manual General De Procesos - Banco Central Del Ecuador · Manual General de Procesos Sustituye a:...

BANCO CENTRAL DEL ECUADOR

MANUAL GENERAL DE PROCESOS

6 de Noviembre de 2012


Manual General de Procesos

Sustituye a: Manual General de Procesos

Octubre de 2001

Fecha de revisión:

Noviembre de 2012

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1. NORMAS GENERALES

1.1 FINALIDAD

Proporcionar información de cada proceso a un mayor nivel de detalle que el expresado en el Estatuto Orgánico del Banco Central del Ecuador, determinando los subprocesos, actividades y productos principales institucionales que se generan; así como brindar información relativa al nivel de reporte de cada una de las instancias administrativas.

1.2 APROBACIÓN

Gerente General, previo conocimiento del Comité de Desarrollo Institucional.

1.3 RESPONSABILIDAD DE LA EJECUCIÓN Y DEL CONTROL PREVIO Y

CONCURRENTE

- Directores de Proceso - Directores de Oficina

1.4 REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN

Los funcionarios responsables de la ejecución y del control en coordinación con la Dirección de Desarrollo Organizacional.

1.5 BASE LEGAL

- Ley de Régimen Monetario y Banco del Estado - Estatuto Orgánico del Banco Central del Ecuador - 2001 - Decreto Ejecutivo No. 1589 - Resolución del Directorio DBCE-097-BCE

1.6 VIGENCIA

El presente documento sustituye en todas sus partes al aprobado por la Gerencia General en octubre de 2001.

1.7 DISTRIBUCIÓN

A todos los Gerentes de Sucursal, Directores Generales, Directores de Proceso, de Oficina y Responsables de Subproceso.

1.8 ÍNDICE

Índice




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NUMERAL ASUNTO PÁGINA

SECCIÓN 1 1. NORMAS GENERALES 2

2. ORGANIZACIÓN DEL BANCO CENTRAL DEL ECUADOR 4

2.1 Misión 4

2.2 Objetivos Principales 4 2.3 Estructura Básica 4

3. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL 6

4. MAPA DE PROCESOS 7

SECCIÓN 2 5. DESCRIPCIÓN DE PROCESOS 1

5.1 PROCESOS GOBERNADORES 1

5.1.1. - Directorio 1

5.1.2. - Gerencia General 3

5.1.3. - Subgerencia General 6

5.1.4. - Gerencia Sucursal Mayor Guayaquil 7

5.1.5. - Gerencia Sucursal Cuenca 8

5.2 PROCESOS CREADORES DE VALOR 9 5.2.1. - Dirección General de Estudios 9

5.2.2. - Dirección General Bancaria 22

5.3 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO 42

5.3.1. - Dirección General de Servicios Corporativos 42

5.3.2. - De Asesoría 55

5.4 PROCESOS COMPLEMENTARIOS A LA BANCA CENTRAL 73 5.4.1. - Dirección Recuperación y Liquidación 73

5.4.2. - Entidad de Certificación de Información 77

5.5 PROCESOS ESPECIALES 78

5.5.1. - Dirección Cultural 78

5.5.2. - Programa del Muchacho Trabajador 81

SECCIÓN 3 6. PROYECTOS ESPECIALES 1

SECCIÓN 4 7. DISPOSICIONES GENERALES 1




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2 ORGANIZACIÓN DEL BANCO CENTRAL DEL ECUADOR

2.1 MISIÓN:

Promover y coadyuvar a la estabilidad económica del país, tendiente a su desarrollo, para lo cual deberá: realizar el seguimiento del programa macroeconómico; contribuir en el diseño de políticas y estrategias para el desarrollo de la nación; y, ejecutar el régimen monetario de la República, que involucra administrar el sistema de pagos, invertir la reserva de libre disponibilidad y, actuar como depositario de los fondos públicos y como agente fiscal y financiero del Estado.

2.2 OBJETIVOS PRINCIPALES:

a) Procurar la estabilidad macroeconómica; b) Participar en la elaboración del programa macroeconómico y efectuar su

seguimiento; c) Definir los objetivos de crecimiento y desarrollo económico de largo

plazo del país; d) Administrar la Reserva Monetaria de Libre Disponibilidad; e) Promover el buen funcionamiento del sistema de pagos; f) Actuar como depositario oficial y agente financiero del Estado; g) Proveer el servicio de Entidad de Certificación de Información y

servicios relacionados. h) Preservar el patrimonio cultural del país; y, i) Desarrollar programas de beneficio social marginal.

2.3 ESTRUCTURA BÁSICA:

El Banco Central del Ecuador, para el cumplimiento de su objetivo y responsabilidades, está integrado por los siguientes procesos:

PROCESOS GOBERNADORES

Directorio Gerencia General Subgerencia General Gerencia Sucursal Mayor Guayaquil Gerencia Sucursal Cuenca

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PROCESOS CREADORES DE VALOR

Dirección General de Estudios - Dirección de Análisis y Política Económica de la Coyuntura - Dirección de Investigaciones Económicas y Políticas de Largo

Plazo - Dirección de Estadística Económica

Dirección General Bancaria

- Dirección de Inversiones - Dirección de Depósito Centralizado de Valores - Dirección de Servicios Bancarios Nacionales - Dirección de Servicios Bancarios Internacionales - Dirección de Especies Monetarias - Dirección de Comecialización de Oro

PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO

Dirección General de Servicios Corporativos

- Dirección de Informática - Dirección de Recursos Humanos - Dirección Administrativa - Dirección Financiera

De Asesoría

- Auditoría General - Asesoría Legal - Secretaría General - Desarrollo Organizacional - Imagen Corporativa - Riesgos - Oficina de Cumplimiento

PROCESOS COMPLEMENTARIOS

Dirección de Recuperación y Liquidación Entidad de Certificación de Información

PROCESOS ESPECIALES

Dirección Cultural Programa del Muchacho Trabajador




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DD DIIRR R

EE ECC C

TT T OO O

RR RIIOO O

GG GEE E

RR REE E

NN NCC C

IIAA A

GG GEE E

NN NEE E

RR RAA A

LL L

3 ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL

Índice

RIESGOS

AUDITORÍA

ASESORÍA LEGAL

SECRETARÍA

GENERAL

DESARROLLO

ORGANIZACIONAL

IMAGEN

CORPORATIVA

OFICINA DE

CUMPLIMIENTO

ESTUDIOS

ANÁLISIS Y POLÍTICA

ECONÓMICA

INVESTIGACIONES

ECONÓMICAS

ESTADÍSTICA ECONÓMICA

ENTIDAD DE

CERTIFICACIÓN

DE INFORMACIÓN

RECUPERACIÓN

Y LIQUIDACIÓN

SUBGERENCIA

GENERAL

GERENCIA

SUCURSAL

GUAYAQUIL

GERENCIA

SUCURSAL

CUENCA

DIRECCIÓN

CULTURAL

PROGRAMA

MUCHACHO

TRABAJADOR

DIRECCIÓN

GENERAL DE

ESTUDIOS

DIRECCIÓN

GENERAL

BANCARIA

DIRECCIÓN

GENERAL DE

SERVICIOS

CORPORATIVOS

BANCARIA

INVERSIONES

DEPÓSITO CENTRALIZADO DE VALORES

SERVICIOS BANCARIOS NACIONALES

SERVICIOS BANCARIOS INTERNACIONALES

ESPECIES MONETARIAS COMERCIALIZACIÓN DE

ORO

SERVICIOS

CORPORATIVOS

INFORMÁTICA

RECURSOS HUMANOS

ADMINISTRATIVA

FINANCIERA

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4 MAPA DE PROCESOS

PROCESOS

GOBERNADORES

Dirigir y administrar la

institución.

Asistir a la Gerencia

General en la planificación

estratégica, el desarrollo

organizacional y promover

la comunicación interna y

externa.

Administrar la Sucursal

Mayor Guayaquil. Administrar la Sucursal en

Cuenca.

PRODUCTOS

GENÉRICOS

Administración de la

institución.

Apoyo en la administración de la institución.


Sucursal Mayor Guayaquil.


Sucursal en Cuenca.

PROVEEDORES

Junta Bancaria, CNV y otros

Directorios.

Sistema Financiero

Nacional.

Ministerio de Finanzas.

Ministerio de Coordinación de la Política Económica

Superintendencia de

Bancos y Seguros

Superintendencia de

Compañías.

Sector Público no Financiero.

Organismos Internacionales.

Sistema Financiero Internacional.

Gobiernos y Agencias

Internacionales.

Agentes Económicos

Privados.

Bolsa de Valores. Proveedores de Monedas.

Otras personas naturales o

jurídicas.

MACROPROCESOS

Diseñar, coordinar y

monitorear políticas económicas.

Ejecutar acciones para

garantizar el funcionamiento del sistema de pagos, y

brindar servicios de agente financiero del estado.

PROCESOS CREADORES

DE VALOR

Monitorear y analizar la coyuntura económica nacional e internacional. Elaborar

Estudios y proyecciones

macroeconómicas. Elaborar estadística económica.

Prestar el servicio de depósito centralizado de valores.

Administrar especies monetarias.

Realizar operaciones de inversión y gestionar los

mecanismos de reciclaje de liquidez para el sistema de

pagos.

Proveer servicios bancarios.

Realizar operaciones

internacionales.

Administrar

lacomerciailzacióninterna y externa del oro y otros metales

remanentes del proceso de

refinación

PRODUCTOS

GENÉRICOS

Informes y análisis sobre

política económica de la

coyuntura. Investigaciones económicas

y políticas de largo plazo.

Estadísticas.

Depósito Centralizado de

Compensación y

Liquidación de Valores. Especies monetarias.

Rentabilidad de fondos y

liquidez al sistema.

Servicios bancarios.

Servicios bancarios

internacionales.

USUARIOS

CLIENTES

Gobierno Nacional.

Junta Bancaria y CNV y

otros Directorios. Sistema Financiero

Nacional. Ministerio de Economía y

Finanzas. Superintendencia de

Bancos y Seguros. Sector Público no

Financiero.

Organismos Internacionales. Sistema Financiero

Internacional.

Gobiernos y Agencias

Internacionales. Otras personas naturales o

jurídicas.

PROCESOS

COMPLEMENTARIOS A LA BANCA CENTRAL

Proveer el Servicio de

Entidad de Certificación de Información y servicios

relacionados.

Recuperar créditos; Administrar y enajenar

activos; Pagar a los acreedores

Rendir cuentas

PRODUCTOS

GENÉRICOS

Certificados digitales de

firma electrónica Otros servicios relacionados

Recuperación de cartera.

Administración y

enajenación de activos Pago a los acreedores

PROCESOS

ESPECIALES

PRODUCTOS

GENÉRICOS

Administrar el proceso

Cultural.

Administrar el Programa del

Muchacho Trabajador.

Servicio Museo, Bibliotecas y Archivo.

Programa del Muchacho Trabajador.

MACROPROCESO

Proveer de recursos y servicios corporativos.

Procesos de Asesoría y

Apoyo.

PROCESOS

HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO

Proveer de tecnología

informática.

Administrar y desarrollar los recursos humanos.

Proporcionar servicios

financieros.

Proporcionar recursos

materiales y servicios administrativos

Evaluar y auditar.

Proveer servicios jurídicos.

Dotar de asistencia

secretarial y archivo.

Asistir en la planificación

estratégica y el desarrollo

institucional. Proveer información y

relaciones públicas.

Analizar riesgos.

Vigilar el cumplimiento de

las normas respecto de la prevención del lavado de

activos

PRODUCTOS

GENÉRICOS

Sistemas de Información e

infraestructura tecnológica.

Recursos Humanos.

Estados financieros.

Recursos materiales y servicios administrativos.

Informes de evaluación y

auditorías.

Servicios jurídicos.

Servicios de secretaría y

archivo.

Asistencia en el desarrollo

institucional.

Imagen corporativa.

Indicadores financieros,

cupos de operación y

niveles de riesgo.

Informes de cumplimiento

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5 DESCRIPCIÓN DE PROCESOS

5.1 PROCESOS GOBERNADORES

5.1.1 DIRECTORIO

Misión:

Dictar las políticas relativas a su ámbito de acción y vigilar su cumplimiento. Expedir, reformar e interpretar las regulaciones o resoluciones, de conformidad con la Constitución y demás leyes de la República. Conocer y formular recomendaciones respecto al cumplimiento del Programa Macroeconómico.

Ámbito de acción:

a) Presentar al Congreso Nacional el informe sobre la Proforma

del Presupuesto General del Estado, en cumplimiento con lo dispuesto en el artículo 258 de la Constitución Política de la República;

b) Presentar informes semestrales al Presidente de la República y al Congreso Nacional sobre el desarrollo de la gestión del Banco Central del Ecuador y el cumplimiento del Programa Macroeconómico, conforme lo dispuesto en el artículo 263 de la Constitución Política de la República. Adicionalmente, deberá informar acerca del límite de endeudamiento público que deberá fijar el Congreso Nacional;

c) Coadyuvar al cumplimiento del Programa Macroeconómico y efectuar las recomendaciones que fueren pertinentes;

d) Proponer y dictaminar sobre las reformas a la Ley de Régimen Monetario y Banco del Estado;

e) Expedir, reformar e interpretar las Regulaciones o Resoluciones que, dentro del ámbito de su competencia le asigna la Ley;

f) Dictaminar sobre las solicitudes de crédito interno y externo del Gobierno y demás instituciones y empresas del sector público;

g) Dictaminar las políticas adecuadas en cuanto a la creación, fusión o eliminación de instituciones financieras tanto públicas como privadas, en el ámbito de su competencia;

h) Aprobar anualmente el presupuesto del Banco Central del Ecuador y demás instituciones financieras del sector público;

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i) Aprobar semestralmente el Balance General del Banco Central del Ecuador, en el cual se incluye cuatro sistemas que mantienen contabilidad separada e independiente para la administración de la Reserva Monetaria de Libre Disponibilidad que respalda el actual esquema monetario; y, el Estado de Pérdidas y Ganancias;

j) Resolver sobre la adquisición o enajenación de bienes inmuebles del Banco Central del Ecuador; y,

k) Dictar las políticas internas que coadyuven a la buena marcha de la Institución y vigilar su cumplimiento.

SECRETARIA DEL DIRECTORIO

Apoyar la labor del Directorio, facilitando el respaldo documental y la información requerida para la toma de decisiones.

Actividades principales:

Preparar la convocatoria y documentación para las sesiones y apoyar en su desarrollo; preparar las resoluciones, regulaciones y disposiciones generadas por el Directorio y darlas a conocer a los procesos, instituciones y personas involucradas; elaborar las actas de las sesiones; codificar las regulaciones; registrar, clasificar y despachar la documentación; preparar oficios y comunicaciones; certificar documentos; conformar expedientes físicos y elaborar volúmenes clasificados de la documentación; proveer información y documentación procesada al Directorio y clientes internos; seleccionar, calificar, conservar y descartar documentos; y, mantener y actualizar base de datos.

