UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
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"LA INVESTIGACIÓN FORENSE EN LOS PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN DE CONFIABILIDAD PARA LA CONTRATACIÓN DEL RECURSO HUMANO EN GUATEMALA" CAMPUS CENTRAL GUATEMALA DE LA ASUNCIÓN, JUNIO DE 2015 ALLAN JAVIER ARANA GRAMAJO CARNET 20005-10 TESIS DE GRADO LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
Transcript of UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
"LA INVESTIGACIÓN FORENSE EN LOS PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN DE CONFIABILIDAD PARA LA CONTRATACIÓN DEL RECURSO HUMANO EN GUATEMALA"
CAMPUS CENTRAL
GUATEMALA DE LA ASUNCIÓN, JUNIO DE 2015
ALLAN JAVIER ARANA GRAMAJO
CARNET 20005-10
TESIS DE GRADO
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
TRABAJO PRESENTADO AL CONSEJO DE LA FACULTAD DE
"LA INVESTIGACIÓN FORENSE EN LOS PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN DE CONFIABILIDAD PARA LA CONTRATACIÓN DEL RECURSO HUMANO EN GUATEMALA"
EL TÍTULO Y GRADO ACADÉMICO DE LICENCIADO EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE
PREVIO A CONFERÍRSELE
GUATEMALA DE LA ASUNCIÓN, JUNIO DE 2015
CAMPUS CENTRAL
ALLAN JAVIER ARANA GRAMAJO
POR
TESIS DE GRADO
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
LICENCIATURA EN INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y FORENSE
ING. JOSÉ JUVENTINO GÁLVEZ RUANO
DRA. MARTA LUCRECIA MÉNDEZ GONZÁLEZ DE PENEDO
P. JULIO ENRIQUE MOREIRA CHAVARRÍA, S. J.
LIC. ARIEL RIVERA IRÍAS
LIC. FABIOLA DE LA LUZ PADILLA BELTRANENA DE LORENZANA
SECRETARIA GENERAL:
VICERRECTOR ADMINISTRATIVO:
VICERRECTOR DE INTEGRACIÓN UNIVERSITARIA:
VICERRECTOR DE INVESTIGACIÓN Y PROYECCIÓN:
P. EDUARDO VALDES BARRIA, S. J.
VICERRECTORA ACADÉMICA:
RECTOR:
AUTORIDADES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDÍVAR
AUTORIDADES DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y SOCIALES
DECANO: DR. ROLANDO ESCOBAR MENALDO
VICEDECANA: MGTR. HELENA CAROLINA MACHADO CARBALLO
SECRETARIO: MGTR. ALAN ALFREDO GONZÁLEZ DE LEÓN
TERNA QUE PRACTICÓ LA EVALUACIÓN
NOMBRE DEL ASESOR DE TRABAJO DE GRADUACIÓN
MGTR. SONIA ANNABELLA GIRARD LUNA
LIC. LISETH AZUCENA MATA TRUJILLO
D E D I C A T O R I A
Esta tesis se la dedico a Dios, por darme la oportunidad de vivir y
por respaldarme en cada paso que doy, por fortalecer mi corazón e
iluminar mi mente y por haber puesto en mi camino a aquellas
personas que han sido mi soporte, inspiración y compañía durante
toda mi vida.
Para mis padres Francisco Arana y Jenny de Arana por su apoyo,
consejos, comprensión, amor, ayuda en los momentos difíciles, y por
ayudarme con los recursos necesarios para estudiar. Me han dado
todo lo que soy como persona, mis valores, mis principios, mi
carácter, mi empeño, mi perseverancia, mi coraje para conseguir
mis objetivos. Gracias por retarme a alcanzar mis sueños, quiero
decirles que ¡lo logramos!
A mi hermano Francisco porque has sido un ejemplo de
responsabilidad y honestidad en mi vida, gracias por tu ayuda para
alcanzar mis metas.
A mi hermana Malú, porque has sido un ejemplo de felicidad y
bondad en mi vida, gracias por enseñarme a sonreír en los momentos
difíciles.
A mis abuelos, porque con su sabiduría me proporcionaron consejos
que me han permitido cumplir mis metas, gracias por su apoyo y
amor sincero.
A mi novia Stephanie por su apoyo incondicional por ser mi
inspiración para ser una mejor persona y por alentarme a
continuar, cuando parecía que me iba a rendir, gracias por estar a
mi lado siempre, te amo.
RESPONSABILIDAD:
El autor será el único responsable del contenido íntegro y conclusiones de esta tesis.
LISTADO DE ABREVIATURAS
AMA: Asociación Mundial Antidopaje
CGC: Contraloría General de Cuentas
DECAM: Departamento de Control de Armas y Municiones
DICABI: Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles
DIGECAM: Dirección General de Control de Armas y Municiones
DIGESSP: Dirección General de Servicios de Seguridad Privada
DPI: Documento Personal de Identificación
IGSS: Instituto Guatemalteco de Seguridad Social
INTECAP: Instituto técnico de capacitación y productividad
MINEDUC: Ministerio de Educación
NCT: Número de control tributario
NIT: Número de Identificación Tributaria
OEA: Organización de los Estados Americanos
OJ: Organismo Judicial
PNC: Policía Nacional Civil
PwC: Pricewaterhouse Coopers
RAE: Real Academia Española
RENAP: Registro Nacional de las Personas
SAT: Superintendencia de Administración Tributaria
SIB: Superintendente de Bancos
URL: Universidad Rafael Landívar
USAC: Universidad de San Carlos de Guatemala
RESUMEN EJECUTIVO
En el proceso de selección de personal, existe un paso, que es la verificación de
antecedentes del candidato al empleo, cuya finalidad es de conocer si la persona
que aplica al puesto cumple con los requisitos establecidos. En Guatemala estos
requisitos hoy en día, no solo son académicos, sino que abarcan otros, como
historiales médicos, de vecindario, crediticios, tributarios, tribunalicios y otros que
dependen de cada puesto por el que se opte. En tal sentido, la verificación se
hace necesaria para evitar que de esta forma personas inescrupulosas laboren
para las empresas públicas o privadas o en el sector público y que lleven como
propósito, infiltrarse en las mismas para realizar actividades ilícitas, por lo que la
verificación comúnmente conocida como investigación pre-empleo, la realizan
personas profesionales calificadas y autorizadas con licencias públicas o patentes,
pudiendo ser los propios investigadores privados o personas jurídicas cuyo
propósito sea ese, el de investigar privadamente a requerimiento de empresa o
institución alguna, que posean el conocimiento teórico y práctico, para realizar la
investigación de forma objetiva y principalmente aplicando conocimientos de las
Ciencias Forenses, como lo son técnicas de entrevista psicológica y criminológica;
seguimientos de vigilancias para verificar direcciones en vecindarios y se detecte
consumo de drogas; la aplicación de la documentoscopía para determinar si los
historiales médicos, crediticios, tributarios, de títulos académicos u otros
documentos presentados provienen lícitamente o no, o bien han sufrido alguna
alteración; esto con el fin de saber si son personas confiables para laborar dentro
de las instituciones.
I N D I C E
INTRODUCCIÓN .....................................................................................................1
DESARROLLO .........................................................................................................5
CAPÍTULO I .............................................................................................................5
LA INVESTIGACIÓN FORENSE. ............................................................................5
1.INVESTIGACIÓN FORENSE: ........................................................................................5 2.INVESTIGACIÓN PRIVADA. .........................................................................................5 2.3.REGULACIÓN GUATEMALTECA DE LA INVESTIGACIÓN PRIVADA: ............................... 11 2.4. REGULACIÓN ESPAÑOLA DE LA INVESTIGACIÓN PRIVADA. ...................................... 17 3.DOCUMENTOSCOPÍA: ............................................................................................. 21
CAPÍTULO II .......................................................................................................... 33
PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL ....................................................... 33
1.SELECCIÓN DE PERSONAL: ..................................................................................... 33 3.RECEPCIÓN PRELIMINAR DE SOLICITUDES: ............................................................... 37 4.PRUEBAS DE IDONEIDAD: ........................................................................................ 37 4.1.ENTREVISTA DE SELECCIÓN................................................................................. 37 4.2.VERIFICACIÓN DE DATOS Y REFERENCIAS. ............................................................. 37 4.3.EXAMEN MÉDICO. ................................................................................................ 38 4.4.ENTREVISTA CON EL SUPERVISOR ........................................................................ 38 5.DESCRIPCIÓN REALISTA DEL PUESTO: ...................................................................... 39 6.DECISIÓN DE CONTRATAR. ...................................................................................... 39
CAPÍTULO III ......................................................................................................... 40
REGISTROS NACIONALES .................................................................................. 40
1. INVESTIGACIÓN DE LOS ANTECEDENTES PERSONALES. ............................................. 40 2.EL REGISTRO DEL ESTADO CIVIL DE LAS PERSONAS: ................................................ 42 3.CLASES DE REGISTROS PERSONALES. .................................................................... 42
CAPÍTULO IV ....................................................................................................... 138
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN FORENSE ...................................................... 138
1.- LA ENTREVISTA. ................................................................................................ 138 4.EL POLÍGRAFO: ................................................................................................... 141 5.VIGILANCIA Y SEGUIMIENTOS ................................................................................. 142
CAPÍTULO V ........................................................................................................ 149
CICLO DE INTELIGENCIA APLICADO AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL .......................................................................................................... 149
5.1 CICLO DE INTELIGENCIA ..................................................................................... 149 5.2 PLANIFICACIÓN DE LA BÚSQUEDA DE INFORMACIÓN .............................................. 149 5.3 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN ........................................................................ 150 5.4 PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA ................................................. 150
5.5 ANÁLISIS E INTELIGENCIA DE LA INFORMACIÓN ..................................................... 151 5.6 DISEMINACIÓN DEL PRODUCTO DE INTELIGENCIA HACIA EL USUARIO ...................... 151
CAPÍTULO VI ....................................................................................................... 153
PROPUESTA DE FICHA DE CONTROL PARA LA INVESTIGACIÓN FORENSE EN LA VERIFICACIÓN DE LA CONFIABILIDAD DEL RECURSO HUMANO. .... 153
6.1 FICHA DE CONTROL........................................................................................... 154
CAPÍTULO VII ...................................................................................................... 156
PRESENTACIÓN DISCUSIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS ................ 156
7.1 ANÁLISIS CUANTITATIVO DE LA ENCUESTA ........................................................... 156 7.2 ANÁLISIS DE LAS ENTREVISTAS DIRIGIDAS A LOS SUJETOS DE ESTUDIO ................... 159
CONCLUSIONES ................................................................................................ 168
RECOMENDACIONES ........................................................................................ 170
REFERENCIAS .................................................................................................... 172
ANEXOS .............................................................................................................. 176
E N C U E S T A .................................................................................................... 177 E N T R E V I S T A NO.1. ..................................................................................... 179 E N T R E V I S T A NO.2. ..................................................................................... 181 TABULACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LA ENCUESTA Y SU GRAFICACIÓN ............................................................................................................................. 182
1
INTRODUCCIÓN
En Guatemala, la implementación de las técnicas de investigación forense dentro
del ámbito privado han incrementado en la actualidad, debido a que la
delincuencia común y organizada trata de involucrarse en entidades privadas y
públicas, sea de una forma ilícita o una forma de apariencia lícita, en ese sentido,
se ha visto la necesidad cada vez más de investigar a los candidatos que buscan
una plaza en la administración ya sea pública o privada, como medio preventivo en
cuanto a evitar la infiltración criminal que ocurre en el sector tanto privado como
público, con lo que se pone en riesgo los activos de las empresas y los servicios a
prestar en el caso de las entidades privadas y en la administración pública,
repercuten en algunos casos en corrupción e impunidad en otros, donde los
empleados contratados hacen uso de los bienes y servicios designados para el
trabajo indiscriminadamente, tanto así, que muchas veces usan esas herramientas
y materiales para su uso personal, sin respeto, sin decoro, sin ética, o más bien,
recurren a otros medios para aprovecharse de sus cargos en el caso de
funcionarios públicos o en sus puestos laborales, para el caso de empleados
públicos y así, llevar a cabo operaciones criminales, donde se manifiesta un riesgo
al patrimonio de terceras personas y donde muchas veces se utiliza la violencia
para llevar a cabo su cometido, hasta arriesgando la vida de las demás personas,
por ejemplo, en los casos donde muchos cuentahabientes reportan que luego de
salir de algún banco del sistema bancario nacional, posterior a hacer un retiro, son
víctimas de asaltos a mano armada pidiéndoles la cantidad exacta que llevan
consigo, señalada por dichos asaltantes de una forma que hasta los centavos
indican al pedir el dinero, por lo que a la reacción humana, muchas de estas
personas al no querer perder su dinero, pelean porque no se lo quiten y los
criminales acaban con su vida, puesto que los asaltantes van armados y al calor
de la lucha, el nerviosismo o con el propósito de hacerlo, le disparan a la persona
que está defendiendo el dinero que acaba de cambiar en efectivo en el banco y
que al morir, no pueden dar las pistas necesarias del suceso o bien, otras que han
quedado heridas, al ser consultadas, han expuesto lo acontecido y refieren la
2
suma exacta que cambiaron en el banco y que le fue peticionada de esa forma por
el o los asaltantes.
Muchos bancos recurren a empresas que llevan a cabo el procedimiento de
verificación de antecedentes totales de las personas candidatas, pero muchas de
estas empresas privadas que hacen investigación de carácter privado, a pesar de
la poca regularización que necesitan para operar, en muchos casos operan
ilegalmente, violentando derechos y la privacidad de las personas que están
sujetas a investigación por parte de alguna entidad privada, a donde acuden por
empleo; entonces, se pone en riesgo la honorabilidad de la empresa contratante.
La finalidad de esta investigación, es dar respuesta a la siguiente pregunta de
investigación: ¿Cuáles son las técnicas de investigación forense a aplicar para
verificar la autenticidad de los documentos y registros personales del recurso
humano para mostrar la confiabilidad de la persona solicitante de empleo?
Bajo ese parámetro, se conoce además sobre la regulación existente en el ámbito
de la investigación privada a nivel nacional y su operatividad en otro país para
realizar un comparativo en su organización y otros aspectos relevantes.
La actual investigación tiene como propósito, el estudiar los distintos registros de
antecedentes personales que sirven para verificar la confiabilidad del recurso
humano y la información que se puede obtener de éstos, de manera legal. Las
vías licitas para conseguir el acceso a la información personal de otra persona que
sea objeto de investigación y de esta manera, garantizar la participación laboral
honesta por parte del recurso humano, cualquiera que sea el ámbito en el campo
laboral, y así también una breve recopilación de la normativa española en cuanto a
la legislación en materia de investigación privada y la legislación actual en
Guatemala para comprender un poco más sobre el ámbito de trabajo de estos
profesionales, con el fin último de proponer una ficha de control para la
investigación que sirva para los departamentos de reclutamiento de cualquier
3
entidad privada o pública con el fin de evitar que personas inescrupulosas laboren
para empresas de este tipo.
Es importante, dentro del ámbito de las instituciones públicas o privadas contar
con una guía que demuestre la forma legal de llevar a cabo este tipo de
verificaciones, para que al contratar estos servicios externos que ofrezcan ese tipo
de verificaciones no incurran en ilegalidades; además, es una inversión que las
empresas privadas realizan dado que con este tipo de verificaciones le darán
credibilidad a toda la información recaudada en la entrevista de trabajo y la
documentación presentada por la persona, lo cual influirá directamente en la futura
relación laboral.
El campo de la investigación privada en Guatemala es un campo laboral en
crecimiento, ya que el desarrollo de las empresas tanto extranjeras como
nacionales dependen completamente de su recurso humano y la confiabilidad que
éstas pueden depositar en sus empleados y es aquí, donde la Investigación
Privada pasa a jugar un rol importante en la industria laboral, ya que los
investigadores privados o las empresas de investigación privada, deberían de
contar con profesionales de la investigación con un alto nivel ético, para respetar
los derechos de las personas, que las empresas desean investigar y así no caer
en ilegalidades que pongan en peligro, tanto a las empresas privadas como a las
empresas de investigación o investigadores privados, y de esta manera, evitar la
infiltración criminal tanto en la administración privada de empresas como en la
administración pública.
Lo que se pretende además, es analizar el ámbito de actuación de los
investigadores privados dentro del proceso de contratación del recurso humano y
los medios que describan sus antecedentes de desarrollo humano, escolar, laboral
y de otro tipo, que estos pueden aportar para verificar la confiabilidad de los
candidatos a optar por un cargo en cualquier institución, ya sea pública o privada.
4
Los objetivos de la presente investigación son: a) identificar los métodos
recomendables empleados en la actualidad para la verificación de la confiabilidad
del recurso humano en el proceso de contratación. b) determinar la metodología
recomendable en materia de verificación de antecedentes para la confiabilidad del
recurso humano, c) describir el marco legal de la investigación privada en materia
de verificación de confiabilidad mediante antecedentes personales, d) identificar
los tipos de antecedentes personales que actualmente se emplean en Guatemala
para la verificación de confiabilidad en la contratación del recurso humano y e)
proponer una ficha de control para la verificación de la confiabilidad del recurso
humano mediante los antecedentes personales.
Para esto, se investigara sobre diversas técnicas forenses y diversos registros
personales, y se harán encuestas a Jefes de Reclutamiento en diversas Empresas
Privadas, entrevistas a Gerentes de Empresas de Seguridad e Investigación
Privada, y a estudiantes de la Licenciatura de Investigación Criminal y Forense de
la Universidad Rafael Landívar de Guatemala en el Campus Central, para
proponer aspectos relevantes en el tema y visualizar la situación actual para
realizar las recomendaciones, para que las formas utilizadas sean viables y no
entorpezcan aspectos señalados por las leyes de Guatemala.
5
DESARROLLO
CAPÍTULO I
LA INVESTIGACIÓN FORENSE.
1. Investigación Forense:
El término investigación, según se define en el Diccionario de la Real Academia de
la Lengua Española debe de entenderse como aquella “acción o efecto de
investigar”1.
Forense: Según el Diccionario de la Real Academia Española la definición de
forense proviene de ¨ (Del lat. forensis). ¨; y es, ¨Perteneciente o relativo al foro.
Encargado por la justicia para dictaminar.¨2
En ese sentido, investigación forense, es la que se realiza para averiguar algo de
una cosa o persona y cuya acción es para el foro, que corresponde en la
actualidad a los tribunales o bien en auxilio del Derecho.
2. Investigación Privada.
2.1. El Investigador Privado:
Sanler señala que ¨El Investigador Criminalista no es más que un recopilador de
informaciones, las cuales después de su búsqueda y obtención procede a
analizarlas e integrarlas como piezas de un rompecabezas, para llegar a
1 Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española. Investigación. España: 23ª Ed., octubre 2014.
Disponible en: http://lema.rae.es/drae/?val=investigación. Fecha de consulta: 15- abril- 2014. 2
Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española. Forense. Disponible en:
http://lema.rae.es/drae/?val=forense. Fecha de consulta: 15 – abril- 2014.
6
conclusiones propias que luego debe verter y demostrar con fundamentos, ante
un Juez que las evalúa críticamente para otorgarle o no, valor probatorio.¨3.
En la investigación privada estas informaciones o resultados de las pericias no se
presentan únicamente ante una autoridad competente, sino que pueden ser
usados por empresas privadas, o personas particulares que requieren de un
experto para obtener información.
En la revista Baylio en el artículo doctrinal Normativa Jurídica del Detective
Privado, se conceptualiza lo que es el detective privado, como la persona
individual legalmente autorizada y con la capacidad para realizar investigaciones
de carácter confidencial para personas individuales o jurídicas y con esto lograr la
obtención de datos y pruebas de interés que interesan a la persona que los
contrata.
En la revista referida se indica que los Detectives Privados tienen su
correspondiente Colegio Nacional de Detectives Privados y asociaciones a escala
nacional, como la Asociación Española de Detectives Privados y la Asociación
Profesional Nacional de Detectives Privados.
Para la realización de dichas actividades, la ley española exige la disposición de
una Licencia Oficial de Detective Privado, emitida por el Ministerio del Interior de
España, a aquellos que reúnan los requisitos mínimos exigidos por la ley, entre los
que se incluye como requisito más fundamental una diplomatura universitaria de
tres años de duración. En general este tipo de profesionales realiza aquellas
investigaciones sobre conductas o hechos privados en el área empresarial,
laboral, familiar, arrendamientos e investigaciones técnicas. En particular, los
trabajos más demandados son:
3 Sanler Castillo, Mario. Criminalística para Abogados. Guatemala: Mario Sanler, 2006, p. 11.
7
a. Informes sobre personas físicas o jurídicas, para determinar aspectos
financieros, económicos y comerciales.
b. Investigaciones sobre empleados que realizan conductas de competencia
desleal, bajas fingidas, ausentismo o bajo rendimiento.
c. Seguimiento a personas que fingen enfermedades, incapacidades temporales
o definitivas.
d. Instalación de cámaras de vigilancia en empresas, o cualquier otro
establecimiento comercial, para observar las actividades de empleados o
trabajadores con conductas sospechosas y de esta manera evitar los hurtos en
el área empresarial.
e. Informes que prueben la demostración de actividades ilícitas, subarriendos
cuando existe un arrendamiento.
f. Investigaciones en el área familiar sobre custodia de menores, cumplimiento de
régimen de visitas.
g. Pruebas e informes periciales de grafotecnia y documentoscopía.
h. Contraespionaje industrial.4
Las actuaciones de los investigadores privados son cada día más demandadas
por parte de la sociedad, tanto para informar sobre asuntos personales (vigilancia
de sus hijos e hijas), asuntos empresariales (investigación pre-empleo, siniestros
fraudulentos en materia de seguros, bajas laborales, etc.).
Gutiérrez en el artículo Aspectos Jurídicos de la Investigación Privada publicado
en la Revista Derecho y Cambio Social5 , hace notar que en el ámbito de la
investigación privada, muchas veces surgen dudas acerca de la legalidad o no de
determinados actos que pueden invadir la esfera privada de las personas en su
artículo, analiza las acciones que regula la ley española en esta materia.
4 Pfr. Revista Baylio. Artículos Doctrinales. Normativa Jurídica del Detective Privado. España: Revista
Baylio, p. 2. Disponible en: http://www.icace.org/pdf/b02detective-privado.pdf. Fecha de consulta: 1-marzo-
2014. 5 Pfr. Gutiérrez Gutiérrez, Angélica. Aspectos Jurídicos de la Investigación Privada. España: Revista
Derecho y Cambio Social, No. 7, Ed, Trimestral, Octubre-Diciembre 2009, p. 15. Disponible en:
http://www.derechoycambiosocial.com/revista019/QdC%2007.pdf. Fecha de Consulta: 1-marzo-2014.
8
La primera legislación española, como sigue expresando Gutiérrez, sobre la
profesión de detective privado se remonta a la Orden del Ministerio del Interior de
España 1981, donde se recogían los requisitos y funciones que fueron
actualizados por la normativa: ley 23/1992, de 30 de julio, de Seguridad Privada,
que en su art. 19, regulaba las funciones de los detectives privados:
1) Obtener y aportar información y pruebas sobre conductas o hechos privados,
entendiendo por éstos, los que afecten al ámbito económico, laboral, mercantil,
financiero y, en general, a la vida personal, familiar o social, a excepción de las
que se desarrollen en los domicilios o lugares reservados.
2) La investigación de delitos perseguibles sólo por instancia de parte por encargo
de los legitimados en el proceso penal.
3) La vigilancia en ferias, hoteles, exposiciones, incluidas las grandes superficies
comerciales y los locales públicos.
