SEMINARIO SOBRE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL,

LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Ministerio Público / SEDRONAR

Argentina

Medidas cautelares

con fines de decomiso

Prof. Guillermo Jorge

Universidad de San Andrés - Argentina

Medidas cautelares “sobre bienes”

Flexibilidad: Temporarias, renovables, modificables, sustituibles,

Para evitar frustrar la ejecución de la decisión definitiva

Sobre los bienes que satisfarán las consecuencias patrimoniales del delito

Ex parte

Las consecuencias patrimoniales del delito

Indemnización de la víctima

Obligación civil

Multa Pena proporcional al reproche

Decomiso De instrumentos

De objetos peligrosos

Del producto del delito

Costas Obligación civil

Naturaleza del decomiso del producto o ganancias

CARÁCTER PUNITIVO ?

CARÁCTER PREVENTIVO?

Sujeto al sistema de garantías de juicio penal

Carga de la prueba corresponde a la acusación

Aplicado por tribunal de justicia únicamente

Derecho a recurrir.

Principio de personalidad.

No podrá decomisar frente a casos de fuga

Carga de la prueba más favorable al estado.

Aplicado por una autoridad diferente a un tribunal

Independiente de la responsabilidad penal.

En ausencia del imputado en juicio

Procede contra herederos

El decomiso del producto no es una pena

T.E.D.H.Welsch / Phillips

1. La finalidad es eliminar un desequilibrio patrimonial producido por el hecho punible

2. Tal desequilibrio no pertenece a la culpabilidad, ni al peligro, ni a la reparación.

3. Por ello el decomiso de las ganancias tiene la finalidad preventiva de desterrar la idea de que la comisión de delitos es redituable.

Alemania

1. El monto del decomiso está asociado al grado de reproche?

2. Puede ser sustituido por una pena privativa de la libertad?

3. Abarca el producto neto o también el producto bruto?

ArgentinaAlsogaray

2. Resulta importante otorgarle un sentido de restauración de la justicia y restablecimiento del equilibrio perdido destinado a recuperar para la comunidad los activos obtenidos o utilizados en la comisión de delitos socialmente dañosos

1. En delitos de corrupción, el decomiso cumple una función reparatoria del daño social

¿Sobre qué bienes?

Indemnización de la víctima

Multa

Decomiso del producto

del delito

De origen lícito o ilícito

Producto directo

Producto indirecto

Producto secundario

De origen lícito o ilícito

¿Otros bienes del autor?

Decomiso de valor sustitutivo

Imposición al autor o partícipe de la obligación de pagar al Estado una suma de dinero equivalente al valor de los bienes sujetos a comiso especial.

Opera sobre bienes que no están conectados de ningún modo con el delito en cuestión, sin importar si han sido adquiridos lícitamente o no

No requiere rastrear los activos obtenidos mediante la comisión del delito, sino únicamente determinar su valor

Procede contra cualquier activo disponible perteneciente al autor o partícipe en cuestión

Desventaja: posible insolvencia del autor o partícipe o de la transferencia a personas jurídicas en sistemas que no prevén su responsabilidad penal

Bienes en podes de terceros

Argentina protege la propiedad de quien la adquiere o recibe de buena fe

Argentina protege la propiedad de quien la adquiere o recibe de buena fe

PERSONA JURÍDICA

•Si el autor la representó

PERSONA JURÍDICA

•Si el autor la representó

TERCERO A TÍTULO

GRATUITO

TERCERO A TÍTULO

GRATUITO

Excepciones BENEFICIO OBTENIDO POR

Excepciones BENEFICIO OBTENIDO POR

Venta anticipada de bienes cautelados

CPPN, 520: Con respecto a la… conservación…administración… variaciones del embargo. regirán las disposiciones del Código Procesal Civil y Comercial de la Nación

CPCCN, 205: Si hubiere peligro de pérdida o desvalorización de los bienes afectados o si su conservación fuere gravosa o difícil, a pedido de parte previo traslado a la otra… el Juez podrá ordenar la venta en la forma más conveniente…

Decomiso(s) Con fines indemnizatorios

Actor civilMPF?

MPF

LOPM, 27 Quedan excluidas de las funciones del Ministerio Público: 1. la representación del Estado y/o del Fisco en Juicio

LOPM, 76 Deróganse… los artículos 516 y 517 del CPPN en cuanto disponen la intervención del Ministerio Público en la ejecución de condenas pecuniarias

¿Quién puede requerirlas?

Convenio MPF/PGN (Res. PGN 61/2010)

¿Desde cuando?

CP, 23: El juez podrá adoptar desde el inicio de las actuaciones judiciales las medidas cautelares destinadas a …a evitar que se consolide su provecho o a obstaculizar la impunidad de sus partícipes.

CPP, 528: Al dictar el auto de procesamiento,

el juez ordenará el embargo de bienes del imputado o, en su caso, del civilmente demandado, en cantidad suficiente para garantizar la pena pecuniaria, la indemnización civil y las costas.

Decomiso(s)Indemnización, multa y costas

Incautación de bienes en el exterior UNCAC, 54.2

PAIS REQUIREN

TE

EJECUTA LA ORDEN DEL PAÍS VÍCTIMA

PAIS REQUERIDO

DICTA SU PROPIA ORDEN

Tradición anglosajona Tradición continental

Asistencia Jurídica Reciproca

Doble incriminación

Descripción precisa del hecho

Descripción precisa de los bienes

Relación con el hechoSolicitud de asistencia

judicial para el embargo de bienes

Relación con el país requerido cuando no han sido localizados

Riesgo de disipación

Estado del proceso penal

Localización

Posibilidad legal de decomiso

Derechos del titular (imputado o terceros )

14

Incautación originada en ROS

Incautación Judicial (Argentina )

UIF UIFLAV

Incautación administrativa (Francia)

Incautación automática (Suiza)

UIF

La investigación posterior

Monitoreo de cuentas incautadas

Correspondencia interna del banco

Información entre subsidiarias de la misma institución

Información entre subsidiarias de la misma institución

Investigación por lavado en el país requerido

SEMINARIO SOBRE INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL,

LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Ministerio Público / SEDRONAR

Argentina

MUCHAS GRACIAS!

Prof. Guillermo JorgeDepartamento de Derecho

Universidad de San Andrés

gjorge@udesa.edu.ar