IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS ASPECTOS E IMPACTOS

AMBIENTALES EN LA AMBIENTALES EN LA NORMA ISO 14001NORMA ISO 14001

ASPECTOS E IMPACTOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES EN LA ISO 14001AMBIENTALES EN LA ISO 14001

LUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LA LUEGO DE LA DEFINICIÓN DE LA POLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DE POLÍTICA, COMPROMISOS Y LA TOMA DE CONCIENCIA,CONCIENCIA, LA IDENTIFICACIÓN Y LA IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE ASPECTOS E EVALUACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOSIMPACTOS

ES UNES UN REQUISITO FUNDAMENTALREQUISITO FUNDAMENTAL PARA LA OPERACIÓN DEL SGAPARA LA OPERACIÓN DEL SGA

Política y PlanificaciónPolítica y Planificación

4.2 Política Ambiental4.2 Política Ambiental

4.3 Planificación4.3 Planificación4.3.1 Aspectos ambientales4.3.1 Aspectos ambientales4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo4.3.2 Requisitos legales y de otro tipo4.3.3 Objetivos y metas4.3.3 Objetivos y metas

REFERENCIAS A ASPECTOS E REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSIMPACTOS

Implementación y operaciónImplementación y operación

4.4 Implementación y operación 4.4 Implementación y operación `̀ 4.4.2 Capacitación, toma de 4.4.2 Capacitación, toma de

conciencia y competenciaconciencia y competencia4.4.3 Comunicaciones4.4.3 Comunicaciones4.4.6 Control operativo4.4.6 Control operativo4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

REFERENCIAS A ASPECTOS E REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSIMPACTOS

Verificación y acciones Verificación y acciones correctivascorrectivas

4.5 Verificación y acciones correctivas4.5 Verificación y acciones correctivas 4.5.1 Mediciones y seguimiento4.5.1 Mediciones y seguimiento

4.5.2 No conformidades, acciones 4.5.2 No conformidades, acciones correctivas y correctivas y preventivas preventivas

REFERENCIAS A ASPECTOS E REFERENCIAS A ASPECTOS E IMPACTOSIMPACTOS

DEFINICIONESDEFINICIONES

Aspecto Aspecto AmbientalAmbientalElemento de las Elemento de las actividades, productos o actividades, productos o servicios de una servicios de una organización que puede organización que puede tener interacción con el tener interacción con el medio ambientemedio ambiente

Ej:Ej: descargas / descargas / emisiones de emisiones de contaminantes, consumo contaminantes, consumo de recursosde recursos

Impacto Impacto AmbientalAmbientalCualquier modificación Cualquier modificación del medio ambiente, del medio ambiente, adversa o benéfica, que adversa o benéfica, que resulte, en todo o en resulte, en todo o en parte, de las parte, de las actividades, productos o actividades, productos o servicios de una servicios de una organizaciónorganizaciónEj:Ej: alteración de la alteración de la calidad del agua, calidad del agua, agotamiento de un agotamiento de un recurso naturalrecurso natural

CUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓN CUANDO EFECTUAR UNA EVALUACIÓN DE AA/IADE AA/IA

Implantación del SGA en la empresaImplantación del SGA en la empresa Alteraciones de procesos, productos o Alteraciones de procesos, productos o

servicios y/o en la introducción de servicios y/o en la introducción de nuevas tecnologíasnuevas tecnologías

Implantación/expansión de nuevas Implantación/expansión de nuevas unidadesunidades

Adquisición de nuevos equiposAdquisición de nuevos equipos Alteraciones de leyes, normas y Alteraciones de leyes, normas y

requisitos de partes interesadasrequisitos de partes interesadas Evaluaciones periódicasEvaluaciones periódicas

ALCANCE DE LA ALCANCE DE LA IDENTIFICACIÓN DE AA/IAIDENTIFICACIÓN DE AA/IA

Normal, Anormal o EmergenciaNormal, Anormal o Emergencia

SITUACIÓNSITUACIÓN

TEMPORALIDAD INCIDENCIATEMPORALIDAD INCIDENCIA Pasada, Pasada, Directo/Bajo control Directo/Bajo control

Actual o Planificada Indirecto/Bajo influencia Actual o Planificada Indirecto/Bajo influencia

CLASECLASEBenéfico o AdversoBenéfico o Adverso

Identificación de Aspectos AmbientalesIdentificación de Aspectos AmbientalesEvaluación de Impactos AmbientalesEvaluación de Impactos Ambientales

