UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTA DE CIENCIAS...

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL

FACULTA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

TRABAJO DE TESIS PRESENTADO COMO REQUISITO PARA OPTAR POR EL

TÍTULO DE INGENIERÌA EN COMERCIO EXTERIOR

TEMA:

“Diseño de modelo para la certificación de la Norma ISO 28000 en

Terminal Portuario FERTISA S.A.”

AUTORES:

MARTÍNEZ VÉLEZ MARIO ANDRÉS

ROSERO SÁNCHEZ MARÍA FERNANDA

TUTOR DE TESIS: ING. CARLOS SÁNCHEZ P., MSC., MGS.

GUAYAQUIL, SEPTIMBRE, 2017

REPOSITORIO NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA

FICHA DE REGISTRO DE TESIS

FECHA DE REGISTRO DE TESIS

TÍTULO: “Diseño de modelo para la certificación de la Norma ISO 28000 en

Terminal Portuario FERTISA S.A.”

AUTORES:

Martínez Vélez Mario y Rosero Sánchez María

TUTOR:

Ing. Carlos Sánchez P., Msc., Mgs.

INSTITUCIÓN: UNIVERSIDAD DE

GUAYAQUIL

FACULTAD: Ciencias asAdministrativas

CARRERA: INGENIERÍA EN COMERCIO EXTERIOR

FECHA DEPUBLICACIÓN: 18/08/2017 No. DE PAGS: 84

ÁREA DE TEMÁTICA:

Campo: COMERCIO EXTERIOR

Área:

Aspecto:

Delimitación temporal: 2017

RESUMEN: El presente trabajo de titulación tiene como objetivo diseñar un plan para cumplir con todos los requisitos

que requiere la norma ISO 28000 en terminal portuario FERTISA S.A. con un sistema de procesos de gestión de seguridad y

mejora logística en cadena de suministros. En la actualidad la actividad del depósito temporal posee una gran variedad, en

relación a la recepción de la carga física en volumen por donde busca obtener ventajas competitivas, en base a gestión en

seguridad, optimizar costos y reducir tiempos y así facilitar un mejor funcionamiento y satisfacción al cliente. El depósito

temporal es una de las áreas más importantes dentro de las instalaciones portuarias de, su logística actual no depende de un solo

modelo de servicios, a la fecha se encuentra certificada con la norma ISO 9001:2008.

No. DE REGISTRO (EN BASE DE DATOS) No. DE CLASIFICACIÓN DIRECCIÓNURL (TESIS EN LA WEB)

ADJUNTO PDF: (x)SI ( )NO

CONTACTO CON AUTORES:

Martínez Vélez Mario

Rosero Sánchez María

TELÉFONO:

0987647762

0983356988

E-MAIL:

[email protected]

[email protected]

CONTACTO EN LA INSTITUCIÓN:

SECRETARIA DE LA FACULTAD DE

CIENCIAS ADMINISTRATIVAS.

NOMBRE:

Secretaria

General

TELÉFONO:

042282187

032-848487 EXT. 123

mailto:[email protected]

1 Licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra con

fines no académicos

Nosotros, MARTINEZ VÉLEZ MARIO con C.C.: 0919700955 y ROSERO SÁNCHEZ

MARÍA FERNANDA con C.C.: 0926962614, certifico que los contenidos desarrollados en

este trabajo de titulación, cuyo título es “Diseño de modelo para la certificación de la Norma ISO

28000 en Terminal Portuario FERTISA S.A.” son de nuestra absoluta propiedad y

responsabilidad Y SEGÚN EL Art. 114 del CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA

SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN*, autorizo el

uso de una licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la

presente obra con fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga

uso del mismo, como fuera pertinente.

___________________________


C.C.: 0919700955

___________________________

Rosero Sánchez María Fernanda

C.C.: 092696261

DEDICATORIA

Dedico este trabajo de investigación, ante todo al creador por permitirme cumplir esta meta.

Sin duda alguna a mis padres por que han sido los pilares fundamentales para obtener el tan

anhelado título.

Dedico tambien este trabajo de tesis a nuestro Tutor, Ing. Carlos Sánchez P., MSC., MGS, que

con sus conocimientos, experiencia, paciencia y el cariño que le pone a enseñar nos ayudó a

culminar nuestro trabajo con los parámetros establecidos por las autoridades.

Martínez Vélez Mario.

DEDICATORIA

Este trabajo de investigación va dedicado en primer lugar a ese ser maravilloso que dio la

vida, mi querida madre, por su paciencia y por su apoyo incondicional hacia mí para poder lograr

mi sueño.

A mi adorada hija que es mi impulso para seguir adelante cada día, ser una persona.

Dedicamos este trabajo de tesis a nuestro Tutor, Ing. Carlos Sánchez P., MSC., MGS, que con sus

conocimientos, experiencia, paciencia y el cariño que le pone a enseñar nos ayudó a culminar

nuestro trabajo con los parámetros establecidos por las autoridades.

Rosero Sánchez María Fernanda.

AGRADECIMIENTO

Primero que todo agradecerle a Dios por darme la sabiduría, fortaleza, dedicación, paciencia y

sobre todo no permitir que abandone esta meta ya planteada hace años atrás, dándome la certeza

que todo estará bien.

A mis padres por su amor incondicional, por sus ganas infinitas de querer hacer de sus hijos

personas ejemplares con un corazón noble.

A nuestro estimado Tutor, Ing. Carlos Sánchez por haber compartido con nosotros sus

conocimientos y experiencias en este difícil camino profesional. A mis queridos buenos amigos,

familiares y docentes de la carrera que de una u otra forma han aportado en mi formación.

Martínez Vélez Mario Andres

AGRADECIMIENTO

A Dios por darme la sabiduría y fortaleza celestial que solo Él puede conceder, el que me

abriga con su infinito amor y me acompaña en mis derrotas y aciertos.

A la señora Julia Sánchez, mi madre por su amor y apoyo incondicional, por sus ganas infinitas

de querer hacer de mí una mujer ejemplar; a ella mi agradecimiento más profundo por sus

desveladas junto a mí en los tiempos difíciles, sus regaños para que busque ser la mejor versión

de mí misma siempre, por sus abrazos llenos de cariño permitiéndome olvidar de todos los

problemas.

Rosero Sánchez María Fernanda.


fines no académicos

Nosotros, MARTINEZ VÉLEZ MARIO con C.C.: 0919700955 y ROSERO SÁNCHEZ

MARÍA FERNANDA con C.C.: 0926962614, certifico que los contenidos desarrollados en

este trabajo de titulación, cuyo título es “Diseño de modelo para la certificación de la Norma ISO

28000 en Terminal Portuario FERTISA S.A.” son de nuestra absoluta propiedad y

responsabilidad Y SEGÚN EL Art. 114 del CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA

SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN*, autorizo el

uso de una licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la

presente obra con fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga

uso del mismo, como fuera pertinente.

___________________________


C.C.: 0919700955

___________________________

Rosero Sánchez María Fernanda

C.C.: 0926962614

Índice


fines no académicos ...................................................................................................................... VI

DEDICATORIA ......................................................................................................................... I

DEDICATORIA ........................................................................................................................ II

AGRADECIMIENTO ................................................................................................................. I

AGRADECIMIENTO ................................................................................................................ II


fines no académicos ...................................................................................................................... III

ÍNDICE DE TABLAS ...............................................................................................................V

ÍNDICE DE FIGURAS ........................................................................................................... VII

INTRODUCCIÓN ..................................................................................................................... 1

1. Capítulo I .......................................................................................................................... 2

2.1 Planteamiento del problema. ........................................................................................ 2

2.2 Formulación y sistematización del problema. .............................................................. 2

2.2.1 Formulación del problema. ................................................................................... 2

2.2.2 Sistematización del problema................................................................................ 3

2.3 Objetivos del proyecto .................................................................................................. 3

2.3.1 Objetivo general. ................................................................................................... 3

2.3.2 Objetivos específicos............................................................................................. 3

2.4 Justificación del proyecto ............................................................................................. 4

2.4.1 Justificación teórica ............................................................................................... 4

2.4.2 Justificación metodológica .................................................................................... 5

2.5 Hipótesis General: ........................................................................................................ 5

2.5.1 Variable Independiente: ........................................................................................ 5

2.5.2 Variable Dependiente: ........................................................................................... 5

3 Capítulo II ............................................................................................................................ 6

3.1 Antecedentes ................................................................................................................. 6

3.1.1 Exposición y análisis de aspectos teóricos relacionados con el problema. ........... 6

3.1.2 Posición teórica que asume el investigador........................................................... 8

3.2 Marco de referencia ...................................................................................................... 9

3.2.1 Marco teórico ........................................................................................................ 9

