MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005 OFICINA DE GESTION PUBLICA Y AUTOCONTROL
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SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 2019 E.S.E ISABU
OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
PERIODO Segundo semestre 2019 Fecha de Informe: 19 de Diciembre de 2019
COMPONENTE SUBCOMPONENTE ASPECTOS
MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
1. Ambiente de Control Asegurar un ambiente de control
Garantizar un adecuado ambiente de control requiere, adicionalmente, definir el rol de cada una de las instancias que participan en la definición y ejecución de las acciones, métodos y procedimientos de control y de gestión del riesgo; así como directrices claras en cuanto al control interno en la organización
Elaborar la Política de Control Interno
14/08/2019 100% Oficina de
Control Interno
Se elaboró la política institucional de Control Interno, la cual se adoptó según resolución 0376 del 30/09/2019.
Actualizar la política de gestión del riesgo de acuerdo a la última guía para la administración del riesgo de la función pública
15/07/2019 100% Oficina de Calidad
Se evidencia la política de gestión del riesgo actualizada de acuerdo a los lineamientos establecidos por la función pública en la última guía de administración del riesgo, fecha de actualización 15 de julio de 2019.
La entidad demuestre el compromiso con la integridad (valores) y principio del servicio público.
Realizar encuestas, entrevistas, para evidenciar si los servidores han apropiado los valores del código de integridad.
1/08/2019 100% Oficina Jurídica
Se realizaron encuestas a través del link https://docs.google.com/forms/d/e/ con el fin de evidenciar si los servidores han apropiado los valores del código de integridad.
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OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
PERIODO Segundo semestre 2019 Fecha de Informe: 19 de Diciembre de 2019
COMPONENTE SUBCOMPONENTE ASPECTOS
MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
Realizar Evaluación de las estrategias de comunicación del código de integridad
1/08/2019 100% Oficina Jurídica
Se evidencia informe evaluación de las estrategias de comunicación del código de integridad, de acuerdo a los resultados obtenidos en la encuesta de adherencia del Código de Integridad, el cual arrojó como conclusión la ampliación de los canales de divulgación del código de integridad, programación de nuevas capacitaciones y socializaciones con el fin de alcanzar mayor adherencia.
Establecer actividades que mejoren la apropiación y adaptación al código
30/08/2019 100% Oficina Jurídica
Mediante acta de reunión del
30/08/2019, se definieron los
canales y metodología para
implementación del código de
integridad, y se estableció
mediante documento las
herramientas y canales de
implementación del código de
integridad.
Es necesario que una adecuada GETH asegure que la selección, la capacitación, la
Elaborar Normograma de Talento Humano
29/07/2019 100% Oficina de Talento Humano
Se evidencia cumplimiento en la
acción de mejora, reportada en la
elaboración del Normograma de
Talento Humano.
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OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
PERIODO Segundo semestre 2019 Fecha de Informe: 19 de Diciembre de 2019
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MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
evaluación del desempeño y la calidad de vida laboral, se conviertan en herramientas adecuadas para el ejercicio de las funciones y responsabilidades y en condición mínima para facilitar el autocontrol por parte de cada servidor.
Elaborar Plan estratégico de Talento humano
30/08/2019 100% Oficina de Talento Humano
Se elaboró el Plan Estratégico de Talento Humano 2019 para la E.S.E. ISABU., el cual es adoptado según resolución 0002 del 03/01/2019.
Elaborar Política de Talento Humano
30/09/2019 100% Oficina de Talento Humano
Se elaboró la política de talento
humano de la E.S.E. ISABU con
los objetivos de: Dar cumplimiento
a las normas y estatutos
generales, identificar las
necesidades organizacionales
para realizar la planeación del
talento humano, fortalecer las
competencias laborales, verificar
las credenciales y prerrogativas
de los profesionales y no
profesionales, fomentar la
educación, capacitación,
entrenamiento y aprendizaje
organizacional, ejecutar la
evaluación de desempeño
teniendo en cuenta las
responsabilidades establecidas a
los colaboradores, asegurar la
comunicación asertiva al cliente
interno, Contribuir a la
transformación cultural, mejorar la
calidad de vida, el clima
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OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
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GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
organizacional y la satisfacción
del cliente interno.