Productos principales:

Apoyo secretarial, actas de las sesiones; regulaciones codificadas; resoluciones, disposiciones y políticas aprobadas y difundidas; comunicaciones atendidas; base de datos actualizada; documentos certificados; expedientes clasificados y actualizados; y atención de requerimientos.

Ubicación geográfica, estructura básica y nivel de reporte:

La Secretaría del Directorio forma parte del Directorio, se establece en Quito, y no tiene réplicas a nivel nacional.

El Secretario del Directorio reporta al Directorio.




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5.1.2 GERENCIA GENERAL

Misión:

Ejercer la representación legal del Banco Central del Ecuador, dirigirlo y administrarlo, informar al Directorio de la institución sobre las actividades del banco, asesorarlo en el diseño y monitoreo de políticas y estrategias que contribuyan al desarrollo macroeconómico del país y velar por el buen funcionamiento del sistema de pagos.

Ámbito de acción:

a) Ejercer la representación legal del Banco Central del Ecuador; b) Dirigir la administración interna de la institución; c) Asesorar al Directorio en la ejecución de políticas y estrategias

que contribuyan al desarrollo macroeconómico del país; d) Ejecutar las políticas emitidas por el Directorio; e) Dirigir el proceso de planificación estratégica de la institución y

la evaluación de los resultados de la organización en su conjunto, los procesos y las personas que los integran; e,

f) Informar al Directorio sobre las actividades internas del banco.

Nivel de reporte:

El Gerente General reporta al Directorio.

Unidad de Financiamiento

Misión:

Apoyar al Comité Interinstitucional de Financiamiento en la ejecución de las estrategias y en la coordinación de las acciones para la obtención de financiamiento externo, así como en el seguimiento de las mismas.

Actividades Principales:

Brindar apoyo en cuanto a información al Comité de Financiamiento; presentar estudios y documentación de soporte al Presidente del Comité; elaborar informes técnicos que sustenten la consecución de financiamiento; asesorar al Presidente del Comité en las comisiones del financiamiento a obtener; proponer estrategias y acciones encaminadas a la consecución de financiamiento; y, mantener las bases de datos actualizadas.

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Productos Principales:

Informes de propuestas de financiamiento; informes de proyectos presentados; análisis de propuestas de financiamiento y proyectos; propuestas de estrategias y acciones para consecución de financiamiento; y, bases de datos actualizadas.

Nivel de reporte:

La Unidad de Financiamiento tendrá un nivel de reporte directo a la Gerencia General.

Secretaría Técnica del Fondo de Liquidez

Misión:

Actuar en calidad de prestamista de última instancia, otorgando créditos de liquidez a las instituciones financieras privadas que se hallan sujetas a la obligación de mantener encaje de sus depósitos en Banco Central del Ecuador, a fin de contribuir a la estabilidad del Sistema Financiero Nacional.


Asesorar al Sistema Financiero Nacional, al Directorio del Fondo de Liquidez y a los países que han solicitado apoyo técnico; analizar, aprobar y conceder créditos de liquidez por deficiencias de cámara y/o requerimientos de liquidez extraordinarios, del sistema financiero nacional; administrar el fideicomiso (cuotas de participación fiduciaria de las IFI's e inversión de recursos del Fondo de Liquidez); analizar y aceptar los activos que ingresan al Fideicomiso Mercantil de Garantía, que respaldan las operaciones de crédito; proponer y ejecutar operaciones pasivas como titularizaciones y líneas contingentes con entidades financieras internacionales; y, proveer fuentes alternativas de liquidez para las IFI's y asignarles recursos según disponibilidad de fuentes.


Asesorías técnicas y financieras; créditos otorgados; fideicomiso de Inversión del Fondo de Liquidez; fideicomiso de Garantía; financiamiento del Fondo; y, Fuentes Alternativas de Liquidez para las IFI´s.




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Nivel de reporte:

El Responsable de la Secretaría Técnica del Fondo de Liquidez se reporta a la Gerencia General y también a las instancias determinadas por la Ley de Creación de la Red de Seguridad Financiera.




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5.1.3 SUBGERENCIA GENERAL

Misión:

Reemplazar al Gerente General en caso de ausencia o impedimento temporal; colaborar con éste en la ejecución de las políticas económicas, las operaciones bancarias y la administración interna del Banco Central del Ecuador; propiciar y coordinar el programa oficial de desarrollo organizacional; promover la comunicación interna y externa del banco; y, ejercer y ejecutar las responsabilidades que el Gerente General le asigne.

Ámbito de acción:

a) Reemplazar al Gerente General en casos de ausencia o de

impedimento temporal y ejercer las responsabilidades técnico administrativas que éste le asigne.

b) Asistir al Gerente General en el proceso de planificación estratégica de la institución, en el mejoramiento continuo de sus procesos, en la elaboración de lineamientos de organización del Banco Central del Ecuador, en la evaluación de los resultados de la organización en su conjunto, los procesos y las personas que los integran, y en la actualización de políticas, normas, procedimientos, estándares y herramientas de desarrollo organizacional,

c) Presidir el Comité de Desarrollo Institucional; y, d) Propiciar en la opinión pública e interna un conocimiento

seguro, positivo y trascendente sobre los eventos y actividades que genera la organización a través de sus productos y procesos institucionales.

Nivel de reporte:

El Subgerente General reporta al Gerente General.

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5.1.4 GERENCIA SUCURSAL MAYOR GUAYAQUIL

Misión:

Ejercer la representación legal por delegación del Gerente General, dirigir la ejecución de las actividades técnicas, bancarias, culturales y sociales bajo su jurisdicción, administrar la oficina del Banco Central del Ecuador en la ciudad de Guayaquil y, ejercer y ejecutar las responsabilidades que el Gerente General le asigne.

Ámbito de Acción:

La Gerencia de la Sucursal Mayor Guayaquil está concebida como un macroproceso, tiene a su cargo el manejo técnico y administrativo de los procesos, subprocesos y actividades que como prolongación y réplica de los procesos institucionales sean necesarios para el cumplimiento de sus responsabilidades.

Nivel de Reporte:

El Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil reporta al Gerente General.




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5.1.5 GERENCIA SUCURSAL CUENCA

Misión:

Ejercer la representación legal, por delegación del Gerente General, dirigir la ejecución de las actividades técnicas, bancarias, culturales y sociales bajo su jurisdicción, administrar la oficina del Banco Central del Ecuador en Cuenca y, ejercer y ejecutar las responsabilidades que el Gerente General le asigne.

Ámbito de Acción:

La Gerencia de la Sucursal Cuenca está concebida como un macroproceso, tiene a su cargo el manejo técnico y administrativo de los procesos, subprocesos y actividades que como prolongación y réplica de los procesos institucionales sean necesarios para el cumplimiento de sus responsabilidades.

Nivel de Reporte:

El Gerente de la Sucursal Cuenca reporta al Gerente General.

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5.2 PROCESOS CREADORES DE VALOR

5.2.1 DIRECCIÓN GENERAL DE ESTUDIOS

Misión:

Promover y coadyuvar a la estabilidad económica del país, para lo cual realiza el seguimiento del programa macroeconómico y contribuye en el diseño de políticas y estrategias para el desarrollo de la nación.

Procesos a su cargo:

a) Monitorear y analizar la coyuntura económica nacional e

internacional; b) Elaborar estudios y proyecciones macroeconómicas; y, c) Elaborar estadística económica.


La Dirección General de Estudios constituye un macroproceso que se encuentra organizado por procesos que obedecen a las siguientes Direcciones:

Análisis y Política Económica de la Coyuntura.

Investigaciones Económicas y Políticas de Largo Plazo.

Estadística Económica.

Este macroproceso se establece en Quito y no tiene réplica a nivel nacional.

El Director General de Estudios reporta al Gerente General.

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5.2.1.1 DIRECCIÓN ANÁLISIS Y POLÍTICA ECONÓMICA DE LA COYUNTURA

Misión:

Analizar y monitorear la evolución de la economía ecuatoriana y de la economía internacional en la coyuntura, con el propósito de definir y recomendar políticas y estrategias para la estabilización y sustentabilidad macroeconómica del país.

De conformidad con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo No. 415 de 7 de julio de 2010, publicado en el Registro Oficial No. 242 de 23 de julio de 2010, la Dirección de de Investigaciones Económicas y Políticas de Largo Plazo se trasladó al Ministerio de Coordinación de la Política Económica.




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5.2.1.2 DIRECCIÓN DE INVESTIGACIONES ECONÓMICAS Y POLÍTICAS DE LARGO PLAZO

Misión:

Realizar estudios sobre la estructura y evolución de la economía ecuatoriana en el mediano y largo plazos, con el propósito de recomendar políticas y estrategias para el crecimiento del país. Difundir y publicar documentos de análisis e investigación económica.

De conformidad con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo No. 415 de 7 de julio de 2010, publicado en el Registro Oficial No. 242 de 23 de julio de 2010, la Dirección de de Investigaciones Económicas y Políticas de Largo Plazo se trasladó al Ministerio de Coordinación de la Política Económica.




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5.2.1.3 DIRECCIÓN DE ESTADÍSTICA ECONÓMICA

Misión:

Sistematizar indicadores estadísticos monetarios, financieros, fiscales, externos y reales; elaborar las estadísticas de síntesis y las previsiones del sector real.

Subprocesos:

Cuentas Nacionales

Balanza de Pagos y Estadísticas de Comercio Exterior

Estadísticas de Finanzas Públicas

Estadísticas Monetarias y Financieras

Planificación, Coordinación y Gestión de la información

Previsiones Económicas y Encuestas de Coyuntura

Publicaciones Técnicas

Información Económica Documental

CUENTAS NACIONALES

Elaborar las cuentas nacionales anuales, trimestrales y provinciales del país.


Recabar e ingresar información de proveedores; validar y procesar la información; analizar la consistencia estadística, económica y metodológica; proponer tratamientos metodológicos; adoptar las metodologías determinadas en los manuales internacionales vigentes; actualizar las bases de datos; evaluar, preparar, sintetizar y difundir los resultados; y, proponer, elaborar y hacer seguimiento de convenios interinstitucionales e internacionales.


Cuentas nacionales anuales, trimestrales y provinciales.

Bienes y Servicios: Equilibrios de bienes y servicios, a

precios de n-1, n y año base; y, tablas de oferta y utilización (TOU): importaciones, exportaciones, formación bruta de capital fijo, consumo de los hogares, consumo del gobierno general, variación de existencias, producción bruta, consumo intermedio y producto interno bruto, entre otros.




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Sectores Institucionales: Cuentas reales, financieras y

patrimoniales para sociedades no financieras, sociedades financieras, gobierno general, empresas públicas, hogares y petroleras; y, Cuentas Económicas Integradas (CEI) que incluye las síntesis real y financieras.

Cuentas trimestrales en volumen y en valor, CVE y brutas.

Cuentas provinciales.

Cuentas Satelitales: Asesoramiento técnico para turismo, matriz de contabilidad social, petróleo, salud, ambientales, entre otras.

Información para el Modelo de Equilibrio General.

Publicación de estadísticas y notas metodológicas.

BALANZA DE PAGOS Y ESTADÍSTICAS DE COMERCIO EXTERIOR

Elaborar la balanza de pagos y estadísticas de comercio exterior.




La balanza de pagos, indicadores del sector externo y estadísticas de comercio exterior.

Balanza de Pagos: Presentación normalizada y

analítica, financiamiento excepcional, posición de la inversión internacional y cuenta resto del mundo.

Indicadores del Sector Externo: Términos de intercambio, tipo de cambio real mensual, indicadores de competitividad, Reserva Internacional de Libre Disponibilidad, planilla reservas, movimiento deuda externa pública y privada, y, compra y venta de divisas.




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Comercio Exterior: Exportaciones de bienes FOB

variables, volumen, valor, país, aduana, puertos, etc; varias clasificaciones nacionales (CUCI, ICN, producto principal, tradicionales, no tradicionales, petroleras, etc.); varias clasificaciones internacionales (NANDINA, CIIU, CPC, sistema armonizado); importaciones de bienes FOB y CIF (variables, volumen, valor, país, aduana, puertos, seguros, fletes, etc); varias clasificaciones nacionales (CUCI, ICN, entre otras); y, varias clasificaciones internacionales (CUODE, NANDINA, CIIU, CPC, sistema armonizado, GCE, entre otras). Publicación de estadísticas y notas metodológicas.

ESTADÍSTICAS DE LAS FINANZAS PÚBLICAS

Elaborar estadísticas de finanzas públicas.




Estadísticas de las finanzas públicas.

Operaciones del Sector Público no Financiero por

Sector: Operaciones del SPNF por sector institucional y situación financiera por sector institucional.

Estadísticas de ingresos, gastos y financiamiento (en base mixta), SPNF y gobierno central.

Saldos y movimientos de la deuda interna del gobierno central (base caja).

Estadísticas de ingresos, gastos y financiamiento del gobierno central (base caja).

Programación de Ingresos y Gastos: Gobiernos provinciales y municipales, resto de entidades del gobierno general, empresas públicas.





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ESTADÍSTICAS MONETARIAS Y FINANCIERAS

Elaborar estadísticas monetarias y financieras.




Estadísticas monetarias y financieras.

Presentación Monetaria de los Balances Contables del Sistema Financiero: (panoramas) del banco central (RILD, crédito al SPNF, inversiones, base monetaria); de las otras sociedades de depósito (activos externos, inversiones, crédito al sector privado, dinero y cuasidinero); y, de las sociedades financieras (activos externos, inversiones, crédito al sector privado).

Tasas de Interés: Estadísticas e informes para el Directorio del BCE.

Cuasifiscal.

Sectorización institucional de los balances del sistema financiero (trabajo conjunto y capacitación a las instituciones financieras); adaptación de aplicaciones informáticas a la sectorización y clasificación institucional a clientes de bancos (trabajo conjunto con Gestión de la Información, Cuentas Nacionales, Balanza de Pagos y Estadísticas de las Finanzas Públicas).

Resultados por separado de banca abierta y cerrada.


PREVISIONES ECONÓMICAS Y ENCUESTAS DE COYUNTURA

Realizar previsiones económicas y encuestas e indicadores de la coyuntura.




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Recabar e ingresar información de proveedores; validar y procesar la información; analizar la consistencia estadística, económica y metodológica; proponer tratamientos metodológicos; adoptar las metodologías determinadas en los manuales internacionales vigentes; actualizar las bases de datos; evaluar, preparar, sintetizar y difundir los resultados; y, proponer, elaborar y hacer seguimiento de convenios interinstitucionales e internacionales. Productos principales:

Previsiones económicas, IDEAC, encuestas e indicadores de la coyuntura.

