PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE,

CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS

Expositor:

DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGADOCTOR EN DERECHO

CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL

JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA

SUMARIO1. UNA PROBLEMÁTICA DIFERENTE.

2. ASPECTOS GENERALES.

3. PEPs, DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DEACTIVOS: LA EXPERIENCIA PERUANA (1992-2000).

4. POLÍTICA Y ESTRATEGIAS INTERNACIONALES DEPREVENCIÓN Y CONTROL.

5. ESTRATEGIAS Y MEDIDAS NACIONALES PARA LAPREVENCIÓN Y EL CONTROL DEL LAVADO DEACTIVOS POR PEPs.

6. A MODO DE CONCLUSIÓN.

1. UNA

PROBLEMÁTICA

DIFERENTE.

FISCAL RECHAZA IMPUTAR A LA INFANTACRISTINA POR BLANQUEO DE DINERO

EN OPINIÓN DEL FISCAL HORRACH, “NO BASTANMERAS SOSPECHAS O CONJETURAS PARA IMPUTARA UNA PERSONA”. ASÍ, SE MOSTRÓ EN TOTALDESACUERDO CON JOSÉ CASTRO, EL JUEZINSTRUCTOR DEL CASO NÓOS, LA TRAMA DECORRUPCIÓN QUE AFECTA AL ESPOSO DE LAINFANTA CRISTINA, IÑAKI URDANGARIN, EN EL QUEELLA TAMBIÉN ESTABA IMPLICADA.

(DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )

EE UU VINCULA A LA EX MUJER DE FOX EN UNCASO DE LAVADO DE DINERO DELNARCOTRÁFICO.

UN FISCAL FEDERAL DE TEXAS (EE UU) INVESTIGA LAPRESUNTA RELACIÓN DE LILIAN DE LA CONCHA, EXMUJER DEL EX PRESIDENTE MEXICANO VICENTE FOX,EN UN CASO DE LAVADO DE DINERO PROCEDENTEDEL NARCOTRÁFICO. DE LA CONCHA PODRÍA HABERSIDO EL ENLACE ENTRE EL ABOGADO MARCOANTONIO DELGADO ACUSADO DE LAVADO DEDINERO Y EL CARTEL MEXICANO DEL MILENIO.

(http://internacional.elpais.com/internacional/2013/10203/actualidad.)

SE INICIA HISTÓRICO JUICIO CONTRA EX PRESIDENTE

EL JUICIO POR TRÁFICO DE INFLUENCIAS CONTRA ELEX PRESIDENTE ALEMÁN CHRISTIAN WULFF COMENZÓAYER EN HANNOVER. EL POLÍTICO ESTÁ ACUSADO DECOHECHO POR ACEPTAR LA INVITACIÓN DE UNPRODUCTOR DE CINE EN EL OKTOBERFEST EN DEL2008, QUIEN GASTÓ 700 EUROS PARA AGASAJAR. ENESA FECHA ERA PRESIDENTE DEL ESTADO DE BAJASAJONIA. WULFF DEBIÓ RENUNCIAR A LAPRESIDENCIA EN EL 2012.

(DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )

“EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECEESTAR SIENDO APROVECHADO PARAESTABLECER NEGOCIOS DE SERVICIOS,ENTRETENIMIENTO, TURISMO, CONSTRUCCIÓN,CAMBIO DE MONEDAS, VENTA DECOMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIAMINERA, CON FONDOS QUE EN MUCHOSCASOS SIRVEN PARA “LEGALIZAR” DINERO DELNARCOTRÁFICO, SEGÚN PESQUISASJUDICIALES”

(DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE 2013. PÁG.16)

“HEMOS PASADO DEL

DELINCUENTE QUE TRATA DE

OCULTAR SU DINERO AL

SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE

LAVAN PLATA QUE PRODUCEN

OTROS Y REALIZAN UNA

ESPECIE DE SERVICIOS

FINANCIEROS Y ASESORÍAS

QUE AMPLÍAN LOS SECTORES

INVOLUCRADROS”

(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS

EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE 2013. PÁG. B3)