A partir de la dimensión de Gestión con Valores para Resultados se asegura que la estructura organizacional, los procesos de la cadena de valor y los de apoyo, el uso de los bienes muebles e inmuebles, el suministro de servicios internos, la ejecución presupuestal y la focalización de los recursos, estén en función del cumplimiento de los
Actualizar el mapa de procesos de acuerdo a los lineamientos de MIPG
30/06/2019 100% Oficina de Calidad
Se evidencia mapa de procesos actualizado E.S.E ISABU, con fecha de aprobación 20 de Junio de 2019
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OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
PERIODO Segundo semestre 2019 Fecha de Informe: 19 de Diciembre de 2019
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MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
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RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
propósitos de la entidad y de atender lo previsto en la planeación institucional, de forma eficiente.
2. Asegurar la gestión de los riesgos institucionales
Diseño adecuado y efectivo del componente Gestión de Riesgo
Proceso continuo transversal a toda la entidad
Elaboración de Matriz de riesgos potenciales por procesos
30/05/2019 100% Líderes de
Proceso Oficina de Calidad
De acuerdo a las evidencias reportadas se observa matriz de riesgos correspondiente a cada uno de los procesos
Realizar seguimiento a los riesgos potenciales identificados con mayor impacto, de acuerdo a la matriz elaborada
09/08/2019 20/01/2020
100% Oficina de Calidad
Conforme a las evidencias enviadas por la oficina de calidad, se registran actas de reunión en el que se realizan ajustes a los riesgos de los procesos: Gestión cirugía y atención de partos, gestión ambiental, gestión ambulatoria, control interno, facturación, gestión financiera, gestión riesgo diagnóstico, gestión recursos físicos, gestión internación, Gestión jurídica, salud pública SIAU, talento humano, apoyo terapéutico, tics, urgencias
Evaluar si la valoración del riesgos establecidos en cada proceso es la apropiada
20/08/2019 30/01/2020
100% Oficina de
Control Interno
Se realizó seguimiento a los riesgos de gestión institucionales según primer informe presentado el 10/09/2019, y segundo informe de seguimiento presentado el 10/12/2019.
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OBJETIVO Verificar el cumplimiento de cada una de las acciones de mejora propuestas en el Plan de Mejoramiento del MECI de la Empresa Social del Estado E.S.E. ISABU.
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MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
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GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
3.Actividades de Control
Asegurar la efectividad de las actividades de control
Fomentar el aprendizaje organizacional
Realizar una reunión trimestral de retroalimentación encaminado a acciones de mejoramiento para el proceso de auditorías internas. Soportada con actas y compromisos (Elaborar cronograma)
27/07/2019 100% Oficina de
Control Interno
Se realizaron reuniones dirigidas por el Jefe de la Oficina de Control Interno a los profesionales de apoyo de la Oficina de Control Interno en temas: funciones según perfil en la oficina de control interno, según acta de fecha 02/04/2019, 02/05/2019, auditorías internas, según acta de fecha 25/06/19, acta 26/08/2019 retroalimentación Ley 87/93, acta del 09/09/2019 retroalimentación actividades propias oficina de control interno, acta del 12/11/2019 reunión retroalimentación actividades realizadas por la oficina de control interno.
Diseñar y llevar a cabo las actividades de control del riesgo en la entidad
Definir controles en materia de TIC.
Diseñar el mapa de riesgos de gestión de las tics.
30/06/2019 100% Tics
Se evidencia cumplimiento en la realización del mapa de riesgos de gestión de las TICS E.S.E. ISABU 2019
Realizar una auditoria exprés al proceso de las TIC
22/11/2019 100% Oficina de
Control Interno
De acuerdo al Plan anual de auditorías se realizó auditoría exprés al proceso Gestión TIC. Se genera informe final de auditoría de fecha 11/12/2019.
A partir del informe de auditoría generar recomendaciones de mejora
22/11/2019 100% Oficina de
Control Interno
Conforme a la auditoría realizada
al proceso de las TIC se generó
el informe final y las respectivas
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MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
recomendaciones de mejora.
Identificación de los grupos de valor y sus necesidades
Fortalecer el desarrollo de las actividades de control a partir del desarrollo de las otras dimensiones de MIPG
Proyectar los problemas o necesidades de los grupos de valor a 4, 10, 20 años o según se disponga en la entidad.
20/08/2019 100% Oficina de Planeación
Se presenta acción de mejora en el cual se identificaron los grupos de valor como son: empleados, proveedores, entes de control, alianzas de usuarios, en cada uno de ellos de los grupos de valor se identificó valor agregado de gestión.
4. Información y Comunicación
Efectuar el control a la información y la comunicación organizacional
Comunicar internamente la información requerida para apoyar el funcionamiento del Sistema de Control Interno
Realizar comité primarios de acuerdo al instructivo de grupos primarios cada tres meses
27/11/2019 100% Líderes grupos primarios Oficina de Calidad
Se evidencia actas de realización de comités primarios, (calidad, laboratorio clínico, Zonas 1,2,3,4 para la vigencia 2019.
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% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
Asignar las responsabilidades en relación con las líneas de defensa del MECI
Garantizar un adecuado desarrollo del control de la información y la comunicación requiere, adicionalmente, definir el rol de cada una de las instancias que participan en la definición y ejecución de las acciones, así como de mecanismos para la prevención y evaluación de éste
Revisar la Resolución que enmarca la gestión del MECI y ajustar las responsabilidades aplicables a la línea de defensa de éste componente.
30/08/2019 100% Oficina de Calidad
Se derogó la resolución 0242 del 22/06/2018 Según resolución 0421 del 06/12/2018 donde se realizan los ajustes que enmarcan la gestión del MECI, mediante acta de reunión del 25/07/2019 se realiza la socialización del Plan de Mejoramiento MECI 2019.
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PERIODO Segundo semestre 2019 Fecha de Informe: 19 de Diciembre de 2019
COMPONENTE SUBCOMPONENTE ASPECTOS
MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
5. Actividades de monitoreo
Implementar las actividades de monitoreo y supervisión continua en la entidad
Aplicar evaluaciones continuas y/o independientes para determinar el avance en el logro de la Meta estratégica, los resultados y los objetivos propuestos, así como la existencia y operación de los componentes del Sistema de Control Interno.
Realizar auditorías internas de acuerdo al plan anual de auditorias
30/07/2019 28/11/2019
100% Oficina de
Control Interno
Se llevaron a cabo las siguientes auditorias de acuerdo al Programa General de Auditorías vigencia 2019: Auditoría PAMEC, Auditoria Gestión Ambulatoria, auditoría Gestión de Urgencias, Auditoría Gestión de Talento Humano y Auditoría Gestión Financiera (presupuesto), para el segundo semestre se realizaron auditorías MIPG, Gestión apoyo terapéutico, Gestión financiera (tesorería), Auditorías exprés: PANACEA, PIC, Conciliaciones bancarias, EDL, Compras e inventarios, TICS, Facturación y glosas, dando así cumplimiento al programa general de auditorías de la vigencia.
Presentar informe de auditoría ante comité de control interno.
30/07/2019 28/11/2019
100% Oficina de
Control Interno
De acuerdo a resolución de conformación del comité coordinación de control interno se tienen establecidos dos (2) comités al año, Se realizó comité de coordinación de control interno en el mes de enero de 2019 según acta de reunión del 21 de enero de 2019, y el segundo comité fue realizado el 29 de julio de 2019 en el que se presentaron avances de las actividades desarrolladas por control interno y
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ALCANCE Realizar seguimiento al cumplimiento de cada una de las acciones de mejora y generar el respectivo informe.
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COMPONENTE SUBCOMPONENTE ASPECTOS
MINIMOS DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN DE MEJORA FECHA DE ENTREGA
% CUMPLIMIENTO
RESPONSABLE SEGUIMIENTO OFICINA DE
GESTIÓN Y CONTROL INTERNO
se programan a realizar otras auditorías. Se realiza comité
extraordinario de control interno para aprobación de la política de control interno según acta del 30 de septiembre de 2019.
Generar plan de mejoramiento si se presentan hallazgos
30/07/2019 28/11/2019
100% Oficina de
Control Interno
De acuerdo a las auditorías realizadas se presentaron 3 planes de mejoramiento el cual corresponde a urgencias Hospital Local del Norte y Urgencias UIMIST y apoyo terapéutico.
