Tomo V - PortalGuarani.com

8/7/2019 Tomo V - PortalGuarani.com

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Leticia Mara Mengual Mazacotte

Cooperacin Tcnica Alemana GTZ.

Las opiniones contenidas en este docum ento son del autory no reflejan necesariamente las opiniones d e la GTZ.

Estn autorizadas la reproduccin y la divulgacin porcualquier medio del contenido de este material, siemp reque se cite la fuente.

Este texto no tiene fines de lucro; por lo tanto, no pu edeser comercializado en el Paraguay n i en el extranjero.

Autor: Leticia Mara Mengual Mazacotte.

Tutor: Dr. Luis Mara Bentez Riera.

Coordinadores:Abog. Jos Mar a Cabra l,Abog. Andrea Heisel,Prof. Dr. Luis Lezcano Claude,

Abog. Carmen Mon tana,Prof. Lic. Jos Manuel Reyes Tello.

Edicin: Dora Cristald o Raskin.

Armado: Gigi Laterza.

Primera ed icin: 500 ejemp lares.Imp resin : Ricor Grafic S.A.Asuncin, Paraguay .Diciembre 2005.


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El Lavado de Dinero y su Proceso de Prevencin

NDICE

PROYECTO DE FORMACIN DE ESTUDIANTESUN IVERSITARIOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA.PRESENTACIN Y EVALUACIN .

Presentacin .................................................................................................. 9

Introd uccin ................................................................................................. 13

Una visin desd e los alumnos ................................................................... 15Evaluacin d el proyecto desde laperspectiva de los coordinad ores .............................................................. 19

Evaluacin del proyecto.Resumen ejecutivo del inform e final ........................................................ 25

La investigacin cientfica .......................................................................... 45

EL LAVADO DE DINERO Y SU PROCESO DE PREVENCIN

Agradecimiento ........................................................................................... 49

Introd uccin ................................................................................................. 51

CAPTULO IVisin sobre el lavad o de dinero. Evolucin histrica. .......................... 55


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1. Orgenes ................................................................................................. 57

1.1. El tipo penal en sus orgenes ...................................................... 58

2. Normas Intern acionales ....................................................................... 59

2.1. Declaracin de Basilea ................................................................. 60

2.2. Convenio de Estrasburgo ............................................................ 61

2.3. Convencin de Viena ................................................................... 63

2.4. Recomendaciones del Gru po de Accin ................................... 64

2.5. La Directiva de la Comu nidad Europea 91/ 308/ CEE ............ 66

2.6. El Reglamento Mod elo Americano ............................................ 68

2.7. Convencin de Palerm o .............................................................. 69

3. Concepto ................................................................................................ 70

CAPTULO IIBases normativas y caractersticas del lavad o de d inero ....................... 75

1. Com ponentes de la integracin .......................................................... 77

1.1. Simu lacin de la ilicitud ............................................................... 78

1.2. Penetracin de la actividad .......................................................... 79

1.3. Legitim acin del producto ........................................................... 80

2. Etapas del proceso del lavado de dinero ........................................... 80

2.1. Primera Etapa. Colocacin d e los bienes o del dineroen efectivo ...................................................................................... 80


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3.6. Condiciones o circunstancias especiales ................................... 97

4. Sistema de Prevencin utilizado ......................................................... 98

CAPTULO IVLavad o de Dinero en Amrica. .................................................................. 101

1. Derecho Comparad o ............................................................................. 103

1.1. Legislacin Argentina .................................................................. 103

1.2. Legislacin Boliviana ................................................................... 104

1.3. Legislacin Brasilera .................................................................... 105

1.4. Legislacin Chilena ...................................................................... 105

1.5. Legislacin Colom biana .............................................................. 106

1.6. Legislacin Ecuatoriana .............................................................. 107

1.7. Legislacin Peru ana ..................................................................... 107

1.8. Legislacin Urugu aya .................................................................. 108

CAPTULO VAp ortes y Conclusiones. ............................................................................. 109

1. Con trol por parte de la SEPRELAD ................................................... 111

2. Inclusin del Notario Pblico como sujeto obligado ....................... 114

3. Decreto comp lementario de la ley 1015/ 97 ...................................... 115

Bibliografa ............................................................................................. 116

Anexos ............................................................................................. 119


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PROYECTO DE FORMACIN DE ESTUDIANTES

UNIVERSITARIOS EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA

PRESENTACIN Y EVALUACIN


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PRESENTACIN

La Cooperacin Tcnica Alemana, GTZ, a travs d e su proyecto Ap oyoa la Reforma Judicial Penal, conjuntamente con el Ministerio Pblico, secomp rometieron a d irigir sus esfuerzos a lograr que los operadores de justiciaapliquen el sistema p enal en base a criterios unificados y a d esarrollar mayorcompetencia en los mismos. Una d e sus pr incipales lneas de accin es la deconcertacin, que apunta al fortalecimiento de acciones coordinadas entrelos actores involucrados, cuyo rol d e intermed iacin se realiza bajo el mand ato

del Ministerio Pblico.En una p rimera etapa d e anlisis y consenso en la que par ticiparon tod os

los operadores del nuevo sistema p enal (Corte Suprema de Justicia, MinisterioPblico, Defensora Pblica, Polica Nacional, Ministerio de Justicia,Universidades y Colegio de Abogados) se han detectado tanto falenciasrespecto a la implementacin d e la reforma penal como falta d e participaciny conocimiento de la sociedad civil; y una preocupacin de la justiciarelacionada a la deficiencia del rea d e formacin d e los futu ros juristas, o sea

del sistema u niversitario.

Considerand o que el sistema edu cativo y las universidades en particular,son un a pieza fund amental no solamente para lograr sup erar estas falenciassino tambin para la construccin de una sociedad democrtica, se definiun a p rimera estrategia a travs de u n proyecto de Formacin d e Estud iantesUniversitarios en la Investigacin Cientfica, con el objetivo a corto p lazo deformar y capacitar a jvenes estud iantes como tambin obtener datos y cifrasvinculados a l orden jurdico-penal con los cuales no se cuenta en el pas. A


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largo plazo, el impacto esperado es que desde el proyecto se impulsenpropuestas que provoquen y promuevan nuevas reflexiones (o nuevas

orientaciones) en el mbito de la poltica criminal, de manera a constituirseen una herramienta importante y vlida para acomp aar a los actores de lajusticia en su tarea d edicada a la sociedad y al ciudadano.

El ofrecimiento de esta oportunidad fue tomado por los jvenesestudiantes de d erecho d e d iferentes universidades del pas, y motiv el iniciode un valioso esfuerzo intelectual en el campo de la investigacin con unaorientacin cientfica. El apoyo tcnico incluy clases de metodologa y

asistencia individual a cada uno d e los participantes a travs de u n calificadoequipo de tutores.

Al cierre del proyecto, deseamos mostrar los fru tos y resultados a travsde esta coleccin abierta que incluye una serie de pu blicaciones que respond ena los trabajos particulares de algunos d e los alumnos. No obstante, es necesariodestacar que la mayora de alumnos tambin lograron el nivel esperado encuanto a calidad de investigacin, aunque sus trabajos estn en proceso deajustes finales y podran ser pu blicados en el futuro prximo. Creemos que

las investigaciones tienen u n valor especial al haberse enfocado en temas pococonocidos en el mbito penal.

Por otra parte, se debe mencionar que debido al reconocimiento por partede actores del sistema penal sobre el proyecto, se realiz a travs de esaexperiencia un a capacitacin sobre metodologa de la investigacin cientficade 40 horas acadmicas, dirigido en forma conjunta a jueces y fiscales, teniend oen cuenta las necesidades de los profesionales para la redaccin de sentencias,acusaciones u otros docum entos.

As tambin, se incluye en la coleccin, investigaciones, artculos yredacciones de los profesionales y actores del sistema penal, con el objetivode compartir estos insumos con la esperanza de que en un tiempo no tanlejano, no solamente se cuente con un capital de personas interesadas ycapacitadas en la realizacin de investigaciones cientficas sino tambin conla voluntad poltica tanto para utilizar y aprovechar estos insumos para ladefinicin de las polticas criminales en el mbito penal como para d espertarel inters de todos para seguir ad elante con este proceso ya iniciado.


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Queremos agrad ecer la valiosa contribucin d e los tutores, coordinadoresy alum nos d el proyecto piloto d e investigacin estud iantil y d el especialista

en Metodologa de la Investigacin, el profesor Jos Manuel Reyes. Tambindeseamos mencionar a la Asociacin de Magistrados del Paraguay por sucolaboracin en la capacitacin en forma conjunta y por permitir -con estepaso- una mayor comun icacin entre los miembros de la Corte Suprema d eJusticia y d el Ministerio P blico y el inicio de las discusiones tericas necesariaspara la imp lementacin d el sistema.

Finalmente, no resta sino agrad ecer a tod as las personas e instituciones

que hicieron posible llevar ad elante el Proyecto.Asuncin, Diciembre de 2005.

Dr. Ru bn Cand ia Am arilla H orst SteiglerFiscal General del Estado Director Residente de GTZ


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INTRODUCCIN

El presente trabajo constituye el fruto d e un proyecto conjunto qu e partede la implementacin de un plan piloto de formacin de estudiantesuniversitarios en la investigacin cientfica, como resultado d e una inquietudy a la vez consenso de todos los operadores del nuevo sistema penal sobre lanecesidad de apoyar el despertar y desarrollo de la capacidad crtica sobreinvestigaciones jurdicas, principalmente en el rea penal.

El mismo fue viable gracias al proyecto de Ap oyo a la Reforma JudicialPenal de la Cooperacin Tcnica Alemana, GTZ y a las Universidadesinvolucradas.