3.2.2 Marco conceptual ................................................................................................ 14

4 CAPÍTULO III ................................................................................................................... 16

4.1 DISEÑO - INVESTIGACIÓN ................................................................................... 16

4.1.2 Tipo y diseño de la investigación. ....................................................................... 17

4.1.3 Encuesta .............................................................................................................. 17

4.2 Tabulación de encuesta ............................................................................................... 19

4.2.1 Encuesta y análisis. ............................................................................................ 19

4.2.2 Análisis de la encuesta ........................................................................................ 30

4.2.3 Análisis estadístico sobre las encuestas por el sistema SPSS ............................. 30

4.3 Validación de hipótesis ............................................................................................... 30

5 CAPÍTULO IV................................................................................................................... 32

5.1 Propuesta .................................................................................................................... 32

5.1.1 Aplicación del Modelo ISO 28000 como alcance al modelo ISO 9001 ............. 32

5.1.2 Análisis y Resultados .......................................................................................... 35

5.1.3 Nivel de cumplimiento entre la norma ISO 9001 y la norma ISO 28000 ........... 37

5.1.4 Evaluación de cumplimiento de Fertisa con los requisitos exigidos en la norma

ISO 28000 43

5.1.5 Numeral 4.1 Requisitos del sistema .................................................................... 44

5.1.6 Numeral 4.2 Política de Gestión de la Seguridad ................................................ 44

5.1.7 Numeral 4.3 Evaluación del riesgo de seguridad y planificación ....................... 45

5.1.8 Numeral 4.3.2 Requisitos de seguridad legales, estatutarios y otros regulatorios

47

5.1.9 Numeral 4.3.3 Objetivos de gestión de la seguridad ........................................... 47

5.1.10 Numeral 4.3.4 Metas de gestión de la seguridad ............................................. 48

5.1.11 Numeral 4.3.5 Programas de gestión de la seguridad ...................................... 49

5.2 Implementación y operación. ..................................................................................... 49

5.2.1 Numeral ............................................................................................................... 50

5.2.2 4.4.1 Estructura, autoridad y responsabilidades para la gestión de la seguridad. 50

5.2.3 Numeral 4.4.2 Competencia, entrenamiento y toma de conciencia .................... 51

5.2.4 Numeral 4.4.3 Comunicación.............................................................................. 51

5.2.5 Numeral 4.4.4 Documentación............................................................................ 52

5.2.6 Numeral 4.4.5 Control de documentos y datos ................................................... 52

5.2.7 Numeral 4.4.6 Control Operacional .................................................................... 53

5.2.8 Numeral 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias y recuperación de la

seguridad 57

5.2.9 Numeral 4.5 Verificación y acción correctiva .................................................... 58

5.2.10 Numeral 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño de la seguridad ........ 58

5.2.11 Numeral 4.5.2 Evaluación del sistema ............................................................ 61

5.2.12 Numeral 4.5.3 Fallas relacionadas con la seguridad, no conformidades,

incidentes acciones correctivas y preventivas ...................................................................... 62

5.2.13 Numeral 4.5.4 Control de registros ................................................................. 62

5.2.14 Numeral 4.5.5 Auditoría .................................................................................. 63

5.2.15 Numeral 4.6 Revisión por la dirección y mejora continua .............................. 63

5.3 Plan de acción ............................................................................................................. 66

5.3.1 Actividades, tiempos y recursos .......................................................................... 67

5.3.2 Fase 1................................................................................................................... 67

5.3.3 Fase 2................................................................................................................... 70

5.3.4 Fase 3................................................................................................................... 72

6 CONCLUSIONES ............................................................................................................. 75

7 RECOMENDACIONES .................................................................................................... 77

8 REFERENCIA ................................................................................................................... 78

9 ANEXOS ........................................................................................................................... 80

Índice de Tablas

Tabla 1 Variable X1 ................................................................................................................. 20

Tabla 2 Variable X2 ................................................................................................................. 21

Tabla 3 Variable X3 ................................................................................................................. 22

Tabla 4 Variable X4 ................................................................................................................ 24

Tabla 5 Variable X5 ................................................................................................................ 25

Tabla 6 Variable X6 ................................................................................................................ 26

Tabla 7 Variable X8 ................................................................................................................ 27

Tabla 8 Variable X8 ................................................................................................................ 28

Tabla 9 Variable X9 ................................................................................................................ 29

Tabla 10 Matriz comparativa entre la norma ISO 28000 y norma ISO 9001 .......................... 36

Tabla 11 Comparación de requisitos entre la norma ISO 28000 e ISO 900 ............................ 37

Tabla 12 Resultados comparativo de la norma ISO 28000 e ISO 9001 .................................. 43

Tabla 13 Cumplimiento del numeral 4.1 .................................................................................. 44


Tabla 15 Cumplimiento del numeral 4.3.1 .............................................................................. 47

Tabla 16 Cumplimiento del numeral 4.3.2 ............................................................................... 47











Tabla 27 Programas ISO 28000 ............................................................................................... 58







Tabla 34 Resumen cumplimiento de la empresa con la norma ISO 28000:2007 .................... 64

Tabla 35 Promedio entre cumplimiento de requisitos de la norma ISO 28000:2008 y

porcentaje que falta por cumplir de cada numeral ........................................................................ 66

Tabla 36 Fases del Proyecto ..................................................................................................... 67

Índice de Figuras

Figura 1 Modelo del Sistema de Gestión de Seguridad basado en ISO 28000 ................ ¡Error!

Marcador no definido.

Figura 2 Fertisa S.A. ................................................................................................................. 7

Figura 3 Elementos del sistema de Gestión de la seguridad. (ISO, 2007) .............................. 10

Figura 4 Gestión de la Seguridad ............................................................................................ 14

Figura 5 Fórmula de la ecuación .............................................................................................. 16

Figura 6 Aplicación de la ecuación ......................................................................................... 17

Figura 7 Grafico Variable X1 ................................................................................................. 20



Figura 10 Grafico Variable X4 ............................................................................................... 24

Figura 11 Grafico Variable X5 ................................................................................................ 25



Figura 14 Grafico Variable X8 ............................................................................................... 28


Figura 16 Medición y seguimiento del desempeño de la seguridad ....................................... 61

Figura 17 Tratamiento de Riesgo ............................................ ¡Error! Marcador no definido.

Figura 18 Descripción de los elementos de la estructura de la NTC ISO 28000:2007 ........... 34

1

INTRODUCCIÓN

La presente investigación logra diseñar un modelo de certificación ISO 2800:2007 con un

sistema de procesos de gestión de seguridad y mejora logística en la cadena de suministros,

tomando una mejor perspectiva dentro del depósito temporal, con el objetivo de una futura

implementación al que se detallan con la investigación realizada.

En la actualidad la actividad del depósito temporal posee una gran variedad, en relación a la

recepción y despacho de la carga física en volumen por donde busca obtener ventajas

competitivas, en base a la gestión a la seguridad, obteniendo una certificación en la norma ISO

28001.

El depósito temporal es una de las áreas más importantes dentro de las instalaciones

portuarias de Fertisa, su logística actual no depende de un solo modelo de servicios, a la fecha se

encuentra certificada con la norma ISO 9001:2008, este artículo tiene como fin realizar una

comparación entre las normas ISO 28000:2007 e ISO 9001:2008 para mostrar las diferencias y

semejanzas entre estas dos normas con el objetivo de mostrar que requisitos ya se han cumplido

y cuales falta por cumplir, aclarando el panorama de la implementación de la norma ISO

28000:2007 sugiriendo a la alta gerencia en el desarrollo de la implementación de esta norma.

2

1. CAPÍTULO I

2.1 Planteamiento del problema.

El terminal portuario Fertisa S.A., se está generando un gran índice de 9,2% de aumento en el

proceso operacional portuario tales como: despacho y recepción de los diferentes tipo de carga,

aperturas consolidación, almacenamiento, des consolidación, menajes de casa y aforos.

El depósito temporal, se encuentra en proceso de restructuración en el debido registro y

actualización de las funciones y servicios, correspondientes a las auditorías internas y

oportunidades de mejora que exige la norma ISO9001 en sus requisitos, se detalla la situación

del último semestre del año en curso un valor de contrabando y narcotráfico equivalente a

trescientos sesenta millones de dólares promedio incautado, como oportunidad de mejora

permitirá implementar una certificación internacional ISO 28000, aumentando el nivel seguridad

y de reconocimiento e identificación de posibles riesgos los cuales tiene como principal objetivo

bajar los índices de contrabando y narcotráfico que se presenten en el terminal portuario,

generando una ventaja para la empresa hacia la competencia Ecuagran, Andipuerto y

Trinipuerto, mejorando los servicios para que el terminal portuario y sea reconocido por sus altos

estándares de seguridad internacionales.

