"AIVODE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CL/M/iTlCO"

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RESOLUCION N" 29449-2014/S-30000

Arequipa, 2014 Setiembre 30

ASUNTO Aprueba Directiva N° 001-2014/S-30000 "Normas y procedimientospara la entrega, recepción y transferencia de información periódicade SEDAPAR SA hacia la SUNASS - mediante el SICAP".

Vistos, el Informe W 058-2014/S-32000 de fecha 30-09-2014 del Subgerente dePlaneamiento y Desarrollo Empresarial y el Informe N° 193-2014/S-321 00-1 05 defecha 24-09-2014 del Profesional de Estadística, que hace suyo el Jefe delDepartamento de Planes y Presupuesto, de la Subgerencia de Planeamiento yDesarrollo Empresarial.

Que, mediante Circular N° 001-2007/SUNASS-030 del 20-03-2007, el GerenteGeneral de la SUNASS efectúa a SEDAPAR S.A. el requerimiento de informaciónsobre la base del Reglamento de Supervisión y Fiscalización, aprobada medianteResolución de Consejo Directivo W 003-2007-SUNASS-CD, modificatorias yampliatorias.

/<[~','.~,~<;':;.:,.,..Que, la información requerida y las especificaciones técnicas para su elaboración y//")/~}' "Y'·i.;.~\(~\remisión,se detallan en los anexos de la circular ya referida.'1r¡-'~"\-" \'--)\-_\,

~;)~SD;t"~:'i)1:):);"ibue, mediante oficio N° 0013-2013/SUNASS-120 del 04-01-2013, el Gerente de··~Z>~~~-:;/ //Supervisión y Fiscalización de SUNASS comunica la realización del "Noveno curso;:J'~"t}::.Y regional de regulación para coordinadores de las EPS y Primer taller de transferencia

de información a través del Sistema de Captura y Transferencia de Datos - SICAP";curso que previas coordinaciones, se ha efectuado en el Auditorio de SEDAPARS.A., el 30 de enero 2013 con asistencia de trabajadores de SEDAPAR SA

éf}.~~;,~::::.."'" Que, no obstante la normativa vigente, especificaciones técnicas, capacitación y8'0{'/W,,,' ·h'" ,,'\,' facilidades, según informa el Coordinad~r del SICAP en SEDAPAR, no se viene""'. ('\1.··.·•. ·.\..'; •......•.••....'. \. atendiendo oportunamente ,con la información requenda por SUNASS, por lo que propone.\\ \ '"";'."i i medidas de lmplernentación del Sistema de Control Intemo, Sub Sistema de Control";~';Y:i. : Intemo Operativo en los Componentes de Actividades de Control Gerencial y de

'\';~:(" ti> •... Información y Comunicación, a través de la emisión de una Directiva, definiendo" entrega bies, plazos y responsables.

CONSIDERANDO:

Que, la Directiva ha sido elaborada en coordinación con el Departamento deDesarrollo Organizacional y revisada por el Subgerente de Planea miento y DesarrolloEmpresarial, en su condición de Coordinador del SICAP, por lo que ha visado ysellado en cada página en señal de conformidad.

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Resolución W 29449-2014/5-30000 Pág. 2

Estando a lo informado y a las atribuciones de la Gerencia General según el EstatutoEmpresarial.

SE RESUELVE:

1. Aprobar la Directiva N° 001-2014/S-30000 "Normas y procedimientos para laentrega, recepción y transferencia de información periódica de SEDAPARS.A. hacia la SUNASS - mediante el Sistema de Captura y Transferencia deDatos - SICAP", que a fojas once (11), forman parte de la presenteResolución, vigente a partir del día siguiente de su publicación.

2. Los Gerentes, Subgerentes, Jefes de Departamento y personal queintervienen en el proceso de atención al requerimiento de Información deSUNASS mediante el SICAP o información adicional, quedan encargadosbajo responsabilidad, de implementar y velar por el debido cumplimiento de lapresente Resolución, de la que tomará conocimiento la Asesoría de ControlInterno y Gestión de Riesgos como el Órgano de Control Institucional, paralos fines de su competencia.