2. ASPECTOS

GENERALES

COMÚNMENTE SE IDENTIFICA A LACORRUPCIÓN CON UNA DIVERSIDAD DEACTOS DISFUNCIONALES QUE SONREALIZADOS POR LOS FUNCIONARIOSPÚBLICOS AFECTANDO SUS DEBERES DEEQUIDAD E IMPARCIALIDAD A CAMBIO DEVENTAJAS O BENEFICIOS ECONÓMICOS

LA CORRUPCIÓN

PLURALIDAD DE ENFOQUES

SOBRE LA CORRUPCIÓN

LA CORRUPCIÓN Y SU ETIOLOGÍA HAN SIDO OBJETO DEINVESTIGACIÓN Y ANÁLISISDESDEDISTINTOS ENFOQUES Y ÓPTICAS

EN ESE CONTEXTO SE HAN CONSTRUIDO IMPORTANTES MODELOS DEINTERPRETACIÓN Y EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN DESDE LAPSICOLOGÍA, LA ÉTICA, LA ECONOMÍA, LA SOCIOLOGÍA, LA CIENCIAPOLÍTICA, Y LA TEORÍA ADMINISTRATIVA.

UN ASPECTO IMPORTANTE ES EL QUE CONCIERNE A LAINTERVENCIÓN DE ALTOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y QUE DANLUGARA LA LLAMADACORRUPCIÓN ESTRUCTURALO DE SISTEMA

MODELOS DE INTERPRETACIÓN Y

EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN

1. EL ENFOQUE ECONÓMICO: LA CORRUPCIÓN COMO

RENTA

2. EL ENFOQUE SOCIOLÓGICO: LA CORRUPCIÓN COMO

ABUSO DEL PODER ADMINISTRATIVO

3. EL ENFOQUE POLÍTICO: LA CORRUPCIÓN COMO

CAPACIDAD DE INFLUENCIA O DECISIÓN

4. EL ENFOQUE CRIMINLOLÓGICO Y JURÍDICO PENAL:

LA CORRUPCIÓN COMO OPORTUNIDAD DELICTIVA Y

UNA MODALIDAD NO CONVENCIONAL DE

CRIMINALIDAD ORGANIZADA.

“EL TÉRMINO PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE SE APLICA A

AQUELLAS PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS PÚBLICOS

IMPORTANTES EN UN PAÍS”

(GRUPO WOLFSBERG)

EN EL CONTEXTO INTERNACIONAL SE UTILIZAN TÉRMINOS

SIMILARES QUE ALUDEN AL MISMO CONCEPTO OPERATIVO:

“PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS IMPORTANTES” (SUIZA),

“ALTA FIGURA DE POLÍTICA EXTERIOR” (USA), “PERSONAS

EXPUESTAS PÚBLICAMENTE” (COLOMBIA)

PERSONAS EXPUESTAS

POLÍTICAMENTE

PERSONA CON INFLUENCIA POLÍTICA

“PEP ES AQUELLA PERSONA QUE TENGA PODER O

AUTORIDAD EN UN PAÍS COMO PARA INJERIR O

INFLUENCIAR EN LAS DECISIONES U OPINIONES DEL

GOBIERNO Y NEGOCIOS DEL ESTADO.

ESTE TIPO DE PERSONAS PODRÍAN OBTENER CON SU

INFLUENCIA UNA VENTAJA, FAVOR O BENEFICIO A

NOMBRE PROPIO O A NOMBRE DE TERCEROS”

CONCEPTO DE PEPs EN LA

LEGISLACIÓN PERUANA

SON AQUELLAS PERSONAS NATURALES NACIONALES O

EXTRANJERAS QUE DESEMPEÑEN O HAYAN DESEMPEÑADO

EN LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS ALTOS CARGOS PÚBLICOS O

FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS QUE LES PERMITAN O

HAYAN PERMITIDO EJERCER INFLUENCIA POLÍTICA EN EL

PAÍS.

TAMBIÉN SE CONSIDERA COMO PEPs A SUS PARIENTES

HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSAGUINIDAD,

SEGUNDO DE AFINIDAD Y EL CÓNYUGE.

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA

• SE CONSIDERA COMO TALES A LAS SIGUIENTES AUTORIDADES Y ALTOS

FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA:

• PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA, SECRETARÍA GENERAL, GABINETE DE

ASESORES.

