de 09 d€ aoosto de 2011.

Muestra mlectada en laguna de dimensiones pequeñas,Mayor a 1 600 x 1e

Muestra mleclada en laguna aislada enMayor a 1 600 x 1CP

coledada en laguna formada en los llumedalegMayora1600x10

Mayora1600x10

Muestra coleclada en laouna de filtración formada en losMayor a 1 600 x 10

AUDfTORIA DE GESTIÓII AIBIENTAL Y CULTURAL A! GOBIER}IO REGIOIIAI. I.AIBAYEOT'EPERIODO: ENERO 2t¡(}9 - OCIUBRE 2(}1I

"Dscen¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Perú",AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

ri55

LA CONTRALORIAGENERAI. DE TA REPT]BLIC{

fr{FoRiltE l{" 7oz zo¡t+euac.¡a

Pfuina ¡,1 t ! 8g

estado sifuacional de la diversidad biológit:a y recursos nalurales del árca del humedal deEtén; en respuestalü adiuntan dos documentos, uno elaborado en el 2005 como sustentopara la odenama que lo declaó área de ¡nterés regional en ese año y otro del 2010elaborado en el marco de la consultoria realizada en junio de 2010, para in¡ciar los estud¡osdest¡nados a la fomulacón del expediente para su futura declaración como ACR.

De la revisión a los citados documentos, se concluye que posterbr a la declaratoria comoárea de "lnterés Reg¡onal para la Conservación' en el 2005, no se realizaron estudkx delestado ambiental de la zona hasta el año 2010 donde se retoma esta iniciativa deconservación a través del Proyecto'Areas prioritarias para la conservación participativa dela biodiversidad de los bosques secos de la costa norte del Peru"1m; además, estosdocumentos no son prodncto de actiüdades de supervisftln, monitoreo o vigilancia quedebe llevar a cabo la GRNGA a fn de preseruar la biodiversidad y/o idenüficar impactosambientales.

Si bien el establecimiento como ACR es competencia exclusiva del Gobiemo Reg¡onal, laprotección de la biodiversidad y la miügación de los impacbs ambientales en estas áreasn0 es competencia exclusiva del GoRE Lambayeque por lo que se solicitóre a la GRNGA,información respecto a las coordinaciones efectuadm con los gobiemos locales que tienenen su jurisdicción a los Humedales de Etén1s; en respuesta a lo solic¡tado no se emitióevidencia sobre gestiones o coordinaciones llevadas a cabors.

De lo antes mencionado se concluye que la GRNGA, rcconoció oficialmente los valoresambientales y la necesidad de que Los Humedales de Etén sean establecidos como ACR;s¡n embargo a la fecha no se ha logrado este obletivo. Además, el GORE Lambayeque noha llevado a cabo acciones de mitigación de los impactos amb¡entales existentes al interiordel área.

Con relación a los hechos descritos, las normas a aplicar señalan lo siguiente:

Lay de Easos ds /a Oescentrcl¡4ffi¡ón, Ley n." 277$ de m de jut¡o de 2NZ UplruLO tV. COMqE¡ENC|AS DEtOS GO8/ERNOS REGIONAIES. Alículo 35",- Competarcias exctusivas: a) Prcrnoye¡ et uso sostenib/e d€ ,osrocursos forasfa/es y de b¡odiveB¡dad. Atlículo 36",- C.;c,nff/tencias c{,npadídas: e) Prcsevúiót1 y admin¡stación delas reseryas y áreas ,aturcles otggidas reg¡onales.

Ley Orgánica de Golúenos R€gionates, Ley n.' 27867 de 16 de novienha de 2002. IiruLO lV. FUIVC/ONES,cAPtruLO . FUNCTo^/ES ESPEC/F/CAS 0E tos Go8'ERVOS REGTONA¿ES. M¡cuto 53..- Funciorps enmateda anbiental y de odenan¡ento teflitotial: d) Prcrr/i¡er la cíeúión de las áreas de conseNúión reg¡onat y l@aten el marco del S¡stena Nac¡onal de Areas Pfcl.eg¡das, k) Adni¡n¡st at, en ccfJ'd¡nac¡ón @n 16 6obr6mos Localas,/as árgas ,,af¿rra,es prof€g,'das cgnqedidas dentn de su juisd¡cc¡ón, asf wt?o /os fgr¡¡¡brios insu/aras.

S¡slema Rog,irral de Gest¡tut Anb¡eñal Nrc le Rogiú Laúaysqfr, Ot&nann Regiond n." 026.200&9R.UMB.lcR de 28 de nov¡enúrc de 20ü. nTuLo t- EL stsiEMA REG/OIVAL DE GESnóN AMBTENTAL. Afluto 2..- De/0s oóJbtlr¡os, poílicas, ostrateg¡as y í€sultados anú¡entales rég¡onabs. 2.2 ptiitticds y estntegias: B) C.onsevac¡óny nanejo sostendo de los /€cursos naturátes. 8. t. Gestjonü el r€porwin¡eÍto do ruevas ár6as prot€gidas.

ütd,iw Nn la evalu*ión d€ las prqpu6sfas psra el 6tathc¡nieño de /as ¡lraas de @nseN*¡6n Regiütat,Resoluc¡ón Prcs¡dencíal n." NU20I?.SERNANP de 27 de úutue de 2010. V . CONSIDER¡C/ONESGEN€RALES. ¿3 De los requls¡los ge/Énles. La pto@sta ofrc¡al del Gúiemo Regíonat debe contener a)Exryd¡ente técn¡co elabuado de acuedo al Anexo l.- Téminos de rcferencia, b) Oñcb del Goüwno Regionat,

(/"

7

i€¿ fi,ledbnb ofcio n.' 009201 1€R.LAMB¡GRRNGA {,e 09 d€ a6to de 20i 1 .

16¡ Convenio Inbrinstilucb0al SemantrProfonanpecoRE t-AM8: oftcio n." 704-2011€R.|-AIúB/GRRN de 07 de iul¡o de 201i.rs Medhnt-. oficio n.' 1 f 8-m1 1-CG/|\,|AC-GRL de 't 8 de ágosto de m1 1 .

165 fi,l€dianb oñc¡o n." 12-201 I {Gi!,íAC-GRL de 16 de iunb d€ 20i 1 .166 fi,ledbnb oñcio n." 668-20116R.LAMB/GRRN de 3ó de iunio de 2011.

AUDÍÍORIA DE GESTION AI{BIEIITAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIO'{AL LAIIBAYEOUEPERIODO: ENERO 2OO9 . OCTUBRE 2OI 1

"Decen¡o de las Personas con D¡scaoacidad en el Perú".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

tJ56

DTFORüE ¡r 70¿ 201í4G'mAC.AG

----','-,IT ) LA CONTRALORIA\9- cENERAI DE tA REPúBucA

Pág¡na 45 ds 89

nodiante el cual nan¡fresta el @tnprcn¡so de aseguar la sosten¡ülidad fuwrcien de la gest¡üt del AR con 6190 asu ptopio prcsupuesto, sin gererar gÉsfos adb¡onales a/ Estado., c) Cop¡as de las pu ¡(f,c¡utes rcalizadas en elD¡ado üc¡al H Peruano y en un d¡aio de circulüión local, d cual Núerga la menpda dssaipt¡va y El nary del

ea NopJe^ata cün ACR. (La pu ¡c€f,i¡ón se hañ pot únba vez en coorderadas UfM), d) Dmurffito(s) queaüediten la confom¡dd de los t¡lularcs de derechos ¡dent¡ñcados dento del árca prori¿€,sta, de fomar ps/le delACR (Esfos docurnsrtos debn set enitidos W tas peÉonas debklatnente tfruttsdas pantatñn, en cda cño).

Los hechos expuestos de deben a que, s¡ bien la GRNGA confonnó167 la comisiónmultisectoria|ffi; no se llevaron a cabo gestiones a fin de que inicie su funcionamiento. Cabedetallar que esta instanc¡a era la enca0ada de realizar las gesüones y acüvidades necesariaspara lograr oficialmente la categorización de ACR. Asimismo, la GRNGA no ejecutó losestudios técn¡cos conespordientes en la zona de humedales, con los cuales se debió sustentarla respectiva categodzacl5n de ACRt6e.

Además, al no haberse implementado el Sistema Regional de Arcas de Conservacón deLambayeque SIRACL, no se ha conbdo con los aporbs térnicos que esta instancia deconcertación inbrinstitrcional podría brindar, ante la carencia de pensonal técnico capsitado.

Más aún, considerando que según lo manifestado por la GRNGA, el GORE Lambayequecarece de personal técn¡co especializado en materia de protección y conservacón debiodivenidad, que coadyuven a fortalecer las capacidades en cuanto al manejo de recursosnaturales y protección de diversidad biológica. Asimismo, las limitaciones presupuestales hanimpedido la contratación de consultorías multidisciplinarias para la elaboración de losexDedientes técnicosl70.

Al no haberse obtenido, el establecimiento de esta árca mmo ACR, así como no haber llevadoa cabo, ni coordinado la ejecución de medidas de mitigaciin de ¡mpactos ambientales; estásáreas mren el riesgo de peder los valores ambientales por los qr.rc fuercn rcconocidos.

Al respecto, se vi€nen generando impactos amb¡entales a la b¡odiversidad y serviciosambientales de esta área de reconocido valor ambiental, tales como: la compactación del suelo,perdida de hábitat pam fauna, disminución de los cuerpos de agua del humedal. Asimismo, sev¡6nen generando desgos a la salud pública por el uso de aguas seruidasl7l para ¡nigación decultivos agricolas de tallo corto, perdftla de la calidad del suelo y agua por el uso deagroquímicos.

Además, se debe resaltar que la conservación de los ecosistemas de los humedales esesencial no sólo para el suminisfo sosten¡ble de agua dulce, sino también para conservar labiodiversidad y garanüzar obos servicios necesarios para la salud y el bienestar de laspefsonas en bdo el mundor72.

Los comenlarios y/o aclaraciones remitidos por los ex funcionarios, funcionarios, ex serv¡doesy servidores comprendidos en la presente observación asi como sus respectivas evaluaciones,se encuentran en elAnexo n.' 05 del oresente infome.

167 Medianb oñc¡o n.ó ()14-201 1€R.LAMB/GRRNGA de 25 de agosb de mi f .rs Articulo s€gundo de h Ordenanza RegiJrtal n.' 004-20054R.LAi8JCR, dedar¿'ArBa6 de InbrÉs R€gbnal par¿ h Conservacidr' a

Hum€dalos Puerb Et*|.ros Ofcio n.' 66&201 '1 €R.LAiA/GRRN de 30 de jun¡o de 201 1.170 t¿edianb oficio n." 63$m1I4R.IAMBGRRN & 2l d€ jun¡o ds 201t.r¡r S€ ubiÉ 6l punb de v€flhúrnb G aguas ssrvitas, c€rca I z006 d€ ojlüo y pasbr€o. Acb & impecdóo de 16 de a96b de 201 I .17, FAO Sah d€ P6¡sa, d€da€dón del &bd¡r€cbr Gqle€l de 18 FAO, ,\hxarider [t]ler.

AUDÍÍORIA DE GESÍOiI ATIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOML LAflBAYEQUEPERIODO: EI{ERO ¡OOg. OCTUERE 2011

"D6can¡o de las Poasonas con D¡scapacidad 6n el P6n:"

?ño oEL cENTENARto DE MAcHU ptccHu PARA EL MUNDo'

tltFoRrEv loz 20r r.ccrrac.Ac

u5?

rT) LA coNrRAroRíA\J-- CENERAT DE tA REPÚBL¡CÁ

9l

P¡gln¡ 16 do 89

6. EL COIiIITE REGIONAL DE DEFEI{SA CIVIL, }¡O CUEi,¡TA CON REGIATTIE]{TO II{TERNO,NI PLANES ANUALES QUE REGULEN SU FUNCIONAIIIEI{TO. ASIMISiIO. LOS PI¡NESoe eesró¡¡ DE RtEsco REGtot{ALEs sE ENcUENTRAN DEsAcruALtzADos y ELCENTRO DE OPERACIONES DE EIúERGENCIAS.COER- t{O HA IIIPLEMENTADO LATOTALIDAD DE SU ESTRUCTURA

El departamento de Lambayeque ha estdo y está expuesto a impactos generados por las¡ntensas situ*ion€s meborológicas y la ecurrcnte presencia de eventos de ¡ntensidadhidroclimáica extema. La distibución de peligrcs naturales como ¡nundaciones,deslizamientos, sequias, es el resulhdo de lc especiahs caracGristicas y singulargeomorfologia, geologia y geollsica de la rcgión.

Adicionalmente, con cierla pedodicidad se presenta a n¡vel de la cuenca del Pacifco' elFenómeno de'El Niño', que abcta la costa norte del Peru y la rcgión Lambayeque, con@n$nuas e intensas lluüastz¡. Según informackln espscializadarz, en el año 1998, durante elFEN, el deparhrnento de Lambayeque presentó el mayor númerc de damnificados de Mo elpaís. Históricamente, a consecuencia de estas manibstaciones la rcgión Lambayeque hatenido numerosas pérdidas de v¡das, millones de damnificados e ingentes pérdidas economic6que han ¡ncidido en el deterioo de la calidad de vilarTs.

Asimismo, investigaciones de las univesidades de Northlvestem y Arizona, de 106 EstadosUnidos y la Univesllad [,lontpellier de Francia, rec¡entemente presentadas, en octubre de201 1, por el asesor del Instituto Nacional de Defensa Civil, Julio Kuoiwa Hoduchi, revelan queen el norte del Peru (Tumbes, Piura, Lambayeque, y la Libertad), hace 200 años no se r€g¡straun movimiento telúrico, por lo que existe la alta probabilidad de ocunencia de un moümientotelúrico de grandes magnitudes, debido a la concentración de energia durante el pedodo de¡s¡lenc¡o

sísm¡co'176.

Al respecto, es necesario implementar 16 heramienlas necesariG en materia de organ¡zac¡ón,planifcación y ejecución de acciones a fin de rcducir la vulnerabilidad ftente a la posibilidad deocurencia de los desastres expuestos.

En ese senüdo, de la evaluación llevada a cabo a la gestión de riesgos de desasfes por paledel Gobiemo Regional Lambayeque, se concluye que no cuenta con documentos deplanificaión en Defensa Civil actualizados; asim¡srro, el Comité Regional de Defensa Civil nocuenta son reglamento ¡ntemo ni planes de trabajo anuales para el e¡ercicio de sus funciones;por último, el Comité de Operac¡ones de Emergencia Regionales-CoER, instancia quegarantiza la operaüvidad y efectiüdad en la atención de emergencias, no ha s¡do implementadoen su totalllad .

a. Los Planes Reglonal* de Délensa Civil , r

La normatividad nacional en materia de defunsa civil, asf como el Plan Nacional dePrevención y Atencón de oesastres177 establecen los diversos planes en materia de

r¡3 Plan Nacinal de Op€racbnes de Emeq€nch - PNOE Anexo B: Situtr¡Jn adual. Punb 2.- Fenmffohgla en el Teíitoño NacixEl.ADDbado con D€creto SuoÉmo n." 09&:q)7PCM de 18 d€ dlc¡eÍ$rs de 2m7.

'. Rocca fon€s, Lub 'Padkjpadn Ciudadam y rdtigadón d€ d€sasfos €r) Laítay€qu€'. PUU(S 6o El F€nóÍ€m El Nño €n P€ru yBoliv¡a. EIp€r* ci¡s de Partic¡pacitn Local. trDG - Soludrrl€s Pódicas para b pobr€za.

L¡nk hlF:/lr.w.qit.or.crldigilal¡zaddÉíspa/docl6238/d6t6238.hüÍt¡5 Pbn Nac$nalde Op€Bdon€s do ErF !€ncia - PNoE Anexo 8: SitJac¡Jn a{t¡al. Punb 2.- FsrcoE|lologla €n elT€ribrio Nadonal

apobado con Deq8to SupÉmo n.' C9&2007PCM de 18 de dkiembB de 2007.176 S€gún d€daracbn€s d€l as€sor d€l Inst't¡b de D€f€nsa CMI Jul¡o KuDira Ho.tudi, al d¡atu ta Industia- Chklayo.

'' Aprcbado con Deq€b SupÉmo n." 001{-209¡E/SG de 15 d€ enero & 2m4.

AUDNORIA DE GESTIÓI¡ AIBIEXTAL Y CUITURAT At GOAERXO REGIOIIAL I¡IEAYEqUEPERhtx): EtlERo 20ü. OCIUBRE 2011

"Dgcan¡o do las Personas con O¡scsgac¡dad en 9l Psni"

?Ño DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PAFA EL MUNDo.

tJ58

INFORTE ¡P 7O2 MIICG'IAGAG

-r{-\ LA coNTRALoRíA\1-- cENERAI ot r¡ nrpúslrcA

6.-

r

P¡gim 17 & 89

gestión de riesgos de desastres que deben contar los gob¡emos regionales, tales como a)

PIan de Prevencion y Atenckh de Desastresns, b) Plat de Opercimes b Emergancialny c) Plar de @ntingerrcidn.

Respecto a ello, de la inbmeión remitida por la sub C'erenc¡a de Defensa C¡vil - SGDCdel Gob¡emo Regional Lambayegue se concluyelsl que los Planes de Pcvención yAlención y Desastres, Plan de Operaciones de Emergencia y Planes de Conüngenciasformulados por el gobiemo regional se encontraban vigentes sólo hasta el periodo 2010, talcomo se detalla a continuación:

Curdro n.'8: Elbdo ach¡el d€ los Plan.r de Hensa CMI- GORE Lrmbayeque

EAóondo fp,r Cqr¡i9¡'n Aridl¡orr.

Asimismo, la GRNGA informo que en el presente periodo no se ha considerado en laplanificac¡ón institucional, la fomulación o actualización de un nuevo Plan Regional dePrevención y Atención de Desastresrs3.

Lo cual ha sido conoborado mediante la revisión de las acciones establecidas Dara laSGDC dentro del año en cuno en el Plan operaüvo Anual 2011 del GORE Lambayequersdonde no se idenüfica iniciativas para la actual¡zacón o fomulac¡ón de dichos planes deDefensa Civil.

Además, la Oficina de Defensa Nacional, Civil y Seguridad Ciudadana, informa que con lacreación del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastret& (febrero 2011)deberán definifse lineamientos nacionales a t¡avés de la formulación de un Plan Nacionalde Gestión de Riesgos de Desastres, por ello, a la fecha (seüembre 2011) no se haconsidercdo la acfualizacón ni fomulación de n¡nguno de 106 docuÍEntos de planificacóncitadosrs6.S¡n embargo, la citada no¡ma de crcación del Sisbma Nacbnal de Gestón delRiesgo de Desastre, establece que el Plan Nacional de Prevención y Atención deDesastres; asi como los demás planes derivados, mantendrán su vigencia hasta laaprobación del Plan Nacional de Gestión de Riesgos de Desastres. Por lo que el PlanNacional de Prevención y Atención de Desastres, continua siendo el marco refererrial para

la actualizmión de los docurnentos de planificacón de riesgo de desastrcs a nivel nacional,

17ú Es un pbn de nilel estralég¡co d€ hrlo plazo que e|l qEile|aci'n a la Polítir de Pre!€nc¡h y Abncih de Desasb€s en el nivelcoÍespmdi b define h6 oblltr¡c, €st¿tegias y programas que orhnbn hs adivilades insttudomt€s y/o ¡nbrinsüh¡€ional€s para tapr€ve¡dx|, leduccih de r'r€sgo6, bs p|eparalivoo para la r€duccih do emergsc¡as y la Fhab¡litac¡ih en casos de do3as!€s.

r7e Es un plan de nivel operativo que oeaniza la prBparación y la respuesta a la eÍErgenc¡a, cons¡#rando 106 d€sgos d€l ácá baF surgspoosabilidad y los med¡os dbpon¡bles en el mornento,

130 Son los proced¡mientos €specffcos preeslablecidos de coofdinación, alerta, mov¡lización y r€Spuesta anb 16 ocurench o inminenciado un evento Daliorlár para €l üal se tenen escsnados d€nnid6.

'ot Oício n.' 032-201 1€R.IAMB/GRRNSGDC de 20 d€ iunio de 201 1 .i8'¿ ir€diante Ofcio n.' 032-m114R.LAMEGRRNSG0C de 20 de junb de m11, 18 S{¡bger€nda d€ Def€nsa Ciúl s€ñab qu€ exiebn

plan€s de cq ¡ng€nch €s@fms, hl€s como 'Plan de Cont¡Uench por sequh m10', 'Pbn d6 CorÍi¡!€nch Rab Bbnca' y 'Plande Conüngencja Teíporada de fio-. Esbs planes nlgroí d6anollado6 por d áf€a, s¡n qlbr con doqlrEnbs d6 aprohaciónG6DeCtry06.

rB S€ñahdo por la Subdil3cc¡h de D€bnsa CMlrEd¡anb ofcio n.'m7-mi I€R]-AIÉ/GRRN.SGDC de 08 de ag6b de 20t1.i31Plao Op€ratirc Anual20lf, aprobado con Decreb R€obnaln.'0ü-m1I€R.LAMB/PR d€ 13 de mayo de 4tt.16 LE n." 28664. Ley que crea ol Sbtema Nacional de G€stión del Rksgo de D€sasü€.rs Otlc¡o n.' 0692t1 1 4R. LAMB/PR{FDNCSC d€ 31 de agosb de ml I , adjunta el oficio n.' 019-m1 1-GR.LAMBiODNCSC/DDC/JSC

AUDÍÍORIA DE GESTIÓI{ AIBIEI{TAL Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGOM¡- I¡TBAYEOIJEPERIoDO: EXERo2009 - oCTUBRE 2011

"D@nb d. lsc Por!d,|¡r con Dbcapadd.d.n C P.n¡".AÑO DEL CENÍENARIo oE MACHU PI@Hu FARA EL MUNDo.

rl,tFoRitE No u¿ 2o1t-cctftAc.Ac

tJ5g

LA CONTRALORíAGENERAT DE TA R,EPÚBLICA

Pfu¡ne {6 & ES

los cuales rcquiercn mantenense acfualizados, a fin de rcducir la vulnerab¡l¡dad existente y

estar debidamente preparados para la atención de desastes.

El Comité Reglonal de Defensa Clvll

El Comité Regional de Defensa C¡v¡|, es el ente ejecutivo que funciona en formapemanente, desarollando laboes de prerrenc¡ón y peparación en Defensa Civil. Estáconfomado por las autoridades de la respectiva ¡urisdicc¡ón regional, siendo el Presitlentedel Gobiemo Regional quien lo presidetez.

Durante el periodo 2009 - 2011, los presidentes regionales de Lambayeque en el cargo,aprobaron la conformación de sus respectivos Comités Regionales de Defensa Civil88. Sin

embargo, no se ha contado mn reglamento intemole, lo cual no es con@rdante con losLineamientos para el Funcionamiento del Sistema Regional de Defensa CiülLambayeque.ls Al no tener un reglamento intemo, el com¡té carece de un documento quelormalice y preceptúe su funcionamiento; así como de sus comisiones integrantes, acordeal marco institucional del Sistema Regional de Defensa Civil. De igual modo, el ComitéRegional de Defensa Civil no ha contado con Planes de Trabajotst or*o ,as comisionesde trabajo que ¡ntegran el Comité, han desanollado sus respectivos planes.

La operatividad de Comité de Operaciones de Emeryencia Regional . COER

El COER es el área fisica que emplea el Comité Regional de Defensa Civil pana coordinar,dirigir y supervisar las operac¡ones en atención a las emergencias que se presentan a nivelregional, asi como exhibir inbmac¡ón respecto a lc acciones, evaluaciones de daños ylas necesidades que pefmitEn orientar los recursos para una adecuada G¡sbnciahumanitaria y brindar infomación necesaria al Comité Regional de Defensa Civil. El COERdebe estar permanentemenb activado para monitorear zonas de riesgo y actuaroportunamente en la atenc¡ón de las emergenciasre. Su estructura es la sigu¡ente:

1s¡ Ordüanza Regbml n.' 01$2005€R.LAiAJCR. lrFtitudoml¡za el S¡sbm Regimalde OebrFa CMI de Lambayeque y apflEba bsLin€am¡enbs y NoÍnas p€ra el fundonan|*rb {td SFbnE Rsginal de DeBBa CMI-SIREDECI,

133 R6oluciJn E afiva Regbnal n.' 006-2009-GR.IAMBiPR y n.' ,|0''20í1€R.LAMa/FR, |ls@tvari€[1b,1a Ofdo n.' 008-mt 1€R,LAi¡ts/GRRN-SGDC de 08 ds agoob d6 201 I .1$ Aprcbad6 con oRDEMNa Regixlal n.' 019-2005€R.LAMB./CRrer ¡rediante Odemnza Regbnal n.' 019-200tGR.LAta./CR, s6 ¡nsütuc¡oml¡za sl Sisbmg Regionalde Deienss Civilde Lanbayeque y

aprueba los L¡neam¡enbe y NonEs para sl tunciorEmi€nb d€l S¡sterE Rsgicral de D€brua CMt-SlREo€Cl y R€solución Jelatu¡aln." 37'2005{NDE0 de 25 do oct¡bG de 2005 q|€ apruehg b D¡rediva n.' 02-2@¡NDECA0.0 Lf€ambnbs y No.¡n6 para eltunciramienb del SIREDECI $ los goDienc regixEhs.

1a tlanual de Conocim¡enlos 8á6is para CorniÉs de D€bEa CM y Ofcjnas d€ Debnsa CM (ver*h 5 - 2009), aprobsdo conR€sotudón JebbEl n.' 18$O09]NOE0 de m de 46b d€ 201 1. Cap¡üio Vlll. EICglto de Operadon€s de Emerg€rrc¡a.

1s Aprobado con R€sohrcih Jefabral n." 189200S|NDEC| de 03 de ago6b de ml I .

AUDITORIA DE GESNIÓil AIIBIEilTAL Y CULTURAL AL GOBIERNO REGIOI{AL LA BAYEQUEPERIODO: EilERO 2(}(|9 . OCTUBRE 2t)I1

"D€con¡o d€ las Personas con D¡gcaoacidad €n €l P€n:"

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo,

b.

w

7

Cráfco n.' I : Estüctltra dol Comlté de opcraclonc! de En€rgenclr

ftnnfn: Mqwal de ünocio'tbnlo.s 8ás¡icos para Conlés do Debnf€ Ml y Ofúinas de Debn¡á C;v (veÉió¡t 5- 2mg)1s

P.6¡h¡b del ComiÉ de Def€rEa CMI

W,FOR$E ff 7OZ 2oií.CGI[AGAG

060

LA CONTRALORíAGENERAT DE IA REPI]BLICAre:

Página 49 rh Eg

Dentro de esta estructura orgán¡ca, tanto el evaluador como los cinco modulos, poseen

funciones que inciden en la supervisión, evaluación, monitoreo y cmrdinaciones para el

óptimo desempeño de la operatividad del COER. Estas funciones se indican en el sigu¡ente

cuadro:

Cuadro n.'9: CoER ódulo8 y Funcionc

El'úp/¡do lori c{/'nisbn auditora.

Al respecto, la SGDC señaló1s que no se han implementado la totalidad de los móduloscitados. No se cuenta con pensonal para los Modulos de Prensa, de Comunicaciones y deMon¡toreo y Análisis. Respecto a sus recursos logisticos, el COER no ct¡enta con unidadmóvil para realizar tÉmites y coordinaciones con las ¡nslituciones públicas y privadas; asicomo la atención oportuna frente a emergencias.

En relación a ello, Indeci Lambayequeles, instancia descentralizada del Inslituto Nacionalde Defensa Civil, señala que el GORE Lambayeque puso en operación su COER desde elaño 2009, s¡endo uno de los pocos gobiernos rcgionales que ha ¡mplementado estainftaestructura; sin embargo, la reciente reestructuración de la ent¡dad (agosto 2011) hareducido el personal del CoER, disminuyendo su capacidad operativa, de monitoreo y derespuesta ante cualquier emergencia por parte de dicha instancia.

Con relación a los hechos descritos, las normas a aplicar señalan lo siguiente:

Ley úgán¡ca de Gobiems Reg¡ora/€s, Ley n." 27867 de 22 de novíentue de 2002. Atticulo 61".- Funciones enmateia de Delensa Av :

a) Fomular, aprobar, ejecutaL evaluar, diig¡r, contrclat y ún¡nhtrar las Nlt¡cas $ ndeia de Defensa evil, enconcodanc¡a con la Nlítha genenl del gob¡emo y /os p/anes sectonales

U üng¡r el gstema Regional de Defensa Av¡tc) Oryanizar y ejicut acc¡ones de prevención de desasfes y bindat ayuda dhacla e inmed¡ata a los

damn¡ficdos y la rchab¡litac¡ón de las po ac¡ongs rfecfadas

rs Oficio n.' 032-2011€R.|AI\,iAGRRN-SGDC de 20 de ¡unio de 2Ol't.

's Ofic¡o n." 1827-m I t -INOECU'I 5.2 de 31 de agosto de 201 L

Evah¡ador . Supervisar y evaluar la infomación recibida en los módulos del comité de

operaciones de emergencia y facilitarla a los Presidentes de las Com¡s¡ones delCom¡té de Defensa Civil

. Alención y s@uim¡ento de las actividades de Defensa C¡v¡l en su iurisd¡cción.

sl

operacioneS y . Supervisar, evaluar, mordinar y recomendar acciones relac¡onadas con lasCoord¡nsción act¡vidades del o los Comités de Defensa Civ¡l de su jurisd¡cción en emergenc¡a oInGB€ctodal desastre, fac¡l¡tando la operac¡ón de los mismos.

. Coordinar las acciones secloriales de apoyo a las Com¡s¡ones d€ los Comités deoefensa Civil.

sl

t¡lonitoroo yAnálb¡8

. Evaluar la ¡nformación abieda de las inst¡tuc¡ones cjentíficas y tecnológicas e ¡nfomarsobre su ¡nfluencia en las actividades relacionadas coo la Gestión del R¡esao deoesaslre

Logist¡ca yAyüds

Human¡taria

. Consolidar e ingresar al S¡stema Nacional de Infomación de Prevención y Atenciónde Desastres - SINPAD los requerim¡entos logísl¡co6 de la Cornisión de Logistica ylas actividades de prevención y respuesla (donaciones nacionales e internacionales)que e¡ecuten las instituc¡ones, organismos de cooperac¡ón ¡nternac¡onal, empresasdel sector públim y Drivado v ONG.

SI

Prensa . Evaluar y recomendar las acciones más adecuadas que perm¡tan la difus¡ón a losdiversoG medios oeriodist¡cos sobre las erne¡oenc¡as v alert6.

Comunicacione! . Garant¡zar la operat¡vidad y d¡sponib¡lidad de los medios de coneclividad de losmódulos

psa & D4"fel'].sa

6,r

7AUDIÍORIA DE GESIIÓT AüBIENTAL Y CUI-TURAL AL GOBIERIIO REGIOML LAIEAYEOi'EPERIoDO: EtlERo 20(n - oCÍUBRE 20ll

"Dsconio d6 hs PoBonas con DisceDácidad eñ el P6n1"

'Año DEL cENTENARto DE MACHU prccHu PARA EL MUNDo'

u61

INFORf,E lf 7@Z 2OI I.CG'IAGAG

'¿^,II ] LA CONTRALORIA\1=- GENERAL DE LA REPÚBITCA

w

1

P¡oln¡ $ & 89

Lsy que crs, st S,bfsnr Nü¡onal de Gestión dd Riesgo do DesssfBs, Ley n." N664 de 19 de ffiNo de 2011.Mículo 14,1: LB Gobiemo Reglorsl€s y Goó,ornos L@des, ñrno ink{/lPi],bs dol SrrvAGERq fonrulan, $uúdlnünl€,s y planeA, evdúan, d ígat, orya zan, suryisan, ñsc€/l¡an, y qüúan la gestión del,esgo ds desasts, en

el ántilo de su fion!€tenc¡a, en el matw de la N ti@ nac¡anal de gestión dd r,esgo da dosaslre y /0s l¡neanientosdel ente túot. D¡sry¡c¡onas oonplon€nforias. Ssxfa: El Plan N*iotlal de Pnvención y Atenc¡on de Des$trcs, asícor¡,o /os demás planes derivúos de d¡cln plan nac¡onal, aptobadcs an las i,nsfancias ñTes¡r,ñ¡entes a n¡wlnaciona¿ mant¡enen su vigencia en lo fe/|atiw a la Wpanc¡ón, respuesta y Ishalilitaciótr, hasta la aprú€tr,ión delPlm Nacional de Gest¡ú1ds Riesgos ds Desasf¡es de acuerdo a la prgsente ley.

Reglamento de la Ley n.'29664, que cres e/ Sistene Nac¡onal de Gestión del Rissgo de Desasfres ISINAGERDJ,Deüeto Suryemo N 048-2011-PCM de 26 de nayo de 2011. Attlctio 5ti Mocanisnos de constituc¡ón ytuncionam¡ento do /os C€rfos Reg¡ondes o Locales do Wnción de eneeenc¡as. 51.2 Los presrderfasRe{,ionales y Alcaldes ¡nstituyen los C€ntros do operac¡onss de Emeryencia Reg¡onal COER y los Centros deOperaclo¡os de Emeryanc¡a Loca¿ rcspectivañente sogún /as n(ymas, roguislos y esfándaros qus soanesb ec¡dos Nr el lNDECl.

ürccf¡va n.' 022-2005120.0'L¡neanientos y Nomas Nra el funcionan¡ento dd S¡stema Regional de Defensa C¡v¡l

- S/REDECI en /os Gob,itfnos Reglonr,es', Rosoluc¡Mt Jeffiual n.' 3762006lNDECl de 25 de úlubre del 2005,sañala en d Nnto 6. Di.sposic,o,gs Gof,ef¿/ss.6.4. El Gú¡emo Reg¡onal debe Vonnvet la planiñcac¡''n Nn laPrcvenc¡on y Atención de Dosrsfrss como un instrufip,nto que mJtrc la plan¡ñcsc¡ón del des rdlo rcgional,¡ncotryando la gest¡ón de iesgos on el daneantie o do, desarullo sosfoflitla

De ¡gud nú, se @fiete el punto 7, N Corn¡té RegionaldÉ oÉ/tensa Av .7.2. Del @nité Regimd ds De,brsaCiv¡\. 7.2.1 & las func¡ates

c) PropDt d Go¡ieno Regiond la ar'obac¡ón del Plan Reg¡úal & Prevendón y AterÉic,t ds Dosasfies (.. )d) Fomul y ejec/Jtat el Pl Anual de Trdbajo del Cor¡ib sobrB la base ds los Planes Anudas de Tnba¡o de/as com¡siores 1...)e) Fünulat, ac'tualizat y suf€,ryisar los Ptanes do oporacrir|,os de Emergord:ri los flares ds Ca8ciw:iínRegional y 16 Planes de c¿rú¡ngüc¡a de acuerdo a las catúedd¡cas de plgro y wlneratilidfd/es de latqion.l) úgan¡nr e ¡']r,plenaftar el Centrc de Op€racionss de Enwganc¡a R€{/iúd (COER) con la ñnalidd depnpic¡at la tona de dec¡sionos psra,a Gesfión de oessstrBs.

Plan Reg¡onal de hevenc¡ón y Afsnción da Desastrgs, Menanza Rsgiond n." 017-2(]f.llGR.UM8./CR de 22 denovisnbte de 2005, sañala que la Polft¡ca Rag¡onal de Prcwnc¡ón y Atúción de

'€seF,ítes, ú¡m¡za la gestiü de

desasfes a n¡vd r€g'¡onal, inntqnndo el concepto de Uewnción y niligación da dasasfas en el ptcr€lso dedesarolb y lqnr un sistena htegndo, oden do, efrciente y doscentnl¡zúo Nt &íic¡W¡61 de aúqidades@íticas, m¡litaes, rgligt'rsas y la población en gened, el¡n¡nando o tfdrciertu 16 perd¡dat de v¡das, biercsmateriabs y anb¡entales y Wt ende el ¡mpaclo súio ecanónico.

gstena Re{l¡onal de Detensa Civil y aryLnba los lkean¡entos y nomas pan elfuncic,¡,aniffito dd gstena Reg¡onalde Detensa Civ¡l de Lanbav€{]ue - EIREDEC4 Odenanza Regional n." 019.2005!GR.UM8./CR de 19 de d¡cienbred6 2M5. Aú¡culo 2".- A bnité Reg¡útal de D€fensa Civíl es el enta ej6r/.n¡w rf,nmnente que desardla latues de,fgvenc¡on y prepanctón en D€fansa Civ¡\. MÍculo 3".- Son funciones del bnité Reg¡onal de DÉ"fensa Av :

a) Prcpon1r la fomación de com,:sirres do D6fens€ Oivil a nivd de Platifrcac¡ón Ciútfñca T&ndóg¡ca,tudinadora de 6Ec¡ütes y Obns & Wve,tc¡ón, Educación y carfr/it8r;bn, Loglstica y ordq intqno, lnsfÉr;cionestécnicas y Comun¡crciües.d) PrcNner al Gobieno Ragional la aprobsr;¡61 dd Plan Re{,¡onal de Prcvsnc¡&t y Atención de D€/sastos, tomandocoÍn nat@ geneal el Plan N€lc,ional de Prewnción y Alonciór, do Oos€srros y cuyo tenü será fúnulado W lacam¡s¡ón comf€tente, así coÍto superyisü y Wyar los danss dedvd8 del nisltto a travís d6 las rastanfasconis,bres establocidas.e) Fomulaf y ej€f'utat el Plan Anual de Trdbah del C.anilé sobrc la óaso de los Ptárss ar,uales de tabajo de las@nis¡ones (...)

, Fonular, úual¡zat y supe|r4bar tos Ptaros dg orydctd,1€s de enr,qfficia, lG darl€s & cq*itsf,;ic/¡. rag¡onal y16 Planes de c¿nt¡ryenc¡a, de dcuedo a las candedslicas de Nigrú y whwa&l¡dedes de Ia @¡ón.

Attículo 4'.- De /as sesiorosi Las s€s,otes d€l Oúnité se realharán NríUicanwte, deb¡endo úúuarse @npmín¡Ín una sesiótl r¡€rsua, de ñuedo at rcgtanento ¡nlemo de sesbnes gue pana esfos efütcs apruefu etConité.

AUDIfORIA DE GESTIÓ]I ATBIEI{ÍAT Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGOI{AL LAflBAYEOUEPERbDO: EilERO 2m9 . OCTUERE 201 1

"D€csn¡o dg las Porsonas cgn D¡sc€Dac¡dad en el Pen¡"

"AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

062

\NFO E TP p< 2orr.Ccf[ C-AG

-7- LA coNTRALoRíA\l=-- cENERAT or Ln n¡púsucA

[,*

7

P¡gltr 5l rh 8S

Los planes en gestión de riesgos de desastres no han sido actualizados debido a que el GORELambayeque, no ha planificado su actualización para el presente periodo 2011; segúnmanil¡estan, por no tenerse los lineamientos en el marco de la Ley que crea el Sinagerd defebrero del 2011. Sin embargo, la citada norma establece que hasta que eslos nuevoslineam¡entos no sean propuestos se deben de considerar los lineamientos actualmente vigentesdel Plan Nacional de Prevención y Atención de Desastresleo.

Asimismo, el COER no ha implementado la totalidad de su estructura, debido a que no hacontado con el personal necesario. Al respecto,,según lo informado por lndeci Lambayequersz,¡nslancia descentralizada del Inst¡tuto Nacional de Defensa Civil, en la reciente reestructurac¡ónde la organización del Gobiemo Regional Lambayeque (agosto 2011) se ha rcducilo elpersonal del COER, disminuyendo sü capacidad operativa, de monitoreo y de respuesta antecualquier emeeencia por parte de dicha instancia.

En consecuencia, esta sifuación generaía que la gestión regional de riesgos de desastres sedebilite funcional y operativamente, generándose desaniculación de tareas y responsabilidadesas¡gnadas para la atención de un desastre o una emergencia de cualquier indole, según lascaracteristicas regionales y la idenffcac¡ón de los riesgos a los que está expuesta la región.

Ante todo, la planificación de Defensa Civil y la adecuada gestión de riesgos de desastres,deben cons¡derarse como una ¡nversión invalorable, ya que pemiürá evitar la Érdida de vidashumanas y además, lograr un ahono en los gaslos en obras de reconstrucción de lainfraestructura dañada a causa de un desastre o una emeryenciale8.

El no tener actualizado un Plan de Prevención y Atención de Desastres, no permitirá incorporarla Polít¡ca de Gestión de Riesgo en los planes institucionales, en los presupuestos regionales ysectoriales, y sobre todo en los proyectos de Invesión pública del Gobiemo Regional, de lasGerencias Regionales y de las instituciones públicas y privadas en la región Lambayequels,imposibilitando una planificación estratégica por resultados a corto, med¡ano y largo plazo,s¡endo vulnerables a la alectación de los diversos fenómenos nafurales y generdos por lamano del hombre. De igual modo, el no tener actualizados los Planes de Operaciones deEmeqencia y Planes de Conüngencia, no le permitirá al GORE Lambayeque planificaracciones de preparación y respuesta coordinada, organizada e ¡ntegrada por todas lasinstituciones de la región, lo que dificultaria la atención de los daños a la vida, el patrimonio ymedio ambiente que se presenten, y poder rehabilitar los servicios públicos perdidos ante loseventuales des6tres a la brevedad posible20o.

Respecto al Comité de Operaciones de Emergencia Regional-COER, su situación actual estarál¡m¡tada a la efectiva entrega y ayuda dirigida a la atención de la población a fin de que superelas circunstancias del desasfe, la emergencia o el evento suscitado. De igual modo, lasacluales carenc¡as en los módulos del CoER, limitará las acc¡ones de coord¡nacón sectorialentre las entidades representadas dentro del Comité Regional de Defensa Civil, asi como, losModulos de trabaio, que no tendrán un efectivo desanollo de sus acüvklades al no evaluar lainformación obtenida y analizada por las insütuciones del comité a fin de que se plasmen susaportes dentro de los planes de trabaio y se mncreten a t¡avés de las acc¡ones de atenc¡ón deemergenc¡as.

rs Aprcbado con Deí€b Sup|BffD ml"q-mOLDE-sG det 15 de enero de 2ü)4.út Oñc¡o n ' 1827-2011-|NDECU15.2 de 3'l d€ agocto de O11.r$ i¿lanual de Conocim¡enloo Bási¡s par¿ ComiÉs de oeferua Civil y Ofic¡nas de Defensa Civil (V€rsón 5 - 2009), aprobado co¡

R6olucih Jelatu|al n.' t89-20091NDECl de 03 de ao6b de 2000.,s Ofc¡o n." 1627-2011-|NDECU15.2 de 31 de agosh de foi t.200 Ofic¡o n." 1827-2011-lNoECl/15.2 de 3'l de ag6to de ZO1't.

AUDITORIA DE GESTOI' AT8IEI{TAI Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGIOML LAHBAYEOUEPERbDo: EllER0 2009. oCTUBRE 2f111

'.f)€c.r|b dc lss Parldu! co.r Dbcapaddad ro C Pari¡".AÑo DEL CENTENARIo DE T¡ACHU PIccHU PARA EL MUNDo-

063

rrFoRE p7a¿ o,ü4cft oAG

-tT) tA coNrRAtoRíA\2-cExrRAL DE LA nrPtlsllcA

Pag¡r 5¿ d.tp

Los comenhrios y/o aclanaciones rcmiüdos por los ex funcionados, funcionarios, ex servldoresy servilores comprcndidos €n la pr€sente obowación asf como sus rcspectivas emluacbnes,se encuentran en el Arnxo n.'05 del prcsenb infume.

7, LA PROBI."EilATICA CAUSADA POR LA CO]ITAilIINACIÓil DE ACEOUIAS Y DREilES,CUYAS AGUAS VIEI{ET{ SIEI{DO UTILTZADAS COil FIilES AGRbOLAS, REQUIEREilAYOR ATEI{C61{ FoR PARTE DEL GOB|ERI{O REG|OI{AL I-A,I'BAYEQUE; TODA VEZOUE SE VIEiIEN GENERAI{DO IilPACfOS AilBIET{TALES Y RIESGOS A LA SALUD DELA POBLACIÓI{.

l*a egbn Lambayegue, tiene una goblemáica ambirnhl y a la salud l#nb, causada por el\rertimienb de aguas sarvilG s¡n bdamienb a los denes 3 (X)0, 3 100 y 4 000. Esbs denesrcciben divemos üpos ds conhminanbs, bl como sustancias gulmb* pmvenientes del laradode suelos aglcolas; vertimienbo indusühl€s pownienbs & planb de elaboracióri de alcoholetílico mc-tifrcado; r€siluG prownienbs de camaleo clandealircs y effrcnbs de losasenhmienbs humanos ubi:ado6 en sus máqems. Esto onslifuye un serio peligro para bsecosistem6 y un grarrs riesgo de confa€r enbmedad€s; bda vez q sl6 aguas son dilizadGcon fines agricohsmr, es sabilo que m& del 70% do |as tien6 aledañas a esbs denes sonrcgadc con aguas rcsidualesm

En insHión ll€vada a c&pol la omidür aÍ¡tora secgirúú qr€ b a$a servibsdd card müniipd tld rfstr'tode Pt H|d se vitlen al Dr€n31(I), ddrd 4nó {i¡gu€n sufffiúto hash juntrre on lasaguas servida dd dr€n 3m0,donde anbc vslimknbe dea9uas d€se[rüocdldr€ddr€nte d ma (Playa dePtnqld) sin faürnienbdguno.

Asimismo, eisb otra problemática amHentail ocasionada por la conhminación de las acequ¡asde Cois, Yortuque y Pulen. Desde hae t¡empo estos cdtales de rirgo que cruzan la ciudad deChiclayo son utilizados como bohderco inbmales de osiduos sólklos, hedlo que afectad¡rcctamente la ericultu¡a, medio ambiente y a 106 pobladoos que se ubican colindantes a loscanales de riego, quienes se ven afectados por los focos inbcciosos que generan laacumulación de rcsiduoc sólidos, l* inundaciones producto de 106 bponamientos de loscanales a consecuencia de mabddes sólidos como colchon€s üoirs, maderas, plfuücos,etc.m3. Las agus de riego que discunen por estc acequias rcciben clandes{inamente aguasservidas de üpo domóslbo e industial, asl como r€siduos sólidoo, por lo qrr prcsenhn niveles

,or Inlom€ & Diagrdcl¡o Amülg|td 'G6o Chtbyo' sdjunb d oÍdo n.' 1s4¿Ol1lrPCH/GlJ do 03 rb {Bb 2011 d€ b itunldp€¡dadProvircblde Chklayo.

,@ S€ñabdo g| C Aqls|do Rsolonal n.' 18&2001€R.UlrB.lCR do 26 & novimb|3 d€ AXX.a InftÍnE n.' 51 A|E Técdca do b Cqrbth ds R€ga¡b3 d. O*fayo, dlunb al olcio n.' 6¡I7.201'|dM/AIACH{ & m &s€ü€rar€ de !}11.

AI'DIIORIA f'E GESTIÓi AI¡ETITAL Y CUITURAT At GOSERIIO REGr)IIAL TIüBAYEOI'EPERbOO: ETERO2üP. OCruBRE 2OII

"D€c¿nb d€ las Porsonas con Dircapaddad 6n €l Pofú".AÑO DEL CENÍENARIO DE MACHU PTCCHU PARA EL MUNDO'

f"

fJ64

NFOR$EIP loz 20r r.cGfiAqAG

-lT) tA coNrRALoRíA\J-- GENERAL DE TA REPÚBIICA

q

Pág¡m 53 ds 8S

altos de contaminación que exceden en muchos casos los limites máximos pemisiblese. Másgrave se toma el asunto porque eslas aguas son destinadas para el regadio de cultivos cuyosproductos son expendidos postedormente en los mercados locales.

S¡ bien frente a esta problemática existen entidades con competencias comparlidas, como laAutoridad Nacional del Agua, Gobiemos Provinciales y Locales; entre obos; debe detallarseque el Gobiemo Reg¡onal a través de la Gerencia Regional de Salud, Gerencia Regional deAgricultura; así como la GRNGA; tienen atribuciones frente a la problemáüca expuesta.

En ese sentido, se realizaron las consulbs respectivas a la Geresa (antes Dirección Regionalde Salud), a la GM (antes Dirección Regional de Agricultuna) y GRNGA, con relación a lasacciones y/o gestiones realizadas, en el marco de sus espectivas atribwiones, en relación a laproblemáüca ambiental de los vertimientos de aguas servidas a los drenes 3 000, 3 100 y 4000; así mmo la contam¡nación a las acequias de Cois, Yortuque y Pulen, y el uso de estasaguas para regadío de cultivos. Al respecto se detalla lo siguiente:

a. Güencia Reslonal d. Salu&Cüef,e

Se consuttó a la Geresazos, sobre la ejecución de lc siguientes mciones, en el marco desus compebnciasae: a) prcpuestas de políticas y normas complementarias, de saludambiental brmuladas a nivel regional, dirig¡das a lograr la disminrrción de exposición de lapoblación a riesgos ambientales y meprar la salubridad del amb¡ente de la región.As¡mismo, se mnsultó respecto a la formulación de: b) esfateg¡as regionales y c) logf6obten¡dos ftente a la problemlica de la contaminación de acequias y drcnes.

En respuesbaT h Geresa hace refercncia a las politicas y nomas directrices emiüd6 porel Ministerio de Salud sin informar sobm la existencia de poliüca y normÍrscomplementarias ni estategias rcgionales específicas para esta problemática, brmuladasa nivel rcgional. Asimismo, no inbma sobre logfos especto al caso especifico de lacontamineión con ve imienbs de aguas reskluales a los drcnes y acequi6.

Se solicitó a la Geresa los informes de evalu*ión rclacionados a la prcblemáüca ambientalde la contaminación de denes y acequias. La inbmeión rcmitidazm se ha sistematizdoen el siguiente cuadm:

a Sdlalado €n BlAolerúo R€gbnsl n,' 18j&20O1€R.[AMB.ICR d€ 26 de novi€mbrE de 2001.,16 i/hd¡anb oicio n.' 27-ml l4cn AC€RL do 27 de junlo d€ 20ll y oldo n.'6S20114GnrtAC4RLdo 22 de jutio de 2011.

'z6 Reghmenb de Organización y Fundm€s de la Dlr€cdón Regloml d€ Salud Lanbay€qu€ apobsdo rn€d¡anb Re€olucih Ejeqtt'raR€gioml n.' 75!2m3€R,LAM8/PR d€ 31 d€ dii€mbre ds mm.d M€d¡anb oñcio n.' 2722-m11€R.LAMB/DR$qL,DESq & 11 ds julb de 201'l y oficio n.'0098-20lI4R.LAMB€ERES,q{OESA d€17 de agosb de 201 L

m lbdbnb oficio n.' 0098-20'1I€RLAIE-GERESA{DESA d€ 17 d6 agosb do ml1 y oñcio n.'0'163-2011.GR.LAMB./GERESAL-DESA d€ '19 de agcb de 201 'l .

AUDfTORIA DE GESTIÓI{ Af,BIE¡{TAT Y CULTURAL AL GOBIERNO REGK'ilAL TAflBAYEOIJEPER¡OOO: E]IERO ?OO9. OCTUERE fil

"D€cgnio de lae Porsonas con DbcaDac¡dad €n €l Penl"

"AÑO OEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

uÉ oRnE )( lo z. 201 l.cGr[Ac.AG

065

-ñ rA coNTRALoRíA\J-- CENERAL DE TA REPÚBL]CA

Pág¡oa 5| & 89

DESA & 19 &€0ñ&2011.Ebffi'p{r.c¿nldó0deAudMla

Sobrc los hechos expuestos en el cuadm precedente, se concluye:

En relaión a los informes técnicos mhrijos al Dren 3100:- Los resultados de los infuimes n.' lsG2oo$DRSADESA-USB de 23 de noviembre de

2009 y n." 04020IGGR.LAMB/DRSAL-DESA-USB de 24 de febrcro de 2010; nofuercn comunicados a la Autoridad Local de Agua Chancay Lambayeque; a pesar deque en sus rccomendaciones se esoecifcaba la necesidad de esta mmunicación a lareferida entidad.

- No se evidencia inspecciones y/o evaluaciones técnicas por parte de la DESA duranteel periodo enero a julio del 20íL

En rclación a los informes técnicos referidos al Dren ¡O00:- Los resultados del infome n.' 037-2011-GR.LAM&DRSA/DESA-USB de 22 de

febrero de 2011 no fueron comunicados a la Municipalidad Distrital de Santa Rosa; apesar de que en sus ¡ecomendaciones se especificaba la necesidad de estacomun¡cac¡ón a la referida enüdad.

- No se eüdencia inspecciones y/o evaluaciones técnicas por parte de la DESA durantelos años 2009 y 2010.

En relación a los informes técnicos referidos a la Acequia de Yortuque:- Los resultados del informe n." 050-2009-DRSAUDESA-USB de 06 de abril de 2009:

no fueron comunicados a la Fiscalia de Prevenc¡ón de Delito; a pesar de que en susrecomendaciones se especificaba la necesidad de esta comunicación.

II

1AUDÍTORIA DE GESTIÓ ATBIEITAT Y CULIUML AL GoEIERl{o REGIoML LAflBAYEotIEPERbDO: EIIERO il|(N'(HUERE zf)II

"Decan¡o de las Porsones con DiscaDac¡dad gn el Pgrú"

"Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHu PARA EL MUNDo"

Cuedlo n.' l0: G€!üong| nrlE¡tlr. por h Gc|üdr Roglon.l de S.lud düranb d pedodo 2ü19 | jülio 201I

Dren 3lm

lnbmE n.' 1562ru¡RSAUDESA{,SB d€23 d€ noviettú€ d€ 2009, Éladonado a lainsp€cdón y evaluaciór d6l r¡s0ml€nb deaguas |€slrual€8.

tntofiE n." ü0-itr10€R,tl¡É/DRSAL-D€SA{,,SB d6 24 d6 bbr€o de 2010, sesdJunb el InlbnE mS2olGGR-DRSAL/DES{-USB do 22 de ftbr€ro & 2010,

6ládonado a lá Eva[acih Té$ica Sanibria.No inbnm sobr€ gsstion€s

r€al¡zadaslnirÍB n," 027.a)09.DRSALIDES {rSB dd23 de dbieÍürB de 2009 dondE s€ Bal¡zatBun¡& de tabsjo r€spoclo a la conhnlnadóndeldfBn.

htonF n." 0124-2010-GR.LAMB/IIRSAL-DESA-USB d€ 18 de Junlo de m10, s€ djunbel Intom€ n.' m2-20loORSAllDESA-t SBde 03 do junlo de 2010, €n r€ladón 8 hVigilanc¡a Sanitaria dEn 3lm,

Dren 1000 No ¡ntorim sobr€ ge3üones realEad€s No ¡nbnna sobr€ gesüonos t€alizadae

lnfonne n." 037-201I.GR.LAMB-DRSA!DESA{.,S8 de 22 de leb|Brod€ 2011, se adiunb el inbrÍB n.'008-ml l ¡RSAI/DESA-I SB de 21

de ftb|eo de 201 I relacbmdo a laevaluacih tÉcr ca sanitada de d|en4000.

Ac€qulaYod!¡quo

InfoírE n." 050- 2o09¡RSAL]DESA-{rSB dem de abril d€ 2009, rBlaciomdo a ¡a

kFpeccih d€ ,r€nimienb do quas r€3irualosde desagi¡€ a h acequb d€ r€0dlo ubicadaen la ¡nbrsecci&t d€ h cal€ FauglrioSamienb y Ctsdlaso de la Vega.

¡¡o 5bm¡a sobB g€8tion€s Éa¡zadas

lffo.ne n." 125-m11-DRSAIJDESA-LSB de 09 de jun¡o

de z)l 1. relackIEdo a la eyaluadtnsanitada de qrBubs de esiru06sóli,os.

Ac.quh Cob No inbna sobrs g€süon€g Es¡zadas ilo hbrma so0r8 g€süon€s r€€Has

InbflF n.' 014Gru11€R.LAM&DRSA!D€S¡c{,SB de 11 de ilfio de20í1, EladorEdo a b e€tuadhsanibia de h €bpa de Ecobcdtnde b6 Gsü.¡6 sóRh6 nunuodesen e¡ dietib de Chil¿vo.

n. tt n,

066

ü{FORIE f la¿ mt l4GtrAC.AG

-If,.-\ tA CONTRALORíA\4- cENERAL DE LA tEPúgtlcA

Paehr 55rh D

- l,l,o se evitencia inspecciones y/o evaluaciones técni:as por parte de la DESA duranteel año 2010.

En relac¡ón a los ¡nfomBs técnicos rcferidos a la @fu!9.,1@!9:- Lo6 Gsultados del infome n.' 0l4$20l I€R.LAMB-DRS,{IJDESA-USB de I I de juliode 2011; no fueon comunicadoG a la Munb¡palidad Provinc¡al de Chblayo y Junta deRegantes; a pesar de que en sus recomendaciones se especificaba la necesidad deesta comun¡cación a la mferilc enüdado.