La ley española referida, señala que no se deben utilizar para las investigaciones
medios materiales o técnicos que atenten contra el derecho al honor, a la intimidad
personal o familiar o a la propia imagen o al secreto de las comunicaciones, es
cierto que el derecho a la intimidad conlleva el derecho a que no haya
interferencias en la vida privada; sin embargo, la intimidad es una parte de la vida
privada pero no toda ella. Si, por ejemplo, una persona finge determinadas
lesiones en un accidente de tráfico para obtener dinero de la compañía de seguros
de manera fraudulenta y ésta contrata a un detective para averiguar que la
persona está fingiendo, al realizar la verificación el investigador privado encuentra
que la persona que supuestamente sufrió el hecho de tránsito se encuentra bien
caminando y el investigador le toma fotos en la calle presentadas bajo el
procedimiento legal que puede ser acta notarial o declaración jurada del
investigador en escritura pública ante notario, haciendo deporte, no constituye una
9
violación a su intimidad y servirían, por lo tanto, como medio de prueba en un
juicio.
Otro aspecto legal a considerar, como expresa Gutiérrez, en el desarrollo de la
profesión de investigador privado es el secreto profesional, lo que como otros
muchos profesionales (médicos, abogados, psicólogos). Los investigadores
privados tienen la obligación de guardar secreto profesional lógicamente, este
secreto se refiere únicamente a terceras personas; es decir, los detectives no sólo
pueden, sino que deben revelar los datos de la investigación a quienes los han
contratado para ello o su profesión carecería de sentido. Así mismo, tienen
obligación de revelarlos a la policía o a la autoridad judicial, cuando en el curso de
una investigación descubran que esos hechos sean constitutivos de algún delito.6
Ebermmannss señala, que la ética profesional de un investigador privado debe
primar siempre, y que su conducta la cual debe ser intachable, siempre debe
cumplir con la ley y normas de conducta. Algunas de las violaciones éticas y
legales en que los investigadores privados más suelen incurrir son: vender la
información obtenida al “objetivo” (persona objeto de investigación), falsedad en
los informes: Con la finalidad de trabajar menos, ahorrar innecesariamente los
recursos, o cobrar más al cliente, el investigador privado de malas prácticas
presenta informes inexactos o falsos, los informes deben ser claros y
corroborados. No se puede irrumpir o allanar un domicilio, local comercial o
industrial cerrado, o similares, sin el consentimiento del propietario constituyendo
un delito punible7.
De acuerdo a Ferro en su Manual de Investigación Privada, señala que la
evolución de la sociedad, en la que la información fiable y de primera mano se ha
convertido en un bien más que preciado, ha incrementado la demanda de
6 Pfr. Gutiérrez Gutiérrez, Angélica. Óp. Cit., p. 16.
7 Pfr Ebermmannss García, Omargeorgebill. Curso de Detective - Investigador Privado - Primera Lección.
Lima, Perú: Instituto Peruano de Investigaciones Privadas, p. 8. Disponible en: http://www.
monografias.com/trabajos-pdf4/primera-leccion/primera-leccion.pdf. Fecha de consulta: 1-marzo- 2014.
10
prestaciones de servicios de investigación privada por parte de agencias de
investigación privada.
El perfil del investigador no tiene que ver con la del hombre misterioso vistiendo
una gabardina, con sombrero y que esconde su rostro tras un periódico fingiendo
estar leyendo; sino debiera ser el del profesional autorizado, que mediante la
aplicación de los conocimientos científicos, teóricos y prácticos, y que con ayuda
de las nuevas tecnologías, al realizar las investigaciones pueda aportar pruebas y
conocer la verdad objetivamente y de esta manera alcanzar mejores y más rápidos
resultados, principalmente si es un investigador criminal y forense, da resultados a
la justicia en material criminal, ayudando a interpretar y presentar técnicamente,
las que conciernen al conocimiento y aplicación de las ciencias forenses.
Dentro del marco normativo de España, la actividad del investigador privado, se
encuentra bien delimitado, encontrándose dentro de un abanico de servicios
ofertados, el que es muy amplio; actualmente, un gran porcentaje de las
investigaciones realizadas por investigadores privados en España, están
relacionadas con el ámbito laboral y más en las investigación pre-empleo que
permiten saber si los posibles candidatos a optar a una vacante son personas
confiables8.
2.2. Características del Investigador Privado.
De acuerdo a Ebermmannss, el investigador debe poseer ciertas cualidades,
habilidades, principios éticos y profesionales como:
1. Confidencialidad;
2. Comprometido con la verdad;
3. Criterio desarrollado para discernir la verdad;
8 pfr Ferro Veiga, José Manuel; Manual de Investigación Privada; España; del Autor; Disponible en:
http://www.bubok.es/libros/223047/Manual-de-Investigacion-Privada; Fecha de Acceso: Mar 01 2014.
11
4. Autodominio de sus emociones;
5. Persona con liderazgo;
6. Sin prejuicios;
7. Informado sobre las nuevas técnicas profesionales;
8. Con integridad, ética y moral;
9. Con amplio conocimiento de las leyes procesales y penales;
10. Objetivo e imparcial;
11. Puntual;
12. Con carácter para plantear o encarar situaciones;
13. Poder de observación y de análisis;
14. Creativo9.
2.3. Regulación Guatemalteca de la Investigación Privada:
En Guatemala los servicios de seguridad privada e investigación están regulados,
en el Decreto número 52-2010 del Congreso de la República de Guatemala, “Ley
que Regula los Servicios de Seguridad Privada10”, cuyo objeto de esta ley11 es
regular los servicios que presten tanto personas individuales como jurídicas, en el
ámbito de seguridad, protección, transporte de valores, vigilancia, tecnología y
consultoría de seguridad e investigación en el ámbito privado.
En esta ley12 se establece la definición de Investigación Privada, como la actividad
realizada para obtener y aportar información sobre hechos estrictamente privados;
señala también que los investigadores están obligados a guardar el secreto
profesional y que la información obtenida a través de las investigaciones no podrá
9 Pfr Ebermmannss, Omargeorgebill García; 2011; Curso de Detective Investigador Privado Primera
Lección; Lima, Perú; Instituto Peruano de Investigaciones Privadas; Disponible en:
http://www.monografias.com/trabajos-pdf4/primera-leccion/primera-leccion.pdf; Fecha de consulta: Mar 01
2014. 10
Congreso de la República de Guatemala; 2010; Decreto número 52-2010. Ley que Regula los Servicios de
Seguridad Privada. Emitida en Guatemala, el 23-noviembre-2010. Publicada en el Diario Oficial el 22-12-
2010 y su vigencia a partir del 22-marzo-2011. 11
Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada. Ver Art. 1. 12
Ibíd. Ver Art. 5, literal C.
12
ser divulgada públicamente a excepción de los casos establecidos por la misma
ley.
Se encuentra también en la ley13 que se hace la clasificación de agentes y los
investigadores privados y establece 14 que los Investigadores privados son
personas capacitadas y certificadas que prestan servicios de investigación de
carácter privado y que no pueden invadir el ámbito de acción del Ministerio Público
y de las instituciones encargadas de valer por la seguridad pública, así como
cualquier otra institución de inteligencia del Estado de Guatemala, señalando
también que si en el desempeño de sus funciones el investigador privado tiene
conocimiento de un hecho delictivo, debe hacerlo saber al Ministerio Público para
la investigación correspondiente, así también establece que los investigadores
privados deben portar siempre su respectiva identificación; establece al mismo
tiempo los requisitos específicos mínimos para los investigadores privados, que
deben presentar ante la dirección General de Servicios de Seguridad Privada, para
que puedan optar a tramitar la solicitud de licencia de operación, los cuales son:
1. Haberse graduado en el nivel técnico universitario, universitario u oficial
graduado de los centros de formación de las instituciones de seguridad del
Estado;
2. Haber obtenido la capacitación y certificación por el ente establecido por la
Dirección;
3. Acreditar que su retiro de otras empresas o instituciones no se originó por la
comisión de algún delito doloso o violación de derechos humanos; y,
4. Carecer de antecedentes penales y policíacos.
Adicionalmente estipula que deben cumplir con los requisitos15 para obtener la
autorización las personas individuales que deseen prestar servicios de seguridad
privada a título personal, sólo podrán prestar los servicios de escolta e
13
Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada. Ver Art. 44, literal C. 14
Ibíd. Ver Art. 49. 15
Ibíd. Ver Art. 15.
13
investigación privada, para lo cual deberán cumplir, además de los requisitos
exigidos para la prestación de estos servicios, con los siguientes:
1) Ser mayor de edad, lo cual en Guatemala16, es a partir de haber cumplido
dieciocho años;
2) Ser ciudadano guatemalteco. Se es ciudadano al cumplir los dieciocho años y
guatemalteco al tener la nacionalidad de origen, al nacer en el territorio de
Guatemala.17
3) En caso de haber pertenecido al Ejército, o haber sido funcionario o empleado
público relacionado con la seguridad pública, y que se encuentren retirados.
Deberán haber transcurrido cuatro años desde su último puesto en cargos
públicos a la fecha de su solicitud; y,
4) Cuando los servicios se presten con autorización para usar armas de fuego,
deberán cumplir con lo establecido en la Ley de Armas y Municiones en cuanto
a licencia de portación de armas de fuego18.
También se deberá cumplir con lo que indica la ley relacionada,19 en cuanto a los
requisitos de la solicitud adicionales, que deberán presentar las personas
individuales interesadas en obtener autorización para prestar los servicios de
seguridad privada, a título personal a la Dirección General de Servicios de
Seguridad Privada.
La solicitud escrita deberá contener:
1) Fotocopia legalizada del Documento Personal de Identificación;
2) Nombre completo del solicitante, nacionalidad, edad, estado civil, domicilio y
residencia;
16
Jefe del Gobierno de la República. Código Civil. Decreto-Ley número 106. Emitido en Guatemala el 14-
septiembre-1963 y vigente el 1-julio-1964. Ver Art. 8. 17
Asamblea Nacional Constituyente. Constitución Política de la República de Guatemala. Emitida en
Guatemala, 31-mayo-1985 y vigente a partir del 14-1-1986. Ver Art. 147. 18
Congreso de la República de Guatemala. Ley de Armas y Municiones. Decreto número 15-2009. Emitida
en Guatemala el -2009. Ver Art. 72. 19
Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada. Ver Art. 16.
14
3) Constancia de antecedentes penales y policíacos;
4) Dirección para recibir notificaciones y el de su residencia;
5) Descripción del tipo de servicios que se propone prestar;
6) Constancia expedida por un centro de capacitación autorizado o acreditado por
la Dirección General de Servicios de Seguridad Privada, mediante la cual se
acredite la capacitación y adiestramiento de los servicios que prestará;
7) Si el servicio solicitado incluyere la utilización de armas, fotocopia legalizada de
la licencia correspondiente.
Después de analizar el Decreto número 52-2010 del congreso de la República de
Guatemala “Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada, se puede concluir
que en ningún momento se regulan las actividades o pericias especificas que se
pueden realizar en cuanto a investigación privada.
Si en dado caso se quisiera que una empresa preste servicios de investigación
privada, se debe realizar esto de acuerdo al Decreto número 52-2010 del congreso
de la República de Guatemala “Ley que Regula los Servicios de Seguridad
Privada” tramitar las licencias e inscripción de las empresas ante la Dirección
General de Servicios de Seguridad Privada, a cargo del Ministerio de Gobernación
de Guatemala.
El expediente debe contener:
1) Solicitud de conformación de empresa de seguridad.
2) Hoja de vida con fotografía digital, (Curriculum Vitae)
3) Carencia de antecedentes penales y policiacos,
4) Constancias de estudios en que muestre los estudios recientes hasta los más
antiguos.
5) Partida de nacimiento, para demostrar ser guatemalteco.
6) Fotocopia de documento de identificación de los socios, de los miembros de
junta directiva o consejo de administración de la sociedad propietaria de la
15
empresa de seguridad, de personal administrativo, de personal operativo, de
agentes de seguridad.
7) Minuta de posible escritura de constitución de sociedad.
8) Proyecto Administrativo.
9) Proyecto operativo.
10) Planos del inmueble de conformidad con la ley.
11) Solicitud de autorización de diseño, color y uso del uniforme, que no debe ser
parecido al de la policial nacional civil.
12) Declaraciones juradas que solicita la ley. (De que todo el personal propuesto
llena los requisitos de ley y que no tienen antecedentes)
De la resolución para conformar la empresa de seguridad la (DIGESSP) Dirección
General de Servicios de Seguridad Privada, emite una resolución para constituir la
sociedad Anónima, la cual se debe tramitar conforme a la ley en el Registro
Mercantil cumpliendo todos los requisitos establecidos en el Código de
Comercio20. Emitida la resolución se constituye la Sociedad Anónima de acuerdo a
lo establecido en la Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada en
Guatemala.
Se apertura una cuenta y se deposita en un banco del sistema el capital social no
menor a ciento cincuenta mil quetzales (Q150,000.00)21. Se realiza la escritura de
constitución de la sociedad donde se debe establecer el objeto social el cual debe
ser la prestación de uno o más servicios de seguridad privada establecidos en la
“Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada”22 por lo que dicha resolución
se transcribe en la escritura de constitución social que se presentará su testimonio
al Registro Mercantil para el procedimiento respectivo de autorización y emisión de
patentes de comercio y de sociedad.
20
Congreso de la República de Guatemala; 1970; Decreto número 2-1970 Código de Comercio de
Guatemala. Emitida en Guatemala – 1970. Ver Arts. 86, 333 y 334. 21
Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada. Ver Art. 18. 22
Ibíd. Ver Art. 41.
16
1) Se inscribe en el Registro Mercantil.
2) Se paga el impuesto en el Testimonio de la escritura pública de Q250.00, pero
además de conformidad con el arancel del Registro Mercantil, el cálculo sobre
el seis por millar del capital social, más un cobro base que lo establece dicho
arancel para ser registrada y autorizada la conformación de la nueva Sociedad
Anónima.
3) Se publican los edictos y si no hay oposición, entonces se obtiene la Patente
de Comercio de Sociedad.
4) Se inscribe al representante legal, de conformidad con las bases de la
Sociedad Anónima y se paga el derecho de inscripción según el arancel del
Registro Mercantil autorizado para el efecto.
5) Se solicita además la inscripción de la empresa, por medio de la cual operará
la persona jurídica, constituida como Sociedad Anónima y se paga también el
derecho a su inscripción, según el arancel del Registro Mercantil.
6) Al estar todo conforme a la ley, y haber obtenido la patente de comercio de
Sociedad y haberse inscrito al Representante Legal, se solicita esa inscripción
de empresa y al estar todo conforme a la ley, el Registro Mercantil emite la
Patente de Comercio de Empresa.
7) Se inscribe en la Superintendencia de Administración Tributaria (SAT), toda la
documentación obtenida del Registro Mercantil, teniendo cuidado en no
pasarse del tiempo que formalmente se tiene para realizar esas inscripciones y
se solicitan las habilitaciones de los libros contables, facturas, notas de crédito,
notas de débito, facturas especiales y se inscribe en los impuestos que
correspondan para la persona jurídica conformada que realizará operaciones
mercantiles y de los libros sociales. Posteriormente se llevan éstos libros al
Registro Mercantil para ser autorizados.
8) Con todos estos documentos obtenidos del Registro Mercantil y con la
inscripción de la persona jurídica en la SAT, en donde le entregan el número de
identificación tributaria (NIT), inicia la conformación del expediente de solicitud
17
de emisión de licencia de operación de Empresa de Seguridad y lo entrega a la
DIGESSP.
Para autorizar o denegar la licencia de operación la DIGESSP, tomara en cuenta
la capacidad técnica y operativa e idoneidad del prestador de servicio, el ámbito
geográfico de actuación que pretende cubrir el prestador, el patrimonio del
prestador de los servicios, si fuere persona individual deberá presentar la
constancia expedida por contador autorizado, el capital suscrito y pagado en caso
de ser una sociedad anónima, los proyectos de planes operativos, la
compatibilidad del servicio con otros servicios que ya presta el solicitante, si fuere
el caso, la nómina de todo el personal que realizará las funciones operativas y
administrativas, y declaración jurada de que el personal operativo de seguridad
privada cumple con los requisitos establecidos en esta Ley, inventario de armas
que serán utilizadas en base al plan de funcionamiento y su respectiva tenencia y
licencia de portación a nombre del propietario prestador de servicios de seguridad
privada, cumplir con las especificaciones autorizadas en el caso de uniformes,
insignias, logotipo, placas de identificación, armas y equipo a utilizar por los
agentes de seguridad privada, en su caso, fotocopia legalizada de las pólizas de
seguro de vida colectivo de los empleados, seguros de responsabilidad civil a
favor de terceros y de fianza de responsabilidad y los reglamentos interiores de
trabajo, manuales o instructivos operativos aplicables a cada una de las
modalidades de los servicios, así como los documentos que acrediten el
cumplimiento de las obligaciones en materia laboral e indiquen la estructura
jerárquica de la sociedad o empresa. La licencia contendrá el número de orden y
registro, y el servicio de seguridad que se autoriza. Su vigencia será de tres años y
podrá ser revalidada.23
2.4. Regulación Española de la Investigación Privada.
El marco legal que regulaba en 1992 las actividades de investigación privada en
España es la Ley 23/1992, de 30 de julio, de Seguridad Privada, esta normativa
23
Ley que Regula los Servicios de Seguridad Privada. Ver Art. 32.
18
fue derogada a el día 5 de junio de 2014, fecha en la cual entro en vigor la Ley 5/
2014 de Seguridad Privada.
En el preámbulo de la Ley 5/2014 de seguridad privada en España, se reconoce
que a pesar de que la ley 23/1992 tomaba en cuenta a la investigación privada, en
esta eran muy escasas las prevenciones sobre sus actividades y el perfil
profesional de los investigadores, por lo que el preámbulo de la nueva norma se
considera que en la nueva normativa se tomaran de una mejor forma los perfiles y
limitaciones de los investigadores privados.
De esta manera los investigadores privados pasan a ser figuras reconocidas con
mucha mayor importancia comparación de la ley anterior. En esta nueva ley
existen definiciones legales mucho más completas a conceptos y términos que
eran imprecisos.
Se reconoce la figura de despachos de detectives privados y se les reconoce
como las oficinas constituidas por uno o más detectives privados que prestan
servicios de investigación privada, indicando que son los únicos que podrán
prestar con carácter exclusivo los servicios de investigación privada en relación a
personas, hechos o delitos sólo perseguibles a instancia de parte.
Sólo podrán abrir despachos de detectives privados y, en su caso, sucursales, las
personas físicas habilitadas como tales y las personas jurídicas constituidas
exclusivamente por detectives privados habilitados.
Además se establece en esta nueva ley española del presente año 2014, que
todas estas empresas de seguridad, los despachos de detectives y el personal de
seguridad privada tienen la obligación de auxiliar y colaborar con las fuerzas de
seguridad pública.
19
Se establece que los despachos de detectives y los detectives privados no podrán
celebrar contratos que tengan por objeto la investigación de delitos perseguibles
de oficio ni, en general, investigar delitos de esta naturaleza, debiendo denunciar
inmediatamente ante la autoridad competente cualquier hecho de esta naturaleza
que llegara a su conocimiento, y poniendo a su disposición toda la información y
los instrumentos que pudieran haber obtenido hasta ese momento, relacionado
con dichos delitos.
Los detectives privados están obligados legalmente a guardar el secreto
profesional sobre las investigaciones que realicen, y no podrán facilitar datos o
informaciones sobre éstas más que a las personas que los contrataron, de esta
manera sólo por medio de un requerimiento judicial o solicitud policial se podrá
acceder al contenido de las investigaciones realizadas por los detectives privados.
Respecto a los tipos de servicios de investigación privada a cargo de detectives
privados, establece que consisten en la realización de las averiguaciones que
resulten necesarias para la obtención y aportación, por cuenta de terceros
legitimados, de información y pruebas sobre conductas o hechos privados relativos
al ámbito económico, laboral, mercantil, financiero y, en general, a la vida
personal, familiar o social, exceptuada la que se desarrolle en los domicilios o
lugares reservados.
En ningún caso podrán investigar la vida íntima de las personas que transcurra en
sus domicilios u otros lugares reservados, ni podrán utilizarse en este tipo de
servicios medios personales, materiales o técnicos de tal forma que atenten contra
el derecho al honor, a la intimidad personal o familiar o a la propia imagen o al
secreto de las comunicaciones o a la protección de datos.
Se establece el requerimiento legal de que en España a la hora de celebrar un
contrato para investigar los detectives o investigadores privados deben crear un
informe que deberán conservarse archivado, al menos, durante tres años. En
20
Guatemala este tiempo de archivo debe ser mayor, debido al tiempo de resolución
judicial que puede tardar más de diez años.
En el artículo cuarenta y ocho de la Ley de Seguridad Privada se establecen los
servicios de investigación dentro de los despachos de detectives privados, los
servicios de investigación privada, a cargo de detectives privados, las cuales
consisten en la realización de las averiguaciones necesarias para obtener y
aportar información y pruebas sobre conductas o hechos privados relativos a:
1) Ámbito económico, laboral, mercantil, financiero y, en general, a la vida
personal, familiar o social, exceptuada la que se desarrolle en los domicilios o
lugares reservados.
2) La obtención de información tendente a garantizar el normal desarrollo de las
actividades que tengan lugar en espacios con mucha afluencia de personas como
ferias, hoteles, espectáculos.
3) La realización de averiguaciones y la obtención de información y pruebas
relativas a delitos sólo perseguibles a instancia de parte.
Los investigadores no podrán utilizar medios que atenten contra el derecho al
honor, a la intimidad personal o familiar o a la propia imagen o al secreto de las
comunicaciones o a la protección de datos24.
Las normativas25 y requisitos para formar el informe de investigación establece
que por cada servicio que sea contratado, los despachos o los detectives privados
encargados del asunto deben elaborar un informe en el que se consignaran los
datos de la persona que encarga y contrata el servicio, el objeto de la contratación,
los medios a utilizar, los resultados de la investigación, los investigadores privados
que intervendrán en las actuaciones realizadas.
24
Congreso de España. Ley 5/2014 de Seguridad Privada. España: 4-abril-2014. Art. 48. 25
Ibíd. Art. 49.
21
Este informe estará a disposición del cliente, a quien se entregará, en su caso, al
finalizar el servicio, así como a disposición de las autoridades policiales
competentes.
Los informes de investigación deberán conservarse archivados, al menos, durante
tres años, las imágenes y los sonidos grabados durante las investigaciones se
destruirán tres años después de su finalización, salvo que estén relacionadas con
un procedimiento judicial o una investigación policial.
Las investigaciones realizadas por los investigadores privados tienen según la ley
carácter reservado y los datos obtenidos a través de las mismas solo se podrán
poner a disposición del cliente o, en su caso, de los órganos judiciales y policiales,
en este último supuesto únicamente para una investigación policial26.
3. Documentoscopía:
De acuerdo a Sanler ¨Es el estudio de los documentos en sentido general,
mediante su análisis extrínseco e intrínseco, así como su examen comparativo,
cuyo principio básico, pero no excluyente, es trabajar sobre originales y concluir
con demostraciones gráficas ilustrativas, con el fin descubrir, demostrar o
descartar, falsificaciones¨ 27.
El vocablo Documentoscopía, es una formación híbrida que proviene del latín
“documentus” y del griego “copain”. José y Celso del Picchia la designan como “la
disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica de los conocimientos
científicos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autoría
de los documentos”28.
26
Ley 5/2014 de Seguridad Privada Cit. Ver Art. 49. 27
Sanler Castillo, Mario. Óp. Cit. P. 26 28
Del Picchia, José y Celso. Tratado de Documentoscopía. La falsedad documental. Buenos Aires,
Argentina: Ediciones La Rocca, 1993, p. 36.
22
Por su parte, Méndez Baquero define la Documentoscopía como "la técnica que
trata de establecer, mediante una metodología propia, la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores"29.
Las anteriores definiciones, tienen en común la finalidad de llegar a conocer si un
documento es auténtico. Esta disciplina se ocupa del examen de documentos para
dictaminar su autenticidad y las alteraciones del que haya sido objeto cierto
documento, como pueden ser la duplicación o reproducción fraudulenta de
documentos tanto en la tinta empleada, en el soporte o en la forma de impresión,
en estos análisis se utilizan documentos indubitados (Que sirven para hacer la
comparación) y los documentos dubitados (Los documentos sobre los cuales
versara la pericia), para esto también se utilizan lentes magnificadores de distintas
dioptrías (aumentos), fuentes de luz y filtros con los que se lleva a cabo
observaciones físicas comparativas que caracterizan este tipo de pericias.
