1

Jose Luís RojasSocio Líder de Servicios de Prevención de Lavado de Dinero

Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo, un enfoque integral

Uniendo el Control Interno con el Riesgo

2

Principales Riesgos en Entidades Financieras

Opciones para Manejo de Riesgo

3

4

Objetivos del Programa de Administración Integral de Riesgos de Lavado de Activos

Programa de Administración Integral de Riesgos de Lavado de Activos

5

Programa de Administración de Riesgos de Lavado de Activos

6

Objetivos Generales de SARLAFT

Resumen de SARLAFT

7

Marco de Referencia de Control Interno (COSO) – Relación entre Componentes y Objetivos

Metodología - determinación de alcance “Entidades / Productos / Procesos

8

Metodología - determinación de alcance “Entidades / Productos / Procesos

Mapa de Evaluación de Riesgos

9

Calificación de Riesgos

10

Matrices de Riesgos y Controles

Matrices de Pruebas de Controles

11

Matriz de Riesgo Transaccional

Ponderación de factores de riesgo

12

Consideraciones de Auditoría

13

Consideraciones en cuanto a SARLAFT

Componentes de la Auditoría de PLAFT

14

Enfoque

Enfoque

15

Conocimiento del Cliente

Conocimiento del Cliente

16

Conocimiento del Cliente

Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional

17

Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional

Conocimiento de la regulación y normatividad internacional y nacional

18

Sistemas Automatizados

Sistemas Automatizados

19

Programa de Cumplimiento

Cumplimiento

20

Capacitación

Capacitación

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