INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
• Meta cumplida
• Análisis de resultado
• Análisis cualitativo por proceso.
• Eficacia de la gestión
Elementos del riesgo
Análisis yvaloración del riesgo
Mapa de Riesgos
Tratamiento del Riesgo (Plan de riesgos)
Seguimiento y Evaluación
• Opción de manejo
• Acción
• Indicador y meta
• Fecha programada
Probabilidad • Remota • Ocasional • Periódica • Frecuente
Impacto
• Bajo • Moderado • Alto • Muy Alto
Valoración del Riesgo • Bajo • Moderado • Alto • Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proceso • Amenaza • Tipo Amenaza • Vulnerabilidad • Consecuencia • Riesgo • Clase Riesgo • Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA C
om
un
icac
ión
y C
on
sult
a
Mo
nit
ore
o y
Rev
isió
n
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MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
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Definición del Proceso
Definición del Proceso Se escoge el proceso al cual se le va a identificar el Riesgo. Los procesos de la universidad son los siguientes:
• Comunicación
• Desarrollo Humano y Bienestar
• Extensión y Proyección Social
• Formación
• Gestión de Bienes y Servicios
• Gestión de la Calidad
• Gestión de Recursos Tecnológicos
• Gestión del Control
• Gestión del Mejoramiento
• Gestión del Talento Humano
• Gestión Financiera
• Investigación
• Planeación
Ejemplo
ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación
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Identificación de la Amenaza
Amenaza o Peligro: Es todo fenómeno capaz de causar daño a una población o elemento expuesto.
Fenómeno: todo hecho, evento, suceso o proceso que se manifiesta en la sociedad o en la naturaleza como acción dinámica de su propio
funcionamiento. De acuerdo a su ocurrencia se puede clasificar como repentinos, extraordinarios o recurrentes en el tiempo.
Evento: Presencia o cambio de un conjunto particular de circunstancias.
Ejemplo
ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO
AMENAZA VULNERABILI
DAD Consecue
ncia
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o físico-químicos que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremotos, tormentas eléctricas, inundaciones, escape de gas, entre otros).
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Tipo de Amenaza
• Amenaza Humana: Fenómenos o eventos relacionados con la acción u omisión de los actos y comportamientos llevados a cabo por cualquier miembro o grupo de la sociedad, al igual que aquellos asociados a la dinámica del trabajo.
• Amenaza Política Pública: Se entiende como el conjunto de situaciones, fenómenos o eventos generados en razón de las demandas de la sociedad en los campos jurídicos, tributario, económico, educativo, al igual que los recursos requeridos para la producción y distribución de bienes y servicios que de manera directa o indirecta pueden afectar de forma negativa el funcionamiento de los intereses de la Universidad del Valle
• Amenaza Tecnológica: Amenaza originada por accidentes tecnológicos, industriales, procedimientos peligrosos, fallas en la infraestructura, o de actividades humanas que pueden causar muerte o lesiones, daños materiales o interrupción de la actividad social o económica.
• Amenaza Ambiental: Fenómenos o eventos debido a la acción de la naturaleza o de la acción humana que tienen la posibilidad de producir un daño en el medio ambiente.
Ejemplo
ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO
AMENAZA VULNERABILI
DAD Consecue
ncia
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o físico-químicos que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremotos, tormentas eléctricas, inundaciones, entre otros).
Ambiental
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Vulnerabilidad
Vulnerabilidad: Es el grado de debilidad, colectiva o individual, que se tiene ante un fenómeno amenazante y que lo predispone a sufrir daño. Esta se configura teniendo en cuenta la exposición al fenómeno y la fragilidad ante este.
Ejemplo
ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones, terremotos,
tormentas eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambiental Existencia de infraestructura física inadecuada o en mal estado (pisos, escaleras, rampas, paredes, puertas o ventanas, presencia de humedad, desniveles, techos,
baterías sanitarias, ductos de servicio, redes hidráulicas y eléctricas, dimensiones de pasillos y vías de circulación incluyendo barreras arquitectónicas para personas con
movilidad reducida).