En esta categoría cae toda clase y tipo de documentos: cheques de gerencia,
Documentos de identificación personal, historiales médicos, registros financieros o
documentos bancarios, registros de propiedades muebles o inmuebles, cheques
de viajeros, facturas, recibos, anónimos, pasaportes, pólizas, protocolos, licencias
de sanidad, licencias de conducción y/o operación de maquinaria, denuncias
laborales, registros penales, registros policiales, licencias de tenencia y portación
de armas, registros de empresas, patentes de comercio, registros de afiliaciones
deportivas o clubes, etiquetas y envoltorios de productos, cédulas, títulos
universitarios, diplomas etc.
3.1. Definición de Documento:
Del Picchia expresa en su obra Tratado de Documentoscopía la Falsedad
Documental, que Documento es el objeto en cual se puede registrar una idea,
29
Méndez Baquero, F., Documentoscopía en Estudios de Policía Científica. España: División de Formación y
Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994, p.14.
23
registro que se puede llevar a cabo mediante la escritura presentándose esta bajo
la forma de marcas, señales o imágenes30.
Según la Enciclopedia Criminalística, Criminología e Investigación El documento
está conformado por dos partes:
1. (Corpus) Soporte o tipo de superficie: es el área física que contiene la
información comunicada en el documento. Esta varía de forma y composición,
por ejemplo un vidrio, espejo, metal, cartón, muros, plástico, etc.
2. (Animus) Información comunicada: puede estar expresada por impresiones o
escritura, latente o visible31.
3.1.1. Soporte.
La Real Academia Española (RAE), atribuye el origen etimológico de papel al
vocablo catalán paper que, a su vez, deriva del latín papyrus. El papel es una hoja
delgada que se hace con pasta de fibras vegetales. El papel puede estar
elaborado de Algodón, Lino, madera, etc. 32.
Para poder identificar falsificaciones en los documentos totales o parciales es
necesario conocer las características de las medidas de seguridad que estos
poseen en los documentos auténticos o indubitables para hacer el análisis
comparativo que determinara si el documento dubitado es o no una falsificación ya
sea total o parcial. Para esto existen diferentes medidas de seguridad en los
documentos las cuales se encuentran en el soporte (papel), en las tintas utilizadas
para la impresión del animus, y en las técnicas de impresión.
30
Pfr. Del Picchia, José; Tratado de documentoscopía: la falsedad documental. Buenos Aires, Argentina:
Ediciones La Roca, 2ª. Ed., 2006, p. 67. 31
Enciclopedia Criminalística, Criminología e Investigación. Bogotá D.C., Colombia: Sigma Editores, 1ª Ed.,
2010, Tomo I, p. 310. 32
Diccionario de la Real Academia Española, Cit. Disponible en: http://lema.rae.es/drae/?val=papel Fecha de
consulta: 5- Septiembre-2014.
24
3.1.2. Medidas de seguridad incorporadas al papel o soporte.
De acuerdo a Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro falsificación de la moneda estas
medidas de seguridad se incorporan al soporte (papel) al momento de la
fabricación cuando este aun esta húmedo o construyéndose la masa del papel
antes del satinado33.
a) Filigrana o Marca de Agua.
La filigrana según definición del diccionario de la Real Academia Española es la
“señal o marca transparente hecha en el papel al tiempo de fabricarlo”34. Una
marca de agua o filigrana es un dibujo o diseño realizado en el papel durante su
fabricación, por adelgazamiento (marcas lineales) o engrosamiento (marcas
sombreadas) de la capa de pulpa mientras está húmeda.
Las marcas de agua se pueden apreciar a trasluz suelen consistir en el nombre del
fabricante, acompañado de dibujos geométricos, de animales, escudos, etc. La
finalidad de las marcas al agua es, fundamentalmente, identificar y distinguir el
papel, ya sea como "firma" del fabricante del papel, o como elemento de seguridad
solicitado para el documento valorado, para evitar falsificaciones de documentos
importantes (billetes de banco, pasaportes, entradas a algún evento social, etc.).
Ésta puede ser localizada o continúa, es uno de los elementos de seguridad más
efectivos ya que es difícilmente reproducido fraudulentamente. De acuerdo a
Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro falsificación de la moneda para la fabricación
de la filigrana se utilizan dos procedimientos:
a. Forma Redonda conocido también como Mould Made, este se utiliza para
filigranas mucho más refinadas es decir como más detalles y tridimensionalidad
33
Pfr. Silveyra, Jorge; Sergio Lozano y Oscar Díaz. Falsificación de Moneda. España: Ediciones la Llave,
2001, p. 28. 34
Diccionario de la Real Academia Española, Versión Online, Disponible en:
http://lema.rae.es/drae/?val=filigrana. Fecha de consulta: 5-Septiembre-2014.
25
de la figura u logo que se utilizara; en que a trasluz se observa claro, claro
medio y oscuro es decir tres tonalidades.
b. Mesa Plana conocido también como Dandy Roll, utilizado en filigranas simples
que no requieren mayores detalles y es bitonal solo a trasluz se observa el tono
claro y oscuro35.
b) Fibrillas o filamentos de seguridad.
Como indican Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro Falsificación de la Moneda estas
son pequeñas fibras visibles o invisibles, que en el momento de la fabricación del
papel fueron incluidas en la mezcla; es decir a la masa con la cual se realizó el
soporte o papel. Las visibles se pueden detectar a simple vista con luz natural o con
la utilización de microscopios o lupas de aumentos; mientras que con las invisibles
es necesaria la utilización de luz ultravioleta para su detección y observación, estas
pueden encontrarse de forma aleatoria en todo el soporte o mediante tiras finas de
forma localizada36.
c) Hilo de seguridad.
Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro falsificación de la moneda indican que estos hilos
consisten en una cinta sintética (polímeros) que puede ser impresa con texto (micro
letra) que se inserta en el papel y es visible a través de una fuente de luz indirecta.
Hay una gran variedad de hilos de seguridad: pueden ser desde de material
polímero a metalizados; desde tiras de laminado de color con micro texto impreso
hasta hilos mucho más complejos37.
35
Pfr. Silveyra, Jorge; Sergio Lozano y Oscar Díaz Óp. Cit., p. 28. 36
Pfr. Ibíd., p. 32. 37
Pfr Ibíd., p. 29.
26
d) Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro Falsificación de la Moneda aclaran que esta
medida de seguridad en realidad se debe a que en el proceso de fabricación del
papel a la mezcla de celulosa no se le aplican blanqueadores ópticos lo que sirve
para que el papel fabricado al ser expuesto a la luz tenga una mayor blancura, al
carecer de estos blanqueadores y por lo tanto el papel al ser expuesto a la luz
ultravioleta este papel tendrá una luminiscencia mate.
La mayoría de papeles comerciales tienen grandes cantidades de blanqueadores
ópticos por lo tanto tiene altos niveles de fluorescencia a la hora de ser expuestos a
la luz ultravioleta38.
e) Confetis o Planchetes.
Silveyra, Lozano y Díaz, en el libro Falsificación de la Moneda explican que esta
medida de seguridad incluida en el procesa de elaboración del papel son pequeñas
lentejuelas incorporadas a la masa del papel en el proceso de fabricación, de forma
redonda y diversos colores que poseen 1milimetro de diámetro39.
f) Estampa con impresión de sello de Agua o Marca a presión sobre el papel.
Son utilizados como un sistema eficaz de seguridad documental, con la que se
protege y evita las falsificaciones de diversos documentos tales como: títulos,
certificados, diplomas, etc. Lo utilizan bancos, universidades, ministerios, empresas
públicas y privadas, son fabricados en forma exclusiva para cada usuario (texto y/o
logotipo). Usualmente el sello es estampado en estampas autoadhesivas circulares y
de color dorado para lograr que quede el efecto de la impresión en alto relieve y
colocarlos en los documentos.
38
Pfr Silveyra, Jorge; Sergio Lozano y Oscar Díaz Óp. Cit., 28. 39
Pfr Ibíd., p. 32.
27
3.1.3. Tintas.
A) Tintas de seguridad para impresión de documentos
De acuerdo a Velásquez Posada, en su libro Falsedad Documental y Laboratorio
Forense, existen varias tintas de seguridad las cuales pueden ser:
a) Tintas penetrantes.
Este tipo de tintas evita las erradicaciones abrasivas y la transferencia mecánica por
injerto, estas tintas se incrustan profundamente en el soporte dificultando la
remoción de los trazos por medios mecánicos o químicos.
b) Fugitivas.
Estas desaparecen, se fugan en presencia de solventes corrientes como los
clorados y acuosos utilizados para la remoción de las tintas de escritos, estas tintas
se utilizan en los fondos del formato realizado como medida de seguridad, ya que si
se quisiera alterar un documento en algún área del animus siendo esta numeración
o letras, por medio de un método químico, la tinta del fondo al ser esta fugitiva
desaparecería arruinando el documento.
c) Iridiscentes.
Las tintas iridiscentes contienen pigmentos transparentes en forma de una fina
película depositada sobre diminutas laminillas de mica, que al ser interferidas con la
luz incidente, crean efectos de irisaciones y brillos con cambios de color en función
del ángulo de observación y de iluminación.
d) Óptico variables (O.V.I.).
Tinta Ópticamente Variable (O.V.I.), esta medida de seguridad en la tinta funciona a
simple vista y con luz natural, esta produce un cambio de tonalidad en la tinta
28
diferente cantidad de tonos este cambio de tonalidad se lleva a cabo dependiendo la
ubicación del documento respecto de la fuente de luz y el ángulo del observador.
e) Foto cromáticas o viro y termocrómicas
Estas tintas son sensibles y al ser sometidas a la luz ultravioleta cambian de color.
Las tintas termocromáticas o termocrómicas, cambian de color al tacto por el calor
que se genera sobre ella o con la aplicación del calor generado de una luz directa, la
imagen o información impresa con esta tinta al ser frotada pueden aparecer o
desaparecer y cambiar de color.
f) Invisibles o Fluorescentes
Estas tintas son las que al ser expuestas a la luz ultravioleta producen una reacción
fluorescente. Las tintas invisibles para estar dentro de esta clasificación deben ser:
liquidas, aptas para la escrituración, se deben revelar por métodos físicos o
químicos, deben ser invisibles con luz natural y deben ser de revelado infalible40.
3.1.4. Impresión.
De acuerdo a Velásquez Posada, en su libro Falsedad Documental y Laboratorio
Forense; existen varios sistemas de impresión pero las más utilizadas actualmente
son los sistemas de impresión que permiten obtener múltiples copias de un original y
que en el proceso permiten adherir medidas de seguridad a los diversos soportes
mediante una técnica de impresión especial propia de cada sistema de impresión.
A) Intaglio o grabado en acero.
Común mente llamada impresión entallada, este tipo de tipografía negativa se
realiza mediante huecos o bajo relieves en la matriz que está localizada en un
cilindro metálico, cada hueco tiene grabados de diversas profundidades en forma de
40
Pfr. Velásquez Posada, Luis Gonzalo. Falsedad documental y laboratorio forense. Buenos Aires,
Argentina: Ediciones La Rocca, 1ª. Ed., 2004, p. 424.
29
estrías o hendiduras, estas cavidades tienen las mismas dimensiones pero de
profundidades distintas, las zonas no grabadas del cilindro corresponden a las áreas
donde no se realizara la impresión, el excedente de tinta se retira del cilindro con
una regleta de acero flexible, la tinta que queda en el cilindro atrapada en las celdas
o ranuras es transferida al soporte al entrar en contacto con esté, por medio de la
presión del cilindro sobre el papel, esta impresión es palpable ya que se produce
una impresión en alto relieve, al observar bajo el microscopio se puede observar el
contorno filamentoso que es típico de esta técnica en el sistema de impresión
intaglio.
a) Alto relieve
Este se lleva a cabo mediante la técnica de intaglio es comúnmente utilizado en
billetes y escudos en los documentos y se puede detectar dado que produce una
elevación en el soporte.
b) Microtexto
Comúnmente utilizado en papel moneda consiste en la impresión de leyendas en
tamaño de microtexto, pero mediante la utilización del sistema intaglio.
c) Imagen evanescente, oculta o fantasma
Pueden ser figuras que son visibles únicamente colocando el documento en un
ángulo específico.
B) Litografía:
Del griego ¨lithos¨, piedra y ¨graphéin¨ escribir; proceso de impresión inventado en
1798 por Aloys Senefelder, se basa en la repelencia natural del agua y las grasas y
su principal característica de forma plana, las tintas empleadas en la litografía son
grasas consistentes y de secado por absorción y oxidación, esta impresión se realiza
por la presión directa de la forma sobre el soporte.
30
La litografía produce impresos finos, con buena resolución y con una coloración
homogénea con tonalidades suaves sin un relieve tangible teniendo contornos
precisos.
a) Registro Perfecto.
Son imágenes colocadas en ambos lados del documento que al ser puesto a trasluz
coinciden perfectamente, creando una imagen completa, son dibujos o partes de un
motivo impresos de forma aparentemente aleatoria en el anverso y reverso del
material de soporte, pero que coinciden exactamente o forman un motivo completo
cuando se observan a trasluz. En las falsificaciones, los fallos de registro darán
una imagen borrosa al observarla a trasluz.
b) Iridiscencia (impresión multicolor en forma simultánea).
Esta técnica de impresión es comúnmente utilizada para la impresión en los fondos
de los documentos, mediante la utilización simultanea de varias tintas en diversos
colores y tonos que son difícil de reproducir con fotocopiadoras debido a que está
impreso con tinta suave y en colores degrade.
c) Microtextos.
Este dispositivo de seguridad es mayor mente utilizado en documentos valorados,
como cheques, o papel moneda, este consiste en leyendas de dimensiones muy
reducidas que solo pueden observarse con lentes de aumento, microscopio o
estereoscopio, se ubican comúnmente en los fondos impresos de los documentos,
esto con el fin de camuflarlos.
d) Hologramas.
Son imágenes fotográficas tridimensionales, que se obtiene exponiendo
simultáneamente una película a la luz de un rayo láser dispersado por el objeto que
se desea fotografiar, este es captado por la película como un holograma. La mayoría
de las falsificaciones son burdas y son detectables a simple vista.
31
C) Tipografía:
La impresión tipográfica se lleva a cabo mediante matrices o moldes en relieve
denominados comúnmente como tipos. Estos entintados por rodillos transmiten la
tinta hasta el papel por compresión al ser accionados por una prensa.
Los procesos de secado en este tipo de impresión se llevan a cabo por la absorción
del soporte y la oxidación del oxígeno en el aire. Las tipografía se lleva a cabo con
tintas de alta consistencia, al observarlos utilizando una lupa, lentes de aumento o el
microscopio se puede observar que la impresión llevada a cabo por tipografía posee
bordes irregulares e imprecisos y tienen una coloración más intensa en los bordes
de los tipos esto debido al escurrimiento lateral de la tinta a causa de la presión
mecánica ejercida para llevar a cabo la impresión.
a) Secuencia de números con tipos especiales.
Este es mayormente utilizado en el papel moneda en la numeración serial que
poseen los billetes de diferentes montos, este permite tener una identificación única
a cada billete, y se puede detectar esta medida de seguridad en la impresión por
medio del halo tipográfico.
b) Caracteres perforados.
Consiste en dígitos y letras formados por orificios realizados por presión de un tipo
que en vez de colocar tinta en el soporte corta la forma exacta del tipo sobre el
soporte, esta medida de seguridad evita la sustitución de hojas o documentos como
lo son pasaportes41.
Según Sanler Las formas más comunes de falsificaciones materiales son:
41
Pfr Velásquez Posada, Luis Gonzalo. Óp. Cit., pp. 371, 375, 381.
32
a. Mecánicas: Borrado, raspado, tachado, añadidura, enmienda, supresión o
cambio mediante testado posterior, sobre escritura, etc.
b. Químicas: Lavado o disolución.
c. Físicas: Sol u otras fuentes de calor o radiación, roces o desgastes42.
42
pfr Sanler Castillo, Mario; Criminalística para Abogados; Guatemala; del Autor; 2006. P. 26
33
CAPÍTULO II
PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL
1. Selección de personal:
El recurso humano es uno de los elementos más valiosos con que cuenta una
organización, Según Morales en su tesis Funcionalidad de las empresas asesoras
en reclutamiento de recursos humanos; el encontrar a la persona adecuada para
la vacante puede llevar mucho tiempo, e involucra la utilización de muchos medios
y fuentes de información, verificación de datos del postulante. El dotar de personal
a una organización comprende el analizar las necesidades presentes y futuras; y
de obtener el personal calificado para cubrir estas necesidades, muchas empresas
no dan la suficiente importancia al proceso de selección, ya que por falta de
previsión contratan de una manera rápida, tomando consideraciones únicamente
económicas, y no analizan las consecuencias negativas que puede conllevar
contratar a personas inescrupulosas que al ser contratadas dentro de las
organizaciones empiezan a delinquir o no cumplen con sus responsabilidades de
hacer bien su trabajo y se llegan a involucrar en actividades ilícitas creyendo que
son actos comunes sin sanción punitiva del Estado43.
Hernández, indica que la entrevista laboral, es una conversación entre un
entrevistador y un entrevistado que tiene por objeto la búsqueda en común de
encajar el perfil del puesto con el perfil del candidato44.
43
Pfr. Morales Comparini, Irma Elizabeth. Funcionalidad de las empresas asesoras en reclutamiento de
recursos humanos. Guatemala: Tesis de Licenciatura en Administración de Empresas; Universidad Mariano
Gálvez de Guatemala, 1985. 44
Pfr. Hernández, S; Selección y reclutamiento de personal. Guatemala; Tesis de Licenciatura en
Administración de Empresas, Universidad Rafael Landívar, 2010.
34
Por su parte Barrientos en su investigación Reclutamiento y Selección,
recomienda establecer qué personas serán las responsables del proceso de
reclutamiento y selección y capacitarlas para que puedan aplicarlo eficientemente,
así estarán enterados en qué parte del proceso intervienen y cómo deben
hacerlo45.
En España, según Pricewaterhouse Coopers International Limited PwC (Pwc Por
sus siglas en inglés) en el Informe sobre delitos Económicos y fraude empresarial
en España, sus funcionarios concluyeron que estos tipos de fraudes internos son:
manipulación contable, obtención fraudulenta de financiación, aplicaciones
fraudulentas de crédito, transacciones no autorizadas, apropiación indebida de
activos, soborno y corrupción, blanqueo de dinero, robo de información y violación
del protocolo de internet, abuso de información privilegiada, fraude fiscal, abuso de
mercado, espionaje a favor de los competidores y otros46.
Según PWC en la encuesta mundial sobre fraude y delito económico, al analizar
globalmente los resultados las organizaciones que han sufrido delitos económicos
de mayor gravedad, el principal autor y responsable de estas son defraudadores
internos en un 56% a nivel global, y aseguran en el mismo que el 30% de los
delitos internos es cometido por los empleados más jóvenes o recién
incorporados, así también hacen saber que la fuga de información por parte de los
empleados de la organización es uno de los mayores riesgos de seguridad, y que
cuando investigan los crímenes dentro de sus organizaciones consultan
directamente con expertos externos.
La diversidad de fraudes internos que puede sufrir una organización por no
prevenir la infiltración de empleados criminales, como lo son: la manipulación
contable, obtención fraudulenta de financiación, Aplicaciones fraudulentas de
45
Pfr. Barrientos, A. Reclutamiento y selección. Guatemala; Tesis de Licenciatura en Administración de
Empresas, Universidad Rafael Landívar de Guatemala, 2005. 46
Pfr. Price Waterhouse Coopers International Limited PWC. Informe sobre delitos Económicos y fraude
empresarial en España. España: PWC, 2009. Disponible en: https://www.pwc.es/en_ES/es/servicios/forensic-
services/assets/informe-delitos.pdf. Fecha de consulta: 8-febrero-2014.
35
crédito, transacciones no autorizadas, apropiación indebida de activos, soborno y
corrupción, blanqueo de dinero, robo de información y violación del protocolo de
internet, abuso de información privilegiada, fraude fiscal, abuso de mercado,
espionaje a favor de los competidores, estos tipos de fraude interno como lo
señala la Encuesta Mundial sobre Fraude y Delito Económico, los responsables en
el 58% de los casos son los mismos trabajadores dentro de las organizaciones.
Los servicios profesionales de un detective o investigador privado, que accione
conforme a la ley respetando los principios éticos y morales, y por sobre todo
cumpliendo con la ley, permitirían a los empleadores contar con una herramienta
muy importante como lo es la información, a la hora de tomar decisiones en cuanto
a la contratación de su personal, la investigación pre-empleo, podría prevenir en
gran medida exponer a las organizaciones a las acciones criminales de sus
posibles trabajadores mediante el análisis de los registros personales del
candidato para que con esta información se pueda obtener un recurso humano
confiable que en vez de entorpecer la actividad empresarial, la mejore47.
2. Recurso Humano o Capital Humano.
Gary Dessler y Ricardo Varela en su obra La Administración de Recursos
Humanos enfoque Latinoamericano48 explican que ¨el capital humano se refiere a
los conocimientos, la educación, la capacitación, las habilidades, y la pericia de los
colaboradores, de una organización¨.
El recurso humano es uno de los elementos más valiosos, si no el primero, con
que cuenta una organización ya que este es el instrumento para la ejecución de
los planes de desarrollo de cualquier organización, ya que mediante la experiencia
y conocimientos de este se pueden llegar a lograr las metas propuestas por
47
Pfr. Price Waterhouse Coopers International Limited PWC. Óp. Cit. 48
Dessler, Gary y Ricardo Varela. Administración de recursos humanos enfoque latinoamericano. Pearson.
5ª Ed., 2012. Disponible en: http://biblio3.url.edu.gt/Libros/2012/Adm-Recu.pdf; Fecha de Consulta: 6-
Marzo- 2014, p. 9.
36
cualquier organización, claro no solo es importante saber y conocer la capacidad
del recurso humano si no a la vez poder comprobar la confiabilidad de este, para
poder sobrellevar una relación profesional con los principios y valores de la
empresa, en Guatemala muchos autores han estudiado el proceso de
reclutamiento, más sin embargo no se ha estudiado la importancia de poner bajo
la lupa todos los datos de los candidatos para conocer no solo si la documentación
que presentan es verídica, si no también si cumple con las capacidades,
experiencia y características del puesto que va a desempeñar dentro de la
organización.
Según Werther en muchas organizaciones con sistemas apoyados por
computadora un programa especial determina a través de un sistema de puntos,
cuáles empleados reúnen las características deseables para determinados
puestos. Los empleados más compatibles con el puesto se consideran los
candidatos idóneos.
Cuando se considera la selección de candidatos suelen aplicarse los pasos
siguientes:
Paso 1. Recepción preliminar de solicitudes.
Paso 2. Pruebas de idoneidad.
Paso 3. Entrevistas de selección.
Paso 4. Verificación de datos y referencias.
Paso 5. Examen médico.
Paso 6. Entrevista con el supervisor.
Paso 7. Descripción realista del puesto.
Paso 8. Decisión de contratar.
37
3. Recepción preliminar de solicitudes:
Se realiza en dos sentidos, primero la organización elige a empleados y segundo
los empleados eligen entre varias empresas. La selección inicia con una cita que
el candidato concierta en la oficina de personal o con una solicitud, para obtener
un formulario de solicitud de empleado.
4. Pruebas de idoneidad:
Son instrumentos que evalúan la compatibilidad entre los solicitantes y los
requerimientos del puesto, estas pruebas pueden ser exámenes psicológicos o
someter a un aspirante a un simulador de las condiciones del trabajo. El
entrevistador evalúa la forma en que se desempeña el candidato del trabajo
durante el proceso.
