Teoria de Elab. de Proyectos

7/25/2019 Teoria de Elab. de Proyectos

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Tabla de contenidoCONCEPTO DE PY DE INVERSION.- .............................................................................................. 5

Py de INVERSION ..................................................................................................................... 5

PY DE DESARROLLO.- ............................................................................................................... 5

GENERACION DE PROYECTOS DE INVERSION ............................................................................. 6

a) ANLISIS DE MERCADO ................................................................................................... 6

b) PLANES DE DESARROLLO ................................................................................................. 6

c) APROVECHAMIENTO DE RECURSOS NATURALES.- ......................................................... 6

d) RECURSOS HUMANOS.- ................................................................................................... 6

FORMULACION DE PROYECTOS .................................................................................................. 7

ASPECTOS BASICOS ................................................................................................................. 7

ASPECTOS TECNICOS.- ............................................................................................................. 7

ASPECTOS ECONOMICOS.- ...................................................................................................... 7

ASPECTOS FINANCIEROS.- ....................................................................................................... 7

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS.- .............................................................................................. 7

ASPECTOS INSTITUCIONALES.- ................................................................................................ 7

ETAPAS DE UN PROYECTO ........................................................................................................... 7

CICLO VITAL DE UN PROYECTO DE INVERSION ........................................................................... 8

A) PRE INVERSION.- ................................................................................................................. 8B) EJECUCION O INVERSION.-.................................................................................................. 9

C) OPERACIN O FUNCIONAMIENTO.- ................................................................................... 9

ETAPAS DE LA PRE INVERSION .................................................................................................... 9

ETAPAS DE LA PREINVERSION ..................................................................................................... 9

A NIVEL DE IDEA.- .................................................................................................................... 9

A NIVEL DE PERFIL, .................................................................................................................. 9

NIVEL PREFACTIBILIDAD.- ........................................................................................................ 9

NIVEL FACTIBILIDAD.- ............................................................................................................ 10

ETAPAS DE PREINVERSION ........................................................................................................ 10

VIABILIDAD DE UN PY ................................................................................................................ 10

VIABILIDAD COMERCIAL.-...................................................................................................... 10

VIABILIDAD TECNICA.- ........................................................................................................... 10

VIABILIDAD LEGAL.- ............................................................................................................... 10

VIABILIDAD DE GESTION.- ..................................................................................................... 10

VARIABILIDAD FINANCIERA ................................................................................................... 11


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VIABILIDAD DE IMPACTO ...................................................................................................... 11

FACTORES QUE CONTRIBUYEN AL XITO DE UN PROYECTO .................................................... 11

ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL ...................................................................................................... 11

DIAGNOSTICO ........................................................................................................................ 11

1. OBJETIVO DEL PROYECTO.............................................................................................. 112. UNIDAD FORMULADORA .............................................................................................. 12

3. UNIDAD EJECUTORA. ..................................................................................................... 12

4. ALTERNATIVAS. ............................................................................................................. 12

5. ALCANCES. ..................................................................................................................... 12

6. TIPOS DE UN PROYECTO. ............................................................................................... 12

6.1. Proyectos sociales. .................................................................................................... 12

6.2. Proyectos privados .................................................................................................... 12

CARACTERISTICAS DE LA VIAVILIDAD DE UN PROYECTO .......................................................... 12

CARACTERISTICAS DE VIABILIDAD DEL PROYECTO ............................................................... 12

1. Social.- ........................................................................................................................... 13

2. Tcnico.- ........................................................................................................................ 13

3. Econmico/financiero.- ................................................................................................. 13

4. Participacin de los beneficiarios.- ............................................................................... 13

5. Medio ambiente.- .......................................................................................................... 13

6. Condiciones crticas o de riesgo.- .................................................................................. 13

TOMA DE DECISIONES ............................................................................................................... 13

CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DEL PERFIL ..................................................................... 14

ELABORACION DE UN PERFIL TIPO ............................................................................................ 14

7.1 Disposiciones generales de la infraestructura ................................................................ 14

7.2 Proceso de produccin .................................................................................................... 14

7.3 Materia prima e insumos ................................................................................................ 14

7.4 Balance de materia prima. .............................................................................................. 14

7.5 SERVICIOS BASICOS. ........................................................................................................ 15

7.6. Mano de obra. ................................................................................................................ 15

INVERSIONES DEL PROYECTO. ................................................................................................... 15

8.1 INVERSION FIJA: .............................................................................................................. 15

8.2. CAPITAL DE TRABAJO. .................................................................................................... 15

9. FINACIAMIENTO. ................................................................................................................... 15

COSTOS E INGRESOS. ................................................................................................................ 16DISEO DE PROYECTOS BAJO MARCO LOGICO ........................................................................ 16


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INTRODUCCION ..................................................................................................................... 16

MARCO LOGICO ..................................................................................................................... 17

ETAPAS DE MARCO LOGICO ...................................................................................................... 17

1. ANLISIS DE INVOLUCRADOS ........................................................................................ 17

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL .......................................................................... 182.1. PASOS PREVIOS .................................................................................................... 18

2.2. CRITERIOS QUE PODRAN FACILITAR LA SELECCIN DEL PROBLEMA CENTRAL ... 18

2.3. RBOL DE PROBLEMAS......................................................................................... 19

PASOS PARA LA ELABORACIN DEL RBOL DE PROBLEMAS .................................................... 19

Primer paso: .......................................................................................................................... 19

Segundo paso: ....................................................................................................................... 19

Tercer paso: ........................................................................................................................... 19

Cuarta paso: .......................................................................................................................... 19

Ejemplo: ................................................................................................................................ 21

Elaborar el rbol de problemas sobre el tema de aguas para uso domestico ...................... 21

3. DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO .................................................. 21

3.1 pasos para controlar el rbol de objetivos .................................................................. 21

definicin de objetivo de impacto .................................................................................... 22

PROPUESTA DE ALTERNATIVAS FACTIBLES ........................................................................... 22

base para la identificacin de alternativas ........................................................................ 22

pasos para elaborar las alternativas de intervencin ....................................................... 22

ELABORACION DE LA MATRIZ DE PLANIFICACION DEL PROYECTO ....................................... 23

5.1 la lgica vetical.- .......................................................................................................... 23

5.2 logica horizontal.- ........................................................................................................ 23

6. OPERACIN DEL PROYECTO Y MONITOREO ..................................................................... 23

6.1 Diseo de plan operativo.- .................................................................................... 23

ESTUDIO A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD. ................................................................................... 24

DEFINICION Y OBJETIVOS DE LA ETAPA. ........................................................................... 24

SOLUCION. ......................................................................................................................... 24

ALTERNATIVA. ................................................................................................................... 24

PROCESO DE FORMULACION DEL ESTUDIO .......................................................................... 24

a) IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ALTERNATIVAS. ................................................ 24

c) SELECCION DE ATERNATIVAS. ................................................................................... 25

d) TOMA DE DECISIONES. .............................................................................................. 25ELEMENTOS DE ANALISIS ...................................................................................................... 25


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b) DISPONIBILIDAD DE INSUMOS .................................................................................. 25

c) PROCESO TECNICO. ................................................................................................... 25

d) TAMAO .................................................................................................................... 25

e) LOCALIZACION ........................................................................................................... 25

f) INVERSIONES. ............................................................................................................ 25g) FINANCIAMIENTO. .................................................................................................... 25

h) INGRESOS Y EGRESOS. ............................................................................................... 25

i) ANALISIS ECONOMICO Y FINANCIERO ...................................................................... 26

j) ORGANIZACIN. ........................................................................................................ 26

PROCESO DE FORMULACION: ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD ................................................. 26

ESTUDIO NIVEL DE FACTIBILIDAD.............................................................................................. 27

RECOMENDACIONES PARA EL ESTUDIO ............................................................................... 27

1. IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS. ............................................................................. 27

2. ANALISIS DE ALTERNATVAS. .......................................................................................... 28

2.1. ANALISIS DE ALTERNATIVAS DE DEFINICION DEL PROYECTO. .............................. 28

b) PROCESO. ...................................................................................................................... 28

ALTERNATIVAS QUE OPTIMIZAN EL PROYECTO .................................................................... 29

Estn condicionadas por: ...................................................................................................... 29

b) ALTERNATIVAS DE PROGRAMACION ............................................................................ 29

c) ALTERNATIVAS DE ORGANIZACIN. .............................................................................. 30

3. TOMA DE DECISIONES. .................................................................................................. 30

DECIIONES: ........................................................................................................................ 30

MARCO LOGICO ..................................................................................................................... 30

ETAPAS DEL MARCO LGICO ................................................................................................ 30

1. ANLISIS DE INVOLUCRADOS ........................................................................................ 31

2.1. PASOS PREVIOS .................................................................................................... 31

2.2. CRITERIOS QUE PODRAN FACILITAR LA SELECCIN DEL PROBLEMA CENTRAL ... 32

2.3. RBOL DE PROBLEMAS ............................................................................................ 32

El rbol de problemas toma ese nombre porque: ............................................................... 32