Etapa 1Etapa 1 : Selección de una actividad, producto : Selección de una actividad, producto o servicioo servicio

Etapa 2Etapa 2 : Identificación de aspectos : Identificación de aspectos ambientales de la actividad, producto o servicioambientales de la actividad, producto o servicio

Etapa 3Etapa 3 : Identificación de los impactos : Identificación de los impactos ambientalesambientales

Etapa 4Etapa 4 : Evaluación de la significancia de los : Evaluación de la significancia de los impactos ambientalesimpactos ambientales

Etapa 5Etapa 5 : Gestión(registro) de los aspectos e : Gestión(registro) de los aspectos e impactos ambientalesimpactos ambientales

Etapa 1Etapa 1 : SELECCIÓN DE UNA : SELECCIÓN DE UNA ACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIOACTIVIDAD, PRODUCTO O SERVICIO

1.1. EntradaEntrada2.2. Edificio administrativoEdificio administrativo3.3. ComedorComedor4.4. Provisión/Producto acabadoProvisión/Producto acabado5.5. ReactoresReactores6.6. HornoHorno7.7. ConfecciónConfección8.8. Almacenamiento de residuosAlmacenamiento de residuos9.9. Planta de tratamiento de efluentesPlanta de tratamiento de efluentes

EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALESEJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES

Emisión de gases de combustiónEmisión de gases de combustión Emisión de compuestos clorados (CFC’s)Emisión de compuestos clorados (CFC’s) Generación de efluentes ácidosGeneración de efluentes ácidos Generación de desechos domésticosGeneración de desechos domésticos Generación de residuos con asbestosGeneración de residuos con asbestos Generación de embalajes contaminadosGeneración de embalajes contaminados Emisión de ruidoEmisión de ruido Emisión de vibraciónEmisión de vibración Consumo de combustibles fósilesConsumo de combustibles fósiles Consumo de energíaConsumo de energía

EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALESEJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES

Alteración de la calidad del aireAlteración de la calidad del aire Generación de lluvia ácidaGeneración de lluvia ácida Alteración de la calidad de aguas superficialesAlteración de la calidad de aguas superficiales Contaminación del lecho subterráneoContaminación del lecho subterráneo Contaminación de cursos de aguaContaminación de cursos de agua Alteración de la calidad del sueloAlteración de la calidad del suelo Reducción en la disponibilidad de recursos Reducción en la disponibilidad de recursos

naturalesnaturales Daños a la floraDaños a la flora Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)Molestias al hombre (ruido, olor, vibración)

HERRAMIENTAS AUXILIARES PARA HERRAMIENTAS AUXILIARES PARA LA IDENTIFICACIÓN DE AA/IALA IDENTIFICACIÓN DE AA/IA

Reuniones de trabajoReuniones de trabajo Lluvia de ideas (Brainstorming)Lluvia de ideas (Brainstorming) Chequeos(Check lists)Chequeos(Check lists) Flujogramas y diagramasFlujogramas y diagramas Balance de masaBalance de masa Matrices de interacción y planillasMatrices de interacción y planillas Técnicas de análisis de riesgosTécnicas de análisis de riesgos

DIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDADIAGRAMA DE ENTRADA - SALIDA

COMBUSTIBLEACEITE

ENERGÍA ELECTRICA

EMISIONES GASEOSAS (CO2, CO, SO2, NOX, MP)RUIDO DEL GENERADOR

GENERADOR

DESECHOS LÍQUIDOSDESECHOS SÓLIDOSACEITE QUEMADO

ETAPA 4ETAPA 4 : EVALUACIÓN DE : EVALUACIÓN DE IMPACTOSIMPACTOS

Factores que pueden ser considerados Factores que pueden ser considerados cuando se evalúa la significancia de los cuando se evalúa la significancia de los impactos ambientalesimpactos ambientales Interés ambientalInterés ambientalLegislación ambientalLegislación ambientalVisión de las partes interesadasVisión de las partes interesadasFactores económicosFactores económicos

EVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIAEVALUACIÓN DE SIGNIFICANCIA

INTERÉS AMBIENTALINTERÉS AMBIENTAL Escala del impactoEscala del impacto Magnitud/severidad del impactoMagnitud/severidad del impacto Frecuencia/probabilidad de Frecuencia/probabilidad de ocurrenciaocurrencia Duración del impactoDuración del impacto