El equipo de tutores trabaj apoyand o a los estudiantes a canalizar susinquie tudes y venta jas persona les , as como a asumir sus propiasresponsabilidades, con el objetivo de fortalecer tanto su capacidad deinvestigadores mediante la transmisin de experiencias reales producto desituaciones vividas laboralmente, como el respeto a los valores de integridad ,

trabajo en equipo y p rofesionalismo.

Asimismo, las tutoras fueron orientadas al logro de la au tonoma de losestudiantes, a travs de una metodologa dirigida a que cada uno puedaexplotar sus propias habilidad es de construir el conocimiento y la capacidadde tomar sus propias decisiones, de manera a aumentar la confianza en smismo y su ind ependencia del tutor.


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El proceso no fue simple y se fue construyendo de forma gradual,respond iend o a las m ltiples situaciones que fueron d nd ose. Las principales

falencias que se enfrentaron en el p royecto, estuvieron relacionadas al pocointers en p articipar e investigar que se nota en la sociedad civil paraguayaen general, de la que el sistema educativo y las universidad es forman p arte.

No obstante, de la incertidumbre inicial, los alumnos construyeron nuevosconocimientos y a travs de las modalidades del trabajo de investigacin,fueron evolucionando hacia el despertar de la capacidad crtica sobrecuestiones que suscitan el inters individual y social. As, desarrollaron

materiales que incluyen observaciones, anlisis y la elaboracin deconclusiones personales.

Asimismo, como actividad es complementarias, se incluyeron entrevistasde los estudiantes con Magistrados u otros actores del sistema penal quepud ieran apoyar la investigacin conforme su jur isdiccin o competencia.

Uno de los mayores logros obtenidos por los alumnos, consideramosque est relacionado con la riqueza de la informacin recopilada, que hizo

posible por u n lad o, obtener d atos y cifras sobre la situacin actual en el pasen los temas de investigacin elegidos, y a la vez, el esbozo de planes dereforma, ya sea en los procedimientos o en la elaboracin de antep royectosde legislaciones nuevas, modificatorias o ampliatorias.

Es el deseo de todos los que d e alguna u otra manera han aportado sugrano de arena para la obtencin de los prod uctos finales que estos sean d eutilidad en la d efinicin de polticas de mejoramiento d el sistema imperan te,ya sea que sirvan de ayuda a los actores y responsables de la justicia en su

aplicacin correcta para beneficio de la sociedad paragu aya como para qu edespierten el inters o sirvan de estmulo para llevar adelante proyectossimilares a este, cuyos productos se ponen al alcance de tod os a travs de lapresente publicacin.

Los Tutores


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UNA VISIN DESDE LOS ALUMNOS

Esta coleccin es el resultado final de u n proyecto p iloto en el rea deformacin en la metodologa e investigacin cientfica en las universidadesejecutado por el proyecto Apoyo a la Reforma Judicial Penal de laCooperacin Tcnica Alemana, GTZ. Este proyecto fue desarrolladoatend iend o al enorme dficit existente en el sistema ed ucativo paraguayo conrespecto a sta rea en particular y como u na p rimera propuesta de iniciar uncambio de mentalidad y sensibilidad dentro el campo u niversitario.

Es el primer proyecto que se realiza en el pas que busca dar unacompaamiento integral para incentivar y motivar a los estudiantes ainvestigar, razonar, crear ideas y conceptos p ropios y a expresarlos de maneraidn ea a travs de trabajos de investigacin cientfica en el rea del derechopenal.

No obstante, el desarrollo de estas capacidades no se logra con un p asede magia, con una materia en el currculum d esarrollada de manera automtica

y sin acompaamiento cercano, crtico y pedaggico por parte de un tutorcapacitad o. La enseanza d e las tcnicas de investigacin cientfica requ ierede un mtodo apropiado, pero despertar el inters por investigar, buscar,analizar, examinar, demand ar, explorar, deducir, inferir, requiere de un procesoms amp lio que incluye la enseanza del amor al conocimiento y el desarrollode actitudes ticas y cientficas ms comp lejas y sustentables.

El proceso desarrollado por nosotros como estud iantes no fue fcil, enmuchos casos nos vimos superados por la complejidad del tipo de trabajo


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que nos solici taban, ya que no estbamos acostumbrados a real izarinvestigaciones de manera estructurada, con pasos definidos e independientes

unos de otros. No obstante, una vez incorporados estos conocimientos, todofue mu cho ms fcil ya que pu dimos aplicarlos a todos los trabajos posterioresque desarrollamos con resultados visiblemente mejores.

A travs d e este ao de trabajo, comp rend imos que la investigacin es elcamino oscuro que los valientes quieren recorrer a pesar de la incertidumbre,que es un camino largo y con obstculos, ms an en pases como el nuestrodonde los centros educativos lamentablemente no ap oyan n i promueven las

iniciativas de investigacin y de descubrimientos. Comprendimos que lainvestigacin es una aventu ra qu e los estudiantes queremos vivirla para pod erdecir que cumplimos cabalmente con nuestro rol. Comprendimos que lainvestigacin, adems de dotarnos de conocimientos profesionales, nospermite ejercitar nu estro derecho a la libertad de expresin.

Creemos qu e el pas necesita de estud iantes capacitados con ansias deaprender cada da algo nuevo, de perfeccionarse y de buscar nu evas solucionesa los nuevos p roblemas que se plantean y es a travs de la investigacin d e

nuestra realidad nacional, de la bsqu eda d e una verdad que escapa d e losup erficial, que p odemos llegar a lograr estos resultados.

Paraguay qu iere crecer como pas. Para esto, es imprescindible que tantolas universidades, semilleros de potenciales profesionales y lderes, como elEstado, responsable ltimo del rumbo de las polticas pblicas que debenimplementarse para lograr este crecimiento, asuman el rol que les correspondetanto en la formacin d e las personas como en la dotacin d e recursos genuinos.

Estamos seguros que la investigacin y el conocimiento, son una de lasvas ms importantes para expandir las oportunidades de ser mejoresprofesionales y personas y que la inversin en este tipo de proyectos, decapacitacin-investigacin traer beneficios para el pas en pocos aos.

Particularmente creemos que se debe tomar este proyecto como unaexperiencia exitosa en el afn d e cultivar las mentes y formar abogados consentido crtico, dispu estos a contribuir al cambio d e estructuras injustas ennuestro p as.


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Al cumplir con los requisitos establecidos, presentand o nuestros trabajosy hacind olos pblicos gracias al apoyo del Gobierno Alemn a travs d e la

Cooperacin Tcnica Alemana, GTZ, sentimos que hemos llegado a la metapropuesta con plena satisfaccin. Valoramos los conocimientos que hemosadquirido y nos sentimos sumamente privilegiados porque gracias a esteProyecto de GTZ, vemos d e otra man era nuestro presente y nuestro futu ro.Hoy, no nos conformam os con lo que est a nu estro alcance, hoy qu eremosarriesgarnos y seguir recorriendo ese camino que nos dieron la oportunidadde conocer las personas que creyeron en nosotros.

Ponemos a disposicin de la comunidad jurdica y universitaria, losprodu ctos investigativos finales y d eseamos as demostrar qu e se puede llevaradelante proyectos serios de investigacin cientfica en el pas y con resu ltadospositivos para todo el sistema. Confiamos en que son aportes acadmicosvaliosos y esperamos que a travs de estos trabajos, los principales actoresdel mbito penal y penitenciario del pas puedan interiorizarse de lasexpectativas de los jvenes u niversitarios y entablar una fluida comun icacin

y apoyo a las universidades.

Los Alumn os


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EVALUACIN DEL PROYECTO DESDE LA PERSPECTIVA

DE LOS COORDINADORES

El Proyecto Apoyo a la Reforma Penal de la Cooperacin TcnicaAlemana, GTZ, tiene como objetivo que los Operadores seleccionadosapliquen el sistema penal en base a criterios unificados y una mayorcompetencia. De este marco de cooperacin sali la idea de fomentar espaciosde investigacin jurdica sustentada en m etodologas cientficas, se desarrollla experiencia pionera de Formacin de Estudiantes Universitarios en laInvestigacin Cientfica (que pod ramos denominarla como u n subproyecto)d irigido en una p rimera fase a alumn os de Facultades de Derecho.

La necesidad de fomentar la investigacin cientfica, formar y educarpara investigar, fue expresada por los diferentes operad ores del nu evo sistemapenal en diversos espacios creados p ara el efecto.

Con la publicacin de esta coleccin se dan a conocer los resultadosmateriales y visibles en el camino iniciado, ya qu e, en el marco de la misma,se dieron otros no evidentes o manifiestos para el lector. Esta publicacincontiene no slo las investigaciones realizadas por los alumnos p articipantesque han llegado al nivel mnimo requ erido, sino tambin otras investigacionesdel rea realizadas por los d iferentes actores del sistema, como las elaborad aspor magistrados que participaron d el curso de metodologa de la investigacinen el marco del proyecto de apoyo a la reforma penal.


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Todos los tomos tienen una estructura similar que incluye, adems delas presentaciones de las autoridad es responsables, los tutores y los alumn os

participantes, un resumen de la evaluacin realizada por un equipo deexpertos1 y el trabajo de investigacin p ropiamente d icho

El proyecto d e formacin fue una experiencia valiosa desde d iferentespuntos de vista ya que implic, por parte de los distintos protagonistas(personas con diferentes niveles de formacin y edades, que compartieronuna meta comn), una toma de conciencia de la necesidad de introducircambios tanto en el proceso edu cativo como en las herram ientas m etodolgicas

ut i l i zadas a f in de obtener respues tas a los desaf os que surg ancotidianamente, siendo esta ltima una preocupacin constante durante eldesarrollo del proyecto

Los interrogantes que surgieron y la forma de responder a estos puedenpermitir a los interesados continuar, pese a las debilidades detectadas durantela implementacin y transcriptas en las dos evaluaciones realizadas.

