6.- Modulo IV EvaluacionEVALUACION

GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFILINCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO

Direccin General de Inversin PblicaDireccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica

BENEFICIOS SOCIALES COSTOS SOCIALES INDICADORES DE

RENTABILIDAD

ANLISIS DESENSIBILIDAD

EVALUACINSOCIAL (1)

RENTABILIDADECONMICA

RENTABILIDADFINANCIERA

EVALUACINPRIVADA (2)

RIESGOS IDENTIFICADOS MEDIDAS ADOPTADAS

ANLISIS DESOSTENIBILIDAD (3)

Mdulo IV: Evaluacin

ANLISIS DEIMPACTOS

PLANTEAMIENTO DEMEDIDAS

IMPACTOAMBIENTAL (4)

FASE DE EJECUCIN FASE DE POS

INVERSIN

FINANCIAMIENTO

GESTIN DELPROYECTO (5) OBJETIVOS

INDICADORES MEDIOS DE

VERIFICACIN

SUPUESTOS

MARCOLGICO (6)

Mdulo IV: Evaluacin

Evaluacin Social

EVALUACIN SOCIAL

El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el

acceso al bien o servicio que ofrece el PIP, que contribuir con su nivel de bienestar.

Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a

la poblacin a la cual est dirigida el proyecto.

1. Beneficios Sociales:

Beneficios

Directos

Asociado

directamente

al mercado del

Bien o

Servicio

Ahorro o

Liberacin de

recursos

Incremento del

Consumo

Excedente del

Productor

Agua Potable,

Energa,

Telecomunicaciones

Agua Potable,

Energa,

Telecomunicaciones

Agricultura (riego),

Transportes

EVALUACIN SOCIAL


Beneficios

Indirectos

Aquellos que se producen en otros

mercados relacionados con el bien

o servicio que se provee. Por

ejemplo, si la poblacin cuenta con

agua potable disminuirn las

enfermedades y por tanto los costos

en la atencin de la salud.

Los costos evitados; por ejemplo,

los asociados con la implementacin

de medidas de reduccin de riesgos,

que evitarn posteriores costos de

atencin de emergencias,

rehabilitacin y/o recuperacin de la

capacidad de la UP

EVALUACIN SOCIAL


Externalidade

s Positivas

Se generan sobre terceros, que

no estn vinculados con el

mercado del servicio ni directa ni

indirectamente. Por ejemplo,

cuando se mejora una va

urbana o se instala los servicios

de saneamiento, sube el valor de

la propiedad inmueble.


No es correcto que se considere comobeneficios sociales los ingresos ajustados

por factores de correccin

Los beneficios sociales estn relacionados con los fines del proyecto

Beneficio

Social?

Los beneficios sociales son aquellos quepermiten a los pobladores atendidos por el

PIP incrementar su nivel de bienestar.

EVALUACIN SOCIAL

Tipo de

proyecto Ingresos Beneficios sociales

Transportes

Pago de

peaje

Ahorro en tiempo de viaje. Ahorro en costo de operacin vehicular. Ahorro en mermas o prdidas de productos

perecibles.

Excedente del productor: Valor Neto de la produccin incremental (en caso de nuevas

carreteras).

Servicio de

Agua para riego

Tarifa por uso

de agua.

Venta de

tierras

Valor Neto de la Produccin incremental (incremento produccin, productividad, calidad

de los productos).

EVALUACIN SOCIAL1. Beneficios Sociales (Ejemplos)

Tipo de

proyecto Ingresos Beneficios sociales

Servicio de

Agua potable

Tarifa por

consumo de

agua

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto, menos

gasto de provisin con proyecto)

Ahorro en tratamiento enfermedades diarreicas, al reducir su incidencia.

Servicio de

distribucin de

Energa

Tarifa por

consumo de

energa

Excedente del consumidor (gasto de aprovisionamiento con fuentes alternativas en la situacin sin proyecto menos

gasto de provisin con proyecto)

Servicios de

limpieza pblica

Arbitrios Reduccin contaminacin ambiental (aire, suelo, agua) Ahorro en tratamiento enfermedades al reducir su incidencia

(debido a la reduccin de focos infecciosos, de la

proliferacin de vectores y de roedores, entre otros).

EVALUACIN SOCIAL1. Beneficios Sociales (Ejemplos)

EVALUACIN SOCIAL

2. Costos Sociales

Es el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que

se utilizarn en el proyecto, en su fase de inversin y post inversin.

Costos

Sociales

Costo Directo

Costo

Indirectos

Externalidades

Negativas

Asociados a los recursos que sern usados

en la fase de inversin y post inversin para

proveer los bienes y/o servicios.

Aquellos que pueden ocurrir como

consecuencia de la ejecucin su operacin

y mantenimiento. Ej. El desvo de trfico por

ejecutar una carretera.

Aquellos que el PIP genera efectos sobre

terceros , no vinculados al servicio. Ej. El

trfico desviado por la ejecucin de un PIP

de carretera, puede incrementar la

contaminacin ambiental del aire.

EVALUACIN SOCIAL

2. Costos Sociales

Precio Social:

Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado),

generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos, subsidios,

etc.) que nos impiden conocer cul es el verdadero valor que le atribuye a

un determinado bien o servicio, la sociedad en su conjunto.

El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el

costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron

generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el

proyecto (Ej. Mano de obra del PIP, dejado de usar n otro PIP)

Inversin a Precios de Mercado

Factor de Correccin

Inversin a Precios Sociales

Se estima a travs del

2. Costos Sociales (Ejemplo)

EVALUACIN SOCIAL

Ejemplo: Conversin de Costos a precios de mercado a Costos Sociales

RubroCosto a precios de

mercado (S/.)FC

Costo a precios

sociales (S/.)

Lnea de conduccin 885 000660 037

Mano de obra calificada 71 474 0,91 65 041

Mano de obra no calificada 134 813

0,41* 55 273

Bienes transables (importados)253 355

0,81 205 218

Combustibles 142 367 0,66 93 962

Bienes y servicios no transables 282 991 0,85 240 542

* Proyecto ubicado en zona rural en la sierra.

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social

Paso 1: Evaluar la rentabilidad social de las medidas dereduccin de riesgos

Tarea 1: Estimar los costos sociales e la situacin sin medidasde reduccin de riesgos

- Beneficios sociales perdidos (BP).

- Costos de atencin de la emergencia, la rehabilitacin y la

recuperacin (CERR).

- Costos adicionales para el usuario (CAU).

