A.F.P. PLANVITAL S.A. · 1.02 Rut Sociedad 1.03 Representante Legal ... fechas de acuerdo con...
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Firmado de lde a Efectos 'ficación EY Au ¡t spA IHFORME FINANCIERO DE LO§ FONDO§ DE PEN§TONES 2.05 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social A.F.P. PLANVITAL S.A. 1.02 Rut Sociedad 1.03 Representante Legal L.04 Fecha de cierre Estados Financieros SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
Transcript of A.F.P. PLANVITAL S.A. · 1.02 Rut Sociedad 1.03 Representante Legal ... fechas de acuerdo con...
Firmado
de ldea Efectos
'ficación
EY Au ¡t spA
IHFORME FINANCIERO DE LO§ FONDO§ DE PEN§TONES
2.05 IDENTIFICACION
1.01 Razón Social
A.F.P. PLANVITAL S.A.
1.02 Rut Sociedad
1.03 Representante Legal
L.04 Fecha de cierre Estados Financieros
SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
EYEY Chile Tel: +56 (2) 2676 1 000Avda. Pres¡dente www.eychile.clRiesco 5435. piso 4,Santiago
Buifding a betterr.rorking wor¡d
lnforme del Auditor lndependiente
SeñoresAfiliados de los
Fondos de Pensiones Planvital A, B, C, D y E
Hemos efectuado una auditoría a los estados financieros adjuntos de los Fondos de PensionesPlanvital A, B, C, D y E, que comprenden el balance general al 31 de diciembre de 2016 y 2015, ylos correspondientes estados de variación patrimon¡al, de rentabilidad de la cartera, y de valores yrentabilidad de la cuota por los años terminados en esas fechas y las correspondientes notas a losestados financieros.
Responsabilidad de la Administración por los estados financieros
La Administración de la Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A. es responsable por lapreparaciÓn y presentacón razonable de estos estados financieros de acuerdo con Normascontables e lnstrucciones impartidas por la Superintendencia de Pensiones. Esta responsabilidadincluye eldiseño, implernentación y mantención de un control interno pertinente para la preparacióny presentación razonable de estados financieros que estén exentos de representaciones incorrectassignificativas, ya sea debido a fraude o error.
Responsabilidad del auditor
Nuestra responsabilidad consiste en expresar una opinión sobre estos estados financieros a base denuestras auditorías. Efecfuamos nuestras auditorías de acuerdo con normas de auditoríageneralmente aceptadas en Chile. Tales normas requieren que planifiquemos y realicemos nuestrotrabajo con el objeto de lograr un razonable grado de seguridad que los estados financieros estánexentos de rep rese ntaciones in correctas si gn if i cativas.
Una auditoría comprende efectuar procedimientos para obtener evidencia de auditoría sobre losmontos y revelaciones en los estados financieros. Los procedimientos seleccionados dependen deljuicio del auditor, incluyendo la evaluación de los riesgos de representaciones incorrectiassignificativas de los estados financieros, ya sea debido a fraude o error. Al efectuar estasevaluaciones de los riesgos, elauditor considera el control intemo pertinente para la preparación ypresentación razonable de los estados financieros de la entidad con elobjeto de diseñarprocedimientos de auditoría que sean apropiados en las circunstiancias, pero sin elpropósito deexpresar una opinión sobre la efectividad del control intemo de la entidad. En consecuencia, noexpresamos tal tipo de opinión. Una auditoría incluye, también, evaluar lo apropiadas que son laspolíticas de contabilidad utilizadas y la razonabilidad de las estimaciones contables significativasefectuadas por la Administración de la Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A., asícomo una evaluación de la presentación general de los estados financieros.
Consideramos que la evidencia de auditoría que hemos obtenido es suficiente y apropiada paraproporcionarnos una base para nuestna opinión de auditoría.
EYBurldrng a betterworkinq world
Opinión
En nuestra opinión, los mencionados estados financieros presentan razonablemente, en todos susaspectos significativos, la situación financiera de los Fondos de Pensiones PlanvitalA, B, C, D y E,al 31 de diciembre de 2016 y 2015, y sus variaciones patrimoniales por los años terminados en-esasfechas de acuerdo con Normas contables e lnstrucciones de la Superintendencia de Pensiones.
Otros asunfos - lnformación no auditada
Nuestra auditoría fue efectuada con el propósito de opinar sobre los estados financieros básicostomados como un todo. Los cuadros correspondientes a recaudación; cotizaciones, depósitos yaportes declarados y no pagados; cotizaciones, depósitos y aportes no pagados ni declarados ynúmero de cuentas adjuntos se presentan con el propósito de análisis adicional y no es una paherequerida de los estados financieros básicos. Tal información no ha sido sometida a losprocedimientos de auditoría aplicados en la auditoría de los estados financieros básicos y, enconsecuencia, no expresamos una opinión ni proporcionamos cualquier seguridad sobre ésta.
Otros asunfos - R*formulación Esúados Financieros 2016
Como se indica en Nota 29, los estados financieros al 31 de diciembre de 2016 emitidos con fecha28 de febrero de 2017, han sido re-formulados para dar cumplimiento a lo requerido en el OficioCircular N'6583 de la Superintendencia de Pensiones donde solicita la modificación y ampliación deciertas revelaciones. Asimismo es ne@sario señalar que la naturaleza de las observaciones noimplicÓ la modificación de los estados de variación patrimonial, de rentabilidad de la cartera y devalores y rentabilidad de la cuota presentado por la institución anteriormente. No se modificanuestra opinión en relación con este asunto.
EY Audit SpA
Santiago, 30 de marzo de 2017
iroorigo Vera D.
BALANCE GENERAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B, C, D Y E
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y AL 31 DE DICIEMBRE DE 2OI5
1.1 BALANCE GENERAL lcifras en miles de oesos) FONDOS DE PENSIONESB IPO C TIPO D
CCNVOEiercicio Eiercic¡o Eiercicio
ActualEjercicio Ejercicio Eiercicio Ejercicio Eierc¡c¡o Eiercicio
ActualEjercicjo
1O.1OO ACTIVO DISPONIBLE 3 133 Sqi 737.250 t.172.937 2.065.196 1 141 614 aa) 7s7 588.103 476.207
10.110 Banco recaudaciones
10.120 Banco ¡nversiones10.120,10 Banco inveEiones nacionales10. 120.20 Banco inversiones extranieras
10.130 Banco ret¡ros de ahorro10.130.10 Banco ret¡ros de ahorros voluntar¡os10.130,20 Banco ret¡ros de ahorro de ¡ndemnización
10.140 Eanco Daqo de benef¡cios
10,150 Banco paqo trasoasos v transfereñcias de ahorros voluntarios
10.160 valores Dor deDositar y en tráns¡to10.160.10 valores Dor deDositar nacionales10.160.20 Valores Dor deDositar extraniercsi ^
I Áñ ?n V,l^r.c añ friñsiiñ
764
327.611186.478141.133
I
2
1.6921.600
92
540
103.09858.87644.222
0
441.774245.468236.306
30
2.651.0902.637.4L7
L3.673
396278118
263
U
420.476298.100r22.376
2.t191.960
159
1.o43
565
3t3.047258.330
54.7L7
U
705.499438.42L267.O78
2.067304
683
235
464.t49445.072
t9.o77o
4§U.) /U
1.318.580t.264.571
53.909
12.515L.444
11.071
52.891
L.256
189.38493.62L95.763
o
¿)ó,9ód
2.604.4932.337.636
266.8s7
14.4799.1305.349
50.693
15.873
490.672477.394
13.27A
o
817.980712.9?2105.008
2.5342.4L2
207.510
163
3t3.427273.606
39.821
0
587.358396.094tgt.264
5.4883.5351.953
6.906
119
2A2.2862AO.L22
2.L64
0
438.560353.250
85.310
88.108
2.840
129.54898.89730.65r.
ñ
29.04712.99116.056
U
683.382648.587
34.795
11.41810.315
1.103
L3.044
259
168.104L59.422
8.682n
N 2OO TNSTRI'MFNTÓS FINANCIEROS 36 1.482.50 1 420.625.655 6?1 0i) 4)6 503 753 604 1.286.107.631 775.921.Ot9 681.477.623 aas q76 1 óO ?16 446 A06
10.210 Inveciones en ¡nstituciones estatales10.210.10 Banco Central de Ch¡le10.210.20 Tesorería General de la Regúb¡¡ca10.210.30 Bonos de Rtronocim¡eñto emit¡dos Dor el INP, DIPRECA v CAPREDENA v bonos dev¡vienda leas¡no emitidos oor el MINVU
10.220 InveEiones en ¡nst¡tuc¡ones f¡nancieras10.220,10 DeDós¡tos a plazo en instituc¡ones f¡nanciecs10.220,20 Letras de créditos10.220.30 Bonos em¡t¡dos e ¡nstrumentos garantizados oor inst¡tuc¡ones ñnancieras10.220.40 Acciones de instituc¡ones f¡nancieras
10.230 InveE¡ons en emDresas10.230.10 Bonos v efectos de comerc¡o de emDresas Dúblicas v Dr¡vadas10.230.20 Bonos de emDresas públ¡cas v Drivadas canieables oor accioñes10.230.30 Acc¡ones de striedades anónimas abiertas10.230,40 Cuotas de fondos mutuos, de inve6ión v FICE
10.240 Derivados nac¡onales
10.250 InveGiones en el extraniero10.250.10 Títulos de deuda extranieros10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extrañieros (variable)10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranieros10,250.40 Otros instrumentos extranieros
10.260 Derivados extranieros
10.270 ODeraciones de oréstamo o mutuo de ¡nstrumentos nac¡onales
10.280 Ooeraciones de oréstamo o mutuo de instrumentos extraniercs
10.290 Excesos de inve6ión10.290.10 Excesos de inveE¡ón en instituciones estatales10.290.20 Excesos de ¡nveE¡ón en instituc¡ones f¡nanc¡eGs10,290.30 Excesos de inversión en emDresas10.290.40 Excesos de Inve6¡ón en der¡vados nac¡onales10.290.50 Excesos de Invesión en el extranieros10.290.60 Excesos de InveE¡ón en derivados extraniercs10.290.70 Excesos de otéstamo en instrumentos ñacionalesr ñ )oñ Añ Ev.a.6c d. ñ.Á<iáññ cñ i¡(inrñÉñt6§ eYtreniaro<
I.4IJ.U¿U5.305
1.407.5150
12.613.9053.746.435
350.8423.942.9394.573.689
58.448.5882.022.290
4t.0L7.27815.409.020
-3.391.922
2AA.422.27775.324.851
L53.667.5r759.429.909
0
23L.220
0
0
3.744.6t30
3.744.6L3000
4.L74.9ttL.224.9t92.949.992
0
50.377.56939.000.891
410.0597.323.9543.642.665
47.6t5.72r4.373.367
036.318.343
6.924.01 1
-506.603
3 18.964.05770.014.619
173.075.20115.874.237
0
0
0
0
00000000
9.052.45660.266.851
18.258
73.579.6L3L7.L44.538
495.t7747.422.326
a.517.572
109.217.53620.944.3t7
063.843.98224.429.237
707.172
370.0O5.t47t2t.344.318163.769.09084.891.739
0
t72.569
0
)o5
t2.82400
t2.8240000
61.054.78116.189.52844.524.789
340.464
78.662.62t42.305.463
610.45429.809.274
5.937.430
?2.887.71517.875.295
045.494.7799.517.641
-496.287
29L.144.77475.010.615
146.569.89368.564.266
0
0
00000000n
0
0
303.982.84532.772.192
27t.194.88215.77L
221.239.32425.300.067
2.452.098182.004.465
1 r..482.698
266.283.188109.271.908
01 10.386.093
46.625.t87
L.O73.423
559.401.395252.244.724202.696.744104.459.927
0
85.024
0
0
481.0930
00
481.09300o
e3.423.527208.469.915
1.461.600
197.596.80041.267.9L53.t29.524
143.706.0389.493.323
235.924.674100.334.935
098.667.38136.922.362
-1.009.915
559.841.026210.580.020231.345.088117.915.918
0
0
0
0
0000U
000
34.509.465263.419.O14
733.181
L62.764.58219.346.747
1.446.794138.331.639
3.639.362
99.935.74267.854.006
023.014.5369.067.240
43.619
214.470.302138.103.48439.879.91336.486.905
0
21.323
0
23.7500
23.7500000
68.639.795t7L.216.649
2.591.310
L72.534.71877.618.6902.t97.033
89.546.3903.172.605
79.299.06055.408.237
0L7.932.406
5.958.417
-356.931
187.553.02291.926.31660.305.88435.320.522
0
0
0
0
00000000n
9tJ47.158.025
309.070.650518.398
348.311.110L57.7L4.2eO
713.976188.349.666
1.533.188
a2.466.70175.446.779
06.877.446
L02.476
r97.425
98.176.48859.238.399
38.938.0890
39.429
0
J50
0
37.87400
37.8740000
48.147.86L1L5.733.625
985.484
1 10.978.74857.695.619
878.0865L.462.362
942.681
27.072.40125.197.181
01.768.019
107.601
-57.842
23.74?.6719.617.863
014.129.808
0
0
0
238.45800
5720
237.88600n
O.3OO ACTÍVO TRANSITORIO 0 o 0
1o 11O Cerdos en cuentas bancanasO.OOO TOTAL ACTIVO 361.9 19. 423.759.208 682.359.780 nÁ6 664 i)? t)i o1
Firmado ra Efectos
de ld tificaciónEY udit SpA
BALANCE GENERAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B, C, D Y E
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y AL 31 DE DICIEMBRE DE 2OI5
1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles deTIPO A
)ASIVO EXIGIBLEEiercicio Eierc¡cio
AnteriorEiercicio Eiercicio Eierc¡cio Eiercicio Eiercrcio
ActualEiercic¡oAnter¡or
Eiercicio Eiercicio
20.110 Recaudación y canie del mes20.110,10 Recaudación del mes20.110.20 Recaudación oor canie de tras9asos
20.120 Recaudación clas¡ficada20.120.10 R{audación de cotizaciones y deDósitos20.120.20 R«audación de bon¡f¡caciooes y subs¡dios estatales20.120.30 R@udación de trasDasos20.LzO.4O Recaudación de bonos de reconoc¡m¡ento v comolementos20.120.50 Re@udac¡ón de aoortes adicioñales20.120.60 Recaudac¡ón de transferencias desde el ant¡quo s¡stema orevisional20.l2O.7O Recaudación de aportes reqular¡zadores de la Adm¡n¡stradora
20.130 Déscuadraturas menores en olan¡llas de recaudación
20.1,+0 R4audación Dor aclarar20.140.10 R@udación Dor aclarar s¡n documentac¡ón20.1¡10.20 R@udación Dor aclarar con dcument¿ción ¡ncomgleta
20.150 TrasDásos hacia otrcs Fondos de Pens¡ones
20.150 Camb¡os de Fondo misma Adm¡n¡stradora
20.170 Canie de frasDasos otros Fondos de Pens¡ones
20.180 TGnsfercncias de ahoms voluntarios
20.190 TÉsDasG de ahoros voluntarios
20.200 fra¡sfereñcias hac¡a el antiquo s¡stema Drev¡sional
20.210 Benefic¡os20.210. 10 Ret¡rcs orooramados20.2lO.2O Rentas temmrales20.210.30 Primas de rentas v¡tal¡c¡as20.210.,ú Cuotas mortuorias20.210.50 Excedent6 de l¡bre disms¡c¡ón20.210.60 Herencias20.21O,7O Benef¡cios no cobrados
20.220 Ret¡ros de ahorro de ¡ndemñización
20.230 Ret¡ros de ahorros voluntari6
20.2¿0 Tcnsferencias de Drimas de seurc
20.250 Transferenc¡as de cotización adicional d6de el ant¡quo sistema Drevis¡onal
20.260 Diferenc¡as Dor aclarar
20.270 D€voluc¡ón a emoleadores y af¡l¡ados 9or Daeos en exceso
20.280 Primas del sequrc de ¡nvalidez y sobrevivencia
20.290 Comas¡ones devenqadas
20.300 Impuestos reten¡dos
20.310 Prcvls¡ón, imDuestos v otrcs
20,320 Devolucion de bon¡f¡cac¡ones v subsid¡os 6tatales
20.330 Cons¡qoacion6 de empleadores env¡adas Dor 16 tribunales
20.340 Total [email protected] Encaie
U
00
00000000
0
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3.752.4243.752.824
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00
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000
000
0
0
0
0
0
0
0000000
0
2
0
0
0
37
684.191
0
0
0
0
0
8.293.8788.293.878
o
u00
00000000
0
000
0
0
0
0
0
0
ñ
000000ñ
0
2
0
0
0
,o
201.030
0
0
0
0
0
3.506.9743.506.974
o
Firmado Nrc Efectos
de ldeh{ificaciónEv nüu¡t spA
BALANCE GENERAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B, C, D YAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016Y AL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
E Firmadode lde
a Efectos
ficación
112.409
442.9L2
0
726.457
52L.244
221.604
0
0
0
0
0
0
2.235.695
0
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59.619
458.043
0
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707.253
313.256
0
0
0
0
0
0
2.272.L92
0
1.296.328.100
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2.355.850
0
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1.888.493
7.006.265
0
0
25.977.O99
444.2L8
r61.731
0
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0
1.237.388.600
345.157
2.079.459
0
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2.038.850
5.035.553
0
0
22.726.tO9
268.584
145.915
0
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0
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3.250.487
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0
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970.508
478.677
0
0
0
0
0
1.018.518
0
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2.729.761
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0
20t.7t4
1.162.009
573.674
0
0
0
0
0
0
728.494
0
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3.000.293
0
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3.O70.527
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0
0
0
0
0
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0
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t.L52.432
0
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L.463.573
9t.276
0
0
0
0
0
0
2.693,637
0
410 Cuentas de caD¡talizacaón rndividual de cotizacaones obliqatorias
Cuentas de caoitalizacion ¡ndividual de af¡liado voluntario
Cuentas de caoitalización individual de cotizaciones voluntar¡as
Cuentas individuales de ahorro orev¡sional voluntario colectivo
Cuentas de caDital¡zación individual de deDósitos conven¡dos
Cuentas de ahorrc voluntario
Cuentas de ahorrc de ¡ndemn¡zación
Ahorcs voluntarios dst¡nados a otras ent¡dades
R@udación en Dcesos de acred¡tación
