ISO19011:2011

NORMA DE DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE SISTEMAS DE

GESTIN ISO19011:2011

DOCENTE: ING. JENNIFER CRESPO

MAYO 2015

Elaborado por: TANIA MOLINA - KEICI MILENA ROJAS - MARCELO SALGADO SISTEMA DE GESTION INTEGRAL

QUE ES UNA DIRECTRIZ ?

NORMA O CONJUNTO DE NORMAS E INSTRUCCIONES QUE SE ESTABLECEN O SE TIENEN EN CUENTA AL PROYECTAR UNA ACCIN O UN PLAN.

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QUE ES UNA AUDITORA ?

PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA OBTENER EVIDENCIAS DE LA AUDITORA (3.3) Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIN EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORA (3.2).

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ESTRUCTURA DE LA NORMA

1. ALCANCE

2. REFERENCIAS NORMATIVAS

3. TRMINOS Y DEFINICIONES

4. PRINCIPIOS DE AUDITORA

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5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS

6. REALIZACION DE LA AUDITORA

7. COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

CRITERIOS DE AUDITORA

AUDITORA

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA

HALLAZGOS DE LA AUDITORA

CONCLUSIONES DE LA

AUDITORA

CLIENTE DE LA AUDITORA

AUDITADO Y AUDITOR

CONFORMIDAD Y NO

CONFORMIDAD

ALCANCE DE LA AUDITORA

PROGRAMA DE AUDITORA

EXPERTO TCNICO

EQUIPO AUDITOR

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4. PRINCIPIOS BSICOS Para los lineamientos dados en los Captulos 5 a 7

INTEGRIDAD PRESENTACIN ECUANIME DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL CONFIDENCIALIDAD INDEPENDENCIA ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

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5.1 GENERALIDADES 5.2 ESTABLECER LOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.3 ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORA 5.4 IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.5 MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA 5.6 REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA

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5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

5.2 ESTABLECER LOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

DEBEN SER BASADOS EN

PRIORIDADES DE LA GERENCIA

INTENCIONES COMERCIALES Y DE OTROS NEGOCIOS;

CARACTERSTICAS DE PROCESOS, PRODUCTOS Y PROYECTOS Y CUALQUIER CAMBIO EN ESTOS

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN

REQUISITOS LEGALES Y CONTRACTUALES Y OTROS REQUISITOS A LOS QUE LA ORGANIZACIN EST COMPROMETIDA

NECESIDAD DE EVALUACIN DE PROVEEDOR

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS, INCLUYENDO CLIENTES

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ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORA

COMPETENCIA DE LA PERSONA QUE GESTIONA EL PROGRAMA DE AUDITORA

IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

ESTABLECER PROCEDIMIENTOS PARA EL PROGRAMA DE AUDITORA

IDENTIFICAR LOS RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

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5.3 ESTABLECER EL PROGRAMA DE AUDITORA

DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS PARA UNA AUDITORA INDIVIDUAL

SELECCIN DE MTODOS DE AUDITORA

SELECCIN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

ASIGNACIN DE RESPONSABILIDAD DE UNA AUDITORA INDIVIDUAL AL LDER DEL EQUIPO AUDITOR

GESTIN DEL RESULTADO DEL PROGRAMA DE AUDITORA

GESTIN Y MANTENIMIENTO DE REGISTROS DE PROGRAMA DE AUDITORA

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5.4 IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

EVALUAR CONFORMIDAD CON LOS PROGRAMAS DE AUDITORA, CRONOGRAMAS Y OBJETIVOS DE AUDITORA

EVALUAR EL DESEMPEO DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

EVALUAR LA HABILIDAD DE LOS EQUIPOS AUDITORES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE AUDITORA

EVALUAR LA RETROALIMENTACIN DADA POR PARTE DE LA ALTA GERENCIA, AUDITADOS, AUDITORES Y OTRAS PARTES INTERESADAS.

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5.5 MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA

RESULTADOS Y TENDENCIAS DEL MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA

CONFORMIDAD CON LOS PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS CAMBIANTES DE LAS PARTES INTERESADAS

REGISTROS DEL PROGRAMA DE AUDITORA

MTODOS NUEVOS O ALTERNATIVOS DE AUDITORA

EFECTIVIDAD DE LAS MEDIADAS TOMADAS PARA TRATAR LOS RIESGOS ASOCIADOS CON EL PROGRAMA DE AUDITORA

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5.6 REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA

OBJETIVO:

ALCANCE:

