MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

CURSO DE CAPACITACIN

LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE

INVERSIN QUE INCLUYAN COMPONENTES DE EQUIPAMIENTO

MECNICO

Sector Institucional

DGPI - MEF

2OBJETIVO DEL PIP

Atencin de emergencias

Mantenimiento de

infraestructura pblica

Ejecucin de PIP de pequea

envergadura

Crear, ampliar,

mejorar, recuperar la

capacidad de una

entidad pblica para la

ejecucin de obras por

administracin

directa orientadas a

3SOBRE MODALIDAD DE EJECUCIN VA ADMINISTRACIN DIRECTA,

TENER EN CUENTA

Resolucin de Contralora N195-88CG, artculo 1, numeral 4: La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa resulte igual o menos al presupuesto base deducida la utilidad, situacin que deber reflejarse en la liquidacin de la obra.

. . .

P r o g r a m a c i n M u l t i a n u a l d e I n v e r s i o n e s

Administracinindirecta Administracindirecta

Demostrar que no existe

oferta privada para ejecutar

estos PIP

ES NECESARIO REALIZAR EL SIGUIENTE ANLISIS:

DESARROLLO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN

I. Aspectos Generales

1.1 Nombre del Proyecto

1.3. Matriz de involucrados

1.4. Marco de referencia

II. Identificacin

2.1. Diagnstico de la situacin actual

2.2. Definicin del problema, sus causas y efectos

2.3. Objetivo del proyecto

2.4. Alternativas de solucin

III. Formulacin

3.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

3.2. Anlisis de la demanda

3.3. Anlisis de la oferta

3.4. Balance oferta demanda

3.5. Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin

3.6. Costos a precios de mercado

IV. Evaluacin

4.1. Evaluacin social

4.2. Anlisis de sensibilidad

4.3. Anlisis de sostenibilidad

4.4. Impacto ambiental

4.5. Seleccin de alternativas

4.6. Plan de implementacin

4.7. Organizacin y gestin

4.8. Matriz del marco lgico (MML) para la alternativa seleccionada

5DIAGNSTICO

Cmo se ejecutan las obras?

Anlisis histrico de PIP infraestructura ejecutados por la Entidad (monto de inversin, duracin de la fase de ejecucin, modalidad de ejecucin)

Qu tan eficiente es la entidad para ejecutar obras por administracin directa?

Con qu recursos cuenta la Entidad para ejecutar obras por A.D?

TIEMPOS, COSTOS Y METAS PROGRAMADAS

TIEMPOS, COSTOS Y METAS REALES

Equipo mecnico y

herramientasPersonal Infraestructura

Organizacin y gestin del

servicioRECURSOS

Tener en cuenta el contenido mnimo de Anexo SNIP 5A y 5B. Asimismo, se destacan los siguientes puntos:

6DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

PROBLEMA EST ASOCIADO AL SERVICIO:

Atencin de emergencias

Mantenimiento de

infraestructura pblica

Ejecucin de PIP de pequea envergadura

INADECUADA CAPACIDAD OPERATIVA PARA

7DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

LAS CAUSAS ESTN ASOCIADAS A LOS FACTORES DE PRODUCCIN DEL SERVICIO:

Equipo mecnico y

herramientasPersonal Infraestructura

Organizacin y gestin del

servicioRECURSOS

Inoperativos

Cumplisuvidatil

No tuvomantenimient

oadecuado

Insuficiente

Competencias

Insuficiente

Inadecuada

Deficienteplanificacin

Inadecuadagestinde inventarios

OJO: NO OLVIDAR INDICADORES

DEFINICIN DEL

PROBLEMA Y SUS CAUSAS

EJEMPLO PARA ANALIZAR:

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Para cada uno de los medios fundamentales identifica todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relacin entre stas.

Evaluacin de medios y planteamiento de alternativas

Eje

mp

lo

ADQUISICIN DE

MAQUINARIAS

Infraestructura adecuada

Capacitacin de personal

ALTERNATIVA 1

ALQUILER DE MAQUINARIAS

Infraestructura adecuada

Capacitacin de personal

ALTERNATIVA 2

Acciones mutuamente excluyentes

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DEMANDA

ATENCIN DE EMERGENCIAS

Identificar zonas crticas y estimar eventos de emergencia.