PASOS PARA LA ELABORACIN DEL RBOL DE PROBLEMAS ................................................ 32

3. DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO .................................................. 33

3.1 PASOS PARA CONSTRUIR EL RBOL DE OBJETIVOS ........................................................ 33

Primer paso: ...................................................................................................................... 33

Segundo paso: ................................................................................................................... 34Tercer paso: ....................................................................................................................... 34


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Cuarto paso: ...................................................................................................................... 34

EL FACTOR DE RECUPERACIN DEL CAPITAL, FRK ................................................................ 34

COSTO DE OPROTUNIDD DEL CAPITAL.................................................................................. 34

FLUJO DE CAJA: ..................................................................................................................... 34

(VAN): El VAN ........................................................................................................................ 34TIR:......................................................................................................................................... 34

DEPRECIACIN ...................................................................................................................... 34

INVERSION FIJA ..................................................................................................................... 34

EL CAPITAL DE TRABAJO ........................................................................................................ 35

SERVICIO DE LA DEUDA, ........................................................................................................ 35

LA EVALUACION DE PY.- ........................................................................................................ 35

por qu conviene evaluar proyectos? ............................................................................ 35

2.- TIPOS DE EVALUACION: ................................................................................................... 36

EVALUACION SOCIAL: ........................................................................................................ 36

LA EVALUACION PRIVADA: ................................................................................................ 36

ETAPAS DE LA EVALUACION ...................................................................................................... 36

PRIMERA ETAPA .................................................................................................................... 36

SEGUNDA ETAPA ................................................................................................................... 36

TERCERA ETAPA ..................................................................................................................... 36

CUARTA ETAPA ...................................................................................................................... 36

QUINTA ETAPA ...................................................................................................................... 37

SEXTA ETAPA ......................................................................................................................... 37

VALOR DEL DINERO ATRAVEZ DEL TIEMPO .............................................................................. 37

CONCEPTO DE PY DE INVERSION.-bajo este concepto definimos el conjunto deinformaciones clculos, especificaciones y antecedentes y evaluaciones, etc que nos permiten

establecer las ventajas y desventajas econmicas financieras que obtendremos al instalar unnuevo negocio, ampliar o reducir el actual, o ejecutar una inversin parcial.

Antes es importante a lo que concierne a py de inversin y py de desarrollo

Py de INVERSION.-encierra conceptos de actividades presentes en la asignacin de losrecursos escasos y un concepto de futuro referido a los resultados obtenidos de esa asignacin

lo que se esperan sean superiores a las que obtendrn en su asignacin actual.

PY DE DESARROLLO.- se caracterizan por aprovechar los recursos necesarios quecontribuyan a mejorar las condiciones de vida de los beneficiarios, pudiendo ser en corto


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mediano o largo plazo. Dentro de los recursos estn: el trabajo humano, equipos, materiales,

los suelos, los animales y otros, todos estos identificados como factores de la produccin.

Una de las definiciones ms comunes se encuentra en el manual de proyectos de desarrollo

econmico de la ONU que la define como: el conjunto de antecedentes que permitir estimar

las ventajas y desventajas comparativas vistas econmicamente que se derivan de asignar

ciertos recursos de un pas para la produccin de determinados bienes y servicios

GENERACION DE PROYECTOS DE INVERSIONEl punto de partida de todo proyecto de inversin es la existencia real o hipottica, actual o

futura de una necesidad. Este aspecto es identificado a travs de los anlisis de mercado (oferta

y demanda adems de los distintos factores que componen a estas variables), planes de

desarrollo y aprovechamiento de recursos naturales y recursos humanos con que cuenta una

determinada regin o pas.

a) ANLISIS DE MERCADO Demanda insatisfecha

Sustitucin de importaciones

Exportacin de productos nativos y tradicionales

b) PLANES DE DESARROLLO agrupados en los distintos objetivos de desarrollonacional expresados a travs de las polticas econmicas, financieras, monetarias, etc. Y

estrategias a corto, mediano y largo plazo.

Para su cumplimiento requieren de py de desarrollo o inversin que se pueden esquematizar

del sgt modo.

c) APROVECHAMIENTO DE RECURSOS NATURALES.- constituye unaimportante generacin de py, en la necesidad de hacer algo con esos recursos, los que en

muchos casos nunca fueron explotados o son insuficientemente explotados.

d) RECURSOS HUMANOS.-las actividades responden a las necesidades humanas porende la sociedad busca a travs del hombre configurar la satisfaccin del mismo, para este


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objetivo la mano de obra y los especialistas se unen, componiendo una masa trabajadora (PEA)

que busca participar y ser beneficiario directo e indirecto.

FORMULACION DE PROYECTOSLa realizacin de un py que va desde la idea inicial hasta la decisin de su ejecucin, comprende

la formulacin del proyecto, cuya finalidad como documento de anlisis es aportar todos los

posibles elementos de juicio necesarios para tomar decisiones sobre su ejecucin o apoyo, para

lo cual deben analizarse problemas tcnicos, econmicos, financieros, administrativos e

institucionales, q qn grupo o en forma individual se estudian en constante coordinacin y con

reciprocidad de informacin, para el logro de los resultados.

ASPECTOS BASICOSASPECTOS TECNICOS.-la realizacin de cualquier py requiere de la puesta en prctica dealgn tipo de conocimiento tcnico; el k plantea problemas de procesos, requerimientos y de

rendimientos tcnicos adems de utilizar la tecnologa adecuada, disponibilidad de materiales,

calidad de suelos, tipos sistemas de produccin y comercializacin.

ASPECTOS ECONOMICOS.-todos los py requieren para su realizacin, movilizacin defactores de produccin, los mismos que tienen una aplicacin compartida; por experiencia nos

conlleva a realizar anlisis de costos y beneficios, adems de la tasa interna de retorno

buscando que sea mayor que la tasa de inters de los posibles crditos o prstamos bancarios

para py similares; con respecto a la tecnologa asumida los problemas econmicos que se

plantea se refiere a los factores de produccin y a las alternativas de empleo de estos mismos

factores.

ASPECTOS FINANCIEROS.- es el anlisis de los requerimientos financieros para lapreparacin, ejecucin y funcionamiento del py; los recursos financieros que tendrnalternativas de aplicaciones por lo q se busca aplicar costos de oportunidades a llevarlos al

proyecto. Uno de los problemas se referir a las decisiones sobre el origen de los recursos a

emplear y a que costos y tiempo.

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS.- todo py requiere del establecimiento de unaorganizacin para la ejecucin y otra para la operacin y los aspectos relacionados de ndole

tcnico, legal o jurdico, inclusive si es la misma empresa quien lleva a cabo el desarrollo del py

esta accin permite el logro de resultados de acuerdo a los cronogramas que se establezcan

buscando optimizar recursos y metas.

ASPECTOS INSTITUCIONALES.- las condiciones institucionales vienen ha ser unaspecto importante en el contexto del py y son determinantes en su elaboracin y ejecucin

ya que constituyen un sistema de referencia externo con respecto al py , no solo como fuente

de empresa sino como marca de calidad frente al mercado de bienes y factores. Entre estos

aspectos se tiene: la legislacin, elementos de poltica general, de poltica econmica,

culturales y sociales, necesarios para llegar a las metas previstas.

ETAPAS DE UN PROYECTO

La realizacin de un py desde la concepcin de la idea inicial hasta su ejecucin y puesta enfuncionamiento, se lleva a cabo en una sucesin de 3 fases q siguen una secuencia definida, q


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estn reconocidas en las distintas entidades con las normas tcnicas y legales correspondientes

y son los denominados: pre inversin, ejecucin o inversin y operacin y funcionamiento.

Cada una de estas fases comprende etapas resultantes de un proceso de racionalidad en el

anlisis de los proyectos y relacionados a un proceso continuo de toma de decisiones de orden

tcnico y econmico, en un horizonte de produccin.

CICLO VITAL DE UN PROYECTO DE INVERSIONA) PRE INVERSION.-se le puede denominar como una etapa de pre inversin de un py xqcomprende desde la concepcin de la idea hasta el anlisis final de los elementos del juicio

necesarios para decidir la ejecucin del py. Implica desarrollar un diagnstico y anlisis

pormenorizado para levantar la formulacin final de una alternativa armoniosa e integrada,

conceptuada a travs de un proceso continuo de interacciones de excepcin a partir de estimarla viabilidad del py, identificando una o ms alternativas factibles de optimizacin.

Esudio preliminar

Estudio de pre factibilidad

Estudio de factibilidad

Estudio definitivo de ingeniera

Viabilidad de la idea o perfil

Recomendaciones para su

ejecucin o rechazo

Proyecto definitivo

E ecucin del ro ecto

Planta

O eracin normal

Resultados Bs o

Ss bienes o servicios

Anlisis de resultados

Etapas


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B) EJECUCION O INVERSION.-comprende la preparacin de los documentos tcnicoscorrespondientes a los componentes de la alternativa adoptada, las decisiones y negociaciones

sobre financiamiento, organizacin, licitacin, construccin de obras, adquisicin y montaje de

equipos, pruebas y capacitacin del personal, puesta en marcha e implementacin de los

instrumentos legales y organismos administrativos necesarios para la operacin del py en

forma permanente.