Flujo de costos sociales, sin MRR

Estimacin de los costos sociales en la situacin sin medidas de

reduccin de riesgos del PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)

Ao BP CAE CAU CR

1 78 329 93 360 7 469 558 037

2 79 945 95 100 7 608 558 037

3 81 562 96 840 7 747 558 037

4 83 235 98 640 7 891 558 037

5 84 907 100 440 8 035 558 037

6 86 635 102 300 8 184 558 037

7 88 364 104 160 8 333 558 037

8 90 148 106 080 8 486 558 037

9 91 932 108 000 8 640 558 037

10 93 771 109 980 8 798 558 037

11 95 611 111 960 8 957 558 037

12 97 507 114 000 9 120 558 037

13 99 458 116 100 9 288 558 037

14 101 409 118 200 9 456 558 037

15 103 416 120 360 9 629 558 037

16 105 479 122 580 9 806 558 037

17 107 542 124 800 9 984 558 037

18 109 660 127 080 10 166 558 037

19 111 834 129 420 10 354 558 037

20 114 009 131 760 10 541 558 037

21 116 239 134 160 10 733 558 037Leyenda:

BP = Beneficios perdidos

CAE = Costos de atencin de la emergencia

CR = Costos de recuperacin del servicio

CAU = Costos adicionales para el usuario

TAREA 2: Estimar los beneficios sociales de las MRR

Recordemos que en la situacin sin MRR el impacto del peligro va a

ocasionar daos y la interrupcin de los servicios (parcial o total); por

consiguiente, hay prdidas de beneficios, se generan costos sociales para

los usuarios del servicio y costos por la atencin de la emergencia, la

rehabilitacin y la recuperacin de la capacidad de produccin.

Si se implementan MRR, habr mayores costos de inversin, operacin y

mantenimiento, pero cuando ocurra el peligro NO habr daos ni prdidas o

estos sern menores; por lo tanto, la provisin del servicio ser sostenible o

las interrupciones sern mnimas.

Pasos para la estimacin de los indicadores de

rentabilidad social

Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua

potable y saneamiento rural (S/.)

Beneficios Aos 1-4 Ao 5 Aos 6-14 Ao 15 Aos 16-20

BNP 0 88 364 0 107 542 0

CAEE 0 104 160 0 124 800 0

CRE 0 558 037 0 558 037 0

CAUE 0 8 333 0 9 984 0

Total 0 758 894 0 800 363 0

Leyenda:

BNP = Beneficios no perdidos

CAEE = Costos de atencin de la emergencia evitados

CRE = Costos de recuperacin del servicio evitados

CAUE = Costos adicionales para el usuario evitados

Veamos el flujo en el grfico siguiente:

Flujo de beneficios sociales de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural

S/.

CRE

CAEE

T

BNP

CAUE

CRE

CAEE

BNP

CAUE

Ao 7 Ao 17

88 364

104 160

558 037

8 333

107 542

124 800

558 037

9 984

Pasos para la estimacin de los indicadores de rentabilidad social

TAREA 3: Estimar los costos incrementales de inversin,operacin y mantenimiento asociados a las MRR.

Sobre la base del anlisis de riesgos se identificaron las MRR

correctivas y prospectivas cuyos costos de inversin, operacin

y mantenimiento ya debieron ser estimados.

En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural,

hay dos MRR asociadas a la ocurrencia de deslizamientos: una

es el tendido de la tubera de conduccin enterrada y la otra,

construir un muro de proteccin siguiendo el trazado de la lnea.

Estimacin del costo de inversin de la MRR,

PIP de agua potable y saneamiento rural (S/.)

Costo de

inversin sin MRR

Costo de inversin

con MRRCosto de MRR

558 037 660 037 102 000

Pasos para la estimacin de los indicadores de rentabilidad social

TAREA 4: Estimar los indicadores de rentabilidadsocial de las MRR.

Considerando las estimaciones de beneficios y costos

sociales asociados con las MRR, los escenarios de

ocurrencia del peligro y los grados de dao, se

estimarn los indicadores segn la metodologa

aplicable para cada tipologa de PIP.

Rubro

Aos

1 2 3-6 7 8-16 17 18-22

Beneficios 0 0 0 758 894 0 800 363 0

Costos 0 102 000 0 0 0 0 0

Flujo neto -102 000 0 758 894 0 800 363 0

Flujos de beneficios y costos sociales de la MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural: Escenario A

(S/.).

Indicadores de evaluacin de las MRR, PIP de agua potable y saneamiento rural

Escenarios A B C D

VANS9 %(S/.) 514 231 506 283 251 275 268 951

TIRS (%) 49,9 73,4 34,4 41,2

Paso 2: Ajustar los flujos de beneficios y costos

sociales

Evaluada la rentabilidad social de las MRR, se realizan los ajustesque correspondan a los flujos para la evaluacin de la alternativa o

del proyecto, segn la metodologa de evaluacin que se aplique.

Metodologa costo-beneficio

Caso 1. Las medidas son rentables socialmente

Se incorporarn en el flujo de beneficios sociales los costos evitados

y en el flujo de costos sociales se considerarn los costos de

inversin y O&M en el grfico siguiente:

Flujos de beneficios y costos sociales ajustados, metodologa

CB, caso 1

TO&M

I

CERR

CAU

Beneficios

Impacto peligro

S/.

I MRR

O&M MRRD

En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural los flujos

corregidos se muestran en el siguiente cuadro:

Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 1 (S/.)

Ao Costos sociales Beneficios sociales Costos evitados Flujo neto

1 160,270 - 160,270

2 1,608,350 - 1,608,350

3 4,124 326,248 322,124

4 13,245 332,938 319,693

5 13,679 339,628 325,949

6 14,424 346,541 332,117

7 280,175 353,454 670,530 743,808

8 15,653 360,590 344,937

9 16,138 367,726 351,588

10 16,936 375,085 358,149

11 17,448 382,444 364,996

12 283,568 390,026 106,458

13 18,817 397,831 379,014

14 19,674 405,636 385,962

15 20,547 413,664 393,117

16 21,136 421,915 400,779

17 287,334 430,166 692,821 835,652

18 22,964 438,640 415,676

19 23,605 447,337 423,732

20 24,564 456,034 431,470

21 25,541 464,954 439,413

22 26,237 474,097 447,860

CASO 2. Las medidas no son rentables socialmente

En el flujo de beneficios se considerar el o los periodos en quelos usuarios no percibirn los beneficios esperados debido a la

interrupcin del servicio como consecuencia del peligro, y el

valor de estos. La informacin proviene del anlisis realizado en

la tarea 1 del paso 1.

