SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL SEGÚN LA NORMA UNE-EN-ISO 14001:2004 · 2015-08-21 · NORMA ISO...
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SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALSEGÚN LA NORMA UNE-EN-ISO14001:2004
ENERO 2009
2
¿QUÉ ES UN SGA?
Sistema estructurado de gestión, integrado con la actividad de gestión general de la empresa, en el que se incluyen todos los aspectos que tengan repercusión en el Medio
Ambiente
El establecimiento de un SGA capacita a la organización para:
Garantizar el cumplimiento de los requisitos legales de carácter medioambiental
Controlar los impactos negativos sobre el medio ambiente
Mejorar el comportamiento ambiental
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BENEFICIOS DE IMPLANTAR UN SGA
Asegura a la Organización el conocimiento y recursos para cumplir los requisitos legales aplicables medioambiental
Permite establecer mecanismos para reducir costes ambientales
Sistema que requiere de la participación de los trabajadores, lo que revierte en mayor comunicación e implicación de todos
Permite adelantarse y establecer mecanismos para prevenir accidentes ambientales
Mejora de la imagen ante la sociedad y mayor competitividad (Administración pública)
Facilita acceso a subvenciones
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OTRAS NORMAS DE REFERENCIAEKOSCAN ISO 14001 EMAS
SIMILITUDESSISTEMAS CERTIFICABLES EN BASE A NORMA/REGLAMENTO
DE REFERENCIA
BASADOS EN MEJORA AMBIENTAL
DIFERENCIASLEGISLACIÓN
CUMPLIMIENTO A 3 AÑOS CUMPLIMIENTO EN EL MOMENTO DELA CERTIFICACIÓN
COMPROMISO DE MEJORADEL COMPORTAMIENTO DEL SISTEMA DEL COMPORTAMIENTO
ENTIDAD COMPETENTE PARA CERTIFICAR/VALIDARIHOBE CERTIFICA TRAS AUDITORÍA DE ENTIDAD ACREDITADA POR ENAC
ENTIDAD ACREDITADA POR ENAC ENTIDAD ACREDITADA POR ENAC
RESUELVE DMAOT DE GV A UEDECLARACIÓN AMBIENTAL ANUAL
INFORMACIÓN
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FASES DEL PROCESO DE IMPLANTACIÓN
Preparación
Planificación
Realización de un Diagnóstico de partida
Desarrollo documental e implantación
Auditoria interna
Revisión por la Dirección
Auditoria de certificación
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LA DIRECCIÓN DEBE ASIGNAR los recursos necesarios para la implantación y el control del Sistema de Gestión Ambiental:
Recursos Humanos y conocimientos especializados.
Recursos tecnológicos y financieros.
LA DIRECCIÓN DEBE NOMBRAR UN RESPONSABLE DE LA GESTION AMBIENTAL
Formación apropiada en medio ambiente.
Capacidad de dirigir y coordinar grupos de trabajo.
Conocimientos suficientes de la organización y necesidades de la empresa.
Autoridad y libertad suficiente delegada por la Dirección de la empresa.
Conocimiento de otras metodologías de gestión.
PREPARACIÓN
7
LAS FUNCIONES, LAS RESPONSABILIDADES Y LAS AUTORIDADES SE DEBEN DEFINIR, DOCUMENTAR Y COMUNICAR PARA FACILITAR LA GESTIÓN
AMBIENTAL EFICAZ.
Se pueden definir las responsabilidades generales en el Manual de Gestión Medioambiental o en otro documento del sistema y las responsabilidades más
específicas en los procedimientos e instrucciones de trabajo. Toda esta información deberá ser periódicamente actualizada.