MANTENIMIENTO VIAL

Estimar el nmero de km de vas que requieren mantenimiento.

Ojo: tener en cuenta las COMPETENCIAS LEGALES.

EJECUCIN DE PIP DE PEQUEA ENVERGADURA

Obras por Administracin Directa, de acuerdo a PMIP.

Se expresa en nmero de intervenciones y meta fsica principal de la obra (km2, m2, m3, etc.)

Servicio/intervencin N de intervenciones

Meta fsicaprincipal

1. Atencin de emergencias

Tipo 1.1

Tipo 1.2

2. Mantenimiento vial

Tipo 2.1

Tipo 2.2

3. Ejecucin de obras

Puedes hacer distinciones por

tipologa de intervenciones y rangos de costo.

Total de vas de la zona de influencia

Vas que son de competencia de

la Entidad

Vas que necesitan ser intervenidas

Vas que sern intervenidas

mediante Administracin

Directa

Identificar nmero de

intervenciones y meta fsica

principal de la obra (km2, m2, m3, etc.)

DEMANDA

DEMANDA

EJEMPLO: EQUIPAMIENTO MECNICO PARA EL GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO

Identificacin de vas de COMPETENCIA DEPARTAMENTAL

Planificacin de mantenimiento peridico

de vas expresado en METAS FSICAS (Km2)

Todo ser ejecutado mediante

AD?

DEMANDA

EJEMPLO 2: EQUIPAMIENTO MECNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI

Descripcin Distancia (km) Prom / km Ancho Espesor TOTAL und

MANTENIMIENTO Y MEJORAMEINTO

Movimeinto de Tierra 251,650.00 M3

Muy mal estado 44.71 3,000.00

Mal estado 235.04 500.00

Regular estado 10.33 0.00

Buen estado 14.06 0.00

Perfilado y compactado 1,738,533.93 M2

Carretera Central (troncal) 113.92 7.00

Caminos vecinales 190.22 4.50

Plazoletas de cruee (12 m de L) 12.17 7.00

Lastrado 347,706.79 M3

Carretera Central (troncal) 113.92 7.00 0.20

Caminos vecinales 190.22 4.50 0.20

Plazoletas de cruee (12 m de L) 12.17 7.00 0.20

Transporte de material 4 1,390,827.14 M3

Acondicionamiento y limpieza de cunetas 304.00 KM

CONSTRUCCION

Moviemiento de tierra 151.00 13,000.00 1,963,000.00 M3

Perfilado y compactado 151.00 4.00 604,000.00 M2

Lastrado 151.00 3.50 0.20 105,700.00 M3

Transporte de material 4.00 422,800.00 M3

Se realiz el anlisis por tipo de intervencin. OJO: no sustentan la intervencin de ATENCIN DE EMERGENCIAS.

EXPRESADO EN METAS FSICAS

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OFERTA

ATENCIN DE EMERGENCIASMANTENIMIENTO

VIAL

EJECUCIN DE PIP DE PEQUEA

ENVERGADURA

Se expresa en nmero de intervenciones y meta fsica principal de la obra (km2, m2, m3, etc.)

Rendimiento por hora x Horas anuales dedicadas a la intervencin i

Meta fsica promedio requerida para intervencin i

Oferta (Nde

intervenciones) =

Ejm: 3 meses del ao, la pool

de maquinaria est asignada

solo a atencin de

emergencias = 528 horasEjm: los eventos de

emergencia afectan un

promedio de 1 km.

Ejm: Con los equipos con los

que cuenta la entidad,

cuntos km ejecuta por

hora?

Derscripcion Ao =12 meses Mes =25 dias Dia =10 horas Cantidad

Camin Volquete 4 X 2 330 HP 10 m3 hm 9,000.00 750.00 30.00 3.00 500.00 m3

Tractor sobre Oruga D7G hm 6,000.00 500.00 20.00 2.00 800.00 m3

Motoniveladora rg140B hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 3,220.00 m2

Cargador Frontal 924f hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 850.00 m3

Rodillo vibrador CA260D hm 3,000.00 250.00 10.00 1.00 3,220.00 m2

Camioneta doble cabiana 4x4 hm 12,000.00 1,000.00 40.00 4.00

Rendi / dia

OFERTA

EJEMPLO : EQUIPAMIENTO MECNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KIMBIRI

Se expresa en las

mismas metas fsicas

que la demanda.