Este material incluye informacin que permitir a los lectores adentrarse

en la m etodologa, los objetivos, desafos y obstculos en la ejecucin.Tambin queremos aprovechar este espacio para orientar la d iscusin a

otros campos ms arriesgados pero que confiamos- pueden conducir a laimplementacin de p rocesos (educativos, polticos, culturales) innovad ores,que a niveles ms profund os sugiere una postura diferente y un cambio dementalidad , frente a los desafos de la realidad .

A continuacin p roponemos algunas ideas y preguntas motivadoras que

pueden contribuir a una discusin constructiva. Las mismas estn basadasen las inquietudes de alumnos, tutores y personas que de alguna formaparticiparon activamente en el desarrollo del proyecto y estn expuestas enlas evaluaciones realizadas.

1 Para ver la evaluacin completa remitirse a la pgina w eb ww w.gtzparaguay.org


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1. RELACIN TUTOR-ALUMNO

Cmo puede generarse una relacin horizontal y de respeto mutu o entretutores y alumnos qu e satisfaga las expectativas personales, profesionales yde la cooperacin?

Los temas planteados: nivel de calidad de las tutoras, seriedad de lostutores y alumnos en el compromiso asumido en los contratos respectivos,mayor tiempo para los encuentros de tutora, elasticidad p ara responder a lasexigencias de los casos particulares, clases de metodologas ms participativas

y p rcticas, mayor inters, trabajo serio y sobretodo cumplimiento d e las tareasasignadas por los tutores, correcciones pu ntu ales y peridicas de los trabajos,conocimiento y formacin jurdico-penal del tutor, el rol de los tutores vams all de lo proyectado porque en la mayora de los casos los estud iantesno saben escribir, menos analizar y extraer conclusiones, etc.

Conscientes de que solo un reclamo continuo en los objetivos, y hasta enciertos casos una reformulacin de los mismos, puede aspirar a crear unaforma edu cativa estable y fecund a (la meta no reside solo en el mom ento en

que la emp resa se comp leta y termina, sino tam bin en cada paso del camino).

Se promovieron encuentros y talleres (para tutores y alumnos) ante lanecesidad de internalizar y revisar los contenidos tericos para verificarlosen la experiencia personal. Sin embargo ello no produjo el resultado esperad oy las mismas inquietud es manifestadas volvieron a repetirse.

2. INTERCAMBIO DE EXPERIENCIAS Y JUICIO CRTICO

En este tipo de procesos colectivos de ap rend izaje se pu ede constru irun espacio en el que la discusin est centrad a en el cmo aprend er unos deotros que redu nd e en beneficio para todos?

No se pretende igualar los niveles de formacin cultural y educativa,que desde el inicio se percibi como heterogneo, se trabaja con el materialhumano seleccionado en base a criterios relacionados con la potencial


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5. QU MECANISMOS SE DEBEN IMPLEMENTAR PARA OBTENER UNA

COMUNICACIN EFECTIVA?Las dificultades en la comunicacin se evidencian en primer lugar en

que, en muchos casos, no se comp rend en los contenidos o conceptos de losobjetivos e ideas y en segund o lugar que la herramienta tecnolgica p ropu estapor la cooperante como va de comunicacin (internet) no es utilizada portodos como una medio prctico y rpido de comunicacin, principalmenteen el caso de los tutores.

Con estos y otros interrogantes, quisiramos mencionar que desdenu estras expectativas, los objetivos establecidos p ara el Proyecto se lograronen gran med ida por lo que nos sentimos satisfechos de los resultados obtenidosque son los primeros y valiosos pasos en el camino de la implementacin d euna reforma judicial exitosa.

Abog. Andrea Heisel Prof. Dr . Luis Lezcano Claude

Abog. Carm en Mon tan a Prof. Lic. Jos Reyes


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EVALUACIN DEL PROYECTO

FORMACIN DE ESTUDIANTES UNIVERSITARIOSEN LA INVESTIGACIN CIENTFICA

RESUMEN EJECUTIVO DEL INFORME FINAL

OBJETO

El p resente Resu m en Ejecu tivo d el Inform e Final d a cuen ta d e los trabajos

efectua d os por el equ ipo consultor a fin d e realizar la evaluacin d el Proyecto

d e Form acin d e estud iantes u niversitarios en la investigacin cientfica, en

razn de la finalizacin de su segunda fase prevista para el 30 de junio de

2005.

OBJETIVO DE LA CONSULTORA

La consultora tuvo por objetivo evaluar los resultados del Proyecto pilotoa travs de sus diferentes actores: estud iantes, docentestutores, coordinacinde tutores y la prop ia agencia de cooperacin.


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Asimismo la formulacin de recomendaciones que permitan, mediantelos ajustes de ste, o el diseo de un nuevo proyecto, alcanzar los objetivos

propuestos de calificacin de jvenes para la investigacin cientfica,capacitacin de tutores y constituirse, asimismo, en u n p rimer p aso hacia laimplementacin d e una poltica criminal.

METODOLOGA

La metod ologa utilizada comp rend i fund amentalmente los siguientes

instrumentos de recoleccin de datos, con los beneficiarios del Proyecto ydems actores directamente involucrados en la ejecucin del mismo:

compilacin y anlisis de la documentacin proveda por la GTZ;

participacin en diversas actividades del Proyecto;

encuestas; y

entrevistas.

ACTIVIDADES REALIZADAS

En el marco de la consu ltora se han realizado las siguientes actividad es:

reuniones de informacin;

reuniones de consultores para anlisis de la docum entacin;

elaboracin de cuestionarios para encuestas a estud iantes;

elaboracin de cuestionarios para encuestas a tutores;

validacin de cuestionarios;

d istribucin de cuestionarios a estud iantes;


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d istribucin de cuestionarios a tutores;

entrevistas a estud iantes;

entrevista al docente de metodologa1;

entrevista a la coordinacin de tutoras;

entrevistas a tutores;

entrevista a la asesora del Proyecto por GTZ;

reuniones de consultores para anlisis de la informacin recibida;

procesamiento de los cuestionarios respondidos por los estud iantes;

procesamiento de los cuestionarios respondidos por los tutores;

elaboracin de la matriz de encuestas de los estud iantes;

elaboracin de la matriz de encuestas de los tutores; reuniones de evaluacin; y

reuniones d e trabajo de los consultores para la formu lacin delInforme de Avance, del Informe Final y la propuesta para la GTZ.

Cabe sealar que los resultados de las entrevistas mantenidas conestudiantes, tutores, docente de metodologa, coordinador de tutoras y asesora

del Proyecto por GTZ, han sido u tilizados e incorporados ya directamente enla formulacin de la prop uesta que es parte de este Informe.

1 En todos los casos en que en este trabajo se habla de docente d e metod ologa, clases de metod ologa, etc., nos

referimos a la disciplina Metod ologa de la Investigacin, que fue desarrollada en el marco del Proyecto.


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ANTECEDENTES HISTRICOS DEL PROYECTO

De acuerdo a la documentacin pertinente suministrada por la GTZ 2, elProyecto Formacin de estudiantes universitarios en la investigacincientfica naci en m ayo d e 2004 como resultado de un consenso d e todoslos operadores del nuevo sistema penal (Corte Suprema de Justicia, MinisterioPblico, Defensa P blica, Polica Nacional, Ministerio d e Justicia, abogad osen libre ejercicio, universidades) sobre la necesidad de apoyar y mejorar elmbito universitario en el campo d e investigacin cientfica para d espertar ydesarrollar la capacidad crtica sobre investigaciones jurdicas, principalmente

en el rea del derecho penal.

1. Objetivos generales

De d ichos d ocumentos surgen los siguientes objetivos:

obtener datos y cifras sobre la situacin actual en el pas y tambinrespecto a algunos temas especiales, as como a la implementacinreal de la reforma penal;

ofrecer una primera oportunidad que motive a los jvenes estud iantesde derecho como actores del futuro, mediante un apoyo intelectualpara que se inicien en el campo d e la investigacin con orientacincientfica;

a mediano y largo plazo, dar un impulso vlido con las investigacioneshacia la instalacin d e una poltica criminal que acompae a los actoresy responsables de la justicia en su tarea ante la sociedad .

Se defini como destinatarios d irectos del Proyecto a las universidad es ya los estudiantes, apuntando fortalecer la formacin de alumnos en la

2 Entre otros, mencionamos los siguientes Documen tos: a) Proyecto Formacin de Estudiantes Universitarios en la

Investigacin Cientfica, Cooperacin Tcnica Alemana GTZ, Proyecto Apoyo a la Reforma Judicial Penal, s/ d. b)

Proyecto Formacin de Estudiantes Universitarios en la Investigacin Cientfica, Cooperacin Tcnica Alemana GTZ,

Proyecto Apoyo a la Reforma Judicial Penal, Mayo de 2004; c) GTZ Cooperacin Alemana Paraguay. Proyecto de

Apoyo a la Reforma Judicial Penal, s/ d; d) Convocatoria para la seleccin de estudiantes universitarios, GTZ, s/ d.


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investigacin cientfica en el primer caso, y ofrecer un apoyo intelectual a losestud iantes de derecho, para qu e comincen a investigar con espritu y mtodo

verdaderamente considerados como cientficos.

Esta iniciativa, se expresa, surge ante las falencias detectadas nosolamente respecto de la implementacin d e la reforma penal, sino en la faltade participacin y conocimiento de la sociedad civil de la cual el sistemaedu cativo y las universidades forman parte.

En vista de eso, el Proyecto persegua incentivar y fomentar el intersen el campo de la investigacin jurdica, principalmente en el rea del derechopenal, despertar y d esarrollar la capacidad crtica sobre cuestiones que suscitanel inters individual y social, as como a obtener un material en el cual seinserten las observaciones, anlisis y conclusiones extradas respecto de laimplementacin real de la reforma penal.