PREPARACIÓN
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DirecciónGeneral
Coordinador Medio Ambiente
COMITÉ DE MEDIO AMBIENTE
MODELO DE ORGANIZACIÓN MEDIOAMBIENTAL
Coordinador Medio Ambiente
Producción Compras Mantenimiento Recursos humanos
Representante de Dirección
PREPARACIÓN
9Revisión por la Dirección
Proceso de certificación
Auditoria interna del SGA
Documentación e implantación del sistema
Evaluación medioambiental inicial
Planificación del proyecto
Preparación del proyecto
Ener
o
Mar
zo
Abri
l
May
o
Juni
o
Julio
Agos
to
Sept
iem
bre
Oct
ubre
Nov
iem
bre
Febr
ero
Dic
iem
bre
Ener
o
PLANIFICACIÓN
10
Grado de cumplimientocon legislación
Aplicación y Desarrollo de la Norma ISO 14.001
ANÁLISIS DEPROCESOS
ANÁLISIS DE PRÁCTICASY PROCEDIMIENTOS DE
GESTIÓN AMBIENTAL
EVALUACIÓNMEDIOAMBIENTAL
Informe de evaluación
Identificaciónde aspectosambientales
Grado de adecuacióna la NormaISO 14.001
ANÁLISIS DE REGLAMENTACIÓN Y LEGISLACIÓN
REALIZACIÓN DE UN DIAGNÓSTICO DE PARTIDA
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La documentación del sistemaLa Documentación del SGA estará constituida por los siguientes elementos:
Política Ambiental
Manual de Gestión Ambiental
Procedimientos
Instrucciones
Formatos
Registros
Otros elementos
DESARROLLO DOCUMENTAL E IMPLANTACIÓN
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JERARQUÍA
QUIÉN hace QUÉCÓMO, DÓNDE
CUÁNDO
NIVEL 2PROCEDIMIENTOS
NIVEL 1POLÍTICA y QUÉfunciones
MANUAL
INSTRUCCIONESNIVEL 3
QUIÉN hace QUÉCÓMO, DÓNDE
CUÁNDO
DOCUMENTACIÓN ESTRUCTURA
DESARROLLO DOCUMENTAL E IMPLANTACIÓN
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REQUISITOS DE LA NORMALos requisitos de la Norma se estructuran en 5 puntos básicos;
Punto 4.2. Política ambiental.
Punto 4.3. Planificación.
Punto 4.4. Implementación y operación.
Punto 4.5. Comprobación y acción correctiva.
Punto 4.6. Revisión por la Dirección.
El propósito del SGA es el de mejorar continuamente la actuación ambiental de acuerdo con la política de la
organización (primer principio), la cuál es la base y el motor del sistema.
DESARROLLO DOCUMENTAL E IMPLANTACIÓN
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NORMA ISO 14001:20044.2.
POLÍTICA AMBIENTAL
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
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1. DEFINIDA ALMÁXIMO NIVEL
9. REVISION PERIÓDICA
7. CONOCIDA YCOMPRENDIDA POR TODAS LAS PERSONAS QUE TRABAJAN PARA Y EN NOMBRE DE LA ORGANIZACION
6. DOCUMENTADAIMPLEMENTADA Y ACTUALIZADA
5. BASE PARA ESTABLECERY REVISAR LOS OBJETIVOSY METAS AMBIENTALES
4. COMPROMISO DEMEJORA CONTINUAY DE PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN
8. ACCESIBLE ALPÚBLICO
3. COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS RELACIONADOS CON LOS ASPECTOS AMBIENTALES
2. APROPIADA NATURALEZAMAGNITUD E IMPACTOSAMBIENTALES DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
POLITICAAMBIENTAL
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DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA FORMA:APROBADA AL MÁXIMO NIVEL DE LA ORGANIZACIÓN
FIRMADA
FECHADA
PUEDE ESTAR INCLUIDA EN MANUAL
DESDE EL PUNTO DE VISTA DE IMPLANTACIÓN:
DEBE QUEDAR CLARAMENTE IDENTIFICADO EL ALCANCE DEL SGA
DEBE QUEDAR REFLEJADO EL COMPROMISO QUE ASUME LA ORGANIZACIÓN RESPECTO AL MEDIO AMBIENTE
COMUNICADA A TODAS LAS PERSONAS QUE TRABAJAN PARA LA ORGANIZACIÓN O EN NOMBRE DE ELLA
A DISPOSICIÓN DEL PÚBLICO
DEBERÁ SER REVISADA
4.2 POLÍTICA AMBIENTAL
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NORMA ISO 14001:2004
4.3.
PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
18
NORMA ISO 14001:2004
4.3.
PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
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a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios quepueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definidodel SGA, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o lasactividades, productos y servicios nuevos o modificados; y
b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos)
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientospara:
La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientalessignificativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su SGA.
La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada.
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (1/10)
20
FASE I: Identificación de las actividades, productos y servicios.
FASE IV: Evaluación de la importancia de los aspectos (aspectossignificativos).
FASE III: Determinación de los criterios de evaluación.
FASE II: Identificación de los aspectos ambientales.
FASE V: Registro de los aspectos ambientales.