2.2 Formulación y sistematización del problema.

2.2.1 Formulación del problema.

¿De qué forma los procesos y procedimientos en el Terminal Portuario FERTISA S.A se

ajustaran al modelo para la certificación de la Norma ISO 28000?

3

2.2.2 Sistematización del problema.

¿Qué procedimientos serán generados para cumplir con los requisitos de la Norma ISO

28000 ayudadora a mejorar la garantía del servicio?

¿Qué acciones analíticas, preventivas y correctivas a realizarse en levantamiento de los

procesos y procedimiento de Fertisa S.A. al cumplimiento de la norma?

¿Qué factor incide en el proceso de salvaguardar las mercancías del depósito temporal de

estudio?

¿Cuál son los factores del proceso de sistema de gestión de seguridad a la cadena de

suministros al momento de ingreso y despacho de las mercancías?

2.3 Objetivos del proyecto

2.3.1 Objetivo general.

Diseñar un modelo de certificación ISO 28000 estableciendo los requisitos en los procesos y

procedimientos al cumplimiento de los requisitos de norma de Fertisa S.A, obteniendo

estándares de seguridad internacionales.

2.3.2 Objetivos específicos.

Diagnosticar mediante comparativa de norma ISO 28000 e ISO9001 y encontrar la diferencia

requisitos a cumplir para certificar.

Analizar los procesos y procedimientos dando un valor porcentual al cumplimiento de los

requisitos de la norma ISO28000.

Diseñar un plan de acción, de implementación y cumplimento a los requisitos de la norma

ISO28000, dando como base un sistema de gestión de seguridad en cadena de suministro.

4

2.4 Justificación del proyecto

2.4.1 Justificación teórica

La logística en los operadores portuarios legalizados, genera un valor agregado a los

diferentes procesos de importación, exportación, consolidación, aforo, inspección

antinarcóticos, pre-embarque, proceso de despacho de carga suelta, bajo los reglamentos de la

SENAE, acoplándose a su sistema SENAE-ECUAPASS, exigiendo estándares de seguridad

certificados cumpliendo con los requisitos de la “Resolución Nro. SENAE-DGN-2015-0720-RE”

(SENAE, 2015, p. 4).

Actualmente se está realizando nuevos procesos, procedimientos que son inmersos a cambios

estructurales dentro del organigrama funcional del depósito temporal de Fertisa con más énfasis

en el área de operaciones portuarias, donde se requiere un mayor conocimiento en relación al

comercio exterior, en la necesidad de mejoramiento de seguridad operacional y de tiempos

siendo una de las finalidades de mejorar los servicios al cliente.

El proyecto denominado: “Diseño de modelo para la certificación de la Norma ISO 28000 en

Terminal Portuario FERTISA S.A.” se ve respaldado por el artículo del plan del buen vivir según

objetivo 11.- Art. 313 (SNPD, 2013-2017, p. 254), en el artículo se puede dar a conocer

diferentes modelos y sistemas que tiene Fertisa a implementar dentro de los procesos

operacionales, que servirán a una comparación, parcial e imparcial el cual brindara un mejor

servicio de calidad y garantía siendo eficaz-eficiente, tratando de satisfacer las necesidades de

los clientes nacionales e internacionales.

5

2.4.2 Justificación metodológica

El modelo de la presente investigación se utiliza es descriptiva, documental ya que se

recolecta y analiza información obtenida de la empresa teniendo como base conocimientos

previamente obtenidos y apoyados en la Norma ISO 28000:2007 e ISO 9001:2008 y registro

para el cumplimiento de la misma.

2.5 Hipótesis General:

El diseño de un sistema para la gestión de la cadena de suministro permitirá mejorar la

seguridad en los procesos del depósito temporal Fertisa S.A.

2.5.1 Variable Independiente:

Sistema de gestión en seguridad de la cadena de suministro

2.5.2 Variable Dependiente:

Mejoramiento de la seguridad de los procesos del depósito temporal Fertisa S.A.

Mejora de procesos de planificación en el depósito temporal Fertisa S.A.

Mejora de funcionamiento en el depósito tal Fertisa S.A.

Figura 1

Sistema de Gestión de Seguridad

6

3 Capítulo II

3.1 Antecedentes

3.1.1 Exposición y análisis de aspectos teóricos relacionados con el problema.

El terminal portuario Fertisa S.A., inicia sus actividades en el año 1964, financiándose con

capital estatal, en sus inicios se enfoca en la fabricación local de fertilizantes, en mediados de

los años ochenta decide abandonar esa actividad. En 1996 la adquiere el empresario Segundo

Wong, uniéndose al grupo de empresas de lo que actualmente se conoce como favorita fruit

Company.

Figura 2

Ubicación de Fertisa S.A. Fuente:Google Maps.elaboración:Autores

7

El Terminal Portuario es por la calle de nombre “San Juan Bosco”, la misma que queda sobre

la avenida “25 de Julio” como se muestra en la figura 3, por vía marítima es por el Estero del

Muerto, Fertisa se muestra un área de 142.000 metros cuadrados.

Fertisa asume su puesto de líder en la importación / exportación y comercialización de

fertilizantes, así como la elaboración de abonos, según las necesidades de los diferentes suelos y

cultivos; incursionado con éxito en la planificación de suplementos alimenticios para animales

que se encuentra en proceso de introducción de desarrollo agregando una línea de agroquímicos,

productos pecuarios para así complementar su portafolio de productos.

En el negocio portuario de forma independiente ingresa con autonomía, destacando como

empresa privada, desde el año de 1997, con la inversión en ingeniería en maquinaria pesada y n

un sistema de bandas transportadoras para la carga de exportación de producción nacional y

fertilizantes.

Inaugurado en 2004 del mes de octubre y está a disposición del sector naviero, siendo un

terminal portuario privado de uso público. Este terminal tiene un muelle de aproximadamente

300 metros de longitud y 50.000 m2 de patios, el cual presta la facilidades para atender durante

las 24 horas del día los 365 días del año

Figura 3

Fertisa S.A. Elaborado: autores

8

Tiene una gran flexibilidad, es el único terminal portuario asignando un muelle tipo cerrado

en todo el Ecuador, lo cual le permite contar con amplio espacio físico para maniobras, junto a

la demanda de capacidad de almacenamiento abarcando todo tipo de carga nacional e

internacional.

En el terminal portuario Fertisa es considerable mantener el liderazgo en la importación y

comercialización de fertilizante en el país, fortaleciendo su participación en el mercado externo y

contribuyendo al desarrollo del sector agropecuario e industrial.

Es importante que, al importar, producir y comercializar fertilizantes para satisfacer la

demanda del sector agropecuario e industrial con calidad, precio competitivo, incentivando la

productividad en la tecnificación del sector, comprometidos con el desarrollo del talento humano

en la comunidad, así como en la protección del medio ambiente.

3.1.2 Posición teórica que asume el investigador

En esta investigación lo que se busca es diseñar un modelo de certificación ISO 28000 al

depósito temporal Fertisa S.A., dando a conocer todos los inconvenientes y diferentes procesos a

mejorar en base al cumplimiento de la norma y verificación de las debilidades que existen en la

actualidad en Fertisa se tiene pleno cambio de proceso y procedimientos a beneficio del

terminal y el cliente de acuerdo a lo que indica:

La legislación nacional e internacional ha comenzado a demandar el cumplimiento frente a

todas las normas y regímenes que tienen que ver con las líneas de producción, frente a la

seguridad, calidad y mejoramiento en las cadenas productivas de la industria, protegiendo así

los intereses tanto de los compradores como de los inversionistas extranjeros. El desarrollo,

avance y divulgación de los nuevos códigos y normas legislativas actuales han hecho que

todas las empresas se fortalezcan o centran sus esfuerzos al ámbito de la seguridad. Las

9

amenazas que tradicionalmente han sido consideradas como de grave riesgo para el desarrollo

de cualquier negocio, entre las cuales están los incendios, inundaciones, terremotos, robo,

vandalismo se pueden reducir a través de la implementación de normas como la ISO

28000:2007, ya que, por su contenido logístico y de seguridad podrá convertirse en una norma

imprescindible en los aeropuertos, centros comerciales, empresas de transporte, etc (Monroy

Castillo, 2015, p 18)

3.2 Marco de referencia

3.2.1 Marco teórico

3.2.1.1 Norma ISO 28000

La ISO (International Standarization Organization) es la entidad internacional encargada de

favorecer normas de fabricación, comercio y comunicación en todo el mundo. Con sede en

Ginebra, es una federación de organismos nacionales entre los que se incluyen AENOR en

España, DIN en Alemania, AFNOR en Francia, las normas son un modelo, un patrón, ejemplo o

criterio a seguir; una norma es una fórmula que tiene valor de regla y tiene por finalidad definir

las características que debe poseer un objeto y los productos que han de tener una compatibilidad

para ser usados a nivel internacional, la norma ISO 28000 trata de la gestión de la seguridad de la

cadena de suministro aporta un marco en el que la organización mejora continuamente los

aspectos de seguridad en la cadena de suministro, con prácticas y/o procesos de seguridad para

reducir el riesgo actividades que pueden conducir en incidentes de seguridad.