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Consecuencia
Consecuencia: resultado de un evento y que afecta a los objetivos.
Ejemplo ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones, terremotos,
tormentas eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambiental Existencia de infraestructura física inadecuada o
en mal estado (pisos, escaleras, rampas,
paredes, puertas o ventanas, presencia de
humedad, desniveles, techos, baterías sanitarias,
ductos de servicio, redes hidráulicas y eléctricas,
dimensiones de pasillos y vías de circulación
incluyendo barreras arquitectónicas para
personas con movilidad reducida).
Posibles pérdidas de vidas humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la Universidad
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Riesgo
CONSECUENCIA + AMENAZA + VULNERABILIDAD
Ejemplo ELEMENTOS DEL RIESGO
PROCESOS AMENAZA TIPO
AMENAZA VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones, terremotos,
tormentas eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambiental Existencia de
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
infraestructura física
de la Universidad
Posibles pérdidas de vidas humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la Universidad debido a Fenómenos
naturales o físico-químicos que afectan las condiciones locativas a
causa de Existencia de infraestructura física inadecuada o
en mal estado
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Controles
Corresponde a las medidas que históricamente la Universidad ha ejecutado para responder a situaciones del entorno que le pudieran generar consecuencias negativas dentro de su normal funcionamiento sin haber implementado un modelo de gestión de riesgos (procesos, políticas, dispositivos, prácticas u otras acciones existentes que actúan para minimizar el riesgo). De igual manera, pueden ser datos históricos, políticas, acciones, practicas, informes, indicadores sobre la situación amenazante o la vulnerabilidad presente; de tal forma que pueden ser evaluados de acuerdo a su existencia, eficacia y formalización.
Ejemplo
PROCESOS AMENAZA
Tipo
Amenaza
VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones,
terremotos, tormentas
eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambiental Existencia de
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
infraestructura física
de la Universidad
Posibles pérdidas de vidas
humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la
Universidad debido a
Fenómenos naturales o físico-
químicos que afectan las
condiciones locativas derivados
de la existencia de una
infraestructura física inadecuada
o en mal estado
Se ha realizado mantenimiento preventivo y correctivo periódicamente
Elementos del riesgo
• Proceso • Amenaza • Tipo Amenaza • Vulnerabilidad • Consecuencia • Riesgo • Clase Riesgo
• Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
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Tipo de control
Se clasifican los controles existentes según su naturaleza:
Preventivos: se orientan a eliminar las causas del riesgo, para prevenir su
ocurrencia o materialización
Detectivos: aquellos que registran un evento después que se ha presentado;
sirven para descubrir resultados no previstos y alertar sobre la presencia de
un riesgo
Correctivos: aquellos que permiten, después de ser detectado el evento no
deseado, el restablecimiento de la actividad.
Igualmente se determina si los controles están documentados, la clase de control y si el control es efectivo. Si el control existe, es
eficaz y está documentado la valoración del riesgo se espera sea menor.
Controles Existentes
Tipo Control Valoración Controles
RIESGO Descripción del Control
Preven-tivo
Detec-tivo
Corrrec-tivo
¿Existen Herramientas
de Control Manual?
¿Existen Herramientas de
Control Automatico?
Existen Manuales Y
Procedimientos
Herramienta Efectiva
Posibles pérdidas de vidas humanas y/o graves daños a la infraestructura física
de la Universidad debido a Fenómenos naturales o
físico-químicos que afectan las condiciones
locativas derivados de la existencia de una
infraestructura física inadecuada o en mal
estado
Se ha realiza mantenimiento
preventivo y correctivo
X si no si si
Elementos del riesgo
• Proceso • Amenaza • Tipo Amenaza • Vulnerabilidad • Consecuencia • Riesgo • Clase Riesgo
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
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Probabilidad
Probabilidad DESCRIPCIÓN
a: Frecuente o casi cierto
Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias, una o más veces al año
b: Periódica Puede ocurrir una vez entre uno (1) y tres (3) años.
c: Ocasional Puede ocurrir una vez en cinco (5) años.
d: Remota Puede ocurrir una vez en diez (10) o más años.