LEGISLACIÓNLEGISLACIÓN

Límites estatutarios para emisionesLímites estatutarios para emisiones Metas existentes en la compañíaMetas existentes en la compañía Áreas con atención especial de los Áreas con atención especial de los

programas gubernamentalesprogramas gubernamentales Materias con gran probabilidad de Materias con gran probabilidad de

cambios en la legislación( ej.: cambios en la legislación( ej.: Contaminación de suelos)Contaminación de suelos)

Pasivos existentes o potenciales (ej.: Pasivos existentes o potenciales (ej.: adquisición de un terreno contaminado)adquisición de un terreno contaminado)

VISIÓN DE LAS PARTES INTEREADASVISIÓN DE LAS PARTES INTEREADAS

Organismos no gubernamentales, órganos Organismos no gubernamentales, órganos gubernamentales, accionistas, gubernamentales, accionistas, inversionistas, empleados, clientes, público inversionistas, empleados, clientes, público en generalen general

Demandas normalmente no asociadas a la Demandas normalmente no asociadas a la legislaciónlegislación

Requisitos regulares considerados frágiles Requisitos regulares considerados frágiles para prevenir daños o desperdiciospara prevenir daños o desperdicios

ReclamosReclamos

INTERES ECONÓMICOINTERES ECONÓMICO

Gastos derivados de la contaminaciónGastos derivados de la contaminación Principio contaminador – pagadorPrincipio contaminador – pagador Políticas de seguros e inversionesPolíticas de seguros e inversiones Mercado verdeMercado verde Conservación de la energíaConservación de la energía Minimización de consumosMinimización de consumos

REQUISITOS VOLUNTARIOSREQUISITOS VOLUNTARIOS

Programas corporativosProgramas corporativosPolítica de la organizaciónPolítica de la organizaciónCompromisos localesCompromisos localesPadrones propiosPadrones propios

EJEMPLOEJEMPLOFRECUENCIAFRECUENCIA CRITERIOCRITERIO PUNTUACIÓNPUNTUACIÓN

BAJABAJA Improbable de Improbable de ocurrir ocurrir (frecuencia< 1 (frecuencia< 1 vez /año)vez /año)

11

MEDIAMEDIA Probable de Probable de ocurrir (1 vez/año ocurrir (1 vez/año < f < 1 < f < 1 vez/semana)vez/semana)

22

ALTAALTA Esperado que Esperado que ocurra (f > 1 ocurra (f > 1 vez/semana)vez/semana)

33

SEVERIDADSEVERIDAD CRITERIOCRITERIO PUNTUACIÓNPUNTUACIÓN

BAJABAJA Impacto de magnitud bajoImpacto de magnitud bajoExclusivo lugar de Exclusivo lugar de ocurrenciaocurrenciaTotalmente reversible con Totalmente reversible con acciones inmediatasacciones inmediatas

11

MEDIAMEDIA Impacto de magnitud Impacto de magnitud considerableconsiderableReversible con acciones Reversible con acciones mitigadorasmitigadoras

22

ALTAALTA Impacto de gran magnitud, Impacto de gran magnitud, gran extensióngran extensiónConsecuencias irreversibles, Consecuencias irreversibles, incluso con acciones incluso con acciones mitigadorasmitigadoras

33

CATEGORIAS DE SEVERIDADCATEGORIAS DE SEVERIDAD

BAJABAJA : El fallo no irá a causar un daño significativo : El fallo no irá a causar un daño significativo al medio ambiente y no producirá daños funcionales al medio ambiente y no producirá daños funcionales o lesiones.o lesiones.

MODERADAMODERADA : El fallo afectará al medio ambiente en : El fallo afectará al medio ambiente en una pequeña extensión, no producirá daños mayores una pequeña extensión, no producirá daños mayores o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.o lesiones, pudiendo ser controlada adecuadamente.