La ISO 28000 2007 es una norma creada por la International Standar Organization con el

fin de establecer unos criterios bajo los cuales las empresas podrían eventualmente guiarse

para implementar in Sistema de gestión de seguridad en la cadena de suministro. Surge con la

necesidad de las empresas de establecer y exigir a sus clientes que implementen una serie de

10

criterios que ayuden a combatir desde el interior las diferentes modalidades de delincuencia

organizada y no organizada, formar vínculos entre el sector público y privado para identificar

agentes y organizaciones delictivas. Uno de los detonantes que incentivó la creación de esta

norma fueron los hechos ocurridos el 11 de Septiembre de 2001 en Nueva York donde cuatro

aviones de la aerolínea United Airlines fueron secuestrados por una organización terrorista

para posteriormente ser utilizado como arma contra las dos torres del World Trade Center y El

Pentágono. Esto no solo se tradujo en mejoras en las medidas de seguridad en aeropuertos y

líneas aéreas a nivel mundial, sino que además esto se trasladó a otros sectores como el

transporte de carga y las zonas aduaneras. (Parra Chaparro, 2016, p. 17).

La norma ISO 28000:2007 se desarrolló en respuesta a la exigencia que la industria de una

norma de gestión de la seguridad. Su objetivo es optimizar la seguridad de la cadena de

suministros implementando un sistema de gestión de seguridad en general, esta norma exige a

la organización evaluar el ambiente en el que opera y determina si se han implementado

medidas de seguridad adecuadas, si se identifican necesidades de seguridad en este proceso la

organización deberá implementar mecanismos y procesos para satisfacerlas. (Fernández

López, 2015, pág. 5)

Figura 4

Elementos del sistema de Gestión de la seguridad. (ISO, 2007) Fuente: Norma ISO 28000, elaborado: autores.

11

Norma ISO 28000 tiene los siguientes objetivos esenciales:

Sistematizar y optimizar procesos para garantizar la seguridad en la cadena de suministro,

manteniendo la libre de interrupciones al aplicar las mejores prácticas de gestión de la

seguridad

Prevenir la interferencia en las cadenas de suministro de amenazas a la seguridad.

Proteger la carga, evitar los daños/robos en la misma y asegurar que llegue al siguiente

involucrado en la cadena de suministro.

Aumenta la satisfacción del cliente. La seguridad en la cadena de suministro según ISO

28000 aumenta la credibilidad, reputación y prestigio de marca al prevenir perdidas

innecesarias debidas a robos y otras amenazas identificadas.

Mejorar el conocimiento de todos los procesos de la organización

Elimina los gastos asociados con múltiples certificaciones de seguridad en la cadena de

suministro, la implantación de ISO 28000 asegurara a las partes interesadas la seguridad

de la cadena de suministro y el cumplimiento con los requisitos de AEO o OEA, CTPAT,

TAPA, BASC

Beneficios de la norma Certificación ISO 28000

Reducción de los riesgos

Mejora de la evaluación de riesgos de seguridad

Reduce las pérdidas resultantes de robo de transporte

Demostrar su propuesta avanzada en relación a la seguridad en el transporte y en la

gestión logística.

Ahorrar el coste que significa certificaciones múltiples y mejorando el rendimiento de la

cadena de suministro.

12

Optimizar sus procesos y asegurarse de que la cadena de suministro funciona sin

interrupciones, mejorando la monitorización del flujo de mercancías.

Asegurar la continuidad del negocio, el desarrollo empresarial sostenible y la reducción de

los plazos de entrega.

Integra las normas internacionales existentes de seguridad relacionada con el transporte.

Facilitar las importaciones y la gestión de documentación en aduana, reduciendo las

inspecciones secundarias.

Reducir las pérdidas resultantes de los incidentes producidos durante el transporte de las

mercancías.

Mejora y asegura la calidad y el control del productor

Facilita el cumplimiento de las obligaciones en materia legal y su mantenimiento

actualizado.

Demuestra un rol pionero en la seguridad

Mejora la satisfacción del cliente y la cooperación empresarial a lo largo de la cadena de

suministro

Facilita la integración de la empresa con su entorno

Proporciona una mayor credibilidad de cara a todas las partes interesadas

ISO 28000 se ha convertido en la principal norma a nivel mundial para la seguridad de la

cadena de suministro y muchas organizaciones han certificado su cumplimiento

3.2.1.2 Organismos internacionales de normalización

ISO - Organización Internacional para la Estandarización.

IEC - International Electrotechnical Commission.

IEEE - Institute of Electrical and Electronics Engineers.

http://es.wikipedia.org/wiki/Organizaci%C3%B3n_Internacional_para_la_Estandarizaci%C3%B3nhttp://es.wikipedia.org/wiki/IEChttp://es.wikipedia.org/wiki/IEEE

13

ITU - Unión Internacional de Telecomunicaciones (engloba CCITT y CCIR).

IATA - International Air Transport Association

3.2.1.3 Organizaciones privadas de normalización

ACI - American Concrete Institute.

API - American Petroleum Institute.

ASCE - American Society of Civil Engineering.

ASME - American Society of Mechanical Engineers.

ASTM - ASTM International.

HL7 - Health Level Seven Inc.

IAPMO - International Association of Plumbing and Mechanical Officials.

NEMA - National Electrical Manufacturers Association.

NFPA - National Fire Protection Association.

NSF – National Science Fundation International.

UL - Underwriters Laboratories Inc.

3.2.1.3.1 Ejemplos de empresas que se Certifican en ISO 28000

El Puerto Lázaro Cárdenas surgió como un puerto industrial, pero a medida que el mercado de

contenedores comenzó a cobrar importancia, el Puerto Lázaro Cárdenas encontró un nuevo

papel, el movimiento de la carga comercial. Sus modernas instalaciones están equipadas y

calificadas para cubrir con eficiencia, seguridad y productividad las actividades intrínsecas de

un puerto industrial y comercial de su magnitud. Ocupando un papel protagónico como punto

de enlace entre Asia y Norteamérica llegando a los principales centros de consumo, mediante

una autopista directa y el corredor multimodal ferroviario Lázaro Cárdenas – Kansas City

http://es.wikipedia.org/wiki/Uni%C3%B3n_Internacional_de_Telecomunicacioneshttp://es.wikipedia.org/wiki/CCITThttp://es.wikipedia.org/wiki/CCIRhttp://es.wikipedia.org/wiki/IATAhttp://es.wikipedia.org/wiki/ACIhttp://es.wikipedia.org/wiki/APIhttp://es.wikipedia.org/wiki/ASCEhttp://es.wikipedia.org/wiki/ASMEhttp://es.wikipedia.org/wiki/ASTMhttp://es.wikipedia.org/wiki/HL7http://es.wikipedia.org/w/index.php?title=IAPMO&action=edit&redlink=1http://es.wikipedia.org/wiki/NEMAhttp://es.wikipedia.org/wiki/NFPAhttp://es.wikipedia.org/wiki/NSFhttp://es.wikipedia.org/wiki/UL

14

(operado por Kansas City Southern México) con 15 terminales intermodales.Teniendo como

área de influencia 13 estados de la República Mexicana que dan cobertura a 60 millones de

habitantes y llegando hasta la costa este de las Estados Unidos de América, el país con el

mercado de mayor consumo en el mundo.

Figura 5

Gestión de la Seguridad Elaboración: autores

.

3.2.2 Marco conceptual

3.2.2.1 Glosario

Agente de aduana: Persona natural o jurídica autorizada por la superintendencia nacional de

Aduanas, que representa oficialmente a los consignatarios o dueños de la carga.

Aisv: Es un documento indispensable para el ingreso y/o salida de su mercadería de cualquier

recinto portuario (Autorización de ingreso y salida de vehículos)

Baroti: La conjunción de las 3 palabras BAY (largo), ROW (ancho), TIER (alto), conforman

el baroti donde indica la posición exacta de un contenedor en la nave y/o tierra.

Carga fraccionaria: carga solida o liquida movilizada en forma envasada, embalada o en

piezas sueltas.

Norma ISO: (International Standarization Organization) es la entidad internacional encargada

de favorecer la normalización en el mundo. con sede en ginebra, es una federación de

15

organismos, las normas son un modelo, un patrón, ejemplo o criterio a seguir. una norma es una

fórmula que tiene valor de regla y tiene por finalidad definir las características que debe poseer

un objeto y los productos que han de tener una compatibilidad para ser usados a nivel

internacional.