Previsiones económicas de acuerdo al Manual de

Cuentas Nacionales SCN-93, dólares y nueva base; PIB, equilibrio oferta-utilización; tablas por rama de actividad; PIB petrolero y no petrolero; indicadores per cápita y proyecciones de mediano plazo (cuadro oferta- utilización).

IDEAC: Índice mensual que mide la actividad económica.

IPCU e IPP: Seguimiento a convenio con el INEC; boletín mensual y trimestral; e, informe de inflación mensual.

Mercado laboral (mensual): Seguimiento técnico a las estadísticas laborales y publicación de resultados.

Encuestas de coyuntura:

o Mensual de Opinión Empresarial (EMOE): Encuestas mensuales; volumen de producción y ventas del mes corriente y perspectivas.

o Trimestral al Sector Agropecuario: Encuestas a productores, gremios y técnicos del BNF de la Sierra y Costa; y, situación y perspectivas de principales cultivos permanentes y de ciclo corto y ganadería.

o Trimestral a la Industria Manufacturera: Encuestas en Quito, Guayaquil y Cuenca; situación y perspectivas por ramas de actividad según CIIU 2.

o Trimestral a la Construcción: Encuestas en Quito, Guayaquil y Cuenca; situación y perspectivas por tipo de construcción; y, permisos de construcción de principales ciudades.




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Indicador adelantado del ciclo económico ecuatoriano (permite alertar con tres meses de anticipación cambios significativos en el comportamiento de la economía).

Indicador coincidente del ciclo económico del Ecuador (para evaluar la situación de la economía en tiempo real).

Índice de confianza empresarial (en base a las encuestas mensuales de opinión empresarial).

Índice de confianza del consumidor (en base a las encuestas mensuales de mercado laboral).


PLANIFICACIÓN, COORDINACIÓN Y GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN

Elaborar estadísticas de base, coordinar y administrar los recursos de información estadística.




Procesos intermedios y metodologías de tratamiento de

información estadística: Flujos y recursos de información estadística base; estándares de nomenclaturas y clasificaciones; y, proyectos de planificación y optimización de la actividad estadística.

Sistemas de información y bases de datos especializadas: Balances; matriz sectorizada; patrimonio técnico y flujo de caja del sistema financiero e información detallada del banco y sus subsidiarias off- shore; bancos; otras sociedades financieras; inversión del sector público en el sistema financiero; mercado interbancario; y, sistema societario (Superintendencia de Compañías).




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Reportes diarios, semanales, mensuales, anuales: Exposición de la banca con el exterior y líneas de crédito; cartera vencida de la banca abierta y cerrada; tasa interbancaria; reporte diario para sanciones; Bolsas de Valores de Quito y Guayaquil; y, agregados e indicadores societarios por rama de actividad, tipo de empresa, provincia y sector.

Apoyo y asistencia técnica informática especializada para la DGE: gestión de hardware y software.

Gestión de información con otras entidades y seguimiento a convenios interinstitucionales.

Administración y difusión electrónica de estadísticas económicas: Boletines y publicaciones; página web; e, intranet.


Inventario de fuentes y productos estadísticos. Técnicos de los tres procesos de la Dirección General de Estudios elaboran conjuntamente los siguientes productos principales: informe de la inflación; seguimiento de la competitividad; difusión electrónica de productos principales de la Dirección General de Estudios; y, negociaciones ALCA.

PUBLICACIONES TÉCNICAS

Elaborar publicaciones técnicas de carácter económico.


Participar en la edición de las diferentes publicaciones especializadas que realiza el Banco Central del Ecuador; levantar textos de publicaciones técnicas económicas; diagramar las publicaciones en cualquier tipo de medio (digital o impreso); diseñar portadas, trípticos y bípticos; elaborar artes finales; y, entregar a imprenta; receptar, almacenar, distribuir y vender las publicaciones.


Notas Técnicas; Apuntes de Economía; Cuestiones Económicas; bases de datos especializadas; y, publicaciones económicas (estadísticas y notas metodológicas).




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INFORMACIÓN ECONÓMICA DOCUMENTAL

Proveer información económica documental, a través de la Biblioteca Económica.


Atender a usuarios internos y externos de la Biblioteca; elaborar las bases de datos bibliográficas y analíticas; difundir información estadística básica; participar en la definición de políticas de adquisiciones para la Biblioteca especializada; adquirir la bibliografía seleccionada; y, custodiar, mantener, desarrollar y administrar la Biblioteca económica y el Archivo económico.


Servicio de información económica, difusión electrónica de productos de la Dirección de Estadística Económica.


La Dirección de Estadística Económica se establece en Quito, constituye un proceso con ámbito y alcance nacional y tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil, el responsable reporta administrativamente al Gerente de la Sucursal; y, técnicamente al Director del Proceso.

En la Sucursal Cuenca, el responsable reporta administrativamente al Gerente de la Sucursal y técnicamente al Director del Proceso.

El Director de Estadística Económica, reporta a la Gerencia General.

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5.2.2 DIRECCIÓN GENERAL BANCARIA

Misión:

Promover y coadyuvar a la estabilidad económica del país mediante la ejecución del régimen monetario de la República, que involucra administrar el sistema de pagos, invertir la reserva de libre disponibilidad; y, actuar como depositario de los fondos públicos y como agente fiscal y financiero del Estado.

La Unidad de Mercadeo de Productos y Servicios Bancarios forma parte de la Dirección General Bancaria y es la encargada de expandir el mercado de productos y servicios del Banco Central del Ecuador y atender permanente y eficientemente a los clientes de todos los servicios bancarios nacionales e internacionales que presta la institución.


a) Administrar las inversiones que efectúa el BCE y

gestionar los mecanismos de reciclaje de liquidez para el sistema de pagos;

b) Prestar el servicio de depósito centralizado de valores; c) Proveer servicios bancarios nacionales; d) Proveer servicios bancarios internacionales; y, e) Administrar especies monetarias.


La Dirección General Bancaria constituye un macroproceso que se encuentra organizado por procesos que obedecen a las siguientes Direcciones:

Inversiones.

Depósito Centralizado de Valores.

Servicios Bancarios Nacionales.

Servicios Bancarios Internacionales.

Especies Monetarias.

Comercialización de Oro


El Director General Bancario reporta al Gerente General.

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5.2.2.1 DIRECCIÓN DE INVERSIONES

Misión:

Administrar e invertir en los mercados financieros los recursos institucionales, los de la Reserva Internacional de Libre Disponibilidad, los de otras entidades públicas y los fondos entregados al Banco Central del Ecuador por mandato legal; y, gestionar los mecanismos de reciclaje de liquidez para el sistema de pagos.

Subprocesos:

Tesorería

Inversiones

Registro y Control

TESORERÍA

Optimizar la liquidez de los activos internacionales de inversión; determinar excedentes de liquidez y proyectar los

requerimientos de los recursos.


Optimizar la liquidez de los activos internacionales de inversión, a través de una gestión de las actividades diarias del manejo de liquidez en las cuentas de los bancos corresponsales del exterior; optimizar los recursos del exterior a fin de determinar los excedentes de liquidez para proporcionar la información necesaria para la inversión en el mercado doméstico; proyectar los requerimientos de los recursos para cubrir las obligaciones corrientes del Estado Ecuatoriano y sistema financiero privado, en bancos corresponsales del exterior; y, proporcionar información financiera sobre indicadores financieros del mercado internacional, así como información interna (cubos de información) para gestión y control.


Liquidez de los activos internacionales de inversión; información sobre excedentes de liquidez; proyección de uso de recursos financieros; e, información sobre flujos y operaciones del mercado internacional.




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INVERSIONES

Invertir los recursos de la RILD, los excedentes de liquidez del Banco Central del Ecuador y los recursos que por ley son asignados en el mercado nacional e internacional. Realizar operaciones de mercado abierto de acuerdo con la ley.


Invertir los recursos de la RILD, los excedentes de liquidez del Banco Central del Ecuador, en concordancia con la normativa vigente; colocar y captar la liquidez a través de instrumentos financieros autorizados por ley a través de OMAs; invertir y administrar los recursos de terceros, que por ley son asignados en concordancia con la normativa vigente; y, proporcionar información sobre indicadores financieros tanto del mercado nacional como internacional.


Inversión doméstica e internacional de recursos; operaciones de mercado abierto con las instituciones financieras; inversión y administración con recursos de terceros; e, información sobre mercado financiero nacional e internacional.

REGISTRO Y CONTROL

Controlar, analizar y registrar las transacciones efectuadas; y, asesorar en la optimización de la operatividad

transaccional.


Efectuar el control, ejecución y registro de las cuentas contables asignadas a la Tesorería de todas las operaciones de inversiones; registrar y liquidar provisiones correspondientes a los rendimientos pagados por los bancos corresponsales, instituciones financieras y no financieras tanto del sector público como del privado; elaborar y confirmar las operaciones de inversiones




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efectuadas con los bancos corresponsales del exterior a través de la mensajería swift así como direccionar los estados de cuenta que llegan a través de mensaje swift de todos los bancos corresponsales; elaborar y mantener actualizada la base histórica de los tipos de cambio de las divisas; elaborar, validar y confirmar que la información interna o externa que se provea o reciba corresponda con la información contable y de los sistemas, con las operaciones realizadas en la Tesorería; y, elaborar y realizar el seguimiento del presupuesto anual de ingresos con proyección de rendimientos para el Banco Central del Ecuador, así como el de gastos de la Tesorería.

Productos Principales Operaciones controladas; liquidación de provisiones de rendimientos financieros de los portafolios de inversión; operaciones ejecutadas por la Tesorería; información y certificaciones sobre tipos de cambio; reportes e informes de la gestión realizada por Tesorería; e, ingresos por concepto de inversiones.

Ubicación geográfica, estructura básica y nivel de

reporte:

La Dirección de Inversiones se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

Este proceso no tiene réplica de actividades en la Sucursal Mayor Guayaquil ni en la Sucursal Cuenca.

El Director de Inversiones reporta al Director General Bancario.




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5.2.2.2 DIRECCIÓN DE DEPÓSITO CENTRALIZADO DE VALORES

Misión:

Contribuir al desarrollo del Mercado de Valores, impulsando la desmaterialización de instrumentos; y, creando confianza y seguridad en el mercado.

Subprocesos:

Registro y Convenios

Operaciones

Custodia de Valores

Mercado Alternativo

REGISTRO Y CONVENIOS

Captar clientes y suscribir convenios de depósito.


Captar clientes, brindarles información de primera mano y receptar la documentación requerida; revisar el contrato previo a la suscripción y documentos habilitantes y realizar el trámite para la suscripción del mismo; efectuar el seguimiento a los contratos suscritos, actualizar información de personas autorizadas; y, analizar criterios de costos de servicio, establecer las tarifas que se cobrarán a los usuarios de los servicios, mantener normativa actualizada.


Cuentas de valores en el BCE; contratos de depósito; bases de datos de personas autorizadas y servicios utilizados; y, tarifas de servicios, normas de funcionamiento.

OPERACIONES

Registrar operaciones bursátiles y extrabursátiles en el mercado primario y secundario.




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Pagar capital e interés en función del vencimiento de los valores; compensar y liquidar valores producto de las operaciones bursátiles y extrabursátiles; registrar operaciones por garantías y embargos; generar certificaciones y constancias de depósitos; registrar depositantes indirectos; llevar los registros contables de los depósitos que se regirán por los principios de prioridad de inscripción y de tracto sucesivo; y, elaborar informes y estadísticas.


Pagos de capital e interés de deuda pública y privada al vencimiento; compensación y liquidación de valores; registro de transferencias de valores; certificaciones de movimientos y operaciones; subcuentas de valores; registros contables; e, información estadística para Entidades de Control.

CUSTODIA DE VALORES

Custodiar y conservar documentos legales y valores físicos, inmovilizados y desmaterializados registrados en el Mercado de Valores.


Registrar y revisar valores desmaterializados; recibir, validar y registrar valores físicos en custodia; registrar operaciones de garantía y embargo judicial; realizar arqueos de valores y controlar la seguridad de las bóvedas; microfilmar o capturar los títulos al momento del depósito, a través medios ópticos idóneos; custodiar los documentos de depósito de títulos o certificados de inmigrantes que respaldan su inversión para obtener visa de trabajo o negocios; cobrar tarifas por custodia de valores; y, gestionar portafolios.


Registro de emisiones desmaterializadas; custodia de valores físicos; registro de Garantías y Embargos; detalle de valores en custodia física y desmaterializada; títulos microfilmados; custodia de valores de inmigrantes; tarifas cobradas; y, cobros ante emisores.

MERCADO ALTERNATIVO

Brindar a la ciudadanía la oportunidad de realizar negociaciones alternativas a las bursátiles.




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Registrar operaciones de venta de instrumentos fuera de bolsa; registrar operaciones de compra de instrumentos fuera de bolsa; y, registrar el calce de las operaciones de compra y venta fuera de bolsa.


Financiamiento alternativo al mercado bursátil; inversión alternativa a la bursátil; negociaciones alternativas a las bursátiles.


La Dirección de Depósito Centralizado de Valores tiene una estructura abierta, conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Depósito Centralizado de Valores, misma que tendrá los siguientes Subprocesos: Registro - Convenios - Custodia de Valores; y, Operaciones. El Director de Oficina de Depósito Centralizado de Valores reporta administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil; y, técnicamente al Director de Proceso.

Este proceso no tiene réplica de actividades en la Sucursal Cuenca.

El Director de Depósito Centralizado de Valores, reporta al Director General Bancario

___________ (*)

En la Dirección de Oficina de Guayaquil y Cuenca se realiza la recepción de solicitudes de claves y la recepción de archivos para

ser procesados a través del Sistema de Pagos. (**)

En la Dirección de Oficina de Guayaquil y Cuenca se realiza la recepción de transferencia por ventanilla




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5.2.2.3 DIRECCIÓN SERVICIOS BANCARIOS NACIONALES

Misión:

Actuar como depositario oficial de los fondos públicos y del encaje bancario, regular y administrar el sistema de pagos; y, prestar servicios bancarios nacionales con el nuevo servicio de Compensación de Facturas.

Subprocesos

Servicios Financieros Nacionales

Sistemas de Compensación

Sistema de Pagos Móviles

Cuentas Corrientes

Sector Financiero Popular y Solidario

Compensación de Obligaciones Comerciales

SERVICIOSFINANCIEROS NACIONALES

Brindar a las entidades del sector público, al sistema financiero y a la ciudadanía servicios financieros nacionales que faciliten los cobros, pagos y transferencias de recursos.