2. Historia del Proyecto 1ra. Etapa

El Proyecto se inici en Mayo del ao 2004 y esta etapa dur hasta el mesde Diciembre, con una fase preliminar en la cual se conform un equipo asesor/ consultor 3 que, junto con la Asesora Pr incipal por la GTZ seleccion a untotal de 30 estudiantes, as como a los Tutores y los respectivos temas deinvestigacin.

3. Evaluacin de medio trmino

La 1ra. Etapa (fase piloto) concluy a fines de Diciembre de 2004, con laevaluacin de los trabajos iniciales de los estudiantes (informes de avance,

ndice, introduccin) pero tambin con u na evaluacin d el equipo asesor yde los tutores (e.o., con base en un a encuesta d irigida a los estud iantes), conel fin de redefinir las necesidades y cond iciones bsicas para la implementacinde una 2da. Etapa.

3 Este equipo fue conformad o por los seores Jos Manu el Reyes Tello, docente de Metod ologa, y los profesionales

abogados Jos Mara Cabral y Carmen Montana.


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4. Historia del Proyecto 2da. Etapa

La segund a etapa (tercera fase) del Proyecto se extend era de Febrero aJunio de 2005.

Para esta etapa y como resultado d e la evaluacin d e med io trmino, sedefinieron los siguientes objetivos (resultados esperados):

la formacin de los estud iantes becad os para invest igacionescientficas;

el desarrollo de un sistema de capacitacin para tutores y profesores,adecuad o a la realidad paragu aya; y

la pu blicacin de por lo menos 5 trabajos de investigacin e impu lsaruna pr imera d iscusin en el mbito poltica criminal.

Asimismo, se estableci un esquema de organizacin qu e comp rend a :

una coordinacin para la formacin estud iantil (que recay en la

persona del docente de metodologa);

un a coordinacin para la formacin de tutores; y

un a coordinacin para el vnculo con las un iversidades.

5. Resumen de resultados al final de la 2da. Etapa del Proyecto

De acuerdo a los docum entos de la GTZ:

concluyeron la segund a etapa 24 estudiantes, ya que 2 ms se alejarona fines de Junio d e 2005;

recibieron constancia de p articipacin en el Proyecto los 24 queconcluyeron la 2da. Etapa;

recibieron certificado del curso de metodologa 13 estud iantes quecumplieron los requisitos establecidos (porcentaje de asistencia de 85 %

o superior).


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los 24 estud iantes que concluyeron la 2da. Etapa presentaron sustrabajos de investigacin (22 dentro del plazo previsto, viernes 5 de

Agosto de 2005, y los 2 restantes el lunes 8).

RESUMEN DE RESULTADOS DE LOS CUESTIONARIOS RESPONDIDOS PORLOS ESTUDIANTES

1. Opiniones sobre el Proyecto en general

Los estudiantes manifiestan un consenso en cuanto a la importancia queha tenido el Proyecto como posibilidad que se les otorg para su formacinen metodologa de la investigacin, y la oportunidad que se les ofreci paradesarrollar una tarea investigativa sobre temas de su preferencia, con elrespaldo de una institucin como la GTZ, a la cual reconocen y califican comomuy prestigiosa.

Entre las principales motivaciones para participar en el Proyecto, semencionan:

la posibilidad d e realizar una investigacin, como tema atrayente yde inters para el estud iante;

la participacin de estud iantes de derecho de distintas facultades; y

el atractivo de que la GTZ sea la institucin con la cual se desarrollarael trabajo.

Al mismo tiempo, se manifiesta una coincidencia relevante en el objetivode lograr iniciar a los estudiantes en la investigacin cientfica, tal como se loformulara en el punto 1 Objeto del Proyecto, del documento base elaboradopor la GTZ 4.

Al considerar las respuestas sobre qu aspectos del Proyecto parecenms tiles y por qu, las mayores coincidencias se dan en cuanto a:

4 Proyecto Formacin de Estud iantes Univer sitarios en la Invest igacin Cientfica. GTZ. Proyecto Apoyo a la Reforma

Jud icial Penal.


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Sugieren, asimismo, considerar la posibilidad de institucionalizar larelacin entre el trabajo / proyecto desarrollado y la actividad curricular de

los estud iantes en sus respectivas facultades.

Un alto porcentaje de los estud iantes (77 %) califica el nivel general delos participantes entre muy bueno y excelente. El resto, lo puntua con unacalificacin interm edia.

3. El proyecto de investigacin

En cuanto al proyecto de investigacin en s, vuelve a p onerse de manifiesto

el inters de los estudiantes en el aprendizaje de mtodos de investigacincientfica y, asimismo, el inters que despert la presencia de la GTZ.

Se seala tambin como atractivo d el proyecto la posibilidad de establecercontactos personales con especialistas, para aprovechar su conocimiento.

Entre las sugerencias sobre qu y cmo debera m ejorarse, se sealan lossiguientes aspectos:

una reglamentacin adecuad a de las cuestiones formales del trabajoa elaborar (seleccin d e temas, modo d e presentacin, extensin d eltrabajo, plazos para los informes de avance y final, etc.);

un a regulacin clara de la relacin entre los actores (estud iantes,docentes-tutores, coordinacin y la propia GTZ) y las respectivasresponsabilidades;

un a mejor seleccin de los tutores, sobre todo en fun cin alconocimiento especfico de las respectivas materias de investigacin y

la necesidad d e que los tutores cuenten efectivamente con ladisponibilidad de tiempo necesaria para la atencin ms adecuadade los requerimientos planteados por los estud iantes.

Estos dos ltimos pu ntos constituyen u na reiteracin de aspectos que yahaban sido sealados igualmente en la encuesta de evaluacin de mediotrmino.


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La labor de las tutoras fue considerada u na ayu da importante para:

la mejor delimitacin del tema;

aportes de bibliografa;

facilitacin de contactos; y

orientacin para el enfoque del tema.

Es de resaltar que estos aspectos, en su totalidad, coinciden con lasopiniones vertidas ya en la encuesta de medio trmino.

En cuanto a aspectos a m ejorar, se sugiere reiterativamente:

la realizacin de reun iones conjun tas de los alumnos supervisadospor un mismo tutor, con ste, a fin de intercambiar experiencias yorientaciones; igualmente, bajo la misma modalidad, reuniones devarios o todos los tutores, con los estud iantes, al mismo efecto indicado

precedentemente;

la necesidad d e establecer m ayores exigencias en cu anto a lapresentacin de avances; y

considerar la posibilidad de realizar las reuniones con los tutores fuerade un rgimen rgidamente peridico (semanal o cualquier otro), sinocuando realmente haga falta, y el resto del tiempo manejarse por e-mail.

6. La coordinacin de tutoras

En un p orcentaje muy alto (93 %), por p arte de los estud iantes se valorapositivamente la labor de la coordinacin. No obstante, cabe sealar que variosde los comentarios no se focalizaron en el rol concreto de la coord inacin (acargo del Dr. Lezcano), sino que involucraron en conjunto la tarea de variosactores, en relacin con todo el Proyecto (GTZ, coordinad or, profesor demetodologa y tutores).


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7. La participacin y el papel de la GTZ

Claramente existe una valoracin mu y positiva de los estudiantes (58 %de mu y alta, y 42 % de alta) en relacin con el rol de la GTZ para el logro delos objetivos d el Proyecto.

Esta valoracin tiene que ver fundamentalmente con los siguientesaspectos, sealados por ellos:

control y seguimiento cercano de sus avances;

facilitacin de contactos, entrevistas, visitas; y

aporte bibliogrfico y econmico.

En estos aspectos existe una gran coincidencia con los resultados de laevaluacin de medio trmino.

Por otro lado, los estudiantes expresaron tambin u na m uy alta valoracinpositiva en cuanto al monto d e las becas y al sistema d e pago de las mismas.

La ms alta valoracin positiva se da en el tema de la puntu alidad en elpago de las becas.

De igual manera, existe un a valoracin p ositiva mu y alta en cuanto a lautilidad y pertinencia del sistema d e becas utilizado p ara este Proyecto.

En cuanto a las sugerencias para mejorar la utilizacin d e los recursos, lamayora de las propuestas de los estudiantes apuntan a que una parte del

monto de la beca se destine especficamente a la adquisicin de material,fund amentalmente bibliogrfico, de apoyo a la tarea d e investigacin que serealice. Las mod alidades sugeridas comprend en, e.o. vales para la compra delibros en las libreras jurd icas, etc.


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RESUMEN DE RESULTADOS DE LOS CUESTIONARIOS RESPONDIDOS POR

LOS TUTORES1. Opiniones sobre el Proyecto en general

Se resalta como los aspectos ms tiles:

la posibilidad d e intercambiar experiencias, tanto entre docentes ya lumnos como ent re es tudiantes de d i s t in tas facul tades / universidades;

la confrontacin de ideas y visiones sobre aspectos de la realidadnacional y el derecho, en un mbito de discusiones cientficas, sin lapresin de ning n examen o calificaciones; y

el hecho de que este Proyecto constituye una experiencia hasta ahoraindita en el pas.

Las principales sugerencias apuntan a:

reemplazar el sistema de contratacin de tutores, por otro que permitahacerlo por perodos ms prolongados (6 meses o un ao), tanto porrazones d e orden burocrtico, como de estabilidad laboral;

d ividir la ejecucin del Proyecto en fases perfectamente establecidasen cuanto a sus tiempos, exigencias y metas a alcanzar , de suerte quequien no cumpla con los requisitos de u na fase, ya no est habilitadopara continu ar en la siguiente;

incrementar el contacto e interaccin entre los tutores, y

dar continuidad al Proyecto por la imp ortancia que tiene en un mediocomo el de nuestras universidades.


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2. La seleccin y nivel de los estudiantes

En esta materia, encontramos que un 50 % de los tutores que respondieronconsidera que el proceso de seleccin d e los estud iantes estuvo bien. Por suparte, un 25 % estima que no fue ad ecuado. Un 25 %, no respond i este tem.