En el flujo de costos sociales se excluirn los costos (inversin,O&M) asociados a la MRR y se incluirn los costos de atencin

de la emergencia, rehabilitacin, recuperacin (CERR) y los

adicionales para los usuarios (CAU). La informacin provendr

del anlisis realizado en las tareas 1 y 3 y representado en el

siguiente grfico:

Flujos de beneficios y costos sociales ajustados,

metodologa CB, caso 2

T

O&MO&M

I CERR

CAU

Beneficios Beneficios

Impacto peligro

Beneficios

perdidos

S/.

Si en el ejemplo del PIP de agua potable ysaneamiento rural la incorporacin de la MRR no

hubiese resultado rentable socialmente el efecto sera:

1) la disminucin en los beneficios sociales en los

periodos 7 y 17; 2) la disminucin del costo de

inversin debido a que no se aplicaron las MRR; y 3)

el incremento de los costos al incluirse aquellos en los

que se tiene que incurrir para atender la emergencia,

instalar la nueva lnea de conduccin y los costos

adicionales de los usuarios (CER). Los flujos para la

evaluacin del PIP seran los que se muestran en el

cuadro siguiente:

Flujo ajustado de beneficios y costos sociales, caso 2 (S/.)

Ao Costos sociales CER Beneficios sociales Flujo neto

1 160,270 - 160,270

2 1,506,350 -- 1,506,350

3 4,124 326,248 322,124

4 13,245 332,938 319,693

5 13,679 339,628 325,949

6 14,424 346,541 332,117

7 280,175 670,530 265,091 - 685,614

8 15,653 360,590 344,937

9 16,138 367,726 351,588

10 16,936 375,085 358,149

11 17,448 382,444 364,996

12 283,568 390,026 106,458

13 18,817 397,831 379,014

14 19,674 405,636 385,962

15 20,547 413,664 393,117

16 21,136 421,915 400,779

17 287,334 692,821 322,625 - 657,531

18 22,964 438,640 415,676

19 23,605 447,337 423,732

20 24,564 456,034 431,470

21 25,541 464,954 439,413

22 26,237 474,097 447,860

METODOLOGA COSTO - EFICACIA

CASO 1. Las medidas son rentables socialmente

Para aquellos PIP que se evalan aplicando la

metodologa costo eficacia, cuando las MRR son

rentables socialmente, corresponder incluir en el flujo

de costos sociales los asociados a dichas medidas y

considerar los beneficios por los costos evitados de

atencin de la emergencia, rehabilitacin y

recuperacin (CERR) y adicionales a los usuarios

(CAU), representado en el grfico siguiente:

Flujos de costos sociales ajustados, metodologa

CE, caso 1

TO&M

I

CERR

CAU

Impacto peligro

S/.

I MRR

O&M MRRD

El indicador de costo eficacia (CE) se obtendr aplicando la siguiente frmula:

Donde VACSN es el valor de los costos sociales netos que resultade restar, en el periodo correspondiente (donde se espera

impactara el peligro), los costos evitados a los costos de O&M.

Recuerda que el denominador viene a ser la sumatoria de lasmetas del indicador de eficacia en la fase de postinversin. Si es

un PIP en servicios de limpieza pblica sera ; si es un

PIP en servicios de salud sera

CASO 2.Las medidas no son rentables

socialmente

Cuando las MRR no son rentables socialmente: 1)los valores del indicador de eficacia sern menores

en el periodo en el que se espera impacte el

peligro; 2) no se incluir en el flujo de costos

sociales los asociados a las MRR; y 3) se

incorporarn los costos de atencin de la

emergencia, la rehabilitacin y la recuperacin

(CERR) y adicionales a los usuarios (CAU)

representado en el siguiente grfico:

Flujo ajustado de costos sociales y metas IE, caso 2

T

O&MO&M

I CERR

CAU

Metas IE Metas IE

Impacto peligro

Servicios no

recibidos

S/.

Q

Paso 3: Calcular los indicadores de rentabilidad

social

METODOLOGA COSTO- BENEFICIO

Calcular el VANS y la TIRS. Si el VANS es 0, conviene ejecutar elPIP.

En el ejemplo del PIP de agua potable y saneamiento rural, considerando el flujo neto que se muestra en el cuadro flujo ajustado

de beneficios y costos sociales caso 1, los indicadores son: VANS9% = S/. 1 484 607 y TIRS 20,2%.

Se preguntarn algunos si la incorporacin de las MRR afect la rentabilidad

social del PIP, para despejar las dudas se ha calculado los indicadores

considerando el flujo no ajustado que se muestra en el cuadro siguiente:

Ao Costos sociales Beneficios sociales Flujos netos

1 160 270 0 160 270

2 1 506 350 0 1 506 350

3 4 124 326 248 322 124

4 13 245 332 938 319 693

5 13 679 339 628 325 949

6 14 424 346 541 332 117

7 280 175 353 454 73 279

8 15 653 360 590 344 937

9 16 138 367 726 351 588

10 16 936 375 085 358 149

11 17 448 382 444 364 996

12 283 568 390 026 106 458

13 18 817 397 831 379 014

14 19 674 405 636 385 962

15 20 547 413 664 393 117

16 21 136 421 915 400 779

17 287 334 430 166 142 832

18 22 964 438 640 415 676

19 23 605 447 337 423 732

20 24 564 456 034 431 470

21 25 541 464 954 439 413

22 26 237 474 097 447 860

VANS9 % S/. 1 043 563

TIRS 17,6 %

Flujo no ajustado, PIP de agua potable y saneamiento rural (S/)

Se puede concluir que en este caso incluir las MRR hace sostenible el proyecto y mejora su

rentabilidad social.

METODOLOGA COSTO - EFICACIA

Utilizando el flujo de costos sociales ajustados procede acalcular el indicador de costo eficacia. Si el CE es a la lnea decorte, conviene ejecutar el PIP.

Calculemos el indicador en un PIP de mejoramiento de losservicios de limpieza pblica que comprende la recoleccin y la

disposicin final de residuos slidos en un relleno sanitario. El

indicador de eficacia ser toneladas de residuos slidos

recolectados y dispuestos en forma adecuada en el relleno

sanitario.

Se estimaron los costos de inversin, reposicin y los costos deO&M incrementales para la fase de postinversin, los cuales se

expresan a precios sociales en el siguiente cuadro:

Clculo de CE de un PIP de servicio de limpieza pblica

AoInversin

(S/.)

Reposicin

(S/.)

Costos de O&M

incrementales

(S/.)