S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4

V. 1 - 09/008/2011

Programa de auditoras internas

MAYO JUNIO NOVIEMBREPROCESO ACTIVIDAD AUDITOR AUDITADO DICIEMBRE

CRONOGRAMAESTADO DEL

PROCESO SEGN

LTIMA AUDITORA

IMPORTANCIA

DEL PROCESO

EN EL SGI

ABRIL

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6.1 GENERALIDADES 6.2 INICIO DE LA AUDITORA 6.3 PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA 6.4 REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA 6.5 PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL REPORTE DE AUDITORA 6.6 FINALIZACIN DE LA AUDITORA 6.7 REALIZACIN DE AUDITORA DE SEGUIMIENTO

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6. REALIZACIN DE LA AUDITORA

6.2 INICIO DE LA AUDITORA

CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO, Y

DETERMINACION DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORIA

REVISION DE DOCUEMNTOS Y REGISTROS

PREPARACION DEL PLAN DE AUDITORIA

ASIGNACION DE TRABAJO AL EQUIPO AUDITOR Y

PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

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6.3 PREPARACION DE ACTIVIDADES DE LA

AUDITORA

6.4 REALIZACIN DE ACTIVIDADES DE

AUDITORA

JUNTA DE INICIO/APERTURA

REVISION DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DURANTE LA AUDITORIA

COMUNICACIN DURANTE LA AUDITORIA

ASIGNACION DE ROLES Y RESPONDABILIDADES A GUIAS Y OBSERVADORES

RECOLECCION Y VERIFICACION DE INFORMACION

GENERACION DE HALLAZGOS

PREPARACION DE CONCLUSIONES

JUNTA DE CIERRE-SALIDA

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6.5 PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL REPORTE

DE AUDITORA

PREPARACIN DEL REPORTE DE AUDITORA

DISTRIBUCIN DEL

REPORTE DE AUDITORA

COMPLETADO DE LA AUDITORIA

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6.6 FINALIZACIN DE LA AUDITORA

6.7 REALIZACIN DE SEGUIMIENTO A LA

AUDITORA

CONDUCCION DE SEGUMIENTOS

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7.1 GENERALIDADES 7.2 DETERMINACIN DE COMPETENCIAS DE AUDITOR PARA SUPLIR LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORA 7.3 ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.4 SELECCIONANDO EL MTODO APROPIADO DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.5 REALIZACIN DE EVALUACIN DE AUDITORES 7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LAS COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

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7. COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES

COMPORTAMIENTO PERSONAL CONOCIMIENTO Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS

AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN CONOCIMIENTO Y HABILIDADES ESPECFICAS DE LA DISCIPLINA

O SECTOR DE LOS AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIN CONOCIMIENTO GENRICO Y HABILIDADES DEL LDER DEL

EQUIPO AUDITOR CONOCIMIENTO Y HABILIDADES PARA AUDITOR SISTEMAS DE

GESTIN QUE TRATAN MLTIPLES DISCIPLINA LOGRO DE COMPETENCIAS DE AUDITOR LDERES DE EQUIPO AUDITOR

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7.2 DETERMINACIN DE LAS COMPETENCIAS DE AUDITOR REQUERIDAS PARA SATISFACER LAS NECESIDADES DEL

PROGRAMA DE AUDITORA

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7.3 ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS DE EVALUACIN DEL AUDITOR

7.4 SELECCIN DEL MTODO APROPIADO DE EVALUACIN DEL AUDITOR

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7.5 REALIZACIN DE LA EVALUACIN DEL AUDITOR

CUANDO UNA PERSONA QUE SE ESPERA QUE PARTICIPE EN EL PROGRAMA DE AUDITORA NO CUMPLE CON LOS CRITERIOS, SE DEBERA TOMAR ENTRENAMIENTO, TRABAJO O EXPERIENCIA DE AUDITORA ADICIONAL Y SE DEBERA LLEVAR A CABO UNA RE-EVALUACIN POSTERIOR.

7.6 MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR

LOS AUDITORES Y LOS LDERES DE EQUIPO AUDITOR DEBERAN MEJORAR

CONTINUAMENTE SU COMPETENCIA LOS AUDITORES DEBERAN MANTENER SU COMPETENCIA DE AUDITORIA A

TRAVS DE LA PARTICIPACIN REGULAR EN AUDITORAS A SISTEMAS DE GESTIN Y EL CONTINUO DESARROLLO PROFESIONAL.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

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TRABAJO FINAL 8 SEMESTRE En los grupos de trabajo seleccionados preparar:

1. Procedimiento de Auditoria para la empresa 2. Establecer el Perfil de los auditores 3. Programa de Auditoria de la empresa 4. Plan de Auditoria del numeral a cargo 5. Lista de chequeo 6. Acta de inicio de auditoria (Llevar a cabo el ejercicio de

reunin de apertura con el dueo del proceso o lder). 7. Informe de Auditoria 8. Carta de entrega de informe al Dueo del proceso o

Lider entrevistado. 9. Redaccin de no conformidades 10. Preparar presentacin