CONTROL INTERNO Código: -05 INFORME DE AUDITORIA INTERNA...

ALCALDIA DE LOS PATIOS

CONTROL INTERNO Código: FCI02-05

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Versión: 01

PROCEDIMIENTO Aprobación : 16/06/09

Correo: [email protected] Teléfono: 5806659

AUDITORIA INTERNA SECRETARIA GENERAL PROCESO: CONTRATACION

Objetivo de la auditoria: Verificar el cumplimiento y aplicación del manual y

normas de contratación vigentes, en el proceso contractual que adelanta la Secretaria General.

Alcance de la auditoria: Revisión período comprendido del 01 de enero al 31 de

diciembre de 2014. Fecha programada: Mayo 5 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Secretaria General, Dra. SONIA YURLEY RUIZ 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Recomendaciones 6. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. SONIA YURLEY RUIZ, Secretaria General, el objetivo de la misma.

2. Se solicitó para la revisión los siguientes contratos:

Contrato de prestación de servicios profesionales No.043/2014

Contrato de suministro No.001-2014 (Selección mínima cuantía)

Contrato de prestación de servicios profesionales No.002-2014.

Contrato de compra No.004-2014

Contrato de seguros No.04-2014 (selección menor cuantía)






Contrato de suministro No.005-2014 (Proceso subasta inversa presencial)

Contrato de suministro No.004-2014 (selección mínima cuantía)

3. Análisis y evaluación de los contratos solicitados, teniendo en cuenta el

manual y la normatividad vigente en materia de contratación:

Contrato de Prestación de Servicios Profesionales No.043-2014 Contratista: Víctor Giovanny Romero Moreno Valor: $16.000.000.00 Fecha de legalización: enero 21 de 2014

Contrato de suministro No.001-2014 Selección mínima cuantía Proceso: ISMC-SGNAL-04-2014 Contratista: Agencia de viajes y turismo MUNDITUR Objeto: Suministro de tiquetes aéreos para el desplazamiento del alcalde y funcionarios. Valor: $17.200.000 Fecha de legalización: febrero 6 de 2014

Contrato de Prestación de servicios profesionales No.002-2014 Contratista: Lucy Karen Lewis Camargo Objeto: Prestar los servicios profesionales de asesoría jurídica especializada a la alcaldía de los Patios. Valor: $52.500.000 Fecha de legalización: enero 10 de 2014

Contrato de compra No.004-2014 Licitación Pública Contratista: Herley Rodríguez y/o Industria Metálica Rodríguez II Objeto: adquisición de mobiliario y equipos para dotar la segunda etapa del Centro administrativo municipal. Valor: $422.837.400 Fecha de legalización: Julio 4 de 2014






Contrato de Seguros No.04-2014 Menor cuantía – proceso SAMC-SGNAL-20-2014 Contratista: La Previsora S.A. Objeto: expedición de la póliza previ-alcaldía Valor: $24.640.869 Fecha de legalización: Diciembre 5 de 2014

Contrato de Suministro No.005-2014 Proceso: subasta inversa presencial No.SIP-SGNAL-01-2014 Contratista: Maribel Chacón Melgarejo Objeto: Suministro de elementos de papelería y de oficina para el funcionamiento de las diferentes dependencias de la Alcaldía. Valor: $47.999.800 Fecha de legalización: abril 8 de 2014

Contrato de suministro No.004-2014 Proceso selección mínima cuantía No.ISMC-SGNAL-13-2014 Objeto: suministro de elementos de aseo y cafetería para el buen funcionamiento de la alcaldía. Valor: $13.999.200 Vr. Adicional: $2.999.800 Fecha de legalización: febrero 28 de 2014

4. Conclusiones: Una vez analizada y revisadas las carpetas de contratos solicitados tenemos que:

El Contrato de prestación de servicios profesionales No.043/2014:

Expediente contractual sin foliar

falta firma del Alcalde en el acta de liquidación.

El Contrato de suministro No.001-2014

No se encuentra firmada el acta de cierre y apertura del proceso.

El expediente contractual se encuentra sin foliar

El acta de liquidación sin firma del Sr. Alcalde.






El Contrato de prestación de servicios profesionales No.002-2014

Falta firma del contratista en la hoja de vida


Falta firma del Alcalde en el acta de liquidación

El Contrato de compra No.004-2014

La cotización del contratista (Industria metálica Rodríguez II) sin firma

El Contrato de seguros No.004-2014

Acta de cierre del proceso sin formato


Falta acta de liquidación







La Secretaría General cumple con el manual y normatividad legal vigente en materia de contratación.

5. Recomendaciones:

Elaborar por parte de la Secretaria General el plan de mejoramiento que permita subsanar las deficiencias encontradas, al cual debe remitirse a la oficina de control interno en el término de quince (15) días hábiles, para hacer el respectivo seguimiento y verificar el cumplimiento de las acciones implementadas.






6. Firma Acta de Cierre: Mayo 6 de 2015

CARLOS ALBERTO OSORIO T. Jefe Oficina de Control Interno Auditor

SONIA YURLEY RUIZ RIVEROS Secretaria General

Elaboro: JGG






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE EDUCACION Y CULTURA

PROCESO: CONTRATACION Objetivo de la auditoria: Verificar el cumplimiento y aplicación del manual y

normas de contratación vigentes, en el proceso contractual adelantado por la Secretaria de educación y cultura.



1. Reunión con el Dr. GERSON JESUS RUIZ PEREZ – Secretario de Educación y Cultura.

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Recomendaciones 6. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento del Dr. GERSON JESUS RUIZ PEREZ – Secretario de Educación y Cultura el objetivo de la misma.