Flujo total

de costos

(S/.)

Residuos slidos

recolectados

(t)

1 7 200 000 7 200 000

2 350 000 350 000 23 000

3 300 000 350 000 650 000 23 500

4 880 000 350 000 1 230 000 24 000

5 370 000 370 000 24 500

6 1 950 000 370 000 2 320 000 25 000

7 1 080 000 370 000 1 450 000 25 500

8 390 000 390 000 26 000

9 390 000 390 000 26 500

10 30 000 390 000 420 000 27 000

11 390 000 390 000 27 500

VACS9 % 12 419 715

Toneladas totales 252 500

NDICE COSTO-EFICACIA

(costo por tonelada)49,19

IS/.

T

Beneficios (10 aos)

O y M

Fase de

Inversin

Una vez estimados los beneficios y costos sociales, podremos

calcular el flujo neto que nos permitir evaluar la rentabilidad

social de cada alternativa del proyecto.

3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales

EVALUACIN SOCIAL

EVALUACIN SOCIAL

3. Flujos de Costos Sociales Incrementales

EVALUACIN SOCIAL

3. Flujos de Beneficios y Costos Sociales (Ejemplo Proyeccin de beneficios y Costos Sociales incrementales en Horizonte de Evaluacin)

ITEMHorizonte de Evaluacin

Momento

Inicial Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4-11

Beneficios incrementales 467339 1117795 1117795

Costos incrementales -348,919 -2,000,000 -22,016 -22,016 -22,016

Flujos netos -348,919 -2,000,000 445,323 1,095,779 1,095,779

Fase1 1 2 10

Inversin Post inversin

4. Indicadores de Rentabilidad Social: Metodologas de Evaluacin

EVALUACIN SOCIAL

Metodologa

Evaluacin

Costo Beneficio

Costo

Efectividad o

Costo

Eficacia

Compara los beneficios y Costos. Aplica a PIP cuyos Beneficios son

Valorables (agua potable,

carreteras, riego, otros)

Utiliza los indicadores del VANS yTIRS

Aplica TSD 9% (Anexo SNIP 10)

Se estima el costo social de lograrlos resultados e impactos del PIP .

Aplica a PIP cuyos Beneficiosdifciles de valorar (Educacin,

Salud, Limpieza Pblica, otros)

EVALUACIN SOCIAL

4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo BC

InversinReinversiones

(*)

Costos de O&M

incrementales

Beneficios por

aumento del

consumo

Beneficios por

costos evitados

(liberacin de

recursos)

Flujo neto

800,000 -800,000

1 10,000 30,000 150,000 70,000 180,000

2 10,000 31,000 150,000 70,000 179,000

3 10,000 32,000 150,000 70,000 178,000

4 10,000 33,000 150,000 70,000 177,000

5 120,000 34,000 150,000 70,000 66,000

6 10,000 35,000 150,000 70,000 175000

7 10,000 36,000 150,000 70,000 174,000

8 10,000 37,000 150,000 70,000 173,000

9 10,000 38,000 150,000 70,000 172,000

10 10,000 39,000 150,000 70,000 171,000

TIRS 16.05%

VANS (9%) 259,313.16

PIP para ampliar la cobertura y mejorar el servicio existente de agua potable

a una comunidad rural.

(*) Incluye reposiciones en ampliacin de redes y conexiones.

Reposicionas

EVALUACIN SOCIAL

4. Indicadores de Rentabilidad Social: Ejemplo ACE

PIP donde se quiere mejorar el acceso a los servicios de salud a la poblacin deuna localidad.

Las alternativas de solucin : En establecimiento de salud (posta con mdico); Brigadas mviles de atencin.. Se calcula el VACS (TSD 9%). Se defini el indicador de eficacia: nmero de atenciones que se brindar a los

usuarios. Se defini la meta del Indicador, (Sumatoria de la Brecha en H. de evaluacin.) Se calcula el ratio Costo Efectividad (CE = VAC / Indicador).

Alternativas VACS S/.

Atenciones CE S/.

Implementacin de una posta 760 513 89 757 8,47

Implementacin de brigadas mviles 547 614 73 865 7,41

En la Metodologa C/E: cmo s que el PIP es rentable

socialmente cuando se aplica esta metodologa?

EVALUACIN SOCIAL

4. Indicadores de Rentabilidad Social: ACE

Para poder contestar a la pregunta, debemos tener establecida

la lnea de corte, que viene a ser el costo mximo aceptable

para lograr una determinada meta.

Cambios en las decisiones?

EVALUACIN SOCIAL

5. Anlisis de Sensibilidad

El propsito es analizar las variaciones (en costos ybeneficios) que puede afectar la rentabilidad social del

PIP, medida ya sea a travs del VANS o el ratio CE.

Este anlisis nos debe permitir identificar los cambiosque pueden alterar la seleccin de alternativas o los

valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin

que el PIP deje de ser rentable.

Cambios en las decisiones?

EVALUACIN SOCIAL

5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)

Sector/tipologa Variables crticas

Agua potable y

saneamiento

Poblacin conectada, consumo de agua potable per cpita o por

conexin, costos de inversin y de O&M.

Energa Poblacin conectada, consumo de energa por conexin, costos de

inversin y de O&M.

Salud Poblacin, incidencia de enfermedades, costos de inversin y de

O&M.

Educacin Poblacin en edad escolar, costos de inversin y de O&M.

Riego Hectreas cultivadas, consumo de agua por hectrea segn

cultivos, precios de la produccin agrcola, costos de inversin y de

O&M.

Residuos slidos Poblacin, residuos slidos generados por habitante, costos de

inversin y de O&M.

Turismo Turistas, pernoctaciones, gastos por turista, costos de inversin y

de O&M.

Servicios institucionales Poblacin usuaria, nmero de servicios por usuario, costos de

inversin y de O&M.

5. Anlisis de Sensibilidad (variables crticas recomendadas)

Ejemplo de anlisis de sensibilidad, PIP de agua potable

% de cambio en la

variable

SENSIBILIDAD DEL VANS

Por cambios en los

costos de inversin

Por cambios en los

costos de O&M

Por cambios en los

beneficios sociales

VANS9 % (S/.) 259 313

Porcentaje mximo de

cambio sin dejar de

ser rentable (%)

+32,4 +119,5 -18,3

EVALUACIN PRIVADA

En aquellos casos en los que el sector privado participe en

la ejecucin de las inversiones y/o en la O&M

(asociaciones pblico-privadas), y en los proyectos de

empresas pblicas se efectuar, adems de la evaluacin

para la sociedad en su conjunto, la evaluacin de la

rentabilidad desde el punto de vista privado. Esta

evaluacin puede ser econmica (sin considerar fuentes y

caractersticas del financiamiento) y financiera

(considerando participacin y condiciones del

financiamiento

posible de obtener).

Para ello se elabora el flujo de ingresos y costos,

expresados a precios de mercado, para las alternativas

analizadas.

Primero debemos identificar aquellos factores que puedeninfluir en una interrupcin de los servicios o stos no seandemandados en la cantidad esperada.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Como hacer el Anlisis de Sostenibilidad?

Ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, laorganizacin y gestin, los riesgos de desastres, laapropiacin del PIP por parte de los usuarios, lascaractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidadde insumos, capacidades para mantenimiento yreparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin acambios tecnolgicos, etc.

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Temas relacionados con el anlisis de Sostenibilidad

Costo Social?

Disponibilidad oportuna de recursos para O & M.

Arreglos institucionales

Demanda de los servicios

Capacidad de gestin

Conflictos sociales

Capacidad y disposicin a pagar

Riesgos de desastres

Ejemplo de matriz de sostenibilidad del proyecto

Riesgo Medidas adoptadas Referencia en el estudio Costos

No disponibilidad oportuna

de recursos para O&M

Compromiso de los usuarios

para pagar la tarifa.

Anexo en el estudio. No genera

costos.

Desarrollo de capacidades de

gestin en el operador.

Programacin de actividades

del proyecto.

S/.XXXXXX

Incumplimiento de arreglos

institucionales

Seguimiento y monitoreo Gestin del proyecto No genera

costos.

No uso de los servicios del

proyecto

Campaas de promocin del

servicio


del proyecto.

S/. XXXXXX

Uso ineficiente de los

servicios del proyecto

Campaas de promocin del

servicio


del proyecto.

S/. XXXXXX

Desastres asociados a

peligro XX

Mecanismos de proteccin

frente a peligro XX


del proyecto.

S/. XXXXXX

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Factores Recomendaciones

Disponibilidad oportuna de

recursos para la O&M, segn

fuentes de financiamiento

Analizar los flujos de caja histricos y proyectados.

Estimar, cuando corresponda, los ingresos tarifarios que cubrirn los costos de

O&M de los servicios; con este fin determinar tarifas, cuotas, tasas o similares a

aplicar a los usuarios teniendo en cuenta su capacidad de pago. Indicar si se

propone la existencia de subsidios cruzados o subsidios a travs de otras fuentes

de financiamiento de la entidad.

Si no se cubrieran todos los costos con el pago de los usuarios, indicar cmo se

espera cubrir el dficit y de qu fuentes de financiamiento se obtendrn los

recursos.

Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto.

Disponibilidad oportuna de

recursos para las reinversiones,

segn fuente de financiamiento

Identificar las fuentes de financiamiento que cubrirn las inversiones de reposicin y

complementarias durante el horizonte de evaluacin.


Organizacin y gestin en la

fase de inversin

Se tiene que plantear la estructura organizacional y los procesos y los instrumentos

de gestin que garanticen la eficiencia en la ejecucin del proyecto.

Plantear un cronograma de ejecucin y responsables de llevar acabo las

actividades programadas como estudios definitivos (expediente tcnico,

especificaciones tcnicas, trminos de referencia), licitaciones y contratos,

ejecucin y supervisin de obras, adquisicin de equipos, contratacin de

consultores y EIA, entre otros.

Programar los recursos que se requieran para la gestin en esta fase de inversin.

Este tema se desarrolla en el acpite gestin del proyecto y costos.

Factores y recomendaciones para el anlisis de sostenibilidad

Organizacin y gestin en la

fase de postinversin

Se tiene que plantear cmo se organizar la UNIDAD PRODUCTORA para operar y

mantener el PIP, sustentando la disponibilidad de los recursos y los instrumentos de

gestin requeridos.

Plantear los requerimientos de personal suficientes y con las debidas calificaciones

para las labores de gestin, control, operacin y mantenimiento, y especificar las

estrategias que se adoptarn para contar con estos requerimientos.

Plantear las herramientas requeridas para la gestin y considerarlas dentro de la

inversin.

Prever la organizacin y el fortalecimiento de las reas internas encargadas de

realizar las labores de mantenimiento y reparacin de infraestructura y equipos.

Este tema se desarrolla en los acpites de gestin del proyecto y costos.

Arreglos institucionales

Plantear las estrategias para lograr concretar los arreglos institucionales requeridos

para las fases de inversin y postinversin (operacin y mantenimiento).

Cuando la operacin est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UE

se requiere que esta haya expresado, formalmente, su conformidad sobre el PIP y su

ejecucin.


Disponibilidad de insumos y

recursos

Evaluar la existencia de proveedores para contar con repuestos y mantenimiento

especializado en el mercado nacional y local que permita disponer de un adecuado

apoyo tcnico.

Plantear las estrategias a seguir para asegurar el aprovisionamiento de los insumos

y los recursos crticos del proceso productivo de los servicios.

Este tema se desarrolla en los acpites anlisis tcnico de las alternativas y costos.

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

PIP VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL

Pronunciamiento de la Autoridad Competente sobre

pre-evaluacin

(30 das)

Solicitud y perfil con informacin Anexo 2 Directiva

(RM)

PIP EN LISTADO DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN SUJETOS AL SEIA

Requiere clasificacin y certificacin

Resolucin de Clasificacin

Resolucin de Certificacin Ambiental

Autoridad Competente

Solicitud con informacin Anexo 6 del Reglamento SEIA

INVERSIN

Requiere pre-evaluacin

POSTINVERSINPREINVERSIN

Requiere actualizacin al 3

ao de inicio operacin

Si hay modificaciones a PIP, revisar impactos

Dimensiones

ambientales

Procesos y Recursos

Residuos (slidos, efluentes, ruidos, etc.)

MedidasRequisito para

DV

Requisito para

aprobacin ET o

similar

PIP DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DEFACTIBILIDAD

Resolucin de clasificacin

(20 das hbiles)

Solicitud y estudio factibilidad con informacin Anexo 6 del

Reglamento SEIA

Requiere certificacin

Resolucin de Certificacin Ambiental

Autoridad Competente

Solicitud con estudio semi-detallado o detallado

INVERSIN

Requiere calificacin

POSTINVERSINPREINVERSIN

Requiere actualizacin al 5 ao de inicio

operacin

Si hay modificaciones a

PIP, revisar impactos

EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL

Requisito para

DV

Requisito para

aprobacin ET o

similar

Plantear la organizacin necesaria.- Para llevar a cabo una

ejecucin eficiente del proyecto. Se requiere analizar si es necesario

reforzar la UE existente, o, crear una nueva UE si fuera el caso.

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Inversin

Definir las responsabilidades, delegaciones y autorizaciones.

Se ha combinado el criterio

de Organizacin:

-Por producto - componente.

-y por funcin.

Proyecto: Mejorar Sistema

de Agua Potable y

Alcantarillado

Responsable: Gerente de

Proyecto

C2: Mejorar Sitema de

Alcantarilado.

Responsable: Ing

Sanitario

C3: Educacin

sanitaria.

Responsable:

Profesional de la Salud.

C1: Mejorar Sistema de

Agua Potable.

Responsable: Ing. Civil

Mejorar

Captacin de

Agua

Ampliar Planta

Tratamiento

Construccin

Reservorio

Instalacin de

Rdes

alcantarillado

Instalacin

Colector

alcantarillado

Instalacin

Conexiones

Domiciliarias

Visitas

Domiciliarias

Capacitacin

Organizac. base

Capacitacin

Organizac.

Educativas

Sealar la modalidad de ejecucin del PIP.- Sustentando los

criterios de seleccin (contrata administracin Directa o mixta).

Detallar la programacin de las actividades.- Previstas para

el logro de las metas del proyecto (ruta crtica, duracin,

responsables y recursos necesarios). Organizado por

componentes y sus actividades

Precisar las condiciones previas relevantes.- (la obtencin de las

aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecucin, la

contratacin de la supervisin, la entrega del terreno, otros).

Pasos para la elaboracin del plan de

implementacin

Actividades Tareas

Elaboracin de estudios de base y/o

complementarios especializados

Elaboracin de los TdR para los estudios de base y/o

complementarios.

Actos preparatorios, proceso de seleccin y firma de contrato.

Elaboracin de los estudios.

Aprobacin de los estudios.

Elaboracin de estudios definitivos

Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos.


Elaboracin de los estudios.

Aprobacin de los estudios.

Elaboracin de estudios para la

evaluacin de los impactos

ambientales

Declaracin de viabilidad con perfil


Elaboracin de la evaluacin preliminar (EVAP) o propuesta de TdR,

segn corresponda.

Evaluacin de la EVAP, calificacin de la categora de los impactos

ambientales y aprobacin de los TdR por la autoridad competente.

Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.

Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.

Declaracin de viabilidad con factibilidad


Elaboracin del EIA-sd o el EIA-d, segn corresponda.

Evaluacin del estudio y la certificacin ambiental.

Ejemplo de actividades y tareas

Paso 1: Establecer el plazo de ejecucin de

actividades y tareas

Ejemplo de definicin del plazo de ejecucin de actividades.

Actividades Tarea Tiempo (das)

1. Elaboracin de estudios definitivos 1.1 Elaboracin de los TdR para los

estudios definitivos.

30

1.2 Actos preparatorios,* proceso de

seleccin y firma de contrato.

30

1.3 Elaboracin de los estudios. 60

1.4 Aprobacin de los estudios. 10

2. Elaboracin de estudios para la

evaluacin de los impactos ambientales

(Caso: declaracin de viabilidad con perfil

y certificacin DIA)

2.1 Actos preparatorios, proceso de


60

2.2 Elaboracin de la evaluacin

preliminar (EVAP) y propuesta de TdR,

segn corresponda.

30

2.3 Evaluacin del EVAP y calificacin de

la categora de impactos ambientales y

certificacin (DIA) por la autoridad

competente.

30

3. Ejecucin de obras 3.1 Actos preparatorios, proceso de


45

3.2 Ejecucin de obras. 90

3.3 Recepcin y liquidacin de obras. 10

Paso 2: Analizar la interdependencia entre actividades y tareas

Ejemplo de elaboracin de cronograma mensual

Actividades Tarea Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7 Mes 8 Mes 9

1. Elaboracin de estudios

definitivos

1.1 Elaboracin de los TdR para

los estudios definitivos.

1.2 Actos preparatorios, proceso

de seleccin y firma de contrato.

1.3 Elaboracin de los estudios.

1.4 Aprobacin de los estudios.

2. Elaboracin de estudios para

el EIA



2.2 Elaboracin de la evaluacin

preliminar (EVAP) y propuesta

de TdR segn corresponda.

2.3 Evaluacin del EVAP y

calificacin de la categora de

impactos ambientales y

certificacin (DIA) por la

autoridad competente.

3. Ejecucin de obras



3.2 Ejecucin de obras.

3.3 Recepcin y liquidacin de

obras.

Paso 4: Determinar los requerimientos de recursosEjemplo de requerimientos de recursos

Componente / Accin/Actividad/Tarea ResponsableRecursos para la gestin del

proyecto

1.1: Se reduce el riesgo de la lnea de conduccin frente a

deslizamientos

Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero civil

1.1.1 Cambio de diseo de la lnea de conduccin

manteniendo el trazo

A Elaboracin del expediente tcnico Gerencia Regional de Infraestructura

Elaboracin de los TdR para los estudios definitivos Gerencia Regional de Infraestructura Equipo de 2 profesionales

Actos preparatorios , proceso de seleccin y firma de

contrato

Gerencia Regional de Infraestructura 1 profesional

Elaboracin de los estudios Firma contratada

Aprobacin de los estudios Gerencia Regional de Infraestructura 1 profesional

B Ejecucin de la obra

C Supervisin de la obra

1.1.2 Incremento de cobertura vegetal en la ladera

A Elaboracin de las especificaciones tcnicas

B Adquisicin de plantones

C Instalacin de plantones

1.2: Se realiza oportunamente el mantenimiento del sistema Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario

1.3: Los operadores conocen bien el mantenimiento del sistema Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario

2.1: Se incrementa la cobertura de la red de alcantarillado Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario o civil

2.2: Las lagunas de tratamiento funcionan Gerencia Regional de Infraestructura 1 Ingeniero sanitario

3.1: Los integrantes de la JAAS conocen las tcnicas de

administracin

Gerencia Regional de Desarrollo

Social

Profesional con experiencia en

gestin

3.2: Hay capacidad de respuesta cuando se interrumpe el

servicio

Gerencia Regional de Recursos

Naturales y Gestin del Medio

Ambiente

Profesional con experiencia en

respuesta ante desastre

Paso 5: Elaborar la sntesis del plan de implementacin

Detallar la entidad que se har cargo de la O&M y la

organizacin que se adoptar.- Se requiere precisar cmo

se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada

O&M, indicando el organigrama correspondiente, los

requerimientos de personal profesional y operativo en

cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecucin del PIP.

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Postinversin

Definir los recursos e instrumentos que se requerirn

para la adecuada gestin de la UP.- (instrumentos

necesarios de gestin de la UP ROF, MOF -, planesoperativos, otros.).

En lo que se refiere al financiamiento, se requiere:

Plantear la estructura de financiamiento de la inversin.-Especificando las fuentes de financiamiento y su participacin

(financiamiento privado, acuerdos institucionales de co ejecucin, otros).

Plantear la estructura de financiamiento de la operacin ymantenimiento.

GESTIN DEL PROYECTO

En la fase de Post inversin

Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio

oportuno de la operacin.-

Ejemplo: acciones previas, la incorporacin de personal calificado

, la prueba y puesta en marcha de los activos del proyecto, la

capacitacin del personal respecto a la O&M de los nuevos

activos, elaboracin de manuales de O&M, entre otros.

FINANCIAMIENTO Contenido del acpite financiamiento del proyecto

FINANCIAMIENTOINVERSIN

FINANCIAMIENTODE LA OPERACIN

Y MANTENIMIENTO

ESTIMACIN DETARIFAS

Pasos para el anlisis del financiamiento de la O&M

Rubro Ao 1 Ao 5 Ao 10

Controles de embarazo 832 904 1 236

Control del nio de 0-3 aos 1 150 1 560 2 015

Atencin del parto normal 188 249 351

Consultas curativas en general 3 160 4 533 5 768

Atenciones de salud bsica

Las atenciones preventivas son totalmente gratuitas. Las tarifas y el

reembolso del SIS, en Nuevos Soles, se muestran en el cuadro siguiente:

Rubro Tarifas Reembolso SIS

Controles de embarazo 0 15

Control del nio de 0-3 aos 0 3

Atencin del parto normal 30 100

Consultas curativas en general 5 20

Tarifas y reembolsos SIS por atencin (S/.)

De acuerdo con el diagnstico, el 50 % de las embarazadas, el80 % de los nios de 0 a 3 aos de edad y el 30 % del resto de

la poblacin demandante, estn afiliados al Seguro Integral de

Salud (SIS).

Con la informacin anterior se calcula los ingresos que sepercibir e el siguiente cuadro. Por ejemplo, los ingresos por

atencin de partos normales en el ao 1 de la fase de

postinversin son:

Ingresos por tarifas y reembolsos (S/.)

Ao 1 Ao 5 Ao 10

Ingresos51.240 69.788 91.732

Pago directo (RDR)13.880 19.616 25.468

Atencin del parto normal2.820 3.750 5.280

Consultas curativas en general11.060 15.866 20.188

Reembolsos del SIS37.360 50.172 66.264

Control del embarazo6.240 6.780 9.270

Control del nio de 0 a 3 aos2.760 3.744 4.836

Atencin del parto normal9.400 12.450 17.550

Consultas curativas en general18.960 27.198 34.608

Clculo del ndice de cobertura

Para calcularlo se comparan los ingresos con los costos de O&M a preciosde mercado; en el ejemplo se ha calculado el porcentaje de los costos que

cubren los ingresos estimados previamente, aprecindose que habr un

saldo por financiar y se presenta en el siguiente cuadro:

ndice de cobertura de los ingresos

Ao 1 Ao 5 Ao 10

Ingresos 51.240 69.788 91.732

Costos 95.050 101.220 115.240

Saldo a cubrir por otras fuentes 43.810 31.432 23.508

ndice de cobertura 54 % 69 % 80 %

1) La tarifa media de largo plazo requerida para cubrir los costos de inversin,operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente frmula:

plazolargo de media Tarifa TMLP

n

n

)r(

Q

)r(

M&OInvK

TMLP

1

10

)toneladasen(RSMdenrecoleccideserviciosdedemandaladeactualValor)r(

Q

ntomantenimieyoperacin,inversiondetoscosdeactualValor)r(

M&OInv

n

n

1

1

Ko = Valor neto, en el ao base, de los activos existentes del servicio de limpieza pblica.

2) La tarifa media de largo plazo, requerida para cubrir nicamente loscostos de operacin y mantenimiento, se puede calcular con la siguiente

frmula:

plazolargo de media Tarifa TMLP

n

n

)r(

Q

)r(

M&O

TMLP

1

1

)toneladasen(RSMdenrecoleccideserviciosdedemandaladeactualValor)r(

Q

ntomantenimieyoperacindetoscosdeactualValor)r(

M&O

n

n

1

1

El cuadro siguiente muestra un ejemplo de clculo de la tarifa media de largo plazo para un

proyecto de servicio de limpieza pblica. Se puede observar que la tarifa media por tonelada de

residuos slidos recolectados y dispuestos en el relleno sanitario es de S/. 160, si se plantea

recuperar todos los costos, y de S/. 82 si solo se prev recuperar los costos de O&M.

Ejemplo de estimacin de la tarifa media en un

PIP servicio de limpieza pblica

Aos Costos de

inversin

Costos de

reinversinCostos de O&M

Total Costos

(miles de S/.)

Residuos

slidos

recolectados

(miles t.)

1 8 623 - - 8 623 -

2 - - 2 063 2 063 23

3 - 373 2 063 2 436 24

4 - 1 108 2 157 3 265 24

5 - - 2 157 2 157 24

6 - 2 390 2 157 4 547 24

7 - 1 368 2 300 3 668 25

8 - - 2 300 2 300 25

9 - - 2 300 2 300 26

10 - 41 2 300 2 341 26

11 - - 2 300 2 300 26

Valor actual al

9%7 911 3 264 12 880 24 055 157

Valor activos existentes (en miles de S/.) 2 000

Tarifa media por ton.(considerando inversin, reinversin y O&M) (24 055+2 000)/157 S/. 166

Tarifa media por ton. (considerando O&M) (12 880/157) S/. 82

Objetivo

Central

Medio de

segundo nivel

B1

Medio de segundo

nivel B2

Medio

Fundamental A

Medio de

Primer Nivel

A

Medio de Primer

Nivel

B

Medio

Fundamental

B11Medio

Fundamental

B12

Medio

Fundamental

B21

Fin Directo

AFin Directo

BFin Directo

C

Fin Indirecto

A

Fin Indirecto

B

Fin ltimo Fin ltimo

Propsito

Componentes:

-Componente A- Componente B11- Componente B12-Componente B21

rbol de Objetivos1era Columna de la

MMM

MATRIZ DEL MARCO LGICO (MML)


Qu es el MML?