Actividades Principales Gestionar los cobros, pagos y transferencias requeridos por las entidades del sector público y entidades financieras a través de diferentes instrumentos electrónicos (Sistema de Pagos Interbancarios, Sistema de Cobros Interbancarios, Sistema de Transferencias de Paquetes en Línea, Sistema

de Pagos en Línea (*)); gestionar los pagos de nómina del

Ministerio de Finanzas; gestionar los pagos de proveedores del sector público; registrar e instrumentar las solicitudes de transferencias presentadas por la ventanilla, swift, correo electrónico y buzón, por los clientes que mantienen cuentas corrientes en el Banco Central del Ecuador

(**);

realizar la recaudación de impuestos fiscales y arancelarios; distribuir recursos a los diferentes partícipes, por concepto de leyes especiales, ordenados por el Ministerio de Finanzas; custodiar los depósitos recibidos del CONSEP y la UAF por incautación de dinero y cumplir lo establecido en las respectivas leyes; realizar el proceso de cierre diario de todas las operaciones realizadas por los clientes que mantienen cuentas corrientes en el Banco Central del




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Ecuador; y, realizar las operaciones de embargo y retención determinadas por los Jueces competentes; administrar el fideicomiso de gestión de rentas y proceder con las obligaciones derivadas; y, realizar procesos de las actividades críticas de la Dirección de Servicios Bancarios Nacionales, conforme el Plan de Continuidad del Negocio.


Pagos, cobros y transferencias; pago de nómina del sector público desde la Cuenta Única del Tesoro Nacional; pago a proveedores del sector público; transferencias interbancarias; impuestos fiscales y arancelarios recaudados; recursos distribuidos; recursos del CONSEP y de la UAF custodiados; cuentas corrientes conciliadas; embargos y retenciones judiciales; fideicomiso de retenciones de rentas; plan de continuidad ejecutado.

SISTEMAS DE COMPENSACIÓN

Brindar a las entidades del sistema financiero y del sector real de la economía servicios de liquidación por el resultado del proceso de compensación.


Administrar la cámara de compensación de cheques del sistema financiero nacional a través del Sistema Electrónico de Intercambio de Cheques; brindar soporte de primer nivel a los usuarios; receptar archivos, realizar el control y las compensaciones preliminar y definitiva; y remitir resultados netos a cuentas corrientes para su afectación; solicitar los recursos necesarios a fin de cubrir el o los incidentes presentados en las Cámaras de Compensación a nivel nacional; administrar los pagos requeridos por las entidades del sistema financiero y del sector público; administrar los cobros requeridos por las entidades del sistema financiero y del sector público; instrumentar las transferencias de dinero que realizan los migrantes ecuatorianos a beneficiarios que mantienen cuentas en el sistema financiero ecuatoriano; compensar y liquidar operaciones realizadas a través de medios no convencionales; y, realizar procesos de las actividades críticas de la Dirección de Servicios Bancarios Nacionales, conforme el Plan de Continuidad del Negocio.




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Cheques compensados y liquidados; cierre de ciclos de pagos para cámaras de compensación; pagos interbancarios compensados y liquidados; cobros interbancarios liquidados; remesas del exterior liquidadas; otros medios de pago compensados y liquidados; plan de continuidad ejecutado.

SISTEMA DE PAGOS MÓVILES

Suministrar en la economía dinero electrónico que facilite el acceso al medio de pago para toda la población, especialmente para aquellos sectores sin acceso a servicios financieros y fortalecer circuitos de transacción, producción y comercialización locales en el Ecuador.


Administrar y operar el Sistema Nacional de Pagos Móviles; gestionar los cobros, pagos y transferencias monetarias en tiempo real entre los usuarios del Sistema de Pagos Móviles; atender a los usuarios del Sistema de Pagos Móviles por operaciones de dinero móvil y otros; administrar las Redes de Agentes de Distribución de dinero en el país a través de dispositivos móviles; mantener el modelo operativo, tecnológico, comercial y regulatorio del Sistema Nacional de Pagos Móviles; e, interconectar Entidades Financieras al Sistema de Pagos Móviles.


Transacciones móviles; pagos, cobros y transferencias móviles; clientes atendidos; Redes de Distribución operativas; dinero móvil/billetera virtual; servicios financieros que se transaccionan a través del Sistema de Pagos Móviles.

CUENTAS CORRIENTES

Administrar las cuentas corrientes de los clientes del Banco Central del Ecuador.


Aperturar cuentas corrientes para el Gobierno Central, organismos seccionales, sistema financiero nacional, casas




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de valores y otras entidades u organismos; realizar actividades relacionadas con el mantenimiento de cuentas corrientes (registro de firmas), atender clientes; certificar saldos y cuentas corrientes de acuerdo a las información real que existe en la base de datos; generar cortes y estados de cuenta para los clientes y proporcionar la información que soliciten; analizar, gestionar y autorizar las corresponsalías de entidades financieras con el Banco Central del Ecuador; registrar convenios de cuentas rotativas de ingresos de las instituciones públicas que suscribieron con la banca corresponsal del Banco Central del Ecuador; aperturar, gestionar y autorizar las cuentas de fondos rotativos solicitados por las instituciones públicas; y, realizar procesos de las actividades críticas de la Dirección de Servicios Bancarios Nacionales, conforme el Plan de Continuidad del Negocio.


Cuentas corrientes; certificados bancarios; estados de cuenta; convenio de corresponsalía; cuentas rotativas de ingresos; cuentas de fondos rotativos; plan de continuidad del negocio.

SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO:

Articular los servicios y productos financieros, de manera diferenciada y preferente, entre el sector de la Economía Popular y Solidaria y el Banco Central del Ecuador proporcionando herramientas que permitan dar operatividad a la inclusión y profundización financiera del sector.


Administrar la calificación de entidades del sector financiero de la economía popular y solidaria para acceder a productos y servicios del Banco Central del Ecuador; administrar la gestión operativa de los productos y servicios que el sector transe en el Sistema Nacional de Pagos; evaluar la capacidad operativa y tecnológica de las COAC´s para conectarse al Sistema Nacional de Pagos; mantener relación activa con los actores nacionales e internacionales que aporten y fortalezcan de manera académica, práctica y administrativa a la gestión del sector financiero popular y solidario; capacitar, promover y elaborar estrategias de mercadeo a fin de impulsar el uso de los productos y servicios que se brinda al sector financiero popular y solidario; incorporar estructuras financieras locales bajo el esquema de participantes indirectos al Sistema Nacional de




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Pagos; estructurar productos y servicios financieros para el sector; coordinar con otras instancias públicas vinculadas con las Finanzas Populares una agenda pública que proteja, promueva y genere incentivos para fortalecer la actividad económica de estos sectores en el País; y, gestionar la liquidez en los ámbitos locales o territoriales que fortalezcan circuitos de producción, comercialización y consumo local.


Parámetros de calificación para acceder a la economía popular y solidaria; productos y servicios para el sector financiero popular y solidario; informes sobre la capacidad operativa y tecnológica de las COAC´s; relaciones con distintos agentes en el ámbito de las finanzas populares; estrategias de mercadeo y capacitación al sector financiero popular y solidario; Estructuras Financieras Locales (EFL´s) calificadas y participantes del Sistema Nacional de Pagos; productos y servicios financieros que se transen en el Sistema Nacional de Pagos; inclusión financiera como política del Estado; recirculación de la liquidez a nivel local.

COMPENSACIÓN DE OBLIGACIONES COMERCIALES:

Ofrecer al sector productivo no financiero ecuatoriano, un servicio de compensación y liquidación de obligaciones comerciales que permita disminuir los requerimientos de liquidez para cancelar sus deudas, dinamizando el intercambio de bienes y servicios en el ámbito local.


Compensar y liquidar obligaciones comerciales del sector real de la economía; administrar el mecanismo de compensación de obligaciones comerciales; aprobar los clientes del Sistema CFC; gestionar recursos al Fondo de Cobertura; entregar la clave de acceso al sistema; atender los requerimientos de primer nivel y los específicos de los clientes, en temas relacionados con la operación del mecanismo de compensación de obligaciones comerciales; proporcionar, y difundir el mecanismo de compensación de obligaciones comerciales; analizar y emitir informes relacionados con la operación de la compensación de obligaciones comerciales; generar información estadística; realizar cobros de obligaciones comerciales vencidas cuyos derechos de cobro ya han sido transferidos.




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Obligaciones comerciales compensadas; mecanismo de compensación de facturas en operación; atención de requerimientos de clientes; difusión del sistema de compensación de facturas; informes de operación; información estadística de compensación de facturas; obligaciones comerciales liquidadas.


La Dirección de Servicios Bancarios Nacionales se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Servicios Bancarios Nacionales cuyo Director de Oficina se reporta administrativamente al Gerente de la Sucursal; y, técnicamente al Director del Proceso.

En la Sucursal Cuenca, el responsable de la Coordinación de las actividades que se replican, reporta administrativamente al Gerente de la Sucursal; y, técnicamente al Director del Proceso.

El Director de Servicios Bancarios Nacionales reporta al Director General Bancario.




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5.2.2.4 DIRECCIÓN DE SERVICIOS BANCARIOS INTERNACIONALES

Misión:

Prestar servicios bancarios y de operaciones internacionales; efectuar la emisión y el servicio de la deuda pública; y, registrar la deuda externa privada, así como la inversión extranjera.

Subprocesos:

Cartas de Crédito y Donaciones.

Deuda Externa y Convenios de Pago.

Operaciones Internacionales.

Relaciones Internacionales.

CARTAS DE CRÉDITO Y DONACIONES

Administrar cartas de crédito para el pago de las importaciones de bienes y servicios, donaciones y cobranzas documentarias del sector público.


Negociar cupos de operación y convenios para confirmación de cartas de crédito con instituciones bancarias y financieras internacionales; administrar cartas de crédito para el pago de las importaciones de bienes y servicios; instrumentar cobranzas públicas y ceder cobranzas documentarias privadas; analizar y emitir convenios para la suscripción de donaciones; y, capacitar y asesorar a instituciones del sector público sobre instrumentos de pago, cobranzas y donaciones.


Cupos de operación de cartas de crédito; cartas de crédito emitidas y confirmadas; cobranzas; donaciones instrumentadas; y, difusión y asesoría sobre instrumentos de pago, cobranzas y donaciones.

DEUDA EXTERNA Y CONVENIOS DE PAGO

Registrar y realizar el servicio de la deuda externa pública; registrar la deuda externa privada y la inversión extranjera directa; y, administrar el Convenio de Pagos y Créditos




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Recíprocos de ALADI y otros convenios de compensación de pagos.


Registrar la deuda externa pública y privada y la inversión extranjera directa; efectuar el servicio de la deuda externa pública y elaborar y ejecutar los fideicomisos para el pago de la deuda pública externa; compilar y realizar estadísticas y proyecciones de deuda externa; administrar el Convenio de Pagos y Créditos Recíprocos ALADI y mecanismos de compensación regional; y, prestar el servicio de custodia de los títulos desmaterializados internacionales a través de EUROCLEAR.


Registro de la deuda externa e inversión extranjera directa; servicio de la deuda externa pública y fideicomiso de rentas; estadísticas y proyecciones de la deuda externa; convenios de pago y garantías que respalden operaciones ALADI; convenio de compensación SUCRE; y custodia de títulos valores desmaterializados de la deuda externa.

OPERACIONES INTERNACIONALES

Prestar servicio de operaciones financieras internacionales al sector público y financiero y realizar la distribución de los ingresos por exportaciones de hidrocarburos.


Negociar y establecer términos y condiciones por servicios de corresponsalía con bancos del exterior; administrar las cuentas en el exterior del BCE; prestar el servicio de operaciones financieras internacionales al sector público y financiero nacional; efectuar cobranzas financieras y gestionar el cobro de cheques girados contra bancos del exterior depositados por entidades del sector público; realizar la distribución de ingresos por exportaciones de hidrocarburos y elaborar las estadísticas para los partícipes de la renta petrolera.


Servicio de corresponsalía en el exterior; cuentas corrientes del BCE en bancos corresponsales; giros y transferencias al y del exterior; cobro de cheques del exterior; ingresos por




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exportaciones de hidrocarburos liquidados; y, estadísticas de hidrocarburos.

RELACIONES INTERNACIONALES

Establecer relaciones estratégicas con organismos internacionales y apoyar la participación del Banco Central del Ecuador en los diferentes procesos de integración económica, financiera y monetaria regional y subregional.


Establecer y fortalecer las relaciones internacionales estratégicas con organismos internacionales y otras entidades de integración internacional; participar en la definición de mecanismos de integración regional y subregional y mantener un seguimiento de la participación, la normativa del GATT y GATS y el análisis de servicios financieros; y, realizar el seguimiento de los convenios suscritos por la Institución con entidades del exterior y de los compromisos asumidos en las reuniones y eventos internacionales.


Propuestas de mecanismos de integración regional y subregional en el ámbito económico y financiero; propuestas de mecanismos de integración regional y subregional en el ámbito comercial; convenios en ejecución; y, matrices de seguimiento al cumplimiento de todos los compromisos asumidos por el BCE en las diferentes reuniones de trabajo.


La Dirección de Servicios Bancarios Internacionales se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

El Director de Servicios Bancarios Internacionales se reporta al Director General Bancario.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Servicios Bancarios Internacionales. El Director de Oficina de Servicios Bancarios Internacionales se reporta, en el ámbito administrativo al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil; y en el ámbito técnico al Director del Proceso.




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En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta en el ámbito administrativo al Gerente de la Sucursal Cuenca; y, en el ámbito técnico al Director del Proceso.




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5.2.2.5 DIRECCIÓN DE ESPECIES MONETARIAS

Misión:

Proveer al sistema financiero nacional el servicio de recepción, clasificación, custodia y distribución de billetes dólares y moneda fraccionaria, brindando al público en general el servicio de cambio y canje de billetes y monedas.

Subprocesos:

Programación.

Emisión y Logística

Gestión de Circulante a las IFIs

Gestión de Circulante al Publico

Numismático.

PROGRAMACIÓN

Programar y adquirir especies monetarias.


Analizar, evaluar, determinar comportamiento de billetes y realizar proyecciones y estimaciones; elaborar el programa de demanda de monedas a nivel nacional y efectuar la evaluación y seguimiento de la programación del efectivo; planificar y coordinar el envío y recepción de billetes y monedas.


Estimaciones, proyecciones y estadísticas de comportamiento de billetes, informe y evaluación de programación de monedas, programa anual de remesas.

EMISIÓN Y LOGÍSTICA

Emitir y desmonetizar monedas fraccionarias y custodiar especies monetarias.


Emitir monedas fraccionarias y custodiar especies monetarias.




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Monedas fraccionarias emitidas y desmonetizadas; billetes y monedas bajo custodia; remesas enviadas y recibidas entre oficinas del Banco Central del Ecuador o Federal Reserve Bank; y, cuentas conciliadas.

GESTIÓN DE CIRCULANTE A LAS IFIs

Atender requerimientos de especies monetarias a las Instituciones Financieras Nacionales.


Recibir depósitos de billetes y monedas de las Instituciones Financieras; clasificar y recontar billetes y monedas recibidos de las Instituciones Financieras; atender requerimientos de entrega de especies monetarias de Instituciones Financieras.


Especies monetarias recibidas; especies monetarias clasificadas; y, billetes y monedas entregadas a las IFIs.