Probabilidad o recurrencia es el número de veces que un fenómeno se repite dentro de un tiempo determinado
Elementos del riesgo
Configuración del riesgo
Probabilidad
• Remota • Ocasional • Periódica • Frecuente
Impacto
• Bajo • Moderado • Alto • Muy Alto
Clasificación del Riesgo
• Bajo • Moderado • Alto • Extremo
• Proceso
• Tipo Amenaza • Amenaza • Vulnerabilidad • Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Probabilidad
PROCESOS AMENAZA Tipo
Amenaza
VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones,
terremotos, tormentas
eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambiental Existencia de
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
infraestructura física de
la Universidad
Posibles pérdidas de vidas
humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la
Universidad debido a
Fenómenos naturales o físico-
químicos que afectan las
condiciones locativas derivados
de la existencia de una
infraestructura física
inadecuada o en mal estado
Se ha realiza
mantenimiento
preventivo y
correctivo
Tipo Control Valoración Controles
Preven-
tivo Detec-tivo
Corrrec
-tivo
¿Existen
Herramientas De
Control Manual?
¿Existen
Herramientas De
Control
Automatico?
Existen Manuales Y
Procedimientos
Herramienta
Efectiva
X si no si si
CONFIGURACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN DEL RIESGO
a
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Impacto Impacto DESCRIPCIÓN
1.
Bajo
• Solo lesiones que requieren primeros auxilios o
• Pérdidas económicas y financieras inferiores al 1% de los aportes anuales del
Estado al presupuesto de la Universidad o
• La alteración en la prestación del servicio parcial de alguno de sus subprocesos
sin que se afecte el funcionamiento total del proceso al cual pertenece o
• Retraso en la respuesta de la Universidad a las necesidades de sus usuarios
en los próximos 10 años.
2.
Moderado
• Las lesiones requieren tratamiento médico sin incapacidad o
• Las pérdidas económicas y financieras están entre el 1% y el 5% de los aportes
anuales del Estado al presupuesto de la Universidad o
• La alteración en la prestación del servicio parcial de varios de sus subprocesos
afectando parcialmente el proceso al cual pertenece o
• Retraso en la respuesta de la Universidad a las necesidades de sus usuarios
en los próximos cinco (5) años.
3.
Alto
• Las lesiones requieren tratamiento médico y generan incapacidad o
• Las pérdidas económicas y financieras están entre el 5% y el 10% de los
aportes anuales del Estado al presupuesto de la Universidad o
• La alteración en la prestación del servicio afectando la totalidad de un proceso
o
• Retraso en la respuesta de la Universidad a las necesidades de sus usuarios
en los próximos tres (3) años.
4.
Muy alto
• Hay pérdidas de vidas humanas o
• Las pérdidas económicas y financieras son superiores al 10% de los aportes
anuales del Estado al presupuesto de la Universidad o
• La alteración en la prestación del servicio afectando dos o más procesos
simultáneamente o
• Retraso en la respuesta de la Universidad a las necesidades de sus usuarios
en un año.