4.1. Entrevista de Selección.
Consiste en la plática formal y profunda que conduce a la evaluación de idoneidad
para el puesto que tenga el solicitante. El entrevistador tiene como objetivo
verificar si el candidato puede desempeñar el puesto y cómo se compara con
respecto a otras personas que han solicitado el mismo puesto. Esta entrevista
permite que tanto el solicitante como el entrevistador compartan información y
dudas acerca de la organización laboral y las cualidades del solicitante para el
puesto. Así también el entrevistador puede utilizar diferentes técnicas de entrevista
para confrontar al candidato con la información proporcionada.
4.2. Verificación de datos y referencias.
Este paso consiste en recaudar referencias personales y laborales; las personales
incluyen a familiares y amigos que proporcionan información relevante del
solicitante. Las referencias laborales difieren a las personales, pues estas
describen la trayectoria del solicitante en el campo de trabajo.
38
Esta información ayuda a verificar la confiabilidad de datos que expuso el
solicitante durante la entrevista.
Este paso es importante en el proceso dado, a que permitirá dar respuesta a las
siguientes interrogantes:
¿Qué tipo de persona es el solicitante?,
¿Es verídica la información que proporcionó?,
¿Cómo se ha desenvuelto en trabajos anteriores?,
¿Viene a hacer un trabajo legítimo en la organización?,
¿Usa drogas?,
¿Qué grado de honorabilidad tiene? y
¿Podemos confiar en él?
4.3. Examen médico.
Es importante verificar la salud del futuro personal mediante un examen médico
pues este descarta cualquier posibilidad que el futuro empleado tenga una
enfermedad contagiosa, que pone en riesgo la salud de los demás trabajadores al
momento de ser contratado y puede prevenir accidentes y faltas laborales fingidas.
En Latinoamérica es usual que el empleador contrate servicios de clínicas
especializadas en exámenes de salud. En este examen se puede detectar el
abuso de drogas ilícitas que pueden poner en riesgo las operaciones en la
organización empresarial o industrial.
4.4. Entrevista con el supervisor
En la mayoría de empresas modernas es el supervisor inmediato el que tiene la
responsabilidad de decidir respecto a la contratación de los nuevos empleados, ya
39
que con frecuencia es este la persona más idónea para evaluar aspectos como
habilidades y conocimientos técnicos del solicitante.
5. Descripción realista del puesto:
Comprende una descripción detallada de las responsabilidades del puesto y del
entorno en que trabajará el solicitante, para que comprenda a fondo el tipo de
responsabilidad que adopta al aceptar ya que cuando el solicitante tiene
expectativas equivocadas el resultado de su desempeño es negativo; para
prevenir la reacción ¨ ustedes nunca me lo dijeron o bien yo no sabía¨ es necesaria
una sesión de familiarización con el equipo o instrumentos que utilizará.
6. Decisión de contratar.
La decisión de contratar señala el fin del proceso de selección, esta
responsabilidad recae en el Departamento de Personal o en el futuro supervisor.
Se deben conservar los documentos que conciernen al candidato aceptado como
su solicitud, referencias, evaluaciones, exámenes médicos y otros que se
consideren importantes que constituyen el inicio de su expediente personal49.
49
Pfr. Werther, William. Administración de Personal y Recursos Humanos. Arizona, USA.: Editorial
McGraw Hill, 1991, p. 109.
40
CAPÍTULO III
REGISTROS NACIONALES
1. Investigación de los antecedentes personales.
De acuerdo a Gary Dessler “incluso empresas relativamente sofisticadas son
víctimas de empleados delincuentes debido a que no llevan a cabo la verificación
adecuada de los antecedentes personales de los candidatos”50.
No es poco común que los candidatos mientan al momento de solicitar un empleo,
la mayoría de las empresas en Guatemala, verifican la información de los
antecedentes y las referencias proporcionadas por los aspirantes a un empleo.
Gary Dessler en su libro Administración de recursos humanos, indica que en una
encuesta realizada a 700 gerentes de recursos humanos, la verificación de
referencias la realiza el 87% de los gerentes, el 69% de los gerentes verifican los
antecedentes de empleo, los antecedentes penales son revisados por el 61% de
los gerentes, y el 35% de los gerentes solicita que se verifique el historial de
crédito de los aspirantes51.
La profundidad de la investigación pre empleo, depende siempre del puesto que
se desee cubrir; es decir que no se realizara la misma investigación para los
empleados que descargan furgones que para la el gerente financiero de una
institución, así como las investigaciones que se lleven a cabo para el personal que
tenga acceso a los valores de la empresa no serán las mismas que se realizaran
para contratar a un jardinero, pero las empresas deben cuidarse que todas pueden
delinquir o ayudar a delinquir.
50
Dessler, Gary y Ricardo Varela. Óp. Cit., p. 230. 51
Pfr. Ibíd., p. 229.
41
La mayoría de empresas trata al menos de verificar por teléfono el puesto y el
salario actual o anterior, de un aspirante y de esta manera obtener información
acerca de la motivación de los aspirantes, sus habilidades técnicas y su capacidad
para trabajar con otras personas.
Para que la verificación de antecedentes personales sea útil y legal, las empresas
deben incluir en la solicitud preliminar de empleo, una declaración explícita, donde
el aspirante autoriza la verificación de los antecedentes personales, la misma que
el aspirante debe firmar:
Gary Dessler pone como ejemplo una declaración la cual se toma de base para
proponer una nueva declaración para la investigación de todos los antecedentes
personales y laborales por lo que se expresa lo siguiente:
Por medio de la presente expreso de manera voluntaria y fehacientemente que lo
expuesto por mí, de mi puño y letra, en esta solicitud de empleo son datos
verdaderos y completos, a mi mejor entender y saber. Comprendo que las
declaraciones falsas o las malas interpretaciones de la información en esta
solicitud, así como la omisión de cualquier información que sea verificada y
encontrada no acorde a lo expuesto por mí, puede ser causa de despido (en el
caso que me contrataran) o provocar que no se me haga un ofrecimiento o se
retire uno ya hecho sin responsabilidad alguna de la parte patronal. También
autorizo la investigación de mi historial crediticio, de empleo y de transito y, una
vez que se me haga un ofrecimiento de trabajo o durante el empleo, puedan
investigar mis antecedentes.
Se le podría agregar a esta declaración en los casos necesarios el historial médico
y crediticio que debe ser proporcionado o señalado en la entrevista y dejarlo
42
claramente expuesto en el documento de declaración y autorización para le
investigación de forma voluntaria por el candidato52.
2. El Registro del Estado Civil de las Personas:
La Organización de los Estados Americanos señala en el artículo publicado el 28
de marzo de 2012, Registro Civil 53, en su parte introductoria, señala que “el
Registro Civil en Guatemala tiene sus antecedentes en la Cédula de Vecindad
como documento de identificación del ciudadano guatemalteco, de acuerdo con el
Decreto Número 135 de la Asamblea Legislativa, publicada en 1931 y los
preceptos normativos contenidos en el Decreto-Ley 106 del Código Civil vigente”;
posteriormente, y debido a la necesidad de contar con una institución a nivel
nacional se creó el Registro Nacional de las Personas (RENAP) mediante el
Decreto 90-2005 "Ley del Registro Nacional de las Personas", publicada el 21 de
diciembre de 2005. Hasta entonces, todas las competencias relativas a esta
materia estaban bajo responsabilidad de las autoridades locales. Con la creación
del RENAP se centraliza todo en una sola autoridad a nivel nacional, teniendo
representación física en los trescientos treinta y ocho (338) municipios del país.
En 2008, el RENAP inició el proceso de sustitución de la Cédula de Vecindad por
el Documento Personal de Identificación (DPI), con el propósito de adaptar la
documentación personal a los avances tecnológicos y en el 2013 se dejo sin
vigencia la cedula de vecindad y entró en vigencia del documento personal de
identificación DPI.
3. Clases de Registros Personales.
3.1 El Registro Nacional de las Personas:
El Registro Nacional de las Personas –RENAP- en su publicación en el portal de la
institución ¿quiénes somos? indica que: “RENAP es la entidad encargada de
52
pfr Dessler, Gary; Administración de recursos humanos; Mexico; Pearson Educación ; 2009. Pág. 233 53
Organización de los Estados Americanos; Registro Civil Guatemala. Guatemala: 2012. Disponible en:
http://www.oas.org/es/sap/dgpe/gemgpe/Guatemala/registro.asp. Fecha de consulta: 11-Noviembre-2014.
43
organizar y mantener el registro único de identificación de las personas naturales,
inscribir los hechos y actos relativos a su estado civil, capacidad civil y demás
datos de identificación desde su nacimiento hasta su muerte, así como la emisión
del Documento Personal de Identificación.”; documento único con que los
guatemaltecos y extranjeros domiciliados se identifican en el territorio de la
República de Guatemala54.
3.2. Documento Personal de Identificación -DPI- y sus medidas de seguridad.
Es el documento público de carácter oficial, personal e intransferible que todos los
guatemaltecos y los extranjeros domiciliados mayores de dieciocho (18) años,
tienen la obligación de solicitar y obtener, para utilizarlo en todos los actos civiles,
administrativos y legales.
Imagen #1. Fuente: http://www.renap.gob.gt/curiosidades
54
Registro Nacional de las Personas; ¿Quiénes Somos?; Guatemala; Disponible en:
http://www.renap.gob.gt/%C2%BFquienes-somos; Fecha de consulta: 11-Noviembre- 2014 .
44
A) Las medidas de seguridad que posee el DPI:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
Corpus: Plástico
Fotografía #1 DPI en su anverso Fuente: Propia. Fotografía #2 en su reverso Fuente: Propia.
Chip de información
Fotografía # 3 DPI en su anverso. Fuente: Propia.
45
b) Tintas de Seguridad:
Ópticamente Variable O.V.I.
Fotografía # 4 DPI en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 5 DPI en su anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 6 DPI en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 7 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
INTAGLIO
Imagen evanescente
Fotografía # 8 DPI en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 9 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
46
Fotografía # 10 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
LITOGRAFIA
Impresión Multicolor Fondo del Documento
Fotografía # 11 DPI en su anverso. Fuente: Propia.
Microtexto
REPUBLICA DE GUATEMALA PARTE FRONTAL
Fotografía # 12 DPI en su anverso. Fuente: Propia.
REPUBLICA DE GUATEMALA PARTE POSTERIOR
Fotografía # 13 DPI en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 14 DPI en su reverso. Fuente:
Propia.
47
REPUBLICA DE GUATEMALA PARTE POSTERIOR
Fotografía # 15 DPI en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 16 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
Holograma Monja Blanca Gran Jaguar y Texto: „„REPUBLICA DE GUATEMALA‟‟
Fotografía # 17 DPI en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 18 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 19 DPI en su reverso. Fuente: Propia.
4. Registros Médicos.
De acuerdo al Instituto Guatemalteco de Seguridad Social, IGSS este “surge como
una consecuencia de la segunda guerra mundial y la difusión de ideas
democráticas en el mundo, el 20 de octubre de 1944 se derrocó al gobierno del
General Federico Ponce Vaides y se eligió un gobierno democrático, bajo la
presidencia del Dr. Juan José Arévalo. El Gobierno de Guatemala de aquella
época, gestionó la venida al país de dos técnicos en materia de Seguridad Social.
Ellos fueron el Lic. OSCAR BARAHONA STREBER (costarricense) y el Actuario
WALTER DITTEL (chileno), quienes hicieron un estudio de las condiciones
económicas, geográficas, étnicas y culturales de Guatemala. El resultado de este
estudio lo publicaron en un libro titulado "Bases de la Seguridad Social en
48
Guatemala. Al promulgarse la Constitución de la República de aquel entonces, el
pueblo de Guatemala, encontró entre las Garantías Sociales en el Artículo 63, el
siguiente texto: "SE ESTABLECE EL SEGURO SOCIAL OBLIGATORIO". La Ley
regulará sus alcances, extensión y la forma en que debe de ser puesto en vigor. El
30 de Octubre de 1946, el Congreso de la República de Guatemala, emite el
Decreto número 295, "LA LEY ORGANICA DEL INSTITUTO GUATEMALTECO
DE SEGURIDAD SOCIAL". Se crea así una Institución autónoma, de derecho
público de personería jurídica propia y plena capacidad para adquirir derechos y
contraer obligaciones, cuya finalidad es aplicar en beneficio del pueblo de
Guatemala, un Régimen Nacional, Unitario y Obligatorio de Seguridad Social, de
conformidad con el sistema de protección mínima. (Cap. 1°, Art. 1°). Un Régimen
Nacional, Unitario y Obligatorio, esto significa que debe cubrir todo el territorio de
la República, debe ser único para evitar la duplicación de esfuerzos y de cargas
tributarias; los patronos y trabajadores de acuerdo con la Ley, deben de estar
inscritos como contribuyentes, no pueden evadir esta obligación, pues ello
significaría incurrir en la falta de previsión social. La Constitución Política de la
República de Guatemala, promulgada el 31 de Mayo de 1985, señala en el artículo
100: "Seguridad Social. El Estado reconoce y garantiza el derecho de la seguridad
social para beneficio de los habitantes de la Nación” 55”.
5. Certificación o Historial Médico emitido por el Instituto Guatemalteco de Seguridad Social IGSS.
Los historiales clínicos de los afiliados solo pueden ser obtenidos con una orden
de juez competente si es solicitada por una tercera persona, según el Acuerdo de
Gerencia No. 18/200756, instructivo para la emisión de certificaciones e informes
en el instituto guatemalteco de seguridad social. Si la certificación es requerida por
55
Instituto Guatemalteco de Seguridad Social IGSS; Historia; Guatemala; Disponible en:
http://www.igssgt.org/historia.php. Fecha de consulta: 11-Noviembre- 2014 . 56
Instituto Guatemalteco de Seguridad Social IGSS; Instructivo para la emisión de Certificaciones e Informes
en el Instituto Guatemalteco de Seguridad Social. Acuerdo de Gerencia No. 18/2007 y sus modificaciones;
del autor; 2007. Guatemala, p. 3.
49
el afiliado este deberá solicitarla a la unidad periférica que tenga su historial
médico, el artículo 5 del Acuerdo de Gerencia No. 18/2007, establece “Para hacer
efectiva la entrega de las certificaciones requeridas, se deberá proceder de la
siguiente manera, a fin de no contravenir lo establecido en el artículo 25 de la Ley
Orgánica del Instituto Guatemalteco de Seguridad Social, Decreto 295 del
Congreso de la República; Artículo 71 del Acuerdo 410 y el Artículo 50 del
Acuerdo 1124 ambos de la Junta Directiva. I) Si el interesado es el solicitante,
deberá entregársele la certificación, previa identificación con su cédula de
vecindad. II) Si el solicitante es pariente dentro de los grados de ley (padres, hijos,
hermanos, primos y tíos), debe presentar una carta en la cual el afiliado o
beneficiario, autorice al Instituto a entregar la información solicitada, debiendo
adjuntar fotocopias de las cédulas de vecindad de ambos y presentar la cédula
original de la persona a quien se entregará la certificación. III) Si el solicitante fuere
un mandatario, deberá adjuntar a su solicitud fotocopia del testimonio registrado
de la escritura pública del mandato, mediante el cual el interesado le autorice
gestionar en su nombre, así como fotocopia de las cédulas de vecindad del
solicitante y del mandatario. Al momento de entregarle la información, éste deberá
presentar su cédula de vecindad original.
Esta certificación contiene el historial médico del afiliado, esta deber ser entregada
voluntariamente por el candidato a la empresa donde desee laborar si es que la
empresa requiriera esta información, y se debe entregar bajo carácter de
confidencialidad, la información contenida en esta certificación podrá ser utilizada
por la empresa para evaluar la salud del candidato y ver si cumple con la
descripción del puesto que la empresa contratante o el candidato desea
desempeñar.
50
A) La Certificación Médica posee las siguientes medidas de seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel Bond 80 gramos.
Fotografía # 20 Certificación Médica Primera Página. Fuente: Propia. Fotografía # 21 Certificación Médica Ultima Página. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Fecha
Fotografía # 22 Certificación Médica Primera Página. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 23 Certificación Médica Primera Página. Fuente: Propia.
Número de Afiliación del IGSS
Fotografía # 24 Certificación Médica Primera Página. Fuente: Propia.
Firmas y Sellos
51
Fotografía # 25 Certificación Médica Ultima Página. Fuente: Propia. Fotografía # 26 Certificación Médica Ultima Página. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad.
c) Impresión de Seguridad:
No posee impresiones de seguridad.
6. Registros Financieros y Económicos
La Superintendencia de Bancos de Guatemala surge en 1946, Se dispuso en ese
entonces, que el nombramiento del Superintendente de Bancos, debía provenir de
una terna que la Junta Monetaria proponía Tribunal y Contraloría de Cuentas. El
primer Superintendente fue el señor José Joaquín Prieto Barrios. La
Superintendencia de Bancos entro en funciones el 2 de septiembre de 1946,
estando entre sus principales objetivos la estandarización de la nomenclatura
contable del sistema bancario.
7. Historial Crediticio
La ley de Bancos y Grupos Financieros, Decreto No. 19-2002 del Congreso de la
República de Guatemala, que en su artículo cincuenta y ocho regula la
implementación de un sistema de información de riesgos por parte de la
Superintendencia de Bancos, con base en la información que recibe de las
entidades supervisadas que otorgan financiamiento, las cuales tendrán acceso a
dicho sistema exclusivamente para fines de análisis de crédito.
52
Es un reporte escrito que contiene el historial de todos los créditos solicitados por
una persona. Este puede incluir:
1) Morosidad mensual, trimestral y anual.
2) Endeudamiento mensual, trimestral y anual.
3) Deuda por institución, número de crédito, tipo de crédito, tipo de garantía, saldo
de la deuda de capital, intereses y fecha del último pago realizado.
4) Resumen de endeudamiento, por créditos obtenidos como deudor o
codeudor57.
Este documento es la historia financiera del usuario de crédito bancario, el historial
crediticio es la carta de presentación al momento de solicitar crédito en una
institución financiera. La Superintendencia de Bancos posee un sistema que
concentra la información crediticia de todas las personas, con información
proporcionada por las entidades financieras del país.
Los bancos, sociedades financieras, entidades que integran grupos financieros y
otras entidades de intermediación financiera que apruebe la Junta Monetaria
tienen acceso a este sistema de información.
Cualquier persona que desea conocer su historial crediticio, lo puede solicitar a la
Superintendencia de Bancos, con base en el artículo treinta y tres58 de la ley de
Acceso a la Información Pública, Decreto No. 57-2008 del Congreso de la
República. El record/historial crediticio no tiene costo.
Los usuarios interesados pueden solicitar su propio historial crediticio de 08:00 a
16:00 horas en la Unidad de Información Pública de la Superintendencia de
Bancos (SIB): 9ª. Avenida 22-00 zona 1. Asimismo, en horario de 09:00 a 17:00
horas, en la Oficina Regional de Occidente, Avenida Las Américas 7-62, zona 3,
57
Pfr. Congreso de la República de Guatemala. Ley de Bancos y Grupos Financieros. Decreto número 19-
2002. Guatemala: 2002, Ver Art..58. 58
Pfr. Congreso de la República de Guatemala. Ley de Acceso a la Información Pública. Decreto número 57-
2008. Guatemala:2008. Ver Art..58.
53
Edificio Torre Pradera Xela, Primer Piso, Oficina 102, Quetzaltenango. Para
solicitarlo se requiere lo siguiente:
1) El trámite es personal o a través de su representante legal.
2) Presentar cédula de vecindad (mientras esté vigente) o DPI.
3) Proporcionar el número de identificación tributaria (NIT)
El informe confidencial de la persona incluye el historial de comportamiento
crediticio de los últimos sesenta (60) meses respecto de la fecha de consulta.
A) Este Historial Crediticio posee las siguientes medidas de seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel Bond Tamaño Carta 80 gramos
Fotografía # 27 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Número de Solicitud
Fotografía # 28 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
54
Número de Oficio
Fotografía # 29 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
Fecha
Fotografía # 30 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 31 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
Firma y Sello de SIB
Fotografía # 32 Historial Crediticio Primera Página. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad
c) Impresión de Seguridad:
No posee impresiones de seguridad
55
8. Registros que se relacionan con los Bienes Inmuebles.
8.1. Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles -DICABI.
La Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles es una dependencia del
Ministerio de Finanzas Públicas que administra los impuestos al patrimonio, le
corresponde el Registro Fiscal de todos los bienes inmuebles del país, se creó
mediante Acuerdo Gubernativo, “Ley de Creación de la Dirección de Catastro y
Avalúo de Bienes Inmuebles” (DICABI) de fecha 28 de diciembre1978. En el
Departamento de Registros Fiscales se coordinan las actividades para mantener
actualizados los registros inmobiliarios, de los bienes inmuebles de toda
Guatemala y sus propietarios, Como principales funciones realiza las siguientes:
1) Emisión de Estados matriculares.
2) Emisión de Certificaciones de Carencia de Bienes
La Matricula Fiscal es de gran importancia para la Superintendencia de
Administración Tributaria SAT, dado que mediante el valor de los bienes
inmuebles registrados en ella, se calculan los impuestos que afectan a los bienes
inmuebles tales como, el IVA, Impuesto de Herencias, y IUSI. Esta información
sirve de base para extender las Carencias de Bienes Inmuebles.
A) Estado Matricular
Es la información generada electrónicamente por DICABI acerca de los datos que
contiene una matrícula fiscal, y que puede obtenerse en formato impreso o digital.
Por ser el documento que acredita (sin certificar) la inscripción de bienes
inmuebles o derechos reales sobre los mismos en el Registro Fiscal (Matrícula
Fiscal) a cargo de DICABI, es generalmente utilizado para: 1. Tener constancia de
la inscripción fiscal de los bienes inmuebles o derechos reales sobre los mismos
56
en el territorio nacional, ya sea por parte de los propietarios o poseedores legales,
así como por terceros legítimamente interesados, para diversos fines (fiscales,
registrales, administrativos, judiciales, investigativos, entre otros), 2. Realizar el
trámite para la obtención de Certificación de Matrícula Fiscal. 3. Realizar el trámite
para la obtención de Certificación de Carencia de Bienes por desvanecimiento de
Homónimo.
Este trámite es sumamente sencillo y se realiza al momento, actualmente el
interesado debe acudir a la ventanilla de emisión de estados matriculares, con
cualquiera de los siguientes datos de los propietarios o poseedores legales:
Número de identificación tributaria (nit)
Número de control tributario de dicabi (nct-dicabi)
No. De matrícula fiscal
Datos registrales (finca-folio-libro)
Nombres y apellidos de personas individuales
Si se trata de entidades nombre completo así como su denominación o razón
social, organizacional, etc.
57
A. El estado matricular posee las siguientes medidas de seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel Bond 80 gramos.
Fotografía # 33 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Fecha y Hora
Fotografía # 34 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 35 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI o Cedula
Fotografía # 36 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
58
Número de Matricula
Fotografía # 37 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
Número de Identificación Tributaria NIT
Fotografía # 38 Estado Matricular en su anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad.
c) Impresión de Seguridad:
No posee impresiones de seguridad.
B. Verificación del Estado Matricular en el Portal en Línea DICABI
Para corroborar el Estado Matricular presentado por el candidato, se puede
realizar mediante la consulta del Estado matricular a través del portal DICABI en
línea: http://dicabienlinea.minfin.gob.gt/Dicabi_EnLinea/ConsultaEdoMat.aspx , y
se puede realizar usando el Número de Identificación Tributaria NIT, o mediante el
Número de matrícula fiscal. Al hacer esta comparación la información presentada
por el candidato debería de ser la misma que se pudiera obtener a través del
portal DICABI en línea.
59
Fotografía # 39 Consulta del Estado Matricular. Fuente: Propia. Fotografía # 40 Consulta del Estado Matricular. Fuente: Propia.
Fotografía # 41 Consulta del Estado Matricular Emitida Vía Internet. Fuente: Propia.