C) OPERACIN O FUNCIONAMIENTO.-es la etapa productiva del py q deber durarel tiempo q pueda producir una relacin satisfactoria entre beneficios y costos donde se espera

lograr realmente los objetivos que han dado origen al py y permita de esta forma evaluar por

tiempos o metas los rendimientos obtenidos.- un buen py deber responder a todas las

evaluaciones econmicas y empresariales de manera que su horizonte se mantenga con un

rendimiento permanente, sostenido y productivo.

ETAPAS DE LA PRE INVERSION

El desarrollo de la pre inversin implica realizar anlisis en diferentes niveles: perfil, prefactibilidad y factibilidad claramente definidos y conceptuados de modo que permitan tomar

decisiones racionales respecto a los recursos disponibles, estos son esenciales como: humanos,

naturales y tecnolgicos, procurando q de sus asignaciones o participaciones en las actividades

se obtenga la mayor rentabilidad para la unidad ejecutora.- esta racionalidad se manifiesta

dentro del marco conceptual de la pre inversin y sus etapas q consisten en determinar los

elementos del juicio, necesarios q permitan demostrar: primero la posibilidad de la idea, luego

la factibilidad tcnica segn los casos propuestos o ajustndose a los requerimientos de las

entidades financieras o aportantes y finalmente la decisin de ejecucin, incurriendo en los

menores costos posibles en cada nivel as como en conjunto, accin valida tanto para el rechazo

o aprobacin del py.

ETAPAS DE LA PREINVERSIONA NIVEL DE IDEA.- es la primera etapa y la ms importante, pues identifica el problema asolucionar o la oportunidad de negocio a desarrollar, planteando las alternativas bsicas de

solucin.

A NIVEL DE PERFIL,ms all de calcular la rentabilidad del py, se intenta sustentar suviabilidad, basado en la informacin existente del instituto nacional de estadstica e

informtica, del banco central de reserva, cmara peruana de comercio, etc. En los aspectos

financieros solo presenta estimaciones globales de las inversiones, costos e ingresos.

NIVEL PREFACTIBILIDAD.-en este nivel se profundiza la investigacin, se busca definircon cierta aproximacin las principales variables referidas al mercado (precio, producto,

distribucin, promocin) y, las alternativas tcnicas de produccin. Asi mismo se estiman en

trminos generales las inversiones probables, la capacidad financiera de los inversionistas, los

costos de operacin y los ingresos q genera el py. Como resultado de este estudio surge la

recomendacin de su ejecucin, la continuacin del estudio nivel de factibilidad, su abandono

o postergacin hasta q se cumplan determinadas condiciones.


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NIVEL FACTIBILIDAD.-esta etapa constituye el paso final del estudio de pre inversin,se elabora sobre la base de informacin obtenida mayoritariamente a travs de las fuentes

primarias (ejm. Encuesta). El anlisis financiero debe basarse en un clculo minucioso de la

inversin, los ingresos q sustente la estimacin de la rentabilidad del py.

ETAPAS DE PREINVERSION

VIABILIDAD DE UN PYLa viabilidad de un py determina la posibilidad de llevarlo a la prctica analizando para tal fin

aspectos de naturaleza comercial, tcnica, legal, de gestin y financiera. En caso se llegue a una

conclusin negativa en cualquiera de los aspectos sealados, esta determinara que el py tenga

q reformularse o q no se lleve a cabo.

VIABILIDAD COMERCIAL.- indicara si el bien o servicio producido por el py tendr laaceptacin esperada en el mercado en cuanto a su consumo o uso, permitiendo de esta forma

la postergacin o rechazo de un py. As mismo determinara la forma en q el bien o servicio ser

comercializado a fin de viabilizar su insercin en el mercado.

VIABILIDAD TECNICA.- evala y mide las posibilidades materiales, fsicas o qumicas deproduccin del bien o servicio definido en el py. En este sentido, muchos py sobre todo los

nuevos, tienen q someterse tcnicamente a prueba a fin de garantizar la capacidad de

producirlo.

VIABILIDAD LEGAL.-determina la instalacin y operacin del py se encuentra enmarcadodentro de las normas legales y regulaciones vigentes.

VIABILIDAD DE GESTION.-implica definir si existen las condiciones mnimas necesariaspara garantizar la viabilidad de la implementacin, tanto en lo estructural como en lo funcional.

FACTIBILIDAD

ESTUDIO PRELIMINAR

DIAGNOSTICO

VIBILIDAD DE LA IDEA O PERFIL

PREFACTIBILIDAD

ALTER. CALTER. BALTER. A

ACEPTACION O RECHAZO

RECOMENDACIONES PARA SU EJECUCION


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VARIABILIDAD FINANCIERA.-determina en ltima instancia la aprobacin o rechazo delpy. Esta se mide en trminos monetarios la rentabilidad q retorna la inversin.

VIABILIDAD DE IMPACTO.- se refiere al impacto q sobre el medio ambiente puede tenerel py si est enmarcado dentro de las regulaciones y normas q existen al respecto. El

cumplimiento de estas normas puede influir tanto en los costos operacionales como en las

inversiones q debern realizarse.

FACTORES QUE CONTRIBUYEN AL XITO DE UN PROYECTODurante el desarrollo de estudio de preinversion hay factores que hay que considerar siempre

por la incidencia que puede tener sobre la decisin final del inversionista y el futuro del Py,

entre ellos est los siguientes:

1.- el cambio tecnolgico y su dinmica tendrn que ser consideradas como un factor crtico

de xito en aquellos productos intensivos en el uso de tecnologa.

2.- cambio en el rol que cumple el estado en la economa en general o en el sector econmico

especfico donde se desarrollan el Py. Por ejemplo, en un Py textil que compita con productos

importados, la poltica arancelaria puede determinar el ingreso al mercado de mercadera que

compita con el bien nacional o puede proteger la industria nacional, por lo que es necesario

tener una percepcin clara de la situacin vigente en la posible evolucin de la misma.

3.- considerar a plenitud la incidencia del entorno macroeconmico en el Py asi por ejemplo

una empresa que planea expandir su capacidad de produccin en base a un crecimiento

esperado de la demanda podra fracasar si no analiza si la economa se va a expandir o contraer,

podra estar a cortas de una fase recesiva que implica el fracaso de un plan.4.- la inestabilidad de la naturaleza, el entorno institucional, la normativa legal y muchos otros

factores similares son los que hacer considerados en su justa dimension Contribuirn al xito

de un Py.

ESTUDIO A NIVEL DE PERFILEl perfil del proyecto es un documento preliminar que ser eminentemente cualitativo, cuyos

alcances permiten conocer a priori la bondad de la inversin, garantizando desde sus inicios la

adecuada utilizacin de los recursos financieros destinados a la produccin de bienes y

servicios. A este nivel el documento se elabora con las informaciones existentes en las

diferentes fuentes autorizadas, sin necesidad de recurrir a antecedentes primarios ni realizargastos excesivos para tratar los aspectos tcnicos y econmicos.

El perfil es un estudio preliminar que permite reducir el riesgo e incertidumbre de los

inversionistas. Su elaboracin se realiza mediante la definicin de las siguientes caractersticas.

DIAGNOSTICOEs un conjunto de situaciones o hechos que van a explicar las distintas causas y posibles efectos

que se produzcan a posteriori de la instalacin de un determinado proyecto.

1.

OBJETIVO DEL PROYECTO. Especificando la precisin, buscando orientar elproceso de toma de decisiones en sus diferentes etapas de la produccin


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2.

UNIDAD FORMULADORA.Es la encargada de produccin. puede ser cualquieroficina del sector pblico.

3.

UNIDAD EJECUTORA.Es la unidad encargada de la ejecucin del proyecto, por lotanto la que asumir la total responsabilidad en la toma de decisiones que sean necesarias para

la puesta en marcha del proyecto. Debe contar con la capacidad operativa para encargarse de

la ejecucin.4. ALTERNATIVAS. Es necesario que para el anlisis puedan identificarse por lomenos 2 alternativas que posibiliten la solucin al problema actual o existente y que

posteriormente se conviertan en solucin originando de esta manera alternativas viables.

5.

ALCANCES. Est constituido por un conjunto de factores de diversa ndole queafecta directa o indirectamente al proyecto en forma positiva o negativa y que se encuentra

fuera de control de la unidad ejecutora. Esta caracterstica es muy necesaria porque de ella va

a depender la magnitud del proyecto con respecto al mercado de consumos.

6. TIPOS DE UN PROYECTO.Es muy importante la referencia o el tipo de proyectoque se pretende elaborar ya que cada modelo est sujeto a consideracin tcnica, legal y

financiera distinta, inclusive en la evaluacin va a existir una gran diferencia. Para tener una

idea ms clara podemos sealar los siguientes:

6.1. Proyectos sociales. Solo busca cumplir con determinados objetivos sociales atravs de metas gubernamentales o alternativas empleadas por programas de ayuda; los

trminos evaluativos estarn referidos al cumplimiento de metas bajo el criterio de tiempo o

alcances poblacionales. Su consideracin tcnica no es muy exigente, salvo que sea financiado

por un programa internacional, en caso de ser asi se cumplirn con remitir la informacin

oportunamente, segn laas clausulas previstas en los contratos.