FASE VI:Gestión de los aspectos ambientales significativos
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2/10)
21
FASE IIdentificación de las actividades:
DiseñoFabricaciónEnvasado y embaladoAlmacenamientoTransporteOficinasMantenimientoLimpieza
Identificación de servicios:Puesta en funcionamientoMantenimiento
Identificación de los productos
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (3/10)
22
Aspectos directos:Aquellos que la empresa puede controlarAquellos sobre los que pueda tener influencia(subcontratistas y proveedores)
En situaciones normales, anormales y de emergencia
Pasados, actuales y futuros
FASE II
Identificación de los aspectos ambientales. (Por ejemplo, mediante diagramas de flujo)
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (4/10)
23
Materias primas y auxiliaresMateriales de envaseConsumos energéticos (eléctrica y combustibles)Consumo de aguaResiduos peligrosos y no peligrososEmisiones a la atmósferaRuidoOloresSuelos potencialmente contaminados
FASE II
Identificación de los aspectos ambientales (Diagramas de flujo).
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (5/10)
24
Posibles criterios en situaciones normales y anormales
MagnitudFrecuenciaPeligrosidadExistencia de legislación y reglamentaciónDificultad de cambiar el efectoInquietudes partes interesadasEfecto sobre la imagen de la empresaCoste de cambiar el efectoOtros
FASE III: DETERMINACIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (6/10)
25
Posibles criterios en situaciones de emergencia
Probabilidad de ocurrenciaMagnitud de las consecuenciasPosibilidad de control
FASE III: DETERMINACIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (7/10)
26
FASE IV: Evaluación de la importancia de los aspectos
Evaluación mediante los criterios establecidos
Determinación de aspectos significativos y no significativos
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (8/10)
27
FASE V:REGISTRO DE ASPECTOS AMBIENTALES
Registro de aspectos ambientales
Listado de aspectos significativos actuales y potenciales
Archivo
Controlados según PROC Control y Gestión de los registros
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (9/10)
28
FASE VI: GESTIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES
Asegurar que los aspectos ambientales significativos se desarrollan bajo condiciones controladas:
Control operacionalSeguimiento y mediciónObjetivos y metas
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (10/10)
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NORMA ISO 14001:2004
4.3.
PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
30
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o variosprocedimientos para:
a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otrosrequisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectosambientales; y
b) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales
La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su SGA.
4.3.1 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (1/4)
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LEGISLACION
AREAAMBIENTAL
• Atmósfera • Residuos• Aguas • Ruido• Flora • Fauna• Hábitat • Energía• Recursos • Suelos• Otras materias primas• Mercancías peligrosas
EUROPEONACIONAL
AUTONOMICOLOCAL
AMBITO
• Reglamento• Directiva• Decisión
EUROPEA
• Ordenanza• Disposición
AYUNTAMIENTOS
• Ley• Decreto Ley• Real Decreto• Orden
NACIONAL
• Ley• Decreto• Orden
AUTONOMICA
• Autorización• Licencias• Permisos
OTROS REQUISITOS LEGALES
• Sectoriales• De la Organización
CÓDIGOS
4.3.1 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (2/4)
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ACCESO A LA LEGISLACION MEDIOAMBIENTAL
Suscripción a Boletines Oficiales.Suscripción a un servicio externo.Conexión a una Base de Datos.Suscripción a publicaciones especializadas.Asociaciones.Federaciones.Cámaras de Comercio.
4.3.1 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (3/4)
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PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIÓN Y MANTENIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
• Listado de requisitos relativos a los aspectosambientales
• Comprobación periódica de nuevos requisitos relativosa los aspectos ambientales
• Control y gestión de registros del SGA
• Nivel local, autonómico, nacional y europeo• Listado actualizado con las disposiciones normativasvigentes
ACTUALIZACIÓN DEREQUISITOS
IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS
IDENTIFICACIÓN NORMATIVA
ARCHIVO
4.3.1 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (4/4)
34
NORMA ISO 14001:2004
4.3.
PLANIFICACIÓN
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programa de gestión ambiental
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
35
Prevención de la contaminaciónCumplimiento requisitos legales y otros que suscriba Mejora continua
Establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientalesdocumentados, en los niveles y funciones pertinentes.
Deben ser medibles cuando sea factible y coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de:
Establecer, implementar y mantener uno o varios programas paraalcanzar objetivos. Debe incluir:
Responsabilidades en cada función y/o nivel pertinenteLos medios y plazos
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (1/4)
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Objetivo ambiental: Fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental, que una organización se establece.Meta ambiental: Requisito de desempeño detallado aplicablea la organización o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplirpara alcanzar dichos objetivos.