Rezaq6 de cot¡zaciones obliqatorias y de afil¡ados voluntarios
l0 Rezaqos de ahorros voluntarios
Rezaqos de cuentas de ahorro de indemnización
Cambios en Droceso hac¡a otro Fondos misma Admin¡stradora
20.540 Trasoasos en Droceso hacia otras Administradoras
.550 Trasgasos en Droceso hac¡a el ant¡quo sistema previsional
122.103
L.4L7.204
0
36L.22r
2.086.668
136.489
o
0
0
0
0
0
2.841.864
0
L37.374
1.640.293
0
585.104
2.979.315
138.172
0
0
0
0
0
0
4.295.428
0
BALANCE GENERAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, BAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Y AL 31 DE DIC¡EMBRE DE 20,
Eirrnadn 6\ara FfpctC,D5
TIPO B
:UENÍAS DE ORDENEiercicio Eiercicio Eierc¡cio Eiercicio
AñteriorEiercicioActual
Eierc¡cio Eiercicio Eiercicio Eiercic¡o Eierc¡cio
30.110 Bonos de Reconoc¡miento
30.115 Cot¡zaciones imDaqas30.115.10 Cotizaciones ¡mDaqas declaradas30.115.20 Cot¡zaciones ¡mDaqas declaradas automaticas30.115.30 Cotizacion6 ¡mDaeas oriqinadas por descuadraturas de Dlanil¡as
30.120 DeEhos Dor contratos de futuros, foruards y swaDs nacionales
30.125 Derechos Dor contÉtos de futuros, fomards y swaos extranieros
30.130 Derechos Dor títu16 nac¡onales entreqados en oarañtía
30.135 Derechos Dor títulos extranieros entreqados en qarantía
30.140 Derechos oor moñedas extGnieras entreqadas en qarantía
30,145 DeGhos Dor contEtos de trcmesas de susripción v oaoo de cuotas de fond6 de inveE¡ón
30.150 Derechos por ¡nstrumentos financieros admin¡strados por sociedades administradoras de carterasde r€uEos orev¡sionales
30.155 Derechos por ¡nstrumentos f¡nancieros ádministGdos oor mandatarios extraniercs
30.160 Dershos por valores Hibidos en gaEntía por préstamos de ¡nstrumentos de .enta variable deemi$rs n¿c¡onales
30.165 O€ehos por valo€ rff¡b¡dos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de em¡soresnacionals
30.170 Oerechos por valors rec¡b¡dos en garantía por préstamos de ¡nstrumentos de re¡ta var¡able deemisores extranieros
30.175 Dertrhos por valores m¡bidos en garantía por préstamo de ¡nstrumentos de deuda de emis.6étÉniércs
1.218.608
ñ
000
61.160.554
26.73L.372
0
0
0
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o
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0
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0
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39.855.048
0
0
o
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0
0
0
0
0
0
0000
0000
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0
0
0
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0
0
0
0
0
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t44.404.455
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0
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¿).)9J.v)9
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61.s46.75L
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ñ
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0
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0
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0000
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0
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0
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0
0000
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0000
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
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0000
5.843.269
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1OO TOTAL CUENTAS DE ORDEN IDEBE)30.210 Resmnsabil¡dad por Bonos de REon€¡miento
30.215 ResDonsabil¡dad por cotizaciones ¡mDaqas30.215.10 Resmnsab¡lidad oor cotizac¡ones ¡mDaqas declaradas30.215.20 ResDonsabilidad oor cotizac¡ones ¡moaqas declaradas [email protected] RsDonsabilidad gor cot¡zac¡ones ¡mgaqas oriq¡nadas por descuadEturas d€ olan¡llas
30.220 Obliqaciones por contEtos de futuG, foilards v swaDs nacionales
30.225 Obliaaciones por contratos de futuros, foilards v swaos extraniec
30.230 Obliqac¡ones por títulos nac¡onales entreqados en garantía
30.235 Obliqac¡ones por títulos extranieros entreqados en qarantíá
30.2,+O Obliqaciones m. monedas extñnieras entreadas en qaEntía
30.245 obl¡oaciong mr contratos de Drcmesas de suscriDc¡ón v paQo de cuotas de fondos de ¡nveEión
30.250 Obl¡gac¡ones por instrumentos financ¡eros adm¡n¡strados por sociedades adm¡nistradoEs de carteEsde r6uGos o¡evlsionales
30.255 Obliqaciones por i¡strumentos f¡nanc¡ercs adm¡nistrados gor mandatarios extraniercs
30.260 Obl¡gac¡ones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable deemip6 nac¡onales
30.265 Obligaciones por valores Eibidos en garantía por préstamo de ¡nstrumentos de deuda de emigresnac¡onales
30.270 Obl¡gaclones por valores recib¡dos en garantía por p.éstamos de ¡nstrum€ntos de renta variable deemisores extranjeros
30.275 Obligac¡on6 por valores rec¡bidos en gaEntía por péstamo de instrumentos de deuda de em¡soGextEnjercs
1
0000
61.160.554
26.73L.372
0
0
0
2.7L5.49
.218.608
0
0
0
0
0
0
1.86,+.802
0000
27.965.936
0
0
0
0
2.494-.987
0
0
0
0
0
0
0
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0
0
0
0
0
0
5.ü/1.)9J
0000
103.883.602
39.855.048
0
0
0
00
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0
0
0
2.850.218
0
0
0
0
0
tso.4L4.21,6132.078.518
10.546.5907.789.108
¡44.¿O4.455
37.001.834
0
0
0
5.O7t.t22
0
0
0
0
0
¿>.5vJ,v5v
121.158.011106.091.414
8.895.4336.181.164
6L.546.75t
0
0
6.6r0..+89
0
0
0
0
0
0
0000
89.264.893
18.415.583
0
0
0
868.948
0
0
0
0
0
0
25.428.809
0
0
0
0
1.278.930
0
0
0
0
0
0
0000
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0
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0
0
0
0
0
0
0
0
0
8.601..935
0000
5.843.269
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2OO TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 13(
os
on
EST.{DO DE VARIACIÓN PATRI}IONI.{L DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B, C, D, Y E
31.12.2016
Firmadode lde
EYA
ñara Efectos
[[ificación\uit spA
AUMENTOS DEL PATRIMONIO
FONDOS DE PENSIONES
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
ACTUi\LEJERCICIO NTERIOR EJERCICIO
ACTUALEJERCICIO ANTERIOR
ACTUALEJERCICIO ANTERIOR
ACTUALEJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO
ACTUALEJERCICIO ANTERIOR
}{I.3IX} PATRTMONIO INICIAL Df, LOS TONDOS DE Pf,NS¡ONES ltl) -6t 2.377 358.12J.J:5 Jr)8.563.782 J05.0J1.599 t.l7¡.ll5.JJ8 t.l80.EJ6.lt { 67S.5t)5.JJr) s97.90a-t[9 l2{.011.97E
t0.Jlo Cofizacioncs dcuisiiÉ y n|x,lcs f,s.1o:.0¡E 6.8tO l75.E56.lOJ 90.{8l.E3r .387.E61.551 231.266.239 30.71 6.6J I ?i.t tx)iao 50.12t.016 19.188.1{3
]0 4lO l0 C( 3J. l3(, {-f0 2.80t.308 175 2(t8 {9E 89.7i2.61 r 175 788 6 27 236 530 l9 661 97¿ {6.932.91 I 7. l2l 078
)0.{10.20 Cdireiü6 v 255.800 288 558 t03.5 I 7 73.962 t.330.7 9t8. 58 785 26 912 {50.83{ 2 t0.I l71.52r 15.582 6 lE2 25 I 79a 721.201 57.216 23.192 .t7. ll8 25.656
mJt0 67a.tt)(t t.261.720 J26 538 1.195.1t2 J.329 ioE 242.527 236.67 I 1.J53.397
)0.{t0.50 lt ¡) tE 25.6 125 I l0 2.75E.395 1.68t..ll I 7t u)7 7?.35t 28. ¡33 t2 666
)0..110.60 MsilG de 0 0 0 o 0 0 o 0
l0.f 10.70 Cotiaio6 dc añliado \ 1.0 l9 llo.6 l.l 91 )27 {.236 r8E .¡ 216.lo.t 3.010.{86 5 5t3 812.52{
)0 .ll0.E0 Demsi$ de ahoño Drcsisiml rolmErio colcti\o 0 0 0 0 0
]0.{21) Apns ¡ .120.972 2.tM.1U :.Jr,{.EaE ].ü)J.JJE 18.157.22r 5.:t8-{X2 3.8J8.I33 3.551s6 l.-15:.5rI
i0.{3O TrasJravs Kibid(x desde otíB Fotrdos misma Adminislr¡dor¡ 85.596.1 20 lu.6l6.:69 21.51».1t2 27.139.856 96-l ts_o2l 67.880.28t 7t.%6.E05 70J39.t3E .376.8ft.¡3E 187.37¡.1&
]0 {30 I0 Cuenbs de caDihliz¡ción individul dc cotiz¿ciores oblisatori§ 82.8.t3.t01 21 3t5 066 26.8,12.5.t5 93 716 575 65.933.752 78.593.020 70.036.707 369. ¡91 l8l 360 042
]0.{30.20 C*n6 de caDiblireión indn'idulde cotiacions volM&as 869.{90 120. I 70 t56.3il 152.701 .t65 559 I I t.517 1.395.05t
30.{30.30 dc dr l5J t74 397.563 27.6A7 2t.5a7 {07 5f9 1.o3t.232 105.777
lO.{30.{0 Cmb d. ¡horo t L800.741 3.1J3.170 93.136 399 .18{ 970 6J9 203 2§ I 62.5 3.953.271 .1. t30.%6
)0.{30.50 CME dc ahno d. I 907 7 875 E 106 I 6.1.36 I 3 3t7 i07 {8.031 21t.7 t3
{lo 60 Clmh & @Dihlizft'on indiridul de.Iili¿do 36 8t4 2.5M 27 465 10. t9J 2.ó18 20 r»5 I 55.786
]0 {30 70 Cm6 individulB dc ¿horc orclisiml lolúrio co¡fflilo 0 0 0 o 0 0 0
]0.{30.80 0 0 0 0 0 0 0 0
,0.J30.90 0 0 0 o 0 0 0
,o.{o TE p¡rE Éibidiú d.!dc 16 Fotrd{E d. Pcnsioñ dc otrar A 6t.5D.:0 ll0.ll3.rrD 6.50.1, 67.7l)J.737 I tE.{XD.lr}¡ 111.259.121 0.6ót.8t9 I 7-!88.7«| ¡53Jt t.653 I lo.l17.0r
6t.{69.033 l0 3t2.904 16.¡5 l. l03 t 563 58{ l.133.353 10.567.O47 7. t65.85{ {52.154.565 ÍD.376 A7t
79.2t5 54 275 t68.159 216.24<) t6.376 15.659 7 I 8.793
10.140.30 Cumbs de caDiblir¡ción individual de 9.18{ 1.76.) 6.55{ 2li.205 2E.875 1 0t)4 26.508 I 333 12.397
]0.&0.{0 Cucnbs de ¡horo \ 168. I l8 7 539 5.1.168 127.711 {61¡.908 573.192 l38.l8E
l0 {40 50 Cu€nbs dc ahoro dc i 6.3 l0 t.326 21.601 25.E3{ 5 616 7.056 129.68{ t788fl0 g0 ó0 Cuentrs de capiblizeioo inditidúl de 236 3.893 E. I20 #0 7 743 t.759 5.6.19 I 3.786 5.9112
0 0 o 0 0 o
0 0 3.039 037 5.317.317 0 0 0
]0 g0 90 Dicffis d. relamos dc om o o 0 0 0 0
to-¡lt t.95¡ !.1.¡29 tr:.:9J 89J.92J 20.621.536 319.¡12 lJ-&o.9t9 2.ltJs.¡20 :.210.::7
l0.J6O Aencfisirx !il 5.{n5 t.703 5t)_$9 336.573 316-6L2 25¡.J19 6t.33{)
,0.sS Dcvdñióa da prirot dcl rgum dG itrvalide y sb@ircnci¿ Gibids dc la Cmp¡ñia da
Segom
0 o 0 o 0 o 0 0 o
1.6117.108 l-729.A1: 6.9t9.JJ2 5.t»6.953 2.lJ5.l9tTOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 6.¡8.:lt3.ffiJ {{Jffi.l9J
rc¡ons obtrg¿tona 67.1
o
[S'T,\DO DE VARI,\CIÓN PATRIi\IONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B, C, D, Y E
Firmado ra Efectos
de ldEY
ificación¡r spA
1)tsMlNUCf )Ntis l)1it. t,A tRIM()NK)
Trasp,sos eor¡rdos h¡.i¡ ofos Fondos ñ¡sn,¡ Admir¡shrdor.
30.520.20 Cumhs d..apihl¡asn n indilidul dc qfiaoioncs volübrirs
30.i20 70 Cumhs individules de ahomñ\,isidn¡lrolubno qilsti\o
€nv¡¡d6 kb lG Fobd{B d€ PenrtoEs de ohr
Pñmi dcl qürud. ¡N{lid¿y sbrcrheNi¡ devenE¡d¡s. f¡lorde 18 Conp¡ñbs d. &Sm
ESTADO DE VARI.\CIÓN PATRIVIONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES TIPOS A, B' C' D, Y E
(Cifras en Cuotas al 31.12.2016)
Firmadoftara Efectosde tdeftificación
Ey AUd¡t spA
AUMENTOS DEL PATRIMONIO EN CUOTAS
FONMS DE PENSIONES
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
EJERCICIOACTUI
EJERCICIO ANTERlOR EJERCICIOACTUI
EJERCICIO AWRIOR EJERCICIOACTUAL
EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIOACTUI
EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIOACTUAL
EERCICIO ANTERIOR
ru.MO PATRJMONIO INICHL DE LOS FONDOS Df, PENSIONES l2-109.69E.15 tt-012.63!$7 15.750.0f,1J5 r3-576.065.69 r9.259.639.90 18.898.95J.05 2t-6¡2-159 -12 23,093.¡9lJt 5.709.160.09 ¡.576.980-58
ll.0l0 Colizrciores, ilcFisinN I ¡tnrc§ 1.033.92-§7 l-otJ-2rf,.05 5.51{'.265.E1 2.E95.Et2,r0 5.762.8ü.8J t-6J2_56t.61 r.089.7lEJ0 859.270,25 !l¡7.0¡3,06 3¡3.69¡J5
I q)2 0lo. t9 9A 61+ f1 5.517.669.{) 2.872.171.i8 5.583.1s-8+ 3 167 867.6t 965.942.79 1it.261.O\) 192.972.5t lM l¡32-50
7 l5l 16 E.{7t.82 3.263.69 2.312.67 t9 112.61 ll I I.3i 2.O19.42 l.0m. t3 16122 3.77{.10
921. t,) l.l{8.80 . zot-tz t.76{.29 3.151.09 2.OS-69 871 lE 801.31 +6i.12
i 1.010 l0 Dc@sitos de ahoño Yoluntano 20. il0.19 37.216.58 l:t.759.29 5l 983.3 I 6 648 t9 9.995.17 8.85t.{8 !80i3 62
I I 0 I 0.5{) Dcpsiios de ¡horro dc i ndenuiTrcion 123.14 751. l5 i.945.61 t.99t.ll 10.993.50 25.106.93 2.ifo.51 2.417.O5 221.5
l L010.60 Depsitos de ahoño prs isional lolubrio pam otms §niid¡des o.oo o.u) 0.00 0.m 0.m 0.00 o.u) 000 0-m
l¡ ol0 70 Cotiaciones de afiliado volunbno 2.21».16 L795.33 2.531.11 r 015 66 62.916.26 61 713.46 t07 069 12 I lJ.J00.l 11.562-95
i 1.010.80 De@sitos de ahoro Drd,isional volunhrio col(tiro 0.m 0.ü) 0.rx) o.oo 0.00 0 (x) 0.@ 0.00 0-m 0-m
11.020 Amfts ¡dicior¡lc! v cortribucio.et f2-9¡9-60 6 1.70ó.0{ 71.5t2.64 6{.1s.82 269-a§9.20 2¡9.031¿5 ta5-0lsJl 1 t2 931 -¡2 60-113.65 {3.805.¡5
31.030 Tr8pas reib¡d6 dcsde otffi Ford6 ñisn¡ Adm¡ristrrdor¡ 2.S5.2J9,U) J-070.{8{.EE 676-961 9l t7E.517.18 l.¡2{.095,1{ r.039.80{.79 2-&).537.23 2.60ó.525,J0 6.J9?.18¡.22 J.J{0.E2t.78
3I.030.10 Cuenhs de €piolieión individul de otikionlqob¡ipton¡s __ 2 {05 t07 99 2 932 E79 3l 6E 921 6l E59.383.25 l 188 il{.67 1.009 94t.s 2.786.t81.26 2 t95 182 85 6269217¿ 3.233.407.09
030 20 Cucntrs de crDilaliación individül de cotiztrionG volunhdas 22.m1.50 25.520.23 I ?86.70 5m{31 ll.lJ6.fl 1 t71.12 i 993 t5 w7.33 .ll.677.t8 21.867.61
030.10 Cuenbs d€ caDrlaliTáción indi\idül de deÉsitos contcnidos t.521.13 n.720.31 E63 9l 692.09 6.08{.20 5 233 8l 2 59t.17 419.t7 t7.5{-78 7.238_3¿
3 1.030.+0 Cuenlas de ahom lolunhrio i2.r9l.ll 9a 621 26 2.985_t9 12.m3.94 t3 t26 t9 t{.E05.E5 1.251.53 5.963.52 73.812.m
llll) 5l) Cr 56.0l 23 t.E I 261.37 55i 59 ¿.{81.52 2.r93.35 I 16.8E tl 8E 5 I2.3 I
010 60 Cueñr¿s dc crDilrliz¡cion ndi\idul dc afiliado ! I M8.01 tl8 79 79.91 4 t 1.66 155.57 93 2t 717.35 2.69.92 95{.t0
I 030.70 Cúntrs hldiudules de ahoño p6 i§ioml Yolunono colfftit o 0.m 0.m 0.00 0.m 0.rx) 0.m 0.u) o (x) 0_u)
¡.030.80 RMB6 0.u) o.u) 0.m o.m 0.m 0.9, 0.m ooo o.m 0.m
I 0i0 m Dicb 0.m o.ü) 0.ü) 0.00 0.m o.m t, (x) 0.m 0.u) 0.ü)
1,0¿0 Tr¡sp¡s rsib¡dG derde lc fo¡dc dc Peñ¡otrd dc otre§ Admirisrr¡dorás 1.195-311J7 l.zJa-3a359 l.¡6¡.9¡1,92 2-112-2tt-72 1.7s.1ff.9¡ 1.t02.652J5 l.¡35.6r»,U 93.1s.03 1.616.912,t2 1.967.769,8t
ll.M.l0 Cucn6 de üpibliáción individul de cotiz¡91oi!!!q!!tq!9!!! 791 579 5{ 3 2tt 921.61) 1.t61.J95.{l 2 t67 61t 16 I 697.026.29 1.10a.$6.62 .t32. I l6.l{ 638 5t7 2t 7.618.705.33 .95{.t55.5i
I I os 20 Cuenbs de mDiblizáción individul de cotiacion6 volunhnas 2.3N.E7 I I :50.95 2 0t5 q) t.751.{5 2.+9E.02 :].31{.1E l6{06 578..16 12. I 10.98 6.038.+3
211.O1 6 EOs 15 2{3.8t 2 l0-06 {t{.68 t39.61 610.23 I 021.96 t 045 62 760.21
I I O{0 S Cuen6 de ahono volunbrio r o2l 35 t.951.39 238.34 I 721 98 t.888.98 7.113.32 m t.+8 2 561) {l 9.632.93 6.088.35
l8l.% 33 l. l6 683 2{ E76.J0 l. I t6.9E 1.168.30 554 rl 261.16 2. t8{.63 3I9.61
1.040.tu Cuenln de qpiurliTácion udividul dc ¿ñliado volunbno 6.68 ll{25 265.22 20.31 16.55 I r9-5 I 62.10 23t.21 \t7 70
!1.040.70 Cü€nlff individules dc ahom pr«isioilal voluntano colGtivo o.0l) o.(x) o.u) o.ü) 0_m o.w 0.m 000 0.m 0.00
o.o0 0.m o.(x) 0.u) .15.135.§ 81.m.85 0 {x) 0.00 0.m
.0s.s Dicamcns de rfil¡mos dc otm fondos o.ul o.m 0.00 0_00 0.00 o.{x) 0.m 0.m 0.ü) o (x)
2&l-12 1r7 )1 2t.Jf,l.l2 306.¡2ó.9E 309.il.¡2 510.122J3 5tt_¡49.97 39.5J2,q'
ll-{Mo &ncliciü m cobrddG J,26 r5l -61 53J0 3{,9{ 7.850,71 5- I 7t.05 lt.so.6I 9.15{.7E I 0§2-?6 f9t.25
,1,065 Dcvohciór dc prim¡s dcl wrc de ¡N¡lide y sbrcvivcnci¡ mib¡drs d€ l¿! Comp¡l¡¡r d. S€gum o,lx, 0,00 0,00 0,ü) 0,rx) 0,00 0,ur 0,00 o,0o 0,00
9.25{Jl 7 2¡f-81 §2.¡88-57 ,t 9at.s, t7-163-25 22.t41.U J7.1S.{5
)OO TOTAL AUMf,NTOS DE PATRIMONIO 193-7al-7t 7.78J.J¡6-!5 9 a11 112J1 7-073_n7Jr 6.05t.ó{6.77 r§ 0¡7 67§-rR 5-7 t6-12t -tA
t8 972 t9
ESTADO DE VARIACIÓN PATRI}IONIAL DE LOS F'ONDOS DE(Cifras cn Cuotas al 31.12.2016)
PENSIONES TIPOS A, B, C, D, y E
Firmad
delEV
DISMNI]CÍ)NtJS I)II, PAI]IIMoNIo f]N CUO IA§
TmsPs envtudG hc¡ IB Fond6 d. Pensks deo.EtAdh¡¡irtHdoE3
1.130.S Dicbmenes
Pñrus del seüm d. ¡ñ¡l¡de¿ l sbÉivcmi¡ det.os¡d$. f¡ror dG l¿s ComPáüs de $Pru
Efectos
1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (EJCTCiCiO ACTUAI)
TIM A TIPO TIPO C NPO D TIPO
RENTABILIDP M$ UNTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % MNTABILIDAD M$ RENTABILIDD % REMABILIDAD M$ reMABILIDAD % ruMABILDAD M$ REMABILDM% IrNABILIDADMI REMABILIDAD %,
2_lo0.l0 BCo 0,oo 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0.00
:¡2.tm.ll BRP-B\t 0 0.00 13.057 0.00 39.684 0.00 101.807 0,01 41.557 0.01
i2.tm.l2 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0.00 o 0,00 0 0.00
t2.tm.l3 BTP 39.930 0,03 1.223.582 o,21 5_068.803 o,4o 4.436.755 0,63 4.984.363 0,99
:2,IM.I4 PTG.BTU 114.572 0,09 2.086.390 0,36 9.724.373 o,77 8.472.811 1,26 7.266.498 1,44
t2.1m.15 PRC-CERO 350 0,00 1.731 0,00 28.917 0,00 0.00 650 0,00
12. t([. t6 PRD-ZERO-XERO 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0,00
32 tm l7 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0,00
12.100.tE PCX 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
32.1m.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0,00