- No se evidencia inspecciones y/o evaluaciones técnicas pof parte de la DESA duranblos años 2009 y 2010.

Por lo que se corcluye que la DESA, durante el perlodo enerc 2009 a julb del 2011, emiüóocho (08) infumes Écnircs; 6im¡srro, exisbn informes que no fuercn nmfidoo a hdaslas enüddes corespondienbs. Por obo ldo, la Ger€sa no ha llevado a cabo elseguimienb o las debidas coodinaiones con las enüddes que tienen compebnciadirccta rcspecto a esh prcblemática, a fin de que se implementen las medidacor€spondientes. Asim¡srb, no se ha informado sobre inbÍnes emitidos en relac¡ón a 16aequh Pulen.

Además, los rcferilos infomes técnkns elaborados por la DESA advbrten €l alto grdo decontam¡nac¡ón que conüenen las aguas servidas, en los drcnes 3 100 y 4 000, que sonutilizados para fines agnarioo siendo de alio riesgo para la salud de la poblairSn qrrconsume los cultivos de hllo corto como tomab, zanahoria, cebolla, lechuga, otro6 y quedichas agua finalmenb desembocan al mar. Según la DESA esbs valorcs sobepasan bsestándares n*¡onates de calitad de agu#, Cabgoría 3: 'Riego de vegetales y beudasde animales' que no son apb para riq¡o agrario, tal como se detalla:

Cu¡dro n.' ll: An¡lLb llcrcbbkóglco d! l¡3 !gu.¡ ru.ldurh. t|! lo. d|gl€. 3 l(n y | 000.

h*n: f): tntne n.'U2-20t0OR$l¿,.OESq-USB de 03 de W de n10 e htrBn.0@-20ltOR&{¿./DESÁ{.rSB ó21de6No&m11.

Í"r; Del|rúo S{g€rE n' ú2-2ff/84iNAU.oúr: E ol rn s & di)i'nüre N@, Bl @m err,/g y ÍW & ¿0t0, sr 6dtt odrsiFardolas ír,3s¿rs ooí r'br€g r|ds

Eüat dE ootrcl||Fs.EM W Cjl,r¡t¡ó0 do Atttih/.i,E.

e DsBb sugg|p n.' m2-2008+llMl, d6 m de hbr€fo 2O8.

FebrBro 2011

DGn ¡m€ecbr Chcta d€ll{orb.

9.3¡1O 2.1x1U s10 lrl0Dll| 4om{trce dr€n 4m0 conAv. GEU.

3.5r'l$ L5x1ü fil0r líF

O|r|| ¡f)o0con !€cbr l¡gunaGrands.

2.9¡1O 2.0x1@ fil0¡ títpDl€n l(xDon su d€scarlE conphya S{lb Rc8.

2.1x1U 2.0x'103 5Í0¡ trllP

oki€r¡Drg ZnS Dren 3lm > ltoorftr >l1m¡lü 5rlO l¡10¡

E¡¡ro m10 Drm 3lm > loqlxlG 1600x10. ü10¡ l¡lO

r48yo mlo D{r|| 3lm X50¡1tr 17x1V üi0 líF

6-

7AI'DfIORIA D€ GESTIÓ AIBIEI{TAL Y CULTURA! AL GOEIERI{O REGIOM¡- I¡XSAYEOI'EPERbDO: EltERO 20m. OCruBRE 20f I

'Dao..rb d! L¡ Pü!,|!. or ltac{.dd.d ¡r .l Fanl".ANO O€L CENTEMRIO D€ MA¡CHU ñCCru PARA EL TIUNOd

06?

,T) LA coNrRALoRíAV 6ENERAI or Ln nrrúsllcA|/'{.FoRyielc 7o¿ 2ol r.cGr[AGAG

rr9

Plgh¡ 56 r¡ 89

En la acequia Pulen, €nbe las awnidas Grau y Chindrasuyo s€ observa agu6 conbminadas pof la descomposición deresiduos sólido6; asimismo, entre las awnktas Ubertad y Antenor Orego se obeervó aarmule¡ón de r€siduo6 sólidos,generando un punb infeccioso para la poblackh al€daña.Fuorile: Comisión Auditora.

b, Gcr3',,cla Reolorrel d. AúlatlAfi8".GRA

fúediante Acuerdo Regional n.' 18&200+GR.|-AMB/CR de 26 de noviembrc de 2004, sedispuso que el Gobiemo Regbnal Lambayeque a través de la Dircccón Regional deAgricultura (hoy Gercncia Reg¡onal de AgriculturaGM) coodirB en bma inmediata conla Prefec{ura Reoional. Gobiemos Locales oertinentes. Ministerio Público. DirccciónReoional de Defensa Ciü|. Defensoria del Pueblo. Policia Nacionat del Peru. Direcci&rReoional de Salud. Combiin de Reoanbs del Valle de Chanc¡v-Lambayeoue. vreoresentante leqal de Eosel S. A., con la fnalllad de adoptar medidas que coadyuven apreservar la salud pfrblica enadicando la ut¡l¡z*ión de aguas servltas en el riego desembfios, rcalizando operatircs con tal fn y sancionar drhi;amente a los ifresponsablesagdcultorcs y dueños de üenas que utilizan aguas servirtas en el dego de cultivo. Toda vezque las aguas servidG de 106 drenes 3 000 y 3 100, son ulilizadas para el riego desembrios de las üenas de cultirro que empiezan desde las afiFras de la ciudad del secbroeste y ll€gan a los distitos de Pimentel y San José¡o.

En tal sentido, se consul(drr a la GM sobe las gesüorcs llevadas a cabo al respecto enel pedodo 2009 al 2011. En su respuesta inbíndr2 que en lelación al periodo 2009 al2010 no se ha encontrado ningún documento e informe técnico algum referido al tema enmención.

Asimismo, en relación al periodo 2011, se inbma sobre una inspecc¡iin ocular llevada acabo a solicitud de la Oficina Defensorial2r3, de manera conjunb e inbrinstihrcional por laagencia agraria Chiclayo en coordinación con la Agencia Agraria LambayEue y obasinstituciones tales como Com¡sión de Regantes de Chiclayo y Autorilad Local de AguaeALA Chancay Lambayeqtn. La inspección tuvo por objeti\o verificar las averÍas de los

n0 Sdlghdo ü elAaÉdo R€Oiraln.' 1e¡'20044R.LAtr,GtCR de 26 de noyi€rnbc & AXX.r | ñl€dhnb oftJo n.' 81-201 l4c/liAC€RL do 08 de €6b de 201 1 .,r,Intome n.' m1-201|€R{ IBÍ3RA¡FPA de l8 ds a96b de 2011 dju|lbaloñdo n.' 07,1-20114R{-AII,BGM¡FPA de 22 do

ago6b d€ 20t1.,13 Ofdo n.' $1-m1 l OP/oO]-Ai¡B d6 25 rh abr{ de 201 1 .

AUDTORIA DE GESTIÓ ATEIEI{TAL Y CUI-TURAL AL GOEIERXO REGIOML I¡TBAYE(UEPERhr¡O: EXERO 2009. OCTUBRE 2oil

'D€cenio do las Pórsonas con DiscaDacidad en el Pen¡"

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNoO'

068

tNF ORll.E lf 70 2 201 l-cG,[Ac-AG

rT\ tA coNrRALoRlA\1-- GENERAL or u nrPÚ¡uc¡

w

1

Paeln¡ 5' & 89

buzones del colector prirripal de agum rcsiduales, la cual se realizó el 11 de mayo del20,|1. En el respectir/o intoÍne se ecomendó '...disponer de marc¡a inmediata que lasagencias agrarias de Chiclayo y Lambayeque inicien las acciones de fscalizacirin a fin deevitar se mntinúe usando de manera infomal de los cauces del efuente que conduce lasaguas a la laguna de oxidación de Pampas de Pero'.

Asimismo, la comisión aud¡tora solicitó ¡nformación a la Dreccón Reg¡onal de DefensaC¡vil¡4, Gercsa2ls, en relacón a las coordinaciones llevadas a cabo por la GRA, en elmarco del citado acuerdo regional.

- La Dirccción Regional de Defensa Ciü|, infonra2r6 "...que a lo laqo del presente año elIndeci no tiern regisüado alguna coordine¡ón o gestith por parte de la GercrciaRegional de Agdcultura resp€cto a la problsmática de 16 drenes 3000 y 3100 y de larevisión preliminar realizda al arch¡ro documentado insüfucional de los dos úllimos añosque obnan en la sede irst'ttrcional, se puede inhmar que tampoco se regisba algunacmdinación'.

- La GeFsa2rT no infoma sobre alguna coofdinac¡ón llevada a cabo por la GRA alfespecüc.

En tal sentido, se debe señalar que la GM durante los años 2009 y 2010 no ha realizadoacciones coniunb ni se eviJencian coodinaciones, sierdo un tema principal y urgenteque se tiene que tomaÍ en cuenta con el fin de lograr minimizar y efradicar la problemáticaEferida el mal uso de |6 aguas servidas de los drcnes 3000 y 3100 para fines agrarios.

c. Gerorfci¡ Rooior¡, do Rodr'3os t¡úrÍ¡res v 6e3üór, AmDrorrbr-GRtc/l

Respecto a esta problemática también se le consultdr8 a la GRNGA, sobrc su accionar enrelacón al impacto ambienhl que esta ocasionado la contam¡nación a los drenes,acequias, asi como el vertimiento de efluentes domésticos, que son reutilizadas para riego.En su respuestdrs señala que:

- En rcl8c¡ón al s¡gema de tusagllf y alcantari do en ,os d,sfri.tos de la /€gón , @nesrf,nden ala D¡rccf'¡ón Regbndl de Selud tomar eciones |oqpecto a frevÉs de la D¡rccc¡ón E¡ea.úiva deSalud Anúiental-DESA.

- En lo @n@mbnte el wí¡niento da eltrra¡,fes donráslbos a ,os cursos do ,os rios, aoequias,cane,as y drBnos setalando q.p es @n4e/rch de la

^rutitad L@d del Agua del ánbito qtJe

clrBspofda

Cabe precisar, que dicha poblemátin hmbién le concieme a la ebrila gercncia egionalpor que üene dento de sus afibuc¡ones la prcteccirh al medio ambienb y 106 rccursosnaturales. Por tanto, debe contibuir con el resb de entidades competenbs, y llevar a cabomedidas en tel*ión a la poblemática de la mnhminación de los dones 3 000, 3 100 y4000 (Anexo n.o 08) que vierten las agua servirlas dir€ctamenb al ma[ asi como de lasacequias y el uso de aguas servidas para rirsgo de cultivos de @nsumo humano.

,t¡ i4odhnb ofid) n.' 127-20114G/ti,lAC€RL &22 ds agolb do 20fi.,t3i|l€dlanboficion.'12F20í14c,t¡C€nLde22doago6bds2011 y |BibEdo con ofcio n." 147-n11-CG/l,tAC€Rt de31 de

agoslo de 201 I .,16 lred¡anb oñcio n.' 182&2011.|NDECUI5.2 de 31 de agcb d€ ml1.¡7 Inton€ n.lmG20lI4ERESA/DES,A de 25 de agosb de 20t1, adihb aloficio n.'026S20'|'l.GR.LAI4.¡GERESAL¡ES{ de 26 de

agGto de 20t'l .na túed¡anb oñcio n.' 20-20114GiIúAC€RL & 22 de junb d€ 201 1 .,'e ti,i€dianb oñc¡o n.' 68&m1 I4R.LAMB/GRRN & 05 de ¡ul¡o & m 11.

AUDffoRIA OE GESTIÓN ATBIEilTAL Y cULIURAf, A! GoBIERI{o REGIoML LAüBAYEoI,EPERbDO: EIIERO 2(,O. OCTUBRE 2011

"D9cgn¡o de las Porsonas con Dbcapacidad en €l P6ni"

'Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHu PARA EL MUNoo'

069

tNF OR,TE IP p 1 201 i-CG'üAC.AG

-r-T) l-n coNrRALoRíA\9 cENERAI ot l-l ntpúalrcA

P&¡n¡ 58 dr A

Con relación a los hechos descritos, las normas a aplicar señalan lo s¡guiente:

Ley Orgánica de Gobiemos Regionales, Ley n." 27867 de 16 de nov¡embre de 2002

Attículo 10". Conpetenc¡as exc/usiyas y conpaí¡das, nunercl 2) compatenc¡as compaft¡das, ,hciso DJ Sa/ud

ñblha.Attículo 49o Funciones en Mataña de Salud señala: "(..,) l) Conduch y ejerl.nar c@rd¡nadanente cM los órganoscompetentes la prcwnción y contrclde desgos y daño de smerg€nclas y d€ssstr€s.k) Prcmovat y PrcseNar la Salud Ambiental de la Poblac¡ón

Ley General del Ambiente, Ley n,' 28611 de 13 de octubre de 2005 sf./ñala:'(.,.) Attlculo 6e de b Salud Amb¡ental,numaal 66.1) La prcvenc¡ón de ñesgos y daños a la salud es pioilaia en le gestión anb¡ental, gs ¡osponsaó,?daddel €slado a fiavés de la autoddad de salud, y dg /os pofsoras nafuÍ€los y jutíd¡cas dsttrc del teÍitoio nac¡onal,contibu¡r a una etectiva gest¡ón dol anb¡ente y de los faclorcs qua gonüa ígsgos a /a sa/¿d do /as persoras 1...J'

Ley General de la Salud, Ley n." 26842 de 15 de julio de '!997. Capitulo V l De la Pdffikn del Arnb¡erle paft laSalud.'(...) Alícub 1050 cf,neslr,nde a la htuidd d6 Salud conpdenle, dídat las n.f,d¡das necesarbs pamm¡n¡m¡zar y contrclat los nssgos pars la salud do,as pgrson€s deivados de derÉntos, tsr1,orcs y agentesdnb¡$tales, de confom¡dú nn lo que estableco, en cada caso, la ley de la ndeia. (. . .)'

Reglamento de organ¡zac¡ón y Funciones-RoF de la D¡rección Regional de Salud, Resolución E¡ecuüva Reg¡onal n."75}200}CG.LAMB/PR de 23 de diciemhe de 2(fi3.'(...) A culo 35o La útcíón Ejüut¡w de Salud Anb¡ental,es la encaryds de adicar las normas, oqan¡zu, ejeculár y supervisar /os procssos y ad¡v¡dedes relsf,j/onados en laecolqía y Votec¡ón del m€d/io anbiente, sanean¡anto básicg (...)' A cu,o 3ósDo sus funclonesr

c) Establef;,"'t y supery¡sat la apl¡cacih de las estrateg¡as y evalue¡ón de los ind,cadorcs r|€cesaios, para tqñrIa qe&¡ón de entomos saludables y una nejot cal¡dad de vida.E$aúecer la vu¡l c¡a ambientsl do tos iosgos iderfriicsdos y evdluatÉ.Lqmr que se msjuen las cond¡c¡ües anttie ales y calidad de vídd en su jutisd¡rc¡ón.

Logíat la acc¡ón ¡nte$edoñal e intednstituc¡onal cüd¡nda Nn mejüat la saluúided del anbiente.Lograt la pe/tici@¡ón de la conun¡dd e ¡nst¡luc¡üas publ¡cas y Nívfdlas, N6,onas natunles y/o juíd¡cas,pan el logrc de los objet¡vcs de salud artbiantal, en el narca de la nonatiudd vigüte.LogH que se d¡sninuya la ex¡osición de la Wblac¡ón a riesgos ambier¡tatss, previniéndolos, contrclándolos ynejonndo las cf,nd¡c¡on9s del entono en la judsd¡cc¡ón.

Reglamento de organización y Funciones-ROF de la Dhección Reg¡onal de Agricültura, Resolución EjedtivaReg¡onal n.' 562-2003€R.LAMB. nub pinltr,ro. Naturaleza, jwisd¡cf;¡ón, frnal¡dad, c/*f¡vos, cf,nrF.fenc¡as ytur|6¡ones genenles. Attlculo 6'. Func¡üas gengralss. So/l,as siguigf,tes: s. DosaÍdlat sff;¡ones de vig¡lmcia ycontrd parc gannt¡za( eluso soslerib/€ ds los r€cursos ndunles W su juisd¡cc¡ón.

Reglamento de Organ¡zac¡ón y Funciones-RoF del Gob¡emo Regional Lambayeque, ordenanza Reg¡onal n." 002-2003€R.LAMB/PR de 03 de mazo de 2003. Attlculo 59' Sort funciones y dtibuc¡ones del Gercnte Reg¡onal deR€cursos Natura/es y Gestión del i4edio Anb¡ente: d. C.antdar y supev¡sar elcuÍtpliniento de nornas..,en mdedaamb¡ental y sobrc el uso rccbnal de los recuÍsos natúales de la jwisdicción rcgiütal imw¡endo sanc¡ones ant6 lainftacc¡ón de normas rcg¡onalas amb,bniales.

Los hechos observados, se deben a que el GORE Lambayeque no ha desanollado susatribuciones de autoridad reg¡onal amb¡ental, a fin de abordar, en el marco de suscompetencias, esta problemática de responsabil¡dad compartida. Asimismo, el GORELambayeque no cuenta con una política ambiental en la que se defnan prioriddes ylineamientos en relación a sus atribuciones referidas a calidad ambientaly salud pública.

Esto deviene en que la problemática de la contaminación de drenes y acequias y el uso de susaguas para riego, persiste. Al respecto, la comisión auditora realizó una inspección con laparticipación de la Geresa (DESA) y GORE Lambayeque (GRNGA), el 03 de agosto del 201'1,

llevándose a cabo un reconido por los drenes 3 000, 3 100, 4 000 y las acequias Cois,Yortuque y Pulen. A continuación se detallan los hechos registrados:

AUDIORIA DE GESTIOI{ AIBIENTAL Y CULIUML AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAflEAYEQIJEPER|ODO: EI{ERO 2()G. OCTUBRE 2011

"Decon¡o de las PeEonas con o¡sc€pac¡dad en el Penl".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

d)e)

s)

úv

1

070

htfoRflE u /oz 2ol l.cc,nAc.Ac

-l.-\ LA coNTRALoRíA\l-.- cENERAT. or Ll nrpúsl¡cA

P¡g¡m 59 d! A

Cuadron."12:ln¡p€cclónroalhdrabrdrsns.:3000,¡100y4000;yrcoqulrsd6Coi¡,Yorü¡qu.yft¡l€n

Por tanto, no se ha reducido los impactos ambientales generados, los cuales vienen afectandoa las poblaciones que habitan por las inmediaciones de estos drenes y acequias que atraüesana ta¡o abierto zonas uóanas, exponiéndolos a vectores (gallinazos, ratas, moscas) y malosolores. Además existen antecedentes de desbodes de estos drenes y acequ¡as, entemporadas de lluvias intensas, con lo cual las aguas contaminadas de estos se desbordancausando mayores impactos. Asimismo, se viene @ntaminado el mar y afectando a losrecursos marinos, toda vez que las aguas de estos drenes y acequias desembocandirectamente al mar sin tratamiento.

Por otro lado, no se ha rcducido el riesgo directo a la salud a los qrc está expuesta lapoblación, toda vez que se vienen mnsumiendo alimentos de tallo cofto fegados con agu6contam¡nadas, los cuales se come¡cializan en los mercados minoristas de Pimentel, San José yChiclayfzr. Es sabido que los elementos tóx¡cos se sedimentan y acumulan princ¡palmente, enlos frutos y en las partes cornestibles, que al ser consumidas directamente, ofoducen diversostipos de enfermedades,

Los comentarios y/o aclaraciones remitidos por los ex func¡onarios, funcionarios, ex servidoresy serv¡dores comprendidos en la presente observacón así como sus respectivas evaluaciones,se encuentran en el Anexo n." 05 del oresente informe.

a S€oún lo manilestado por bs representantB de la gersncja regbnalde s¿lud.¿1 S€gún lo [Eniklado por los Épr€s€ntantes de h gerencia r€g¡onal de salud.,2 S€gún lo manihslado por los rBpr€ssttant€s d€ h gerench rcg¡onat do salud.u S€gún lo nanilbstado por el sstor Leyn€r CoÍea Rivas, operddor d€ la cá¡nara de bombeo de Epsel.2. Ac¡.r€rúo Regional n." |8&2m1.GR.LAMB./CR de 26 de nov¡embrB det2004.

Dren€6

3m0 Se obs€wó d6caea de aguas tEsilr€|es del €rnisor slr qus provbEn d€ bc distito€ de Ls Vtiotb, Sanb Vk oria yChiiayoso, bda wz que el canal y la conTu€sh d€l reffi embor Bstán debrioradG.Se oü6€wó d6caQa d€ aguas r€siluales d€l snbor norb rbrb pto{€n¡Bnb d€ b3 dbtibs de J6é Leonardo Orliz y partedeldirtito d€ Chilayo¡rr, toda vez que elcol€dor del refe lo embor €sÉ debrir¿do y ín manbni¡idtb.Se ob€€rvó punb6 de capbc*tn d€ agu6 Esklual€s a t'avés de ÍDtoboo$B p6ia ftEs agdcolas y de aclivihd€s deconsÍucc¡Ón.

S€ observó d€scaoa de aquas industial€6 ds h fábrica de hielo.3100 . Se 006eryó descaeas d€ agu6 serviias proven¡enbs & 106 dbfilc de t¡ Vitoria y Chiiayozz; 6¡ como de la cámara de

bombeo de Epsel ubiado en h uóanizacit Feínln Avila [,lorún, d€bito a que se encu€nfa ÍElog¡d#.. Se ob6eM punbs de capbción de ¿guas lesifuales a f¿vés de rptoborbag para ñn€s agrlcohs, €n las urbanizacin€s de

FeÍnln Aüh Morón v 7 de enérD-. Anbs y ú9spués de llegar a la hter5ecciin del dr€n 3000 y 31m, s€ ob€€rvó punb6 de capbcih de aguss servidas para

regadio, as¡ como des€ea delcamal rrunbpd de Ph€ntel.. Finalnenb s€ obcefvó descarqa d€ aouas sefvilas dif€{taÍErb al mar.

4000 . S€ ob6eNó punb6 de capbción d€ aguas Eskjuales a tavés de rpbbornbG en €i t-arp Ch6¡ca Nor€, dbhlo de LáViloria, s€dor Caúupe, para fioes agr¿tus.

. Se ob€eoó descarga de aguas s€rvitas d€ cobr r6ado de la a¡ügua hur€ ds o¡iücjdl de sanb nsa.. So obs€rvó d6caEa d€ aguas servilas indr¡stial€s de las erprcEas Ecornphisa y Fondepes.. Finalmenb se observó d€scaoa de las aauss s€wilas d¡redarFnb al mar

Acequ¡as

Cob . Se oboslvó sn el punb ub¡cado €|l!€ las avenilas Grau y Garcilaso d€ la V€ga, aqjmuhc¡h d€ r€situos sólidos,obstuyendo e¡ Gconilo de bs a{uas de la ac€auia.

Yortque . Se ob€eM euas tuóias @.r pf€sench de resituos sólihs dornésthos, en el econilo de la av€nila Augusb B. L€guia.

Pubn . Se ob6eM en el punb uticado enÍe las aven¡las Grau y Chindlasuyo, quas turbias con prE€ncja de f€s¡dr¡os sól¡d6dorn&li¡s y en el punto ubbado en las avenilas L¡berbd y Anbnor O|t€go, gran acümulacirn de És¡duo6 sólilos,obstuyg|do €l recoÍiro de las aguas de b acequia.

redhda elELiotú pr: Cun¡silh audilo¡s,.

L-

7AUDÍTORIA DE GESTIOiI AIEIEI{TAL Y CULTURAL AL GOEIERNO REGOI¡AL LAIBAYEQI'EPERbDO: EilERO 2009 . oCTUBRE 201 i

'Dccot{o tb l¡¡ P¡r¡on¡¡ cü Dhúlddld .¡ C P.nl"' ño o€L CENTEMRTo DE MACHU ptccxu paRA E! MUNDo.

0?1

I{FORTE N/r,( 20r í{G'nAC.AG

-t?''l LA coNTRALoRíA\l:- GENERAT ot LA nrPÚsllcA

bt.1\'-1')

P¡0lm 60 r|. 80

8. LAS ACCIOI{ES DE FISCALIZACIÓN Y sAilcIÓil FoRilUtADAS POR EL GoBIERNoREGIoNAL t¡fttBAyEeuE, pARA HAcER FRENTE A t-¡ lcu¡tut¡clóil DE LosDESI,O¡¡TES Y RESIDUoS sÓLIDos E]{ LA BER¡IA Y DERECHo DE LA RED vIAtDEPARTATENTAT NO HAN SIDO TOTAL}IE¡¡TE IilPLE}IE1{TADAS; ADE¡IAS, ilO SEHA¡¡ EJEcurADo rnlBAlos oe mmclcrón DE Los r{pAcros ExtsrEt{TEs A laSEGURIDAD VIAL Y AL IIEDIO AÍSBIENTE.

En la rcgkin Lambayeque se viene presentado un probbma de prcliferaión de desmonte y/orcsidt¡os sólirlos en las bermas y derccho de v¡as en las difercntes carebras de la regkin,situaón que en la acfualidad viene constituyéndose en un riesgo inminente y peligrosidad paralos pobladores y usuarios de las vías afectadas, por lo que se üenen atenhndo la segurilad yel medio ambiente .

En el tramo Elen-Re{ue. en laufbanize¡ón Las Dd¡cias, se observóaflmulm¡ón d€ desmonte rnezclados cooresiduos sól¡doe, a menos de un metro ymed¡o de la bema.Fu b: Cornisifi aditora.

Al respecto, Gob¡enn Regional Lambayeque aprobó la Odenanza Regional n.'01&2009-GR.LAMB./CRZr6, donde se man¡fiesta que esta problemática represenh riesgos o insegurktadvial, y que existe fa necesidad de tomar med¡idx pua evltar riesgos do accrdenfes de tránsito yprotqu la squñad y sdud de la po 8r,ión y del ambiqte. Asimismo, la citada ordenanzaestablece acciones de fscalización y control en la nd vial departamental; escahs deinfacciones y sanciones; así como, procedim¡entos administrat¡\,06 sanciondofes, que seránaplicados a los transportistas, propietados de bienes inmuebles en construcc¡ón y conductoresde vehículos ut¡lizados para eliminar desmontes y/o fes¡duos sólidos en las caneteras de la rcdvial deparhmental.

En la rcferida odenanza se dispuso que la Direccón Regional de Transporte yComunicaciones (ahora Gerencia Regional de Transpolte y Comunir:aciones), en adelanteGRTC, será la encaqada de elercer en foma directa la fscalización, a través de la Dirccciónde Circulackin Ten€stÍe227 que efectuaÉ las acc¡ones de fiscalizacón y control designando ainsp€ctor€s para tales fines; asim¡smo se señala que la Policía Nacional del Peru, brindaÉ elauxilio de la fuer¿a pública a las autoridades compebntes en las aciones de fiscalización.

Al respecto, la com¡sión auditora ha evaluado, la aplicackSn de la citada ordenanza de multas ysanciones, las acciones complementarias desünadas al reüro del desmonte existenb: asi como

,r5orüfianza Regind n.' 01&2009€R.LAI|8.¡CR de 16 & jutio dd 2m9.,16 Oftjo n.' 68&201 IGR.IAI€/GRRN de 05 do jlb de ZO'l1, ql Éftl€nd8 a h ¡ntmáot¡ sotktbd co.r ofrdo n.. m"mll4c/M C-

GRL,a R€sotudón ft Dir€ccih RegkmlS€dorbl n.' 076920096R.14M8/DRTC de '18 de agcb de m09 y oir€dn R€gimt S6dor'El

n.' 073&:tl'I€R,LA¡€/DRTC de 06 d€ jut¡o de 201 L

AI,OÍÍORIA DE cEsTtÓil AIBIEIITAL Y CUIIURAL AL GoBIERI0 REGIoMI- I.AIEAYEoUEPERbDO: EIIERO 2009. OCIUBRE ml

"frocantr do les Persones con Dbcap€ddad sn sl P€fil".AÑo DEL GENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO

$i2

DTFORIE lf ¡O 2, 2ofl.CGr[AGAG

-rT) LA coNrRALoRíA\S2.- cENERAT DE rA REPúBucA

Paehr 6t r¡ E

el impacto que han teni{ro estas medidas, a havés de la vedficación in situ del estado actual de16 careteras. Tal como se detalla a conünuac¡ón:

a, Aplicaclón de la Ordenanzá Reglonal n.o 01&2|IÍI$GR,LAIIBJCR

En ese senüdo, se comutbzo a la GRTC, las infracciones y sarciones impuestas duranteel período 2009 a ¡ul¡o del 2011 en apl¡caón a la citada ordenanza; al respecto de laevisión a la informaciónzs poporcionda se ftlenüficó que se estabhieron cinco (05)

infracciones por concepto de aro¡o desmonte en la rcd vial de la región, durante el citadoperiodo; tal como se detalla en el sigu¡ente cuadro:

Tal como se expone en elcuadro precedente, hubo una (01) multa impuesta durante el año2009, dos (02) multas durante todo el 2010 y do6 (02) multas impuestas hasb julio del2011. Asimismo, GRTC inbmózo que se han inic¡ado dos procesos sanc¡onadoms en elmes de ¡ulio del año 2011 a la prcpietaria de plea de rcdaje n.' PG5232 y popietario dela placa de roda¡e n." WGR{31. Al rcspecto, la comisión auditora solicitó a la GRTCinformación en relación a las caus6 de este número reducido de multas producb de laaplicaciótt de la Ordenanza Regional n.' 0I&2009€R.|-/AMB./CR; en espuesta sedetalló¡1:

"...1e fana o e&a& dpop plicid u bs o@ratiws s @nd//./4€ en une Nobhnáticeque rcquiere abo|darsa @n ndw pÉc(;u'df;bn Además, sa suman of,os túores qBdiftultan las ffiiottss de @ntol y qtre no han pe¡niMo Wrar la totdl ¡npleñdntstr;iánde le Menanza Regiúal n." 01&2M9.GR.UMB/CR; y son: carercia de apoyobgfsfrco, escaso núnero cle inspeclo|Bg inrywidú en d trabaio noclumo da losi,4sp|ocfol€s Wr el ewwtto de las accbnos d1lklives ú ,¿s a,treras & la c ñad ysoó/o todo le no inph¡r|É,ntüiltn de Oficine de Ejecwión bagtiva en esfa sedercg¡onal, @Íto dntg encargado de hdw cmpl¡r l¿s sáncirnes inpwgas Nt el

,,llrledbnb€lofKio n.' 21-20'l'I4G/MAC€RLd€ E d€ jun¡od€|2011.,rrf¡l€d¡anbelofcion.' 1 17{-201IGR{¡I8-DRTCiDCTde06dsil¡odel A]ll.a i¡hdisnb hbmEs n.' 01057 y n.' 0'105&mlI6R.LA|¡18¡RTC0CTT/,'ü amb6 dd 15 & julo de 20'11, djunb al oftio n." 137.

20114R{ MB¡RIC/DECT d6 26 de ¡u¡o & ml L23r Inturno n,' 096&2011€R.LAll8¡RfC¡CTT/d[ & 05 de lub de 2011, adlnb al oñcb n.' 117+m11€R-UIrB¡RTC/DCÍ de

06 de llb de 201 I .

AUDÍÍORIA DE GESTIÓII Afl8IElfTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOüL TAFAYEOIJEPERbDO: E]{ERO ¿tlG . OCTUBRE 2I}I 1

"D€csn¡o d9 las Pgrsonas con Dbcapacidad €n el P€nj"

?ÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

2m9 Una infta(fióÍ

00n f€ana 12 dE dismbrl dd axp, segocade con b innüión al v€atlculo d€daca do ro&le WP-1370, nr€dlanbada dq o||tol n.' m633

No hubo pqoNo se hbo 6bctío sl pqo, bda vsz q.B eladmhiltado I b tdE m ha qlmlido consu ob[dón de p€o.

ml0

Con bcia 12 & c¡|o dEl z)10, 8€p0c6ds cofl b Infradón al vCllq¡b dedaca d€ rodsis NG 22995, medknb dada de control n.' m10'|0

70,mPor d6Mnsnblb d€l v€hküb ddd6o&¡b oftiel.

Con tsóa 26 de ahil d€l 2()10, sEpfo6d€ con la ffiaüión al yotticulo no

de seris 1l-{¡163288. rr¡edbnb 6l acbde contol n." fln004.

r 8m,00 Por ca¡c8ladóo do rulb

1805,mPor d€Ehbna 60b d6l v€hlo$ d6ld€oóo¡b ofidal

m11 06 hnacdonG

Con bdra do 2l ds ab.t 201t, seproc€d€ la i¡tlrdcdlh 8l rr€h¡culo deplaca & roda¡r WC¡513, medlanb dada de conm n.' m3874

r m0,00 C€ncdaciJ¡ d€ b orime€ qrob

6100,00P4o a llats8¡t€ gl qJohs rErEual€s, 8agoc€d¡J a noüncar para q¡e 6uÍE €lconoombo de oflo.

Con bóa 07 d€ ii¡o d€l 20011 s6glc€de con la ¡nf'¿qión al v$lq¡lo de

35,mPor ur dfa do lrbmamimb €n d d€oósitoofcial.

placa do rodaF MIC-187 m€dbnb elada th co¡tol n." m4505

r 800,m Porsaff$n lmu€sb

n,E¡úoml6n:&¡¿./lsi',tAudtua

FORME }f JO2 MI I.COTAC.AG-e=

0?3

LA CONTRALORíACENERAL DE I.A REPÚBLICA

w9

Plghr O & 89

incunpl¡nianto de ,ás aclas de úúñL lo qtre limild la capüidd Wraliva pan¡nc/trnentar la rccaudeción y con ello redrct ld afte tesa de ¡npunidú edm¡n¡grat¡va".

La GRTC ¡nfomó que han exjstirlo difrcultades que no han permiüdo que se haya logradola total implementacón de la citada odenanza; detallándose ente ofros: el escaso númerode inspectores; asi como el escaso o nulo apoyo policial.

Al respecto, la citada ordenanza, establece que la entonces Dirección Regional deTransportes y Comunkxciones, hoy GRTC, es la encargada de ejercer en forma dirccta lafiscalización, a través de los inspectores, quienes serán des¡gnados med¡anteresohrc¡ón2u; y que para tales fines rec¡b¡rán el apoyo de la Policia Nac¡onal del Peru quebrindará el apoyo de la fuerza pública. En ese senüdo, se solicitó a la GRTC infomaciónen relac¡ón a la designación y ejercicio de funciones de los ¡nspecbres; asi como sobre 16coordinaciones llevadas a cabo con la Policia Nacional del Peru, a fin de que bfinde apoyoen las laborcs de fscalizac¡ón que lleva a cabo la GRTC.

a.1. Desionación v eiercicio de insoectores:

Tal como se ha expueslo, la Odenama Regional n." 0I&2009-GR.LAMB./CR,especifica que la entonces Dirección Reg¡onal de Transporbs y Comunicaiones, hoyGRTC, debe designar inspectores a fin de llevar a cabo las labores de fiscalizacón yapl¡cación de la c¡tada norma. En ese senüdo, med¡ante Resolrrc¡ón de DirecciónRegional Sectorial n.' 0769-2009-GR.LAMB/DRTC de 18 de agosto del 2009, sedesignó a siete (07) inspectores; as¡mismo, en el periodo 2011, durante la ejecucónde la acción de control2s, se prcmulgó la Resolucón de Dirección Regional Sectorialn.' 0738-2011-GR.LAMB/DRTC de 06 de julio del 2011 donde se designó a ocho (m)inspectores. Según lo esp€cificado en las citadc resoluciones, los inspectoresdes¡gnados üenen la fnalidad de refozar las *ciones de fscalizak5n planteadas enla Odenanza Regional n." 018-2009GR.LAMB./CR.

Al respecto, se consultds a la GRTC si durante los años 2009,2010 y 2011, losinspectores ejercieron sus funciones inintemrmpidamente y si desempeñarcnexclusivamente esta función; en respuesta se ¡nfomd3s: '...son persona, de plilúa,por lo qrc no desempeñan fwciorcs exclr¡sryas de tiscalizaciut; asimismo, pan daño 2011 se contrató a diez inspedores nn mdalidad CAS, qw laborcrw desde elmes de matzo hasta el mes de jul¡o y úudnente sob continúat tres r'hspecfores pornzones p resup uestañas'.

As¡mismo, la GRTC no infomó sobrc la existencia de algún documento o norma queregule las func¡ones de los inspectorcs designados2s.

Es dech, se designaron siete inspectores en el 2009 y ocho en el 2011, no se hainformado sobre inspectores des¡gnados durante el 2010 ni sohe la existencia dealgún documento o norma que regule las funciones de los inspectores; asimismo,estos inspectores no desempeñan funciones exclusivas de fiscal¡zac¡ón; por otro lado,según lo infomado por la GRTC, en el periodo eneo a julio del 2011 se han reducidolos ¡nspectores de diez (10) a tres (03); 106 crl¿¡les son horcs que no contdbuyen con

,¡¿ A qlb Prim€o, frs¡anza Regiooal n.' 01&2009€R.LAi,S./CR do 16 d€ ful¡o de 2m9.¡3 Primor EqlBririi€nb de hlomH¡ón rBaliz¡do el 23 & lunb d€ 201 1 .a lredhnb ofcio ¡.' 84-201l4 n AC€RL ds 09 de eclo d€ 20'|1.,5 Coo InicírB n.' 011-mt t €R.LAMB¡RfC¡CTTtltt-Oe ZZ Oe 4oSo Oe ZOI'l adjunto alolcjo n." 137-2011€R{¡i¡tsORTCiD€Cf

de 26 de julb ds 201 1 .,6 Soliilado medbnb oñc¡o n.' 84-20t'I4G/MACCRL d€ 09 de agosb de 20t t .

AUDIÍORIA DE GESÍIÓI{ AflBIENTAL Y CULIURAL AL GOBIERI{O REGOIIAL LATBAYEQUEPERIODO: EilERO 2009.ogtUBRE 20ll

"Décon¡o d9 las Porsonas ooo Discapacitad e¡ el Penl".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO'

0't4

TNFOR$EIP 70 2 20r r.CG'[AC.AG

fT) LA coNrRAroRíAV GENERAL ot tl n¡PÚstlcA

7

P¡gim 63 & 80

la implementación de esta medida disuasiva frente a h problemátie de la proliferación

desmontes y residr.ros sólidos en las bermas de las careteras.

a.2. Coodinaciones con la Policía Naionaldel Peru

La comisión auditora solicitó a la GRTC, infomación de lm cmdinaciones llevadas acabo con la Polic¡a Nacional del Peru, a fin de que se brirde el auxilio de la fuezapública en las labores de fiscalización, en el marco de la aplic*ión de la OrdenanzaRegional n.' 018-2009-GR.|-AMB./CR; en rcspuesta, la GRTC8 remitió información

sobre nueve (09) coordinaciones, talcoÍro se detalla en el siguiente cuadro:

cu¿dro n.' l,{: coordinacionea de rollcltud.de apo:i#la acclone3 & ñscallzlción con It Policfa

tlú: 0 t¿o e eviderúh Mtd de ¡e{f¡pd&t delM)nento.ELüp,raú pc C.anisión de dud oda.

En el cuadro precedente, se detalla que durante el año 2009 no se han realizadocoordinaciones con la Policla Nacional del Peru, a fin de que se brinde el auxilio de lafueza públ¡ca en las labores de fiscalización. Se informa que un (0'l) ofrcio fue emiüdo enel mes de abril del año 2010 y ocho (08) oficios cursados en los meses de enero a juliodel año 201 l; por lo que se destaca un mayor accionar durante el año 201 1.

b. Sobre mitigación del lmpacto al ambiente

Se consultó a la GRTCz¡¡ por las aoiones refeddas al rcüro de desmontes en los puntos

criücos idenüficados, a fn de miügar el impacto ambiental que se eshria generando; asícomo 16 coordinaciones con los gobiemos locales y otras autoridades competentes. Enrespuesta se infomaza que se üene cmrdinando con la Dirección Ejecutiva de Caminos yque el recoio de basura y desmonte se viene elecutando con 16 obras de interés social,además se adjunhn algunas tomas fobgráficG. No se ha inbmado ni documenhdosobre la pfogramación de mebs, acciones o prcyeclos al rcspecto, ni sobfe coodinacionesllevadas a cabo con los gobiemos locales u obas entidades compebntes.

,37 Oto¡o n.' 'l'17+2011€R.IAIIBDRTC/DCT d6 06 deiul¡o & z)11.,33 li,ledbnb oñc¡o n." e,+201 I4GiUAC€RL rts 09 de ag6b de 201 1.,3 Con InforrrÉ n.' 011-miI-GR.LAM8-DRTCOCTTTDTT & 22 ds agcb de 20'l'1, adjunb at ofido n.' 137-2011€R{¡¡¿B

DRTC/DECf de 26 d€ ¡ulb de 201 I .

AUDITORIA DE GESTON ATIBIEI{TAL Y CULTURAI- AL GOBIERNO REGTOIIAL LAf{BAYEOUEPERIODO: EI{ERO 2009. OCÍUBRE 201'l

"D€cen¡o d€ las P€rsonas con O¡scaoac¡dad en et Peni",AÑo DEL cENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo"

0'lJefe de la Divbbn de Poleccitnde Carebns{eoue

ottc¡o n." 024-2010-GR.LAMBiDRTC.OCTdII

26 de abñlde 2010 Alcanzo croftogra|lE de accjof]es de fscalizacjon aveh¡dioo de fañporte, m€rcancla y aqusllG queánolen désfibnb.

02Jeb de la Div¡sih de Pobcqbnde Carebras-Reaue

Ofic¡) n.' 0'111-2ú11-GR.LAMEORTGDCTdí

19 de enero de 20 l l Solicito apoyo €n acciorEs de fEcal¡zacitn

03Jefe d€ la Divbitn de P|Dbcriónde Cafiebr¿s{€oue

Oficio n.' 11-n11-GR.IAIiB/DRÍCOCT{ü

09 d€ ll€r¿o d€ 201 1(') Invitac¡)n a um tBunih de trabaF, para lrabr r€spodoarK& de rEsiluos sólih6 en las b€mlas y acciÍes dgfEcal¡zación-

04Cornisada de P¡cs¡ ()hb n.' 0756-2011-

GR.LAIG/DRTC21 ú ahil do Ol 1 Sd-ib apop de labor€s & fEcaÍ¿ación

Cornilario de L€orEdo Ott Ofic¡o n.' 0757-2011-GR.tAtrG/InTC

28d8abrldez)lI soktb ¿pop en hbrÉ ú tE€E¡c¡ón

06Jefr G h Divis¡h de Probcdtnde CarsbrasR€oue

Of.¡o n.' 09E&2O l l-GR.LAi¡G]DRTCOCf

02 d€ junlo d€ 2011 So¡clo apoyo po&¡l sr aüjon€s d€ ftcali¿dón ycontd

07JeE de la Divisih de Prcbqló.|de Cartas{€oue

Ofc¡o n." l@201í-GR.LAI,G/DRTC¡CT

m d€ irnb d€ m11 Solbib apop polita¡ er acc¡xEs & fFcal¡zacitr y6nd

08Jeb de la Oivisih de Protsccitlde Carebr6-Reque

Ofcb n." 10&12011-GR,LAiA/DRTC¡CT

20 d€ jub & m11 Sol¡d'to apoyo poká €|l acdoíes de fEcal¡¿adón yconlrol

G)Jefe de la Oivbih de Prcbcciónde CarebrasReoue

Ofcio n." 11fO:011-GR.LAi/G/DRTC¡CT

05 d€ Jul¡o de 201 1 sohib apolo poliial e a@n€s de fBcal¡zac¡on y@ñud

n,

075

II{FORÍE ]f 7O1 20r r.CG'XAGAGrT) tA coNrRALoRíArsi-- GENERAT Or u n¡pú¡uc¡

V1

P¡gln¡ 6a ú 0

Asimismo. se le sol¡c¡tó documentación oue ev¡dencie las cmdinaciones llevadas a caboon la GRNGA, en relación al impacto amb¡ental producido por la prcliferakin dedesmontes y rcsidnos sólklos en las bemas de las car¡etero; ai como la ejecuclSn deacc¡ones de miügación2{. En respuesta, no se informó sobrc coodinaciones llevadas acabo con la GRNGA al resoectdal.

Al respecto la GRNGA tampoco ha llevado a cabo acciones a fin de mifuar el impatoambiental que viene geneÉndose por la acumulación de desmontes y residuos sólirjos enlas calreteras2a2.

Al respecto, debe precisarse que en la referida ordenanza se dehlla que las med las decontrol y fiscalizmión deben ser aplicadas por la entonces Dirección Regional deTransporles y Comunioaciones, hoy GRTC, por ser una prcblemática existente sobre lasbermas y derecho de vía que están bail su judsdicción. Sin embargo, además de estasmeddas disuas,vas, el impacb negativo generdo sobre el ambiente es una problemáicaque rcquiee ser atendida por la GRNGA que a la fecha no ha inbmado sobre ecionesllevadas a cabo a fn de m¡ügar este ¡mpado amb¡ental, ni coordinacbnes con la GRTC nicoordinaciones o convenios con olras autofirades al respec{o.

Es decir, es necesario la comunicack5n y gestión coodinada enlre la GRTC y la GRNGAcon el fin de miügar la problemáüca ambiental que representa la prcsencia de desmontes yRRSS en las bermas de las caneteras. En este caso, la gesüón amb¡ental (que incluye lasacciones de mitigación del impacto al ambiente) se encuentra desarticulada de la medidadisuasiva que lleva a cabo la GRTC, a través de la apl¡cación de la ordenanza de control yfiscalizac¡ón.

Asimismo, ambm gercncias, no han rernit o infomac¡ón que evidencie gest¡ones llevadasa cabo en coordinacÉn con los Gobiemos Locales a fn de mitigar los impactosambientales, a través del reüro de los desmontes y RRSS.

Con relación a los hechos descritos, las nomas a apl¡car señalan lo siguiente:

R€{/lananto Nm¡onal de Gest¡ón de lnftffistntdua V¡al, D€ctdo SuwÍn n." 0U-200&MT de 25 de ocluúe de2008. TITULO PRELIMINAR D/SPOS/CIOwES GENERALES. Aíículo 10 Dd obdo. C.anslituye oW del esenteReglaÍtento, de confünidad cto lo d¡spueslo an al aftlculo 23 ¡nc¡so c), de la Loy General de Tnnsff,le y TÉnsitoTeneslrc, Ley n." 27181, modiñcado p la Loy n." 28172, Ley n.' 28839 y D&rcto Leg¡f/d¡w n.' 1051,lo sigutuíe:...o) Regulat las inlncciones pr dalos a lE ¡nhaednrclura vial púU¡ca no con@s¡on¿d,E y tas rsspgc'Lás ssncroras.TITULO V, INFF¡CCIONES Y SANC'ONES POR OA|VOS A U INFP./.ES'IRUCruRA VIAL PÚBI-ICA NOcoNcEstütADA. cAplTULo t. ,r{FMcc,orvEs poR DAlVos A u INFRAESTRU?tuP/ vtAL p()BLtcA.

Attlculo 41o D€l cf;/ncedo de inlffición pr dañcs. La infncf;ión pt daño es tda ffi¡ón u onisión, negligente,culposa o do,asa W€ Novea un daño a las elernonfos gu€ consfituj€ la ¡nftaeslrudun v¡al ñbl¡ca noconcss¡onúa ¡nclryndo sus obrss cornplenonlaias y derccho de vla,la ual@nllsva a la sanción res'€(,t¡va Nlpafts de l€ aúoridd conr€tente. Le com¡s¡ón de la infta@ión Nt daño a h ¡ntrdestrucfirc v¡d ñAica, se hüáconstat en €cta, ¡nfon]€ o lormalo que establezca la autoidad conpetente, el cual señ la base dd procedin¡ento

sarc¡onadot a ad¡c{se en cücoñanc¡a @n la Ley n." 27444. Atticulo 47 Del t¡N de ¡nfuü¡ones. 42.1 .

lnttúc¡ones gnws: a) Aroto, @l@ac¡ón o abandono nust¡ñcado de oA:eB o ndeiales de cualqu¡er natunloza enla v¡a ylo su derecho de vía.

Apuebm rel*ión d€ aúüídfdÉs cornpo¿orfss par¿ las sccior€s de frscdiz*i&t y @ntrd qt la Rd VidDo¡f/tlanental, escala de inftffiic,lF,s, sarrciones y Nwed¡niedo sd/nin¡strdiw se/lcion€dor para transportistes y

ir€d¡anb oficio n.' 8,1-201 l4G/li,lAC€RL de 09 de ag6b de m1 1.¡1 Con InfoíTF n." 011-20114R.LA[A¡RTCOCTTDTT & 22 de eosb de 2011, adjunb al oñ& ¡.' 137-2011€R.{.4[&

DRTCIDECÍ de 26 ft ¡ulb de 201 'l .?¡? ir€d¡anb oficio n.' 68&m11€R.LAMBGRRN d€ 05 de iul¡o dd mll.

AIJDTÍORIA DE GESTIOII AIEIEIITAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGOI|AI IATEAYEqUEPER|o0O: EilERo 2fxl9 . oCTUERE ml1

"Decen¡o de las Perso¡as coñ o¡ecapac¡dad en ol Pen¡".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

0?6

|]{FORTE Nol0z 20r r-cGr¡rAc.AG

rT) LA coNrRALoRíA\S1== GENERAI or u nePÚ¡uc¡

Paelm 65 do ¡0

condudorcs que aÍojen desnnnte y/o basun en tÉmas y derccho de vÍa de caíeteras, Menanza Regional n."01&2009-GR.UMB./CR de 16 de julb de 2(n9.

. Attícub PiÍEto: APRÚEBESE, ta |riac¡ón de Autü¡dddes @npetentes pan tas Acc¡ones de F¡scat¡zefJ¡ón yhnttol en la Red V¡al DeDalanental

a) La D¡t*c¡on Re{,ional de Transr/j/des y conun¡csr,¡ones, quienes ejerw'an en foma diecla laF¡scal¡zac¡ón, a través de ,os irspeclorss quieres serán designdos flEdiante rcsolucih.

b) La Pd¡cía Nacionaldel Petu qu¡en briñan el 8ux¡lio de la fueaa púl$¡ca a las autoidades cúmp6l6rtás 6r|las arÍiones de can¡ol.

. Att¡ulo Wundo: APRUEBESe b escala de ¡ntrae/|;iones y sarcbnes d que quedann sornefidos /ostranspod¡stas, Wop¡€¿arios y b¡enes de innuebles en @nstrucx¡ón y condudores de vúículos ut¡l¡zdos, pand¡n¡nar desnotes y/o basun en las b€,mas del derccho de la vla de la can€y'..en de la rcd v¡al depadanentaL

. Atlículo fercerc: APRUEBESE, el pwedin¡ento adn¡n¡strat¡w s8/tc¡onadü que regiá parc los trms,ú,íistas, yconductües que arojen desnontes y/o basun €n las b€rmas úl derccho de vla ú la caneten de la Bd v¡al

deDaftamental.

La débil ¡mplementación de las medidas de fiscalización y sanción frente a la problemática de laacumulación de residuos sólidos y desmontes en las bemas de las caneteras; se deben alreduc¡do número de inspectores designados por la GRTC para eshs tareas y a la carenc¡a dedocumentos o normas que regulen el e¡ercicio de sus labofes, Asim¡smo, no se llevafon a cabocoordinaciones con la policia nacional a fin de que se brinde el auxilio de la fueza oública enlas labores de fscal¡zac¡ón, tal como lo establece la ordenanza. Entre el 2009 y el 2010 seremitió un solo oficio al respecto, s¡tuac¡ón que en 2011 viene siendo reverlida puesto se hanintensifi cado las coordinaciones.

Además, no se han ejecutado medidas de miügación del impacto ambiental, debido a que no sehan llevado a cabo coordinaciones entre la GRTC y la GRNf\ilA, n¡ con los gob¡emos locales afin de ejecutar acciones conjuntas.

Situación que no ha perm¡tido que el GORE Lambayeque logre un impacto posit¡vo frente a laproblemática de la proliferación de desmonte y rcsidr¡os solidos en las bermas de lascaneteras. Por ello, este problema pe6iste; asi como el consecuente riesgo a la seguridad delos conductores, toda vez que los residuos sólidos incluso obstaculizan el tránsito normal,ocasionando riesgo de accidentes y a la uez impiden la posibilidad de estacionarse poremergencias; asimismo, la afectacl5n al medio ambiente, no ha logrado ser miügada.

Tal como fue evidenciado por la comisión auditora en la inspección realizada el 24 de junio del2011, con participación de la GRTC y la GRNGA, a la rcd vial departamental de competenciadel Gobiemo Regional, donde se observó la acumuleión constante de desmonte y residuossólidos en los s¡guientes tramos y careteras2l3:

- Pimentel-Santa Rosa.

- Eten-Reoue.

- CaÍetera Feneñafe hacia el distrito de Pici.

As¡m¡smo, la Dirección Eiecutiva de Caminos (cuando la comisión estaba en trabalo de campoy luego de 106 reqrcrimientos efectuados a la GRTC sobre las gestiones llevadas a cabo al

respecto) llevó a cabo una inspección2a a las careter6 de la red vial de competencia del

,t3según diagBrE v¡aladjünto al Oficio n.' 1'17G2011€R.LAMBiDRTC de 07 de i¡lio & 2011.,{ Inlorne n.' 01G2011-GR.LAMBISRTCOECAM.iJLLR de 16 d€ agosto de 2011, adjunb al Oficio n.' 014-201I4R.|"AMB/GRfC-

DECA de 18 de agosto de 2011.l^JDI

AUDTÍORIA DE GESTIOT{ ATIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGIOI{AL LAflBAYEQUE

PERIODO: ENERO z()M. OCTUBRE 201,

"oecen¡o d€ las Pg.3on6s con oiscapac¡dad en el Penl".AÑo DEL cENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO"

0??

NFORIE lf /OZ 20r I.CGIHAC.AG

rT\ LA coNrRALoRíA\1-- GENERAL oe tA nrPÚ¡ucl

P¡glm 66 & 8S

Gob¡emo Reg¡onal; producto de la cual se identifcó la acumulación de desmontes y residuossólidos constante en los s¡guientes tramos:

- Salida de ciudad de Chiclayo a la ciudad de Fereñab, desde el kilórretro 1.5 al 4.5 de lasmismas.

- Tramo de Chblayo (desvio via de evitamiento) al disbito de San José, desde el kilómetro00+300 al 00+700, en ambos márgenes.

Los comentarios y/o aclaraciorcs remiüdos por los ex funcionarios, funcionarios, ex servkloresy servidorcs comprcnd¡dos en la presente observación asi como sus respect¡vas evaluaciones,se encuentran en elAnexo n.'05 del presente inbme.

EN ¡IATERIA CULTURAL

9, EL GOBIERNO REGIOML LATBAYEOUE HA CARECIDO DE U}IA GESTIÓN CULTURALDEEIDO A LA NO INCORPORACIÓT{ DE FUilCIONES ET{ ¡IATERIA DE CULTURA EN SUORGANIZACIÓI¡, LO CUAL I¡O COT¡TRIBUYE CON EL NECESARIO PROCESO DEFORTALECIÍúIENTO CULTURAL REGIO}¡AL.

La identificación, regisbro, inventado, declaración, prcteccl5n, resburaión, investigación,@nseruación, puesta en valor y difusión de los tienes culh¡rales, es de inteÉs social yneces¡dad públ¡ca que involucra a toda la ciudadania y entidades publioas como privadaszas. Enese sentido, la riqueza, d¡versidad y problemática de nuesfo patfimonio cultural nac¡onal,requiere la participación de todo los entes mmpetentes en la materia; así como de aquellos queintervienen dimcta e indirectamente.

La región Lambayeque posee un abundante patrimonio culfu¡al material e inmaterial productode la anügtiedad y continuidad de ocupación de grupos soc¡ales que alcanzaron un altodesarollo en esta zona del pais. Como evidencia de este importanb legado, poseeextraord¡narios tesümonios aqueológi:os que han brindado a la histofia y la cienc¡a, importanteinformaión y notables hallazgos que actualmente han servido para la brmación de museosnacionales y de sitnc que se han consütuido en importantes cenüos de conocimiento y difusiónde la cuttura e histoda nacionalz¡0. Por ofo lado, las pdrripales ciudades de la región,conseNan aún ¡mportantes monumenbs h¡stóricG y republicanos, que evidencian el desanollode la actiüdad social, económica y politi:a en la región, asl como su ¡mportante ml en tiemposde la Emancipación e inicios de la República. Adicionalmente, las manifestaciones culturalesproducto de los usos, costumbrcs y üadbiones de la rcgión se manüenen vigentes en lapoblación lambayecana incorporados en su vlla colidiana dia¡i*a7.