• VICEPRESIDENCIA, GABINETE DE ASESORES.

• ALTOS FUNCIONARIOS DEL BANCO CENTRAL DE RESERVA.

• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE

EMPRESAS Y VALORES.

• CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA Y SUS ASESORES

• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.

• PRESIDENTES REGIONALES Y ALCALDES

• MINISTROS, VICEMINISTROS, SECRETARIOS Y ASESORES DE ALTA DIRECCIÓN.

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA

• PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL, JUECES SUPREMOS, JUECES SUPERIORES, MIEMBROS DEL

CONSEJO EJECUTIVO, GERENTE GENERAL.

• FISCAL DE LA NACIÓN, FISCALES SUPREMOS, FISCALES SUPERIORES, SECRETARIA

GENERAL, GABINETES DE ASESORES.

• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE

ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA.

• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y A. F.

P. s.

• PRESIDENTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL, MAGISTRADOS, GERENCIA

GENERAL Y SECRETARÍA GENERAL.

• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA DEL PERÚ.

• SUS PARIENTES HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSANGUINIDAD, SEGUNDO

DE AFINIDAD Y EL CONYUGE.

3. DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS:

LA EXPERIENCIA PERUANA

LA CORRUPCION Y LAS PERSONAS EXPUESTAS

POLITICAMENTE (1992- 2000)

• ENTRE ABRIL DE 1992 Y EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 2000 SE PRODUJO EN EL

PERÚ UN PROCESO PAULATINO Y SISTEMÁTICO DE COPAMIENTO DE LOS PODERES

PÚBLICOS Y DE LAS PRINCIPALES INSTITUCIONES SUPERVISORAS Y DE FISCALIZACIÓN

• SEGÚN LAS INVESTIGACIONES POLICIALES, FISCALES Y LOS PROCESOS JUDICIALES

REALIZADOS, EN ESTE PERÍODO FUNCIONARON HÁBILES ESTRATEGIAS PARA

POSIBILITAR EL USO Y APROPIACION ILICITOS DE LOS FONDOS DEL PRESUPUESTO

ESTATAL, ASÍ COMO PARA LA APLICACIÓN COLUSIVA DE LOS RECURSOS PÚBLICOS

EN INVERSIONES IMPRODUCTIVAS, FRAUDULENTAS, SOBREVALUADAS Y LIBERADAS

DE TODA PRÁCTICA DE CONTROL.

• PARA DICHAS FUENTES, TALES ACTIVIDADES FUERON ORGANIZADAS Y EJECUTADAS

BAJO LA DIRECCIÓN DE VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, POR AQUEL ENTONCES

JEFE REAL DEL SERVICIO DE INTELIGENCIA NACIONAL - SIN. UN ROL OPERATIVO

IMPORTANTE EN TODAS ELLAS CORRESPONDIÓ A PERSONAS EXPUESTAS

POLITICAMENTE

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE INVOLUCRADAS EN ACTOS DE CORRUPCION

( 1992-2000)

• MINISTROS DE ESTADO

• CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA

• PRESIDENTE Y VOCALES DE LA CORTE SUPREMA

• FISCAL DE LA NACIÓN Y FISCALES SUPREMOS

• CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA

• SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA

• PRESIDENTE DEL COMANDO CONJUNTO DE LAS FUERZAS ARMADAS

• COMANDANTES GENERALES DE LAS FUERZAS ARMADAS Y POLICÍA

NACIONAL

• MIEMBROS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

• MIEMBROS DEL JURADO NACIONAL DE ELECCIONES

• FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS

• DIRECTORES DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL

ACTIVIDADES DELICTIVAS QUE INVOLUCRARON A PEPs ( 1992-2000)

Comisiones Ilegales

Favorecimientos

Utilización de Presupuestos Clandestinos

Privatizaciones

Chantajes

Incumplimiento de Funciones

Enriquecimiento Ilícito

Manejo de causas judiciales y tráfico

de influencias

Exclusión de la Fiscalización

Tributaria

Tráfico Ilícito de Drogas

Peculado

Fraude electoral del 2000 y

Falsificación de Firmas

Tráfico de Armas

TIPOLOGÍAS USUALES APLICADAS POR LAS PEPs PARA

EL LAVADO DE ACTIVOS EN EL EXTERIOR

(1992 – 2000)