Contrato de seguros No.001 de 2014

Contrato de prestación de servicios No.222-2014


Contrato de suministro No.002-2014








3. Análisis y evaluación de los contratos solicitados, teniendo en

cuenta el manual y la normatividad vigente en materia de contratación:

Proceso No. SMAC-SE-01-2014 Contrato de Seguros No.001-2014 Objeto: Contratación de seguros de accidentes escolares de los estudiantes matriculados, vigencia 2014 de bachillerato, básica primaría y preescolar de las instituciones educativas públicas del Municipio. Vr. $39.997.000 Contratista: Positiva Cía de seguros S.A. Fecha: marzo 3 de 2014

Contrato de prestación de servicios No.222-2014 Objeto: Prestar los servicios de apoyo a la gestión de la secretaria de educación y cultura, en la capacitación y fortalecimiento de las escuelas de formación artística, como formador de música. Vr. $4.000.000 Contratista: Raúl Enrique Jabba Romero Tiempo: 4 meses Fecha: Septiembre 1 de 2014

Contrato de prestación de servicios No.224-2014 Objeto: Prestar los servicios de apoyo a la gestión de la secretaria de educación y cultura, en la capacitación y fortalecimiento de las escuelas de formación artística, como formador de música tradicional en coros. Vr. $4.000.000 Contratista: Ricardo Flórez Jauregui Tiempo: 4 meses Fecha: Septiembre 1 de 2014






Proceso ISMC-SE-06-2014 Contrato de suministro No.002-2014 Objeto: Suministro de combustible y lubricantes para el bus de propiedad del Municipio, de placas OXO-073 para garantizar el transporte escolar de los estudiantes. Vr. $9.000.000 Término: 10 meses -10 días Contratista: Estación de servicio Bucaramanga Fecha: febrero 10 de 2014

Proceso SIP-SE-12-2014 Contrato de compra No.012-2014 Objeto: adquisición de elementos para dotar los diferentes restaurantes escolares del Municipio de los Patios.. Vr. $62.652.254 Término: 1 mes Contratista: Leydi Jackeline Rivera /Proveeduría del Norte SBA Fecha: Noviembre 5 de 2014

Proceso ISMC-SE-47-2014 Contrato de compra No.009-2014 Objeto: dotación de implementos fungibles y no fungibles para el desarrollo del programa ludotecas naves interantes. Vr. $9.999.650 Término: 1 mes Contratista: Andrea Paola Puerto Carrillo Fecha: Septiembre 5 de 2014

4. Conclusiones: Una vez analizada y revisadas las carpetas de contratos solicitados tenemos que: Contrato de compra No. 012 de 2014

Acta de apertura sobre económico sin firma de la almacenista.






Los demás contratos sin observaciones.

La Secretaria de Educación y Cultura cumple con las normas y legislación vigente en materia de contratación.

5. Firma Acta de Cierre : Mayo 20 de 2015


GERSON JESUS RUIZ PEREZ Secretario de Educación y Cultura






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA OBRAS PÚBLICAS E INFRAESTRUCTURA

PROCESO: CONTRATACION Objetivo de la auditoria: Verificar el cumplimiento y aplicación del manual y

normas de contratación vigentes, en el proceso contractual adelantado por la Secretaria de Obras Públicas e Infraestructura



1. Reunión de inicio con la Ing. LUZ MILEIDY JAIMES RODRIGUEZ – Secretaria de Obras Públicas

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Recomendaciones 6. Firma de acta de cierre

6. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el

Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Ing. LUZ MILEIDY JAIMES, el objetivo de la misma.


Proceso licitación pública LP-OP-012-2013

Contrato de suministro No.009-2014

Contrato de obra No.027 de 2014








8. Análisis y evaluación de los contratos solicitados, teniendo en cuenta el manual y la normatividad vigente en materia de contratación:

Licitación Pública LP-0P-012-2013 Objeto: Construcción, adecuación y mantenimiento del amoblamiento urbano II etapa, de la avenida 10 desde el puente peatonal 11 de noviembre, hasta redoma Km. 8 Vr. $934.579.439 Contratista: O&P Interventoría y Consultoría Ltda – RL/ Omar Álvarez Albarracín. Fecha: febrero 14 de 2014

Licitación Pública LP-09-03-2014 Contrato de suministro No.009/2014 Objeto: Suministro e instalación de parques bio-saludables y reparación de mobiliario de los parques infantiles sector urbano. Vr. $490.330.685 Contratista: Industria metálica Rodríguez II Fecha: Junio 17 de 2014 Contrato adicional No.01 en tiempo y valor Vr. De la adición: $243.782.118 Adición tiempo: 1 mes Fecha: Septiembre 17 de 2014

Licitación Pública LP-0P-08-2014 Objeto: Construcción, adecuación y mantenimiento del amoblamiento urbano III etapa, desde la calle 30 a la 33 de Patio centro, de la calle 30 a la 33 Patio antiguo; Calle 7 hasta redoma Daniel Jordán; Calle 6ª hasta redoma Km. 8; Calle 11 hasta la redoma en una longitud de 100 mtrs – Once de noviembre. Vr. $1.869.161.661 Contrato de Obra No.019 de 2014 Contratista: O&P Interventoría y Consultoría Ltda – RL/ Omar Álvarez Albarracín.






Licitación Pública LP-0P-19-2014 Objeto: Pavimentación en concreto Av. 2 entre Calle 36-38 Barrio la Sabana. Vr. $256.257.407 Contrato de Obra No.019 de 2014 Contratista: Claudia Patricia Quiroga Contrato de Obra No.029-2014 Fecha: Diciembre 3 de 2014

9. Conclusiones:

Una vez analizada y revisadas las carpetas de contratos solicitados tenemos que: Licitación Pública LP-0P-012-2013

Audiencia pública de adjudicación de la licitación sin firma del proponente

Resolución No.075 por la cual se aprueba una póliza, sin formato.

Contrato de suministro No.009/2014

Cotización Industria Metálica Rodríguez II, sin forma

Resolución No.072 por la cual se aprueba una póliza, sin formato.


10. Recomendaciones:

Elaborar por parte de la Secretaria de Obras e Infraestructura el plan de mejoramiento que permita subsanar las deficiencias encontradas, al cual debe remitirse a la oficina de control interno en el término de quince (15) días hábiles, para hacer el respectivo seguimiento y verificar el cumplimiento de las acciones implementadas.








LUZ MILEIDY JAIMES RODRIGUEZ Secretaria de Obras Públicas e Infraestructura






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE SALUD

PROCESO: CONTRATACION

Objetivo de la auditoria: Verificar el cumplimiento y aplicación del manual y

normas de contratación vigentes, en el proceso contractual adelantado por la Secretaria de Salud.



1. Reunión de inicio con la Dra. NELLY C. FUENTES - Secretaria de Salud. 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Recomendaciones 6. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. NELLY C. FUENTES, el objetivo de la misma.



Contrato de prestación de servicios profesionales No. 175-2014










3. Análisis y evaluación de los contratos solicitados, teniendo en cuenta el manual y la normatividad vigente en materia de contratación:

Contrato de prestación de servicios No.029-2014 Objeto: Apoyo a la gestión en la Secretaria de salud en la organización y coordinación de un sistema integral de información y digitación de documentos. Vr. $6.600.000 Contratista: Dayanna Gisella Molina Cujabante Plazo: 6 meses Fecha: Enero 15-2014

Contrato de prestación de servicios profesionales No.175-2014 Objeto: Prestar los servicios profesionales al proceso de auditoría técnica, administrativa y financiera de los recursos del régimen subsidiado, Municipio – Hospital local. Vr. $12.500.000 Contratista: Katherine Calabro Plazo: 5 meses Fecha: agosto 1 de 2014

Contrato de prestación de servicios No.049-2014 Objeto: Apoyo a la gestión en la Secretaria de salud en la realización de actividades de vigilancia epidemiológica, seguimiento a COVES, apoyo al PAI. Vr. $6.600.000 Contratista: Millerlay Daza Colmenares Plazo: 6 meses Fecha: Enero 17-2014

Contrato de prestación de servicios No.199-2014 Objeto: Apoyo a la gestión en la Secretaria de salud realizando actividades de seguimiento en los programas de política pública, primera infancia y la adolescencia, acompañamiento población discapacitada. Vr. $5.500.000 Contratista: Adriana Isabel Ocaña Molina Plazo: 5 meses Fecha: Agosto 1-2014






Contrato de prestación de servicios No.071-2014 Objeto: Apoyo a la gestión en las instalaciones de los centros destinados al servicio del adulto mayor y discapacitados, realizando actividades de cuidado y mantenimiento y orientación a la comunidad. Vr. $6.600.000 Contratista: Antonio Medina Guevara Plazo: 6 meses Fecha: Enero 22-2014

Contrato de prestación de servicios No.069-2014 Objeto: Apoyo a la gestión de la Secretaria de Salud, en la realización de actividades de vigilancia epidemiológica, seguimiento COVES y Comités Municipales. Vr. $6.600.000 Contratista: Ruddy Teresa Peña Calderón Plazo: 6 meses Fecha: Enero 22-2014

4. Conclusiones:

Una vez analizada y revisadas las carpetas de contratos solicitados tenemos que: Contrato de prestación de servicios profesionales No.175-2014


Acta de liquidación sin firma del Señor Alcalde


Acta de inicio sin firma de la Contratista.



Acta de liquidación sin firma del Señor Alcalde







5. Recomendaciones:

Elaborar por parte de la Secretaria de Salud un plan de

mejoramiento que permita subsanar las deficiencias encontradas, al cual debe remitirse a la oficina de control interno en el término de quince (15) días hábiles, para hacer el respectivo seguimiento y verificar el cumplimiento de las acciones implementadas.



NELLY CRISTELA FUENTES Secretaria de Salud






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA GENERAL

PROCESO: GOBIERNO EN LINEA Objetivo de la auditoria: Realizar seguimiento a los cambios que se han

presentado en la forma de operar de la entidad, aprovechando los avances de la tecnología para garantizar una mejor comunicación e interacción con la ciudadanía, que permita además la prestación de más y mejores servicios por parte de la Administración Municipal.

Alcance de la auditoria: Revisión período comprendido del 01 de enero al 31 de diciembre de 2014.

Fecha programada: Mayo 26 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Secretaria General, Dra. SONIA YURLEY RUIZ. 2. Solicitud, análisis y evaluación de la información 3. Conclusiones 4. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. SONIA RUIZ, Secretaria General, el objetivo de la misma, quien delegó a la funcionaria RUBIELA ARCE PEÑARANDA, funcionaria responsable y encargada del manejo de la página web del Municipio.

2. Información en Línea: La página web del Municipio de los Patios

(www.lospagios.gov.co ) pone a disposición de la comunidad el acceso de manera directa para interactuar con la administración Municipal, a través de:

Correos electrónicos: 37 Chat externo: participación 2 personas semanalmente

http://www.lospagios.gov.co/






Facebook: 5.622 usuarios Twitter: 555 seguidores Link de quejas y reclamos: 54 quejas recibidas Canal contáctenos: 35

Se cumple con la política de cero papel, se expidió la Resolución No.167 de 2014 “Por la cual se establecen lineamientos y se adoptan iniciativas para propender por la reducción y el consumo de cero papel, y se lleva control mensual por parte de la oficina de Almacén.

Mediante Decreto No.019 de 2014, se modificó el comité de gobierno en línea, anti-trámites y se reglamentó conforme al decreto 2693 de 2012.

Se vienen implementando estrategias para el mejoramiento de la seguridad de la información, se expidió el Decreto 061 de 2014 “Por medio del cual se dictan las políticas de seguridad de la información en la Administración Municipal de Los Patios”.

Se realizó capacitación por parte de la editora de la página web, a los funcionarios que manejan los correos y responden por la información en cada una de las dependencias de la administración.

En el proceso de inducción se hace socialización de la página web.

La publicidad se realiza en medio radial y escrito,

Diariamente se hace revisión del correo, en el horario de 7 a 11 a.m. y de 2 a 5 p.m.

La oficina de prensa realiza el cargue de la información en el horario de 7:30 a 8:30 a.m. y de 2:30 a 3:30 p.m.

Como estrategia de mejora continua en el portal de Colombia compra eficiente, se creó el correo informació[email protected] .

Se ha mejorado en la entrega de la información de los informes de gestión a nivel virtual por parte de las diferentes Secretarias.

mailto:informació[email protected]

mailto:informació[email protected]






Se da cumplimiento a los requerimientos a nivel Nacional en cuanto a publicación de la información (plan anual de compras, plan de inversión, plan de acción).

En el 2014, se evidenció el cambio de cultura ciudadana, igualando el número de solicitudes, de lo físico a lo virtual.

El Comité de Gobierno en Línea se viene reuniendo periódicamente, tal y como consta en las actas que reposan en la carpeta con sus evidencias, de fechas enero 22/ marzo 31/ junio 26/ Noviembre 14 y Diciembre 19 de 2014.

3. Conclusiones:

La Administración Municipal cuenta con los canales de consulta en línea que le permiten a los ciudadanos interactuar de manera ágil y oportuna con las diferentes dependencias de la administración Municipal.

La información en la página web se actualiza diariamente, lo cual

permite que la ciudadanía pueda consultar los eventos, programas y proyectos que se ejecutan.

Se cumple con satisfactoriamente con las metas propuestas en el

plan de acción de Gobierno en línea.









AUDITORIA INTERNA OFICINA DE ARCHIVO

PROCESO: SISTEMA DE GESTION DOCUMENTAL Objetivo de la auditoria: Hacer seguimiento y evaluación que permita identificar el

buen uso y manejo de los documentos y el trámite de la correspondencia que maneja la oficina de archivo.

Realizar seguimiento al plan de mejoramiento suscrito

con el archivo general de la Nación.


Fecha programada: Mayo 27 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con el Sr. HERNANDO SUAREZ NOCUA 2. Solicitud de la información 3. Seguimiento plan de mejoramiento AGN 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento del Sr. HERNANDO SUAREZ NOCUA, Auxiliar administrativo adscrito a la Secretaria General, quien tiene a signado dentro de sus funciones el manejo del archivo y la correspondencia de la administración Municipal.

2. De conformidad con la Ley 594 de 2000 la gestión documental se considera

“el conjunto de actividades administrativas y técnicas tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por la entidad.






Durante la vigencia 2014 la oficina de archivo registro las siguientes cifras:

Total oficios enviados 11.913 Total oficios recibidos 8.789 Circulares enviadas 346 Citaciones inspección de policía y comisaria de familia 287

En la parte de quejas y reclamos:

Derechos de petición recibidos 632 Derechos de petición enviados 572 Tutelas recibidas 322 Quejas recibidas 32 Solicitudes virtuales 2 Tutelas enviadas 98 Quejas enviadas 9 Quejas virtuales 1

La radicación de la correspondencia se maneja en una hoja Excel y su

digitación se realiza de manera manual.

Las copias de seguridad se realizan cada cada mes en USB, dependiendo del volumen de la información que se registre.

El buzón de quejas y reclamos se encuentra funcionando en la sede del

CAM, su apertura se hace mensual, pero los usuarios no hacen uso del mismo.

3. Seguimiento Plan de mejoramiento suscrito con el Archivo General de la Nación:

Hallazgo

Seguimiento

1.Actualizar el acto administrativo de creación del Comité interno de archivo (Decreto 2578/2012)

No se ha realizado ninguna gestión al respecto.

2. Creación de la ventanilla única de Correspondencia,

Mediante Resolución No.344 de septiembre 12/2014 “Se adoptó la ventanilla única en la oficina de archivo y correspondencia de la Alcaldía Municipal.






3.Realizar inventarios documentales (foliación de documentos, realizar hoja de control)

Se presentaron las propuestas al Señor Alcalde, quedando pendiente la contratación para la ejecución del mismo.

4.Organización historias laborales (Circular 04 de 2013)

Se encuentra incluido dentro de la propuesta presentada al Ejecutivo Municipal – Sin ejecutar

5. Organización de la serie documental Contratos, teniendo en cuenta el acuerdo 05 de 2013.


6. Elaboración, actualización, aprobación, publicación y aplicación de las tablas de retención documental.

Se encuentra incluido dentro de la propuesta presentada al Ejecutivo Municipal – Sin ejecutar.

7.Identificación del fondo documental acumulado (tablas de valoración documental)

Se encuentra incluido dentro de la propuesta presentada al Ejecutivo Municipal – Sin ejecutar.

8.Programa de gestión documental (Decreto 2609 de 2012)


4. Conclusiones:

Apropiar los recursos necesarios dentro del Presupuesto de Rentas y Gastos del Municipio, para dar cumplimiento a las actividades plasmadas en el plan de mejoramiento suscrito con el archivo General de la Nación, en el 2014.



HERNANDO SUAREZ NOCUA Auxiliar administrativo






AUDITORIA INTERNA OFICINA DE GESTION DEL RIESGO PROCESO: ADMINISTRACION DEL RIESGO

Objetivo de la auditoria: Hacer seguimiento y evaluación al plan de mejoramiento

suscrito con la Contraloría General de la República.


mayo de 2015. Fecha programada: Junio 2 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con el Ing. Humberto Vargas Contreras, Jefe de la Oficina 2. Solicitud de la información 3. Seguimiento plan de mejoramiento CGR 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento del Ing. Humberto Vargas Contreras, Jefe de la Oficina de Gestión del Riesgo, el objetivo de la misma.

2. La Oficina de Gestión del Riesgo actualmente cuenta con dos funcionarios, uno de planta, que corresponde al Jefe de la Oficina y una Contratada, Dayana Peña Vargas con funciones de apoyo a la dependencia.

Se modificó el formato de requisitos para solicitud de certificado de

alto riesgo y el formato de expedición de dicha certificación.






Se asignó número de radicación para el manejo de la correspondencia (240).

Se creó el correo institucional: gestiondelriesgo@lospatios-

nortedesantander.gov.co

3. Seguimiento a los ítems pendientes del plan de mejoramiento suscrito

con la Contraloría General de la República, suscrito en el 2014.

Hallazgo

Seguimiento

Contar con un sistema de información para la gestión del riesgo de desastres.

Con el apoyo del Departamento, el Consejo Departamental del Riesgo, donó dos radios (1 digital y 1 análogo) que se encuentran sintonizados con organizaciones de socorro (Bomberos y Policía Nal), para apoyo en la gestión del riesgo y desastres.

Incorporar en todo contrato de inversión publica el estudio de riesgo.

La Oficina de gestión del riesgo, desde su creación, viene expidiendo el Certificado de nivel de riesgo.

4. Conclusiones:

Apropiar los recursos necesarios dentro del Presupuesto de Rentas y Gastos del Municipio, para fortalecer la oficina de Gestión del Riesgo, teniendo en cuenta la importancia y responsabilidad de la misma, de conformidad con la Ley 1523 de 2012.

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]






5. Firma Acta de Cierre: Junio 3 de 2015


HUMBERTO VARGAS CONTRERAS Jefe Oficina Gestión del Riesgo






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE PLANEACION Y PROYECTOS

PROCESO: MECI – SEGURIDAD DE LA INFORMACION Y PLAN ANTICORRUPCION

Objetivo de la auditoria: Hacer control y seguimiento a la política de seguridad de

la información, socialización boletines MECI y Plan anticorrupción de la Secretaria de Planeación y proyectos.

Alcance de la auditoria: Revisión período comprendido del 01 de enero al 31 de mayo de 2015

Fecha programada: Junio 12 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Ing. ASTRID ALEJANDRA CAICEDO 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité

Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Ing. ASTRID ALEJANDRA CAICEDO, Secretaria de Planeación y proyectos, el objetivo de la misma, quien delegó a la Dra. MARIALUZ VASQUEZ, Profesional Universitario, para suministrar la información pertinente.

1. Se solicita la información correspondiente a:

Fortalecimiento institucional Actas socialización boletines MECI Derechos de petición Copias de seguridad Manejo correo institucional Plan anticorrupción 2015






2. La Secretaria de Planeación viene dando cumplimiento al fortalecimiento

institucional, tiene en lugar visible la misión, visión y estructura del modelo estándar de control interno. Se realiza la socialización de los boletines MECI, tal y como consta en las actas de las reuniones realizadas, de fecha:

27 de febrero de 2015

14 de marzo de 2015

27 de abril de 2015

La relación de los Derechos de petición se lleva en hoja Excel, una vez ingresa la solicitud o requerimiento a la oficina, se relaciona en el sistema y se da el trámite respectivo. Se le recuerda a la funcionaria encargada del manejo, enviar mensualmente a la oficina de control interno, mediante correo electrónico, la relación de los mismos. Las copias de seguridad se realizan mensualmente en USB, por parte de los funcionarios que tienen a su cargo el equipo de cómputo.

El correo institucional de la oficina es manejado por la Dra. MARIA LUZ VASQUEZ, quien diariamente revisa y socializa los temas de interés a los demás funcionarios de la Oficina. Se elaboró y público en la página web del municipio, el Plan

Anticorrupción y sus componentes conforme a los parámetros

establecidos en el Decreto 2641 de 2012, Ley 1474 de 2011.

Se hizo seguimiento en el mes de abril y se publicó en la página web.

Se programa para el día 13 de julio del año en curso, a las 2:30 p.m.,

reunión para realizar un segundo seguimiento al plan.

3. Conclusiones: Se fija en lugar visible misión, visión y estructura del modelo

estándar de control interno, como parte del fortalecimiento institucional.






Se socializan los boletines y se realiza la hora MECI. Se lleva un control de los derechos de petición recibidos y se está

pendiente de las fechas de vencimiento de los mismos. Se realizan copias de seguridad periódicamente en cada uno de los

equipos de la Secretaria. Se tiene un funcionario a cargo para el manejo del correo

institucional. Se elaboró y publicó en la página web del Municipio, el plan

anticorrupción 2015 y sus componentes.



ASTRID ALEJANDRA CAICEDO Secretaria de Planeación y Proyectos






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE CONTROL URBANO Y VIVIENDA PROCESO: MECI Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION


la información y socialización boletines MECI de la Secretaria de Control Urbano y Vivienda


Junio de 2015 Fecha programada: Julio 13 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con el Ing. JOSEPH RAUL YECID CAPACHO 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento del Ing. JOSEPH RAUL YECID CAPACHO, Secretario de Control Urbano y Vivienda, el objetivo de la misma.


Fortalecimiento institucional Actas socialización boletines MECI Derechos de petición Copias de seguridad Manejo correo institucional






3. La Secretaria de Control Urbano y vivienda viene dando cumplimiento al

fortalecimiento institucional, tiene en lugar visible la misión, visión y estructura del modelo estándar de control interno. Se realiza la socialización de los boletines MECI, tal y como consta en las actas de las reuniones realizadas, de fecha:

19 de marzo de 2015

22 de marzo de 2015

15 de mayo de 2015

La relación de los Derechos de petición se lleva en hoja Excel, una vez ingresa la solicitud o requerimiento a la oficina, se relaciona en el sistema y se da el trámite respectivo. Se le recuerda a la funcionaria encargada del manejo, enviar mensualmente a la oficina de control interno, mediante correo electrónico, la relación de los mismos. Las copias de seguridad se realizan semestralmente en CD, por parte de los funcionarios que tienen a su cargo el equipo de cómputo.