GESTIÓN DEL CIRCULANTE AL PÚBLICO

Cambiar o canjear especies monetarias y administrar especies falsificadas.


Cambiar o canjear billetes y monedas al público en general a través de ventanilla; proveer de monedas fraccionarias a la comunidad a través de dispensadoras y puntos de canje; administrar especies falsificadas; y, garantizar seguridades de bóvedas y equipos procesadores de especies monetarias.


Billetes y monedas en circulación; dispensadores y puntos de canje; registro de especies falsificadas; equipos procesadores de especies monetarias en funcionamiento.

NUMISMÁTICO

Custodiar y realizar exposiciones de especies monetarias históricas de colección.




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Custodiar y realizar el mantenimiento de las especies monetarias históricas de colección; realizar exposiciones permanentes de especies monetarias históricas de colección; realizar análisis técnicos y el proceso de acuñación de monedas numismáticas y de curso legal.


Custodia de especies monetarias históricas de colección; exposiciones de especies monetarias históricas de colección; monedas numismáticas y en curso legal acuñadas.


La Dirección de Especies Monetarias se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

El Director de Especies Monetarias se reporta al Director General Bancario.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Especies Monetarias. El Director de Oficina de Especies Monetarias se reporta, en el ámbito técnico y administrativo al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil; y, coordina las actividades con el Director de Especies Monetarias.

A esta Dirección reportan las oficinas de Manta y Machala, mismas que realizarán el canje de monedas y billetes y estarán a cargo de un Responsable de Oficina.

En la Sucursal Cuenca donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Cuenca; y, coordina las actividades con el Director de Especies Monetarias.




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5.2.2.6. DIRECCIÓN DE COMERCIALIZACIÓN DE ORO

Misión

Efectuar la compara de oro al sector minero del país, custodiarlo, refinarlo y posterior negociación en el mercado local y/o internacional.

Subprocesos:

Comercialización

Refinación y Control de Calidad

COMERCIALIZACIÓN Administrar las transacciones de compra, custodia, venta y destino del oro y otros metales remanentes del proceso de refinación, adquiridos por el Banco Central del Ecuador. Actividades Principales: Programa, presupuestar, elaborar informes, estadísticas y proyecciones de compra y venta de oro y otros metales; revisar, pesar y determinar el grado de pureza y peso del oro “fino” para su compra; organizar y custodiar las existencias de oro y otros metales; controlar la recepción y envíos de remesas de oro y otros metales remanentes del proceso de refinación; destinar el oro comprado para venta en el mercado interno o internacional, incremento de reservas de oro monetario, y otras transacciones propias del BE; evaluar trimestralmente el proceso de comercialización e informar a las autoridades el resultado. Productos Principales: Programación, presupuesto, informes, estadísticas y proyecciones de la comercialización de oro y otros metales remanentes de su refinación; compra de oro; custodia de oro y otros metales; remesas de otro y otros metales; venta de oro o incremento de reservas de oro monetario; informes y reportes sobre evaluación del proceso de comercialización de otro y otros metales remanentes del proceso de refinación. REFINACIÓN Y CONTROL DE CALIDAD Gestionar la refinación de oro y otros metales remanentes del proceso de refinación, de manera local o internacional; y, manejar la certificación del oro. Actividades principales: Receptar el oro comercializado y refinarlo en el país o en el exterior hasta superar el 95% de su pureza; requerir las certificaciones de calidad a las entidades correspondientes.




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Productos principales: Oro refinado; y, certificados Ubicación geográfica, estructura básica y nivel de reporte: La Dirección de Comercialización de Oro se establece en Quito, constituye un proceso con ámbito y alcance nacional y tiene una estructura conformada por subprocesos.




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5.3 PROCESOS HABILITANTES DE ASESORÍA Y APOYO

5.3.1 DIRECCIÓN GENERAL DE SERVICIOS CORPORATIVOS

Misión:

Coordinar y proporcionar los bienes y servicios informáticos, recursos humanos, administrativos y financieros, a fin de que la institución pueda cumplir con eficiencia y eficacia sus responsabilidades.


a) Proveer de tecnología de información y servicios relacionados; b) Administrar y desarrollar los recursos humanos; c) Proporcionar recursos materiales y servicios administrativos; y, d) Programar y controlar la distribución de recursos financieros y

proporcionar información financiera.


La Dirección General de Servicios Corporativos constituye un macroproceso que se encuentra organizado por procesos que obedecen a las siguientes Direcciones:

Informática.

Recursos Humanos.

Administrativa.

Financiera.


El Director General de Servicios Corporativos reporta al Gerente General.

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5.3.1.1 DIRECCIÓN DE INFORMÁTICA

Misión:

Proveer al Banco Central del Ecuador servicios informáticos y tecnología para el procesamiento de datos y acceso a información, mediante la implantación de una infraestructura tecnológica de punta y el suministro de productos, sistemas y aplicaciones para coadyuvar al desarrollo integral de la Institución.

Subprocesos:

Gestión y Calidad Tecnológica

Infraestructura Tecnológica y Bases de Datos

Desarrollo de Aplicaciones

Servicios Informáticos

Seguridad Informática

GESTIÓN Y CALIDAD TECNOLÓGICA

Proponer, actualizar, monitorear y verificar el cumplimiento de políticas informáticas y de esquemas de seguridades, así como proponer la aplicación de nuevas plataformas.


Proponer las políticas informáticas del Banco Central del Ecuador para su aprobación, actualizar y verificar su aplicación; analizar y proponer la aplicación de nuevas plataformas tecnológicas; gestionar proyectos de Tecnologías de Información.


Políticas, procedimientos, estándares informáticos; reportes periódicos de cumplimiento de la calidad definida; portafolio de proyectos y servicios tecnológicos; reportes de desempeño de los proyectos de tecnología.

INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA Y BASES DE DATOS

Implementar proyectos y administrar la infraestructura tecnológica y bases de datos de la Institución.




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Implementar proyectos de infraestructura tecnológica y comunicaciones orientados a mantener la disponibilidad de los datos; administrar los sistemas operativos de servidores e infraestructura de aplicaciones para mantenerlos operativos y disponibles; administrar las bases de datos para mantener la disponibilidad, consistencia e integridad de la información.


Infraestructura tecnológica de hardware y comunicaciones en alta disponibilidad; servidores activos y operativos; bases de datos afinadas, disponibles y automatizadas.

DESARROLLO DE APLICACIONES

Analizar, diseñar, desarrollar e implementar proyectos de desarrollo de aplicaciones informáticas para clientes internos y externos.


Analizar, diseñar, desarrollar e implementar aplicaciones informáticas para clientes internos y externos.


Aplicaciones informáticas utilizadas por los usuarios.

SERVICIOS INFORMÁTICOS

Mantener operativo el software y hardware de los equipos informáticos de los usuarios internos.


Brindar servicios de asistencia y soporte para el uso de los recursos informáticos y datos de los usuarios.


Recursos informáticos disponibles para clientes internos y externos.




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SEGURIDAD INFORMÁTICA

Proponer, monitorear y verificar el cumplimiento de políticas de seguridad Informática para garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los servicios del BCE.


Proponer, actualizar y verificar esquemas de seguridades informáticas para las tecnologías de información.


Seguridades informáticas; e informe sobre potenciales vulnerabilidades en los elementos de TI.


La Dirección de Informática se establece en Quito, constituye un proceso con ámbito y alcance nacional y tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Informática. El Director de Oficina de Informática reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Director de Proceso.

El Director de Informática, reporta al Director General de Servicios Corporativos.




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5.3.1.2 DIRECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Misión:

Garantizar que la institución cuente con un equipo humano competente, comprometido, capaz de cambiar y asumir retos para lograr los objetivos institucionales. Para el efecto formulará políticas normas y procedimientos de administración integrada del recurso humano y dará asesoría a los titulares de proceso para su aplicación uniforme en el marco de un enfoque descentralizado de administración de personal.

Subprocesos:

Administración de Recursos Humanos.

Administración de Pagos.

ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS HUMANOS

Proponer proyectos, políticas, metodologías; asesorar en su ejecución y aplicación uniforme; y, asegurar la disponibilidad, confiabilidad y confidencialidad de la información.


Definir objetivos; realizar investigaciones; emitir documentos e informes; proponer, difundir, evaluar y actualizar proyectos, políticas y metodologías y asesorar a los directivos y al personal en su aplicación; ejecutar los subsistemas de recursos humanos; registrar y actualizar la base de datos de recursos humanos; brindar asistencia y servicio social al personal; y, mantener archivos físicos de la documentación referida a recursos humanos.


Estructura de puestos y perfiles; personal seleccionado y/o contratado; talento humano desarrollado; políticas de recursos humanos; información actualizada y documental de recursos humanos; e, informes técnicos.

ADMINISTRACIÓN DE PAGOS

Administrar los roles de pagos, préstamos y fondos de empleados y las pensiones de los jubilados.




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Administrar roles de pagos y otros beneficios al personal activo y pasivo; administrar los fondos de pensiones, de reserva, de revalorización del fondo de reserva, de seguro de saldos, las cuentas individuales y los que se creen en el futuro; administrar préstamos de personal; realizar cálculos actuariales; y, proponer políticas de pago y de incentivos para los empleados.


Rol de pagos de personal activo y servicios ocasionales; cuentas individuales; estudios sobre el Fondo de Pensiones; pago de pensiones jubilares; pagos y declaraciones de impuesto a la renta; préstamos; liquidaciones de haberes; control y seguimiento de las reservas matemáticas para prestaciones; administración de fondos de pensiones y de reserva; e, informes técnicos.


La Dirección de Recursos Humanos se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Recursos Humanos. El Director de Oficina de Recursos Humanos reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Cuenca, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

El Director de Recursos Humanos, reporta al Director General de Servicios Corporativos.




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5.3.1.3 DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

Misión:

Formular políticas, prestar servicios administrativos y proveer de recursos materiales para el desarrollo de las actividades del Banco Central del Ecuador.

Subprocesos:

Infraestructura y Mantenimiento.

Seguridad.

Servicios de Salud y Seguros.

Servicios Generales

Compras Públicas

INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO

Dotar de infraestructura y mantenimiento.


Administrar los servicios básicos; administrar el arrendamiento y/o comodato de los bienes inmuebles del banco; adecuar y mantener áreas de trabajo; mantener bienes inmuebles, equipos e instalaciones; realizar la fiscalización y ejecución de las obras civiles de propiedad del Banco Central del Ecuador; y, proveer servicios de telefonía fija y celular a nivel nacional.


Áreas de trabajo confortables; mantenimiento de inmuebles y muebles; e, instalaciones y equipos operativos.

SEGURIDAD

Dotar de vigilancia y protección al recurso humano, bienes muebles e inmuebles y valores del Banco Central del Ecuador.


Normar y administrar el servicio de seguridad integral; administrar y mantener registros de identificación del personal; disminuir y controlar los riesgos del trabajo, garantizando la continuidad de las operaciones; y, administrar el parque automotor institucional destinado a la




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movilización de funcionarios y empleados, así como al transporte y custodia de valores y obras de arte.


Bienes muebles, inmuebles, personal y valores protegidos; registros de identificación del personal; políticas y normas de prevención; y, servicio de transporte de personal y funcionarios, así como de transporte y custodia de valores y obras de arte a través del parque automotor institucional.

SERVICIOS DE SALUD Y SEGUROS

Brindar servicios de salud y seguros generales.


Administrar seguros generales; prestar servicio médico, dental, laboratorio clínico y farmacia; y mantener una base de datos de salud actualizada.


Cobertura de seguros; atención médica, dental, laboratorio clínico y farmacia; y base de datos actualizada.

SERVICIOS GENERALES

Conservación y cuidado de los bienes públicos que han sido adquiridos o asignados para el uso institucional y que se hallen en poder de la entidad a cualquier título.

Mantener registros y documentos de inventarios, bodegas y proveeduría, proporcionar servicios de transporte masivo, transporte de funcionarios, dotación de uniformes, entrega de servicio de refrigerio, bienes muebles y suministros al personal.


Registrar y controlar inventarios, bodegas y proveeduría; administrar los servicios al personal; evaluar y proponer mejoras de los servicios al personal.


Servicios al personal, inventarios, bodegas y proveeduría.




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COMPRAS PÚBLICAS

Analizar solicitudes de contratación, elaborar pliegos y documentación precontractual conjuntamente con el área requirente de la contratación, administrar el Plan Anual de Contratación (PAC), monitorear, manejar y administrar los procesos de contratación en el portal de compras públicas y asesorar a las dependencias en los procedimientos a seguir de acuerdo con el tipo de contratación.


Participar en la elaboración y publicación del Plan Anual de Contratación (PAC).

Asesorar y ejecutar los procedimientos de Compras Públicas para la adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y prestación de servicios, incluidos los de consultoría en sujeción al “Plan Anual de Contratación”.

Analizar pedidos de contratación; y elaborar respectivos pliegos y documentación precontractual en coordinación con las dependencias solicitantes, conforme la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, su Reglamento General, y Resoluciones y procedimientos dispuestos por el Instituto Nacional de Contratación Pública (INCOP).

Administrar y monitorear los procesos de contratación en el portal de compras públicas velando por el cumplimiento de los cronogramas y procedimientos establecidos en los pliegos de cada procedimiento y conforme con la norma establecida por el INCOP.

Formar y mantener un expediente por cada contratación, dar seguimiento y cumplir con los cronogramas previstos para la misma, así como custodiar la información, conforme a lo dispuesto en el Reglamento a la LOSNCP.

Realizar las publicaciones de los procedimientos en el portal de Compras Públicas del INCOP.


Plan Anual de Contratación; contratos, compras efectuadas y Plan Anual de Contratación ejecutado; pliegos y documentación precontractual; procesos de contratación; expedientes físicos de los contratos; contratos liquidados.




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La Dirección Administrativa se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina Administrativa. El Director de Oficina Administrativo reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.


El Director Administrativo, reporta al Director General de Servicios Corporativos.




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5.3.1.4 DIRECCIÓN FINANCIERA

Misión:

Programar la asignación de los recursos financieros a los diferentes procesos y operaciones del BCE; y, proveer de información financiera para la toma de decisiones, sobre la base del registro descentralizado de las transacciones financieras del banco.

Subprocesos:

Contabilidad. Análisis

Financiero.

Presupuesto y Costos.

Pagos a Proveedores.

CONTABILIDAD

Formular políticas, establecer normas y procedimientos, administrar los sistemas contables y emitir información financiera.


Analizar la base legal y postulados contables; elaborar y validar políticas, normas y procedimientos contables; diseñar y ejecutar transacciones financieras; elaborar controles para la verificación de la calidad de la información contable; verificar aplicación y registros contables; administrar los sistemas de contabilidad (ACT, SGT, SIF Y SAP); y, obtener y emitir estados de situación y reportes contables preliminares y definitivos.