6.2. Proyectos privados. Este busca inicialmente obtener rentabilidad y utilidad; para

cubrir el fin es necesario establecer frmulas evaluativas que indiquen resultados en cada lapsode tiempo dentro de las distintas exigencias financieras; cuando se trata de este tipo de

proyectos se requieren resultados de beneficio costo, VAN y TIR. Inclusive ser necesario

presentar el impacto socal y el impacto ambiental ya que estos ltimos puede ser de gran

utilidad para un buen proyecto con grandes horizontes de produccin respecto al tiempo

CARACTERISTICAS DE LA VIAVILIDAD DE UN PROYECTO

CARACTERISTICAS DE VIABILIDAD DEL PROYECTO

Se trata de identificar todo los posibles elementos de juicio que sustente la idea desde el punto

de vista del mercado de consumo, de la tecnologa, de la ubicacin dentro del marco

institucional, la poltica empresarial general, atravez del anlisis de las informaciones y datos

que sean disponibles. Es demostrar la existencia de un mercado potencial, que la idea

programada es tcnicamente factible, rentable y existente un proceso tecnolgico accesible,

que el marco poltico y legal permita el desarrollo de la misma.

Los aspectos que se busca desarrollar son los siguientes:

1.

Ubicacin.2. Mercado


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3. Tamao

4. Disponibilidad de insumos

5. Tecnologa

6. Investigaciones

7. Marco institucional y de poltica

De la profundidad en el tratamiento de cada unode estos aspectos considerados previamenteva depender las caractersticas de la idea o perfil y quedar delimitada en los trminos que

comprometen la referencia o exigencias bsicas para la viabilidad. Cuando el Py de desarrollo

es social la viabilidad estar basada en los siguientes aspectos:

1. Social.- significa que necesariamente deber existir una aceptacin de parte de lapoblacin que se va a beneficiar.

2. Tcnico.- consiste en utilizar adecuadamente los recursos tecnolgicos que seencuentran en la zona donde se ejecutar el Py. Se destaca la tecnologa natural de la regin.

3. Econmico/financiero.-deber establecerse los indicadores mnimos de costos ybeneficios, constituyndose de esta forma en la variable bsica indispensable, permitiendo con

ella los alcances del Py.

4. Participacin de los beneficiarios.-se detallar la forma de participacin delos beneficiarios y hasta que grado podrn administrar las distintas actividades que conlleva la

ejecucin del Py.

5. Medio ambiente.-esta relacin a tomado una importancia muy grande desde elpunto de vista ecolgico, sealando que un Py no deber alterar negativamente en el

ecosistema del lugar o alterar el medio ambiente

6. Condiciones crticas o de riesgo.-es necesario destacar todas las condicionesque puedan provocar efectos para escapar del control del Py, que son importantes porque el

xito del mismo podr depender de algn factor del mismo.

TOMA DE DECISIONES

El anlisis de los aspectos antes mencionados de mercado, tamao, disponibilidad de

insumos, tecnologas e inversiones debe concluir en el evento de juicio que permitan tomar

una decisin que puede ser de aprobacin o rechazo; en cualquier de los casos el

procedimiento ser segn se muestra a continuacin.


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CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DEL PERFILEste nivel de estudios, consiste en destacar o aceptar la implementacin del Py optando

segn las alternativas propuestas.

Si la decisin es aprobatoria y se resuelve continuar el estudio debe establecerse las pautas

de orientacin para los anlisis y estudios futuros, de modo que establezcan las relaciones de

continuidad en el horizonte del Py.

Es de especial interes que se enumeren y especifiquen las recomendaciones para que se

profundicen los estudios de sensibilidad y aspectos crticos que han sido embozados en la

identificacin de la idea o propuesta en el perfil.

ELABORACION DE UN PERFIL TIPO1. NOMBRE DEL PROYECTO

2. OBJETIVOS DEL PROYECTO

3. JUSTIFICACION

4.

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA.

5. LOCALIZACION Y TAMAO.

6. ESTUDIO DE MERCADO

7.

INGENIERIA DEL PROYECTO

7.1 Disposiciones generales de la infraestructura

7.2 Proceso de produccin7.3 Materia prima e insumosel perfil del py requiere u total de 1200 TN/ao de materiaprima e insumos. Adems se considera los dems insumos que se requiera para el py como

fermento base, estircol, sulfato de amonio, cal, envases por un monto aprox de 872.00

soles/mes

7.4 Balance de materia prima.Consiste en la determinacin del requerimiento anual deinsumos cuyo balance con el producto final es una relacin proporcional de 3:33 Ejemplo si

suponemos que la capacidad instalada en la planta crece y la produccin de compost

Aprobacin

Realizar el estudio

Presupuestar o financiar

desarrollar

Reem lazar la idea

Abandonar la idea

oster arrechazo


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incrementa el 20% a partir del 3 ao, quiere decir que la produccin es de 432 TM/ao, el

nuevo requerimiento de insumos ser de 432 * 3.33 = 1439

7.5 SERVICIOS BASICOS.Los servicios bsicos requeridos por el perfil del proyecto parala operacin normal de la planta, son los siguientes puntos: telfono, agua, almacenaje y

tienda, por un monto de 400 soles mensuales y un estimado.

7.6. Mano de obra.El py, para iniciar la operacin de la planta requiere del concurso demano de obra directa y un nmero de 4 obreros, un tcnico administrativo e in Ing. especialista

a tiempo completo lo que se asume a un monto total de 4800 soles

Mano de obra Cant. Costo unit. Costo total

obrero 4 500 2000

Tec/adm 1 800 800

Ing, especialista 1 2000 2000

4800

INVERSIONES DEL PROYECTO.8.1 INVERSION FIJA:EL requerimiento de inversin fija es 115429.00 soles, cuyo montoseria para los siguientes rubros:

Puesta en marcha 5000.00

infraestructura 70000.00

Camioneta 30000.00

Equipos y herramientas 1432.00

pre inversin 3500.00

Impuesto (5%) del total 5497.00115429.00

8.2. CAPITAL DE TRABAJO.El requerimiento de insumos financieros para el capital detrabajo es 78864.00 soles capital de trabajo/ao los cuales sern destinados a la adquisicin de

materia prima, insumos, remuneraciones, servicios bsicos

9. FINACIAMIENTO. El financiamiento de crdito para la inversin fija se obtiene enproporcin del 60% por COFIDE, mientras que el restante 40% ser cubierto por recursos

propios.

Inv. Fija = 115.429.

N deaos

CAPITAL DEPRESTAMO

AMORTIZACION INTERRES(10%)

TOTAL

1 69,257.40 13, 851.48 6,425,74 20,777.22

2 55, 405.92 13, 851.48 5,540.59 19,392.07

3 41,554.44 13, 851.48 4,155.44 18,006.92

4 27,702.96 13, 851.48 2,770,30 16,621.78

5 13,851.48 13, 851.48 1,385.15 15,236.63

TOTAL 69,257.40 20.777.22 90,034,63Inters 10%


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Amortizacin fija 60 % DE 115429 es 69257.40Tiempo 05 aos

Los ingresos brutos est compuesto por la venta del compost a 10.00 soles el saco de 50 Kg se

obtendr 7200 sacos de 50 Kg = 7200*10=72000

Rubro Mensual(S/.) Anual (S/.)

Insumos 872 10464

Mano de obra 4800 57600

Servicios bsicos 400 4800

Otros IGV 500 6000

TOTAL 6572 78864

COSTOS E INGRESOS.

Costo de produccin 78864Costo financiamiento 18007

Costo operacin (10% de 1) 7886

104757

10. ANALISIS ECONOMICO.

Ingreso por venta de produccin 72000

Costos y gastos del py 104762

-32762

DISEO DE PROYECTOS BAJO MARCO LOGICO

INTRODUCCIONEl presente material es el apoyo didctico para la elaboracin de Py productivos, de servicios

o de carcter social, bajo el esquema conocido como marco lgico.

El marco lgico ofrece las siguientes ventajas:

a.

Proporciona un claro anlisis de la relacin que existe entre lo que hay que hacer

(medio) y lo que se debe conseguir en el Py (metas).

b.

Relaciona una manera precisa las actividades de un Py y sus costos.

c.

Describe los indicadores que permite conocer como se va avanzando durante el

desarrollo del Py.

d. Especifica los supuestos principales en los que se sustenta un Py y que podrian

condicionar el xito del mismo.

e. Ofrece una forma de reunir las experiencias adquiridas e incorporados a otros

proyectos.


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MARCO LOGICOEl marco lgico nos ayudar a estructurar la informacin escencial de un programa o

proyecto. Se le puede usar en todas las fases: la planificacin, implementacin y evaluacin.

Es aconsejable que el marco lgico sea desarrollado inicialmente por un grupo

interdisiplinario, dentro de quienes debe encontrarse los encargados de brindar los servicios

o producir los vienes del proyecto o programa. De esta manera, se comprender mejor la

naturaleza de los problemas que se est tratando de resolver y asegurar mejores resultados.