Puerto de cabotaje: es aquel que se utiliza para operaciones comerciales entre puertos

nacionales

Sedimentación: acción en la que se depositan los materiales erosionados y transportados.

Zona secundaria: comprende el territorio fuera de la zona primaria, incluidas las aguas

territoriales y el espacio aéreo.

16

4 Capítulo III

4.1 DISEÑO - INVESTIGACIÓN

Se recopila datos de Fertisa tales como:

4.1.1.1 Población.

• La presente población muestra resultados en las variables de investigación de este

estudio como objetivo principal a los trabajadores de Fertisa S.A, que con un total de

495 empleados.

4.1.1.2 Muestra.

• Al contar con una población limitada por el personal del depósito temporal de Fertisa

S.A resultado igual a 24 personas a encuestar.

La fórmula que utilizamos para obtener los resultados de la encuesta es:

q p Z

E 1) - (N

q p N n

2

2

Figura 6

Fórmula de la ecuación

N: Terminal de Fertisa S.A

N: Personal operativo

p: Variación de los tiempos en relación a distancia

q: Retraso y/o llegada por causa de desastres naturales

E: que la mercadería no llegue a tiempo y los costos aumenten

17

Z: Tiempo óptimo de llegada (puntualidad)

Figura 7

Aplicación de la ecuación

Obteniendo como resultado 24 empleados como muestra para realizar las encuestas.

4.1.2 Tipo y diseño de la investigación.

En la actual investigación se obtiene una base o historia de los antecedentes sobre los

problemas, que tiene el depósito temporal de Fertisa con respecto a tiempos hasta la actualidad,

para lo cual se usa es descriptiva, documental ya que se recolecta y analiza información obtenida

de la empresa teniendo como base conocimientos previamente obtenidos y apoyados en la

Norma ISO 28000:2007 e ISO 9001:2008 y registro para el cumplimiento de la misma.

4.1.2.1 Las encuestas está dirigida a los jefes y encargados depósito temporal

El formato de las encuestas realizadas al terminal portuario de FERTISA exclusivamente “

4.1.3 Encuesta

X1 GÉNERO: F / M

X2 EDAD: 18-25 26-30

18

X3 1. ¿A qué atribuye usted el principal motivo para la inseguridad de la mercancía

en despacho y recepción del depósito temporal?

Bajo salario

Escasez de personal

Incremento de personal de trabajo

Mantenimiento de equipos portuarios

Tecnología desactualizada

X4 2. ¿Cuál sería el mejor desempeño de monitoreo operacional y administrativo del

depósito temporal?

Personal de seguridad

Tiempo de estadía de buques

Tecnología Actualizada

Bodegas y patio de almacenamiento

Personal en cada punto

Otro

X5 3. ¿Qué tipo de gestión realiza la jefatura de operaciones al recibir la carga y se

determina que la mercancía está incompleta?

Verificar si la pérdida fue en Depósito

Medición del peso de la mercancía que se registra en la tarja

Se registra y confirma la novedad con la Agencia

Otro

X6 4. ¿Conoce usted todos los servicios que forman parte del depósito temporal?

Si

19

No

No contesta

X7 5. ¿Cuántos equipos electrónicos cuentan el Depósito Temporal en el proceso de

carga y descarga?

Ninguno

1 a 3

4 a 6

7 a 9

10 o más

Otros

X8 6. ¿Los equipos con los que cuenta son suficientes para velar por la seguridad de

la cadena de suministro del Depósito Temporal?

Si

No

No contesta

4.2 Tabulación de encuesta

4.2.1 Encuesta y análisis.

Con los resultados obtenidos se toma como parte prioritaria los problemas de seguridad en la

operación logística del depósito temporal, donde durante el presente estudio se fundamenta

conocer más a fondo sobre la aplicación del análisis de las encuestas.

Para saber en qué medida se establece el reordenamiento y desarrollo operacional-funcional

del depósito temporal.Las personas son las que marcan la diferencia y por ese motivo existe una

gran importancia, en la parte operacional del depósito temporal tanto de importación –

20

exportación – Bodega, donde el análisis al personal indicado, especifica cada uno de los pasos

importantes para un mejor desarrollo y servicio a los OCES.

Con la respectiva tabulación de cada una de las preguntas de las encuestas y con su respectivo

gráfico logrando así conocer los resultados de cada pregunta y posteriormente elaborar los

cuadros para representar la información buscada.

De las personas encuestadas de operaciones de Fertisa S.A. son hombres con el 67%.

De las 24 personas encuestadas, el 17% corresponde a personas que fluctúan entre 18-22años

de edad, el 33% corresponde entre los 14 y 26 años y el 50% a personas de 26 a 30 años.

X1Sexo: F/M

Tabla 1

Variable X1

VARIABLE X1 FRECUENCIA ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA (PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA

ACUMULADA PORCENTAJE

1- MASCULINO 16 16 0,66 0,66 67% 0-FEMENINO 8 24 0,33 1 33%

24 1 100%

Elaboración: autores.

Figura 8

Grafico Variable X1

Elaboración: autores

67%

33%

Variable X1 SexoFemenino

Masculino

21

De las personas encuestadas podemos valorar que el mayor número de los trabajadores en el

área de operaciones de Fertisa S.A. son hombres con el 67%.y 33% mujeres

X2 Edad:

Tabla 2

Variable X2


Nª INTERVALOS FRECUENCIA ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA

ACUMULADA PORCENTAJE x*f

1 18 - 22 4 4 0,16 0,2 17% 80

2 22 - 26 8 12 0,33 0,50 33% 192

3 26 - 30 12 24 0,5 1,00 50% 336

24 1 100% 608


Figura 9

Grafico Variable X2


De las 24 personas encuestadas, el 17% corresponde a persona

Entre 18 y 22 años de edad, el 33% corresponde entre los 22 y 26

- - -

18 22 26

22

26

30

Variable X2 Edad

18 - 22 - 26 -

22

Años y el 50% a personas de 26 a 30 años.

X3 1. ¿A qué atribuye usted el principal motivo para la inseguridad de la mercancía en

despacho y recepción del depósito temporal?

1) Bajo salario

2) Escasez de personal

3) Incremento de personal de trabajo

4) Mantenimiento de equipos portuarios

5) Tecnología desactualizada

Tabla 3

Variable X3

VARIABLE X3

FRECUENCIA

ABSOLUTA (ENCUESTA

)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA

ACUMULADA

PORCENTAJE

Bajo salario 2 2 0,0833333 0,0833333 8%

Escasez de personal 10 12 0,416666667 0,5000000 42%

Incremento de personal de trabajo 1 13 0,041666667 0,541666667 4%

Mantenimiento de equipos

portuarios 3 16

0,1250000000

0,6666666667

13%

Tecnología desactualizada 8 24 0,333333333 1 33%

24 1 100%


23

Figura 10

Grafico Variable X3


De las 24 personas encuestadas, el 42% coinciden con la opción de “Escasez de personal”, 8%

en “Bajo salario”, 33% en el uso de “Tecnología desactualizada”, 4% “Incremento de personal

de trabajo” y 13% “Mantenimiento de equipos portuarios”.

X4 2. ¿Cuál sería el mejor desempeño de monitoreo operacional y administrativo del depósito

temporal?

1) Personal de seguridad

2) Tiempo de estadía de buques

3) Tecnología Actualizada

4) Bodegas y patio de almacenamiento

5) Personal en cada punto

6) Otro.

0%

10%

20%

30%

40%

50%

Bajo salario Escasez de

personal

Incremento de

personal de

trabajo

Mantenimiento

de equipos

portuarios

Tecnología

desactualizada

8%

42%

4%13%

33%

Variable X3 Causa

24

Tabla 4

Variable X4

VARIABLE X4 FRECUENCIA

ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA

ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA

RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA

RELATIVA

ACUMULADA

PORCENTAJE

Personal de

seguridad 2 2 0,08 0,08 8%

Tiempo de estadía de

buques 1 3 0,04 0,12 4%

Tecnología

Actualizada 9 12 0,37 0,50 38%

Bodegas y patio de

almacenamiento 4 16 0,16 0,66 17%

Personal en cada

punto 7 23 0,29 0,95 29%

Otro 1 24 0,04 1 4%

24 1,00 100%


Figura 11

Grafico Variable X4


De las 24 personas encuestadas, el 38% coinciden con la “Tecnología Actualizada”, el 8%

“Personal de seguridad”, el 4% “Tiempo de estadía de buques”, el 17% “Bodegas y patio de

almacenamiento”, el 29% “Personal en cada punto” y el 4% en “Otro”.

