Teoría Sustentada (Grounded Theory)

1 © Dr. José Luis Pariente F.

La teoría sustentada(Grounded

theory)

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Dr. José Luis Pariente F.

Semana de Investigación 2015


• Conceptos básicos• Antecedentes históricos

– Barney Glaser y Anselm Strauss. El descubrimiento de la teoría

– Juliet Corbin y Katy Charmaz • Orígenes metodológicos• Proceso de análisis de datos• El apoyo tecnológico• Limitaciones, riesgos y críticas

El mapa


Teoría sustentada

“Una teoría sustentada es aquella que se deriva de manera inductiva del estudio del fenómeno que representa.”Strauss y Corbin, p.23

Principal enfoque = lectura reflexiva del texto y aplicación de códigos

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“Es una metodología general para el desarrollo de la teoría que se construye sobre una recogida y análisis de datos sistemáticos.” (Paz, 2003).

“Es una teoría derivada de datos recopilados de manera sistemática y analizados por medio de un proceso de investigación.” (Corbin y Strauss, 1990).

“Es generar o descubrir una teoría, un esquema abstracto analítico de un enfoque social, que se relaciona con una situación en particular.” (Vílchez).

Teoría sustentada


Los orígenes

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Anselm Strauss Barney G. Glaser

Boys in white: Student Culture in Medical School (1961)

Organizational Scientists: Their Professional

Careers (1961)


Los orígenes

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Universidad de California en San Francisco. Conoce a Strauss en un posdoctorado.

Doctor en Sociología. Universidad de Columbia (1961)

Metodología inductiva (cualitativa y cuantitativa).

Paul Lazardfeld

Robert K. Merton


Los orígenes

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Doctor en Sociología. Universidad de Chicago (1961)

Interaccionismo y pragmatismo de Dewey, Park, Mead, Thomas y Blume.

• Salir del campo = descubrir la realidad• Teoría fundamentada = datos + desarrollo

de disciplina + acción social• Complejidad y variabilidad de fenómenos y

acción humana• Personas adoptan papel activo al responder

a situaciones problemáticas• Personas actúan con una intención • La intención se define y redefine por la

interacción• Sensibilidad a la naturaleza evolutiva y en

desarrollo permanente de los acontecimientos.

• Constancia de la relación entre las condiciones (estructura), la acción (procesos), y las consecuencias


Los orígenes

1965. Desarrollada en la Escuela de Enfermería de la Universidad de

California, en San Francisco.

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1967. En contraposición a las teorías funcionalistas y estructuralistas de los 60.


Juliet Corbin

Doctora en Enfermería

Universidad Estatal de San José

1990 1997

Los orígenes


2006

Los orígenes

Doctora en Sociología. Universidad de California, San

Francisco

Kathy Charmaz


De acuerdo con Charmaz (2006 ), la organización de este libro reproduce la lógica de la teoría fundamentada en forma lineal. Comienza por reunir datos y concluye con la escritura, el análisis y la reflexión sobre todo el proceso. En la práctica, sin embargo, el proceso de investigación no es tan lineal. Los teóricos sustentados se detienen y escriben cuando surgen ideas. Algunas de las mejores ideas pueden ocurrir al final del proceso y pueden llevarnos de nuevo al campo para obtener una visión más profunda. A lo largo de su libro, Charmaz trata los métodos de la teoría sustentada como un arte que practican los investigadores. Como cualquier oficio, los profesionales varían en su énfasis en uno otro aspecto, pero en conjunto comparten acciones que se abordan en su libro.