El correo institucional de la oficina es manejado por la Sra. GLORIA INES ARIAS, y el Ing. JOSEPH RAUL CAPACHO, quienes diariamente revisan y socializan los temas de interés a los demás funcionarios de la Oficina.






institucional.






5. Firma Acta de Cierre: Julio 14 de 2015


JOSEPH RAUL YECID CAPACHO Secretaria de Control Urbano y Vivienda






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE AGRICULTURA PROCESO: MECI Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION


la información y socialización boletines MECI de la Secretaria de agricultura.



1. Reunión de inicio con el Ing. CLAUDIA DEL PILAR ROJAS 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la funcionaria DIANA CAROLINA DAVILA, delegada por la Jefe de la oficina para atender la auditoria.



3. La Secretaria de Agricultura viene dando cumplimiento al fortalecimiento

institucional, tiene en lugar visible la misión, visión y estructura del modelo estándar de control interno.






Se realiza la socialización de los boletines MECI, tal y como consta en las actas de las reuniones realizadas, de fecha:

09 de marzo de 2015

06 de abril de 2015

30 de junio de 2015

A la fecha solo se ha recibido un derecho de petición, dándose el trámite respectivo. No se realizaban copias de seguridad, en el presente año se realizó en USB copia de la información, teniendo en cuenta que el computador estuvo con problemas de virus y se perdió parte de los archivos allí guardados.

El correo institucional de la oficina es manejado por la Ing. Claudia del Pilar, quien diariamente revisa y socializa los temas de interés a los demás funcionarios de la Oficina.



Se socializan los boletines y se realiza la hora MECI. Se tiene un funcionario a cargo para el manejo del correo

institucional.

5. Recomendaciones:

Realizar frecuentemente copia de seguridad en USB o CD.


CARLOS ALBERTO OSORIO T. Jefe Oficina de Control Interno

CLAUDIA DEL PILAR ROJAS Secretaria de Agricultura






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE GOBIERNO PROCESO: MECI Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION


la información y socialización boletines MECI de la Secretaria de Gobierno.


mayo de 2015 Fecha programada: Junio 10 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con el Dr. MIGUEL FRANCISCO NIÑO 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento del Dr. MIGUEL FRANCISCO NIÑO, Secretario de Gobierno, el objetivo de la misma.



3. La Secretaria de Gobierno viene dando cumplimiento al fortalecimiento

institucional, tiene en lugar visible la misión, visión y estructura del modelo estándar de control interno.






Se realiza la socialización de los boletines MECI, tal y como consta en las seis (6) actas de las reuniones realizadas:

Acta No.01 del 26 de enero de 2015

Acta No.02 del 27 de febrero de 2015

Acta No.03 del 20 de marzo de 2015

Acta No.04 del 27 de abril de 2015

Acta No.05 del 21 de mayo de 2015

Acta No.06 del 5 de junio de 2015

La relación de los Derechos de petición se lleva en hoja Excel, una vez ingresa la solicitud o requerimiento a la oficina, se relaciona en el sistema y se pasa a la Jurídica contratada como apoyo de la oficina en estos temas. Las copias de seguridad se realizan cada cinco meses en CD, por parte de los funcionarios que tienen a su cargo equipo de cómputo. El correo institucional de la oficina es manejado por la funcionaria Nhora Elisa Liendo y el correo de participación ciudadana lo maneja el Sr. Pedro Antonio Maldonado, quienes diariamente revisan y socializan los temas de interés a los demás funcionarios de la Oficina.

4. Conclusiones:

Se fija en lugar visible misión, visión y estructura del modelo





institucional.



MIGUEL FRANCISCO NIÑO M. Secretario de Gobierno






AUDITORIA INTERNA COMISARIA DE FAMILIA PROCESO: MECI Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION


la información y socialización boletines MECI de la Comisaría de Familia.


mayo de 2015 Fecha programada: Junio 11 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Dra. MARIA SMITH CARVAJAL LOPEZ 2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. MARIA SMITH CARVAJAL LOPEZ, Comisaria de familia, el objetivo de la misma.



3. La Comisaria de familia viene dando cumplimiento al fortalecimiento

institucional, tiene en lugar visible la misión, visión y sistema de control interno.






Se realiza la socialización de los boletines MECI, tal y como consta en las tres (3) actas de las reuniones realizadas:

Acta No.01 del 24 de marzo de 2015

Acta No.02 del 29 de abril de 2015

Acta No.03 del 22 de mayo de 2015 La relación de los Derechos de petición se lleva en hoja Excel, una vez ingresa la solicitud o requerimiento a la oficina, se relaciona en el sistema para un mayor control. Las copias de seguridad se realizan cada dos (2) meses en USB, por parte de los funcionarios que tienen a su cargo equipo de cómputo. En cuanto al manejo del correo institucional, la oficina de Comisaria de familia no posee internet ni línea telefónica desde que se encuentra ubicada en el Centro administrativo municipal, siendo esta una falencia enorme.

4. Conclusiones:

Se fija en lugar visible misión, visión y modelo de control interno,

como parte del fortalecimiento institucional. Se socializan los boletines y se realiza la hora MECI. Se lleva un control de los derechos de petición recibidos y se está

pendiente de las fechas de vencimiento de los mismos. Se realizan copias de seguridad periódicamente.

5. Recomendación:

Solicitar al despacho del Señor Alcalde, ordene a quien corresponda realice la gestión respectiva para instalar línea telefónica e internet a la Comisaria de familia.








MARIA SMITH CARVAJAL L. Comisaria de Familia






AUDITORIA INTERNA OFICINA DE ALMACEN

PROCESO: MECI Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION Objetivo de la auditoria: Hacer control y seguimiento a la política de seguridad de

la información, inventarios y programa de activos fijos de la oficina de Almacén.