Este anlisis debe

realizarse para cada

tipo de intervencin

Rendimiento x Tiempo dedicado a la intervencin i Oferta (metas fsicas) =

22 das al mes x 12

meses = 264 das al ao

16

BRECHA DEMANDA - OFERTA

ATENCIN DE EMERGENCIASMANTENIMIENTO

VIAL

EJECUCIN DE PIP DE PEQUEA

ENVERGADURA

Se expresa en nmero de intervenciones y meta fsica principal de la obra (km2, m2, m3, etc.)

SERVICIO/INTERVENCIN

DEMANDA OFERTA BRECHA

N de intervenciones

Meta fsicaprincipal

N de intervenciones

Meta fsicaprincipal

N de intervenciones

Meta fsicaprincipal

1. Atencin de emergencias

2. Mantenimiento vial

3. Ejecucin de obrasA B A - B

17

PLANTEAMIENTO TCNICO

Equipo requerido

Total HM requeridas

Maquinaria 1

Maquinaria 2

Maquinaria 3

Maquinaria n

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

Brecha servicio j (MF) / Rendimiento (maquinaria i, servicio j)HORAS MQUINA requeridas = (servicio j, maquinaria i)

Requerimiento de HM por tipo de servicio

Requerimiento de HM agregado por tipo de maquinaria

HM (maquinaria i) para servicio x +

HM (maquinaria i) para servicio y +

HM (maquinaria i) para servicio z

HORAS MQUINA = (maquinaria i)

Ejemplo: 50 km2 / (0.2 km2/ hora) = 250 HORAS MQUINA requeridas

TIPO DE INTERVENCION MAQUINARIA NECESARIARENDIMIENTO

(METAFSICA/DIA)

BRECHA EN METAS FSICAS

TOTAL HM

CORTE DE MATERIAL SUELTO R= 690 M3/dia EXCAVADORA HIDRAULICA S/ORUGA 240 HP 690.0000 251,650.00 2,516.50

ACONDICIONAMIENTO Y LIMPIEZA DE CUNETAS R=440 m/dia

CAMION VOLQUETE 4 X 2 210-280 HP 8 m3

440.0000 304,000.00

3,040.00

RETROEXCAVADOR CARGADOR 74 HP 3,040.00

MINICARGADOR FRONTAL CON MARTILLO HIDRAULICO 3,040.00

EXCAVACION Y APILAMIENTO DE MATERIAL DE AFIRMADO EN CANTERA (Rend=530 m3/dia) TRACTOR DE ORUGAS DE 190-240 HP 530.0000 347,706.79 6,954.14

CARGUIO R=850 m3/dia CARGADOR SOBRE LLANTAS 125-155 HP 3 yd3 850.0000 347,706.79 3,477.07

ZARANDEO (R=560 m3/dia) CARGADOR SOBRE LLANTAS 125-155 HP 3 yd3 560.0000 347,706.79 3,477.07

TRANSPORTE DE MATERIAL AFIRMADO R=1600 m3/dia CAMION VOLQUETE 4 X 2 210-280 HP 8 m3 800.0000 1,390,827.14 13,908.27

RIEGO R= 700 m3/dia CAMION CISTERNA 3,000 gl 700.0000 347,706.79 3,477.07

Brecha servicio j (MF) / Rendimiento (maquinaria i, servicio j)HORAS MQUINA requeridas = (servicio j, maquinaria i)

PLANTEAMIENTO TCNICO

EJEMPLO: EQUIPAMIENTO MECNICO PARA LA MUNICIPALIDAD DE KIMBIRI

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PLANTEAMIENTO TCNICO

Equipo requerido Total HM requeridas

Vida til (HM) Nmero de maquinarias

Maquinaria 1

Maquinaria 2

Maquinaria 3

Maquinaria n

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

HM requeridas / Vida til (HM)Nmero de maquinaria i =

Nmero de maquinarias a adquirir

Se recomienda una vida til de 7 aos por

mquina. Se puede utilizar los parmetros de 6 horas de trabajo al da, 22 das al

mes, 12 meses al ao.