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (2/4)
37
OBJETIVOS
POLITICAAMBIENTAL
CUANTIFICABLES CUANDO SEA POSIBLEEXIGENTES
ALCANZABLES
ASPECTOS SIGNIFICATIVOS
REQUISITOSLEGALES Y OTROS
PERCEPCIÓN DEPARTES
INTERESADAS
OPCIONES TECNOLÓGICAS
REQUISITOS:FINANCIEROS,OPERACIONALES,COMERCIALES
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (3/4)
38
EJEMPLO:POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL
OBJETIVOS METAS
REDUCCIÓN EMISIONES CONTAMINANTES
• Reducir un 10% emisionescontaminantes en producciónpara el año 2.010
• Reducción de un 20% de emisiones contaminantes en sistemas auxiliares
• Sustituir el combustible porotro bajo en azufre en los procesos de combustión X, Y, Z, ... años 2.005-2.008
• Sustituir el combustible porotro bajo en azufre en los procesos de combustión X’, Y’, Z’,... años 2.008-2.010
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (4/4)
39
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
40
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
41
ORGANIZACION: Responsabilidades
y Autoridades
ESTABLECER, IMPLEMENTAR,
MANTENER Y MEJORAR EL SGA:
FUNCIONESDE CALIDAD
FUNCIONESHIGIENE Y SEGURIDAD
FUNCIONESGENERALES
RRHH Y HABILIDADES ESPECIALIZADASINFRAESTRUCTURARECURSOS FINANCIEROS Y TECNOLÓGICOS
RESPONSABLEDESIGNADO
POR DIRECCION
FUNCIONESAMBIENTALES
ASEGURAR FUNCIONAMIENTO DEL SGAINFORMAR SOBRE EL DESEMPEÑO DEL SGA A LA DIRECCIÓN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (1/2)
42
ASIGNACIÓN DE TAREAS:PERSONAL CONCIENCIADOPERSONAL EXPERIMENTADOPERSONAL CON EQUIPOS A SU CARGOPERSONAL MÁS CERCANO A TAREAS
POR EJEMPLO: DIRECTORES DE DEPARTAMENTO
MANTENIMIENTO: GESTIÓN INTERNA DE RESIDUOS PELIGROSOS DE PLANTA DE PRODUCCIÓN
ADMINISTRACIÓN: GESTIÓN INTERNA DE RESIDUOS DE OFICINAALMACEN: GESTIÓN INTERNA DE RESIDUOS INERTESCOMPRAS: COMUNICACIÓN AMBIENTAL CON PROVEEDORESRRHH: FORMACIÓN/SENSIBILIZACIÓN AMBIENTAL
¡¡¡PERO SIEMPRE SUPERVISA/DIRIGE/COLABORA EL RESPONSABLE DEL SGA!!!
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (2/2)
43
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
44
FORMACIÓN
CUALQUIER PERSONA QUE REALICE TAREAS PARA ELLA O EN SU NOMBRE
QUE POTENCIALMENTE PUEDA CAUSAR IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS
COMPETENTE MANTENER REGISTROS
FORMACION/ENTRENAMIENTO
IDENTIFICAR NECESIDADES
TRABAJOS/PUESTOS INCIDENCIA AMBIENTAL
• ASP. AMB. SIGNIF.
• SGA
FUNCIONES ESPECÍFICASDE GESTIÓN AMBIENTAL
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (1/8)
45
Las capacidades y conocimientos requeridos para realizaractividades concretas, deben constatarse adecuadamente.Se realizarán evaluaciones periódicas para asegurar que el personal sigue siendo competente para ejecutar determinadastareas.
COMPETENCIA
EJEMPLOS DE CUALIFICACIÓN NECESARIA
• Responsable del SGA:– Conocimientos de la Norma UNE-EN-ISO 14001:2004– Conocimientos generales de Legislación ambiental
• Auditores internos del SGA: – Curso de Auditorías Internas Ambientales
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (2/8)
46
Nivel de experiencia adecuado
Competencia profesional apropiada
Formación introductoriaFormación de actualización
• ALTA DIRECCIÓN• OPERADORES ESPECIALISTAS• PERSONAL NUEVO O SITUACIÓN
DE ASIGNACIÓN DE NUEVAS TAREAS
FORMACIÓN
Exigencias legales y reglamentación.
Normas internas medioambientales.