Se sugiere mejorar el sistema de seleccin d e los estud iantes por va de:

verificacin de los antecedentes acadmicos de los postulantes;

evaluacin previa d e sus conocimientos jur d icos / pru ebas d e

admisin;

evaluacin de su capacidad d e redaccin;

que los tutores, si se trata de docentes un iversitarios y por esa raznmejores conocedores de los estud iantes, sean los que propongan loscandidatos; y

qu e se seleccione a estud iantes qu e, en lo posible, no tengan

compromiso laboral.

3. El proyecto de investigacin

La calificacin que, en general, otorgan los tutores al Proyecto es muypositiva. Un 25 % se inclina por el nivel excelente y el restante 75 % por lacalificacin 4 (muy bueno).

Con relacin al sistema d e trabajo u tilizado durante el Proyecto, a travs

de las clases de metodologa, reun iones con tutores, investigacin personal ylecturas, los tutores sugieren:

la necesidad de un m ayor seguimiento a los actores; y

la necesidad d e un a mayor interaccin entre los mismos.


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4. Las clases de metodologa

Mayoritariamente (25 % muy alto, y 50 % alto) los tutores estiman que elnivel de las clases de m etodologa, en cuan to a su contenido, necesidades ynivel de los participantes, fue adecuado. No obstante, un 25 % seala que noha sido tod o lo adecuada que cabra esperar para el proyecto de investigacin.

5. Las tutoras

La impresin generalizada es mu y favorable a la implementacin de lastutoras como sistema de orientacin y acomp aam iento.

De las respuestas brind adas, surge que el rgimen de las tutoras deberaser revisado en cuan to a su forma, buscand o mejor coordinacin entre tu tores,mayor interaccin de los mismos con los dems actores, y tratando de queperciban ms adecuadamente su rol en el proceso.

Los tutores sugieren mejorar en el futuro estas situaciones med iante:

contratacin de tutores en base a mritos profesionales que no estn

solamente vinculad os a su actividad judicial, p .ej.;

contrataciones individu ales, que permitan el pago de honorarios deacuerdo al trabajo efectivamente cumplido por cada qu ien;

verificacin de su vocacin, inters pedaggico y relacionamiento conestud iantes; y

la d isponibilidad real de tiempo para ejercer adecuadamente el rol

de tutor.

6. La coordinacin de tutoras

El rol de la coordinacin d e tutoras es mayoritariamente valorad o comoimportante. Existen comentarios favorables en cuanto al papel de lacoord inacin en el orden ad ministrativo de la relacin con la GTZ.


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7. La participacin y el papel de la GTZ

Finalmente, la consu lta a los tutores vinculada con el papel de la GTZarroja un alto porcentaje de estimacin acerca de que las modalidades departicipacin y asistencia de la institucin han favorecido el logro de losobjetivos p ropuestos.

Se considera que esas modalidades de participacin o asistencia sirvieronpara la formacin d e los jvenes, destacndose especialmente las experienciasde camp o (visitas a crceles y reformatorios), lo que permiti un contactodirecto con la realidad y los problemas penales, ms all de la merainvestigacin bibliogrfica o documental.

PROPUESTA PARA UNA REFORMULACIN DEL PROYECTO

1. En relacin con el Proyecto

Del anlisis de la documentacin y tod a la informacin ap ortada por los

diversos actores, surge claramente la necesidad y la conveniencia d e que elProyecto contin e. De no ser as, se perd era un espacio de gran importancia de hecho, un o de los pocos existentes para la formacin d e estud iantesde ciencias jurdicas en la investigacin cientfica, dado qu e, en general, lasfacultades de Derecho en nu estro pas ponen poco nfasis sobre este tema.

Sin embargo, desde la perspectiva de la evaluacin hecha por losconsultores de esta primera experiencia que ahora concluye, resulta laconveniencia de una reformulacin del Proyecto en algunos aspectos.

As, uno d e ellos es el relativo a la necesidad de que las reglas de juegoestn su ficientem ente claras d esde el inicio, en relacin e.o. a:

reglamento y norm ativa referida a la asistencia a clases;

metas / resultados esperados;

program a de Metodologa de la Investigacin, clase por clase;


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cronograma;

aspectos formales de la investigacin: formato de presentacin, tipo /tamao de hoja, extensin, tipo de letra, espacios de interlineado, etc.;y

rol de cada uno de los actores: GTZ, docentes, tutores, coord inacinde tutoras, coordinacin del Proyecto, etc. Aunque, naturalmente,debe sealarse que si los actores principales no asumen debidamentesus propios trminos de referencia, se dificultar el logro de losobjetivos que se propongan . Por esta razn, hay que tratar de evitar,en lo posible, los errores in eligendo, pero siend o conscientes de que elriesgo siempre existir.

Consideramos, por otra parte, que la Coordinacin General del Proyecto,a cargo de GTZ, sea asistida por un Consejo Asesor que p odra estar integradopor el coordinador d e tutoras, un docente de m etodologa, un representantede magistrados y un representante d e las universidades participantes.

Otro aspecto importante que consideram os conveniente tener en cuentaes que el trabajo de investigacin que realicen los estudiantes tenga unainsercin efectiva en la malla cu rricu lar / acadm ica d e cad a Facu ltadparticipante del Proyecto. Esto significa p rever los mecanismos adecuadospara qu e estos trabajos tengan alguna forma d e reconocimiento institucional,sea como pasanta, obtencin d e crd itos acadmicos, etc., lo que d eber estardefinido previa y claramente mediante la suscripcin de un convenio, acuerdo,u otro instrumento de similar naturaleza.

2. En relacin con las clases de metodologa

Las recomendaciones que surgen de la evaluacin realizada apuntan aque en las clases de metod ologa:

se tenga un Programa de la materia y un reglamento de ctedra,previamente ap robados por la Coord inacin General, con el parecerfavorable del Consejo Asesor;


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se logre mayor interaccin entre docentes, tutores y estud iantes;

participen los tutores con regularidad ;

preferentemente se tomen como ejemp los o referencias prcticas losrespectivos trabajos de investigacin; y

se cuente en forma previa con la ind icacin de textos y materiales deconsulta.

3. En relacin con la coordinacin de tutoras

En este orden, del anlisis de la experiencia surge claramente laconveniencia de que esta figura se man tenga d entro d el Proyecto.

A cr i t e r io de los consul tores , sus func iones deber an apuntarfun dam entalmente a:

la definicin de criterios para la seleccin de tutores;

participar en d icha seleccin;

la formulacin de un programa para la formacin de tutores;

constituirse en un nexo efectivo entre los tutores y la CoordinacinGeneral del Proyecto. Esto podra concretarse, entre otros, por elmecanismo de una reunin de planificacin con la CoordinacinGeneral, al inicio de sus tareas, y al menos una reunin m ensual conel grupo de tutores, y otra con la Coordinacin General, para

presentacin d e informe, evaluacin de la marcha d el Proyecto, etc.;

convocar y coord inar las reun iones d e tutores (colect ivas oindividuales);

recibir los informes de los tutores y sup ervisar su tarea;

p articipar en la revisin final d e los trabajos d e investigacinpresentados; y


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el resultado de la entrevista personal que le realice una comisinintegrada por la Coord inacin General del Proyecto con el Consejo

Asesor; y

que se trate de estud iantes que cursen entre el 3 y el pen ltimo cursode la carrera de Derecho. Esto respondera al criterio de que elestudiante seleccionado rena condiciones mnimas de madurezacadmica, por u na p arte, y por otra que no est ya mu y pendientede la finalizacin de la carrera, como sera el caso de estud iantes delltimo curso.

6. En relacin con las becas

La experiencia evaluada arroja como resultado que las becas son uninstrum ento muy til para el mejor logro de los objetivos del Proyecto.

No obstante, cabe sealar que eventualmente podra optimizarse esteimportante ap oyo si:

las mismas contemplaran el pago de un determinado monto al iniciodel Proyecto (en el momento de confirmarse la seleccin de losestud iantes) y los posteriores desembolsos se realizaran conforme allogro de metas / resultados (cumplimiento de etapas, presentacinde informes de avance, etc.), previa y claramente establecidos en elplan d e trabajo; y

un a parte del monto estipu lado fuera abonada (en porcentajes adeterminar) en dinero y otra en cupos para compra de bibliografa

especializada.

Migu el A. Arand a D. Gu stavo Becker M. Csar Talavera G.


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LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Investigacin se deriva etimolgicamente de los trminos latinos in (en,hacia) y vestigium (huella, pista). De ah que su significado original es haciala pista o seguir la p ista, buscar o averiguar algo siguiend o algn rastro.

De acuerdo con esta nocin etimolgica, investigar es, genricamente,toda actividad humana orientada a descubrir algo desconocido. Tiene suorigen, en la curiosidad innata d el hom bre, que le impulsa a averiguar cmo

es y por qu es as el mund o que le rodea; as como en la ind igencia naturalde sus instintos en comp aracin con los animales, que le obliga a investigarpara obtener informacin, resolviend o de este mod o sus necesidad es.

Segn esto, tod a investigacin, incluso la cientfica, es averiguacin dealgo no conocido o bsqueda de solucin a algn problema. Los distintostipos de investigacin no se pu eden d istinguir, pues, por la razn d e ser de laactividad investigadora, la solucin de problemas, sino qu e su d iferenciacintiene qu e hallarse en su objeto y procedimiento o forma de actuacin.

Tal procedimiento es, en el caso de la investigacin cientfica, un m todo,el cientfico, muy complejo, dilatado, planificado y tcnico, como se verdespus.

La investigacin cientfica, que consiste en la pu esta en p rctica d e estemtodo o en la actuacin basnd ose en l, se d istingue, por tanto, de las demsformas de investigacin por el carcter muy cualificado y elaborado de sumtodo.