Constructing Grounded Theory


GenealogíaGlaser & StraussDiscovery (1967)

Glaser (1978)Theoretical Sensitivity

Glaser (1992, 1994, 1996, 1998, 2001, 2003, 2005,

2006)

Glaserian GTStern (1995)

Charmaz (2000, 2006) Constructivist GT

Clarke (2003, 2005, 2006)Situational Analysis

Schatzman (1991) Dimensional Analysis

Bowers (1987), Caron & Bowers, (2000), Bowers

& Schatzman (2009)

Strauss & Corbin (1990, 1998)

Corbin & Strauss (2008)

Glaser

Strauss

Strauss (1987)Qualitative Analysis

Straussian GT

Fuente: Morse et al, 2009


Contexto filosófico/disciplinar• Paradigmas de las Ciencias Sociales en los 60

– Quantitativos, pruebas de hipótesis, encuestas. Lazarsfeld• Investigación cualitativa una habilidad artesanal/maestro-

discípulo– Métodos = descripción de la recopilación de los datos

• Interacccionismo simbólico– El comportamiento conformado por la construcción interactive de

significados.• Fenomenología

– Necesidad de dejar a un lado las ideas preconcebidas• Pragmatismo

– Ideas de abducción e inducción

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Teoría sustentada

Interaccionismo simbólico

Basada enBarney Glasser y Anselm Strauss

Propuesta por

Se caracteriza por

Sociología, Enfermería, Educación y otras ciencias

sociales.

• Las proposiciones teóricas no se postulan al principio.

• Las generalizaciones surgen de los datos y no de la forma en que fueron recogido.

• Las teorías se construyen sobre la información producto de las acciones, interacciones y procesos sociales que acontecen entre las personas.

Popular en

Entrevistas, Observaciones,

Documentos variados, Grabaciones audiovisuales,

entre otros.

Se recoge información a través de

Fuente: Paz Sandín, 2003


Procedimientos metodológicos

Método de Comparación Constante

Método de Inducción Analítica

Genera teoría respecto a cuestiones que se

investigan.

Se basa en la saturación de la información

Se considera más aplicable a cualquier tipo de

información cualitativa

Comparación analítica de mayor alcance

Verifica teoría y proposiciones basado en datos cualitativos

para identificar proposiciones universales

Diseñada para la prueba provisional de teorías y

proposiciones

Intenta verificar la universalidad y la prueba de

causas sugeridas u otras propiedades


Selección y definición del problema de investigación

Planeamiento de la investigación

Colecta sistemática de los datos

Interpretación de los datos y la verificación de

la interpretación

Publicación de los hallazgos

Selección de los casos

Descripción de cada caso

Macro-proceso del método

Procedimientos metodológicos


Construcción de la teoría sustentada

Basado en Charmaz (2006)

Escribir el primer borrador

Integrar memos para diagramar conceptos

Ordenar memos

Memos avanzados para definer categorías conceptuales

Muestreo teórico para buscar nuevos datos específicos

Memos iniciales para elevar códigos a categorías tentativas

Problema y preguntas iniciales de investigación

Mayor muestreo teórico si es necesario

Escritura de “memos” teóricos y refinamiento posterior de conceptos

Recopilación de datosCodificación enfocada

Conceptos sensibles y perspectivas generals disciplinarias

Codificación inicial de datos recopilados

Re-examen de datos iniciales

Adopción de ciertas categorías como conceptos teóricos


Series secuenciales de etapas

Tres etapas (en Strauss y Corbin)1. Codificación abierta - un procedimiento para

desarrollar categorías de información2. Codificación axial - un procedimiento para

interconectar las categorías3. Codificación selectiva - un procedimiento

para construer una hstoria que conecte las categorías produciendo un conjunto discursivo de proposiciones teóricas.

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1. Codificación abierta• Examine el texto en busca de categorías destacadas.• Aplicar códigos al texto es etiquetar el fenómeno. • La clave es evitar la mera descripción.

– e.g. “conferir” no “hablarle al administrador”– “recopilar información” not “leer la agenda”

• Use el enfoque de comparación constante en un intent de saturar.

• Saturation = buscar las instancias que representan la categoría y seguir buscando (y entrevistando), hasta que la nueva información no proporcione una mayor comprensión de la categoría.

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1. Codificación abierta

Durante este primer proceso de codificación surgen los elementos fundamentales de la teoría sustentada:

1. Conceptos, 2. Categorías, 3. Propiedades, y 4. sus Dimensiones


Los conceptos

Los conceptos son las unidades básicas de análisis a partir de las cuales se desarrolla la teoría. Los conceptos se derivan de los datos y no se refieren a los datos reales en sí, sino a la conceptualización de los mismos.