8%4%

38%

17%

29%

4%

Variable X4 Desempeño

Personal de seguridad

Tiempo de estadía de

buques

Tecnología Actualizada

Bodegas y patio de

almacenamiento

Personal en cada punto

25

X5 3. ¿Qué tipo de gestión realiza la jefatura de operaciones al recibir la carga y se determina

que la mercancía está incompleta?

1) Verificar si la pérdida fue en Depósito

2) Medición del peso de la mercancía que se registra en la tarja

3) Se registra y confirma la novedad con la Agencia

4) Otro.

Tabla 5

Variable X5

VARIABLE X5 FRECUENCIA

ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUEN

CIA

ABSOLUTA

ACUMULA

DA

FRECUENCIA

RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA

RELATIVA

ACUMULADA

PORCENTAJE

Verificar si la pérdida fue en Depósito 1 1 0,04 1,04 4% Medición del peso de la mercancía que se

registra en la tarja 10 11 0,47 1,41 42% Se registra y confirma la novedad con la

Agencia 5 16 0,20 1,20 21%

Otro 8 24 0,33 1 33%

24 1 100%


Figura 12

Grafico Variable X5


De las 24 personas encuestadas, el 43% coinciden con el “Medición del peso de la mercancía

que se registra en la tarja”, el 4% “Verificar si la pérdida fue en Depósito”, el 21% “Se registra y

confirma la novedad con la Agencia”, y el 31% “Otro”.

X6 4. ¿Conoce usted todos los servicios que forman parte del depósito temporal?

0% 10% 20% 30% 40% 50%

Verificar si la pérdida fue en Depósito

Medición del peso de la mercancía que se…

Se registra y confirma la novedad con la Agencia

Otro

4%

42%

21%

33%

Variable X5

26

1) Si

2) No

3) No contesta

Tabla 6

Variable X6

VARIABLE

X5

FRECUENCIA

ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA

ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA

RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA

RELATIVA

ACUMULADA

PORCENTAJE

Si 7 7 0,29 0,29 29%

No 5 12 0,20 0,50 21%

No contesta 12 24 0,50 1 50%

24 1,0 100%

Figura 13

Grafico Variable X6


De las 24 personas encuestadas, el 50%, y coinciden con la opción “No contesta”, 21% “No”

y 19% “Si”.

27

X7 5. ¿Cuántos equipos electrónicos cuentan el Depósito Temporal en el proceso de carga y

descarga?

1) Ninguno

1) 1 a 3

2) 4 a 6

3) 7 a 9

4) 10 o más

Tabla 7

Variable X7

VARIABLE X7

FRECUENCIA ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA (PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA


Ninguno 0 0 0,00 1,00 0%

1 a 3 16 16 0,66 1,6 67%

4 a 6 4 20 0,166 1,16 17%

7 a 9 2 22 0,08 1,08 8%

10 o más 2 24 0,08 1 8%

24 1 100%


Figura 14

Grafico Variable X7

De las 24 personas encuestadas, el 67% coinciden con 1 a 3, el 17% 4 a 6, el 8% 7 a 9, el

8%10º más equipos electrónicos de muelle.

0%

67%

17%

8%8%

Variable X7

Ninguno 1 a 3 4 a 6 7 a 9 10 o más

28

X8 6. ¿Los equipos con los que cuenta son suficientes para velar por la seguridad de la cadena

de suministro del Depósito Temporal?

1) Si

2) No

3) No contesta

Tabla 8

Variable X8

VARIABLE X8

FRECUENCIA ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA


Si 3 3 0,13 1,12 13%

No 20 23 0,83 1,83 83%

No contesta 1 24 0,04 1 4%

24 1 100%


Figura 15

Grafico Variable X8


13%

83%

4%

Variable X8

Si No No contesta

29

De las 24 personas encuestadas, el 83%, y coinciden con la opción “No”, 4% “No contesta” y

13% “Si”.

X8 6. ¿Conoce usted el Protocolo de Seguridad que tiene la empresa?

1) Si

2) No

3) No contesta

Tabla 9

Variable X9

VARIABLE X9

FRECUENCIA ABSOLUTA

(ENCUESTA)

FRECUENCIA ABSOLUTA

ACUMULADA

FRECUENCIA RELATIVA

(PROPORCIÒN)

FRECUENCIA RELATIVA


Si 4 4 0,1538462 0,15384615 15%

No 10 14 0,3846154 0,53846154 38%

No contesta 12 26 0,4615385 1 46%

26 1,0000000 100%


Figura 16

Grafico Variable X9


0%

5%

10%

15%

20%

25%

30%

35%

40%

45%

50%

Si No No contesta

15%

38%

46%

Variable X9

30

De las 24 personas encuestadas, el 46%, y coinciden con la opción “No contesta”,38% “No” y

15% “Si”.

4.2.2 Análisis de la encuesta

Para el análisis e interpretación de las encuestas y las entrevistas, estas se realizaron de forma

aleatoria, simple y estratificada en el departamento de operaciones del puerto de Fertisa S.A.,

obteniendo la colaboración de un Jefe de Equipos Portuarios, un Jefe de Módulo, un Jefe de

Seguridad, cuatro Digitadores de Exportación, tres supervisores de patio, tres supervisores de

módulo, un Asistente administrativo, un jefe de bodega, tres supervisores de bodega, dos

gerentes de operaciones, un jefe de exportación, contestando así las preguntas elaboradas de

forma cerrada de las encuesta que nos permitió hacer manejable la información recolectada,

durante la investigación para presentar los resultados en función a los objetivos propuestos y así

tener una información clara a los problemas que tienen la operación portuaria.

4.2.3 Análisis estadístico sobre las encuestas por el sistema SPSS

El presente análisis permite identificar la fase descriptiva de las encuestas que tiene por objeto

sintetizar la información, mediante la aplicación de tablas de frecuencias y el cálculo de medidas

estadísticas; dichos procedimientos dependen de la naturaleza, variables y atributos que se

analizan en los cálculos estadísticos en el sistema SPSS. (Cesar Alvear, 2014, 2015, 2016)

4.3 Validación de hipótesis

La prueba de hipótesis se efectuó mediante la aplicación de técnicas estadísticas con un nivel

de confianza del 95%; lo que permite evidenciar en cada una de las variables aplicadas en la

encuesta los limites inferiores y superiores, que representan la situación que menos problema

implica y la causa principal del problema respectivamente.

31

El problema fue determinado por las cuatro variables, una independiente y tres dependientes

donde podemos enfatizar que el problema principal entre las encuestas es la escasez de personal,

tecnología desactualizada, pésima medición del peso de la mercancía que se registra en la tarja,

falta de comunicación de procesos y procedimientos (incultura organizacional).

Las encuestas permitieron detectar los problemas y debilidades en la seguridad del Depósito

Temporal, y encontrar a su vez alternativas de solución orientadas a los siguientes procesos:

Sistema de gestión de seguridad a la cadena de suministro al arribo de una nave

Planificación operacional y logística reportada al área operativa

Las actividades de trabajo sean responsabilidad de los supervisores de carga

Mejorar el sistema operacional NAVIS para que funcione como plataforma integrada.

32

5 Capítulo IV

5.1 Propuesta

5.1.1 Aplicación del Modelo ISO 28000 como alcance al modelo ISO 9001

En la actual investigación tiene como objeto diseñar un modelo de cumplimiento a los

requisitos de la norma ISO 28000 y alcanzar la certificación internacional, La metodología que

se utiliza es descriptiva-documental ya que se recolecta y se analiza información obtenida de la

empresa teniendo como base conocimientos previamente obtenidos y apoyados en la Norma ISO

28000 e ISO 9001 ya que actualmente tiene y cumple con los requisitos de esta norma de

calidad, se diseñará un contorno de seguridad en las actividades portuarias y con el cual se

espera mejorar los antiguos procesos y la mejora continua.

Figura 17

Diseño de Certificación ISO 28000 Elaboración: autores

33

1.- Se comparan los requisitos de cada norma (28000 y 9001).

Figura 18

Implementación ISO 28000 Elaboración: autores

2.- Se analiza la diferencia entre las normas y su cumplimiento en procesos a los requisitos.

Figura 19

Procesos de Puerto Elaboración: autores

34

3.- Se diagnostica el cumplimiento en base a las diferencias.

Figura 20

Requisitos ISO 28000 Elaboración: autores

4.- Se diseña un plan para el cumplimiento de la norma 28000.

Figura 21

Descripción de los elementos de la estructura de la NTC ISO 28000:2007


35

5.1.2 Análisis y Resultados

Se realiza una matriz comparativa entre la norma ISO 28000 e ISO 9001 para identificar la

correspondencia de los numerales entre estas dos normas. Teniendo en cuenta que la empresa a

la fecha ya se encuentra certificada con la norma ISO 9001:2008 se realiza una matriz de

cumplimientos de requisitos para identificar el avance de cumplimiento de cada numeral con

base en los requisitos ya cumplidos por la norma de Calidad.