8.2. Certificación de Carencia de Bienes.
Es el documento oficial emitido por el Ministerio de Finanzas Públicas a través de
su Dirección de Catastro y Avalúo de Bienes Inmuebles (DICABI), en el que se
hace constar que una persona física o una entidad de cualquier tipo, no posee
bienes inmuebles inscritos en el registro fiscal de bienes inmuebles (matrícula
fiscal) a cargo de DICABI.
60
Imagen #2. Fuente: http://dicabienlinea.minfin.gob.gt/dicabi_enlinea/_NS_Carencia_Bienes/CARENCIA%20DE%20BIENES %20GRATIS.pdf
A) La certificación de carencia de bienes posee las siguientes medidas de seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel Bond 80 gramos.
Fotografía # 42 Carencia de Bienes en su anverso. Fuente: Propia.
61
ANIMUS:
No. De Correlativo “60286-2014”
Fotografía # 43 Carencia de Bienes en su anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 44 Carencia de Bienes en su anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 45 Carencia de Bienes en su anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Fugitiva
Fotografía # 46 Carencia de Bienes en su anverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
No posee impresiones de seguridad
B) Verificación de la certificación de carencia de bienes
Se puede realizar a través del portal DICABI en línea:
http://dicabienlinea.minfin.gob.gt/Dicabi_EnLinea/FrmVerificaCarenciasIUSIExtern
62
o.aspx , Utilizando el código alfanumérico de verificación localizado en la parte
inferior izquierda de la certificación de carencia de bienes.
Fotografía # 47 Verificación Carencia de Bienes. Fuente: Propia.
Fotografía # 48 Verificación Carencia de Bienes. Fuente: Propia.
Al ingresar el código alfanumérico dar click en Verificar Código, de esta manera en
una ventana emergente se mostrara la carencia de bienes en formato digital.
63
Fotografía # 49 Verificación Carencia de Bienes Formato digital. Fuente: Propia.
En cuanto al Registro General de la Propiedad, son impresiones directas de las
bases de datos, pero en papel normal, por lo que no se hace estudio de esto, por
razón que carece de seguridad, únicamente tiene un código de barras y el cual
tiene interpretación propia del registro, pero no utilizan papel de seguridad en las
inscripciones de bienes inmuebles, por lo que es aconsejable que deben tomar
esas medidas de seguridad.
9. Registro de Estudios Académicos: 9.1. Títulos de Diversificado
Los diplomas de diversificado son extendidos por el Ministerio de Educación de
Guatemala, de cualquiera de las carreras autorizadas a nivel nacional, este
diploma de nivel diversificado acredita al titular en la carrera cursada.
El Ministerio de Educación (MINEDUC) oficializó un procedimiento para la
impresión de títulos y diplomas emitidos por el ministerio de educación, esto con el
propósito de evitar la falsificación de diplomas y títulos, mediante el acuerdo
ministerial 2323-2013, que entro en vigor el 6 de noviembre de 2013; este
64
establece que para la impresión de los diplomas se emitirá un instructivo de
impresión de títulos y diplomas, en el cual corresponde a los directores de los
centros educativos públicos y privados la impresión y seguir los lineamientos
proporcionados por el instructivo quedando bajo su responsabilidad la veracidad
del contenido de la información integrada en cada uno de los títulos y diplomas.
A) Las medidas de seguridad que poseen estos diplomas a nivel diversificado son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel bond 120 gramos.
Fotografía # 50 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 51 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
65
Fotografía del titular
Fotografía # 52 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 53 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
Estampa con impresión de sello de Agua
Fotografía # 54 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia.
66
ANIMUS:
Registro del Título o Diploma
Fotografía # 55 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 56 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia.
Nombre del Centro Público o Privado
Fotografía # 57 Diploma de Diversificado en su anverso. Fuente: Propia.
Representación Grafica
Fotografía # 58 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
Texto de Referencia
Fotografía # 59 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
Registro Contraloría General de Cuentas
Fotografía # 60 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
67
b) Tintas de Seguridad:
Iridiscentes
Fotografía # 61 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 62 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtextos
Fotografía # 63 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números
Fotografía # 64 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 65 Diploma de Diversificado en su reverso. Fuente: Propia.
68
9.2. Títulos Técnicos
El instituto técnico de capacitación y productividad INTECAP, es un organismo que
tiene como propósito proporcionar conocimientos teóricos y prácticos, para que en
el país el recurso humano se desempeñe eficientemente en las diversas
ocupaciones y oficios, dentro de los diferentes sectores de la actividad económica;
a través de un conjunto de conocimientos, habilidades y actitudes que se imparten
con cada curso en el país. El INTECAP contribuye a acrecentar la producción de
las empresas a través de la impartición de cursos de los diferentes niveles
ocupacionales, y emitiendo certificaciones al ser completados los cursos.
A) Las medidas de seguridad que posee la certificación son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Cartulina Opalina
Fotografía # 66 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 67 Certificación INTECAP en su reverso. Fuente:
Propia.
69
ANIMUS:
Nombre del titular
Fotografía # 68 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia.
Firmas y Sellos
Fotografía # 69 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 70 Certificación INTECAP en su anverso.
Fuente: Propia.
Fotografía # 71 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 72 Certificación INTECAP en su reverso. Fuente:
Propia.
Fotografía # 73 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 74 Certificación INTECAP en su anverso.
Fuente: Propia.
70
Fotografía # 75 Certificación INTECAP en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 76 Certificación INTECAP en su reverso. Fuente: Propia.
Número de Registro
Fotografía # 77 Certificación INTECAP en su reverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad: No posee tintas de seguridad.
c) Impresión de Seguridad: No posee impresiones de seguridad.
9.3. Títulos Universitarios
A) Universidad Estatal
En Guatemala de Acuerdo a la Constitución Política de la Republica de Guatemala
de 1985 en su artículo 89 establece que únicamente las universidades autorizadas
podrán otorgar grados y expedir títulos en educación superior, siendo la
Universidad de San Carlos de Guatemala, una entidad autorizada, emite títulos de
las diversas carrearas universitarias a través de las diferentes Facultades y
Escuelas.
71
a) Universidad de San Carlos de Guatemala
Es la universidad más antigua de Guatemala, siendo además la única estatal y
autónoma. La Universidad de San Carlos de Guatemala surge con orientación
social tras la Revolución de 1944 y con numerosas facultades nuevas.
La sede central está ubicada en la Ciudad Universitaria, zona 12 de la Ciudad de
Guatemala; sin embargo cuenta con centros universitarios en casi todas las
regiones de Guatemala y un centro universitario metropolitano donde funcionan la
Facultad de Medicina y la Escuela de Psicología. La Universidad es concebida
como rectora de la educación superior, y a la vez, es encomendada con funciones
de cooperación en el estudio y solución de los problemas nacionales. La
universidad cuenta con las siguientes facultades y escuelas:
Facultad de Agronomía
Facultad de Arquitectura
Facultad de Ciencias Económicas
Escuela de Auditoria
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales
Facultad de Ciencias Médicas
Facultad de Ciencias Químicas y Farmacia
Escuela de Nutrición
Escuela de Química Farmacéutica
Facultad de Humanidades
Facultad de Ingeniería
Escuela de Ingeniería Química
72
A. Las medidas de seguridad que poseen los títulos son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel tamaño titulo.
Fotografía # 78 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 79 Título USAC en su reverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 80 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
73
Estampa con impresión de sello de Agua
Fotografía # 81 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 82 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 83 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Nombre del titular
Fotografía # 84 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Firmas
74
Fotografía # 85 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 86 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 87 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Registro de la Superintendencia de Administración Tributaria SAT
Fotografía # 88 Título USAC en su reverso. Fuente: Propia.
Registro Contraloría General de Cuentas
75
Fotografía # 89 Título USAC en su reverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad.
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Hologramas
Fotografía # 90 Título USAC en su reverso. Fuente: Propia.
TIPOGRAFIA
Impresión total del titulo
76
Fotografía # 91 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 92 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 93 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 94 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 95 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 96 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 97 Título USAC en su anverso. Fuente: Propia.
77
B) Universidades Privadas.
En la Constitución de la Republica de Guatemala de 1985 en su artículo 85 se
establece que las Universidades Privadas son instituciones independientes, y les
corresponde desarrollar la educación superior privada de la Nación, con el fin de
formar profesionales y buscar soluciones a los diversos problemas nacionales.
Desde que sea autorizado el funcionamiento de una universidad privada, tendrá
personalidad jurídica y libertad para crear sus facultades e institutos, desarrollar
sus actividades académicas y docentes, así como para el desenvolvimiento de sus
planes y programas de estudio.
a) Universidad Rafael Landívar
La Universidad Rafael Landívar es una institución de educación superior
guatemalteca privada, independiente y no lucrativa, de inspiración cristiana, con
visión católica y de tradición jesuítica. La Universidad por medio de la docencia
prepara a futuros profesionales para contribuir al desarrollo del país, y transformar
a la sociedad hacia dimensiones cada vez más humanas. La universidad cuenta
con las siguientes facultades:
Facultad de Arquitectura y Diseño
Facultad de Ciencias Ambientales y Agrícolas
Facultad de Ciencias de la Salud
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales
Facultad de Ciencias Políticas y Sociales
Facultad de Humanidades
Facultad de Ingeniería
Facultad de Teología
78
A. Las medidas de seguridad que poseen los títulos son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel tamaño titulo
Fotografía # 98 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
79
Fotografía # 99 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Estampa con impresión de sello de Agua
Fotografía # 100 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
Impresión de sello de Agua
Fotografía # 101 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
80
ANIMUS:
Nombre del titular
Fotografía # 102 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
Firmas y Sellos
Fotografía # 103 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 104 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 105 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 106 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 107 Título URL en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 108 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
81
Fotografía # 109 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 110 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 111 Título URL en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 112 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Registro de la Superintendencia de Administración tributaria
Fotografía # 113 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
82
Registro Contraloría General de Cuentas
Fotografía # 114 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Registro de títulos Universidad Rafael Landivar
Fotografía # 115 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
83
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad.
c) Impresión de Seguridad:
INTAGLIO
Alto Relieve
Fotografía # 116 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 117 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 118 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
LITOGRAFIA
Microtextos
Fotografía # 119 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
84
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números
Fotografía # 120 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 121 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
b) Universidad Galileo
La universidad Galileo fue autorizada por el Consejo de Enseñanza Privada
Superior en octubre de 2000, es la primera universidad de Guatemala con enfoque
tecnológico, encabezada por el Doctor Eduardo Suger Cofiño, Ph.D., fundador y
Rector. La universidad está subordinada al desarrollo humano y al aumento de
competitividad. Cuenta en su haber con más de 25 años de experiencia en el área
de la formación universitaria, inicio como Facultad de Ingeniería de Sistemas,
Informática y Ciencias de la Computación, de la Universidad Francisco Marroquín.
Cuenta con las siguientes facultades:
Facultad de Ingeniería de Sistemas, Informática y Ciencias de la Computación
Facultad de Ciencia, Tecnología e Industria
85
Facultad de Educación
Facultad de Ciencias de la Comunicación
Facultad de Ciencia y Tecnología del Deporte
Facultad de Biología, Química y Farmacia
Facultad de Ingeniería de la Construcción
Facultad de Ciencias de la Salud
Facultad de Administración
A. Las medidas de seguridad que poseen los títulos son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS
Fotografía # 122 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 123 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
86
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 124 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia.
Estampa con impresión de sello de Agua
Fotografía # 125 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Nombre del titular
Fotografía # 126 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia.
Firmas y Sellos
Fotografía # 127 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 128 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia.
87
Fotografía # 129 Título GALILEO en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 131 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
Registro de la Superintendencia de Administración tributaria
Fotografía # 132 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
Registro Contraloría General de Cuentas
Fotografía # 133 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
Registro de títulos Universidad Galileo
Fotografía # 134 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia. Fotografía # 135 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
88
b) Tintas de Seguridad:
No posee tintas de seguridad
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtextos
Fotografía # 136 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números
Fotografía # 137 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 138 Título GALILEO en su reverso. Fuente: Propia.
89
10. Verificación electrónica a través del portal de la Contraloría General de Cuentas.
La verificación de registro de los títulos se puede realizar a través del portal de la
Contraloría General de Cuentas, en la dirección de internet:
http://www.contraloria.gob.gt/i_ser.php, en la sección de servicios se encuentra la
consulta de títulos.
Fotografía # 139 Portal web de la CGC. Fuente: Propia.
Al seleccionar la opción Consulta de Títulos, el portal abrirá un ventana adicional
con esta dirección: http://cgc.contraloria.gob.gt/registro-titulos/frm_consulta_títulos
_externa.jsp, en la cual se deberá consultar el registro del título por medio del
nombre completo de la persona titular, o bien por el número de registro que se
encuentra en la calcomanía emitida por la contraloría general de cuentas. La
consulta puede ser realizada únicamente para los títulos inscritos, los títulos y
registros académicos previos al 2010 deberán ser consultados por medio de una
solicitud ante el departamento de títulos y diplomas de la contraloría general de
cuentas.
90
Fotografía # 140 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
Consulta por medio del Nombre Completo:
Fotografía # 141 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 142 Título URL en su reverso. Fuente:
Propia.
Fotografía # 143 Título URL en su anverso. Fuente: Propia.
91
A B
Fotografía # 144 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia. Fotografía # 145 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente:
Propia.
A
Fotografía # 146 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
B
Fotografía # 147 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
Consulta por medio del número de registro:
92
Fotografía # 149 Título URL en su anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 150 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 151 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
A B
Fotografía # 152 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia. Fotografía # 153 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
A
Fotografía # 154 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
B
93
Fotografía # 155 Consulta en línea de títulos CGC. Fuente: Propia.
De obtener un resultado en la búsqueda de registro, el Número de Registro al lado
del nombre del establecimiento debe coincidir con el número de registro inscrito en
la dirección de registro de donde proviene el titulo si este fuera de una universidad
deberá coincidir con el número de registro inscrito en la dirección de registro de la
universidad, si fuese un diploma o titulo extendido por el Ministerio de Educación
deberá ser igual al número de registro en la parte frontal superior derecha del
título.
Fotografía # 156 Título URL en su reverso. Fuente: Propia.
11. Registros Penales
La Unidad de Antecedentes Penales fue creada por el Decreto No. 1,568 bajo el
nombre de Dirección de Estadística Judicial en el año de 1932, ubicada en el
edificio de la Corte Suprema de Justicia. En el año 2002, fue trasladada a su
94
actual ubicación en el Edifico El Jade zona 9 y se estableció como Unidad de
Antecedentes Penales del Organismo Judicial, según Acuerdo No. 37-2002 de
Presidencia del Organismo Judicial.
Los registros de la base de datos de la Unidad de Antecedentes Penales permiten
a esta unidad extender Constancias de Carencia de Antecedentes Penales o
Fichas de Antecedentes Penales a instituciones de justicia, juzgados,
profesionales del derecho, empresas, instituciones y personas individuales que lo
soliciten.
11.1. Certificación de antecedentes penales
Esta certificación permite conocer que el titular no ha sido responsable o a
participado en un delito y por lo tanto carece de antecedentes penales, es decir
nunca ha sido vencido en juicio.
A) La certificación de antecedentes penales posee las siguientes medidas de seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento: CORPUS:
Fotografía # 157 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 158 Antecedentes Penales reverso. Fuente: Propia.
95
Fibrillas de Seguridad Visibles
Fotografía # 159 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Fluorescentes
Fotografía # 160 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 161 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 162 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Firma Electrónica
96
Fotografía # 163 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 164 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 165 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Código de Verificación
Fotografía # 166 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Penetrantes
Fotografía # 167 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 168 Antecedentes Penales reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 169 Antecedentes Penales reverso. Fuente: Propia.
97
Fugitivas
Fotografía # 170 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 171 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 172 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 173 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 174 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 175 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 176 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 177 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtexto “ORGANISMOJUDICIAL”
98
Fotografía # 178 Antecedentes Penales anverso. Fuente: Propia.
11.2. Verificación de Autenticidad de los Antecedentes Penales
La verificación de los antecedentes penales se puede realizar por medio del portal
de la UNIDAD DE ANTECEDENTES PENALES DEL ORGANISMO JUDICIAL en
la opción Servicios de Antecedentes Penales:
http://www.oj.gob.gt/index.php?option=com_content&view=article&id=224&Itemid=
281,
Fotografía # 179 Verificación de Antecedentes Penales. Fuente: Propia.
Al ingresar a la Verificación de Boletas de Carencia de Antecedentes Penales se
abrirá un ventana emergente en la cual se deberá ingresar el Número de boleta y
después elegir la opción VERIFICAR:
99
Fotografía # 180 Verificación de Antecedentes Penales. Fuente: Propia.
Fotografía # 181 Verificación de Antecedentes Penales. Fuente: Propia.
12. Registros Policiales.
La Policía Nacional Civil es una institución profesional armada, ajena a toda
actividad política. Su organización es de naturaleza jerárquica y su funcionamiento
se rige por la más estricta disciplina. La Policía Nacional Civil ejerce sus funciones
durante las veinticuatro horas del día en todo el territorio de la república.
100
La policía nacional civil es el ente encargado de la emisión de constancias de
antecedentes policiales, también conocidos como antecedentes policiacos en
Guatemala.
12.1. Constancia de Antecedentes Policiales
Posee las siguientes Medidas de Seguridad:
a) Medidas de Seguridad en el Documento: CORPUS:
Fotografía # 182 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 183 Antecedentes Policiales reverso. Fuente: Propia.
101
Filigrana Continua
Fotografía # 184 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Visibles
Fotografía # 185 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Fluorescentes
Fotografía # 186 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Confetis
Fotografía # 187 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
102
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 188 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Estampa con impresión de sello de Agua o Marca a presión sobre el papel
Fotografía # 189 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 190 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Firma Electrónica
Fotografía # 191 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
103
Nombre del titular
Fotografía # 192 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 193 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Código de Verificación
Fotografía # 194 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Penetrantes
Fotografía # 195 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 196 Antecedentes Policiales reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 197 Antecedentes Policiales reverso. Fuente: Propia.
104
Fugitivas
Fotografía # 198 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 199 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 200 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 201 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 202 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
105
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtexto “ORIGINAL”
Fotografía # 203 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
12.2. Verificación de Autenticidad de los Antecedentes Policiales
La verificación de los antecedentes policiales se puede realizar por medio del
portal de VERIFICACION DE CONSTANCIAS DE ANTECEDENTES
POLICIALES: http://antecedentes.pnc.gob.gt/localiza/,
Fotografía # 204 Verificación de Antecedentes Policiales. Fuente: Propia.
Se debe ingresar el Código de Verificación que se encuentra en la certificación de
antecedentes policiales.
106
Fotografía # 205 Antecedentes Policiales anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 206 Verificación de Antecedentes Policiales. Fuente: Propia.
Se debe escribir el código CAPTCHA
Fotografía # 207 Verificación de Antecedentes Policiales. Fuente: Propia.
Y seleccionar Consultar, inmediatamente en un ventana emergente aparecerá la
boleta en versión digital.
Fotografía # 208 Verificación de Antecedentes Policiales. Fuente: Propia.
107
La cual deberá consignar la misma información que se encuentra en la boleta de
certificación emitida por la Policía Nacional Civil.
13. Registro de Armas
13.1. Departamento de Control de Armas y Municiones
El Departamento de Control de Armas y Municiones DECAM, se crea por medio
del Decreto número 39-89 del Congreso de la República de Guatemala, el 29 de
junio de 1989. Dentro de la ley de armas y municiones en el artículo 22, se
establece la Dirección General de Control de Armas y Municiones DIGECAM
como una dependencia del Ministerio de la Defensa Nacional, la Dirección General
de Control de Armas y Municiones –DIGECAM-, es una dependencia auxiliar del
Ministerio de la Defensa Nacional, que tiene como función primordial el registro y
control de todo lo relacionado a las armas de fuego y sus municiones.
El actual Director del DIGECAM es: Coronel de infantería DEM Director de la
Dirección General de Control de Armas y Municiones.-DIGECAM- Edvin Carlos
Cifuentes Salgueros.
A) Tarjeta de tenencia de armas
De acuerdo a la ley de armas y municiones Decreto número 15-2009 en su artículo
62, Todos los ciudadanos tienen el derecho de tenencia de armas de fuego en su
lugar de habitación, salvo los que la misma ley prohíba.
El interesado deberá proporcionar dos (2) municiones, con el objeto de tomar las
huellas balísticas del arma. Los proyectiles y las vainas o casquillos pasarán a
formar parte del archivo de datos balísticos de la DIGECAM. Realizado el registro
del arma en el sistema de la DIGECAM se procederá a extender al interesado la
tarjeta de tenencia, la cual indicará: nombre, residencia y domicilio del interesado,
108
nacionalidad, número de documento de identificación personal, indicación de la
marca del arma, modelo, calibre, número de serie, largo del cañón o cañones y
conversiones de calibres que tuviere, así como lugar y fecha de registro.
A. Medidas de seguridad en la tarjeta de tenencia de armas:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel de seguridad
Fotografía # 209 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
109
Fotografía # 210 Tarjeta Tenencia DIGECAM reverso. Fuente: Propia.
Filigrana Continua
Fotografía # 211 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 212 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
110
Fibrillas de Seguridad Visibles
Fotografía # 213 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Fluorescentes
Fotografía # 214 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta
Fotografía # 215 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
111
ANIMUS:
Nombre del titular
Fotografía # 216 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 217 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Número de tarjeta
Fotografía # 218 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Número de Huella Balística
Fotografía # 219 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Tipo, Marca y Modelo del Arma
Fotografía # 220 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
112
Calibre, No. De Serie y Largo del cañón del Arma
Fotografía # 221 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fecha y Hora
Fotografía # 222 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Número de correlativo de impresión
Fotografía # 223 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad
Fluorescente
Fotografía # 224 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 225 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
113
Fotografía # 226 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 227 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Iridiscencia
Fotografía # 228 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Microtexto “DIGECAM”
Fotografía # 229 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
114
Microtexto “DIGECAM”
Fotografía # 230 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Microtexto “DIGECAM”
Fotografía # 231 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Holograma
Fotografía # 232 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números: No. Correlativo de Impresión “396857”
115
Fotografía # 233 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 234 Tarjeta Tenencia DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
B) Licencia de portación
De acuerdo a la ley de armas y municiones Decreto número 15-2009 en su artículo
70, portación, los ciudadanos guatemaltecos y extranjeros con residencia temporal
o permanente legalmente autorizada, podrán portar armas de fuego de las
permitidas por dicha ley, salvo las que la misma prohíba, con autorización de la
DIGECAM.
A. Medidas de seguridad en la licencia de portación de armas:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Plástico
Fotografía # 235 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 236 Licencia Portación DIGECAM reverso. Fuente: Propia.
116
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 237 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Firma Electrónica
Fotografía # 238 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 239 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 240 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Código
117
Fotografía # 241 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Óptico Variables
Fotografía # 242 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 243 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 244 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 245 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 246 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 247 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 248 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
118
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtexto “DIRECCION GENERAL DE CONTROL DE ARMAS Y MUNICIONES
DE GUATEMALA”
Fotografía # 249 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
Iridiscencia
Fotografía # 250 Licencia Portación DIGECAM anverso. Fuente: Propia.
12.2. Verificación de Autenticidad de las Licencias emitidas por DIGECAM
La verificación de autenticidad de las licencias extendidas por DIGECAM, se debe
solicitar por escrito, al Director del DIGECAM, esta solicitud debe contener:
1) Datos de Identificación del Solicitante, datos Completos (Información de
Contacto).
2) Datos Generales de identificación del portador de las licencias extendidas por
DIGECAM.
3) Datos Consignados en la Licencia de tenencia que se desee verificar.
4) Datos consignados en la licencia de portación.
5) Motivo por el cual se desea verificar la autenticidad de las licencias.
6) Fotocopia del DPI del Solicitante.
7) Fotocopia del DPI del portador.
119
8) Fotocopia completa de las licencias a verificar.
14. Licencias de Conducir Vehículo:
La licencia de conducir es el documento emitido por el departamento de tránsito de
la dirección general de la policía nacional de Guatemala que autoriza a una
persona para conducir un vehículo.