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Al igual que existe una ntima unidad entre la ciencia y la investigacincientfica, as tambin la existe entre la investigacin y el mtodo de

investigacin cientfico. La investigacin cientfica es segn se ha ind icado, laactividad que produce la ciencia y como tal, su fuente. El mtodo deinvestigacin cientfico es el procedimiento o form a de actuacin empleado oseguido en la investigacin cientfica.

Dado que la ciencia y sus aplicaciones tcnicas ocupan en el mund o actualuna p osicin cada vez ms absorbente como fuente de informacin y base dela actuacin del hombre, puede deducirse fcilmente la importancia

excepcional d e la investigacin cientfica p ara la humanidad en su conjuntoy, en particular, para todos aquellos pases que no quieren qu edarse rezagadosen la marcha de la c iv i l i zac in . Vivimos en un mundo dominadocrecientemente por la ciencia y la tcnica. La investigacin cientfica es el motorque sostiene e impulsa a ambas. Es discutible que este mund o sea el mejor delos posibles, as como que su evolucin se oriente en la p rctica de modo quese eviten siemp re grand es inconvenientes humanos y ambientales.

Esta teora general se ha especificado en el curso d esarrolland o en un a

primera clase, las partes principales de la metodologa de la investigacin:Axiologa d e Base (Marco Terico), el problema a investigar, justificacin delmismo, su importancia; hiptesis de trabajo, objetivos de investigacin,variables y sus caractersticas, fuentes de conocimiento disponibles, unidadesde observacin, anlisis de datos, etc.

Posteriormente se desarrollaron exhaustivamente cada uno de losanteriores conceptos con u na d idctica esencialmente emprica p ara llegar aconclusiones qu e anen los conceptos tericos con su pu esta en p rctica.

Cada clase finaliz con aclaraciones sobre el castellano actual y suaplicacin jurdica.

El curso se comp let con la entrega de una mon ografa por parte de cadaalumno, el control de la asistencia fue riguroso y la misma registr unapresencia constante d e la mayora de los alumnos.

Prof. Lic. Jos Manuel Reyes


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SERIE: INVESTIGACIONES JURDICO-PENALES

EL LAVADO DE DINERO Y SU PROCESO DE PREVENCIN

LETICIA MARA MENGUAL MAZACOTTE


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INTRODUCCIN

El delito de lavado de d inero es un tema qu e concierne al mund o entero.Como delito transnacional, el alcance que puede llegar a tener es ilimitado,formand o una ru eda en la cual es difcil determinar el pu nto d e partida de lamisma, pero los trazos, aunqu e disimu lados, dejan huellas que pu eden ser laclave para p revenir de alguna manera este hecho ilcito.

Me ha interesado d e sobremanera este tema por cuanto nos afecta d irectae indirectamente a cada un o de los que trabajamos en forma lcita, ya seamos

ciudadanos de pases tercermundistas como de potencias mu nd iales. Adems,como delito transnacional y por los altos porcentajes de d inero que mu eve,llega a incid ir hasta sobre las variables macroeconm icas.

El delito de lavad o de dinero abarca un a serie de elementos a tener encuenta p ara la realizacin d el hecho. Primero, un delito subyacente del cualprovengan los activos a transparentar; luego una serie de planes estratgicoscuyo fin sera justamente el de blanquear los activos; posteriormente unconjunto de personas que sean de alguna manera u tilizadas, encubridores ocmplices del hecho y, finalmente el nacimiento de una nueva estructuracreada a partir de los activos blanqueados. Estos seran considerad os mscarasque p asan a ser esquemas de simulacin y p ermiten la entrada ya de maneralcita d e los activos provenientes d e hechos ilcitos.

Los hechos punibles que podran ser considerados como delitossubyacentes para la produccin del lavado de dinero son varios, entre loscuales cito los ms comunes: el narcotrfico, el contrabando, la piratera, el

trfico de armas, el trfico de personas.


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Los comienzos de este delito no tienen una fecha certera, ya que haexistido desde que el hombre se ha d ado cuenta qu e tendra que simular, de

alguna manera, lo obtenido de manera ilcita. Pero el delito de lavado dedinero tal cual lo conocemos ahora, tiene sus inicios (o es ms bien d e algunamanera, tipificado) a partir de 1960 en los Estados Unidos. El delito subyacentedel cual provenan los activos se deba a la venta d e drogas, sum a de dinerodepositada en los Bancos y, no habiendo existido control alguno en estasinstituciones, pasaban a formar parte del medio a travs del cual se realizabael ingreso d e estos activos al mercado formal.

Es solo a partir de 1970 cuand o los norteamericanos empiezan a crearmed idas de seguridad en los mercados financieros.

Con el creciente au mento del narcotrfico a n ivel mund ial, el delito delavado de dinero se extiende, imponindose as la cualidad de delitotransnacional y obligando a los dems pases la creacin e imposicin de leyesque rijan la materia.

Considerad o autnomo d el delito subyacente por los enormes progresos

que va ad quiriendo la tcnica d e lavado y el efecto que produce en la sociedada nivel mu nd ial, es un hecho ilcito de d ifcil rastreo, con mod os de operarcada vez ms sofisticados adaptables de acuerdo a las legislaciones de losdistintos pases, las que los delincuentes conocen a la perfeccin pues, deacuerdo a las fallas o lagunas de las mismas, van m oldeand o y estructurand otodo el esquem a necesario para lograr el xito persegu ido.

El trabajo en estudio se encuentra realizado debido a que existe unalaguna bastante amplia en cuanto a la prevencin del hecho de lavado, ya sea

en las instituciones encargadas como en los sujetos que podran, de algnmod o, prevenirlo o detectarlo y por dond e, de manera segura, transitan estosactivos para comenzar a crear vas de simulacin para la prd ida del rastro.

El objetivo es justamente el de analizar las medidas de prevencinexistentes en la actualidad , identificar las debilidades del sistema y p roponermed ios ms eficaces para la disminu cin d el delito. Aunqu e mi anhelo es elde crear un sistema de prevencin qu e abarque cada laguna que p ueda existirconforme se analiza el delito, esto escapara de mis manos d ebido a la cualidad


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de transnacional que lo califica. Adems, es una u topa el creer que se pu edaeliminar todo trnsito de activos ilcitos. Pero nada limita el proponer un

sistema deteccin qu e en forma p osterior sirva d e base al Ministerio Pblicopara la redu ccin del blanqueo de activos a travs de informes emitidos porinstituciones que pu edan ser mejoradas en cuanto a su gestin y sujetos quepuedan ser controlados de manera eficiente. Esto implicara el incluir omodificar normativas referentes a la ley que previene y reprime los actos ilcitosdestinad os a la legitimacin d e d inero o bienes y al rgano creado por ellacomo a su campo d e accin, a fin d e que la ley se adapte a las lagunas que vanemanand o de la aplicacin de la misma.

El objetivo propuesto y el demostrar las debilidades que existen en elsistema p ara u na futura modificacin, satisfarn el esfuerzo realizado puesno habr trabajado en vano, y la ded icacin empleada se encontrar p lasmad aen cada hoja qu e conforma esta investigacin.


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CAPTULO I

VISIN SOBRE EL LAVADO DE DINEROEVOLUCIN HISTRICA


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1. ORGENES

La prctica de disimular ingresos provenientes de actividades ilcitasaparece en Edad Media, al tiemp o que la usura fue tipificada como un d elito.Ya en ese tie mpo los mercaderes y prestamistas trataban de disfrazar lasganancias mal habidas para no p oder ser penados por las leyes.

La piratera y todo lo que esta involucra, tiene una an tigedad mayor. Sesabe qu e en el ao 67 A.C., Pompeyo encabez una exped icin a Sicilia, refugiocotidiano d e los piratas, debido a qu e estos saqueaban los vveres dirigidos a

Roma. Sicilia era el equivalente a los parasos fiscales de la actualidad . Pionerosen lavar oro, en los siglos XVI y XVIII se dedicaban a atacar los barcoscomerciales europeos que navegaban el Atlntico. Los bucaneros y filibusterosconstituyeron el acrecentamiento d e esta actividad, los cuales fueron ap oyadosen varias ocasiones hasta por los mismos gobiernos d e la poca. As se conoceel caso del pirata ingls Francis Drake, caballero arm ado en su nave por lapropia reina Isabel I de Inglaterra, a modo de premiar al mismo p or los asaltosrealizados a los barcos espaoles. Este mismo gobierno fue el que ofreci en1612 absolver toda culpa a los piratas que abandonaran su profesin, y ni se

les decomisara el prod ucto de sus fechoras.

En cuanto al d inero como forma d e pago, ste se origin en la necesidadde que el intercambio de actividad es y servicios se pu eda recomp ensar en sumedida justa. Por esta razn se crea la moneda, con la primera acuacinhacia el ao 580 A.C. por los aqueos en Grecia, quienes las hacan de platagruesa, acuad as en un a sola cara con dos sellos parecidos, parte hend idos y,parte en relieve, muy calculados para impedir la falsificacin que ya sepracticaba ap licando hojas delgadas de plata a una p laca de metal inferior.


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El procedimiento de confiscar bienes existi en un comienzo en las penasimpuestas por d elitos polticos. Finalmente se extendi a delitos considerados

graves como en la prctica actual.