•PAGO DE COMISIONES ILEGALES EN EL EXTERIOR

•TRANSFERENCIA POR TESTAFERROS DE INGRESOS ILEGALES

• TRANSFERENCIA DE INGRESOS ILICITOS COMO “FONDOS DE

INVERSION”

•PRESTAMOS ADOSADOS CON USO DE LA BANCA OFF SHORE

•ANULACION DE CONTROL FISCAL SOBRE ACTIVOS DE LAS PEPs

MEDIANTE SISTEMA DEL RUC SENSIBLE

DENUNCIAS PERIODÍSTICAS

1997 - 1999

SUNAT

DIRECCIÓN INFORMÁTICA

SECRETARIA

GENERAL

R

U

C

S

E

N

S

I

B

L

E

PEPS

ENTORNO DE MONTESINOS

EMPRESAS PRIVADAS

FAMILIARES DE PEPs

EMPRESAS DE PEPs

EXCLUSIÓN

DE

FISCALIZACIÓN

ANULACIÓN DEL CONTROL FISCAL INTERNO SOBRE LOS ACTIVOS DE LAS PERSONAS

EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

(EL CASO DEL “RUC SENSIBLE”)

LOS ESTIMADOS SOBRE EL PROBABLE VOLUMEN DE

TRANSFERENCIAS AL EXTRANJERO DE BENEFICIOS ILÍCITOS

OBTENIDOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

COMO CONSECUENCIA DE ACTOS DE CORRUPCIÓN,

(OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS) CONTINÚA

SIENDO IMPRECISA, ACEPTÁNDOSE COMO CIFRA

CONSERVADORA ALREDEDOR DE 800 MILLONES DE

DÓLARES.

DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN Y

REPRESIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS POR PEPs

EL ACCIONAR DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE INVOLUCRADASEN LA ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL PERIODO 1992-2000, PUDO APLICARPROCEDIMIENTOS DE LAVADO DE ACTIVOS APROVECHANDO LASSIGUIENTES DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN:

• TIPIFICACIÓN DEL DELITO SÓLO VINCULADA A ACTIVOS GENERADOSPOR EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS

• MEDIDAS Y POLÍTICAS DE PREVENCIÓN FOCALIZADOSEXCLUSIVAMENTE EN LA INTERMEDIACIÓN FINANCIERA

• AUSENCIA DE PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN Y SANCIÓN DE LAOMISIÓN DE REPORTE DE TRANSACCIONES SOPECHOSAS.

• AUSENCIA DE AUTONOMÍA E IMPARCIALIDAD EN LA EVALUACIÓN EINVESTIGACIÓN DE LOS REPORTES DE TRANSACCIONES SOPECHOSASEFECTUADOS.

•INEXISTENCIA DE DIRECTIVAS Y LISTADOS SOBRE GESTIÓN DE RIESGOSPARA EL CASO DE PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

4. POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS

INTERNACIONALES DE PREVENCIÓN Y CONTROL.

PRINCIPALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

LA COMUNIDAD INTERNACIONAL HA ESTRUCTURADO UN COMPLEJO SISTEMA

INTEGRADO DE OBJETIVOS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS, Y ORGANISMOS

INTERNACIONALES PARA LA PREVENCIÓN Y EL CONTROL DE LAS DISTINTAS

FORMAS DE CRIMINALIDAD DERIVADA O CONEXA CON ACTOS DE CORRUPCIÓN

REALIZADOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE.

EN ESE CONTEXTO DE REACCIÓN INTERNACIONAL, CONTRA DICHO FENÓMENO

CRIMINAL, SE HA SUSCRITO, EN LAS DOS ÚLTIMAS DÉCADAS, UN AMPLIO

CATÁLOGO DE INSTRUMENTOS DE DERECHO INTERNACIONAL CON COBERTURA

GLOBAL, REGIONAL O SUBREGIONAL.