Conceptos Conceptos

Datos

Conceptos


Las categorías (1)

• El segundo elemento, las categorías, son unidades de información más abstracta y de mayor nivel que los conceptos que representan.

• Pueden estar compuestas por sucesos, eventos o instancias y, de acuerdo nuevamente a Corbin y Strauss (1990: 7):

“Se generan por el mismo proceso analítico de hacer comparaciones para destacar las similitudes y diferencias que se usan para producir los conceptos de niveles más bajos.”


Las categorías (2)

Conceptos Conceptos

Categoría

Datos

Conceptos


Las propiedades

Conceptos Conceptos

Propiedades Categoría

Datos

Conceptos


• Las propiedades son las características de las categorías. De acuerdo con Glaser y Strauss (1967: 36), son: “aspectos conceptuales o elementos de una categoría.”• Por ejemplo, la siguiente figura ilustra de manera gráfica una categoría a la que se nombró “navegar en Internet”, así como dos de sus propiedades: la frecuencia (A) y la duración (B). Las propiedades


Las propiedades

Conceptos Conceptos

Propiedad A: Frecuencia

Categoría:Navegar por

Internet

Datos

Conceptos

Propiedad B: Duración


Las dimensiones• Las dimensiones, por último, son el rango a través del cual pueden variar las propiedades de una categoría. • En el mismo ejemplo de la figura anterior, se ilustran las dimensiones correspondientes a las dos propiedades señaladas: “todos los días” y “nunca”, para la Frecuencia (propiedad A); corta y larga, para la Duración (propiedad B).


Las dimensiones

Propiedad B:

Duración

Dimensión:Todos los días

Categoría: NAVEGAR EN

INTERNET

Todos los días

Nunca

Dimensión:Corta

CortaLarga

Propiedad A:

Fecuencia


2. Codificación axial (1)

• La codificación axial es un “conjunto de procedimientos, según los cuales los datos se vuelven a colocar en su sitio, reagrupados de nuevas maneras, después de la codificación abierta, estableciendo conexiones entre las categorías. Esto se hace utilizando un paradigma de codificación que involucra condiciones, contexto, estrategias de acción/interacción y consecuencias.” (Strauss y Corbin, 1990: 96). ... el investigador ensambla los datos en nuevas formas a partir del código abierto.


• Esto se presenta usando un paradigma de codificación o diagrama lógico en el cual el investigador identifica un fenómeno central (v.g. una categoría central acerca del fenómeno), explora las condiciones causales (v.g. categorías de condiciones que influencian el fenómeno), especifica estrategias (v.g. las acciones o interacciones que resultan del fenómeno central), identifica el contexto y las condiciones intervinientes (v.g. las reducidas y amplias condiciones que influencian las estrategias) y delinea las consecuencias (v.g. los resultados de la estrategia) para ese fenómeno.

Creswell (1998: 57, cursivas y negrillas en el original):




• La codificación axial trabaja de manera distinta a la codificación abierta. Mientras que la codificación abierta fragmenta los datos en conceptos y categorías, la codificación axial separa estos datos en nuevas maneras, estableciendo conexiones o ligas entre una categoría y sus correspondientes sub-categorías. • La codificación axial se refiere al proceso de desarrollar categorías principales y sus sub-categorías.



• En palabras de Strauss y Corbin (1990: 97, itálicas en el original):• El enfoque en este procedimiento se centra en especificar una categoría (fenómeno) en término de las condiciones en las cuales surge; el contexto (su conjunto específico de propiedades) en el cual está inserto; las estrategias de acción/interacción por medio de las cuales se maneja, administra y lleva acabo; y las consecuencias de esas estrategias.