El delito conocido como lavado de dinero empez a tratarse como talcuand o se comenz a discernir que se utilizaban ciertos canales para incorporara la totalidad de la moneda legalmente circulante lo obtenido ilcitamente.Este hecho d e encubrir y d isimular el origen de stos fue considerad o comootro delito, totalmente independiente al anterior. Adems, no siempreparticipaban los mismos sujetos. Ese delito del cual provino el objeto a

escond er, fue denominad o delito subyacente.Aqu se empez a tipificar algo que siemp re existi, que es la reinversin

de lo conseguido d e manera ilegal. Es por la especialidad de la actividad decolocacin la razn por la cual no suelen ser los mismos actores los sujetoscomprendidos en este delito, aunque esto no descarte la posibilidad de quelos prop ios actores del delito subyacente lo realicen. Pero conviene mencionarque el hecho d e conocer el origen de los fond os a colocar y de actuar conformeese conocimiento constituye el elemento subjetivo por el cual a los

administradores (por individu alizarlos de alguna manera) se les atribuye laresponsabilidad del delito.

El delito de lavado de dinero involucra en su tipificacin al d ecomiso delos bienes. Adems, puede dar lugar a penas ms severas que el delito delcual proviene el objeto.

Lo difcil de probar es el proceso de blanqu eo prop iamente d icho, ya queeste procedimiento constituye un acto no momentneo, sino distribuido en

etapas, las cuales estudiadas individualmente pueden no ser siquierasospechosas. Por esto la lucha contra el lavado es considerad a muy compleja,atendiendo al d inamismo de sus elementos.

1.1. El tipo penal en sus comienzos

El Magistrado de la Cmara en lo Criminal y Correccional Federal, BuenosAires, Argentina, Horacio Cattani, desarrolla histricamente el lavado dedinero de acuerd o a las norm ativas aplicables al mismo. Comenta que dicha


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regulacin naci como u n arma contra el narcotrfico en economas blancas yregistradas, como la d e Estados Unidos, en d ond e se emple el decomiso. As

mismo, expone que el trmino empleado en la actualidad proviene dellunfardo, en atencin a las famosas cadenas de lavandera que la mafia italianautilizaba para lavar el dinero p roveniente de sus ilcitos. En este sentido, aclaraque en la dcada del 70 no se empleaban las palabras blanqueo o lavado, y laforma de combatir estas prcticas era a travs del decomiso del prod ucto.

As fue estudiando y perfeccionnd ose todo lo que abarca el tipo penalen s, pasando del instrum ento procesal denominado decomiso a la tipificacin

del lavado de dinero, en sus comienzos basndose en delitos subyacentescomo el narcotrfico, teniendo a la corrupcin y la d elincuencia organ izadainternacional como sus pr incipales pilares. Seguidamente fueron analizndoseen mayor medida los delitos de los cuales pu ede p rovenir el objeto a encubrir.No obstante, el narcotrfico contin a siendo el origen ilcito preferido de loslavadores.

El dinamismo con qu e los delincuentes fueron d esarrolland o d iferentestcnicas de encubr imiento a fin de constitu ir el tipo p enal origin la creacin

en 1989, del Grup o de Accin Financiera Internacional sobre el Blanqu eo deCapitales (GAFI), organismo considerado como el de mayor influencia enatencin a las cuarenta recomendaciones contra el blanqueo de capitales,recientemente actualizadas en 2003. El GAFI se encuentra compuesto porsubgrupos reg iona les que cont ro lan la implementac in de lasrecomendaciones las cuales ms que recomendaciones constituyen semi -obligaciones para los suscriptos en la organizacin del cual Paragu ay informaa su corresponsal en Sudamrica denominado GAFISUD.

2. NORMAS INTERNACIONALES

La tipificacin como delito as como la tentativa de realizarlo esrelativamente reciente, ya qu e la reaccin institucional empieza a estructurarseorgnicamente a p artir de fines de los aos setenta, siend o los prop ios estadoslos propulsores del mismo as como las instituciones que podran servir demedio para el blanqueo de activos, especialmente el sector bancario. Los


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Estados Unidos, considerados los ms afectados por estos nuevos hechosdelictivos, fueron los prom otores en introd ucir ciertas polticas, al establecer

un rgimen de informacin obligatorio por el cual las entidades bancariasdeban reportar a la entidad adm inistrativa toda operacin qu e superara unadeterminada cantidad en efectivo. No obstante, los remedios localesdemostraron insuficiencia ante la universalidad que caracteriza al tipo penal,y d e esta manera se perd a la eficacia de los emprend imientos unilaterales.

Por esta razn se consider necesario coordinar acciones en el marcointernacional para crear un frente comn contra esta serie de hechos que

amenazaban con desequilibrar la estructura econmica internacional. Sinembargo, esta tendencia encontr una fuerte oposicin en Europa, donde se hallabamuy enraizada la prctica del secreto bancario, que se contrapona abiertamente con

la pretensin de instrumentar la obligatoriedad indiscriminada de los informes a las

autoridades administrativas -, tal como lo comenta Jorge E. Barral (Barral, Jorge,2003, pgina cuarenta y d os). No obstante, poco a p oco fue logrand o qu e lospases europeos se dieran cuenta de la magnitud del del i to y de lasconsecuencias que acarreara el no trabajar en forma conjunta contra un gigantedel crimen. Es por eso que empiezan a realizarse ciertos encuentros entre

pases preocup ados por prevenir los efectos negativos que conlleva este tipopenal, de los cuales surgen acuerdos como los que se analizan a continuacin.

2.1. Declaracin de Basilea

Denom inada Declaracin de Principios del Comit de Reglas y Prcticasde Control d e Operaciones Bancarias sobre prevencin d e la utilizacin d elsistema bancario para el blanqueo de fondos de origen criminal, y msconocida como Declaracin de Basilea, fue realizada en fecha doce de

diciembre de 1988. La misma analiza el hecho de que los Bancos y otrasinstituciones financieras pueden inadvertidamente servir de intermediariospara la transferencia o depsito de fond os de origen criminal, convirtindoseestas operaciones en medio para el blanqueo de dinero. De esta maneraestimula a los bancos a establecer procedimientos eficaces para asegurar elconocimiento de la identidad de toda persona que trate con su institucin,para d esanimar la realizacin de operaciones d e apariencia ilegal y conseguirla cooperacin con las autoridades encargad as del cump limiento d e la ley.


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Esta Declaracin de Principios pretende sealar un cierto nmero dereglas y procedimientos cuya pu esta en prctica debera ser garantizada p or

los gestores de los bancos a fin d e colaborar en la eliminacin de las operacionesde blanqueamiento de dinero por medio del sistema bancario nacional einternacional.

Dentro d e estas reglas una de las ms importantes es la de identificacinde clientes que solicitan sus servicios debiendo cuidarse de prestarlos paraoperaciones en las cuales tengan fund adas sospechas d e estar relacionad as conactividades de lavado de dinero. As tambin seala que en caso que se den

estas circunstancias, debern tomar med idas oportu nas de acuerdo con la ley.2.2. Convenio de Estrasburgo

En 1987 el comit de ministros del consejo de Europa autoriz laconstitucin y funcionamiento de un grup o d e expertos para que se procedaa la elaboracin d e un proyecto de acuerdo acerca de identificacin, embargoy decomiso de los prod uctos provenientes de delitos. Concludo el proyectoen abril de 1990, el mismo fue aprobad o por el comit de m inistros. Titulado

Convencin sobre blanqueo, identificacin, embargo y decomiso de losbeneficios econmicos derivados del delito, ste fue abierto a la firma dehasta p ases no miembros en fecha 8 de noviembre d e ese ao.

La convencin consiste en d os puntos centrales: la p rimera d e asistenciay cooperacin p ara la prevencin d el delito y la segunda de tipificacin d eactos que la configuran, en el cual se deben tener en cuenta p ara configurar eltipo penal, independ ientemente de las med idas legislativas necesarias paraestablecerlas y teniendo en cuenta los principios constitucionales de su

ord enam iento jurdico, las siguientes acciones:a) la convencin o transmisin de bienes1, sabiendo que se trata de un producto2,

con el fin de ocultar o disimular la procedencia ilcita de esos bienes o de

1 El trmino bienes se entiende como los bienes de cualquier naturaleza, ya sean materiales como inmateriales, muebles o

inmuebles, y los documentos o instrumentos legales que demuestran algn ttulo o participacin en esos bienes(Convencin de

Estrasburgo. Consejo de Europa, Art. 1. 1990).

2 Prod ucto en este contexto significa todo provecho econmico derivado de un delito. (Convencin de Estrasburgo. Consejo

de Europ a, Art. 1. 1990).


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ayudar a una persona involucrada en la comisin del delito principal a eludir

las consecuencias jurdicas de sus actos;

b) la ocultacin o simulacin de la verdadera naturaleza, origen, localizacin,disposicin, movimiento, derechos relativos a los bienes o propiedades sobre

los mismos, sabiendo que dichos bienes son productos (...);

c) la adquisicin, posesin o uso de bienes, sabiendo en el momento de recibirlos,la procedencia que se trata de productos;

d) la participacin, asociacin o conspiracin para cometer cualquiera de losdelitos establecidos de conformidad con el presente artculo, as como las

tentativas de cometerlo, y el auxilio, la complicidad, la ayuda y los consejos

para que se cometa cualquiera de dichos delitos. (Convencin d eEstrasburgo. Consejo d e Europa, Art. 6. 1990)

Para tener en cuenta los puntos anteriores:

a) ser irrelevante que el delito principal quede sometido a la jurisdiccin penalde la parte.

b) puede establecerse que los delitos previstos () no sean de aplicacin paralas personas que cometieran delito principal. (Convencin deEstrasburgo. Consejo d e Europa, Art. 6. 1990)

La convencin establece un elemento mu y importante al declarar qu e:

c) el conocimiento, la intencin o el propsito exigidos como elementos deldelito previsto () podrn deducirse de circunstancias fcticas objetivas.

(Convencin d e Estrasbu rgo. Consejo de Europ a, Art. 6. 1990)

Lo noved oso de esta convencin se da en la capacidad de cada Estado d eadoptar las medidas necesarias para constituir el tipo penal cuando eldelincuente por imprudencia, impericia o negligencia no presumi laprocedencia de los bienes. Tambin extiend e esta capacidad si el sujeto actucon afn d e lucrar o de favorecer a las actividades delictivas.