t2.t(x).20 PDC 634 0,00 239 0,00 498 0.00 0,00 4.319 0,00
32.t($2t BCU 20.455 o.02 718.765 o.12 3.370.833 0.27 2.397.793 0.34 2.019.179 0,40
32.tm.22 BCP 3.988 0,00 169.1 39 0,03 549.307 0,04 7 10.587 0.10 686,743 0,14
32.rm23 BBC 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0,00
32.1m2¿ LP 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0.00
l2.l([.25 Otrcs 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0.00
]2,IM SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATA 179.929 0,14 4.212.903 o,72 18.786.415 1.48 16.529.121 2,34 15.003.309
r2.l lo lo AccosAN a21.329 0,67 o,27 2.227.141 0,18 612.820 226.971 0,04
:2.ll0.1t BEF 390.550 o,32 2.477.979 o,42 10.557.030 0,83 7.543.500 1,07 7.161.608 1,42
32, I IO,12 BSF 1 19.363 0,10 805 692 0,14 3.344.108 0.26 1.743.O24 0,25 '1.241.846 0,25
12. I t0. ll DPF 214.230 0,18 0,'t6 1 239 975 0.10 2.692.086 0,38 5.839.254 1.15
i2. I t0. l4 LHF 26.139 0.02 37.872 0,01 186.357 0,0'1 1 18.710 0.02 53.964 0.0'1
12.r 10.t5 cc2 0 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0.00
32.1 t0.t6 BHM 0,00 0.00 0 0,00 0 0,00 0,00
:r2.1t0.17 olrcs 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0,00
32,I IO SUBTOTAL INSTRUTMNTOS FINN( 5.846.598 1,00 17.554.61 1 1,38 12.7',t0.140 1,8'l 14.523.&3 2,At
2.120.t0 AccosAN 3.264.362 0,56 4.384.167 0,35 1.489.639 o,21 1.812 0,0'1
32.120.r l BcA 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0 0,00
12.r20.12 BCS 678 0,00 4.319 0,00 26.719 0.00 0,00 1.452 0,00
12.120.1i cFtD{FIv-FtcE 645.294 0,53 1 824.150 0,31 3.924.481 0.31 849.326 0.12 0 0,00
:I2,I20,I4 CFMD{FMV 1.980 0,00 3.422 0,00 174.219 -0,01 6.537 0,00 8.066 0,00
]2 I2O,I5 DEB 363.376 0,30 1.735.554 0,30 10.01 1.778 0.79 5.701.191 0,81 3.548.149 0,70
12.120.t6 ECO 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
t2.120.17 Ecs 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
12.120.18 Orms 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
]2. ! 20 SUBTOTAL EMPRESAS 3.364. 6.83't.807 18.172.926 1.44 8.060.518 1 3.619.479 o,7
32, I:tO,]O AEE-ADROSAE 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0,oo
:¡2.130.11 EBC -s39 987 -o,77 -1.657.815 -o,24 -4.952.996 -0,39 -3.076.1 54 -0,44 -3.051.050 -0.60
32.110.12 TBI 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
t2.r0.ll mE 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
32.1i0.14 CDE-ECE 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00
12.130.t5 TGE 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0.00
:.80.16 sE 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
]2,I]O,I? BEE-BSE 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0.00
2.l]0.18 CFI 1.606.107 1.31 787.610 0,'13 2.'t 10.315 0,17 464 574 0,07 0 0.00
12. li0.t9 cFM 94.608 0.08 1 59.1 33 0,03 431.258 0,03 107.902 0.02 423.A40 -0,08
r2.[0.20 CMEDCMEV -4 533 1 't3 -3.71 -3.218.695 -0,55 -2 010 621 -0,16 -0,10 -124.150 -0.o2
32 130.21 CIED-CEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
i2.110_22 mD 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
12.[0.2] BCE 0 0.00 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
l2 ]0,2{ BME 0 0.00 0 0,00 0.00 0 0,00 0 0,00
30.25 ETFA.Effi.ETFC 1.288.838 -'1,04 1.035.'151 0,18 -3.747.263 -0,29 .710.257 -0,10 1.096.657 0.20
i2 10.26 0\4! 0 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0 0.00
0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00
¡2 i0.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
i2 l0 l0 Ohs 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
10 SLIBTOTAL INVERSION EXTRANJER -5.061.223 -2.894.616 -0,49 -8.16S.307 -0,64 -3.934.310 -0,55 -0,50
lto.to oNMC-oNMV 0 o. 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0,00
],I](I.II FNMC-FNNIV 0 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0.00
Superinlendencia de Pensiones
=lo-3tño;i
W,+.+ =' oi
8B !tt,Jc+ oa
o
U
0
o
0
2,94
1 5Bq 430
o
0 o 0
U
2.3r3_4¿é
0 o
1,1t
0
0
o
12.110.27 TDP
t2 ll0.2e ccl
-2.502.343
0
1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (E.ieTcicio Actual)
TIPO A TIPO T¡PO C TIPO TIPO
RENTAB¡LIDM Ml ENTAB]LIDAD MI RENTABILIDAD % RENTABIIDAD MS RENTABILIDD '/" REMABILIDAD M$ UMABILIDAD % MMABILIDAD MS UMABILIDD '/. RENTABILIDAD M¡ RENTABILIDAD %
r2.t{0.12 WNMC-WNMV 3U 621 0.31 1.104.012 o.24 Á 335 657 0.34 2.513.864 0.36 1.663254 0,33
? r{0.13 oNTfoNTv 0 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0,00
:2.1¡0.t4 FNTCfNTV 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0.oo 0,00
12.lr0.r3 wNTC-wNTv 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0,00
J2, I$,I6 FNAC.FNAV 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0.00
l2.t{0.17 FINC-NIV 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
:¡2.1.10.t8 oNACoNAV 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0.00
i2.l{0.19 oNrcoNlv 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0.00
32.110.20 mAC-WNA 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0.00
10.2t wNtc-wNIv 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0.00
l2.l¡0.22 otDs 0 0.00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0,00
]2, I{I ST'BTOTAL DERIVADOS NACIONALT 0,3'1 1.d0¿.O12 o.24 4.335.657 0.34 2.513.864 0,36 1.663.254 0,33
i2.rr.lo oEMOEMV 0,00 0 0,00 o 0.00 0 0,00 0 0,00
J2. I'O.I I FEMC-FEMV 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,o0 0,00
i2 s.l2 wEMc-wEMv 954.777 0,78 762.95 0,13 512.463 0.04 491.061 0,07 369.999 0,07
1l 50. I I OETC4ETV 0.00 0 0,00 0 0.oo 0 0.oo 0.00
t2. t0.t4 FETC-FErV 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0.00
t2 Í.15 wErc-wE 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
12. 50,I6 FEAC.FEAV 0 0.00 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
50,I7 FEIC.FEIV 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0,00
t:.150 t8 oEACoEAV 0 0,00 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
t2 s0.r9 oEICOETV 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
12 50.20 wEAC-WEAV 0,00 0 0.00 0 0,00 0 0,00 0 0,00
i2 50.2t wErc-wEl\ 0 0,00 0 0,00 0 0.00 0 0,00 0,00
t2 50.:2 otrcs 0,00 0 0.00 0 0.00 0 0,00 0 0,00
50 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEF 954.7 0,78 762.545 0,13 512.463 0.04 491.061 o,
2.160 TOTAL 1.394.466 t. 16 163 249 2,77 1.192.765 4,04 36.370.39r 32_
42.205 t2.210 i2.215 12_220 l2 215 32.2\ 12.215 12.2{) i2.2¡5 !2.250
Firmad ara Efectosdel htificación
Superinlcndencia de Pensiones
EY ud¡t SpA
0
U
o
0
o
0
u
0 o
0
o
0
1.5 VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTAcodiqo lonceoto Fondo Tipo A Fondo TiooB Fondo Tioo C Fondo Tioo D Fondo Tipo E
33.10033.1 1033.72033.13033.140
Valor cuota final del ejercicio actualValor cuota final del ejercicio anter¡orValor cuota final del ejercicio anterior (Actualizado)Rentab¡l¡dad nominal de la cuota en el ejercicioRentabilidad real de la cuota en el eiercicio
35.047,0534.650,9435.622,89
L,74-1 .€r)
32.532,9931.654,7732.542,68
2,77-0,03
686668
834,59160,39oL6,t7
4,O47,20
28.877,6027.457,L628.227,33
5,172,30
605658
417,43753,53345,45
6,463.55
1Á NUMERO DE CUENTASEJERCICIO ACTUAL
cod igo Conceoto Fondo Tipo A Fondo TipoB Fondo Tioo C Fondo Tioo D Fondo Tipo E
33.20033.20533.21033.21533.22033.23033.240
Numero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNumero de Cuentas de Cap-. Individual de Afiliado VoluntarioNumero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. VoluntariasNumero de Cuentas de Individuales de ahorro Previsional Voluntario ColectivoNumero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidosNumero de Cuentas de ahorro voluntarioNumero de Cuentas de ahorro indemnizacion
59.5761.1363.905
0353
10.6152.257
695.1562.3892.]-24
0456
8.5793.918
289.405t.7997.806
04.O39
25.29266.382
243.O297.5395.313
03.r94
L5.4245.505
87.3923.6735.6L7
0475
11.130? Rg?
7.7 DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUALE]ERCICIO ACTUAL
codioo Conceoto Fondo Tipo A Fondo TiooB Fondo Tioo C Fondo Tioo D Fondo Tipo E
33.30033.31033.32033.33033.34033.350
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. Voluntarias de afiliadosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. Voluntarias de trab.no AfiliadosNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro Prev¡sional Colectivo de AfiliadosNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro Previsional Colectivo de no AfiliadosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidos de afiliadosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual deDositos convenidos de trab. no afiliados
1.7892,LL6
00
t7t182
9L21.272
00
2601q6
3.5114.295
00
2.3L71 .7))
1.6023.711
00
1.518t.676
t.7444.473
00
92383
1.8 NUM RO DE CUENTASEJERCIC ANTERIOR
codiqo Concepto Fondo Tipo A Fondo TipoB Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tioo E33.40033.40533.41033.41533.42033.43033.440
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Afiliado VoluntarioNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. VoluntariasNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro Previsional Voluntario ColectivoNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidosNúmero de Cuentas de ahorro voluntarioNúmero de Cuentas de ahorro indemnizacion
63.7551.0854.383
0391
12.3892.470
409.7871.6962.186
0470
9.7rO10 RR7
25L.t4A1.4147.801
04.L44
26.77351.81 1
220.68L5.5694.999
03.O49
15.0231 5.265
33.0802.7472.482
0190
7.398t.25L
Firmado »r. Efectosde tderfificación
Ey Arf¡t spASuperintendencia de Pensiones
1.9 DESGLOSE DE I.AS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUALEJERCICIO ANTERIOR
cod¡go Concepto Fondo Tipo A Fondo TipoB Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
33.50033.51033.52033.53033.540??.550
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. Voluntarias de afiliadosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. Voluntarias de trab.no AfiliadosNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro Previsional Colectivo de AfiliadosNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro Previsional Colectivo de no AfiliadosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidos de afiliadosNúmero de Cuentas de Cao-. Individual depositos convenidos de trab. no afiliados
L.6642.7L9
00
L64227
844t.342
00
269)o1
3.4504.357
00
2.3671 777
1.5003.499
00
L.4441.605
5507.932
00
47149
Firmadd üara Efectosde ldddüficación
Superintendencia de Pensiones
EY Ahd¡t SpA
1.10 NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADASE]ERCICIO ACTUAL
CODIGO CUENTA Fondo Tipo A Fondo TipoB Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
33.60033.50533.61033.61533.62033.63033.640
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNúmero de Cuentas de Capitalizacion Individual de afiliado VoluntariosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotizaciones VoluntariasNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro previsional Voluntario ColectivoNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidosNúmero de Cuentas de ahorro voluntarioNúmero de Cuentas de ahorro indemnizacion
5.3632L
1050
131891\7
6.2991844
02
93))6
5.796l285
010
279\7)
1.3003
2t02
40?q
5.94640
7940
253351?g
1.11 NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTMS ADMINISTRADOMS O INSTITUCIONES AUTORIZADASEJERCICIO ACTUAL
CODIGO CUENTA Fondo Tioo A Fondo TipoB Fondo Tipo C Fondo Tioo D Fondo Tipo E
33.70033.70533.77033.77533.72033.73033.740
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNúmero de Cuentas de Capitalizacion Individual de afiliado VoluntariosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotizaciones VoluntariasNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro previsional Voluntario ColectivoNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidosNúmero de Cuentas de ahorro voluntarioNrimero de Cuentas dp ahorro inclemnizacion
4.37543
L520
t4166104
6.6722882
02
a2207
8.560109206
015
299538
3.2234072
010
101113
36.400487
1.0330
837.2921.46R
t.t2 NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSION ES MISMA ADMINISTRADORAE]ERCICIO ACTUAL
CODIGO CUENTA Fondo Tipo A Fondo TipoB Fondo Tioo C Fondo Tioo D Fondo Tioo E
33.80033.80533.81033.81533.82033.83033.840
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNúmero de Cuentas de Capitalizacion Individual de afiliado VoluntariosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. VoluntariasNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro previsional Voluntario ColectivoNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depositos convenidosNúmero de Cuentas de ahorro voluntarioNúmero de Cuentas de ahorro indemnizacion
t3.228396
2.6640
1893.039
tt2
16.882151943
0135
L.4961 f 5?'l
51.285671
4.9120
1.0046.316
7q§
13.05932
6630
338969
)1 ?14
24.76L939
6.0910
3486.574
1go
Firmadolht, Efectos
de ldefiificaciónEY Ahd¡t spA
\
Superintendencia de Pensiones
11 NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FO¡ DOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAI.
CODIGO CUENTA Fondo Tioo A Fondo TiooB Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E
33.90033.90533.91033.91533.92033.930?? 940
Número de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. ObligatoriasNúmero de Cuentas de Capitalizacion Individual de afiliado VoluntariosNúmero de Cuentas de Cap-. Individual de Cotiz. VoluntariasNúmero de Cuentas de Individuales de ahorro previsional Voluntario ColectivoNúmero de Cuentas de Cap-. Individual depos¡tos convenidosNúmero de Cuentas de ahorro voluntarioNúmero de Cuentas de ahorro indemnizacion
17.953705
4.4920
25L4.795
tt2
8.47457
3800
56632
SR
28.564368
2.7060
5363.356
?).\41
33.550190
L,97L0
8182.958
7'l
30.674869
5.7240
3536.653
659
Firmad ara Efectosde ld tificación
Superintendencia de Pensiones EV udir spA
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado ra Efectoslndice
de lde ificación
EY Aüd¡t spA
NOTA I ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES .. .........-.... 2
NOTA 2 RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS ... ...3
NOTA 3 CAMBIOS CONTABLES
NorA 4 vALoRES poR DEposrrAR y sN rRÁNsrro --.....-.--.-.-.4
NorA 5 DIVERSIFTcAcIóN op Los ACTIVoS DE Los FoNDos DE PENSIoNES-.--------.---.....-. 7
NOTA 6 CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES IO
NorA 7 ExcESos v oÉrtclr oE n¡vrRslóN ."...---.--........ 13
NOTA 8 CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS --.--............- 15
NorA 9 RECAUDACIóN cleslptca¡a ...---------- ..-....-- 16
NorA r0 DESCUADRATURAS MENoRES EN PLANILLAS DE RECAUDectÓN.......- ------- ...---.-..-- l8
NorA l l RECAUDACTóN pon ACLARAR .-------....----- 18
NOTA I2 TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL . .......... In
NOTA 13 BENEFICIOS ....--......I9
NOTA 14 RETIROS DE AHORRO
NOTA 15 DIFERENCIAS PORACLARAR
NOTA 16 ppVOt-UCtóN A EMpLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 20
NOTA 17 COMISIONES DEVENGADAS 2l
NOTA IS IMPUESTOS RETENIDOS.- ---.-.....--23
NorA 19 pRovrstóN, tMpuESTos y orRos----- --..........23
NOTA 20 ENCAJE.------ ....--.---...24
NOTA 2I CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES--.."------ -.-.....24
NOTA 22 PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES--------.....-- ----.-.-----.....--.---25
NOTA 23 COTIZACIONES IMPAGAS --....-----.30
NOTA 24 VALOR DE LA CUOTA-....... 3I
NOTA 25 CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES..--.-....----...--.--....31
NorA 26 ESTADo DE vARIACIóN perRluoNlal
NOTA 27 BONOS DE RECONOCIMIENTO
NOTA 28 PRIMAS DEL SEGURO DE TNVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.-..-- - ....--.........40
NOTA29HECHOS POSTERIORES..----------...-- - ..----.......-43
NOTA 30 HECHOS RELEVANTES........--.---... 44
20
20
32
37
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 1 ASPECTOS LEGALBS DE LOS FONDOS DE PENSIONBS
a.- Razón social de la Administradora.
Firmadode Ide
ra Efectos
ificación
b.-
d.-
EY Aqd¡t SPA
La Administración de los Fondos es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones
PlanvitalS.A..
Singularización de Ia escritura pública de constitución.
La Administradora fue constituida como una sociedad anónima cerrada por escritura púrblica,
otorgada ante el Notario de Santiago señor Miguel Garay F., con fecha l7 de Agosto de 1981.
Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificadootorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.