Política, objetivos y metas ambientales.
Efectos ambientales de los procesos y forma de reducirlos.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (3/8)
47
Importancia del cumplimiento de la política y objetivosambientalesImportancia del cumplimiento de los procedimientos y requisitosdel SGAImportancia de reducir al mínimo los efectos ambientales de la actividad, reales y potenciales asociados con su trabajoPapel y responsabilidad de cada una de las personas en el cumplimiento de la política y objetivos ambientalesPosibles consecuencias de una falta de seguimiento de los procedimientos de operaciónBeneficios ambientales de un mejor desempeño personal
SENSIBILIZACIÓN/TOMA DE CONCIENCIA
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (4/8)
48
Demandade Formación
REGISTRODE DEMANDA
DE FORMACIÓNRRHH Dirección de
Departamentos
Inclusión de necesidadesde formación en
Propuesta de FormaciónRRHH PROPUESTA DE
FORMACION
Elaboración del Plan de Formaciónincluyendo Aspectos M.A.
PLAN GRAL. DEFORMACION
FORMACIÓN Y MOTIVACIÓN
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (5/8)
49
Identificación de necesidades de formación de todas laspersonas que trabajen para la organización o en nombrede ella.Actualización del plan de formación.Idoneidad del programa en relación a las exigenciasreglamentarias y de organización.Formación en grupos.Documentación de la formación recibida.Evaluación de la formación.
PLANES DE FORMACIÓN
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (6/8)
50
EVALUACIÓN DE LA FORMACIÓN
Evaluación de la formación.
• Identificar objetivo para cada curso/adiestramiento
• Establecer indicador para el objetivo
• Medir el nivel del indicador antes y después de la realización del curso de formación
• Comparar resultado de indicador con objetivo previo marcado.
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (7/8)
51
• Todo el personal propio o que trabaje en nombre de la organización
REGISTROS
FORMACIÓN DELPERSONAL
SENSIBILIZACIÓN
CAMPAÑAS DE SENSIBILIZACIÓN
NUEVOSEMPLEADOS
• Información acerca del SGA
• Identificación de las necesidades de formación• Definición del perfil del puesto de trabajo• Evaluación del personal• Adecuación del personal al puesto de trabajo
• Registros de sensibilización del personal• Registros de formación: histórico individual para cada empleado
PROCEDIMIENTO PARA ENTRENAMIENTO,FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (8/8)
52
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
53
INTERNA
• Aspectos ambientales• SGA• Sensibilización/Motivación
EXTERNA • Partes interesadas(clientes, administración, sociedad…)
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
la COMUNICACIÓN INTERNA entre los diversos niveles y funcionesla forma de recibir, documentar y responder a las COMUNICACIONES
pertinentes de las partes INTERESADAS EXTERNAS
La organización debe decidir si comunica o no información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar esta decisión.
Si la decisión es COMUNICAR debe establecer e implementar uno o varios métodos.
4.4.3 COMUNICACIÓN (1/5)
54
Objetivos de la comunicación interna:
Incidir en la importancia:• de los individuos que forman la empresa• de la problemática ambiental de la empresa
Fomento de conciencia ambiental
Dar confianza para conseguir información que permita mejorar
Comunicación recíproca que satisfaga a las dos partes
4.4.3 COMUNICACIÓN (2/5)
55
Objetivos de la comunicación externa:
Satisfacer requerimientos de información de forma clara, honesta y con datos
Potenciar confianza de sociedad y mercado: Transparencia
Liderar medioambientalmente sector empresarial
Establecer conversación fluida con administraciones
4.4.3 COMUNICACIÓN (3/5)
56
INTERNAEXTERNA
INFORMACION AMBIENTAL
OBJETIVA
FIABLE
COMPRENSIBLE
4.4.3 COMUNICACIÓN (4/5)
57
COMUNICACIONES INTERNAS
EMPLEADOS
EMPRESA
• PUBLICACIONES INTERNAS• TABLONES DE ANUNCIOS• INFORMACIÓN DIRECTA• RESP. DEL
SGA
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS
COMUNICACIONES EXTERNAS
CONTESTACIÓN
EVALUACIÓN
RECEPCIÓN Y GESTIÓN
COMUNICACIONES PERTINENTES
LISTADO DE C. EXTERNAS ARCHIVO
4.4.3 COMUNICACIÓN (5/5)
58
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
59
LA DOCUMENTACIÓN DEL SGA DEBE INCLUIR:
• la POLÍTICA, OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES.