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2.3. Convencin de Viena

Las Naciones Unidas ha instado la realizacin de convenios entre suspases miembros para suprimir el trfico ilcito de drogas y el lavado de dinero.Teniendo en cuen ta esta meta, se aprob en fecha 20 de d iciembre de 1988 laConvencin de las Naciones Unidas Contra e l Trf ico I l c i to deEstupefacientes y Sustancias Psicotrpicas previa convocatoria por parte delSecretario General de la Organizacin de las Naciones Unidas a todos losEstados, agencias especializadas y organizaciones intergu bernam entales constatus consultivo en el Consejo Econmico y Social, como tambin otras

organizaciones no gubernamentales (ONG) a fin de qu e presentaran sus ideasy proyectos al trabajo de la Conferencia. Finalmente entr en vigor en fecha11 de noviembre de 1990, adhirindose al mismo ms de 100 pases ydemostrando con esto la consciencia por parte de los mismos de prevenireste delito, abarcando esta adherencia el compromiso de cooperacin enmateria penal, ya sea en los procedimientos de extradicin, el decomiso y laasistencia jurdica recproca.

Algunos aspectos fund amentales de esta Convencin referentes al lavado

de dinero. Los pases deben crear med idas necesarias para tipificar penalmente

el delito de lavado de dinero, sobre todo si provienen del delitosubyacente del trfico ilcito de estupefacientes y sustanciaspsicotrpicas como son la produccin, fabricacin, extraccin,preparacin, distribucin, venta, entrega, envo o transporte desubstancias estupefacientes.

Delito de lavado sera la ocultacin o encubrimiento de la naturaleza,el origen, la ubicacin, el destino, conversin o transferencia de laprop iedad de esos productos, sabiendo qu e los mismos proceden d ealgunas de las acciones anter iormente c i tadas , as como sufinanciacin.

Las sanciones pu eden incluir privacin d e libertad, decomiso osanciones pecuniarias. Se insta a las partes el considerar, todos losfactores y la gravedad que envuelve el delito en el caso de quererconceder libertad anticipad a o libertad cond icional.


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normas obligatorias para los signatarios. Estas cuarenta recomendacionesfueron revisadas en el ao 2003, adems d e incluir nueve recomendaciones

especiales que tratan del financiamiento d el terrorismo.

Las recomendaciones de GAFI tienen un mecanismo de medicin deaplicacin d e las mismas a travs de una evaluacin p or un perodo de dossemanas a cada pas integrante. GAFI tiene en Sudamrica a Argentina y Brasilcomo miembros. Paraguay forma parte del grupo regional denominadoGAFISUD, el cual se encuentra constituido por nueve miembros.

En cuanto a las consecuencias d e las evaluaciones para el pas, ste debeser entregado a las autoridad es de ap licacin de las normas en ese territorio,adems de remitir copias al Fondo Monetario Internacional y al BancoMund ial, los cuales pu eden aportar ayuda tcnica si lo pide.

En cuan to a las recomendaciones propiamente d ichas, las tres primerasexponen el marco legal para la correcta operatividad de las mismas, talescomo ratificar sin restricciones las normas de la Convencin de Viena y yapara las recomendaciones analizadas en el 2003 las de Palermo; que las leyes

de los pases referentes a la confidencialidad de las operaciones financierasno deben dificultar la ejecucin de las recomendaciones; los Estados debenesforzarse por mejorar la cooperacin multilateral y la asistencia jurdicamutua.

Desde la cuarta recomend acin en adelante se regula acerca del pap el delos sistemas jurdicos nacionales en la lucha contra el lavado de capitales,tales como el mbito de aplicacin del delito de blanqueo de capitales, lasmedidas provisionales y decomiso.

A partir de la recomendacin octava se expone concretamente el papeldel sistema financiero en la lucha contra el blanqueo de capitales, proponiendoreglas de identificacin d el cliente y conservacin d e documentos adems d emencionar las normas a seguir ante operaciones inusuales. No deja de lado alas filiales o sucursales de las entidad es de interm ediacin financiera en casode que stas se encuentren en pases con norm as insuficientes o inexistentes,debiend o informar a las autoridades de los respectivos pases la necesidad deimplementacin d e ciertos mecanismos de prevencin.


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Desde la recomendacin veinte y seis, se reglamenta acerca de lasautoridad es reguladoras de estas normas en cada pas, adems de la necesidad

de intercambiar informacin con otras fuentes extranjeras ya sean stas decarcter general o relativo a transacciones sospechosas.

Finalmente la recomend acin treinta y tres en ad elante p ropone bases ymedios para cooperacin en materia de decomiso, asistencia mutua yextradicin, debiendo crearse acuerdos bilaterales y multilaterales al respecto.

2.5. La Directiva de la Comunidad Europea 91/308/CEE

Durante los aos 1988 y 1989 se celebraron en Bruselas sesiones de laDireccin General de Instituciones Financieras y de Derecho de Sociedadesde la CEE en las cuales se intent crear recomendaciones o d irectivas referentesa la prevencin del uso del sistema financiero en operaciones de lavado dedinero. Ya en el ao 1990, se decidi que el fruto de esta labor no seaconsiderad a nada ms como u na recomend acin, sino como un a d irectiva,originndose de esta m anera, previa aprobacin d el Consejo de Ministros, lallamada Directiva 91/ 308/ CEE, primer instrum ento comu nitario en Europ a

referente al blanqu eo de capitales.Buscaban de alguna manera reglamentar e incrementar las medidas

preventivas del blanqueo, utilizando una va penal y otra administrativa.

Referente a la va penal, se obligaba a tipificar todas las figurascontempladas en la Convencin de Viena (ampliando su propio alcance encuanto suprima la reserva para algunas conductas) as como autorizaba aque cada Estado miembro incluya cualquier otra actividad delictiva que

pud iera originar a su juicio bienes susceptibles de ser objeto del delito d eblanqueo.

Analizando el aspecto administrativo, la Directiva tiene como objetivoel constreir a los Estados la instrum entalizacin d e med idas por parte de lossujetos utilizados como m edios para blanqu ear capitales, a fin d e prevenir yfacilitar datos relevantes en caso de investigacin de este acto, teniendo encuenta la correcta identificacin d el cliente, as como la conservacin de losdebidos documentos por un perodo de tiempo. Esto sera factible con la


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implementacin d e med idas de control interno p or parte d e las mismas y dela constante capacitacin de los empleados en esta m ateria.

Trata tambin de la no comu nicacin p or parte de las instituciones a susclientes, de qu e se encuentran investignd olos en caso de sospecha.

En referencia a la obligatoriedad y sanciones por inobservancia d e losrecaudos impuestos por la Directiva, los cuales son considerados como normasmnimas a los efectos de su aplicacin, el artculo 14 expresa que todo Estadomiembro tomar las medidas oportunas para garantizar la plena aplicacin de todas

la disposiciones de la presente Directiva y, en particular, determinar las sanciones

que deber aplicarse en caso de infraccin de las disposiciones adoptadas en ejecucin

de la presente Directiva.

Finalmente, a fin d e controlar la p uesta en vigencia d e esa directiva porparte de los pases miembros, se crea como rgano de observacin yasesoramiento un Comit de Contacto, cuyas funciones son las de facilitar laaplicacin armonizada d e la misma, adems de la concertacin de los Estadosreferentes a las cond iciones y obligaciones ms rigurosas o comp lementarias

impuestas por ellos; aconsejar a la Comisin sobre m edidas complementariaso enmiend as que deban realizarse y por sobre todo, algo que considero mu yimportante, el de reconocer una serie de p rofesiones o categoras de emp resascomo susceptibles a ser utilizadas para blanquear dinero a fin de que estastomen las medidas p ertinentes.

Los resultados de esta d irectiva fueron la tipificacin por parte d e losEstados miembros de delito de lavado, as como el establecimiento desanciones administrativas para el incum plimiento d e las entidad es financieras.

En lo referente a la extensin a otras profesiones o categoras de empresas,estas normativas fueron adoptadas tambin por los sectores de juegos(casinos), comercios de gran valor (inmuebles, joyas, metales preciosos, obrasde arte y antigedades); y profesiones del campo jurdico con alguna actividadfinanciera (abogados, notarios).

Ya en fecha 21 de junio de 1996 el Parlamento Europeo teniendo en cuentalos logros obtenidos p ropuso la extensin por p arte de los pases miembrosde esta directiva a todo dinero resultante de la perpetracin organizada y


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profesional d e actos delictivos, adems de la necesidad de establecer d erechode forma que se explaye acerca d e el procedimiento p ara adoptar m edidas

provisionales como el comiso o confiscacin provisionales, y d efinitivas, enreferencia a la confiscacin de la sumas procedentes del blanqueo o de losrespectivos d elitos anteriores, o de los bienes adquiridos con estos productos.

2.6. El Reglamento Modelo Americano

Con la colaboracin d e expertos latinoamericanos en materia de lavadode d inero, el referido reglamento se llev a cabo a solicitud de la AsambleaGeneral reunida en abril de 1990 con la participacin de Ministros de laOrganizacin de Estado Americanos, en Ixtapa, Mxico aprobndose en lamisma la Declaracin y Programa de Accin de Ixtapa. En la misma sesolicitaba encomendar a la Comisin Interamericana para el Control del Abusode Drogas (CICAD) la elaboracin de un proyecto de reglamento modelopara tipificar el delito de blanqueo de capitales teniendo en cuenta losprincipios de la Convencin de Viena.

El fru to d el esfuerzo d e estos expertos origin el Reglamento Modelo

Americano sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Trfico Ilcito deDrogas y Delitos Conexos aprobado por la Comisin Interamericana p ara elControl del Abuso de Drogas (CICAD) en marzo de 1992, y luego por laAsamblea General en la sesin p le

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