1. Reunión de inicio con la Técnico de Almacén – MARIBEL RONCANCIO LIZARAZO.

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Recomendaciones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. MARIBEL RONCANCIO L, Técnico de Almacén, el objetivo de la misma.


Programa de activos fijos Inventario sede antigua Fortalecimiento institucional Copias de seguridad Derechos de petición Proceso computadores hurtados (planeación, desarrollo económico y

familias en acción).






3. Programa de activos fijos: Ya se retroalimento la información en el programa instalado por TNS, se cuenta con el inventario codificado, detalle y precio del mismo, quedando pendiente hacer el cruce para que se refleje en la contabilidad del Municipio el valor correspondiente. Inventario sede antigua: Se va hacer el traslado a bodega e incluirlo en el inventario, proyectándose en el término de un mes para realizar el trabajo. En cuanto a lo obsoleto e inservible se reunirá el comité para mirar con la parte jurídica el procedimiento a seguir para dar de baja el mismo. Fortalecimiento institucional: Se cuenta con la misión, visión y estructura del MECI antigua, haciéndose necesario la actualización de los mismos. Copias de Seguridad: las realiza en el ingeniero de sistemas en el disco duro y USB cada vez que se requiere. Derechos de petición: a la fecha no se han recibido. Proceso computadores hurtados: Por parte de Almacén se notificó al Secretario de Gobierno, quien cumple funciones de control interno disciplinario, y se desconoce el estado de los procesos.

4. Recomendaciones:

Realizar la actualización de la misión, visión, estructura del modelo estándar de control interno y colocarlo en lugar visible.

Hacer el cruce con contabilidad del programa de activos fijos. Realizar el traslado a bodega del inventario de la sede antigua. Solicitar a la secretaria de gobierno la información correspondiente al

estado de los procesos sobre el hurto de los computadores.


CARLOS ALBERTO OSORIO T. Jefe Oficina de Control Interno

MARIBEL RONCANCIO LIZARAZO Técnico Almacén






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA GENERAL PROCESO: RECURSO HUMANO

Objetivo de la auditoria: Verificar el cumplimiento y aplicación de los elementos

que le permiten a la entidad crear conciencia de control y un adecuado desarrollo del talento humano, influyendo de manera profunda en su planificación, gestión de operaciones y en los procesos de mejoramiento institucional, a cargo de la Secretaría General quien cumple funciones de Jefe de Talento Humano.


Fecha programada: Junio 3 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Secretaria General, Dra. SONIA YURLEY RUIZ 2. Análisis y evaluación de la información 3. Conclusiones 4. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. SONIA YURLEY RUIZ, Secretaria General, el objetivo de la misma.

2. Análisis y evaluación de la información

Se elaboró con la participación de los funcionarios de la administración Municipal, el programa de capacitación y bienestar social, el cual se aprobó el 20 de mayo del año en curso.






Actualmente se está trabajando en la actualización del manual de

funciones.

Se contrató un profesional para realizar el estudio y análisis de la planta de personal.

La actualización del formato de declaración de bienes y rentas, se encuentra ejecutada en un 100% a través del SIGEP.

Se realizó la evaluación de desempeño de los funcionarios inscritos en carrera administrativa.

El realizó la socialización del código de ética.

Se viene dando cumplimiento al programa de inducción y reinduccion.

Se realizó el proceso de elección de los representantes de los funcionarios ante la comisión de personal y se expidió el acto administrativo de conformación de la misma.

3. Conclusiones:

Se viene dando cumplimiento al programa capacitación y bienestar social de los funcionarios de la administración municipal, estando a la espera del estudio sobre análisis de la planta de personal, lo que permitirá contar con una planta de personal ajustada a las necesidades y requerimientos de la entidad.









AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE OBRAS PÚBLICAS PROCESO: ALUMBRADO PUBLICO

Objetivo de la auditoria: Hacer control y seguimiento a los compromisos

plasmados en el plan de mejoramiento a la Supervisión del contrato de concesión en cabeza de la Secretaria de Obras públicas e infraestructura.

Alcance de la auditoria: Revisión período 2014 - 2015 Fecha programada: Julio 23 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Ing. MARYURI PEREZ BERMON, Contratista de apoyo para supervisión del contrato de servicios públicos.

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Ing. MARYURI PEREZ BERMON, Contratista de apoyo para supervisión del contrato de servicios públicos, el objetivo de la misma.

2. Se solicita la información correspondiente a: Elaboración y suscripción del OTRO-SI por medio del cual se

implementa la resolución 123 de 2011,

Gestión realizada para la exclusión del servicio de alumbrado público de las vías nacionales y departamentales ubicadas dentro del Municipio.






Elaboración del plan anual de servicio de alumbrado público (Decreto 2424 de 2006.

Acta que establece el procedimiento para solicitudes de expansiones

urbanísticas, la cual estaba pendiente para la aprobación por parte del representante de Energizett y el Sr. Alcalde.

3. En respuesta a la información solicitada tenemos: 1. Elaboración y suscripción del OTROSI, Resolución 123 de 2011:

La administración Municipal en conjunto con la interventoría realizó revisión de las unidades constructivas que hacen parte del alumbrado público del Municipio, donde se realizó ajustes a los precios de los materiales, de igual forma se ajustaron los porcentajes de los costos indirectos, información que fue enviada al Concesionario Energizett para realizar los respectivos ajustes. Se adelantó una reunión el 1 de agosto de 2014, donde se inició la revisión conjunta, Concesión, interventoría y supervisión. El 28 de noviembre de 2014 la administración Municipal hace conocer la revisión y ajustes solicitados. El 9 de diciembre de 2014, el Concesionario da respuesta a la solicitud, considerando que existen unas actas suscritas entre ellos y la interventoría que aprobasen las UCAPS. El concesionario mediante oficio No.08701 del 23 de diciembre de 2014 solicita a la administración municipal realizar la adopción a la implementación de la resolución 123.