3. El Jefe de Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciónpublicará en la Intranet de SEDAPAR S.A. la presente Resolución y Directivacomunicando de ello a todo el personal, con acceso a los Sistemas deSEDAPAR S.A.

Registres

. Ce, ; Ger. Gral.: Ger. Gral.Adjunta; OCI; Gerencias; Subgerencias; Dpto. Personal;/Departamentos Zonales: Sur, Centro y Norte; Dpto. Tecnologías de 1.y C.. ; CJ. y GesLRiesgos

Dpto. Des. Organizac. Arch.

IncI5.( 11)

JMNjpz.

Sedapar

DIRECTIVA W 001- 2014/5-30000

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA ENTREGA, RECEPCiÓN YTRANSFERENCIA DE INFORMACiÓN PERiÓDICA DE SEDAPAR S.A.

HACIA LA SUNASS - MEDIANTE EL SICAP

1. OBJETIVO

Establecer normas y procedimientos que permitan uniformizar criterios yasegurar la eficacia en los procedimientos técnicos para la oportunaentrega y transferencia de información periódica de SEDAPAR S.A. hacia laSuperintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento - SUNASS através del Sistema de Captura y Transferencia de Datos - SICAP.

2. FINALIDAD

2.1. Orientar a los trabajadores que intervienen en el proceso deelaboración, registro y envío de información vía SICAP a la SUNASS,sobre las acciones que deben realizar para una eficiente y eficaz deentrega de información que permita a SUNASS, el ejercicio de sufunción reguladora, de supervisión y fiscalización.

2.2. Disponer de información veraz y oportuna para el monitoreo,seguimiento y evaluación del PMO - Plan Maestro Optimizado queinternamente debe gestionarse para el cumplimiento de las Metas deGestión que forman parte del Contrato de Explotación cuyo controlespecífico realiza la SUNASS, como el MIVICON - Ministerio deVivienda, Construcción y Saneamiento, respecto del Plan deFortalecimiento de Capacidades - PFC de SEDAPAR SA

2.3. Cautelar el cumplimiento de la ley de transparencia y Directiva deprocedimiento de transferencia de información díspuesta por laSUNASS.

3. BASE LEGAL

Reglamento Interno de Trabajo de SEDAPAR S.A. Artículos 12, 13,64, 65, 67 Y del 95 al 103.

Aprobado con Resolución W 0057-2000/S-1002 del 05.05.2000 yDecretoSub-DirectoralN°0906-2000-CTARlPE-DRTPS-AREQdel 11.05.2000,modificatoriasy ampliatorias.

1-11

Directiva N" 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

3.2. Resolución de Contraloría N o 320-2006-CG de fecha 30.10.2006,que aprueba las "Normas de Control Interno".

Normas Básicas para las Actividades de Control Gerencial3.1. Procedimientos de autorización y aprobación3.2. Segregación de funciones3.5. Verificaciones y conciliaciones3.10. Controles para las tecnologías de la información y

Comunicaciones.

Normas Básicas para la Información y Comunicación4.1. Funciones y características de la información4.2. Información y responsabilidad4.3. Calidad y suficiencia de la información

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. 4.

3.3. Resolución de Consejo Directivo W 020-2005-SUNASS-CD -Directiva de procedimiento de transferencia de la información de lasempresas prestadoras de servicios de saneamiento.

3.4. Circular W 001-2007/SUNASS-CD - remisión de informaciónRequerida por SUNASS.

3.5. Resolución N° 003-2007-SUNASS-CD - Reglamento General deSupervisión, Fiscalización y Sanción de las EPS, Modificatorias yampliatorias.