20

PLANTEAMIENTO TCNICO

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

Pool bsico de maquinarias

Atencin de emergencias

Camiones volquete 10m3

Excavadora hidrulica (mayor a 150HP)

Cargador frontal (mayor a 160 HP)

Bulldozer (mayor a 150 HP)

Mantenimiento peridico mecanizado

Camin Cisterna

Motoniveladora

Rodillo Liso vibratorio

Mantenimiento rutinario

Herramientas menores:Carretillas

Palas

Barretas

Escobas

Seales de seguridad

Uniformes

Recomendado por la Autoridad Nacional del

Agua (MINAG). Documento disponible

en: http://www.ana.gob.pe/media/300467/manual

_procedimientos.pdf

Mantenimiento realizado cada 3 aos

aprox. Recomendacin MTC:

Debera realizarse a travs de contratistas.

Recomendacin MTC: se puede realizar a travs

de microempresas

21

PLANTEAMIENTO TCNICO

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

Pool bsico de maquinarias para ATENCIN DE EMERGENCIAS

Bulldozer o tractor sobre

orugasMovimiento de

tierras por arrastre.

EXCAVADORA HIDRULICA (min

150HP). Excavacin de

terreno; acopio y carguo de rocas

CARGADOR FRONTAL (Min 160hp)Traslado de agregados,

movimiento de tierras.

CAMIN VOLQUETEDescarga de materiales

22

PLANTEAMIENTO TCNICO

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

Pool bsico de maquinarias para MANTENIMIENTO PERIDICO

MOTONIVELADORA Nivelacin de terreno

CAMIN CISTERNA

RODILLO LISO

VIBRATORIOCompactacin

de tierras.

23

PLANTEAMIENTO TCNICO

MAQUINARIAS HERRAMIENTAS INFRAESTRUCTURARECURSOS HUMANOS

rea total requerida = rea por maquinaria x nmero de maquinarias + reas comunes

Infraestructura

Incluir las maquinarias operativas con las que cuenta la entidad y las que se

van a adquirir

Incluir el kit bsico de mantenimiento de maquinarias pesadas, as como las herramientas requeridas para

mantenimiento de vas.

Herramientas

Considerar por lo menos un operario por cada maquinaria pesada, personal administrativo y vigilancia.

Recursos humanos

ALTERNATIVAS

ADQUISICIN DE MAQUINARIAS

ALQUILER DE MAQUINARIAS

Compararlasalternativas:

La Entidad asume los costos

de mantenimiento

preventivo y correctivo

El mantenimiento

de las maquinarias lo

asume el privado.

COSTOS

OJO: COSTOS SOCIALES= COSTOS PRIVADOS X FACTOR DE CORRECCIN

COSTOS SOCIALES

COSTOS SOCIALES= COSTOS PRIVADOS X FACTOR DE CORRECCIN

Adquisicin de maquinaria

Herramientas

Infraestructura Capacitacin

Salarios de personal

Combustible

Mantenimientode la

maquinaria

Seguros

Costos de inversinCostos de OyM

1. ADQUISICIN DE MAQUINARIA

Alquiler de maquinaria

Salarios de personal

Combustible

CapacitacinMejoras en

gestin

2. ALQUILER DE MAQUINARIA

BENEFICIOS SOCIALES

AHORRO DE TIEMPOS EN

ATENCIN DE EMERGENCIAS

AHORRO DE TIEMPOS EN

EJECUCIN DE PROYECTOS

LIBERACIN DE RECURSOS POR MAYOR EFICIENCIA

BENEFICIOS SOCIALES

NO SE DEBE CONSIDERAR INGRESOS

POR ALQUILER DE LA MAQUINARIA A OTRAS

ENTIDADES O PRIVADOS.

SOSTENIBILIDAD

GASTOS CORRIENTES INCREMENTALES

COSTOS INCREMENTALES DE OyM

El crecimiento de los gastos corrientes

pueden cubrir los costos de O y M que genera el proyecto?