ETAPAS DE MARCO LOGICO

1. ANLISIS DE INVOLUCRADOSEl primer paso consiste en desarrollar una imagen general de !a poblacin a la cual se dirige el

proyecto. Las instituciones pblicas o privadas, las autoridades en diferentes niveles y las

diversas organizaciones sociales tienen motivos e Intereses diferentes. Es muy importante

analizar los intereses y las expectativas de los diferentes participantes. Este primer paso se

subdivide del siguiente modo:

Identificar a todas las partes involucradas.

Categorizar a las partes en: instituciones, organizaciones, autoridades, etc.

Decidir cules intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se analicen los

problemas.

Seleccionar a los grupos ms importantes.

Hacer un anlisis detallado de cada grupo en trminos de: problemas, expectativas;

intereses que enfrenta cada uno.

Ejemplo:limpieza pblica en el distrito de Celendn

5.Elaboracin de la matriz de planificacin del proyecto

1.Anlisis de involucrados

2.Definicin del problema central

3.Determinacin de los objetivos

4.Propuesta de las alternativas factibles

6.Operacin del proyecto y monitoreo

7. Evaluacin al trmino del proyecto


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GRUPO INTERESES PROBLEMAS

PERCEBIDOS

INTERESES EN

UNA

ESTRATEGIA

CONFLICTOS

Municipalidad Limpiezapublicaequivalente

Servicio derecoleccin debasura

deficiente

Sistemaadecuado derecojo y tto de

basura

Con lapoblacin

Poblacion local Eliminacin debasura delocales

Poblacinindiferente alproblema

Participacin enel circuito delimpieza publica

Con elmunicipio

Ministerio desalud

Salud de lapoblacin

Desarrollo deenfermedadesporcontamnacion

Erradicacionesde lasenfermedades

Con todas lasautoridades

Ministerio deeducacin

Educacinambiental

Escasa practicaen educacinambiental

Capacitacinmasiva eneducacin

ambientalEAPIAC Educacinambiental

Escaso apoyo ala poblacin eneducacinambiental

Capacitacin ala poblacin

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRALTodo proyecto debe tener claramente establecido cul es el problema central que se

contribuir a solucionar. De su correcta definicin depende en gran porcentaje el xito o

fracaso del proyecto.

El problema central debe estar referido nica y exclusivamente a una necesidad de la poblacin

objetivo.

2.1. PASOS PREVIOSLa definicin del problema centra! requiere previamente, determinar la poblacin objetivo que

tiene el problema, elaborar un diagnstico de la situacin inicial lo ms cercano posible a !a

realidad.

a) DETERMINACIN DE LA, POBLACIN OBJETIVO: se refiere a la poblacin beneficiaria del

proyecto. Debe distinguirse los beneficiarios directos, es decir aquellos recibirn losbeneficios del proyecto o intervencin en forma directa.

b) DIAGNOSTICO DE LA SITUACION INICIAL: conocido tambin como punto de partida, consiste

en obtener informacin del problema,, y de la poblacin afectada antes del inicio del proyecto

o intervencin. Es til para precisar las caractersticas y el alcance del problema a intervenir.

2.2. CRITERIOS QUE PODRAN FACILITAR LA SELECCIN DEL PROBLEMACENTRALa) Magnitud del problema: depende del nmero de personas afectadas por el problema.


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b) Gravedad del problema: el problema es ms grave cuando pone en peligro de manera directa

la vida o calidad de vida, actual o futura, de las personas o comunidad; ya sea desde el punto

de vista econmico, social o emocional.

c) Importancia para la comunidad: este criterio es altamente relevante ya que implica la

valoracin y prioridad que la misma comunidad le otorga, a uno u otro problema-, es decir, si

lograr la mejora es una necesidad percibida, corno vital por la comunidad.

2.3. RBOL DE PROBLEMASLa identificacin y precisin del problema central es fundamental para poder formular

correctamente un proyecto. Existen diversas tcnicas 0 herramientas que facilitan e anlisis

de un problema. La ms utilizada es el rbol de problemas.

EI rbol de problemas es una tcnica que permite identificar y visualizar los factores

relacionados con el problema, la relacin entre las causas u orgenes y los efectos o

consecuencias que el problema genera sobre la poblacin.

Diferenciar entre causas y consecuencias es fundamental en la formulacin, ya que las acciones

del proyecto debern incidir en las causas y en las consecuencias, pues de lo contrario,

difcilmente se podr lograr la mejora necesaria.

El rbol de problemas toma ese nombre porque:

El problema central es el tronce del rbol.

Las causas de! problema central son las races del rbol.

Los efectos del problema centra! son las ramas del rbol.

PASOS PARA LA ELABORACIN DEL RBOL DE PROBLEMASPrimer paso: identificar el problema central y colocarlo como tronco del rbol. Este seformula en negativo, de forma concreta y especificando el lugar.

Segundo paso: detallar las causas del problema central de forma negativa. Estasconformarn las races del, rbol. En este momento se toma la informacin analizada en la

situacin inicial y se agrupa para ordenarla segn puntos en comn.

Tercer paso:Colocar las causas principales de problema central. Debajo se ubicarn las sub-causas. Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas Y la

relacin lgica que guardan las sub-causas con las causas principal.

Cuarta paso:detallar los efectos o consecuencias que provoca el problema central, de formanegativa. Los efectos, se consideran las ramas del rbol. Arriba de los efectos principales se

ubicarn los efectos derivados.

A continuacin se sugiere una serie de criterios generales que podran ayudar a construir las

races ces y las ramas del rbol. Es importante hacer notar que cada problema requerir de una

organizacin particular que depender de las caractersticas del problema y del diagnstico

realizado:


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Criterios socio-econmicos o demogrficos de los beneficiarios del proyecto tienen

relacin con las condiciones de vida, nivel de ingresos, nivel educacional, desarrollo

biosicosocial, laboral, etc.

Criterios socio-comunitarios se refieren a las instancias organizativas de la comunidad,

en distintos mbitos, por ejemplo, cultural, recreativo, etc.

Criterios que tienen relacin con potencialidades de la poblacin, por ejemplo i si la

poblacin est organizada o no, si el estado est desarrollando algn tipo de inversin en la

localidad.

Estos criterios nos permiten identificar las causas y efectos principales del problema central.

Para elaborar el rbol, cada una de las causas constituirn las races del De stas se

desprendern otras causas que se denominan sub-causas, las cuales deben proporcionar una

respuesta lgica a la causa principal que las origina. Una forma fcil de encontrar la implicacin

lgica causal es preguntar por qu?, la respuesta se convierte en una sub-causa de la causa

anterior.

Para la elaboracin de los efectos y sub-efectos, se aplica la misma lgica y la pregunta Jebe

ser qu provoca? y la respuesta se convierte en el sub-afecto.


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Ejemplo:

Elaborar el rbol de problemas sobre el tema de aguas para uso domestico

3. DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTOel rbol de objetivo se construye a partir del rbol de problemas. Se debe revisar cada

problema formulado en estado negativo y transformarlo en un objetivo realista y deseado.De esta manera, los problemas que ya sean definido con las causas del problema central se

convierten en medios en las consecuencias o efectos se transforman en fines

3.1 pasos para controlar el rbol de objetivosPrimer paso:escribir el problema central en estado positivo.

Segundo paso:revisar las causas o races de rbol de problemas, que estn escritas en forma

negativa y transformada en una accin necesaria y alcanzable en un periodo de tiempo

razonable. En este momento las causas se convierten en medios (lo que hay que hacer. El

rbol de objetivos en esta parte se construye de arriba hacia abajo, y la lgica causada seestablece a travs de conector porque.

Ineficiente e ineficacia servicio de agua

y desage en la poblacin del distrito

de Celendn

Causa:Inadecuada

operacin de las redes

de a ua desa ue

Deficiente gestin de

la empresa pblica

del a ua

Se derivan los

desages al rio

contaminndolas

Sub causa:

ineficiente asignacin

de recursos tcnicos yeconmicos

Falta de un

plan maestro

y catastro deredes

Porque

No hay

inters del

cumplimiento de normas

sanitarias

adecuadas

No existe un

sistema de

tratamientode los

desages

Problemtica de salud

diarreas, parsitos,

enfermedades de la iel

Agua no apta

para consumo

humano

Mayor gasto por parte del

usuario para obtener el agua

Ineficiente acceso al

servicio de agua potable


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Tercer paso:se identifican las causas que no son factibles de ser modificadas (variables

condicin) con las acciones del Py. Estas se convertirn en parmetros dentro del Py.

Cuarto paso:una vez establecidos los medios, se analizan los efectos o las ramas del rbol de

problemas. Estas se escriben tambin en forma positiva y se transforman en metas. El rbol

se deber construir de abajo hacia arriba y la lgica causal queda establesida por el conector

porque, y en el siguiente nivel el conector ser por lo que.

definicin de objetivo de impactoel objetivo de impacto se puede definir como la situacin a la k se desea llegar al final del Py

mediante la aplicacin de los recursos en la realizacin de las acciones previstas. As, el

objetivo de impacto se convierte en el fin que orienta las acciones del Py para producir

cambios en la situacin inicial. Es el futuro deseado imposible de lograr a partir de una

realidad dada.