ENTRE ESTOS DOCUMENTOS DESTACAN LOS SIGUIENTES:

1. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELICUENCIA

ORGANIZADA TRANSNACIONAL (2001)

2. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003)

3. LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (1997)

4. LA CONVENCIÓN DE LA UNIÓN AFRICANA PARA PREVENIR Y COMBATIR LA

CORRUPCIÓN (2003)

5. LA CONVENCIÓN GENERAL DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA LA CORRUPCIÓN

(1997)

6. LA CONVENCIÓN PENAL DEL CONSEJO DE EUROPA SOBRE LA CORRUPCIÓN

(1999) Y SU PROTOCOLO ADICIONAL (2003)

7. EL PLAN ANDINO DE LA COMUNIDAD ANDINA DE NACIONES DE LUCHA CONTRA

LA CORRUPCIÓN (2007)

8. CONVENIO DE LA ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN Y DESARROLLO

ECONÓMICO - OCDE DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DE AGENTES

PÚBLICOS EXTRANJEROS EN LAS TRANSACCIONES COMERCIALES

INTERNACIONALES (1997)

9. LOS VEINTE PRINCIPIOS DIRECTRICES DEL CONSEJO DE EUROPA PARA

COMBATIR LA CORRUPCIÓN (1997)

10. EL GRUPO DE ESTADOS DEL CONSEJO DE EUROPA CONTRA LA

CORRUPCIÓN - GRECO (1998)

11. LOS INFORMES Y RECOMENDACIONES QUE EMITE TRANSPARENCIA

INTERNACIONAL A TRAVÉS DE SUS CONFERENCIAS INTERNACIONALES

ANTICORRUPCIÓN (CON PERIORICIDAD BIANUAL)

PROMOVER Y FORTALECER LA DIFUSIÓN Y APLICACIÓN DE LAS

MEDIDAS MÁS EFICACES Y EFICIENTES PARA PREVENIR Y

CONTROLAR LA CORRUPCIÓN.

PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN

INTERNACIONAL Y LA ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA

PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CORRUPCIÓN.

PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN

INTERNACIONAL, ASÍ COMO LA ASISTENCIA MUTUA PARA LA

RECUPERACIÓN DE LOS ACTIVOS OBJETO O PRODUCTO DE LA

CORRUPCIÓN.

OBJETIVOS GENERALES

MEDIDAS PREVENTIVASPARA LA REALIZACIÓN DE TALES OBJETIVOS SE PROPONE EL DESARROLLODE LAS SIGUIENTES ACCIONES Y MEDIDAS:

1. ELABORACIÓN DE NORMAS DE CONDUCTA PARA FOMENTAR ELCORRECTO, HONORABLE Y DILIGENTE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONESPÚBLICAS (CÓDIGOS DE ÉTICA).

2. CONFIGURACIÓN DE PROCEDIMIENTOS Y ORGANOS PARA LA DIFUSIÓN,CONTROL Y APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE CONDUCTA DE LA FUNCIÓNPÚBLICA.

3. REGULACIÓN DE UN SISTEMA DE DECLARACIÓN DE INGRESOS, ACTIVOS YPASIVOS, DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS CON CARÁCTER PERIÓDICOY DE ACCESO AL PÚBLICO.

4. CONSTITUCIÓN DE SISTEMAS TRANSPARENTES DE SELECCIÓN YCONTRATACIÓN DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS, ASÍ COMO PARA LAADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS POR PARTE DEL ESTADO Y QUEESTEN BASADOS EN LA PUBLICIDAD, LA EQUIDAD, LA EFICIENCIA Y ELCONTROL.

MEDIDAS PREVENTIVAS

5. PROMOCIÓN DE MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN DE LASOCIEDAD CIVIL Y DE LAS ORGANIZACIONES NOGUBERNAMENTALES EN LOS PROGRAMAS Y ACCIONES DEPREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN (CONTROL CIUDADANO)

6. APLICACIÓN DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN ENEL SECTOR PRIVADO BASADAS EN LA AUTOREGULACION Y ATRAVES DE NORMAS IDÓNEAS DE AUDITORÍA (CONTROLCONTABLE O FINANCIERO)

7. ESTRUCTURACIÓN DE PROGRAMAS INTEGRALES PARA LAPREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTOSDE CORRUPCIÓN (PROGRAMAS Y AGENTES DE CUMPLIMIENTO)

8. REGLAMENTACIÓN DE CONTROLES ESPECIALES SOBRE LASOPERACIONES FINANCIERAS Y ECONOMICO-PATRIMONIALES QUEREALICEN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEPS)

MEDIDAS PENALES

1. TIPIFICACIÓN ESPECÍFICA DEL LAVADO DEL PRODUCTO DE LA CORRUPCIÓN.

2. RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS.

3. PUNIBILIDAD AMPLIADA DE FORMAS DE PARTICIPACIÓN Y TENTATIVA.

4. EXTENSIÓN DE LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN CORRESPONDIENTES A DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS.