Matriz comparativa entre la norma ISO 28000 y norma ISO 9001

Con base en la información recolectada se realiza cuadro de correspondencia entre las normas

estudiadas mostrando cuales numerales se relacionan. La Norma ISO 9001 es la base para

implementar un Sistema de Gestión por eso es necesario identificar que numerales se relacionan

para su posterior estudio.

En la Tabla 10 se muestra la correspondencia entre los numerales de la norma ISO 28000 e

ISO 9001.

36

Tabla 10

Matriz comparativa entre la norma ISO 28000 y norma ISO 9001

ISO 28000: 2007 ISO

9001:2008

Requisitos del sistema de gestión de la

seguridad de la cadena de suministros

(solo título)

4 Requisitos del sistema de gestión de la

calidad (solo título)

4

Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.1

Política de gestión de la seguridad

4.2

Compromiso de la dirección 4.1

Política de la calidad 5.3

Mejora continua 8.5.1

Evaluación del riesgo de seguridad y

planificación (solo título) 4.3 Planificación (solo título) 5.4

Evaluación del riesgo de seguridad y

planificación (solo título)

4.3.1

Enfoque al cliente 5.2

Determinación de los

requisitos relacionados con

el producto 7.2.1

Revisión de los requisitos relacionados

con el producto 7.2.2

Requisitos legales, estatutarios, y otros

requisitos reglamentarios sobre

seguridad

4.3.2


Revisión de los requisitos relacionados con

el producto 7.2.2

Objetivos de la gestión de la seguridad

4.3.3

Objetivos de la calidad 5.4.1

Planificación del sistema de gestión de

la calidad 5.4.2


Programa(s) de gestión de la seguridad

4.3.5

Objetivos de la calidad 5.4.1

Planificación del sistema de gestión de

la calidad 5.4.2


Implementación y operación (sólo título) 4.4 Realización del producto (sólo título) 7

Estructura, autoridad y

responsabilidades de la gestión de la

seguridad

4.4.1

Compromiso de la dirección 5.1

Responsabilidad y autoridad 5.5.1

Representante de la dirección 5.5.2

Fuente: Normas ISO 28000, elaboración: autores.

37

5.1.3 Nivel de cumplimiento entre la norma ISO 9001 y la norma ISO 28000

A continuación, se compara la norma ISO 9001 y la norma ISO 28000 para analizar el nivel

de cumplimiento de sus requisitos, es necesario identificar que numerales o literales son

diferentes entre las normas para así dar un valor porcentual del cumplimiento de cada numeral

para su posterior análisis en las Fases de implementación de la norma.

En la Tabla 11 se muestra el nivel de cumplimiento entre la norma ISO 28000:2007 e ISO

9001:2008 y se identifica que numerales y literales son nuevos en la norma ISO 28000:2007

Tabla 11

Comparación de requisitos entre la norma ISO 28000 e ISO 900

ISO 28000: 2007 ISO 9001:2008 Nivel de

cumplimiento Observaciones

Requisitos generales

4.1

Requisitos generales

4.1

De 14

requisitos cumple

con 9

Nivel de

cumplimiento

64.2 %

En la norma ISO 9001

no incluye

identificación de

amenazas a la

seguridad, evaluar los

riesgos y controlar y

mitigar su

consecuencia.

Tampoco incluye definir

el alcance de su sistema

de gestión de seguridad.

Política de

gestión de la

seguridad

4.2

Requisitos

Generales 4.1

De 12

requisitos cumple

con 6

Nivel de

cumplimiento

50%

La norma ISO 9001

no incluye los

literales b, c ,d, g, h

y k de la norma ISO

28000

Política de

gestión de la

seguridad

Evaluación del riesgo

de seguridad y

planificación

(solo título)

4.2

4.3

Política de la

calidad 5.3

De 12

requisitos cumple

con 6

Nivel de

cumplimiento

50%

-

La norma ISO 9001 no

incluye los literales b, c

,d, g, h y k de la norma

ISO 28000

Mejora continua

8.5.1

Planificación (solo

título)

5.4

38


de seguridad y

planificación (solo

título)

4.3.1


Nivel de

cumplimiento 0%


incluye el numeral 4.3.1

de la norma ISO 28000


de seguridad y

planificación (solo

título)

Requisitos legales,

estatutarios, y otros

requisitos

reglamentarios sobre

seguridad

4.3.1

4.3.2


requisitos relacionados

con

el producto

7.2.1

Nivel de

cumplimiento 0%

De 2 requisitos

cumple con 1

Nivel de

cumplimiento

50%


incluye el numeral 4.3.1



incluye el literal b del

numeral 4.3.2 de la

norma ISO 28000

Revisión de los

requisitos

relacionados con

el producto

7.2.2


Requisitos legales,

estatutarios, y otros

requisitos

reglamentarios sobre

seguridad

Objetivos de la

4.3.2

4.3.3

Revisión de los


con el producto

7.2.1

De 2 requisitos

cumple con 1

Nivel de

cumplimiento

50%

De 9



numeral 4.3.2 de la

norma ISO 28000

La norma ISO 9001

Objetivos de la 5.4.1

gestión de la seguridad calidad

requisitos cumple

con 4

Nivel de

cumplimiento

44.4%

no incluye el literal b, c,

d, e del párrafo 1 y el

literal c del párrafo 2 del

numeral 4.3.3 de la

norma ISO 28000

gestión de la

seguridad

Metas de gestión

de la

Seguridad

4.3.4

Planificación del

sistema de gestión

de la calidad

5.4.2

requisitos cumple

con 4

Nivel de

cumplimiento

44.4%

De

4 requisitos

cumple con 0

Nivel de

cumplimiento

0%

no incluye el literal b, c,

d, e del párrafo 1 y el

literal c del párrafo 2 del

numeral 4.3.3 de la

norma ISO 28000

La norma ISO 9001

habla que los procesos

deben ser medibles pero

no dice nada explícito

sobre metas


Objetivos de la

calidad 5.4.1

Metas de gestión de la

Seguridad

Programa(s) de gestión

de la seguridad

4.3.4

4.3.5

Planificación del

sistema de gestión

de la calidad

5.4.2

De

4 requisitos

cumple con 0

Nivel de

cumplimiento

0%

De

2 requisitos

cumple con 1 Nivel

La norma ISO 9001

habla que los procesos

deben ser medibles pero

no dice nada explícito

sobre metas



numeral 4.3.5 de la

norma ISO 28000


Objetivos de la

calidad 5.4.1

39

de cumplimiento

50%

Programa(s) de

gestión de la seguridad

Implementación y

operación (sólo

título)

4.3.5

4.4

Planificación del

sistema de gestión

de la calidad

5.4.2

De

2 requisitos cumple con 1 Nivel

de cumplimiento

50%

-



numeral 4.3.5 de la

norma ISO 28000

Solo titulo


Realización del producto

(sólo

título)

7


responsabilidades de la

gestión de la

seguridad

4.4.1

Compromiso de la

dirección 5.1

De

9 requisitos

cumple con 4 Nivel

de cumplimiento

44.4%


incluye el literal b, c, e, f y

h del numeral 4.4.1 de la

norma ISO 28000


responsabilidades de la

gestión de la seguridad

Competencia,

entrenamiento y toma

de conciencia

4.4.1

4.4.2

Responsabilidad y

autoridad 5.5.1

De

9 requisitos

cumple con 4 Nivel

de cumplimiento

44.4%

De

3 requisitos

cumple con 1 Nivel

de cumplimiento

33.3%


incluye el literal b, c, e,

f y h del numeral 4.4.1



incluye el literal a y c

del numeral

4.4.2 de la norma ISO

28000

Representante de

la dirección 5.5.2

Provisión de

recursos 6.1

Infraestructura 6.3

(Recursos

Humanos)

Generalidades

6.2.1

Competencia,

entrenamiento y toma

de conciencia

Comunicación

4.4.2

4.4.3

Competencia,

entrenamiento y toma de

conciencia

6.2.2

De

3 requisitos

cumple con 1 Nivel

de cumplimiento

33.3%

De

2 requisitos

cumple con 1 Nivel

de cumplimiento

50%



del numeral 4.4.2 de la

norma ISO 28000

La norma ISO 9001

no incluye el requisito del segundo

párrafo del numeral 4.4.3 de la norma ISO

28000

Comunicación

interna 5.5.3

Comunicación

Documentación

4.4.3

4.4.4

Comunicación con el

cliente

7.2.3

De

2 requisitos

cumple con 1 Nivel

de cumplimiento

50%

De

5 requisitos

cumple con 5 Nivel

de


incluye el requisito del

segundo párrafo del

numeral 4.4.3 de la

norma ISO 28000

La norma ISO 9001

incluye todos los

requisitos

documentales de la

(Requisitos de la

documentación)