Esta riqueza y valor cultural de la región, contrasta con la problemática rclacionada a lacarencia de l¡neamientos instituc¡onales y el débil ejercicio de sus funciones en materia cultural;por lo que resulta importante que las insürciones competentes contribuyan cqordinadarnnte,con el fortalecimiento de la gestión cultural en la región.

,.5 Reglamdrb d€ b Ley GqErdldol PatinDnio Cultur¿ldo la ¡ladón, thorb SuprBrp n.' 011-2006, artq¡b 4'. Probcdin de b¡enesorltur¡¡l€s.

,¡6 htb:/l$w.unitadeJeolb.amylarp.gob.p€t/cr€acion.htnl.,¡7 Plan Esta$€¡co R€gbml de Tu.brp Regih Lambsyeque (PERTUR) y Pbn Openttvo Regiml201G2012 dehlh 106 reqrsGcultur¿|es de h r€Oilh bnlo d€l patirrpnio mabrial conE de q¡lt¡ra viv8.í'

VI

tAUD]ToR|A DE GEsflóil ATB|EUTA! y CULTURAL AL coStERNo REcpltAt- LA[BAyEet E

PERIOOO: E|{ERO 2flt9 . OCTUBRE 2011

"Decan¡o d6 las Persongs con D¡scapacidad en el Penl"

"AÑo oEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo'

rJ? 8

NFORmE lf 702 2011-CG,[AGAG

rT'.| rA coNTRAroRíA\1=- GENERAL or tA nePÚsr.lc

Pághr 67 do 89

Si b¡en el órgam rector en materia de cultuna es el M¡nisterio de Cult'ura (antes Inslihrto

Nacional de Cultura), la Ley General del Paüimonio Cultural de la Nacbn, indica que losGobiemos Regionales participan en la gestión cultural, prestando asistencia y coopenciin a losorgan¡smos pertinentes para la ejecwión de proyectos de invesügac¡on, restauración,

conservación y difusión de los bienes integrantes del paüimonio cultural de la nación ub¡cados

en su respectiva jurisdicción. Ademfu, la Ley n.' 27807, Ley Orgánica de GobiemosRegionales, es{ablece como funciones de los gobiernos regionales el fomular, aprobar,

e¡ecutar, evaluar y administrar la Bg[!!4!@!49!2q| diseñar los programas de desanollode la culfura, Promover y difundir las manifestac¡ones culturales, proponer la declardoria debienes como patrimonio, entre otros.

Sin embaqo, el Cobiemo Regional Lambayeque durante el periodo 2009 a la fecha, hacarec¡do de una gestión cultural, al no hab€r desarollado las citadas aÍibuciones que posee enmateria cultural. Tal como se detalla a continuación:

La presidencia del Gobiemo Regional Lambayeque ha informado que durante el periodo 2009 ala fecha, no ha contado con políticas cultu¡ales reg¡onales2{o, n¡ ha fomulado programas dedesanollo de la cultura en la región. Por su parte, la Gerencia Regional de Prwramas Sociales- GRPS, antes, Gerenc¡a de Desarollo Social2ls, informó que el Gobíemo Regiond hacta el2010, no ha efedudo gestión cultural d no habooe diseñedlo e inplqnentado una PolfticaCuftural Regiona4.

Asimismo, según ¡nformación remiüda por la GRPS,'el Gobieno Regbnd Lambryeque, hastael año 2010, no ha considerúo en el Plan de Desanollo Catceftado, prqrmas de desanolbculturd, por b tmto no ha lomulado polítkns públk:* culfuralx, y en @nsecrnncia la gestidlcultutd ditúa ha sllo muy l¡nitdd2'1."

Lo expuesto es conobo¡ado por la Dirección Regional de Cultun de Lambayeque -instanciadescentralizada del Ministedo de Cultura (ex Inst'Mo Nacional de Cultura)- que señaló que e/Gobieno Regiond Lambayeque rn ha realizado nínguna wrdinxion @n nuesta Dhecr;iónRegional a lin de tomular una PolítkJa y/o Pldt o Prqmna de Dqanoilo Cultunl pan laregi(trPn.

Asimismo, bs Planes Operativos Institucionales 200W, 201015{ y 20112n del GobiemoRegional Lambayeque, no han considerado actividades vinculada al diseño o implementaciónde las citadm competenciG en materia cultural (formulac¡ón de polltbas culturales y programasde desanollo cultural, eiecución de iniciativm para la difusión, protección y conservación delpatrimon¡o cultural, o el fomento de manifestaciones culturales).

Además, la GRPS no ha ejecutado acciones ni proyectos en materia cultural durante el periodo2009 a julio 20112s0; asimismo, no ha coodinado la elecución de proyectos con otrosorganismos competentes en la materia, tales como la Unidad Ejecutora Naylamp del Ministerio

,s Oñcio n.' 667-2011€R.LAIIGIPR de 04 de mayo d€ ml1, en abndón aloficio n.' 015&2011-CGÍr¡tAC de 18 de abrilG 20't'1.,¡, Oficio n." 5632011/GR+A[U13R0S de 03 de agosb de 20'11 s€ñala'...con la nlFva eshrch¡ra orgÉni¡ rcgbnal, la Ger€¡ch de

D€sanollo Soc¡al, se ha conysrlido en 'G€r€flcia R€giyEld€ Programas Sochles',.0 Oñcio n.' ¡15&201 1¡SR-|AIúTGRDS d€ 23 de J{¡nb & mjl.,5! Oñc¡o n." 46G201 I GR{AM/GRDS d€ 23 de Jun¡o & m11.p Oficb n.' m7-201 l dGoRo-llli,lC de 19 ds abril d6 201 I .,.3 Phn Oper¿livo Anual 2009 GoRE I-AMB, aprüsdo con D€deb Reginal n.' 00+ml 1€R.LATTBPR de 10 & kb€o d6 2@.a Pbn Ooerativo A¡ual 2010 GORE LA[.e, aprcüado con Oecr€b Reglonal n.' 001-2010€R.LAIrB]FR de 2E de €|1610 & 20 10.,$ Plan Operalivo Anual 2011 GORE tAir8, aFlbado con O€creb R€gixul n." fl}+m11€R.LAfrBiFR de 13 de mat9 de 2O11.á Oftlo n." 667-ml 1€R.IA[B/PR ds 04 de nEyo 201 t .

AUDÍTORI,A DE GESTIOII AIIEIEiITAL Y CULIUML At GOBIERIIO REGIOMT LAflEAYEQIJEPERIoDO: EilERo 2009" OCruBRE 2011

"D€cenio do las P€rso¡a3 con O¡soaoacidad on el Peni".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo'

07s

INFORME N 7/¿ 2fi ICG,¡IAGAG

--/- LA coNTRALoRíA

\2 cENERAT or Ll nrpúsucA

t*7

P¡g¡m 6E do 89

de CulturalsT y la Dirección Regional de Cultura Lambayeques. Asimismo, el GORELambayeque no ha formulado o coordinado convenios ¡nterinsütucionales con las citiadasentidades públicas virrculadas a la gestión cultural rcgionalm.

Por otro lado, las acciones destinadas al fomento y potenciación de las insütucionales culturalesy artísticas de la región han sido aisladas¿to y carentes de lineamientos de trabajo que lepermitan una integraciin con políticas o planes sectoriales que aporten a la difusión de lasmanifestaciones culturales de la región y a las acciones de promocirSn de decla¡ación de bienesculturales dentro de la región como patdmonio cullural de la nación.

Con relación a los hechos descritos, las nomas a aplicar señalan lo siguiente:

Ley Orgánica de Gobiemos Regionales, Ley n.'27867 de 08 de nov¡embrs de 2002. Artículo 47', mrespondiente alas funciones en mateÍia de educac¡ón, cultura, c¡enc¡a, tecnologfa, deporte y redeación, señala:

a) FormulaL apoba| ejecúar, evoluat y adm¡n¡strar las polfficás caiorál€s de €d/rc€r;ión, cultun, c¡enc¡a yt&nologla, depotte y rccrcaeión de la rcgión.

b) Diseñ , ejeatat y evaluet d Voyeclo €//ucd¡w togiúaL lN Vogranas de desandlo de ta cuftúa, ciencia yt&nologla y el Nqnna de desano o del depode y r€ eación da la eg¡fu\ en @rrf,tdanc¡a @n la Níticaducat¡va nacionEl

Resolución Min¡sterial n. " 030G2008-E0 de 03 de iulio del 2m8, ¡ndica en su atícülo único lo siguientet Dec,arar,8conclus¡ú del procsso de tnnsfercnc¡d de func¡u,os sedo'|a,os sr| ndqia de Educación, Arftúa, CierÉ¡a,Tecndogla, DeN e y Reueaci&t, ssña/adss ú el añículo 47o de la Ley n.o 27867, Ley Ogánica de GobienosReg¡onales y en el Plüt Anual da Tnnsfer.encia d€ Cornp6fsrcias Secfortsres a los Gohienos R€giorates y Localssdel año 2007, (.. .) a los Goórernos Rogiona/es da (. ..) Lambayque, (. . .).

Ley que md¡ñÉ la Ley Oígánica de Gú¡eno Rsg¡cfl/ales Fn rqulat la pa icirsr;iótt & l8 dcahtas Novinciales yla s@idú c¡víl en bs Gobiemos Ro9,o/¡a/6s y ,Ma/ocor el ptcússo de dosc€ttñl¡zsr;ión y qiúal¡zei&, Ley n."27902 de 01 de enerc de 2003. aue seilala en su a^iulo 3. Añcub 2+A.- Furcones esoecí,ic8s secfors/es de lssqersncias twi{maleg L6 cor.l'spordsn a las Geronc,as R€gio¿algs ,ss furcior¡€s g¿,€ sa señalan I(f,/ntinuac¡ón,además do las ss'rDlecidas e/{/F/saÍr/nte Nt Ley: 2. Gerc(rch de Des rdlo fuid.- Le wrf,6@ñe ejercp,t lasfurc,or,€s ospecí,icrs rsgbnales da edrrtrac¡ón, cultun, c¡mcia y tündof,la, r&reeílh, @íeq sah.d, üvienda,trabajo, pronwion del etnpleo, @,ueña y mic/ún,/esa, Nuúttón, sane ento, desffidlo súial e iguau6d deqoftunidades.

Ley de Oeacion del M¡nistüio ds Cultun, Ley n.' 29656 de 22 ds iulb b n10, se,lala en d aftÍcuto f.- Func¡ones@npañAas. funto 1: Con los gotiemos regionales: b) Didat lkean¡entc6 t&nicos Na d d¡seí.f, ejecuc¡út yevalurcih de los yognnas de desaÍollo de la ultun gn concwdarrcia c('l la Nlítíca nsf,,iona¿

Los hechos expuestos, se deben a que el Gob¡emo Regional Lambayeque no ha cons¡deradolas funciones en mateda de cultu¡a establecidos en el artículo 47' de la Ley Orgánica deGobiemo Regionales, en los documentos de gestión ¡nstituc¡onales, como el Reglamento deOrganización y Funciones del.gobiemo regional. Por ello, el órgano de linea establecido por lacitada ley para el ejercicio de d¡chas funciones, es decir, la Gercnc¡a Regional de DesanolloSoc¡al, (ahora Gerencia Regional de Programas Sociales) no ha tenido as¡gnadas estascompetenc¡as institucionales. (Pedodo evaluado: enero 2009 a agosto 2011).

Af respecto, la Gerencia General del Gobiemo Regional Lambayeque informq'ol: 'A diletüciadel mterbr ROF, avobdo en el año 2003 y mocliticaclo el d1o 2010, atya vigencia fue hasta el

á Oftio n.' 22$201 1-I|CiMYLA¡/PO & 08 & julb de mí í , adjunb 6l Infofln€ n.' 50&20'l 'I-I¡ONAYLAITPiDIP.á Oficio n.' 394-201 l ORC{AM de 25 de julio d€ ml 1 , adjunb el Inlbíno n.' 001-201 1-l¡CiDRC-L/AAiDLA {te 21 de jul¡o de 201 1 .I Otuio n.' 14lm11-lrCiMYtAMPO de 13 de rEyo d€ mll (Unldad Efu.¡bra Naylanp), Ofcio n." 007-201l-AO¿RC]Jlrc & 19

de abril de 20í 'l (Dir€ccih Reginal de Clltra Lanbay€que).¡n Oñcio 0. o 453201 | /GR-LAi/ücRDS de 22 ft iunb do 201 L5rOto¡o n." 017-2011€R.LAMBOGR de 06 de seüombr€ dd 20'l'1, abnc¡dr al ofdo n.' 1&m114G[,AC€RL de 06 de

seterúre de 201 1 .

AUDITORIA DE GESTIOH AflBIEtffAL Y CULIURA AL GOEIERIIO REGIONAL LAü8AYE(UEPERíODO: ETERO 2()O9 . OCTUBRE 2III 1

"Decsnio de las PeÉonas con Dbcáoac¡dad 6ñ el P6ñi"

AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

0s0

frfFoRIE lf v02 20114CUr C.Ac

rT) LA coNrRALoRíArS2- cENERAT. or u nrp¡J¡r-rcl

1¡-

7

Pae|m A rh 8S

20 de afuil del arlo ú cutso, el ñud ROF sí rernncrr y eda ffi taxativanüte @nofuncimes del Gobiemo Regional Lanbayque, /as asfablecrdas en la Ley Oryánin deGobiemos Regionales, afticulo 47",lncisos a), b) k) y l), td Mno se desprúde de los anículos12", 52" y 53" de nu*tro vignte ROF',

Sin embaryo, para el periodo 2011 se han prcgramado sólo algunas de las funcionesconsideradas en el articulo 47" de la Ley Orgánica de Gobiemos Regionales, las cuales hansido aignadas a la Gerencia Regional de Educ*ión, cuando la Ley Oqánica de GobiemosRegionales establece que son funciones de la Gerencia de DesaÍollo Social262, hoydenominada GRPS en el ROF vigenb para el periodo 201'l

En efecto, el ailiculo 52'del ROF aprobado el 2011, esbblece que la Gerencia Regional deEducación le coresponde ejercer funciones especíñcas sectoriales €n matefia de oducacióncultura, invesügación, recreación y deporte en el ámbito de su jurisdicción y se le asigna lafunción de supeMsar y evaluar la ejeorción de los planes rcgionales de laryo mediano y cortoplazo para el fomenb de la cultura, la promoción, investigación y difusión de las expres¡orps dela diversidad cultural y la promoción de la creaclln artistica de la rcgión. Sin embargo, no sehan as¡gnado las funciones, conslleradas en el literal a) y l) del articulo 47' de la Ley Orgánicade Gobiemos Regionales referidos a tomular, qtúat, s¡er]úat y evduar l8 pdít¡c€scultwdes rcgonalas en mateña de cutfun, entrre otros y, el corespondiente a poteget y@nseruaL q wrdinrción con los Gobiernos [ocares y /os Organlsmos wrcspondfuttes, elpúimúio cuftural n*iond existqtte at la región, aí como promorcr la dedateiln por loso¡ganismos conpdentes de los bienes culftrdes no rea ncEidos que se encr,r/ttr en laregión.

De igual modo, eshs circunstancias son generadas por la ausencia de un área técn¡ca dentrode la estuctura imütucional, ni haber designado al interior de la institrción, la responsabilidaddel ejercicio de 16 funciones sectoriales en mabria de cultura esbblecidas en la Ley Oqánicade Gobiemos Regionales. Asimismo, no se ha dispuesto ni se ha aslgnado algún funcionariocomo responsable de la gestión cultural regional; hecho señalado por la Gerencia Reg¡onal dePrcgramas Sociales (ex Gerencia Regional de Desarollo Social) y onoborado por la DirecciónRegional de Cultura Lambayequer.'os:

"no exisfs un rcpresentatte del gobieno regirnal que wrdine arr;iones @njunt86 en mateñade aitun, añadiendo además que es necesaria mayor participí¡ción del Gobiemo RegionalLambayeque en la gestión del Patimonio Cultural porque se tendría el apoyo para rcalizardiferentes etividades y/o pmyectos26l".

Los hechos expuestos traen como consecuencia que el Gobiemo Regional Lambayeque, nohaya contribuido adecuadamehte al necesario fortalecimienb de la gesfrón cultunal regional, encoordinación con el ente rector, a ñn de definir los lineamientos que le permitan integrar yplanifcar acciones destinadas a la gestión cultural en la feg¡i5n. Considerando además, que laregión Lambayeque cuenta con diversos y valiosos recuñr)s que le permiürian desarollar unagesüón cultural sóliia y divensificada, razón de sus monumentos arqueológ¡cos, his6ricos yrepublicanos, al igual que las manifestaciones culturales evidenciadas en los usos ycostumbrcs hadicionales de la región.

d L€y n." 27902 ds 01 de meo de An3, ¡ncorpo€ di'/€€6 arüo.¡los a b L6y n.' ?867. Arüqlb 3f Se ¡rco@ora elArlqio 29d.- (Vsrdb 4).

,d, Ofdo n." 3g|.m1 l ORC{¡i, d€ 25 do F[l) {te 2011.,6¡ Oft$ n." 3g+m1 1¡RC|AM d€ 25 ó irlio de 2011.

AUDTÍORIA DE GESTIÓII AIBIEI{TAT Y CULTURAL AL GOEIERI{O REGIOIIAL LAIBAYEQI'EPERIoDO: EIIERO 20(n. OCIUBRE 20ll

"Decenio ds lag Personag con Dboapac¡dad en el Pon1"

'Año DEL cENTENARto DE MACHU ptccHu PARA EL MUNDo'

081

IIIFORüE N 7.d 4 2üI4G'TAGAG

---^,I( ] LA CONTRALORIA\J-- GENERAT DE tA REPÚBT¡CA

P¡g|n| m r|r 89

Por otro lado, las inic¡aüvas rclacionadas a la materia cultural, que e¡ecute el Gobiemo Rogionalconen el riesgo de ser desarticuladas, debido a la carencia de poliüc6 culturales. Debeconsiderame que ex¡sten acciones de gestón en educackh y turismo en relación a la cultura,ejecubdas por el GORE Lanbayeqrc y sus gerencia¡ rwionales respeclivas, sin qrc estas seencuentren efectivamente a iculada dento de lineamientos técnicos, programas de desanolloo planes estableck os en materia cultural.

Los comentarios y/o aclaraciones remit¡dos por 106 ex furrionarios, furcionarios, ex servllo¡esy servidores comprendidos en la presente obseruación asl como s|ts rcspeclivas evaluaciones,se encuentran en elAnexo n." 05 del Oesente inbme.

I(). EL GOBIERNO REGIONAL I.AMBAYEOUE NO HA IMPLEilIENTADO I'EDIDAS FRENTE ALI'AL ESTADO DE CONSERVACIÓI OC C¡SOT¡S E II{MUEBLES DE LA EPOCACOLONIAL Y REPUBLICAI{A DECLARADOS PATRIIIO]{IO GULTURAL: SITUACIÓ]{ OUEt{o coNTRrBuyE coil LA REDUCCTÓN Oe IOS R|ESGOS OGTET{TES| ASI COitO CONLA SALVAGUARDA DEL PATRI¡IONIO CULTURAL EI{ LA REGIÓN.

La región LambayEue posee una rhuezacultural de valor productivo, cientifico,histórico y turislico265. Las tes poünc¡asque conforman la rcgl5n, poseen numerososmonumentos de la época colonial yrepublicana, (208 en total). Algunos de ellosde gran valor arquitectónico, como la casatvlon$oy (o casa de la Logia), que tiene elbalcón más exbnso de la arquitecturacosteña, casona Descali, Hospital RegionalDocente las Mercedes, entre otras.Asimismo, los centms histórims de Chiclayoy Lambayeque han sido declarados ZonaMonumental y la Plaza Mayor del disfito de

fvlonsefu como Ambiente UóanoMonumetalm.

Casa Montjoy (o casa de la Log¡a), po€€e d balcón máselenso de la arquiteclura cosleña. Dedarada patrimonio

c1lltural de la nación mediante Resolución Jetatural n."201$3 de 18 de mazo de 1963.Fuonb: Pen121.0€ dd lunes 08 de fetrem de 2010.

Sin embargo, este importante patrimonio presenta una prcblemáüca referida principalmente alestado de conservación de los bienes.'Es innega e que el edado de w,seMaciiyt de lamayorla de ,os ,nmuebr€s lionunentdas que integnn el Patrinnnio Cultural de la RegiónLanbqegue se úctlqúran ú rcgulat o mal esfado de co¡rs eMeión, otrcs hdt desqarccido os¡nflúwtte han sido dteradm en su interior por obras rhconsul[as."d Asimivno, segúninfomación periodisti;a, un elevado porcenbie de estos monumentos de la época colonial yrepublicana se encuentra en mal estado de conservación y con riesgo de colapsos; incluso

?66 Plan de D6anollo Oepartm|€'|bl Cqtcglhado de Lanaa!€q6.,66 Resoludón Jeftir¿l n." m9 de 12 de eneo d€ 1989.,6' Info.me n.' Ií4-20í í-APH-DRC-LAil/l¡lC del 25 & novirmbr€ de 201 t.¡* PA¡na Web, radb Capital de 03 dE mayo del 201 1 : Un prori€d¡o de 10 c6oms qu8 ss ub¡can €n €l C€nto Hbtórico de la cjudad de

Ch¡dayo, región L€mbÉy€qu€, s€ encu€nban €[| inminonb ri€sgo de cobp6o, dochr¿dm€s &ljeb r€glonal d€l Institrb de Def€nsaCivil.

AUDfÍORIA DE GESTIÓII AIBIEI{TAL Y CULTURA¡- AL GOSIERI{O REGIOML IAIBAYEOT'EPERboo: EITERO 2ü19 . oCTUBRE 2tll I

"Dgcenlo de las Ps6ongs con Dlscapacldad €n €l Penl".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo'

|NFORIE r 70X 20r i.CG'[AC.AG

rJ82

?\ LA coNrRALoRíA\J-- GENERAT DE tA R,EPÚBIICA

t"7

Paolm 7l d. 89

han ex¡stido casos en los que este patdmonio se ha perd¡do ineversiblernente, como el caso dela Casa Cúneom: entre olros c60s270.

Af respecto, debe detallarse que en la región, no se cuenta @n ¡nfomación adudizada delestado actual de conservación de los monumentos declarados patrimonio cultural colonial yrepublioano. La Dirección Regional de Cultuna Lambayeque, en adelante DRC Lambay€que, nocuenta con un calastro de este paüimonio que permita prec¡sar el estado de conservacón.27rLa Ofic¡na de Defensa Nac¡onal, Civil y Seguridad Ciudadana, infoma que no cuentan mn¡nlormación respecto al estado de riesgo de los inmuebles declarados paüimonios culturales oub¡oados en zonas monumentales2T2. Asimismo, la Direcc¡ón Regional del Indeci Lambayeque,en adelante Indeci Lambayeque, informa que sólo se cuenta con data del año 2004 de lasprovincias de Lambayeque y Fereñafe, con respecto a Chiclayo no se centa coninformación"3. Tal como se detalla a conünuación:

¡¡ttr erbbnb en rebclón .l 6trdo de con3€ryaclón de loE Inmu€bh.declar¡do3 patlmonio culh|ralde l¡ ópoc. colonl¡ly r€pübllcsn¡

út el Ptq¡ana & lds N8f,itlf's Uniras pars el Desarollo PMn, elffiedrc bs atu 2A$ y 2ú1.Effir.& pr cornisrlr'']. audíton.

Cabe detallar que la informac¡ón del 2004, rcsulta desactualizada considerando el tiempotranscurido y los diversos riesgos a los que se encuenfa expuesto estos bienes inmuebles.

Si bien los bienes del pafimon¡ocolonial y republicano se encuentrancada vez más amenazadoo por lanaturaleza o la mano del hombre(trabajos u obras resuliantes de laexpansión de la industria y laurbanización), debe considerarse quela adecuada conservación ypreservación de los bienes culturalcontfibuye al desanollo social yeconóm¡co de las sociedades.

Casa Cúneo, dedarada Patrimonio Cultural de la Neión med¡ante

Re6olución Jefatural n.' 009 de 12 de enero de 1989, antes de serd€rnolida.

Fuontr: blog.pucp,edu,pe

En ese senüdo, el órgano rector en materia de cultura es el Ministerio de Cultura (antesInsütuto Nac¡onal de Cultura); sin embargo, la Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacón

a Pág¡m Web, rad¡o Caftbl de 07 de noviemüG de{ mt t .

'?m ASencia perua¡a & t¡olhi8s. ChiJ¿yo,0g de €rBrc de 2009. El 2096 do ¡nnuebles dedar¿d6 paüimonio qjltural €n lambayeql¡ehabrian siro demolitos.

,'r ¡nfome n.' 1 14-201 1-APHORC{¡[,V[,|C (b| 25 de novkrnb€ de 20t t .

,¿ Oñc¡o n." 69-Dlí€R.IAITB]PROFDNCSC de 3l de agosto de ml L,r3 Oñc¡o n.'1827-2011-|N0ECU'15.2 de 31&ao6.to de] Zott.

AUDfÍORIA DE GESTIÓ¡I AIEIEITAL Y CULTURAL AL GoBIERIO REGIoI{AL LAflBAYE(UEPERbDO: EitERO 2000 - oCTUBRE 20fi

"O€cenio do las Porsonas con DÉcapack ad on ol Psnl".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO'

r{FoR¡tE lf 70 a 20i1.CG'UAC.AG

{J83

LA CONTRALORíACENERAL DE LA R,EPÚBIICA

6r

T

P¡g¡n¡ 72 rL Sg

y la Ley Orgánica de Gobiemos Regionales, detallan que los Gobiemos Regionales tienencompetencias pan participar en la gesüón cuttural, prestando as¡stencia y cooperación a losorganismos pertinentes para la eiecución de proyectos de investigac¡ón, restauración,conservación y difusión de los bienes integrantes del patrimonio culfural de la nación ubicados

en su respectiva jurisdicción.

Al respecto, el GORE Lambayeque infomdza a la Comisión Auditora que durante el periodo2009-julio 2011 no se han formulado o ejecutado proyectos sobre bienes del patrimonio

cultural de la Nación dentro de la iurisdicción de la región Lambayeque. De igual modo, elGORE Lambayeque no ha coordinado con el M¡nisterio de Cultura para esto6 fines.

La DRC Lambayeque -organo descentralizado del sector Cultura- manifestózs que a la fecha,el Gobiemo Regional, no ha coodinado la e¡ecuc¡ón de proyectos o .tcciones dirig¡das a laprotecc¡ón, conservación y/o puesta en valor del patrimon¡o cultural de la región; ademfuespecifica que consilera necesaria mayor participación del GORE Lambayeque en la gestióndel Patrimoniq Cultural276. Además, el GORE Lambayeque, no ha suscrito ningún convenio conel Min¡sterio de Cultura, en materia de gestión del patrimonio cultural.

Por último, según lo informado por las Municipalidades Provinciales de Chiclayo, Lambayequey Feneñafe, el GORE Lambayeque no ha coordinado con estos gobiemos locales laplanifcación o e¡ecución de proyectos de cons€rvación de bienes del patrimonio cultural2u.

Como una muestra representativa, los casos de la Institucón Educaüva "Pedro Abel LabartheDurand', en adelante l.E. y el Hospital Reg¡onal Docente Las Mercedes, en adelante Hospital,ponen de manifiesto la problemática relacionada al estado de mnseNación de los bienesculturales inmuebles y la necesidad de una mayor participación del gobiemo regional en suprotección y conservación.

a. Institución Educatiya "Pedro Abel Labarthe Durand"

La 1.E., ex Escuela de Artes y Oficios tiene la condición de Monumento declaradomediante Resolución Jefatural n.' 191-1989-|NC/J de 26 de abril de 1989278. Es uninmueble de arquitectura republicana edilicado en los primeros años del siglo )(X, deesülo neoclásico; su distribución intema es tipo claustro, con zaguán y paüo inbmorcdeado por coredores. El edificio está construido con c¡mentos de ladrillos ouesustentan anchos muros de adobe, mientras que el segundo nivel presenta muros dequincha de menor espesorzzs.

El inmueble ha sutiJo desde febrero de 2010 a febreru de 2011 cuaüo eventos que hanabctado sus esÍucturas: do6 colapsos y dos desprendim¡entos intemedios, que hanocasionado pérdidas progresivas corespondientes a sectores de la fachada y partes deambientes interiores, como entrepisos y vigas intemas, al igual la cobeftura del techo

,t¡ ¡red¡anb oficio n." 667-U0't 1-GR.LAMB/PR.,75 Oficio n.' m7-201 'I4O-DRC-UMC de 19 de abril de 20't 1 .

,/6 Ol¡c¡o n.' 394-201IORC-LAM de 25 de jul¡o de 2011.27¡ Munidpalitad povinc¡al de Ch¡dayor Oítio n.' 230'2011-MPCHiA de 21 de junio de m11 y ofrcjo n.' 183-2011-[,iPCH€G de Ol de

jul¡o de 2011; lvlunlipalitad Pror¡nc¡al d€ Feneñale: Olic¡o n.' 0371-20'l'l -MPF/A de 30 de junb de 20'll y lvtun¡dpalilad Prov¡nc¡alde Lambayeque: Oficil) n." 01098/ 201 1 +¡PL-SEGE¡M de 22 de iunlo de ZOI L

2D La Resoluc¡ón D¡rcctor¿l Naciml n." r/gINC de 22 de agosb delaño 2000, Flblka la Resolución Jehtu|¿l n.' 191-1989, enÍe ot'as,a ñn de pemilir su ade{uada potec.ón conp Pafimoi¡o Cultur¿l de la ¡hción (ver consilerandos).

,7, Oficio n.o 407-201 l ORC-|AM de 0'l de ag6b de Z)1 I , adjunb InfürTp n." 07120'l l {PH-DRC+AM/MC.

AUDIÍORIA DE GESTIÓI AIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LATBAYEOI'EPER|000; EllERo 2009 . oCTUBRE 2011

"Decen¡o de las Porsonas con D¡scapacidad en el Pen1"

"AÑo oEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO.

084

lllFORüE i|o 7/2 2ü I-CG,[AC-AG?\ LA coNrRALoRíA

\4.- cENERAL or u nrninuc¡

6,

7

Pág¡m 73 d.8)

corespondiente a dichos ambientes y elementos omamentales de la iachada comoventanas y detalles de las comisas. (Anexo n,o 09)

Al respecto, la Dirección Regional del Indeci Lambayeque, en adelante IndeciLambayeque, detalló en sus respecüvas acbs de inspeccón los daños y el nivel deriesgo idenüficados en el inmueble, sede de la citda l.E.a, tal como se detalla acontinuación:

Et'üof|do W. C,snisión Aud¡lüa.

En la inspección realizada el 16 de febrero de 20'l0z0t, un dia después del primer eventode colapso, lndeci Lambayeque observó que era necesario coordinar con el INC elrefotzam¡ento y desmontaie donde se requiera. Posteriomente, en la inspecc¡ón técnicadel 05 de octubre de 2011 indicó: se debe apuntalar el muro peimétrin de la avenida9ll,lognes¡ y calle C,olón para evitar daños a trcnseúntes por emergencias2s2. Asimismo,por la condición de patrimonio cultural del inmueble, el Min¡sterio de Cultura como enterector en materia cultural, recomendó en re¡teEdas oportunidades llevar a cabomed¡das de emergencia de apuntalamiento y consol¡dación de estructur6 que hubieranpemitido la estabilización del inmueble y prevenido los posteriores evenlos de desplomey potenciales afectaciones a la salud y vida de las personas283, así como afectac¡ones alpatrimon¡o cultural. Sin embaqo, a la fecha, el Gob¡emo Regional no ha llevado a cabola estabil¡zación del inmueble; hechos que se detallan en el Infome n.' -2011-

CG/MAC-AG (lnforme Administrativo).

Además, en la acta de inspección de lndeci Lambayeque del 05 de octubre de 2011, seobservó que era necesario rcubicar el quiosco, eldeposito de la sala de banda y el tallerde mecánica de prcducción, por encontrane en zona de alto riesgo ante una posible

ca¡da del murc de adobe de la parte antigua. Por otro lado, se recomendó cortar laenergia eléctrica de la parte anügua para prevenir cortocircuilos y evenfuales siniesfos.Anteriomente, los inspectores de Indeci Lambayeque identifcaron que los conductoreseléctricos se encontraban expuestos y con empalmes mal eiecutados o deteriorados, talcomo consta en acta de inspección de fecha 16 de febrcro de 2010, es decir, tras 20meses de habeFe idenüficado el alto riesgo de las ¡nstalac¡ones eléctricas en el¡nmueble, se reg¡stó la mntinuidad de este potencial peligrc.

2ú Ofc¡o n." 038-2011€R.LAIBiGRRN-SGDC de 02 de agoslo de ml1 y Otuio n.' 212Om11-lNDECli15.2 d6 10 de octubre de ml1.?ar Acla de Visil¿ de Def€nsa Ciü¡ n.'02210 de 16 de febr€ro ds 2010, r€miüda con ofic¡o n.' 038-2011-GR.LAMB/GRRNSGDC de 02

de ag6to de 20'f 1 y con oficio n.' 2054-201 1]ND€Cli 15.2 d€ lD de seüembrs de 20''l .

,3¿ Acb de Viita de Defensa CMI n.' '1067-2011 de 05 de ocnibre de 2011, r€miüda con ofcio n." 212OZO'lllND€Cl/15.2 de 10 deo(n|b|e & 2011.

B Infoíne n.' 020-20'l IOoBMIDRC-IJMC de 08 de febrero de 2011, Dmitido al Ciobhmo RegkrEl Lambsyeque y lA¡n¡dpalitadProvinc¡alde Chiclayo con Olic¡o 0.' 076-2011ORC-UMC de 10de fsbrBo de 2011.

AUDTTORIA DE GESTIÓI{ Afl8IEI{TAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOIAL I-ATBAYEQUEPERbDO: EIERo 200S . oCTUBRE 2011

"Oacanb da La Pdldra! co.r Db¿aDaddad an el Pan¡".AÑo DEL CENTEMRIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO-

en vigas, mlumnas y muros. Severo Delerioro y/oestructuras en áreas focalizadas.

- fablero eldrico s¡n señal¡zación de advenencia del riesgo. Interuptores deprotecc¡on de coniente eláltrica del tipo cudrilla. Conductores eléctricos

[{FOR[E lf 7tZ ml l.cG,[Ac.Ac

rJ85

LA CONTRALORíAGENERAI DE tA REPÚBTICA

Págln! 7| d€ 89

En relación a ello, en ls dos inspecciones de la com¡sión auditora, con la asistencia derepresenhntes de la entidades competentes en la matedae, se constató los hechosobservados por Indeci Lambayeque, idenürundose además otras medidas pendientescomo el cercado total del fronüs de la insüfucón educaiiva en la avenida Bolognesi; lainhabilibción del fluido eléctico en las áeas con riesgo y la cobertura o protección delas zonas expuestas y en estado criüco para prevenir el impacto de las precipitacionespluviales.

Por oto lado, el Min¡sterio de Cultura, ente rector en materia de cultura, ha recomendadola posterior intervención del inmueble a través de una estauraión que permita laestabilización del inmueble, la prevención de nuevas ernergencias, aseguÍando supemanenc¡a y conservando el valor cultural y arquitectónico; sin embargo, a la fecha,este no ha sido fomulado ni elecutadds. (Anero n,o 10)

b. Hosoital Reoional Docente lff fuorcedes

El Hospital es considerado hospital referencial mh importante del Oepartamento deLambayeque y Patrimonio Cultural de la Nación, en razón de la Resolución Jefatu¡al n."00989-|NC/L de 12 de enero de 1989. En la rcgión es una de las p¡ezas úni{;as dearquitectura de la época Republicanaao como ediñcio hosfitalado de transb¡ón a losmntemporárnos, pues el uso de pabellones aislados maro la rupfura con los criteriosde diseño viÍeinales en hospitales. Si se quiere agrupar la totalidad del edificio baio unafiliación esülislica se puede indicar que esla coresponde a la coniente historicista yecléctica imperante en las primeras décadas del siglo )fi.

En inspecciones llevadas a cabo por la Dirección Regional del Indeci Lambayeque en losaños 2008zaz y 2011268, se declaró diversos ambientes del hospital como de alto y muyalto riesgo, ante la posible ocunencia de un sismo, prccipitaciones pluviales o incerdio yse recomendó llevar a cabo obnas de restauración de infnaestructuras. rcfozamientosismico y renovación de los sistem6 elécficos.

Al respecto, Indeci Lambayeque inhmaro que las citad6 recomendac¡ones no han sidoimplementadas, Asimismo, según la infomffión rcmiüda por la Gerench Reg¡onal deInfraestructura, Construcc¡ón, Vivienda y Saneamiento2eo, Gerenc¡a Regional de Saludary por el Director E¡ecuü\o del Hospital2e2 no se han gestionado n¡ llevado a caboproyectos dirigidos a reducir los riesgos de las estructuras (principalmente de adobe) delhosoital.

Por otro ldo, en el Hospital se han llevado a cabo rehabilitaciones de flsos, techos ypintura en áreas de constnrción de adobe y de material noble; asl como obras

,3. Repr6enbntes de¡ Gobkxno Regiml Lam¡ayeque (Gerencb RegixEl d€ InftaestudG), DiÉcdón Reghal d€ Culbr¿La¡¡bayeq{a, DirBccih Regbmldel Ind€ci l"ariSayequ€, l.E. 'Pedro A. Labar$e fuand y mi ü6 de b Ccnirih Audilona.

6 Ofic¡o n.' 107-m1 1¡RC{AM & 01 de aSGb de 201 I , djunh InñÍrE n.' 07S201 l4Ptl¡RC{^MlrC d€ 25 de i¡t¡o de Al l .

,5 ConlunbrElb co.r el H6fihl R€gbnalE€lén de Larnbay€qu€.aT lnspeccitn rEalizada el 11d€ malo de 2008. Remiüda con ofic¡o n." 023-:Ut 1-oRly'.MaoDIl/ÉSAúC/JSC de 05 de sf/lhrúrc de

2011 , adjunb at ofrcb n.' jqX2oI1GR.|.r'.MBíqROFDNCSC de 07 & sP'ltieíüs de 201 1.,,8lnfol'''p de lnsrff¿iln & Df,f€/tsa Oy emh junbb2011, t€ÍMo6n oñtun.'21tunll-lNDEdns.Z h 18&úubre&

2011,,e S€gún Inloíne de

'reriñcacitn ds ¡rpl€ÍEnbdó¡ de runq|dsdqEs al tGttbl R€ginal Doceob las tú€rcedes, adFnb aloicio n.'

2n8-m1 1-INDECUI5.2, d€ 02 de noyi'tüe de 20'l I .,5 Cm ofido n.' 66&m1 1€R.LAi¡A/GRINCVS de 11 d€ ocü¡b€ de n1 1 .,e' i¿l€d¡anb oficio n." 82&201 14R,LAi¿BiGEREWOFPSAPI de 10 ó od¡brB ds 201 1 .a, hfoíne n,' 35-201'l/SO de 06 de odubre de it'1, ad¡unb aloñcio n.' 82&201'I4R.LAMB/GERESA/OFPSAPI de l0 de oclr¡b|B do

m1l.v

OlAUDÍTORIA DE GESTIÓ AN8EilTAL Y CULIURAI- AL OOBIERI{O REGK'IIAI- I¡TBAYEQI'EPER|o0O: EilERo 2009. (TTUBRE 2011

"O€c€nio de las Porsonaa con Oiscapac¡dad en el Penl".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

tJ86

FOR E $ 70¿ 20f r 4G'[AC.AG

--l^. /il LA CONTRATORIArS4:- GENERAT DE LA REPÚBIICA

P¡eln 75th l0

nuev6a3 que no cuentan con autorización del Ministedo de Cultura, ente rector enmateria culturala. Con lo cual se pone en ñesgo la pédida del valor cultural por lascuales esb hoopitalfue declarado paüimonio culturalde la nación.

La no implernnhción de fecomendac¡ones deslinadas a reducir los riesgos existenbs;asi como la ejecución de obras rnenores y proyectos, sin aubrizackh del Miniledo deCultura, han devenido en la formulación del Infome n.' -2011-CG/iitAC-AG (lnforme

Adminbtraii\o).

Con relaci5n a los hechos descritos, las normrls a aplicar señalan lo s¡guienb:

L6y General del PúiÍpn¡o tultúel de le Nacbn, Ley n." 28296 de 21 de W de 2004. Cap¡tub ll,Paíici,df,¡ln de Entidades Egatah&

- MfqJlo 28'.- C'obiemos Reg¡onales: "En @n@ñarcia de las funciones y s/tibucbnes esfabbcdasen la Loy Orgán¡ca de Gobi'mos Reg¡onabg esfos prelarán ¿sisfanc,b y @pet8f,i6n d loso/ganistr,os pelineDfes pan la ejec&ión de propctos de inw$igac,lt /€sfeurec¡ón, wts€,vac¡íny dilusión do los bier,es integnnt's d6l Pdtifi|/on¡o Ar unl de la Necttn, uoicados e'| sujuiú¡cciln'.

- Articulo 3'l' "Todo tunc¡onafu p()blico tbne la owación de úoddr las nlÉ,dklas neoesarias para¡npedir la altemión, deteñoro o dedn@ión de los bienos i,,fegranlos dd Pavi,ranb Ahural de laNñ¡ón que se encuent'P/n bah su adn¡n¡strdción o cudodia..."

Ley Oryánica de Gob¡emos Regionales, Ley n." 27867 de 16 de noviamb,E de 2A02. Capitulo ll,Funciones Espec¡ficas. Articulo 47.- Funciones en materia de educación, qillura, c¡enc¡a, tecnologia,deportg y r€creación . Lilenl l) Proteger y @n&Nü, en crr/rdinaciút oon ,os Gobiomos ¿ocabs y ,osorgtn¡smos coí€spondientes, el pdtintunb cultunl nár,kmal'xMente en le ÉS:Én (...).

Reglananto Nectnal de Eüñcaion*m de 08 y N e jn;n e 200f, No''//ia A140.

- A,tlcuh 3".- los Gobiemos Regionales, Munbipios Provinciales y Diírílabs, tianen @no una desus funciones pomover le pntef';bn y ditusbn del Pdr¡nanio Cufttnal de la Nac¡6t , &ntm de sujutisdict,¡ón, y la defensa y @nseryación de los n'ú,unrlnfos argueológ,bos, f sfó/icos y arridicos,colabor¿ndo con bs orgarArros tegkneles y naf,indles @n'Élentas en slr identifr,ún, ¡ft{,i!fio,@,tttol, @n&Ndción y tagturüión.

- Mlarb 32'.- fos pmpbfarbs, i,EUíli,Ds u of;up tes&los,lomnlF,tosyúlosinmte os6/lIli',bbntes Uñdt)o Mdltnwtal o Zona t/d/¡tumenfd s€a', pefsnas nafurares o Md¡cEs, pt ¡cas oprivadas, so, s0s crdodbs y egán en la obli(i€ción de wlar pr la i¡l/.f(/tidú y @ns€/ryüiú de suestnJclua, mof,ws a/guitecfón¡ros, omaflEntei¡Jn y demás ebÍ'f,ntos que foman pade delÍanunlÉnto.

- Mícub 37".- Cumdo *a inryrcfiind¡bb Éalizü ttúaqs de emergüch d fn & evitat pérdkla odeteiotu de un nonunlÉ.nto, la Frcona o entidd p,opietaia M nnnuÍr.ttto o rcsm,ngable delnigro, da¡á cuenta ¡nnediata del lngiLrto Nac¡onal de Aftun, qubn dkldrá lds nedidaspreventivas con€spondienles. Asinimo deberá conun¡cat taros l,ecrDs a la Mun¡c¡palidsdProvincial o D¡stltal conespondisnte.

- Afícub 38'.- En casos de des€sfres, el lngitrto Núional de Cultun, a fn de Wteger, consflNar yrecuqw la klenl tad p¡op¡a de bs Confios H,sfóncos, llonunentos, Zonds y Anbhntes U¡banosttonunl€,ntales dhclados, diJtaé los lineam¡entos y oñntaciones técn¡cds qro deben srobsewados para su /aslaú8r;ión, recuoÉ,'acbn y/o recr,nstrucción.

,ts S€gr¡n hbÍF n.' 3Snt1/s0 ds 06 de odbrB & 201'1, adlnb alofdo s.' 82&20l|4R.|.AÍIGGERESA/0FPE/AP| do 10 deod.¡bn ú 2011 y Acb de lrapeadón y €nt"vi!b, I€lada I cabo por la qlúlitn audit'ra, d 13 de ocüSrB de 201l.s S€gún l0 maniffido por' la DlBodóo Roglonal de Cultura tamüaFq.F, írodlmb InbmÉ n.' i(D'2011+P¡ORC-[A[I,UC, adjunbalddo n.'55G41I{)RC.LAM & 21 rh od¡brB & 2011.

s ADrcDado m€dbnb R6olua{tt l¡rilbrial n.' 2gl2ooSVlVlENDA & 21 de novborbr8 de AXF.

AI'DÍÍORIA DE GESTIÓT ATBIE TAL Y CULIURAL AL GOBERI{o RECIOI{AL LAIBAYE(UEPERbOO: EilERO ztrm. OCIUBRE 2(}1I

"o€c6nb de tas Porsonas con Dbcapgdired on ol Pon¡".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU MRA EL MUNDO'

NFOT',F-, ¡P 70 / M I4G'IAGAG

08?

tal rA coNrRALoRíA\l-- GENERAL or Ll ntPÚst lc^

Plgln¡ 76 ü S

La sifuación expuesta se orig¡na por no habefse incorporado o considerado el componenbcultural en la gesüón instlrcional del Gobiemo Regional Lambayeque. Asimismo, a la carenciaen el gobiemo regional de un ár€a especializada en la gestión cultural r€gional, pese a que porLey, la Gercncia Reg¡onal de Desanollo Social (ahora Gerencia Regional de ProgramasSociales) es competente del ejerc¡c¡o de 16 funcbnes en materia de cultura; as¡mismo, no sehan considerado en el Reglamento de Oryanización y fumiorrs, las funciones asignadas enmateria de cultura, según Ley Orgánica de Gobiemos Regionalesm. Al rcspecto la DRCLambayeque, señaló que no existe un reprcse[úanfu del gobbno ragknal q.a awdineacciones conlunfas en materia de atltun.El

En la región, se ha ido perdiendo y degrcdando los valoes arquibctónboo de los inmueblesdeclarados patrimonio culfural de la nación y las ca¡acbrísticas uÉanísticas de las zonasmonurnentales. Actualmente, se t¡ene conocim¡ento de diversos caso6 de aleclaciones y dañosen inmtrbles históricos en 16 tres provinciG de la mgión. De persistir eshs circunstancias, larcgión pederá las posibilidades o benefcios que podña genenade cuantttaüvamente, elpaüimonio cultural colonial y republi€no, mediante el estímulo de la aclividad turistix y otrasasociadas a ella; dirigidas al bienestar social, dado que la intencir5n de mnservar y preservarmonumentos y b¡enes culfurales es salvaguadarlos no como obras de arte, sino comoevidencia histórica de la poblacióna.

As¡mismo, 16 caracteristi:as de la arquitectura idenüficada en la región, la hacen wlnerable alos fenómenos climátioos, como prec¡pitaciones duviales, moümienbs blúricos, ¡nundaciones,ocurencia del Fenómeno de El Niño, enfo otros. Por lo que la car€ncia de atención y medidaspara la conservación y protecc¡ón del patimonio colonial y rcpublbano a bavés delmantenim¡ento y contol de estado de los bienes, generarían una sifuación desgosa para lasalvaguarda del pafimonio. Tal como se detalló sobre el Hospihl y particulamente, sobre la1.E., las lluüas estac¡onales afectan sevename¡te las estuctunas construidas en adobe yquincha; prccisamenb, los eventos que afectarcn la infraesüucfura educaliva, se suscitamn enmeses de mayor ¡ntensidad de pr€cipitaciones pluviales, lo cual geneó las afectacionesregistradas y dehlladas anbriomente.

Los comentarios y/o aclaraciones remitidos por los ex func¡onarios, furrionarios, ex seruidorcsy seNidores comprendidos en la presente observaci5n asi como sus respectivas evaluaciones,se encuenfan en el Anexo n.' 05 del prcsente inbme.

11. EL GOBIERNO REGIONAT I¡MBAYEOUE NO HA IMPLEIIEI{TADO LOS PLAI¡ES YACCIOI{ES ESTABLECIDOS EN LA ORDENAI{ZA REGIONAL N.' OII.MIO€RLAI'BJCR,DIRIGIDOS A LA INCLUSIÓ}¡ DE LAS LET{GUAS ABORIGET{ES At DESARROLLOREGIONAL.

Después de que el PNUDaS ehborana el modelo de desarollo humano en el decenio de 1990,se ha insistido cada vez mh en la integración de la dimensión cullu¡al en la concepclin deldesanollo y en los prcyecbs que se llevan a cabo, tomando m& en cuenta las'redes designifrcado' que crean las personas, el contexto cultural en que viven las comunidades y loogrupos, las ¡erarguizaciones soc¡ales y los esquemas de vida locales.

¡$ Oftlo n." 56!m1 1/GR-l-AiltGRDS d€ 03 & agocb & ml 1.s Ofdo n.' 39+m1 l ORC-LAM d€ 25 & irl¡o de 20'11.s Caü Inbnacjonalpsr¿ h orB€rradón y R6buracih d€ i¡lonuÍsrbo y Sitho'Carb do V qir'UtE€co 196{,s Prograna d€ las llacixr€s Unlb paia d D€€arollo.

AUDITORIA DE GESTIÓI AflAETT¡T Y CULTURA¡. AL GOBIERIIO REGIOIIAL I¡IBAYEQI'EPERIODO: ETERO 2OOO. OCfUBRE ill

"oecan¡o de las Personas con O¡scaDac¡dad en ol Peni",AÑO OEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

{J 88

NFORflE lf 702 201I.CG'[AGAG

-ñ LA coNTRALoRíA\4:- cENERAI or l-l nrpúsllcA

P¡g¡m ?? & 8g

En sociedades multhulturales cada vez más comple¡as, la educación debe ayudamos a adquirirlas competencias interculfurales que nos pemitan convivir con nuestrc difercncias cultunales,y no a pesar de estas. Los cuatro principios de una educac¡ón de cal¡dad definidos en elinforme de la Combión Mundial sobre Educ*ión para el siglo XXI ("aprender a sef , 'aprendera sabe/, "aprender a hace/ y "aprcnder a vivh juntos") solo pueden aplicanse con éxito si ladivers¡dad cultural es un elemento central de lc mismcm.

En este contexto, el GORE Lambayeque, emitió la Odenanza Regional n." 011-201GGR.LAMB./CR301, en cuym comklenandos se deblla: '...e1 GORE Lanbayeque, de ermdocon las normas internacionares suscrifas y rdiñcedas W el Peru recmoce la n*nsidad púilicade oticializar prqresivamenfe las lenguas furlgercs en la duc*i6n, la sil;ld, la promocióndel desanollo y dras eslens de la pofitica, la sociedad y la cultun favoreciendo la integraciülde miles de cflnpaf¡btas nussfros a ,a v¡da p(Nica de la Region Lanbayeque.

En la rcgión Lambayeque, la lengua quechua es imperante en la zona andina de los disfitos deIncahuai y Kañaris de la prcvirria de Fereñab. Por ofo lado, es preciso revalorar la difusióny recuperación de la lengua Muchik, la lengua ancestral de la culfura moche que se asenbra entiena lambayecana.

La referida ordenanza establece en su articulo quinto que la Gercncia Regional de DesarmlloSocial, en coordinación con la Dirección Regional de Educac¡ón de Lambayeque, en adelanteDRE, en el término de noventa (90) dfa calendario de su promulgmión, deberá elaborar un P/ande Capacitación Prqresiva para los funcionaric del GORE Lambayeque, para quereconozc¡tn, respeten y promuevan los valorcs, reconocimientos y culturas de nueshos pueblosindígenas y el Plm de Acr.;ión furyesiva que plantee coro requisito indispensable, elconocimiento del quechua para los furr¡omrios publbos del GORE Lambayeque quedesempeñan laborcs en zon¿li con predominarria de la lengua quechua. Asimismo, en ela ículo sétimo establece que se debe disponer que lc funcionarios y docentes destinados alaborar en los distribs de lnkawasi y Kañaris, deben necesariamente tener dominio pleno, tantooral como escrito debidamente aprcbado, del idioma quechua, no sólo para mmunicarse consus alumnos, sino para que lo difundan, promuevan y vitalicen.

Al rcspecto, se sol¡citó3oz a la GRPS copia del Plan de Capacitación Pogrcsiva para losfuncionarios del GORE Lambayeque, el Plan de Acc¡r5n progresiva; asi como las accionesdesanolladas para el cumplimiento de 106 encargos eshblecidos para la entonces Geercia deDesanollo Social en la Odenanza Regional n.' 0l I-2010€R.I-AM8./CR. La rcfedda gercnciamanifestó¡3 lo siguiente: l-as acc,ones de ¡mplenentacbn de la c¡tada norma son deconpetencia plona de la hoy Gerencia Regiúd de Eútcación, inst cia qw no peúenw a la"Gerencia Regiond de Prognna Socrb/es" a mi cugo, dependlnndo esta de la CercnciaGened, al habet desaparecifu la Gerencia Regional de Desaíoilo S@ial' .

Por lo que se concluye que a pesar que el artículo quinto de la odenanza establece que ambo6planes deben ser elabordos por la entonces Gererrcia de Desarollo Social (hoy Geencia deProgramas Sociales), en coodinación con la Direccl5n Regional de Educación (hoy GeenciaRegional de Educación-GRE), la Gecnc¡a de Desariolb Social no ha infurmado sobre ningunagestión llevada a cabo al fespecto. Asimbmo, no se informa sobrc geslión llevada a cabo a finde que se disponga que los funcionarios y docentes destinados a laborar en los distritos deInkawasi y Kañaris, logren tener dominio pleno, tanto oral como escdto debidamente aprobado,

s lnforne Mund¡al un€sco/ Inverlir en diveFidad Cultunl y el Diálogo Inbrültural.rr Del 19 de rEyo d€ 2010.e Oftio n.' 97-201'|-C6Í!"IACCRL de 15deag6bde2011,s Otu¡o n.' 017-201 1€R.LAIA€RPS de l6 d€ aocb d€ 201 1 .'n7AUDTÍORIA DE GESTIÓTI ATBIE¡ITAL Y CULTURAL AL GoBIERIIo REGIIII{AI- LATBAYEQI,EPERIODO: EilERO 2(lG. OCTUBRE 2()II

"o€cgn¡o de las Personas con o¡scapac¡dad en el Pen1".AÑo DEL CENTENARIo DE MAoHU PIccHU PARA EL MUNDo.

089

[{FOR[E tf ;102 2fi I-CG,IAGAG

-----.II, 'I LA CONTRALORIAV GENERAL DE tA REPÚBL|CA

P,gh¡ 78 rf€ 89

del idioma quechua, no 9ólo para comunicarse con sus alumnos, sino para que lo difundan,promuevan y vitalicen.

En el articulo sexto de la ordenanza establece que se debe llevar a cabo la implementacióncunicular en el Proyecto Educativo Regional de Lambayeque, de la enseñanza obligatoria decursos básicos del idioma Quechua y Much¡k en las instifuciones públicas y privadas, desde elprimer grado de Educación Primaria hasta el quinto año de Educación Secundaria, encargandoa la Dirección Regional de Educación de Lambayeque la implementación y ejecución de lapresenle ordenanza.

Al respecto, se solicitde a la GRE, infomación respecto a las medidas ¡mplementadas para elcumpl¡m¡ento de los citados artículos sexto y sétimo de la ordenanza; en respuestas5 laGerencia Regional de Educación, no remite infomación que eüdencie la implementacióncunicular en el Proyecto Educativo Reg¡onal de Lambayeque, de la enseñanza obligatoria decursos básicos del idioma Quechua y Muchik en 16 instituciones públicas y privad6, desde elprimer grado de Educación Primaria hasta el quinto año de Educación Secundaria, ni gesüones

llevadas a cabo a fin de que los furrionarios y docentes destinados a labonar en los disfitos deInkawasi y Kañads, logren necesariamente tener dominio pleno, tanto oral como escritodebidamente aprobado, del idioma quechua, no sólo pana comuni€rse con sus alumnos, sinopara que lo difundan, promuevan y ütalicen.

Por lo que se concluye que el GORE Lambayeque, durante el periodo enero a agosto de 20'l 1,

no ha ¡mplemenlado, a través de la GRPS y la GRE, lo determinado en la Ordenanza Regionaln.' 01f -20'10-GR.LAMB./CR. Es decir, a la fecha, el gobiemo regional no cuenta cnn Plan deCapacitrc¡ón Prqrcs¡va ni Plat de Aa,ión PrcVesiva, desünados a lograr que los funcionariosdel GORE Lambayeque recoriozcan, respeten y promuevan los valorcs, reconocimientos yculturas de nuestros pueblos indigenas y tengan mmo requisito indispensable el conocimientodel idioma quechua para aquellos que desempeñan labores en zona de prcdominancia de lalengua quechua.

Asimismo, no se ha incorporcdo en el Proyecto Educaüvo Regional de Lambayeque, laenseñanza obligabria de cursos básicos del idioma Qechua y Muchik en las institucionespúbl¡cas y privadas, desde el primer grado de educación primaria hasta el quinto año deeducación secundaria.

Con relación a los hechos descrilos, las normas a aplicar señalan lo siguiente:

Ley Wán¡ca ds Gobiemos Reg¡onales, Ley n." 27867 de 16 de novienbre de 2N2. Attículo 8", nunüal 4)esbftece la inclus¡c,, cono pnnciñ twtor de Nít¡ces y la gest¡ó/]. regiúal NnfúÍE lo cual el Cobie/no Regionaldesffidla ,olirt¡csÁ y am¡ones i egrdes de gobieno ditig¡das a prvnover la ¡nduskyt e@núnic€, sü¡a¿ plítica ycultuaL de jóvenes, perso?as cofr d¡scapsf,dsd o grupos soc,b/6s tad¡ciondÍpnte excluidos y nargin¿d,os d€lEstado, Nincipalm€nte ubicados en él ünhlo runl y otg Eada6 sn Nnunidadss canposirrs.

Ley de Reconocin¡eúc, Presevac¡ótl Foítsnto y ühj/s¡ón de /as ¿onguás AborÍgeres, Ley n.' 28106 de 21 denovienbre de 2003, rcconcf,;e @no ¡dioñas o,tcia,es eIt las zoras donde Wdon¡nü, adffiás dd quechua y ela¡man, las l guas a¡oñgenes @Éidendas en el 'MaN del Patinwio Lj¡(/ülst¡co y A tural del Peru, Fam¡l¡úUngii¡sl,cas y Lerguas Perumas'; declañndo de h¡terés neiond la Vesevac¡út, funento y d¡fusión de las lenguas

8f,¡tadas.

Recorccen la pluticultual¡dad y el caÉctq bil¡ngüe de la súiedad que coÍ1pme la tqión Lanúayeque, OdenanzaRegional n.' 01 1-2010-SR.UMB./CR de 19 de nayo de 2010,

s Oficb n.' 9S201l-CGilrC€RL de 15 de ag6b d€ 2011, reitsndo con ofido n.' 15Sm1Í€G'¡IAC€RL de 0! de seliembr€ de2011.

¡6 Medianb ofc¡o n.' 333-201 16R.LAM8¡3RED{ de 06 d€ setiembrc de 201 1 .

AUDIORIA DE GESTIÓTI AüBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIER]IO REGIONAL LA¡IEAYEOIJEPERbDo: EI{ERO 2009. OCTUBRE 2011

"Deconio d6 las Porsonas con Discapac¡dad en el Peni"

?Ño oEL CENTENARIo oE MACHU PIccHU PARA EL MUNoo"

090

r¡rFoRltE tf yoz 201t.cGt[AGAG

-ñ LA coNrRALoRíA\l-- GENERAL or tA nrPÚsllcA

l"7

Pág¡m 79 & E0

. Aíiculo Qu¡nto.- EÍVCARGAR a la Gercncie Regional de Desano o Soc¡al, (W Garcnc¡a de PrqrcnwS@iales) an c@ñ¡nft¡ón con la Dirccc¡ón Regional de Educación de Lanúay64,ue (hoy Gercncia Reg¡'nal deEducffi¡ón), el esticlo cunplinento de la esente odenanza reg¡onaI y , en el término de nownta (90) díacalendado, la elaturac¡on de un Plan de Capacitación Progrcsiva pan los func¡onüios del Gobiemo Reg¡onal deLanbayequa, pan quo roconozcon, rcsrf,ten y pmnuevan 16 valorcs, rcconoc¡nientos y cufturcs de nuestmspueblos ¡ndlgenas y d Plan de Acf,ión PrÚrcs¡va que dantee cono rcquis¡to ¡nd¡s@sable, el canoc¡m¡ento ddquechua pan 16 turc.ionálros Aiblicos dsl Gobreno Re8ianl de a Lanfuyf{'ue que des€{n@ñan laboras atzüas c!,n Nedom¡nalc¡a de la lengua quechua.

. Mículo sexlo.- INCffiPOPI,R en la índofiF/ntsr;¡ón cunkitü del PrcWelo Educat¡w Reg¡onal de Lanbayeque,la enseñanz¡ obl¡gatuía de cursos óásicos do/ diorna Qtechua y Muchk en las ¡nstitucknes publ¡cas y pdvadas,

desde el Ninet gtdo de Educac¡ón Pdnaia hasla el quinto año de Educación Secudaia, encatgándose a ladirección Regionalde Educac¡ón de Lanbayeque la ¡nplementac¡ón y ejecuc¡ón de la N€sente otdenann.

¡ Attículo sétimo.- DlSPol,/ÉR gu6 los func,bnanos y docertos desfin€dos s labc/at en los d:tsttitos de lnkawas¡ yKañads, deb€n necesadanente t6net do¡ninio plano, tanto oral6no esüito deb¡daÍtonte conprcbado, del ¡d¡onaqu€chua, no solo pan comurtctrse son sus a/umnos, s¡no pa€ que lo d¡fundd\ pmmuovan y v¡lal¡cf,,n,

Los hechos, expuestos se deben a la carencia de pol¡licas, ob¡etivos y metas instih¡cionales enmateria cultural, en donde se establezcan criterios de interculturalidad en la visión de desanollososten¡ble de la región. Asimismo, a la carcncia de espec¡al¡sbs en materia cultural quedesanollen las investigac¡ones necesarias a fin de esbblecer planes y programas en la materia.

Tienen como consecuencia que no se haya logrado los fines propuelos en la iniciativa llevadaa cabo a través de la ordenanza; por lo que a la fecha los funcionados del Gobiemo Regionalde Lambayeque no reciben medidas que madyuven al reconocimiento, respeto y promoción delas culturas de los pueblos ind¡genas de la región. Al no promovefse el uso de la lenguaquechua para los func¡onarios que babajan en zonas donde prcdomina este idioma, no secontribuye con los princip¡os de intercultu¡alidad; es decir no promueven ni fac¡l¡tan laconvivencia sostenible de los quechuas hablantes, entre otros, a fin de lograr un desanollosoc¡al inclusivo y sostenible. Asimismo, al no haberse incorporado la enseñanza obligatoria decursos básicos en idiomas quechua y muchik, no se contribuye con el fortalecimiento de laidenüdad de estas poblaciones y la protección y promoción de sus lenguas, lo cuales necesariopara contribuir con el desanollo de su ciudadania y los principios de igualdad y democracia.

Los comentarios y/o aclaraciones remitidos por los ex funcionarios, funcionados, ex servidoresy servidores comprendidos en la presente observacón así como sus respectivas evaluac¡ones,se encuentran en el Anexo n." 05 del pfesente inbme.

AI'DTÍORIA DE GESTOII AflBIEI{TAL Y CULTURAL AL GOEIERI{O REGIO}IAL |¡NBAYEOI'EPER|oDo: EltERo 2009 . oCTUBRE 20rr

"O€cen¡o de las Personas con O¡scaoac¡dad en el P€n]".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO"

091

rr{FoRME iro 70 ¿ 20Í.cc,riac.AcLA CONTRALORíA

GENERAL DE IA REPÚBIICA

w

7

P¡gim 80 & Eg

ilr. coNcLUsroNEs

Como resultado de la auditoria de gestión amb¡ental y cultural realizada al GORE Lambayeque, en

relacón al desanollo de las funciones, ob¡eüvos y metas ambientales y culturales establecidas en laregión Lambayeque, se ha anibado a las siguientes mrrlusiones:

l. El Gobiemo Regional Lambayeque, encargado de la ¡mplementación y funcionamiento del

Sistema Regional de Gestión Amb¡ental de Lambayeque, no cuenta con una Polítitn AmbientalRegional, toda vez que se encuentra pendiente de aprobación la prcpuesta presentada por laComisión Ambiental Regional - CAR Lambayeque, según el proceso regulado por la Ley Marcodel Sistema Nacional de Gesüón Ambiental. Además, no se han efectuado acciones deseguim¡ento al proceso de elaboracón de la citada politica, mn el fin de brindar asistenciatécnica; asi como, garantizar la coordinación, concertacón y pomoción del diálogo y elacuerdo entre los sectores público, privado y socierJad civil.

El no contar con una politica ambiental regional, no permite al gobiemo regional proveer dedirectrices que guien la gestión ambiental de la región, con lo cual se debilita su ¿rcionar comoautoridad amb¡ental regional. Asimismo, el no haber llevado a cabo el seguimiento y asistenciaal proceso de formulación de la propuesta presenbda, genera el riesgo de la existencia dedeficiencias técn¡cas o de una inadecuada concertación en el largo proceso llevado a cabo.(Observación n." l)

2. El Gobiemo Regional Lambayeque, a la fecha, no v¡ene ejecutando las funciones en materiaagraria relacionad6 a la gestión forestal de la región, transbridas y aoeditadas el año 2006,por el entonces Conselo Nacional de Descentralización de la Prcsidenc¡a del Consejo deMinistros (hoy Secretaria de Descentralizacion). Esto debido a la no adecuación del TextoUnico de Procedimientos Adm¡nistrativGTUPA de la Gerenc¡a Regional de Agricultura.

Esta situación, no ha contribuitlo que el GORE Lambayeque inicie oportunamente un procesode fortalecimiento insütucional de la gesüón forestal en la fegl5n, lo cual es necesario debido aque acfualmente existen falencias en relación al control forestal, manejo sootenible y escasanormaliva reguladora, problemátir:a en la que es necesario coadyuvar a favor de laconservación de los bosques seco6 de la Ggión, la genereión de beneficios económicos a losusuarios del bosque y la permanerria de los servicios ambienbles; todo ello a favor deldesanollo sostenible de la región.(Ohervación n.' 2)

3. El Programa Regional de Manelr Sostenible de los Bosques SecosNorbosque Lambayeque,creado mediante Ordenanza Reg¡onal n.' 026-2007-GR.LAMB/CR no ha sido ejecutado; todavez que no se ha implementado su estructura orgánica y funciones establecidas en sureglamento aprobado mediante Decreto Regional n." 005-2008-GR.LAMB/PR. Asimismo, elPlan de Desanollo Forestal Regional 2021 aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.'18G2009-GR.LAMB/PR, definido como el principal instrumento orienbdor y de gestón enmateria forestal de la reglin Lambayeque, no ha implementado los programas propuestos, niha cumplido sus metas planteadas en el corto y med¡ano plazo en cuanto a ejecución deproyectos.

La escasa ejecución del Plan de Desarollo Forestal Regional 2021, no ha pemiüdo atender laprobbmática forestal regional, según lo planificado participativa y concertadamenb pordiversos acbres in\rolucradoo en el manejo de los recursos brestales en la región a través dela Mesa de Concertación; asimisnn, al no habene implemenhdo el Pmgrama NORBOSQUE,

AUDIoRIA DE GESTIÓII AIBIEI{TAL Y GULTURAL AL GoBIERIIo REGIoI{AT LATBAYE(UEPERIoDO: EI{ERo 2qn.oCTuBRE 20ll

"D6cán¡o de las Personas con O¡scapac¡dad €n €l P€rú"

"Año DEL cENTENARto oE MACHU ptccHu PARA EL MUNDo'

NFOR E lf 7/2 mr í-CGITAGAG

092

- /( -) LA CONTRALORíA\¿-- GENERAT DE tA REPIJBTICA

4.

Págln¡ 8l do 89

no se ha cumplido con los objetivos en relación a la promocón y desarollo de proyecbs parael me¡oramiento del ecosistema Boque Seco y de la calidad de vida de 106 pobladoresimpulsando la creac¡ón de cen[os pilotos sobre la base de pequeñas microempesas.(Observaclón n.o 3)

La Gerencia de Recumos Naturales y Gestión Ambiental no ha implementado el SistemaRegional de Areas de Conservacl5n d'e Lambayequ+ SIRACL, el cuál fr¡e crcado medianteOrdenanza Rqional n." 02O200&GR.|AMB/CR, con el objeüvo de segurar la adecuadagesüón de las Areas de Conservación existenbs y promover la qeación de nueva áreas queencienen la represenhtividd de la biodiversidad rBgional.

En este contexto, el Consejo de Coodinacion, instancia del SIMCL encaryada de lacoodinacón, concertac¡ón, infomacón y de promover la adecuada planifcackln y manep delas áreas que lo mmponen, fic instalado en ocfubre del 2008, luego de lo cual no ha llevado acabo sesón alguna. Por lo que no se formuló su cglamento; asimismo, no se ha bmulado niaprobado el Plan Director del SIRACL, ni se ha generado propuestas de planes, esüategias einvesligaciones en relación a la conseNación de la biod¡veBidad regional en el marco de estesistema. La no implementación del SIMCL, resta a la gestión ambiental regional, de unainstanc¡a participativa, concertadora y de ¡ntercambio de experiencias a favor de las áreasnaturales protegidas exilentes en la reg¡ón; así como de aquellas que por la importancia yrepresentatiüdad de su biodiversidad para la región arneritan serlo.(Obsaruación n." 4)

Los Humedales de Etén fuercn reconocidos mediante ordenanza reg¡onal en el año 2005,como árca de interés rcgional para la conservación por parb del Gobiemo RegionalLambayeque. La finalidad fue econocer la imporbnch de su bir¡diveaidad, seMciosambientales, valores culturales y encargar a la GRNGA la realiz*ión de los estudios y fámibscorrespondientes para que sea establecido como Area Natural Probgida por el estado, bajo lamodalidad de Arcas de Conservación Regional ACR. Sin embaqo, a la fecha, no se haformulado el respectivo expediente técnico q|Je debe ser prcsenhdo ante el Semanp para suevaluación y posterior emision del Decreto Supremo del Ministerio del Ambiente, mediante elcual se declara la ACR y se le otorga al árBa la corespondienb probcción legal par¿ la

defensa y conservación de su biodiversidad.

Al no haberse establecido como ACR. así como no haber llevado a cabo, ni coordinado laejecución de med¡das corectivas a fin de miügar los impactos ambientales que vienengenerando; está área corre el riesgo de peder los valores ambientales por los que fiereconocida. Al respecto, se han identificado diversos impactos en los Humedales de Etén,como vertimientos de agua servidas, uso de agroquimicc, prcsencia de residuos sol¡dos,desaÍollo de aclividades como agricultura y ganadería que se desanollan ut¡lizando aguas delhumedal las mismas que no son aptas para eldesaÍollo de estas actividades.(Observación n.o 5)

El Gobiemo Regional Lambayeque no cuentia con documentos de planificación en gestión deriesgos de desastres actualizados; como Plan de Prevención y Atención y Desatras, Plan deOperaciones de Emergencia y Planes de Contingencias. Asimismo, el Comité Regional deDefensa Ciü|, ente ejecutivo que func¡ona en forma permanente desaÍollando labores deprevención y preparación en Defensa Civil, no cuenh con Églamenh ¡ntemo ni planes detrabajo anuales para el ejercicio de sus funciones. Por último, el Comité de Operaciones deEmergencia Regionales-CoER, instancia que garantiza la operalividd y efect¡üdad en la

atención de emergencias, no ha sido implemenhdo en su btalidad.

AUDÍfORIA DE GEST6 ATBEIÍIAL Y CULIURAL AL GOBIERM) REGPIIAL TATBAYEOI'EPERbM: ETERO 2OG. (rruBRE MII

"Decenio de las Personas con Discapac¡dad en el P6n:"

?Ño DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO,

v

)

093

t¡tF oRatE lf w 2 201 r.cc,f AC.AG

--ñIU tA CONTRALORIArSi-- cENERAL DE rA REpúBucA

Piglm 8¿ rh 80

Situaciones que no contibuyen con el adecuado funcionamiento de la geslión de desgos dedesastres en la región. Debe mnsiderarse que en la reg¡ón Lambayeque la probabilidd deocunencia de desastres, conn el Fenómeno del Niño y eventos telúricos, es elevada y queexisten antecedentes de graves $rdidas como consecuenc¡a de ello.(Ohervac¡ón n.o 6)

7. La reg¡ón Lambayeque, üene una problemática ambiental y a la salud referida al vertimiento deaguas servidas s¡n tratamiento a infraestructura de riego como los drenes 3 000, 3 100 y 4 000y las acequias de Cois, Yortuque y Pulen que cruzan la ciudad de Chiclayo. Esta problemática

constituye un serio peligro para los ecos¡stemas y un gftue riesgo para la salud, toda vez quelas aguas de estos drenes y eequias son utilizadas con fnes agrimlas.

Esta problemática es de rcsponsabilidad compartida, con ofas entidades nacionales y locales.Sin embargo el Gobiemo Regional Lambayeque tiene competencias a favés de la GERESA,GRA y la GRNGA. Al respecto la GERESA no ha pmpuesto politbas y nomascomplernentarias de salud ambiental formuladas a nivel regional, dirigidas a lograr ladisminución de exposición de la poblacón a riesgos amuentales y mejorar la salubridad delamb¡ente de la reg¡ón. Tampoco se fomularon esfategi6 egionales ni se cuenta con logrosobtenidos frente a la problemática de la contaminación de acequias y drenes. Además, losinformes de evaluaclSn sobre vigilancia san¡taria formulados por la GERESA, en relación a laproblemática de los drenes y acequias, no han sido conslantes durante el periodo 2009 al2011, existiendo años donde no se formuló infome ahuno. Asim¡smo, algunos de estosinfomes no fueon remitidos a las entidades oue se hab¡an considerado enrecomendaciones con la finalidad de que se informen de la problemálix y llevan aacciones al resDecto.

La GRA, través del Acuerdo Regional n." 188-2004-GR.LAMB/CR, se le encargó coordinar deforma inmed¡ata con diversos actores regionales (gobiemos locales, Ministerio Público,Defensa Ciü|, Dirección Regional de Salud; enfe otms); a fn de adoptar medidas quecoadyuven a preservar la salud pública eradicando la utilización de aguas servidas en el riegode sembríos. Sin embargo, en el periodo 2009 2010, no se ha llevado a cabo coordinaciónalguna al respecto y en el periodo 20011 (ercro - agosto) se llevó a cabo una inspección conpartic¡pac¡ón ¡nterinslitucional. Por su parte la GRNGA, ¡nfomó que esta problemática no es desu competenc¡a; s¡n embargo, es la unidad orgánica encaqada de la protecrión al med¡oambiente.(Observación n.' 7)

La Odenanza Reg¡onal n.' 018-2009-GR.IAMB./CR, fue promulgada con la finalidad deestablecer infracciones y procesos sanc¡onadorcs para evitar riesgos de accidentes de tránsitoy proteger la salud de la población y el medio ambiente, frente a la poblemátba de laacumulación de desmonte y/o residuos solidos en las bermas y dercchos de vías en la rcd vialde comp€tenc¡a del Gobiemo Regiona¡. La citada ordenanza, no ha sido totalrnenteimplementada y sólo se han concluido 5 procesos sancionadores en el perftfo 2009 a iulio2011; por otrc lado, no se han llevado p¡oyectos o acciones con¡untas dir(¡idas a miügar losimpactos y riesgos generdos.

Esto se debe al rcducido númem de inspectores designados paft¡ tales fines y a la caGncia dedocumentos o normas que rcgulen el ejercicio de las labores de los inspectores. Asimbmo, nose llevaron a cabo coodinaciones con la policia nacional a fin de que se brinde el auxilio de lafueza pública en las labores de fiscal¡zac¡ón, tal corno lo establece la ordenanza. Enfe el

AUDITORIA DE GESTIÓil Af,BIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERIIO REGOI{AL LATEAYEQIJEPERbDO: E¡IERO 2OOO - OCIUBRE 2OII

"ogceñio de las Po.soñas con D¡scapacidad €n ol Per¡".AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO'

suscabo

8.

W

7

tNFORtitE Xo 7oZ 20r r-CGfiAC.AG

094

-1( J LA CONTRALORíArS? cENERAL DE rA REPúBI¡cA

o

Págln¡ &l & 89

2009 y el 2010 se rem¡tió un solo oficio al respecto, situación que en 2011 viene siendorevertida puesto se han intensificado la coordinaciones. Además, en el perbdo evaluado, nose han llevado a cabo coordinaciones entre la GRTC y la GRNMA ni con los gobiemos localesa fin de ejecutar acciones conjuntas dirig¡das a miügar los impactos ambientales. Por ello, lapmblemática de la presencia de desmontes y rcsiduos solidos en la berma peniste, no

habiéndose reduc¡do los impactos a la seguri{rad üal y al medio ambiente.(Observación n." 8)

El Gobiemo Regional Lambayeque no ha fomulado una poliüca cultunal; cimismo, no haejecutado programas de desanollo de la cultura para la región, ni coordinado con el ente rectoren cullura la eiecución de acciones y proyectos a nivel regional. Ello debido a que lasfunciones en materia de culfura asignadas al Gobiemo Regional Lambayeque, según la leyOrgánica de Gobiemos Regionales, no han sido incorponadas en su organización inst¡tucional.Adicionalmente, no se ident¡fica en la estructura orgánica un área o profesional as¡gnado para

el ejercicio de dichas funcbnes.

Estos hechos, no contribuyen a fortalecer la gestión cultural regional, proceso necesario paftlla consecución de un desanollo sostenible e intercultural; acorde a la diversidad cultural yabundante patrimonio cultunal de la región.(Obseruación n." 9)

El Gobiemo Regional Lambayeque, no ha llevado a cabo acciones o proyectos dirigidos a laconservación, proteccón y puesta en valor del patimonio cultural inmueble de la épocacolonial y republicana; asimismo, no ha coordinado mn el Min¡sterio de Cultura o los gob¡emos

locales, con el fin de participar o asistir en la gestión de esb patrimonio cultural, a pesar de lariqueza al respecto y el mal estado de conservacón y los impactos natunales y antrópicos a losque se errcuentra expuesto. Lo cual, genera un mayor riesgo de que los caos de afectacioneso pérdidas inevenibles del pafimon¡o cultural colonial y republ¡cano se incrementen en laregión.(Observación n.' l0)

La Gerencia Regional Pmgramas Sociales y la Gerencia Regional de Educación, no hanimplementado lo detem¡nado en la Ordenanza Regional n.' 0l l-2010-GR.LAMB./CR, es decira la fecha, no se ha formulado el Plan de Capacitación Progresiva ni Plan de AcciónProgresiva. Estos planes estaban destinados a lograr que los funcionarios del GORELambayeque reconozcan, respeten y p¡omuevan los valores, reconocimientos y culturas denuestros pueblos indigenas y que aquellos que desempeñan labores en zona depredominancia de la lengua quechua, tengan como requisito indispensable el conocimiento deesta lengua. Asimismo, no se ha incorporado en el Prcyecto Educativo Regional deLambayeque, la enseñanza obligatoda de cursos básicos del id¡oma Quechua y Much¡k en lasinstituciones públicas y privadas. Lo cual no contribuye con los pdncipios de interculturalklad;que buscan promover y facilitar la convivencia sostenible de las diversidades culturales a farcrde la promoción de la ciudadanía, igualdad y democracia hacia un desaÍollo inclusivo ysostenible.(Obseruación n." ll)

El proceso de Zonificación Económica y Eológica-ZEE, en la rcgión Lambayeqrr seencuentra en etapa de fomulación. El Gobiemo Reg¡onal Lambayeque ha emitido las normasque declaran de interés rcgional y ngulan el prcceso según lo establece el Reglamento deZonifcacl5n Ecologica Económica. Asimismo, dunante el periodo evaluado se han venidollevando a cabo avances según lo regulado; sin embargo, a la fecha no se cuenta con una ZEEaprobada para la región ni con un Plan de ordenam¡ento Tenitorial. Ambas henamientas son

AUDIoRIA DE GESTIÓI{ AiIBIENTAL Y GULTURAL AL GoBIERlio REGIoNAL LATIBAYEoUEPERIODO: EilERO 2OB . OCTUBRE 2011

"Decenio d9 las Personas con Discapacidad en el Peru"

aÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo'

10.

11.

12.

\A/t

v

095=-I( ) LA CONTRALORIA

V- GENERAT DE tA REpúBucANFORmE lf lo2 2011-CGN C-AG

13.

Página 8l & 8S

fundamentales para el desarollo sostenible de la región puesto que orientan la toma de

dec¡siones sobre los mejores usos del tenitorio, mnsiderando las necesidades de la poblac¡ón

que la habita y en amonia con el ambiente.(Aspecto de importancia n.o 7.'l)

La región Lambayeque carece de un relleno sanitario. Los residuos sólidos generados vienen

siendo dispuestos en botaderos, de manera informal y sin las condiciones debidas. Alrespecto, si bien las municipalidades provinciales son las encargadas directas de la disposiciónfinal de residuos sól¡dos, los gobiemos regionales tienen mmo rol compartido el promover la

adecuada gestión y maneio de estos. Por ello, es necesario que el Gobiemo Regional

Lambayeque promueva y consolide las iniciativas llevadas a cabo al respecto, a fin de que seconcrete la ¡mplementación de rellenos sanitarios y se logre rcducir los riesgos a la salud y el

ambiente que vienen generándose.

(Asp€cto de importancia n." 7.2)

La región Lambayeque viene siendo afectada por el tráfico ilegal de productos forestiales tiales

como leña y carbon r/egetal, al respecto, los gobiemos regionales tienen competenciascompartidas en la gestión sostenible de los recurcos naturales y el mejoramiento de la caliddambiental, que son necesarias fortalecer en relación a esta problemática regional que vieneacelerando el proceso de desertif¡cación y afectando a famil¡as rurales cuyo sustento (crianzade animales, ap¡cultura, comercialización de algaíoba, elaboración de alganob¡na, etc.)depende directamente de este ecos¡stema.(Asunto de lmportancia n.' 7.3)

La Comisión Supervisora Muttisectorial, creada por Ordenanza Regional n.' 015-2009-GR.LAMB./CR, dejó de funcionar desde el año 2010, a pesar que en la normaüva que laconfomó establecía que era necesario llevar a cabo las superv¡siones hasta que se clasifqueoficialmente el uso los bosques secos de la región, actividad que a la fecha no se ha realizado.Esta comis¡ón fuvo como objefvo asegurar la sostenibilidd del recurso forestal en la región,medianle la ejecución de supervisiones in situ al cumplimiento de objeüvos y metas contenidosen los planes de manejo forestal. Durante su funcionamiento llevó a cabo un trab4o estrecho einterinstitucional y logó según lo manifestado por la GRNGA, rcduc¡r el proceso dedeforestac¡ón en 30,40%, en la región.(Asunto de importancia n." 7,4)

El Gobiemo Regional Lambayeque suscribió un Convenio de Cooperación Interinstitucionalcon el Servicio Nacional de Areas Naturales Potegidas y el Fondo de Promoción de AreasNaturales Protegidas, logrando el establecimiento de las Arcas de Conservación Regional enLambayeque como el BoEue Huacrupe-La Calera y Bosque Moyán-Palacio. S¡n embargo, elGobiemo Regional ha manifestado que G|rece de personal técnico especializado en materiade conservación de áreas protegidas, por lo que resulta importante este üpo de iniciativas decooperación interinsütucional con el fin de fortalecer sus capacidades técnicas y económ¡caspara lograr resultados posiüvos con otras áreas que han s¡do declaradas de interés regionalesasí mmo de futurc declaraciones de ACR.(Aspecto de importancia n.o 7.5)

El Gob¡emo Regional Lambayeque d¡spuso med¡ante ordenanza reg¡onal, la ejecución deacciones a fin de establecer como Areas de Conservación Regional a las áreas denominadasBosque la Ofa Banda, Media Luna y Bosque Pan de Azúcar Macuaco; sin embargo, a lafecha, esto no se ha llevado a cabo. Al rcspecto, la GRNMA manifiesta que la primera nocuenta con sustento técnico para tal fin y que en la segunda existen controversias de caÉcterlegal por la propiedad del área o parte de ella. Al respecto, no se ha informado sobre estudios

AUDÍTORA DE GESTIOI{ AflBIEI{TAL Y CULTURAI AL GOBIERI{O REGIO||AI- TAtrBAYEQIJEPERIoDO: E]iERo 2(m9 . OCTUBRE 20ll

"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú",AÑo oEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO,

14.

15.

to.

17.

\,/-

?

tJg0

fl{FoRl{E }f lo2 mtt.cunac.ae

-A) LA coNrRALoRíA\4- cENERAL DE tA REPúBttcA

)

Paoln¡ 85 r|o 8S

técnicos y legales a fin de que las autoridades del gobiemo regional lle\ren a cabo las accbnesconespondientes respecto a la situac¡ón expuesta, debiéndose considerar pa¡a ello que las

citadas ordenanzas se encuentran vigentes y que el área denominada Bosque la Otra Banda

representa el único bosque de Algarobo (Prosopis pailidal ubicdo en la parte sur del

departarnento de Lambayeque.(Aspecto de importancia n." 7.6)

18. El Gobiemo Regional Lambayeque no ha establecido los m€canismos de gestión necesariospara contribuir con el M¡nisterio de Culfura y demás entidades competentes, en la

conservación y prctección del patrimonio arqueológico, pese a que el patrimonio arqueológ¡mrepresenta el principal potencial cultural y turíst¡co de la región. Ente los sitios arqueologicosmás reconocidos se encuentran: Las Pirámides de Túcume, el Complejo Aqueológico Sián yla Zona Monumental Batán Grande (Bosque de Póm*), SiSn en Huaca Rajada!06, Huaca Las

Ventanas, Huaca ChotunaOhomancap y Huaca Ventarón. Al no participar, en la conservacióny puesta en valor de este patrimonio, aumenta el riesgo de afectaciones o Érdidasireversibles de este importante legado de fascendencia nacional.(Aspecto de importancia n." 7.7)

s Plan Estratégico Regitnal de Turisrp - PERIUR Lambay€qu€ 201s'20m, apobado con Resoluciio Ei¡cntiva R€gbnal n." 35920tGGR.LAI\D/PR de 23 de seliembr€ de 2010.

AUD]TORIA DE GESTIÓI¡ AIBIENTAL Y CULTURAL AL GOBIERI{O REGIOI{AL LAflEAYEQIJEPERIODO: EilERo 20G .oCTUBRE 2011

"Dgcan¡o de las Personas con Discapac¡dad en el Penl"'Año DEL CENTENARTo DE MACHU prccHu PARA EL MUNDo'

09'l

NF ORNE ¡f IO 2 NI I 4G'[AGAG

7) LA coNrRALoRíA\9 cENERAL ot ¡-r nepúsllcA

tr.-

7

Páglna E6 de 89

rv. REcorrENDAcrol{Es

La Contraloría General, en mérito a las observaciones y conclusiones expuestas y a las facultadesestablecidas en los incisos b), e) y f) del art¡culo 150 de la Ley n.' 27785, Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Control y de la Contraloria General de la República, y con el propGito de opt¡mizar lagestión del GORE Lambayeque, respecto al desarollo de la funciones, objetivos y mebsambientales y culturales establec¡das en la reglin Lambayeque, se formula las recomendacioness¡guientes:

AL PRESIDENTE DEL GOBIERNO REGIONAL, tome conocimiento del presente infome y, deacuerdo a 16 atribuciones y funciones conferiras a su representada, d¡sponer lo siguiente:

l. lmplementar las recomendaciones verlidas en el prcsenb infome, disponiendo que lasacc¡ones @nespondientes, estén incluidas princ¡palmente, en el Pfesupuesto Instituc¡onal,en los Planes Operativos Insührcionales y en el Plan Estrategico Instih¡cional del GobiemoRegional Lambayeque, las cuales debeÉn estar traducidas (según corespondan) en metasplenamente idenlificables y medibles, debiéndose destinar a los funcionarios y dependenciasresponsables de su cumpl¡miento y establecer los mecanismos de control y monitoreopermanentes; a f¡n de contribuir a la meiora de la gesüón en rclmión con las funcionesasignadas.(Conclusiones n.* 1, 2, 3, 45,6,7,8,9,10,1 1,12,13,14,15,16,17 y l8)

2. Llevar a cabo las acciones necesarias a fin de contar con una política ambiental regionalaprobada, debiendo cerc¡orarse que la propuesta elaborada por la CAR Lambayeque cuentecon los lineamientos técnicos necesarios, y que se haya cumplirlo con los mecanisrnos depart¡c¡pación y representatividad establecidos en la normativa que regula esteproceso.(Conclusión n.' l)

3. Establecer metas y plazos para la fomulacir5n y aprobación del TUPA de la GerenciaRegional de Agricultura, a fin de que se ejezan las funciones agrarias en materia forestal,fansferidas en el proceso de descÉntralización. (Conclusión n,o 2)

4. Gestionar rccuñios presupuestales y ejecutar proyectos d¡rigidos a atender la problemáticaforestal en la región y generar desanollo económico a partir del apmvechamiento sosteniblede los recursos; en el marco del Plan de Manejo Forestal Regional y el Programa Regionalde Manejo Sostenible de los Boques Secos-Noóosque Lambayeque, entre otrs ¡n¡c¡ativmal respecto. (Conclusión n." 3)

5. lmplementar el SIMCL y promover el conecto furcionamiento del Consejo de Coordinacióny la fomulac¡{5n de su reglamento y Plan Director. A fin de llevar a cabo una gestióncoordinada y de cooperación técnica para el manejo de las áreas de conservación existentesy la creación de nuevas áreas que encienen la representalividad de la biodiversidad regional.(Conclusión n.'4)

6. Llevar a cabo y/o promover la realización de investigaciones sobre el estado actual delecosistema y recursos naturales de los Humedales de Etén; a fin de contar con lainformación necesaria para formular el expediente técnico y gesüonar su declaración mmoArea de Conservación Regional ante el Ministerio del Ambiente; 6¡ como para planifcar yeiecutar medid6 de mit¡gacbn de impactos ambientales con los gobiemos locales y otrasent¡dades competentes. (Conclusión n." 5)

AUDfTORIA DE GESTIÓ AüBIEI{TAL Y CULTURAL AT GOBIERI{O REGOI|AL LAIBAYE(UEPERIODO: E¡IERO 2OM. OCTUBRE 2OII

"Decsn¡o do las Peasonas con Discapacidad en el Penl"

?ÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO'

098

I{FORTE lf 7¿ L mlr.cGmAGAG-/- LA coNTRALoRíA

\J-- GENERAT or Ll nePÚsllcA

7.

Págir fi ü A

Promover la formulación y aprobación por parte del Comité Regional de Defensa Civil, de su

reglamento intemo y de los Planes de Trabajo Anuales; en el marco de los respecürcsplanes de trabaio de la comisiones que lo conforman. (Conclusión n.'6)

Coordinar con el Comité Regional de Defensa Civil y el lndeci, la actualizac¡ón de los

documentos de danifcación de riesgo de desatre de la rcgk5n como el Plan de Prevención y

Atención y Desastres, Plan de Operaciones de Emergencia y Planes de Contingencias.(Conclusión n." 6)

lmplemenbr la totalllad de modulos del COER, por ser la ¡ns,tanc¡a encargada de garantizar

la operaüvllad y efectividad en la atención de emergencia. (Concluslón n.o 6)

Fomular e implementar políties y normas complementarias regionales de salud ambientalcon el fin de forhlecer las acciones de contol y ügilancia en el ámbito regional, en rclación ala contaminación de drcnes y acequias y uso de aguas servllas para cullivos de consumohumano y la indebida disposicón finalde rcsiduos sólidos en la región. (Conclusiones n.or 7

v l3)

Planificar y ejecutar, conjuntamente con la Gercncia Regional de Salud, Gerencia Regionalde Agricultura, gob¡emos locales y ofas enüdades con competencia, la e¡ecución deacc¡ones o poyectos a fin de atender la problemática ambiental generada por la inadecuadad¡sposic¡ón final de residuos solidos en la región; aí como funb a la contaminación dedrenes y acequias, y el uso de aguas servidas para el dego de cultivos para consumohumano. (Conclusiones n.o. 7 y 13)

Nomar y plan¡ficar 16 labores de fiscalización asi como llevar a cabo coord¡naciones y/oconvenios con la policía nacional para la corecta eiecución de medidas sanciondoras y demitigación del impacto amb¡ental, en relación al indebido anojo de residuos sólidos en lasbemas de las careteras. (Concluslón n.'8)

Planifcar un proceso para la elaboraión de la politica cultural rcgional y de pmgramas dedesaÍollo culhrral, que considerc la asbtencia del Ministerio de Cuhura y la participación deotras entklades así como actores de la sociedad civ¡l competentes e involucrados en temasculturales. (Conclusión n." 9)

Incorporar las funciones en materia de cultura del gobiemo regional, en los documentosregionales que establecen y regulan su organización y funcbnes según la nomativa ügente.(Conclusión n.o 9)

Promover y esümular la capeitación en temas de gesüón cultural entre los pofesionales ytécnicos del área, fortaleciendo vlnculos con las entidades públirxs y/o privadas competentesen la materia. (Conclusión n." 9)

Coodinar con la Dirccción Regional de Cultura Lambayeque, Gercncia de Educación, laGerencia de Salud, Munbipalidad Provincial de Chiclayo y las autoddades de la l.E. "PedroA. Labarttp Durand" y el 'Hospital Regional Docente Las [,lercedes'; entre otros, laimplementación, @n carácter de urgencia, de las fecomendaciones fomuladas por laDirección Reg¡onal del INDECI - Lambayeque coíespondienbs al apuntalamiento yconsolidación de las zonas en alto nivel de desgo del inmueble sede de la l.E. (Goncluslónn.'l0)

AUD¡ToRIA DE GEsTtÓN Af,BIElffAL Y GULTURAL AL GoBIERI{o REG0I{AL LAflBAYEoÜEPERbDO: EIIERO ¡OOg. OCIUERE 2011

"Decon¡o de las Personas oon DboaDao¡dad 6n 6l Poni"

?Ño DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDo'

11.

11.

15.

I\.ry

9

099=--I( ) LA CONTRALORíA

NFonue m 7rz mii.ccrr{Ac.Ac rs? GENERAT ot u nrpÚBLtcn

Paelna 88 r|e 89

Promover una mayor participac¡ón del gobiemo regional en la protección, conservación ypuesta en valor del patdmonio cultural en la región, a través de la planificación y ejecución demayores acc¡ones y/o proyectos al respecto, en coord¡nación con el Ministerio de Cultura.(Conclusiones n.or l0 y l8)

Fomular e implementar el Phn de Capacitación Prcgresiva y el Phn de Acción Progresiva,

destinados a lograr que los funcionarios del GORE Lambayeque fe@nozcan, respeten yprcmuevan los valores, reconoc¡mientos y culturas de nuestos pueblos indígenas y que

aquelbs que desempeñan labores en zona de predominancia de la lengua quechua, tengancomo rquisito ¡ndispensable el conocimiento de esta lengua; según lo establec¡do en laOrdenanza Reg¡onal n." 011-2010-GR.LAMB./CR. (Conclusión n.o ll)

Incorporar en el Poyecto Educaüvo Regional de Lambayeque, la enseñanza de cursosbásicos del idioma Quechua y Muchik en las instituciones públicas y privadas; en el marco delo establecido en la Ordenanza Regional n.' 011-201O-GR.LAMB./CR. (Conclusión n.o 'l1)

Establecer metas y recursos necesarios, en sus Planes Operativos y Presupuestos, a fin decumpl¡r con las metas establecklas en planes, convenios, ent€ otros, relacionados alOrdenamiento Tenitorial y a la ZEE. (Conclusión n.' 12)

Promover y coodinar con las autoridades competentes la ejecucón de acciones de vigilanciay control en relación a la problemát¡ca del tráfico ilicito de productos forestales y los riesgosexistentes en relac¡ón al aprovechamiento de recursos en bosques secos; a fin de velar por eluso sostenible de los recursos forestales y de la biodivesidad. (Conclusión n.. 14 )

Promover iniciativas a fin de coadyuvar con la acciones de superuisón y mntrol dirigUasasegurar la sostenibilidad del recurso forestal en la región. (Concluslón n.. 15)

Promover y gestionar la suscripción de convenios e instanc¡as o mecanismos decoord¡nación interinstitucional a favor de la gesfón ambiental y cultural de la región.(Concluslón n." 16)

Real¡zar esh¡dios técnbos en las áreas "Boque de la Ora Banda", "lvledia Luna' y "BoquePan de Azúcar Macuaco"; a fin de que se cuente con el sustento necesario y determinar si esque estas poseen recunos de fora y fauna representaüvos para la región Lambayeque o sicuentan con los requisitos legales básicos para gestionar su establecimiento como Área deConservación Regional frente al Semanp. (Conclusión n.o l7l

Jesús Maria, ?¡ 0,

17.

21.

Lic.

AUDTTORiA DE GESTIÓII AüBIENTAL Y CULIURAL AL GOBIERI{O REGIOML LA¡IEAYEQUEPER|ODO: EI{ERO 2009. OCTUBRE 2O1I

'Decen¡o de las Personas con D¡scapacidad en el Penl".AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PIccHU PARA EL MUNDO"

100

NFORME lf 7OZ MII{G'IAGAG

---,{il LA CONTRALORIAE_ CENERAL DE TA REPÚBLICA

Págln! 6q do 89

AL GERENTE DE CO}ITROL ESPEChLIZADO:

El Gerente del Departamento de Medio Amb¡ente y Patrimonio Cultural de la Contraloria General dela República, ha revisado el presente Inbrme, enconfando que ha sido realizado conforme a lasNormas de Auditoria Gubemamental, por lo cual, lo hme suyo y se pemite recomendar a suDespacho para su aprobación y trámite corespondiente.

JesúsMaria, 2 g ¡lC. 20lt

JESTiS VALEl{CIAdel Departamento de Ambiente y Patrimonio Cultural

AUDÍÍORIA DE GESTIÓI{ AIBIE TAT Y CULIURA¡. AT GOBIERIIO REGOI{AL I¡IBAYEQIJEPERIODO: ENERO 2009 - OCÍUBRE 20í

'Decen¡o de las Personas con Discapac¡dad en el Peru"

"AÑo DEL CENTENARIo DE MACHU PICCHU PARA EL MUNOO'

101

ANEXOS

.-,.

AltExo N" 01

103

J¡t¡5Tt

t

3E

I€tt5IIc¡É

:¡aitgIa

ttt!IIto

€t

f!

lrleEN

str.l!i$"riTIri¡t¡¡¡E

i¡:¡8$¡¡n5¡rE 3a

ii;;ti:¡¡:

i¡¡¡

ir!E

is3I

¡l

g

1

¡¡¡Ia{IIIt

¡tI

I¡

Ia!

iI¡Ic|l

iEl¡i&iltt¡El¡iÉl¡ll

i¡ili!i¡ir¡It ¡iiii¡¡iitit¡i$ill:l:rtli¡¡

¡t

ii¡

if!

HE#t

I[!

taE

¡t,tI

!l¡¡

rIII

IItÉE!I

!,1YIF

t¡E

¡I¡¡Itc

I¡.E

:i

iE

ii

!F

i!

i$

5I

tT

I

i¡

ffi

¡;EI

!!¡f

¡¡

¡f

ii:ü¡á

lÉ[¡

ir

e{E

F

:IttI;I¡I

¡¡¡Éllt!l¡;¡itl:3X¡:8ÍE.l

Erl¡

ii¡i¡tttii

ii!

iii¡¡¡

!ii

ÉI:€CE

C9É:E

€s

E¡5E

o€Iül

.:á iÉg#gr$€,

giE3gggÉ:s,

ÉE Éi= .Er

a9ÉÉj

3 ÉsEl

I3

9-!!e8:(!¡;tE3B¡l!:.d; .¡f

/f\sÉÉágfi€á,

T

E3

104

ttx¡.I

3;ftlc.i¡iletél¡

iEic ¡:¡ ¡!:É¡iiEcF:i€ i;sÍti!*gÉEEI

3iifili6¡ I

g

Iñ

*E

Erl€i¡Eg

8E!cl¡€lEg

ss

EE¡G€!EÉ!

íÍEgF¡

iiiÉ¡iEf€¡ú. iH iE

ÉáÉqsÉ

E;T

€EEq¡;

iÉE

I5¡I¡attItF58!:ás22áa.;i*o!

ÉEcaIElgl3:r;:É¡Etz¡¡¡E6É

3f;¡

¡TE

tEE

I;Bt.E

I

B

3g

5!É

FIE

t!¡5

ddTFF!EF¡¡!ft;3.¡¡r.¡.FÉ:a-9

;*tü

¡t5

¡:

IE.c

f,B35B5tir¡

{!¡¡

tII¡3!É

!É

¡

E

¡I

t!¡.tt:Éü:s¡t;t*t;É

o (D (D i(|'

EE;É.EgfiE

sÉgÉÉfiÉ€,giE3É?gg:g,

E g ES;9.F€€ .€És

e '*ÉFs$,e i5€ 3E

g EgEp9

EÉÉiÉEEE¿\

3(,-eItéo

a

E

EE

ti3Éo

J

jl05

ANH'(O N" 02

106

.i

Eo.!.I29E3;EE

I¿ú

J

3

=

ii:Éiigiiíiggiigmí :íiáÉÉÉá

s:8 EC

gEigá

sgaiE

3

6

iigggEgie lllg:a, iiiigegileggiiiÉi

Eii.EÑ F

E¡sE^e

iIs

Eas

g

ñóE.

,E

.P

€

IPd

rJ

$gg*E*iggilg

*¡.'!iE*:€á5Fg;$¡3e+,'' Ac(

Hsü*xE

3e*

"EÉ€óÉ

$ÉÉ

s€ F5 igEE{E

¡sgi€

Éi€sE

EgÉ;;

E E1É$€gH¡óH:E

EÉE$:$sfiEÉÉ,

ÉgÉgááE

ÉEeEÉ$E

B.9

Itií

F

.t6

ÉE

€

PEü

gi€e * -

* rgÉ RE

ÉÉEe;€

É¡€egesECi

E3*;É

É*É$Eú.8¡ s

ÉEEEg

2

E=3

ÉqEh9! E

oÉ; É\ g¡ü<ü€'¿e€

aa

I

E.e-EaIc,

EcE€E

,R!ty

s

7!oI

Ia¡€€€E

*l:iiilii3?*il?g*Egii

t¡a

!a!

If

I

HiliiiltiiiiiiiÉi*sE

! ü8É8.-r

{IÉE

'EtliiESF

*E*É,$*iig*É=;Eiil$*:EH

Eo+

E€

ff*a*is

ñtgs:€E

*i*fii

iii:?iElis

!E

5E.9¡3

!i.¡E

IIJ'I

I

Eo.9.EET!

Yt€É!ltüeFtu I

srE!Í

/-

f

i

(,

t59E€€E

108

5.Fñ

€

EAEEe:l€ñe ÉEiáiggi'ÉigíEsiíffis

P

6g5tIE

¡!

ÉEsÉá

ÉEgE:

fr ɀ

:g*€r86€ sE€e¡;;sef,t

gffgiiEgi:igÉiÉ

É€:$fE:t 3S

ÉE cüÉá ae{ tóEE?EEr.€*EEs Ec'a E g.E.E

is

g*g gs*s gi¡ff

igg $i$iii$is

s

ó

n

3EH

:É^é

Nq

€Be.:.3*.HRg€d

ÉeÉgÉ

ggEHI

ntat'É

Ei5ñE

¡ú

II

nÉ;;-g

ÉfiIÉgg¡i*É* a'3

ÉEi;É

ÉHiÉ

ÉÉt€:Eef

i€;iiÉÉa*

€8iiEg8 TÜ8ñeü'ESnll:J;áirÍ$ai'IFF* ñ

t

E

3

É¡Fa5af:€tiEg¡;<ú€

=Ia

3 ¿"-

E

E

.!I3a€€E

fil;IEE{s llÉgfiiái:iiiiÉ

E

I

¡l

4

*EI

tE

i?liiH*ÉÉ!iiii

igl*i*glEiiÉE3iii;ilig

g!,tÉ!

5E

a

€ÉÉE 5.'

!lss

iE:g

I

á¡iA

.E

&2

ügsi{$¡ÉiitiEtÉ*

lgiÉligi,iÉiilgaiiE

ü-a

É

ü

€pBm*tfi*É

lffiffi

{*ñA!;,PÉ.6gig

g6

ú

E

E

sL¡ta

bt¡t

a

t?iliis

t0g

É

t

E

ÉI

Ér!-_\ 9t Ff [¡i €|-Jr ei ¿\-Ét:

foE$

SF.-

!iE

E

9(t

€

110

iggÉiFis iÉgBiÉÉEiiiEÉgÉÉg$í

ó

Igá¡H6!

ggisiffgiigÉsi:

€E

¡9-5g.o+ñ* i;giÉáiisisiggí*¡5*<€:H€_ü

Eg$

ÉE¡.

ñHEg

giigFigg

Igñ€.BE'I¡!€

ÉggÉiÉgííFi

€

=ñ

cé

.E

€Iñ

8Eg

g

.69tetcáE9{::Ei5

rtltóéaüEAra

!E:5

€i€ÉgI

9EEs í€-

!igiÉág

E

-9

<_ €c-ü E

9!E<E*É< E

2l€03*(Jv€<ü€¿,

Ea

Ín

g

g

I(9€€

gggggg¡ggg¡

t9

t

3

áiii:íÉÉi¡EíiEiiÉ EiÉI3s

i*E¡¡esgigiiig

*R€+9eÉ*

!l

e

tiiigÉiit

sá¡B gÉ;s;€!83ÉEE

gsiiaig¡;iiiiÉAg

a

aIa

cE€I9

aI

iiilsiigiilig

ÉisiilÉg

És€¡$ÉAÉ€

r11

E

a)

s.€c! d

9¡Aa¡ 5É< E

2E€8¡E<E€JE

€Fcl

{a-

ó

E

I57

IE€€€E

II2

t

r¡

óz!!-P¡f€

E.9g5tlEg.oó

áa

í:liiggááiiggiÉs, Égi;áÉÉág€gg

¡ÉÉ3t:e$

geg¡eiás

Ifs

I

sg Eiiátiggiíisas gÉ;i:áiigÉÉÉirái

ia$ g{ €;E

EisEiSlE

FeEBIgÉF

á:ñag.!tt

EiiÉ$gigg

€N

€5E'g

€a€

i3{c¡É

$$s-

PeÉgi

IÉ

i

t{*ta

iiÉgÉiÉgisFsFsíss

iggggiig

¡E8€ÉAÉE

¡E?

tE

6I

E

=.9¡.EEE

€

€iÉ¡E*5eEE 5 esg€€€ Éa'€;¡:3-s E E

! o -üsE9I8e€ si'€

iü:5ggg,

ffÉgssE€

E

(t

rEEÍE9'l Ef:€2E€o3É(Jr€<ü€J9

€sc¡

3^

óE

(t

.9E

Ict

E

EiiiiEiáÉE;EgiiiiiEÉ

aec

cEgE

5

iÉiilgig:tggÉggE€9.És8gs

€gr:$;:¡

EIsE'E$$,

I9

afr'

Eg.Eeó

g: -E.qÉ3¡{F

ffiEÉc

€€sÉÉ€

Eig$$

É$xÉ$E*;E{ $:EE

€

óI€

€

iggiilagiigss* áiiÉgii siiis

giiÉiiiEg

sE;$;¡€*É$q3

ii3: e

E*ÉE¡

113

i

E

E€

f.€Éx d9!!f; E2q€8¡i<8€¿E

Bt

({-

11{

'1:4

ANEXO N" O3.A

t

11s"&LACONTRALORIA

G¡r*ra¡, tt 1 rFÚtlrcA

Drp|ft¡'t|.oto d. L.lloA ühnby P.t¡noolo Culü]|lA¡qo n.oBA

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL GOBIERI{O REGIOIIAL LAMBAYEQUE

;

| trf, tm l)ücru |tlI t:lÍIl$xxrt I

nR$A0wü&fl^nut

(K.m¡[ ñ tÍ rrfllll f,floltrtrl

sct$ffimnrmt¿müi{B$s¡s

8. t¡ü ![ltif, rñtam.6f,.&'

6Egt.fxffifi¡n¡onflt{Ilro

Audlto.la d6 Gost¡ón Amblcntal y CulturalGoblo.no Rog¡onal Lanbayaque

116

I

1j

I

l

ruI

--.II-IIT-r

r

IE:|IIitili'l

l

' 4t'¡'Í:rH;

'll "it: xi.

'I

iitj

i____l

11?-oTA CONTNALORIA

c¡f,¡¡a¡l o¡ i^ rrn a¿rcl

Dop¡rt¡morilo de fl6dlo A )¡ot! y PrtrioDn¡o Cultur¿l Anqo n.'038

u)

Principales funciones de las gerencias y direcclones de la entidad comprendidas en la auditoria

Gobiuno Regional Lambayeqte. SedeOenúa,r,

fuesidencla Regional

Articulo 1t. Es el órgano de mayor jerarquia administrativa del gobiemo rcgional Lambayeque. Esta acargo de un presidente regional elegido por la voluntad popular y por un periodo de cuatro años.

Atticulo 11". Las siguientes son atribuciones del presidente regional:

A. Dirigir y supervisar la marcha del gobiemo rcgional y de sus órganos ejeculivos, administratirros y técnicos.E. Dirigir la ejecución de los planes y programas del gobiemo regional y velar por su cumplimiento.G. Dirigir, supervisar, coordinar y adm¡nistrar lm ac{iüdades y servicios públioos, a cargo del gob¡emo

reg¡onal, a través de sus gerentes regionales.l. Celebrar y suscribir, en representación del gobiemo regional, contratos, convenios y acuerdos relacionados

con la eiecuc¡ón o concesÉn de obras, proyectos de in\crsión, prestac¡ón de servidos y demás accionesde desanollo conforme a la ley de la materia y sólo respecb de aquellos bienes, servicios y/o acti\os cuyatitularidad conesponda al Gobiemo Regional.

R. Promover y partic¡par en eventos de ¡ntegración y coordinación macroregionales.S. Proponer, ejecutar las esfateg¡as y políticas para elfomento de la partic¡pación ciudadana.

Ge¡encia Gene¡al Regional

Atlhulo 26o. Es el órgano encargado de condrcir el sistema administrativo regional, bajo Un sistemagerencial, sustentado en la planif¡cación estratégica, organ¡zación, dirección, ejecución, evaluación y control,dentro del marco de las normas emitidas por los sistemas administrativos nacionales.

Allculo 28". Las atribuciones del gerente general regional son:

a. Promover el adecuado funcionam¡ento de las dependencias a su cargo.c. Velar por el cumplimiento de las actividades y la prestación de los servicios públ¡cos que brinda el gobiemo

regional, a través de las gerencias regionales.e. Supervisar la e,ecución de los planes y programas del gobiemo reg¡onal, asegurando su cumplim¡ento.h. Cautelar que se formulen, en los plazos prcüstos, los documentos de gesüón, técnico, normativo así como

la información presupuestafia, financie¡a, informe y memoria anual, para ser presentados ante lasInstancias conesDond¡entes.

l. Canalizar desde las gerencias regionales hacia el consei: rcgional a través de la prcsirlencia rcgional y laconform¡dad del directorio de gerencias reg¡onales, las iniciativas legislativas que sean de su competencia.

k. Evaluar e inbmar a la presidencia reg¡onal sobre la implementación de estrategias y políticas, para elfomento de la parlicipación ciudadana.

n. Participar en el proceso de evaluación de los diversos planes y programas de los órganos estructuradosdel gobiemo regional.

r. Evaluar y supervisar los actos administrativos de sus órganos dependientes.u. Aprobar, como función delegada, los esfud¡os de pre inversión en sus diferentes fases presentados por las

unidades formuladoras establecidas en la reoión.

i Reghmento d€ Oean¡zacióí y Fundon€s d€l Gobiemo Reg¡oml Lambayeque, EFobado con Odemnza R€gioml n.' 002-2t03€R.LAMB,/PR.

Ar¡ditor'ra do oc.lión Ar$lü|tlly CulunlGoblsmo Rseional l-anbrylque

P¡!.f rr. 4

t" 18

)

LA CC'NTNALOTIAcaitra ¡ o]a tl lf't]¡.F

ooparümento do lrdlo tu ¡rlcnt€ y P¡finonb Cultüral An€¡o n.'039

Princlpales funciones de las gerencias y direcclon* de la entldad comprendidas en la auditoría

Gercncla Regiorral de Deraroilo Sochl (ehon Gü.ncle Reglonal cle Prognnas Soclales).

Atticulo 4'tf . Es la encargada de fomular, promover y ejecutar polítbas y progftmas soci€les quefarroezcan la equidad, reduzcan las desigualddes y eliminen los mecanismos de exclusión soci¿¡l de losgrupos de atención prioritaria, a través de actividades y proyectos relacionados con las funciones esl)ecificassectoriales a cargo de las sigubntes entidades:

o Direcclin Regionalde Educación.o Dirección Regionalde Salud.o Dirección Regional de Vivienda y Saneamiento.

Arficuro 46". Son funciones y atibuciones delgerente regional de desanollo social, las siguientes:

a. Formular políticas regionales en materia de: educación, salud, vivienda y saneamiento, trabajo ypromoción del empleo; asi como en aspectos relaciondos con la part¡cipación activa de la jlventud,comunidades campesinas, indigenas y afroperuan¿rs.

Gerencla Regimal do Rocursos lraürrialw y G*tlón de Medlo Anblente (ehon Gerencia Ragional deRecurcos lVetu¡ales y Gsfión Anbtentrl}

A¡liculo 57. Es la errcaqada de e¡ercer 16 funciones especificas secbriales en materia de áreas ni¡turalesprotegidas, medio ambiente y defensa civil, para lo cual cuenta con dos (02) unidades orgánicas. D¡chasunidades son:

. Sub Gerencia de Recursos Nafurales, Areas Probgidas y lvledio Ambiente

. Sub Gerencia de Defensa Ciü|.

A¡liculo 59e. Son funciones y atribuciones del gerente regional de recursos naturales y gestión del medioamb¡ente, las siguientes:

a. Coordinar, dirigir y supervisar las actividades y servicios públicos a cargo del gobiemo regiona en lasmatedas de su competencia.

b. lmpulsar la implementación del sistema regional de gestión ambiental, en coodinación con la s)misiónreg¡onal ambiental.

c. Fomular, coordinar, condrcir y supervisar la aplicación de las estrategiG regionales respecto a ladivesidad tiologica y sobrc cambio climático, dento del marco de las estrategias nacionalesfesDectivas.

d. Controlar y supervisar el cumplimiento de nomas, confatos, proyectos y estudios en materia anlbientaly sobre uso racional de los recursos naturales de la jurisdicción regional, ¡mpon¡endo sarriones ante la¡nfracción de nomas rcgionales ambientales.

e. Aprobar y evaluar los planes y poliücas en materia ambienhl, asi como de defensa civil, en conco danciacon la normaüüdad en vigencia

f. Supervisar la aplicación de las estrategias regionales respecto a la diversidad biologica y sobre :ambioclimático, dentrc del marco de las estrategias nacionales respectivas.

g. Proponer la creación de las áeas de conseruación regional y local en el marco del sistema nacftmal deáreas protegidas.

Andltorf! rh Gs¡lión Anbl0| ¡ly CultunlGobiono Roglon¡l l-¡nü¡)o$¡.

PáÍ2 r|e I

119

LA CONTRALORIAclñatlt t¡ ll r¡lira¡rc^

lhpart¡nEnb do Isdio AÍúhnlo y hlnonb Culh¡r¡l tu|.¡o n.'038

I

Principales funciones de las gerencias y direcc¡one8 de la emidad comprendidas en la audltorla

h. Promover la educación e invesügación ambiental en la rcgión e incentivar la partic¡pe¡ón ciudadana entodos los niveles.

i. Administrar, en coord¡n*ón con los gobiernos locales, 16 áreas naturales pmtegidas comprendidasdentro de su iurisd¡cción, asi como los tenitorios insular€s.j. Conducir la defensa civil en la fegir5n; y por encargo, acciones de debnsa nacbnal.

Dlrección Regional de Agrtculár* (ahor. Güorcla Roglon.l de Aürcl.t¡ütn).

Funciones Genenle.. ArlÍc¿lo 60 Son las siguientes:

a. Formular, proponer, ejecutar, evaluar, dirigir, contrclar y administrar los planes y polítbas de la región enmateria agraria en concordancia con las políticas nacionales y los planes secbriales y las propuestaspromocionales de desanollo rural de parte de las municipales rurales.

b. Administrar y supervisar la gestión de actiüdades y servicios agrcpecuarios en armonía con la política ynormas de los sectores corespondientes a las potencialidades regionales.

c. Participar en la gesüón sosten¡ble del r€curso hidrico en el marco de las entidades de cuencas y laspol¡ticas de la autoridad nacional del agua.

d. Promover la transfomación, comercialización, exporbción y consumos de los productos naturales yagroindusfiales de la region.

e. oesanollar eciones de vigilancia y control para garantizar el uso sosbnible de los recursos nafurales bailsu jurisdicción.

f. Promover y ejecutar poyectos y obras de irigacft5n, mejoramiento de riego, manelo adecudo yconservación de los recusos hidricos, suelos, forestal y fauna siheste,

g. Superv¡sar y administrar el serv¡cio de infomación agraria en la región, la cual podrá contar con una red deinformación provincial y distrital, la que operará en armonia con el s¡stema nacionalde informac¡ón agraria.

j. Planear, supervivr y contrclar en coordin*ión con el Gobiemo Nacional la mepra de los servicios decomercial¡zación agropecuaria, del desaÍollo de cullivos y de crianzas y ganaderia.

l. Fomentar sistemas de protección de biodivesidad y gemoplasma.n. P¡omover, gestionar y administrar el proceso de saneamiento fisicolegal de la propierlad agraria, con la

participación de actores involucradoc, cautelando el carácter imprescripüble, inalienable e inembargablede las fenas de las comunidades de las comunidades campesinas.

p. Promover, asesorar y supervisar el desanollo, conservación, manejo y apfovechamiento de cultivosnativos y otras especies de ganaderia regional.

q. Otorgar permisos, autorizaciones y corresiones forostales en áreas al intedor de la región, así comoejercer labores de promoción y fiscalización en estricto cumplimiento de la pol¡tica forestal y de faunasilvestre nacional.

Dlrección Regional * ,*or¡6d (ahon eüencle Reglonal de Educación).

Funciones Genefelef,. Adículo if . Sin periuicio de las funciones de los Gobiemos Regionales en matedade educac¡ón establecidas en el articulo 47o de la Ley Orgánica de Gobiemc Regionales, Ley n." 27867,conesponde ademÉs a la Dirección Regional de Educac¡ón en el marco de la politica educativa nacional, lassiguientes:

a. Autorizar, en coord¡nación con las Unidades de Gestión Educativa locales, el funcionamiento de lasinstifuciones educativas públicas y privadas.

, Reglamenb de Oganizacih y Funcines de la Dlr€cdón Rogbml d6 Agr'n¡tu€ aFo¡sdo ccn R6oludón Eiea.¡liva Regbal n.' 562-2003GR.LAIEJPR,

3 R€glaíEntc de Oruanizacón y F(rrciros de la D¡ncdóo Regknal de Eú¡cadón apEbado con R€solucfh Ejecütiva R€gi¡ral n.' 219-200&GR.LAMBJPR,

Ar¡dltorlr d. G€lión Anblmlal y CultunlGouomo Roglon¡l L¡no¡yoque

Pagi fi 4

120

LA CONTRALORIAc¡¡at loal l¡tt¡¡{r^

l)Gpart¡nrnb r|! Ldlo ftÍbls . y Púlnodo Cülü¡nl Am¡o n.'038

b.

0.

Principal* funclones de las gerenclas y dlrecclones de la entldad comprendldae en la audltoria

Formular, e¡ecuhr y evaluar el presupuesto educativo de la rcgión en coordinac¡ón con las Unicades de

Gestión Edrcativa Locales.

Suscribir conven¡06 y contmlos para lograr el apoyo y cooperación de la comunidad nac¡onal e¡ntemeional que s¡rvan al meioram¡ento de la calidad educativa en la regón, de acuerdo a 16 normas

establecidas sobre la materia.

ldentifrcar prioridades de inversión que propendan a un desanollo armónico y equitat¡v) de la

infraestructura edijcativa en su ámbito, y gesüonar su financiamiento.

Incentivar la creacir5n de CenÍos de Recumos Educaüvos y Tecnológicos que conÍibuyan a m€jorar los

aprendizaies en los cenÍos y programd educaüvos.

Asegurar la calidad y la oportunidad de la fomación inicial y en servicio de los profesores en su ambito.

Conducir el concurso público de los Directores de 16 Un¡dades de Gestón Educat¡va Local y dtsignar a

los ganadorcs.

Actuar como instancia administrativa en los asuntos de su competencia,

Dh€/tr,clón Raglonal de SaIuú (ahua Ge¡ncla Reglonal ¡le Salwl),

Atf//culo t' Funclorr€É Gene¡¡les. La Dirccckln Regional de Salud üene como funciones geneales los

s¡guientes:

a) Planifrcar, dirigir, supervisar y ejecubr las poliücas del sec{or, así como las normas del nivel ,:entml yreg¡onal.Planifrcar, programar y gestionar las acciones secbdales a fn de lograr una atención eficiente, r)portuna

y pemanente en los servbios y órganos desconcenüados que se bdnda a los usuarios.

Aplicar y cont¡olar el cumpl¡miento de las normas técnica y/o administrat¡vas que emih el Mini¡tedo de

Salud y el Gobierio Regional de Lambayeque.

Adm¡n¡sbar y confolar el patimonio asignado y los que le fueran dados por encaryo; asi como ovaluar ydeteminar su uso y desüno fnal, en aplioación a los disposiüvos legales vigentes.

Aprcbar asuntos administratit/os y sectoriales de los órganos esfucturados.E¡ecutar las acciones que conesponden a los sistemas adminilraüvos para la prcdrcciÓn de s€ rvicios y

el soporte para la toma de dec¡siones.g) Cumplh mn las demás funciones que le asigne el ministerio de salud y el Gobiemo Regional de

Lambayeque.

Dirccción R34,lonel de Tnnspoía y Comunlc*loné (ahon Gorcnch Reglonel de Transpoúe yCo',/tunlcaclones).

M¡culo 50. Son funciones de la Dirccción Regional de Transporte y Comunic*iones:

En mataia de T¡ansporfes

Formular, proponer, ejecutar, evaluar, d¡rigir, mntolar y administrar los planes y politica en m ¡teria de

transportes de la región, de conbmklad con las politi:a naionales y los planes sectoriales.

Planificar, adminisfar y ejecubr el desanollo de la infraestuctura vial regional, no comprendida en la red

vial nacional o rural, debidamenb priodzada dento de los planes de desarollo reg¡onal, a3im¡smo,

promover la invefsir5n privda, nacional y exfaniera en pfoyectos de infr"estuctura de fanspoft(|.

Supervisar y fiscalizar la gestíón de atividades de infraesÍuc{ura de fansporte vial de alcance n:g¡onal.

e.

f.

o.

h.

b)

c)

d)

e)

0

a.

b.

. RESlanEb do Oqan¡zadih y F(l.|dorB &GR.LAiGJPR.

5 R€Slang|b de Orgsnlzadón y Futdon€s do

GR.LAiEJPR.

h DÍ€cdón R€gbEl de Saf¡d aprobs& con R€sol¡Ah EFq¡liva RQknal n.' 7$-2m}'

b D¡rc{th R€glcul de Saf¡d aprcbdo con R€€ot¡cth EFoliva R€gind n.' 56}200}

-)l¡g¡ & aAr¡dltoír da Gc¡t|ón Amblütll y Cultünl

Gothm Ra0loorl t¡mbryaqua

:tzl

ANEXO NO (}4I

I22

LA CONTRALORíAGnrftaaa f* t ttt(fi¡(¡

O.p¡ün.n!o d. X.dlo Añb¡.nta y p¡trlmonlo Cülü¡nl Ane¡o n.'l)¡l

FUEI{TES DE CRITERIO

Las princ¡pales fuentes de criterio a ú¡lizarse para la auditoria son las siguientes:

Normas osneralos.

1. Ley Genaal de la 9alud, Ley n," 26842 de 15 de W de 1992 Esla norma reguh los derechos, deberesy responsabllidades concemientes a la salud indivHual asi conn bs deberes, resficciones yresponsabilidades en corEideración a la salud de terceros.

2. Ley de Bases de la D€scflrtud¡zacion, Ley n." 27783 de 20 de W de 2002. t-a ley es{ablece laf¡nalidad, principios, obl¡tivos y criterios generales del proceso ds descentralización; regula laconformación de las regiones y municipalHades; fija las competencias de los tss nivel€s de gobierno ydetermina los b¡enes y recursos de los gob¡emos regionales y locales y regula las relaciones de gob¡emoen sus distintos niveles.

3. Ley Orgánica de Gobiemos Regbnales, Ley n.' 27867 de 16 de novien¡/ e de 2N2.

La referija Ley establece y norma la estructura, organización, competenchs y funciones de losgobiemos regionales. Define h organización democrática, descentralizada y desconcentrada delGobiemo Regbnal conforme a la Constitución y a la Ley de Brees de la Descenfalizacbn.

4. Ley que nodifrca la Ley úgánica de Gobiuno Regimdes pan tqúd la p6ftbirfr;iln da ,os ahadesprovinciales y la sociedd c¡vil en los Gobiemos Reg¡onales y foftaleff,t el prúeso de desceñralizacióny rcgionalizeftm, Ley n." 27902 de 01 do enero de 2N3.

Tiene por objeto modificar y complennntar la Ley Oqáni;a de Gobienbs Regionales con el fin defortalecer el proceso de descentralización, y garant¡zar su desanollo odenado y progresivo, de acuerdocon lo señalado en el adicub '1880 de la Conslitución Politica del P€ú.

5. Ley Marco del Sisfsma Arac,bna, do Geeión Anbiental, Ley n." 28245 de04 de junio del2N4.

La Ley t¡ene por obj€to aegurar el más efrcaz cumplimiento de los objetivos ambientales de lasentidades públicas; fortabcer los mecanbmos de transec{orialidad en la geslón ambiental, el rol que leconespnde al ConseF Nacional del Ambiente - CONAM, y a las entktades sec'toriales, regionales ylocales en el e¡erc¡cio de sus atribucbnes ambientales, a fin de garantizar que cumplan con susfunciones y de asegurar que se evite en el eiercic¡o de ellas superpGic¡ones, omisiones, duplicidad,vacios o mnflictos.

6. Reglamilto de la Ley Mua de, S/bterna Nac¡onal de GñiiJn Anbiental, Decrdo Supremo n." 008-200,PCM de 28 de enero de 2005.

Regula el funcionamiento del Sistema Nacional de Gestión Amb¡ental (SNGA), el que se consütuyesobre la base de las ¡nstituciones estatales, órganos y oficinas de los distintos min¡sterios, organismospúblicos descentralizados e instituciones públ¡cas a nivel nacional, reg¡onal y local que ejezancompetencias, atribuciones y funciones en materh de ambiente y recursos nahlrales. Los SistemasRegionales y Locales de Gesti5n Ambiental foman parte integrante del SNGA, el cual cuenta con laparticipación del sector privado y la sociedad civil.n)

Pá!.1 d€ tAudlto.fa de G€!üón Anbkmbl y Cultur¿lGo !.rp Rlglon¡l L¡Íúayaquo

123

LA CONTRALORÍAGart¡t¡ t rx ta afñiatr(^

Ihp¡ürt.nto d. tr.dlo tunH.rt y Ptlno||lo Cullrnl Ang¡o n.'04

10.

11.

FUENTES DE CRITERIO

Ley General dat Ambiente, LE n." 28611 de 13 de odubre del 2005.

La Ley es la noma ordenadora del marco nomativo legal para la gell5n ambiental en el teru.

Establece los principios y normas básicas para asegurar el efectivo eiercicio delderecho a un amt ientesaludable, equ¡librado y adecuado para el pleno desarollo de h vida, así mmo el cumplimient: deldeber de contribuir a una efectiva gestbn ambiental y de proteger el ambiente, así como suscomponentes, on el objetivo de melxar la calftlad de vida de la poblacón y lo,grar el desanollosostenible del oais.

Dircdiva n." 022-2N5120.0 'Lineanientos y Nomas para el funcbnaniilto del Sistena Regimel deDafensa C¡vil - SIPEDEC, en ros GoDiemos Regiüales', Resoluc¡ón Jefaturcl n." 3712005-lNDEt)l de25 de úubre del 2005.

Es un instrumento normativo de alcance para todos los Gobiemos Regionales, que facilite, guíe y or entelas decisiones de base en los aspectos estucturales, organizativos, operalivos, dentro del r(,1 deconducción del SIREDECI, en el marco general del SINADECI; asimismo, ayuda a establece-loslineamientos generales de políties y normas que orientarán a los Gobiemos Regionales, en la ejea ciónde las accion€s de competencia del Sistema Regional de Defensa Civ¡l-SIREDECI.

Resolución Ge¡encid del Cc,nsejo Nacional de Descertrd¡zaciín n." N62A0GCND/GTA de 0.) defebrcro de 2006.

Certifica que el Gobiemo Regional Lambayeque ha cumplido con los requisitos generales para acc3dera la transferencia de las funciones s€ctor¡ales incluilas en el Plan anualde Transferencias del año 2105.aprobado por el Decreto Supremo n.' 052-200íPCM.

Uneanientos Wa la elúoncin y aprobaf,iur dd Reglanento de Organiz&bn y Funcimes - ROt porpafte de las entidades de la Adninistnciút Pública, Decreto Supremo n.' 043-2006-PCM de 21 de íulioda 2N6.

Establecer los lineamientos generales que todas las entidades del Sector Público deben seguh para laelabor*ón y aprobación del Reglarnento de Organ¡zaciSn y Funciones-ROF.

Reglanento Naciúal de Geú¡Ín de lnfiaoúrudwa V¡al, De$eto Suptffiro n." 0342008-Mf de 2!i deodubre da 2008.

El obieto del presente reglamento es: a) Def¡nir las pautas para las normas técnicas de dis{)ño,construcción y rnantenimiento de caneteras, caminos y vias uóanas, b) Definir las pautas para lasespecificaciones y caraclerísticas de fabricación de los elementos de señal¡zación y los protoc(fostécnicos que aseguran la compatibilidad de los sistemas de comunicación y control de semáforos, c)Definir las condiciones para el uso delderecho de via para la instalación de elernentos y dispositivor norelacionados con el transporte o tránsito, d) Establecer las exigenc¡as de internalización y control deimpaclos asociados al estacionam¡ento de vehiculos en las vias y al func¡onamiento de act¡v¡dades,¡uegeneran o atraen viaies, e) Regular las infracciones por daños a la infraestructura vial pública no

concesionada y las respectivas sanciones.

Lay de Recpnocimiento, Presetvación, Fonento y Ditusión de las Lúguas Abotigenes, Ley n." 28106de 21 de novbnbre de 2N3.

12.

t?fudltor¡ de G€.t¡ó¡ Arrti.||t¡l y CulturalGobismo R.glon¿l L¡r$ayrquo

Pá92 d. ¡

124

QLA CONIR,ALORfA

G¡rlt¿Ar r l^ üttna.|(¡D.p|rt m.rto d. t db Anuanb y Prútr|o|tb Ort¡r¡l A¡do n."l)a

13.

14.

15.

16.

17.

FUEiffES DE CRITERIO

La Ley tiene por objeto reconocer como kliomas oficiales, en las zonas donde predominen, además delcastellano, el quechua y el aimara, las lenguas aborigenes consideradas en el Mapa del 'PatrimonioLingüístico y Cultural del Peru, Familhs Lingüililas y Lenguas Peruanas".

Ley de C.;raxión del Minbterio de fultu¡a, Ley n." 29565 de 22 de julio de 2010.

La Ley crea sl Ministerio de Cultura, define su naturaleza jur¡dica y áreas programáticas de accón,regula las competencias exclusivas y compartidas con los gob¡emos reg¡onales y locales, y €shblece suestructura orgánica básioa.

Dirúiva parc la waluaión de las prquesfas Wa el eúúlec¡nb¡úo ds las Ár?as de fuÉ€/ÁmiónRegional, Resduc¡ón Presidenc¡al n.' 20*2010-SERNANP de 26 de odúre de 2010.

Establece los lineam¡entos y criterios para la evaluacón de los expedientes presentadoo ante elSemanp, como popuestas para el establecimiento de A,reas de Conservacbn Reg¡onal - ACR.

Declarcn cuuluido pr0tr6o de transfercncia de funcbnes sf,duides en mdqia de educacion, cufrura,ciencia, tenologia, depo¡te y rcqeeihn a d,t/grsos gobbmos reglionales, Reso/uoón Min¡íerlial n,"0300-20ü-ED de 03 de iulio de 2(n8.

Declarar la conclusión del prcceso de fansfer€ncia de funcbnes s€c{oriales en mderia de Educacón,Cultura, Ciencia, Tecnología, Deporte y Recreación, señaladas en el articulo 47' de b Ley n! 278f7,Ley Orgán¡ca de Gobiemos Regionales; y en el Plan Anual de Transfer€nc¡as de CompstenciasSectoriafes a los Gobiemos Reg¡onales y Locales del ai,J.m7, bs cuales se incluyen a los GobiemosRegionales de Amazonas, Ancash, Apurim*, Ayacucho, Caiamarca, Cusco, Huancavelica, lca, Junín,La Libertad, Lambayeque, Lima, Lorsto, Madre de Dios, Moquegua, Pasco, Piura, Puno, San Martin,Tacna, Tumbes y Ucayali.

Ley Genercl del P*imonio Cufrual de la Nar;ión, Ley n." 28296 de 21 de \iio de 2(n4.

La presente Ley establece pol¡ticas nacionales de defensa, protección, pronbción, propiedad y régimenlegal y el destino de los bien€s que constituyen el Patrimonio Cultural de la Nación.

Ley que üea el gúema N*ional de Gestión del Rrbsgo de Desaúre,s, Ley n." 29664 de 19 de febro¡ode 2011

La Ley es de aplicación y cumplimiento obligatorio para todas las entidades y empresas públicas detodos los niveles de gobierno, as¡ corno para el sector privdo y h ciudadania en general. En ese ma¡c¡,toda referencia genérica a entidades públicas, en la presente Ley, su reglar€nto y las disposiciones quea su amparo se emitan, se entiende referida a las entiJades oúblicas a oue se refiere el artículo I delTitufo Prefiminar de la Ley n.o 27444, Ley del Procedimiento Adminbtfativo General, y empresaspúblicas de todos los niveles de gobiemo.

18. Reglamento de la Ley n." 296M, Oea el Siúena Nacional de Geúión del Rrbsgo de Desasfres(SINAGERD). Decrdo Suryemo N 04&201 I -PC i de 26 b nayo de 201 1 .

Aud¡toda do Gortlón Anblo¡t l y CultunlGo¡lano Rggio¡¡l L¡[ú¡y.qu9

\h¡"¡

Pá9.3 de 7

I25

LA CONTNALONíAifñaa^t * lA alt!.r!{L¡

Ihp¡ün.¡ro & t.db Ambl.nt y P¡t lmdÍo cúlt¡nl Anoxo n.'04

FUENTES DE CRITERIO

La presente noflm tiene por objeto reghmentar la Ley n." 29664, para desarollar sus compon€ ntes,procesos y pfocedimientos, as! como los roles de hs entirades conforrEntes del sistema.

l'/omas esoeci,icas.

1. Pln Estralégim.lnúituciüal Gobienlo Regional Lanbague 2N7-2014, Deado Regional n.' 093-

AA07-GRLAMBJCR b 05 deinio de 2007.

Aprueba el Plan Esbatégbo Institucional 2007-2014 del Gob¡emo Regional del Departamentr) deLambayeque, conforme al documento formulado por la Cierencia Regional de Planeami)nto,Presupuesto y Acondicionamiento Teritorial. Es un instumento de accbn que permite al Gobierno

Reg¡onal ser consscuer e con sus principios y valores, con el cumplimiento de su mbión instituc¡onal y

sus politicas generales, así mmo el logrc de la visbn y los objetivos que se han planeado alcanzar rm ellargo plazo. Este docufiEnto conüene seis componentes intonelacionados entre si, tal como a] los

principios y valores, b) h misbn, c) las polithas generahs o estratég¡cas, d) el análbis del diagno¡ticoinstitucional, e) la visión y los objetivos estratégios y f) las estrategias de largo plazo.

2. Plm de Desatrollo Regional Conrytado, Ordenanza Reghnal n." 01X2003-GR.LAMB/PR de 11 de iuliode2m3.

Es un instrumento de gestón que reconoce y alienta la participacbn de la inversbn privada como motordel desanollo reg¡onal y local, pr€tendiendo ser un punto de partiJa para las vocaciones y pr¡orid€desque el desanollo regbnal demanda. Asimismo señala que la región LambayEue es el eie deartbulación de la Macroregión Nororiental, que desanolh activljades produciivG y comerciiilessostenibles en base a h agroindusth y el furbmo, pres€rvando el medio amb¡ente y el patrimrnio

culh¡ral. consolijando su desarollo sostenible.

3. Srdema R€{iiúd de Gñlrt AÍtbbtúd pua la Regiln Lanbayque, Oñonúza Regknd n." (2&ZN?GR.UMB. /CR de 28 b tpvimbn de 2003.

fbne como obi¡to oegurar el más eficaz cumplimiento de los objetivos ambientales de las entidade€ de

la región Lambayeque; fodalecer los mecanismos de trans€ctorialilad en la gesti5n ambiental regio,lal,

haciendo cumplh el rol que le coÍ€sponde al Gobiemo Regional y a las enüdades sec'toriales, region¿rles

y locales en el ojercicb de sus funcbnes ambientales en las regiones, a fin de garanthar que cumplan

con sus funciones y de asegurar qug se evite en el ejerc¡cio de sllas sup€rposic¡ones, omis¡ones,

duplicidades, vacíos y conllixos.

4. Reglamento de Orgniz*iin y Funciones-ROF dol Gobiemo Regknal Lambawuq Ordenanza

Regional n." 002-2NIGR.UMB/PR de 03 de muzo de 2003.

Fornentar el desarollo regional integnal sosten¡ble, prornovi€ndo la inversón pública y privada y el

empleo; asi corno garantizar el e¡ercicio pleno de los derechos y la ¡guaHad de oportunidades de :ius

habitantes, de acuedo con los planes y programas nacionales, regionales y locales de desarollo;asimbmo, organiza y condwe h gesüón públ¡ca regional de acuerdo a sus competenchs exclusMls,compartidas y delegadas, en el marco de las politbas nacionales y sec{oriales, para contribuir al

desanollo integral y sostenible de la región.

Ar¡dlio.L d! Gcüón A¡¡ü¡tll y CulünlGoblomo Reglonel L¡nbryaqus

t¡P¡g¡ d.7

126

LACOÑTIALORfAGtA¡ti¡a t* 1 tEr¡aic

Ih9rüm.nlo de xodlo añb¡.nt y P.trlmonlo c0lü¡nl Anoro n.'0¡l

s,

FUEI{TES DE CRITERIO

5. Reglamento de Organizacion y Funcbnes-ROF de la Dirección Regional de Agl'rcultura, ResoluciónEjeatt¡va Rry¡onal n." 562-2003-GR.UMB de 03 de oúhre de 2N3.

La Dirección Regional de Agricultura Lambayeque, es un órgano de linea de la gerencia regional dedesanollo económico, responsable de la implementación y elecución de las pol¡ücas nacionales yregionales sector¡al€s, con dependencia técnba, administativa y presupu€stal del Gobiemo RegionalLambayeque. Además, representa la ¡nstancia principal de coordinac¡ón a nivel regional de lasact¡v¡dades del seclor agrario, mn relación técnica normativa del M¡nisterio de Agricultura. La f¡nalidades de promover el desanollo económico de la reg¡ón e ¡mpulsar la ompetitividad de la actividadag¡opecuaria en la regón Lambayeque, buscando h parth¡pac¡ón de la inversión pivada para nn|:rar hcalilad de vida de los prcductores agfopecuarios, y pfomover el uso decuado de los recursosnafurales.

6. Raglanento de Orgmb.*ion y Fwtcic/j,e*ROF de b Dhecci,n Ragiond de Tnnspc/te yhmunicaciones, Ordatma Regimd n." S632N}GRJAíilB4PR.

La Dirección Regional de Transportes y Comun¡()acion€s Lambayeque, es un órgano de linea de laGerencia Regional de Infraestrucfura, con dependencia admin¡sfativa y pt'esupueshl del Gob¡emoRegional Lambayeque y tfunico nomativa del Min¡sterio de Tnansportes y Comunlxciones,constituyendo para su admin¡shac¡ón economica y financiera una uniJad e.iecutora. La finalilad esplanificar, administrar y eiecutar el desanollo de la infresfuc{ura vial regional, velando por que losservicios de tansporte se brinden de manera eficiente, segura y sGten¡ble así como promover eldesarollo sostenible de los servicios de comunicaciones; tendi€ntes a contribuir y alcanzar el desarollointegral y armon¡co de la regón, con part¡cipación de la poblac¡ón y con sujecón a la ley.

Reglamento de Orgmización y FuncionevROF de la Dirección Regionalrle Satul, Resolución Ejeclrl¡vaRegional n." 75I200XCG.UMB./PR de 31 de dicienbrc de 2(n3.

La Dirección Regional de Salud Lambayeque, es un órgano de línea de h Gerencia Regional deDesarrollo Soc¡al del Gobiemo Regional Lambayeque. Representa h instancia princ¡pal de coordinacbna n¡vel reg¡onal de las actividades del sector salud, con relación técnico normativa del Ministerio deSalud. El presente reglamento comprende en su ahance normativo a las uniJades orgánbas de la

Dirección Regional de Salud Lambayeque y sus órganos desconcentrados.

Raglanento de Organiz*iúr y Funcfuns-ROF de la Di@ción Regimd de Educaifu, Resoluci'nEjaattiva Regknd n." 249-2N6-CG.LAMBJPR de 22 de jwio de 2(fr6.

La D¡recc¡ón Regional de Educación de Lambayeque (DREL), es un órgano especializado del GobiemoRegional Lambayeque, dependiente de h Gerench Regional de Desariollo Social, encargado deplanificar, ejecutar y administrar las politicas y planes regbnales en materia de educación, cultura,deporte, recreacón, ciencia y tecnologia, en @ncordancia con las politbas sectoriales nacionalesemanadas del Minbterio de Educacón. Mantiene rehci5n técnico - normativa con el Minister¡o deEducacón. Es responsable de la Educación Superior No Universitaria y a través de las UGEL aseguranla prestación de los servic¡os educativos de la edrcación básica y técnica productiva y pronnver la

educaciin comunitaria.

Auditorh d6 Gestiltn Amb¡ont¡ly CulturalGob¡eño Rog¡onal L¡mbaysqu€

Pá9.5d.7

L27

LA C(,NTNALOBíAotr\r¡ta¡ c¡ t^ lañ¡¡l¡ca

orDri¡t||.||to da Ldb Amusrta y fulmor*o Cült¡aal A¡sro n.'0,1

)

FUENTES DE CRITERIO

9. Plan Regknd de Prewtción y Nurción de Desadres, Ordenava Regiond n." 017-.2001GRjAMB./CR do 22 de novimtue de 2005.

Aprueba el Plan Regional de Prewnción y Atenck5n de Desastes de Lambayeque que se irrorpor¡rrá alPhn de Desanollo del Gobierm Regional ds Lambayeque. El Plan de Atención y Prevencftin deDesasbes es el onlunto coherenb y ordenado de estategias, pol¡ticas, programas y proyec{os, qr|e se

formulan para orientar las ac{ividades de prcvencftin - mitigación de riesgos, los prsparativos p€ra la

atención de emergencias y h rehabililación en caso de desastre, que 6n este c6o se emite en su nivel

rcgional.

10. ln*ituckmdaa e/ Sderna Reg¡ond de Dete/1's€ Ctvíl y qrueba los l¡neamientos y normas pan elfmciondnh¡lo del Sistena Regiond de o€,fensa Civil de Lambaye4/w -SIREDEC¿ Od$ za Regíonal

n." 019-200$GR.U\úBJCR de 19 de dkienbrc de 2N5.

Se institucbnalizó el Sistema Regional de Defensa Ciül de Lambay€qu€, aprobando los lineamienbs y

normm para el furcbnamiento del Sistema Regional de Debnsa Civil de Lambayeque.

11. Progdna Re{/¡úal de Man€ro SostsniDre de los Eosques Secos - ,VORBOSQUE Larnbayeque,

OdendEa Regiutd n." 02L2007-GRUMB./CR do 17 de dic¡embre de 2N7.

Se creó el Programa Regional de Manep Sostenible de los Bosques Secos - Norbosque Lambay€que,

adscrito a la Gerencia Reg¡onal de Recursos Naturales y Gestión del Medio Ambiente del GobiemoRegional del departamento de Lambayeque. Se le emargó a h Gerencia Regional de Recursos

Naturales y Gestión del Medio Ambiente, real¡zar el seguimiento, supervisión, aplicación y cumplimientode la presente Ordenanza y, a h Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento

Teritorial gestionar la asignacón prGupuestaria anual conespondiento, para la implementación ce lapresente ordenanza fegional.

'12, Sri'tema Regional de Amas ds @nseusfjion de Lambayeque, Ordenanza Regiüat n." 020-2n8-GRjAM&CR de 18 de agcÁlo M 2008.

Se creó el Sbtema Regional de Areas de Conservrcón de LambayEue, como instumento de ger;tión

eficaz para la cons€rveión de la. diversitad b¡ológica existente en h Regón Lambayeque, bai: lostéminos conbnidos en el Anexo Unico que s€ adjunta a la prssente Ordenanza Regional, como parte

integrante de h mbma.

Se confomó el Consep de Coodinación del Sbtema Regional de Arcm de Conseruacitn, o)moinstancia de coordinación, concerhión, propu€sta e informacón, que promu€ve la adecuadaplanif¡cación y mane¡o de las áreas naturales que componen el SIRACL, obrgándole un plazc desesenb (60) dias calendario, contados a partir de expedftla la presente Ordenanza Regional, Íraraformular y dar tÉmite para fines de aprobación, su respec,tit/o Reglamento.

13. Adecuac¡ín de la @Ít:,s¡ón Anb¡útal RegionaLffiR UMBAYEQUE, Ordsnmza Rqtunal n." (t29-

2009-GR.UMB./CR de 20 de noviembre de 2009.

Apmbar la adecuación de la C,omisión Ambiental Regional (CAR) de la Regón Lambayeque al Dec etoLegblativo n.' l0llley de Creación, OrganizaciSn y Función del M¡nisterio del Ambie lte,

Audlúorlr ds G6tlón A||tt.r|hl y culh¡nlGo¡¡ono Rsglon¡l L¿mü.yeque

P¡9.6 d€ t

QLA CONTNALOR¡A

c¡Nta^a ñr at'fiaar¡D.p¡rLn.nto ¡h l.db AmlÍ.rb y PrtlirdÍo C¡¡l¡¡r¡l

FUEI{TES DE CRITERIO

constituyéndose corno la instancia de gestión ambiental, encargada de coordinar y concertar la politicaambiental regional, promoviendo el diálogo y el acuerdo entre los sec.torcs público, pdvado y soci#adcivil, artlculando las Dolíticas amb¡entales mn el Minislerio delAmbiente.

Pln de Desanolb Foresld Regknd 2021, Rxolución Eilcutiva Reghnd n." 180-20N-GR.UMB/PRde 23 de junio de 2009.

Se aprobó el Plan de Desanollo Forestal Reg¡onal 2021 y se estableció que la Gerencia Regional deRecursos Naturales y Gestión dsl lvl€dio Ambiente sea la encargada de ¡mpulsar la implementacón delreferido Plan.

Apruúm rclación de aluidades mmpetentes para ras accio/res de ñscalizrcih y anúrol en la RedV¡al hpañanffitaL escda de infta(f;iones, sancrones y procadimiento ?d/n¡nisttdivo se/tc¡onadü paatanspc,tisÍaÁ y condudwes que arojen desmúte ylo baswa en b€fn8s y deredto de via de caffeteras,Ordenmza Regional n.o 01&2009-GR.UMB./CR de 16 tle jutn de 2N9.

Se aprobo la relación de Autoddades Competentes para 16 Acciones de Fiscal¡zación y Contol en laRed Vial Departarnental, siendo las siguientes: a) La Direcc¡ón Reg¡onal de Transportes yComunicaciones, y b) La Policía Nacional del Peru qu¡en brindará el auxilio de la fuetza pública a lasautoridades competentes en hs acciones de fEcalización; y h Escala de Infr*ciones y Sancbnes alque quedarán sometiJos los fanspqtistas, propietarios de bienes inmuebles en construcción yconductores de vehiculos utilizados para eliminar desmonte y/o resHuos sólidos en las bermas yderecho de vía de hs carreteras de la Red V¡al DeDartamental.

Asi también se aprobó el Procedimiento Administrativo Sanc¡onador que rcgirá para los fansportisbs yconductores que arojen desrnonte y/o basura en las bemas y derecho de vía de las caneteras de laRed Vial Deoartamental.

Recúoc'f,n la pluticultutdidad y el catffiet b¡lingii,e de la s&¡edad que computo la región LambayeFe,Ordenalza Reg¡úal n." 011-2010-GR.UMB./CD de 19 de mayo de 2010.

Se reconoce la pluricultural¡dad y el carácter bilingüe de la sociedad que compone la regiónLambayeque asimismo, se dispuso la difusión y ügench de la lengua Muchik en la región Lambayeqrcpara lo cual, a parth de la fecha, en las instituciones edrcativas de primada y secundaria, pública yprivada, deberán usarse frases, omciones, rnensajes y temas en lengua Muchik, con susmrespondientes traducciones al c6telhno, especialmente en el inbio y culminación de las ceremoniasde celebración de fechas clvias y académicas.

El encargado será la Gerencia Regional de Desanollo Social, en coordinación con h Dirección Regionalde Educación de LambayEuo, el estricto cumplim¡ento de la presentg ordenanza regional; y, en eltérmino de noventa (90) dias calendario, la slaboracón de un Plan de Capacitac¡ón Progresiva para losfuncionarios del Gobiemo Regional de Lambayequs, para que reconozcan, rBsp€ten y prcmuevan losvalores, remnocimientos y culturas de nuestros pueblos indigenas y el Plan de AcciSn progresiva qu€plantee como requbito indbpensable, el mnoc¡miento del quechua para los funcionarios públicos delGobiemo Regional de LambayEue que desempeñan labores en zonas con predoninancia de la lenguaouecnua.

128

Araro n.'lX

14.

15.

16.

*?Audilola d. Geltlón Anbhnt¡l y Cultur¡lGob¡9mo Rlg¡orul Lamblyeque

Pág.t do 7

129

ANEXO NO 05

frilI

I

I

I

I

130

LA CC'NTRALORfAG¡NttAr¡ Oa r tFirü¡ca

thD¡rüñ¡b fi Ldlo Am¡hú y Púfnqío &Kr¡..| An€lo n.' lxt

EVATUACIÓI{ DE COTE¡¡TARIOS Y'O ACLARACIONES

I. EL GOEERI{O REGIONAL LATBAYEQUE NO CUENTA CON UNA POLITICA AMBIENTALREGIOML APROBADA NECESARIA PARA ÉJERCER SU AUTORIDAD AiIBIENIAL REGIONAL YCONTRIBUIR A LA PROTECCIÓN DEL TEDIO AÍIIBIENTE, COI{SERVACIÓN YAPROVECHA}IIENTO SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS NATURALES.

El señor Humberto Acuña Peralta, Presidente Regional del Gobiemo Regbnal Lambayeque del 01 deenero de 20'11 a la fecha, mediante oficio n.' 158-2011-GR.LAMB/PR de 15 de setiembre de 2011

adiunta los cornentarios y achraciones de los funcionarios y servklores que ftnron consirerados en estaobservación, de los cuales fr¡eron evaluados de manera independiente por h combón auditora y que

han sido reveladas en este mismo anexo.

La señora Nery Enni Saldaniaga de Kroll, Presiiente R€gionaldel Gob¡emo Reg¡onal Lambayeque del08 de abril de 2009 al 07 de octubre de 2010, rnediante carh dn de 22 de setiembre de 2011 remite suscomentarios y aclaraciones, señalando que durante su gestion se expirJió h Odenanza Regional n.'029-2009-GR.LAMB/CR, noma regional qu€ tiene como obletivo apobar la decuacón de la CombónAmbiental Regional (CAR) de la Región Lambayeque al Decreto Legislativo n.o 1013 Ley de Creacón,Organización y Func¡ón del Ministerio del Ambiente.

Del m¡smo modo manifiesta '^li despacln siem¡/, e oilwo de¡úo y cancenMo en buscar p|esup¿resfopan la ejef/Ución de obns En beneñcb a bs pobladores fu nnúra región mn caáder de yiwitld,egúlecer pditbas de Mfueión do ,as mÁeras, ¡hjatclo en lo qn cgjraf'pña d funciutüioconpdente, que eúe caso wrcsfpndla d Ge'ente Regional d6 Rocrrrsos /Vatura/es y Geslión deliir'dio Ambierrte'. Y conobora manifestando: '...es de responsabflidú qn la gerencia reg:nnal attesaludida en @ordinación cor ,as comis,bres anbientales y la aúwidad anbiental nñional deb€']¡mplqnentat un s¡úefna rqiond de gegión ambiental....'. En es€ senüdo refier€ que durante su gestiónse doto de todos los insturnentos legales para el logm de la fomulaciln de h Pol¡tila AmbientalRegional por lo cual le causa extrañeza que hasta la fecha no se cuente mn este instrumento l€0al degestión amb¡ental regional.

De la evaluación a los comenbrios y aclaraciones recibilos se debe señalar que h funcbnaria conoboralos hechos observados por la com¡sión auditora, al mencbnar la ¡mportanc¡a de contar mn unaheramienta tan ¡mportante en la gest¡ón ambhntal regional, corno la Politica Ambhnbl; asimisrnocoincide cln lo manifestado en la observaci(in realizada, en relación a la responsabililad que recae en laGerencia Regional de Recursos Naturales y Gest¡ón Amb¡ental, a fin de brindar seguimiento alfuncionam¡ento y la elaboración de todas las henamientas que mnstituyan partes integrantes delSbtema Regional de Gestión Ambiental. Por tanto, habiéndose evaluado la infome¡ón presgntada y noexistiendo argurnentos que desvidúen la observacftSn, está se manüene.

El señor W¡lliam llendoza Aurazo, Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental del0l de enero de 2011 a la fecha, mediante ofrcio n.' 059-2011-GR.LAMB/GRRNGA de 07 de s€tiembrede 201I remite sus comentarios y aclaraciones rnanifestando: 'Pfecbamos gue elamos rcalizmdo unarevision ñnd al doatmento táatico presentdo pq b AR Latnbaqrc, a frn fu surya unas pe4lueñasdebílidades en su ptopJega, de nodo tal que eúe hírun'anto de Wúiút se cf,vie a ü un vqddqoindrumsnto uieñdot de la tona de deaisones on ndqia amb¡ental para ,os sadorss públie,s yUivados del ámbilo tegional".

Audib¡ d. G€|tlrn Arnü.nbl y Cultünl ¡l ft¡q|ro R€glo||.t L¡m¡.y.q|EPorlodo: Emro 2$9 - Octubrg ZOl l

fr,1

P¡g.l r,. 3l

t31

a_LA CONTRALORfA

G'NÉ¡A' I" ..A IE IJ¡IICAt.c¡í.mdrb ó Ldb Antlüb y P.flmq o Cr¡ltlr¡l &|9ro n.o 05

*1

EVALUACIÓN DE CoTENTARIOS Y/O ACI.ARACIoNES

De la evaluacbn a los comenbrbs y aclaraciones recibftlos, el funcionario señala que la GercnciaReg¡onal de Recunos Naturales y Gestión Ambiental no tiene función de seguimiento y monitoreo alfuncionam¡ento de la CAR Lambayeque, argumentando que su función es únicamente ser parte

integrante de esta. Al respecto, se puede precisar que según la Ordenanza Regional n.0 026-2003-GR.|-AMB.-CR, que crea el Sbtema Regionalde Gestión Ambiental de Lambayeque, en su artículo ll'precisa textualmentd "La Gerench de Recursos Naüurdes y Geslión dd tledb Anbiente es d órgnodel Gobiano Rqiond Lanbryeqw resrysúle de tuindat aryo t6cni@ d No@so de implementacionde, Slsfema Regiúal de Geúiút hnbiental en cntdinac¡'n con d Mll,lAM, sin püjuicb de otasatibuciones edableodas en sus noínas de oqanizac¡ón ñJnc¡ones. Aúúa cono instancia de gesfion,

encügárldos€ de la Íomulacfll/¡. y @rrducfión de la eiwrción de la pdftica anbiental, 6i como de losdiyersos in$rurnenfos de gediin anb:wrtd de la Región'. De lo cual se puede concluir que corespondea la Gerencia Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental hacer seguimiento y control delSbtenn Regional de Gestión Ambiental de Lambayeque, y de todos sus instrumentos (Politica

Ambiental Regional) e insbncias (CAR Lambayequ€); tal mmo se preciso en la observación realizadapor la comis¡ón auditua. Por tanto, habÉndos€ evaluado h infommft5n presentada y no exlstiendoargunnntos que desvirh¡en la observación, está se mantiene.

2. EL GOBIERNO REGIOilAL IáiIBAYEQUE AUN NO VIEI{E EJERCIENDO LAS FUNCIONES ENmATERIA AGRARTA REFER|DAS A l¡ cEslóN DE Los REcuRsos FoREsrALEs,TRANSFERIDAS liEDlAl'lTE NORMATIVA EXPRESA, EN EL IIARCO DEL PROCESO DEDESCENTRALIZACIÓ¡: I-o cuA. I{o ES FAVORABLE PARA EL NECESARIo PRocEso DEFORTALECIiIIENTO DE LAGESTIÓI{ FORESTAL EN LA REGIÓN.

El señor Humberto Acuña Peralta, Presidente Regional del 0l de enero de 20ll a la fecha, mediante

ofic¡o n.' '15&2011-GR.LAMB/FR de 15 de s€tiembre ds 2011 adjunta los comentarios y aclaraciones delos funcbnarios y servitlons que fueron conskJerados en esta observacón, de los cuabs fueronevaluados de nunera independiente por h comisión auditora y que han sklo reveladas en este mbmoanexo.

La señora l{ery Enni Saldarlaga de fúoll, ex ProsiJente Regional del 08 de abril de 2009 al 07 deoc{ubre de 2010, Ír€diante carta dn de 22 de setiemhe de 2011 remite sus comentarios y aclaracbnesdonde señala que las funciones transferidas representan competenc¡as exclusivas del GobiemoRegional Lambayeque, habiondo sido estas transferidas desde el año 2006; sin embargo tamb¡én

rsfiere que esla transbrsncia solo s€ dio de fonna literal, toda vez que no se r€alizó una tansferenciapresupestal y que al tener la Gerenc¡a Reg¡onal Agraria carencias presupuestarias, se ha vistoimpedida de eiercer estas furrciones a la fecha.

Asimismo, menciona que la Gerencia Regional Agraria (antes Dirección Regional Agraria), un¡dad

e¡ecutora de estas funciones, prccedó a modificar su Reglamento de Organización y Furrciones;

incorponando a la Direcci5n Forestal y Fauna Silvesfe; m obstante al realizar esta ffiión no tuvi€ron en

cuenta el modificar también su Texto Unico de Procedimientos Adm¡nistraüvoeTuPA incorporando las

furrciones trarisbrilas, siendo este proceder obs€rvado por el Minist€rio de Agricultura. En ese s€ntido,

manifiesta la imponancia de contar con esle instruÍEnto de gestión a la brevedad posible por lo cual

sugiere se rcmitan los lpchos observados a la actual gestith; cimisnn manifiesb que a pesar de que

el Gobiemo Regional Lambayequs acredib las funciones agrarias ante el Minbterio ds Agricultura no se

efec{ivizo la translerencia de funciones.

A¡dltorlr de G.ltbr| Anblqül y Cuh¡nl ¡looü¡rm Rrglon.l L¡nb$q¡tP.rlodo: Enorc 2mg - h¡bn 20ll

Pá92 dt 31

132

LA CONTRALORíA€Eñ¡r t o¡ tataltJ3tca

O.9.rt nqlb d. I.dlo Anbl.rb y P¡ü{monlo Culbnl Anaxo n.'05

rlvU

o

EVALUACIÓN DE COMENTARIOS Y'O ACI-ARACIONES

De la evaluacón a los comentarios y mlaraciones recibidos se puede precisar que la ex funcbnariacorobora los hechos observados po[ la comisión auditora; sin embargo, se debe precisar que no esresponsabililad del Ministedo de Agricultura gfectivizar la transferencia de funcbnes, toda vez que latarea pendiente (modificar el TUPA de acuerdo a la normatividad vigent4 le coresponde a la GerenciaRegional Agraria. Asimbrno, se debe indicar que no se llevará a cabo el ejercicio de las funcionestransferidas h6ta que el Gobiemo Regional Lambayeque a traGs de h Gerenda Regional Agrariacumpla con modificar el Texto tjnico de Procedimientos AdminbfativogTUPA. Por tanto, habiéndoseevaluado la infornacón pres€ntada y no existiendo a€urnentos que d€svirtuen h observaión, está s€mantiene.

El señor ltla¡co Antonio Ca¡doso ilontoya, Gerente General Reg¡onal del 02 de febrero de 2009 al 03de iunio de 2010, medhnte caila ln de 19 de setiembre de 2011 mmite sus connntarios y achracionesen los cuales corobora bs hechos obaeruados por h combión aud¡tora, al manifustar que las funcionesfansferilas representan coÍpetencias exclusivG del Gobiemo Regional Lambayequ€, habi€ndo siloest6 fansferidas desde el año 2006; sin embargo también refno que es{a bansferencia solo se dio deforma literal, toda vez que no se realizo una tmnsferencia presupuestaly que altener la unidad eiecutora(@rencia Regional Agraria) carec¡an de presupu€sto, por lo que se ha visto imp€dida de eiercer estasfunciones a la fecha.

Por otro lado, rnenciona que la Gerencia Regbnal Agraria (ex Dirección Regional Agrarh), unidadeiecutora de estas funciones, procedió a modifhar su Reglamento de Oqanizaci5n y Funcionesincorporando a la Dirección Forestal y Fauna Silvesfe; no obstante al realiztr esta accón no tuüeron encuenta modificar el Texto Único de Procedimisntos Admin¡shativosTuPA incorporando las funcionestransferidas, si€ndo este proceder observdo por el Ministerio de Agricultura, teniendo en cuenta laResolución Ministerial n.0 04992009-AG (donde se aprueba la relación de procedimbntosadm¡nistrativos a cargo de las D¡recciones Regionales de Agriculfura conespondientes a funcbnes delarticulo 51', literabs "e'y "q" de la Ley n.' 27867- Ley Orgánkla de Ciobiernos Regionales).

De la evaluacón a los comentarios y aclaraciones recibiros, se puede precisar que este requisito esindispensable para la eiecucón de las funciones transferilas, en es€ sentido la Gerencia RegionalAgraria a la fecha no ha logrado adecuar este documento de geslión, siendo esta la razón fundamentalpor h cual no se han logrado a la fecha ejercer las funciones en materia agraria rcferilas a la gestiónforestal en h región Lambayeque; respec{o a esb tema el ex funcionario no adjunta información nicornentarb alguno. Por tanto, habiéndose €valuado la infomacitn presentada y no existiendoargumentos que desvirtrcn la observaclin, está se mantiene.

El señor Víc{or Raúl Dfaz Roja3, Gerente General Regional del 04 de ¡unio de 2010 al 31 de diciembrede 2010, mediante carta dn de 19 de setiembre de 2011 remite sus cornentarios y alaracbnes en loscuales coincide con lo manifestado por el señor Marco Antonio CardGo f\,lontoya, coroborando bshechos observados por la comb¡ón auditora, al manifestar que hs furc¡ones hans{eriias representancompetencias exclusiv6 del Gob¡emo Regional Lambayeque, habiendo siro estas transbridas desde elaño 2006.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recibüos, el funcionario señala quo a la fecha no sevienen e¡erciendo las funciones transferidas, debkto a las carencias económicas y presupuestales de la

Audib.Í¡ & G€.tltt tuüi.nt l y Culü¡nl .l Gobl€mo Regloíd L¡íSry.q|aPariodo: €n€ro 1{rc9 - Gubre 201I

Plg.3 do 31

133

LA CONTRALO¡ÍAG:Ntl ¡ |¡f t^ ¡¡tlr3trc

D.DÍlrnürb da Xadlo Añbianb y P¡tlñmlo Cülü¡nl Anoxon.'05

EVALUACIÓN DE COHENTARIOS Y/O ACLARACIONES

unidad ejecutora (Gerencia RegionalAgraria), sin embargo la no e¡ecucón de estas funciones responde

a la no modificación de su Texb Unico de Proced¡mientos AdministrativosTUPA el cual debe incoroorarlas funciones transferiras teniendo en cuenta la Resolrcion M¡nisterial n.' 049S200$AG (que apruebala relacbn de procedimientoc adminisbativos a cargo de las Direccbnes Rsgionales de Agriculturacorespondientes a las funcbnes del artículo 5f", literales 'e' y 'q' de la Ley n." 27867- Ley Ogánica deGobiemos Regbnales). S¡endo imporhnte fiEncionar que este rcquisito es ind¡spensable para laejecución de estas funciones, en ese sentido la Gerencia Regional Agraria a la fecha no ha logradoadecuar ests documento de gestión, siendo ssta la razón fundamental por la que no ejercen lasfunciones en rnder¡a agraria r€brijas a la gosti5n for€stal en la r€gkin Lambayeque; al respecto el exfunc¡onario adicionalmenb a su resfliesla no adjunta información ni cornenhrio alguno. Por tanto,habÉndos€ evaluado la inbrmacifu presenhda y no exist¡€ndo argum€ntos que desvirtúen laobservacón, está se mantiene.

El señor Juan Francbco Cardoso Romero, Gerente General Regional del 01 de enero de 2011 a lafecha, m€diante oficio n." 022-2011-GR.LAMWGGR de 09 de setiembte de 2011, remite sus descargosy aclaraciones donde señala que la Presilencia Regional ha procedijo a solicitar al Conseir Regional, lainclusón de la Ordenanza Regional que apruebe h ¡nclusón de los 71 procedimientos administrativosen eITUPA del Gobiemo Reg¡onal Lambayeque.

De la evaluacón a los comentarios y aclaraciones recibidos, el funcionario señala que se estánrealizando las gestiones conespondientes a través del PresiJente Reg¡onal, por lo que corobora que setenía que aprobar el TUPA. Por tanto, habÉndose evaluado h infomación presentada y no existiendoafgumentos que desvirfuen la observación, está se mantiene.

Elseñor Loonclo Navardo ¡lorono, Direc{or RegionalAgraria (hoy Gerencia Regional Agraria) del09de enero de 2007 al 02 de agosto de 2010, mediante carta s/n de (X) de setiembro de 2011, remite suscornentarios y achraciones donde_ menciona que dunante el periodo que desempeño como Direclor seelaboó la rnodificackin del Texto Unico de Prccedimienbs Adminbhat¡rro+TUPA, docurnnto donde seincorpoó fos literales e) y q) del articulo 5'l'de la Ley n." 27867, en @ncordanc¡a con la Resolución

Ministerial n."499-2@9-AG, al resp€c{o s€ adjunta lo siguiente:

- Con oficio n." I7I&2009GR-LAMB/DR/A-OPA de 22 de se{iembre de 2009 solicita al AdministradorTécnico Forestal y de Fauna S¡lvosrs Lambayeque de confomidad al Texto [,nico dePrccedimientos Adm¡n¡stativos de la Dirección Regional Agraria.

- Con oficio n.' '1879-2009GR-LAMB/DRA-OPA de 14 de octubre de 2009 informa a la Presidencia

Regional la culminación en la glaboracón del Texto Único de Procedimientos Adminbtrativos de laDirección Regional Agraria.

- Con ofrio n.' 2151-2009-GR-LAMB/DRA-OPA de 18 de noviembre de 2009 remite a la Gerencia

General Regional el Texto Ún¡co de Procedimientos Adminisfativos de la Dirección Regional Agrariamodificado, para su aprobación por esta instancia.

De h evaluación a los comentarios y achraciones recibitos ss puede afrmar que el ex funcionario, no

manifusta, ni adlunta infornación adicional que sustente su accionar posterior a estas mmunicaciones,

ds G3rtlón Amb|ü|bl y Cultunl d Gob¡omo Roglonrl L.mb.ytqueEn€ro m)9 - du¡rt 20l l

134

-a-LA CONTNALORÍA

G¡NÍIAI ¡'C t IFÚIIrcAo.p.rt n nb & ¡.db tur¡ldl|. t PaÍlño|Ío Cr¡lt¡ral Amxo n." 05

\,,

2

B/ALUACIÓN DE coTENfARIos Y,o ACLARACIONES

toda vez que desempeño el cargo hasta agosto de 2010. Por tar'¡to, habióndose evaluado la informaciónpres€ntada y no ex¡süerdo argumentos que desvirtúen la observación, está se mantiene.

El señor Gesar Augusto Charecta Uceda, Direc{or Reg¡onal Agraria (tDy Gerencia Regional Agraria)

del 02 de agosto de 2010 al 3'l de diciembre de 2010, mediante oficb n.' 01-201I-CEAUCHAUCE de 09de setiembre de 2011 remite sus corEntarios y *laracbnes en los cuales precisa que durar e sugsstión s€ llevaron a cabo las sigui€ntes g€stiones:

- El 09 de diciembre de 2010 remitb el avancs de los procedimientos contenidos en el Texto Único deProcedimiento Adminisfativo de la ex Dirección Regional Agrarh.

- El 16 de dbiembre de 2010 se suscribió el convenio de gestiori€s de asistencia, para las funcionesbansferidas en materh agraria denominado: 'Convenb de G€slión para el ejercicio de func¡ones enmaterh agraria enü€ el ministerio de agricultura y €l Gotiemo Regional Lambayeque'.

D€ la evaluación a los co[Entarios y achraciones rec¡b¡dos se puede precisar que las accionesrealizadas por este ex funcionario se circunscribsn hasta dbiembre del 2010, sin haberse evidenciadoacciones desde el inicio de sus funciones que fue desde qosto del 2010; asimismo se d€b€ indicar queno se lograron los obiotivos de adecuackin del Texto Unico de Prccedimiento Adminisbativo de laDkección Regional Agraria. Por tanb, habÉndose evaluado la informacbn presentada y no exbtiendoargumentos que desvirtuen la observación, está se mantiene.

3. EL PI.AN DE DESARROLLO FORESTAL. PRII{CIPAL INSTRUMEi¡TO ORIEI{TADOR Y DEGESTIÓN EN IIATERIA FoRESTAL EN LA REGóN. ilo VIENE EJECUTANDoSE SEGIJN LoPROGRAiIADO; ASII{ISMO, EL PROGRAMA NORBOSQUE LAIIBAYEQUE, CREADO EN EL AÑOm07 NO HA Sl0O lllPLElllEf{TADO: INSTRUTENTOS FORTULADOS A FIN DE PROTOVER UNAGESNÓN PARfICIPATIVA Y PRoúToRA DE INVERSIÓN A FAvoR DE LA coNsERvAcIÓN YAOECUADO TAI{EJO DE LOS RECURSOS FORESTALES,

El señor Humb€rto Acuña Pera¡h, Presirente Regional del 01 de enero de 20ll a la fecha, nBdianteofic¡o n." '15&2011-GR.LAMB/PR, de 15 de setiembre de 2011 adjunta los comentarbs y achracioresde los funcbnarios y servirores que fueron considerdos en esla observación, de los cuales fuemnevaluados de manera independ¡ente por la combión audibra y que han sido reveladas en este mbmoanexo.

La señora Nery Enni Saldarlaga de ]Ooll, Presidente Regbnal del 08 de abril de 2009 al 07 d€ oc'tubre

de 2010, medhnte carta ln de 22 de seli€mbre de 2011, remite sus mmentarios y aclaracbnes sinreferir ni adjunbr infomación respec{o a los hechos obse¡ndos. Por tanto, habÉndose evaluado lainformación presentada y no existbndo argumentos que des\rirtúen h obs€rvación, está se manüene.

El seíior Will¡am llendoza Aurazo, Gerente Regional de Recursos Natuales y C€stión Ambiental del01 de enero de 201'l a h fecha, mediante oficio n.' 07&2011-GR.LAMB/GRRNGA de 07 de seliembrede 201,| remite sus comentarios y acla€cbnes indicando lo sigu¡ente:

- Con respecto a bs proyeclos propueslos en medhno y corb dazo del Plan de Desarollo ForsstalRegional 2021 refiere que se han ejecubdo dos proyec'tos, los cual€s cubren en un 65% el

Audltorh d. G..tlóo Ambiútrl y Culünl ¡l Gobiomo Rog¡onal LrnbryrqurP.rlodo: En€ro 2009 - OclubF Al I

Pó95 d. 31

135

a_LA CONTRALORíA

ctNtt^jl txt tlnualtcaO.9¡ñ. Íbd.t db Anbl¡rb y P.tiírd|b C¡¡lüi.rl Ans¡o n.' 05

EVALUACIÓI{ DE COTENTARIOS Y/O ACTARACIONES

presupueslo conespondiente al gobierno c€ntral prevbto para su implementación; no obstante eltotaf de pmyec{os prcpuesbs en el mediano y corto plazo de acuerdo a b planificado fue de 42proyecbs.

- Con r€sp€c{o al Programa Reglonal de ManeJo Sootenible de los Borques Secoc-NoóocqueLambayeque, el funcionado mnobora los hechos observados por la omisión auditora ÍEnifeshndolo sigui€nte: 'al rcvis{ el Prognma l,roóosgrrg ss conSaúa que ateña con túa una egnJduraorgánica que debe ser inplemerúda pu el Gobixno Regiond para gdañizd ta pafticipar;ión deofras,i4d¡trJciones eqp€aidizadas'. Asimisnn, refure que esle programa coincide funcionalmente conlos objetivos del Slstema Regional de Gestión Ambiental; también afima que el programa

Norbosque fue concebido con una complbada esüuclura orgánica la cual no es aplicable a nivelregional. Finalmente señala que no cuenta @n r€cursos econombos, ni capacirad t&nica paraimplemenlarlo, toda vez qua solo cu€nta a su cargp con tres ¡ngenieroG agónomos, un ingenierobrestal y un técnico agop€cuario. En tal senüdo, es necesario precisar que la fuenanza Rogionaln." 02G2007-GR.LAMBJCR, que crea el Prognama l,loóosque a la fecha sigue vigente.

DE la ovaluacón a los comantarios y aclaraciones recibilos se puede precbar, con respec{o al plan deDesar¡offo Forestal Reg¡onal 2021, qua el referido plan tambén nrencionaba la int€rvención de ofasentidades hs cuales debian ejecutars€ estos proyeclos conjuntament€ con la Gerencia Regional deRecursos Naturales y Gestión Ambiental, sin embargo durante la ejecución del fabaio de campo de lac¡misión auditora no se presenb infomación que sustente h ejecución de los otos proyec,tos quecoincilan con los obj€tivos del plan. Asim¡srno, en el documento de rospues{a del func¡onario tampocomenciona ni ad¡unta documentac¡ón suslentatoria al resp€cb, más aún no indica comentarios acerca dela no implerbntación de los programas propuestos. En rebrencia al Prognma Norbosque, el funcionariosustenta las razon€s por las cuales no ha ¡mpl€m€ntado este pfograma, manifestando enüe ellas, que elPrograma Norbosque presenb funciones que se superponen con las del Sbtema Regional de GestónAmbiental, sin embago el S¡sterna Regional de Gestión Ambiental es fansversal a cuahuier gestlónpública, además dE pertenocer a una politica nacional tal como el Sistema Nacional de Gestl5nAmbiental; totalmerrte distinto del Programa Norbosque rebrido esp€ciframente al maneF sostenible delos boEues seco6 ecuatoriales y su integración en hs ac{ividades económicas de las pobhciones, demanera cmrdinada enfe las regiones en ¡as cuales se encu€nfa este ecosislema; por otro lado elfuncionario no precisa achrtriones ni com€ntaios acerca de la no implernentación de la esfuc{uraorgáni:a del Prograrna. Por tanto, habiéndosé evaluado la información presentda y no existiendoargumentos qu€ desvirfuen la observación, esü s€ manti€ne.

El señor Juan ¡lorcodo! Sandoval Valdlvloso, Gorente REgional de Recursos Naturales y Gestión delMedb Ambiente dsl 3l de enero de 2005 al 31 de dbiemhs de 2010, modianto carta gn de 19 desaü€mbre de 20.|1 rcmite sus corBntarios y *lar*bn€s en las cr¡ales manifiesla:

- Con r€specto a la ejecución del Plan do Dolarollo For6.tal Rsglonal 2021, r€fi€re textualmente:'efec{ivamente esie phn contiene prograrnas y proy€clos, sin embargo su implementación no es soloresponsabilitad de la C€rencia R€gional de Recursos Naturales y Gestión Amb¡ental, sino tambiénde ofñ instifucion€s talgs como Admin¡stración Técnica For€stal y de Fauna SilvesÍe, GerenciaRegional de Agricultura, Municlpalirades....'.

(rw

1t

tA¡diioú da Garüó¡ Antrlübl y Cultunl rl Gobilr¡o Roglon¡l LrnütyoqutP.riodo: En ro Ang - Ocl¡¡tlt 20ll

Ptg.6 d! 3l

136

LA CONTRALORÍAGEñat a ('t a.A rFÚq[rcA

fhpü¡m.ob & t.r o A¡nt¡¡¡rb y P¡'lrlñonlo Cultuf|l Am¡o n." 05

fr-rf)

EVALUACIÓN DE cofIIENTARIoS Y/o ACLARACIoNES

De la evaluación a los comentarios y trlaraciones recibidos, se debe señalar que si bien laimplementación del Plan de Desar¡ollo Forestal Regional 2021 no le conesponde específicamente ala C'erernia Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental, no obstante dicha instancia es laencargada de impulsar su implementtrón, así conp promover la partbipacft5n de las otrasinstituciones involucradas en el cumplimiento de ob.ietivos y rnetas. AsimisrTto, manifiesta que comoparte de la ¡mplementacón del Phn de Desarollo Forestal Regional 2021 se implementó el proyec{odenominado 'Reforestación con fines de ÍE¡ora ambiental en hs comunijades campes¡nasaltoandinas ds Lambayeque' siendo el único proyecto ejecutado para dar cumplimiento a este plan.

- Con respecto al Programa Reglonal de fianejo Sortenlble de lor Bocquer Sscos. No]booqueLambayeque, manifiesta que entre hs acciones realizadas ha sirJo la designación de un DirectorEjecutivo al cual seria el encargado de la implementación del Programa Norbosque, sin embargoconfima fo observado por la comisión aud¡tora manifestando que ?o se avanzó con lainplementxión del ywdna en sl, pero se elúoñ y efuattó un poyedo deno,nindo'Desa¡'rdlode Capar'idades de,as Asociaobnes F odud,yas ds, bosgrrs seco do ,os drirfüos da Ormos, ¡t ofupo,Túwne lilwrqe y Pftipo'. Precisando que el motivo fundamental por el cual no se ha implementadoadecuadamente el Programa Norbosque se debe a los escasos recursos presupuestal€s con los quecuenta el Gob¡emo Regional Lambayeque.

De la evaluacón a los corEntarios y aclarac¡ones ecibirlos, se debe señalar que la GerenciaRegional de Recucos Naturales y Gestión Ambiental, a la fecha no ha impl€rnentado h estnrluraorgánica propuesta para este Pograma, ac{ividad que no requiere de presu¡resto asignado. Portanto, no habiendo implementado su estructura orgánica y funciones, el proyecto denom¡nado"Desanolb de Capacil!ú$ de ,as Asoataciones P¡odt)divas del bof,que soco de ,os d,sfrfos deOlnos, b|rilupe, Tucune Mo¡rory y Pitipo', no ha slio implementado en el marco del ProgramaNorbosque.

De lo antes expuesto, habiéndose evaluado la infomación presentada y no existiendo argumentc quedesvirfuen la observación. sstá se mant¡ene.

El señor Franclsco Ríos Ahuanad, Director Elecutivo del Programa Regional de Manejo Sostenible delos Bosques Secos-Norbosque Lambayeque dsl 01 de lulb de 2008 a la fecha, mediante informen.'062-2011-GR.LAMB/DRNAP-FRA de 08 de setiembre de 2011 remite sus comentarios y achracionesdonde manmesta que el Programa no ha contado con apoyo para la implemgntación por las áreascompetentes tal como la Gerencia Regional de Planeam¡ento, Presupuesto y Ordenamiento Tenitorial,de acuerdo a b señalado en la Odenanza Regional n.' 02S207-GR.LAMB/CR.

En el mismo docuÍEnto de respuesta nEnif¡esta que 'Anndo se hiciercn las conrcca{onbs a losposibles miembros de dife¡entes insÍfruoones püa integar,e d ptryana no exiúia ning(rn peñl deproyedo, sdo húia n proyúo'Desardlo de Cs4,acid8des pda $odudores del fusque' preseñadoal Nesupuesto participdivo y que los decJsorBs de canp€i'encia cüsidenrcn que ese Noyaúo ya üa$ficiente, cuando en rcal¡dad el objdivo del Prcgarna llbrtosgue, frc pronova , Wúionü, cooñin{ ydesaÍollar prcWdos pila d nejüffiibnto dol soosrdsma dd bosq.,e tqicd egacbnalnffite se@'.Asimisrno, señah que el Prcgrama Norbosque s€ implemente con autonomia, es d€cir no dependa deotras instituciones y se conlemple un presupuesto 6ignado.

Auditorfa ds Gertlón Anbl.nt l y Cultunl al Gob¡emo Rog¡on¿l Llnb.yequoPeriodo: Ensrg 2009 - Ocl¡bn ml1

Pá9.7 do 3t

13?

LACONTRALORIAcrNEnÁ¡ of tA ¡t¡rrm"rc

Ihp¡d¡m.nb d. ¡l.dlo AñbLob y Paülnonlo Cr¡li¡¡l Anexo n.'05

tT

EvAtUAcIÓT{ DE CoITENTARIOS Y/O ACLARACIONES

De la evaluación a los com€ntarios y achraciones recibktos, se infi€re que el funcionario corobora los

hechos obseruados por la comisión auditora, no adjuntando infoimación que sustente el accionar porparte de la Gerenc¡a Regional de Recursos Naturales y Gest¡ón Ambiental para el cumplimiento de laOrdenanza qu€ crBa el prognma mencbnado. Por tanto, habiéndose evaluado la informaciónpresentada y no exis{iendo argumentos que desvirtuen la observación, está se manüene.

4. EL GOBIERNO REGONAL UilBAYEOUE NO HA I¡IPLEMENTADO EL SISTEMA REGIONAL DE

AREAS DE coNsERvActÓN DE I.ATBAYEQUE€IRACL, CREADO PARA LLEVAR A CABO Ul{AGESTIÓN PARTICIPATIVA cooRDIl{ADA E INTEGRADORA DE LAS AREAS NATURALESpRorEGrDAs ExrsrENTEs eH u necór; Asl couo DE AQUELLAS euE poR LAIIIPORTAI{CIA Y REPRESENTATIVIDAD DE SU BIODIVERSIDAD AÍÚERITAN SERLO.

El sgñor Humb€rto Acuña Peralta, Presidents Regional del 01 de enero de 2011 a la fecha, rnedianteoficio n.' 158-2011-GR.|-AM8/PR de 15 de setiembre de 2011 adjunla los mmentarios y aclarftiones delos funcionarios y servklores que fuercn consftrerados en es'ta observac¡ón, de los cuales fueronevaluados de nunera independiente por la combión auditora y que han sido rsvehdas en este mismoanexo.

La señora Nery Ennl Saldaílaga de ]üoll, Presirente Reg¡onal del 08 de abril de 2009 al 07 de ociubrede 2010, mediante carta gn do 22 de setiembre de 20'll, remite sus @mentarios y aclaraciones en loscuafes señah: ' ...gue ,os clwnentos de gasfbn 0 ,os rhsfumer os e&án ddos, se neceslaopeftivizados, prFs {r$des hat sñddo bien, la udqna rryiond n." 02G200&GR.UMB/CR,núna regknat que crea el Ssfema Regon d de keas de Crnsewa;ifu de La¡nbafeque, señda que drcglameño dúa ser emitido @n un derdo ¡Bg¡ond que la Gercncia Regional dal Reatrsos Ndurfus yGegbn Ambiütd detuá ptoponeí ala úud Wúló,I ..........'.

De la evaluación a los cornenbrios y aclaracbnes recibilos se debe señalar que h funcionaria mrroboralos hechos observados por la comisión auditora, al señalar que si bien el funcionamiento del SIRACL, seencuentra nomado, aun no se ha impbmentado pn¡eba de ello son la carencia del Reglarento delConseio de Coordinacón, rn6 aun teniendo en cuenta que este a la fecha no ha sesbnado.

Por tanto, habiéndose evaluado la informacón presentada y no existiendo argumentos que desv¡rfuen la

observac h, está se mantiene.

El señor Juan ltlercede3 Sandoyal Valdivieso, Gerente Regional de Recursos Nafurales y Gestión deft,ledio Ambiente del 3l de enero de 2005 al 3l de diciembre de 2010, med¡ante carta s/n de 06 desetiembre de 20ll remile sus comentafios y aclaracion€s manifestando que no se ha reglamentado laOrdenanza Reg¡onal n.' 02G20Í1-200&GR.LAMB/CR que crea el Sistema Regional de Areas deConservac¡ón de Lambayeque, ni se ha elaborado el Plan Dir8clor del mismo.

Asimbmo, mn rgspoc{o al Consojo de CoordinacÉn corobora que este no ha funcionado como tal,

ratiñcando que no ha sesionado, $imbmo señala que sus ¡nbgrantes han participado de rnanera

voluntaria en dilintos evsnlos, sin estar esbs acciones conbmplad6 en el marco del Sistema Regional

de Areas de Conservación de l¿mbayeque, por lo que se concluye que el Conseir de Coordinacón noha venido funcionando de acuerdo a lo establecido en el Reglamonto del Sistema de Areas deCons€rvacón de l¡mbaFque, asimbmo esh inslancia a la fecha no cuenta con reghmento.

tudltola d€ Glltlón Arnbhrbl y Cultural .l Goblflo R€lloo.l L¡r$¡ylqu.P.rlodo: En€ro 21109 - üuh! All

Pá9.8 d€ 3'l

138

LA CONTRALORIAGt|\¡r^t ol¡ r lftt ar|C

DrD.rbm.nb ih ladlo Añ¡lanb y P¡flíro|llo Cülilnl Anoro n." 05

EVALUACIÓN DE CO]iIENTARIOS Y/O ACI.ARACIONES

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recibidos se debe señahr que el ex funcionarioconobora los hechos obs€rvados, prec¡sando que debe a la ausench de espec¡alistas conocedores deltema en la Gererr¡a Regional de Recursos Nafurales y C'estión Ambiental. Por tanto, habÉndoseevaluado la infonnación presenhda y no exist¡endo argurnentm que desvirtuen la observación, está semantiene.

El señor Wllllam llgndoza Aurazo, Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental del01 de enero de 2011 a la fecha, rnediante of¡cio n." 059-2011-GR.I-AMB/GRRNGA de 07 de setiembrede 2011, remite sus cornentarios y aclaraciones, gn los cuales el funcionafio corobora los hechosobservados, respeclo a la carencia del Reghrpnto del ConseF de Coordinac¡ón.

De la evaluacón a los comentarios y aclaraciones recibidos se debe señalar, que en el descargoremitiro no manifies,ta ni. ad.iunta infoma¡ón en referencia a la no implementaclin del SIMCL,formulación del Plan Dircc{or, asi mmo la sxistenc¡a de planes, €stratogias, invesligaciones queevidencien el traba¡o del Consejo de Coordinación.

Por tanlo, habiéndose evaluado la información pres€ntada y no exist¡endo argumentos que desvirtlen laobservación, está s€ mantiene.

LOS HUTEDALES DE EÍEN NO HAI{ SIDO OECI¡RADOS COTO AREA DE CONSERVACIÓNREGIONAL-ACR, A PESAR DE LOS COilPROilISOS ESTABLECIDOS AL RESPECTO; AslilllstlO,NO SE HAN LLEVADO A CABO ACCIONES EI{ RELACIÓN A LOS ITPACTOS AIIBIEI{ÍALESEXISTENTES, LO CUAL PONE EN RIESGO SU CONSERVACIÓi{.

Ef señor Humberto Acuñ¡ Peralta, Pres¡dente Regional del l0 de enoro de2011 a la fecha, medianteofic¡o n." 15&2011-GR.LAMB/PR de l5 de setiembre de 2011 adjunta los com€ntarios y aclaraciones delos funcionarios y selklores que fuefon conskierados en esta obseruación, de los cuales fueronevaluados de manera independiente por la combión auditora y que han sHo reveladas en este mbmoanexo.

La señora Nery Ennl Saldaniaga de Kroll, Presilente Regbnaldel0S de abril de 2001 al07 de oc{uhede 20f0, mediante carta s/n de 22 de s€tiembre de 2011 remite sus cornentarios y aclaraciones en lascuales manifiesta que "El Gobiemo Regiond Lambqy€{/uq procedió nediante Ordanmzx Regonatasn." 004-200+GRi.r'.MNCR y 02X2009.GRLAMB/CR, rcsfÉ,úivamente a declaw a esfas áeas comode interés rwiond p{a la @nseve ,¡ón, s¡n onbago es lamentable grre ñas{a la fecha no se hayapod¡do compldd oSe obFfno en tanto coÍesff/¡,de d tfrniste'b del Anbbnte, dq,latadas Arca de@nseryaf;ión Rqiüa|...' .

De la evaluación a los comenbrios y aclaraciones recibitJos se puede precbar q€ desde el año 1997 ysegún fa Ley de Areas Naturales Protegilas por el Estado Decreto Legislativo n.' ?f834, Attbuto 7": La

. qeación de Areas Ndurales tuotegidas ds, SII,/A/VPE y de tas Areas de Crrnsqvar;ión Regronal sereal¡za pü Docreto Supremo, aprúdo en Conseh de Miniúros, rctrendúo pw el Ministerio delÁrnbienfe, es competerrcia de los Gobiernos Regionales la administnaciSn de las Areas de ConservaciónRegional así como la presentac¡ón de propuestas (que incluyen al expediente t&nico) ante el ente roctorrepresentado por el Servicio Naional de Areas Naturales Protegidas por el EstadGsemanp adscrito al

ü

)

A¡dlto.l¡ de G.€ttón &¡bhf||¡l y Cult¡¡nl ¡l Got rrno Rrgioml L¡ñDaylqtFPüiodo: Enoro Zm - Octub|! 20'l f

P¡gg & 31

139

LA CONTRATORIAGtñ¡i^¡. oa tA t¡tt ¡trca

tlaprbñarb da ladlo Anblanb y P¡llñcrlo C||lüñl Anexo n,'05

EVATUACIÓN DE COMENTARIOS Y/O ACTARACIONES

Minis{erio del Ambiente. De lo mencionado por la ex funcionaria carece de sustento legal, s¡ bien elMin¡sterio del Ambiente emite el Decreto Supremo qr¡e establece las Areas de Conservación Regional,conesponde a 106 Gotiernos Regionales el lograr es{e establecimiento con h presentacón depropuestas ante el Serv¡cio Nacbnal de Areas Naturales Protegidas por el Estado. Por tanb,habiéndose evaluado la ¡nfornacón gesenbda y no existiendo argurnentos que desvirtuen laobservación. está se mantiene.

El señor UVllllam Mendoza Aurazo, Gerente Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambbntal del0l de enero de 20f 'l a la fecha, mediante oficio n.'05$2011-GR.I-AMB/GRRNGA de 07 de setiembrede 20'11, remite sus corentarios y aclaraciones en los cuales conobora la observación realizada conrespecto a h existsnc¡a de descargas de un coleclor de drenaje con aguas contaminadas procedentes

de dibrentes fuentes (uso domicilhrio, comercial y productivo) en los Humedales de Etén; sin embargodeslinda responsabilHades respeclo a esle hecho, rnanifestando que esta situacón es responsabilHadde la Autoridad Local del Agua y los Municipios Disfitales de Monsefu y Ciudad Etén. C¡n respec'to a lasacciones real¡zadas para real¡zar la salvaguarda de los recursos natural€s y b¡odiversidad que elhumedal alberga, adjunta la documentación sustentantoria de la mntratación del Consultor queelaborara sl sxp€diente técnico de esta área sin señalar informacón ni comentario respecto a otrasacciones realizadas para la mitigacbn de los impactos ambientales prcducidos en los Humedales detslén.

Del mbmo nodo raüfica en lo concemiente al Bosque Seco Pan de Azúcar-Macuaco, al manifestar queexiste un petitorio minoro que se superpono €n el 90% del área; por lo cual refcre lo poco que se puede

hacer para prctegedo; *imbnro manifiesta que el Servicio Nacional de Araas Naturales ProtegiraeSemanp no ha moslrado apoyo con respeclo a la consulta que le hic¡era el Inlitrfo Geológico Minero yMetalúrgicGlngemet, mn h fnal¡dad de esclarecer si esta áre¡¡ se fataba de un Area Natural Protegidareconocida Dor ol ente r€ctor.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones fecibidos se puede precisar la existencia de laOrdenama Regional n." 02$200$GR.LAM8/CR, que declara el Bosque Pan de Azricar-Macuaco como?rea de Interés Regional para la Conservación", no siendo un documenb oficial que establece es{ebosque corn Area Natural Protegftla por el Estado y por erde será imposible qu€ el Semanp dentro desus competencias se pfonuncie respec{o a esla áfea, ya sea a favor o en mntra.

En ese senüdo, por el desinteÉs y la inacción d9 la Gerenc¡a Reg¡onal de Recursos Naturales y Gestión

Ambiental para gestionar acciones concreta que pemitan proteger el Bosque Pan de Azucar- Macuaco,

ha generado que ssta área se encuenfe anBnazada por una posible activilad minera. Más aún que elfuncionario manifiesta el motivo por el cual no se realizaron gestiones debido a que: 'La Gerqcia deRecursos Naturares no podrá a4aa una ssfu de debilidades de la geúiút e incunplinientos a susfuniones en la medlrla qrc eúa rc se inpbnettda d*uadamqte con rocursos fnanciercs y

Ntwtd c4,acftado' . Por hnb, habiéndose evaluado la infomacftin presenlada y no exiliendoargurnentos que d€svirfuen h observación, está s€ mantiene.

El señor Regls R€y6a Gonzal6, Sub Gerente de Recursos Naturales y Areas protegidas del 03 deenero de 201'l a h fecha, mediante carta n.' 0+2011-GR.LAMB/GRRNGA-DRI,IAP de 07 de setiembrede 2011, remite sus comenhrios y aclaraciones, en los que adiunta la docurnentaciÓn sustentatoria que

Audiüo.l¡ d. Aú¡mtll y Cul¡¡nl d Gob¡ff|o RogloÍ¡l L'|tló|ylqtlP.rlodo: Endo 2009 - &!bn 201I

P¡9.10 de 3l

110

LA CC'NTRALORíAcañct r a'.i t¡tu€¡rc^

thpal¡naob rh ¡.dlo ^nbl.||b

y Prülmonlo C|¡lt¡¡r¡l Anaxo n.'05

)

EVALUACIÓN DE COMENTARIOS Y/O ACLARACIONES

detalla los avances realizados en materia de los hechos obs€rvados. a @nt¡nuación se indica losiguiente:

- lnforme n." 027-2011€R.LAMUGRRN-SGRN de '16 de rE@ de 2011donde detalla la diligencia deconstatación de contaminación ambiental Hurnedales EtérF Monseft.

- Confrato de Consultoria del señor Eduardo Julio Tejada Sánchez corespondiente al Proyecto"Componente Bosques Secos".

- Memorando n." 042011-GR.LAMB/GRRNGA-DRMP de 07 de setiembre de 2011 designado al Ing.

Francisco Rios Ahuanari para efectuar una evaluación en campo y abanzar propr¡esla técnba para

¡mplementar la Ordenanza Reg¡onal n." 02&2009GR.LAMB/CR.

De la evaluacón a los comentarios y aclarac¡ones recibirlos y documentos adjuntos se puede precisa¡con respeclo al Infome n.' 027-2011-GR.LAMB/GRRI+SGRN que este detemina y especifrca los¡mpac{os ambientales que afectan Hurnedales de Etén; no obstant€ no precba acciones a fin de mitigarestos impactos, sob concluye que sería necesario la elaboración del oxpediente técnico de lamenc¡onada área para su propuesta como Area de Conservación Regional sin considerar la elaboraciónde un programa de mitigación de ¡mpac{os ambientales en los cuales se involucre a las entkiadeslocales y reg¡onal€s.

En referench al rpmorando n.' 0+2011-GR.LAMB/GRRNGA-DRNAP de 07 de setiemhe de 2011 sepuede prec¡sar que este ha sido emitido de manera polerior a la solicitud de documentación ycomun¡cación de los hallazgos de la presente acción de control. Por hnto, habiéndose evaluado lainbrmacón presentada y no existiendo argumentos que desvirtúen h obsewación, esÉ se manthne.

EL COTITE REGIONAL DE DEFENSA CMI- I{O CUE}ITA CON REGI-ATENÍO IIÜTERNO, T{I

PLANES ANUALES OUE REGULEN SU FUNCIONAiIIENTO, ASIMIS}IO, LOS PLANES DEGESTIÓN DE RIESGO REGIONALES SE ENCUENTRAI{ DESACTUALIZADOS Y EL CENTRO DEOPERACIONES DE EIIERGENCIAS - COER NO HA ITPLEMENTADO LA TOTALIDAD DE SUESTRUCTURA"

El señor Humberto Acuña Poralta, Presidente R€gional del 01 de eneo de 2011 a la fecha, rnedianteoficio n." 158-20'l 'l-GR.LAMB/PR de 15 de setiembre de 2011 adjunta los comentarios y aclareiones delos funcionarios y servklores que fueron considefados en esta observacón, de los cuales fueronevaluados de manera independiente por h combión auditora y que han skto reveladas en ssb mismoanexo.

La señora l{ery Enni Saldarrlaga de Kroll, Presidente Regional del Gobiemo Regional Lambayeque,del 08 de abril de 2009 al 07 de oc{ubre de 20'10, mediante carta S/N, de 22 d€ setiembre de 2011; enlos cuafes manif¡esta: '.....entbndo y qrdezca gug ¿rsledes seña,on coÍúüando lo manifest?d/o pü Iasuscnta siordo penoso pqo raspeto la decislSn wmida pw la adualef artüid€des rcgkndss pero loque si se debe terct en crcnta que la cqacidad opeñiva rc debe ser disminuida, menos dejase delado al puttto de no haberse @nsidendo dentro del POA 2011'.

A¡dilorh do Gort¡ón Ar¡limtlly Cultur¡lalGotLrm R€ghn¡l Llnbrm¡¡oPeriodo: Enoro 2009 - Ociubr€ 201I

Pá9.11 & 31

111

-oLA CONTRALONÍA

GENEA¡ Ot IA IFúII¡CAoaeÍ¡ñüb ó fdo Antrlnb t Púlnonlo C¡¡n¡¡nl

EVALUACTÓ]{ DE COilEI{TAR|OS y/O ACLARACTONES

De h evaluación a los comentarlos y aclaracbnes r€cib*los, h ex funcionaria corrobora los hechosobservados por la combkin audibra, asimbÍb pone en consireraión el potencial rbsgo d€ ocurenchun desasüe natural, rcsaltando el hecio de que el Gobiemo Reg¡onal Lambayeque es uno de los pocosGob¡emos Regbnahs qu€ han instalado esta instanch, sin embargo a h fscha no se operativiza hlcomo la rnrmativa v¡g€nte lo establoce. Por tanto, habiédose evaluado h infomación presentada y noexistiendo agumentos que desviltuen h obseruackln, está se mantiene.

El señor O3car Slinch€! Ramfrsz, Sub C€rente de D€fensa C¡v¡l del 03 de mazo de 2003 a agosto de2011, medbnte oficio n.' 00G201I-GR.LAMB/GRRNGA-DGNA, de 07 de seüembre de 20i l romite suscomentark¡s y achrac¡on€s en bs cuales rnaniñes{a, rsspec{o a la ac{ualización de los documentos depfanificaciin regbnal de defensa civil lo siguiente: 'Dado que aJn no se ha apobdo nl€d/i?ftte Deci'doSupre'no d Ptat N&ind de Geúíón do Ríesgos do Oasastres, ni se hat tunutdo los lineanie¡úoslsegún ,os eúúlerklo at d Reglanento de la Ley n"n6$ de, S,MIGERQ qrobdo W DeadoSuprqno n." M&2011-PCt[IlttIo V, dt. 37), en mreíra rryión aun no se h foímdú bs ptanes deüarcl ilh v t&.ffitn del iesoo. par cuanto pda la fqnulacldt da alos pranos se debe tonü enconskto[8r,ón b lineanioftos edúlecidos pu el CENEPRED, y qua a la fer;ha atn no ñ hffi emilido,.es por e$as razones q@ el Gotiemo Re{/knd Lmbqeq/.//e an no ha úualizado los deume¡¡tos deGelitn elabbcdos y @nmdaltes @n la Ley del SINAGERD y st Regldnefto'.

De la evaluaciin a 106 cofiEnbrios y aclaraciones rccibirlos se pu€de señahr, que la potencialocurenc¡a de un des6tf€ natural en la región hacs ind¡spensable que estos planes de prevencón yrcduccÉn de riesgo, s€ ac{ualicon en el corto phzo ya que a parti de ellos se puede prewnh, redrrciiateder y mparar los daños a personas y bienes, que pudieran causar los des6f€s o calamktades, portanto no rasulta factible que so espere a que se generen normas qué establ€zcan lineamientosespecificos, crando esto6 documentos en su momenb s€ podrian decuar a la nomativa vigente.

En cuanto a la operativitad d€l Cento de Op€racion€s de Emergoncia Regionaf COER, el funcionariocoÍobora fos hechos obs€rvados por la Comisión Auditora, y advierb: 'Ref'ped¡o a la pro emei.n püla qn draiesa rc solaneñe el COER si no la Oñc¡na de Detensa Civil, va a timitü la dercíón de t6potarciales e/nügonc¡aA o dosasü€s We so Núuzcan il la rcliln, pot cuanto la úud Divisih deDefnsa Civil tkna linltaciones de pervnd profwimal, técnicf', Wa que pued/a cunptit MimffieÍtecon sA funciones edaDrocdas en: opracil5n, c4,acitar,ión, e$inacbnes de nbsgo y €dmini${)úldeinspocciones t&nicá6 de seguid€d en detensa civfl y la mndueih dd C.ant¡o de Ope¡afjkn€s cleEtrtugo/l,cia Re4/io¡ta/". Por tanto, habiéndose evaluado la información pres€ntada y no exisliendoaqumentos que d6virtlen h observacirh, está se mantiene.

7. LA PROBTETIATICA CAUSADA POR LA CONTATII{ACIÓi¡ DE ACEOUIAS Y ORE},IES. CUYASAGUAS VIENEN STENDO UTILIZADAS CON FINES AGRICOLAS, REQUIERE MAYOR ATEi{CIÓNPOR PARTE OEL GOBIERI{O REGIONAL LATBAYEQUE; TODA VU QUE SE VIENENGEilERANDO ITPACTOS ATBIENIÍALES Y RIESGOS A LA SALUD DE LA POBLACIÓN.

El señor Humborto Acuña Penlta, Pr€silente Regbnal del Gobiemo Regional de Lambayequ€ dol 0lde enero do 20f 'l a la f€dta, rnedianto ofcio n." 15&201I-GR.|AMBTPR ds 15 de set¡embr€ de 20lladjunh los orBntarios y achraciones de los funcionarios y sewirJores que ñ¡Eron consilerados en estaobservaftln, de los cuales ftrron evaluados de manera ¡rdop€ndiente por h cornbi5n auditora y quehan skjo rcwladas en este mbm anexo.

A¡lxo n.'05

tr Audlb.b ó G.ttlóír ArÍbl¡hl y Culunl .l Cot lrD R.glon|l L¡mb¡y.q|¡Pdodo: En ro 2000-h¡¡|t 20ll

P¡9.12 r¡ 3l

112

LA CONIRALORÍAG¡ñtr^a {x rA tÍrtllltca

Daparürñanb rh Ldlo Amud|b y P¡ütr|drb Cr¡lt¡ral An.xo n.' lxt

EVALUACIÓI{ DE COTENTARIOS Y/O ACI.ARACIONES

La señora Nery Ennl Saldanlaga de Kroll, Prsidenta del Gob¡emo Regional Lamb€yeque del 08 deabril de 2009 al 07 de ociuhe de 2010, mediante ca a dn de 22 de sethmho de 2011 remite suscomentarios y aclaraciones en el que manilesb que s€ han realizado reuniones con h comisión deregantes de Eten, alcomprobarse que la rsd de desagi¡e son vertidas alrio, perjudicando los cultivos decereales, horhlizas, enfe ofos, perjud¡cando a los agricultores de dicho lugar.

De la evaluación a los cornentarios y achraciones recibilos afirrn h situacih p€ocupante de las agu6de desagüe vertidas en los cultivos, por lo que reconoce dicha problemática. Por tanto, habÉndoseevaluado la infomación presentada y no existiendo argumentos que desvirtuen la observacón, es{á semanliene.

El señor Juan ftlerceds6 Sandoval Valdlv¡eso, Gerente Reg¡onal de Recursos Naturales y GestiónAmbiental del 31 de Nero de 2005 al 31 de d¡ciembre de 2010. mediante carta s/n de 19 de setiembre de2011, remite sus comentarios y aclarmiones en el que maniñesta que el sistgrE de desagüe yalcantarillado le conesponde a la Dirección Regional de Salud tonnr hs mediJas respectivas a faves dela DESA y respecto al vertimienb de efluentes doméstbG a los cursos de rlos, acequ¡as, canales deregadio y drenes que le conesponde a h autoridad local de aguas, tome las a|edidas corec{ivas y deconbol. Al margen de ollo, la Gerencia Regional de Recursos Naturales y Gesün Ambiental manifestósu preocupacl5n por esta probl€mátila convocardo a las instancias resp€ctivas con el fin de tomaracciones en salvaguarda de la vija y salud de h población.

De la araluac¡ón a los corEntarios y aclaracbnes recibH6 afirna la problemáin ambiential y señalalas autoridades que tienen competencia dir€c{a sobrs este bma. También ssñaló que la referidagefencia rnosfó su preocup*ión por 6s{e pmblema conrrocando a las instarEias respec-tivas efectuarlas acciones respec{ivas, sin adjuntar los documentos que sustenten tal gestión. Por tanto, habiérdoseevaluado la informackln prcentada y no existiendo argumenbs que desvirtuen h observación, está semantiene.

El señor W¡lliam llendoza Aurazo, Gerente Regional de Recursos Naturales y C;esüón Ambiental del01 de enero de 2011 a la fecha, mediante oficio n." 07G2011-GR.LAMUGRRNGA de 07 de set¡emhede 201.|, rcmite sus comentarios y aclaracion€s en el que señala se han efectuado las accionesremitiendo un oficio múltiple n.' 00&2011-GR.LAMB/GRRNA de 07 de setiembre de 2011 a laMunicipalklad Provincialde Chiclayo, a la Entirad Prestadora de SeNicios de Saneamiento Lambayeque

- Epsel S. A., y h Adminbtracbn Local del Agua Chancay - Lambayeque donde invoca se tomen lasacciones concretas para revert¡r h foblem.átha de acuerdo a las competerrias y responsab¡lijadessobre la materia. Asimismo, circuhrizó al presitente de la CAR Lambayeque rBdiante oficio n.' 07$2011-GR.LAMB/GRRNGA de 07 de setiembre de 2011, solicitando incluya en la agenda de trabap laproblemática ambi€ntal con el fin de lograr compromisos institrcionales de los involucradG quecontibuyan a revertir dicha probler¡ática.

De la evaluación a bs comentarios y aclaraciones recibirlos conf¡rma la problemática ambiental por laque atra/iesa los drenes y acequias de la rcgkin Lambaleque por lo que a efuc{uado las gestibnesc¡rcularizando a las enüdades directamente competentes a fin de tomar acciones coniuntas para revertiral más breve plazo dicha pmblemática. Portar o, habiéndoso evaluado la inforrnción presentada y nogxisüendo argumentos qus desviftúen la observación, sstá se mantieng.

1\

"2Auditorh de G€ltlón Arbllnial y Culiur¡l rl Gob¡orno R€glon¡l L¡nbryequePriodo: Enso 2(m - Ocü¡bc 2Ol l

P&.13& 3r

113

LA CONTRALORfAG'rñtl^¡ oc tA aÍlt ¡1tca

o.p.ütnaíb ü t dlo^¡ntld|b y P¡tftno o Cutt¡..| A¡9ro n.'05

EVALUACIÓN DE COTENTARIOS Y/O ACIáRACIONES

El señor Jorge Eduardo Ravlnes Zaplel, Dirsclor E¡:cutivo de salud Ambiental del 01 de agosto de2006 al 31 de d¡ciembre de 2010, medhnte carta ln de 14 de setiembre de 2011, reñlite susconÉntarios y ftlaftrcbnes en el que manifiesta b s¡guiente:

o Respeclo al dren 3 100, tonraron conocimienlo de h problemática, Epsel s. A. y la Autoridad Localde Agua chancay-Lambayeque, a nzón de que eflos partbiparon en ra reunión de trabaiointers€ctorial el 18 de diciembre de 2009 donde se establecieron acuerdos y alternatjvas de solucói.

o Respeclo a la acequia de Yortuqrn, se comunicó a la fiscalia provincial especialhada de prevencónde delito a fin de que tome conocim¡entos e in¡cie hs acciones inmediatas pertinentes por estar enriesgo la salud pública.

. Respeclo al dren 4 000 y acequia de cois, no ejercia funciones como Director Eiecutivo de saludAmbiental.

De la evaluación a los cornentarios y achraciones rec¡bilos señah hs acciones que realizó durante sugestión con las autoridades de competencia direcla respec{o a la problemáica, iin embargo se debeindicar que no solo es circuhrizar documentos para que dichas entftrades se encarguen dj atender laproblemática sino más b¡en que el traba¡r deberia ser continuo y en equipo, a fin de que todas tenganparticipación direc{a ftents a la probbmática de los drenes y acEu¡as con el fin de'lograr minimÉarriesgos en la salud de la población e impactos rqativos al rnedio ambiente. por tanto, habÉndoseevaluado la informacón prsssnbda y no exisliendo argumentos que desvirtuen la observación, eslá semant¡ene.

El señor Leonclo Navarstg fúoreno, Direc{or Reg¡onal de Agricultura del 09 de enero de 2007 al 02 deagosto de 2010, rnedianto carta s/n de 09 de setiembre de 2011, remite sus comentarios y aclaracionesen el que s€ñala que hubo p€mnenbs denuncias por bs produc{ors agnarbs respec{ó al uso de la¡nfraestuctura nrnor de riego (camles, drenes, acequias) por parte de las empresas industriales paraevacuaf sus aguas fesituales y al uso de las aguas sefvidas pobhcionales a través de h perbracón dela tuberias d€ conduccón de dichas aguas. La Dirección Regional de Agricultura al no tenercompetencia alguna para sancbnar a los produc{ores agricolas que utilicen aguaC serviJas, siempre hamostrado una ac{itud de gestión y coordinación en este delicado terna, habiendo participadoconjuntam€nte con las autorklades de los sec'tor€s do salud, Epsel, Municipalklades, Fiscalíá, Junia deUsuarios, Comité de Regantes, Autorilades Locales de Agua, entre ofos.

La problemática es diversa, por el lado de las empresas indusfiales cuentan mn las debidasautorizaciones y a pesar de ello infringen las normas al verter sus aguas residuales a los canales,drenes, acequias generando contaminación de las aguas utilizadas para regadío. Así tamb¡én por el ladode los mismos productoros agrarios que imrmpen las rcdes colectoras de desagües, instando pequeñasbombas para extraer dichas aguas y utilizarla labores agr¡colas. Al resp€c{o se ad.iunta documentos dereuniones de trabaF por la comislin de regantes de Eten, al comprobarse la red de desagtie de Requeque son vertiJas al río de Requesector Eten periudicando a los cultivos y a los agricultores de la rebridacomisión de regantes. Se invoco a las instancias admin¡sfativas responsables al hacer cumolir lasnomas pertinentes y sancionar a las empresas y/o agricultores por el daño ocasionado en riesgo de lasalud ooblacional.

AudltorL ds Grltlón tuÉlÍt l y Cultunl ¡l CiobLr||o Rogiooat L¡rÍ¡ry.qtrPorlodo: Enqp 2(m - Och¡b! m1l

Pá9.11ft31

r44

LA CONTRALORíActia:t^r rx tA ltnlauc^

Dopú¡n.|lb d. l€|tlo A¡¡bbnb y P.ülDd|lo Cult¡nl A¡.xo n.o lxi

*i

evltulclór o¡ cotENTARtos y/o Act¡RAcroNEs

Respecto a la docum€ntación sustentatoria se indica que el presitente de la cornbión de regantes delsub sector Eten, c¡rcularizó con oficio múltiple al Alcalde Distital de ciudad Eten y Juez de primera

nominacón de ciudad Eten de fecha 20 de agosto de 2007 con el obieto de participar en la inspeccónocular para el 24 de agosto de 2007, al señalar que el desagüe de Reque esta cayendo al dique decaptacón (Bocatoma del canal principal de Eten). Se concreto esta Inspección en la bocáoma de canalEten el 24 de agosto, donde se mnstató la entega de aguas servidas al canal (punto de captación),participaron los representantes de h DESA, Municipalilad Disbital ciudad Eten, Gobemador, Comisariode ciudad Eten, Centro de Salud de c¡udad Eten, Epsel S. 4., Administrador Tócnico dal distito de riegoChancay-Lambayeque, Fiscalia Provincial de LambayEue. Finalmenta, el adminisfador técnico dedistito de riego Chancay-LambayEque (INRENA) remite el oficio n.' 0951-2007-AG-INREN¡/ATDRCH-Lde 11 de setiembre de 2007 al presitente del direc{orio de Epsel S. A. dando a conocer la inspecciónrealizada el 24 de agoslo en el río Reque y Bocatoma del canal principal, donde propone prolongar latuberia de entrega cruzando la toma de canal y verliendo al rio aguas debaF de la bocabma y ademasmejorar el tratamiento mediante las lagunas de oxidación que a la fecha no están operativas. Por ofolado, adjunta el ofrcio n.' 02&200&C)/FUErEN de 07 de oc{ubr€ de 2008 del presidente de h comisiónde regantes sub sec{or de Eten remiüdo al adminisfuor técn¡co de disfito de riego Charrcay-Lambayeque sol¡citando una inspecc¡ón ocular urgente en sec{or Cump+Matacabalb deblro a la roturadel colec{or del desagüe de h empresa Epsel S. A. que se €ncuentra perjudicando al canal CumpaMatacaballo.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones rgcibidos se debe señalar que ebc{ivamenterealizaron la inspección, de acuerdo a hs coord¡naciones prevhs realizadas por el pres¡Jente de lacomisión de regantas de sub sector Eten. También el Adminisfador Técnico de D¡strito de RiegoChancay-Lambayeque hizo lo suyo al comunicar tal acción al presidente deldirec{orio de Epsel S. A.; sinembargo, tales gestiones quedaron alli, pues no se evidencia la conünuidad o segu¡miento de lasituación ac{ual de la bocatoma del rio Reque. Ademés que tales accbnes fueron efecfuadas por elINRENA, s¡n eviJenc¡aGe gestion€s directas por la entonces D¡rección Regional de Agricultura. De lam¡sma manera, si b¡en hubo inic¡ativa y participacón por parte del presidente de la clmisón de regantessub sec{or de Eten al solicitarle al adm¡nisfador técnico de dbtrito de riego Chancay-Lambayeque unains@c¡(in oculár uryente en seclor Cump+Matacaballo debuo a la rofura dol colector del desagüe dela empresa Epsel S. 4., s¡n embargo, m adiunla las evidenchs de 16 acciones realizadas por dichaautoritad respecto a la solicitud ant€s ¡ndicada; más aún que no s€ a/ilencia partbipación directa porparte de la entonces Dirección Regional de Agricultura como tal. Por tanto, habiéndose evaluado la

información presentada y no existi€ndo argumentos que desvirtúen h observaci5n, está se mantiene.

El señor Cecar Augu3to Chavosta Uceda, DirBctor Regional de Agrbultura del 02 de agosto de 2010 al3l ds diciembre de 2010, mediante oficio n." 01-2011-CEAUCHAUCE de 09 de setiembre de 201'1,

remite sus comentarios y aclaraciones en el que señala que la nonna que rige en la actualidad sobredrenes y acequias es la Ley de Recursos Hídrbos publbado en mazo de 2009 quedando sin efecto elAcuerdo Regbnal n." I8&200+GR-LAMB/CR de novi€mbr€ de m04. Asimismo, señala que laDirección Regional de Agricultura a favés del Comité de Coordinacón de Phn de Cultivo y Riego,aportó en solucionar el problema de las acequias y drenes (oxiste un libro de actas en la Dkección dePronnción Agraria de la Gerencia Regional de Agr¡culhira). Por otro lado, adjunta el ofcio n." 02$2008-C/FUETEN de 07 de octubre de 2008 del presidente de la comisón de regantes sub s€c{or de Eten

remitilo al adminisfador tá:nico de distrito de riq¡o Chancay-Lambayeque solhitando una inspeoción

AudiM¡ de &fltn Ambiert¡l y Cultunl .lGobleno R.g¡onal Ltnb¡loqusPeriodo: Enoro 2m - üubr! 20ll

Pá9.15 de 31

r15

A¡üo n.' olt

EVALUACIÓI{ DE COTEI{ÍARIOS Y/O ACLARACIOI{ES

ocular -urgente

en s€cior CumpaMatacaballo debido a la rc[ura del colector del desagi¡e de la empresaEpsel S. A. que sa encuenba p€dudirando al canal Cump+firatacaballo.

De h evaluacih a loc coÍEnbrios y aclartrioms recibidos se debe señalar b siguiente:

o Si tien la norrn dE rscursos hiddcos fue publbado en año 20G1, os'to no ex¡me de años anteriores2005, Zn6, m7, M, al no se evidenciace docunBnbción sustenlatoria de las gestionesr€alizadas r€spgcto a h floblomátix de drcnes, omo de acequhs.

o Infuima de hs acciori€s r€alizad6 por el comité d€ coordinación de plan d€ cultivo y rie¡¡o quefusron plasmadas en un libm de ac{a que comsponde a la oir€cción de promoción Ágrarh; linembargo no d¡unh la documenbción sustenhtoda del rebrijo libro o al menos bs blios donde sefswla di:has accbnes que indica sn sus achracionss.

o Asimbmo si bien hubo inbk¡tiva y pdticipación por paile del presidenb de la comisión de regantessub ssdor de Eten al solicibde al adminisbador técnico de dbtito de riego Chancay-Lambayequeuna inspecciÓn ocuhr uryenb en sec{or Cumpalvlatacaballo debito a h roh¡ra del opaór áeldesagüe de h ompresa Eps€l S. A., sin embaqo, no adlunta las ovidencias de las accbn€sr€alizadas por dicha autoriJad respecb a la solicitud antes indicada; m& aún que no se evfttenciaparticipación dir€ch por paft de la enbnces Direccbn Regbnal de Agricultura como tal.

Por tarlo, habiéndose emluado la infornacón pr€sentada y al no evitenchr las gestiones realizad*frenb a los r'Esgos a h salud y cuidado al m€dio amb¡ente y de no existir argumer¡tos qu€ desvirtuen laobs€rvación, esü se manliene.

8. tAS ACCIOi¡ES DE FISCALIZACIÓN Y SANCIÓil FORTULADAS POR EL GOBIERT{O REGIOMLLATBAYEQUE, PARA HACER FRETIE A I¡ ACUTULACIÓil DE LOS DESI'OilTES Y RESIDUOSSÓLIDos El{ LA BERTA Y DERECHo DE LA RED VIAL DEPARTAtrENTAL No HAI{ slooTOTAI."TEilTE MPLETEI{TADAS; ADEIIAS, I{O SE HAl{ EJECUTADO TRABAJOS DETITTGACIÓI{ DE LOS ITPACTOS EXTSTEilTES A LA SEGURIDAD VIAI. Y AI TEDIO ATBIE]ITE.

El señor Humberto Acuña Penlta, PrcsiJentE Regional del Gobiemo Regional de Lambay€qu€ del 0lde €nero de 2011 a la fedra, rnedhnte oficio n.' 15&2011-GR.LAMEíPR de lS de setbmbre de 20lladjunta 106 coÍFntarios y aclam¡onss de los funcionarios y s€rvllores que frrron comiderados en estaobs€rvación, de los cuales ftrron eualuados de man€ra ¡rdependisnts por la cornbiin auditora y quehan sHo rswladG en este mismo anexo.

La s€ñora ilery Ennl Sddlnlr$ ds l(foll, PresHenta del Gobi€mo Regionat Lambay€que del 08 deahil d€ 2009 al 07 de octubr€ d€ 2010, m€diante Carb S/N de 22 de setiembre de 20f I rcmite suscomentarios y achracionas 6n ol que manifiesh que se procediS a obrgarles facultades a dichoorganisrps como a h polbfa naional para que s€an las auto Jades competenbs para las accion€s d€frcalizaciiin y conü,ol en la r€d vial deparbrrnntal fronts a la acumulaci5n de desmontes y/o residuossólitos en las bem6 y derecho de via en las difercntes canebras de la región Lambay€que a fin ded€brminar samiones y muh a los transportist*, chóbms y propietarba de bienes inmuebles.Asimbmo, rgcomi€nda el ins€m€nto de inspec{or€s para que s€ fscalice con mayor eftiencia loestablecido en h Odenanza Regional n.' 0I&2mSGR.LAMB./CR.

Ar¡dlbL r|. G..dón A¡Í¡Lrbly Cuhral d Go¡lqÍo R.elood LJÉrylq||Mo: En ro 1tr9- Ocü¡|t 201I

Pa9.t6 & 3l

146

LA CONTRALONIAGEñ¡l t. pc ta ¡fruL.rca

oap¡rt¡maob da ladlo Amblmta y Prülmd|lo Colü¡rd Anüo n.'05

EVALUACIÓN DE COTENÍARIOS Y'O ACI.ARACIONES

Da la evaluacir5n a los mmenbrios y aclaracion€s recibidos comenta lo impoftante que es efec{ivizar lasmultas y sanciones a los transportistm, chóbres y propietarios de bienes inmuebles que arojan oacumulan sus desmonles y/o resiJuos sólidos en las bsrmas y/o red vial depaiamental de comp€tenciadel gobiemo reg¡onal, recomendando además el incrernenb de inspectorss que ayuden a fFcalizar conmayor eficiencia a los infrac{ores, minimizando los riesgG e insegu*ld vial. Por tanto, hab¡éndoseevaluado la información presentada y m exis{i€ndo argumentos que desvirtuen la observacft5n, está semantiene.

El señor W¡lliam ilendoaa Aurazo, Gersnts Regional de Recursos Naturales y Gestlin Ambiental del01 de enero de 2011 a la fecha, mediante oficio n.' 07G2011-GR.LAMB/GRRNGA de 07 de setiembrede 20'l 1, remite sw comentarios y ach¡aciones en el que señala que ha coordinado con la alta direcciónla neces¡dad de priorizar la ejecuckin de accion€s concretas para solucionar la pmbhmáti;a deacumulación de desmontes en 16 bernas y derechos de via de las principales v¡s de acceso a laciudad de Chichyo, teni€ndo como resultado el apoyo de la unirad fomuladora de la s€de regional paaelaborar el estudio de pre inversión a nivel de perfil del Proyec{o de Inversión Pública denominado'MeFramiento de las condbiones amb¡entales de las principales vias de acceso a la ciudad de Chichyo,provincia Lambayeque, región Lambayeque", asimismo adjunta el oficio n.' 011-2011-GR.LAMB/ORPP-OFEPI de 02 de setiembre de 201f donde eljof€ de la oficina de estudios de pre inversión remite el plande trabai: para la ehboreión del estudio de pre inversitSn antes señahdo. Al respeclo se tiene previstoen el marco del proyecto h impler|enttr¡ón de h Ordenanza Regional n.' 01&20@.GR.LAMB/CR demanera de equipar op€rativamente el serubio de los irspedores designados para dar cumplimionto a lasnomas reg¡onal€s. Asimbmo, señah que so esta considerando la expedición de las ordenanzasregionales a las municipalilades provirciales de Chiclayo, Lambay€que y Feneñah para elablecerbotaderos oftciales de resiruos sólidos proveniente de hs construccionos. De manera comolementariaseñala que la Gerencia Regional de Transporte y Comunicaciones dgb€rá establecer un rsgistro detransportistas para este t¡po de serv¡cb a fin de establ€cer un meior confol de la dbposicón f¡nal de losdesmontes.

De h evaluación a los comentarios y *hrriones r€c¡biJos conobora la problemáira de acumuhc¡ónde desmontes y/o residnos sólilos en las berms y/o red üal departamental de competgncia delgobierno regional e infoma que se esta ehbo¡ando el estudio de pre inversión a nivel de perfil delProyecto de Inversión Pública denominado "Me.ioramiento de las condiciones ambientales de lasprincipales vias de acceso a la ciudad de Chiclayo, proüncia Lambayeque, región Lambayeque" con elfn de establecer la ejecución de acciones concr€tas para solucionai la problemátba de É región, másaún que el encargado de la ofnina de estudk¡s de pre invers¡ón r€mite el plan de trabail para laelaborac¡ón del estudio de pre in\rersión del referitlo proyeclo. por tanto, habiérdose oiatúado lainformacÉn presentada y no existiendo argum€ntos que desvirtu€n h obssrvación, está se manüene.

Elseñor María ftther E3trada de silya, Direclora Regionalde Transporte y comunbaciones del 10 deenoro de 2003 al 31 d6 diciembre de 2010, mediante oficio n." 00$201i-MÉEDS de 13 de setiembre de

iptl, rgmlte sus comontarios y aclaraciones en el que señah sn base a h nomas del ReglamentoNacbnal de Gestiin de Inftaesüucbra vhl, se logro apobar h odenanza Regional n.. oi&200gGR.LAMBicR, pemitiendo a los inspeclores ta funciin de fiscalización y conüol ¡e bs vehlculos queel¡minandesmonte y/o resiluos solilos en la red vhl departamenfial. As¡mbmo señala que se realizabnhs acciones siguientes:

t\\.\J

t\\ A¡¡dltorl¡ ú Gortlón Anbi€íbl y CutunlP.rlodo: En r! Z,mg- oct¡b|t 20Í

r1'l

LA CONTRALORÍAcañ:t ¡ t¡f LA ttrualr

D.p¡üñanb & Ldlo AnbLo|. y Pülrioilo Culü¡nl A¡9xon.'05

EVALUACIÓN DE COiIENTARIOS Y/O ACLARACIONES

Campañas de l¡mp¡eza de desÍnnte y/o rcsiJuos sólidos en las bermas de la red vialdepartarEntal con la participación de las munic¡palitades distritales de Leonardo Ortiz, MesonesMum, Picsi, asi como la Dirección Reg¡onal de Agricultura, Direccón Regional de Transporte yComunicaciones, Polbía Nacional, Eiercito del Perú, en base a la d¡sposición de la Alta Dheccióndel Gobiemo Regional. Además ind¡có que la Gerencia Regional de Recursos Naturales y GestiónAmbiental participó en las reunbnes de coordinación.

Asimismo se bazo una esfabgia de intervencón a los infraclores, estableciendo horarios en lanoche y madnpada, sin embargo esta esbategia no funcionó en v¡sta que entre los infractores secomuniEban y cambiaban de horario. Además que las munic¡pal¡dades provinc¡ales y distribles nocumplían con el recojo de los residuos sólidos gn los asentam¡entos humanos asentados c€rca delas vias, especifrcarnentg en la canetera Chhlayo-Picsi. A su vez se determinó la necesidad delestablecim¡ento de botaderos autorizados para desmonte y residuos solidos, ya que en laactualidad Chiclayo no flenta con un relhno sanitario; asimbmo aclara que esla pmblemátti:atiene que ser abordada por la MunicipaliJad Provirrial de Chichyo, en coordinaciin con lasmunicipalidades disfftabs y el Gobiemo Reg¡onal. Por ofo hdo señala que el Gobierno Regional através de la Gerencia Regional de Recursos Naturales y Gestión Ambiental se ha efec'tuadocampaña de sensibil¡zac¡ón a la poblaciin, sin embargo esta tarea debe tener ontinu&Jad en eltiempo para que se logren los efec{os esperados y lenganps un cambio en la población.

Infuma que se han realizado limp¡eza de los desrnontes depositados en la b€rma de la caneleravia evitamientosan José donde se solicitó apoyo de la Direccitin Regional de Agricultura y laGerencia Regional de Infraes{rudura con \ohueles para la limpieza de desmor'/ten en las bermas;s¡n embargo, no es posible se realice la limpieza de desmonts y resiiuos sólidos en forma total.Esta situación amerita que sea afrontada por las autoridades del Gobiemo Regional, GobiemosLocales, Policia Nacbnal, Poder Judicial, entre otros, a fin de trabajar en forma conjunta debiendopr¡orizar la construcción del relleno sanitario y la educación de la población.

Por las interverrcionos a los vehículos que eliminan desmonles y/o residuos sólidos han sidom¡nimas debido al cambio de horario de los infractores y porque no se contó con el númerosuficiente de inspectores que cubran las 24 horas del dia por la falta de as¡gnacón presupuestalque cubrian un solo tumo.

Reca€ en h Dirección de Circulación Terestre (departarEnto de transporte tenestte) a cargo delos inspectores tomar las ecbnes tendientes al c mplimiento de la fÉcalizacbn y contol en h rcdv¡al departamental por lo que se solicitó al Dreclor de Circulación Teneste lo siguiente:

- La capacitaciin de inspec{ores sobre las nuevas nomas nacionales de transporte, con énfasis

de infracc¡ones y sanciones.

- Ef€ctuar el confol inlerno de los exp€diontes atendftlos y tomar acciones @respondientes.

- Aceph el desis{imiento del r€curso adminbtrati\o de apelación interpuesto pd el señor Alcabede la Municipalilad Distital de Pomahuaca, caso de h eliminac¡ón de desrnonte de la red

departaÍEntal por parb de un wlquete de h municipalidad dbtribl en menc¡ón.

De la evaluación a los cornenhrios y aclaracione recibidos af¡rma la problemática de desmonte y

residuos sólidos en la r€gión Lambayeque, además señala las coordinaciones efectuadas con las

Audib.f¡ th G.dbn Antfübl y CulunlrlGo¡¡emo Regktr¡l Lrmbly{r¡oP.rlodor Enalo 2m - 6ub.r z)ll

P¡g.l8rh 31

148

LA CONTRALORfActNgt^t ¡'¡ r,^ ¡Ftr¡rc^

Ihp.|l.m.nb d. fadlo A¡nllant y P.ülmd|lo Cülü¡.¡l Amxo n.' 05

J"

?

B/AtUACtÓt¡ DE COilEI¡TAR|oS Y/O AC|-ARACTONES

diversas entilades principalmente con la Polic¡a Nacbnal de Careteras, Municipalidades Distribles,Gerencia Regional de Inftaestuc{ura, a fin de realizar h limpieza en la rcd üal depdtarnental. Asim'6rno,indica la poca pailhipacit5n de las Municipalklades Provinchles; así conp h reiteradG solicitudes d€capacitac¡ón, control intemo de exped¡entes atendidos y desisümbnto de recursos administrativos deapelación. Por tanto, habiéndose evaluado la infomación presentada y no existiendo argumer[os que

desürhren la observacón, eslá se mant¡ene.

El señor llllguel Angel Paz Vélez' Dheclor Eiecutivo de Circulación Tenestre del01 de enero de 2009 al

31 de d¡ciemhe de 2010. mediante oftb n." 019&20f 1-GR.LAMryGRTC de f2 de seüembre de 2011.remite sus comentarios y aclaraciones en el que señala lo siguiente:

o Que fue la únba direcclón a nvsl nacional de proponer una ordenanza regional para fiscalizar,conbolar y sancbnar la eliminación de desmonte y residuos sólilos en la red vhl departarnenhl deLambayeque, sin embargo, esta no exime que of6 enüdades gubemamentales asuman susatribuciones de acuerdo a su competencia como la Geroncia Regional de Recursos Naturales yGelón Amb¡ental, Gobiernos Locales, Defensoría del Pueblo, Policia Nacional del Perú, Fiscalía dela Nación, entre ofos.

o En efec{o es una responsabilidad compart¡da que deben afrontar bdas hs entidades involucradascomo el Poder Judicial, en medida que se aplk¡ue el articulo 451' del Código Penal, del mismo modola Fiscalia de Prsvención del Delito y lvledio Ambiente. También la ¡ntervención de lasmunicipalklades en esle tema denüo de su ámbito de su iurMirción; así conn la propia PNP queson los encaqados de velar por el cumplimiento de la referida Ordenanza Regional.

¡ Se liene limitaciones sobre todo de carác{er presupuestal dado que ss necesita equipo deinspectores a tiempo completo, apoyo logístico: cambnetas, radios, filmadoras, cánnras digitales,0tr06. Ademfu que se necesita el apoyo policial permanente. Se ha cumpliro con ¡nfomar que noexiste disponibilidad presupuestal ni lhuiJez sufciente para cumplir con los compromisos asumi{ros,más aún que no hay pronoga para contrato de personal de cuahuier modalirad.

o Por últirn urge la n€cesidad de reformular h rebrida ordenanza regional, a fin de involucrar a obasenüdades y autorirades y que puedan intervenir en la solucón mancomunada de dicha problemática,

a fin de evitar peligros innecesarios que se ven oxpuesb los conductores y pasajoros produ6{o de laacumulaci5n de desmontes y resftluos sólidos a las canebras de la red vial departannntal de la

regbn Lambayeque.

De la evaluación a los com€ntarios y aclaracionss recibidos confirma la problemática ambi€ntal por laque atrav¡esa las car€teras de la red üal departamental de Lambayeque, señalando además lapart¡cipacbn de todas hs errtirades y autoridades que estén involucrad6 diredamente a fin de buscarsoluciones con¡untas. Por otro hdo, prcpone r€fofmular la ordenanza r€gional incorporando a las demfuentidades para que s€ involucren en est¿ problomática de acumulación de desmonte y residuos sólidospara cumplir con h aplilacitn de la refe¡ila Odenanza Regional. Por tanto, habiéndose evaluado lainformmión presentada y no existi€ndo argumentos que d6lrirtúen h observación, es{á se mantiene.

9. EL GOBIERNO REGIOI{AL IáTTBAYEQUE HA CARECIDO DE Ut{A GESTIÓI{ CULTURAL DEBIDOA LA NO II{CORPORACIÓN DE FUI{CIONES ET{ TATERIA DE CULTURA EN SU ORGAI{IZACIÓI{,LO CUAL NO COiTREUYE COl{ EL NECESARIO PROCESO DE FORTALECITIETÍÍO CULTURALREGIONAL.

Audltorfr do G€rt¡ón Arnbhnt¡ly Culiur¡lal Gob¡dno R€gional LáÍrü¡ysqraPerbdo: Enoro 2009 - Oclubr. mf I

P¡!.19 dq 3t

tlg

LA CONTRALORÍAGENfa ¡ tt: ta tf¡u¡ltca

o.p.rümüb d. I.dlo A¡nu.nb y P¡tftnct¡o fult¡nl Ane¡o n.'05

EVALUACIÓI{ DE COÍiIENTARIOS Y/O ACLARACIONES

El señor Humborto Acuña Psralta, Presidente Regional del 01 de erEro de 2011 hasta la fecha,med¡ante oficio n"15&2011-GR.LAMB/PR, del 15 de setiembre de 20'11, remite sus comentarios yaclaraciones adjuntando el Oficio Mriltiple n' 066-2011/GR-LA[\iUGRDS, del 12 de seüembre de 2011, endonde manifiesta que la región Lambayeque con su bagaie cultural y poseedor de un admirablepafimonio material e inmaterial que el mundo admira, deb€ tener en su Gobiemo Reg¡onal, el soporteinsütucional necesario, para que en base a una eficiente gestkSn cultural, impulse su desanollo.Asimismo, indica que existen algunas min¡mas funciones de cultural en el actual Reglamento deOqanizackh y Funciones del Gobiemo Regional de LambayEue, pero esbs no deben ser confundidascon las funciones educativas, pues debe ser actividades culfurabs, no esmlarizadas, no temporalizadas,no cuniculares, es decir no enmarcadas en la estruc{ura educativa y deben se¡ gestionadas por un entedifer€nte al s€ctor educaión y en su momenb por una Gerencia o Dirección de ser el caso. De igualmodo, en el citado oficio señala que le corespondia al Gob¡emo Regional el impulso de un prograrE yla articulación de ac{ividades tendientes a lograr una efectiva Gestftin Cultural Regional. En tal sentido,añade que con el fin de impulsar un desarollo integral de la regón se asume la responsab¡lHad deprotnowt una ge&iút cuftual cú,'[€nada y dtbulúa Fn dat cumplimi€nto a lo normado en el literal b)del articub 47' de la Ley 27867, Ley Orgánica de Gobiemos Regionales, referente a'diseñar, ejecutar yevaluar los programas de desarollo de la cultura".

De la evaluacón a los comentarios y *larac¡ones recibiJos, se evidencia que el Presiiente Regionalreconoce lo identificado por la Comisión Auditora, manifestando que se requiere la implemontación deun soporte institucional que gestione y fomente las manifestaciones culturales y el pafimonio cultural dela regiin. En tal sentiro, s€ coíobora que no existe dentro del gobiemo rcgional, ahuna instancia opersonal responsable del ejercicio de hs funciones en materia de cultura establecidas en la LeyOrgánica de C¡biemos Regbnales, y que adicionalrnente, dichas func¡ones no se han in@rporadodento de los documentos de gestión institr¡cional. Ante ello, el Presklente Regional ha in¡ciado gestiones

conespond¡entes a la modiñcatoria del Reghmento de Organización y Funciones de la entidad a fin deincorporar dich6 funciones sector¡ales. En relación a ello, si bien se identifican funciones puntuales

v¡nculadas al dssanollo de la interculturalidad qug son ejercidas por h Gerencia Regional de Educacft5n,

éstas se desarolhn bap los lineamientos diltados por el sec{or Edrcación e integrados dentro planes,programas y cuniculos educativos, lo cual no está suieto a lo dispuesto en Ley, dado que el eiercicio dsestas funciones es asignado a la Gerenc¡a Regional de Desarollo Social (ahora Gerencia Regional deProgramas Sociales).

Por otro hdo, según las normas sustantivas para los gobiernos regbnales, éstos tienen por linalidadesencial fomentar el desarollo regional ¡ntegral sostenible, el cual mmprende la apl¡€cón coherente y

eficaz de las polltbas e instrurnentos de desanollo económ¡co social, pobhcional, cultural y ambiental, atravás de planes, prograrns y proyectos orientados a generar condbiones que pemitan el crecimientoeconómico armonizado. Frecuentemente, el crecimiento ha sido conceblio como términos cuantitalivos,

sin embargo, el marco l€gal vigente, resalta y fomenta la inserción de los fac{ores culturales en las

esfabgias institucionales para alcanzar esta finalilad. Por tanb, habiéndose evaluado la informaciónpresentada y no exisliendo arpumentos que de$rirtúen la observaclin, está se mant¡ene.

La señora Nery Enni Saldaniaga de Kroll, Presirenta Regionaldel0S de abril de 2009 al 07 de oc{uhedel 2010, medianb carta 9N, del 22 de setiembre de 2011, remite sus cornentarios y aclaraciones enlos que señah que es'tas funciones pese a estar establecüas en la Ley Orgánica de Gobiemos

Regionales no se eiercieron. Mannesta además qu€ es el Ministerio de Cultura, crado el 21 de julio de

Audhorl¡ d! hltn A¡bhnt¡l y Cult¡nl ¡l Gobhno Rlgho.l L¡mbylquoPorlodo: Ef|lro 2009 - Octubf! lll t

Pá920 & 3l

150

aLA CONTTALORIA

G¡N¡t 10¡ ! ¡tPÚauc^Dapaat¡manto ft Xadlo AmbLnb y Prtlmdrlo Culü¡a¡l An.Io n." 05

t?

EVALUACIÓN DE CoTENTARIoS Y,o ACLARAGIONES

2010 el organbmo rector en materia de cultura y sierce competencia, exclusiva y excluyente respec{o deotros niveles de gestión en todo teritorio nacional, teniendo como competench compartida con losgobiernos regionales, en materia de patrimonio cultural, creación y gest¡ón cultural e industriasculturales: dic{ar normas y lineamientos técnicos para la pmtección, defensa, mnservación, difusión ypuesta en vabr del Patimonio Cultural de la Nrifi; y h promoción, desarollo de mecanismos,esbategias y programa en oordinación con bs gobienns locales, con criterios de intefclJlturalidad.

De la evaluac'ón a los cornentarios y fflaraciones recibidos, se ider ifica que la ex funcionaria admiteque las funciones en materia de cultura no fuelon ejercidas por el Gobiemo Regional Lambayequedurante su gestión; por oto lado, no deslinda las competencias s€c{oriales del Minlsterio de Cultura conlas competencias compartkl$ del gobiemo rogional, las cuales no se sup€rponen, al contrario secomplementan, según lo señala h Ley Ogánica de Gobiemos Regional al señahr que h misión de losgobiernos regionales es organizar y conducir h geslión públ¡ca regional de acuerdo a sus compebnciasexclusivas, compartir6 y del€gad6, en el marco de las politi$ nacbnales y sectorial€s, paraconfibuir al desanollo integral y sostenible de h región. Por hnto, habiéndce evaluado la informacónpresentada y no existiendo argumentc que desvirtúen la observtrión, está s€ mantiene.

El señor llarco Antonlo Cardoso ilontoya, Gerente General Regional del Gobiemo RegionalLambayeque del 02 de febrero de 2009 al 03 de junb de 2010; med¡ante carta S/N, del 19 de s€tiembrede 201 1; remite sus comentarbs y aclarmiones, donde manifiesta que siendo el ente gestor el Ministeriode Cultura, ésle no convocó al C¡biemo Regional Lambayeque para iniciar o reinic¡ar el proceso dedescenfalizacón en la materia de cultura, pues según la Ley de Creación del Ministerio de Cultura, tienecomo funcbn exclusiva, coodinar la implementación de la política nac¡onal de su comp€tencia con losdemás sectores, los gobiemos regionales y gobi€rnos locales.

El señor Víc'tor Raúl Díaz RoJas, Gerente General Regional del Gob¡emo Regional Lambayoque del 04de junio de 20'10 al 31 de diciembre de 2010, mediante carta gN, del 19 de setrembre de 2011 remitesus comentarios y aclaraciones en bs cuales coincHe con lo manifeslado por el señor Marco AntonioCardoso Montoya, agregando que durante su permanencia en el gobiemo regbnal m mnoció info¡rnealguno respecto a estas fufrciones.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recibidos, se idenliñca que los ex funcionariosadmiten que las funciones en materia de cu¡tura no fueron eFrcida por el Gobiemo Reg¡onalLambayeque; asimismo, coinciden en señalar que el M¡nbbrio de Culfura no convocó a la entidad para

reiniciar el praeso de descentalizacih, cab€ indbar que las cornpetencias compartidas y las funcionessec{orhles en rnaterh de cultura están esüblecidas desde h emisón de h Ley Orgánica de GobiernosRegionales del 2002, mienfas que el Ministerio de Cultura fue dDado en julio 2010. De igual modo, seevidenció en la observación que la instanch descenfalizada del minbterio -la D¡rección Regional deCultura Lambayeque- indi{S que el Gobiemo R€gional no ha solicitado el apoyo técnico para lacoordinación de acciones con¡untas o el desanollo de hs comp€tenc¡as compartidas antre estasinstih¡ciones. Por tanto, habiéndose evaluado la infomación presentada y no existiendo argunrntos que

desvirh¡en la observacón, está se mantiene.

El señor Juan Franc¡rco Cardooo Romero, Gerente C'eneral Regbnaldel 01 de enero de 2011 haslala fecha, mediante ofhio n." 022-201Í-GR.LAMB/GGR, tlel 09 de setiembre de 20f l, remite suscomentarios y aclaracionos en los que señala que se ha remitido solicitud al Conseir Regional para la

Ardltorf! d! G€d¡ón Amb¡srt¡l y Cultunl rlGobiorno R.g¡oo.l LrnúayaquoP€rlodo: Ena.g 2(m - Ocl¡¡bD mll

Págrl rlc 3l

151

-a_LA CONTRALONÍA

G¡NFÁI, Of t IFÚ'TrcAD.pÍüñfib r'. ¡do AntrLtb y fttlñd o Orül'l A¡axo n.' 05

EVALUACTÓI{ DE COilEr{fARtOS y/O ACLARACTOilES

€misión de una ordenanza rBgional que aprusbe la irclusión de hs furciones en materia de Cultura,asignándolas a la Ge¡encia Regional de EdtEación.

De la evaluación a los corFnbrios y aclaraciones rcibilos, se evilencia que el funcionario reconoce loidentificado por la Comisión Auditora, ante ello, ha inh¡ado gestiones corespondientes a la modificatoriadel Reglamento de Organizac¡ón y Funcbnes de h entidad a lin de incorporar las funciones en materiade cultura. Al r€spec{0, el marco l€gal establece qu€ las funcbnes que cumplen las entidades y cadauno de sus órgams y unidades opáni:as se derivan del mafco l€gal sus{antivo en el qr.re se establecesus competencias; en bl s€nüdo, es la Ley Orgánba de Cobiemos Regbnales y sus modifrcatorias losque eshblecsn los lineamientos para la entirad, de i¡ual modo, detalla la corespondench de lasfuncion€s en las r€spsc'tiv6 Gercrchs Regionales. Por tanb, habiéndose evaluado h informacirSnpr€sontada y no existiendo aruumenbs que desvirtúen h obsewmión, e6ü se mantiene.

El señor Lul¡ Ca¡tañ¡da Pmce, Gemnb Regional da Desarollo Social del 01 de enero de 2009 al 07de oct¡b¡a del 2010, m€dianb carh gN, del l5 d€ setiembre de 2011, remite sus @mentarios yachracbnes en dorde sañah qrr el Ministsio de Educación al no haber cumplido con la rcmisión de súr/ersión final d€ h L€y de Organización y Funcbnes (LOF) de su sec{or, docum€nto que espec-ifica lascompetencias conpa itlas y b rcspomabilidados do cada nivel de gobiemo, no se habrian dislribuiloni procssado h mmpebncias en rderia de cultura, como b especifica h Ley Orgánica del poderEjecutir/o y el Decr€b Supr€rno n' ü7-2009PCM de lulio de 2ü9. En tal sentiJo, maniñesta qrc pormás inbrés y \oluntad que bnga el Cobiemo Regiona¡ Lambayeque, ésb no podia iniciar ele¡ercic¡o dela compebncia o fuirión transbrila si antes no se habian compartilo los roles a favés del LOF delMinislerio de Edwftbn.

De la evaluacbn a bs cornenbrios y achraciones rec¡bitos, se evidencia que el ex funcbnarioargurpnh la ca¡arcia de poliücas y programas de desanollo de la cultu¡a conesponde a qrc elMinislerio de Educación (dond€ estaban adscritos los ent€s encargados d€ la gestón cultural del Eshdoantes de h creación del Minisbrb de Cutura) no cumpló con h bmulación de h Ley de Organización yFuncbnes de su ssctor, por lo que se carecía de esp€ciñcaciones de hs competencias comparlitas yresponsabililades enfe 106 dh/ersos niveles del Gobiemo, Sin embargo, desde €l 2002 con la embónde h Ley General de Gobiemos Regionales, se señah como competench comparüda la difusitn de lacultura y potenciacbn de todas las ¡nslitucionos adlsticas y culturales regbnales y se eslablecen lasdiversas funcionc en mabrh de culfum, en donde se encuentra la formulación, aprobación, ejecucón,evaluaci5n y adminisb*ión de la polllir regional cultura y de los progranus regimales de desarollo dela cultura. De igual modo, 6n disposiciones |€|gales vigentes para los brEs niveles de Gobierno, se s€ñalaque paa la shboración del Reglamenb de Ofgan¡zacih y Funcbnes de una ent¡dad, s€ d€b€ráobsoruar las dbposiciones sohe cr€aión, organizacbn y fundorns conten¡las en las noín6 queregulan el proceso de modemiz*i5n y descenfafización del Estado; es decir, en el caso del C,obi€moRegional Lambayeque, la Ley Og'l¡ca de Gobiernos Rsgional€s. Por bnto, hab¡éndose evaluado lainfomrión prcsentada y no exisüendo argumenbs que desvirtuen la obo€ffac¡ón, está se manüene.

IO. EL GOAERI|o REGIOI{AL LATBAYEOUE NO HA ITPLETE¡{TADO TEDIDAS FRE¡{TE AL TALESIADO DE COI{SERVACIÓ]{ DE CASOT{AS E I]{TUEBLES DE I.A ÉPOCA COLOI{I\L YREPUELICAI¡A DECLARADOS PATRITONIO CULTURAL; SITUACIÓN QUE ilO COI¡TRIBUYECON LA REDUCCIÓil DE LOS RIESGOS EXISTENTES; ASI COTO COI{ I¡ SALVAGUARDA DELPATRITONIO CULTUML Eil Iá REGIÓN.

\

A¡dlb.t rt G.rüói A¡rDlübl y Culunld Got¡lrrc Rogloñ¡l L¡¡rirylqt¡.Ptr|odo: E|!o 2009 - Ocü¡D|| 201I

Prgz.ü31

152

LA CONTRALORIAclñ¡tli r¡a LA ¡t¡J¡r¡c¡

Dap.rt¡|mrb d. t€dlo ^¡¡Uülb

y Pat|mülo Culü¡nl Ar€xo n.' Oli

EVALUACIÓI{ DE COTENTARIOS Y'O ACI.ARACIONES

lnstituclón Educat¡va "Pedro A. l¡barthe Durand"

El señor Humberto Acuña Peralta, Presidente del Gobiemo Regional Lambayeque del 0'l de enero de2011 hasta la fecha, rpdiante oficio n.' 3662011-GR.LAMB/PR de 00 de noviembre de 2011 adjuntasus comentarios y aclaraciones donde señala que, en vbta del rixgo de colapo que presenta

¡nfraestructura de la l.E. Pedro A. Labarthe Durand, se ha tomado la docbión de elecutar dos acciones:la prirnera de carác{er inrnediato que comiste en llevar a cabo el apuntalamiento de h infraestuciura ensus partes vulnerables, ai mmo la proteccón de la cobertura en vbta de la cercania del periodo

lluv¡oso y h segunda mckln de carÉEter rnedhto, que consbt€ 6n la brm¡lmión del esfudio de preinversión a nivel de perfil dirigido a lograr la recuper*ión y puesla en valor de dicho púirpnio cultural.Para talfin, m€diante l4emorándum n.' 070'2011-GR.LAMB/PR de 09 de noviembro de 2011. solicita alJefe de la Ofrcina regional de Phneamiento, Presuptnsto y ordenami€nto Tenitorial del GORELambayeque, con carfler muy urgente la fomulación del esfudb de pre invers¡ón a niwl de perfil PIP"Recuperacón y puesta en valor de la Infraestn¡c{ura de la l.E. "Pedro A. Labarhe".

D,e la evaluac¡ón a los comenbrios y aclarrciones rec¡bidos se evbencia que el func¡onarb cotobora loshechos observados por la comis 5n auditora, al ind¡car que ha dispuesto a hs gerencias y ofic¡nasregionales la disposiciin de las gestiones conespondientes para h atencón del inmueble sede de la l.E."Pedro A. Labarthe Durand" dirigidas a la conservación y puela en valor de este b¡en cultural; s¡nembargo, debe considerarse que es necesaria la coordinación con la Dirección Regional de CulturaLambayeque u ofa inslancia técni;a del sec{or Cultura a fin de procurar el cumplimiento nomativo. De¡gual modo, el Ministerio de Educación debe ser considerado en las geliones respec{ivas para laeventüal intervención en la infraestuctura educativa. Por tanto, habiéndose evaluado la informaciónpresentada y no existiendo argumentos que desvirtrJen la observación, esÉ se mantiene.

La señora Nery Ennl Saldaniaga de Kroll, Presidenta del Gobiemo Regional Lambay€que del 08 deabril de 2009 al 07 de octubre del 20'10. mediante Carta S/N del 22 de noviembre de 2011 rcmite suscomentarios y aclaracbnes donde señala que no está en d€sacuedo con h conservac¡ón y restauracióndel inmueble de la l.E 'Pedro A. Labarfie Durand", sin embargo, señah que no se conbba conprepuesto debido al alto costo presupueslal que implbaba esta ¡nteruención, pues señala que en unaprcximado de lo que costaría gstas obras seria de S/. 3 573 523,07 nuevos soles; la funcionaria s€ñalaque en ese entonces el Gobiemo Regbnal Lambayeque no contaba con ese rnonto y considera que elM¡nisterio de Economia y Finanzas jamás lo hubi€se dado de habérselo solicitado. Asimbrno agrega quela propuesta de demolicón del ¡nmuebl€ partii del Inforne de Perita¡e del Colegio de Ingenieros delPeru, donde se reconBndó su derblición inmediata; do igual modo, la func¡onaia señala también quepor disposición de Fiscal¡a de Prevención del Delito s€ propuso la demolición del inmuebb a fin decaúelar la v¡da humana.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recibidos se ¡dentifica que la func¡onaria deslindaresponsabililad respec{o al tema, señalando que durante su gesliin no se contaba con el alto montoque implicaria la conservación y recuperacón del inmueble sede de la l.E. 'Pedro A. Labarhe Durand";sin embargo, no brinda inbmac¡ón qüe sustente las gestiones respectivas que solbiten dichopresupuesto; da igual modo, la funcbnaria respalda la propuela institucbnal de demolición del biencultural, en el informe de peritaje del Coleg¡o de Ingenbos, elcual, talcomo se señala en la obs€rvacóncursada, realiza la evaluacón del inmueble, sin considerar su valor rmnumental n¡ cultural. Por ofo lado,en la inspecc¡ón realizada por h Subd¡rección de Conservación y Restuduración del Ministerio de

Audlbrt d. G.rl¡ór An¡lüt l y Culü¡nl .l cot¡¡.rm R.ghn t L¡|t$rylqtaPülodo: Enso ZXlg - Oclub|! 201 1

P¡Zr & 3r

153 aLA CONTNALONÍA

CTNT¡A 'E

IA ¡A||]' ,cADapa¡branb d. Ldlo

^rnu¡tb y Paütñctb Colü¡ñl Anorc n." 05

EVALUACIÓT¡ DE COTENTARIOS Y/O ACI.ARACIONES

Cultura +l cual tiene la compelench exclusiva respecto al fatamiento e intervención de un bien cultural-señala que el inmueble de la l.E.'Pedro A. Labarthe Durard" se encuentra en condiciones apropiadaspara una intervencbn restaurativa. Por tanto, habiéndose evaluado la información presentadá y noexist¡endo argurnentos que desvirtúen la obs€rvación, está se mantbn€.

El señor flarco Antonio ca]doso ¡lontoya, Gerente General Regionat del 02 de febrero de 20og al 0gde junio de 2010, medianb carta 9N de 24 de noviembre de 20lt remite sus concnbrbs vaclaraciones donde señala que se coordinó con las diferentes gerenchs regionales, la DirecciónRegional de Educacón y b oficina de Defensa civil, para que se tomen como acción inmediata laelabor*ión de un expediente técnico que conbmpló la demolicbn del inmuebb, del cual el lNc tuvoconoc¡miento, asimismo, el funcionario manif¡esta que el cosb aproximado de la elaboración delexpediente era de 9. 300 000.00, cuyo monto no tenia el Gob¡erno Regional por lo que fue necesariorefomular el presupuesto de inversión; por ofo lado, señala que se autorizó la constru¿ción de un cercoprov¡sional para evitar accktentos en las cercanías de los lugares más vulnerables del inmueble.

De la evaluación a los cornentarios y achraciones recibiJos se iJentifica que se dispusbron los r€cursosne@sarios para la construccíón do un cerco perimáfio en h sede de la l.E. 'pedro A. LabartheDurand", sin embaqo, el funcionario no brinda inbrmaciin respedo a hs mediias emprendidas paraatender ofos puntos c¡itims en el citado inmueble, los que fueran señalados en hs ac{as de insoeccónde Indeci Lambayeque y en hs comunicacbnes remiüdas por la Dirección Regional de culturaLambayeque. De igual modo, se ilentiñca que las gest¡ones realizadas para h ehboracón delexpediente técnilas, las cuales no consireraron la opinión técnica del Minisbrio de cultura, a favés delas instancias rospectivff. Por tanto, habiéndose evaluado la información presentada y no existiendoa¡gumentos que desürfuen la observación, está ss mantiene.

El señor Vldor Raúl Rojas Di¿, cerente censral Regional del 04 de junio de 2ol0 al 3l de diciembrede 2010, mediante carta s/N del 12 de noviemb¡e de 2011 adjunta sus @rnentarios y aclaracbnesdonde señala que debido a las condiciones en que se encontraba el local y teniendo corn base la visitade inspeccón rsalizada el dia 16 de febrero dol 2010, se propuso la elaboración ds un expedientetécnico que contemple la dennlición del local, decisión @municada al Instituto Nacional de Cultura;señalando que fas su elaboración, el expediente fue desestimado por el lNC. El funcionario coinc¡decon sl s€ñor Cardozo Montoya respecto al monto esümado para la elaboración del exp€diente técnico derestaurac¡ón, señalando que ese monto no pudo ser asumido por el Gob¡erno Regional, debil0 a que nose @ntaba oon rccursos vía Presupuesto Participativo y tampoco baF el proc€d¡m¡ento del sbtemaNacional de Invefsión PúblicasNlP, por ser un proceso laqo y complep. Asimismo ssñala que la altadirección debido al peligro que repre€ertaba la condición del inmueble as¡gnó en forna exhaordinaria unmonto aproximado S/. 14 000,00 para h constuccón de un cerco provisional de manera que evite lac¡rculac¡ón dg hs pefsonas en las áreas cercanas más vulnerables del bcal.

De la evaluac¡ón a los comenbrios y aclaraciones f€cibftJos se identifica que se dispusieron los recursosnecesarios para la cofE{rucción de un cerm p€rimébico en la sede de la l.E. .pedro A. LabartheDurand", sin embargo, el funcionario no b¡inda inbrmacbn respecto a las medidas emprendidas paraatender otros puntos críticos en el citado inmueble, los que fueran señalados en las actas de inspeccónde Indeci Lambayeque y en las comunicaciones r€mitidas por la Direccón Regional de CulturaLambayeque. De igual modo, señala qu€ la propuesta de denrolición del ¡nmu€ble partft5 de lasrecomendaciones regishadas en el ac{a de inspecci5n de Indeci, sin embargo, la cita inspección

A¡dlbr¡ d! G..tttn Anurir¡l y Cult¡f|l d col*rrp Rlgloni t¡n$.y.q¡roP6rlodo: Enrro 2(tr9 - dub|t 201'l

Ptg2l dr31

1s4

-gLA CONTRALORÍA

GfNIt t ot t ttülltlrcaIhpú¡o.nb d. ¡.dlo AmU3|b y Prtlr¡o| o fulü¡r.l Anoxo n.'05

n2

EvAtUAcIÓN DE CoTENTARIoS Y/o AGIÁRACIONES

realizada el 16 de febrero del 2010, señahba la coordinacón con el INC para la ¡nteNenciúl de lainfraestruc{ura educativa. De igual modo, se identifica que las gest¡ones realizadas para la ehboracióndel exped¡ente técnico, no @nsideraron la op¡nión técni¡ del Min¡sterio de Cultura o alguna de susinstancias técnica. Por tanto, habiérdce evaluado la información presentada y no exbtiendoargumentos que desviffuen la observacih, está se mant¡ene.

El s€ñor Wlnston Enrique Segura Saavedra, Gerente Regionaldo lnfraestructura del01 de enero 2009al 07 de abril 20.l1, m€dlanto Ofic¡o n.' 021-20'11-GR.I-AMB/GRINSGEGWESS de 07 de noviembre de2011, remite sus cor€ntarios y aclaraciones, dondg señala que por iniciativa proph, la Gerencia a sucargo apoyó en la fecha en que se produjo el primer colapso, conluntarnenb con la participación de laGerencia de Re$rsos Ndurales y Gestión de lvledio Ambienb, mediar[e su oficina de Defensa Civil.Asimismo, señala que debuo a las cond¡c¡ones en que se encontraba el local y teniendo en cuentacomo base la inspeccón real¡zada el dia 16 de febrero, se propuso la ehborackin de un exped¡entetécnico que contemplara la demolición por las precarias cond¡ciones esüuclurales que presenta el local,por lo que se hizo conocer esh situación, manten¡endo el comprom¡so de elaborar el expediente para lademolbión, éste fue elaborado y posteriorn€nte desestimado por el lNC. De igual modo, el funcionarioagrega que p¡ofesionabs dedicados a esta activftrad (sobre la rgstauración) se dio a conocer el cos{oaproximado para ejecutar un expediente de 6s{e tipo, que ascendía a g. 300 000,00 nuevos soles, elcual por su elevado costo no pudo ser asumiJo por nu€s{ra Sub Gerencia de Estudios y Obras, debido aque no se conhba con presupuesto destinado a es{udios de esia magnitud. Finalmente, señah que laGerencia de Infraestruc'tura sólo ejecuta obras aprobadas via presupues{o participativo y viables bajonomdiva SNIP, por tanto no se pod¡a interven¡r de oüa man€ra, pues no exbtia presupuesto as¡gnadopara ese obieüvo.

De h evaluacón a los co[Entados y aclarac¡ones recib¡dos se debe soñalar que de acuerdo a lanormativa instituc¡onal, la Gerencia Regional de Infraestructura conducs los procedimientos técnicos delos proyectos de inversión y su respec.tiva eiecución, sin embargo, al indicar que h Gercncia deInfraestruclura apoyo en la fecha en que s€ prcduF el primer colap6o, no adjunta informaciónsustentatoria de lo manifelado por el funcionario; por otra parte, se detalla que a partir de la inspecc¡ónrealizada el dia 16 de febrero se propuso la elaboracón de un expediente técnico de demolicbn delinmueble de la l.E.'Pedro A. Labarhe', al respecto, tal como consta en el acta de la inspeccbn deDefensa Civil n." 022-10, se indica en item: Otras Ob6ervaciones: Evacuac¡'n inmedida de úificioaúiguo, y cwdinil con el ll'l0 el refüzamiento y desnontaje donde se rcqubrc, gestiones que no se@ncretaron, y poÍ el contrario, se propuso la demolicón del inmueble, sin considerar el valormonurnental, arquiteclónico y cultural de la edificación. Por tanto, habiéndose evaluado la infornaciónpresentada y no existiendo aEumentos que dewirtúen la observación, está se mantiene.

El señor Walter Augusto Zr¡nini Chha, Director Regional de Educación dal Gobiemo RegionalLambayeque del 01 de enoro 2009 al 0l de enero 20'tl, m€diante Carta gN del 15 de noviembre de2011, remite sus cornenbrios y achracbnes, donde señah que tras el primer desplorne en lainfaestructura del local anüguo de h l.E. 'Pedro A. Labarthe Durand" su d€spacho dispuso una serie deacciones y coordinac¡ones con los uganismos cor€spondientes (Gobiemo Regional, MunicipalidadProvincial, Ministerio de Educacón e Instituto Nacional de Cultura) a fin de tonnr las medidaspert¡nentes que eviten la continu¡dad del deterioro del inmueble, 6í como cuahuier riesgo ñsico a laspersonas. Asimismo, el funcionario s€ñala que el Gobierno Regional Lambayeque a través de la

Gerencia Regional de Infraestructura realizó propuestas de desmonta¡es dE las áreas cohpsadas y

Auditorh tlo G€lt¡ón A¡bl€nt¡l y Cultü¡l al Goblorno Roglonal L¡r$aycqu€P.rlodo: Ensro 2(m- ftiubB 2011

P4925 ds 3r

i55

LA CONTRALORÍAc{ñ¡t^a fc r¡ l¡ t ¡ltca

Clagarta'r¡rb da Ldlo A¡ruita y P¡ülñdÍo CutD.al A¡e¡o n." 05

EVALUACIÓN DE COITIENTARIOS Y/O ACI.ARACIOI{ES

el¡minaclón de escombms, 6f corno el expediente técnico de demolición y reconsfuccón total, losmisros que fueron gestionados ante el Ministerio de Educación a través de h OINFE (Oficina delnfraestructura Educativa), habiendo sido apfobado pe¡o eldesembolso sujeto a autorización del InstitutoNacbnal de Cultu¡a, qrc no ha dado su visto bueno y mantiene su posición de restauración.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recibilos se debe señalar que de acuerdo con lascompetencias establecftras para hs Direcciones Regbnales de Educación dentro de la organización delSistema Educativo nacional, esla debe alertar e infumar de las necesHades de infraestruc{ura de lasinstitucbnes educativas de su jurisdiccbn. Al respecto, ta comisón Auditoria identifrcó que, si bien laD¡rección Regional ds Educaciin Lambayeque dispuso de modo inmodiato la desocupación de lainfiaestruc'tura en riesgo, no realizó las gestiones coÍespondientes a la atención de otros puntos criticosdel inmueble, indicados por h Direccbn Regional de INDECI Lambayeque. por ofo lado, el funcionarioseñala que el C;obiemo Regional Lambayeque y su Gerencia de Infraestructura elaboraron el expedientetécnico de demolición, mas no de Teconstucción total" mmo afirma, dado que la Comisón Auditorarecibió copia del citado expedienb, quedando eviderciado que mnesponde únicamente a la demoliciónde h infraestructlra educativa. Asimismo, el pronunciamiento y evaluación realizada por OINFE seremite al expediente de demolicón presentado para la l.E. "Pedro Labarthe Durand" y obs€rvando quedebe incluirse la nueva propuesta de infra€structura educativa. por tanto, habiéndose evaluado lainformación presentada y no existiendo argumntos que desvirtúen la observación, está se mantiene.

El señor f$arcellno Gilberto Cumpa Samamé, Direc{or de la lnstituckin Educativa Politécnico 'PedroAbel Labarthe Durand'del 15 de agosto 2006 a la fecha, rnediante carta s/N del i5 de noviembre de2011, remite sus coÍEntarios y aclaraciones donde señala que los ediñcios donde se desarollanaclividades educativas son de prop¡edad del Estado, es decir del Ministerio de Educación y de losGobiemo Regionales, señahndo que los dhec-tores son responsables de la conducción de los procesoseducat¡vos y además asum€n la labor de cuidad de la ¡nfraestnrtura educativa y sus @mponentesinternos. Asimismo, el funcionario señala que h institución que representa nunca ha contado mn unapartlla especial para la conservación del Monumento Histórico como tal, puesto desde el año 2007 noulilizan las aulas en ese edificio por d¡sposición de defensa civil y recomendac¡ón de la Fiscalía dePrevenclin del delito, agregando que solo ocupaban algunos ambientes para labores administrdivas.Ante ello, el funcionario mns¡dera que el Min¡sterio de Edrcación y el Gobierno Regional Lambayequeson responsables direclor de la conservación, mantenimiento y restauración del Monumento Hbtórico,pues ellos disponen de partidas €conómicas para @er hacer tales aneglos.

De la evaluacón a los comentarios y aclaraciones recibidos se debe señalar que el funcionario haatendftlo la recomendación fomulada por la D¡rección Regional de INDECI Lambayeque, en cuento a ladesocupeón de los ambientes en situación de ri€sgo. Sin ombargo, no se atendió con igual inmedhtezlas recomendaciones sobre el estado de las instalaciones elécticas en los amb¡entes en situacónvulnerable y la reubicacón de los ambientes: quiosco y salón de Banda en actualzona de r¡esgo por suproximidad a h infra€sfuctura ant¡gua. Por tanto, habiéndose evaluado la ¡nfonnación presentada y noexistiendo arguncntos que desvirtúen h observación, está se mantiene.

Hoopital Regional Docente "La¡ Mercedes"

El señor Humborlo Acuña Pe¡alta, Pres¡dente Reg¡onal del Gobiemo Regional Lambayeque del 01 deenero de 2011 hasta la fecha, mediante oficio n.' 36&2011-GR.LAMB/PR de 09 de noviembre de 2011

tudib.f¡ de G€.tlór Ant¡rnbly Cult¡nl ¡l Gobhr¡o Rtglon¡l Lrn$aysquoPo.hdor Enoro 2009 - Oclubr8 All

Pá9.26 do 3l

156

LA CONTRALORíAG¡rratt^r r'f !A afttSatrc^

oop¡runanb & l.dlo ^lntionb

y Paülíb|rlo Cultunl An€xo n," olt

M<-,(

EVALUACIÓI{ DE COMENTARIOS Y'O ACLARACIONES

adjunta sus comentarios y alaraciones donde señala que su despmho ha tomdo la decisión deeiecutar dos acciones: la pdm€ra de carÉrtsr inmediato que consisb en llevar a cabo los babaFsnecesarios para reducir los riesgos identif¡cados por Debnsa Civ¡l en la infraeshuctura tradicional del

Hospital Regional Docente "Las Mercedes", tomando en cuenta la proximidad del periodo llwioso y lasegunda acc¡ón de carác{er mediato, consiste en la formulación del estudio de pre inversión a nivel deperf¡l dirigido a lograr la recuperaión de la infraestuctura badicional de dicho nosocomio, tomando encuenta su condicón de paüimon¡o cultural. Al respecto adlunta el lrler|cfándum n.' 06&201f-GR.LAMB/PR de 09 de noviembre de 2011, dirigijo al Cierente Regional de Infaesfi.rctura, Vivienda ySaneamiento, solicitando con carácier de urg€nte, la formulacón del expediente técnico para reducir losriesgos ¡dentificados en la infrastructura antigua del Hospital Regional Docente Las Mercedes,identificados por Defensa Civil; asimismo, adjunta el Memorándum n.' 06$2011-GR.LAMB/PR de 09 denoviembre de 20lf dirigido al Gerente Regional de Sald, disponiendo con carácter muy urgente laformulación del estudio de pre inversón a nivel de perf¡l del PIP 'Recuperacón de la Infraestructuratradicionaldel Hospital Regional Docente Las Mercedes'.

De la evaluacón a los mmentarios y aclaraciones recib¡dos se evidencia que el funcionario conobora loexpuesto en la observación cursada, en tanto ha dispuesto a las gerencia regionales respectiva laacción urgente para la formuhc¡ón de los estudios y expedientes necesarios que pemitan atender lasnecesidades aciuales de la infraestuctura del Hospital Regional Las Mercedes; s¡n embargo, debeconsiderarse, duranle el desarollo de las gestiones adminisfativas, la observanch obligatorh de lasrecomendaciones formuladas por la Dreccbn Regional de INDECI Lambayeque en cuanto a laestabilidad estructural de las ¡nstalffiones y la reducción del nivel de riesgo que presenta el coniuntohospitalario. Por otro lado, si bien las obras ya s¡ecutadas y concluidas no @ntaron @n la supervisión oaprobackSn del Dirección Regional de Cultura Lambayeq@ u otra instancia técnica del Ministerio deCultura, a fin de preservar los valores arquitecónicos y culturales de este Monumento H¡stórico. Portanto, habiéndose evaluado h información presentada y no exist¡endo argumentos que desvirtr.ten laobservac¡ón, está se mantiene.

La señora l{ery Enni Saldariaga de Kroll, Presidenta del Gobiemo Regbnal Lambayeque del 08 deabril de 2009 al 07 de oclubre del 2010, mediante Carta S/N del 22 de noviembre de 2011 remite suscomentarios y aclaraciones donde señala han existido y existen impedimentos que no han permitido

cumplir con las recomendacbnes de la Dirección regional de lNDECl, coÍto de la Subgaencia deDefensa Civil del Gobiemo Reg¡onal, siendo un aspec'to fundamental que el Hospital Regional DocenteLas Mercedes no cuenta con la unidad u oficina de proyecbs de inversión, pero si su dependenciafuncional que es la ex Dirección Regional de Salud, hoy Gererria Regional de Salud, la cual debeelaborar o proponer proyec{os no solo para el Hospital Las Mercedes, s¡no para todos losestablecimientos de salud de la región, pasando posteriormente por el tamiz del PresupuestoParticipativo. As¡mismo, s€ñala que la Pres¡dencia del Gobiemo Regional no fiscaliza directamente loque ej€cutaba el Hospital Las Mercedes, en el entendido de que estos se deben a un iefe ¡nmed¡atosuperior que es la Ex Dhección Regional de Salud y esta debió dar cuenta a la Gerenc¡a Reg¡onal deDesarrollo Social, ahora Gerenc¡a Regional de Programas Sociales.

De la evaluación a los comentarios y achracion€s recibidos se evirjencia que la funcionar¡a desf¡ndaresponsabilidades respecto a las obras realizadas en el Hospital Regional Docente Las [4ercedes, encuanto, señala que la Dirección Regional de Salud, ahora Gerencia Regional de Salud es la encargadade dirigir las obras y proyectos formulados y ej€cl¡tados en los hospibles de la Región, sin embargo, es

AudiMa de G6tlrn Anbisrbl y Cultural d Goblsmo Regbml L¡obryaquoPsriodo: En€ro 2009 - Oclubr! Al I

Ptqn &31

15?

a*LA CONTRALORÍA

cfN¿a¡¿ oa u rtl(}lt¡co.9¡rt.'r¡b rh Ld¡o A¡nt art t P.fiñdllo C{lt|ñl Am¡o n.' 05

\

BÚAIUACIÓN DE COMENTARIOS Y'O ACLARACIONES

competencia del Cúbierno Regional supervisar la marcha y el adecuado funcionam¡ento de los serviciosbrindados por la autorilad regional, entre ello, el ssrvicb de salud, en talsentido, no se ha procurado laimplementaciin de las recomendaciones para la atenc¡ón de la ¡nfraestuctura del Hospital Las

Mercedes. Por tanto, habiéndos€ evaluado la información presentada y no existiendo argumentos quedesvirfuen la observación, está se mantiene.

Elseñoryrc{or Hugo Echeandla Arellano, D¡rector Regionalde Salud (del 19 de jul¡o de 2006 al 15 deoctubre de 2010), mediante oficio n.'0I-2011-GR.LAMBTGERESA-UHRDLMCH-DIPE de 07 denoviembre de 2011 remite sus comentarios y aclaraciones, donde señala que durante su gestión seformuhron, gestionaron y ejecuhron sieb (07) proyecto rclacionados al Hospital Regional Docente LasMercedes, añadiondo que el meFrarnienb de la inftasfuctun conesponde a cada Un¡Jad E¡ecutoracomo es el cao del citado h06pit¿1, con cargo a su propio presupuesto a través de su meta espoc¡fna,aúciúes rcdhdas en la mejüa de los senicios püa d hospitd, rneh n." 033.

D€ la evaluación a los comenhrios y aclaraciones recib¡dos se evidencia que elfuncionario corrobora loexpuesto en la observación arrsada, señalando las obras e¡€cutadas en el Hospital Reg¡onal DocenteLm Mercedes, ds las cuales seis (06) contaron con viabililad en el Sbtema Nac¡onal de Inversi5nPública y a la fecha, cuato (04) obras se encuenfan ejecutadas; sin embargo, pese a cumplir mn los

requisitos para contar h viabilftlad del proyeclo, no se procuraron la atención e implementación de lasrecomendacion€s formuladas por la Direccbn Regional de INDECI Lambayeque, pese a que susinformes datan d€6de el año 2008. Por tanto, habÉndose evaluado la infurmacón presontada y noeristiendo argurEntc que desvirtuen h obseNaión, está se mantiene.

El señor Virgilio Vlllona llemández, Director Ejecutivo del Hospital Reg¡onal Docente Las Merc€des del23 de setiembre de 2009 al 17 de ma¡zo de 2011, m€diante carta s/n de 14 de noviembre de 2011remit€ sus conBntaios y achftrciones, donde señala que las visitas efectuadas por h DirecciónRegional del Indeci Lamba!€que, en el año 2[08 se concluyó el alto nivel de riesgo de las estucturasdel Hospital ante evenfuales om€rgencias; posterioÍnente, s€ñala que en el año 2010 el ComitéRegional de D€fensa CMI realizó una visita de inspección al Tópico de Pediatrla, Pre Escolares yLactantes donde se identificó s€vero deterioro y debilitamiento do la esfuc'tura asi como la presencia deftsuras en vigas, plac6 y muros para la ¡nmediata reparación por considenar de alto riesgo. El

furrionario agrega que duraúe los añc 2009, 2010 y N11 se realizaron inspecciones en el HRDLM,puntualmente en los Pabellones Cuglievan, Pabellón de emeQench, de Ginecobleficia, Chugia deMuleres, Consultorios Extemos, banco de sangre, Laboratorio, cocina y Capilh Virgen de las Mercedes,

al respecto señah que para el cumplimiento de las recomendaciones resultantes y de las n€c€sidad derehabilitaci{in de inftaesfuctura, s€ realizaron diversas gesliones ante el Comitá Regional de Defensa

Civil (Municipalktd Provincial de Chiclayo), C€nfo de Operacbnes de Emergencia - COER

Lambayeque, solicitando apoyo y reuniones para la denc¡ón de la problemática del Hospital; de igual

modo, se adiunta mpia de las resolnción direc{oralque aprueban elexpediente técnico para una obra dernepramiento en el Departarnento de Cirugía del HRDLM , la cual dendia necesidades de rehabilitacbn

de la infaeslruclura existente.

De la evaluación a los cornent¡arios y achraciones recibilos se evidencia que el funcionario tuvo

conocimiento de las inspecc¡ones de la Dhecc¡ón Regbnalde Indeci y sus recomendaciones realizadas

en el Hospital Regional Docents Las Mercedos, antes y durante de su periodo de gestión, ante lo cual

dispuso la implementación de algunas de sus observacbnes, sin embargo, no se consüero la

A¡dltor¡ ú G!!ü6n AnblÍbl y Culü¡rd .l Goü|rm R€gloml t¡tn¡.fo$¡tPoriodor Enrro axtg - &ubf! All

Pfg¿8 do 31

158

LA CONTRALORÍAG¡rtf¡At arf u lftÚtlror

Deprl¡mmb & l€dlo A¡n¡Lnb y P¡tlmmb q¡lü¡ñl Anaxo n." 05

EVALUACIÓN DE COMENTARIOS Y/O ACIáRACIONES

intervencón y gestión ante la D¡rección Regional de Cultura Lambayeque, dada la mndición dePatrimonio Cultural de la Nackin del inmueble. Asimismo, no brinda mayores detalles de la atención orespuesta que recibió por parte del Comité Proüncial de Defensa Civil y del C€ntro de Operaciones -COER Lambayequs, ante los r€quer¡mientos de apoyo para la probbmftica del Hospital y para laformulación de un Plan de Contingencia para el mismo. Finalmente, se evidenc¡a a través de laaprobación del exped'ente técnico de obra de mejoram¡ento en sl Pabellón d€ Cirugía, que ss priorizó lacobertura de los requerimientos para la atencón de bs pacientes y usuados del Hospital, no obstante,sin cons¡derar h n€cssuad de fortalecimiento estructural en diversas áreas crit¡cas del ¡nmueble. Portanto, habiéndoGe evaluado la información presentada y no existiendo argumentos que desvirtúen laobservación, está se mantiene.

El señor Cesar Augusto Díaz Sllva, D¡rector Eiecutivo del Hospital Regional Docente L6 Mercedes delf 7 de mar¿o de 2011 a la fecha, rnediante oficio n.' 2631201'l-GR.LAMUGERESIT/HRDLMCH-D de '14

de noviembre de 2011 remite sus comentarios y aclaraciones, donde señala que durante su gestiónrecepcionó por parte de funcionario del Gobierno Regional Lambayeque las obras ?mpl¡ación,Rernodehcón y Equipamiento de Centro Quirurgbo, Central de Estedlizacbnes y Unidad deRecuperación", y 'Remodehci5n del Cenfo de Excel€nc¡a de Neumolog¡a y Confol de TBC'ac{ualmente en construcción, agregando que el HRDLM no tene funciones, niel personaltécnico ijóneopara formular proyectos, n¡ presupuesto para eiecutar estg tipo de proyec{os, competencia que

conesponde a la Gerenc¡a Reg¡onal de Salud de Lambayeque, a través de la unidad brmuladora y alGobiemo Regional h revbón y aprobacón de los perfiles de proyec'tos. Elfuncionario señala respecto alas recomendtr¡ones especificas que el área coÍéspondiente al Tópico de Lac{antes está totalmente¡nhabilitado; por otrc lado, los pabellones del Medicina, Nutrición del Pabellón Cuglievan y Podiafia delPabellón de emergencia han s¡do rehabilitados, este último parcialmente. Finalmente, respec{o a laexistencia de rajaduras y fisur6 en rehabilitaciones y remodelaciones de ambienbs construidos enadobe, el funcionario señala qu€ s€ ha solicitado a la Unidad Formulado de poyec'tos de la C;erencia

Regional de Salud, que elabore los proyec{os respec'tivos, de igual modo, s€ ha sol¡citado a la DirsmiónRegional de Cultura Lambayeque el permiso y apoyo con personal espec¡alizado para laimolementaciones da las recomendaciones.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones recib os s€ evidench que el func¡onarb desl¡ndaresponsabil'rdades, señalando que el Hospital Regional Docente L6 Mercedes no cuenta con func¡onesy con el personal técn¡cos necesario para la fomulaciones de proyectos, asi cofno el presupuesto para

ejecutar obras; sin embargo, no adjunta infomación sustentatoria que indique h solicitud de estasgestiones ante h Gerencia Regbnal de Salud o ante la sede central del Gobiemo Regional

Lambayeque, ¡nstancias que, lal como señala elfuncionario, son mmpetentes en el tema y cuentan con

el personal requerido para la brmulación de proyectos. Por otro lado, se evidencia que el funcionario haimplementado en diversos pabellones del HRDLM, las recom€ndaciones de seguridad formuladre por la

Dhección Regional del Indeci Lambayeque, sin embargo, no se ha adiuntado informción sobre la

atenc¡ón al amb¡ente conespondiente al Tópico de Lactantes, el cual muesta un rnal estado deconseNac¡ón, y como ha señalado Ind€c¡, requiere atención urgente. Por bnto, habiéndose evaluado lainformación presentada y no existiendo argurnentos que desvirtúen la observacón, está se manüene.