Elementos del riesgo
Configuración del riesgo
Probabilidad
• Remota • Ocasional • Periódica • Frecuente
Impacto
• Bajo • Moderado • Alto • Muy Alto
Clasificación del Riesgo
• Bajo • Moderado • Alto • Extremo
• Proceso • Tipo Amenaza • Amenaza
• Vulnerabilidad • Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Impacto
Ejemplo
PROCESOS AMENAZA
Tipo Amena
za
VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones,
terremotos, tormentas
eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambien
tal
Existencia de
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
infraestructura física
de la Universidad
Posibles pérdidas de vidas
humanas y/o graves daños a
la infraestructura física de la
Universidad debido a
Fenómenos naturales o
físico-químicos que afectan
las condiciones locativas
derivados de la existencia
de una infraestructura física
inadecuada o en mal estado
Se ha realiza
mantenimiento
preventivo y
correctivo
Tipo Control Valoración Controles
Preven-
tivo Detec-tivo
Corrr
ec-
tivo
¿Existen
Herramientas De
Control Manual?
¿Existen
Herramientas
De Control
Automatico?
Existen Manuales Y
Procedimientos
Herramienta
Efectiva
X si no si si
CONFIGURACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN DEL RIESGO
a 4
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Valoración del Riesgo
Probabilidad Impacto Nivel
Descriptor
a Frecuente o casi cierto
b Periódica
c Ocasional
d Remota
Nivel
Descriptor
1 Bajo
2 Moderado
3 Alto
4 Muy alto
Clasificación del Riesgo
Nivel Descriptor Combinaciones
E Riesgo Extremo a3, a4, b4.
M Riesgo Moderado a1, b2, c3, d4.
A Riesgo Alto a2, b3, c4.
B Riesgo Bajo b1, c1, c2, d1, d2, d3.
De acuerdo a la combinación entre PROBABILIDAD e IMPACTO se determina la Clasificación del Riesgo.
Elementos del riesgo
Configuración del riesgo
Probabilidad
• Remota • Ocasional • Periódica • Frecuente
Impacto
• Bajo • Moderado • Alto • Muy Alto
Clasificación del
Riesgo
• Bajo • Moderado • Alto • Extremo
• Proceso • Tipo Amenaza • Amenaza
• Vulnerabilidad • Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Valoración del Riesgo
PROCESOS AMENAZA
Tipo Amenaza
VULNERABILIDAD Consecuencia RIESGO
CONTROLES EXISTENTES
DESCRIPCIÓN
Formación Fenómenos naturales o
físico-químicos que
afectan las condiciones
locativas (incendio,
explosiones,
terremotos, tormentas
eléctricas,
inundaciones, entre
otros).
Ambi
ental
Existencia de
infraestructura física
inadecuada o en mal
estado
Posibles pérdidas de
vidas humanas y/o
graves daños a la
infraestructura física
de la Universidad
Posibles pérdidas de vidas
humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la
Universidad debido a
Fenómenos naturales o físico-
químicos que afectan las
condiciones locativas derivados
de la existencia de una
infraestructura física
inadecuada o en mal estado
Se ha realiza
mantenimiento
preventivo y
correctivo
Tipo Control Valoración Controles
Preven-
tivo Detectivo
Corrrec-
tivo
¿Existen
Herramientas De
Control Manual?
¿Existen
Herramientas De
Control
Automatico?
Existen Manuales Y
Procedimientos
Herramienta
Efectiva
X si no si si
CONFIGURACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO VALORACIÓN DEL RIESGO
a 4 E
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El mapa de riesgos
Permite ver gráficamente la valoración dada a las situaciones amenazantes y vulnerables de la institución de tal manera que permite
ver la distribución de los riesgos de acuerdo a la escala de valoración.
Elementos del riesgo
Análisis y valoración del riesgo
Mapa de Riesgos
Probabilidad
Remota Ocasional Periódica Frecuente
Impacto
Bajo Moderado Alto Muy Alto
Valoración del Riesgo
Bajo Moderado
Alto Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proceso
• Amenaza • Tipo Amenaza • Vulnerabilidad • Consecuencia • Riesgo
• Clase Riesgo
• Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
El mapa de riesgos
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Opciones de manejo
El Modelo Mitigar le da a la Institución la posibilidad de transferir,
asumir o eliminar el riesgo identificado y valorado. Por lo tanto, estas
opciones de manejo se definen de la siguiente forma:
1. Transferir. En este caso la Institución transfiere a un tercero para que responda por las consecuencias del riesgo cuando el evento ocurra.