Políticas, normas y procedimientos contables; transacciones financieras; registros contables y presupuestarios; reportes financieros; y, estados financieros.

ANÁLISIS FINANCIERO

Analizar, evaluar y proyectar estados financieros.


Analizar información financiera; elaborar informes sobre estados financieros; proyectar estados financieros; y, emitir opinión financiera para disposición de activos y concursos.




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Informes financieros y estados financieros proyectados.

PRESUPUESTO Y COSTOS

Elaborar la proforma presupuestaria del BCE, analizar y emitir informes de proformas y presupuestos de instituciones financieras y costear los principales productos y servicios del Banco Central del Ecuador.


Definir, difundir y verificar cumplimiento de políticas; consolidar la proforma y negociar con los procesos; asesorar y evaluar a los procesos para la gestión descentralizada del presupuesto; elaborar informes sobre proformas de entidades financieras públicas y de evaluaciones y modificaciones presupuestarias del BCE e instituciones financieras públicas; elaborar el flujo de caja real y proyectado del BCE; costear procesos y productos principales; y, actualizar bases de información de costos.


Proforma presupuestaria del BCE; informes de proformas presupuestarias, de evaluación y modificación presupuestaria, de costos; flujo de caja; y; reportes de costos.

PAGOS A PROVEEDORES

Ejecutar pagos de gestión administrativa interna y externa; así como, cumplir con las obligaciones tributarias de la Institución.


Pagar a proveedores nacionales e internacionales por la adquisición de bienes, prestación de servicio y ejecución de obras; realizar la reposición de Fondos Rotativos de los distintos Procesos y Oficinas de la Institución; controlar y custodiar contratos y garantías de los proveedores; pagar viáticos, revisar y controlar documentos de sustento del personal declarado en Comisión de Servicios en el país y en el exterior para liquidar valores por este concepto; presentar al Servicios de rentas Internas las declaraciones y anexos tanto como Contribuyente Especial, como Agente de Retención y atender requerimientos específicos de esta




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Entidad; y, revisar, analizar e informar documentación presentada para procesar los pagos a los abogados del exterior.


Pagos a proveedores; reposición Fondo Rotativo; control de contrato y garantías; pagos por viáticos; cumplimiento de obligaciones tributarias; y, pago a abogados del exterior.


La Dirección Financiera se establece en Quito tiene una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina Financiera. El Director de Oficina Financiera reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Cuenca, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

El Contador General del Banco reporta al Director Financiero.

El Director Financiero reporta al Director General de Servicios Corporativos.

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DE ASESORÍA

5.3.1.5 AUDITORÍA GENERAL

Misión:

Formular principios y políticas de control interno, analizar riesgos, evaluar los controles, la eficiencia, la efectividad y la economía de las actividades del banco; verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes; y, asesorar e informar al Directorio y Gerencia General sobre aspectos operativos, financieros y administrativos del banco.


Monitorear la situación financiera del banco y presentar un informe mensual al Gerente General y al Directorio de la entidad; verificar que las operaciones y procedimientos de la institución se ajusten a la Ley, al Estatuto, a los reglamentos internos, a la técnica bancaria y a los principios contables aceptados por la Superintendencia de Bancos y Seguros; velar por el cumplimiento de las resoluciones del Directorio, de la Gerencia General y de la Superintendencia de Bancos y Seguros; evaluar el sistema de control interno, monitorear la gestión de riesgos y evaluar las actividades que los generan y verificar las acciones adoptadas para mitigarlos; evaluar los diferentes procesos operativos, identificar situaciones susceptibles de mejora y presentar recomendaciones que optimicen los procesos y mitiguen los riesgos; verificar la implantación de las recomendaciones incluidas en los informes de la Auditoria General, de los auditores externos y de la Superintendencia de Bancos y Seguros; evaluar si la información relevante de carácter financiero, gerencial y operacional es confiable y oportuna; verificar el cumplimiento de los objetivos, planes, programas y presupuestos formulados por la administración, sobre la base del plan estratégico del banco; evaluar si los recursos informáticos son adecuados y confiables para proporcionar información oportuna y suficiente para el manejo de las operaciones y para la identificación de riesgos; verificar la implementación y cumplimiento de medidas preventivas para el control de lavado de dinero y activos e informar a la Superintendencia de Bancos y Seguros, conforme a las disposiciones legales vigentes; evaluar el cumplimiento de normas de solvencia y prudencia financiera que resultaren aplicables a las operaciones del banco; revisar las transacciones del Sistema de Gestión Transaccional -SGT- y monitorear continuamente las transacciones libres,

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informando al Directorio y a la Gerencia General sobre las desviaciones relevantes; y, elaborar informes de labores trimestrales para el Directorio, a través del Comité de Auditoria, y para la Gerencia General y semestrales para la Superintendencia de Bancos y Seguros.


Informes de auditoría relacionados con: aspectos financieros, de control interno, auditorías operacionales, de sistemas de información, de cumplimiento, de gestión, resultados de arqueos, entregas-recepciones, seguimientos de recomendaciones de auditoría interna y externa; asesoría al Directorio y Gerencia General sobre aspectos operativos, financieros y administrativos de la institución; y, políticas de control interno.


La Auditoría General se establece en Quito y tiene nivel de dirección, con ámbito y alcance nacional, y una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Auditoría. El Director de Oficina de Auditoría reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Auditor General.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades del proceso, el responsable de ejecución de las mismas, reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Auditor General.

El Auditor General reporta al Directorio y a la Gerencia General.




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5.3.1.6 ASESORÍA LEGAL

Misión:

Proporcionar al Directorio, la Gerencia General y demás direcciones del banco, asesoría de carácter legal para orientar las decisiones y acciones relativas a la misión de la institución; absolver consultas y elaborar documentación sobre asuntos relacionados con el derecho en general, y en especial, con el derecho económico-bancario, contractual, laboral, administrativo y procesal; y, ejercer la procuración judicial del banco.

Subprocesos:

Procuración Judicial.

Derecho Bancario.

Administrativo y Contractual.

PROCURACIÓN JUDICIAL

Asumir el patrocinio de la institución en litigios, acciones o actuaciones en calidad de actor o demandado.


Asesorar legalmente en consultas relacionadas al campo procesal; llevar los procesos judiciales de cualquier naturaleza que se den en contra de la institución; reforzar el actual sistema de control de juicios a cargo de abogados externos; mantener y actualizar el banco de datos sobre litigios a nivel nacional e internacional; realizar el control y seguimiento de los juicios que llevan los patrocinadores externos; y, participar en los otros procesos para establecer el riesgo jurídico y sugerir la defensa-acción conveniente.


Procuración judicial; asesoría legal en el campo procesal; base de datos sobre litigios a nivel nacional e internacional.




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DERECHO BANCARIO

Dar asesoramiento de derecho económico bancario en aspectos referentes al diseño de políticas de banca central.


Elaborar informes y contratos de derecho económico y bancario; elaborar anteproyectos de ley y proyectos de regulaciones y resoluciones del Directorio; realizar consultas a la Procuraduría y al Servicio de Rentas Internas en materia económica bancaria y tributaria; elaborar y/o revisar las comunicaciones del Presidente del Directorio, Gerente General y Subgerente General que tengan implicación legal; asesorar verbalmente a los funcionarios del banco en materia tributaria, de mercado de valores, sistema financiero, deuda externa y otros temas de derecho económico; y, elaborar ayudas memorias para el Gerente General como miembro de la Junta Bancaria y para el miembro del Directorio representante del banco ante el Consejo Nacional de Valores y el Directorio de la Agencia de Garantía de Depósitos.


Asesoría legal; informes; contratos; y, proyectos de ley, de regulaciones y resoluciones del Directorio relacionados con derecho económico y bancario.

ADMINISTRATIVO Y CONTRACTUAL

Prestar asesoría jurídica y legal en materias administrativa, contractual y laboral.


Revisar y elaborar informes relacionados con documentos precontractuales; integrar comités de contrataciones, de concurso privado de precios, comisiones técnicas, durante el proceso contractual; elaborar contratos de adquisición de bienes, prestación de servicios, ejecución de obras, consultoría, comodatos, arrendamiento, compra-venta, fideicomisos de garantía, laborales, de servicios profesionales y de honorarios profesionales, entre otros; asesorar y elaborar informes en temas referentes a especies monetarias; asesorar y elaborar informes en materia de derecho laboral, contractual y administrativo; integrar el Consejo de Administración del Fondo de Pensiones Jubilares y otros de orden administrativo internos; integrar




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Juntas de remate de bienes muebles e inmuebles; elaborar consultas jurídicas en materia laboral, administrativa y contractual; elaborar y revisar resoluciones, reglamentos e instructivos de carácter interno en materia laboral, contractual y administrativa; revisar y suscribir minutas de préstamos hipotecarios y cancelación de hipotecas; y, elaborar Convenios Interinstitucionales.


Asesoría legal; informes; contratos; proyectos de resolución, de reglamentos e instructivos relacionados con el derecho administrativo, laboral y contractual; convenios interinstitucionales; y, minutas de préstamos hipotecarios y cancelación de hipotecas.


La Asesoría Legal se establece en Quito, tiene nivel de dirección y una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Asesoría Legal. El Director de Oficina de Asesoría Legal reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.


El Asesor Legal reporta al Gerente General.




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5.3.1.7 SECRETARÍA GENERAL

Misión:

Asistir y asesorar al Gerente y Subgerente Generales, en la formulación y elaboración de informes y comunicaciones; preparar y conducir los Comités y Subcomités de la institución; y, administrar el patrimonio documental del Banco Central del Ecuador.

Subprocesos:

Prosecretaría.

Administración Documentaria.

Administración de Archivos y Microfilm.

PROSECRETARÍA

Asistir y asesorar a las autoridades en la gestión documental; y, administrar los comités, subcomités y comités especiales.


Verificar la consistencia de la información remitida a las autoridades; administrar los Comités, Subcomités y Comités Especiales; formular, elaborar y tramitar oficios, comunicaciones, actas y resoluciones; diseñar políticas, normas y procedimientos de Administración Documentaria; administrar la Codificación de Resoluciones de la Gerencia General y el Catálogo de Firmas Autorizadas; y, certificar y legalizar documentos.


Asistencia Gerencial; administración de Comités y Subcomités; políticas, normas y procedimientos de administración documentaria; y, documentos certificados y legalizados.

ADMINISTRACIÓN DOCUMENTARIA

Administrar el sistema documental del Banco Central del Ecuador.




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Registrar, controlar y despachar la documentación física y magnética; conformar expedientes físicos y magnéticos; proveer información procesada a clientes de la institución; prestar servicio de información y guía a los clientes del Banco Central del Ecuador; administrar el archivo reservado; y, administrar el sistema automatizado de documentos.


Administración documental de la institución; expedientes físicos y magnéticos; información a clientes; administración del archivo reservado y del Sistema de Administración Documentaria (SAD).

ADMINISTRACIÓN DE ARCHIVOS Y MICROFILM

Administrar archivos e información en medios de microfilmación, magneto-ópticos u ópticos.


Administrar el archivo físico de los documentos contables y administrativos; conformar expedientes físicos, magnéticos y microfilmar documentos; seleccionar, calificar, conservar y descartar documentos; y, proveer copias de documentos en custodia.


Administración de archivos; expedientes físicos y magnéticos; y, documento microfilmados.


La Secretaría General se establece en Quito, tiene nivel de dirección y una estructura conformada por subprocesos.

En la Sucursal Mayor Guayaquil se establece la Dirección de Oficina de Secretaría General. El Director de Oficina de Secretaría General reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas,




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reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Cuenca, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

El Secretario General reporta al Gerente General.




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5.3.1.8 DESARROLLO ORGANIZACIONAL

Misión:

Asistir al Comité de Desarrollo Institucional en el proceso de planificación estratégica de la institución, en el mejoramiento continuo de sus procesos, en la elaboración de lineamientos de organización del Banco Central del Ecuador y en la evaluación y actualización de políticas, normas, procedimientos, estándares y herramientas de desarrollo organizacional.


Elaborar, evaluar y actualizar la estructura organizacional; asesorar en el mejoramiento continuo de los procesos del banco; asesorar en la elaboración del plan estratégico de la institución; implementar y mantener un modelo de gestión organizacional; coordinar y asistir en la elaboración de documentos normativos; y, ejercer la secretaría técnica del Comité de Desarrollo Institucional.


Propuestas de estructura organizacional; mejoramiento de procesos; proyecto de plan estratégico; modelo de gestión organizacional; propuestas sobre normas y procedimientos; informes; y, la secretaría técnica del Comité de Desarrollo Institucional.


La Dirección de Desarrollo Organizacional se establece en Quito y tiene una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.

En la Sucursal Mayor Guayaquil, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil, manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca no se replican actividades de este proceso.

El Director de Desarrollo Organizacional reporta al Subgerente General.




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5.3.1.9 IMAGEN CORPORATIVA

Misión:

Propiciar en la opinión pública e interna un conocimiento seguro, positivo y trascendente sobre los eventos y actividades que genera la organización a través de sus productos y procesos institucionales.


Seleccionar, recopilar, analizar, procesar y difundir información relativa a la institución, a través de los medios de comunicación social y de difusión institucional; efectuar la cobertura periodística desde la fuente de la información institucional y realizar su publicación; realizar campañas al interior de la institución, sobre temas y acciones de interés general de los servidores del BCE; proporcionar, al público interno y externo, información referente al Banco Central del Ecuador; gestionar las publicaciones del BCE en los medios de comunicación social; elaborar y difundir, a través del correo electrónico, el resumen diario de noticias seleccionadas en los medios impresos y audiovisuales; asesorar a las autoridades en temas de comunicación social; efectuar la cobertura y edición de la información de medios escritos y audiovisuales; grabar en audio y video eventos oficiales; brindar el servicio de relaciones públicas; organizar eventos oficiales; y, coordinar aspectos protocolarios.


Información institucional difundida y publicada; publicidad y anuncios de prensa; archivo de la información relacionada con el Banco Central del Ecuador y la economía nacional; resumen diario de noticias; atención a periodistas; campañas de difusión; cobertura de información interna; análisis mensual sobre el impacto de las información publicada, relacionada con el Banco Central del Ecuador; eventos organizados; e, imagen pública.


La Dirección de Imagen Corporativa se establece en Quito y tiene una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.




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En la Sucursal Mayor Guayaquil, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

El Director de Imagen Corporativa reporta al Subgerente General.




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5.3.1.10 RIESGOS

Misión:

Asegurar la solidez patrimonial del Banco Central del Ecuador mediante la identificación, evaluación, monitoreo, control y mitigación de los diversos riesgos a los que está expuesta la Institución, como resultado de sus productos, actividades, procesos y sistemas.