• Ejemplo: cuando los profesores de posgrado necesitan (condición) información actualizada (fenómeno), utilizan Internet (estrategia). En un momento pueden obtener cientos de referencias (consecuencia).• Nuevamente, un diagrama puede ayudar a comprender mejor los conceptos. 2. Codificación axial (5)


Estrategias de acción / interacción

Categoría(fenómeno)

ContextoCondiciones intervinientes (entorno remoto)

ConsecuenciasCondiciones causales

(eventos que llevan al desarrollo de un

fenómeno)



• La tercera operación que complementa los procesos de codificación en la teoría sustentada es la codificación selectiva, que es definida por Strauss y Corbin (1990:116), como “el proceso de seleccionar la categoría central, sistemáticamente relacionada con las otras categorías, validando esas relaciones, y completando las categorías que necesitan posterior refinamiento y desarrollo.”3. Codificación selectiva (1)


3. Codificación selectiva (2)

• Identifique una categoría específica como Fenómeno Central.

• Después, construya una historia a su alrededor– Línea de la historia = tla conceptualización de la

historia = la categoría principal– Codificación selectiva = relaciones de manera

sistemática la categoría central con las otras categoríasd y complete las categorías que necesiten posterior refinamiento.

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3. Codificación selectiva (3)– En este procedimiento, el investigador “identifica el ¨hilo de una narración¨ y escribe un relato que integre las categorías en el modelo del código axial. – Es esta fase normalmente se presentan las proposiciones condicionales (o hipótesis).” (Creswell, 1998: 57, itálicas y negrillas en el original)


El concepto central

• Glaser – No codifique una descripción, en lugar de ello trate de llegar al concepto/patrón

• Categoría central – Que represente la mayor parte de la variación– Que la mayoría de las otras categorías se

relacionen con ella• Viseo de Glaser: “GT es el studio de un

concepto”.– http://www.youtube.com/watch?v=OcpxaLQDnLk&fea

ture=share&list=PL8CB91CC62C1C2C7E– Ejemplo: credencialismo y supernormalización

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http://www.youtube.com/watch?v=OcpxaLQDnLk&feature=share&list=PL8CB91CC62C1C2C7E

http://www.youtube.com/watch?v=OcpxaLQDnLk&feature=share&list=PL8CB91CC62C1C2C7E


Relato(Basado en la categoría central)

Hilo del relato(Conceptualizar el relato, narrándolo de manera más analítica)

Relacionar las categorías subsidiarias(relacionarlas con la categoría principal, por medio del paradigma)

Relacionar categorías al nivel dimensional

Validar las relaciones contra los datos

Complementar las categorías que necesitan posterior refinamiento y/o desarrollo

3. Codificación selectiva


Integración de las categorías• Por último, la codificación selectiva involucra la integración de las categorías que se han desarrollado para formar el marco de trabajo teórico inicial. Primeramente, se genera o se hace explícito el hilo del relato. • Un relato es simplemente una narración descriptiva acerca del fenómeno central del estudio, y el hilo del relato es la conceptualización de esa narración (una abstracción). • Cuando se analiza, el hilo del relato se convierte en la categoría central: “La categoría central debe ser el sol, fijo para ordenar sistemáticamente las relaciones con sus planetas.” (Strauss y Corbin, 1990: 124).


TIPO PROPÓSITO MUESTREOAbierta Descubrir tantas categorías

potencialmente relevantes como sea posible, con sus propiedades y dimensiones.

Abierto

Axial Descubrir tantas diferencias como sea posible en el nivel dimensional de los datos.

RelacionalVariacional

Selectiva Integrar las categorías a lo largo de sus niveles dimensionales, con objeto de construir teoría.Complementar cualquier categoría que necesite desarrollo posterior.

Discriminado

Resumen


Los memorandos• Una actividad importante durante el proceso de codificación es la escritura de memorandos. Al respecto, Corbin y Strauss (1990: 10) aseguran que:• “La escritura de memorandos teóricos es una parte integral de hacer teoría sustentada. Debido a que el analista no puede guardar rápidamente la huella de todas las categorías, propiedades, hipótesis, y preguntas generadoras que surgen del proceso analítico, debe haber un sistema para hacerlo así. El uso de memorandos constituye tal sistema. Los memorandos no son simplemente "ideas." Se envuelven en la formulación y revisión de la teoría durante el proceso de investigación.”