5. CONMINACIÓN DE PENAS PROPORCIONALES A LA GRAVEDAD DEL DELITO.

6. REGULACIÓN DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.

7. APLICACIÓN DE PENAS DE INHABILITACIÓN ESPECIAL.

8. NO AFECTACIÓN DE FACULTADES DISCIPLINARIAS DE LOS ORGANISMOS DE CONTROLCOMPETENTES.

EQUILIBRIO ENTRE INMUNIDADES Y PRERROGATIVAS PROCESALES DEFUNCIONARIOS PÚBLICOS Y VÍAS PARA SU INVESTIGACIÓN YJUZGAMIENTO EN CASO DE DELITOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS PORPEPs.

POSIBILIDAD DE DISTITUCIÓN O SUSPENSIÓN DURANTE EL PROCESO ENPEPs INPUTADOS DE DELITOS DE CORRUPCIÓN.

REGULACIÓN CON FINES DE DECOMISO DEL EMBARGO OINCAUTACIÓN DE BIENES QUE CONSTITUYEN MEDIOS, OBJETOS OPRODUCTOS DEL DELITO.

RÉGIMEN IDÓNEO PARA PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES, TESTIGOS YPERITOS.

APLICACIÓN DE MEDIDAS QUE ELIMINEN LAS CONSECUENCIAS CIVILESO COMERCIALES DE ACTOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR PEPs(PROCEDIMIENTO DE ANULACIÓN O INEFICACIA DE CONTRATOS O DEREVOCACIÓN DE CONCESIONES U OTRAS MEDIDAS CORRECTIVAS)

MEDIDAS PROCESALES Y DE

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

RECONOCIMIENTO INTERESTATAL DE AUTORIDADES Y ORGANOSESPECIALIZADOS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A TRAVÉSDE LA APLICACIÓN DE LA LEY PENAL.

ADMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE COLABORACIÓN EFICAZ.

FLEXIBILIZACIÓN DEL SECRETO BANCARIO.

ADMISION DE LA REINCIDENCIA INTERNACIONAL

APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA PORREPRESENTACIÓN ANTE DECISIONES DE IMPROCEDENCIA DEEXTRADICIÓN.

PROCEDIMIENTOS DE EXTRADICIÓN Y NO CONSIDERACION DE LOSACTOS DE CORRUPCION COMO FORMAS DE DELITO POLÍTICO.

TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DELAS PENAS IMPUESTAS EN SU TERRITORIO DE ORIGEN.

MEDIDAS PROCESALES Y DE

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

APLICACIÓN AMPLIA DE PROCEDIEMIENTOS DE ASISTENCIA JUDICIALMUTUA.

DESARROLLO DE INVESTIGACIONES COMBINADAS Y CONJUNTAS, EINTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE AUTORIDADES COMPETENTES DEDIFERENTES ESTADOS.

APLICACIÓN INTERNACIONAL DE TECNICAS ESPECIALES DEINVESTIGACIÓN (ENTREGA VIGILADA, VIGILANCIA ELECTRÓNICA YOPERACIONES ENCUBIERTAS)

MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN OPORTUNAS DETRANSFERENCIAS DEL PRODUCTO DEL DELITO.

MEDIDAS ÁGILES PARA LA RECUPERACIÓN DE BIENES OBJETO OPRODUCTO DEL DELITO

PROCEDIMIENTOS PARA LA RESTITUCIÓN Y DISPOSICIÓN DE BIENESDECOMISADOS EN EL EXTRANJERO.

CONSTITUCIÓN DE UNA UNIDAD DE INTELIGENCIA ESPECIALIZADA.