2. Gestión realizada para la exclusión del servicio de alumbrado público de

las vías nacionales y departamentales ubicadas dentro del Municipio. La administración Municipal mediante oficio No.100-00514 del 7 de febrero de 2014 solicita al representante legal de la Concesionaria San Simón S.A. información sobre la exclusión de la operación y mantenimiento del servicio de alumbrado público en las vías nacionales y departamentales que no están a cargo del Municipio.






Mediante comunicación DT-NSA-9568 del 12 de marzo de 2014, se da respuesta a la solicitud del Municipio. El Director de energía eléctrica del Ministerio de Minas, mediante comunicación No.01969 del 12 de marzo de 2014, reconoce al Municipio como único responsable de prestar el servicio de alumbrado público, teniendo en cuenta el Decreto 2424 de 2006.

3. Elaboración del plan anual de servicio de alumbrado público: La interventoría mediante oficio No.07059 del 10 de octubre de 2014, solicito la proyección urbanística del Municipio con el fin de incluir en el plan anual de alumbrado público, la administración a través de la oficina de control urbano dio respuesta mediante oficio 180-09755, informando los proyectos para tener en cuenta dentro del plan de expansión de alumbrado público para el año 2015. El Señor Alcalde Municipal mediante Decreto No.141 de noviembre 25 de 2014, adopta el plan anual de alumbrado público – vigencia 2015.

4. Acta que establece el procedimiento para solicitudes de expansiones urbanísticas, la cual estaba pendiente para la aprobación por parte del representante de Energizett y el Sr. Alcalde: Actualmente se viene aplicando el procedimiento establecido en el acta del 02 de febrero de 2012, para solicitudes de expansión urbanística, hasta tanto no se defina lo del OTRO-SI.

4. Conclusiones:

La oficina de Control Interno, realizará nueva visita en el término de tres (3) meses, para realizar seguimiento al plan de mejoramiento de alumbrado público.







CARLOS A. OSORIO T. Jefe Oficina de Control Interno Auditor

MARYURI PEREZ BERMON Contratista de apoyo para supervisión del contrato de servicios públicos

LUZ MILEIDY JAIMES RODRIGUEZ Secretaria de Obras Públicas e Infraestruct.






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE HACIENDA

PROCESO: ALUMBRADO PUBLICO Objetivo de la auditoria: Hacer control y seguimiento a los compromisos

plasmados en el plan de mejoramiento a la Secretaria de Hacienda, en lo relacionado con el alumbrado público.

Alcance de la auditoria: Revisión período 2015 Fecha programada: Mayo 21 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Dra. EMIRA MUÑOZ SANTANA – Secretaria de Hacienda Municipal.

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Conclusiones 5. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. EMIRA MUÑOZ SANTANA, Secretaria de hacienda, el objetivo de la misma.

2. Se solicita la información correspondiente a: Recaudo rubro 11117 – Impuesto sobre el servicio de alumbrado

público.

Actualización del inventario de alumbrado público.






3. En respuesta a la información solicitada tenemos: 1. La Secretaria de obras viene reportando de manera oportuna la

información mensual sobre el valor del impuesto del servicio de alumbrado público, la cual es registrada por parte de la Secretaria de hacienda en el rubro 11117., teniendo a la fecha un recaudo de $910.780.165.

2. A la fecha no se ha realizado la actualización del inventario de

alumbrado público, debido que es una información que debe ser remitida por parte de la Secretaria de Obras Públicas, como supervisora del contrato de concesión, para quede reflejado en la parte contable del Municipio.

4. Conclusiones:

La Secretaria de hacienda remitirá oficio a la supervisión del contrato de concesión solicitando nuevamente, se suministre la información correspondiente para poder realizar la actualización del inventario de alumbrado público.



EMIRA MUÑOZ SANTANA Secretaria de Hacienda






AUDITORIA INTERNA SECRETARIA DE HACIENDA - TESORERIA

PROCESO: RECURSOS REGALIAS

Objetivo de la auditoria: Hacer control y seguimiento a los recursos del Sistema

General de Regalías, con el fin de identificar las fortalezas y debilidades en el manejo de los mismos.

Alcance de la auditoria: Revisión período 2015 Fecha programada: Septiembre 1 de 2015 Actividades desarrolladas:

1. Reunión de inicio con la Dra. MARY LUZ MARTINEZ LOPEZ – Tesorera Municipal.

2. Solicitud de la información 3. Análisis y evaluación de la información 4. Firma de acta de cierre

1. Dando cumplimiento al Cronograma de auditorías aprobado por el Comité Coordinador de Control Interno, se realizó la presentación respectiva y se puso en conocimiento de la Dra. MARY LUZ MARTINEZ, Tesorera Municipal, el objetivo de la misma.

2. Se solicita la información correspondiente a: Ejecución Presupuestal (Entregada por la Secretaria de Hacienda).

Auxiliares de Bancos

Relación de pagos efectuados

Relación de giros recibidos

Rendimientos financieros






3. Una vez analizada la información entregada de forma inmediata por la Tesorera Municipal, tenemos que:

Los Giros se empezaron a recibir en el mes de mayo del año en curso.

Mensualmente se sube a la página del SGR la información correspondiente a extractos, libro auxiliar y conciliación de los recursos recibidos.

Trimestralmente se reintegran los rendimientos correspondiente a fondo de

compensación regional y sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación.

Los pagos a la fecha se han realizado por el rubro 1523011102 – Sistema

de monitoreo, seguimiento y control de evaluación ($4.260.000) y el rubro 1523011101 – Fortalecimiento de la Secretaria de Planeación ($4.050.000).

Se tiene como fortaleza en el manejo de los recursos del SGR, el

conocimiento y el cumplimiento de la normatividad vigente sobre Regías.

4. Firma Acta de Cierre: Septiembre 1 de 2015


MARY LUZ MARTINEZ LOPEZ Tesorera Municipal

CONTROL INTERNO Código: -05 INFORME DE AUDITORIA INTERNA...

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