Para el establecimiento del objetivo de impacto se toma como base el rbol de problemas. El

problema central expresado en estado negativo en el rbol de problemas se formula con una

comisin positiva. De esta manera, se transformar en el objetivo de impacto que gua lasacciones del Py.

El objetivo de impacto debe especificar en su formulacin: el problema central expresado con

una accin positiva al aza.

- La poblacin objetivo a que se pretende llegar, grupo ..

- La ubicacin geogrfica de la poblacin objetivo.

- El plazo en el que se alcanzar el objetivo.

- El nivel que se desea alcanzar, talvez haciendo referencia al estndar nacional o

regional que se establezca, ejemplo.

el distrito de Celendn contara con 5 mil conexiones de agua y desage apta para el consumo

humano atendiendo al 85%de la poblacin localizada en los barrios de., en un plazo de

18 meses.

PROPUESTA DE ALTERNATIVAS FACTIBLESUna vez definido el objetivo del impacto, se debe establecer explcitamente los medios para

el logro del mismo las alternativas establecen reas de intervencin del Py. Son las respuestas

tcnicamente viables para el logro de objetivo de impacto.

base para la identificacin de alternativas

el rbol de objetivos es la base para la identificacin de las alternativas de intervencin esteentrega un panorama general de la situacin que permite la identificacin de aquellas

soluciones factibles y viables para la satisfaccin de las necesidades o problemas detectados,

de acuerdo con los recursos, tiempo y capacidades institucionales con que se cuente.

Siempre es posible encontrar varias alternativas para lograr el objetivo de impacto. Las

alternativas de interntervencin siempre deben servir para mejorar o superar la situacin

inicial.

pasos para elaborar las alternativas de intervencina. revisar el rbol de objetivos e identificar reas de trabajo. Luego excluir aquellas

reas u objetivos que no son factibles de ser realizados.


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b. Verificar una vez identificada las reas de intervencin su viabilidad segn criterios

tales como: disponibilidad de recursos humanos, materiales y financieros, tiempo,

participacin, etc.

c. Aplicar la metodologa para la evaluacin antes de l puesta en marcha del proyecto

(ex amplio), que depender del tipo del Py. Si es social se utiliza la metodologa costo-

/impacto. Si se busca rentabilidad econmica se aplica los instrumentos financieros del VAN

y/o TIR.d. Identificar los medios posibles de usar para alcanzar el objetivo de impacto. Los

medios se refieren al cmo se podr implementar cada alternativa. Ejemplo: en el distrito de

Celendn se ha optado por una adecuada operacin de las redes de agua y desage, y por

hacer eficiente la gestin de la empresa pblica del agua.

ELABORACION DE LA MATRIZ DE PLANIFICACION DEL PROYECTOLa matriz de planificacin en proyectos se obtiene la estrategia que describe en forma

integral el plan de desarrollo, los indicadores verificables objetivamente, as como sus fuentes

de verificacin en los supuestos. A continuacin desarrollamos la matiz:5.1 la lgica vetical.-se refiere a la consistencia que se establece en cada columna demanera sucesiva por filas en otras palabras, como hemos podido apreciar el fin permite

establecer con facilidad el propsito y este a su vez los componentes o productos que vamos

a lograr, y finalmente las actividades necesarias para lograr dicho resultados. La metodologa

propuesta se fundamenta en la relacin causal entre cada uno de los temas referidos a nivel

vertical del cuadro de la matriz. De esta manera se busaca que sea consistente.

Esta lgicatambin puede ir a la inversa, es decir, las actividades logran resultados, los

componentes cumplen con los objetivos especficos propuestos y finalmente con el objetivo

general o fin.

5.2 logica horizontal.-en trminos prcticos la dimensin horizontal es una descripcin decmo se pueden lograr los resultados esperados a cada nivel de la matriz de planificacin de

proyectos:

en la matriz la segunda columna describe lo que denominaremos indicadores, que

tienen que ser medidas cuantitativas y cualitativas del estado de ejecucin de componentes,

el logro del propsito (efecto directo del Py) o la magnitud de la contribucin hasta el logro

del fin (el logro del desarrollo)

la tercera columna explica a travs de que medios se verificaran los indicadores,

especificando las fuentes de informacin y mtodos que se emplearan. la cuarta columna es donde se describen los supuestos que deben materializar para

asegurar el logro de las acciones o productos de cada nivel y a su ves se transforme en lo

esperado, en el objetivo del nivel superior del subsiguiente.

6. OPERACIN DEL PROYECTO Y MONITOREOEn este punto se a considerado el diseo del plan operativo y el diseo del monitoreo del

proyecto considerando el seguimiento del proceso y resultado

6.1 Diseo de plan operativo.-en el plan operativo se deben definir los siguientes

elementos tomando como base la matriz de planificacin del proyecto:-

Actividades y sub actividades.


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- Resultados intermedios (metas fijadas)

- Desarrollo cronolgico y marcos temporales

- Delegacin de responsabilidades para la ejecucin de actividades.

- Asignacin de recursos: personal, materiales, equipos presupuesto por actividades,

fuente de financiamiento ; son los elementos para la ejecucin de las actividades necesarias

para la consecucin de los resultados del proyecto.

-

Indicadores para los supuestos (factores externos no marcables)- Conduccin interna y externa del Py.

ESTUDIO A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD.DEFINICION Y OBJETIVOS DE LA ETAPA.Se define as al conjunto de anlisis que tiene que efectuarse para buscar y asegurar la

existencia de por lo menos una alternativa tcnica y econmica factible dentro de las posibles

soluciones.

SOLUCION.Es una de las formas de obtener un resultado partiendo de condiciones inicialessignificativamente diferentes.

ALTERNATIVA. Es una forma de obtener resultado partiendo de condiciones inicialesiguales. Ejemplo las diferentes cadas de agua aprovechable para la generacin de energa

hidroelctrica constituye diferentes alternativas.

De acuerdo a estas definiciones se considera que el estudio de pre factibilidad sirve de un

primer filtro para destacar soluciones, previo anlisis e investigaciones que no necesariamente

conducen a resultados aceptables y que buscan dentro de las soluciones las alternativasfactibles.

Premisas bsicas:

Un proceso tcnico de produccin asequible al medio tecnolgico y compatible con ciertas

restricciones institucionales existentes.

La existencia de un mercado que asegure la colocacin del producto y sus derivados en la

calidad y cantidad provista para cumplir segn el tiempo y tecnologa.

La disponibilidad econmica de insumos, si fuera necesario el caso de utilizar los recursos

locales o importados previniendo los niveles de costos en cada situacin o periodo de

produccin.

De rentabilidad y utilidad en la asignacin de recursos a emplear en el proyecto, buscando que

obtener mayores beneficios que los costos a lo largo del periodo de planeamiento.

PROCESO DE FORMULACION DEL ESTUDIOa) IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ALTERNATIVAS. A partir de lassoluciones viables se identifican alternativas con el fin de hacer una primera eleccin a travs

de los procesos de descarte que permitir la conformacin de un portafolio de alternativas. El

mismo que en un mayor anlisis posibilita una seleccin definitiva.


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b) IDENTIFICACION Y EVALUACION DE SOLUCIONES.Consiste en determinar eidentificar las soluciones definido anteriormente, las que primeramente debern ser sometidas

a las pruebas de viabilidad usadas y utilizadas en los estudios preliminares.

c) SELECCION DE ATERNATIVAS. Es el paso penltimo para la eleccin de laalternativa que va a ser factible, que representa el grado ptimo probable entre todas las

alternativas, en base a criterios de rentabilidad, utilidad y otros.

d) TOMA DE DECISIONES. Este proceso implica 2 niveles: el primero referido alproceso de eleccin de soluciones y la demostracin de la viabilidad de por lo menos una

alternativa, la misma que se define con la aprobacin y la presentacin homognea de estos

resultados.