• descripción del ALCANCE del SGA
• descripción los ELEMENTOS PRINCIPALES del SGA y su INTERACCIÓN, asícomo la referencia a los documentos relacionados
• los DOCUMENTOS, incluyendo los registros requeridos por la Norma.
• Los DOCUMENTOS, incluyendo los REGISTROS que se considerennecesarios para asegurar la EFICACIA de la PLANIFICACIÓN, OPERACIÓN Y CONTROL DE PROCESOS relacionados con aspectos ambientalessignificativos.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN (1/4)
60
Responden a las preguntas:¿QUIÉN LO REALIZA?¿CÓMO SE REALIZA?
PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES
NECESIDAD
Los procedimientos e instrucciones deben elaborarse parasituaciones en las que su ausencia pudiera dar lugar a
INCUMPLIMIENTOS DE LA POLÍTICA AMBIENTAL.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN (2/4)MANUAL DE GESTION MEDIOAMBIENTAL
ALCANCE del SGA
Documentar FUNCIONES y RESP. en el SGA
Descripción ELEMENTOS PRINCIPALES y su INTERACCIÓN
Orientar sobre la DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
61
Identificación de los aspectos medioambientales.
Identificación y mantenimiento de las exigencias legales y otros compromisos suscritos por la empresa.
Sensibilización y formación del personal.
Comunicación interna y comunicación externa.
Control de la documentación.
Control operacional.
Prevención de las situaciones de emergencia.
Verificación y medida.
No conformidades, acciones correctoras y preventivas.
Registros de gestión medioambiental.
Auditoría del sistema de gestión medioambiental.
LISTADO DE PROCEDIMIENTOS
4.4.4 DOCUMENTACIÓN (3/4)
62
Archivode obsoletos
DOCUMENTACIÓN DEL SGA
DISTRIBUCIÓN(Emisión)
Guíapara la gestión
de la documentación
REVISION
APROBACIONREGISTRO
DE DOCUMENTOS
REGISTRODE DISTRIBUCIÓNDE DOCUMENTOS
RECEPTOR
MODIFICACIONES
NUEVOSDOCUMENTOS
ELABORACION
4.4.4 DOCUMENTACIÓN (4/4)
63
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
64
Los documentos son identificados con el nombre de la empresa, departamento, función, actividad, etc., y la persona responsabledel documento.
Los documentos son revisados regularmente y aprobados por la persona autorizada previamente a su edición.
Las ediciones en vigor de los documentos están disponibles en todoslos lugares de trabajo, donde se realicen operaciones esencialespara el funcionamiento del sistema.
Los documentos obsoletos son retirados de todos los lugares de difusión y utilización.
Los documentos pueden estar en cualquier soporte que sea manejable y fácilmente comprensible.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (1/2)
65
• Estructura• Codificación• Identificación: título, nº de página y páginas totales, nº de edición, fecha• y código del documento
• Cualquier empleado o persona que opere en lasinstalaciones• Envío del comentario al Responsable de MedioAmbiente
Copia completa de la documentación
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN
MODIFICACIONES
DISTRIBUCIÓN
CREACIÓN DE UNDOCUMENTO NUEVO
ARCHIVO
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS (2/2)
66
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
67
IDENTIFICACIÓN de operaciones asociadas con los aspectos medioambientales significativos.
PLANIFICACIÓN de las mismas para asegurar que se efectúan bajo las condiciones especificadas.
CONTROL OPERACIONAL
VARIABLESACTIVIDADES PROCESOS
REGISTROS
¿CÓMO?
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (1/2)
68
Relacionadas con aspectos ambientales significativos
Diseñar la forma correcta de llevarlas a cabo
• EVITAR DESVIACIONES DE LA POLÍTICA, OBJETIVOS Y METAS
• DEFINIR CRITERIOS OPERACIONALES
• PROC DE SERVICIOS
Elaboración de instrucciones de trabajo cuando sea necesario
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL OPERACIONAL
DOCUMENTAR CÓMO REALIZAR SIEMPRE
LAS ACTIVIDADES
PLANIFICAR SU REALIZACIÓN
IDENTIFICARLAS ACTIVIDADES
RELEVANTES
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (2/2)
69
NORMA ISO 14001:2004
4.4.
IMPLANTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
70
Identificación de POTENCIALES situaciones de emergencia y accidentes con IMPACTO AMBIENTAL
Respuesta a situaciones de emergencia y accidentesREALES.
Prevención del IMPACTO AMBIENTAL adverso.
Revisión PERIÓDICA y SIEMPRES QUE OCURRAN.
PRUEBAS de procedimientos si es factible.
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (1/2)
71
• Actuaciones de prevención y reducción del impactoproducido• Asignación de responsabilidades
• En coordinación con el área de seguridad y prevención• Contemplar el histórico de accidentes y emergencias• Identificar las posibles consecuencias de caráctermedioambiental
Planificación, disposición y mantenimiento de los medios de actuación necesarios.
PROCEDIMIENTO DE ACTUACIÓN EN SITUACIONES DE EMERGENCIA
RESPUESTA ANTELOS ACCIDENTESY EMERGENCIAS
ANÁLISIS PERIÓDICODE POSIBLES
ACCIDENTES Y EMERGENCIAS
MEDIOS NECESARIOS
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (2/2)
72
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
73
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
74
Realizar el seguimiento y medición de las característicasFUNDAMENTALES de las operaciones que pueden tenerIMPACTO SIGNIFICATIVO.
Asegurar que los EQUIPOS de Seguimiento y Medición SE UTILICEN y MANTENGAN CALIBRADOS O VERIFICADOS.
Establecer, implementar y mantener procedimiento/s para de forma regular:
INCLUIR la INFORMACIÓN para el hacer el seguimiento :DESEMPEÑO AMBIENTALCONTROLES OPERACIONALES aplicablesCONFORMIDAD con los objetivos y metas
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN (1/2)
75
PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
CONTROL OPERACIONAL
OBJETIVOSY METAS
DESEMPEÑOAMBIENTAL
IDENTIFICAR CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTALES A SEGUIR Y MEDIR
SEGUIMIENTOS E INSPECCIONES
PLANIFICACIÓN del seguimiento y medición
Control de equipos de medición
Registros de inspeccionesrealizadas
PLANIFICACIÓN evaluacióncumplimiento legislación
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN (2/2)
76
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
77
evaluar el cumplimiento de los requisitoslegales aplicables y otros requisitos quesuscriba
Establecer, implementar y mantener procedimiento/s para de forma PERIÓDICA:
MANTENER REGISTROS DE LOS RESULTADOS
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL (1/1)
78
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
79
INVESTIGACIÓN Y CORRECCIÓNIdentificar la causa de la no conformidad.Definir y poner en marcha la acción correctora apropiada.Poner en práctica o modificar las medidas necesarias paraevitar su repetición (acción preventiva).
IDENTIFICACIÓN NO CONFORMIDAD:
Deficiencias en el diseño y/o implantación del SGA.Deficiencia o fallos de la planta.Deficiencia o fallos en equipos principales y/o auxiliares.Errores humanos
EVALUACIÓN CAMBIOSRegistrar los cambios necesarios en los procedimientos (acción preventiva)
4.5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (1/3)
80
FUNCIONESCorregir la no conformidad real o potencial.Impedir que se repita.Mitigar los impactos medioambientales adversos.Minimizar riesgos potenciales.Asegurar una interacción con los demás componentes del sistema global de gestión(calidad, salud,...).Revisar la eficacia del sistema.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
TIPOSCambio del método de trabajo, mediante la modificación del procedimiento o instrucción de trabajoCambios en el Programa AmbientalInversión en nuevas máquinas o equipos tanto de trabajo como de verificaciónCambios en operaciones complementarias (muestreos, técnicasanalíticas,...)
4.5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (2/3)
81
SEGUIMIENTO DE ACCIONES PLANIFICADAS
INFORME DE NOCONFORMIDAD
IDENTIFICACIÓN
ARCHIVO
REALIZADO POR EL RSGA U OTROS RESPONSABLES DESIGNADOS EN FUNCIÓN DE LA COMPLEJIDAD DE LA ORGANIZACIÓN
POR TODO EL PERSONAL
CIERRE DEL INFORME DE NO CONFORMIDAD
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (3/3)
82
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
83
Disposiciones legales y reglamentarias.Permisos y licencias.Aspectos medioambientales y los impactos significativos.Actividades de formación y cualificación.Actividades de control documental y operacional.Actividades de verificación y medida.No conformidades.Quejas, reclamaciones y denuncias.Acciones correctoras y su seguimiento.Información sobre los productos.Información de los suministradores y contratistas.Situaciones de emergencia.Informes de incidentes.Resultados de las auditorías del Sistema.Resultados de las revisiones del Sistema.
ESTABLECER Y MANTENER REGISTROS NECESARIOS PARA EVIDENCIAR CUMPLIMIENTO NORMA Y RESULTADOS.
4.5.3 CONTROL DE LOS REGISTROS (1/2)
84ARCHIVO
OBTENCIÓN
IDENTIFICACIÓN
ACCESO
FORMATOS PREESTABLECIDOS U OTROS
SE DEJARÁ CONSTANCIA DE LA RETIRADA DE ARCHIVOS
NOMBRE O CÓDIGO
PROCEDIMIENTO PARA CONTROL Y GESTIÓN DE REGISTROS
SER Y PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES Y TRAZABLES.
IDENTIFICACIÓN, ALMACENAMIENTO, PROTECCIÓN, RECUPERACIÓN, TIEMPO DE
RETENCIÓN Y SU DISPOSICIÓN.
4.5.3 CONTROL DE LOS REGISTROS (2/2)
85
NORMA ISO 14001:2004
4.5.
COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación y cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria interna
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
86
La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas para:
Verificar si el sistema funcionaSi se alcanzan los resultados previstosSe ajusta a ISO 14001:2004 y a los procedimientos establecidosSe ha implementado y es eficaz
4.5.5 AUDITORIA INTERNA (1/3)
87
Planificar un programa de auditorias tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, asícomo los resultados de las auditorias previas.
Definir los criterios de auditorias, el alcance de la misma, su frecuencia y su metodología.
Definir la selección de los auditores (internos ó externos) y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria. Deben ser competentes estar en disposición objetiva e imparcial(independencia demostrada al estar libre de responsabilidades en la actividad que audita.
4.5.5 AUDITORIA INTERNA (2/3)
88
Deben definirse las responsabilidades y requisitos para la planificación y la realización de auditorias, para informar de los resultados y para mantener los registros.
La dirección responsable del área que esté siendo auditada debe asegurarse de que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación.
4.5.5 AUDITORIA INTERNA (3/3)
89
NORMA ISO 14001:2004
4.6.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001
90
DEBE INCLUIR:Evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios, incluyendo la política, los objetivos y las metas ambientalesTodas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con los posibles cambios en la política, objetivos y metas y otros elementos del SGADebemos dejar constancia de la información tenida en cuenta para la revisiónSerá especialmente necesaria si existen cambios en:
Legislación aplicablePolíticaObjetivos
¡¡SIEMPRE QUEDARÁ REGISTRO!!
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (1/2)
91
LA DIRECCIÓN debe REVISAR EL SGA a intervalos planificados para asegurar es conveniente a la organización, adecuado y eficaz.
COMO MÍNIMO:Resultado auditorias internasEvaluación del cumplimiento requisitos legales y otros que la organización suscribaComunicaciones partes interesadas externas incluidas las quejasDesempeño ambiental de la organizaciónGrado de cumplimiento de los objetivos y metasEstado de acciones correctivas y preventivasSeguimiento de las acciones resultantes de revisiones previasCambios asociados a los aspectos ambientales incluyendo la evolución de requisitos legales y otrosRecomendaciones para la mejora
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (2/2)
92
Es el acto por el cual una tercera parte independiente testifica la conformidad de un producto, proceso o servicio respecto a una o varias normas o especificaciones.
Para obtener la certificación medioambiental según el modelo de ISO 14001 es preciso recurrir a las entidades de certificación acreditadas.
La certificación de un SGA por parte de un organismo de certificación, da derecho a la utilización de una marca que puede emplearse en publicidad de la organización: tarjetas de visita, anuncios en prensa, impresos de carta, facturas y publicidad diversa, pero nunca en productos.
AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN
93Auditoría de certificación
En líneas generales un proceso "estándar" de certificación sigue estos pasos:
1. Contacto previo al cuestionario de solicitud2. Revisión del Manual de medio ambiente3. Visita previa (en algunos casos)4. Auditoría de evaluación (también llamada de certificación)5. Presentación de acciones correctivas6. Concesión de la certificación, si procede7. Auditorías de seguimiento (cada 6-12 meses)8. Auditorías de renovación (cada 3 años)
AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN
94Auditoría de certificación
Como resultado de esta auditoría, la entidad de certificación puede tomar 3 posibles decisiones:
Certificación del SGA e inclusión de la organización en el registroDar una aprobación condicional del SGA (que requerirá la realización de algunas acciones correctivas)No concesión del certificado (cuando el SGA presenta deficiencias graves)
AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN