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CONTEXTO DE LA SCG

La SCG ha determinado las cuestiones externas e internas que tienen impacto en elcumplimiento de nuestros objetivos, de igual manera, tenemos determinadas las partesinteresadas y sus requisitos. (Ver Documento Contexto de la Secretaría de la ContraloríaGeneral).

Las cuestiones y las partes interesadas con sus requisitos son revisadas al menos una vez al añoy se les da seguimiento dentro de las revisiones por la dirección (Ver Acta de Comité deCalidad).

CONTEXTO DE LA SCG, NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTESINTERESADAS

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MISIÓN Y VISIÓN

Orientar la Administración Pública Estatal hacia un desempeño honesto, legal, eficiente, moderno y transparente.

MISIÓN

VISIÓN 2021Una Administración Pública Estatal con altos estándares de efectividad,

transparencia, honestidad y confianza ante la sociedad

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ALCANCEConsiderando las cuestiones internas y externas, las partes interesadas y sus requisitos, lanormatividad aplicable, y nuestros productos y/o servicios, el alcance del Sistema de Gestión deCalidad de la SCG, aplica a los macroprocesos de:

1. Planeación de la Gestión Interna2. Vinculación Sociedad Gobierno para la Transparencia, Rendición de Cuentas y Combate a la

Corrupción3. Modernización de la Función Pública4. Fiscalización, Control y Evaluación5. Administración de la Gestión Interna

Con atención especial en la emisión de dictámenes de informes de auditorías y verificación de laadministración pública, atención y resolución de quejas, denuncias e inconformidades, desarrollo yasesoría de tecnologías de información y comunicación, evaluación de manuales y procedimientospara la modernización administrativa y atención a solicitudes de acceso a la información encaminadasa la transparencia, combate a la corrupción, participación ciudadana, rendición de cuentas y mejoradel desempeño gubernamental, características principales del buen gobierno.

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INTERACCIÓN DE PROCESOS

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ENTRADAS Y SALIDAS REQUERIDASMacro 1 Macro 2 Macro 3 Macro 4 Macro 5

Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega

1.Planeación de lagestión interna(SEC, CGS)

Informes deauditoría internaInforme deverificacionesinternas

AccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidad

Informes deauditoría internaInforme deverificacionesinternasConsulta jurídicaCorrespondenciaQuejas odenuncias

AccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidadAtención deasuntosRespuesta a laconsulta jurídica

Solicitud deservicio en mesade ayudaInformes deauditoría internaInforme deverificacionesinternasCorrespondencia

AccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidadApoyo técnicoAtención deasuntos

Informes deauditoría internaInforme deverificacionesinternasCorrespondenciaQuejas odenunciasDocumentaciónfirmadaSolicitud deasesoría

AccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidadAtención deasuntosInforme o tarjetainformativaDocumentaciónpara firmaInforme deinvestigaciónResoluciónRespuesta a laasesoría

InformesdeauditoríainternaInforme deverificaciones internasSolicitud derecursosCorrespondenciaAvance decumplimiento demetas

Acciones correctivasMejorasInformación para reuniones decalidadRecursosAtención de asuntosSolicitud de cumplimiento demetas

2.Vinculaciónsociedad gobiernopara latransparencia,rendición decuentas y combatea la corrupción(DGCS, DGAJN)

Atención deasuntosAccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidadRespuesta a laconsulta jurídica

CorrespondenciaQuejas odenunciasInformes deauditoría internaInformes deverificacionesinternasConsulta jurídica

Respuesta a laconsulta jurídicaSolicitud deacceso a lainformación.

Consulta JurídicaRespuesta a lasolicitud deacceso a lainformación

Solicitud deservicio en mesade ayudaRespuesta a laconsulta jurídicaSolicitud deacceso a lainformación

Apoyo técnicoConsulta jurídicaRespuesta a lasolicitud de accesoa la información

Respuesta a laconsulta jurídicaSolicitud deacceso a lainformaciónQuejas odenunciasExpedienteSolicitud deasesoría

Consulta jurídicaRespuesta a lasolicitud deacceso a lainformaciónInforme de quejaso denunciasInformación deresultados delexpedienteQuejas odenunciasResoluciónRespuesta a laasesoría

Respuestaa laconsultajurídicaSolicitud deacceso a lainformaciónSolicitud derecursosAvance decumplimiento demetas

Consulta jurídicaRespuesta a la solicitud deacceso a la informaciónRecursosSolicitud de cumplimiento demetas

3.Modernización de lafunción pública(SDAT)

Apoyo técnicoAtención deasuntosAccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidad

Solicitud deservicio en mesa deayudaCorrespondenciaInforme deauditoría internaInforme deverificacionesinternas

Apoyo técnicoConsulta jurídicaRespuesta a lasolicitud de accesoa la información

Solicitud deservicio en mesade ayudaRespuesta a laconsulta jurídicaRespuesta a lasolicitud de accesoa la información

Solicitud deservicio en mesade ayuda

Apoyo técnico Apoyo técnico Solicitud de servicioen mesa de ayuda

ApoyotécnicoSolicitud derecursosAvance decumplimiento de metas

Solicitud de servicio en mesa deayudaRecursosSolicitud de cumplimiento demetas

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ENTRADAS Y SALIDAS REQUERIDASMacro 1 Macro 2 Macro 3 Macro 4 Macro 5

Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega

4.Fiscalización, controly evaluación(DGRSP, DGECOP,DGAG, DGII, DGOCV,DGLC, OCDA, OIC )

Respuesta a laasesoríaResoluciónAtención deasuntosAccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidadInformes o tarjetasinformativasDocumentaciónpara firmaInformes deinvestigación

Solicitud deasesoríaQuejas o denunciasCorrespondenciaInforme deauditoría internaInforme deverificacionesinternasDocumentaciónfirmada

Respuesta a laasesoríaResoluciónQuejas o denunciasInforme de quejas odenunciasInforme deresultados delexpedienteConsulta jurídicaRespuesta a lasolicitud de accesoa la información

Solicitud deasesoríaQuejas o denunciasResolución de lasquejas o denunciasExpedienteRespuesta a laconsultaSolicitud deinformación

Solicitud deservicio en mesade ayuda

Apoyo técnico

Actas de solventaciónAnalítico de observacionesde la cuenta públicaConcentrado mensual dedenuncias que elaboranOCDA’s para seguimientoCoordinación pararevisiones especialesDictamenEstatus de observacionesExpedienteInformación de verificaciónvehicularInforme de auditoríaautorizado por el SecretarioInforme de resultados de losapoyosInforme de resultados delexpedienteInforme de seguimiento a lacuenta públicaInforme vehicularInformes de evaluacionesInformes de OCDA’s pararevisiónInformes revisados y deevaluaciónResoluciónRespuesta a la asesoríaRespuesta al concentrado dedenunciasRevisiones especialesSeguimiento de comisariosSeguimiento de denunciasSeguimiento general deasuntos del OCDASolicitud de apoyo paraauditorías coordinadasSolicitud de asesoríaTarjeta informativa

Actas de solventaciónConcentrado mensual dedenuncias que elabora elOCDA para seguimientoCoordinación pararevisiones especialesDictamenEstatus de observacionesExpedienteInforme de auditoríaautorizada por el SecretarioInforme de auditoría y deactividadesInforme de evaluacionesInforme de resultados de losapoyosInforme de resultados delexpedienteInforme de seguimiento a lacuenta públicaInforme de verificaciónvehicularInformes de auditoríaInformes de despachosexternos para la elaboracióndel informe ejecutivo decuenta públicaInformes de OCDA’S pararevisiónInformes de vehículosQuejas o denunciasResoluciónRespuesta a la asesoríaRespuesta al concentrado dedenunciasRevisiones especialesSeguimiento de ComisariosSeguimiento general deasuntos de los OCDA’sSolicitud de apoyo paraauditorias coordinadasSolicitud de asesoríaSolicitud de auditoríaTarjeta informativa

Solicitud derecursosAvance decumplimiento demetasSolicitud decapacitacióninterna

RecursosSolicitud decumplimiento demetasCalendario decapacitación interna

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ENTRADAS Y SALIDAS REQUERIDAS

Macro 1 Macro 2 Macro 3 Macro 4 Macro 5Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega

5.Administración dela gestión interna(DGACP)

RecursosSolicitud decumplimiento demetasAtención deasuntosAccionescorrectivasMejorasInformación parareuniones decalidad

Solicitud derecursosAvance decumplimiento demetasCorrespondenciaInforme deauditoría internaInforme deverificacionesinternas

RecursosSolicitud decumplimiento demetasConsulta jurídicaRespuesta a lasolicitud deacceso a lainformación

Solicitud derecursosAvance decumplimiento demetasRespuesta a laconsulta jurídicaSolicitud deacceso a lainformación

Solicitud deservicio en mesade ayudaRecursosSolicitud decumplimiento demetas

Apoyo técnicoSolicitud derecursosAvance decumplimiento demetas

RecursosSolicitud decumplimiento demetasCalendario decapacitacióninterna

Solicitud derecursosAvance decumplimiento demetasSolicitud decapacitacióninterna

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LIDERAZGO

Quién ocupa la titularidad de la Secretaría de la Contraloría General, muestra su compromiso conel SGC, asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a su eficacia. Elo la titular de la Secretaría, se apoya en las o los titulares de las unidades administrativas alasegurar la correcta distribución de recursos para dar cumplimiento a los objetivos establecidos.Y juntos son responsables de establecer, revisar constantemente y comunicar una política decalidad compatible con el contexto actual de la organización.

LIDERAZGO Y COMPROMISO

ENFOQUE AL CLIENTELa Secretaría de la Contraloría General, tiene como directriz de actuación el Plan Estatal deDesarrollo vigente presentado por la Oficina del Ejecutivo, y junto con la normatividad vigente,se determinan los distintos clientes que tenemos, así como las partes interesadas, para buscar demanera constante la satisfacción en los productos y servicios que ofrecemos y el incrementopositivo en su percepción sobre nuestro trabajo.

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POLÍTICA DE CALIDAD

Impulsar la positiva y correcta gestión de la administración pública estatal en materia de control gubernamental, desarrollo administrativo, participación

ciudadana, transparencia y rendición de cuentas, brindando un servicio orientado a mejorar la confianza de los sonorenses en sus instituciones

Lic. Miguel Ángel Murillo Aispuro

Versión 00

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ESTRUCTURAORGÁNICA

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PLANIFICACIÓN

ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

En la Secretaría de la Contraloría General, abordamos riesgos y oportunidades a través de un ejercicioanual de gestión de riesgos, impulsado por un programa estatal de control interno, el cual nospermite identificar, evaluar, tratar y controlar riesgos que tienen impacto potencial en el cumplimientode nuestros objetivos. Una vez identificado el riesgo, se determina la magnitud y probabilidad deocurrencia y cuando sea necesario se aplican controles para evitarlo, minimizarlo, asumirlo,compartirlo o trasladarlo, según sea necesario. (Ver Matriz de Gestión de Riesgos)

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OBJETIVOS DE CALIDAD

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APOYORECURSOSPersonas: La Secretaría de la Contraloría General, cuenta con las personas necesarias para quela operación y control de sus procesos, así como su SGC se implemente de manera eficaz. Paraello contamos con Perfil de cada puesto y expedientes de todo el personal.

Infraestructura: A través de programas de mantenimiento de infraestructura, la Secretaría de laContraloría General identifica y se asegura de que los edificios, equipos (hardware y software),recursos de transporte y tecnologías de la información y de comunicación operan de maneraadecuada a la operación de nuestros procesos.

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RECURSOSAmbiente para la operación de los procesos: En la Secretaría de la Contraloría Generalpromovemos el trabajo en equipo y la sana convivencia y distribución del trabajo, para asegurarque los factores humanos y físicos permiten la operación de nuestros procesos. Para ellollevamos a cabo encuestas de ambiente de trabajo donde se le da prioridad a los asuntos quepueden impedir la conformidad de los productos y servicios que ofrecemos y junto con lagestión de riesgos, abordamos los temas que podemos solventar de manera independiente.

Recursos de seguimiento y medición: La Dirección General de Evaluación y Control de ObraPública creó un laboratorio fijo y móvil para la verificación de la calidad de los materiales deconstrucción utilizando para cada prueba (asfaltos, concreto, terracerías, pavimentos en campo)los equipos que requieren calibración y/o verificación, están especificados en las normasestablecidas para cada una de ellas, son identificados para determinar su estado y protegidoscontra ajustes, daño o deterioro.

APOYO

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RECURSOSConocimientos de la Organización: En la Secretaría de la Contraloría General hemosdeterminado que los conocimientos generados son tratados a través de un proceso que tienecomo elementos de entrada: Normatividad Federal, Normatividad Estatal, Reglamentos ypolíticas internas, procedimientos que permiten proporcionar productos y servicios, registrosque forman parte de la evidencia de las operaciones y cualquier propuesta de mejora a estos ynuevos documentos, este proceso es gestionado a través de nuestras operaciones diarias yjunto con las cuestiones internas y externas, y la gestión de riesgos, nos aseguramos obtenercomo elementos de salida los siguientes elementos: Procedimientos modernos y vigentes,inducción eficaz del personal de nuevo ingreso, Revisiones de la dirección periódicas queincluyan cuando aplique, a) el aprendizaje de fallos y éxitos, b) conocimiento proporcionado porpartes interesadas, c) evaluación de mejores prácticas de contralorías de otras entidades opaíses y d) cualquier información relevante que permita optimizar el desempeño de losprocesos y los tiempos de capacitación.

APOYO

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Competencia: La Dirección General de Administración y Control Presupuestal, tiene un áreaespecífica para la administración del recurso humano, y en cada perfil de puesto conservado enel expediente del personal, se asegura de que está determinada la educación, formación yexperiencia necesaria para ocupar el puesto correspondiente.

Toma de Conciencia: Mediante comunicación constante y en todo momento desde sucontratación, el personal debe comprender correctamente: a) El impacto de su trabajo en elcumplimiento de la política de calidad, b) La manera en que cumplen con sus indicadores ycomo éstos, contribuyen al logro de los objetivos de calidad y de la eficacia del SGC c) Lasimplicaciones de no cumplir los requisitos del SGC.

APOYO

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Comunicación: La manera de tratar cualquier asunto oficial en la Secretaría de la ContraloríaGeneral es mediante oficios o tarjetas informativas que reciben un folio según la unidadadministrativa que los emite y de igual manera se admiten como información cuando provienende una fuente externa con folio de ingreso. El correo electrónico es admitido comocomunicación interna y cuando la normatividad lo permita, también de manera externa. Existenmedios impresos y electrónicos donde las partes interesadas pueden comunicarse con laSecretaría de la Contraloría General y transmitir y/o recibir información rápidamente y actuarsobre ella.

Información Documentada: Toda la información documentada que requiere la norma ISO9001, nuestras operaciones y la normatividad vigente, es creada, controlada y actualizadamediante el Procedimiento 06-DAC-P06 de Control de Información Documentada.

APOYO

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OPERACIÓNPlanificación y Control Operacional: La Secretaría de la Contraloría General, a través de la red deprocesos de cada unidad administrativa, planifica, implementa y controla sus procesos. En cadared de procesos se definen las salidas esperadas, los objetivos y requisitos para cada producto y/oservicio y los registros que proporcionan evidencia de su cumplimiento. Se tienen definidos todoslos procesos, procedimientos, productos, indicadores a través de la red de procesos por unidadadministrativa. (Ver SICAD)

Requisitos para los productos y Servicios: En cada procedimiento del Sistema de Gestión deCalidad se tiene previsto los requisitos específicos, legales y regulatorios del producto. Cualquierotro requisito adicional se determina por la Secretaría de la Contraloría General a través delReglamento Interior, por los procedimientos o a solicitud expresa del o la titular de laSecretaría. El o la Titular del Ejecutivo elabora el Plan Estatal de Desarrollo, en el cual se definenlas directrices para la Administración Pública Estatal incluyendo a la Secretaría de la ContraloríaGeneral para dar cumplimiento a las necesidades de la ciudadanía y pone a disposición mediosimpresos y electrónicos para mantener comunicación con las partes interesadas.

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Diseño y Desarrollo de los productos y servicios: La Subsecretaría de DesarrolloAdministrativo y Tecnológico con el procedimiento 06-SDA-P06 de Automatización de losprocesos de las dependencias y entidades de gobierno, planifica y controla el diseño ydesarrollo de los productos en cada etapa, realizando verificaciones periódicas hasta llegar a suvalidación y salida esperada, definiendo a las responsabilidades y autoridades para el diseño ydesarrollo.

La Secretaría de la Contraloría General, gestiona las interfaces entre los diferentes gruposinvolucrados en el diseño y desarrollo para asegurarse de una comunicación eficaz y una claraasignación de responsabilidades.

Cada proyecto de automatización y/o de servicios electrónicos en que interviene laSubsecretaría de Desarrollo Administrativo y Tecnológico, cuenta con sus etapas definidas,elementos de entrada y salidas esperadas.

OPERACIÓN

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Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente: A través delProcedimiento 06-DAC-P02 de Adquisiciones, se determinan las políticas, los controles, tipo yalcance de los requerimientos de las unidades administrativas que deben ser suministrados demanera externa, así como también, la información para el cumplimiento y comunicación con losproveedores externos. Por otra parte, la Dirección General de Auditoría Gubernamental a travésdel procedimiento 06-DAG-P02 de Designación, contratación y evaluación de los Despachos deAuditoría Externa, determina los controles para la operación de los Despachos Externos queauditan a los Entes Públicos, así como los controles para evaluar los resultados que presentan ala Secretaría de la Contraloría General.

OPERACIÓN

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Producción y prestación del servicio

La Secretaría de la Contraloría General controla la producción y prestación del servicio a través decada uno de sus procedimientos, la red de procesos, verificaciones y auditorías internas y eltratamiento de salidas no conformes. Toda actividad de los procedimientos es identificada ytrazada a través de referencias en la información documentada, por ejemplo: número de oficio,memo o circular, control de expedientes entre otros.

La Secretaría de la Contraloría General cuida la propiedad de los clientes y de los proveedoresexternos, cualquier información perteneciente a ellos es identificada, verificada, protegida ysalvaguardada. Si dicha información se pierde o se deteriora se informa al cliente o proveedorexterno y se mantiene información documentada sobre lo ocurrido. Los datos personales y/opropiedad intelectual serán tratados de acuerdo a la normatividad vigente.

OPERACIÓN

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Producción y prestación del servicio

La tabla de salidas esperadas permiten saber si el producto o servicio ha sido preservado paramantener la conformidad con los requisitos.

Cuando la normatividad así lo establezca, pueden existir requisitos para actividades posterioresa la entrega del producto o servicio. Éstos requisitos deben quedar establecidos en lainterrelación de procesos para asegurar que forman parte de las salidas esperadas, aún cuandoel producto o servicio haya sido entregado previamente.