La licencia habilita e identifica a su titular como conductor, quien está obligado a
portar la licencia de conducir siempre que conduzca un vehículo y exhibirla a la
autoridad cuando le sea requerida por las fuerzas de seguridad o la autoridad de
transito. En Guatemala la empresa privada Maycom, S. A., fue fundada en 1995 y
se estableció como una empresa integradora que proporciona Sistemas de
Identificación Biométrica. Desde 1999 producen, administran y controlan la
producción de Licencias de Conducir Vehículos para la República de Guatemala.
14.1. Clases de Licencia. a) Para licencia profesional Tipo A
Tener 23 años cumplidos
Mínimo de 3 años de portar licencia tipo C o B.
Este tipo de licencia permite conducir vehículos de toda clase, escolar y colectivo
mayores de 3.5 toneladas pudiendo recibir remuneración.
b) Para licencia liviana Tipo B
Tener 21 años cumplidos
Este tipo de licencia permite conducir vehículos de hasta 3.5 toneladas pudiendo
recibir remuneración.
c) Para licencia liviana Tipo C
Tener 18 años cumplidos.
120
Este tipo de licencia permite conducir toda clase de automóviles, paneles,
microbuses, pick-up con o sin remolque y un peso bruto máximo hasta 3.5
toneladas métricas, sin recibir remuneración.
d) Tipo M
Tener 18 años cumplidos.
Para conducir toda clase de motocicletas y motonetas.
e) Tipo E
Tener 18 años cumplidos.
Para conducir maquinaria agrícola industrial.
14.2. Medidas de seguridad en la licencia de conducir:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Plástico
Fotografía # 252 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
121
Fotografía # 253 Licencia de Conducir reverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 254 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 255 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 256 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
122
Tipo de Licencia
Fotografía # 257 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Descripción del tipo de Licencia
Fotografía # 258 Licencia de Conducir reverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Óptico Variables
Fotografía # 259 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia. Fotografía # 260 Licencia de Conducir reverso. Fuente:
Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 261 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
123
c) Impresión de Seguridad:
LITOGRAFIA
Microtexto “REPUBLICADEGUATEMALADEPARTAMENTODETRANSITO”
Fotografía # 262 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Microtexto “REPUBLICADEGUATEMALADEPARTAMENTODETRANSITO”
Fotografía # 263 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Microtexto “DEPARTAMENTODETRANSITOREPUBLICADEGUTEMALA”
Fotografía # 264 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
Microtexto “DEPARTAMENTODETRANSITOREPUBLICADEGUTEMALA”
Fotografía # 265 Licencia de Conducir reverso. Fuente: Propia.
124
Microtexto “DEPARTAMENTO DE TRANSITO POLICIA NACIONAL CIVIL”
Fotografía # 266 Licencia de Conducir anverso. Fuente: Propia.
15. Registro Mercantil:
El Registro Mercantil es una institución que registra, certifica y da seguridad
jurídica a todos los actos mercantiles que realicen personas individuales o jurídicas
en Guatemala, es en esta entidad donde se efectúa tanto la inscripción de los
comerciantes legalmente obligados a hacerlo, como de los auxiliares de comercio,
hechos y relaciones jurídicas especificados por el código de comercio de
Guatemala Decreto 2 – 70. El Registro Mercantil forma parte del Ministerio de
Economía, funciona en la capital de la República de Guatemala.
El carácter público de esta institución permite que todo el público pueda inquirir
datos que aparezcan en sus registros.
En Guatemala, el Registro Mercantil, se instituyó con en el actual Código de
Comercio. El artículo 333 del Código de Comercio se refiere a Registros y apunta
que el Registro Mercantil será público y llevará entre otros los siguientes libros:
1) De comerciantes individuales
125
2) De sociedades mercantiles
3) De auxiliares de comercio
El Artículo 334 del Código de Comercio establece que es obligatoria la inscripción
en el Registro Mercantil jurisdiccional de los siguientes:
1) De los comerciantes individuales que tengan un capital de dos mil quetzales o
más.
2) De todas las sociedades mercantiles.
3) De empresas o establecimientos mercantiles comprendidos dentro estos
extremos.
4) De los auxiliares de comercio.
15.1. Certificación Negativa de Patente.
Este documento sirve para conocer que el titular de la certificación no posee
empresas y que no es comerciante individua, es decir que la certificación
extendida por el registro mercantil de Guatemala, hace constar y da fe que el
titular de la certificación no se encuentra inscrito en los índices correspondientes
de Comerciantes individuales y Empresas Mercantiles.
126
A) Las medidas de seguridad que posee la certificación negativa de patente son: a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel de seguridad
Fotografía # 267 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 268 Certificación Negativa de Patente reverso. Fuente: Propia.
127
Filigrana Continua
Fotografía # 269 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 270 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
128
Fibrillas de Seguridad Visibles
Fotografía # 271 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Fluorescentes
Fotografía # 272 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 273 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 274 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
129
Firmas y Sellos
Fotografía # 275 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 276 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 277 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 278 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 279 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
130
b) Tintas de Seguridad:
Fugitivas
Fotografía # 280 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 281 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 282 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números: No. Correlativo “C- 227152”
Fotografía # 283 Certificación Negativa de Patente anverso. Fuente: Propia.
131
Fotografía # 284 Certificación Negativa de Patente reverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 285 Certificación Negativa de Patente reverso. Fuente: Propia.
15.2. Certificación Negativa de Auxiliar de Comercio.
Este documento sirve para certificar que el titular de la certificación no se
encuentra inscrito como auxiliar de comercio, es decir que la certificación
extendida por el registro mercantil de Guatemala, hace constar y da fe que el
titular de la certificación no se encuentra inscrito en los índices y libros
correspondientes a Auxiliares de Comercio.
A) Las medidas de seguridad que posee la certificación negativa auxiliares de comercio son:
a) Medidas de Seguridad en el Documento:
CORPUS: Papel de seguridad
132
Fotografía # 286 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 287 Certificación Negativa de Auxiliares reverso. Fuente: Propia.
133
Filigrana Continua
Fotografía # 288 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 289 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fibrillas de Seguridad Visibles
Fotografía # 290 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
134
Fibrillas de Seguridad Fluorescentes
Fotografía # 291 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Ausencia de fluorescencia al aplicar luz ultravioleta.
Fotografía # 292 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
ANIMUS:
Numeración Correlativa
Fotografía # 293 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Firmas y Sellos
Fotografía # 294 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
135
Fotografía # 295 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 296 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Nombre del titular
Fotografía # 297 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Número de DPI
Fotografía # 298 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
b) Tintas de Seguridad:
Fugitivas
136
Fotografía # 299 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fluorescentes
Fotografía # 300 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
c) Impresión de Seguridad:
TIPOGRAFIA
Secuencia de Números: No. Correlativo “C- 227153”
Fotografía # 301 Certificación Negativa de Auxiliares anverso. Fuente: Propia.
Fotografía # 302 Certificación Negativa de Auxiliares reverso. Fuente: Propia.
137
Fotografía # 303 Certificación Negativa de Auxiliares reverso. Fuente: Propia.
138
CAPÍTULO IV
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN FORENSE
1.- La entrevista.
Según el Diccionario de la Real Academia Española la definición de entrevista es,
¨ 1. f. Acción y efecto de entrevistar o entrevistarse. 2. f. Vista, concurrencia y
conferencia de dos o más personas en lugar determinado, para tratar o resolver un
negocio¨59.
Los gerentes utilizan diversos tipos de entrevistas, tanto para la selección,
evaluación así también para la salida, de acuerdo a Gary Dessler por el tipo de
estructura de estas entrevistas se dividen en60:
2. Tipos de entrevistas:
2.1. No estructurada.
No sigue un formato establecido, la falta de estructura permite que el entrevistador
realice preguntas de seguimiento y profundice en puntos de interés conforme
estos surgen. Este tipo de entrevista se puede describir como “una conversación
general”.
2.2. Estructurada.
El entrevistador sigue un esquema estructurado impreso para plantear una serie
de preguntas, estas son especificadas previamente y las respuestas pueden ser
enumeradas y calificadas.
59
Diccionario de la Real Academia Española, Versión en línea; Disponible en:
http://lema.rae.es/drae/?val=entrevista Fecha de consulta: 15-Abril- 2014. 60
Dessler, Gary; Óp. Cit., p. 254.
139
Según Gary Dessler por el contenido del tipo de preguntas, estas entrevistas se
dividen en61:
2.3. Entrevista relacionada con el puesto.
El entrevistador trata de deducir cual sería el desempeño laboral del aspirante a
partir de las respuestas acerca de su experiencia laboral. Las preguntas giran en
torno al trabajo para el cual el candidato aspira con el fin de verificar si sus
capacidades son adecuadas para el puesto de trabajo.
2.4. Entrevista bajo presión.
El entrevistador procura que el candidato se sienta incomodo con preguntas
bruscas con el objetivo de detectar aspirantes sensibles y con poca o mucha
tolerancia a la presión. Este tipo de entrevista revela aspirantes hipersensibles que
reaccionen con enojo ante críticas ligeras.
Gary Dessler (2009)62, señala las siguientes preguntas complementarias que se
deben de utilizar en la entrevista realizada a los aspirantes las cuales son las
siguientes:
1. “¿Por qué escogió este tipo de trabajo? 2. ¿Qué fue lo que más disfrutó de su último empleo? 3. ¿Qué fue lo que menos le gustó de su último empleo? 4. ¿Cuál ha sido su mayor frustración o desilusión en su empleo actual? ¿Por
qué? 5. ¿Cuáles son algunas de las ventajas y desventajas de su último empleo? 6. ¿Cuáles fueron las circunstancias que lo llevaron a dejar su último empleo? 7. ¿Avisó? 8. ¿Por qué debemos contratarlo? 9. ¿Qué espera de ese patrón? 10. ¿Cuáles son las tres cosas que no hará en su trabajo siguiente? 11. Según su último supervisor, ¿Cuáles son sus tres debilidades? 12. ¿Cuáles son sus principales fortalezas?
61
Pfr. Dessler, Gary. Óp. Cit., p. 258. 62
Ibíd., p. 271.
140
13. ¿De qué manera puede su supervisor ayudarlo a alcanzar sus metas? 14. ¿Cómo califico su supervisor su desempeño laboral? 15. ¿Cuáles aspectos cambiaría de su último supervisor? 16. ¿Cuáles son sus metas profesionales para los siguientes 1-3 años? ¿5-10
años? 17. ¿De qué manera lo ayudará el hecho de trabajar en esta empresa para
alcanzar dichas metas? 18. ¿Qué hizo la última vez que recibió instrucciones con las que no estaba de
acuerdo? 19. ¿Cuáles son algunas de las cosas en las que usted y su supervisor no estaban
de acuerdo? ¿Qué hizo usted? 20. ¿Qué prefiere, trabajar solo o en grupo? 21. ¿Qué lo motivó a mejorar en su último empleo? 22. ¿Considera que su progreso en ese trabajo es representativo de sus
capacidades? ¿Por qué? 23. ¿Tiene alguna pregunta acerca de las obligaciones del puesto en el que desea
trabajar? 24. ¿Puede desempeñar las funciones esenciales del puesto en el que desea
trabajar?”
3. Técnicas de interrogatorio aplicadas a la entrevista:
De acuerdo a López Polo existen diversas técnicas que se pueden utilizar en los
interrogatorios policiales, estas técnicas se pueden aplicar en las entrevistas de
selección, a los candidatos a optar por un empleo las cuales son:
3.1. Técnica de acercamiento directo.
Se formulan preguntas de forma directa para obtener respuestas precisas, las
características de esta técnica son la franqueza y la sencillez de las preguntas.
Cuando el candidato muestra nerviosismo o muestra una resistencia mínima ante
las preguntas que se le plantean, puede revelar actitudes que no son confiables
para el puesto de trabajo que desea obtener.
141
3.2. Técnica de antecedentes personales e historial
Para aplicar esta técnica es necesario recopilar información previa del candidato
con el objetivo de convencer al aspirante que se tienen suficientes datos sobre su
persona y por lo tanto es inútil su resistencia a cooperar con cualquier tipo de
pregunta de la entrevista.
3.3. Técnica de egocentrismo.
Esta técnica se basa en manipular al candidato explotando su soberanía mediante
la adulación y el elogio para obtener información relevante del puesto que va a
desempeñar.
3.4. Técnica del silencio.
Esta técnica es aplicada a candidatos que se encuentran nerviosos o que tienen
un exceso de confianza que podría engañar al entrevistador. Para aplicar esta
técnica es necesario guardar absoluto silencio y ver fijamente a los ojos del
aspirante63.
4. El Polígrafo:
Por otro lado, Barrientos en su tesis la confiabilidad de la prueba poligráfica dentro
del proceso de selección de personal en una empresa privada de seguridad,
explica claramente que el proceso de selección de personal es uno de los pasos
más importantes dentro de toda organización, y que para el Departamento de
Recursos Humanos es una responsabilidad contratar al candidato idóneo para
ocupar una plaza, y que a través del tiempo ha sido necesario usar diversas
herramientas que mejoren el proceso. Uno de los aparatos más sofisticados, que
63
Pfr. López Polo, Ricardo A. Manual de Inteligencia Policial. Buenos Aires, Argentina: Grafica sur Editora
S.R.L.,2006, p. 157.
142
se a empelado como herramienta necesaria en el proceso de selección es el
polígrafo, ya que cuenta con un alto grado de exactitud en los resultados el
polígrafo no detecta mentiras, más bien, interpreta las reacciones del cuerpo por
medio de unos sensores que son colocados en lugares determinados, en
Guatemala, empresas privadas y comerciales lo utilizan dentro del proceso de
selección de personal, sin embargo, el polígrafo viene a ser un complemento, ya
que su sola aplicación no es suficiente para realizar la selección de personal64.
5. Vigilancia y seguimientos
López señala que las operaciones de vigilancia son definidas como observaciones
encubiertas, continuas y metódicas que se llevan a cabo sobre personas,
vehículos, objetos y lugares con el fin último de obtener información sobre las
actividades que realiza una persona, estas operaciones están ligadas al proceso
de búsqueda de información y es común recurrir a estas vigilancias clandestinas
para obtener la materia prima y convertirla en inteligencia.
Es una actividad altamente sensitiva que conlleva cierto grado de peligro ya que si
no se planifica de forma adecuada puede ser descubierta.
5.1. Objetivos de las operaciones de vigilancia:
Obtener información que contribuya en el proceso de producción de
inteligencia.
Recopilar pruebas para utilizarlas posteriormente.
Establecer conexiones entre personas.
Confirmar información proporcionada por las fuentes.
64
Pfr. Barrientos Aragón, Ingrid Lorena. La confiabilidad de la Prueba Poligráfica dentro del Proceso de
Selección de Personal en una Empresa Privada de Seguridad. Guatemala; Tesis de Licenciatura en
Psicología Industrial Organizacional; Universidad Rafael Landívar de Guatemala. 2003, pp. 25-35.
143
5.2. Planeamiento de las operaciones de vigilancia.
Para garantizar el éxito de una operación de vigilancia, esta tiene que pasar
previamente por un proceso de planificación, los pasos a considerar son:
5.3. Determinación de las necesidades de información.
Se debe identificar los blanco que pueden proporcionar los datos requeridos por
medio de operaciones de vigilancia, de esta manera dependiendo de la
información que se necesite se puede determinar el personal que realizara la
observación.
5.4. El Recurso Humano para las Operaciones de Vigilancia.
Se debe seleccionar a personal con cualidades especiales como la capacidad e
mezclarse en el ambiente para no levantar sospechas y no poner en peligro la
vigilancia, tener buena memoria, paciencia. Aquí se debe determinar la cantidad
de personal que participara en la operación.
5.5. Selección del equipo de vigilancia
Hay que tener en cuenta la utilización del equipo técnico que será utilizado, estos
pueden ser: radios de comunicación, aparatos de visión nocturna, cámaras
fotográficas y de video, vehículos para realizar los seguimientos.
5.6. Clasificación de las operaciones de Vigilancia:
Las operaciones de vigilancia se pueden realizar de diferentes maneras
dependiendo los instrumentos que se tengan para realizarla y se clasifican de la
siguiente manera:
Operaciones de vigilancia a Pie (OVP)
144
Operaciones de vigilancia Vehicular (OVV)
Operaciones de vigilancia Estacionaria (OVE)
Operaciones de vigilancia Electrónica (OVEL)
5.7. Las medidas de contra vigilancia
Se podría mencionar algunas medidas para descubrir y eludir una operación de
vigilancia:
Pararse repentinamente y mirar hacia atrás.
Mirar disimuladamente alrededor.
Cambiar de sentido repentinamente.
Pararse repentinamente después de cruzar.
Mirar reflejos en vitrinas.
Caminar en intervalos de velocidad distintos.
Dejar caer un pedazo de papel para ver si alguien lo levanta.
5.8. El diario de vigilancia
El investigador que ejecuta un operativo de vigilancia, debe llevar un registro
cronológico con fechas y horas de las actividades que desarrolla la persona que
está sometida a las vigilancias y los seguimientos65.
5.9. Antidopaje y Dopaje
Según la Agencia Mundial Antidopaje (2003)66, en el Código Mundial Antidopaje,
define el dopaje como: ¨ El dopaje se define como una o varias infracciones de las
normas antidopaje según los dispuesto desde el Artículo 2.1 al artículo 2.8 del
código mundial de antidopaje”
65
Pfr López Polo, Ricardo A. Óp. Cit., pp. 115-126. 66
Agencia Mundial Antidopaje (AMA); Código Mundial Antidopaje; del Autor; Febrero 2003, p. 10.
145
“Artículo 2.1 la presencia de una sustancia prohibida o de sus metabolitos o
marcadores.
Artículo 2.2 Uso o intento de uso de una sustancia prohibida o de un método
prohibido.
Artículo 2.3 Negarse a someterse o no someterse sin justificación válida, a una
recogida de muestras tras una notificación hecha conforme a las normas
antidopajes aplicables, o evitar de cualquier otra forma la recogida de muestras.
Artículo 2.4 Vulneración de los requisitos en lo que respecta a la disponibilidad del
deportista para la realización de controles fuera de la competición, incluido el no
proporcionar información sobre su paradero, así como los controles que se
consideren fallidos en base a las normas establecidas.
Artículo 2.5 Falsificación o intento de falsificación de cualquier elemento de
proceso de recogida de muestras o análisis de muestras.
Artículo 2.6 Posesión de sustancias o métodos prohibidos.
Artículo 2.7 Tráfico de cualquier sustancia prohibida o método prohibido.
Artículo 2.8 Administración o intento de administración de una sustancia prohibidas
o método prohibido a un deportista o la asistencia, incitación, contribución,
instigación, encubrimiento, o cualquier otro tipo de complicidad en relación con una
infracción de la norma antidopaje o cualquier otra tentativa de infracción“.67
5.10. Investigación de casos de dopaje
La Agencia Mundial Antidopaje 68 , define que el propósito de la investigación
antidopaje contribuye al desarrollo y puesta en práctica de programas eficientes de
control pero también de información antidopaje, esta puede incluir estudios
sociológicos, jurídicos, éticos y de comportamiento, además de investigaciones
médicas, analíticas y fisiológicas, esta debe atenerse a los principios éticos
reconocidos internacionalmente, con el fin de evitar la administración de
sustancias prohibidos o métodos prohibidos. Así también se puede realizar esta
67
Agencia Mundial Antidopaje (AMA); Código Mundial Antidopaje; del Autor; Febrero 2003. Pág. 10 68
pfr Agencia Mundial Antidopaje (AMA); Código Mundial Antidopaje; del Autor; Febrero 2003. Pág. 40
146
investigación en la etapa de selección de personal para detectar si el candidato
abusa de sustancias no permitidas e ilegales; tanto como drogas suaves y fuertes.
Para conocer de mejor manera lo que es el antidopaje se deben conocer las
siguientes definiciones:
Control antidopaje La Agencia Mundial Antidopaje lo define como ¨ el proceso
que incluye la planificación de controles, la recogida y manipulado de muestras,
los análisis de laboratorio la gestión de los resultados¨69.
Marcador La Agencia Mundial Antidopaje lo define como ¨ un compuesto o
grupo de compuestos de parámetros biológicos que indica el uso de una
sustancia prohibida o de un método prohibido¨70.
Muestra La Agencia Mundial Antidopaje lo define como ¨ toda sustancia
biológica recogida en el marco de un control antidopaje¨71.
Trafico La Agencia Mundial Antidopaje lo define como ¨ vender, dar,
administrar, transportar, enviar, entregar o distribuir una sustancia prohibida o
método prohibido bien directamente o bien a través de uno o más terceros,
pero excluyendo la venta o distribución de una sustancia prohibida para
propósitos terapéuticos genuinos y legales¨72.
Uso La Agencia Mundial Antidopaje lo define como ¨ la aplicación, ingestión,
inyección, o consumo por cualquier medio de una sustancia prohibida o de un
método prohibido”73.
69
Código Mundial Antidopaje. Óp. Cit., p. 51 70
Ibíd., p. 52 71
Loc. Cit. 72
Ibíd., p. 54 73
Loc. Cit.
147
5.11. Las pruebas preliminares o de campo
El uso de estas pruebas antidopaje se puede utilizar en controles de seguridad y
contrataciones laborales estas se pueden realizar en cualquier momento y lugar
sin la necesidad de otros equipamientos. Dentro de 5-8 minutos se pueden
interpretar los resultados. No se necesitan reactivos o materiales de laboratorio
para realizar las pruebas. Las pruebas rápidas antidrogas alcanzan una alta
efectividad en más de 98% de los casos.
Ultimed es una empresa que produce y vende equipamientos de pruebas y
análisis de alta calidad como diagnósticos in Vitro la línea de productos incluye
sobre todo pruebas antidrogas, pruebas antidoping y el análisis de orina. Las
pruebas de ultimed destacan por ser fáciles de utilizar y ser extremadamente
exactos dando un diagnóstico confiable que previene los resultados falsos que a
su vez causarían gastos innecesarios.
Ultimed Products (Deutschland) GmbH ofrece los siguientes métodos para la
detección cualitativa de varios grupos de drogas:
Drug Control© casetes de análisis de drogas
Drug Control© tiras de análisis y varios dispositivos Multi
UrineCup Integra© dispositivo Multi con recipiente integrado
Saliva Screen© pruebas de análisis en saliva
Dry-ve Control© prueba para la detección de alcohol en saliva
Sure Screen© pruebas para la detección de alcohol en saliva / orina
La orina es el material preferible para realizar pruebas antidrogas y es utilizada
para efectuar la primera prueba igual que para realizar pruebas confirmatorias. Las
pruebas de orina de ultimed están disponibles para las siguientes drogas:
Anfetaminas AMP
Barbitúricos BAR
Benzodiacepinas BZD
Buprenorfina BUP
148
Cocaína COC
Éxtasis MDMA
Marijuana, Hachís THC
Metádona MTD
Metanfetaminas MET
Morfina, Heroína MOR
Opíatas OPI
Fenciclidina PCP
Propoxifena PPX
Metilendioxianfetamina / Espid MDA
Antidepresivos tricíclicos TCA
Las tiras de análisis (5.0 mm) antidrogas para la detección cualitativa de varios
grupos de drogas en orina humana74.
Imagen #3 Fuente: http://www.ultimed.be/_pdf/ProdInfo_weitereSprachen/image_brochure_es.pdf; P. 7.
74
Pfr. ULTIMED; Drug Control Pruebas antidrogas Drogas y Alcohol; Del autor; Alemania. Disponible en:
http://aisuru.com/_pdf/ProdInfo_weitereSprachen/image_brochure_es.pdf ; Fecha de Acceso: Abr 20 2014, p.
6.
149
CAPÍTULO V
CICLO DE INTELIGENCIA APLICADO AL PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL
5.1 Ciclo de Inteligencia
Según López el ciclo de inteligencia ¨ es definido como un proceso de producción
intelectual, el cual se planifica la búsqueda de información, se procesa la
información obtenida buscando verificar su confiabilidad, se analiza para extraer
su significado lógico y por último, el producto de Inteligencia se entrega al usuario.
El consumidor final de producto de inteligencia, utiliza este conocimiento en su
proceso de toma de decisiones ¨75.
Según López el ciclo de inteligencia se encuentra conformado por una serie de
etapas:
1. Planificación de la búsqueda de información
2. Recolección de información.
3. Procesamiento de la información obtenida.
4. Análisis e inteligencia de la información.
5. Diseminación del producto de inteligencia hacia el usuario.
5.2 Planificación de la búsqueda de información
En esta etapa es responsabilidad del oficial de inteligencia planificar y dirigir la
búsqueda de la información que se requiere. Para producir la inteligencia que
necesita la cadena de mando, se debe diseñar un plan escrito que permita
organizar la búsqueda de la materia prima indispensable en la producción de
inteligencia.
75
pfr López Polo, Ricardo A; Manual de Inteligencia Policial; Buenos Aires; Grafica sur Editora S.R.L.;
2006. Pág. 43
150
Esta materia prima es la información, en el proceso de selección de personal, se
podría aplicar esta etapa antes y durante el paso de recepción preliminar de
solicitudes de empleo.
5.3 Recolección de información
Tiene el objetivo de recolectar los elementos de información que se precisan
mediante las tareas que emprenden los órganos de búsqueda, puede ser cualquier
persona que recopila la información.
Aplicando esta etapa al proceso de selección, esta etapa se llevaría a cabo
durante la recepción de los documentos requeridos por la empresa contratante
como podría ser, Curriculum Vitae, y los documentos originales que respalden la
calidades que el postulante ofrece a la empresa como podría ser, títulos
universitarios, documentos de identificación en general, expedientes clínicos de
ser requeridos y otros necesarios para la elaboración del perfil de idoneidad del
postulante.
5.4 Procesamiento de la información obtenida
Técnica dentro del Ciclo de Inteligencia Policial, mediante la cual la información
que ha sido recopilada es evaluada a fin de determinar si la misma cumple con los
requisitos básicos para ser transformada en Inteligencia de utilidad para el
investigador. Los datos obtenidos de diversas fuentes deben ser evaluados para
determinar su utilidad y confiabilidad.
En el proceso de selección es necesario para la empresa contratante que el
postulante a ser contratado cumpla con todos los requisitos indicados para el
puesto de trabajo, el postulante al presentar la documentación requerida debe de
151
esperar que la empresa analice la información recibida a manera de darle una
ponderación al perfil del candidato, ponderación que se llevara a cabo al darle
valor a cada documento presentado y al análisis documentoscópico que se llevara
a cabo a manera de saber y confirmar que la información recibida es verídica y no
ha sido alterada. Es decir entonces que se evaluara todos y cada uno de los
elementos recibidos proporcionados por el postulante, como podría ser: licencia de
conducir, título universitario, diplomas que acrediten otros conocimientos,
expedientes médicos, documentos bancarios, etc. Y otros que la empresa requiera
del postulante.
5.5 Análisis e inteligencia de la información
Técnica que pretende convertir la simple recopilación de información en
conocimiento de utilidad para el investigador estratégico. Es por ello que está
técnica es considerada como crítica objetiva de la información con la cual se busca
interpretar y extraer el significado lógico y las consecuencias presentes y futuras
de un hecho para su estudio.
Con los documentos evaluados proporcionados por el postulante, se llevara a
cabo un perfil de idoneidad el cual contendrá la información total y evaluada del
postulante que servirá para llevar a cabo la entrevista de trabajo en la cual se
conocerán las aspiraciones del postulante, y la verificación y confrontación de la
información proporcionada ya evaluada.
5.6 Diseminación del producto de inteligencia hacia el usuario
Esta etapa prepara conocimiento de utilidad que puede ser utilizado por una
estructura de mando en el proceso de toma de decisiones.
152
La decisión de contratar señala el fin del proceso de selección, esta
responsabilidad recae en el departamento de personal o en el futuro supervisor;
este con la inteligencia generada a lo largo del proceso de selección tendrá la
tarea de llevar a cabo o no la contratación del postulante76.
76
pfr López Polo, Ricardo A; Manual de Inteligencia Policial; Buenos Aires; Grafica sur Editora S.R.L.;
2006. Pág. 44
153
CAPÍTULO VI
PROPUESTA DE FICHA DE CONTROL PARA LA INVESTIGACIÓN FORENSE EN LA VERIFICACIÓN DE LA CONFIABILIDAD DEL RECURSO HUMANO.
Para la verificación de antecedentes muchas veces las empresas al requerir
información personal de los candidatos dan un listado de requisitos para aplicar a
la plaza correspondiente, y en realidad no se tiene una ficha de control que
contenga información acerca de si la información proporcionada por el candidato
ha sido investigada y verificada, para así a la hora de tomar la decisión de
contratar, esta decisión sea objetiva y en base a los requisitos solicitados por la
empresa y presentados por el candidato.
Una ficha de control es un documento en el que se registra el control de ciertos
datos; esta ficha puede ser una hoja o cartulina que permite controlar la recepción
y análisis realizados de los documentos proporcionados por los candidatos. En la
actualidad estas fichas también pueden administrarse a través de un documento
digital.
En esta ficha se recoge toda la documentación que el candidato debe proveer y se
califica si la documentación cumple con los requisitos mínimos, como pueden ser
que los datos registrados sean entregados completos y firmados, si los
documentos proporcionados cumplen con las medidas de seguridad, y si estos
datos han sido verificados, y de ser positivos el visto buenos y satisfactorio de que
cumplen con los requisitos básicos y elementales.
La creación de esta ficha de control intenta dar una solución a uno de los mayores
problemas que se producen durante el proceso de selección, que es el control y
suministro de los documentos proporcionados por el candidato y las verificaciones
y exámenes documentoscópicos realizados y su resultado, esta ficha de control
propuesta persigue por un lado recoger de forma sintetizada la documentación que
154
se debe presentar y exigir para la contratación de personal, y por otro, definir un
modelo único de evaluación y resultados.
6.1 Ficha de Control
PAPEL IMPRESIÓN TINTA SATISFACTORIO NO SATISFACTORIO
1 Recepción preliminar de solicitudes.
a Declaración explicita de investigación
2 Pruebas Psicométricas
3 Entrevistas de selección.
4 Verificación de datos y referencias.
a Documento Personal de Identificación
b Carnet del IGSS
c Certificación o Historial Clínico IGSS
d Historial Crediticio
e Estado Matricular DICABI
Verificación y Consulta del Estado Matricular
Portal DICABI en línea
f Certificación Carencia de Bienes DICABI
Verificación de Carencia de Bienes Portal
DICABI en línea
g Análisis Documentoscopico de títulos
MINEDUC Diversificado
Títulos Técnicos INTECAP
Títulos Universitarios
Verificación de registro de títulos en la
Contraloría General de Cuentas
h Antecedentes Penales
Verificación de autenticidad por medio del
portal de consultas electrónicas.
i Antecedentes Policiales
Verificación de autenticidad por medio del
portal de consultas electrónicas.
jSolicitud de verificación de Licencias
extendidas por DIGECAM
Licencia de tenencia de Armas
Licencia de portación de Armas
kLicencia de Conducir Extendida por Depto.
De Transito PNC y Maycom.
lCertificación Negativa de Patente, extendida
por Registro Mercantil
5 Examen médico.
e Examen de consumo de drogas
6 Seguimiento y Vigilancia
7 Verificación de cartas de recomendación
8 Prueba del Polígrafo
9 Entrevista con el supervisor.
a Descripción realista del puesto.
10 Decisión de contratar.
Nombre y Firma del investigador a cargo de la verificaion de
antecedentes del candidato
Lugar, Fecha y Sello
ENTREGADO Y
FIRMADO
FICHA DE CONTROL DE ANÁLISIS Y VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES PERSONALES DEL CANDIDATOVERIFICACIÓN REALIZADADOCUMENTOSCOPIA
155
Su desarrollo se dan en base a la ausencia de un metodo sencillo de evaluar la
confiabilidad de los candidatos y que permita a la hora de tomar la decision de
contratar al candidato contar con una base objetiva para dicha decision.
La implementacion de esta ficha por parte del investigador dentro del
departamentos de recursos humanos facilitara el analisis de los documentos
proporcionados y permitira llevar un control de resultados sobre cada uno de los
documentos proporcionados por el candidato, esta informacion servira finalmente
para tomar la decision de contratar al candidato y se traducira en el producto de
inteligencia ya que cumpliria con las etapas del ciclo de inteligencia que son: 1.
Planificación de la búsqueda de información, 2. Recolección de información, 3.
Procesamiento de la información obtenida, 4. Análisis e inteligencia de la
información y 5. Diseminación del producto de inteligencia hacia el usuario; esta
última etapa del ciclo de inteligencia prepara conocimiento de utilidad que puede
ser utilizado por una estructura de mando (en este caso el departamento de
recursos humanos o el futuro supervisor ) en el proceso de toma de decisiones.
156
CAPÍTULO VII
PRESENTACIÓN DISCUSIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS
7.1 Análisis cuantitativo de la encuesta
Durante la realización de las encuestas dirigidas a ejecutivos de empresas
privadas para que respondieran las preguntas con respecto a los procedimientos
realizados para la contratación de personal y la investigación del mismo, se
encontraron los siguientes resultados:
Al entrevistar si se realiza alguna investigación al momento de la contratación del
personal en su establecimiento el 92% contesto positivamente y solo el 8%
contesto negativamente, dando a entender que la investigación para la
contratación del personal es necesaria y aplicada en la mayoría de instituciones
del país, no solamente por la seguridad del establecimiento sino también por la
seguridad del futuro empleado y para que el mismo no corra ningún riesgo en el
puesto que podrá desarrollar.
En el 92% que si realiza una investigación competente de los aspirantes al empleo
el 72% obtiene los resultados de la investigación por medio del área de recursos
humanos de su compañía y el 28% obtiene los resultados por medio de una
empresa de seguridad privada que realiza las investigación pre empleo, dando a
entender de esta manera el trabajo de investigación recae en mayor parte a un
área donde investigar no es lo principal y tan solo el 28% invierte en verificar la
fidelidad de los documentos y la información presentada por el aspirante.
157
Cuando se les pregunto cuatro tipos de antecedentes y registros que consideraran
más importantes y ayuden a medir la confiabilidad del recurso humano a contratar
se vio reflejado en 25% que los antecedentes penales se consideran los más
importantes seguidos de los antecedentes policiales con un 24%, las referencias
laborales con 13%, tanto las referencias personales como los historiales crediticios
con un 6% cada uno, el registro y verificación de títulos con 5% al igual que los
registros médicos 5%, quedando entre los menos importantes los registros de
armas con 3%, el polígrafo con un 2% y los registros civiles con un 1%, dando un
total del 90% y quedando el 10 por ciento de las opciones sin responder.
Es importante que los departamentos de recursos humanos cuenten con una guía
que les permita conocer más fuentes de información y como poder acceder a ellas
y como saber si son o no fidedignas y que a la vez les permita medir de mejor
manera la confiabilidad de los candidatos.
Con respecto a las pruebas de antidoping el 48% las realiza antes de la
contratación del personal y el 52% no las realiza. Esto demuestra que no se da la
importancia adecuada a este tipo de exámenes, ya que más de la mitad de las
empresas no realizan las pruebas y no dan importancia a la mala utilización de
sustancias a su personal, poniendo en riesgo el posible desempeño de su
empresa en el futuro.
Como se notó anteriormente, las investigaciones debidas previo a la contratación
del personal son mayormente realizadas por el área de recursos humanos, pero
realmente tienen estas la licencia y autorización para realizar este tipo de
investigaciones, el 44% tiene los debidos permisos para realizar estas
investigaciones y el 56% realiza las investigaciones sin las licencias pertinentes,
poniendo nuevamente en un riesgo a la verificación del contenido entregado por el
aspirante al empleo, ya que éste puede demandar que la investigación realizada
fue hecha sin ninguna de las licencias pertinentes, y éste caso se da en más del
50% de nuestra muestra, y es alarmante dado que muchas veces la información
158
recabada por estos investigadores sin licencia y aptitudes básicas puede terminar
en las manos equivocadas poniendo en riesgo la privacidad del candidato y la
reputación de la empresa que solicita estas investigaciones.
Cuando las investigaciones son realizadas por una institución privada el patrono
que les contrata en un 44% corrobora las licencias de dicha empresa y el 56%
hace caso omiso a las mismas no sabiendo si el trabajo realizado por dicha
empresa opera legalmente bajo las normas legales establecidas en nuestro
Guatemala.
Existe cierta ignorancia de parte de las empresas al momento de contratar o dejar
que el departamento de recursos humanos realice la investigación necesaria para
verificar datos, ya que tan solo el 40% tiene el conocimiento que un Investigador
Privado Necesita de una Licencia extendida por el Ministerio de Gobernación para
poder operar legalmente, y el otro 60% de la muestra ignora ésta información.
Como se sabe en toda profesión se necesita capacitaciones y actualizaciones para
adaptarse a un mundo cambiante, de la misma manera los departamentos de
investigación de las instituciones necesitan actualizar los conocimientos para
realizar las investigaciones necesarias previas a la contratación, el 48% de las
áreas encargadas de la investigación reciben actualizaciones para realizar
óptimamente su trabajo, mientras el 53% restante no cuenta con éstas
actualizaciones y no saben si existe algún cambio en las disposiciones legales y/o
métodos utilizados para realizar las investigaciones.
El 40% de las empresas solicita a la empresa encargada de la investigación la
verificación del domicilio del aspirante al empleo, y el 60% no presta atención a si
es verídica la dirección, lastimosamente no se presta la importancia adecuada al
domicilio del solicitante o si éste miente con respecto a las direcciones solicitadas
durante la entrevista, dando una pauta para saber si es conveniente o no su
contratación.
159
La prueba de polígrafo en el 40% de las empresas se realiza la misma a los
aspirantes a un empleo en su empresa, el 60% restante no realiza esta inversión
para tener una prueba en papel que la información presentada por el aspirante es
verdadera o no, dejando a la confianza o a las partes verificables en papel la
información del mismo.
7.2 Análisis de las entrevistas dirigidas a los sujetos de estudio
7.2.1 Empresas Privadas de Seguridad e Investigación Privada
La siguiente entrevista fue dirigida a un Gerente de Empresa de Seguridad e
Investigación Privada que desarrollasen su actividad laboral en el ámbito privado,
con el objeto de conocer la opinión respecto al tema estudiado de aquellos que se
dedican a ejercer dicha profesión. El modelo de entrevista que se proporcionó se
compuso de once preguntas cuyos contenidos y contestaciones fueron las
siguientes:
1. ¿Conoce que es Investigación Privada, puede definirla? A lo que el entrevistado
respondió, “Es el acto o el proceso en el cual una persona con conocimientos en el
tema investigativo los aplica para sostener, verificar, comprobar o desvirtuar cierta
actividad o misión encomendada por su cliente, sea penal, civil, mercantil etc.
Corriendo con los gastos de la investigación quien lo contrate.” Al revisar y analizar
la respuesta obtenida y compararla con los contenidos que a lo largo de la
presente tesis se han plasmado, se hace notar que el entrevistado tiene un
concepto muy general pero aun así impreciso de lo que es «investigación
privada». Como hemos visto a lo largo de esta tesis la investigación privada es
aquella de carácter confidencial que se realiza para personas individuales o
jurídicas con el fin de obtener datos y pruebas de interés, sobre conductas o
hechos privados en el área empresarial, laboral, familiar, arrendamientos e
investigaciones técnicas, y son llevadas a cabo por personas capacitadas y
160
acreditadas con formación universitaria y con licencias públicas para realizar este
tipo de investigaciones.
2. ¿Conoce usted leyes que regulan el servicio de Investigación Privada en
Guatemala? A lo que el entrevistado respondió, “Si.” Es evidente que para poder
brindar el servicio de investigación privada en Guatemala es necesario conocer las
leyes que regular este servicio, y más importante aún que las empresas y
personas autorizadas para realizar conozcan dicha ley la cual es el Decreto 52-
2010, Ley que regula los servicios de seguridad privada.
3. ¿Actualmente su empresa posee los servicios de Investigadores Privados,
cuántos y qué requisitos les pide para el perfil de la persona a contratar? A lo que
el entrevistado respondió, “Si, Antecedentes penales, policiacos, laborales y
económicos, como el de prestar la colaboración necesaria.” Pese a conocer que
existe una ley que regula estos servicios, se ignora que tal y como lo indica el
Decreto 52-2010 Ley que regula los servicios de seguridad privada, existen
requisitos mínimos que el personal debe llenar para poder optar a una licencia de
operación y específicamente en su artículo cuarenta y nueve inciso b establece
que se debe obtener la capacitación y certificación por el ente establecido por la
Dirección; para optar a ser investigador privado requisito que la empresa no
menciono si exige o no.
4. ¿Sus Investigadores Privados han recibido alguna capacitación relacionada a la
Investigación Privada? A lo que el entrevistado respondió, “Si.” Es vital conocer y
estar al día de los nuevos métodos para realizar investigaciones y conocer
primordialmente cuales no se pueden utilizar ya que amozan la privacidad de las
personas investigadas.
5. ¿Sus Investigadores Privados poseen algún grado académico universitario? A lo
que el entrevistado respondió, “Algunos.” Pese a conocer que existe una ley que
regula estos servicios, se ignora que tal y como lo indica el Decreto 52-2010 Ley
161
que regula los servicios de seguridad privada, existen requisitos mínimos que el
personal debe llenar para poder optar a una licencia de operación de investigación
privada y específicamente en su artículo cuarenta y nueve inciso “a” establece que
deben haberse graduado en el nivel técnico universitario, universitario u oficial
graduado de los centros de formación de las instituciones de seguridad del Estado
para optar a ser investigador privado requisito que la empresa no menciono si
exige o no.
6. ¿Podría mencionar los ámbitos de trabajo en la rama de la investigación Privada
que más realizan? A lo que el entrevistado respondió, “Seguimientos y vigilancia
(estática y en movimiento a pie o vehículo), perfilación de los sujetos a duda o bajo
estudio (dependiendo el fin), evaluaciones de riesgo, estudio sobre fenómenos
criminales entre otros.” Existe también actualmente en Guatemala un mercado
para la investigación pre empleo, la empresa no menciono si lo realiza o no. La
cual permite conocer si las personas a optar por un empleo dentro de alguna
institución sea pública o privada son confiables o no.
7. ¿Qué tipos de verificación de antecedentes personales son los más solicitados
en su empresa? A lo que el entrevistado respondió, “Los reglamentados
Antecedentes penales y policiacos, como los de cajón personal antecedentes
laborales y económicos.” Es importante conocer esto puesto que las empresas
realizan investigaciones que no deberían ya que atentan contra la privacidad de la
información y la privacidad de la persona, como en el caso de los antecedentes
económicos que como se ha expuesto en esta tesis es información confidencial
que únicamente la Superintendencia de Bancos brinda a la persona interesada y
que debe ser entregada de manera voluntaria. Así también no menciona los
métodos utilizados para conocer los antecedentes económicos de los candidatos.
8. ¿Sus Investigadores Privados realizan verificación o análisis de
documentoscopía y grafotecnia a los documentos que presentan las personas a
contratar para constatar la autenticidad de estos? A lo que el entrevistado
162
respondió, “Se realiza una verificación y análisis comparativo en los documentos
NO a profundidad o con especialidad.” Es útil conocer que la documentoscopía y
la grafotecnia permiten conocer si un documento indubitado es original o no, o si
se le ha producido una alteración.
9. ¿Conoce de la existencia de un protocolo de verificación de antecedentes
personales que se maneje dentro de la institución a la que usted pertenece y en
qué consiste? A lo que el entrevistado respondió, “No.” Es por esta razón que el
presente trabajo de tesis, es necesario ya que permitirá que instituciones privadas
y públicas cuenten con conocimientos básicos de investigación forense que se
pueden utilizar al momento de realizar las investigaciones pre empleo y de esta
manera establecer un protocolo útil que sea preciosa y permita a las personas
tomar decisiones más objetivas a la hora de tomar la decisión de contratar
personal.
10. ¿Sabía usted que un Investigador Privado Necesita de una Licencia extendida
por el Ministerio de Gobernación para poder operar legalmente? A lo que el
entrevistado respondió, “Si.” Es evidente que debe conocer esta obligación, ya que
conoce que el servicio de investigación privada está regulado. No menciono si
conoce o no los requisitos establecidos en el Decreto 52-2010 Ley que regula los
servicios de seguridad privada, para optar a una licencia de investigación privada.
11. ¿Sus Investigadores Privados cuentan con las licencias respectivas? A lo que
el entrevistado respondió, “Si.” Lo cual es contradictorio dado que en la pregunta
5, “¿Sus Investigadores Privados poseen algún grado académico universitario?”
este respondió “Algunos”, y el Decreto 52-2010 Ley que regula los servicios de
seguridad privada, establece que para optar a una licencia de investigación
privada como requisito mínimo se debe contar con un título técnico universitario.
163
7.2.2 Entrevistas a Alumnos de la Carrera Investigación Criminal y Forense de la Universidad Rafael Landivar
Finalmente, se efectuaron dos entrevistas dirigidas a Estudiantes de la
Licenciatura en Investigación Criminal y Forense de la Universidad Rafael
Landívar que desarrollasen su actividad laboral en el ámbito público y/o privado,
con el objeto de conocer la opinión respecto al tema estudiado de aquellos que se
dedican a ejercer dicha profesión, sin importar si la misma la practican en el
ámbito privado o bien en alguna dependencia estatal de las que tienen la
obligación de colaborar con los distintos engranajes del sistema de justicia del
país.
El modelo de entrevista que se les proporcionó a los dos estudiantes se compuso
de siete preguntas cuyos contenidos y contestaciones fueron las siguientes:
1. ¿Puede definir el concepto de Investigación Privada? Las dos respuestas
proporcionadas por los Estudiantes fueron las siguientes: a) “Es la dedicada a la
investigación de forma privada, dichos servicios tienen un costo, acorde a lo que
necesitan.” b) “Acto de sostener, verificar, comprobar o desvirtuar cierta actividad o
misión encomendada”. Al revisar y analizar los resultados obtenidos con los
contenidos que a lo largo de la presente tesis se han plasmado, se puede
entender que ninguno de los dos entrevistados tiene un concepto claro, precioso y
correcto de lo que es «investigación privada». Como hemos visto a lo largo de esta
tesis la investigación privada es aquella de carácter confidencial que se realiza
para personas individuales o jurídicas con el fin de obtener datos y pruebas de
interés, sobre conductas o hechos privados en el área empresarial, laboral,
familiar, arrendamientos e investigaciones técnicas, y son llevadas a cabo por
personas capacitadas y acreditadas con formación universitaria y con licencias
públicas para realizar este tipo de investigaciones.
2. ¿Puede Mencionar las leyes que regulan el servicio de Investigación Privada en
Guatemala? Las dos respuestas proporcionadas por los Estudiantes fueron las
164
siguientes: a) “Decreto 52-2010”. b) “Decreto 52-2010”. Lo cual es correcto ya que
el Decreto 52-2010, Ley que regula los servicios de seguridad privada en el
artículo primero tiene como objeto regular los servicios que presten las personas
individuales o jurídicas en el área de seguridad, protección, transporte de valores,
vigilancia, tecnología y consultoría en seguridad e investigación en el ámbito
privado.