Tipos de “memos”1. Memorandos de codificación (se relacionan con los códigos abiertos, y por lo tanto, se enfocan en el etiquetado conceptual). 2. Memorandos teóricos (se relacionan con la codificación axial y la codificación selectiva y así se enfocan en las características del paradigma y las indicaciones de proceso) y 3. Memorandos operacionales (contienen directivas relativas al desarrollo del diseño de la investigación).


La matriz condicional (1)

• Finalmente, en el proceso de teoría sustentada, el investigador puede desarrollar y retratar visualmente una matriz condicional, que elucida las condiciones sociales, históricas, económicas y culturales que influencian el fenómeno analizado.• El concepto de matriz condicional refiere a los diferentes subsistemas que engloban al fenómeno, desde el entorno más cercano hasta el más lejano.


La matriz condicional (2)

• El resultado final del estudio será una teoría con componentes específicos, por lo que presentará los resultados de los distintos procesos de codificación, discutiendo las condiciones causales que influencian el fenómeno central.• Especificará los tipos de estrategias e indicará el contexto específico en el cual se dan estas estrategias, así como las condiciones intervinientes más amplias.


• Por último, detallará las consecuencias de utilizar estas estrategias, ya que, de acuerdo a Strauss y Corbin (1994: 21), "los resultados pueden usarse, entre otros propósitos, para desarrollar políticas y guiar prácticas."• En opinión de Creswell (1998), "La teoría desarrollada puede tomar la forma de declaratorias narrativas (Strauss y Corbin, 1990), una descripción visual (Morrow & Smith, 1995) o una serie de hipótesis o proposiciones (Creswell y Brown, 1992: 56). La matriz condicional (3)


“In my graduate student days, there were no tape recorders for making an interviewer’s life easier; these arrived after World War II, passing first through the wide recorder stage. These were ponderous machines, only gradually slimming down to today’s light models. Many years later, following our dreams of computers that would ease our lives as qualitative social researchers, software was devised for us.”

Anselm Strauss, 1996

La irrupción de la tecnología


La captura de los datos


Los paquetes de software


Una sesión con ATLAS/ti• Preparación de los documentos primarios• Creación de una Unidad Hermenéutica (UH)• Asignación de los documentos primarios• Codificación de los documentos primarios• Organización en Familias• Establecimiento de Relaciones• Creación de Redes• Escritura del informe


Barra de título Menú principal Barra principalde herramientas

Listas desplegables

Barra herramientasde documento

Margen: números de línea

Zona documento primario

Margen: informaciónZona de códigos


Una sesión en MAXQDA


Redes


Críticas• No se puede dejar la teoría desde el inicio. La

observación neutral a la teoría es imposible– Los investigadores tienen teorías específicas en

sus ofertas• El muestreo teórico lleva tiempo• Silverman – Necesidad de buscar casos de

desviaciones. No siempre se hace.• La codificación interrumpe el flujo narrativo de

los datos.

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• Realista/modernista vs construccionista/post-modernista

• Crítica de Denzin y Lincoln al modernismo– Ontología realista– Epistemología – teoría verificable, verdad objetiva,

generalizable, sometida a prueba– Lugar del investigador y lo investigado – ‘descubrimiento

de teoría’

• Sin embargo:– Charmaz: Los investigadores co-construyen categorías.– G & S son interpretativistas – orígenes en el interaccioninsmo

simbólico. Cómo las personas construyen su realidad por medio de la interacción.

– Seale: GTM compatible con la indagación postmoderna.

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Críticas


Posibilidades, limitaciones y riesgos

Riesgos

Inductivismo

CorazonadasSentido común

Estereotipos

Moda Falta de compresiónVariación enfoque

Strauss y Corbin (1994)Sobredosis en la

generación de teorías

Teoría Sustentada (Grounded Theory)

Education

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