Generalidades

4.2.1

cumplimiento

100% norma ISO 28000

40

Control de Documentos y

Datos

4.4.5

Control de documentos

4.2.3

De

6 requisitos

cumple con 3 Nivel

de cumplimiento

50%


incluye los requisitos a,

e y f del numeral 4.4.5

de la norma ISO

28000

Control

operacional

4.4.6

Planificación de la

realización del

producto

7.1

De

5 requisitos

cumple con 4 Nivel

de cumplimiento

50%


incluye los requisitos a, c

y d del numeral 4.4.6 de

la norma ISO 28000

Control

operacional

4.4.6



con

el producto

7.2.1

De

5 requisitos

cumple con 4 Nivel

de cumplimiento

50%


incluye los requisitos a,

c y d del numeral 4.4.6


Revisión de los

requisitos

relacionados con

el producto

7.2.2

Planificación del

diseño y desarrollo 7.3.1

Elementos de

entrada para el

diseño y desarrollo

7.3.2

Resultados del


Revisión del diseño

y desarrollo 7.3.4

Verificación del


Control de

cambios del diseño

y desarrollo

7.3.7

Proceso de

compras 7.4.1

Información de las

compras 7.4.2

41

Verificación de los

productos

comprados

7.4.3

Control de la

producción y de la

prestación del

servicio

7.5.1

Validación de los

procesos de producción

y de

prestación del servicio

7.5.2

Preservación del 7.5.5

producto

Preparación y respuesta

ante emergencias y

recuperación de la

seguridad

4.4.7

Control del producto no

conforme

8.3

De

3 requisitos

cumple con 2 Nivel

de cumplimiento

66.6%


incluye 1 de los 3

requisitos del numeral


28000

Verificación y

acción colectiva

(sólo título)

4.5

Medición, análisis y

mejora (sólo

título)

8

-

Solo titulo

Medición y

seguimiento del

desempeño de la

seguridad

4.5.1

Control de los

dispositivos de

seguimiento y

medición

7.6

De

5 requisitos

cumple con 3 Nivel

de cumplimiento

60%



del numeral

4.5.1 de la norma

ISO 28000

Medición y

seguimiento del

desempeño de la

seguridad

Evaluación del sistema

4.5.1

4.5.2

Generalidades

(medición, análisis

y mejora)

8.1

De

5 requisitos

cumple con 3 Nivel

de cumplimiento

60%

Nivel de

cumplimiento 90%



del numeral


28000

La norma ISO 9001

cumple con el

numeral 4.5.1 de

la norma ISO

28000

Seguimiento y medición

de los

procesos

8.2.3


del

producto

8.2.4

Análisis de datos 8.4

Seguimiento y

medición de los procesos

8.2.3

42

Evaluación del

sistema

Fallas relacionadas

con la seguridad,

incidentes, no

conformidades y

acciones correctivas y

preventivas

4.5.2

4.5.3


del

producto

8.2.4

Nivel de

cumplimiento

90%

Nivel de

cumplimiento

93%

La norma ISO 9001

cumple con el numeral


28000


incluye el segundo ítem

del literal b del numeral


28000

Control del

producto no

conforme

8.3

Fallas relacionadas

con la seguridad,

incidentes, no

conformidades y

acciones correctivas y

preventivas

Control de registros

4.5.3

4.5.4

Análisis de datos 8.4

Nivel de

cumplimiento

93%

De

4 requisitos

cumple con 3 Nivel

de cumplimiento

75%


incluye el segundo ítem

del literal b del numeral


28000


incluye el cuarto párrafo


norma ISO 28000

Acción correctiva 8.5.2

Acción Preventiva 8.5.3

Control de registros

4.2.4

Auditoría

4.5.5

Auditoría

Interna

8.2.2

De

4 requisitos

cumple con 3 Nivel

de cumplimiento

66.6%


incluye el tercer ítem

del literal b y el literal d


norma ISO 28000

Revisión por la

dirección y mejora

continua

4.6

Compromiso de la

dirección 5.1

De

8 requisitos

cumple con 6 Nivel

de cumplimiento

75%


incluye el literal b y el

literal d del numeral 4.6


Revisión por la

dirección y mejora

continua

4.6

Revisión por la dirección

(sólo

título)

5.6

De

8 requisitos

cumple con 6 Nivel

de cumplimiento

75%


incluye el literal b y el

literal d del numeral 4.6


Generalidades 5.6.1

Información para

la revisión 5.6.2

Resultados de la

revisión 5.6.3



En la siguiente tabla se muestra un resumen de los resultados obtenidos en la Tabla 12, en ella

se evidencia el porcentaje que falta para cumplir cada numeral.

43

Se evidencia que el numeral 4.3.1 y 4.3.4 son nuevos y el numeral 4.4.4 es igual para las dos

normas lo que indica que se encuentra totalmente cumplido.

Se evidencia que las normas tienen un 55% de requisitos iguales

Tabla 12

Resultados comparativo de la norma ISO 28000 e ISO 9001

Resumen comparativo de la norma ISO 28000 con respecto

a la norma ISO 9001

Porcentaje que falta para

cumplir de

cada numeral

4.1 64% 35,8%

4.2 50% 50,0%

4.3.1 0% 100,0%

4.3.2 50% 50,0%

4.3.3 44% 55,6%

4.3.4 0% 100,0%

4.3.5 50% 50,0%

4.4.1 44% 55,6%

4.4.2 33% 66,7%

4.4.3 50% 50,0%

4.4.4 100% 0%

4.4.5 50% 50,0%

4.4.6 50% 50,0%

4.4.7 66% 33,4%

4.5.1 60% 40,0%

4.5.2 90% 10,0%

4.5.3 93% 7,0%

4.54 75% 25,0%

4.5.5 66% 33,4%

4.6 75% 25,0%

PROMEDIO 56% 44,0% Fuente: Normas ISO 28000, elaboración: autores.

5.1.4 Evaluación de cumplimiento de Fertisa con los requisitos exigidos en la norma ISO

28000

A continuación, se evaluará numeral por numeral y se dará un nivel de cumplimiento

porcentual, se analizara que aportes ha realizado la organización y una breve observación que

ayude al cumplimiento del numeral.

44

5.1.5 Numeral 4.1 Requisitos del sistema

La organización ha establecido un SGS el cual mejora continuamente su eficacia para

identificar amenazas a la seguridad, evaluar y controlar los riesgos y mitigar sus consecuencias.

En La Tabla 13 se muestra el cumplimiento del numeral y una breve observación para ayudar

con el cumplimiento del requisito.

Tabla 13

Cumplimiento del numeral 4.1

Cumplimiento del requisito

Cumplimiento del

Numeral Observaciones

50%

La empresa ya ha establecido un Sistema de Gestión de

Seguridad, pero a la fecha se encuentra en el proceso de

adaptación por ello algunos requisitos se encuentran casi

completamente cumplidos y otros no registran avance. Fuente: Normas ISO 28000, elaboración: autores.

5.1.6 Numeral 4.2 Política de Gestión de la Seguridad

Ofrecer insumos agropecuarios y servicios de calidad, comprometidos a mejorar

continuamente la eficacia y la seguridad de los procesos, cumpliendo las normas de referencia,

orientados a superar las expectativas de nuestros clientes y contribuyendo activamente al

desarrollo tecnificado del sector agropecuario e industrial del país (Fertisa S.A.)

La organización tiene una Política de Seguridad bien definida coherente con la Política de

Calidad del Sistema de Gestión. Los objetivos, metas y programas son acordes a la Política de

Seguridad.

45

En La Tabla 14 se muestra el cumplimiento del numeral y una breve observación para ayudar

con el cumplimiento del requisito.

Tabla 14

Cumplimiento del numeral 4.2

Cumplimiento del

numeral

Observaciones

35%

A pesar de que la Política de Seguridad ya está estructurada al igual que

sus objetivos, metas y programas falta el cumplimiento del literal h)”Tener

del respaldo visible de la alta dirección”.

La Política de Seguridad a la fecha no se encuentra, implementada ni

comunicada dentro de la organización ni con las partes interesadas

incumpliendo los literales i) y j).


5.1.7 Numeral 4.3 Evaluación del riesgo de seguridad y planificación

5.1.7.1 Numeral 4.3.1 Evaluación del riesgo de seguridad

Actualmente la organización centra sus estudios de seguridad en 2 espa

UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTA DE CIENCIAS...

Documents

Transcript of UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTA DE CIENCIAS...