3. ¿Considera que debería de existir una mayor regulación para prestar los
servicios de Investigación Privada y por qué? Las dos respuestas proporcionadas
por los Estudiantes fueron las siguientes: a) “Si, y por la complejidad y delicadeza
y en virtud de la información que se maneja, ante esto no cualquiera puede hacer
las funciones o decirse llamar investigador ya que conlleva un gran estudio como
de cultura general.” b) “No, porque esa es específica”. Existe un desacuerdo entre
los entrevistados ya que uno afirma que debe existir una mayor regulación en
Guatemala para la investigación privada debido a que no cualquier persona califica
para optar a esa calidad ya que se requieren habilidades especiales y
conocimientos específicos para desarrollar la investigación privada y por el otro
lado afirma que no debería de existir dado que es especifica pero al analizar el
Decreto 52-2010 Ley que regula los servicios de seguridad privada, se puede
concluir que la mayoría de la regulación en dicha ley es específicamente para
servicios de seguridad privada, es decir vigilantes, guaridas y custodios; y no se
reconoce con la importancia que debería tener la actividad de la investigación
privada. Ya que solamente en el artículo cinco en el literal c, se define la
investigación privada como:” La actividad encaminada a obtener y aportar
información sobre conductas o actos estrictamente privados. Los investigadores
están obligados a guardar el secreto profesional y la información obtenida no
podrá ser divulgada públicamente bajo ninguna circunstancia, solo en los casos
establecidos por la ley.”; y en el artículo quince se habla sobre el proceso de
autorización a personas individuales para ejercer la investigación privada, y se
tiene como requisito necesario una constancia expedida por un centro de
capacitación autorizado o acreditado por la Dirección, mediante la cual se acredite
165
la capacitación y adiestramiento de los servicios que prestará; y en artículo
cuarenta y nueve se habla sobre los investigadores privados estableciendo que
son personas capacitadas y certificadas que prestan servicios de investigación de
carácter estrictamente privado. No pueden invadir el ámbito de acción del
Ministerio Público y de las instituciones encargadas de velar por la seguridad
pública y defensa nacional, así como cualquier otra institución de inteligencia del
Estado. Y que si en el desempeño de sus funciones tiene conocimiento de un
hecho delictivo, debe hacerlo saber al Ministerio Público para la investigación
correspondiente. En el desempeño de sus funciones deben portar siempre su
respectiva identificación y deberán cumplir los requisitos siguientes: a. Haberse
graduado en el nivel técnico universitario, universitario u oficial graduado de los
centros de formación de las instituciones de seguridad del Estado; b. Haber
obtenido la capacitación y certificación por el ente establecido por la Dirección; c.
Acreditar que su retiro de otras empresas o instituciones no se originó por la
comisión de algún delito doloso o violación de derechos humanos; y, d. Carecer de
antecedentes penales y policíacos. Pese a esto no se define estrictamente ni se
da a entender claramente a lo que la ley se refiere como investigación de carácter
estrictamente privada y a la vez no se reconocen cuáles son las limitantes para
estas personas en su actuación profesional. Por lo cual debería de existir una
mayor regulación para evitar que se cometan hechos ilegales por parte de los
investigadores privados.
4. ¿Qué materias de estudio se llevan en la licenciatura en relación a la
Investigación Privada? Las dos respuestas proporcionadas por los Estudiantes
fueron las siguientes: a) “Existen diversas ya que hoy en día es la moda todos
quieren ser investigadores y desconocen que en lo criminal Penal lo maneja el MP,
pero existen otras ramas, como lo civil, mercantil etc.” b) “Ninguna que recuerde”.
Si bien es cierto como lo hemos visto a lo largo de la presente Tesis todas las
técnicas y conocimientos forenses se pueden aplicar a la investigaciones privadas,
pero no se hace énfasis en que estos conocimientos y destrezas los estudiantes
también los puede aplicar al ámbito de las investigaciones privadas.
166
5. ¿Podría mencionar los ámbitos de trabajo en la rama de la Investigación
Privada? Las dos respuestas proporcionadas por los Estudiantes fueron las
siguientes: a) “Pueden existir muchas va a depender del enfoque o especialización
del investigador, localización de personas, investigación pre empleo.” b)”Podría ser
cualquier ámbito, dependiendo del requerimiento de las personas interesadas, ya
que podría ser en cualquier tema que se de este tipo de investigación.” Ambos
estudiantes reconocen que el ámbito de actuación de los investigadores privados
es muy amplio, desde investigaciones pre empleo para selección de personal,
hasta localización de personas desaparecidas o bien podría ser personas que no
son localizables y puedan tener algún tipo de deuda sin cancelar, por lo cual se
puede contratar los servicios de investigación privada para ubicar a dichas
personas.
6. ¿Sabía usted que un Investigador Privado, necesita de una Licencia extendida
por el Ministerio de Gobernación para poder operar legalmente? Las dos
respuestas proporcionadas por los Estudiantes fueron las siguientes: a) “Si.” b)”Si.”
Es sumamente importante conocer las leyes que regulan la investigación privada
en el país ya que esto permitirá conocer deberes básicos de los investigadores
como lo es el portar la licencia respectiva que lo autoriza para realizar este tipo de
investigaciones públicamente. Y de esta manera evitar estar actuando de forma
arbitraria e ilegal.
7. ¿Considera Necesario que el Ministerio de Gobernación exija a los
Investigadores Privados que obtengan la licencia? y ¿por qué?; Las dos
respuestas proporcionadas por los Estudiantes fueron las siguientes: a) “Si, para
mayor control de las personas que ejerzan la función ya que la información que
ellos maneja pueden ser utilizada en hechos negativos.” b) “Si. Debido que
Gobernación es la encargada de velar por el cumplimiento de la norma, del tema
de prevención del delito entre otros, por lo consiguiente ellos deben tener un
control y con ello evitara arbitrariedades.” Ambos entrevistados acuerdan en la
167
importancia del requisito de la licencia pública para realizar este tipo de
investigaciones, para prevenir actos criminales e ilegales.
168
CONCLUSIONES
1. La investigación pre empelo dentro del ámbito de la investigación privada,
permite evitar poner en riesgo el patrimonio de las empresas evitando la
infiltración criminal y al hacerlo de forma legal se protege la reputación y
honorabilidad de las empresas contratantes, evitando al mismo tiempo que los
servicios de investigación sean realizados por personas que operan al margen
de la ley.
2. Como se demostró en las encuestas los registros más solicitados y conocidos
por las empresas para medir la confiabilidad de los candidatos en orden de
importancia son: Antecedentes Penales, Antecedentes Policiales, Referencias
Laborales, Referencias Personales, Historial Crediticio, Registro de títulos,
Registros Médicos, Registro de Armas, Polígrafo, Registros civiles.
3. Las técnicas de investigación forense que se pueden adaptar al investigación
privada específicamente para la investigación pre empleo son:
Documentoscopía, Seguimientos y Vigilancias, El polígrafo, Test de dopaje,
Diversos tipos de entrevistas con aplicación de técnicas de interrogatorio; las
cuales permiten realizar la investigación pre empleo en base al ciclo de
inteligencia, mismo que se puede aplicar al proceso de selección de personal.
4. Los registros a los cuales se pueden acceder de forma licita que permiten
recabar mayor información para evaluar su confiabilidad y con autorización de
la persona que está bajo investigación son los Registros Civiles, Registros
Médicos, Registros Financieros y Económicos, Registros de propiedades,
Registros de estudios Académicos, Registros Penales, Registros Policiales,
Registro de Armas y Municiones, Registro de Licencias de Conducción y el
Registro Mercantil.
169
5. La ficha de control propuesta permitirá a las diversas entidades tanto públicas
como privadas controlar y evaluar de una mejor forma la confiabilidad e los
personas a contratar, la misma servirá como base para la toma de decisión a la
hora de contratar a los candidatos.
6. La investigación pre empleo dentro del ámbito de las investigaciones privadas
permiten dar credibilidad a la documentación presentada por el candidato y a la
información recaudada en la entrevista de selección de trabajo.
7. El ámbito de actuación del investigador privado, dentro del proceso de
selección de personal se da en el paso 4, el cual es la verificación de datos y
referencias.
8. En Guatemala actualmente muchas empresas no cuentan con investigadores
titulados y acreditados con las licencias publicas obligatorias que el Decreto 52-
2010 regula para estas actividades.
170
RECOMENDACIONES
Que a nivel de estudios superiores universitarios las Facultades que impartan las
carreras de Investigación Criminal y Forense, se preocupen en enseñar a sus
estudiantes todos aquellos ámbitos en los cuales el Investigador puede
desempeñar su profesión, procurando quebrantar el paradigma que se tiene
respecto a que ésta únicamente funciona para la investigación criminal en el
ámbito público, instrucción que, por supuesto, tiene que estar acompañada de
ejemplos teóricos y prácticos.
Se debe ampliar la regulación de la investigación privada en Guatemala, dado que
el Decreto 52-2010 del congreso de la República de Guatemala Ley que regula los
servicios de Seguridad Privada, no especifica las limitantes a esta actividad
profesional, por lo cual, cualquier profesional con o sin licencia para investigar en
el ámbito privado podría cometer delitos durante el transcurso de una
investigación, como lo podría ser la invasión a la privacidad de las personas que
están bajo investigación por parte de las empresas que los desean contratar, o
violentar derechos sobre el acceso y de la información confidencial.
Se debería implementar en todos los departamentos de recursos humanos tanto
en la administración pública como privada, protocolos de investigación
desarrollados por profesionales, para así tener un mejor control durante el proceso
de selección y evaluación de la confiabilidad de los candidatos; que permitan
verificar todos los documentos proporcionados por los candidatos con técnicas
forenses y de esta forma evitar que los candidatos presenten informaciones falsas
y/o alteradas, para de esta manera tomar decisiones más objetivas en la toma de
decisión de contratación.
171
Implementar medidas de seguridad documental en los documentos emitidos por
los diversos registros y entidades públicas, dado que algunos documentos como lo
es el historial creditico proporcionado por la superintendencia de bancos o el
historial médico emitido por el instituto guatemalteco de seguridad social, pueden
ser fácilmente falsificables y/o alterados, produciendo esto que las empresas a la
hora de contratar a su personal se puedan ver afectadas, suponiendo estos en el
caso hipotético de que alguna empresa necesitara a un economista, si el
candidato a economista no puede manejar eficientemente sus finanzas y esto se
ve reflejado en su historial creditico, este podría fácilmente falsificar o alterar el
historial crediticio, para lograr ser contratado ya que la información expuesta en el
historial permitiría ver a la empresa contratante que tan eficiente es con sus
propias finanzas antes de encomendarle las finanzas de la empresa.
172
REFERENCIAS
a. Referencias Bibliográficas
Del Picchia, José y Celso, “Tratado de Documentoscopía. La falsedad documental”, La Rocca, Buenos Aires, 1993.
Del Picchia, José; Tratado de documentoscopía: la falsedad documental 2ª. ed.;
Buenos Aires; La Roca; 2006. Dessler Gary, Varela Ricardo; Administración de recursos humanos enfoque
Latinoamericano, 5ª. Ed.; Pearson; 2012; Disponible en: http://biblio3.url.edu.gt/Libros/2012/Adm-Recu.pdf; Fecha de Consulta Mar 6 2014.
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2009. Enciclopedia criminalística, criminología e investigación. 1ª. Ed. Bogotá D.C.;
Sigma Editores; 2010; Tomo I. Ferro Veiga, José Manuel; Manual de Investigación Privada; España; del Autor;
Disponible en: http://www.bubok.es/libros/223047/Manual-de-Investigacion-Privada; Fecha de Acceso: Mar 01 2014.
Jorge Silveyra, Sergio Lozano, Oscar Díaz; Falsificación de Moneda; Ediciones la
Llave; España; 2001. López Polo, Ricardo A; Manual de Inteligencia Policial; Buenos Aires; Grafica sur
Editora S.R.L.; 2006. Méndez Baquero, F., “Documentoscopía”, en Estudios de Policía Científica,
División de Formación y Perfeccionamiento de la D.G.P., Ministerio del Interior, 1994.
Sanler Castillo, Mario; Criminalística para Abogados; Guatemala; Mario Sanler;
2006. Velásquez Posada, Luis Gonzalo; Falsedad documental y laboratorio forense; 1ª.
ed.; editorial La Rocca; Buenos Aires; 2004. Werther, William; Administración de Personal y Recursos Humanos; Arizona
EEUU; Editorial McGraw Hill; 1991.
173
b. Referencias Normativas
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Asamblea Nacional Constituyente; 1985; Constitución Política de la Republica de
Guatemala; Guatemala; 1985. Congreso de España; 2014; Ley 5/2014, de 4 de abril, de Seguridad Privada;
España; 2014. Congreso de la República de Guatemala; 1970; Decreto número 2-1970 Código
de Comercio de Guatemala; Guatemala; 1970. Congreso de la República de Guatemala; 1973; Decreto-Ley número 106 Código
Civil; Guatemala; 1973. Congreso de la República de Guatemala; 2002; Decreto número 19-2002 ley de
Bancos y Grupos Financieros; Guatemala; 2002. Congreso de la República de Guatemala; 2008; Decreto número 57-2008 ley de
Acceso a la Información Pública; Guatemala; 2008. Congreso de la República de Guatemala; 2009; Decreto número 15-2009 Ley de
Armas y Municiones; Guatemala; 2009. Congreso de la República de Guatemala; 2010; Decreto número 52-2010 Ley que
Regula los Servicios de Seguridad Privada; Guatemala; 2010. Instituto Guatemalteco de Seguridad Social IGSS; Instructivo para la emisión de
Certificaciones e Informes en el Instituto Guatemalteco de Seguridad Social. Acuerdo de Gerencia No. 18/2007 y sus modificaciones; del autor; 2007; Guatemala.
c. Referencias Electrónicas
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Ebermmannss, Omargeorgebill García; 2011; Curso de Detective
Investigador Privado Primera Lección; Lima, Perú; Instituto Peruano de Investigaciones Privadas; Disponible en:
174
http://www.monografias.com/trabajos-pdf4/primera-leccion/primera-leccion.pdf; Fecha de consulta: Mar 01 2014.
Instituto Guatemalteco de Seguridad Social IGSS; Historia; Guatemala; Disponible
en: http://www.igssgt.org/historia.php; Fecha de consulta: Nov 11 2014 Organización de los Estados Americanos; Registro Civil Guatemala; Guatemala;
2012; Disponible en: http://www.oas.org/es/sap/dgpe/gemgpe/Guatemala/registro.asp Fecha de consulta: Nov 11 2014
Pricewaterhouse Coopers International Limited Pwc. Encuesta Mundial sobre
Fraude y Delito Económico, Resumen Ejecutivo para España, España; PwC; 2011. Disponible en: http://kc3.pwc.es/local/es/kc3/publicaciones.nsf/V1/677E37EBE56E7DB5C12579560064BDB4/$FILE/Informe%20Encuesta%20mundial%20sobre%20el%20delito%20economico_final.pdf; Fecha de consulta: Feb 08 2014
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Económicos y fraude empresarial en España, España, PwC; 2009 Disponible en: https://www.pwc.es/en_ES/es/servicios/forensic-services/assets/informe-delitos.pdf ; Fecha de consulta: Feb 08 2014
Registro Nacional de las Personas; ¿Quiénes Somos?; Guatemala; Disponible en:
http://www.renap.gob.gt/%C2%BFquienes-somos; Fecha de consulta: Nov 11 2014
ULTIMED; Drug Control Pruebas antidrogas Drogas y Alcohol; Del autor;
Alemania. Disponible en: http://aisuru.com/_pdf/ProdInfo_weitereSprachen/image_ brochure_es.pdf; Fecha de consulta: Abr 20 2014.
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Barrientos, A.; Reclutamiento y selección. Guatemala; Tesis de Licenciatura en
Administración de Empresas; Universidad Rafael Landívar de Guatemala; 2005.
175
Gutiérrez Gutiérrez, Angélica; Aspectos Jurídicos de la Investigación Privada; España; Revista Derecho y Cambio Social; No. 7 Trimestral Octubre a Diciembre 2009. Disponible en: http://www.derechoycambiosocial.com/revista019/QdC%2007.pdf Fecha de Consulta: Mar 01 2014.
Hernández, S; Selección y reclutamiento de personal. Guatemala; Tesis de
Licenciatura en Administración de Empresas; Universidad Rafael Landívar; 2010.
Morales Comparini, Irma Elizabeth; Funcionalidad de las empresas asesoras en
reclutamiento de recursos humanos; Guatemala; Tesis de Licenciatura en Administración de Empresas; Universidad Mariano Gálvez de Guatemala; 1985
Revista Baylio; Artículos Doctrinales: Normativa Jurídica del Detective Privado;
España; Revista Baylio; Disponible en: http://www.icace.org/pdf/b02detective-privado.pdf; Fecha de consulta: Mar 01 2014.
176
ANEXOS
Modelo de Encuesta
Modelo de Entrevistas #1 y #2
Tabulación de las Encuestas y Graficación
177
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales Licenciatura en Investigación Criminal y Forense
E N C U E S T A
Estimado lector: La presente es una encuesta dirigida a ejecutivos de empresas
privadas, que de manera confidencial se presenta la misma, solicitándoles que
respondan las preguntas con seriedad, responsabilidad y agradeciendo el tiempo
que les dediquen, cuyo análisis y resultado de la misma, se presentará dentro de
la tesis denominada: “La Investigación Forense en los Procedimientos de
Verificación de Confiabilidad para la Contratación del Recurso Humano en
Guatemala” y sobre la misma, se construirá una propuesta al respecto. Les
agradezco subrayar o escribir lo que se les solicite:
1. ¿Para llevar a cabo el proceso de contratación del recurso humano dentro de su institución, realizan ustedes algún tipo de investigación a su personal?
SI NO 2. ¿Las verificaciones de los antecedentes personales presentados por los
candidatos a contratar las realiza?
A. El departamento de recursos humanos B. Una empresa externa
3. Mencione los cuatro tipos de antecedentes y registros que considere más
importantes y que puedan ayudar a medir la confiabilidad del recurso humano a contratar:
________________________________________________________________________________________________________________________
4. ¿Realiza su institución las pruebas antidoping, previo a la contratación de personal?
SI NO
5. ¿El personal a cargo de la investigación de personal dentro de su institución cuenta con las licencias públicas necesarias para realizar este tipo de investigación?
SI NO
178
6. ¿Corrobora la institución que la empresa contratada para llevar a cabo esta
investigación opera legalmente, con las licencias publicas necesarias para llevar este tipo de investigación?
SI NO 7. ¿Sabía usted que un Investigador Privado Necesita de una Licencia extendida
por el Ministerio de Gobernación para poder operar legalmente?
SI NO 8. ¿El personal dentro de su institución a cargo de la investigación pre empleo,
recibe capacitaciones y actualizaciones para realizar las investigaciones correspondientes?
SI NO
9. En la investigación pre empleo realizada por la empresa ya sea que esta sea
llevado a cabo por la misma empresa o por una empresa externa, ¿solicitan visitas domiciliares, para verificar que la dirección proporcionada por los candidatos sea verídica?
SI NO
10. ¿Llevan a cabo la prueba del polígrafo previo a la contratación de su personal?
SI NO
179
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales Licenciatura en Investigación Criminal y Forense
E N T R E V I S T A No.1.
Estimado lector: La presente es una entrevista dirigida a Gerentes de Empresas
de Seguridad e Investigación Privada, que de manera confidencial se presenta la
misma, solicitándoles que respondan las preguntas con seriedad, responsabilidad
y agradeciendo el tiempo que les dediquen, cuyo análisis y resultado de la misma,
se presentará dentro de la tesis denominada: “La Investigación Forense en los
Procedimientos de Verificación de Confiabilidad para la Contratación del Recurso
Humano en Guatemala” y sobre la misma, se construirá una propuesta al
respecto.
1. ¿Conoce que es Investigación Privada, puede definirla?
2. ¿Conoce usted leyes que regulan el servicio de Investigación Privada en
Guatemala?
3. ¿Actualmente su empresa posee los servicios de Investigadores Privados,
cuántos y qué requisitos les pide para el perfil de la persona a contratar?
4. ¿Sus Investigadores Privados han recibido alguna capacitación relacionada
a la Investigación Privada?
5. ¿Sus Investigadores Privados poseen algún grado académico universitario?
6. ¿Podría mencionar los ámbitos de trabajo en la rama de la investigación
Privada que más realizan?
7. ¿Qué tipos de verificación de antecedentes personales son los más
solicitados en su empresa?
8. ¿Sus Investigadores Privados realizan verificación o análisis de
documentoscopía y grafotecnia a los documentos que presentan las
personas a contratar para constatar la autenticidad de estos?
9. ¿Conoce de la existencia de un protocolo de verificación de antecedentes
personales que se maneje dentro de la institución a la que usted pertenece
y en qué consiste?
180
10. ¿Sabía usted que un Investigador Privado Necesita de una Licencia
extendida por el Ministerio de Gobernación para poder operar legalmente?
11. ¿Sus Investigadores Privados cuentan con las licencias respectivas?
181
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales Licenciatura en Investigación Criminal y Forense
E N T R E V I S T A No.2.
Estimado lector: La presente es una entrevista dirigida a estudiantes de la
Licenciatura en Investigación Criminal y Forense, de la Universidad Rafael
Landivar de Guatemala, que de manera confidencial se presenta la misma,
solicitándoles que respondan las preguntas con seriedad, responsabilidad y
agradeciendo el tiempo que les dediquen, cuyo análisis y resultado de la misma,
se presentará dentro de la tesis denominada: “La Investigación Forense en los
Procedimientos de Verificación de Confiabilidad para la Contratación del Recurso
Humano en Guatemala” y sobre la misma, se construirá una propuesta al
respecto.
1. ¿Puede definir el concepto de Investigación Privada?
2. ¿Puede Mencionar las leyes que regulan el servicio de Investigación
Privada en Guatemala?
3. ¿Considera que debería de existir una mayor regulación para prestar los
servicios de Investigación Privada y por qué?
4. ¿Qué materias de estudio se llevan en la licenciatura en relación a la
Investigación Privada?
5. ¿Podría mencionar los ámbitos de trabajo en la rama de la Investigación
Privada?
6. ¿Sabía usted que un Investigador Privado, necesita de una Licencia
extendida por el Ministerio de Gobernación para poder operar legalmente?
7. ¿Considera Necesario que el Ministerio de Gobernación exija a los
Investigadores Privados que obtengan la licencia? y ¿por qué?
182
TABULACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LA ENCUESTA Y SU GRAFICACIÓN
SI
23
92
NO
2
8
SI NO
1. ¿Para llevar a cabo el proceso de contratación del recurso
humano dentro de su institución, realizan ustedes algún tipo de
investigación a su personal?
2. ¿Las verificaciones de los antecedentes personales presentados
por los candidatos a contratar las realiza?
A B
7
Empresa Externa
28
18
Depto. Recursos Humanos
72
183
3. Mencione los cuatro tipos de antecedentes y registros que
considere más importantes y que puedan ayudar a medir la
confiabilidad del recurso humano a contratar:
Regsitro Civil Policiales Penales Referencia Personal Historial Crediticio Registro de Titulos Referencias Laborales Poligrafo Registros Medicos Registros Armas
1 24 25 6 6 5 13 2 5 3
4. ¿Realiza su institución las pruebas antidoping, previo a la
contratación de personal?
SI NO
13
52
12
48
SI NO
184
5. ¿El personal a cargo de la investigación de personal dentro de su
institución cuenta con las licencias públicas necesarias para realizar
este tipo de investigación?
SI
11
44
NO
14
56
SI NO
6. ¿Corrobora la institución que la empresa contratada para llevar a
cabo esta investigación opera legalmente, con las licencias publicas
necesarias para llevar este tipo de investigación?
SI
11
SI
44
NO
14
NO
56
185
7. ¿Sabía usted que un Investigador Privado Necesita de una
Licencia extendida por el Ministerio de Gobernación para poder
operar legalmente?
SI NO
15
NO
60
10
SI
40
8. ¿El personal dentro de su institución a cargo de la investigación
pre empleo, recibe capacitaciones y actualizaciones para realizar las
investigaciones correspondientes?
SI
12
SI
48
NO
13
NO
52
186
9. En la investigación pre empleo realizada por la empresa ya sea
que esta sea llevado a cabo por la misma empresa o por una
empresa externa, ¿solicitan visitas domiciliares, para verificar que la
dirección proporcionada por los candidatos sea verídica?
SI
10
SI
40
NO
15
NO
60
10. ¿Llevan a cabo la prueba del polígrafo previo a la contratación de
su personal?
SI
10
SI
40
NO
15
NO
60