2. Eliminar. En este caso la Institución evita el riesgo decidiendo no empezar o no continuar con la actividad que origina el riesgo. 3. Asumir. En este caso la Institución asume el riesgo y toma medidas ya sea de prevención, mitigación o atención.
Elementos del riesgo
Análisis y valoración
del riesgo
Mapa de Riesgos
Prob
Remota Ocasional Periódica Frecuente
Impa
Bajo Moderado Alto
Muy Alto
Valoraci
Bajo Moderado Alto Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proceso
• Amenaza
• Tipo Amenaza
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE
REFERENCIA
Tratamiento del Riesgo
(Plan de
• Opción de manejo
• Acción
• Indicador y meta
• Fecha programada
• Tipo de recursos
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Acción
Para cada una de las opciones de manejo que se consideren llevar
a cabo se deben proponer medidas concretas (acciones)
conducentes a la reducción del riesgo.
• Medidas de prevención. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para evitarlo en el mediano o corto
plazo. Las acciones de prevención actúan sobre las causas que generan el fenómeno amenazante para evitar su ocurrencia o
disminuir las vulnerabilidades (exposición).
• Medidas de mitigación. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para reducirlo. Las acciones de
mitigación actúan sobre las consecuencias (impacto) que genera el fenómeno amenazante reduciendo la vulnerabilidad
(fragilidad).
• Medidas de atención. En este caso la institución asume el riesgo y realiza acciones para controlar los efectos en el momento
en que ocurre y buscar una rápida recuperación o restauración de las funciones.
Elementos del riesgo
Análisis y valoración
del riesgo
Mapa de Riesgos
Prob
Remota Ocasional Periódica Frecuente
Impa
Bajo Moderado
Alto Muy Alto
Valoraci
Bajo Moderado Alto Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proces
o • Amena
za • Tipo
Amenaza
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE
REFERENCIA
Tratamiento del Riesgo
(Plan de
• Opción de manejo
• Acción
• Indicador y meta
• Fecha programada
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Indicador
Para cada acción considerada se debe definir un indicador que permitirá
establecer el grado de avance o logro de la acción llevada a cabo.
Meta Es el valor que adquiere el indicador en un tiempo determinado y corresponde
a la medición de la gestión de la acción. Para los riesgos valorados como
Extremo la meta debe ser para un periodo de seis meses, para los riesgos
valorados en Alto la meta debe ser para un período de seis meses a un año,
para los riesgos valorados en Moderado la meta debe ser para un período de
uno a cuatro años
Fecha programada
Corresponde a la fecha en que se propone terminar la acción, si el riesgo es
Extremo la acción propuesta debe ser a seis meses, si el riesgo es Alto la
acción propuesta debe ser a un año, si el riesgo es Moderado la acción
propuesta debe ser de uno a cuatro años, si es Bajo no requiere acción. Se
debe incluir en la columna controles existentes la forma en que se tratará el
riesgo cuando este ocurra.
