LA NUEVA ERA DEL COMPLIANCE CORPORATIVO

PATRICIA KOSA MUÑOZ.

¿QUÉ OCURRE?

¡ Mayor apertura a la tecnología.

¡ Necesidad de reglas claras, justas.

¡ Rápido proceso de cambio.

¡ La pandemia aceleró los procesos de transformación.

¡ Más transparencia de la cultura corporativa.

¡ Mayor compromiso de los trabajadores, empresas, organizaciones, estado, terceros.

¡ Mayor exigencia de la Sociedad.

El Compliance ya no es una nueva tendencia

RETOS DEL COMPLIANCE

¡ Velocidad de cambio de los modelos de negocio de la empresa.

¡ Mayor transparencia de los negocios en general.

¡ Necesidad de lograr conocimiento de los clientes/proveedores/terceros.

¡ Tomar en consideración canales digitales.

¿Compliance está al nivel del resto de la organización/negocio en acceso y uso positivo de la tecnología?

ACCIÓN COLECTIVA

Necesidad de una sociedad más ética y transparente.

El Compliance excede el marco de las organizaciones: pasar de las conversaciones inter-empresa a la

Sociedad en general.

Movimientos de acción colectiva positiva.

¿Y AHORA?

¡ Concebir la tecnología como un medio que aporta.

¡ Conocerla, involucrarse, mantenerse al día.

¡ Mayor eficiencia, sustentabilidad, agilidad.

¡ Trabajar en forma interdisciplinaria.

¡ Construir con el cliente interno.

¡ Proponer, co-crear, innovar.

¡ Normativa internacional, o falta de ella. Sentido común, estándares internacionales, buenas prácticas.

¡ Revisar y actualizar los códigos y políticas internas de la organización periódicamente, adaptarse a loscambio de manera proactiva.

La tecnología no reemplaza al Compliance Officer (ni al trabajo humano), lo facilita.

CAPACIDADES DEL COMPLIANCE OFFICER

Innovación

Creatividad

Flexibilidad

Aprendizaje rápido.

Manejo de datos, tecnología. Usar la tecnología disponible, y la información que de ella se puede obtener.

Conocimiento de normativa, de forma sistémica.

Capacidad de trabajar en la cultura (más que en la sanción).

USO DE LA TECNOLOGÍA

Repositorio de normas y cumplimiento.

Evaluación de riesgos. Ponderaciones,

puntajes, variables.

Debida diligencia. Conocer al

cliente/proveedor. Búsquedas en listas.

Volumen de información. Alertas en tiempo real.

Registros de operaciones.

Conflictos de interés. Automatización del marco de control.

alertas automatizadas.

Registro de actividades y reportes. Historial de controles.

Almacenamiento de documentos,

evidencia.

Sistema de evaluación, KPIs.

Capacitación / Entrenamiento.

Optimiza la toma de decisiones.

TECNOLOGÍA AL SERVICIO DEL COMPLIANCE OFFICER

¡ Optimizar y maximizar el uso de los recursos dedicados al control: repositorio de fácil acceso, e identificación de personas y responsables de control.

¡ Uso de inteligencia artificial : identificación de tendencias, valores atípicos, soporte para el manejo de riesgos.

¡ Generar información de calidad y de manera eficiente y a tiempo.

¿CÓMO?

¡ Identificarse con los valores de la empresa.

¡ No únicamente aplicar tecnología.

¡ Cambio de mindset.

¡ A nosotros nos corresponde hacer que se adopte esa tecnología = sea de provecho y uso.

¡ Impulsar a los responsables a ser responsables.

¡ Primero cambiamos comportamientos, luego la mentalidad.

¡ Los empleados convencidos, llegan a ser la “muralla de control” en el compliance. = ventaja competitiva.

¡ Entender la diversidad.

¡ Eliminar el estigma de los temas “difíciles”.

¡ Ir más allá del “anti” y promover el “entender”.

¡ Explicar lo que se DEBE hacer y cómo se DEBE hacer, y no sólo lo que NO se debe hacer.

APLICACIÓN A LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO

Sistema de Cumplimiento

Código de Conducta

Política ABC

Interacciones Externas

Marco de Cumplimiento

M&A-due diligenceDenunciar -

sin represalias: Línea Etica

Cadena de suministro

Políticas y Procedimientos

Reportes y Entrega de Información

Capacitación Permanente

IMPACTOS DE UN PROGRAMA EFECTIVO

¡ Mejores resultados.

¡ Mejor reputación e imagen. Reduce riesgo de daño reputacional. Marca más robusta.

¡ Protege los activos de la empresa.

¡ Reduce riesgos de corrupción, y otros tipos de inconductas, como fraude en perjuicio de la misma empresa.

¡ Reduce sustancialmente riesgos de procesos penales y/o civiles y/o Administrativos; y de problemas legales en general.

¡ Mejora el clima laboral. Mayor productividad. Mayor seguridad para los empleados.

¡ Conexión con los consumidores / clientes.

¡ Mayor competitividad.

¡Cultura de valores = mejor empresa para todos

Gracias