Subprocesos:

Riesgo Operativo

Riesgo de Liquidez

Riesgo de Mercado

Riesgo de Contraparte

Supervisión y Vigilancia de los Sistemas de Pago

RIESGO OPERATIVO

En coordinación con las diferentes áreas del Banco Central del Ecuador, identificar, medir, monitorear, controlar y establecer estrategias para administrar los riesgos operativos a fin de disminuir la posibilidad de que se produzcan pérdidas atribuibles a eventos originados en fallas o insuficiencia de procesos, personas, tecnología, eventos externos y de orden legal.

Procurar que el Banco Central del Ecuador disponga de un marco general que asegure la confidencialidad, disponibilidad e integridad de la información institucional, que permita a las Áreas garantizar la continuidad de sus productos y servicios críticos.


Diseñar y someter a consideración del Comité de Administración Integral de Riesgos (CAIR) o Gerencia General, según corresponda, políticas, procedimientos, metodologías y manuales para la administración del riesgo operativo, la continuidad del Banco Central del Ecuador y la seguridad de la Información, según corresponda; identificar medir, monitorear, controlar y mitigar en coordinación con las áreas del Banco Central del Ecuador, los riesgos operativos; cuantificar la materialización de eventos de riesgo operativo y definir estrategias para su administración; identificar productos críticos para la continuidad del Banco Central del Ecuador; revisión de los planes de contingencia




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y continuidad del Banco Central del Ecuador y recomendar su aprobación a la Gerencia General; ejecutar pruebas periódicas de los planes de contingencia y continuidad del Banco Central del Ecuador; evaluar el cumplimiento de las políticas de seguridad de la información; analizar los informes de la Superintendencia de Bancos y Seguros con propuestas para conocimiento y resolución de la Junta Bancaria y de Seguros; y, recomendar las modificaciones pertinentes.


Proyectos de políticas, estrategias, metodologías y manuales para la administración del riesgo operativo; políticas, metodologías y procedimientos para la continuidad del Banco Central del Ecuador; y, políticas, marco normativo y modelo de gestión de Seguridad de la Información; matriz de riesgo operativo. Mapa de Riesgo Operativo. Estrategias de Administración de RO. Informes de evaluación del nivel de riesgo operativo; cálculo de pérdidas esperadas e inesperadas atribuibles al riesgo operativo; base de datos de materializaciones. Estrategias para su administración; matriz de productos y servicios críticos del Banco Central del Ecuador; planes de contingencia y continuidad; planes de pruebas de contingencia y continuidad. Informe de evaluación de las pruebas realizadas. Seguimiento de la implementación de recomendaciones; informe sobre la evaluación de las vulnerabilidades. Informes sobre el cumplimiento de las políticas de seguridad de la información; informes de revisión de las propuestas de Resolución a Junta Bancaria.

RIESGOS DE LIQUIDEZ

Identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo de liquidez asumido por el Banco Central del Ecuador en sus operaciones y proponer políticas para su administración.


Diseñar y someter a consideración de Comité de Administración Integral de Riesgos (CAIR) o Gerencia General, según corresponda, políticas, procedimientos internos, metodologías, estrategias y manuales para la administración del riesgo de liquidez; identificar, medir, monitorear, controlar y mitigar, en coordinación con las áreas del Banco Central del Ecuador, los riesgos de liquidez; monitorear el cumplimiento de las políticas de Encaje, Reservas Mínimas de Liquidez (RML) y Coeficiente




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de Liquidez Doméstico (CLD) y Caja en Divisas; cuantificar la liquidez estructural del Banco Central del Ecuador; definir, calibrar y actualizar modelos de pronóstico de los componentes de la liquidez del Banco Central del Ecuador; pronosticar cada uno de los componentes de la liquidez del Banco Central del Ecuador; elaborar y validar el sistema de información de liquidez del Banco Central del Ecuador; elaborar informes y reportes de la estimación de la liquidez.


Proyectos de políticas, procedimientos internos, estrategias, metodologías y manuales para la administración del riesgo de liquidez; reportes e informes del nivel de exposición del riesgo de liquidez; informes y reportes de cumplimiento de las políticas de Encaje, RML y CLD, Caja en Divisas y referente de Caja en Divisas; informe y reporte de la Liquidez Estructural del Banco Central del Ecuador; modelos de Pronóstico de Liquidez; pronóstico del flujo de liquidez; bases de datos de información estructuradas; informe de resultados y recomendaciones.

RIESGO DE MERCADO

Identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo del mercado de los activos del Banco Central del Ecuador sensibles a este riesgo, así como los recibidos para su administración y proponer políticas.


Diseñar y someter a consideración del Comité de Operaciones y de Administración Integral de Riesgos (CAIR), o de la Gerencia General, según corresponda, políticas, procedimientos internos y metodologías para la administración del riesgo de mercado; identificar, medir, monitorear, controlar los riesgos de mercado; evaluar la gestión de inversión de los portafolios propios del Banco Central del Ecuador así como de los recibidos para su administración; analizar la evolución de los mercados financieros nacionales e internacionales; evaluar las propuestas de nuevas estructuraciones financieras y su impacto desde el punto de vista del riesgo de mercado.


Proyectos de políticas y metodologías para la administración del riesgo de mercado; reportes del nivel de exposición del riesgo de mercado; informe de evaluación de gestión;




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Informe de incumplimientos a la política de administración de los activos; reportes de evolución de los mercados financieros nacionales e internacionales; informe de evaluación de propuestas.

RIESGO DE CONTRAPARTE

Identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo de contraparte en las operaciones activas y contingentes que efectúa el Banco Central del Ecuador así como en los fondos bajo su administración y proponer políticas para ello.


Diseñar y someter a consideración del Comité de Operaciones y de Administración Integral de Riesgos (CAIR) o de la Gerencia General, según corresponda, políticas, procedimientos internos, metodologías y manuales para la administración del riesgo de contraparte; identificar, medir, monitorear y controlar / mitigar, en coordinación con las áreas del Banco Central del Ecuador, los riesgos de contraparte; elaborar, implementar y actualizar la metodología de alertas tempranas de contrapartes del sector financiero nacional privado; calificar los activos de Riesgo del Banco Central del Ecuador y determinar los niveles de provisión requeridos para protegerlos frente a eventuales pérdidas por incobrabilidad o valor; analizar e informar sobre la calidad crediticia de las contrapartes internacionales que desean operar con el Banco Central del Ecuador; analizar e informar sobre la calidad crediticia de las principales contrapartes internacionales.


Proyectos de políticas, procedimientos internos, metodologías y manuales para la administración del riesgo de contraparte; reportes e informes del nivel de exposición del riesgo de contraparte. Notificaciones de incumplimiento; informe y reportes sobre resultados de indicadores de alertas tempranas de las instituciones de sistema financiero; informe de Calificación de Activos de Riesgo y estructuras de activos de riesgo. Formularios del nivel de provisiones para la Superintendencia de Bancos y Seguros; informes de la calidad crediticia de las nuevas contrapartes; informes trimestrales de la calidad crediticia de las principales contrapartes internacionales.




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SUPERVISIÓN Y VIGILANCIA DE LOS SISTEMAS DE PAGO

Fomentar la seguridad y eficiencia de los sistemas de pago administrativos o no por el Banco Central del Ecuador, mediante el seguimiento de los sistemas actuales y de los que se pretenden implementar y la verificación del cumplimiento de los principios y normas establecidos por el Banco Central del Ecuador.


Diseñar y someter a consideración de la Gerencia General, políticas, procedimientos internos, metodologías y manuales para la supervisión y vigilancia de los sistemas de pagos; definir y recabar información y estructuras relevantes para la evaluación de los sistemas e instrumentos de pago que existen en el país; evaluar la disponibilidad, confiabilidad e integridad de la información administrada en los distintos sistemas de pagos y sus mecanismos de continuidad.

Evaluar la disponibilidad de procedimientos de administración de los riesgos de liquidez y crediticio en cada sistema de pago; evaluar los mecanismos de compensación y liquidación de .los sistemas de pagos; monitorear el cumplimiento de las disposiciones emitidas por el Banco Central del Ecuador a los administradores de los sistemas de pago; elaborar el informe anual de los sistemas de pago del país.


Propuestas de políticas, procedimientos internos, metodologías y manuales; estructura de información del sistema de pagos ecuatoriano; informe sobre la evaluación disponibilidad, confiabilidad e integridad de la información de cada sistema de pago; informe sobre la evaluación de la disponibilidad de procedimientos de cada sistema de pago; informe sobre la evaluación de los mecanismos de compensación y liquidación de cada sistema de pago; informe de cumplimiento de las disposiciones del Banco Central del Ecuador y reportes de incumplimiento; informe anual de vigilancia.

Ubicación Geográfica, Estructura básica y nivel de

Reporte:

La Dirección de Riesgos se establece en Quito y tiene una estructura conformada por subprocesos.




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En la Sucursal Mayor Guayaquil el responsable de replicar las actividades de Riesgo Operativo se reporta administrativamente al Gerente General de la Sucursal; y, técnicamente al Director del Proceso.

Este proceso no tiene réplica de actividades en la Sucursal Cuenca.

El Director de Riesgos se reporta al Gerente General.

5.3.1.11 OFICINA DE CUMPLIMIENTO

Misión:

Cumplir y hacer cumplir las disposiciones legales y reglamentarias para prevenir el lavado de activos en las operaciones del Banco Central del Ecuador; coordinar con las autoridades de control y con los procesos de la Institución la implantación de las acciones e instrumentos que se establezcan con este propósito.


Elaborar, actualizar y proponer a las autoridades políticas y normas; verificar cumplimiento de normas de prevención en los procesos institucionales que mantienen riesgo de lavado de activos; monitorear las operaciones del BCE; analizar los resultados de los cruces de información de las bases de datos de los Sistemas Especializados de la Institución, con las listas de control; generar modelos cuantitativos y cualitativos para detectar operaciones inusuales e injustificadas; elaborar y desarrollar el programa anual de capacitación en materia de prevención de lavado de activos; y, elaborar y presentar informes.


Propuesta de políticas, normativos y manuales de Prevención de Lavado de Activos; recomendaciones de mejora e informe de cumplimiento de normas; reportes de operaciones inusuales e injustificadas; informe de operaciones inusuales e injustificadas; informe de coincidencias positivas; listas de control actualizadas; metodologías, modelos y Sistemas; plan anual de capacitación y difusión en materia de prevención de lavado de activos; informes de gestión de la Oficina de Cumplimiento; información sobre operaciones realizadas en el BCE por personas naturales y jurídicas; información sobre




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aplicación de políticas de prevención en el BCE; e, información sobre mecanismos para prevenir el lavado de activos en las operaciones del BCE.


La Oficina de Cumplimiento se establece en Quito y tiene nivel de dirección con ámbito y alcance nacional, y una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.

El Oficial de Cumplimiento, reporta al Directorio del Banco Central del Ecuador.

En la Sucursal Mayor Guayaquil, en donde se replican ciertas actividades, la persona que realiza las mismas se reporta administrativamente al gerente de la Sucursal y en el ámbito técnico al Oficial de Cumplimiento.

Este Proceso no tiene réplica de actividades en la Sucursal de Cuenca.




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5.4 PROCESOS COMPLEMENTARIOS A LA BANCA

CENTRAL

5.4.1 DIRECCIÓN DE RECUPERACIÓN Y LIQUIDACIÓN

Misión:

Efectuar el cobro de los créditos concedidos por el Banco Central del Ecuador y los créditos transferidos al Banco Central del Ecuador por entidades financieras liquidadas, mediante la recuperación judicial y extrajudicial de la cartera recibida, y la gestión de recepción, mantenimiento de valor y enajenación de los activos fijos y otros activos recibidos en pago y transferidos de forma transparente y oportuna.

Subprocesos:

Administración de Activos y Fideicomisos

Administración de Cartera y Servicio al cliente

Gestión Judicial

Contable y Custodia

ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS Y FIDEICOMISOS:

Administrar inmuebles recibidos en dación en pago y los activos transferidos para la administración del Banco Central del Ecuador por parte de las entidades financieras liquidadas; e implementar políticas, normas y procedimientos de recepción, administración y enajenación de bienes, muebles e inmuebles; así como efectuar la supervisión de los fideicomisos de administración, de los certificados de participación fiduciaria recibidos en dación en pago de las Instituciones Financieras.


Efectuar la recepción, inspección y valoración de activos, mantener expedientes magnéticos y documentales de los bienes y fideicomisos y certificados, muebles e inmuebles recibidos en dación y los transferidos por las entidades liquidadas; administrar los seguros; arrendar y enajenar inmuebles; evaluar y realizar las conciliaciones entre los saldos del Banco Central del Ecuador y los Fideicomisos; realizar inspecciones; velar por el mantenimiento de los bienes inmuebles; realizar seguimiento y control de fideicomisos y de los certificados de participación fiduciaria; administrar los sistemas especializados; realizar la promoción inmobiliaria; generar información estadística; y, elaborar reportes e informes.

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Activos administrados, fideicomisos administrados; sistemas especializados actualizados; expedientes actualizados; promoción inmobiliaria; bienes enajenados, información estadística, reportes e informes.

ADMINISTRACIÓN DE CARTERA Y SERVICIO AL CLIENTE:

Recuperar extrajudicialmente las obligaciones; atender clientes y pagar acreencias.


Gestionar la recuperación extrajudicial de obligaciones; reestructurar obligaciones; gestionar el levantamiento de hipotecas; analizar y ejecutar propuestas en dación en pago; efectuar liquidaciones; custodiar activos y documentación de soporte, efectuar el control de las garantías y documentos; atender a los clientes; mantener actualizadas las bases de datos de los acreedores por cada entidad financiera liquidada; establecer el mecanismo de pago a los acreedores; realizar la publicación por medios de comunicación masiva respecto de las fechas y forma de pago de las acreencias; recibir y llevar el control del producto de las realizaciones de activos; administrar sistemas especializados; generar reportes, información estadística e informes.


Cartera recuperada, activos evaluados; obligaciones reestructuradas, activos y documentos custodiados; bases de datos de acreedores por entidad financiera liquidada; pagos a acreedores; e información estadística, reportes e informes.

GESTIÓN JUDICIAL:

Recuperar cartera vencida mediante el procedimiento coactivo y tramitar los juicios ordinarios que se deriven de la gestión del proceso, para velar por los intereses del Banco Central del Ecuador.


Gestionar la recuperación judicial; iniciar y tramitar procesos coactivos; disponer de medidas precautelares y ejecutar los bienes aprehendidos; mantener los expedientes, archivos magnéticos y físicos de los procesos de coactiva; comparecer ante Tribunales y Juzgados de la justicia ordinaria, a los juicios y acciones propuestas por los coactivados y los demás que se deriven de las transferencias de activos y de la gestión del proceso; ejecutar mecanismos




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alternativos de cobro; mantener los expedientes, archivos magnéticos y físicos de los procesos judiciales; y, elaborar reportes e informes


Cartera recuperada judicialmente, procesos judiciales tramitados, expedientes de procesos de coactiva; expedientes de juicios; y, reportes e informes.