3.6. Resolución W 016-2011-SUNASS-CD - Modifica ReglamentoGeneral de Supervisión, Fiscalización y Sanción de las EPS

3.7. RM W 426-2007-VIVIENDA - Código Buen Gobierno Corporativo yManual de Rendición de Cuentas.

3.8. Resolución Viceministerial W 001-2008-VIVIENDA - VMCS -Lineamientos para el desarrollo acciones para el fortalecimiento de lagestión social y empresarial de las EPS.

3.9. Resolución Viceministerial N° 010-20011-VIVIENDA - VMCS -Aprueba Indicadores de Gobernabilidad y Gobernanza para las EPSMunicipales.

3.10. Ley W 27815, Código de Ética de la función pública y D.S. 033-2005-PCM , Reglamento del Código de Ética de la función pública.

3.11. Ley N° 29622, Facultades a la Contraloría General, para sancionar enmateria de responsabilidad administrativa funcional y D.S. 023-2011-PCM - Reglamento del procedimiento administrativo sancionador -PAS, Contraloría General de la República.

ALCANCE

Las normas contenidas en la presente Directiva, son de aplicación a todoslos trabajadores de SEDAPAR S.A., que tengan intervención en el procesode atención de información requerida por SUNASS mediante el SICAP,

)cualquiera sea el nivel jerárquico.

2-11

Directiva N" 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

5. RESPONSABILIDAD

5.1. Los funcionarios en los cargos señalados en el Anexo - A de lapresente Directiva o quienes hagan sus veces interviniendo en elproceso, objeto del SICAP, se encargarán de cumplir y hacer cumplirlo dispuesto en la presente Directiva.

5.2. El Subgerente de Planeamiento y Desarrollo Empresarial, o quienhaga sus veces, es el coordinador que representará a SEDAPARS.A. ante la SUNASS, para las coordinaciones y comunicacionesnecesarias para la remisión oportuna de la información y todo lorelacionado al SICAP.

5.3. En caso de incumplimiento de lo dispuesto en la presente Directiva,en cualquiera de sus aspectos, sean plazos, veracidad, calidad deinformación u otros, el coordinador informará sustentada yoportunamente a la Gerencia General para las acciones correctivas yde sanción de ser el caso, conforme al Reglamento Interno deTrabajo, Código de Ética de la Función Pública y normas vigentes.

5.4. Si la naturaleza del incumplimiento estuviere tipificado comoinfracción en el D.S. N° 023-2011-PCM y/o conllevara la aplicación deuna sanción económica efectiva, independientemente de la acción derepetición o de responsabilidad civil o administrativa, la Subgerenciade Recursos, comunicará al Órgano de Control Institucional para losfines de su competencia.

6. NORMAS GENERALES

6.1. La elaboración, revisión de veracidad, consistencia y registro deinformación en el SICAP constituyen actos de administración a travésde los cuales, un trabajador cualquiera sea su nivel jerárquico alentregar información pertinente, asume responsabilidad por la mismadado el carácter de Declaración Jurada, presumiéndose veraz,conforme lo establece la Resolución de Consejo Directivo N" 003-2007-SUNASS-CD en su Anexo 2 literal 3.

6.2. Sin perjuicio de la responsabilidad de los Funcionarios comprendidos enel Anexo - A, éstos podrán designar de manera expresa y por escrito alpersonal de apoyo ( preferentemente a los trabajadores capacitados porSUNASS, en el taller efectuado el 30 de enero 2013, o a lostrabajadores ya designados para la atención de información a laSUNASS - ver ANEXO O l, quienes asumen también responsabilidaden el cumplimiento oportuno del proceso de atención del requerimientode Información de la SUNASS a través del SICAP.

6.3. En todos los casos de entrega y recepción de cargo, que comprendaactividades de atención al SICAP, el trabajador recibirá la orientaciónadecuada, a cargo del trabajador que entrega el cargo, del jefeinmediato, o de la persona designada y también recibirá lacapacitación apropiada a fin de que conozca su responsabilidad en elproceso; éste acto se realizará durante dos días como mínimo y bajosupervisión y responsabilidad del jefe inmediato.

3-11

Directiva W 001-2014/S-30000 -Información SICAP - SUNASS

En el Acta - Protocolo de Entrega y Recepción de cargo, se haráconstar la entrega de la presente Directiva, como de la Guia deUsuario del SICAP , al trabajador que recibe el cargo y se indicará elnivel de conocimiento de éste, sobre el SICAP y el cronograma deatención y plazos, para de ser el caso se coordine la oportunacapacitación en la Subgerencia de Planeamiento y DesarrolloEmpresarial o la que haga sus veces.

7. DISPOSICIONES ESPECIFICAS

7.1. El Coordinador - Subgerente de Planeamiento y DesarrolloEmpresarial - o quien haga sus veces, recibirá el código de usuario yde la contraseña de acceso al ambiente informático utilizado pararemitir la información requerida por SUNASS.

7.2. La Subgerencia de Recursos a través del Departamento deTecnologias de Información y Comunicación brindará las facilidadesde acceso suficiente y oportuno al SICAP, de todos los órganos queintervienen en el proceso de atención al requerimiento de Informaciónde SUNASS, lo que será definido por el Coordinador del SICAP.

7.3. Los responsables señalados en el Anexo - A están obligados amantener un mecanismo de seguridad y respaldo de la fuente de lainformación remitida a la SUNASS, para proteger su integridad. Estemecanismo debe asegurar la disponibilidad de los datos tanto fisicoscomo electrónicos, por un período de cinco (5) años desde suelaboración, para que la SUNASS pueda comprobar su veracidad.

7.4. En caso de no haber cumplimiento oportuno en el registro o defectoen la información al SICAP, por parte de los Responsables señaladosen el Anexo - A de la presente Directiva, el Coordinador del SICAPen el plazo más breve, comunicará por escrito al Gerente GeneralAdjunto, para el debido cumplimiento en plazo perentorio.

De no cumplirse el nuevo plazo, el coordinador mediante informe darácuenta a la Gerencia General, para el cumplimiento de la obligación ydeslinde de responsabilidades o procedimiento de sanción.Los casos de reincidencia y/o de reiterancia serán sancionadosconforme al Reglamento Interno de Trabajo y/o al Código de Ética dela Función Pública, respetando el debido proceso.

8. DISPOSICION COMPLEMENTARIA

8.1. Los Gerentes, Subgerentes y Jefes de Departamento que intervienenen el Proceso de atención al Requerimiento de Información deSUNASS mediante el SICAP o información adicional, quedanencargados bajo responsabilidad, de implementar y velar por eldebido y oportuno cumplimiento y actualización permanente, de lapresente Directiva.

4-11

9. ANEXOS

ANEXO -A

ANEXO- B

ANEXO -C

ANEXO - D

(

Directiva N° 001-2014/S-30000 -Información SICAP - SUNASS

Información Requerida por la SUNASS, mediante el SICAPPlazos y Responsables en SEDAPAR SA Págs. 6 y 7

Resolución de Consejo Directivo N° 003-2007 -SUNASS-CDReglamento general de supervisión, fiscalización y sanciónde las EPS - extracto pertinente. Pág. 8

Resolución de Consejo Directivo N° 016-2011-SUNASS-CDModifica Reglamento general de supervisión, fiscalización ysanción de las EPS - extracto pertinente. Págs. 8 y 9

Glosario de Términos. Pág. 10

Participantes en el Taller : "TRANSFERENCIA DEINFORMACiÓN A TRAVÉS DEL SICAP" - dictado por laSUNASS el 30 de enero 2013 y/o responsables al 30 desetiembre 2014. Pág. 11

Arequipa, Setiembre 2014

5-11

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Directiva W 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

ANEXO-B

RESOlUCION DE CONSEJO DIRECTIVO N° 003-2007-SUNASS-CDReglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción de las EPS.

CAPITULO 111 INFRACCIONESArtículo 29° .- Régimen de infraccionesLas infracciones relativas a la prestación de servicios de saneamiento por partede las EPS, calificadas como leves, graves y muy graves, se encuentran en elAnexo 4 del presente Reglamento.