ELEMENTOS DE ANALISISa) MERCADO. Se asegura que el mercado para el producto ya sea el principal o susderivados existen mediante un estudio definitivo en base a criterios tcnicos y estadsticos.

b) DISPONIBILIDAD DE INSUMOS. Debe asegurarse la disponibilidad tcnica yeconmica de los insumos estratgicos del proyecto como cantidad, calidad y costos.

c) PROCESO TECNICO.Implica la adopcin de un proceso tcnico de produccin. Esteproceso condiciona aspectos de costos de produccin y operacin, absorcin de mano de obra,

efectos ambientales eclgicos, especialidad de insumos y de dependencia (nacional o

extranjero) para la elaboracin de los productos principales o derivados.

d) TAMAO. Seleccin primaria del tamao a travs del anlisis de alternativas en

funcin a la demanda insatisfecha, la demanda potencial, disponibilidad de insumos, tamaodel proceso, la capacidad financiera y la escala productiva.

e) LOCALIZACION. Seleccin primaria de la localizacin del proyecto a partir de laidentificacin de alternativas y sus anlisis con respecto al marco institucional, tcnico, legal

,econmico, ubicacin geogrfica de la demanda y la disponibilidad de recursos, cercana de

los insumos y el conocimiento de las economas externas.

f) INVERSIONES.Deben comprender las necesidades del capital fijo y capital trabajo(pago de mano de obra, insumos) desagregados en sus componentes principales en funcin

del tamao, proceso y localizacin, definidos para la alternativa primaria, una buena carta de

presentacin viene a ser el flujo de caja y los cronogramas de inversiones.

g) FINANCIAMIENTO.Servir para la identificacin de las fuentes de financiamiento yformas alternativas. La evaluacin comparativa de cada una de ellas y la seleccin de la

alternativa de financiamiento para el proyecto qu resulte ms conveniente en el lapso de

tiempo y produccin, asimismo nos e deber las tasas de inters y los tipos de cambio de las

monedas a utilizar.

h) INGRESOS Y EGRESOS.La alternativa global en su definicin de tamao proceso ylocalizacin, permite el establecimiento de programas de produccin que permiten obtener a


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precio de mercado, los ingresos y costos para el periodo de planeamiento del proyecto, el

mismo que estar en funcin al presupuesto principal de la empresa.

i) ANALISIS ECONOMICO Y FINANCIERO. Es el anlisis entre los beneficios y loscostos durante el periodo de planeamiento del proyecto, es necesario efectuar un buen analisis

para llegar a una alternativa que responda a las necesidades de la empresa y con su puesta en

marcha beneficie econmicamente a la misma en el lapso de tiempo.

j) ORGANIZACIN. Se trata de establecer las alternativas de organizacin para laconstruccin y operacin productiva; la primera parte debe cubrir el periodo que va desde la

decisin de ejecutar el proyecto hasta la puesta en marcha y la otra se refiere al periodo que

se inicia con la puesta en marcha y se prolonga durante la vida til del proyecto.

K) anlisis de la legislacin vigente y aplicable al proyecto en temas especficos como la

contaminacin ambiental y eliminacin de desechos.

l) ficha ambiental.

m) la evaluacin socioeconmica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su

ejecucin y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades

consistentes con la ficha ambiental

n) El anlisis de sensibilidad y riesgo, cuando corresponde a las variables que inciden

directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas ms convenientes.

PROCESO DE FORMULACION: ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

IDEA VIABLE

Identificacin y evaluacin

de soluciones

Seleccin de soluciones

Identificacin y evaluacin

de alternativas

Seleccin de alternativas

Toma de decisin Alternativas factibles o

rentables

Alternativas no factibles

Soluciones

rechazadas


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ESTUDIO NIVEL DE FACTIBILIDAD

RECOMENDACIONES PARA EL ESTUDIOEl estudio de factibilidad Trata de reunir todos los elementos de juicio necesario para

recomendar la ejecucin o rechazo del proyecto. Esto es a travs de definir la alternativa global

que optimiza sus resultados. Este proceso de optimizacin se elabora a partir de las alternativas

factibles identificados en el proceso de pre factibilidad y de algunas otras que podran resultar

de anlisis posteriores.

El proceso de formulacin que se refiere del marco conceptual est conformado por la

identificacin de alternativas, anlisis de alternativas y toma de decisiones.

1. IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS. La identificacin de alternativas

enmarcadas dentro de la solucin seleccionada, se realiza mediante el anlisis ordenado defactores de orden tcnico y econmico que caracterizan y distinguen el proyecto, las mismas

que se denominan alternativas elementales y son las siguientes:

De tamao

De proceso o ingeniera del proyecto.

De localizacin

De obras fsicas

De programacin

De organizacin.

Las alternativas que llegan al final del estudio de factibilidad son combinaciones de las

elementales.

Las combinaciones de los factores de tamao, proceso y localizacin determinan las

caractersticas bsicas que distinguen e identifican el proyecto. Es por esta razn que se

denominan alternativas de definicin del proyecto mientras que las otras sirven para

perfeccionar lo definido anteriormente y se denominan en consecuencia alternativas deoptimizacin.

- restricciones de orden tcnico y econmico k presenta algunos de ellos

- relaciones entre ellos que puedan llegar sean tan reciprocas.

- en la procedencia e su tratamiento.

- grados de la flexibilidad de las alternativas

Las combinaciones de los factores de tamao, proceso y localizacin determinan lascaractersticas


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2. ANALISIS DE ALTERNATVAS.Implica la identificacin de los elementos de juiciocondicionantes de cada una de ellas. Estos elementos de juicio son tcnicos y econmicos que

en algunos aspectos es difcil separarlos, sin embargo en el anlisis de las alternativas de

definicin del proyecto tendrn mayor importancia los criterios tcnicos que los econmicos

ocurriendo lo contrario en el anlisis de alternativas de optimizacin del proyecto.

2.1. ANALISIS DE ALTERNATIVAS DE DEFINICION DEL PROYECTO.a) TAMAO.Es la magnitud de produccin a plena capacidad en un determinado periodo.

Por lo que es comprensible su importancia en el dimensionamiento de los dems componentes

del proyecto. Estos componentes son:

a) El mercado.Es un condicionante local debido a k define la cantidad de productos que es

posible colocar durante la vida til del proyecto. Por lo tanto limita superiormente al proyecto.

El tamao mximo posible es = al tamao de la demanda por satisfacer, de ah la autonoma

de esta variable

b) Disponibilidad de insumos. Condiciona tamao en la posibilidad de garantizar para lasoperaciones en cantidades necesaria

c) Capacidad empresarial. Es un factor difcil de cuantificar, pero est referido al criterio de la

unidad ejecutora en su capacidad de gestin o de control, tambin est sujeto a las

posibilidades de financiamiento externo, lo k muchos casos condicionan el otorgamiento de los

prstamos a la participacin en la gestin empresarial y/o control; segn la cuanta de los

montos solicitados

d) Progresos tcnicos o tecnologa.,definen los elementos necesarios para la produccin y

acta, tambin, como condicionante del tamao del proyecto en una relacin reciproca defactores tales como:

- Del proceso productivo.

- Capacidades de produccin.

- De los procesos factibles

-

Dimensionamiento de capacidad de planta utilizada

- Dimensionamiento de los procesos intermedios en relacin al dimensionamineto del

proceso global

e) Capacidad financiera

b) PROCESO.Denominado tb ingeniera del proyecto es el conjunto de procedimientosy medios que el proyecto emplea para realizar la produccin del producto. Sus

condicionantes son:

? Caractersticas del producto

? El tamao

? Disponibilidad y especificidad de insumos

? Las restricciones de los procesos tcnicos

? Capacidad tcnica accesible en el medio externo del proyecto


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? Costos y rentabilidad

? Flexibilidad de adaptacin.

c) LOCALIZACION. Los principales condicionantes son:

? Mercado

? Insumos

? Razones institucionales

? Economas externas

? Condiciones naturales

ALTERNATIVAS QUE OPTIMIZAN EL PROYECTOa) OBRAS FISICAS OCIVILES.Se refieren a: el diseo principal de la infraestructura

que contendr al proceso productivo; a las obras complementarias; a los materiales ytecnologa que utiliza en las obras civiles.

Estn condicionadas por:? Proceso.Se refiere a la ubicacin de los centros de distribucin para los productos ysus costos de comercializacin. En cuanto a los insumos y a las posibilidades de obtencin y los

costos de transporte del abastecimiento. Los condicionantes institucionales se refiere a la

normatividad legal existente que afecta el establecimiento del proyecto y a su operacin en

reas definidas apoyndolas o restringindolas mediante la creacin de incentivos fuertes para

lograr el establecimiento de ciertas actividades en determinadas reuniones o prohibiciones por

conservacin de recursos naturales y preservacin del medio ambiente

? Condiciones naturales

? Insumos y tecnologa de obras

? Costos.

b) ALTERNATIVAS DE PROGRAMACION se refieren a las alternativas deprogramacin de actividades del proyecto desde el termino del estudio de factibilidad hasta el

momento de puesta en operacin normal est condicionada por:

? Tcnicos

? Financieros

? Institucionales.

Las condicionantes tcnicas estn referidas a:

Calendario del proyecto de ingeniera

Calendario de adquisicin y fabricacin de los equipos, su montaje y regulacin


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Calendarios previsibles de obras civiles y a la preparacin de inicio de las operaciones

como el aprovechamiento de materia prima, materiales, entrenamiento del personal, periodo

de regulacin y pruebas de equipos y del proceso.

Los financiamientos se relacionan al conocimiento del calendario de aprobacin y asigancion

de los recursos financieros tanto en moneda nacional como extranjera.

Los condicionantes institucionales se relacionan a los calendarios polticos, programacin

industrial y presupuestos.

c) ALTERNATIVAS DE ORGANIZACIN. Comprende el establecimiento dealternativas de organizacin para la construccin y para la operacin del proyecto.

La organizacin para la construccin comprende el periodo desde la decisin de ejecucin

hasta el inicio de la puesta en operacin normal de produccin y comprende:

La realizacin del proyecto de ingeniera, suministro de equipos y construccin de

obras civiles y puesta en marcha.