CONTABLE Y CUSTODIA:

Elaborar los estados financieros de las entidades financieras liquidadas y mantener en custodia los valores y documentos que sirven de respaldo para la gestión de la Dirección.


Establecer y mantener la contabilidad independiente de cada una de las entidades financieras liquidadas; generar estados financieros por cada entidad financiera liquidada; efectuar análisis financieros; elaborar, controlar y ejecutar el presupuesto de la Dirección; efectuar calificación de activos de riesgo y constitución de provisiones; elaborar las estructuras para remitir a la Superintendencia de Bancos y Seguros; administrar las cuentas contables de la Dirección; realizar pagos de la Dirección inherentes a los bienes recibidos; efectuar la transferencia de recursos para el pago a los acreedores de las entidades financieras liquidadas; mantener la custodia de los documentos de cartera, hipotecas, escrituras y en general de todos los documentos de valor, joyas y obras de arte recibidos de las entidades en liquidación; administrar sistemas especializados; generar reportes, información estadística e informes.


Estados financieros con sus respectivas notas y anexos y contabilidad por cada entidad financiera liquidada; calificación de activos de riesgos y provisiones; activos y documentos custodiados; e información estadística, reportes e informes.


La Dirección de Recuperación y Liquidación se establece en Guayaquil; la Dirección de Oficina de Recuperación y Liquidación estará localizada en Quito9; estas dos Direcciones estarán conformadas por cuatro subprocesos.

En la ciudad de Manta se ejecutan ciertas actividades relacionadas con la Dirección de Recuperación y Liquidación




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El Director de Recuperación y Liquidación reporta al Gerente de la Sucursal del Banco Central en Guayaquil; en tanto que, el Director de Oficina de Recuperación y Liquidación reportará al Director de su Proceso.

Las personas que ejecutan las actividades en la ciudad de Manta pertenecen y reportan a la Dirección de Recuperación y Liquidación en Guayaquil.

Este Proceso no tiene réplica de actividades en la Sucursal de Cuenca”.

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5.4.2 ENTIDAD DE CERTIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

Misión:

Agilitar los tramites del sector público y sector privado y contribuir al desarrollo del comercio electrónico, mediante la prestación del servicio de certificación de información y emisión de certificados digitales.


Validar y registrar información de personas naturales y jurídicas; emitir certificados digitales; mantener el ciclo de vida de los certificados: suspensión, revocación o renovación; brindar soporte a usuarios; publicar el estado del certificado; custodiar la información de los usuarios; difundir y capacitar sobre certificados digitales, firma electrónica, custodia de archivos electrónicos, estampado de tiempo y otros servicios relacionados; realizar la reposición de dispositivos de almacenamiento portables; implementar en los procedimientos y sistemas las Declaraciones de Prácticas de Certificación y Políticas de Certificados; implementar y dar seguimiento a los sistemas de seguridad, calidad y control interno, basados en las mejores prácticas para el funcionamiento de la Entidad de Certificación de Información; y, asesorar en el desarrollo de proyectos de firma digital.


Certificados digitales de firma electrónica y otros servicios relacionados.


La Dirección de Entidad de Certificación de Información se establece en Quito y tiene una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.

En la Sucursal Mayor Guayaquil, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor manteniendo coordinación con el Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican ciertas actividades, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal manteniendo coordinación con el Director de Proceso. El Director de la Entidad de Certificación de Información reporta al Subgerente General.

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5.5 PROCESOS ESPECIALES

5.5.1 DIRECCIÓN CULTURAL*

Misión:

Administrar, desarrollar, investigar, conservar y difundir el Patrimonio Cultural del Banco Central del Ecuador para contribuir al conocimiento de la cultura e identidad ecuatorianas.

Subprocesos:

Museos.

Documental.

Editorial.

Gestión Administrativa.

Las Direcciones Culturales Regionales, además de las responsabilidades inherentes a la gestión cultural, realizan actividades relacionadas con: desarrollo de productos numismáticos; comercialización de productos culturales; presupuestación, ejecución y registro de operaciones contables y financieras del proceso; y, comunicación y difusión de la gestión.

MUSEOS

Realizar la gestión museística.


Desarrollar, investigar, conservar y difundir los fondos de arte, antropología.


Museos, guiones, exposiciones, investigaciones, talleres, conferencias y presentaciones; restauración, mantenimiento y catalogación de obras; y, guianzas.

DOCUMENTAL

Realizar la gestión documental.


Desarrollar, investigar, conservar y difundir los fondos documentales.




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Atención al público en bibliotecas, archivos históricos y musicoteca; guiones, exposiciones, investigaciones, talleres, conferencias y presentaciones; y, restauración, mantenimiento y catalogación de bienes documentales.

EDITORIAL

Realizar la gestión editorial.


Editar productos de carácter cultural; comercializar libros y ediciones; digitalizar los fondos museístico, documental y editorial; y, difundir los productos culturales en la página web.


Publicación y comercialización de: libros, catálogos, afiches, invitaciones y todo tipo de material de difusión; películas, vídeos y cds; y, fondos digitalizados y difundidos.

GESTION ADMINISTRATIVA

Realizar las actividades de apoyo administrativo.


Coordinar y ejecutar las políticas e instrucciones de la institución y de la Dirección Cultural, en su ámbito de gestión; realizar el control y seguimiento de la administración de los espacios culturales; administrar el fondo financiero y sugerir políticas para su financiamiento; coordinar con las Direcciones de Asesoría Legal y Administrativa los procesos de contratación de bienes y servicios, de acuerdo con las leyes y normas vigentes; gestionar la provisión de bienes y servicios que se encuentran dentro de los límites facultados a la Dirección Cultural; realizar el seguimiento y control de contratos suscritos; elaborar la proforma presupuestaria de la Dirección Cultural; controlar la ejecución presupuestaria; administrar bienes muebles recibidos como préstamos de uso y otras modalidades; coordinar la provisión de bienes muebles, suministros y recursos tecnológicos; y, facilitar las actividades culturales de difusión, comunicación y marketing.


La Gestión Cultural tiene ámbito nacional y está conformada por tres Direcciones Culturales Regionales en Quito, Guayaquil y Cuenca y




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un Comité Nacional integrado por el Subgerente General del Banco Central del Ecuador y los tres Directores Culturales Regionales. Ocasionalmente podrán integrar el Comité otros funcionarios de la institución o personas particulares, para tratar puntos específicos; en esta eventualidad, el Comité invitará a terceros que tendrán solamente voz en las sesiones del Comité.

El Director Regional Cultural Quito reporta técnica y administrativamente al Subgerente General, manteniendo coordinación con el Comité Nacional.

En las ciudades de Esmeraldas, Ibarra y Riobamba donde se replican las actividades culturales, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Director Cultural Regional Quito.

El Director Cultural Regional Guayaquil reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Mayor Guayaquil, manteniendo coordinación con el Comité Nacional.

En las ciudades de Manta y Bahía de Caráquez donde se replican las actividades culturales, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Director Cultural Regional Guayaquil.

El Director Cultural Regional Cuenca reporta técnica y administrativamente al Gerente de la Sucursal Cuenca, manteniendo coordinación con el Comité Nacional.

En la ciudad de Loja donde se replican las actividades culturales, el responsable de ejecución de las mismas, reporta técnica y administrativamente al Director Cultural Regional Cuenca.

* De Conformidad con el antepenúltimo inciso de la Disposición General Cuarta de la Ley Reformatoria a la Ley de Régimen Monetario y Banco del Estado, publicada en el Registro Oficial Suplemento No. 40 de 5 de octubre de 2009: “… hasta el 31 de julio de 2010, se transferirán todos los bienes culturales y no culturales y derechos pertenecientes al Banco Central del Ecuador que formen parte de la gestión cultural del Banco Central a la institución del Sistema Nacional de Cultura que establezca el Ministerios de Cultura…”

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5.5.2 PROGRAMA DEL MUCHACHO TRABAJADOR*

Misión:

Administrar el proceso social del Programa del Muchacho Trabajador.


Elaborar políticas, normas, procedimientos, metodologías y estrategias tanto para la ejecución de proyectos educativo-formativos, como de movilización y concertación social del Programa del Muchacho Trabajador; apoyar en la consecución y administración de los recursos asignados al proceso; actualizar, aplicar y transferir a instituciones afines la Propuesta Formativo-Pedagógica para niños de barrios y escuelas urbano marginales desde los Espacios Alternativos; para niños trabajadores, desde los Centros Alternativos “Panita”; para jóvenes en condiciones de marginalidad, desde los Centros de Información y Comunicación Juvenil que aportan a la calidad educativa del país; transferir a instituciones afines y educativas la propuesta formativo pedagógica para niños trabajadores, de barrios urbano marginales y jóvenes en condiciones de marginalidad a través de talleres de capacitación a maestros de planteles educativos públicos y privados; impulsar las defensorías comunitarias de la niñez para la defensa de los derechos de la niñez y juventud; capacitar al equipo técnico y mediador en contenidos y metodologías educativas y comunitarias; sensibilizar y capacitar a las familias y maestros, vinculados con la población objetivo, sobre el respeto y cumplimiento de los derechos infantiles y juveniles; difundir en la sociedad y en el sector político los derechos de niños, niñas y jóvenes; incidir en las políticas públicas y gestionar interinstitucionalmente reformas concertadas a la legislación en beneficio de la infancia y juventud; y, efectuar el seguimiento y evaluación de los proyectos educativo-formativos y de movilización y concertación social.


Políticas, normas y procedimientos internos para el fortalecimiento institucional del Programa del Muchacho Trabajador; propuesta formativo-pedagógica aplicada con población objetivo; metodologías educativas transferidas; propuesta de defensorías comunitarias de la niñez transferida; sensibilización social y difusión de los derechos de la niñez y juventud en medios masivos; propuestas interinstitucionales de políticas públicas presentadas y negociadas en instancias político-jurídicas del Estado.

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El Programa del Muchacho Trabajador tiene nivel de dirección, se establece en Quito y tiene una estructura abierta, conformada por equipos de trabajo según los requerimientos de su proceso.

En la Sucursal Mayor Guayaquil, donde se replican algunas actividades del PMT, el responsable de ejecución de las mismas reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Director de Proceso.

En la Sucursal Cuenca, donde se replican algunas actividades del PMT, el responsable de ejecución de las mismas reporta administrativamente al Gerente de Sucursal y técnicamente al Director de Proceso.

El Director del Programa del Muchacho Trabajador reporta al Subgerente General.

* De conformidad con el penúltimo inciso de la Disposición General Cuarta de la Ley Reformatoria a la Ley de Régimen Monetario y Banco del Estado, publicada en el Registro Oficial Suplemento No. 40 de 5 de octubre de 2009, el 31 de julio de 2010, se transferirán todos los bienes y derechos pertenecientes al Banco Central del Ecuador que formen parte de la Gestión del Programa del Muchacho Trabajador, al Ministerio de Inclusión Económica y Social

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6 PROYECTOS ESPECIALES

El Estatuto Orgánico del Banco Central del Ecuador en el artículo 6 de las disposiciones generales, establece: “El Directorio del Banco Central del Ecuador podrá crear, modificar o suprimir proyectos especiales previo informe favorable del Gerente General del Banco Central del Ecuador; además, establecerá en cada caso la estructura de dichos proyectos, su financiamiento, plazo de duración y su nivel de reporte en armonía con el sistema de administración por procesos”.

Los proyectos especiales son un conjunto de actividades destinadas a conseguir un objetivo específico, es decir un producto que puede o no estar relacionado de manera directa con los productos institucionales; su duración y recursos son limitados en el tiempo, y requieren concluirse en el corto o mediano plazo.

Los responsables de la ejecución de los proyectos especiales deberán reportar al Gerente o Subgerente Generales, a los Gerentes de Sucursal, o a los Directores de Macroproceso, según su relación con las responsabilidades que desempeñen estos puestos directivos y/o los productos que se generen en estos procesos.

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7 DISPOSICIONES GENERALES

7.1 La estructura del Banco Central del Ecuador se define en base a procesos que por su diferente forma de contribuir a la institución, se clasifican en los siguientes grupos:

Procesos Gobernadores, los encaminados a aprobar políticas, normas, procedimientos, a planificar y dirigir la organización.

Procesos Creadores de Valor, los encargados de generar aquellos productos esenciales a la misión del Banco Central del Ecuador.

Procesos Habilitantes, los orientados a producir los bienes y servicios requeridos por los procesos gobernadores, creadores de valor y para sí mismos.

Procesos Complementarios a la Banca Central, los adicionales a los sustantivos de banca central, que generan valor agregado para el cliente externo y no interfieren con productos específicos de otras instituciones del sector público

Procesos Especiales, los que tienen a su cargo la ejecución de las políticas cultural y social de la institución.

7.2 Para los propósitos del presente Manual, se entenderá por:

Macroproceso: Conjunto de dos o más procesos que se orientan a cumplir un mismo objetivo.

Proceso: Conjunto de actividades relacionadas entre sí que emplean insumos y les agregan valor, a fin de entregar un bien o servicio a un cliente externo o interno, utilizando recursos de la organización.

Subproceso: Conjunto de actividades relacionadas entre sí que producen un bien o servicio que se integra o complementa a otro producto de mayor valor agregado.

Actividades principales: Conjunto de acciones o tareas que se realizan para generar un determinado resultado dentro de un proceso o subproceso.

Insumo: Bienes o servicios que utilizan los procesos de la institución para generar productos para los clientes.

Proveedor: Persona u organización que entrega un bien o un servicio a la institución.




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Cliente: Autoridades gubernamentales, monetarias, de control, instituciones públicas y privadas, personas naturales o jurídicas, que reciben los productos que genera la institución.

Producto: Bienes y servicios que genera la institución y que entrega a un cliente.

Proyectos especiales: Conjunto de actividades con un objetivo específico y plazo determinado que concluidos generan un producto.

Procesos especiales: Actividades que generan valor agregado, pero no son afines a la misión de la banca central.

Coordinación: Acción y efecto de coordinar. Concertar medios, esfuerzos, propósitos, actividades para obtener un objetivo común.

Responsabilidades centralizadas en las Direcciones de Proceso: Planificación de proyectos; definiciones técnicas o tecnológicas y presupuestación; definición de estándares, políticas y procedimientos; formulación, control y seguimiento de proyectos.

Reporte técnico: Constituye el reporte en aspectos que implican la aplicación de conocimientos y/o procedimientos especializados para el desempeño de las responsabilidades dentro de un proceso o macroproceso.

Reporte administrativo: Implica el reporte en aspectos referentes a disciplina, asistencia, orden, cumplimiento de deberes, respeto a valores institucionales, etc.

En base a lo recomendado por el Comité de Desarrollo Institucional, en sesión de enero 3 de 2006, y aprobado por la Gerencia General en enero 19 de 2006.

Aprobado por: Fecha: Enero de 2006

Eco. Mauricio Pareja C. GERENTE GENERAL

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