Se autorizó su existencia y sus estatutos por Resolución de la Superintendencia de Pensiones Ex
Administradoras de Fondos de Pensiones N" E-15/81 de fecha 25 de Agosto de 1981, inscrita a fs.
15.859 N" 8.770 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago y se
publicó en el Diario Oficial del 27 de Agosto de 198 I .
Objeto de Ia Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N'3.500.
El objetivo único y exclusivo de la Sociedad Administradora, es administrar los Fondos de
Pensiones Planvital Tipo A, Tipo B, Tipo C, Tipo D y Tipo E y otorgar los beneficios y
prestaciones establecidas por el D.L. No 3.500 y sus modificaciones posteriores, y realizar las
demás actividades que las leyes expresamente le autoricen, en especial, constittlir cotno
complementación de su giro, sociedades anónimas filiales en los términos del aftículo 23 del
D.L. N" 3.500 e invertir en sociedades anónimas constituidas como empresas de depósito de
valores a que se refiere la Ley N" 18.876.
Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N" 3.500.
Los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E, tienen por objetivo otorgar los beneficios y
prestaciones de acuerdo al D.L. N" 3.500 de 1980 y sus modificaciones.
f.- Fusiones
Según Resolución N'E-132-96, de fecha 4 de noviembre de 1996, se aprueba fusión de AFP
Magíster S.A. y AFP Futuro S.A., adquiriendo la primera el 100% de las acciones, traspasándose
así el total de su activo y pasivo, siendo ésta la continuadora legal.
Según Resolución N" E-l5l-98, de fecha 1o de septiembre de 1998, se aprueba ft¡sión de AFP
Magíster S.A. y AFP Qualitas S.A., adquiriendo la primera el 84,59%o de las acciones,
traspasándose así el total de los activos y pasivos y siendo ésta la continuadora legal.
Según Resolución N" E-168-2001 de fecha 1o de febrero de 2001, se aprueba ftlsión de AFP
Magíster S.A. y AFP Aporta Fomenta S.A., siendo la primera la que compró el 100% de las
acciones, por lo tanto adquiere el total de su activo y pasivo, y se constituye en la continuadora
legal.
Con fecha 0l de marzo de 2004, según resolución No E-l81-2004, se aprobó la fusión de AFP
Magíster S.A. con AFP Planvital S.A., por incorporación de esta última a la primera que absorbe.
Además, se acordó modificar los estatutos de AFP Magíster S.A. en orden a cambiar stl razón
social, por "Administradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A.", la que podrá usar para todos
los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Planvital S'A.".
2
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNorAS ExpLrcATrvAS A Los ESrADos FINANCIERo§irmado p
de ldenEY Au
a Efectos
caciónNOTA 2 RESUMEN DB CRITERIOS CONTABLES APLICADOS
d
d.l
a.
t SpA
b.
General
Los estados financieros al 3l de Diciembre de 2016 y 31 de Diciembre de 2015, han sido
preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo
no regulado por ésta conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores ySeguros.
Período cubierto por los estados financieros
Los estados financieros de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E, al 3l de Diciembre
de2016 y 3l de Diciembre de 2015, comprenden los períodos de doce meses ten¡inados adichas fechas.
Estados financieros comparativos
Los estados financieros presentados incluyen, además, de las cifras al 3 I de Diciembre de 2016,
aquéllas correspondientes al 3 1 de Diciembre de 20 I 5.
Valoración de inversiones
De acuerdo a lo dispuesto en elartículo 45 delD.L. 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos
de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financielos:
Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile;
letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda yUrbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras
Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;
Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por
instituciones fi nancieras;
Títulos garantizados por instituciones fi nancieras;
Letras de crédito emitidas por instituciones financieras;
Bonos de empresas públicas y privadas;
Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo l2lde la Ley N' 18.045;
Acciones de sociedades anónimas abiertas;
Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley N" 18.815 y cuotas de fondos rntttuos
regidos por el Decreto Ley No 1.328, de 1976;
Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;
Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados
extranjeros, bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y
bonos emitidos por empresas extranjeras, y cuotas de participación emitidas por Fondos
Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los lnercados
internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de
Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45
del D.L. N" 3.500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, corr
los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de
instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de
la ley No 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos
de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale
c.
d.
e.
f.
ob'
h.
j
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán inverlir en otros valores
e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que
autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condicionesque establezca el Régimen de Inversión;
k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por la Superintendenciade Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, segítu
corresponda, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central
de Chile;
Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el
inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. No 3.500 y en el Régimen de Inversión; y
Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos
financieros de emisores nacionales, pertenecientes a los Fondos de Pensiones, y que cumplan
con las características señaladas mediante norna de carácter general, que dicte la
Superintendencia.
Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán inveftirse en los
instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras a) a Iam) anteriores.
Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente, se valorizarán de acuerdo a las normas
vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través de su compendio de nonnas del
Sistema de Pensiones, Libro [V, Título III, Capítulo I al IV o por aquella que la rnodifique o
reemplace.
Patrimonio de los Fondos de Pensiones
Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la
Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de
capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias(Art. 17 y 20 del D.L.3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (At1..92 J del D.L.N" 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N' 3.500); los depósitos voluntariosefectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art.21 del D.L N' 3.500);
los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N' 3.500); los
aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahon'o de
indemnización (Art. 7,ley N" 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba
efectuar la administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N' 3.500;
los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la
rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos
montos se deducen: las comisiones de la administradora; las pensiones y otras prestaciones qtte
hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. No 3.500, y los retiros
efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias,
cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.
NOTA 3 CAMBIOS CONTABLES
Al 3l de Diciembre de 2016, no existen cambios en los criterios contables aplicados en relación al
ejercicio anterior.
NOTA 4 VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO
a) Valores por depositar
Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben
ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los
Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las
correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la
de
m.
d.2
Superintendencia de Pensiones.
EY
Efectos
4
c\o'(J(oU
o.rt).=E'
¿: (J r¡¡E -rr
ir
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
*La Administradora compro dos cheques protestados de recaudación del Banco BCI por M$ 415 y Chile M$ 698, los
cuales no pudieron ser depositados por ser feriado bancario
VALORES POR DEPOSITAR
Al 3l de Diciembre de 2016
BANCOS DESTINATARIOS FONDO
TIPO A
FONDO
TIPO B
FONDO
TIPO C
FONDO
TIPO D
I.'ONDO
TIPO E
Banco Recaudaciones
RECAUDACION AGENCIAS 79:
l) Subtotal Banco Recaudaciones '19:
Banco Inversiones Nacionales
VENCIMIENTO BRP
TRANSF. REC AUDACION
DIVIDENDO CFIMOPEI-E
47.29(
I 1.58(
5,t.353
192.391
t 1.586
58 06:
31.76
216..13:
33.99:
23.17',
98.89'
2) §ubtotal Bflnco Inversiones Nacion¡la 58.87( 258.33( 92.8 213.60( 98 89',
Batrco Inversiones extratrjeras
DIV, SPDR S&P 5OO ETF TRUST 44.22: 51.7 t 95.76: 19.82 I i0.65J) Subtotal Banco Inyersiones Ixtrflnjeras 11.22:, 51.7 t 95.16 39.82 l -10 ó5
l) Subtotal Banco Inversiones 103.09r 3 13.0.1 I 88.58! 3 l3."lt' I l9.5lr
Banco Retiros de Ahorro Voluntario
t) Subtotol Banco Retiros de Ahorro Voluntario
Be¡co Retiros de Ahorro de indemniación
6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemniación
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro
Banco Pago de Bene{icios
B) Subtotal B{nco Pago de Beneficios
Banco Pago trasp{sos y transferencia de Ahorros Volutrtar¡os
|) Subtotal Banco Pago traspasos y transferercia de ahorros voluntarios
Utros valores por depositar
l0) Subtotal Otros valores por depositar
ll) Total valores por depositar 103.09{ 313.04 I 89.38- l3.l I 2e.ill
VALORES POR DEPOSITAR
Al 3l de Diciembre de 2015
BANCOS DESTINATARIOS FONDO
TIPO A
FONDO
TIPO B
FONDO
TIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO'l'tPo I
Ba¡co Recaudaciones
RECAUDACION AGENCIAS 3.86:
1) Subtotal Banco Recaudaciones 3 86:
B¡nco Inversiones Nacion¡les
VENCIMIENTOS BONOS DE RECONOCIMIENTO (INVERSIONES)
TRANSFERENCIA DE RECAUDACION
CAMBIO DE FONDOS
VENCIMIENTO LA ARAUCANA
CMQUE PROTESTADO (T)
24.54:
27.92:
2.584.95:,
33.92i
29.03(
382. l2((
(
285 l8r
1.03(
186. l9¿
l.l l:
t32.+ t5
6.61 I
16.966
124. li0
26 56{
8.27:
f.i.55(
I t.03
¿) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 2.63',7.4t 115.07',. .173.53 l .¿EU. tl ti9 l
Banco lnvers¡ones extranjerag
)IV. SPDR S&P 5OO ETF TRUST
)tV- ISHARES CORE S&P 5OO
)IV. ISHARES RUSSEL IOOO
8.79t
4.87\(
10.43:
8. l9(
441.
9.t9:4.08(
(
1.33
82
8.63_
i) Subtotal Banco Inversio¡res Extranjeras t3.674 19.07' 13.21t . 16. lt 6i{
l) Subtotal Ba¡rco Inver¡iones 2.65 1.09( 46.1. l,l! .186 80! 281.28( ló8 l0
Bflnco Retiros de Ahorro Voluntario
i) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Volunt¡rio
Banco Retiros de Ahorro de indemnización
5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemniación
7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro
Banco Pago de Beneficios
l) Subtotal Banco Pago de Beneñcios
Banco Pago traspasos y transferencia de Ahorros Voluntarios
)) §ubaoaal Banco Pago traspasos y transferencio de ahorros voluntarios
Otros valores por depositar
l0) Subtotal Oaros valores por depositar
I I ) Total valores por depositar 2.65 1.09( 464.t11 490.67: 282 28r 168 l0-
NorAS'l?i¿?iR'^:Ti3J'f"r'^'$J'"ilit^'.crERosFirmadoA.rrEf ectos
oe rd{rtificaciónb) Valores en tránsito EY {Ud¡t SpA
Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una
cuenta corriente de "Banco Inversiones Extranjeras" o "Banco Inversiones Nacionales", segútn
corresponda.
VALORES EN TRANSITO
Al 3l de Diciembre de 2016
Fecha Remesa
P¡ís
Origen
País
Destino
Moneda
Remes¡d¡Número de unidades
remps¡d¡¡
\/alor
(f,n miles rle pesos)
fot¡l V¡lores en Tránsito Fondo Tipo A
fotal Valores en Tránsito Fondo Tipo B
Iotal Valores en Tránsito Fondo Tipo C
Iotal Valores en Tránsito Fondo Tipo D
Iotal Valores en Tránsito Fondo Tipo E
VALORES EN TRANSITO
Al 3l de Diciembre de 2015
Fech¡ Rem
País
Origen
País
Destino
Moneda
Remes¡d¡Número de unidades
rama¡o¡l ¡c
Valor
(En miles de pesos)
fotal Valores en Tránsito Fondo Tipo A
lotal V¡lores en Trónsito Fondo Tipo B
lotal V¡lores en Tránsito Fondo Tipo C
fotal Valores en Tránsito Fondo Tipo D
Iotal Valores en Tránsito Fondo Tipo E
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado
de lde
EYA
'a Efectos
rcacron
it SpANorA s DrvrRsrrrc¡,cróN DB Los ACTrvos DB Los FoNDos DB pENSIoNES
PoLITrcAs DE IIwEnsróN
En AFP Planvital S.A. existen políticas de inversión y de solución de conflictos de intereses
definidas. Los medios a través de los cuales se puede acceder y tener conocimiento de las
políticas de inversión están publicadas en nuestra página Web www.planvital.cl, y en todas
nuestras sucursales a lo largo del país.
DTVERSIFICACIÓN DE LOS ACTTVOS DE LOS FONDOS DEPENSIONES.
La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones, es la siguiente:
a)
b)
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado 'a Efectos
de ld rcacton
EY it spA
FONDOS DE PENSIONES AL 31.12-2016
VERSION NACIONAL TOTALRENTA VARIABLE
Fondos mutuos de Inversion y FICE
47.158271.195
Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU67.878 75.525Bonos de Empresas y Efectos de Comercio
47.422
19.347 157.71417.145
Fondos Mutuos y de Inversion
DERIVADOSOTROS NACIONALES
INVERSION EXTRANJERA TOTAL 372.431
RENTA VARIABLE
RENTA FIJA
AL CARTERA DE INVERSIONES
UB TOTAL RENTA VARIABLE 272.912
B TOTAL RENTA FIJAB TOTAL FORWARDSB TOTAL OTROS
r.354.61rAL ACTIVO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 361.919
8
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FTNANCIEROS Firmad ra Efectos
de ld tificaciónEY dit SpA
DE LOS FONDOS DE PENSIONES AL 3I-12-2015
Instrumentos Financieros
729.547INVERSION NACIONAL TOTAL143.674RENTA VARIABLEr08.16151.43235.513Fondos mutuos de Inversion y FICE
RENTA FIJAInstrumentos Banco Central
171 .21 I15.734
Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU17.875 100.335Bonos de Empresas y Efectos de Comercio
Fondos Mutuos y de Inversion
OTROS NACIONALESINVERSION EXTRANJERA TOTAL 319.215 291.433 187.747
RENTA VARIABLE231.344r46.572l15.l7l
93.1 l3RENTA FIJADERIVADOSOTROS EXTRANJEROS
TOTAL CARTERA DE INVERSIONES
121.334SUB TOTAL RENTA VARIABLE 275.4853rr.655SUB TOTAL RENTA FIJA
SUB TOTAL FORWARDSSUB TOTAL OTROS
327.714TOTAL ACTIVO DE LOS FONDOS DE PENSIONES
9
FoNDos DE pENSroNEs nLANVITAL Firmaddlara EfectosNorAS ExpLrcArrvAS A Los ESrADos FINANCIERoS
de ldd/tificaciónNorA 6 cusroDlA DB LAs CARTERAS DE INVERSIONES fV alyait SpA
De acuerdo a lo establecido en el Artículo 44 del D.L. No 3.500 de 1980, la Administradora deberá
mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjerasque éste autorice para elcaso de las inversiones de la letra j) delArtículo 45 del D.L. 3.500 y en las
empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley No 18.876, títulos representativos de a lomenos el98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos.
Dando cumplimiento a la citada norrna, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los nrontos
custodiados en instituciones autorizadas al 3l de Diciembre de 2016y 3l de Diciembre de 2015,
así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la carlera de
inversiones:
cusroDlA MANTENTDA or rituLosAl 3l de Diciembrc de 201ó
INSTITUCIONESFONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO T'IPO D FONDO TIPO E
M$ yo(t) % (2\ Nt$ ,/. (l) % tz) M$ % {l) ./" (2) Irl§ '/' (lJ o/o (7) 1\l$ rlr
Tilulo en Dep6ito Cen¡ral de 81 627.1 t7 22,21 21,1 265 0$ 98i {2,5( .12.5 816 i02 2% 60,1i 60,1 566.119 601 ll.i( 12.9 797 t.ll.72r
Tilulo €n Cwl«lia crlr¡njsa
Bmsn Brdhۖ Hmime & Co
277 .165:X 71.9¡ 16,1', 3i7 862.73 57.4r i7.{( 5ti.87t.536 t9ó 19.5r 209 519 ry 2'1.2-, 26,9t E8 E26 916 I'r l.
MONTO TOTAL tór 1921t1 96.2( 99.8 622 906.718 lú.0: 99,9 t.352.173.832 99,9( 99.8, 71 5.9t9.501 tm.7l 99.q 885 971 617 l0l. l.
'I ilulN en tso\rd¡ LNal AFP
0,1x 0.0 0 (¡ (,.ü 0 0,(,( 0,0 0.u 0.(x
TilulG o pÉlmod€ cmis€§0 0.fr 00 0 0l] 00 () 0ü o(¡ 0 () (\ 00i (
Tiru¡G o péúmode emises 0 0.u 0ü 0 0.0 0u 0.G ou 0.0 0u
'l ilulc ¡ocisales €nreg¿dos fl0 0if () 0ü (r (r b 00( 0u 0 00
0 0u 0u 0 00( 00 00r 0 1¡
lns¡.u op ooS@ptibl6de $r{t7 ó99 0.1 0.1 5{6 t8: 0.01 0.0 t.491.út,l o,l 0,1( 8t9.492 0.1 0,t {t3 021
Tdal Cúero d¿ 16t 8t0.t t! 9ó,I lft. 62r 452 90i lm.il lur I l5t 8g 876 r00,07 IM 7?6.?18 99 lú,E9 Iur 886 ¡t¿ 6«t lt¡l l'
10
ll
0 0
(l
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmad ara Efectos
de ld cación
Al 3l de Diciembre de 2015
Thulos cn Bó\'ed¿ Lcál AFP
(l)
(2)
Corresponde al porcentaje con respecto del valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día
anteprecedente a la fecha del cierre del período.
Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera, de instrumentos financieros al 30 de
Diciembre de 20 I 6 y 3 I de Diciembre de 20 1 5.
Con fecha 30 de diciembre de 2016, la empresa Auditores externos "EY Audit SpA." efectuó unarqueo a la custodia, verificando posteriormente los movimientos desde la fecha de dicho arqueohasta el 31 de diciembre de 2016.
Conforme a lo dispuesto en el Libro IV, Título I, Letra D del Compendio de Normas del Sistema dePensiones, los principales procedimientos de auditoría realizados por los auditores externos EY
Audit SpA. al 31 de diciembre de 2016, incluyeron:
Cuadratura y conciliación de la Cartera de Inversiones con los registros contables de los Fondosde Pensiones A, B, C, D y E.
Observación del arqueo del 100o/o de los instrumentos financieros y derivados mantenidos en
custodia propia, verificando: i) Emisor del instrumento, ii) Serie o nemotécnico, iii) Número, iv)Valor nominal y v) Existencia física y propiedad del instrumento.
c. Obtuvieron la confirmación de las Posiciones de Inversiones de los Fondos de Pensiones en
custodio externo nacional y extranjero, con fechas 19 de enero y 23 de Enero de 2017,respectivamente.
Cuadratura y conciliación de las posiciones de Inversión informadas por las entidades de custodiamencionadas en el párrafo anterior y lo arqueado, con los registros de los Fondos de Pensiones A,
B,C,DyE.
La evaluación del sistema de Control Interno relacionado con el proceso de inversiones, quecomprendió una revisión de los controles del proceso de inversiones y custodia.
Como resultado de los procedimientos efectuados:
No se observaron diferencias en la cuadratura y conciliación de la Cartera de Inversiones con los
a.
b.
d.
l1
(1)
e.
Firmado u{laEfectosFONDOS DE PENSIONES PLANVITAL 'I /
NorAS ExpLrcArrvAS A Los ESrADos FTNANCTERos de ldedt4ficaciónI
registros contables de los Fondos de Pensiones A, B, c, D y E. EV Aüd¡t SpAI
(2) No se observaron diferencias en el arqueo efectuado en la custodia local al 31 de diciembre de2016
(3) No se observaron diferencias en las cuadraturas de nominales efectuadas entre la cartera deinversiones y las respuestas de los custodios externos.
Por la aplicación de normativa de la Superintendencia de Pensiones en el Compendio de Normasde la Superintendencia de Pensiones. Libro IV, Titulo I, Letra D, Capítulo VII, la Sociedad harealizado las siguientes actividades relativas al control de la custodia:
1. Se han efectuados pareos magnéticos tanto a la Custodia Nacional (DCV), como a la CustodiaExtranjera (BBH), en los meses de Marzo, Abril, Mayo, Julio, Agosto y Noviembre 2016.
2. También se han efectuados arqueos físicos a la Custodia Local en los meses de Marzo, Abril,Mayo, Julio, Agosto y Noviembre 2016.
En cuanto a los resultados, cabe señalar, que de acuerdo a los pareos y aplicacionescomputacionales utilizadas, durante los arqueos efectuados, no se observaron diferencias entrelas posiciones informadas por los custodios y lo registrado por AFP Planvital S.A.
Estos pareos y arqueos se encuentran debidamente sustentados y respaldados por ladocumentación pertinente, e informados a ese Organismo Contralor."
Auditoria Interna efectuó arqueos de la cartera de Inversiones en las siguientes fechas:
NO ARQI.]EO FICHA AROTI[O IECIIA DE LA CARTERA
I r0-03-20 r ó 09-03-20 r6
2 0l-04-2016 3 l-03-20 l6
J 02-05-201ó 29-04-2016
4 l3-07-201ó l2-07-20 t6
5 09-08-20 r ó 08-08-20 I 6
6 29-l l-2016 28-l l-201ó
Custodir d€ ln3arumentos FinsncierosAl 3l de Diciembre de 2016
FONDO A FONDO B FONDO C FONDO T) [.'oNtx) uInstrumentos Susceptibles de serCustodiados lM$ ) 36t.392.413 622.906.718 1.352.373.832 775.9 I 9.50 885.971.6iIotal luonto C J6t.J92.{lJ 622-906.714 1.J52.373.8J2 775.919.50i 885.971.6J?
Total Cuiodiado 7o 10001 t000,f. 10001 1009i I 000
Requisito Legal 7o 9801 980/a 9801 980, 98.(Déficit) de Custodis en ozo
20/ 2Ya 2ot
t2
FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL ANorAS ExpLrcArrvAS A Los ESrADos FTNANCTERos Fi rmado F4r, Efectos
NorA 7 ExcBSos y oÉrrcrr DE nrrrynsróN de lderpficaciónEY Aüd¡t SpA
A. Excesos de inversión \Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras,empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivadosextranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de
préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las nonrasvigentes, que exceden los límites de diversificación establecidos en el D.L. N'3.500 de 1980, el
Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.
Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. No 3.500. y en el
Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.
a Exceso por Instrumento
Al 31 de Diciembre de 2016 para los Fondos Tipo E se presentan excesos de inversión por'
instrumento.
Fondo ETipo de
Instnünento
Monto de Exceso
:le Inversión M$Zo respecto del
valor del Fondo
Feclra en que se
originó el exceso
Origen del
Exceso
Tipode
Fondo
DEB 37.874 0.00 n I -O,:1-rn I E
Iotal 37.874
l.- Desaprobación por parte de la CCR para Serie de Bonos la Araucana.
Al 31 de Diciembre de 2015 para los Fondos Tipo A, B, C, D y E no se presentan excesos de
inversión por instrumento.
b. Excesos por Emisor
Al 3 I de Diciembre de 201 6 se presentan excesos por emisor.
Fondo de Pensiones Tipo A
Fondo de Pensiones Tipo C
l.- Excesos por Valorización.
Al 31 de Diciembre 2015 se presenta exceso por emisor para el Fondo Tipo E
Fondo de Pensiones Tipo E
lin¡sor Tipo dc
[retrlmiloMonto de
Exc6o de
InvqsiónM$
zc R6pqDto
lcl Fondo de
'6ioG
'/o de h Serie
ru$rih o hfeha de los
Est¡dos
Monto dcl
ExNaEüj@r
Feclu
orig6 del
Exc6o
l:@h¡
rngcn del
Erujcror
ljeclu rlc
Iixptruc¡ón
l'luro dc
dcl
]ANCO SECT.IRII'Y WNNfV 3.435.424 0,9: 3.435.424 2E-ll-201f l8- ¡ t-l0l l7-r) l,l0 l I
]ANCO SECTIRITY 309 t89 0,0 309. I 8! 28- I 2-20 I( I8-l]-lol 7-r¡ I -lr) I I
TOTAL 3.744.613 3.744.613
l'lmisor fipo de
NtruntnloNcñotécñicoo Serie
Monto de
Excñ de
lnvssiónMS
Zo R6pdolel Fondo de
Pcñior6
/o de l¿¡ Ssrie
¡usrih ¡ la'eh¡ de los
lshdos
Monto del
Exceso ¡'echa)rigen del
lxc6o
Fccha
or¡gcn dcl
Exceso
I-lmjcmr
:xpiraci(in
'hzo dc
:úicnaci.in
dcl
[\cc.d
ioVERNMIJN-T O}' I]RAZII, lN{El) 380.97! o,03 380.97' l r-l 1.20r l5-l l-lflló l.l-(|5-:(¡l I
(iovhRNMIlNl ()F BRAZIl. .FI\I ) t00.t I( o,0 t t00.llr I 5-l l-20t l5-t ¡-201( | {-r}5-l( ) I I
'o1Al -18 1.09 -181.09:
Iimisor Iipo dc
I6trumentoMonto de
Ex@ de
InvffiiónM$
Zo Respecto
lel Fondo de
:e6iones
/o de la Serie
iscrita o h'Éha ds los
lsados
Monto dsl
Exc6o oEmjeÉr
:'ccha
)rigen dcl
lxcso
rcclu
)rigen dcl
lúicnar
rcclu dc
ixprr¡ch;n .lclSerrc
.oNDO MTT|U() SECL'RI'I Y L'¡'MI) 238 458 0,0i 238.4s8 2l-r)9-20 I 5 -o9-2f)l 5 I 6-0e-l0l (
TOTAL 238.{58 238 J58
l.- Desaprobación por parte de la CCR para serie Fondo Mutuo Nacional Security.
13
i¡emtécni@
¡ Sc¡ic
d.
Firmado o/ila EfectosFoNDoS DE PENSIONES PLANVITAL I ]
NorAS ExpLrcArrvAS A Los ESrADos FTNANCTERos de ldenfificaciónI
EY A'Id¡t SnAl'Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjunta de todos los tipos de Fondos dePensiones de la Administradora.
Al 3l de Diciembre de 2016 y 3l de Diciembre 2015 no se presentan excesos de inversión en
instrumentos por inversiones conjuntas de todos los tipos de Fondos de Pensiones.
Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los tipos de Fondos dePensiones de una misma Administradora
Al 3l de Diciembre de 2016 se presentan excesos de inversión en forma conjunta de todos los
tipos de Fondos de Pensiones.
Fondo de Pensiones Ti D
l.- Excesos por Cambio Parámetros.
2.- Excesos por Valorización.
Al 31 de Diciembre de 2015 no se presentan excesos de inversión en forma conjunta de todos los
tipos de Fondos de Pensiones.
Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados.
1.- Excesos por emisor
Al 3l de Diciembre de 2016 y 3l de Diciembre de 2015 no se presentan excesos por emisor o
Instrumentos en operaciones con Instrumentos derivados en los tipos de Fondos de Pensiones.
2.- Excesos por Instrumentos en operaciones con instrumentos derivados
Al 3 I de Diciembre de 2016 y 3 I de Diciembre de 2015 no se presentan excesos porInstrumentos en operaciones con Instrumentos derivados en los tipos de Fondos de Pensiones.
B. Déficit de inversión
Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable yrespecto de cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límitesmínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.
Este déficit debe eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los
Fondos de Pensiones.
a) Déficit de Inversión en instrumentos de renta Variable
Al 3l de Diciembre de 2016 y 3l de Diciembre de 2015 para los Fondos Tipo A, B, C, D y E rro se
presenta excesos por déficit de Inversión en instrumentos de renta Variable.
b) Déficit por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados
Al 3l deDiciembre de2016 y31 deDiciembrede2015 paralosFondosTipoA,B,C,DyE no
se presentan excesos por déficits por Instrumentos en operaciones con Instrumentos derivados.
Fondo de Pensiones
Emisor Tipo de
Instrumnto
Nemotécnico
¡ Serie
Monto do
Exces de
Inversión
M§
Yo Respecto
del Fondo de
Pensiones
/o de la Serie
¡uscrita ¡ laiecha de los
Estados
Monto d€l
Excep a
Enajflar
Fecha
:rigen del
Exeso
Fecha
crigen del
Exceso
Enajenar
Fecha de
Expiración
Plazo de
;najenación
)r!endel
E\ceso
§MER SOC SECIJRITIZADORA BCS BSTDS-A2 ] 75( 0 ff)o( 23'15( 25-08-20tr 25-08-20t( 2 r -0:-20 r
TOTAL 23.'15( 23.7 5C
14
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
CUADRO CONCILIATORIOConciliación de Excesos con Balance General
Al31 de Diciembre de 2016
Firmado
de ldeEY
pÉrb Efectos
icacióndit spA
l ¡po de [xcesos Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E
M$ o/o M$ o//o M$ o/o M$ o//o tr.l§ %o
Excesos por Imisor
lenta Fija Nacional
lenta Fija Extranjera
Lenta Variable Nacional
lenta Variable Extranjera
309.1 89
3.435.424
0,00
0,00
0,08
0,95
12.82 0,00
0,00
0,00
0,00
0
0
0
0
0,00
0,00
0,00
0,00
23.7sC 0,01
0,00
0,00
0,0c
37.874
0
0
0
0,00
0,00
0.00
0,00
Sub. Total Excesos por emisor 3.744.613 I,03 12.824 0,00 0 0,00 23.750 0,01 37.874 0,00
0xceso Renta Vari¡ble
Renta Variable Nacional
Renta Variable Extraniero
0
0
0,0c
0,0c
0,00
0,00
0
0
0,00
0,00
0,0c
0,0c
0,00
0,00
Sub total Excesos Renta Vari¡ble 0,oo 0,00 0 0,00 0,00 0,00
Exceso Inversión en el Extranjero
Renta Fija Extranjera
Renta Variable Extraniera
0,0c
0,0c
0,00
0,00
48 r .093
0
0,04
0.00
0,0c
0,0[
0,00
0,00
Excesos de Inversión
Sub. Total Exceso de Inv. en el Extranjero 0,0( 0 0,00 48 r.093 0,04 0 0,0c 0.00
TOTAL D[ EXCESOS DE INVIRSION 3.744.613 1,03 12.824 0,00 48r.093 0,04 23.750 0,01 37.874 0,00
1,5
FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL FirMAdO PATF EfCCIOSNorAs EXpLrcArrvAS A Los ESrADos FTNANCTEROS
de HenlrlcaciónEY Audit SpA
NOTA 8 CARGOS EN CUENTAS CORRIBNTES BANCARIAS
El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos
efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los
Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.
NOTA 9 RECAUDACIÓN CLASIFICADA
El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al
patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de
respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aitn no se traspasa
a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación".
Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por
depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.
Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:
necluolc¡óN cLASIFtcADAAl 3l de Diciembre de 2016
]TIBCI.IENTAS:
FONDO
TIPO AFONDO
TIPO B
FONDO
TIPO CFONDO
TIPO D
t-oNrx)'t'tPo L
tecaudación de cotizacrones y depósitos
tecaudación de bonificaciones y subsidios estatales
lecaudación de traspasos 2.22', (
R.ecaudación de bonos de reconocimiento y complementos
R.ecaudación por apones adicionales
Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema
Recaudación de apoles regularizadores de la Administradora(
Iotal Recaudación clasifi cada 1 1)1 (
l6
CARGOS BANC.{RIOSAl 1t ¡lc Di¡icmhre ¡lo 201Á
FONDO FONDO ['oNDl) F'ONDO FONIX)TIPO A TIPO B TIPrl
'TIPO t) 't'IP() E
largos Banco Recaudaciones
)argos Banco Inversiones Nacionales3argos Banco Inversiones Extranjeras3argos Banco Retiros de Ahorros Voluntarioslargos tsanco Retlros de Ahorro de lndemnlzaclÓnSargos tsanco Pago de tsenet¡clos
3argos Banco Pago Traspasos y Transt-erencias de
Ahorros Voluntariosfotal Ctrsos Bancarios (
CARGOS BANCARIOS
Al 3l de Diciembre de 2015
FONDO FONDO FONDO FONDO FONIX)
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO T]
-argos
B an co Re c aud ac i ones
Cargos tsanco lnverslones Nacronales 3t
largos Banco lnversiones ExtranlerasCargos Banco Retiros de Ahorros VoluntariosCargos Banco Retiros de Ahono de Indemnización
Cargos Banco Pago de Beneficios
Cargos tsanco Pago I raspasos y I ranslerenclas de
Ahorros Voluntarios
Total Cargos Bancarios 3t
Al 3l de Diciembre de 2015
Recaudación de cotizaciones y depósitos
de bonificaciones y subsidios estatales
por transferencias desde el antiguo sistema
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado
de lde
Efectos
cacron
Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.
Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntario;depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario yaportes de indemnización, destinada alpatrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se.ha recibido
su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.
Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del
Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de
depósito bancario en forma completa y correcta.
c) Recaudación de traspasos.
Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora,
desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrirnonio del Fondo,
para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en
forma completa y correcta.
d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.
Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrirnonio
del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de
depósito bancario en forma completa y correcta.
e) Recaudación de aportes adicionales.
Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y
comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.
Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antigtro
régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su
documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.
Corresponde a la recaudación de apoftes regularizadores de las Administradoras, destinadas al
patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y
comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.
17
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmadode lde
a Efectos
ficación
rudit spAEY
NorA r0 DESCUADRATURAs MENoREs EN pLAMLLAS DE RECAtTD¿,cló¡q
Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de
Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no
han sido financiados por la Administradora. Al 3l de Diciembre de 2016 y al 3l de Diciembre de
2015 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto ascendentes a M$ 3.753 y M$ 3.286
respectivamente.
NOTA II RECAUDACIÓN POR ACLARAR
Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la ctral
no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito
bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se
encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser
revisadas.
E de lasaldo que se presenta en el Fondo Tipo C se slgulente lorma:RECAI.JDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C
iI IBCI IENTAS:
Eiercicio Actual3 r- r 2-20t ó
Itt§
Eiercicio Anterior3t-t2-2015
Ivslecaudación por aclarar sin dmmentación t.494.5 1.520.7 I
lecaudación por aclarar con docunentación irtcompleta 270.41\ 2.1-1.05t
lotal Recaudación por aclarr 1.765.03. | .763.77(
TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTENIA PREVISIONALAl 3l de Diciembre de 201ó
FONDO t-oNDo FONDO f'oNDo F()NtX)TIPO A TIPO B TIPO C TIPO l) TIPO F
lraroferencias de Cotización Adicional desde el antigrc sisteru previsional
Al ll de de 2015
FONDO ['oNDO FONDO FONDO FONDOTIPO A TIPO R TIPO I' 't rPo t) trPoE
s hacia el a
framferencias de Cotización Adicional desde el antigrc sistero previsional
NOTA 12 TRANSFERBNCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL
Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo
sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros.
El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:
Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:
a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional
Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antigtro régimen, por
concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de af,rliación al Sistema de Pensiones
del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso ydesafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.
b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional
Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional
por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente coresponden a los
Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.
18
TRTNCFtsRFN'IÁ§ 'ON
FI, INTI
FoNDos DE PENSIoNES PLANVITAL Fif madO pilta EfeCtOSNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS . I I
de ldenJiflcacion
NorA 13 BENEFrcros EY A{d¡t sPA
Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del
Ejercicio no han sido girados.
El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:
La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago,
caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales,cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias.
El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:
BFNtrNICTOS NO l-llBRADOSAl 3l de Diciembre de 2016
FONDO FONDO FONDO Fr)NnO FONDO
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D 1'lPO ti( ( C {
Total Beneficios no cobrados( ( (l f I
BENf,FICIOSAl 3l de Diciembre de 2016
SUBCUENTA:FONDO FONDO F'ONDO F'ONDO FONDO
TIPO A TIPO R TTPO '
T|PO t) 'I tPO E
Reliros orosamdosRentas temporales
s de rentAs vitrlicifls:Iotrs 8( I
s de lih¡e disnosición
Iotal Benefic 8( I
BENEFICIOSAl ll ¡l¡ [li¡iemhrc ¡le 201§
SUBCUENTA:FONDO F'ONDO FONnO FONDO FONDO
TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPo E
Retiros prosramados ( C (
Rentas temnorales ( ( C (
himas de ¡e¡tas vitalicias ( ( t (
luotas morhmrias ( ( (
Fv^.rléñré. /té lihrF ái.ñ^.i^;Án ( ( C (
{ ( C (
Beneficios no cohrados { t . (
Iotal Beneficios { ( C (
BNN[',F'Il-IOS NO CORRADOSAl -11 ¡le Dieiemhre ¡l¡ 2Ol5
BENEFICIOS NO COBRADOS['oNDO FONDO FONDO FONDO FONDOTIPO A TIPO B TIPO C TIPO t) TIPO E
fotal Beneficios no cobrados
19
}ENRF'ICIOS NO COBRADOS
I
¡
I I
NOTA 14
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
RETIROS DE AHORRO
El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 3l de Diciembre de
2015 ascendía a M$ 0 y M$ 0, respectivamente.
NOTA 16 DBVOLUCIÓN A EMPLBADORBS Y AFILIADOS POR
Firmado VÜr" Efectos
de Het'áficaciónEY
{udit spA
RETIROS DE AHORROAl 3l ¡le 'e ¡le 2015
Cuentas:
F'ONDO F'ONDO F'ONDO F'ONDO FONT)()
TIPO A TIPt-¡ R TTPO l- TIPO D T|PO ¡,-
) Retiros de ahonos vohntarios 2 4
) Retiros de ¡lrnno de indem¡ización
a. Retiros de ahorros voluntarios
Corresponde al registro de los retiros de ahorros voluntarios, retiros de ahomo previsionalvoluntario y retiros de ahorro provisional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los
afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fechade los estados financieros.
b. Retiros de ahorro de indemnización
Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los
afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fechade los estados financieros.
NOTA 15 DIFERENCIAS PORACLARAR
Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas yel total a pagar registrado en la planilla de resumen coffespondiente y que a la fecha de los estados
financieros están en proceso de aclaración.
2016 y al 31 de Diciembre de
PAGO EN BXCISO
Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de
ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes
de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha
de cierre del ejercicio.
RRTIRr)S DE AHrlRRr)I 3l ¡le Di¡iemhre ¡le 2Or¡l
FONDO FONDO FONDO FONDO [ONDOTIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
2.1 2'1
t Retiros de ahoro de 624
DEVOLUCION A EIIIPLIADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESOAl 3l de Diciembre de 2016
FONDO FONDO FONDO FONDO FO\Do
TfPO A TIPO B TIPO C TIPO D 'ilPO ll)evolución a empleadores y añliados por pagos en exc6o
4.00: 4.31 l
nrvor.lcróN irpr¡lñóñi-s v lnr.raDos poR pacos EN ExcEsoAl f,l de Diciembre de 2015
FONDO FONDO FONDO t-oNDo ¡'oNI)OTIPO A TIPO B TIPO C TIPO D T tP() li
)evolución a empleadores y afiliados por pagos en exc6ol6l 1 .1.{ 5 0l{ .l
20
l
NOTA
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
17 COMISIONES DEVENGADAS
Firmado
de ldeEYA
Efectos
caciónit SpA
a) Modalidad en el cobro de comisiones:
La Sociedad Administradora estableció la siguiente estructura de comisiones durante los períodos
20t6 y 20t5:
\AI I dc Di¡icrnhre rle )01Á '
co\ltstoN cot\llstoN Periodolle Visenci¡Loncenaos Yo Fiia $
I POR COTIZACIONES MENSUALES
Afiliados Dependientes
Afiliados Dependientes
Af liados lndependientes
Afiliados Independientes
0,41
0,41
0,47
0,41
0l-201ó-07-20t6
08-2016-12-2016
0l-20Ió-07-20I6
08-2016-l 2-2016
2 POR TRASPASOS ENTRE FONDOS (a contar del lercer traspaso en un año calendario) 0,0c 0l-201ó-r2-2016
3 POR RETIROS PROGRAMADOS Y RENTA TEMPORAL
PORCENTUAL ( porcentaje sobre la pensión) I,25 0l-20tó-t2-10t6
. POR ADMINISTRACION DE LA CUENTA DE AHORRO VOLUNTARIO
PORCENTUAL (porcentaje del saldo ) 0.óc 0 0l-201ó-ll-t016
5 poR ApoRTES DE INDEMNIZACIóN ost-lclrontA o susrrrurrvAPORCENTUAL (porcentaje sobre el monto del aporte) 0.0c 0 0l-20t6-12-1016
ó poR ADMINISrneclóN DE AHoRRo pREvtstoNAL voLUNTARIo
Porcentual por administración de saldo afiliado A.F.P. Planütal S.A.
Porcentual por administración de saldo no afiliado A.F.P. Planütal S.A.
0,47
¡64
0
0
0t-2016-12-201ó
0l-20t6-t 2-2016
7 POR TRANSFERENCIA DE DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO
FI IA f srrme fiia nnr om¡¡ciÁn l 0,0c L437 0t-2016-12-20r6
3 POR TRANSFERENCIA DE COTIZACIONES DE AFILIADO VOLUNTARIO
FIJA (suma fiia oor ooeración) 0.0t I.IOC 0l-2016-12-20t6
I h ) Al 1l ¿le Di¡icmhre rle ,Ol §
SONIISION rol\ilstoN Periodo
rle YigenciaConceptos Fija §
I POR COTIZACIONES MENSUALES
Afiliados Dependientes
Afi liados Independientes
0,4
0,4 {
0t-2015-t2-201 5
0l-2015-12-20t 5
2 POR TRASPASOS ENTRE FONDOS (a contar del tercer traspaso en un año calendario) 0,0t 0r-2015-t 2-l0t 5
3 PoR RETIROS PRoGRAMADOS Y RENTA TEMPORAL
PORCENTUAL ( porcentaje sobre la pensión) t,2 0t -20t 5-12-l0t i4 pon eortn¡lsrRAclóN DE LA CUENTA DE AHoRRo voLLJNTARIo
PORCENTUAL (porcentaje del saldo ) 0,ó( 0 0l-2015-12-20r 5
5 POR APORTES DE TNDEMNIZACION OBLIGATORIA O SUSTITUTIVA
PORCENTUAL (porcentaje sobre el monto del aporte) 0.0( 0 0l-201 5-ll-l0r 5
6 POR ADMINISTRACION DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO
Porcentual por administración de saldo afiliado A.F.P. Planütal S.A.
Porcentual por adrninistración de saldo no afiliado A.F.P. Planvital S.A.
0,4i
o6a
0
0
0l-201 5-12-20t 5
0l-201 5-12-20r 5
7 POR TRANSFERENCIA DE DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIOFIJA (suma fiia por operación) 0.0( L43 0l-2015-12-20t5
8 POR TRANSFERENCIA DE COTIZACIONES DE AFILIADO VOLUNTARIO
FIJA lsrrma fiia oor omración) 0,0( L l00 0t-2015-12-10t5
21
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
b) Comisiones pagadas a la Administradora:
Firmado
de lde
EVA
gáIa Efectos
rldhcación,fuit spA
CONTISIONES PAGADAS
AI 3l de Diciembre de 2016
Iinos de comisiones nagadas
FON DO
TIPO A
¡.ONDU
TIPO B
FONDO
TIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO
TIPO E
Comisión Fija Pagadas por:
- Acreditación de Cotizaciones
- Retiros Progamados
- Rentas Temporales
- Mantención de Saldos
- Transferencia APV
- Retiro ahono voluntario
(
(
I
l) Subtotal comisiones frjas pagadas
Comisiones Porcentuales Pagadas por:
- Acreditación de Cotizaciones obligatonas
- Retiros Programados
- Rentas Temporales
- Administracion de Ahono voluntano
- Ahorro hevisional Voluntario
- Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario
- Aclaración y Traspaso Rezagos
t.337.359
561
l9
12.324
6.325
2.825
ó.911.63(
2.09(
lót
2.83:
2.24¿
2.09i(
3. I 5s.68i
77.96(
9. l0(
8.85:
10. I 3{
l. l8;
23.03:
994.01 (
343.05(
25.53',
5.1 9(
3. l9(
1.981
I
1.909.97.1
41.677
22.468
12.149
9.97 t
1.719
), Subtotal comisiones porcentu¡les pagadas 1.359.41 6.921.05t 3.285.95 1.372.97 2.000.25t
). Sublotal comisiones pagadas a la Administradora 1.359.41 6.921.05f 3.28s.95t L372.97 2.000.15 ¡
). Cornisiones reintegradas en el periodo (Menos) 1.95. -40.07', -25.22\ t5 69 -5.58
i). Total t.3s7 .46( 6 880 98: 3 2.60 72\ 1.357.271 t 991 67
CONIISIONES PAGADAS
Al 3l de Diciembre de 20t5
finos de comisiones Dasadas
FONDO
TIPOA
FONDO
TIPO B
FON DO
TIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO
TIPO E
)omisión Fija Pagadas por:
Acreditación de Cotizaciones
Retiros Programados
Rentas Temporales
Mantención de Saldos
' Transferencia APV
, Retiro ahono voluntario
(
(
(
(
(
(
(
I ) Subtotal comisiones hjas pagadas
Comisiones Porcentuales Pagadas por:
. Acreditación de Cotizaciones obligatorias
- Retiros Programados
- Rentas Temporales
- Administracion de Ahono voluntario
- Ahono Previsional Voluntario
- Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario
- Aclaración y Traspaso Rezagos
1.415.45C
728
t2c
I 5.09{
7.634
2.45C
(
3.9t0.571
1.969
185
3.42s
2.032
1.846
2.519.904
73.8 I 3
8.ó92
11.459
9.844
709
20.23t
760.087
317.848
24.lll6.144
2.564
2.12t
752.64i
30.44(
I 5.81:
7.99:
4.75(
1.90((
). Subtotal comisiones porcentuales pagadas I.411.414 3.920 034 2.644.6se L il2.87 8t3.55'
). Subtotal comisiones pagadas a la Administradora l,441.47i 1.920.01.1 2.644.65t t. 1 1 2.87 813.55
). Comisiones reintegradas en el periodo (Menos) -8.52 -2 1.09 I -2t.38¿ 3l .66: -4.851
). Total L432.9s( 3.898.94 2.623.27: 1 .081 .21( 808.691
22
I
I
I
I
I
I
I
I
(
I
(
I
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
c) Comisiones Devengadas
Firmado a Efectos
de lde ificaciónEY ludit SpA
Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las norrnas vigentes cuya liquidaciónse encuentra pendiente.
El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:
Al 3l e Diciembre de
} UNI.lUTIPO A
I(,N DUTIPO B
FONDOTIPO C
FONDOTIPO D
FONDOTIPO E
omrsrones Devengadas Admmtstradora
s Devenoá.1ás ohás Adminisradora
CONIISIONES DEVENGADAS
Al 3l de Diciembre de 2015
FONDOTIPO A
FONDOTIPO B
FONDOTIPO C
FONDOTIPO D
l0N 1,()
T¡PO E
'omisiones Devengadas Administradora
NOTA 18 IMPUESTOS RETENIDOS
Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a
los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros programados, rentas temporales,
excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.
I1\IPT]ESTOS RETENIDOS
Al 3l de Diciembre de 2016
.ONCEPTOS
FON DO
TIPO A
IONDO
TIPO B
¡ONIJO
TIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO
TIPO E
Iotal Irnpuestos retenidos
I]\IPUESTOS RETENIDOS
Al 3l de Dicieml¡re de 2015
.ONCEPTOS
FONDO
TIPO A
¡oNuoTIPO B
IONDU
TIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO
TIPO E
Iotal Impuestos retenidos
NOTA 19 PROVISTÓN, TvTpUESTOS Y OTROS
Registrar a los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y
toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.
Al ll de Diciembre de 201ó
ConceptosFONDO
TIPO A
FONDO
TIPO B
}(,NDUTIPO C
FONDO
TIPO D
FONDO
TIPO E
Desglose Nrs MS Nr$ Nls Nrs
Iotal Provisión, impu€stos y otros
23
(
I
FoNDosDErENSIoNESrLANVITAL Firmado plüEfectosNorAS ExeLICATIVAS ALos ESrADos FINANCIERoS
de Hel#¡caciónI
NorA 20 ENCATf, EY AFdit spA
Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en confonnidad
con lo establecido en el Artículo 40 del Decreto Ley No 3.500, la Administradora deberá rnantener
un activo denominado "Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cttal
se invertirá en cuotas del respectivo Fondo.
En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de
éstas, al31 de Diciembre de 2016y 31 de Diciembre de 2015:
NOTA 21 CONSIGNACIONES DE EMPLBADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALBS
Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales
de Justicia, a raiz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los
Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelaciótr
interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la Ley N' 17 .322.
El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 3l de Diciembre de 2016 y al 3l de
Diciembre 2015 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.
ENCAJE
Al 3l de Diciembre de 2016
ENCAJEFONDO TIPO A I'ONDO TIPO B T'ONDO TIPO C FONDO TIPO D F'ONDO TIPO E
lvl$ CUOTAS M$ cUoTAS MS CUOTAS NI$ CUOTAS t\1x; cuol AS
MANTENIDO 3.'152.821 10't.0't9,1t 6.022.664 t85.124,71 13.304.04: 7.632.3 264.298,9( 8.291.87i t37.276.2:
REOUERIDO 3 152.821 107 079,7( 6 022 66: 185.124,7t 13.304.04: 191.275,5t 7.612.311 264.298,91 8.291.8 t37 276.2:
lupnnAvrr (oÉrrcrr) 0,ü 0,0( 0,0( 0,0{ 0,01
ENCAJE
Al 3l de Diciembre de 2015
DNCAJE
FONDO TIPO A FONDO TIPO B .ONDO TIPO C FONDO TIPO D NDO TIPO E
M$ CUOTAS M$ CUOTAS MS CUOTAS 1rr$ CUOTAS tvf$ CUOTAS
ITANTENIDO 3.878.61' I I 1.934.8, 4.880 20i I 54.169,5 12.753.58( 192.767,6' 6.72t.2 244.7n.4, 3.506 97 6l 791.0(
UERIDO 1.878.64: I I t.934,E, 4.880.20: I 54.169,s( 12.753 58( t92.761,6' 6.',721 25t 244.7 ,4, 3.506 97. 6l 79-1,0(
SUPf,RAVIT'nf nrr¡rr 0,01 0,0( 0,0( 0,0( 0,0(
24
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 22 PATRIMONIO DB LOS FONDOS DB PENSIONES
l-¡' ¡ nacJO
de lde
ü ¡-, -r..LLJg
rcacron
EY dit §pA
El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre
de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:
25
Cuentr de capitaliación individual de afiliado wluntüio
Cuentc individualcs de ahonos previsioml rcluntüio mlectivo
de capitalizcón indMdual de depósitos onvenidos
Ahono previsional rcluntrio a otro eilidads
) Reagos de cotiaciones obligatorir y
) Ragos dc ahonos rcluntüios
Cmbios m prores hacia otros Fondos mism AdminiíBdom
en proces hacia otro Administradorm
) Trspes en proces hacia cl mtiguo sistem previsional
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS Firmad ara Efectos
de ld ificaciónEY d¡t spA
26
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmadode lde
alra Efectosrficación
EY Aur ¡t spA
PATRIMONIO DE I-oS FONDOS DE PENSIONES
AL3l deDiciembredc20lS
]UENTAS
FONDO TIPO A FONIX) TIPO B FONDOTIPO C FONDOTIPO D FONDO TIPO E
Cuot§ MS Cuotu MS Cuots M$ Cuot6 MS Cuotd M$
) Cuent6 de capitaliación individual de mtizaciones obligatorim
I 1.827.550.5¡ 409 835 69t 91.6t t5.625.146.@ 494.6 I 0.486 qqrlr 8.702.860.58 1.237.388.600 97.1 1 24.383.97 4.78 669.5t4.601 99.1 5.596.874.04 3 t1 .642.349 98.0:
:) Cumtm de capitalizción individual de afiliado volutrio3.964.5 I 137.3'71 0.0: 1.883.4( 59.61 ! 0.01 5.2 I 6.9{ 345.15', 0.0: 99.41 8.9 I 2.729.76' 0.4( 12.094.0¿ 686.37! 0.2 r
) Cucntd de capitalireón individual dc otiaciores volutrid47.337,6" 1.640.29: 0.3f 14.469.96 458.043 0.0f 31.430.72 1.079.469 0.1 21.673.27 595.086 0.0! 20.305.91 1.t52.432 0.3(
l) Cmtro rrdividuales de ahonos previsioml volurtuio mleaivo0.0( 0.0( 0,0( 0.0( 0.0c 0.0( 0,0( 0.0( 0.0( 0.0(
, Cuqt6 de capitaliación individual de depósitos onvmidosI 6.914.5: 586.104 0,1¿ 4.515,37 142.933 0.0: I 1.439.00 756.809 0.06 '1.346,50 20t.714 0.0: 5.027.56 Itt5.i3l 0.0!
0 Cuentu de ahom voluÉdio85.980.8( 2.979.31: 0.71 22.342.70 '107.253 0.1 30.8r ó.78 2.038.850 0. l6 42.320.8 1 162 009 0.1 25.788.23 I 463 573 0.4
g) Cumtas de alnno de indmiaón3.987.5( t38.17 0,0i 9.896.00 3 r 3.2s6 0.0( 16.t26.40 5.036.553 0.4c 20.893.44 573.6'74 0.0t t.608.29 91.276 0.0:
h) Alnno previsional volutrio a otm mlidades
0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0,0( 0.0c 0.0( 0.0( 0.0(
i) Reeudación m procerc de acreditacón0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0(
j) Reagos de otizaciones obligatoric y de afrliados volmtrios0,0( 0,0( 0.0( 0.0( 343.500,21 22.726.1U. l.7t 0.0( 0.0( 0.0( 0.0(
k) Rugos de alnms volutarios0,0( 0.0( 0.0c 0.0( ¿ o5g 5( 268.58r 0.0: 0.0( 0.0( 0.0( 0,0(
) Reagos de cuentu de alpm de indmpn0.0( 0.0c 0.0c 0.0( 2.205.4t 145.91 0.01 0.0( 0.0( 0.0( 0,0(
n) Cmbios m procerc hacia ot¡os Fondos mim Administradom
0.0( 0.0( 0.0c 0.0( 0,0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0(
r) Trcpms m proes hacia otr6 Admini§radorct23.962.81 4.295.42f 1.0: 71.780.3t 2.272.192 0.4( 51.984.1 ( 3.439.292 0.2', 26.532.01 '728.494 0.1 4'1.462.0: 2.693.637 0.8:
i) Trupes m procerc hacia el antiguo sistm previsioml
0.« 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0,0(
r) Rentabilidad rc distribuida0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.0( 0.ü 0.0( 0.0(
Total patrimnioI 2. I 09.698.35 419.612.37'7 100 I 5.750.034.45 498.563.782 100 19.259.639.90 t.2'14.225.338 r00 24.602.159.12 675.505.339 100 5.709. I 60.09 324.014.9'18 100
27
vto+.: c:I(JCLH Au)g#.ts€:E E-E:ñEEiT
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas:
a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de
los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente
en cuotas.
Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatoriaspagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de
Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo
régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valoresmediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes
adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los
Artículos 53 y 54 delD.L. 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los
Fondos de Pensiones.
Las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento, cualquiera sea su tipo, de los complernentos de
Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta
pública, corresponden a:
Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de
propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con stts valores
expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, inclttyendo
intereses y reajustes, cuando corresponda.
Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de
propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con stls
valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyettdo
intereses y reajustes, cuando corresponda.
Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo
Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de
propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario
colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
b)
c)
d)
BONOS DE RECONOCIIVIIENTO
Al 3l de Diciembre de 201ó
BONOS
FONDO TIPO A FONDO TIPO B F'ONDO TIPO C FONDO TIPO D t-oNl)o rtPo liNts CIJOTAS lll$ CUOTAS M$ CIIOTAS t\ I$ CTIOTAS i\ts ct r()1'As
Bonos de
Reco¡ocimiento 8 954 260, r 682.291 21.431,1: 2.'1t5.19 40.453,6. 11 3'19 0'l 5t0.122,8 2.835.4:C l8 0 I l,6l
Iotal Bonos 8.954 260, r 682.29 21.431,1 2.115.79 40 453,6: 14.3',19.072 5t0.122,83 835 t2( 18 0 r t.6l
BONOS DE RECONOCIMIENTO
Al3l de Diciembre de 2015
BONOS
FONDOTIPOA FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDOTIPO D FONDO TIPO E
lvl$ CUOTAS t\{s CUOTAS NIS CUOTAS Nt$ CTIOTAS NI$ CTIOTAS
Bonos de
24.429 7 t'l. 893.92 28.630,0 3 250 655 49.145.05 13.840.91! 513 489,97 2.210.221 3q 5l:
Total Bonos 24.421 7t'1 3 893.924 28 630.01 3.250.655 49.745.05 13.840.9t! 5t3 489,91 210.227 j9 5.I.9(
28
NorAS.l?i¿AilTrT:3J'S§'iT¿'r'¡lt^:,-.,,*ot'ffi i:|f, . jJ:uT"
e) Cuentas de capitalización individualde depósitos convenidos EY eUpit SpA
Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de lostrabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresadosen pesos y su equivalente en cuotas.
El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendointereses y reajustes, cuando corresponda.
0 Cuentas de ahorro voluntario
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos alrespectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos.
EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendointereses y reajustes, cuando corresponda.
g) Cuentas de ahorro de indemnización
Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al
respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.
El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados,incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.
h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otrasAdministradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores queoptaron por algún plan de ahorro previsional voluntario.
El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos ydepósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuandocorresponda.
Recaudación en proceso de acreditación
Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada corl su
documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.
Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las crrelltas
"Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias", "Cuentas de capitalizaciónindividual de afiliado voluntario", "Cuentas de capitalización individual de cotizacionesvoluntarias", "Cuentas individuales de ahorro previsionalvoluntario colectivo" ylo ala "Cuenta de
capitalización individual de depósitos convenidos".
k) Rezagos de ahorros voluntarios
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de
capitalización individual de cotizaciones voluntarios, Cuentas de capitalización individual de
depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsionalvoluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.
Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización
Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de
ahorro de indemnización.
Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora
Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o
i)
r)
m)
29
pagar a otros Fondos de la misma Administradora.
Traspasos en proceso a otras Administradoras
a Efectos
de lde icación
EY dir spA
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNorAS ExpLrcATrvAS A Los ESTADos FrNANCrERosFirmado
n)
Representa el monto dehaber sido incluidos enexclusión o rechazo.
ñ) Traspasos en proceso al
los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradora, porlos listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior
antiguo sistema previsional
Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta "Transferencias al
antiguo sistema previsional".
o) Rentabilidad no distribuida
Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversionesde los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.
NOTA 23 COTIZACIONBS IMPAGAS
Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C,
corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:
COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C
Al 3l de Diciembre de 2016 y al Jl de Diciembre de 2015
Ejercicio ActualMS
Ejercicio Anterior'Nl$
Cotizaciones impagas declaradas J2.U /ü.) l ¡ I t,o.u._, l ,
Cotizaciones impagas declaradas automáticas I 0.546.59( ü.89).4J
Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas7.789. I 0{ 6.r81.16-
TOTAL 150..114.2 r { r 21. t 68.0 r
a) Cotizaciones impagas declaradas
Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley,
de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo
establecido en el Artículo l9 del Decreto Ley No 3.500 del año 1980, y por las cuales el ernpleador
ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones.
b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas
Corresponde al valor actualizado con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de
aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas
por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido ert
el inciso primero del artículo l9 del D.L. No 3.500 de 1980.
c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas
Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F.
que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la
planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.
d) Gestión histórica de cobranza
Al 3l de Diciembre de 2016, se han emitido históricamente 677.593 resoluciones e iniciado un
total de 28O.329juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 13.913.593 y rnanteniéndose
pendiente e recuperar M$ 12.423.779 nominales, que actualizados ascienden a un total de
}/,s210.736.407.
30
NorASrl?i¿?:r'r'^:Ti3JB§ri'$J'r"ilth.,r*orFitmadopfr ̂ Ef ectos
de tdelúficación
NorA 24 vALoR DE LA cuorA EY Af dit spA
Al 31 de Diciembre de 2016 y al31 de Diciembre de 2015, el valor de la cuota por fondo,presenta en el siguiente cuadro:
VALORES CTIOTAS
FONDOTIPOA
FONDO
TIPO B
FONDO
TIPO C
FONDO
TIPO D
troNDoTIPO E
Valor cuota al 3 I de I 2 de 20 I 6 35.047,0: 32.s32,9t 68.834,59 28.877,6( 60.117".1.1
Valor cuota al 3 I de 12 de 20 I 5 34.650,94 3t.6s4,7" 66.t60,39 27.457,t 56.753.5_l
De acuerdo a lo señalado en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la
Superintendencia de Pensiones, cada valor cuota se determina dividiendo el valor en pesos de cada
uno de los Fondos de Pensiones por el número de cuotas emitidas de cada uno de los Fondos al
cierre de cada ejercicio diario.
NOTA 25 CHEQUES PROTESTADOS DB COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PIINSIONIiS
Durante losejercicios 2016 y2015, seprotestaronSl y8l chequesporuntotal deM$47.444 y
MS 3 8.262, respectivamente.
Al3l de Diciembre de 2016 y al31 de Diciembre de 2015 se encuentran pendientes por regularizar
0 y 0 cheques por M$ 0 M$ 0 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:
CHEQUES PROTESTADOS DE COTZACIONES
EJERCICIO ACTUALNUMERO
M$
EJERCICIO ANTERIOR
NUMERO
M$
{O SALDO INICIAL DE CHEQUES
]ROTESTADOS
\" CHEQUES PROTESTADOS EN EL EJERCICIO
\I' CHEQUES REGULARZADOS
\O SALDO FINAL DE CHEQUESPROTESTADOS
8l47.444
-81
47.444
0
0
1.032
I 73.859
8l38.262
-l.ll3-212.t21
00
31
FoNDos DE 'ENST.NES
,LANVTTAL Firmadofira EfectosNorAS EXPLICATIVAS A Los ESrADos FINANCIEROS de ldégtf fiCaCión
I
NorA 26 BSTADo DB vARrAcróu pArRrMoNrAL EY f,udit SpA
PERioDo COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 2016 Y EL 3I DE DICIEMBRE DE 2016
FONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO A
Código Nombre del ítem NO Concepto No de Cuotas Monto en
miles de pesos
30.47(
30.65(
Jtros Aumentos
Otras Disminuciones
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
9
10
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE STC(X DICTAMEN
REINTEGRO PAGO EN EXCESO
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
COMPENSACION ECONOMICA
TRASPASO AHORROS VOLUNTARIO
REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO
OTRAS RENTABILIDADDES (5 I.550)
OTROS
49,23
57,38
58,22
0,7:
83,0t
0,0r
9.000,6(
4,4Í
0,0(
0,6(
L953
2.037
24
2.819
0
3 13.002
l5l1.367.098
24
IOTAL 9.254,3 I 687 108
AJUSTE DECIMAL REPA
AJUSTE src(x DTCTAMEN
MPUESTO TECNICO EXTRANJERO
TRASPASO AHORROS VOLLINTARIO
COMPENSACION ECONOMICA
DEVOL. BONIFICACION FISCAL
DESAFILIACIONES
OTRAS RENTABILIDADDES (5 1.550)
OTROS
173,4i
729,2f
641,9(
r3.115,7:
747,3:
t6,6"
2.652,1t
0,0(
0,0(
0,0(
0
24.55t
22.372
451.725
25.230
556
89.396
0
2.005.80l
0
fOTAL 18.076,49 2.6t9.631
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 2OI6 Y EL 3I DE DICIEMBRE DE 20I6
¡ONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO B
Código Nombre del ítem N" Concepto No de Cuotas Monto e¡r nliles
de pesos
30.47(
30.65(
Aumentos
Otras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE SEGÚTN DICTAMEN
REINTEGRO PAGO EN EXCESO
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
COMPENSACION ECONOMICA
TRASPASOS AHORRO VOLI.JNTARIO
REINTEGRO AHORRO VOLTINTARIO
OTRAS RENTABILIDADDES (5 I.550)
OTROS
1.005,04
1.273,40
t.148,21)1 0)
2.6't7,64
t22,54
949,74
38,34
0,00
5,98
0
40.077
36.829
731
83.941
3.800
30.345
t.t97I .646. r l9
713
TOTAL 7.243,8 l .841.8 ri
q.JUSTE DECIMAL REPA
AJUSTE SECÚN DICTAMEN
IMPUESTO TECNICO EXTRANJERO
IRASPASOS AHORRO VOLI-INTARIO
DEVOL. BONIFICACION FISCAL
]OMPENSACION ECONOMICA
DESA-FILIACIONES
f,TRAS RENTABILIDADDES (5 I.550)
]TROS
387,82
18.822,42
640,8',1
3.133,42
18,91
459,85
7.319,02
0,00
0,00
0,00
586.766
20.594
99.799
590
14.602
234.424
0
1.833.628
IOTAL 30.782,31 2.790.403
32
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
l-lrmado, rA L,TCCIOS
de tificaciónit spA
IODO COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 20I6 Y EL EL 3I DE DICIEMBRE DE 20I6
DO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO C
Disminuciones
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE sgcút¡ DICTAMEN
APORTE REGULARIZADOR
DE PRIMAS INVALIDEZ
ASOS AHORRO VOLUNTARIO
RO AHORRO INDEMNZACIONRENTABILIDADDES (5 I.550)
3.418,1I
773.69t
65.205
2.367.857
3.451.37
DECIMAL REPA
secúru DICTAMEN
ESTO TECNICO EXTRANJERO
VOLUCION BONO RECONOCIMIENTO
ASOS AHORRO VOLLINTARIO
RENTABILIDADDES (5 I.550)
)ERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL O I DE ENERO DE 20 I6 Y EL 3 I DE DICIEMBRE DE 20 I 6
rONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO D
Código Nombre del ítem NO Concepto No de Cuotas Monto en
miles de pesos
30.47(
30 65C
Otros Aumentos
Otras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
UUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
A.JUSTE SEGÚN DICTAMEN
{PORTE REGULARIZADOR
R.EVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
]OMPENSACION ECONOMICA
IEVERSA CUOTA MORTUORIA
TRASPASOS AHORRO VOLUNTARIO
)TRAS RENTABILIDADDES (5 I.550)
]TROS
158,9i
557,0i
486,43
1.859,4§
255,99
9.572,53
14,0c
4.330,5C
0,0c
28.29
0
I 5.693
13.909
55. I 97
6.924
268.616
384
t23.223
t.660.347
875
IOTAL t7 .263,2: 2 14s. r98
AJUSTE DECIMAL REPA
AJUSTE SACÚN DICTAMEN
DEVOL. BONIFICACION FISCAL
DEV. BONO RECONOCIMIENTO
COMPENSACION ECONOMICA
AJUSTE SEGI'N OFICIO N'22I7DESAFILI-ACIONES
IRASPASOS AHORRO VOLUNTARIO
OTRAS RENTABILIDADDES (5 I.550)
CTROS
267,66
4.746,89
54,81
1.632,54
534,79
524,86
44.94t,47
2.761,48
0,00
52,38
133.607
1.487
47.04',1
I 5.000
l5.t7l1.266.667
77.496
t.534.,+34
1.488
IOTAL 55.5 16,8t 3.092.39-,
JJ
FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL da ld¿rNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS T,|IÉ ITJII
Firmado p Efectos
cacron
IODO COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 16 Y EL 31 DE DICTEMBRE DE 2OI6
DO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO E
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE sEciTN DICTAMEN
APORTE REGULARZADOR
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
PENSACION ECONOMICA
NTABILIDADDES (5 I.550)
L816,5 r
oFICtO N'2217
AHORRO VOLUNTARIO
RENTABILIDADDES (5 I.550)
2.t39.13
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 20I5 YEL31 DE DICIEMBRE DE 20I5
FONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO A
Código Nombre del ítem NO Concepto No de Cuotas Monto en
nriles de pesos
30.47C
30.65C
Otros Aumentos
Otras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
{JUS:
)EVC
\JUS:
\POR
I.EVE
loMtIRAS
TEINI
IEINl)TRO
E DECIMAL REPA
-UCION DE COMISIONES
E SEGÚN DICTAMEN
I'E REGULARZADOR
TSA DE PRIMAS INVALIDEZ
ENSACION ECONOMICA,ASOS RECIB. AHORRO VOL.
EGRO AHORRO VOLUNTARIO
EGRO AHORRO INDEMNIZACION
66,33
247,54
r69,54
28,87
198,06
499,41
6.821,02
12,42
1,37
0,6 t
8.522
5.824
998
6.788
l 6.5 00
234.526
4t3
46
1.704.080
IOTA 8.045,I 1.977 69i
qJUSI
CJUS'I
MPUI
TRASI
]OMP
)EVO
IENT,
)ESA]
N4PUI
E DECIMAL REPA
E SEGÚN DICTAMEN
STO TECNICO EXTRANJERO
ASOS DE AHORROS VOL.
]NSACION ECONOMICA
,. BONIFICACION FISCAL
'-B. lNV. EXTRANJERA
ILIACIONES
STO DIV. EXTRANJERO
79,s6
I .561,1 5
4,2',1
6.513,59
378,55
29,9',1
0,00
l.988,74
0,00
0,00
0
53.396
t12225.499
13.000
1.036
784.236
67.738
706.903
415.5 59JII(UfOTA I 0.555,83 2.267.509
I
34
AHORRO VOLUNTARIO
TECNICO EXTRANJERO
o lrS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
de lde fiOI DE ENERO DE 20I5 Y EL 3I DE DICIEMBRE DE 20I5
^t )lt
NOTA
-
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE ET
FONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO B
Código Nombre del ítem N' Concepto No de Cuotas Monto en miles
de pesos
30.47(
30.65(
Jtros Aumentos
Otras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE SEGÚN DICTAMEN
APORTE REGULARZADOR
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
COMPENSACION ECONOMICA
IRASPASOS RECTB. AHORRO VOL.
REINTEGRO AHORRO VOLI,JNTARIO
RENTAB. INV. EXTRANJERA
OTROS
416,t7
669,67
199,67
19,02
684,57
2.075,48
573,4t
t7,23
0,00
3.20
0
21.091
6.282
596
21.188
64.281
17.69t
543
9t5.877
682.261
|OTAL 4.658,4" t.729.812
{JUSTE DECIMAL REPA
{JUSTE SEGÚN DICTAMEN
IMPUESTO TECNICO EXTRANJERO
TRASPASOS DE AHORROS VOL]OMPENSACION ECONOMICA
DEVOL. BONIFICACION F¡SCAL
RENTAB. INV. EXTRANJERA
DESAFILIACIONES
IMPUESTO DIV. EXTRANJERO
]TROS
480,06
5.545, l4
25,52
1.029,56'l0q 5 5
16,8 t
0,00
4.682,44
0,00
0,01
0
174.658
796
31.617
9.641
s33
626.433
r46.355
508.864
430.024
TOTAL 12.089,0f t.92&.92t
Firmad Efectos
cación
spA
)ERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 20I5 Y EL 3I DE DICIEMBRE DE 20I5rONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO C
Código Nombre del ítem No Concepto No de Cuotas Monto en miles
de pesos
30 47C
30.65t
Aunrentos
Jtras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE STCÚ¡¡ DICTAMEN
{PORTE REGULARZADOR
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
SOMPENSACION ECONOMICA
TRASPASOS RECIB. AHORRO VOL.
3ONVENIO CHILE PERU
REINTEGRO AHORRO INDEMNZACIONCTROS
230, I 5
327,15
6.71 5,65
844,98
224,51
2.057,57
t2.t50,92
1.887,1 8
77,19
406,02
0
2l .384
438.80 I
62.562
14.306
t34.766
798.283
125.220
5.081
3.496.550
IOTAL 24.92t,92 5.096.95
AJUSTE DECIMAL REPA
AJUSTE SEGÚN DICTAMEN
IMPUESTO TECNICO EXTMNJEROTRASPASOS DE AHORROS VOL.
COMPENSACION ECONOMICA
DEVOLUCION BONIFICACION ESTATAL
RENTAB. INV. EXTRANJERA
CONVENIO CHILE PERU
DESAFILTACIONES
OTROS
243,69
346,98
37,85
I1.598,91
697,17
13,82
0,00
I .887, I 8
10. I 73,13
0,78
22.523
2.382
76t.758
45.403
9lct.987 .251
t25.221,
663.945
t.362.973
TOTAL 24.999,51 4.972.37 t
35
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado
de ldeEfectos
ficaciónspACOMPRENDIDO ENTRE EL OI DE ENERO DE 2OI5 Y EL 3I DE DICIEMBRE DE 2OI5
PLANVITAL TIPO D
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
J
4
5
6
7
8
9
l0
AJUSTE DECIMAL REPA
VOLUCION DE COMISIONES
AJUSTE sacúw DTCTAMEN
DE PRIMAS INVALIDEZ
REV. RENTA VITALICIA
PASOS DE AHORROS VOL.
usre secúN DTCTAMEN,AB.
X CONVERSION
PASOS DE AHORROS VOL.
PENSACION ECONOMICA
VOL. BONIFICACION FISCAL
PUESTO DIV, EXTRANJERO
pgníooo coMpRENDIDo ENTRE EL 0l DE ENERo DE 2015 y EL 3l DE DtctEMBRE DE 2015
rONDO DE PENSIONES PLANVITAL TIPO E
Código Nombre del ítem NO Concepto N" de Cuotas Monto eu
miles de
pesos
30.474
30.65t
Aumentos
Jtras Disminuciones
I
2
3
4
5
6
7
8
9
l0
I
2
3
4
5
6
7
8
Il0
AJI.]S I h, L't,UIMAL KbPA
DEVOLUCION DE COMISIONES
AlusrE s¡cút¡ DICTAMEN
APORTE REGULARZADOR
REVERSA DE PRIMAS INVALIDEZ
COMPENSACION ECONOMICA
IRASPASOS RECIB. AHORRO VOL.
REINTEGRO AHORRO INDEMNZACION
REINTEGRO AHORRO VOLTINTARIO
OTROS
161,75
87,36
I l 1,57
41,66
65,27
l 6l ,88
10.05 l,04
10,88
6,36
0,90
4.858
6.1 83
2.3t9
3.623
9.t71
564.472
613
352
251.88(
IOTAL 10.698,6t 843.48i
qJUSTE DECIMAL REPA
{JUSTE sncirN DTcTAMEN
IEVERSA SUB. TRABAJADOR JOVEN
TRASPASOS DE AHORROS VOL.
]OMPENSACION ECONOMICA
IMPTO. TECNICO EXTRANJERO
RENTAB. INV. EXTRANJERA
DESAFILTACIONES
IMPUESTO DIV. EXTRANJERO
]TROS
15,94
634,07
19,67
3.070,10
575,68
14,91
0,00
3.075,30
0,00
0,00
35.070
t.109
t73.661
31.516
815
68.744
172.269
65.75 5
96.429
IOTAL 7.405,6 645.39t
36
Disminuciones
FoNDosDE,ENST.NES,LANVTTAL Fírmado pfuaEfectosNorAS ExpLrcArrvAS A Los ESrADos FINANCIERos de ldefifiCacíón
NorA 27 BoNos DB RBCoNocrMrENro EY Afrd¡t spA
Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados
confonne a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores(Ley No 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la
respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la
Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los
siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP.
liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del
Bono en una Bolsa de Valores nacional.
Al 31 de Diciembre de 2016, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de
responsabilidad de AFP PLANVITAL S.A. asciende a M$ 90.692.087 correspondiente a un totalde24.325 documentos, de acuerdo con elsiguiente detalle:
CUADRATURA DICIEMBRE 2016
31 de Diciembre de 2016
Bono Princinal2T Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos
Custodia Física total 261 1.062 5.194 15.324 2.253 24.091
En Custodia Central (DCV) 261 1.054 5.r33 14.8r3 2.193 23.J51
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 1 I J
En Trámite Pendiente caia emisora 8 6l 509 59 637
Valor Nominal 189.91r 464.820 r.038.342 1.136.521 778.102 3.607.69ó
Valor Actualizado 1.218.608 5.837.717 20.027.469 48,459.279 14.591.452 90. r 3{.525
3l de Diciembre de 2016
Complemento Bono 28 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos
Custodia Física total 0 0 0 0 0 0
En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 0 0
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En Trámite Pendiente caia emisora 0 0 0 0 0 0
Valor Nominal 0 0 0 0 0 0
Valor Actualizado 0 0 0 0 0 0
31 de Diciembre de 2016
Bono Adicional4l Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos
Custodia Flsica total 0 I 1 0 0 3
En Custodia Central (DCV) 0 I ,,0 0 3
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En Trámite Pendiente caia emisora 0 0 0 0 0 0
Valor Nominal 0 149 302 0 0 {51
Valor Actualizado 0 13.622 27.005 0 0 t0.627
31 de Diciembre de 2016
Bono Exonerado I (42) Ley No 19.234
del 23.08.93 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos
Custodia Física total 0 ) ) 8 3 t5
En Custodia Central (DCY) 0 1 1 5 I l0
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En Trámite Pendiente caia emisora 0 0 0 3,,
5
Valor Nominal 0 l6 413 1.217 684 2.330
Valor Actualizado 0 1.360 6.123 35.133 9.609 (r rr<
)l
FONDOS DE PENSIONES PLANVITAL :
NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
'iTlacic i,ra Lffgcfg§
6ie
31 de Diciembre de 2016
Total FondosBono Exonerado I (43) Ley No 19.584
deI31.08,93
Custodia Física totalEn Custodia Central (DCVEn Custodia Local (A
En Trámite Pendiente caia emisora
Valor NominalValor Actualizado
3l de Diciembre de 2016
Bono Princioal 6r Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fondos
Custodia Física total 0 0 0 3 0 3
En Custodia Central (DCV) 0 0 0 3 0 J
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0
En Trámite Pendiente caia emisora 0 0 0 0 0 0
Valor Nominal 0 0 0 139 0 139
Valor Actualizado 0 0 0 t.177 0 1.177
3l de Diciembre de 20I6Cuadro Totalizador
Total de Bonos F'ondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E Total Fo¡ltlos
Custodia Física total 261 1.073 5.231 15.482 2.278 24.32s
En Custodia Central (DCV) 261 1.064 5.t64 14.920 2.2t2 23.62r
En Custodia Local (AFP) 0 0 0 ) I 3
En Trámite Pendiente caia emisora 0 9 67 560 ó5 701
Valor Nominal 189.911 465.255 1.040.772 r.r 4s.036 780.729 3.621.703
Valor Actualizado r.218.608 5.87r.s93 20.107.909 48.799.846 14,694.131 90.692.087
Conforme con lo requerido por Libro III, Título III, Letra A y Libro III, Título III, Letra B del Compendiode Normas del Sistema de Pensiones, nuestros auditores externos EY Audit SpA., han emitido un informesobre el sistema de custodia local y arqueos de Bonos de Reconocimiento al 30 de diciembre de 2016.
Los procedimientos aplicados para la revisión de la custodia de los Bonos de Reconocimiento fueronprincipalmente, tomar conocimiento del sistema de control interno vigente para la custodia de Bonos de
heconocimiento, verificar el cumplimiento de los controles implementados, como también el cumplimientode las normas exigidas por la Superintendencia de Pensiones.
Se obtuvo el archivo de Bonos de Reconocimiento mantenidos en custodia externa directamente del D'C.V. y
se ha verificado el pareo con el archivo del Maestro de Bonos de A.F.P. Planvital.
Cabe destacar que, la información referida a Bonos de Reconocimiento en custodia externa, presentada en
estos estados financieros está en base al archivo mantenido por el D.C.V..
Además, conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones, nuestros Auditores Externos,realizaron los siguientes procedimientos sobre custodia de Bonos de Reconocimiento al 31 de Diciembrede 2016.
a. Cuadratura entre el maestro de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y los registroscontables de los Fondos de Pensiones A,B,C,D y E.
b" Arqueo del 100o/o de los Instrumentos mantenidos en custodia local al 31 de diciembre de
2016, verificando la existencia y exactitud de los bonos de reconocimiento en custodia local,comparando: i) Nombre y RUT del trabajador, ii)Valor Nominal del Bono de Reconocimiento,iii) Código Bursátil (si aplicase), iv) Tipo de Documento, v) Tipo de Formato, vi) Fecha de
Emisión y vii) Estado del Bono.
c. Cuadratura y conciliación de los registros del maestro de Bonos de Reconocimiento de la
Administradora y el Certificado de Posiciones de Bonos de Reconocimiento obtenida desde el
Depósito Central de Valores (DCV).
d. Observación de arqueo de una muestra de Bonos de Reconocimiento en custodia centralizadaen el Depósito Central de Valores (DCV)
e. Conciliación entre los resultados obtenidos en los arqueos y el maestro de Bonos de
38
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Reconocimiento recibido de parte de la Administración.
Firmado nra Efectosde tdúúficación
ev {udit spA
f. Revisión de los controles existentes y sistemas de información referidos a la custodia de estosinstrumentos.
Como resultado de los procedimientos efectuados:
1.- No se observaron diferencias en el arqueo efectuado en la custodia local el 31 de diciembre 2016.
2.- No se observaron diferencias en el arqueo sobre la muestra de Bonos de Reconocimiento mantenidosen custodia centralizada en el Depósito Central de Valores
3.- De la cuadratura realizada sobre los maestros entre la base de datos del Depósito Central de Valores yel maestro proporcionado por la Sociedad Administradora, no se observaron diferencias.
39
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 28 PRIMAS DEL SEGURO DB INVALIDLZ Y SOBREVIVENCIA
a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:
Firmado ara Efectcde ld hficación
EY fudir spA
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDf,Z Y SOBREVIVENCIA DDVINGADASAL3l dr Diciemhre de 2016
Nombre de las Compañlrs de Seguro FONDO AtM$)
FONDO B
1m$)
FONDO C(Nr$)
FONDO D(Nr$)
r.'oNDo E
(Nt$)
Detalle de Compañías de Seguro que Devengaronprimas del seguro de invalidez y sobrevivenciaBBVA CTO.ISAMAM CTO.ICHILENA CTO.ITNTERAMERICANA CTO.ICHIO CTO.ICHIO CTO.2BANCHILE CTO.2
EUROAMERICA CTO.2SECUzuTY CTO.2
SAMARA CTO.2BBVA CTO.2RIGEL CTO.2INTERAMERICANA CTO.2
CN LIFE VIDA CTO.3
VIDA SECURITY CTO.3CHILENA CTO.3
PENTA VIDA CTO.3
BICE VIDA CTO,3
RIGEL CTO.4CAMARA CTO.4
BBVA CTO.4BICE VIDACTO. 4
CN LIFE VIDA CTO 4
PENTA VIDA CTO,4
CHILENA CTO,5
VIDA SECURITY CTO.5
OHIO CTO.5
PENTA VIDA CTO.5CN LTFE VIDA CTO 5BICE VIDACTO. 5
19
42
44
39
I A
46
25
25
5C
322
l6l5l
I l5721
6942.12C
l9cl9c
384. I 9C
296.821
296.821262.05s
386.908304.57t439.39(398.7s2
I I 8.833
356.498
82.99284.603
368794
828
735248618334
334672
3.3601.682
690
L0393.7583.770lt.2ll
9s29s3
2.037.373l .1 88 264
l . r 88.264L288.4722.043.1071.219.262
2 398.797
2.400.406588. l 88
I .764.564628.358640.560
20s356
32893
395
2t3213429
1.906
955
410s40
2.521
2.97 t
7.991
528528
868.339632.430632.430582.211
873.6t7648.928
1.079.57 4
1.006.700284.654853.961
225.071229.442
25032234t291
54
130
70
70
140
l 167
582
141
4581.253
|.2823.764
3l I
3l I265.089143.609
143.609164.7 6t265.587147.35s
281 .77 t
289.89166.942
200.82s80.0298l .583
2
21
28
26
l3.lt22
4l2Jtt2tl579
502
37'1
1 362
159
159
420.86030t.0l0301 0l0280 735
123.291308.86:867.266831 .573
222.483667..1.18
198.729202.588
l) Subtotal de primas del seguro de invalidez ylnhrcvivencir ¡levenoedcs 3.417.324 17.417.961 7.938.34i 2 l4l 994 5 029. l l8)evoluciones de primas del seguro de invalidez y;obrevivencia efectuadas por Compañías de Seguros
I por abono en las respectivas cuentas personales
)or exceso de primas sobre el limite máximo
mponible (Menos):
]BVA CTO.I]AMARA CTO,I]HILENA CTO.INTERAMERICANA CTO.I]HIO CTO.I)HIO CTO.2]ANCHILE CTO.2]I-JROAMERICA CTO.2
JECURITY CTO.2
]AMARA CTO.2}BVA CTO.2rIGEL CTO-2
NTERAMERICANA CTO.2
]N LIFE VIDA CTO.3VIDA SECURITY CTO,3
]HILENA CTO,3¡ENTA VIDA CTO,3]ICE VIDA CTO.3UGEL CTO.4
]AMARA CTO.43BVA CTO.43ICE VIDACTO, 4
3N LIFE VIDA CTO 4
PENTA VIDA CTO.4
]HILENA CTO,sVIDA SECURITY CTO,5
)HIO CTO,5PENTA VIDA CTO,5
]N LIFE VIDA CTO 5BICE VIDACTO. 5
Z) Subtotal de devolución primas del seguro deinvalidez v sobrevivencia
]) Total neto de primas del seguro de invalidezy sobrevivencia devengadas 3.417.32¿ t7.417.961 7.938.347 2.111.994 5.029. I 2[
40
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado plfa Efectos
de lden#ficación j/EY Al¡d¡t SpA
*Al3l deDiciembrede20l6,serealizaronrebajasdeprimasalsegurodeinvalidezysobrevivencialas que
se encuentran informadas dentro del Estado de Variación Patrimonial, en el código 30.470 " otros
Aumentos" y en la nota26 No de este informe. El detalle es el siguiente:
FONDOA
(MS)
FONDOB
(MS)
FONDOC
(MS)
FONDOD
(MS)
FONDOE
tMs)2.819 83.941 32.949 6.924 5.784
b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:
PRINIAS DEL SEGT]RO DE INVALIDEZ }'SOBREVIVENCIA PAGADAS
AL 3l de Diciembre DE 2016
\ombre de las Compañfas de Sequro
IONDO A
(l\t$)
FONDO B
(Nt$)
FONDO C
(Nt$)
IiONDO T)
(t\t$)
FONTX) t,l
([ ts)
Detalle de Compañlas de Seguro que recibieron pagos de
primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
BBVA CTO.ICAMARA CTO.ICHILENA CTO.ITNTERAMERICANA CTO.IoHro cro.lOHIO CTO.2
BANCHILE CTO.2
EUROAMERICA CTO.2
SECURNY CTO.2
CAMARA CTO.2
BBVA CTO.2RIGEL CTO.2INTERAMERICANA CTO.2
CN LIFE VIDA CTO.3
VIDA SECURITY CTO.3CHILENA CTO.3
PENTA VIDA CTO.3BICE VIDA CTO.3
RIGEL CTO.4CAMARA CTO.4BBVA CTO.4
BICE VIDACTO. 4
CN LIFE VIDA CTO 4
PENTA VIDA CTO.4
CHILENA CTO.s
VIDA SECURITY CTO.s
PENTA VIDA CTO.5
CN LIFE VIDA CTO 5
BICE VIDACTO. 5
CTO.5OHIO
l856
5',1
52
2t23
t2l226
280
139
21
I l8735
7282.t83
188
188
436.134338.499
338.499
297.895439.255
347.32s
346.094
314.343
280.58?
65.57:
66.84r
52993.
6663.3s9I .681
683
1.045
3.759
1.221951
951
2.252.998
t.3t7 .484t.3t7 .484
1.425.745
2.259.416
1 .35 1 .854
1.868.467
1.870.614
457.909
1.373.726
490. I 40
499.658
360
789
82273'l
2506t2331
331
203565
585
525204
495
26'1
267
539
2.175I .091
553
564
2.5383.015
8.070
526s26
970.5267 t0.4657 r 0.465
65t.673976.50',1
728 999
847.341
789.329
223.641
670.922
176.0té
179.434
25934s365
315
62
I l36l6l
124
1.129564
t27456
L289I t §,
3.802
337
tt I
295.128
I 60.678
I 60.678
I 83.639
295.701
l 64.870
221.637
227.754
52.729
1 58.1 86
62.738
63.9s6
6
tl
ililll89
"16
l-i2l
4,15
318
l.l9ll.t5t-15
.ló0.-ll7331 .35{33 L351307.6'16463 I 58
339.998
670.162
6-t I .-l,ll
I 72 382
5l 7. t.l7
r 5?.5 l5
155.477
I
I
I
I ) Total de primas del seguro de invalidez y
sobrevivencia pagadas 3.369.45( 16.5 1 7.814 7.658.02(. 2.058.692 .1.515 96i
41
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
Firmado rtr^ Efectos
de td$hficaciónEY Audit SpA
c) Primas del de invalidez v sobrevivencia de
PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBRf,VIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO
AL 3l de Diciembre de 2016
\ombre de las Comf¡añías de Seguro
FONDO A
(M$)
FONDO B
(M$)
FONDO C
(M$)
FONDO D
(M$)
FONDO E
(Nts)
)etalle de Compañlas de Seguro de primas del Seguro de
nvalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago
]BVA CTO.I]AMARA CTO.I]HILENA CTO.INTERAMERICANA CTO.I]HIO CTO.I)HIO CTO.2]ANCHILE CTO.2]UROAMERICA CTO.2
]ECI.]RITY CTO.2]AMARA CTO.2]BVA CTO.2
IIGEL CTO.2INTERAMERICANA CTO.23N LIFE VIDA CTO.3VIDA SECURITY CTO.3]HILENA CTO.3]ENTA VIDA CTO.33ICE VIDA CTO.3
RIGEL CTO,4
SAMARA CTO.4
BBVA CTO.4
BICE VIDACTO.4
:N LIFE VIDA CTO 4
PENTA VIDA CTO.4
CHILENA CTO,5
VIDA SECURITY CTO.5
OHIO CTO.5
PENTA VIDA CTO.s
CN LtrE VIDA CTO 5
BICE VIDACTO. 5
I
I
I
I0
26
t4t428
56
29
29
0
26
25
76
7
7
264
242
242
190
267
248
93.300
84.409
25.304
75.9n
t7.417
17.755
'lI
I
7
93
128
315
l5l5
4.172
2.975
2.975
2.78t
4.19ó
3.053
530.33C
s29.792
130.279
390.83?
138.21t
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25
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35
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2C
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79
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3C
3C
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1.48(
L48iL39§
2.|9
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217.371
6l.01:
183.031
49.05i
50.00{
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2
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284
284
293
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291
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t7.621
2
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20
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4
25
571
402
401
381
511
4tlI 96.80.1
190.129
50. I 0c
t50 l0l46.2 l1
47 .l ti
llllt0
ltl2tl2i
15870
58
68
59
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I ) Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia
devengadas y pendientes de pago 3 I 5.89( 1881.2ól 803.ó8( 2t6.44 68.1 l9r
42
0
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 29 HECHOS POSTERIORBS
Firmado 6)"Efectos¿e uJw(ncación
IEY fudit spA
Con Fecha l6 de febrero de 2017, la Superintendencia de pensiones publicó la Norma de CaráctergeneralNo 195 (que deroga NCG185) que modihca los títulos I, III, y IV, del compendio de normasdel sistema de pensiones. Las modificaciones introducidas al compendio de normas del Sistema de
pensiones por la presente Norma de carácter General, regirán a contar del 1 de marzo de 2017:mientras que las modificaciones que dicen relación con el Capítulo V de esta norma, rigen a contarde los Estados Financieros con la información al 3l de marzo de 2017
En respuesta al oficio ordinario 6583 de 27 de marzo de 2017 en virtud de los cuales la
Superintendencia formuló algunas observaciones respecto de los Estados Financieros de los Fondos
de Pensiones al 3l de diciembre de 2016 complementando y modificando la redacción de algunas
notas presentadas a esa Superintendencia, las cuales han sido incorporadas en la presente versión.Las notas modificadas son las que se indican a continuación
Nota 4Nota 5
Nota 7
Nota 29
Valores por depositar y en transitoDiversificación de los Activos de los Fondos de Pensiones
Excesos y déficit de InversiónHechos Posteriores
Entre el 3l de diciembre de 2016 y la fecha de emisión de los presentes Estados Financieros, la
Administración de la Sociedad no tiene conocimiento de hechos posteriores que afectett
significativamente los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones y/o en la interpretación de los
mismos.
43
FONDOS DE PENSIONES PLANVITALNOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS
NOTA 3O.HECHOS RELBVANTES
AÑO 2016Con Fecha 12 de diciembre de 2016 se emitió Norma de Carácter General N" 188 modifica el
Título I Inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y solución de conflicto de
Interés del Libro IV, del compendio de Normas del sistema de Pensiones
Con Fecha 07 de noviembre de 2016 se emitió Norma de Carácter GeneralN" 185 la ct¡al modificalos Títulos I, III, VII y VIII del compendio de Normas del sistema de Pensiones
Con Fecha 09 de agosto de 2016, se emitió Circular No 1.960, en la que se dan a conocer los
parámetros para el cálculo de Límites de Inversión de los Fondos de Pensiones y Cesantía: deroga
Circular N' 1.946 de fecha I I de Marzo de 2016.
Con Fecha 30 de junio de 2016 se emitió Norma de Carácter General No 177, la cual modifica el
Titulo IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones,
del Libro IV del compendio de normas del Sistema de Pensiones.
Con Fecha 30 de junio de2016 se emitió Norma de Carácter General No 176, la cual modifica el
Titulo IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones,
del Libro IV del compendio de normas del Sistema de Pensiones
Con fecha 30 de junio de 2016 se emitió por parte de la Superintendencia de Pensiones Resolución
52,lacual fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras
con cargos a los Fondos de Pensiones, por el periodo comprendido entre el 01 de julio de 2016 yhasta el 30 dejunio de2017
Con fecha 29 dejunio de 2016 se emitió Resolución Conjunta 51, la cual fija las comisiones
máximas que pueden ser pagadas con cargos a los Fondos de Pensiones, por las inversiones que estos
realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, en fondos de inversión de capital
extranjero y en títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros, entre el 0lde julio de 2016 y hasta el30 de junio de 2017
Con Fecha 11 de marzo de 2016, se emitió Circular No 1.946, en la que se dan a conocer los
parámetros para el cálculo de Límites de Inversión de los Fondos de Pensiones y Cesantía: deroga
Circular N' I .906 de fecha I 9 de Enero de 20 I 5.
AÑO 2015Con Fecha 26 de enero de 2015 se emitió circular N' 1906 donde se imparten instrucciones de
cumplimiento obligatorio para las Administradoras de Fondos de Pensiones. Parámetros para el
cálculo de límites de inversión. Deroga Circular N" 1886 de fecha 06 de junio de 2014.
Con fecha l9 de marzo de 2015 se emitió oficio No 6.259 donde si irnparten instrucciones para ladeterminación del límite por emisor para cuotas de Inversión.
Con fecha I I de Marzo de 2015, se emitió Norma de Carácter General N' 138 en la cual se imparteninstrucciones sobre Inversiones de los Fondos de Pensiones en el Extranjero, sobre valorización de
Inversiones del Fondo y del Encaje y sobre Normas de información de las Carteras de Inversión y del
Corte de Cupón de los Fondos de Pensiones y sobre los Informes Diarios que deben presentar las
Administradoras de Fondos de Pensiones.
Con fecha 24 de junio de 2015 se emitió norma de Carácter General N' 145 modifica el título IIIsobre administración de cuentas personales y el título IV sobre estados de cuenta personal, ambos del
libro I, y el título VII del libro IV, sobre contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las
administradoras de Fondos de Pensiones, todos del compendio de normas del sistema de Pensiones.
Con fecha 30 de junio de 2015 se emitió nonna de Carácter General N' 146 modifica el título IVsobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, del libro IVdel Compendio de Normas del sistema de Pensiones.
Con fecha 30 de junio de 2015 se emitió norrna de Carácter General N' 147 modifica el título lVsobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, del libro lVdel Compendio de Normas del sistema de Pensiones.
44
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T*0"3#U J
3VIEIHI333IJ3<6O6O3Q3<WO 3IHEFIX 3JXEXRI 3FEYHJEXSG 3IJGEHVJEISJ 3SIVEYYF 3JGREVVX 3JYIEFRH 3JRGEFXY 3YIGEYYV3FEYSYEGIS
3VIEIHJ333II3<6O6O 3VI 3JEVVX 3IXIEGVV 3IGXEJJG 3IEGSS 3IEVGS 3IEVRI 3IEVGG 3SEYSJ3IXXEXRH
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DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD SOBRE LOS ESTADOSFINANCIEROS AUDITADOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES
Los suscritos en sus calidades de Directores, Gerente General y Contador General, respectivamente, de laAdministradora de Fondos de Pensiones Planvital S.A. domiciliados en Tenderini N" 127 declaramos, bajojuramento que los datos contenidos en los estados financieros anual de los Fondos de Pensiones al 3l deDiciembre de 2016 son la expresión fiel de la verdad, por Io que asumimos la responsabilidad legalconespondiente.
NOMBRE CARGO RUT FIRMA
Alfredo Francesco Luigi Orelli Presidente
Oscar Spoerer Varela Director
Cri stian P izano Goicochea
Andrea Battini
Director
Director
Alex Poblete Cofthorn Gerente General
Osvaldo Muñoz Chavez ContadorFondo de Pensiones
x2202539
7.267.801-K
6.750.984-6
Y47335321
7.191.116-2
10.776.830-0
SANTIA@, marzo 30 de 2OL7.
Autorizo las firmas de! anverso de don ALFREDO FMNCESCO LUIGI ORELLI,Pasapofte No X2202539; de don OSCAR SPOERER VAREI-A, C.I.No 7.267.80L-K;de don CRISTIAN PIZARRO GOICOCHEA, C.I. No6.750.984-6; de doña ANDRFABATTINI, Pasapofte No YA7335321; de don ALEX POBLETE CORTHORN,c.I.No7.19L.776-2; y de don OSVALDO MUÑOZ CHAVEZ, C.I.No10.776.830-0;todos en representación de ADMINISTRADORA DE FONDOS DEPENSIONES PLANVITAT S.A. R.u.t.No98.001.200-K.-Santiago, 30 de mazo de 20t7.-
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