MEDIDAS PROCESALES Y DE

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

5. POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS

NACIONALES DE PREVENCIÓN Y CONTROL.

ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y

CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

1 SUPERVISAR DE MODO CONTINUO LA DEBIDA IMPLEMENTACIÓN POR LOS SUJETOS

OBLIGADOS DE LAS MEDIDAS DE DEBIDA DILIGENCIA EN LA NEGOCIACIÓN Y

SERVICIOS A CLIENTES CONSIDERADOS PEPs.

2 LOS SUJETOS OBLIGADOS DEBEN REFORZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE

IDENTIFICACIÓN, REGISTRO Y VERIFICACIÓN DE LAS PERSONAS EXPUESTAS

POLÍTICAMENTE (PEPs) O QUE ADMINISTREN RECURSOS PÚBLICOS.

3 MATENER ACTUALIZADA LA LISTA DE CARGOS PÚBLICOS E IDENTIFICACIÓN DE SUS

TITULARES QUE ESTÁN CALIFICADOS COMO PEPs. DICHA LISTA TENDRÁ SIEMPRE EL

CARÁCTER DE REFERENCIAL Y NO SERÁ LIMITATIVA.

4 LA INCLUSIÓN DE UNA PERSONA EN LA LISTA PEPs, EN NINGÚN CASO, PODRÁ SER EL

ÚNICO CRITERIO PARA QUE LAS OPERACIONES QUE REALICE SEAN REPORTADAS

COMO SOSPECHOSAS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS.

5 LA ELABORACIÓN DE LA LISTA PEPs ASÍ COMO SU ACTUALIZACIÓN ES COMPETENCIA

DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERÚ.

ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y

CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE

6 LA INFORMACIÓN SOBRE LAS PEPs SE MANTENDRÁN REGISTRADAS

HASTA POR DOS AÑOS POSTERIORES A LA VACANCIA O CESE EN EL

CARGO QUE OCUPÓ LA PERSONA CALIFICADA COMO TAL.

7 LAS MEDIDAS Y CONTROLES APLICABLES A PEPs DEBEN COMPRENDER

TAMBIÉN A SUS FAMILIARES O DEPENDIENTES CERCANOS, POR LO

QUE ESTOS, EN LO POSIBLE, DEBEN TAMBIÉN QUEDAR INTEGRADOS EN

LAS LISTAS RESPECTIVAS.

8 LOS ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS COMETIDOS POR PEPs

CONFIGURAN MODALIDADES AGRAVADAS ESPECÍFICAS.

9 LAS INSTITUCIONES VINCULADAS A LA JUSTICIA DEBEN DESARROLLAR

PROGRAMAS PERMANENTES E INTEGRADOS SOBRE TIPOLOGÍAS,

CRIMINALÍSTICA ESPECIALIZADA Y PROCEDIMIENTOS DE

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL SOBRE CORRUPCIÓN,

LAVADO DE ACTIVOS Y PEPs.

A MODO DE CONCLUSIÓN:

LA EXPERIENCIA PERUANA DEL CASO MONTESINOS HA DEMOSTRADO

QUE EL DESCONTROL DE LA ACTIVIDAD PÚBLICA Y LA CONCENTRACIÓN

DE PODER EN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE POTENCIA LOS

RIESGOS Y LAS OPCIONES DE CORRUPCIÓN Y DE LAVADO DE ACTIVOS.

EN CONSECUENCIA, EN EL PRESENTE Y EN EL FUTURO EL EQUILIBRIO

DEMOCRÁTICO DEL PODER ASÍ COMO EL AFINAMIENTO Y

CONSOLIDACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE FISCALIZACIÓN Y

CONTROL CONSTITUYEN PARTE INDISPENSABLE DE TODA ESTRATEGIA

CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL LAVADO ACTIVOS.

PARTICULARMENTE, LA LEGISLACIÓN NACIONAL Y LA PRACTICA DE

NUESTROS O OPERADORES VIENEN ADAPTANDOSE A LAS POLÍTICAS Y

MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y CONTROL DISEÑADAS ESPECIALMENTE

PARA LAS PEPs POR LOS ESTANDARES INTERNACIONALES.

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION