3 Crongrama Fase Planeacion
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TIEMPO ACTIVIDAD 1 FASE DE PLANEACIÓN P 3 4 7 8 9 101 114 15 16 17 1 8212 223 24 25 28 1 2 3 4 7 8 9 P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P Ajustó: José Miguel Zambrano, María Judith Reyes y Jaime Rodríguez Tibocha CONT RAL ORIA GENERAL DE LA REP BLICA CONTRAL OR A DELEGADA PA RA EL SECTOR XXXXX CRONOGRAMA DE ACTIV IDADES FASE DE PLA NEACI N ENTE O A SUNTO A AUDITAR Ítem AÑO XXXX AUDITOR RESPONSABLE (MES) (MES) 2 Conocer la Entidad a Ex ami nar ( Act ivi dad A2) 2.1 Conocimient o en detal le del Ente objeto de cont rol fiscal o asunto a auditar 4.1 Asociar materias específic as a procesos 2.2 Identificar personal clave del ente objeto de control fiscal o asunto a auditar 2.3 Conocer la func ión de auditoría i nterna 2.4 Evaluar controles 3 Real izar pr uebas de r ecorrido 4 Identi ficar Fac tor es de Ri esgo ( Act ivi dad A3) (ESTE FORMATO ES UN REFERENTE Y PUEDE SER AJUSTADO, DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES Y NECESIDADES DEL PROCESO AUDITOR) 4.2 Asociar factores de riesgo de auditoría a materias específicas 4.3 Defini r procesos significat ivos par a la audit oría 5 Di li genciar Matr iz para eval uar el di seño de cont roles - Fase de Planeación 6 1 Conocer y analizar la Asign ación de Trabajo – AT, objetivo general y objetivos Específicos (Activdad A1) 8 Elaborar los Planes de Trabajo por parte deotros Equipos de Auditoría -si los hay- Definir estrategia de auditoría 7 Elab or ar el Pl an de Tr abaj o y Pr ogramas de Audi tor ía (Actividad A4) 9 Determinar la Coherencia del Plan de Trabajo Conjunto. 10 Apr obar el Pl an de Trabajo Conjunto
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Formato 3.4 Cronograma Actividades fase de planeacion
3.1.2.1 Cronograma PlaneacinCONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICACONTRALORA DELEGADA PARA EL SECTOR XXXXXCRONOGRAMA DE ACTIVIDADES FASE DE PLANEACINENTE O ASUNTO A AUDITARtemTIEMPOAO XXXXAUDITOR RESPONSABLEACTIVIDAD(MES)(MES)1FASE DE PLANEACINP347891011141516171821222324252812347891Conocer y analizar la Asignacin de Trabajo AT, objetivo general y objetivos Especficos (Activdad A1)PE2Conocer la Entidad a Examinar (Actividad A2)PE2.1Conocimiento en detalle del Ente objeto de control fiscal o asunto a auditarPE2.2Identificar personal clave del ente objeto de control fiscal o asunto a auditarPE2.3Conocer la funcin de auditora internaPE2.4Evaluar controlesPE3Realizar pruebas de recorridoPE4Identificar Factores de Riesgo (Actividad A3)PE4.1Asociar materias especficas a procesosPE4.2Asociar factores de riesgo de auditora a materias especficasPE4.3Definir procesos significativos para la auditoraPE5Diligenciar Matriz para evaluar el diseo de controles - Fase de PlaneacinPE6Definir estrategia de auditoraPE7Elaborar el Plan de Trabajo y Programas de Auditora (Actividad A4)PE8Elaborar los Planes de Trabajo por parte de otros Equipos de Auditora -si los hay-PE9Determinar la Coherencia del Plan de Trabajo Conjunto.PE10Aprobar el Plan de Trabajo ConjuntoPEP(ESTE FORMATO ES UN REFERENTE Y PUEDE SER AJUSTADO, DE ACUERDO CON LAS CONDICIONES Y NECESIDADES DEL PROCESO AUDITOR)Ajust: Jos Miguel Zambrano, Mara Judith Reyes y Jaime Rodrguez Tibocha