La MML es una herramienta de planificacin que presenta en

forma resumida los aspectos ms importantes de un PIP.

Su estructura presenta cuatro columnas (resumen narrativo de objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos),

cuatro filas que presenta informacin del PIP en diferentes momentos

Una buena MML permite asegurar la Integralidad del PIP y su

Evaluabilidad en diferentes momentos del Horizonte de Evaluacin

del PIP.

Medios de

VerificacinSupuestosIndicador

Fin

Propsito

Componente

Actividad

Nivel de

Objetivo


Marco Lgico: matriz de 4 x 4

DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN PBLICA -MEF


entonces

Fin

Propsito

Componentes

Acciones

entoncessi

entonces

si

si

Lgica Vertical


Lgica Horizontal

Nivel de

objetivoIndicador

Medios de

VerificacinSupuestos

Relacin entre criterios evaluacin y niveles de objetivos

INSUMOS

FIN

PRODUCTOS

PROPSITO

EJECUCIN = ACCIONES

OPERACIN / UTILIZACIN

EFICIENCI

A

EFICACI

A

IMPACT

O

Sostenibilidad

Pertinencia


Indicadores

Los INDICADORES son la expresin de medida de los niveles de

objetivos. Definen operacionalmente a los objetivos

Un buen INDICADOR es el que informa sobre C4 (Cantidad,

Calidad, Cronologa y Costo) describiendo la SITUACIN META

respecto de la SITUACIN-BASE, tanto en trminos relativos

como absolutos

Ejemplo: Disminuido en el 58% el tiempo medio de

desplazamiento de los usuarios en la ciudad de Lima del

sistema de transporte pblico al final del cuarto ao, al pasar

de 120 a 50 minutos

Ejemplo de construccin de indicadores de la

MML

Objetivo Indicador

Definicin de metas

Cantidad Calidad Tiempo

Produccin del

cultivo A

incrementada

en la zona

beneficiada

con riego

rea bajo

riego

destinada a

cultivo A

De 500 a 850

hectreas

Tierras aptas

para el cultivo

A

Tercer ao del

inicio

operacin del

proyecto.

Indicador 1: El rea bajo riego destinado al cultivo A se incrementa de 500 a

850 hectreas de tierras aptas para este, desde el tercer ao de inicio de

operacin del proyecto.

Rendimiento

promedio del

cultivo A

30% (de 5 TM

por hectrea a

6,75 TM por

hectrea)

Tamao del

producto

aceptado en el

mercado.

Quinto ao del

inicio de

operacin del

proyecto.

Indicador 2: El rendimiento promedio del cultivo A se incrementa 30% (de 5

TM por ha a 6,75 TM) por hectrea, desde el segundo ao de inicio de

operacin del proyecto, con el tamao aceptado en el mercado.


Medios de verificacin

Son los que nos van a indicar las fuentes de informacin de

donde se extraer y la frecuencia los datos necesarios para

construir los indicadores de cada nivel de objetivo de nuestra

MML.

Son internos o externos al proyecto

Son la base del sistema de informacin para el seguimiento y

la evaluacin del proyecto.

Ejemplo de definicin de medios de verificacin en la MMLNivel O Indicador Medio de verificacin

Fin Al quinto ao de operacin del

proyecto el ndice de morbilidad

de las EDA disminuir en 40 %,

de 35 % en 2013 a 21 %.

Reportes de epidemiologas,

generados anualmente por la

Oficina de Estadstica de la

Regin de Salud.

P

Desde el tercer ao de

operacin, 100 % de la poblacin

con servicio continuo de agua

potable.

Reportes de indicadores de

gestin generados por la EPS

anualmente.

Encuestas a una muestra

representativa de usuarios,

aplicada por la UE en el tercer

ao de operacin

La ocurrencia de deslizamientos

no interrumpe del servicio desde

el primer ao de operacin.

Reportes de operadores sobre la

verificacin in situ cuando ocurra

un deslizamiento al que est

expuesto la lnea de conduccin.

C 1.1 100 % de la lnea de conduccin

est protegida frente a

deslizamientos desde el primer

ao de operacin del proyecto.

Reporte de la UE de culminacin

de la instalacin de la lnea de

conduccin enterrada.

A 1.1.3 3 operarios capacitados en 3

meses a un costo de S/. 9 000

Reportes de la UE en los que

incluya informe de cumplimiento

de meta y comprobantes de pago

por el servicio.


Supuestos:

Son Factores externos, que estn por fuera de la

gobernabilidad de la gerencia y cuya ocurrencia es necesaria

para asegurar el cumplimiento de objetivos del proyecto

Supuestos se identifican en cada nivel:

De Actividad a Componente De Componente a Propsito De Propsito a Fin. De Sostenibilidad

Los supuestos deben ser monitoreados y gestionados por la

gerencia en sus diferentes momentos (Inversin, Post

inversin)

Verificacin SupuestoIndicador

Fin

Propsito

Componente

Accin

Concepto

Contribucin encadenada de objetivos

(Zigzag)

Supuesto

Supuesto

Supuesto

sims

si

si

ms

ms


Supuestos:

Ejemplo de la definicin de supuesto de la MML

NivelRO Indicador Medio de verificacin Supuesto

Fin Al quinto ao de operacin del

proyecto el ndice de morbilidad de

las EDA disminuir en 40 %, de 35

% en 2013 a 21 %

P

Desde el tercer ao de operacin,

100 % de la poblacin con servicio

continuo de agua potable.

No menos del 80% de la poblacin de la

localidad de San Miguel pone en prctica las

tcnicas de hbitos de higiene y limpieza de

depsitos aprendidos en los talleres.

La ocurrencia de deslizamientos no

interrumpe del servicio desde el

primer ao de operacin.

C 1.1 100 % de la lnea de conduccin

est protegida frente a

deslizamientos desde el primer

ao de operacin del proyecto.

Las precipitaciones de lluvias no superarn los

promedios de periodos de recurrencia de 100

aos.

A 1.1.

3

3 operarios capacitados en 3

meses a un costo de S/. 9 000

No menos del 95% de la poblacin participa

activamente durante la ejecucin del PIP.

Los precios de los suministros no se incrementan

por encima del 10 % de los valores

presupuestados, durante la ejecucin del PIP.

Direccin General de Inversin PblicaDireccin de Poltica y Estrategias de la Inversin

6.- Modulo IV EvaluacionEVALUACION

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