Cualquier cambio que asegure la continuidad en la conformidad con los requisitos esconservado como información documentada y en ella se describe la revisión de los cambios, laspersonas que autorizan el cambio y cualquier acción que surja de la misma.

OPERACIÓN

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Liberación de los productos y servicios

Todos nuestros productos y servicios están regulados por la normatividad vigente, y para ello sonliberados al cliente hasta que se han completado satisfactoriamente todas las disposicionesdocumentadas y reglamentarias; podrán existir casos donde alguna autoridad pertinente o elpropio cliente aprueben la liberación. Mantenemos como información documentada la evidenciade conformidad con las salidas esperadas, trazabilidad a las personas que autorizan la liberación ylas razones para la liberación previa por una autoridad o por el cliente.

Control de las salidas no conformes

Cuando los productos o servicios no cumplan con lo requisitos, son tratados de acuerdo anuestro procedimiento 06-DAC-P09 de salidas no conformes.

OPERACIÓN

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑOSatisfacción del Cliente

La Secretaría de la Contraloría General, a través de las diferentes unidades administrativas,captura la percepción de la ciudadanía y brinda atención personalizada a través de mediospersonales, o impresos y/o electrónicos. La información es recabada, analizada y se le daseguimiento por lo menos una vez al año dentro de las revisiones por la dirección y de maneraperiódica para proporcionar información al o la titular de la Secretaría y permitirle informar a laspartes interesadas en todo momento.

Análisis y Evaluación

Los resultados de la conformidad de los productos y servicios, la satisfacción del cliente, laeficacia del SGC, de la gestión de riesgos, del desempeño de los proveedores externos y de lasnecesidades de mejora de la Secretaría, son analizados y evaluados para tomar decisionesoportunas que permitan asegurar que los objetivos establecidos se cumplen o puedenmejorarse.

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EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑOAuditoría Interna

La Secretaría de la Contraloría, cuenta con información documentada para establecerverificaciones y auditorías internas a los procesos y al SGC. Se programan por lo menos 2auditorías anuales y las actividades específicas se encuentran en el procedimiento 06-DAC-P11de auditorías internas de calidad.

Revisiones por la Dirección

La Secretaría de la Contraloría General, cuenta con información documentada para establecerlas revisiones por la dirección del SGC. Se programa por lo menos una reunión de revisión por ladirección al año, donde se cuenta con elementos de entrada previamente definidos y resultadosesperados como elementos de salida, las actividades específicas se encuentran en elprocedimiento 06-DAC-P08 de reuniones de calidad y revisión por la dirección. Las reunionesorganizacionales con las o los titulares de las unidades administrativas y coordinadores de lainformación documentada del SGC, pueden servir como elementos de entrada.

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La Secretaría de la Contraloría General, identifica y selecciona las oportunidades de mejora ycualquier acción necesaria para cumplir con los requisitos del cliente y aumentar susatisfacción. Las mejoras son documentadas y se les da seguimiento según los acuerdos ytiempos entre los involucrados.

Cuando existe una No Conformidad, incluidas las quejas, se documenta de acuerdo alprocedimiento 06-DAC-P13 de acciones correctivas, con el fin de reaccionar y controlarla,corregirla y evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidadpara evitar que vuelva a ocurrir.

A través del desempeño de los procesos, el cumplimiento de indicadores, objetivos de calidad,resultados de auditorías y verificaciones internas y revisiones por la dirección, la Secretaría dela Contraloría General busca entregar continuamente mejores productos y servicios a nuestrosclientes y usuarios.

MEJORA

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HISTORIAL DE CAMBIOS

Ver. Fecha Cambios Autorizado Por:00 Mayo 2005 Emisión Arnoldo Soto Soto

00 Abril de 2017

Nuevo formato, adaptación a ISO9001:2015, Cambios en versionesanteriores no identificados se da unnuevo inicio de versión 00.

Miguel Ángel Murillo Aispuro

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