Elementos del riesgo
Análisis y valoración del
riesgo
Mapa de Riesgos
Probabilidad
Remota Ocasional Periódica Frecuente
Impacto
Bajo Moderado Alto Muy Alto
Valoración del Riesgo
Bajo Moderado Alto
Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proceso
• Amenaza • Tipo Amenaza • Vulnerabilidad • Consecuencia • Riesgo
• Clase Riesgo
• Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
Tratamiento del Riesgo
(Plan de riesgos)
• Opción de manejo
• Acción
• Indicador y meta
• Fecha programada
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RIESGO
PR
OB
AB
ILID
AD
IMP
AC
TO
VA
LO
RA
CIÓ
N
DE
L R
IES
GO
OPCIONES DE MANEJO
ACCIÓN INDICADOR FECHA
PROGRAMADA META
RESPONSABLE AL INTERIOR
DE LA DEPENDENCIA
RESPONSABLE DEPENDENCIA
RESPONSABLE REPORTE
Posibles pérdidas de vidas humanas y/o graves daños a la
infraestructura física de la Universidad
debido a Fenómenos naturales o físico-
químicos que afectan las condiciones
locativas derivados de la existencia de una infraestructura física inadecuada o en mal
estado
a 4 E
ASUMIR-
PREVENCIÓ
N
Realizar la reposición de
infraestructura de tuberías de
gas y garantizar su
óptimo funcionamient
o.
Infraestructu
ra de
tuberías de
gas
reemplazada
dic-18 1
Jefe
Sección de
Mantenimien
to
VRAD
• Responsable al interior de la dependencia: Corresponde al nombre de la persona o cargo responsable del seguimiento del
riesgo considerado dentro de cada dependencia académica administrativa. El diligenciamiento de esta casilla es opcional o de
manejo interno.
• Responsable dependencia: Corresponde al nombre de la dependencia o unidad académico administrativa, o el nombre o cargo
de la persona que genera el reporte. Esta casilla se utiliza principalmente cuando varias unidades entregan el reporte a su unidad
superior para administrar y entregar el reporte a la OPDI.
• Responsable reporte: Los responsables están identificados por el organigrama y corresponden al responsable funcional que
hace parte de los procesos, son los que orgánicamente toman las decisiones con respecto a las acciones que se van a llevar a
cabo para disminuir la vulnerabilidad
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Meta cumplida, corresponde al valor ejecutado de lo
llevado a cabo en el período a evaluar con respecto a la
meta propuesta.
Porcentaje de logro, corresponde a la medida en
porcentaje de lo alcanzado con respecto a la meta
propuesta.
Análisis del resultado, corresponde a una descripción de
lo alcanzado por la acción. En caso de no cumplimiento
de la acción, se debe consignar la razón o razones por las
cuales no se pudo llevar a cabo la acción.
Análisis cualitativo por proceso: Se debe elaborar un
informe cualitativo por cada proceso donde se describa los
avances en la gestión del riesgo por cada uno de ellos. Se
elaborará una gráfica explicativa del comportamiento de
los riesgos asociados a cada proceso, donde se muestre
que tan efectivo han sido las acciones que se propusieron
para el tratamiento de los riesgos.
Eficacia de la gestión de Riesgos
La eficacia de la gestión de riesgos puede verse en la medición del efecto de las acciones planteadas para su tratamiento, en el tiempo.
Se calcula en forma general la valoración de todos los riesgos y se compara la calificación para cada uno de ellos con respecto al
periodo anterior. Esta comparación es lo que permite evaluar si las acciones realizadas fueron eficaces.
A mediano plazo se debe pensar en un indicador que mida los efectos de la acción institucional planteadas para la reducción del riesgo
y que vaya en función de la vulnerabilidad.
• Meta cumplida
• Análisis de resultado
• Análisis cualitativo por proceso.
• Eficacia de la
Elementos del riesgo
Análisis y valoración del riesgo
Mapa de Riesgos
Tratamiento del Riesgo (Plan de riesgos)
Seguimiento y Evaluación
Opción de manejo Acción Indicador y meta Fecha programada Tipo de recursos
Probabilidad Remota Ocasional
Periódica Frecuent
Impacto
Bajo Moderado Alto
Muy Alto
Valoración del Riesgo
Bajo Moderado Alto Extremo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
Proceso Amenaza Tipo Amenaza
Vulnerabilidad Consecuencia Riesgo Clase Riesgo
Controles
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Monitoreo y Revisión al Plan de Riesgos
Teniendo en cuenta que la gestión de riesgos es un proceso
dinámico, una vez se ha realizado el control y seguimiento del plan
de riesgos se revisan de nuevo las amenazas, las
vulnerabilidades y los controles existentes. Si la
amenaza se ha modificado o persiste se debe re-valuar cómo está
la vulnerabilidad en el sentido del riesgo, que nuevos
controles existen frente a esta situación y se califica el
riesgo teniendo en cuenta la probabilidad, el impacto y la
valoración del riesgo. Si la valoración del riesgo se reduce
entonces la acción llevada a cabo se define como eficaz.
De acuerdo a esta nueva calificación se determinarán las
opciones de manejo del riesgo y el tratamiento a
seguir para el siguiente periodo. Para las acciones que han sido
eficaces el riesgo puede ser eliminado por el
responsable del riesgo, si al revalorar la amenaza esta ha
desaparecido o la vulnerabilidad se ha reducido a un punto
manejable o si se han tomado todas las decisiones y acciones
necesarias bajo su gobernabilidad y aunque el riesgo continúe, las
acciones que desarrolle no contribuirán a mejorar la vulnerabilidad.
En el seguimiento deberá dejar evidencia del porqué de su
eliminación.
• Meta cumplida
• Análisi
Elementos del riesgo
Análisis y valoración del riesgo
Mapa de Riesgos
Tratamiento del Riesgo (Plan de riesgos)
Seguimiento y Evaluación
• Opción de manejo
Probabi • Rem
Impact • Baj
Valoraci• B
aj
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proces
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA C
om
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Mo
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ón
INSTRUCTIVO MODELO MITIGAR UV – AJUSTADO. AÑO 2017
Comunicación y Consulta
Para cada una de las etapas del proceso se hará una socialización de
las mismas, con la participación de los diferentes actores que tienen
que ver con la gestión del riesgo. Las principales actividades que se
realizarán son:
• Establecimiento del Contexto: anualmente se revisará el
análisis interno y externo y se determinarán posibles factores
de riesgo. Igualmente se revisarán los cambios que hayan
sufrido los procesos, para determinar los riesgos y/o
oportunidades que dichos cambios puedan generar.
• Elementos del Riesgo: La definición de los elementos de riesgo
es una actividad participativa, donde intervienen los distintos
actores que tienen que ver con la gestión de riesgos. Los
encargados de determinar estos elementos son los líderes de
los procesos y subprocesos validados con las unidades
académico-administrativas mediante la realización de talleres
y a los integrantes de la comunidad universitaria (empleados,
trabajadores, docentes y estudiantes) se les socializa los
elementos de riesgo a través de charlas donde se tiene la
oportunidad de sugerir nuevos factores los cuales deben ser
refrendados por los líderes de los procesos
• Análisis del Riesgo, Mapa de Riesgos, Tratamiento del Riesgo,
Control y Seguimiento, Evaluación y Retroalimentación: El
resultado de estas etapas son socializados en reuniones
semestrales y en la página web de la institución.
• Meta cumplida
• Análisis de
Elementos del riesgo
Análisis y valoración del riesgo
Mapa de Riesgos
Tratamiento del Riesgo (Plan de riesgos)
Seguimiento y Evaluación
• Opción de manejo
• Acción
Probabi • Remo
Impacto
• Bajo
Valoraci• B
ajo
PROBABILIDAD
IMPACTO
Bajo Moderado Alto Muy alto
1 2 3 4
Frecuente o Casi Cierto
a M A E E
Periódica b B M A E
Ocasional c B B M A
Remota d B B B M
VALORACIÓN DEL RIESGO
E: Riesgo extremo; requiere acción inmediata
A: Riesgo alto; requiere acción de corto plazo
M: Riesgo moderado; requiere acción de mediano plazo
B: Riesgo bajo; no requiere acciones pero el riesgo se tratará através de los controles existentes
• Proceso
MODELO CONCEPTUAL – MARCO DE REFERENCIA
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