CRÍTICACRÍTICA : El fallo afectará el medio ambiente y/o : El fallo afectará el medio ambiente y/o causará lesiones, daños substanciales o resultara en causará lesiones, daños substanciales o resultara en un riesgo inaceptable, necesitando acciones un riesgo inaceptable, necesitando acciones correctivas inmediatascorrectivas inmediatas

CATASTRÓFICACATASTRÓFICA : El fallo producirá daños : El fallo producirá daños irreversibles al medio ambiente resultando en pérdida irreversibles al medio ambiente resultando en pérdida total, lesiones o muertetotal, lesiones o muerte

CATEGORIAS DE FRECUENCIACATEGORIAS DE FRECUENCIA

IMPROBABLE : IMPROBABLE : La ocurrencia del La ocurrencia del escenario depende de fallas múltiples escenario depende de fallas múltiples en el sistemaen el sistema

PROBABLE :PROBABLE : Se espera un incidente Se espera un incidente del escenario durante la vida útil del del escenario durante la vida útil del sistemasistema

FRECUENTE :FRECUENTE : Por lo menos un Por lo menos un incidente del escenario ya registrado en incidente del escenario ya registrado en el propio sistemael propio sistema

CRITERIO NUMÉRICOCRITERIO NUMÉRICOELEMENTO DEL ELEMENTO DEL

FILTRO DE FILTRO DE SIGNIFICANCIASIGNIFICANCIA

AltaAlta(3 ptos.)(3 ptos.)

MediaMedia(2 ptos.)(2 ptos.)

BajaBaja(1 pto.)(1 pto.)

LegislaciónLegislación No considerar el No considerar el requisito regulatoriorequisito regulatorio

Requisito regulatorio Requisito regulatorio estricto. Considerar estricto. Considerar como temporal al como temporal al requisito regulatoriorequisito regulatorio

Requisito regulatorio Requisito regulatorio no estricto. no estricto. Inexistencia de Inexistencia de requisito regulatoriorequisito regulatorio

Visión de las Visión de las partes partes

interesadasinteresadas

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio es servicio es constantemente constantemente criticado por las criticado por las partes interesadaspartes interesadas

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio es servicio es eventualmente eventualmente criticado por las partes criticado por las partes interesadasinteresadas

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio no es criticado servicio no es criticado por las partes por las partes interesadasinteresadas

Factores Factores económicoseconómicos

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio o el impacto servicio o el impacto causan pérdida causan pérdida financiera substancialfinanciera substancial

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio o el impacto servicio o el impacto causan pérdida causan pérdida financiera mediafinanciera media

El proceso / producto / El proceso / producto / servicio o impacto servicio o impacto causan pérdida causan pérdida financiera bajafinanciera baja

CantidadCantidad SignificativaSignificativa MediaMedia PequeñaPequeña

TÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO TÉCNICA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO CRITERIO CUALITATIVO CRITERIO CUALITATIVO

ACTIVIDADACTIVIDAD ASPECTOASPECTO IMPACTOIMPACTO LEGISLA-LEGISLA-CIÓNCIÓN

PARTES PARTES INTERESINTERES

FACTOR FACTOR ECONOMICOECONOMICO

SIGNIFI-SIGNIFI-CATIVOCATIVO

JUSTIFI-JUSTIFI-CATIVACATIVA

Reacción 1Reacción 1 Emisión a la Emisión a la atmósferaatmósfera

Calidad del Calidad del aireaire

NoNo NoNo NoNo NoNo Pequeña Pequeña cantidad, cantidad,

sin sin legislaciónlegislación

Reacción 2Reacción 2 Efluentes Efluentes líquidoslíquidos

Calidad del Calidad del aguaagua

SiSi SiSi NoNo SiSi Legislación, Legislación, partes partes

interesadasinteresadas

Etapa 5Etapa 5 : GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS : GESTIÓN (REGISTRO) DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALESASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Adopción de prácticas y procedimientos Adopción de prácticas y procedimientos de control operativode control operativo

Adopción de planes de acción de Adopción de planes de acción de emergenciaemergencia

Establecimiento de acciones de Establecimiento de acciones de mejoramiento: mejoramiento: OBJETIVOS Y METASOBJETIVOS Y METAS

Monitoreo ambientalMonitoreo ambiental

PROCESOSPROCESOS

DEFINICIÓN:DEFINICIÓN: Actividad o conjunto de actividades que Actividad o conjunto de actividades que

utilizan recursos y que se gestiona con utilizan recursos y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en resultadosentrada se transformen en resultados

CARACTERÍSTICAS DE UN PROCESOCARACTERÍSTICAS DE UN PROCESO

Tiene un responsableTiene un responsable

Tiene Tiene procedimientos Tiene límites procedimientos Tiene límites documentados definidosdocumentados definidos