El señor W¡nston Enrique Segura Saavedra, Gerente Regional de Infraesfuctura del GobiemoRegionaf Lambayeque del 0l de en€ro 2009 al 07 de abril 2011, medianb Ofic¡o n." 02'l-2011-GR.LAMBiGRINSGEGWESS de 07 de noviembr.e, remite sus com€ntarios y aclaraciones, donde

Ar¡ditoria do Oo¡tlón An¡¡eobly Cult¡nl al Gobl.rno Rtlioo¡l L.mbpqucPériodor Eúo 2$9 - dubn Al1

)

Pá929 & 3l

r5g

LA CONTRALORIAG¡ñ¡raa ax t rlñrLK^

O.g¡rl¡nib d. tadlo Anü¡l¡ y Prüirnotilo O¡lü¡nl A¡9ro n." 05

EVALUACIÓN DE COI'EI{TARIOS Y/O ACI.ARACIOT{ES

señala que la Gerencia a su cargo no ha tenido partbipación debilo a que el Hospital Las Me¡cedes

constluye una unuad ejecutora y coíto tal üene ¡ndependienternente su propio presupuesb, limilándose

h actuáión de la Geéncia de lnfraestrirc{ura a la eiecr¡cón de obr6 aprobadas en el mencionado

hospital, de ser 6i el c6o.

De h evaluaión a los com€ntarios y elaraciones r€cibidos s€ evilencia que el funcionario d€slinda

responsabilidades r€spec{o a hs obras rsalizads €n sl Hospital R€gional Doconte Las Mercedss; sin

eminrgo, en la obs€rvación cusada se expone qu€ la obra en elecución 'Ramodelac¡ón del cento d€

excel€ncia de naumologla y confol ds la TBC' fue elaborado, conrrocado, financiado y supefvisado

direc{aÍBnts por el GOne Uambayeque, y por tanto, por la G€rencia Regional de Infraestnrc{ura; diciaobra. corno las ofas Fseñadas en la observ*itn car€cieron de autorizacón por parte de hs instancias

respec-tivas del Ministedo de Cultura y no atendieron las recomendaciones fomuladas por la Direccón

Regional de INDECI Lambayequo. Por hnto, habiéndose evaluado la informaciÓn prssentada y n0

exisüendo argurnntos quo d€svirtúsn h obs€rvación, es{á se mantiene.

El señor Fld6l Ortlz Zapata, Gerente Regional de Inf¡a€stuc{ura, Construcción, VMenda y San€amiento

del Cobierm Regbnal Lambayeque del 08 de abril 2011 a la fecha, mediante Ofic¡o n." 103t2011-

GR.LAMB/GRINCVS, del 17 de no/embre de 2011, remite sus @rnentarios y alarmiones donde

rnanifiesta que dobijo a la antigiiedad de la infraestuctura del Hospital Regional Docente Las Mercedes

se ha venido corFüuyendo y rehabilitando nuevas árcas mn inhaesfudura nueva y modema para que

en fonrn pmgrarrada s€ vayan desocupando lo€ ambientes en riesgo, aoregando que, paral€hmente se

han elaborado varios proyoctos de invers¡ón públ¡ca, los cuales so eiecubron d€ act¡edo al presupueslo

asignado. D€ igual modo, el funcionario señala que debilo a que no se pu€de cerrar el hospital para

implernentar las r€comendeion€s pmpu€stas, se decid¡ó ejecutar la obra del Hospital Regional de

Lambayequs, donde pauhinaments se vi€fle trasladando al pesonal y los servicbs de esas zonas con

alto riesgo, a fin de rcalizar bd6 las r€comendac¡ones proprcstas.

De la evaluación a los com€ntarios y elarcbnes r€cibilos se evilencia que efec{ivamente se

rcalizaron diversas obras de infiaesfwlura en el Hospital Regional Docente Las Mercedes a fin de que

progresivar€nto se rehabilite los ambientes que fueron id€ntificados en situacón d€ riesgo; sin

embargo, on los prcyec{os citados por el furcionarb, no s€ rEnciona la condición cultura del inmu€ble,

por lo que la eiecuci5n de obras en el inmueble requirieron necesariamente la opinión fa\orable del

Minis-terio de Culh¡¡a. De igual modo, en las obras citdas por el funcbnario, s€ citan obr6 ya

concluidas y otr¿s en aclual ej€cucbn, s¡n embargo, no sa evHench h proyecciÓn o planificación de un

proyec{o para la ¡ehabilitación del Tópbo de Lactantes, ambiente que aciualmente eslá en un alto nivel

de riesgo, generando un latente pel¡gro y a la v€z un l¡mitacón en el servicb de salud. Por tanto'

hab¡ándos€ evaluado la infurmadón pr€sentada y rn existiendo argumentos que desvirtuen la

obs€rvaciiin, está se mant¡ene.

El señor Oscar Rodolfo Sánchez Ramlrez, Subgerente de Defensa Civil del 03 de mazo de 2003 a

agosto 2011, rnedhnte oficio n' 0ISGR.LAMBGRRNGA-DGNA, del08 de nov¡embre de 201,l, remite

sus comentados y achraciones donde rnanifiesta que h funciÓn de la Subgerencia de Defema Civiles

la ilentiñcacir5n de psligros, análisb de vulnerabilirades y estimac¡Ón de ri€sgos, adoptando meduas de

pf€vención |6 que fueron mtificadas a las enüdades responsables competentes en el tema para que

iomen las medidas que demaridaba la probl€rnát'lca del Hospital Regional Docente Las Mercedes.

Añade que la subger€ncia no eiruta obras de prev€nc¡ón, por no ser comFtencia y además por not--

1Ar¡dl¡orL rL ¡úlÍbly CultunlPülodo: Enü! UItg- GtÉ|t Z,tt

R¡lond L¡mbry.q¡r P¡9.í rb 3l

160

LA CONTRALORfA(iaN¡¡ rf)rt t¡ttlatrco.p¡ümmb d. Iódlo

^nu.||b y P¡f|ño||lo Cutü¡nl Ana¡o n.'05

EVALUACIÓN DE COMENTARIOS Y/O ACTARACIONES

contar con presupuesto para eiecutar estos tipos de obras; al respeclo, los infonrBs de inspección quese formuhn con @munbadas al adminbtrado y a las instituc¡ones que tengan que ver con laimplementacón de acciones que coadyuven a levantar las obssrvaciones en lo que coresponda.

De la evaluación a los cornentarios y aclarac¡ones recibidos se evidencia que la subgeEncia de DefensaCivil, en concordancia a sus competencias, realizó las inspecciones del caso en el Hospital RegionalDocsnte Las Mercedes ¡nbrmando a las autorklades del nosocomio resoecto a las recomendeionesidentificadas a partir de las condiciones del inmueble; s¡n embargo, las citadas gestbnes no@ns¡deraron la comunicación o coordinación con las instancias técnicas del Ministerio de Cultura Dara laatención citado monumento histórico. Por tanto, habiéndose evaluado la información presentada y noexistiendo argunnntos que desvirtúen la observación, está se nnntiene.

El señor Julio lrigofin iledina, Jefe de la Oficina de Defensa Nacional, CMI y Segurktad Ciudadana del09 de agosto a la fecha, mediante oficio n." 377-2011-GR.LAMB/PR-OFDNCSC de 06 de diciembre de2011, remite sus comentarios y aclaraciones donde rnanifiesta que la Dirección Regional del IndeciLambayeque no le infornÉ respecto a las afeclaciones de r¡esgo del Hospital, a fin de r3alizar lasmedidas pertinentes a favés de la Dhección de Defensa Civil del Gobiemo Regional. Asimisrno, señalaque el Indeci Lambayeque ha efectuado las coordinaciones con las Gerencias Regionales deInfraestructura y Salud, salvo lo comun¡cado por la comisión auditora sobre el estado de vulnerabilidadde la infraestructura del Hospital ante posibles desastres naturales. F¡nalmente, señala que se realizaÉnlas gestiones pertinenles cuando el caso lo amerite ante las instancias corespondientes.

De la evaluación a los comentarios y aclaraciones el funcionario señala que se efectuarán las accionesnecesarias respecto al estado de la ¡nfraestructura del Hospital coordinando con las instanciasconespondientes, a fin de prever r¡esgos ante posibles desastres naturales. Por tanto, habiéndoseevaluado la información presentada y no existiendo argumenlos que desvirtúen la observación, está semantiene.

EL GOBIERNO REGIONAL LAÍIIBAYEQUE 1{O HA IIIPLEMENTADO LOS PLANES Y ACCIOI{ESESTAELECIDOS EN I.A ORDENAI{ZA REGIONAL N.' OII.2OIO.GR.I.AiIBJCR DIRIGIDOS A I¡INCLUSIÓN DE LAS LENGUAS ABOR|GENES AL DESARROLLO REGIONAL.

El señor Humborto Acuña Peralta, Presidente Regional del 01 de enero de 201'l hasta la fecha,mediante oficio n'158-20'11-GR.LAMB/PR, del 15 de seüembre de 2011, rem¡te sus comentarios yaclarac¡ones, donde rnanifiesta que en relación a la Gerencia Regional de Educacón, no es pos¡ble

adjuntar ¡nforme conteniendo la respectiva aclaración y/o comentario respec{o al hallazgo cursado, sinembargo, a la fecha el infonne no fue emitilo a la Comisión Auditora; por lo que la obs€rvación semantiene.

11.

u-0") Auditorla de Ct rllón Añbienbl y Cultural al Goblemo Regio.|¡l L¡mb.yoquo

P6riodo: Enoro 2ú0 - dubr¡ ¡11Pá9.31 & 31

161

ANEXO N" 06

j

162

ñó

E5

€ s 2E

EEE(:

: s s s s s E Rg5a

RI5

E

5EE

g

6 R

P

E

é92

sE

Fa

RQ

né F

Is R

ás=

QÉ

5

nFB

I

E6

EIF R

EFñ

IñE

añ F-

E

ÉE

FI

EñF:5 E

Eg E

a5c€¡d

E.eFdI

p

a

F

¿¡j

,EatITF.g

gtEó2I

¡.tI

I

5t{

É

T€

a

.¡

¡EIi

Id€aEa

¡¡5

T

É

a

taf,

c€tóg.6

I¡I

Ia

iEa€{g

s€2

F

¿5

p.pa;g

É¿6

!,t*taE

geE

ñ€aEtta

!¡:

I

s

5

T

$6

¡aia1lEF

¡

eE.5

5a!aI

*5ga

5¡gI.Eg,t¡

E

a!Fé

5

3r!izteFdg9

¡.¡a

It8-E¡!¡tr_t

¡!ÉiE€.B

g

4fe

d^E-Éi:üt

¡tÉ2.3

:8gEg

EE

ót

tIEaEp

fia

:lÉ

¡atá

Eü

t

a¡E

g

E

É

ó

a

5as9

.lg{

*E*5€¡Ep

I¡,3

$éó

*úE.sgA¡E.!aE¡t

¡9

sp6

B;ic

a*a

aa

Fp

E:!¡¿t

Étt¡g

E¡$E

Eb

at

a!x

*nR

a

B

I

E!liÉ

üa

a

aNsl

IÉ B

E:6 I E ¡ó

E*s

IE,5-I

Ea

¡a

ti¡A

5,tE

a6

IE

Eé

<5

ñi¡E

tTIIItlú¡E

E

sI¡¡

E¡!:¡

P

¡f

*,3

É

É

ep9ñ

d.lrA

Ed

I8

I¡

Ii¡Is

Tú

I

xEF

aüñ,3!t

,i0.9i¡

g&É

I

:.ce

¿

q

t-!I

i!

5

I

.F

E

taEE,55E

9lit qI*I

t

a

etcE6

ifI!L!

a

9I9.:=

¡l

e+E*eé5

Edt

i5

Ít a ñ

.^l

H3eldol

3at¡lIflg4¡-olar'l

ÉlgId

g4el<l2lctl<Jl-l=nlol2l9lajl<lu¡lÉl

StütA¡<!f<2á9¡v¡lü

¿ F.-.-

163

ANEXO N" 07

ry

-:ñg-IA CONTRATO¡IA

161

)

\

0Yw

+-

G€.qd.ü - -. n-t**HHl#

Aúi. do ln3pccdón Y Entwiú:sAlTuARto HtsróRco BosouEs pE potAc

Ubicackin: Dbtrito de Píüpo, Poüncia de Fe¡eñah.Fecha: I 9 de ¡'lio y 02 de agcto de 201 IPart¡cipantes: En representación del Santuario H¡stórico BoEue de Pómac: Lic. Vrcente Cortéz Bilbt

Jeb dd SHBP - SERNANP.

En representa¡ón dd ComiÉ de Gestión dd SHBP: Dr. Carlos Elera Arévdo, Dkector

dd Museo Nacional Si*n.En repr€sentacftin dd Gobiemo Regional Lambay€que: Ing. Ricardo C€rvera Lópe¿, deh Ger€nc¡a Reg¡ond de Recursos Natur¿les y Gestión del medio dnbientefur la Oontrelork¡ Gemrd de la República:

Lic. Aldo Bauüsta Echazú, Lic. Mala Alméstar Ufteaga e Ing. Giuliana Zamoa Velazco

I n. V¡s¡h: [erte!, 19 dc julb de 201'1.

¡ En las instalaciones dd Museo Naciond Sicán, ubicado en la pru,incia de Feneñafe, el Pdte del

Comité de Gesüón del SHBP y el Jeb del SHBP, expus¡eron ante la Cornb¡ón auditora y el

f€prasonbnte dd Gob¡emo Reg¡ond, d esbdo ac-tud dd Santuario y las ffiion€s para su

recuperación tras los ef€c{os y dañ06 que geneó la invasión de más de 1200 Ha de la parte

norle y norGte dd SHBP. Ambos funcionarioo esdhon la graredad de los daños ocasirndGpor supu€stG agricultores quienes, organizadoo por dirbenbs, debrestaDn grandes

extensiones de bosques de Aharmbog, Zapotes, Fahues, entre otras especies tlpicas del

bcque seco ecuatorid. Para inilc dd 2009, cuando oorrió 6l desdoio de h invaores, ésto6

háían parEddo e inii.rdo dh/ersas adh,itades 4rí(das. Además de la inbnsa deforeshción,

log funcionarios mencionaron oue la ffi¡ón de los invasores afectó diversos sectores de la Zona

A¡queológ'rca Monumentd de la cultura Lanbayeque o SlÉn, pues medhnte d uso de

maqu¡naria pesda so adanó diversG monticulos con evidencia cultural, de igual modo, la

pardaión de üera se extendli hacia la zona con mayor concentreión de patrinonio ctltural

dentm del SflBP.

c Se coordinó pdorizar el recorido h6ia 106 secbres denom¡nados' La Pderfa'y'Pómac ll'quefueran lc qr.F pesenbfon mayores afechbnes generdas por 106 invaBores; de hud modo se

accedeÉ a un mirador natural dent¡o dd SHBP a fin de observar el curso dd rlo La Leche, el

cud cruza el Sanfuario de ede a oeste.

. Loo funcionados manifestaron que dentro de la zona de amortiguamiento del SHBP se ubican

cerca de 12 cornunildes o centros poblados de los cudes l0 han sido intsgredos d Prwrana

de Guardapaques Locdes, brindando seguridd y apoyo en la mnservación y protección del

Santuario.

. Duranb la vbita en los sedores de'Pdeda' y 'Pómac ll', se observaon expsrienc¡s de

refuGslación con s€rnlles boÉni:as y rilgo tecf|ificdo, según lo manibstdo por d ieb dd

SHBP esbs se han llevado a cabo con bndos de cooperaclin (AECID) y pfoy€ctos h[€s como

'Proyecto Componente Bocque Secos', del mlgno modo se obseNo en d área afec,tada la

regeneración natural de h es@e Zapde siendo el bcbr limihnte en la recuperaciÓn naturd

dd ecosbtema la ausemia de lluvhs en la zona en lc añ6 201G2011, m obotatte se ijentificó

que la fauna presenb en la zona ya se está cin@rando a la zona.

165ol.* tlo¡* *-rr*¡¡rayd.t

Prü¡nonb Cütnl

-ñgLA CONTRALOTIA

q^L)

pü,

Mar

mn u$a a s€co y

& la o¡aca med¡¿l&*l dd rio La L€d|e abavosaxlo bda €l ám ptlbgilaEn 61a zorE so viem r€düzdo un bl|ÜlEÍbü @grffco a errcalo ddMhisHio de CqtErdo EGrlor y TurisÍn, bálo d mm dé la Ruúa ModB

la corEtucc¡(h d€ un turHho d€nüo d€l SHBP.

Püne ll (Pd€da) .

En 6-ta zma se r€# d d€sdq) & los

¡wGcres €n sE o de A0g. $xeso dddeDsr¡erqt la *t¡ d6 srtddslss & b Po¡cia

Nfltad dd Ped ú hoIgr* a eto se lav Sun rismid, g| d t{rdoflb hFnEnbt¡c¡ntbg |¡| c.|to €ducaliro are ñxxirdaa rnodo de 'dr l¿gd¡bf a b podnihih8¡nq|b iEldda q| la zma.S€gh la hhrÍEih de b ñrE¡rabs, esta

zdra cur€sFrd¡a a z des, h6 d* a dcdc de sü €xE|siva d€fur€dac¡ón, har hSr¡do

brobry |€ggEtrso rdr*nÉrü, ah dg

rnorlo ri{do.

SHBP d€nornhado Póílac ll y PderlaAún qu€da mrm €íil€rrja de h mup€dihhmana, r€sb de hs thqE de edob€s wlhs que 80 coostuyó el cento educativo qlos€gún s€ñdam los funcinarios, oüt¡oa¡tjrizadón defrrrcina* b por püb de bUGEL Ffl€ñab & rnodo ¡l€gd, dado $€ s€

!ü¡:ad üo & m á.€a r6ird p@ila.Cdm 6e obc€rva €n h bn4 pmgr€sivÍglbb6 ¡bob & ryb hsr kgrú reg€|l€rflse

de ñrna naürd, d igrd qta otsó €6p€ci€s &rh.rsbs q¡e s¡v€n de *n€r|b a b ó,€rs66p€ci6 & aY6 ídárÉ6 il€nt'ñcd6 q| dS8tt¡aio.

,168;\g

1A CONTRALORfAG.üch ó f dd trft l¡úL|¡ t d.l

P.üiroolo Cut¡.d

..}\

N\,M

<\-u--

\

a

dd Smtuflio haia d s€cbr r¡r€sb cd¡odante a la Zma do rnorti¡usn¡8nb donds s€

S ta Clra A S€grh s€ñdat d Joh dd P¿rque y d D¡úr d€l Mus@, er re@6 o0ortr*ld€6, mbnbrG de 61a 6a¡&iü|hfl ¡rigr€sado d áred dd SIIBP oxpqxlendo s{E gt€nc rylcds; coílo nedira p€r$atva se dico un iib sect¡drio p€ra

mu€sbal

eúl€nb hudlc de h divitad de lGinvssor€s, corm esk exbrEiit¡ de

bcql€ sm ddor6bdo dorxro se

rBd la p¡cd{ih y h dirEaiih de

sufoc púa 18 s¡qrbra de producic

8grlcd6.Lc furinaioG señ€aarü q|r desde dd6dd) de 106 ¡nt 6o(€s &l SHBP se ha

ccrEtit*b una ols{oda Dolidal dsfrodd ¡ea F@ira coflfornada por

nimbrc de la Policia Neiood en

t¡n6 mbtivG d€ 6 €todivG cada 12

fixas.

16?

LA CONTNA1ORIA(5á^r or u F¡¡s

2d¿ M.¡ü¡: I.des, 02 de .ooqto de 2011.

G.r|||cLü ||dd HA.úbütúlP¡ttt|o||lo C{ü|nl

. Junb con d Jeft del ParqE SHBP y d Direcbr d Museo Nebnd Si*n se acordó üsihr dáfea centrd de le Zona Atquedógba Monumenhl (Núdeo Culturd Si¡cán) denlrc dd Santuario a

fin de ident'ficar d cauce dd rlo La Led|e y la abcbclln que causó al patrimonio cultural, la

crecida oue tuvo este río duranb d Fenórnem de El Niño en 1982-198:i, dd modo en que se

pu€da cc|npfender la magnitud dd dano que podría g€nerarse d|b una nueva em€rgencia y

cGckla de dicho rio.

o Asimismo se realiza la inspeccih en el secbr de b denca dd río donde esÉ poyectdo una

obna de encausdniento en prevenc6n a las e\rentud6 gnpordG de llwias que ¡fEfementan '

d car¡dd de La LectE y prwocaña una mayor ero66n de 16 dránlles y zon6 aqueológbas

dd SHBP. Los funcionarios señalan que este proyeclo s€ rBdiza con el apoyo dd Minbterio de

Comercio Exbrior y Turi$no a tra/és de la Ruh Mod|e

\

at$]'l

\-

¡¡n.:- .-

-:.-r:.-"--

_, ,:

G$--V',-."E¡t"Egr-r{-w;8t.,-J'..- .- :':*:- t -'

!t.

V66 psd¡¡€s de la aligua orsEa d€l tu L¡ L€d|e (rio yi#) d€sdo 13 dma

ó la Hum La Msred, en 18 parb cs|d dd SHBP. D6de dli, bÍrE¡rai6 d€tdlrm que h €{üi¡h carsda por b sl(j(ls d€l tio La Leóedú b el Fg|óm€|b d€ E¡ Niilo €n 1982-1gB 8fa,€só d c€nto d€l Sa¡baioarrGardo con cs[a d6 500 nr€fG de ás aq¡edógba y scbfitxto €sb

s€6r de la Hum, dfide ddÍErÉ ha crqib * s€cbr de bcque soüre

d arligr¡o led|o de rio y sobtB árEa de evilsrft aquedógi¡

168

\gtA coNr¡AroRlA

G¿aüch de , dd Ldb AnÉLíb y ddfri||onbCutrí

\\)\Kl

)\

Q

ú\rx

-ü.-

/Ú

se r€alizao excaveires au.¡eoliabas € h Hum Las VentfEs. en d mamptluba de la Unild Eiurba Nayla|D ol¡úgb de C¡¡t¡r-¿), re@perdrlo ydosa hbnath EsFü a h diyild6sod¡r€s ó la oitra Siá-l-Ísay€que. S€gún maiñesla d Direór d€l mus€o, al conduh 18 qcatraclh de 6sb t¡rdEra se

pmcederá I la corEtucc¡áo de un drsr+ a cago del P|a| mPESCO N{jüd-fTINCETUR qtE pqnilitá la cddización y dd€svio de 16 {u6 dd ño La Ledle a fin & que Ír'bue la scih sr la Hud t6 V€obn6, El Oo y La lr€rced.

169f d.l ldb tuúb.ü t d.l

ffinonbCr¡ü¡nlGssEhd!

-1-g-TA CONTRAI.OSÍA

se úi(¡ ura t€pr€sa cqEtuita a rnedia(b & los 80 la

od ha gÉ6rádo rn8 db cdmddón d€l sqlhqfo ür6trado por €l rioLa L€dÉ q¡yo caidd ha ll€vado coosigo diws8 mn6 arqu€dógl8l*icsdas en las ñbsaE. tl ccm lo s€ñdar lG fufiinrb. L8 ñecta¡ndca €l rÍv€l alcaEado por d s€díg|b con rugid arqrodóg¡oo

ffir€sdo y conc€nt'do por dj(h de la r€0r€s8.

A¡lrtol|ba do l¡3 inrpcocione!

Pdt€ d€l ComiÉ de G€dión dol SHBP - Di€chr dol

lrrcso Naiord S¡Él

\ c*fr^*.ffi-.#rtro

J€b dd Sarüraio Hisúrho Bq(s ds Pómac -SERMNP

Conilión CGR

Rdtrs Núrd€6 y G€Sn dd l¿bdio

Arnl*rnb - CiORE Lanbaye$E

iiI

AHEXO N" 08

Ill

aLA CONf¡Ar-O*lA

Utftación: Regiin Larbayeque.F€cha: 03 de agGto de 201.|

Partiipentos En ep¡esenhcbn de la Gercrxj¿¡ Regknd de S*rd: Ing. Jrran Ordirda Fda y d Ing.

Segundo Vhquez Aúriíe, de la Dirocclh E¡ecultva de Sdud Arnt*ntal.En reprss€ntftlh dd Gobirrno Regbnd tanbryeque: Ing. Teófilo FarondrSantbbban, de la GererEia Regional de Recursñ l,ldurdes y Gedión funbi:ntd.Por la Contralorla GerieEl de la Repúdba: tic. Rebeca Vergara León e Ing. oliviaPrado AHrdo

l. DREI{ 1tr00 y 3100

. A 16 9:35 am, se ¡n¡ció la inspeoción de campo con d dr€n 3100, donde se observó un

runto de descarga dd emisor sur d dr€n 3100, ut¡icado en d distib de La \4cbtu; dre6pecb, el repres€nbnte de la Gepncia Regiond de Salud, maniñesta que €sbsrrelimienb de agus seNidas son poven¡ente de lc dbhlo de tá Mcb.ia y Chiiayoshndo uflizdG por los podúres d€ la z'la pda rEgar $F cnttivG y que a h frcha hempr€sa preshdora de servicio de sane rieritGEPSEL, no ha hectp nada d fespec{o.

o Durarb d r€conito por el dren 3100, se obse¡r¿on punbs de caphcitn de agues

rB¡duales a tarós de mobbombas que son uü1izad6 por bs agri@ltores para fines

agdcolas, a espddas de las urbanizaciones Fennln Avta filorón (€x Fonavi) y 7 de eneo.S€gún, lo manihcfiado por lo8 reprsseffintes de la Cieemia Regbnd de Selud, 106

agr'rcultores uflizan €6t6 agu¿F soNid6 para riego de cullivos de bilo corto, corno canob,b.nate, ceboüa, zanahoü s¡n embargo, e8t6 aguas m son aÉG para fines agricds;asimi6mo, so obsorvó qlF los agúxlbl€s edaben ftrnbildo st s cans de sernhb alcdno pefsonÍB que trafBitan por los ldG de 6tos dfefies.

I',t2G.¡rEh& lüruáÍlfatü,

Adr de hooccll¡¡ v Enüa*tr:lh!||: 300. 310 v ¡n0: E|rüo|r¡: g¡r y llp]b lm:

Ac{r¡h3: Co¡.. Yorü¡om Y R¡Ln YEdroR{u.

\

\

7a-'lY<

,tsPfu.1

1?3\S_

LA CONTRALONIA(ai¡ or l^.Éi¡r4

OJülcb da lddldbLffiyddht|||oíb Cr¡¡r.l

Durante le inspección, el Epr€sentanb de la Gerencia Reg¡onal de Sdud, manibsb que se

ha confurmdo un Comité Mdtb*todd, presitito por el bniente *dde del disüfto d€

Pimentd, quien en coodinaclin con el Gobiorto Regiond, EPSEL, Fiscdla, Junh deReganbs, Aubridad Local dd Agua y Debnsola del Pueblo, han r€dbado un d¡agnóstico

de h probl€rnaba entientd d Dren 3100, corduy€ndo qu€ edas aguas no son a@ para

uso agrado espedficrnente para riq¡o de ffi corb y largo, bda vez que no cumplen con

los llmibs mainos pemisibkx, y qu€ a la fecha esb caso sé stc¡.t€tttre en la Fiscdla deprwención dd ddito.

Siiguiendo con la irispección, se observó q|.É en la uóanizaclh L6 Dunas, las agu6servides dd dren 3100, e€taban más devad6, om un color dbthb (blanquecino) y gueqnanaben ftrerte oloresi cimis¡no, bs pouadores de esa zofla viy€n a escasc siebm€ü6 apoximaddnenb dd dren 3100, d r€specto um podadora de la zona md|ibsbque dicha devacion é las aguas so debe a que la cámara de bombeo de EPSEL, de lauóanizaci5n Femin Aüla Moón (a( Fonaü), esb malogr¿da, por lo qtle descargfli st¡s

aguas seoide d dren 3100, la empresa E@ tine co¡ocinienb de €ste probl€ma y a hbcha no han ereglado su cámara de bornbeo, al r€sp€cto, nos dirigimos a la cánara de

bornb€o de EPSEL, uticda en la uóanizacbn Fomln Aüla iiloón, nos entrevisbmos con

d operado de EPSEL, d s€nor Leyner Coíea Riv6, qukn manihsú que la cánam de

N\

T

q\

W

Pfu. 2

-;ñ\gLA CONTRATONIA

I74

Ar le¡q| \ lRirdIÑ lPo"

\ \\\ ddñ

\)

7rx/w/

_---X---'^.\

ffnt

Odücb rb I dd tdbrrú¡nay ¡lP.ihorto Cuh¡,.|

bombeo se encuenfa malogr¿da, esbs l|echc suceden con ftecuencia, y dando hay

reb6e b aguas son descargadas d dren 3100; aimis¡no, se oboen ó hl descarga.

. Antes de llegar a la intersecc'ón del dren 3100 con d dren 3000, se observó d camal

municipal de Pimentd, qtp vbrtsn sus aguas esidudes dirctan€nte d drcn 31@;

asimismo, se observó la capbción de aguas residudes de mobbombas. Luego ds pasar la

inbrseccitn en[e el dren 3lm y 3m0, tsmbién se observó la caphciin de aguas sérv¡taspara regadlo y finalmente se oboervó que dktEs agu6 des€mbocan diredanenb d mar,

sin previo hataniento.

la wbdizadih Las oünas sg oteenó qrF los ystimknbsde aguas serviras d df€n 3100, €d*ar €n |.x| nilf3l mb€hvado y de color t¡larquecim.

En di$o punb ss ob6svó qta b euas sorvilG de húüaÍzfltih F€rmin Avla Moún, virbn d¡€dd||€nb d drsn3100.

ds bcnb€o, ssñor byner CoffBa

Riy6, rE müihstó qus di$a cemra €da ndogrda y qtFpor d r€üose de b aguas seoib sm wüd6 dir€cbrH|bd df€n 3100.

Pfu.3

175-i-gLA CONTRALORfA

cfÑalD.!^tñ,1.!C^

Ge|grL tL Idd Ldb ftrbi|nb y rlalPrfhrorio Cult¡nl

'"=-'-'

Se observa que ls aguas servidas dd canal mun¡(t)d del disfito de Pim€ntd se vif,bn al Dren 3100, di$as aguás s¡guen su recoÍidohala juntarse con las euas servit6 del dren 3000, &nde amb6 r€rtmbÍos de 4uas desembocar diredrnente d mar (Playa dePim€ntd) s¡n tratamienb ahurn.

ñ \7

. Antes de inic¡ar el reconftlo porel dren 3000, paÉllegarasu punto inicial, d representante

de la Gerencia Regbnal de Salud, manifestó que la Municipalidad Distrital de P¡mentel, sehabÍa compomet¡do a construir una nueva cámara de bombeo para que las aguas residuales

sean verlidas a ls lagunas de oxidación de Pimenlel, pues esta obra está cofinanciada por el

Minbterio de V¡vienda a través del programa'Agua para lodos', la misrna que debóculminarse en el mes de junio del pr€sente año; sin ernbargo, al Galizar la visita a la referitacámara de bombeo se observó que se encuentra en proceso de etecuckSn de obra.

P4.4

1?.6-;ñlg

1A coNrRAlO*lAu.,.*-lor, *Arüra!itr

Flr¡m.5 Gar.l

Nu)

Vs

ETIIDRES: SURY MXIE M)RIE

Duranb el r€coÍido hacia el punto de inbio del dren 3000, se obs€rvó el detedoo de l0€

emboGs sur y norb norF, como se deblla:

o Pa¡a el c6o dd embor sur, segr¡n lo manifeshdo por los rspr€sentantes de la GerenchRegiond de Sdud, las agu6 servilas de 106 d¡Sribs de La Vrloria, Sanb Vbtoria yChiJayo deberidr ir a la 4una de oxitalln de Sm Joeé; dn embergo, se obsewó qrc dcand de concfBb está foto, provocddo qrc las aguas servitas dessnbocan direclanente ddrg| 3m0 y su sisHna de coÍrpuerta esb mdogrdo por lo que r€boza 16 aguas servi.t6de ede ernbor sur hacb d dGn 3(xn. A*nismo, d tepresettatb de la Gerenia Regitrdde SaI¡d, maribsló que la infraestrucfura dd snbor sur, üene val'm aflos de corrstrucción,

siendo EPSEL, d r€sponsable de rBparar el fubo qlE descargan sus 4uas residuales no

tabdas d dren 3000.

Pá9. 5

1?7

IA CONTRALOAIAIrld Iú Ant¡¡nb y ild

P.tt¡o||b Oú¡nl

. Para el c*o del em¡sor norb norte, de aqlerdo a lo indicado por 106 represenhntes de laGerenc¡a Regbnd de Sdud, las agu6 servidó d distüo de Jo€é Leonardo qltz y parb deCh¡dayo deberlan ir a la leum de oxiracih de panpa de peÍG, s¡n enüago, sé observó que

su colecbr esb debrÚS, sh mabn¡úmb, por lo qle fi|fen 16 agu6 servitas y se vitftodirectarn€nte al dren 3m0.

Go|üEhib

$7

.L IE-,ñg

TA CONIRATORIAG.rsd. de l' I dd Ldb A¡rüada y rtd

htfngob Cr¡lt¡r.l

. Al seguir d recoÍido del dren 3000, aguas arriba llegamos al dbtrito de Chiiayo, qrc cdindacon Lambayeque, se obserú olfo sblema de bombeo para cepbr l¿¡s aguas fesituales,que eslaban siendo usadas para labofes de corFtrucción; 6imbmo, se observó que lafábrica de hielo vertía directamente sus duas residuales al dren 3000.

. Finalmente al llegar al punto de inicio del dren 3000, se observó la consttucción ypaviment*ión de la autop¡sta que cfibnza por la caÍetera de Fereñab y culm¡na en lacanetera Lambayeque, al respecto el representanle de la Gerenc¡a Regional de Recursos

Naturales y Geslion Ambiental manifestó que el Gotiemo Regional es1á ejecutando la obra'Cand Vía de la avenila Chidayo' con el fin de disminuir la contaminacbn antientd qwgenera las agu6 serviJas y estancadas del dren 3000 en esta zona, en tienestar y sdud de

la poblacón asentadas en embos márgenes,

f\\,

P4.7

t?9=;-gLA CONTRAI-OR¡A.Au b. r^ ñlar^

ll. DREI{ ¡O00

o",",* o. t o" a"- ^nb¡.n¡

y d.lP.t¡mob Cubnl

En Chosica Norte, se inic¡ó la inspecci5n d dren 4m0, donde se obseruaron los puntos devertjmiento y captac¡ón de aguas residuales domést¡ca con fines agrarios/ En d fano Chosica Norte, se evilencia d verlimiento de las aguas residuales de la

ahoholera Chiiayo y hbrica Nafamp.r' Durante d r€conido dd dren 4000, en el db!Íto La V¡cloria, se observó la fomación de

agu¿¡s empozd¿ts en descomposi*in de color r€gruzco, que produce retención del

agua y genofan Étidos olor€s./ En el sector Chacupe, se obGervó la capbc¡ón de agu¿¡s seMdas de color nego

acdtco que son usadas para fines agrlcda6, d respeclo d repr€senbnte de la

Gerencia Regiond de Salud, manifestó que el aspeclo que presenta las aguas seNidddel dren 4000, se debe a los vertimientos de las aguas residuales de las destilerÍas,

hbdcas, candes de la zona y de la antigua lagum de oxitacltn de Santa Rosa, que se

encuenlra a la fecha en funcionaniento.o Asimisno, el representante de la Gerencia Regional de Salud, manibstó que se ha

conformado un Cornité Mulüsectorid, presktido por d alcdde dd dbtrlo de Senta Rosa,quien en conjunto con las autoddades cornpetentes han redizado un diagnó€tico de la

situación anb¡ental del den 4000, concluyendo que estas aguas no cumden con los límites

máximos pemb¡Ues, siendo noüficadas las empres6 que vierlen stÉ aguas d dren en

merrción; asimigno, señdó que dicho caso ha sido derivado a la Fbcdia de prevencitn deldelito, sin embargo a la feche no existe ningún tipo de acción.

Siguiendo el r€conüo del dren ¡Ín0, por el dístrito de Santa Rosa, ss obcervó que laantigua laguna de oxidación de Santa Rosa vierte sus aguas sefvidas de color osadod¡rectdnente d dren 4000, según la manibsbc¡ón dd representante de la Gerenc¡a

Regbnd de Sdud, d cdor indica d alb grado de conbmine¡ón de esbs agua y que a lafecha no se ha redizado un diagnGüco situacioml de la laguna de oxidaciin en menc¡ón;

asimismo, se obseryó la culminaci'n de una obra de una nueva laguna de oxidación, al

respec{o d representanb de la Gercncia Regiond de Salud, manifesló, que esta obra ha

sido ejecutada por la municipalild disfitd de Santa Rosa, y a la fecha se encuenlraabandona, descuUade y sin uso.

Al finalizar dd recorTilo del r€brido dren, se oboervó la acumdaci5n de los residuos sól¡t6y d vertimiento de las aguas r€siduales de la empresa Ecomphisa y Fondepes, como las

aguas seMdas uóanas que desembocan direcbmente a les dayas de Santa Rosa, sin

ningún üpo de trataniento.

Vertimimb de euas seNil6 d€ b snprssas dcoholeras,carnales. Desoueras al in¡cb dd dr€n ¡Om.

So oüsoNa h c4br*h & aguas s€rvilas d| €l seú1or

Chaoloe Da-a fnes arafios.

a\

t \\

\:

7(' ...'..Y

óg\\

Pá9. 8

1q0\g

I-A CONf RALORIA**to* recbA¡nbbnteydel

Prlrlnonb Culhrr¡l

III, ACEQUIAS DE COIS, YORTUQUE Y PU LET{.

. En la acequia de Cois, ubicado entre los distritos de Chiclayo y José Leonardo Ortiz, en elpunto ubicado ente las avenidas Augusto B. Leguía y Luis Gonzales se observó aguas

tuóias con preserE¡a de residr¡os sólidos dornésticos. Al respecto el repcsentante de laGerencia Regional de Salud, manibstó que a la fecha no se evilencia estudios o

diagnosticos, con respecto a la acequia Cois, por ser competencia de las municipalidades.

\ --..,

\'/

+r;.;:3-...+:F.

':

Se observa el vertimiento de aguas servüas de color rosadode la antirua laquna de oxidación de Santa Rosa.

El vertimiento de las aguas servftlas de la ernpEsaEcomoh¡sa. oue está cerca a la des€mbocadura del mar

$¡sJ .lt t, -,r -

Se observa el pase de las aguas servidas por la tuber¡a dePVC, rebosando por debaF del puente de la canebra ¡ngcsoal d¡stito de Santa Rosa.

Se observa que las aguas servidas del dren 4000,

desemboc d¡fectamente al mar sin ffiamieflto alguno.

PaS. 9

181-1ñlgLA CONTIALORIA(no! 4 u a¡ñi1r¡

Gtr|d. d" -Úúl(¡, kdb turtrlÍb t fiP.t¡mnb Cuiunl

. En la acequ¡a de Yonuque, en el tramo ubicado entre las avenidas Grau y Garcilaso, seoboervó aamulación de esiluoo sólidos, generando obstwción al r€conido de aguas de lamquia. Según la manibstación del rpresentante de Gerenc¡a Regional d€ Salud, el punto

find de la acequia €s en la urbanización La Pradera; asimbmo ha señdado que se haredizado un diagús1ico a h rderita acequb r€cornerdardo a la Municipdilad Provincidde Chklayo, tome las meditas dd caso a fin de mitigar los impados arnbientalesocasionados Dor la acumulacitn de lc residuG sólidoo.

. Finalmente en la acequia Pulen, en el punto uticado entre las aveni.las Grau y Chinchaulose üervó 16 aguas conbmindes por d vedin¡erÍo de las 4uas residudes Msilas;asimismo, en d punb uticado entre las a\,€nidas Liberbd y Ant€nor On€go se obGervó gran

amdacbn de resiruc sólktG, g€nerando un punb ¡frbccioso para los hatibÍtss d€ €6e

zo¡4.

N\"'

J-)

PáS. 10

182-:ñgLA CON¡IAIONIA

c.rr¡¡¡ lr|db&t¡l¡búyólP.ú¡no. o Cu}bnl

N. BOTAÍEROREQUE

. Duranb la üsita a las penp6 dd bohd€o RequE, ubicado en d klórneto 760 (cariBbraparanericam sur) dd disüib Reque se obcervó qlle 16 muniipditad€s de los diferent€sdi¡tribo de la Fw¡xia de Chilayo, s¡¡r¡6n depq*tando sus r€situG sólibs; a*nicrlo, seobservó a r€cijadores y en algunos c6o6 que viven on d mismo büdefo. Según lamanifestación del repcsentante de la G€fencia Reg¡onal de Sdud, el proyec{o dd rdlenosanitado se emuentra en su ebpa de Pe{acüHilad, en padic{nclln con¡unh con lamoperación suiza y la MuniÍpalidad Poüncid do Chilayo.

2gW PáS. I I

183(S!

tA coNt*Alorl^C.r¡¡¡ , . .flbtuffiyü

h!h.íboúrl

t8 mfrprfrldos rh b pfu,h*r ds Clútap, ri,r5dkDa*ndo de $s |q*is sóldos m d bü(leo de tteq6;a8¡lftíp, bay prwÍia do ftriiadores qpu$ a contséretnbsÉÍn€ddeq üb a b Fohrdn & tscbrag

h zone, h pr€€€ilá de gdhzc y d tum de lalriEraión de bs r€{*luc; aÉmitmo los r€dcldorss virsl.n nú da 106 rr*ls só¡dc

. A¡l¡bnb¡ d¡ b in¡gccbn¡¡

Neturdles y G€€{ión d€l ilodio A¡n0i6nb - GOREL bayoqus

Lic" Reüeca v€rgars LeónCmil*h CGR

Pfu. 12

184

ANEXO N" 09

ttI

I

I

I

I

185

Anaxo n.o 09

Cuülf!: CronologL y dacflpclón & b! íacbciono. rufrlds en el InmuabL, $de do l¡te "PedF Ab.l lrbrñh Dumd"

bt

F€cha:

15 de febr€ro de2010

quincña) dd ftents d€ la Cale Colón, próüdmo a la esquina con la ar,€nita Bologn€si. Esto 6v6 od$truyó una porción ds g|trepiso ontablado corespondionts a un área de ¡12.00 mt2. La v¡ga solerasobre la que so apoyaba la db¡srta se ftaclura al quedar si d apoyo d6l muro (fachada)Con la cá¡da d€ sds s€ctor del muro so pord¡eron sds vontenas do la f€dEda, s¡enó hs inl€rbr€s('e aEo cepanel mri carfintería de madera y reia do hioro orno acdlto, y ló $S€{irss de amegca no, con um dramb na gl su porln€fo y carpint€rla d6 madera con qlateron€s vHriados ydegos.Adi:iomlm€rúe s€ perd¡oron on el dosplorne largo3 lramoo de ele|lranlog decoralivos de la fadada

m€toe d€ 106 do6 tr 16 de muro d€ Adobs v

2út 12dasetiombre d8 2010

3fo: 08 & octuhsde mlo

y pordon€s ds mufo ds quhda on bsro q|oquedaron de maEra in€ot*le pcnditoo dol borde l{alo de la áerturá ocóbnada g| sl ,ler 6vdtto.Eslos h€chos se d¡€ron por no hsberss sf€ctuado sl d€snontal: rccornsndado, conviriióndoGo en ungraw rissgo para 106 lransoúntec.S€gún s€ñala h Dlfscción Regind de Cultura, €dos d6prorid¡mienbs m d€bl€ron oc|.¡Ii pt¡6s basd prlm€r cd4so se p6miüó d dsnrm$ ds h esh¡ctur6 ddtad8 o cornFornd[as: sin

b€go & sieta [B€s & no s sisr¡da €sla onorgdrcia, t|o um do €sbE h€dt6, €l qtea hslh a un bÍs&ío. seúl ffimron diygrc ndiG d6 brsÉá

Foda:08 de fsbr€ro dem11

Este 0r,€nt0 8s ¡nio¡a con la ruptura d€ la Wa soba qu6 paulatinam b ss frle freiurando tras dFfrs 0v€nt0 (15.02.2010) lo olal hace c*r d bdb d€l s€ctor dafiado, qlbr'tondo d ddlo un &6aaproxhada de 105.m mt2, con lo dd sa desrthl€n y *t las carüa de mad€ra, vigü€bs ydardl6 de fih@rng|h de la a¡bi€rb.Con la calda & la qjbista se dctrry€ um mator parb &l gtHado d€l ont€püD, incr€|n€Ífxbd daño €n 45.00 rir; as¡mbmo s€ d€süu!€ la porcltn de müo que quEdabs sn el fsob de la calleColón, junlo a la pllasta de la esqulna con la av€n¡da Bologn€sl, y jala comlgo sl segundo tramo delmum de quincña d€l fre¡b de la aysnHa Eologn€si, coloc&dolo gl un e€bdo qus solo hacfe viebte3u do3monfiair. En ost6 cd4so tamlrén s6 pi€de una t ontana con su cq)ilbrla y algüno€ebnst06 doralh/B de b hd'da ür (8dogn60.S€gún sl infonne d6 la D¡r€ccih Reg¡ooal d€ Culttra Lambay€que, €sb e\,$to ocurs f¡€rrsllrñiton afl¿ del diddo de medklas p{a proven ú6 e//arÑ,os y efiútizü el tmuehle, lo q.E ind¡caque d ¡nmfrble p.eÁeñúa (*rta eúdbilided para ejeaÍafus y as sob ta om¡r¡tu de /b6 organbfiosenca¡godas d0 asistit y Wñ cor, ||üasfa ,8bor, los {r/¡Ácos /€Spor¡9aD/bs de lo€ dañoo

Elffi W C,,ttshi, At1ffita.

II

I

I

lt

I

I

I

I

186

:iI

r/

i/

i1

I

l

I

I

I

13?

Anexo n.o l0

La DRC Lambayeque indicó al Gobiemo Regional en abril del 20f0r qu6 una posibre e/€cucón de un proyocb dedemol¡ción para ef inmueble, sede de la l.E. @nstihttla en un graw dartado d Patríny',nio Cultunl de la Nxiln;as¡mismo, le remite d¡versos aspectos de las normalivas rebfidas al tema, a ñn de que recons¡dere lo propuesb, todavez que reformule su asignación reorientándola hacia una resburación y puesta en valor de inmueble. Sin embargo, elGobiemo Regional Lambayeque, a bavés de la D¡rección Reg¡onal de Educación y la Dirección de la inslihrcióneducaüva, gest¡onó ante la Dir€cción Regional de Culfura LambayEue el expedienb léc¡.ti,6 "c€/r'//j//icic/¡, de hlnftaestructwa antigua de la lE Pdto Abel Labaüe Duant2.

En respuesta, la DRC Lambayeque comunica3 a la DireccÉn de la l.E. {on copia al Presidenb de Gobiemo Reg¡onaly Director Regional de Educación- el Informe n.' 044-201GODBM/|NC/L del área técnica de Patimon¡o Históricodonde se expone la evaluación de la propuesta de demolic¡ón, mncluyéndose que es ,iraprop¡do e ¡legal, pot lo quedebe reesfuctrrar el expediente técnico de demolición del inmueble hacia una intelwr¡cit restaúaliw.

En aEnc¡ón a ello, la Gerencia General Regionall manifestó a la DRC Lambayeque que se ha cumpl¡do con lapresentación del Expediente Técoico conespondiente a la demol¡c¡ón, g cuanto rBpresenfa un peligrc pap lapoblac¡ón de Ch¡clayo, debdo a su mal estdo. Añade que st presup t]€/ío de la ¡nst'tt,ción es linitád/o y el @sto de laresfauraoón es denas¡ado elevado, por lo tanto no cuentan con el fnanc¡amienlo respectivo para la indicación de laDRC Lambayeque, siendo la propuesta del Gobiemo Regional incidir en la demolición y posterior búsqueda definanciam¡ento para un edificio totalmente nuevo, guardando las formas arquitectónicas extefiores.

Por ofo lado, en el Memorando n.' 227-2011-DPHCR-DREPH-MC de la Dirección do Pabimon¡o Hisbrico Colonial vRepublicano del Ministerio de Culfura5, se da a conocer él AqJerdo n.' 11 de 07 de mar¿o de 2011 de la ComisióílNacional Técnica de Aquibctura y Uóanismo -instanc¡a superior de deliberadón sobre patrimonio histórico yrepublbanc, en donde sé evaluó el caso del ¡nmueble, sed6 do la l.E. Para la emisión dol Acuerdo, la Comis¡ónevaluó el expediente técnico de demolidón del inmueblé. así como la insDección oddar r€alizada oor la Sübdirecciónde Conservacbn y Resteuracltn del Minisbrio de Cultura que consla en el Inbrme n" 029201 1-SDCR-DPHCFVMCde 25 de febrero d€ 2011, en donde se precisa que: El inmnble no presenta un iew de cr/apso btal y nant¡erÉ susvalores üquiffin¡cos W bs que fin dedando n'onunwío, por lo qJe no se estima w&nte su den'c,licltn. Ental senlido, las instancias técnicas del Min¡sbrio de Culfura pusieron a conocimienb del Gobiemo RegionalLambayque la del¡beración de la Comis¡ón Nacional Tácnice de Arqu¡bctura y Uóan¡smo, quien acordó:

o IMPROCEDENTE la solicittd de demolicón de la l.E. 'P€dro A. Labarüe Durand'. Presenter un proyeclo de restaurac¡ón y consolidac¡ón esbucfural que permita a corto plazo ejecutar las obrasde recuDeración del inmueble.

Asimismo, en el acta de inspec¡ión de la Comisión de Audibria, suscrita por represenbnles de las ¡nstitucionesvinculadas a la gesüón del inmueble, sede de la LE., Gob¡emo Regional Lambayeque (Gerencia Reg¡onal deInfraestructura), DRC Lambayeque, Direcc¡ón Regionaldel Indeci Lambayeque y Dirección de la insütJción educativase registró que bas las labores de apuntalamiento es neoesaria la eir'ucilh de un proyeflto de twauración @n laaprobac¡ón del Min¡steio de Cultua, a frn de procurar las medidas pertinentes €n abndón del valor arquitectónico yc'nltural de este monumento hisbrio.

t

I

)

j iled¡anb oldo n." 126-m1$DINC/L de 26 & €bri d€ 20t0.

' El etp€dionte fuo FEs€¡bdo pot b Geroncia R€0¡ond de Infaestucü.rra y la subger€ncb & S¡¡pdvblón y Uquldadm€s qu€ olsth con b6 vbbde la Ofu¡la do At€soria Juíd*;a. La PtEklqlda dd Gotieno R€gfnd €hló €l €,e€dixrb a b Dir€cció[ R€giod ds Edr¡cacih, modlanb Offin " 270'2010-GR.LAMEIPRO,qR.J de 26 ds abrilde 2010 pra su tra¡n¡hbri anb la Ur€cc(h Reglond d€ Cult¡rá La¡taayeque eí coodlnackhcrn lá Dio{dih ds la LE.

3 ti&dianb Ofcio n,' i68-2010-IrlNc/L de 27 dejuüo d€ 2010.¡ Ofdo n." 65}AÍ0€RLAMBreGR-GR|N, adiunb d hfxn6 n.' t&GR.LAiI|B/GR|¡üSGEOJRV dmd€ s6Induy€ un €sümado d€ cosbs para l€

reshura.ión d6l l.E. Pedo A, LSdhE 6c€ndít€ a g. 3 573 58.07 nuevG solos.5 tursado alGobkno R€giq|al Lambay€que corl Ofcio n." 202-201l -DRGUMC do 07 do dril de 201,|, emiüdo por h Dirocción Regionslde Cult¡ra

Lambayeque.

llllUilüillilliiUl lllliülll!ülllillllllllili$liXliU!llllillitllillliUliilllfllll .,¡,,-ñ liL a)9-

riru,lll.#¡ll¡llll iitii:üru

f,01s 00!008

Maria, 29 de

:Remisión de f nforme No 702-2011-CG|MAC-AG (tnforme de Gest¡ón)

: a) Oficio N" 00673-2011-CG/DC de 31 de mayo de 2011.b) Artfculo l5', literal f) de la Ley No 27785.c) L¡teral G.1 de la Direct¡va No 014-2000-CG/8150, aprobeda con Resolución deContralorfa No 279-2000-CG del 29 de diciembre de 2000.

cHtcuYo11n

@oFtcto No 01707-201l4c/Dc

SéñorHumberto Acuña PeraltaPres¡dente RegionalGob¡erno Reg¡onal doAv. Juan Tom¡s Stack No 975 Carretera -Chiclavo /Chlclavo /Lambayeque

ASUNTO

REF.

Me d¡rijo a usted con relación al documento de la referenc¡a a), mediante el cual laContralorla General de la Reoública. disouso real¡zar l¿ Auditorfa Ce Gest!ón Ambien'.al alGoúicrno Regional cie Lambayeque con la Íinetidád de determ¡nar el desarrollo de las funciones,objetivos y metas ambtentales y culturales del Gobiemo Regional, a fin de em¡tir recomendacionesque contribuyan a opt¡mizar su gestión, periodo de 01 de enero de 2009 al 31 de octubre de2O1|1,a cargo de su representada.

Al respecto, como resultado de la citada acción se ha emitido el InformeNo 702-2011-CG/MAC-AG (lnforme de Gest¡ón), cuya copia se adjunta al presente, con elpropósito que en su calidad de titular de la entidad examinada y en concordanc¡a con lo dispuestoen el literal G.1 de la Directiva No 014-2000-CG/8150, aprobada con Resolución de ContralorÍa No279-2000-CG del 29 de d¡ciembre de 2OOO, dispónga las acc¡ones necesarias para taimplementación de las recomendaciones cons¡gnadas en dicho informe, respecto de las cuales seserv¡rá informar a la contralorfa General de la Repúbl¡ca, en el plazo de quince (15) dfas út¡lescontados desde fecha de recepción del presente; así como al Órgano de Control Institucional desu entidad, quien será el encargado de efectuar el seguim¡ento de la adopción de tales medidas.

Es propicia la oportun¡dad para expresarle las seguridades de m¡ consideración.

*r" \"-%ri

2

¡aecrFr

Oficio No 01707-201 1€c/DC"Decen¡o de las Personas con DiscaDac¡dad en el peni''Año del Cenienar¡o d€ Machu p¡cchu para el Mundo,'

M

@*lHffii?'üi*;*-"-n

REGIÉrftft

|||i|||i|||i|l|||||i||||.|l||i|||i|i|Ii||||||[|||i|fi, u[ 3 9 r .3 9 L 3 6 0 2 A 12 0 0 017.-eLA CONIRALORÍA

GtñE¡Al Ot rA mtÚ8¡r

oFlcto N. 0001 7-20l24cfitAc

SenofWalther Coello YnopeJefe de la Of¡cine Regional de Control InstitucionalGobiemo Regional de LambayequeAv. Juan Tomis Stack No 975 - Km 4.5 Garretera PimentelChiclavo rCh¡clavo rlambaveoue

ASUNTO :Remisión de lnforme No 702 -2011-CG/MAC-AG (lnforme de Gestión).

REF. : a) Oficio n,' 00673-2011-CG/DC de 31 de mayo de 2011.b) Artículo 150, l¡teral f) de la Ley N. 27785.c) Literal G.1 de la D¡rectiva No 014-2000-CG/8150, aprobada con Resoluc¡ón deContraloría N'279-2000-CG del 29 de diciembre de 2000.

Me dirüo a usted con relación al documento de la referencia a), mediante el cual laContraloría General de la República, dispuso realizar la Auditorla de Geótión con la finalidad dedeterminar el desarrollo de las funciones, objetivos y metas ambientales y culturales del GobiernoRegional Lambayeque, a f¡n de emit¡r recomendaciones que contribuyan a optimizar su gestión,per¡odo de 01 de enéro de 2009 al 31 de octubre de 2011.

Al respecto, oomo resultado de le citeda acción se ha emitido el Infome No 702-2011-CG/MAC-AG (lnforme de Gest¡ón), cuya copia se adjunta al presente, con el propósito queen concordancia con lo dispuesto en el literal F de la D¡rect¡va N'014-2000-CG/8150, aprobadacon Resoluc¡ón de Contralorfa N'279-2000-CG del 29 de dic¡embre de 2000, se sirva efectuar elseguimiento y verificación de las medidas correct¡vas; cuyo resultado estimaré tenga a b¡en deinformar a la Contraloría General de la República, en la forma y plazos . previstos en la citadadirectiva.

Es propic¡a la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

Jesús Ar¡a8 ValenciaGerenle

Departamento de Medio AmbiGnte y Patrimonio Cultural

Oficio No 00017-2012-CG/MAC"Decenio de las Personas con oiscaDec¡dad en el Perú"

"Año de la Integración Nac¡onal y el Reconocim¡ento de Nuestra Diversidad"

1t1