Artículo 30° .- Responsabilidad ObjetivaLa responsabilidad de la EPS por la comisión de las infracciones comprendidasen el presente Reglamento es de carácter objetivo.Para la evaluación de la responsabilidad de la EPS se evaluará la existencia decaso fortuito o fuerza mayor.

CAPíTULO IV SANCIONESArticulo 32° Tipos de sanciónLas sanciones tipificadas en el presente Reglamento, son de dos tipos:

(i) Amonestación Escrita(ii) Multa

RESOlUCION DE CONSEJO DIRECTIVO N' 016-2011-SUNASS-CDModifica Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción delas EPS.

Artículo 33° Escala de sancionesLa escala de sanciones tendrá en consideración la gravedad de la infracción deacuerdo con el siguiente detalle:

Multahas~ace 250 :n~r€'so oceretivc rcensue!VIT prome-dio de La EPS de, tos

(álimos e; meses.

veces ~,;\ultahasta ce ;-DD ir.;¡r-:.-ro Cp?r31:IVC' rr-ensuat!J¡T oromecsc de ia EPS de los

vl1imos 6 n-eses

Tipc ere Sancióninfracción f---o;Tio-,p-o --r-----:T=-o-p.-n-"á-,ximo---I

Muy Multa ha5~aC€' 500 ingro?so operativo n-,€'nsu,alGraves urr ~romedi? de ta EP2· de tos

uttimos!j meses.

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8-11

Directiva N° 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

RESOLUCION DE CONSEJO DIRECTIVO W 016-2011-SUNASS-CDModifica Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción delas EPS.

ANEXO W 2Transferencia de Información Periódica de las EPS hacia la SUNASS

3. Carácter de declaración jurada de lainformación.

Toda información que los EPS presenten 3 la SUNASStiene carácter de declaración jurada

La información se presume veraz mientras no sedemuestre lo contrario.

El Gerente General de la EPS es el responsablede lo veracidad de la información suministrada y delcumplimiento de 13presente Directiva.

ANEXO N°4

It'ffm

TABLA DE INFRACCIONES Y SANCIONES

GRAVEDAD SANCIONT1PIFICACION

f REMISION y OIfUS10N DEINFORMAClON

23·A No implemerríar '{_fe actualizar la MIJ)'grave Mult,3 heue de 20%

24 No proporconar la ;,:",fcml.~dón,o ereve Mv:ltah·3f.iade 10%peoporco-er ~dillITa("¡'n oexecre o 250 urr¡n~uficieme a la SUKG.SS. a pes-ar delrecueremeoto espec jk<).

a.j ultereda a la SVNASS

Página \'Ieb dentro del p¡,~z:ol~?:alestablecido p3ra elle.

o verficabes cee sustente elccmcísnieoto de la Mrmativ>':iadvinculada con la crestacióo de losservICIOS

26 Propo-cceer con reuesc ~3lnk'rmación Levesolidtada por i·~SUNAS~:_

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500 lhT

Arnonestactcnescnta o mudaxasta de 1((1

TOPQmax.Multa

log. Tarif.mensual

prom. de EPS

9-11

Directiva W 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

ANEXO-C

GLOSARIO DE TERMINOS

Ingreso Operativo Mensual Promedio (IOMP) 1._ es el promedio de losingresos operativos de los 6 últimos meses obtenido de los EstadosFinancieros de la EPS.

Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS)1 .- procedimiento iniciadoen ejercicio de la función fiscalizadora y sancionadora, ante una posibleinfracción tipificada en el Reglamento General de Supervisión, Fiscalización ySanción vigente.

Registro de Conducta 1._ Acción por medio de la cual la GSF al concluir unaacción de supervisión, registra la conducta transgresora de la normatividad porpartir de la EPS, con la finalidad de identificar el comportamiento histórico de laEPS.

UIT1._ Unidad Impositiva Tributaria, cuyo valor será el vigente en la fecha depago de la multa.