Tiene interacciones y Tiene interacciones y responsabilidades internasresponsabilidades internas

PASOS PARA EL SGAPASOS PARA EL SGA

Identificación de procesosIdentificación de procesos

Definición de límites de procesos y Definición de límites de procesos y

nombramiento de responsablesnombramiento de responsables

Elaboración del diagrama de flujosElaboración del diagrama de flujos

VISIÓN MACRO DE PROCESOVISIÓN MACRO DE PROCESO

Actividades que se requieren Actividades que se requieren identificar para el servicio del SGAidentificar para el servicio del SGA Grupo de tareas lógicamente Grupo de tareas lógicamente

relacionadas que emplean recursos relacionadas que emplean recursos de la organización para dar de la organización para dar resultados definidos en apoyo de resultados definidos en apoyo de los objetivos de la organizaciónlos objetivos de la organización

PREGUNTAS CLAVES PARA PREGUNTAS CLAVES PARA EL MACROPROCESOEL MACROPROCESO

¿ Qué es lo que hacemos como ¿ Qué es lo que hacemos como empresa ?empresa ?

¿ Cómo lo hacemos ?¿ Cómo lo hacemos ?

TIPOS DE PROCESOSTIPOS DE PROCESOS Procesos funcionalesProcesos funcionales

Procesos interfuncionalesProcesos interfuncionales

TIPOS DE PROCESOSTIPOS DE PROCESOS

PROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICAPROCESOS DE UNA ORGANIZACIÓN TÍPICA

Desarrollo del productoDesarrollo del producto Planeación del productoPlaneación del producto Suministro de materialesSuministro de materiales ContrataciónContratación ProducciónProducción

IDENTIFICACIÓN DE PROCESOSIDENTIFICACIÓN DE PROCESOS

Selección de procesos y Selección de procesos y subprocesos (relacionados con el subprocesos (relacionados con el cliente medio ambiente)cliente medio ambiente)

Interacciones entre procesosInteracciones entre procesos

DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOSDEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS

¿ Dónde comienza ? ¿ Dónde comienza ? ¿ Dónde termina ?¿ Dónde termina ? ¿ Cuáles son las entradas primarias y ¿ Cuáles son las entradas primarias y

secundarias ?secundarias ? ¿ Cuáles son las salidas primarias y ¿ Cuáles son las salidas primarias y

secundarias ?secundarias ? ¿ Qué departamentos están involucrados ?¿ Qué departamentos están involucrados ? ¿ Quién es el responsable del proceso ?¿ Quién es el responsable del proceso ?

La alta dirección debe definir el nivel de La alta dirección debe definir el nivel de detalle apropiadodetalle apropiado

TAMAÑO MANEJABLETAMAÑO MANEJABLE

DEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOSDEFINICIÓN DE LÍMITES DE PROCESOS

ELABORACIÓN DEL ELABORACIÓN DEL DIAGRAMA DE FLUJODIAGRAMA DE FLUJO

Un diagrama de flujo vale más que Un diagrama de flujo vale más que

1000 procedimientos1000 procedimientos

Representación gráfica del proceso con Representación gráfica del proceso con

sus actividades y secuenciasus actividades y secuencia

HERRAMIENTA PARA EL SGAHERRAMIENTA PARA EL SGA

TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJOTIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO

DIAGRAMA DE BLOQUEDIAGRAMA DE BLOQUE

ACTIVIDADACTIVIDAD

FLUJO FLUJO

PROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESOPROVEE LA MAGNITUD DEL PROCESO

DIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICODIAGRAMA DE FLUJO GEOGRÁFICO

TIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJOTIPOS DE DIAGRAMA DE FLUJO

1.1. EntradaEntrada2.2. Edificio administrativoEdificio administrativo3.3. ComedorComedor4.4. Provisión/Producto acabadoProvisión/Producto acabado5.5. ReactoresReactores6.6. HornoHorno7.7. ConfecciónConfección8.8. Almacenamiento de residuosAlmacenamiento de residuos9.9. Planta de tratamiento de efluentesPlanta de tratamiento de efluentes

1

2

36

57

48

9

EL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNA EL ENFOQUE DE PROCESOS ES UNA HERRAMIENTA PARA EL SGAHERRAMIENTA PARA EL SGA

Identificación de aspectos e impactos Identificación de aspectos e impactos ambientalesambientales

Integra a todo el personal al SGAIntegra a todo el personal al SGA