La organizacin para la operacin comprende el periodo desde la puesta el inicio de la

operacin normal hasta la liquidacin del proyecto, el tratamiento de alternativas se relacionan

con el del tamao, proceso, localizacin, lmites de orden econmico e institucional como

tributacin, legislacin, condicionantes geogrficos, fsicos (estacionalidad de abastecimiento

de insumos, clima, etc).

3. TOMA DE DECISIONES.

DECIIONES: 1. aprobacin (ejecucin pasa nivel de ingeniera, posterga) 2. Rechazo(abandono de idea, otra idea).

MARCO LOGICOEl marco lgico nos ayudar a estructurar la informacin esencial de un programa o proyecto.

Se le puede usar en todas las fases: la planificacin, implementacin y evaluacin >,

Es aconsejable que el marco lgico sea desarrollado inicialmente por un grupo

interdisciplinario, dentro de quienes debe encontrarse los encargados de brindar los serviciosa producir los bienes del proyecto o programa. De esta manera, se comprender mejor la

naturaleza de los problemas que se est tratando de resolver y asegurar mejores resultados.

ETAPAS DEL MARCO LGICOSi bien es cierto que el mtodo del marco lgico no tiene etapas completamente definidas, la

mayora de organismos internacionales coinciden en que un posible orden de las etapas sera

la siguiente:

1. Anlisis de involucrados

2. Definicin del problema central


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3. Determinacin de los objetivos

4. Propuesta de las alternativas factibles

5. Elaboracin de la matriz de planificacin del proyecto

6. Operacin del proyecto y monitoreo

7. Evaluacin al trmino del proyecto

1. ANLISIS DE INVOLUCRADOSEl primer paso consiste en desarrollar una imagen general de !a poblacin a la cual se dirige el

proyecto. Las instituciones' pblicas o privadas, las autoridades en diferentes niveles y las

diversas organizaciones sociales tienen motivos e Intereses. Es muy importante analizar los

intereses y las expectativas de los diferentes participantes. Este primer paso se subdivide del

siguiente modo:

? Identificar a todas las partes involucradas.

? Categorizar a las partes en: instituciones, organizaciones, autoridades,

? Decidir cules intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se analicen los

problemas.

? Seleccionar a los grupos ms importantes.

? Hacer un anlisis detallado de cada grupo en trminos de: problemas, expectativas;

intereses que enfrenta cada uno.

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL

Todo proyecto debe tener claramente establecido cul es el problema central que se

contribuir a solucionar. De su correcta definicin depende en gran porcentaje el xito o

fracaso del proyecto.

El problema central debe estar referido nica y exclusivamente a una necesidad de la poblacin

objetivo.

2.1. PASOS PREVIOS

La definicin del problema centra! requiere previamente, determinar la poblacin objetivo quetiene el problema, elaborar un diagnstico de la situacin inicial lo ms cercano posible a !a

realidad.

a) DETERMINACIN DE LA, POBLACIN OBJETIVO:se refiere a la poblacin beneficiaria

del proyecto. Debe distinguirse los beneficiarios directos, es decir aquellos recibirn los

beneficios del proyecto o intervencin en forma directa.

b) DIAGNOSTICO DE LA SITUACION INICIAL:conocido tambin como punto de partida,

consiste en obtener informacin del problema,, y de la poblacin afectada antes del inicio del

proyecto o intervencin. Es til para precisar las caractersticas y el alcance del problema aintervenir.


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2.2. CRITERIOS QUE PODRAN FACILITAR LA SELECCIN DEL PROBLEMACENTRAL? Magnitud del problema: depende del nmero de personas afectadas por el problema.

? Gravedad del problema: el problema es ms grave cuando pone en peligro de manera

directa la vida o calidad de vida, actual o futura, de las personas o comunidad; ya sea desde el

punto de vista econmico, social o emocional.

? Importancia para la comunidad: este criterio es altamente relevante ya que implica la

valoracin y prioridad que la misma comunidad le otorga, a uno u otro problema-, es decir, si

lograr la mejora es una necesidad percibida, corno vital por la comunidad.

2.3. RBOL DE PROBLEMASLa identificacin y precisin del problema central es fundamental para poder formular

correctamente un proyecto. Existen diversas tcnicas 0 herramientas que facilitan e anlisis

de un problema. La ms utilizada es el rbol de problemas.

EI rbol de problemas es una tcnica que permite identificar y visualizar los factores

relacionados con el problema, la relacin entre las causas u orgenes y los efectos o

consecuencias que el problema genera sobre la poblacin.

Diferenciar entre causas y consecuencias es fundamental en la formulacin, ya que las acciones

del proyecto debern incidir en las causas y en las consecuencias, pues de lo contrario,

difcilmente se podr lograr la mejora necesaria.

El rbol de problemas toma ese nombre porque:? El problema central es el tronce del rbol.

? Las causas de! problema central son las races del rbol.

? Los efectos del problema centra! son las ramas del rbol.

PASOS PARA LA ELABORACIN DEL RBOL DE PROBLEMASPrimer paso: identificar el problema central y colocarlo como tronco del rbol. Este se formula

en negativo, de forma concreta y especificando el lugar.

Segundo paso: detallar las causas del problema central de forma negativa. Estas conformarn

las races del, rbol. En este momento se toma la informacin analizada en la situacin inicial y

se agrupa para ordenarla segn puntos en comn.

Tercer paso:. Colocar las causas principales de problema central. Debajo se ubicarn las sub-

causas. Este procedimiento permite verificar el esquema de relaciones establecidas Y la

relacin lgica que guardan las sub-causas con las causas principal.

Cuarta paso: detallar los efectos o consecuencias que provoca el problema central, de forma

negativa. Los efectos, se consideran las ramas del rbol. Arriba de los efectos principales se

ubicarn los efectos derivados.

A continuacin se sugiere una serie de criterios generales que podran ayudar a construir lasraces ces y las ramas del rbol. Es importante hacer notar que cada problema requerir de una


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organizacin particular que depender de las caractersticas del problema y del diagnstico

realizado:

? Criterios socio-econmicos o demogrficos de los beneficiarios del proyecto tienen

relacin con las condiciones de vida, nivel de ingresos, nivel educacional, desarrollo

biosicosocial, laboral, etc.

? Criterios socio-comunitarios se refieren a las instancias organizativas de la comunidad,

en distintos mbitos, por ejemplo, cultural, recreativo, etc.

? Criterios que tienen relacin con potencialidades de la poblacin, por ejemplo i si la

poblacin est organizada o no, si el estado est desarrollndo algn tipo de inversin en la

localidad.

Estos criterios nos permiten identificar las causas y efectos principales del problema central.

Para elaborar el rbol, cada una de las causas constituirn las races del De stas se

desprendern otras causas que se denominan sub-causas, las cuales deben proporcionar una

respuesta lgica a la causa principal que las origina. Una forma fcil de encontrar la implicacin

lgica causal es preguntar por qu?, la respuesta se convierte en una sub-causa de la causa

ante[ior.

Para la elaboracin cie los efectos y sub-efectos, se aplica la misma lgica y la pregunta (Jebe

ser qu provoca? y la respuesta se convierte en el sub-afecto posterior.

El grado de profundizacin de las sub-causas estar dado por las caractersticas de la situacin

inicial identificada. Si la situacin Inicial es exhaustiva, cada causa principal considerable de

sub-causas que la explican. Sin embargo, el nivel de profundizacin, lo decidir el proyectista

en la medida que ste considere que la informacin con que cuenta es suficiente para explicarel problema central.

En, este sentido, es importante hacer notar que tanto las causas principales como las sub-

causas deben tener una base de informacin obtenid la situacin inicial y en las relaciones

causales establecidas en' la misma.

Los mismo se aplica a los sub-efectos y efectos.

3. DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTOLas acciones del proyecto se orientarn por objetivos, por lo que para facilitar la elaboracin,

definicin y precisin de objetivos, se requiere de tcnicas adecuadas. Una de ellas es la del

rbol de objetivos.

El rbol de objetivos se construye a partir de! rbol de problemas. Se debe revisar cada a

problema formulado en estado negativo y transformarlo en un objetivo realista y deseable De

esta manera, los problemas que ya se han definido como las causas del problema central se

convierte en medios y las consecuencias o efectos se transforman en fines.

3.1 PASOS PARA CONSTRUIR EL RBOL DE OBJETIVOSPrimer paso:escribir el problema central en estado positivo.


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Segundo paso:revisar las causas o races del rbol de problemas, que estn escritas en formanegativa y transformarlas en una accin necesaria y alcanzable en un perodo de tiempo

razonable. En este momento las causas se convierten en medios (lo que hay que hacer). El rbol

de objetivos en esta parte se construye de arriba hacia abajo, y la lgica causalse establece a

travs del conector por qu.

Tercer paso: se identifican . las causas que no son factibles de ser modificadas (variablescondicion) con las acciones del proyecto. Estas se convertirn en parmetros dentro del

proyecto.

Cuarto paso:una vez establecidos

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