Relncidencla'i- Circunstancia agravante de responsabilidad que consiste enhaber sido sancionado antes por una infracción análoga a la que se le imputa alempleado público.

Relterancla'i- Circunstancia agravante de responsabilidad derivada deanteriores sanciones administrativas por infracciones de diversa índolecometidas por el empleado público.

(

I Resolución W OI6-2011-SUNASS-CD - Anexo W I : GLOSARIO DE TERMINOS20.5. N° 033-200S-PCM - Reglamento del Código de Ética de la función Pública

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Directiva W 001-2014/S-30000 - Información SICAP - SUNASS

ANEXQ-D

PARTICIPANTES EN ELTALLER: "TRANSFERENCIA DE INFORMACION A TRAVES DEl SICAP"dictado por SUNASS el 30 de Enero 2013 y lo responsables al 30 de Setiembre 2014

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W Nombres y Apellidos Email1 Rosa María Jiménez de Arizaga rmjimenez@seda[lar.com.Qe

2 Carmen Muñiz Delgado cmuñiz@sedaQar.com.Qe

3 Carmela Chávez Loayza bchavez@sedaQar.com.Qe

4 Julio Córdova Núñez jcordova@sedaQar.com.Qe

5 Javier Huayllasi Montes jhuayllasi@sedaRar.com·Re I

6 Arturo Sotomayor Salazar asotomayor@sedaRar.com·Re ,I

7 Hubert Concha Cervantes hconcha@sedaRar.com·Re

8 Jaime Fernández Garay jmfernandez@sedaRar.com.[le

9 Alejandro Cartagena Vásquez acartagena@seda[lar.com·Re

10 Beder Briceño Chávez i bbriceno@seda[lar.com·Re

11 Guillermo Santos Rivera I gsantos@sedaRar.com.[le

12 Edgar Cuadros Escobedo mcuadros@seda[lar.com.Qe

13 Renzo Chávez Aranibar rchavez@sedaQar.com.Qe

14 Jhon Torres Fernández chuguibamba@sedaQar.com.Qe

15 Lucio Aranzamendi Ninacondor cotahuasi@sedaQar.com.Qe

16 Wilfredo Hualla Huayapa whualla@sedaRar.com·Re

17 César Leyton Cerna cleyton @seda[lar.com.[le, ,hmendoza@sedaQar.com.[le18 Helbert Mendoza Vargas

i 19 Hubert Delgado Núñez Redregal@sedaQar.com.Qe

20 César Espinoza Tapia Redregal@sedaQar.com·Re

21 Ricardo Fuentes Calderón aQlao@seda[lar.com.Qe22 Shirley Alcocer Pauca salcocer@sedaQar.com.Qe

23 Jorge Martinez Gama bmartinez@sedaQar.com.Qe24 Pompeyo Medina Morán Qmedina@sedaQar.com.[le

2S Hugo Lazo Moscoso hlazo@sedaRar.com.Qe

26 Julián Macedo Pacco jmacedo@seda[lar.com·Re27 Javier Bejarano Gamero mbejarano@sedaRar.com.Qe I28 Betsabé Rodríguez López brodriguez@sedaQar.com.Qe i

29 Robert Vita Castro rvita@sedaQar.com.Qe30 Carlos Marín Alpaca crnarin@sedaQar.com.Qe,

Helen Berrios Rodríguez hberrios@sedaQar.com.Qe3132 Alejandra Cutire López mcutire@sedaQar.com.Qe33 Orlando Cárdenas Del Carpio ocardenas@sedaQar.com.Qe34 Víctor Vílchez Pomareda vvilchez@sedaQar.com.Qe35 Janet Caijia Huamaní jcaijia@sedaQar.com.Qe36 Roque Coaguila Vera rcoaguilag@sedaQar.com.Qe37 Henry Nuñez Contreras hnunez@sedaQar.com.Qe

38 Carla Motta Velarde cmotta@sedaQar.com.Qe39 Amérito'Sa,avia Carrasco asaravia@sedaQar.com·Re

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